ZÁKON 91/1994 Z. z. ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 248/1992 Zb. o investičných spoločnostiach a investičných fondoch v znení neskorších predpisov

Čl. I

Zákon č. 248/1992 Zb. o investičných spoločnostiach a investičných fondoch v znení

zákona č. 600/1992 Zb. sa mení a dopĺňa takto

1.

V § 8 ods. 2 znie

„(2)

Povolenie podľa odseku 1 udeľuje na žiadosť zakladateľov Ministerstvo financií Slovenskej

republiky (ďalej len „ministerstvo").“.

2.

V § 8 ods. 3 písm. e) znie

„e)

obchodníka s cennými papiermi, ktorý bude pre investičnú spoločnosť alebo investičný

fond vykonávať funkciu depozitára (§ 30),“.

3.

V § 8 ods. 4 sa za slovo „obmedzeným“ vkladá čiarka a slová „doklady preukazujúce

skutočnosti uvedené v odseku 3 písm. d)“.

4.

V § 8 ods. 7 znie

„(7)

O žiadosti o povolenie podľa tohto zákona rozhodne ministerstvo do šesťdesiatich

dní od jej doručenia; inak sa na rozhodovanie podľa tohto zákona vzťahujú ustanovenia

osobitného predpisu.

4a

)“.

Poznámka pod čiarou k odkazu

4a

) znie

„4a)

Zákon č. 71/1967 Zb. o správnom konaní (správny poriadok).“.

5.

§ 8 sa dopĺňa odsekmi 11 a 12, ktoré znejú

„(11)

K žiadosti o povolenie na zlúčenie alebo splynutie s inou investičnou spoločnosťou

alebo s investičným fondom je žiadateľ povinný priložiť okrem dokladov podľa odseku

4 aj

a)

doklad o splnení podmienok podľa § 24,

b)

rozhodnutie Protimonopolného úradu Slovenskej republiky,

4b

).

(12)

Výšku poplatku za udelenie povolenia podľa tohto zákona ustanovuje osobitný predpis.

4c

)“.

Poznámky pod čiarou k odkazom

4b

) a

4c

) znejú

„4b)

§ 8 zákona č. 63/1991 Zb. o ochrane hospodárskej súťaže.

4c)

Zákon Slovenskej národnej rady č. 320/1992 Zb. o správnych poplatkoch v znení zákona

Národnej rady Slovenskej republiky č. 181/1993 Z. z.“.

6.

V § 10 ods. 1 sa slová „môžu vytvárať“ nahrádzajú slovom „vytvára“.

7.

V § 14 ods. 1 písm. c) sa vypúšťa text za bodkočiarkou a bodkočiarka sa nahrádza

bodkou.

8.

V § 16 ods. 1 znie

„(1)

Štatút fondu obsahuje najmä

a)

obchodné meno fondu, jeho sídlo a identifikačné číslo, právnu formu a rok vzniku

fondu,

b)

výšku základného imania,

c)

druh, formu a podobu cenného papiera, celkovú hodnotu emisie a menovitú hodnotu cenného

papiera,

d)

zameranie a ciele investičnej politiky investičnej spoločnosti v podielovom fonde,

prípadne v podielových fondoch, alebo zameranie a ciele investičnej politiky investičného

fondu, najmä aký majetok sa bude zo získaných peňažných prostriedkov obstarávať a

postup pri zvyšovaní základného imania,

e)

ak ide o investičný fond zriadený na účely prevodu majetku štátu s použitím investičných

kupónov podľa osobitných predpisov

4d

), postup pri zvyšovaní základného imania o hodnotu akcií nakúpených podľa osobitných

predpisov

4d

) v príslušnej vlne kupónovej privatizácie a pri vydávaní akcií fondu akcionárom vrátane

časového plánu tohto postupu,

f)

zásady hospodárenia investičného fondu alebo hospodárenia s majetkom v podielovom

fonde,

g)

spôsob použitia výnosov z majetku v podielovom fonde alebo z majetku investičného

fondu, jeho predaja a postup pri zmene jeho ocenenia,

h)

obchodné meno a sídlo investičnej spoločnosti, ktorá podielový fond spravuje; ak

spravuje investičný fond, aj rozsah služieb, ktoré bude investičnému fondu poskytovať,

a výšku odplaty za jeho správu,

i)

obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi, ktorý bude pre investičnú spoločnosť

alebo investičný fond vykonávať funkciu depozitára (§ 30),

j)

údaje o členoch predstavenstva a dozornej rady investičnej spoločnosti alebo investičného

fondu (meno, priezvisko a funkciu),

k)

spôsob zverejňovania správ o hospodárení s majetkom v podielovom fonde alebo s majetkom

investičného fondu a o zmenách v štatúte a spôsob zverejňovania informácií o tom,

kde možno tieto správy získať,

l)

vyhlásenie štatutárneho orgánu, že skutočnosti uvedené v štatúte sú úplné a pravdivé.“.

Poznámka pod čiarou k odkazu

4d

) znie

„

4d

)

Zákon č. 92/1991 Zb. o podmienkach prevodu majetku štátu na iné osoby v znení neskorších

predpisov.“

Nariadenie vlády Českej a Slovenskej Federatívnej Republiky č. 383/1991 Zb. o vydávaní

a použití investičných kupónov v znení neskorších predpisov.„.

9.

V § 16 ods. 3 znie

„

(3)

Štatút fondu a jeho zmeny schvaľuje ministerstvo, inak štatút alebo jeho zmeny nie

sú právne účinné.".

10.

Doterajší text § 23 sa označuje ako odsek 1 a dopĺňa sa odsekom 2, ktorý znie

„(2)

Každá propagácia, ktorá obsahuje výzvu na nákup podielových listov investičnej spoločnosti

alebo akcií investičného fondu, musí obsahovať údaj o tom, že existuje prospekt

4e

) s uvedením miesta, kde ho záujemca môže získať.“.

Poznámka pod čiarou k odkazu

4e

) znie

„4e)

§ 74 zákona č. 600/1992 Zb. o cenných papieroch.“.

11.

V § 24 ods. 2 znie

„(2)

Majetok investičného fondu nesmie byť tvorený z viac ako

a)

5% vkladom jedného podnikateľa podľa zmluvy o tichom spoločenstve,

b)

10% hodnotou jednej nehnuteľnosti alebo jednej hnuteľnej veci.

12.

V § 24 ods. 10 sa v prvej vete slová „Českej a Slovenskej Federatívnej Republike“

nahrádzajú slovami „Slovenskej republike“.

13.

§ 25 sa dopĺňa odsekom 7, ktorý znie

„(7)

Náležitosti správy o hospodárení investičnej spoločnosti alebo investičného fondu

sú uvedené v prílohe tohto zákona.“.

14.

§ 29 vrátane nadpisu znie

㤠29

Obmedzenie účasti niektorých osôb v štatutárnych orgánoch a dozorných radách investičných

spoločností a investičných fondov

(1)

Štatutárny orgán depozitára a jeho dozornú radu nesmú tvoriť zamestnanci a členovia

štatutárneho orgánu alebo dozornej rady investičnej spoločnosti alebo investičného

fondu.

(2)

Predstavenstvo investičnej spoločnosti alebo investičného fondu je štatutárnym orgánom,

ktorý riadi ich činnosť a koná v ich mene. Členom predstavenstva nemôže byť iná osoba

ako zamestnanec tejto investičnej spoločnosti alebo investičného fondu; táto podmienka

neplatí pri predstavenstve investičného fondu spravovaného investičnou spoločnosťou.

(3)

Členom dozornej rady investičnej spoločnosti alebo investičného fondu nesmie byť

ich zamestnanec. Členmi dozornej rady investičného fondu spravovaného investičnou

spoločnosťou môžu byť len jeho akcionári.

(4)

Zamestnanec investičnej spoločnosti alebo investičného fondu nesmie byť zároveň zamestnancom

inej investičnej spoločnosti alebo iného investičného fondu. Fyzická osoba zamestnaná

v jednej investičnej spoločnosti alebo investičnom fonde nesmie byť členom predstavenstva

alebo dozornej rady inej investičnej spoločnosti alebo investičného fondu. Členovia

predstavenstva investičnej spoločnosti alebo investičného fondu nesmú byť členmi orgánov

búrz cenných papierov, organizátora mimoburzového trhu cenných papierov, Strediska

cenných papierov. Zamestnanec, člen predstavenstva investičnej spoločnosti alebo investičného

fondu, nesmie byť zamestnancom Centra kupónovej privatizácie Slovenskej republiky.

(5)

Poslanec Národnej rady Slovenskej republiky, člen vlády Slovenskej republiky, zamestnanec

ústredného orgánu štátnej správy Slovenskej republiky, Kancelárie prezidenta Slovenskej

republiky, Kancelárie Národnej rady Slovenskej republiky, Najvyššieho kontrolného

úradu Slovenskej republiky, Ústavného súdu Slovenskej republiky, Národnej banky Slovenska,

burzy cenných papierov, organizátora mimoburzového trhu cenných papierov, Strediska

cenných papierov, Centra kupónovej privatizácie Slovenskej republiky, Fondu národného

majetku Slovenskej republiky a osoba, ktorá nespĺňa podmienku bezúhonnosti podľa tohto

zákona (§ 8 ods. 10), nesmie byť zamestnancom, štatutárnym orgánom alebo jeho členom

alebo členom dozornej rady investičnej spoločnosti alebo investičného fondu.

(6)

Zamestnanec a člen štatutárneho orgánu bánk a poisťovní nesmie byť zamestnancom,

štatutárnym orgánom alebo členom štatutárneho orgánu investičnej spoločnosti alebo

investičného fondu.

(7)

Zamestnanec a člen predstavenstva a maklér osoby s povolením na obchodovanie s cennými

papiermi nesmie byť štatutárnym orgánom alebo členom štatutárneho orgánu investičnej

spoločnosti alebo investičného fondu.

(8)

Osoba, ktorá je štatutárnym orgánom, členom štatutárneho orgánu dozornej rady alebo

zamestnancom investičnej spoločnosti alebo investičného fondu a osoby jej blízke

5

) nesmú kupovať nehnuteľné a hnuteľné veci, ktoré tvoria majetok investičnej spoločnosti

alebo investičného fondu, a takéto veci investičnej spoločnosti alebo investičnému

fondu predávať. Toto obmedzenie sa nevzťahuje na nákup a predaj podielových listov.

(9)

Osoba, ktorá je štatutárnym orgánom, členom štatutárneho orgánu alebo dozornej rady

jednej investičnej spoločnosti alebo investičného fondu, nesmie byť zároveň štatutárnym

orgánom, členom štatutárneho orgánu alebo dozornej rady inej investičnej spoločnosti

alebo investičného fondu.“.

15.

V § 30 ods. 1 znie

„(1)

Funkciu depozitára pre investičnú spoločnosť a investičný fond môže vykonávať iba

obchodník s cennými papiermi na základe zmluvy, ktorému táto činnosť vyplýva z povolenia

podľa osobitných predpisov.“.

16.

V § 30 ods. 4 znie

„(4)

Ak sa depozitárovi odníme povolenie pôsobiť ako obchodník s cennými papiermi alebo

ak sa jeho činnosť obmedzí

5a

), považuje sa zmluva podľa odseku 1 za vypovedanú desať dní od právoplatnosti rozhodnutia

o odňatí povolenia pôsobiť ako obchodník s cennými papiermi alebo právoplatnosti rozhodnutia

o obmedzení činnosti obchodníka s cennými papiermi. Investičná spoločnosť alebo investičný

fond musí do jedného mesiaca po vypovedaní tejto zmluvy uzavrieť zmluvu podľa odseku

1 s iným depozitárom.“.

Poznámka pod čiarou k odkazu

5a

) znie

„5a)

§ 48 a § 86 zákona č. 600/1992 Zb. o cenných papieroch.“.

17.

§ 31 znie

㤠31

Depozitár vedie samostatný účet cenných papierov pre investičnú spoločnosť a pre každý

z podielových fondov vytvorených touto investičnou spoločnosťou a samostatný účet

pre každý investičný fond.“.

18.

V § 36 ods. 3 sa za slovo „fondu“ vkladajú slová „doklady a“.

19.

V § 37 ods. 2 písm. b) sa suma „1 000 000 Kčs“ nahrádza sumou „2 000 000 Sk“.

20.

V § 37 ods. 3 sa suma „10 000 000 Kčs“ nahrádza sumou „25 000 000 Sk“.

21.

V § 37 ods. 5 znie

„(5)

Pokuty podľa odsekov 2 a 3 sú príjmom štátneho rozpočtu Slovenskej republiky.“.

22.

§ 37 sa dopĺňa odsekom 6, ktorý znie

„(6)

Sankcie podľa odseku 2 môže ministerstvo uložiť aj vtedy, ak pri výkone štátneho

dozoru zistí, že investičný fond zriadený na účely prevodu majetku štátu s použitím

investičných kupónov podľa osobitných predpisov

4d

) porušuje povinnosti ustanovené v týchto osobitných predpisoch.“.

23.

Za § 37 sa vkladá nová „Jedenásta časť“, ktorá vrátane nadpisu znie

„JEDENÁSTA ČASŤ

ČINNOSŤ ZAHRANIČNÝCH INVESTIČNÝCH SPOLOČNOSTÍA INVESTIČNÝCH FONDOV

§ 37a

Zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničný investičný fond, ktoré predávajú

svoje podielové listy alebo svoje akcie v Slovenskej republike, sú povinné urobiť

opatrenia nevyhnutné na to, aby sa zabezpečili všetky vlastnícke práva tuzemských

investorov a poskytovali informácie o zahraničnej investičnej spoločnosti alebo zahraničnom

investičnom fonde ich tuzemským akcionárom podľa § 25 ods. 1 a 4. Činnosť zahraničnej

investičnej spoločnosti alebo zahraničného investičného fondu v Slovenskej republike

podlieha štátnemu dozoru podľa § 36.

§ 37b

(1)

Ak chce zahraničná investičná spoločnosť predávať svoje podielové listy alebo zahraničný

investičný fond svoje akcie v Slovenskej republike, sú povinné vopred písomne požiadať

ministerstvo o povolenie. Zároveň sú povinné predložiť ministerstvu

a)

osvedčenie o splnení požiadavky na kolektívne investovanie podľa zákona štátu, kde

majú sídlo, vydané príslušným orgánom štátu, kde majú sídlo,

b)

zmluvné podmienky alebo stanovy,

c)

prospekt

4e

),

d)

poslednú ročnú správu o hospodárení,

e)

údaje o predpokladaných spôsoboch predaja svojich cenných papierov.

(2)

Zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničný investičný fond môžu začať predávať

svoje cenné papiere, ak ministerstvo do dvoch mesiacov po predložení podkladov podľa

odseku 1 nerozhodne, že predpokladané spôsoby predaja cenných papierov zahraničnej

investičnej spoločnosti alebo zahraničného investičného fondu nezodpovedajú požiadavkám

podľa § 37a. Proti tomuto rozhodnutiu sa nemožno odvolať; zahraničná investičná spoločnosť

alebo zahraničný investičný fond môžu začať predávať svoje cenné papiere len po schválení

spôsobu ich predaja ministerstvom.

(3)

Ministerstvo môže za nesplnenie povinností podľa odseku 1 uložiť zahraničnej investičnej

spoločnosti alebo zahraničnému investičnému fondu sankcie podľa § 37.

§ 37c

Zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničný investičný fond môžu pri svojej

činnosti v Slovenskej republike používať označenie “investičná spoločnosť„ a “investičný

fond„ tak, ako ich používajú v štáte, kde majú sídlo. V prípade možnej zámeny obchodného

mena sú povinné doplniť označenie dodatkom, ktorý umožní ich rozlíšenie.“.

24.

Doterajšia „Jedenásta časť“ sa označuje ako „Dvanásta časť“.

25.

V § 38 ods. 5 sa slová „investičné privatizačné fondy povinné uviesť najneskôr do

31. decembra 1993“ nahrádzajú slovami „investičné fondy povinné uviesť najneskôr do

31. decembra 1994“.

26.

§ 38 sa dopĺňa odsekmi 10, 11, 12, 13, 14 a 15, ktoré znejú

„(10)

Doterajšie investičné spoločnosti a investičné fondy sú povinné najneskôr do dvanástich

mesiacov od nadobudnutia účinnosti tohto zákona uviesť svoje postavenie a svoju činnosť

do súladu s § 29, inak im ministerstvo odníme vydané povolenia a podá súdu návrh na

ich zrušenie.

(11)

Ustanovenie § 29 ods. 5 sa nepoužije vo vzťahu Fondu národného majetku Slovenskej

republiky k Reštitučnému investičnému fondu, a.s.

(12)

Štatutárny orgán investičného fondu je povinný pri zvolaní valného zhromaždenia informovať

akcionárov fondu vrátane akcionárov podľa odseku 13 o možnosti splnomocniť konkrétneho

člena štatutárneho orgánu alebo zástupcu depozitára, alebo inú osobu zastupovaním

na valnom zhromaždení investičného fondu a uviesť vzor splnomocnenia. Splnomocnenie

musí obsahovať

a)

meno a priezvisko splnomocnenca,

b)

rozsah a dobu trvania splnomocnenia,

c)

meno, priezvisko a rodné číslo splnomocniteľa,

d)

miesto a dátum vystavenia splnomocnenia a podpis splnomocniteľa.

(13)

Splnomocnenia je fond povinný archivovať po dobu minimálne troch rokov od konania

valného zhromaždenia.

(14)

Majiteľom investičných kupónov, ktorí odovzdali svoje investičné body investičnému

fondu podľa osobitného predpisu

4d

), prináležia práva akcionárov podľa osobitného predpisu

1

), ktoré môžu prvýkrát uplatniť na valnom zhromaždení, na ktorom sa rozhoduje o zvýšení

základného imania investičného fondu z jeho imania získaného v kupónovej privatizácii,

a to bezprostredne po prijatí rozhodnutia o zvýšení základného imania investičného

fondu, najneskôr do troch mesiacov od ukončenia príslušnej vlny kupónovej privatizácie.

Zvýšenie základného imania fondu uskutoční zakladateľ len v prospech majiteľov investičných

kupónov, ktorí odovzdali investičné kupóny tomuto fondu s tým, že v ich prospech prerozdelí

aj doterajšie zakladateľské akcie fondu. Zvýšenie základného imania fondu spolu so

zakladateľskými akciami fondu sa vykoná do výšky zodpovedajúcej nominálnej hodnote

základného imania získaného z kupónovej privatizácie. Rozhodnutím valného zhromaždenia

o zvýšení základného imania stráca zakladateľ práva akcionára a vzniká mu nárok na

vrátenie vložených peňažných prostriedkov a primeranej náhrady majetkovej ujmy, pričom

spôsob vrátenia sa určí dohodou medzi investičným fondom a zakladateľom. Náhrada majetkovej

ujmy nesmie prekročiť diskontnú úrokovú sadzbu Národnej banky Slovenska platnú ku

dňu uzavretia dohody a na vrátenie peňažných prostriedkov nemožno použiť cenné papiere

získané v kupónovej privatizácii.

(15)

Investičný fond zriadený na účely prevodu majetku štátu s použitím investičných kupónov

podľa osobitných predpisov

4d

)

a)

môže objednávať akcie privatizovaných akciových spoločností len v príslušnej vlne

kupónovej privatizácie, na ktorú bol zriadený,

b)

rozdelí majetok získaný v príslušnej vlne kupónovej privatizácie na základné imanie,

ktoré tvorí najmenej 30% z obchodného imania, a kapitálový fond; kapitálový fond možno

použiť len na krytie rozdielu v ocenení cenných papierov v majetku investičných fondov

po vykonaní výpočtu hodnoty cenných papierov podľa § 17 ods. 4 a § 21, zostatok prostriedkov

kapitálového fondu možno previesť do rezervného fondu,

c)

vydá majiteľom investičných kupónov, ktorí mu odovzdali investičné body, svoje akcie

v hodnote zodpovedajúcej základnému imaniu podľa písmena b). Každý z týchto majiteľov

má nárok na akcie investičného fondu podľa osobitného predpisu

4d

),

d)

požiada do 14 dní odo dňa zápisu zvýšenia základného imania v obchodnom registri

Stredisko cenných papierov o zaknihovanie svojich akcií v prospech svojich akcionárov

podľa písmena c).“.

27.

Vo všetkých ustanoveniach tohto zákona sa slová „príslušný štátny orgán“ nahrádzajú

slovom „ministerstvo“.

Čl. II

Predseda Národnej rady Slovenskej republiky sa splnomocňuje, aby v Zbierke zákonov

Slovenskej republiky vyhlásil úplné znenie zákona č. 248/1992 Zb. o investičných spoločnostiach

a investičných fondoch, ako vyplýva zo zmien a doplnení vykonaných zákonom č. 600/1992

Zb. a týmto zákonom.

Čl. III

Tento zákon nadobúda účinnosť dňom vyhlásenia.