VYHLÁŠKA 616/2003 Z. z. o spôsobe preukazovania splnenia podmienok na udelenie povolenia na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti

§ 1

(1)

Splnenie podmienky podľa

§ 6 ods. 2 písm. a) zákona

sa preukazuje vyhlásením audítora o výške počiatočného kapitálu.

(2)

Splnenie podmienky podľa

§ 6 ods. 2 písm. b) zákona

sa preukazuje dokladmi o pôvode peňažných vkladov a nepeňažných vkladov do základného

imania budúcej správcovskej spoločnosti a dokladmi o pôvode ďalších finančných zdrojov

správcovskej spoločnosti, a to pri

a)

fyzických osobách prehľadom o jej majetkovej a finančnej situácii doložené výpismi

z účtov v bankách alebo pobočkách zahraničných bánk, výpismi z účtov vedených členom

centrálneho depozitára, výpismi z katastra nehnuteľností a podobne,

b)

pri právnických osobách účtovnými závierkami za posledné tri kalendárne roky overenými

audítorom spolu s výrokom audítora a výročnými správami

1

)

za posledné tri kalendárne roky schválenými valnými zhromaždeniami a podobne.

(3)

Splnenie podmienky podľa

§ 6 ods. 2 písm. c)

zákona sa preukazuje

a)

dokladmi podľa odseku 2 o akcionároch s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej

spoločnosti,

b)

zoznamom fyzických osôb s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti

a ich blízkych osôb,

2

)

ktoré sú v čase podania žiadosti o povolenie na vznik a činnosť budúcej správcovskej

spoločnosti v pracovnoprávnom vzťahu alebo v obdobnom pracovnom vzťahu k správcovskej

spoločnosti, zahraničnej správcovskej spoločnosti, k pobočke zahraničnej správcovskej

spoločnosti alebo k finančnej inštitúcii, s uvedením ich obchodného mena, právnej

formy, identifikačného čísla a sídla,

c)

zoznamom právnických osôb s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti

s uvedením obchodného mena, právnej formy, identifikačného čísla, sídla, výšky základného

imania a percentuálnej výšky podielu,

d)

zoznamom právnických osôb s uvedením obchodného mena, právnej formy, identifikačného

čísla, sídla, výšky základného imania a percentuálnej výšky podielu, v ktorých má

1.

fyzická osoba s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti podiel

na základnom imaní alebo hlasovacích právach v rozsahu najmenej 10 % alebo je členom

ich štatutárnych orgánov alebo dozorných orgánov, alebo celým svojím majetkom ručí

za ich záväzky, alebo

2.

právnická osoba s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti podiel

na základnom imaní alebo hlasovacích právach v rozsahu najmenej 10 % alebo je zastúpená

v ich štatutárnych orgánoch alebo dozorných orgánoch, alebo celým svojím majetkom

ručí za ich záväzky.

(4)

Splnenie podmienky podľa

§ 6 ods. 2 písm. d) zákona

sa pri osobách navrhovaných za členov predstavenstva, za členov dozornej rady, za

prokuristov, za vedúcich zamestnancov v priamej riadiacej pôsobnosti predstavenstva

zodpovedných za odborné činnosti podľa zákona a zamestnancov zodpovedných za výkon

vnútornej kontroly preukazuje

a)

dokladom o dosiahnutom vzdelaní a praxi, ktorý potvrdzuje splnenie podmienok podľa

§ 6 ods. 8 a 9 zákona

,

b)

stručným odborným životopisom,

c)

výpisom z registra trestov nie starším ako tri mesiace; ak ide o cudzinca, obdobným

potvrdením o bezúhonnosti vydaným príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo

orgánom štátu, kde sa obvykle zdržiava, a ak nie je možné získať taký doklad, čestným

vyhlásením s úradne osvedčeným podpisom,

d)

čestným vyhlásením o splnení podmienok podľa

§ 6 ods. 10 písm. a) až d) zákona

.

(5)

Splnenie podmienok podľa

§ 6 ods. 2 písm. e) až g) zákona

sa preukazuje dokladmi

a)

preukazujúcimi priehľadnosť skupiny s úzkymi väzbami,

3

)

ku ktorej patrí akcionár s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti

s uvedením výšky priamych podielov a nepriamych podielov na základnom imaní alebo

hlasovacích právach v právnickej osobe v rámci takejto skupiny, výpismi z obchodného

registra, výpismi z registra emitenta alebo výpismi z účtu majiteľa zaknihovaného

cenného papiera a podobne,

b)

preukazujúcimi, že úzke väzby v rámci skupiny s úzkymi väzbami,

3

)

ku ktorej patrí akcionár s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti,

neprekážajú výkonu dohľadu, napríklad grafickým znázornením štruktúry takejto skupiny,

c)

preukazujúcimi, že výkonu dohľadu neprekáža právny poriadok v štáte, na ktorého území

má skupina s úzkymi väzbami úzke väzby,

3

)

napríklad potvrdením orgánu dohľadu v štáte, v ktorom má skupina s úzkymi väzbami

úzke väzby, a ak nie je možné získať taký doklad, čestným vyhlásením s úradne osvedčeným

podpisom.

(6)

Splnenie podmienky podľa

§ 6 ods. 2 písm. i) zákona

sa preukazuje návrhom stanov správcovskej spoločnosti.

(7)

Splnenie podmienky podľa

§ 6 ods. 2 písm. j) zákona

sa preukazuje

a)

písomnými vyhláseniami zakladateľov, že nenastali skutočnosti uvedené v

§ 6 ods. 2 písm. j) zákona,

b)

účtovnými závierkami zakladateľov za posledné tri kalendárne roky overenými audítorom,

c)

konsolidovanými účtovnými závierkami zakladateľov za posledné tri kalendárne roky,

ak sú zakladatelia súčasťou konsolidovaného celku,

d)

výročnými správami

1

)

za posledné tri kalendárne roky schválenými príslušnými orgánmi zakladateľov správcovskej

spoločnosti.

(8)

Splnenie podmienky podľa

§ 6 ods. 2 písm. k) zákona

sa preukazuje

a)

opisom technického vybavenia budúcej správcovskej spoločnosti s uvedením údajov o

výpočtovej technike (hardvér, softvér), informačnom systéme a systéme na technické

spracovanie údajov vrátane informácií o bezpečnosti prenosu dát,

b)

vnútornými pracovnými predpismi, smernicami a pokynmi upravujúcimi bezpečnosť systému

prenosu údajov, spôsob zálohovania údajov v tomto systéme a spôsob jeho používania,

c)

dokladmi preukazujúcimi vlastnícke právo alebo oprávnenie užívať nehnuteľnosť, v

ktorej sa budú vykonávať činnosti správcovskej spoločnosti,

d)

návrhom organizačnej štruktúry,

e)

postupom pri vybavovaní sťažností investorov a podielnikov,

f)

programom činnosti zameranej proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti,

4

)

g)

informáciou o systéme vnútornej kontroly,

h)

informáciou o rozsahu oprávnenia zamestnancov správcovskej spoločnosti pri správe

majetku v podielovom fonde s uvedením výšky limitov pre jednotlivé transakcie a postupov

pri transakciách prekračujúcich stanovené limity,

i)

pravidlami činnosti vo vzťahu ku klientom vrátane vzoru tlačív používaných v styku

s klientmi,

j)

informáciou o postupoch zamedzujúcich využívanie dôverných informácií a manipuláciu

kurzov cenných papierov,

k)

informáciou o zabezpečovacích postupoch pri obchodoch s finančnými nástrojmi v cudzej

mene,

l)

informáciou o systéme riadenia rizík vyplývajúcich z činnosti správcovskej spoločnosti,

m)

informáciou o marketingovej a reklamnej stratégii,

n)

informáciou o postupoch vypracovania analýz ekonomickej výhodnosti nákupu a predaja

finančných nástrojov.

§ 2

(1)

Doklady podľa

§ 1

sa predkladajú v origináloch, a ak nemožno predložiť ich originály, predkladajú sa

ich úradne osvedčené kópie.

(2)

Ak sú doklady podľa

§ 1

vyhotovené v cudzom jazyku, splnenie podmienok podľa

§ 6 ods. 2 zákona

sa preukazuje aj úradne osvedčeným prekladom týchto dokladov do slovenského jazyka.

(3)

Doklady podľa

§ 1

, ktoré už boli v súvislosti s iným konaním predložené Úradu pre finančný trh pred

podaním žiadosti o udelenie povolenia na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti,

možno nahradiť písomným vyhlásením zakladateľov správcovskej spoločnosti o tom, že

tieto doklady sú aktuálne, úplné a pravdivé, s uvedením úradne osvedčených podpisov

osôb oprávnených za nich konať a zoznamom už predložených dokladov a dátumom ich predloženia

Úradu pre finančný trh.

§ 3

Účinnosť

Táto vyhláška nadobúda účinnosť 1. januára 2004.