SK
ZÁKON 591/1992 Z. z. o cenných papírech
Table of Provisions (103)
Statutory Text (103 Articles)
§ 1
(1)
Tento zákon se vztahuje na tyto druhy cenných papírů
a)
akcie,
1
)
b)
zatímní listy,
2
)
c)
podílové listy,
3
)
d)
dluhopisy,
4
)
včetně vkladních listů
5
)
a vkladových certifikátů (§ 76 odst. 2),
e)
investiční kupóny,
6
)
f)
kupóny (§ 12),
g)
směnky,
7
)
h)
šeky,
7
)
i)
cestovní šeky,
8
)
j)
náložné listy, včetně konosamentů,
9
)
k)
skladištní listy,
10
)
l)
jiné listiny, které jsou za cenné papíry prohlášeny zvláštními zákony.
(2)
Listinný cenný papír může být nahrazen zápisem do zákonem stanovené evidence cenných
papírů (dále jen „zaknihovaný cenný papír“), stanoví-li tak tento zákon nebo zvláštní
zákon.
(3)
Zákonem stanovenou evidencí podle odstavce 2 je evidence vedená podle § 56 odst.
1 písm. a) střediskem cenných papírů (dále jen „středisko“).
(4)
Zaknihovanými cennými papíry mohou být cenné papíry uvedené v odstavci 1 písm. a)
až e).
§ 2
(1)
Jsou-li cenné papíry stejného druhu podle § 1 odst. 1 vydány stejnou osobou ve stejné
formě (§ 3) a vznikají-li z nich stejná práva, jde o zastupitelné cenné papíry.
(2)
Ustanovení tohoto zákona se vztahují, nevyplývá-li z nich nebo ze zvláštních zákonů
nebo z povahy věci něco jiného, na všechny druhy cenných papírů.
§ 3
Cenný papír může mít formu cenného papíru na doručitele, na řad nebo na jméno. Zákon
11
)
může určit, že lze cenný papír vydat jen v některé z uvedených forem.
§ 4
Náležitosti cenných papírů
Náležitosti cenných papírů stanoví zákon. Ustanovení zvláštních zákonů
12
)
o náležitostech cenných papírů se však nepoužijí, pokud to vylučuje povaha zaknihovaného
cenného papíru.
§ 5
Vydávání cenného papíru
(1)
Cenný papír je vydán okamžikem, kdy splňuje všechny náležitosti pro něj zákonem stanovené
a kdy se zákonem stanoveným způsobem stane majetkem prvého nabyvatele, pokud ze zvláštního
zákona nevyplývá něco jiného.
(2)
Pro náležitosti postupu osoby, která cenný papír vydává (dále jen „emitent“), platí
ustanovení tohoto zákona a zvláštních právních předpisů.
1
)
,
2
)
,
3
)
,
5
)
(3)
Mají-li být vydány zaknihované cenné papíry, je emitent povinen o tom učinit oznámení
středisku. Mají-li být vydány jako zaknihované cenné papíry akcie nebo též zatímní
listy, mají tuto povinnost po založení akciové společnosti její zakladatelé.
(4)
Oznámení podle odstavce 3 středisko zanese do své evidence tak, aby všechny cenné
papíry, které mají být v rámci dané emise vydány, mohly být v této evidenci registrovány.
(5)
Na základě dalšího oznámení emitenta provede středisko bez zbytečného odkladu registraci,
jejímž obsahem je zápis do zákonem stanovené evidence ve smyslu § 1 odst. 2.
§ 6
Jmenovitá hodnota a kursy cenných papírů
(1)
Má-li cenný papír svou jmenovitou hodnotu, je jí peněžní částka, která je na něm
uvedena.
(2)
Kurs cenného papíru je cena, za kterou se cenný papír kupuje a prodává na veřejném
trhu (§ 8 odst. 3).
(3)
Emisním kursem cenného papíru se rozumí peněžní částka, za kterou emitent vydává
cenný papír.
§ 7
Změny osoby majitele cenného papíru
Převodem cenného papíru je změna osoby oprávněné z tohoto cenného papíru (dále jen
„majitel cenného papíru“) uskutečněná na základě smlouvy. Přechodem cenného papíru
je změna osoby majitele cenného papíru na základě jiných právních skutečností.
§ 8
Obchodování s cennými papíry a organizování trhu s cennými papíry
(1)
Obchodováním s cennými papíry je podnikání,
13
)
jehož předmětem je koupě nebo prodej cenného papíru anebo obstarání koupě nebo prodeje
cenného papíru. Obchodováním s cennými papíry není organizování trhu s cennými papíry.
(2)
Organizováním trhu s cennými papíry je organizování poptávky a nabídky cenných papírů
na určitém místě a ve stanovenou dobu. Organizováním trhu s cennými papíry není činnost
prováděná ústřední bankou České republiky k usměrnění peněžního trhu podle zvláštního
zákona.
(3)
Veřejným obchodováním s cennými papíry je obchodování s cennými papíry na burze cenných
papírů nebo na obdobném organizovaném trhu cenných papírů (dále jen „veřejné trhy“).
§ 9
(1)
O přeměně listinného cenného papíru na zaknihovaný cenný papír a naopak („podoba
cenného papíru“) rozhoduje emitent, který je povinen toto rozhodnutí bez zbytečného
odkladu zveřejnit v Obchodním věstníku.
(2)
Emitent odpovídá za škodu, která vznikne uskutečňováním přeměny podoby cenného papíru,
ledaže ji způsobil někdo jiný.
§ 10
(1)
Rozhodne-li emitent o přeměně listinného cenného papíru na zaknihovaný, současně
s tímto rozhodnutím zveřejní v Obchodním věstníku, v jaké lhůtě jsou mu majitelé cenných
papírů povinni odevzdat příslušné listinné cenné papíry.
(2)
Lhůta podle předchozího odstavce nesmí být kratší než 2 měsíce a delší než 6 měsíců.
(3)
Po uplynutí lhůty podle odstavce 2 středisko na základě oznámení emitenta postupuje
obdobně podle § 5 odst. 5. Středisko vede zvláštní evidenci listinných cenných papírů,
které nebyly odevzdány.
(4)
Po uplynutí lhůty podle odstavce 1 až do provedení registrace ve smyslu odstavce
3 nelze s listinnými cennými papíry, které nebyly emitentovi odevzdány, veřejně obchodovat.
Majitel cenného papíru může požadovat výnos vyplývající z cenného papíru za dobu po
uplynutí uvedené lhůty, jen když odevzdá cenný papír emitentu.
§ 11
(1)
Emitent, který rozhodl o přeměně zaknihovaného cenného papíru na listinný, své rozhodnutí
sdělí středisku, které je povinno do 30 dnů ode dne, kdy sdělení emitenta obdrží,
emitentu předat výpis z jeho registru podle § 63 odst. 1 písm. c), a to v rozsahu
evidovaných údajů týkajících se cenného papíru, jehož podoba se přeměňuje. Od okamžiku
splnění této povinnosti středisko nesmí provádět ve své evidenci žádné zápisy týkající
se cenného papíru, jehož podoba se přeměňuje.
(2)
Středisko zruší registraci cenného papíru podle odstavce 1 ke dni, který mu jako
den přeměny podoby tohoto papíru emitent označí, nejdříve však ke dni splnění povinnosti
podle odstavce 1.
(3)
Emitent je povinen postupovat tak, aby ode dne, kdy obdrží výpis podle odstavce 1,
do dne zrušení registrace podle odstavce 2 neuplynulo více než 30 dní. Dnem zrušení
registrace cenného papíru podle odstavce 2 vzniká majiteli tohoto cenného papíru právo
na to, aby mu emitent tento cenný papír odevzdal v listinné podobě.
(4)
S cenným papírem, jehož podoba byla přeměněna podle odstavců 1 a 2, nelze veřejně
obchodovat, pokud emitent ministerstvu financí České republiky (dále jen „ministerstvo“)
nedoručí vzorový výtisk listinného cenného papíru spolu s označením tiskárny, která
cenný papír vytiskne, nebo tak učiní, avšak ministerstvo rozhodne, že emitentem doručený
vzorový výtisk listinného cenného papíru neodpovídá požadavkům, které je na něj třeba
klást ve smyslu § 76 odst. 3.
(5)
Pokud emitent neobdrží do 30 dnů od doručení vzorového výtisku podle odstavce 4 rozhodnutí
ministerstva, platí, že vzorový výtisk listinného cenného papíru odpovídá požadavkům,
které je na něj třeba klást ve smyslu § 76 odst. 3.
(6)
Pokud emitent doručí vzorový výtisk podle odstavce 4 ve lhůtě kratší než 30 dnů přede
dnem přeměny podoby cenného papíru podle odstavce 2, účinky podle odstavce 5 nenastanou
dříve než 30 dnů po tomto dni.
§ 12
Kupóny
(1)
Pro uplatnění práva na výnos z akcie, zatímního listu, dluhopisu nebo podílového
listu lze vydávat kupóny jako cenné papíry na doručitele.
(2)
Kupóny se vydávají v kupónovém archu. Součástí kupónového archu může být talón, z
něhož plyne právo na vydání nového kupónového archu. Talón není cenným papírem.
(3)
Kupón musí obsahovat údaje o
a)
druhu, emitentovi a číselném označení cenného papíru, k němuž byl vydán,
b)
výši výnosu nebo způsobu jeho určení,
c)
datu a místu uplatnění práva na výnos.
§ 13
(1)
Smlouva o úplatném převodu cenných papírů se řídí úpravou kupní smlouvy v obchodním
zákoníku, pokud z tohoto zákona nebo povahy věci nevyplývá něco jiného. K platnosti
smlouvy se vyžaduje, aby v ní byly určeny převáděné cenné papíry a jejich kupní cena.
(2)
Bez určení kupní ceny je smlouva o koupi cenných papírů platná, jen když strany projevily
vůli uzavřít ji bez určení kupní ceny. V těchto případech je kupující povinen zaplatit
kupní cenu, jež odpovídá nejnižšímu kursu, za který byl takový zastupitelný cenný
papír prodáván v den uzavření smlouvy na veřejných trzích. Jestliže zastupitelný cenný
papír nebyl v tento den předmětem obchodování na veřejných trzích, je kupující povinen
zaplatit kupní cenu odpovídající kursu, za který byl takový cenný papír naposled obchodován
na veřejných trzích. Nelze-li kupní cenu ani takto určit, je kupující povinen zaplatit
jmenovitou hodnotu cenného papíru, jinak cenu, kterou bylo možno při vynaložení odborné
péče docílit.
(3)
Smlouva o bezúplatném převodu cenného papíru se řídí úpravou darovací smlouvy v občanském
zákoníku, pokud z tohoto zákona nebo z povahy věci nevyplývá něco jiného.
§ 14
(1)
Vznik práv a povinností ze smlouvy o koupi cenných papírů lze vázat na odkládací
podmínku projevu vůle jedné ze stran, že na uzavřené smlouvě trvá (dále jen „právo
opce“).
(2)
Bylo-li sjednáno právo opce, vzniknou práva a povinnosti ze smlouvy o koupi a prodeji
cenného papíru, jen pokud smluvní strana, které právo opce náleží, ve sjednané lhůtě,
jinak do 15 dnů, a sjednaným způsobem, jinak písemně, oznámí, že na smlouvě trvá.
(3)
Za právo opce lze sjednat úplatu o určité výši.
(4)
Podrobnosti o opčních obchodech mohou upravit burzovní pravidla a tržní řády.
§ 15
Pokud ve sjednané lhůtě, a není-li lhůta sjednána do 15 dnů od uzavření smlouvy, prodávající
nepřevede cenný papír na kupujícího nebo kupující nezaplatí kupní cenu a ze smlouvy
nevyplývá něco jiného, má se za to, že smlouva byla porušena podstatným způsobem.
14
)
§ 16
(1)
Při použití § 469 obchodního zákoníku je rozhodující cenový rozdíl vyplývající z
uskutečněné koupě nebo uskutečněného prodeje cenného papíru na veřejném trhu. Neobchoduje-li
se s cenným papírem na veřejném trhu, je rozhodující cenový rozdíl, který vyplyne
z jinak obvykle uskutečněné koupě nebo obvykle uskutečněného prodeje.
(2)
Při použití § 470 obchodního zákoníku je pro určení cenového rozdílu rozhodující
kurs cenného papíru na veřejném trhu; jestliže předmětem smlouvy je cenný papír, se
kterým se neobchoduje na veřejném trhu, je rozhodná cena, za kterou se cenný papír
většinou prodává. Rozhodující je kurs nebo cena v den odstoupení od smlouvy; neodstoupila-li
oprávněná strana od smlouvy bez zbytečného odkladu, je rozhodující den, kdy mohla
nejdříve od smlouvy odstoupit.
(3)
Nárok na náhradu škody zahrnuje i náklady spojené se zprostředkováním smlouvy, u
níž došlo k odstoupení, jakož i smlouvy o náhradním prodeji nebo náhradní koupi, a
to v rozsahu, v jakém jsou tyto náklady obvyklé.
(4)
Uplatněním odstavců 1 a 2 není dotčen nárok na náhradu zbylé škody.
§ 17
Závazek převést listinný cenný papír je splněn předáním listinného cenného papíru
nabyvateli. Zákon může stanovit další náležitosti převodu nebo jiný způsob převodu
listinného cenného papíru.
§ 18
(1)
K převodu listinného cenného papíru na řad se vyžaduje i rubopis. Rubopis musí být
bezpodmínečný a přecházejí jím veškerá práva s papírem spojená, pokud ze zvláštního
zákona nevyplývá něco jiného.
15
)
(2)
Rubopis musí obsahovat podpis převodce, obchodní jméno nebo název anebo jméno nabyvatele
a jeho sídlo nebo bydliště, pokud zvláštní zákon nestanoví jinak.
(3)
Převoditelnost cenného papíru na řad lze omezit, jen pokud to připouští zvláštní
zákon.
16
)
§ 19
(1)
Smlouva o převodu listinného cenného papíru na jméno musí mít písemnou formu.
(2)
Převoditelnost cenného papíru na jméno lze vyloučit jen zvláštním zákonem
11
)
anebo pokud to zvláštní zákon
17
)
připouští.
§ 20
Pokud zvláštní zákon nestanoví jinak,
18
)
stává se kupující majitelem listinného cenného papíru, i když prodávající neměl právo
tento cenný papír převést, ledaže kupující v době převodu věděl, že prodávající nemá
právo cenný papír převést.
§ 21
(1)
Závazek převést zaknihovaný cenný papír je splněn registrací převodu provedenou střediskem
na základě příkazu k registraci převodu zaknihovaného cenného papíru (dále jen „příkaz
k registraci převodu“), jestliže převedený cenný papír odpovídá smlouvě. Ustanovení
o převodu listinného cenného papíru se na převod zaknihovaného cenného papíru nepoužijí.
(2)
Registrací převodu zaknihovaného cenného papíru je provedení zápisu v zákonem stanovené
evidenci podle § 1 odst. 2, a to k tíži účtu převodce a ve prospěch účtu nabyvatele.
Zápisy na obou účtech je středisko povinno provést k témuž dni.
(3)
Ustanovení § 20 platí pro převod zaknihovaných cenných papírů obdobně.
§ 22
(1)
Nestanoví-li tento zákon jinak, dává příkaz k registraci převodu převodce i nabyvatel,
a to v dohodnuté lhůtě, a pokud nebyla lhůta dohodnuta, ve lhůtě 7 dní od uzavření
smlouvy. Středisko provede registraci bez zbytečného odkladu poté, kdy obdrží obsahově
shodné příkazy k registraci převodu od převodce i nabyvatele.
(2)
Pokud příkazy k registraci převodu podle odstavce 1 nejsou obsahově shodné, středisko
registraci neprovede a bez zbytečného odkladu příkaz k registraci převodu s uvedením
důvodů vrátí nabyvateli i převodci.
(3)
Ten, kdo dal nesprávný, neúplný nebo opožděný příkaz k registraci převodu, odpovídá
za škodu, která v důsledku toho vznikla.
§ 23
(1)
Obstaral-li koupi nebo prodej zaknihovaného cenného papíru obchodník s cennými papíry,
je povinen dát bez zbytečného odkladu příkaz k registraci převodu on. Tento obchodník
je povinen středisku prokázat své oprávnění dát příkaz k registraci převodu.
(2)
Pro odpovědnost obchodníka s cennými papíry platí § 22 odst. 3.
(3)
Středisko postupuje v případě příkazu k registraci převodu podle odstavce 1 přiměřeně
podle § 22 odst. 1 a 2.
§ 24
(1)
Uskutečňuje-li se převod zaknihovaného cenného papíru na trhu organizovaném podle
§ 50 dává příkaz k registraci převodu osoba, která tento trh organizuje. Tato osoba
je povinna středisku prokázat své oprávnění dát příkaz k registraci převodu.
(2)
Pro odpovědnost osoby podle § 50 platí § 22 odst. 3.
(3)
Středisko postupuje v případě příkazu k registraci převodu podle odstavce 1 přiměřeně
podle § 22 odst. 1 a 2.
§ 25
Středisko provádí registraci převodu v pořadí, v jakém mu došly příkazy k registraci
v souladu s tímto zákonem.
§ 26
(1)
Příkaz k registraci převodu musí obsahovat
a)
obchodní jméno nebo název anebo jméno a sídlo nebo bydliště převodce a nabyvatele,
b)
identifikační nebo rodné číslo převodce a nabyvatele,
c)
označení zaknihovaného cenného papíru obsahující druh cenného papíru, jeho bližší
určení z hlediska jeho zastupitelnosti, obchodní jméno nebo název anebo jméno a sídlo
nebo bydliště emitenta, počet kusů zaknihovaného cenného papíru a u veřejně obchodovatelného
cenného papíru (§ 71) jeho označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci
cenných papírů (dále jen „ISIN“).
(2)
Dává-li příkaz k registraci převodu obchodník s cennými papíry, který obstaral koupi
nebo prodej zaknihovaného cenného papíru, musí příkaz k registraci převodu obsahovat
i obchodní jméno a identifikační číslo tohoto obchodníka s cennými papíry.
(3)
Dává-li příkaz k registraci převodu obchodník s cennými papíry, který obstaral jen
koupi zaknihovaného cenného papíru, neuvádí v příkazu k registraci údaje týkající
se převodce tohoto cenného papíru, je však povinen uvést údaje týkající se obchodníka
s cennými papíry, od něhož tento cenný papír obstaral.
(4)
Dává-li příkaz k registraci převodu obchodník s cennými papíry, který obstaral jen
prodej zaknihovaného cenného papíru, neuvádí v příkazu k registraci údaje týkající
se nabyvatele tohoto cenného papíru, je však povinen uvést údaje týkající se obchodníka
s cennými papíry, který od něho tento cenný papír obstaral.
(5)
Pro obsah příkazu k registraci převodu podle § 24 platí obdobně § 26 odst. 2.
§ 27
Pozastavení výkonu práva nakládat se zaknihovaným cenným papírem
(1)
Středisko zaregistruje pozastavení výkonu práva majitele cenného papíru nakládat
se zaknihovaným cenným papírem na základě příkazu k registraci pozastavení výkonu
práva nakládat s cenným papírem.
(2)
Registrací pozastavení výkonu práva nakládat s cenným papírem se rozumí provedení
příslušného zápisu v evidenci střediska.
(3)
Příkaz k registraci pozastavení práva může dát
a)
majitel zaknihovaného cenného papíru,
b)
obchodník s cennými papíry, pokud mu dal majitel zaknihovaného cenného papíru pokyn
k obstarání prodeje tohoto cenného papíru,
c)
osoba organizující trh podle § 50, pokud má být zaknihovaný cenný papír prodán na
tomto trhu,
d)
příslušný státní orgán, pokud to vyplývá ze zvláštního zákona.
19
)
(4)
Příkaz k registraci pozastavení práva musí obsahovat náležitosti týkající se zaknihovaného
cenného papíru a jeho majitele uvedené v § 26 odst. 1 a dobu, na níž se výkon práva
nakládat se zaknihovaným cenným papírem pozastavuje.
(5)
Bylo-li pozastavení výkonu práva nakládat se zaknihovaným cenným papírem zaregistrováno,
není po dobu tohoto pozastavení majitel tohoto cenného papíru oprávněn uzavřít smlouvu
o převodu cenného papíru, ani smlouvu o obstarání jeho prodeje, ani dát pokyn k prodeji
tohoto cenného papíru.
(6)
Po dobu zaregistrování pozastavení výkonu práva nakládat se zaknihovaným cenným papírem
neprovede středisko registraci převodu zaknihovaného cenného papíru. Pokud středisko
tuto povinnost poruší, odpovídá za škodu, která tím vznikla.
(7)
Pozastavení výkonu práva nakládat se zaknihovaným cenným papírem zaniká zápisem v
příslušné evidenci střediska. Středisko zápis provede po uplynutí doby, na kterou
byl výkon práva nakládat se zaknihovaným cenným papírem pozastaven, nebo na základě
příkazu osob, které středisku prokáží své oprávnění příkaz k registraci pozastavení
práva zrušit.
(8)
Osoba, která neoprávněně vydá příkaz k registraci pozastavení práva nebo příkaz podle
odstavce 7, odpovídá za škodu, kterou tím způsobila.
§ 28
(1)
Komisionářskou smlouvou o obstarání koupě nebo prodeje cenného papíru (dále jen „komisionářská
smlouva“) se zavazuje komisionář, že zařídí vlastním jménem pro komitenta a na jeho
účet koupi nebo prodej cenného papíru, nebo že uskuteční činnost k dosažení tohoto
výsledku, a komitent se zavazuje zaplatit za to úplatu.
(2)
Nestanoví-li tento zákon dále jinak, řídí se smlouva komisionářská a právní vztahy
z ní vzniklé ustanoveními obchodního zákoníku.
20
)
§ 29
Nedohodnou-li se strany komisionářské smlouvy jinak, musí mít komitentův pokyn, podle
kterého komisionář obstarává koupi nebo prodej cenného papíru, písemnou formu. Pokud
pokyn komitenta písemnou formu nemá, je komisionář povinen vydat komitentovi na jeho
žádost potvrzení o uděleném pokynu.
§ 30
(1)
Udělí-li komitent komisionáři pokyn k obstarání koupě cenného papíru, může komisionář
žádat zálohu.
(2)
Udělí-li komitent komisionáři pokyn k obstarání prodeje cenného papíru, může komisionář
požadovat, aby mu v případě listinného cenného papíru komitent tento cenný papír předal,
nebo aby v případě zaknihovaného cenného papíru bylo ve středisku zaregistrováno pozastavení
výkonu práva nakládat s tímto cenným papírem.
(3)
Po dobu závaznosti pokynu k obstarání prodeje cenného papíru není komitent oprávněn
s tímto cenným papírem nakládat.
§ 31
(1)
Nestanoví-li komisionářská smlouva jinak, může se komisionář svého závazku zprostit
i tak, že komitentovi prodá cenný papír ze svého majetku nebo od komitenta cenný papír
koupí.
(2)
Nevyplývá-li z komisionářské smlouvy něco jiného, je komisionář povinen prodat cenný
papír za vyšší cenu, nebo koupit cenný papír za cenu nižší, než která byla uvedena
v pokynu, pokud má takovou možnost; tuto povinnost má i bez souhlasu komitenta.
(3)
Není-li určena výše kupní nebo prodejní ceny v pokynu komitenta, je komisionář povinen
koupit cenný papír nejvýše za nejnižší a prodat jej nejméně za nejvyšší kurs, za který
byl v den koupě nebo prodeje zastupitelný cenný papír kupován a prodáván na veřejném
trhu. Pokud takový cenný papír není v tento den předmětem veřejného obchodování, je
komisionář povinen koupit cenný papír za nejnižší cenu, za jakou jej bylo možno při
vynaložení odborné péče koupit, a prodat za nejvyšší cenu, za jakou jej bylo možno
při vynaložení odborné péče prodat.
§ 32
(1)
Nevyplývá-li ze zvláštního zákona něco jiného, jsou listinné cenné papíry svěřené
komisionáři k prodeji majetkem komitenta, dokud je nenabude třetí osoba.
(2)
Listinné cenné papíry, které pro komitenta obstará komisionář, přecházejí do majetku
komitenta dnem jejich předání komisionáři. Komisionář je povinen předat tyto cenné
papíry komitentovi bez zbytečného odkladu poté, co komitent zaplatil cenu koupených
cenných papírů a úplatu podle § 28 odst. 1. Tuto povinnost komisionář nemá, pokud
je podle smlouvy povinen pro komitenta cenné papíry uložit (§ 34 a 37).
(3)
Komisionář je povinen bez zbytečného odkladu po uzavření smlouvy o koupi nebo prodeji
zaknihovaného cenného papíru dát příkaz středisku k registraci převodu ve prospěch
nebo k tíži účtu komitenta. Své oprávnění dát tento příkaz je komisionář povinen středisku
prokázat.
§ 33
(1)
Mandátní smlouvou o obstarání koupě nebo prodeje cenných papírů se zavazuje mandatář,
že jménem mandanta a na jeho účet koupí nebo prodá cenný papír podle pokynů mandanta
nebo že uskuteční činnost k dosažení tohoto výsledku, a mandant se zavazuje zaplatit
za to úplatu.
(2)
Smlouvou o zprostředkování koupě nebo prodeje cenných papírů se zavazuje zprostředkovatel,
že bude vyvíjet činnost směřující k tomu, aby zájemce měl příležitost prodat nebo
koupit cenný papír, a zájemce se zavazuje zaplatit za to úplatu.
(3)
Nestanoví-li tento zákon jinak, řídí se smlouvy uvedené v odstavcích 1 a 2 a právní
vztahy z nich vzniklé ustanoveními obchodního zákoníku.
21
)
§ 34
(1)
Smlouvou o úschově cenných papírů se zavazuje schovatel převzít listinný cenný papír
k uložení do samostatné nebo hromadné úschovy a uschovatel se zavazuje zaplatit za
to úplatu. Smlouva musí obsahovat určení osob, které jsou oprávněny s listinným cenným
papírem ukládaným do úschovy nakládat. Není-li ve smlouvě úplata určena, má schovatel
právo na úplatu obvyklou v době uzavření smlouvy.
(2)
Samostatnou úschovou je uložení listinného cenného papíru jednoho uschovatele odděleně
od listinných cenných papírů ostatních uschovatelů. Schovatel je povinen vrátit uschovateli
tentýž listinný cenný papír, který mu uschovatel svěřil do úschovy. Schovatel odpovídá
za škodu na uloženém listinném cenném papíru.
(3)
Hromadnou úschovou je společné uložení zastupitelného listinného cenného papíru uschovatele
se zastupitelnými listinnými cennými papíry jiných uschovatelů. Schovatel je povinen
odevzdat uschovateli zastupitelný listinný cenný papír, avšak uschovatel nemá právo
na vrácení téhož listinného cenného papíru, který svěřil schovateli do úschovy. Schovatel
odpovídá za škodu na uloženém listinném cenném papíru.
(4)
Schovatel je povinen vést evidenci o listinném cenném papíru uloženém do úschovy.
Evidence obsahuje obchodní jméno nebo název anebo jméno a sídlo nebo bydliště uschovatele
a emitenta, druh listinného cenného papíru a jeho jmenovitou hodnotu. U samostatné
úschovy listinného cenného papíru obsahuje evidence i jeho číslo a místo uložení.
(5)
Jestliže se listinný cenný papír nenachází u schovatele v době uzavření smlouvy,
je schovatel povinen jej převzít a uložit.
(6)
Schovatel je povinen chránit listinný cenný papír před ztrátou, zničením, poškozením
nebo znehodnocením.
(7)
Uschovatel je oprávněn kdykoli požadovat, aby mu byl listinný cenný papír odevzdán
a předat jej zpět schovateli, jestliže smlouva o uložení cenných papírů nezanikla.
(8)
Není-li smlouva o úschově cenných papírů uzavřena na dobu určitou, může ji schovatel
nebo uschovatel vypovědět. Není-li smluvena výpovědní lhůta, může schovatel vypovědět
smlouvu ke konci následujícího kalendářního měsíce a uschovatel s okamžitou účinností.
(9)
Nevyplývá-li ze smlouvy o úschově cenných papírů nebo z projevu vůle uschovatele
v souvislosti s vyzvednutím uloženého cenného papíru jinak, považuje se smlouva za
zaniklou, jestliže uschovatel vyzvedl všechny uložené listinné cenné papíry.
(10)
Schovatel má k zajištění svých práv ze smlouvy o úschově cenných papírů zástavní
právo k listinnému cennému papíru uloženému do úschovy, pokud se u něj nachází.
§ 35
(1)
Listinný cenný papír převzatý na základě smlouvy o úschově cenných papírů může schovatel
předat do úschovy jinému schovateli (dále jen „druhotná úschova“).
(2)
Schovatel je oprávněn uložit listinný cenný papír, který převzal do úschovy, do druhotné
úschovy bez souhlasu uschovatele.
(3)
Předáním listinného cenného papíru do druhotné úschovy nejsou dotčena práva a povinnosti
uschovatele vůči schovateli.
§ 36
Smlouva o správě cenných papírů
(1)
Smlouvou o správě cenných papírů se zavazuje správce, že bude činit po dobu trvání
smlouvy veškeré právní úkony, které jsou nutné k výkonu a zachování práv spojených
s určitým cenným papírem, a majitel cenného papíru se zavazuje zaplatit za to úplatu.
Není-li úplata ve smlouvě určena, má správce právo na úplatu obvyklou v době uzavření
smlouvy.
(2)
Správcem podle odstavce 1 může být jen banka nebo obchodník s cennými papíry, i když
není bankou, pokud z povolení působit jako banka nebo jako obchodník s cennými papíry
neplyne jinak.
(3)
Správce je povinen i bez pokynů majitele cenného papíru učinit veškeré úkony, které
jsou nutné k výkonu a zachování práv spojených s cenným papírem, zejména požadovat
splnění závazků spojených s cenným papírem, jakož i vykonávat výměnná nebo předkupní
práva s cenným papírem spojená, pokud smlouva nestanoví jinak.
(4)
Správce je povinen plnit pokyny majitele cenného papíru; tyto pokyny musí být dány
písemně, jestliže smlouva o správě cenných papírů nepřipouští jinou formu. Na nesprávné
pokyny je správce povinen majitele cenného papíru včas upozornit.
(5)
Vyžaduje-li to povaha úkonu, který má správce uskutečnit, je majitel cenného papíru
povinen předat správci listinný cenný papír nebo potřebnou písemnou plnou moc, a to
včas poté, kdy k tomu byl správcem vyzván. Týká-li se úkon zaknihovaného cenného papíru,
je jeho majitel povinen po vyzvání správcem včas učinit opatření, aby byl správce
oprávněn v potřebném rozsahu dávat příkazy k nakládání se zaknihovaným cenným papírem.
(6)
Jestliže má správce vykonávat hlasovací právo spojené s cenným papírem, je majitel
tohoto cenného papíru povinen vystavit mu k tomu včas potřebnou plnou moc. Dá-li majitel
cenného papíru správci pokyny, jak má být hlasovacího práva využito, je správce povinen
hlasovat za majitele cenného papíru takto stanoveným způsobem.
(7)
Správce odevzdá převzatý listinný cenný papír jeho majiteli bez zbytečného odkladu
po uskutečnění úkonu, k němuž byl listinný cenný papír potřebný, pokud z povahy tohoto
úkonu nevyplývá něco jiného. Po dobu, kdy má správce listinný cenný papír u sebe,
odpovídá za škodu na něm podle § 34 odst. 2.
(8)
Nebylo-li dohodnuto jinak, platí, že úplata za správu cenného papíru zahrnuje i náklady,
které správce vynaložil při plnění svého závazku.
(9)
Nevyplývá-li ze smlouvy jinak, vykonává správce právní úkony spojené se správou cenného
papíru jménem majitele cenného papíru a na jeho účet; pro určení práv a povinností
stran se použijí přiměřeně ustanovení obchodního zákoníku o mandátní smlouvě. Má-li
správce podle smlouvy uskutečnit právní úkon svým jménem a na účet majitele cenného
papíru, platí přiměřeně ustanovení obchodního zákoníku o smlouvě komisionářské.
(10)
Na výpověď smlouvy o správě cenných papírů se použije obdobně ustanovení § 34 odst.
8, nestanoví-li tato smlouva jinak.
§ 37
Smlouva o uložení cenných papírů
(1)
Smlouvou o uložení cenných papírů se zavazuje opatrovatel převzít listinný cenný
papír, aby jej uložil a spravoval, a uložitel se zavazuje zaplatit za to úplatu. Není-li
úplata ve smlouvě určena, má opatrovatel právo na úplatu obvyklou v době uzavření
smlouvy.
(2)
Opatrovatelem podle odstavce 1 může být jen banka nebo obchodník s cennými papíry,
i když není bankou, pokud z povolení působit jako banka nebo jako obchodník s cennými
papíry neplyne jinak.
(3)
Pro smlouvu o uložení cenných papírů platí přiměřeně ustanovení upravující smlouvu
o úschově cenných papírů a smlouvu o správě cenných papírů. Opatrovatel je povinen
podat každoročně zprávu o stavu uložených listinných cenných papírů.
(4)
Je-li listinný cenný papír odevzdán uložiteli na jeho žádost, nemá opatrovatel po
dobu, kdy se u něho listinný cenný papír nenachází, povinnost jej spravovat.
(5)
Uložitel může omezit závazek opatrovatele na povinnosti, jež vyplývají ze smlouvy
o úschově cenných papírů, nebo na povinnosti, jež vyplývají ze smlouvy o správě cenných
papírů. Úplata, kterou má uložitel platit, se v tomto případě přiměřeně sníží.
(6)
Opatrovatel může předat listinný cenný papír do druhotné úschovy nebo druhotné úschovy
a správy jen se souhlasem uložitele. Osoba, která převzala listinný cenný papír do
druhotné úschovy a správy, nemůže být zmocněna k výkonu hlasovacího práva spojeného
s tímto cenným papírem.
§ 38
Imobilizace cenných papírů
(1)
Smlouvu o uložení listinných cenných papírů do hromadné úschovy podle § 34 odst.
3 může jako uschovatel uzavřít i emitent těchto cenných papírů. Na takto emitentem
uložené cenné papíry (dále jen „imobilizované cenné papíry“) se přiměřeně použijí
ustanovení tohoto zákona o zaknihovaných cenných papírech, pokud tento zákon nestanoví
jinak.
(2)
Na postup podle odstavce 1 se v případě již vydaného listinného cenného papíru přiměřeně
použije ustanovení § 10.
(3)
Majitel imobilizovaného cenného papíru má právo požadovat na emitentovi, aby mu bez
zbytečného odkladu cenný papír odevzdal.
§ 39
Smlouva o zastavení cenných papírů se řídí ustanoveními obchodního zákoníku
22
)
a občanského zákoníku
23
)
o zástavním právu, pokud tento zákon nestanoví jinak. Právo podzástavní
24
)
nelze pro účely tohoto zákona použít.
§ 40
(1)
Zástavní právo, které se zřizuje na základě smlouvy podle § 39 (dále jen „smluvní
zástavní právo“), vzniká v případě listinného cenného papíru předáním tohoto cenného
papíru zástavnímu věřiteli, pokud tento zákon nestanoví jinak.
(2)
Ke vzniku smluvního zástavního práva k listinnému cennému papíru, který je převoditelný
rubopisem, je třeba i písemné prohlášení majitele cenného papíru učiněné na tomto
cenném papíru (dále jen „zástavní rubopis“). Zástavní rubopis musí obsahovat doložku
„k zastavení“ a označení osoby zástavního věřitele. Jinak musí zástavní rubopis obsahovat
přiměřeně náležitosti uvedené v § 18 odst. 2. Zástavní věřitel nesmí cenný papír opatřený
zástavním rubopisem dále převádět, pokud ze zvláštního zákona nevyplývá něco jiného.
25
)
Zanikla-li pohledávka zajištěná zástavním právem, má věřitel povinnost vyznačit zánik
zástavního práva na tomto cenném papíru.
§ 41
(1)
Smluvní zástavní právo k listinnému cennému papíru může vzniknout i jeho předáním
třetí osobě do úschovy nebo do úschovy a správy, pokud je současně předán osobě prvopis
nebo úředně ověřená kopie zástavní smlouvy.
(2)
Smluvní zástavní právo k listinnému cennému papíru, který byl uložen do úschovy (§
34), nebo do úschovy a správy (§ 37), vzniká oznámením o zřízení tohoto zástavního
práva schovateli nebo opatrovateli. Oznámení může učinit zástavní věřitel, zástavní
dlužník nebo zástavce. K oznámení je nutno připojit prvopis nebo úředně ověřenou kopii
zástavní smlouvy.
(3)
Zastavení listinného cenného papíru podle odstavců 1 a 2 musí být vyznačeno v účetní
evidenci schovatele nebo opatrovatele. Z této evidence musí být zřejmé, kdo je zástavním
věřitelem.
(4)
Zastavený listinný cenný papír, který je v samostatné úschově, musí být uložen odděleně
od ostatních cenných papírů uschovatele. Totéž platí o zastavených listinných cenných
papírech uložených na základě smlouvy o uložení cenných papírů. Zastavený listinný
cenný papír nesmí být vrácen bez souhlasu zástavního věřitele.
§ 42
(1)
Smluvní zástavní právo k zaknihovanému cennému papíru vzniká registrací tohoto zástavního
práva v evidenci střediska.
(2)
Příkaz k registraci smluvního zástavního práva může dát zástavní věřitel, zástavní
dlužník nebo zástavce. K tomuto příkazu je třeba přiložit prvopis nebo úředně ověřenou
kopii zástavní smlouvy.
(3)
Příkaz k registraci zástavního práva musí obsahovat
a)
obchodní jméno nebo název anebo jméno a sídlo nebo bydliště zástavce,
b)
identifikační nebo rodné číslo zástavce,
c)
označení zastaveného zaknihovaného cenného papíru obsahující druh cenného papíru,
obchodní jméno nebo název anebo jméno a sídlo nebo bydliště emitenta a u veřejně obchodovatelného
cenného papíru (§ 71) jeho ISIN.
d)
obchodní jméno nebo název anebo jméno a sídlo nebo bydliště zástavního věřitele,
e)
výši a dobu splatnosti pohledávky, pro kterou bylo zástavní právo zřízeno.
(4)
Příkaz k registraci zániku smluvního zástavního práva podává zástavní věřitel, zástavní
dlužník nebo zástavce. K tomuto příkazu je třeba přiložit doklad prokazující, že zajištěná
pohledávka zanikla, nebo prokazující jiný důvod zániku zástavního práva.
§ 43
(1)
Při nakládání se zastaveným cenným papírem působí zástavní právo i vůči nabyvateli.
(2)
Pokud je zastavený listinný cenný papír uložen v úschově, nesmí být vydán uschovateli
bez souhlasu zástavního věřitele. Totéž platí o listinném cenném papíru uloženém podle
smlouvy o uložení cenných papírů.
(3)
Po dobu trvání zástavního práva k cennému papíru se zástavní právo vztahuje i na
výnosy ze zastaveného cenného papíru.
§ 44
Není-li pohledávka zajištěná zástavním právem k cennému papíru řádně a včas splněna,
je zástavní věřitel oprávněn zastavený cenný papír prodat prostřednictvím obchodníka
s cennými papíry. O zamýšleném prodeji je zástavní věřitel povinen předem informovat
zástavce.
§ 45
(1)
Obchodovat s cennými papíry může jen osoba, která k této činnosti má povolení ministerstva
(dále jen „obchodník s cennými papíry“).
(2)
Povolení podle odstavce 1 se uděluje na žádost.
(3)
V žádosti podle odstavce 2 je žadatel povinen uvést
a)
obchodní jméno nebo název anebo jméno, identifikační číslo nebo rodné číslo a sídlo
nebo bydliště obchodníka s cennými papíry,
b)
výši čistého obchodního jmění obchodníka s cennými papíry a případnou účast zahraničních
osob na jeho podnikání,
c)
návrh, v jakém rozsahu bude obchodník s cennými papíry vykonávat obchodování s cennými
papíry a s tím související činnosti, a údaje o případném jiném podnikání tohoto obchodníka
s cennými papíry,
d)
věcné, personální a organizační předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými
papíry.
§ 46
(1)
O povolení podle § 45 rozhodne ministerstvo do 60 dnů od doručení žádosti, a to na
základě posouzení věcných, personálních a organizačních předpokladů pro výkon činnosti
obchodníka s cennými papíry, zejména ve vztahu k rozsahu činností podle § 45 odst.
3 písm. c) a § 46 odst. 2. Povolení se uděluje na dobu neurčitou a nelze je převést
na jinou osobu.
(2)
Pokud z povolení uděleného podle § 45 nevyplývá něco jiného, může na základě něho
obchodník s cennými papíry vykonávat kromě obchodování s cennými papíry též tyto činnosti
a)
obstarávat pro emitenta vydávání cenných papírů a poskytovat s tím související služby,
b)
vykonávat činnosti na základě smluv podle § 34 a 37,
c)
obstarávat pro emitenta splácení cenných papírů a vyplácení výnosů z nich,
d)
provádět poradenskou činnost ve věcech týkajících se cenných papírů.
(3)
Činnosti uvedené v odstavci 2 písm. a) může vykonávat jen obchodník s cennými papíry.
§ 47
(1)
Obchodník s cennými papíry je povinen vést deník o přijatých pokynech k obstarání
koupě a prodeje cenných papírů a obchodech uzavřených na základě těchto pokynů. Záznamy
v tomto deníku musí obsahovat zejména tyto údaje
a)
obchodní jméno nebo název anebo jméno a sídlo nebo bydliště prodávajícího a kupujícího,
b)
identifikační číslo nebo rodné číslo prodávajícího a kupujícího,
c)
identifikující cenný papír (ISIN) a počet kusů převáděných cenných papírů,
d)
cenu, za kterou má být cenný papír koupen nebo prodán, anebo alespoň způsob jejího
určení a cenu, za kterou byl obchod uskutečněn,
e)
lhůtu pro obstarání koupě nebo prodeje cenného papíru a čas uskutečnění koupě nebo
prodeje cenného papíru,
f)
čas, místo přijetí pokynu a způsob jeho předání,
g)
jméno makléře (§ 49), který prováděl odborné obchodní činnosti související s uzavřeným
obchodem,
h)
výši úplaty účtované za obstarání převodu a za poskytnutí s ním souvisejících služeb.
(2)
Údaje podle odstavce 1 je obchodník s cennými papíry povinen uvádět ve svém deníku
přiměřeně též o koupi a prodeji cenných papírů uskutečněných na vlastní účet.
(3)
Obchodník s cennými papíry je povinen oznámit ministerstvu bez zbytečného odkladu
všechny změny ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 3.
§ 48
(1)
Ministerstvo odejme povolení, které vydalo podle § 45, jestliže
a)
to odůvodňují závažné změny ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 3,
b)
na majetek obchodníka s cennými papíry byl prohlášen konkurs nebo bylo povoleno vyrovnání,
nebo byl zamítnut návrh na prohlášení konkursu pro nedostatek majetku,
c)
obchodníku s cennými papíry byl podle zvláštního zákona uložen soudem nebo správním
orgánem
26
)
zákaz činnosti,
d)
o to obchodník s cennými papíry požádá.
(2)
Ministerstvo může odejmout povolení, které vydalo podle § 45, v případech uvedených
v § 86 odst. 1.
§ 49
(1)
Své odborné obchodní činnosti může obchodník s cennými papíry vykonávat pouze pomocí
fyzické osoby, která k tomu má povolení ministerstva (dále jen „makléř“). Makléř jedná
vždy jménem obchodníka s cennými papíry, a to i tehdy, když je k němu v jiném než
pracovněprávním vztahu.
27
)
(2)
Povolení podle odstavce 1 se uděluje na žádost.
(3)
K žádosti podle odstavce 2 je žadatel povinen přiložit doklady o složení odborné
zkoušky (dále jen „makléřská zkouška“) a o své bezúhonnosti.
(4)
Pro účely tohoto zákona se za bezúhonnou považuje fyzická osoba, která nebyla pravomocně
odsouzena pro trestný čin majetkové povahy nebo jiný úmyslný trestný čin.
(5)
Obsahem makléřské zkoušky je zejména prověření znalostí
a)
právních předpisů upravujících obchodování s cennými papíry,
b)
burzovních řádů, pravidel burzovního obchodu
28
)
a tržních řádů (§ 50 odst. 4).
(6)
Povolení podle odstavce 1 se uděluje na dobu neurčitou a nelze je převést na jinou
osobu.
(7)
Ministerstvo upraví právním předpisem další podrobnosti o obsahu a způsobu provedení
makléřské zkoušky.
(8)
Pro odnětí povolení k činnosti makléře platí přiměřeně ustanovení § 48.
§ 50
(1)
Kromě burzy cenných papírů může organizovat poptávku a nabídku cenných papírů pouze
osoba, která má k této činnosti povolení ministerstva (dále jen „organizátor mimoburzovního
trhu“).
(2)
Povolení podle odstavce 1 se uděluje na žádost.
(3)
V žádosti podle odstavce 2 je žadatel povinen uvést
a)
obchodní jméno nebo název anebo jméno, identifikační číslo nebo rodné číslo a sídlo
nebo bydliště organizátora mimoburzovního trhu,
b)
výši čistého obchodního jmění organizátora mimoburzovního trhu a případnou účast
zahraničních osob na jeho podnikání,
c)
věcné, personální a organizační předpoklady pro výkon činnosti podle odstavce 1,
zejména skutečnosti, ze kterých vyplývá, že organizátor mimoburzovního trhu bude při
výkonu této činnosti disponovat technickým vybavením nutným k organizování poptávky
a nabídky cenných papírů a výpočtu jejich kursů.
(4)
Současně se žádostí podle odstavce 2 žadatel musí předložit ke schválení podrobný
návrh pravidel, podle kterých se na mimoburzovním trhu budou uskutečňovat převody
cenných papírů a zveřejňovat tam dosahované kursy (dále jen „tržní řád“). Schválený
tržní řád je součástí povolení podle odstavce 1.
§ 51
(1)
O povolení podle § 50 rozhodne ministerstvo do 60 dnů od doručení žádosti, a to na
základě posouzení žádosti, návrhu tržního řádu a s přihlédnutím k potřebám finančního
trhu. Toto povolení se uděluje na dobu neurčitou a nelze je převést na jinou osobu.
(2)
Pro odnětí povolení uděleného podle § 50 platí přiměřeně ustanovení § 48.
§ 52
(1)
Organizátor mimoburzovního trhu je povinen oznámit bez zbytečného odkladu ministerstvu
všechny změny ve skutečnostech uvedených v § 50 odst. 3.
(2)
Změny tržního řádu nabývají účinnosti dnem schválení ministerstvem. Tyto změny se
považují za schválené, nedoručí-li ministerstvo organizátorovi mimoburzovního trhu
své vyjádření o tom, že je neschvaluje, ve lhůtě 60 dnů ode dne, kdy mu byl návrh
změn doručen.
§ 53
(1)
Organizátor mimoburzovního trhu je povinen vhodným způsobem uveřejňovat tržní řád
a jeho změny. Organizátor mimoburzovního trhu je povinen vhodným způsobem uveřejňovat
též kursy cenných papírů dosahované na mimoburzovním trhu.
(2)
Organizátor mimoburzovního trhu nesmí obchodovat s cennými papíry.
§ 54
(1)
Organizátor mimoburzovního trhu je oprávněn odmítnout poskytnutí služeb pouze v případech,
kdy to vyplývá ze zákona nebo z tržního řádu, nebo osobám, které nesplňují podmínky
stanovené tržním řádem.
(2)
Pro účastníky mimoburzovního trhu je schválený tržní řád závazný.
(3)
Organizátor mimoburzovního trhu je oprávněn odmítnout poskytnutí služeb kupujícímu,
který v rozporu s jeho požadavkem nemá na účtu u banky určeném organizátorem mimoburzovního
trhu uloženu peněžní částku potřebnou k úhradě ceny za cenné papíry, k jejichž koupi
dává pokyn, včetně úhrady ceny služeb s uskutečněním nákupu souvisejících.
(4)
Organizátor mimoburzovního trhu zabezpečuje konečné vypořádání koupí a prodejů, které
byly na jím organizovaném mimoburzovním trhu uskutečněny, prostřednictvím banky, popřípadě
též jiné, k takové činnosti oprávněné právnické osoby. V písemné smlouvě s touto bankou,
popřípadě jinou právnickou osobou je organizátor mimoburzovního trhu oprávněn dohodnout,
že jí bude předkládat závazné podklady pro toto vypořádání.
(5)
Ve sporech z obchodu na mimoburzovním trhu je nepřípustná námitka, že šlo pouze o
sázku nebo hru.
§ 55
(1)
Středisko je právnickou osobou, kterou zřizuje podle zvláštního zákona
29
)
ministerstvo. Středisko se zapisuje do obchodního rejstříku.
(2)
Stát ručí za závazky střediska.
(3)
Středisko nesmí organizovat trh s cennými papíry ani s nimi obchodovat.
(4)
V řídících, případně dozorčích orgánech střediska nesmějí být zastoupeni obchodníci
s cennými papíry, makléři, investiční společnosti, investiční fondy, organizátoři
mimoburzovních trhů a burza cenných papírů.
§ 56
(1)
Středisko je povinno evidovat
a)
zaknihované cenné papíry, změny jejich majitelů a další údaje, které se jich týkají,
a to v rozsahu stanoveném tímto zákonem,
b)
imobilizované cenné papíry, změny jejich majitelů a další údaje, které se jich týkají,
a to v rozsahu podle písmena a),
c)
rozhodnutí přijatá ministerstvem podle tohoto zákona,
d)
další údaje, stanoví-li tak zákon.
(2)
Evidenci podle odstavce 1 písm. c) vede středisko na základě údajů, které je mu povinno
bez zbytečných odkladů předat ministerstvo.
(3)
Středisko může na základě smlouvy podle § 34 odst. 1 přijímat listinné cenné papíry
do samostatné a hromadné úschovy.
(4)
Středisko je oprávněno poskytovat majitelům cenných papírů, emitentům, obchodníkům
s cennými papíry, burzám cenných papírů a organizátorům mimoburzovního trhu služby
spojené s činnostmi konanými podle odstavců 1 a 3.
(5)
Jinou činnost, než jsou činnosti uvedené v tomto zákoně, může středisko vykonávat,
pouze pokud souvisí s jeho činnostmi podle předchozích odstavců.
(6)
K výkonu své činnosti podle předchozích odstavců má středisko právo na poskytnutí
všech potřebných podkladů od majitelů cenných papírů, emitentů, obchodníků s cennými
papíry, burz cenných papírů, organizátorů mimoburzovního trhu, popřípadě dalších osob.
Nevyplývá-li z tohoto nebo ze zvláštního zákona něco jiného, jde neposkytnutí těchto
podkladů, jejich opožděné, nesprávné či neúplné poskytnutí, nebo poskytnutí v jiné
než požadované formě k tíži toho, kdo je k jejich poskytnutí povinen.
(7)
Činnost podle odstavce 1 písm. c), § 58 odst. 1 a § 60 odst. 1 vykonává středisko
bezplatně. Ostatní činnosti vykonává středisko za úplatu na základě smlouvy. Ustanovení
cenových předpisů tím nejsou dotčena.
§ 57
Evidenci zaknihovaných cenných papírů vede středisko na účtech majitelů cenných papírů
(dále jen „účet“) a v registru emitentů cenných papírů (dále jen „registr“).
§ 58
(1)
Středisko zřídí účet každému, kdo se stane majitelem zaknihovaného cenného papíru
na základě privatizace s použitím investičních kupónů provedené podle zvláštních předpisů.
6
)
(2)
Ostatním osobám zřídí středisko účet na jejich žádost nebo na žádost emitenta, obchodníka
s cennými papíry, burzy cenných papírů nebo organizátora mimoburzovního trhu.
(3)
Středisko má povinnost zřídit každému jen jeden účet.
(4)
Číselné označení účtu středisko sdělí pouze osobě, které tento účet zřídilo (dále
jen „majitel účtu“), nebo jejímu zástupci, a to bez zbytečného odkladu po zřízení
účtu.
(5)
Právní vztah mezi majitelem účtu a střediskem se řídí tímto zákonem a obchodním zákoníkem.
(6)
Pokud vztah podle odstavce 5 nezanikne dříve, zanikne dnem, kdy na účtu nebude po
dobu 3 let evidován žádný cenný papír.
§ 59
Účet obsahuje
a)
číselné označení účtu a datum jeho zřízení,
b)
obchodní jméno nebo název anebo jméno a identifikační číslo nebo rodné číslo majitele
účtu a jeho sídlo nebo bydliště,
c)
údaje o jednotlivých cenných papírech majitele účtu a to zejména
1.
druh cenného papíru, jeho bližší určení z hlediska jeho zastupitelnosti, náležitosti
cenného papíru ve smyslu § 4 a u veřejně obchodovatelného cenného papíru (§ 71) jeho
ISIN,
2.
počet kusů cenného papíru každé emise,
3.
obchodní jména, názvy nebo jména a identifikační čísla nebo rodná čísla spolumajitelů
cenného papíru a velikost jejich podílu,
4.
pozastavení výkonu práva nakládat s cenným papírem a omezení výkonu tohoto práva
stanovené emitentem,
5.
zda a u koho je cenný papír uložen podle § 34 odst. 1 a 3 anebo kým je spravován
podle § 34 odst. 2,
6.
samostatně převoditelná práva spojená s cenným papírem.
d)
osoby oprávněné nakládat s cennými papíry evidovanými na účtu a rozsah tohoto jejich
oprávnění, jakož i osoby oprávněné požadovat údaje o těchto cenných papírech a rozsah
tohoto jejich oprávnění,
e)
čas provedení zápisu na tomto účtu.
§ 60
(1)
Středisko založí registr každému emitentu akcií, které se nabývají s použitím investičních
kupónů podle zvláštních předpisů.
6
)
(2)
Ostatním emitentům založí středisko registr na jejich žádost nebo na žádost jejich
zakladatelů či zřizovatelů.
(3)
Středisko má povinnost založit každému emitentu jen jeden registr.
(4)
Právní vztah mezi emitentem a střediskem při vedení registru se řídí tímto zákonem
a obchodním zákoníkem.
§ 61
Registr musí obsahovat
a)
číselné označení registru a datum jeho založení,
b)
obchodní jméno nebo název anebo jméno, identifikační číslo nebo rodné číslo a sídlo
nebo bydliště emitenta,
c)
údaje o jednotlivých cenných papírech podle § 59 písm. b) a c),
d)
čas provedení zápisu v tomto registru.
§ 62
(1)
Středisko je povinno předat majiteli účtu výpis z tohoto účtu
a)
podle stavu k 31. prosinci příslušného roku, a to do konce měsíce ledna,
b)
vždy bez zbytečného odkladu poté, co provede účetní zápis ve prospěch nebo k tíži
tohoto účtu,
c)
na jeho žádost.
(2)
Výpis z účtu se zasílá do vlastních rukou majitele účtu, není-li dohodnut jiný způsob
předání výpisu.
(3)
Výpis z účtu podle odstavce 1 písm. a) obsahuje údaje o počtu kusů cenných papírů
podle jednotlivých druhů, emitentů a emisí. Výpis z účtu podle odstavce 1 písm. b)
obsahuje údaje o cenných papírech, jichž se změna týká, a to před provedením účetního
zápisu a po jeho provedení.
§ 63
(1)
Středisko je povinno předat emitentovi výpis z jeho registru
a)
vždy při vydání cenného papíru ve smyslu § 5 odst. 5,
b)
podle stavu k 31. prosinci příslušného roku, a to do konce měsíce ledna,
c)
vždy při přeměně podoby cenného papíru,
d)
na jeho žádost.
(2)
Výpis z registru podle odstavce 1 obsahuje označení majitelů cenných papírů s uvedením
obchodního jména nebo názvu anebo jména, identifikačního čísla nebo rodného čísla,
sídla nebo bydliště a údaje o jmenovité hodnotě a počtu kusů emitentem vydaných cenných
papírů na účtech těchto majitelů.
(3)
O předání výpisu z registru platí přiměřeně ustanovení § 62 odst. 2.
§ 64
Středisko je povinno na základě námitky majitele účtu nebo emitenta, kterou uzná jako
oprávněnou, jakož i na základě pravomocného rozhodnutí soudu provést opravu nebo doplnění
ve své evidenci. Opravu provede ke dni, kdy byl chybný zápis proveden; doplnění ke
dni, kdy neúplnost vznikla.
§ 65
Středisko je oprávněno postupovat podle § 64 též z vlastního podnětu, pokud ve své
evidenci zjistí chybu nebo neúplnost. O zjištěných chybách a neúplnostech je středisko
povinno vést dokumentaci.
§ 66
Středisko zašle všem osobám, na jejichž účtu nebo v jejichž registru provedlo opravy
nebo doplnění, výpis z jejich účtu nebo registru s odůvodněním, a to bez zbytečného
odkladu poté, co došlo k provedení opravy nebo doplnění.
§ 67
Středisko odpovídá za škodu, která vznikla osobám, jejichž účty a registry vede, v
důsledku chyby nebo neúplnosti v jeho evidenci.
§ 68
(1)
Změnu osoby majitele zaknihovaného cenného papíru, k níž dochází přechodem podle
§ 7 odst. 1, zaregistruje středisko vždy ke dni tohoto přechodu.
(2)
Příkaz k registraci podle odstavce 1 dává nabyvatel cenného papíru.
(3)
K příkazu podle odstavce 2 je třeba přiložit prvopis nebo úředně ověřenou kopii dokladu
o změně osoby majitele zaknihovaného cenného papíru podle odstavce 1.
(4)
Vznikne-li zástavní právo k zaknihovanému cennému papíru jinak než na základě smlouvy
podle § 39, registruje středisko toto zástavní právo ke dni jeho vzniku.
(5)
Příkaz k registraci podle odstavce 4 dává zástavní věřitel.
(6)
K příkazu podle odstavce 5 je třeba přiložit prvopis nebo úředně ověřenou kopii dokladu
o vzniku zástavního práva podle odstavce 4.
§ 69
(1)
Údaje v evidenci střediska podle § 56 odst. 1 písm. a) a b) je středisko povinno
utajovat.
(2)
Kromě údajů poskytovaných při plnění informační povinnosti podle § 62, 63 a 66 poskytuje
středisko údaje pouze tehdy, stanoví-li tak tento zákon nebo zvláštní právní předpis,
a dále jen osobám, které středisku prokáží, že je ten, jehož se údaje týkají, oprávnil
tyto údaje získat.
§ 70
(1)
Středisko je povinno podat zprávu o údajích, které utajuje podle § 69 odst. 1
a)
osobám pověřeným výkonem státního dozoru podle tohoto zákona (§ 82),
b)
soudu pro účely občanského soudního řízení,
30
)
c)
orgánu činnému v trestním řízení při trestním stíhání,
31
)
d)
finančním orgánům v daňovém řízení.
32
)
(2)
Zprávu podle odstavce 1 podá středisko pouze na písemné vyžádání obsahující údaje,
podle nichž může středisko příslušný údaj identifikovat.
(3)
Za podání zprávy podle odstavce 1 písm. b) náleží středisku úhrada nákladů.
§ 71
(1)
Veřejně obchodovatelný cenný papír je takový cenný papír, se kterým lze obchodovat
na veřejném trhu.
(2)
Na veřejném trhu lze obchodovat s cennými papíry pouze
a)
na základě povolení podle § 72 odst. 1, nevyplývá-li z tohoto nebo zvláštního zákona
33
)
jinak, a
b)
pokud tyto cenné papíry mají náležitosti veřejně obchodovatelných cenných papírů
podle § 76.
§ 72
(1)
Povolení k veřejnému obchodování s cennými papíry uděluje na žádost emitenta těchto
cenných papírů ministerstvo.
(2)
Součástí žádosti podle odstavce 1 je prospekt cenného papíru (dále jen „prospekt“).
(3)
Součástí žádosti podle odstavce 1 je v případě listinného cenného papíru též vzorový
výtisk cenného papíru a uvedení tiskárny, která jej vytiskla.
§ 73
(1)
Povolení podle § 72 odst. 1 může být uděleno, pouze pokud příslušná emise byla vydána
v jedné podobě a pokud cenné papíry, které obsahuje, mají jen jednu jmenovitou hodnotu.
(2)
V případě zahraničního cenného papíru může být povolení podle § 72 odst. 1 uděleno,
pouze pokud se tímto cenným papírem obchoduje na veřejném trhu ve státě, kde má emitent
tohoto cenného papíru sídlo. Tato podmínka se nevztahuje na cenné papíry znějící na
cizí měnu vydané českou osobou v zahraničí.
§ 74
(1)
Prospekt musí obsahovat
a)
základní údaje o emitentovi
1.
obchodní jméno, identifikační číslo, sídlo, rok vzniku, právní formu,
2.
účast českých a zahraničních osob na jeho podnikání a jeho účast na podnikání jiných
českých a zahraničních osob,
3.
u akciové společnosti obchodní jméno nebo název anebo jméno každého majitele více
než 10 % akcií, pokud je emitentovi znám,
4.
jeho postavení ve skupině majetkově vzájemně propojených osob,
5.
jména členů statutárních, popřípadě i dozorčích orgánů a jména vedoucích pracovníků
jmenovaných statutárním orgánem, údaje o jejich odborné způsobilosti, o tom, zda v
minulosti byli odsouzeni pro trestný čin majetkové povahy, a o jejich podnikatelských
činnostech vykonávaných mimo podnikání emitenta;
b)
údaje o finanční situaci emitenta
1.
poslední známé hospodářské výsledky běžného roku ne starší než 3 měsíce,
2.
roční účetní závěrky za poslední tři roky ověřené auditorem; pokud po tuto dobu emitent
neexistuje, účetní závěrky jeho právního předchůdce,
3.
druhy a objem již vydaných cenných papírů, u akcií jejich dosud nesplacenou částku,
u dluhopisů jejich splatnost, způsob určení jejich výnosu, záruky za ně, údaje o osobách,
které záruky převzaly, předkupní a výměnná práva s dluhopisy spojená,
4.
přijaté bankovní a jiné úvěry a jejich splatnost, úvěry nesplacené ve lhůtě, platební
neschopnost;
c)
o předmětu podnikání emitenta
1.
charakteristika činnosti a postavení na domácím a zahraničním trhu,
2.
strategie hospodářské činnosti, hlavní cíle investiční a inovační politiky, celkové
vyhlídky hospodaření na dobu nejméně jednoho roku,
3.
provedené investice v posledních třech letech, popřípadě včetně investic provedených
právním předchůdcem,
4.
rozdělení činnosti podle druhů, podíl jednotlivých trhů na obratu, způsob organizování
prodeje,
5.
vlastní i smluvně nabyté patenty a licence a uzavřené smlouvy s jinými osobami, které
mají zásadní význam pro podnikání emitenta;
d)
údaje o cenném papíru
1.
druh, forma a podoba cenného papíru,
2.
účel, doba a místo vydávání cenného papíru,
3.
obchodní jméno obchodníka nebo obchodníků s cennými papíry, kteří zprostředkovávají
vydávání,
4.
celková hodnota emise a jmenovitá hodnota cenného papíru,
5.
datum a způsob uveřejnění výsledků vydávání cenného papíru,
6.
způsob, lhůty a místo výplaty výnosů z cenného papíru, popřípadě jeho splácení,
7.
u prioritních a zaměstnaneckých akcií jejich počet a popis práv s nimi spojených,
8.
omezení převoditelnosti cenného papíru, předkupní a výměnná práva,
9.
u dluhopisu údaje o ručiteli nebo ručitelích, pokud převzali za vydání nebo za splacení
dluhopisu záruku,
10.
způsob uveřejnění skutečností důležitých pro uplatnění práv majitelů cenných papírů
a u akcií též způsob a lhůty svolávání valných hromad akciových společností,
11.
způsob zdaňování výnosu z cenného papíru.
(2)
Součástí prospektu musí být prohlášení odpovědných osob, že skutečnosti v prospektu
uvedené jsou úplné a pravdivé.
(3)
Úlohu prospektu plní
a)
u podílových listů statut podílového fondu,
b)
u akcií investičních fondů statut těchto fondů,
c)
u dluhopisů emisní podmínky dluhopisů,
a to v rozsahu, v jakém obsahují náležitosti prospektu podle odstavce 1.
(4)
Ministerstvo může na žádost emitenta povolit zúžení obsahu prospektu, pokud tím nejsou
ohroženy zájmy investorů.
(5)
Před udělením povolení podle § 72 odst. 1 nesmí emitent prospekt uveřejnit.
(6)
Ustanovení předchozích odstavců se použijí přiměřeně i v případech, kdy o povolení
podle § 72 odst. 1 žádá právnická osoba, která se nezapisuje do obchodního rejstříku,
nebo fyzická osoba oprávněná k podnikání.
§ 75
(1)
Pokud prospekt neobsahuje předepsané náležitosti, vyzve ministerstvo žadatele, aby
jej doplnil ve lhůtě do 30 dnů od doručení výzvy.
(2)
O žádosti podle § 72 odst. 1 rozhodne ministerstvo do 60 dnů od jejího doručení,
popřípadě od jejího doplnění podle odstavce 1.
(3)
Povolení podle § 72 odst. 1 ministerstvo neudělí, pokud by jeho udělení bylo v rozporu
s § 73 nebo pokud by veřejné obchodování s tímto cenným papírem bylo v rozporu s ochranou
investorů, finanční politikou státu nebo by neodpovídalo potřebám finančního trhu.
Důvody odmítnutí musí být žadateli sděleny.
(4)
Součástí povolení podle § 72 odst. 1 je schválení prospektu a ISIN přidělený cennému
papíru ministerstvem.
(5)
Pokud emitent do 6 měsíců od nabytí právní moci povolení podle § 72 odst. 1 neuveřejní
prospekt, pozbývá toto povolení platnosti.
§ 76
(1)
Kromě náležitostí podle § 4 musí veřejně obchodovatelný cenný papír obsahovat údaj
o povolení podle § 72 odst. 1 a ISIN.
(2)
Veřejně obchodovatelné cenné papíry potvrzující uložení peněžních prostředků a vydané
pod takovými označeními jako vkladní listy, vkladové certifikáty apod. musí mít všechny
náležitosti dluhopisů podle zvláštního zákona.
4
)
(3)
Náležitostí veřejně obchodovatelných listinných cenných papírů je jejich vytištění
v tiskárně, která je oprávněna k tisku cenných papírů na základě povolení uděleného
ministerstvem. Podrobnosti technického provedení veřejně obchodovatelných listinných
cenných papírů stanoví ministerstvo zvláštním právním předpisem.
§ 77
(1)
Povolení podle § 72 odst. 1 lze udělit i před vydáním cenného papíru.
(2)
Cenné papíry vydávané hromadně nelze vydat na základě veřejné nabídky bez povolení
podle § 72 odst. 1, popřípadě podle zvláštního zákona,
34
)
nestanoví-li tento nebo zvláštní zákon jinak.
4
)
(3)
Hromadným vydáním cenných papírů se rozumí vydání zastupitelných cenných papírů v
počtu nejméně 1000 kusů.
(4)
Veřejnou nabídkou je projev vůle emitenta, který se obrací na neurčitý okruh předem
neurčených osob za účelem sdělení podmínek nabytí jím vydávaných cenných papírů.
(5)
S prospektem, který je součástí povolení uděleného podle § 72 odst. 1 za podmínek
podle odstavce 2, musí mít investoři možnost se seznámit nejpozději 15 dnů přede dnem
prvého dne vydání cenného papíru, jehož se prospekt týká.
(6)
Povolení podle § 72 odst. 1 se nevyžaduje k vydání akcie, zatímního listu a kupónu,
nemají-li být veřejně obchodovatelné, a k vydání investičního kupónu. Mají-li však
být akcie vydány hromadně, na základě upisování akcií podle zvláštního zákona,
35
)
je náležitostí výzvy k tomuto upisování uveřejnění prospektu ve lhůtě nejpozději
15 dnů před prvním dnem upisování těchto akcií.
(7)
Dojde-li v případech podle odstavce 6 ke změnám ve skutečnostech uvedených v prospektu
v období do vydání všech upsaných akcií, jichž se tento prospekt týká, je emitent
povinen bez zbytečného odkladu vypracovat doplněk prospektu a neprodleně jej uveřejnit
stejným způsobem jako prospekt.
(8)
Emitent je oprávněn rozhodnout, že jím vydané veřejně obchodovatelné akcie přestanou
být veřejně obchodovatelnými cennými papíry. Toto rozhodnutí je účinné, pokud je oznámeno
ministerstvu, které pro tyto akcie udělilo povolení podle § 72 odst. 1, a pokud uplynula
lhůta 60 dnů ode dne, kdy emitent toto své rozhodnutí vhodným způsobem uveřejnil.
§ 78
Ustanovení této části zákona se vztahují na cenné papíry uvedené v § 1 odst. 1 písm.
a) až f).
§ 79
Čestnost obchodu s cennými papíry
(1)
Emitent nesmí při propagaci vydávání svých cenných papírů používat nepravdivé nebo
zavádějící informace nebo zamlčovat skutečnosti důležité při rozhodování o nabývání
cenných papírů, zejména nabízet výhody, jejichž spolehlivost nemůže zaručit, nebo
uvádět nesprávné údaje o své hospodářské situaci. Emitent odpovídá za škodu, kterou
porušením těchto povinností způsobí. Ustanovení obchodního zákoníku o nekalé soutěži
36
)
tím není dotčeno.
(2)
Obchodník s cennými papíry je povinen provést příkazy svých klientů s odbornou péčí
a nesmí dávat přednost obchodům na vlastní účet.
(3)
Osoby, které se účastní na činnosti střediska, organizátor mimoburzovního trhu, obchodník
s cennými papíry, makléř a jeho zaměstnanci, jakož i zaměstnanci střediska, jsou povinni
zachovávat mlčenlivost o skutečnostech, které získají ve svém postavení a které mají
význam pro vývoj finančního trhu nebo se dotýkají zájmů jednotlivých účastníků.
(4)
Povinnost mlčenlivosti trvá i po ukončení činnosti osob uvedených v odstavci 3. Pro
účely občanského soudního řízení nebo trestního řízení jsou tyto osoby povinnosti
mlčenlivosti zproštěny.
§ 80
Informační povinnost emitenta
(1)
Emitent veřejně obchodovatelného cenného papíru je povinen nejméně jedenkrát ročně
vhodným způsobem uveřejnit zprávu o výsledcích svého hospodaření, vycházející z roční
účetní závěrky ověřené auditorem a o své finanční situaci (dále jen „roční zpráva“).
Způsob uveřejnění zprávy oznámí emitent v Obchodním věstníku.
(2)
Roční zpráva musí obsahovat informaci o činnosti emitenta, o jeho finanční situaci
podle § 74 odst. 1 písm. b), o rozdělení zisku, jakož i informaci o
a)
očekávané hospodářské a finanční situaci v příštím roce, popřípadě ve víceletém výhledu,
b)
skutečnostech podle odstavce 3, ke kterým došlo v uplynulém roce.
(3)
Emitent veřejně obchodovatelného cenného papíru je povinen během roku neprodleně
oznamovat ministerstvu změny ve své finanční situaci nebo jiné skutečnosti, které
mohou vyvolat významnou změnu kursu jím vydaného cenného papíru nebo zhoršit schopnost
emitenta plnit závazky z emise cenného papíru, a podle požadavků ministerstva je zveřejnit.
(4)
Za skutečnosti podle odstavce 3 se považují zejména zahájení řízení o konkursu či
vyrovnání, pozastavení činnosti emitenta úředním rozhodnutím, rozhodnutí o zrušení,
sloučení, rozdělení a jiných závažných organizačních změnách, každé snížení obchodního
majetku emitenta přesahující 10 %, soudní spory, jejichž předmětem je hodnota, která
přesahuje 5 % obchodního majetku emitenta, jakož i změny ve statutárních, dozorčích
a řídících orgánech emitenta.
§ 81
Využívání důvěrných informací
(1)
Za důvěrnou informaci se pro účely tohoto zákona považuje informace, která nebyla
uveřejněna a která se týká hospodářské a finanční situace jednoho nebo několika emitentů,
popřípadě jednoho nebo několika veřejně obchodovatelných cenných papírů a která by
po uveřejnění mohla významně ovlivnit kurs nebo výnos příslušných cenných papírů.
(2)
Osoba, která má ze svého zaměstnání, povolání, postavení nebo své funkce oprávnění
získat důvěrnou informaci o hospodářské a finanční situaci emitenta nebo o jiných
skutečnostech významných pro vývoj finančního trhu a kursů cenných papírů, nesmí uzavírat
obchody s těmito cennými papíry nebo své informace využít ve svůj prospěch nebo ve
prospěch jiných osob, a to do doby, než se tyto informace stanou obecně známými.
(3)
Tento zákaz se vztahuje též na osoby, které získaly důvěrnou informaci od osob uvedených
v předchozím odstavci.
(4)
Osoby uvedené v odstavci 2 jsou povinny zachovávat mlčenlivost o důvěrných informacích,
které získaly, pokud sdělování těchto informací není součástí jejich povinností nebo
zaměstnání. Povinnost mlčenlivosti těchto osob trvá i po skončení jejich členského
nebo pracovního poměru, nebo jiných činností a po zániku postavení podle odstavce
2. Pro účely trestního řízení při trestním stíhání, občanského soudního řízení a daňového
řízení jsou tyto osoby povinnosti mlčenlivosti zproštěny.
§ 82
Státní dozor
(1)
Státní dozor se vykonává nad vydáváním veřejně obchodovatelných cenných papírů a
obchodováním s nimi, činností střediska, veřejných trhů, obchodníka s cennými papíry,
makléře a provozovatele tiskárny cenných papírů. Toto ustanovení se nevztahuje na
činnost vykonávanou podle § 33, § 36 až 38 a § 41 písm. a) a d) zákona č. 22/1992
Sb., o Státní bance československé.
(2)
Státní dozor vykonává ministerstvo.
§ 83
(1)
Předmětem státního dozoru podle § 82 odst. 1 je
a)
dodržování podmínek stanovených povoleními podle § 45 odst. 1, § 49 odst. 1, § 50
odst. 1, § 72 odst. 1, § 76 odst. 3,
b)
dodržování tohoto zákona a zvláštních zákonů v rozsahu z nich vyplývajícího, jakož
i těch právních předpisů a opatření, jež ministerstvo vydalo.
(2)
Při výkonu státního dozoru podle § 82 odst. 1 ministerstvo ukládá opatření k nápravě
a pokuty.
§ 84
(1)
Při výkonu státního dozoru podle § 82 odst. 1 formou kontroly na místě se vztahy
mezi ministerstvem a osobami podléhajícími tomuto dozoru řídí základními pravidly
činnosti stanovenými zvláštními zákony.
37
)
(2)
K výkonu státního dozoru podle § 82 odst. 1 je ministerstvo oprávněno vyžadovat od
osob podléhajících tomuto dozoru údaje, doklady a informace potřebné pro řádný výkon
tohoto státního dozoru.
§ 85
Ministerstvo v rámci své působnosti zabezpečí, aby na jím určeném místě byly veřejně
přístupny k nahlédnutí
a)
jím schválené prospekty veřejně obchodovatelných cenných papírů,
b)
informace o hospodaření emitentů veřejně obchodovatelných cenných papírů,
c)
seznam tiskáren, které jsou oprávněny k tisku veřejně obchodovatelných cenných papírů,
d)
seznam obchodníků s cennými papíry,
e)
seznam makléřů,
f)
seznam organizátorů mimoburzovního trhu.
§ 86
(1)
Zjistí-li příslušné ministerstvo nedostatky v činnosti osob uvedených v § 82 odst.
1 spočívající v porušení podmínek stanovených v povolení uděleném podle tohoto zákona
nebo v porušení právních předpisů a opatření podle § 83 odst. 1 písm. b), uloží
a)
opatření směřující k odstranění zjištěných nedostatků, zejména přikáže omezit nebo
ukončit některou činnost, pozastaví nejdéle na dobu jednoho roku nebo zakáže veřejné
vydávání nebo obchodování s cenným papírem, nebo pozastaví nejdéle na dobu jednoho
roku nebo odejme jiná povolení udělená podle tohoto zákona,
b)
pokutu až do výše 5 000 000 Kčs.
(2)
Pokutu podle odstavce 1 písm. b) lze uložit též osobám, které vykonávají bez platného
povolení činnost podléhající státnímu dozoru podle § 82 odst. 1.
(3)
Osoba, které bylo odejmuto povolení podle odstavce 1 písm. a), může požádat o nové
povolení téhož druhu nejdříve po uplynutí deseti let ode dne právní moci rozhodnutí,
kterým jí bylo povolení odejmuto.
(4)
Pokuty podle odstavců 1 a 2 lze ukládat opakovaně.
(5)
Uložením pokuty podle odstavce 1, odstavce 2 nebo odstavce 4 není dotčena odpovědnost
podle jiných právních předpisů.
§ 87
(1)
Při ukládání opatření a pokut podle § 86 ministerstvo vychází zejména z povahy, závažnosti,
způsobu, doby trvání a následků protiprávního jednání.
(2)
Pokuty podle § 86 lze uložit do jednoho roku ode dne, kdy se ministerstvo dovědělo
o skutečnostech rozhodných pro jejich uložení, nejpozději však do deseti let, kdy
k těmto skutečnostem došlo.
(3)
Pokuta uložená podle § 86 je splatná do 30 dnů ode dne právní moci rozhodnutí o uložení
pokuty.
(4)
Pokuty podle § 86 jsou příjmem státního rozpočtu České republiky.
§ 88
Pokud tento zákon požaduje uvedení identifikačního čísla nebo rodného čísla, tato
čísla se uvádějí jen u osob, kterým byla přidělena.
§ 89
Odpovědnost za škodu způsobenou porušením povinností podle tohoto zákona se řídí úpravou
náhrady škody podle obchodního zákoníku, pokud tento zákon nestanoví něco jiného.
§ 90
O povolení podle tohoto zákona pro zahraniční osoby rozhoduje ministerstvo.
§ 91
(1)
Ministerstvo je oprávněno pozastavit obchodování s veřejně obchodovatelnými cennými
papíry na veřejném trhu, který vznikl nebo je organizován na základě jím vydaného
povolení.
(2)
Rozhodnutí podle odstavce 1 lze vydat, pouze jestliže není možné jinak zabránit velkým
hospodářským ztrátám, a to nejdéle na dobu šesti měsíců.
(3)
Rozhodnutí podle odstavce 1 musí obsahovat určení doby trvání a rozsahu pozastavení
obchodování.
(4)
Ustanovení předchozích odstavců se použijí obdobně na obchodování s veřejně obchodovatelnými
cennými papíry mimo veřejný trh; doba pozastavení obchodování však nesmí přesáhnout
jeden měsíc.
§ 92
(1)
Cenné papíry s výjimkou cenných papírů podle § 73 odst. 2 vydané přede dnem účinnosti
tohoto zákona se považují za veřejně obchodovatelné cenné papíry, nevyplývá-li ze
zvláštního zákona
38
) nebo rozhodnutí emitenta, které učinil přede dnem účinnosti tohoto zákona, něco
jiného.
(2)
Emitent cenných papírů veřejně obchodovatelných podle odstavce 1 je povinen nejpozději
do 31. prosince 1993 uveřejnit prospekt těchto cenných papírů. Tuto povinnost nemá,
jde-li o státní dluhopisy.
(3)
Na žádost emitenta cenných papírů veřejně obchodovatelných podle odstavce 1 ministerstvo
přidělí těmto cenným papírům ISIN.
§ 93
(1)
Akcie, které se nabývají s použitím investičních kupónů podle zvláštních předpisů,
6
) musí být v souladu s těmito předpisy předány nabyvatelům v podobě zaknihovaných
cenných papírů. Na listinné cenné papíry mohou být tyto akcie přeměněny nejdříve po
uplynutí tří let ode dne jejich předání nabyvatelům.
(2)
Ustanovení odstavce 1 se použijí přiměřeně i na akcie investičních privatizačních
fondů předávané podle zvláštních předpisů.
6
)
(3)
Předáním akcií podle předchozích odstavců se rozumí provedení zápisu v zákonem stanovené
evidenci podle § 1 odst. 2.
§ 94
(1)
Osoby, vykonávající ke dni účinnosti tohoto zákona v souladu s dosavadními právními
předpisy činnost podle § 45, mohou v této činnosti pokračovat až do rozhodnutí ministerstva
o jejich žádosti podle § 45, podané nejpozději do jednoho měsíce ode dne nabytí účinnosti
tohoto zákona. Nebude-li žádost v této lhůtě podána, oprávnění vykonávat činnost podle
§ 45 uplynutím této lhůty zaniká. Povolení vydaná přede dnem účinnosti tohoto zákona
bankám podle zvláštních zákonů
39
) se považují za povolení vydaná podle § 45 odst. 1, pokud z nich nevyplývá něco jiného.
(2)
Ustanovení odstavce 1 platí přiměřeně i pro osoby vykonávající činnost podle § 50
s tím, že žádost musí podat nejpozději do 31. prosince 1994.
§ 95
Fyzické osoby vykonávající ke dni účinnosti tohoto zákona odborné činnosti podle §
49 musí získat povolení k této činnosti do 31. prosince 1993, jinak oprávnění k této
činnosti k tomuto datu zaniká.
§ 96
(1)
Povolení podle § 45 odst. 1 a § 72 odst. 1 se nevyžaduje k činnosti, k jejímuž výkonu
je podle zvláštního zákona oprávněna ústřední banka České republiky.
(2)
Povolení podle § 45 odst. 1 se nevyžaduje k činnosti, k jejímuž výkonu jsou podle
zvláštního zákona
3
) oprávněny investiční společnosti a investiční fondy.
§ 97
(1)
Pokud práva spojená
a)
s cennými papíry povinně uloženými podle dekretu prezidenta republiky č. 95/1945
Sb., o přihlášení vkladů a jiných peněžních pohledávek u peněžních ústavů, jakož i
životních pojištění a cenných papírů,
b)
s tuzemskými papíry vydanými po roce 1945, zanikla ke dni 1. červnu 1953 podle ustanovení
zákona č. 41/1953 Sb., o peněžní reformě, je ministerstvo oprávněno v souladu s právními
předpisy o archivnictví
40
) rozhodnout, jak naložit s listinami, které zůstaly v povinné úschově a které nesou
záznamy, s nimiž byla tato zaniklá práva spojena.
(2)
Ustanovení odstavců 1 a 2 se na cenné papíry a práva s nimi spojená, pokud byly dotčeny
mezinárodními smlouvami uzavřenými československým státem do dne účinnosti tohoto
zákona, použijí přiměřeně.
§ 98
(1)
Po zaknihování dluhopisů vydaných přede dnem účinnosti tohoto zákona v zaknihované
podobě platí do 31. března 1993 ustanovení dosavadních předpisů. Osoby, v jejichž
účetnictví je podle těchto předpisů vedena evidence těchto cenných papírů, mají povinnost
nejpozději do 31. března 1993 tuto evidenci převést na zákonem stanovenou evidenci
podle § 1 odst. 2 tohoto zákona.
(2)
Zákonem stanovenou evidencí podle § 1 odst. 2 je po dobu nejdéle jednoho roku ode
dne účinnosti tohoto zákona též evidence zřízená Státní bankou československou na
základě zvláštních zákonů,
41
) pokud zahrnuje vždy úplný okruh majitelů a emitentů těchto cenných papírů.
§ 99
Výše poplatků za udělení povolení podle § 45 odst. 1, § 49 odst. 1, § 50 odst. 1,
§ 72 odst. 1, § 76 odst. 3 stanoví ministerstvo zvláštním právním předpisem.
§ 100
Zákon č. 455/1991 Sb., o živnostenském podnikání (živnostenský zákon), se doplňuje
takto
1.
V § 3 odst. 1 písm. c) bod 6 se za slova „burzovních dohodců“ vkládají slova „a makléřů“.
2.
V § 3 odst. 2 písm. a) se za slovo „burz“ vkládají slova „organizátorů mimoburzovních
trhů, obchodníků s cennými papíry“.
§ 101
Zákon č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, ve znění zákona č. 264/1992 Sb., se mění
a doplňuje takto
1.
Znění § 37 se označuje jako odstavec 1 a připojuje se odstavec 2 tohoto znění
„(2)
Podnikatelé, kteří nejsou zapsáni v obchodním rejstříku, mohou účtovat, místo v soustavě
jednoduchého účetnictví v soustavě podvojného účetnictví, pokud v ní budou účtovat
po celé účetní období.“.
2.
V § 67 odst. 1 se vkládají za slovo „použít“ slova „v rozsahu, v němž je vytvářen
podle tohoto zákona povinně,“.
3.
V § 67 se nahrazuje odstavec 2 tímto zněním
„(2)
Rezervní fond vytváří povinně společnost s ručením omezeným a akciová společnost
z čistého zisku. Rezervní fond může být vytvořen již při vzniku společnosti příplatky
společníků nad hodnotu vkladů.“.
4.
V § 124 se nahrazuje odstavec 1 tímto zněním
„(1)
Společnost vytvoří rezervní fond (§ 67) v době a ve výši určené ve společenské smlouvě.
Není-li rezervní fond vytvořen již při vzniku společnosti, je společnost povinna vytvořit
jej z čistého zisku vykázaného v řádné účetní závěrce za rok, v němž poprvé zisk vytvoří,
a to ve výši nejméně 10 % z čistého zisku, avšak ne více než 5 % z hodnoty základního
jmění. Tento fond se ročně doplňuje o částku určenou ve společenské smlouvě nebo ve
stanovách, nejméně však 5 % z čistého zisku, až do dosažení výše rezervního fondu
určené ve společenské smlouvě nebo ve stanovách, nejméně však do výše 10 % základního
jmění.“.
5.
V § 155 odst. 3 se připojuje věta tohoto znění: „Jiné druhy akcií, než které upravuje
tento zákon, nesmějí být vydávány.“.
6.
V § 187 odst. 1 se za písmeno e) zařazuje nové písmenem f) tohoto znění
„f)
rozhodnutí o přeměně akcií vydaných jako listinné cenné papíry na zaknihované cenné
papíry a naopak,“.
Dosavadní ustanovení označené písmenem f) se označuje písmenem g) a ustanovení označené
jako písmeno g) se označuje jako písmeno h).
7.
V § 217 se nahrazuje dosavadní odstavec 1 tímto zněním
„(1)
Společnost vytvoří rezervní fond (§ 67) v době a ve výši určené stanovami. Není-li
rezervní fond vytvořen již při vzniku společnosti, je společnost povinna vytvořit
jej z čistého zisku vykázaného v řádné účetní závěrce za rok, v němž poprvé zisk vytvoří,
a to ve výši nejméně 20 % z čistého zisku, avšak ne více než 10 % z hodnoty základního
jmění. Tento fond se ročně doplňuje o částku určenou stanovami, nejméně však 5 % z
čistého zisku, až do dosažení výše rezervního fondu určené ve stanovách, nejméně však
do výše 20 % základního jmění.“.
8.
Do § 217 se vkládá odstavec 3 tohoto znění
„(3)
Vytváří-li se rezervní fond splácením vyšší částky, než odpovídá upsané jmenovité
hodnotě akcií (emisní ážio), a placená částka nestačí na zaplacení jmenovité hodnoty
akcií i emisního ážia, započítává se nejprve na plnění povinnosti zaplatit emisní
ážio.“.
9.
V § 261 odst. 3 se nahrazují písmena a), b) a c) tímto zněním
„a)
mezi zakladateli obchodních společností , mezi společníkem a obchodní společností,
jakož i mezi společníky navzájem, pokud jde o vztahy týkající se účasti na společnosti,
jakož i vztahy ze smluv, jimiž se převádí podíl společníka,
b)
mezi zakladateli družstva a mezi členem a družstvem, pokud vyplývají z členského
vztahu v družstvu, jakož i ze smluv o převodu členských práv a povinností,
c)
z burzovních obchodů a jejich zprostředkování (§ 642) a dále z úplatných smluv týkajících
se cenných papírů.“.
V písmenu d) se nahrazují slova „smlouvy o uložení cenných papírů a jiných hodnot“
slovy „smlouvy o bankovním uložení věci“.
10.
Název Dílu XXII, Hlavy II, ČÁSTI TŘETÍ obchodního zákoníku zní
„Smlouva o bankovním uložení věci“.
11.
V § 700 se dosavadní text nahrazuje zněním
㤠700
Smlouvou o bankovním uložení věci se zavazuje banka převzít určité věci mimo cenných
papírů (předmět uložení), aby je uložila a spravovala, a uložitel se zavazuje platit
za to úplatu.“.
12.
V § 762 se nahrazují slova „smlouvu o uložení cenných papírů nebo jiných hodnot“
slovy „smlouvu o bankovním uložení věci“.
§ 102
Zrušují se
1.
§ 1 odst. 5, § 2, § 4 odst. 4 poslední věta a § 7 odst. 6 zákona č. 530/1990 Sb.,
o dluhopisech,
2.
§ 11 odst. 2 věta třetí zákona č. 248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních
fondech.
§ 103
Tento zákon nabývá účinnosti dnem 1. ledna 1993.