ZÁKON 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Čl. I

PRVÁ ČASŤ

VŠEOBECNÉ USTANOVENIA

§ 1

Predmet úpravy

Tento zákon upravuje cenné papiere, investičné služby, niektoré zmluvné vzťahy k cenným

papierom, niektoré vzťahy súvisiace s činnosťou osôb poskytujúcich investičné služby

a s činnosťou centrálneho depozitára cenných papierov (ďalej len „centrálny depozitár“),

niektoré vzťahy súvisiace s pôsobením iných subjektov v oblasti finančného trhu a

dohľad nad kapitálovým trhom (ďalej len „dohľad“) v rozsahu podľa tohto zákona.

§ 2

(1)

Cenný papier je peniazmi oceniteľný zápis v zákonom ustanovenej podobe a forme, s

ktorým sú spojené práva podľa tohto zákona a práva podľa osobitných zákonov,

1

)

najmä oprávnenie požadovať určité majetkové plnenie alebo vykonávať určité práva

voči zákonom určeným osobám.

(2)

Sústavu cenných papierov tvoria tieto druhy cenných papierov

a)

akcie,

2

)

b)

dočasné listy,

3

)

c)

podielové listy,

4

)

d)

dlhopisy,

5

)

e)

vkladové listy,

6

)

f)

pokladničné poukážky (

§ 3

),

g)

vkladné knižky,

7

)

h)

kupóny (

§ 4

),

i)

zmenky,

8

)

j)

šeky,

8

)

k)

cestovné šeky,

9

)

l)

náložné listy,

10

)

m)

skladištné listy,

11

)

n)

skladiskové záložné listy,

12

)

o)

tovarové záložné listy,

12

)

p)

družstevné podielnické listy,

13

)

r)

investičné certifikáty,

s)

vkladové potvrdenky,

t)

certifikáty podľa osobitného predpisu,

13a

)

u)

iný druh cenného papiera, ktorý za cenný papier vyhlási osobitný predpis.

§ 3

Pokladničné poukážky

(1)

Pokladničná poukážka je cenný papier so splatnosťou najviac jeden rok od jeho vydania.

Výnos z nej sa určuje rozdielom medzi menovitou hodnotou pokladničnej poukážky a jej

emisným kurzom. Pokladničná poukážka potvrdzuje právo majiteľa pokladničnej poukážky

požadovať pri jej splatnosti výplatu peňažných prostriedkov vo výške menovitej hodnoty

pokladničnej poukážky. Pokladničnú poukážku môže bez uvedenia dôvodu záväzku aj na

svoj vlastný rad vydať Európska centrálna banka v súčinnosti s Národnou bankou Slovenska,

Ministerstvo financií Slovenskej republiky (ďalej len „ministerstvo“) za Slovenskú

republiku,

14

)

banka alebo zahraničná banka prostredníctvom pobočky umiestnenej na území Slovenskej

republiky;

15

)

na pokladničnú poukážku sa vzťahujú ustanovenia osobitného zákona,

16

)

ak tento zákon alebo osobitný zákon

14

)

neustanovuje inak.

(2)

Na náležitosti, emisné podmienky a splácanie pokladničných poukážok sa vzťahujú ustanovenia

osobitného zákona.

16aa

)

§ 4

Kupóny

(1)

Na uplatnenie práva na výnos z akcie, dočasného listu, dlhopisu alebo z podielového

listu možno vydávať kupóny ako listinné cenné papiere na meno alebo na rad.

(2)

Kupóny sa vydávajú v kupónovom hárku. Súčasťou kupónového hárku môže byť talón, s

ktorým je spojené právo na vydanie nového kupónového hárku. Talón nie je cenný papier.

(3)

Kupón musí obsahovať údaje o

a)

druhu, emitentovi a číselnom označení cenného papiera, ku ktorému bol vydaný, s výnimkou

číselného označenia zaknihovaného cenného papiera,

b)

výnose alebo spôsobe jeho určenia a

c)

dátume a mieste uplatnenia práva na výnos.

§ 4a

Investičné certifikáty

(1)

Investičný certifikát je cenný papier, ktorého hodnota je naviazaná na hodnotu indexov,

úrokových mier, akcií, dlhových cenných papierov, výmenných kurzov, komodít, prípadne

iných podkladových aktív, alebo ich kombinácie. S investičným certifikátom je spojené

právo na vyrovnanie

a)

prostredníctvom nadobudnutia finančných nástrojov alebo zlata, ktoré sú podkladovým

aktívom investičného certifikátu,

b)

v hotovosti,

c)

kombináciou spôsobov podľa písmen a) a b).

(2)

Emitentom investičného certifikátu môže byť len banka, zahraničná banka, obchodník

s cennými papiermi, ktorý spĺňa požiadavky na výšku počiatočného kapitálu najmenej

v rozsahu podľa

§ 54 ods. 12

, alebo obdobný zahraničný obchodník s cennými papiermi.

(3)

Investičný certifikát musí obsahovať

a)

obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo emitenta a kód LEI, ak mu bol pridelený,

b)

označenie „investičný certifikát“, formu a podobu investičného certifikátu,

c)

názov investičného certifikátu a ISIN,

d)

menovitú hodnotu investičného certifikátu v eurách alebo v inej mene,

e)

spôsob vyrovnania a určenia jeho hodnoty,

f)

informácie o podkladovom aktíve podľa osobitného predpisu,

16ab

)

g)

termín alebo termíny vyrovnania, ak v emisných podmienkach investičných certifikátov

nie je uvedené, že ide o trvalý finančný nástroj bez povinnosti jeho vyrovnania,

h)

údaj o prevoditeľnosti alebo obmedzení prevoditeľnosti investičného certifikátu.

(4)

Investičný certifikát môže obsahovať ďalšie písomné vymedzenie práv a povinností.

(5)

Emisné podmienky investičných certifikátov sú súhrnom práv a povinností emitenta

a majiteľa investičných certifikátov.

(6)

Za údaje uvedené v emisných podmienkach investičných certifikátov zodpovedá emitent.

Emisné podmienky investičných certifikátov musia obsahovať vyhlásenie emitenta o tom,

že údaje v nich sú úplné, pravdivé a sú v súlade s náležitosťami investičných certifikátov

podľa odsekov 3 a 4.

(7)

Kto v emisných podmienkach investičných certifikátov uvedie neúplné alebo nepravdivé

údaje alebo údaje v rozpore s náležitosťami investičných certifikátov podľa odsekov

3 a 4, zodpovedá za škodu, ktorú tým spôsobil.

(8)

Emitent môže zmeniť emisné podmienky investičných certifikátov, len ak ide o zmenu

označenia emitenta, zmenu sídla emitenta, zmenu platobného miesta alebo o opravu chýb

v písaní, počítaní alebo iných zrejmých nesprávností.

(9)

Emitent je povinný sprístupniť emisné podmienky investičných certifikátov najneskôr

v deň začiatku ich vydávania na

a)

nosiči informácií, ktorý umožňuje reprodukciu emisných podmienok investičných certifikátov

v nezmenenej podobe a ich uchovanie tak, aby mohli byť využívané aspoň do splatnosti

investičných certifikátov,

b)

webovom sídle emitenta alebo

c)

webovom sídle finančnej inštitúcie umiestňujúcej alebo predávajúcej tieto investičné

certifikáty.

(10)

Zmeny emisných podmienok investičných certifikátov a úplné znenie emisných podmienok

investičných certifikátov je emitent povinný sprístupniť bezodkladne po ich vykonaní

spôsobom, akým boli sprístupnené pôvodné emisné podmienky investičných certifikátov.

(11)

Emitent je povinný poskytnúť majiteľovi investičných certifikátov na jeho žiadosť

úplné znenie emisných podmienok investičných certifikátov.

(12)

Emitent je povinný predložiť centrálnemu depozitárovi emisné podmienky investičných

certifikátov do 15 dní odo dňa začatia ich vydávania. Centrálny depozitár sprístupní

na žiadosť majiteľa alebo držiteľa investičného certifikátu emisné podmienky týchto

investičných certifikátov. Pri zmene emisných podmienok investičných certifikátov

je emitent povinný bezodkladne predložiť centrálnemu depozitárovi zmeny emisných podmienok

investičných certifikátov a úplné znenie emisných podmienok investičných certifikátov.

(13)

Pri investičných certifikátoch, pre ktoré bol vypracovaný na účely verejnej ponuky

prospekt cenného papiera podľa osobitného predpisu,

16aba

)

môže emitent nahradiť emisné podmienky investičných certifikátov samostatnou časťou

prospektu cenného papiera, ktorá obsahuje výlučne úplné znenie emisných podmienok

investičných certifikátov, pričom Centrálnemu depozitárovi sa v tomto prípade predkladá

samostatná časť prospektu cenného papiera obsahujúca emisné podmienky investičných

certifikátov; tým nie sú dotknuté ustanovenia odsekov 5 až 8, 10 a 11.

(14)

Investičný certifikát, ktorý nadobudne jeho emitent pred dobou jeho splatnosti, nezaniká,

ak emitent nerozhodne inak. Práva a záväzky spojené s investičnými certifikátmi, ktoré

sú v majetku emitenta, zanikajú v deň splatnosti investičného certifikátu, ak k ich

zániku nedošlo skôr na základe rozhodnutia emitenta.

(15)

Emisiu investičných certifikátov je možné vydávať v lehote pre upisovanie aj postupne

po častiach (tranžiach), ak je táto možnosť uvedená v emisných podmienkach investičných

certifikátov.

(16)

Ak nedôjde k vydaniu investičných certifikátov, je emitent povinný do 20 dní po dni

skončenia lehoty pre upisovanie vrátiť upisovateľovi ním upísanú a splatenú sumu vrátane

úroku vo výške váženého priemeru základnej úrokovej sadzby Európskej centrálnej banky

za obdobie od dátumu splatenia emisného kurzu.

(17)

Práva z investičných certifikátov sa premlčujú za desať rokov odo dňa termínu vyrovnania.

(18)

Investičný certifikát poskytovaný alebo poskytnutý ako zábezpeka na zabezpečenie

obchodu Národnej banky Slovenska

16ac

)

musí spĺňať požiadavky a podmienky ustanovené osobitnými predpismi.

16ad

)

(19)

Ak v emisných podmienkach investičných certifikátov emitent uviedol, že ide o trvalý

finančný nástroj bez povinnosti jeho vyrovnania alebo je v nich uvedená skutočnosť,

ktorá trvalo alebo dočasne znižuje hodnotu investičného certifikátu a umožňuje jeho

konverziu na nástroje vlastného kapitálu Tier 1 podľa osobitného predpisu,

16ae

)

takéto investičné certifikáty môžu byť predmetom ponuky len pre profesionálnych klientov

podľa

§ 8a ods. 2

.

§ 4b

Vkladové potvrdenky

Vkladovými potvrdenkami sú cenné papiere, ktoré sú obchodovateľné na kapitálovom trhu,

predstavujú vlastníctvo iných cenných papierov zahraničného emitenta a ktoré môžu

byť prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu, pričom sa s nimi môže obchodovať

nezávisle od týchto cenných papierov zahraničného emitenta.

§ 5

Finančné nástroje

(1)

Finančnými nástrojmi sú

a)

prevoditeľné cenné papiere,

b)

nástroje peňažného trhu,

c)

cenné papiere a majetkové účasti vo fondoch kolektívneho investovania,

d)

opcie, futures, swapy, forwardy a iné derivátové zmluvy týkajúce sa cenných papierov,

mien, úrokových mier alebo výnosov, emisných kvót alebo iných derivátových nástrojov,

finančných indexov alebo finančných mier, ktoré môžu byť vyrovnané doručením alebo

v hotovosti,

e)

opcie, futures, swapy, forwardy a iné derivátové zmluvy týkajúce sa komodít, ktoré

sa musia vyrovnať v hotovosti alebo sa môžu vyrovnať v hotovosti na základe voľby

jednej zo zmluvných strán inak ako z dôvodu platobnej neschopnosti alebo inej udalosti,

ktorá má za následok ukončenie zmluvy,

f)

opcie, futures, swapy a iné derivátové zmluvy týkajúce sa komodít, ktoré sa môžu

vyrovnať doručením, ak sa s nimi obchoduje na regulovanom trhu, na mnohostrannom obchodnom

systéme

16a

)

alebo na organizovanom obchodnom systéme,

16a

)

okrem veľkoobchodných energetických produktov,

16af

)

s ktorými sa obchoduje na organizovanom obchodnom systéme a ktoré sa musia vyrovnať

doručením,

g)

opcie, futures, swapy, forwardy a iné derivátové zmluvy týkajúce sa komodít, ktoré

sa môžu vyrovnať doručením, neuvedené v písmene f), ktoré neslúžia na podnikateľské

účely a majú charakter iných derivátových finančných nástrojov,

h)

derivátové nástroje na presun úverového rizika,

i)

finančné rozdielové zmluvy,

j)

opcie, futures, swapy, forwardy a iné derivátové zmluvy týkajúce sa klimatických

zmien, dopravných sadzieb, miery inflácie alebo iných úradných hospodárskych štatistík,

ktoré sa musia vyrovnať v hotovosti alebo sa môžu vyrovnať v hotovosti na základe

voľby jednej zo zmluvných strán z iného dôvodu ako z dôvodu platobnej neschopnosti

alebo inej udalosti, ktorá má za následok ukončenie zmluvy, ako aj iné derivátové

zmluvy týkajúce sa aktív, práv, záväzkov, indexov a iných faktorov, neuvedené v tomto

odseku, ktoré majú charakter iných derivátových finančných nástrojov a obchoduje sa

s nimi na regulovanom trhu, na mnohostrannom obchodnom systéme alebo na organizovanom

obchodnom systéme,

k)

emisné kvóty, ktoré sú tvorené akoukoľvek jednotkou spĺňajúcou požiadavky osobitného

predpisu.

17a

)

(2)

Za finančné nástroje sa považujú finančné nástroje podľa odseku 1 aj vtedy, keď sú

tieto nástroje vydávané prostredníctvom technológie distribuovanej databázy transakcií.

17aa

)

(3)

Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje uverejnením

jeho úplného znenia v Zbierke zákonov Slovenskej republiky (ďalej len „zbierka zákonov"),

podrobnosti o tom, čo sa rozumie finančnými nástrojmi podľa odseku 1.

§ 6

Investičné služby, investičné činnosti a vedľajšie služby

(1)

Investičné služby a investičné činnosti sú

a)

prijatie a postúpenie pokynu klienta týkajúceho sa jedného alebo viacerých finančných

nástrojov,

b)

vykonanie pokynu klienta na jeho účet,

c)

obchodovanie na vlastný účet,

d)

riadenie portfólia,

e)

investičné poradenstvo,

f)

upisovanie a umiestňovanie finančných nástrojov na základe pevného záväzku,

g)

umiestňovanie finančných nástrojov bez pevného záväzku,

h)

organizovanie mnohostranného obchodného systému,

i)

organizovanie organizovaného obchodného systému.

(2)

Vedľajšie služby sú

a)

úschova a správa finančných nástrojov na účet klienta, vrátane držiteľskej správy,

a súvisiacich služieb, najmä správy peňažných prostriedkov a finančných zábezpek,

b)

poskytovanie úverov alebo pôžičiek investorovi na umožnenie vykonania obchodu s jedným

alebo viacerými finančnými nástrojmi, ak je poskytovateľ úveru alebo pôžičky zapojený

do tohto obchodu,

c)

poskytovanie poradenstva v oblasti štruktúry kapitálu a stratégie podnikania a poskytovanie

poradenstva a služieb týkajúcich sa zlúčenia, splynutia, premeny alebo rozdelenia

spoločnosti alebo kúpy podniku,

d)

vykonávanie obchodov s devízovými hodnotami, ak sú tie spojené s poskytovaním investičných

služieb,

e)

vykonávanie investičného prieskumu a finančnej analýzy alebo inej formy všeobecného

odporúčania týkajúceho sa obchodov s finančnými nástrojmi,

f)

služby spojené s upisovaním finančných nástrojov,

g)

služby a činnosti podľa odseku 1 a písmen a) až f) týkajúce sa podkladových nástrojov

derivátov podľa

§ 5 ods. 1 písm. e) až g)

a

j)

, ak sú spojené s poskytovaním investičných služieb alebo vedľajších služieb pre tieto

deriváty.

(3)

Vykonaním pokynu klienta na jeho účet je konanie na účely uzatvorenia zmluvy na nákup

alebo predaj jedného alebo viacerých finančných nástrojov na účet klienta a zahŕňa

uzavretie zmlúv na predaj finančných nástrojov vydaných obchodníkom s cennými papiermi

alebo bankou v čase ich vydania. Investičná služba prijatie a postúpenie pokynu týkajúceho

sa jedného alebo viacerých finančných nástrojov zahŕňa aj sprostredkovanie vykonania

obchodov s jedným alebo viacerými finančnými nástrojmi.

(4)

Obchodovaním na vlastný účet je obchodovanie s vlastným majetkom, ktorého výsledkom

je uzavretie obchodov s jedným alebo viacerými finančnými nástrojmi; obchodovaním

na vlastný účet nie je spravovanie vlastného majetku.

(5)

Riadením portfólia je obhospodarovanie portfólia finančných nástrojov v súlade s

oprávneniami udelenými klientmi na základe voľnej úvahy obhospodarovateľa.

(6)

Investičným poradenstvom je poskytovanie osobného odporúčania

17b

)

klientovi na jeho žiadosť alebo na základe podnetu poskytovateľa investičnej služby

v súvislosti s jedným alebo viacerými obchodmi s finančnými nástrojmi.

(7)

Upisovaním je nadobudnutie finančných nástrojov od ich emitenta pri ich vydaní na

účely ich predaja tretím osobám. Umiestňovaním sa rozumie zabezpečovanie predaja finančných

nástrojov pre emitenta pri ich vydaní. Pevným záväzkom sa rozumie záväzok zabezpečiť

predaj finančných nástrojov za vopred dohodnutú cenu vrátane záväzku odkúpiť od emitenta

nepredané finančné nástroje.

(8)

Držiteľskou správou je správa, pri ktorej právne úkony potrebné na výkon a zachovanie

práv spojených s finančným nástrojom pre majiteľa finančného nástroja voči tretím

osobám vykonáva vo svojom mene a na účet klienta správca, najmä

a)

prijatie finančného nástroja v prospech účtu klienta,

b)

dodanie finančného nástroja na ťarchu účtu klienta,

c)

pripisovanie úrokov, dividend a iných plnení plynúcich z držania finančného nástroja

na účet klienta.

(9)

Držaním finančných nástrojov klienta je výkon úschovy a správy finančných nástrojov

klienta v mene obchodníka s cennými papiermi na účet klienta; držaním sa rozumie aj

nakladanie s finančnými nástrojmi prijatými od klienta na zabezpečenie vykonania iných

investičných služieb a investičných činností.

Vymedzenie základných pojmov

§ 7

(1)

Emitentom je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá vydala, vydáva alebo sa rozhodla

vydať cenný papier podľa tohto zákona alebo podľa osobitných zákonov.

(2)

Zastupiteľnými cennými papiermi sú cenné papiere rovnakého druhu (

§ 2 ods. 2

) a formy (

§ 11

) vydané jedným emitentom, ak sú s nimi spojené rovnaké práva.

(3)

Emisiou cenných papierov je súbor zastupiteľných cenných papierov.

(4)

ISIN je označenie cenného papiera podľa medzinárodného systému číslovania na identifikáciu

cenných papierov.

(5)

Menovitou hodnotou cenného papiera je peňažná suma, na ktorú cenný papier znie.

(6)

Emisným kurzom cenného papiera je cena, za ktorú emitent predáva cenný papier pri

jeho vydaní.

(7)

Kurzom cenného papiera je cena cenného papiera určená a zverejnená burzou cenných

papierov postupom podľa burzových pravidiel.

18

)

(8)

Majiteľom cenného papiera podľa

§ 10 ods. 1 písm. a)

je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá nadobudla cenný papier na základe zmluvy

splnením záväzku podľa

§ 20

alebo nadobudla cenný papier na základe inej právnej skutočnosti ustanovenej zákonom,

ak tento zákon neustanovuje inak.

(9)

Majiteľom cenného papiera podľa

§ 10 ods. 1 písm. b)

je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá nadobudla cenný papier na základe zmluvy

alebo na základe inej právnej skutočnosti ustanovenej zákonom a je zapísaná ako majiteľ

cenného papiera v evidencii podľa

§ 10 ods. 4

, ak tento zákon neustanovuje inak.

(10)

Anonymnými obchodmi sú obchody uzatvorené na burze cenných papierov na základe prijímania

návrhov určených vopred neurčenému okruhu právnických osôb alebo fyzických osôb.

(11)

Dlhodobým investičným sporením je investovanie finančných prostriedkov do portfólia

vykonávané prostredníctvom obchodníkov s cennými papiermi, pobočiek zahraničných obchodníkov

s cennými papiermi a iných finančných inštitúcií oprávnených podľa tohto zákona a

osobitného predpisu

18a

)

na poskytovanie investičných služieb riadenia portfólia a vykonávanie pokynov klienta

na jeho účet, ak sú splnené tieto podmienky

a)

portfólio bolo zriadené na obdobie najmenej 15 rokov a v období 15 rokov od vytvorenia

portfólia z neho nebolo klientovi vyplatené plnenie; vyplatenie plnenia z dôvodu presunu

portfólia k inej finančnej inštitúcií sa nepovažuje za vyplatenie plnenia, ak sa takýto

presun uskutoční do troch mesiacov od zrušenia portfólia v pôvodnej finančnej inštitúcii,

b)

maximálna výška finančných prostriedkov, ktorú možno investovať za jeden kalendárny

rok, je najviac v sume 6 000 eur, pričom do tejto sumy sa nezapočítavajú reinvestície

v rámci portfólia.

(12)

Systematickým internalizátorom je obchodník s cennými papiermi, ktorý organizovane,

často a systematicky obchoduje na vlastný účet s kapitálovými finančnými nástrojmi

vykonávaním pokynov klientov mimo regulovaného trhu, mimo mnohostranného obchodného

systému alebo mimo organizovaného obchodného systému bez toho, aby organizoval mnohostranný

systém, alebo obchodník s cennými papiermi, ktorý sa dobrovoľne rozhodne využívať

režim systematického internalizátora.

(13)

Algoritmickým obchodovaním je obchodovanie s finančnými nástrojmi, pri ktorom počítačový

algoritmus automaticky s obmedzeným ľudským zásahom alebo aj bez neho, určuje individuálne

parametre pokynov, vrátane zadania pokynu, jeho načasovania, ceny alebo jeho objemu

alebo spôsob nakladania s pokynom po jeho podaní; algoritmickým obchodovaním nie je

systém, ktorý sa používa len na účel smerovania pokynov na jedno obchodné miesto alebo

na viaceré obchodné miesta, na spracovanie pokynov bez akéhokoľvek určovania obchodných

parametrov, na potvrdenie pokynov alebo na poobchodné spracovanie vykonaných transakcií.

(14)

Metódou vysokofrekvenčného algoritmického obchodovania je akákoľvek metóda algoritmického

obchodovania, ktorú charakterizuje

a)

infraštruktúra zameraná na minimalizáciu sieťového a iného oneskorovania vrátane

aspoň jedného z týchto nástrojov algoritmického vstupu pokynov

1.

služby spoločného umiestnenia,

2.

blízkosť umiestnenia alebo

3.

vysokorýchlostný priamy elektronický prístup,

b)

systém určovania iniciácie, generovania, smerovania alebo vykonania pokynov bez ľudského

zásahu pri jednotlivých obchodoch alebo pokynoch a

c)

vysoký počet správ v rámci príslušného dňa, ktoré predstavujú pokyny, kotácie alebo

zrušenia.

(15)

Štruktúrovaným vkladom je vklad podľa osobitného predpisu,

18b

)

ktorý je úplne splatný k dátumu splatnosti za podmienok, za ktorých sa akýkoľvek

úrok alebo prémia zaplatí alebo je podmienená vzorcom, ktorý zahŕňa faktory ako

a)

index alebo kombináciu indexov okrem vkladov s premenlivou sadzbou, ktorých výnos

je priamo viazaný na index úrokovej miery, ako je Euribor alebo Libor,

b)

finančný nástroj alebo kombinácie finančných nástrojov,

c)

komoditu alebo kombináciu komodít alebo akékoľvek iné nezastupiteľné aktíva alebo

d)

výmenný kurz zahraničnej meny alebo kombináciu výmenných kurzov zahraničných mien.

(16)

Fondom obchodovaným na burze je fond, z ktorého najmenej jedným podielom alebo jednou

emisiou cenného papiera sa počas dňa obchoduje najmenej na jednom obchodnom mieste

a najmenej jedným tvorcom trhu, ktorý prijme opatrenia s cieľom zabezpečiť, aby sa

cena jeho cenných papierov na obchodnom mieste výrazne neodchýlila od jeho čistej

hodnoty aktív a podľa okolností od jeho indikatívnej čistej hodnoty aktív.

(17)

Osobou z nečlenského štátu je osoba, ktorá by bola úverovou inštitúciou poskytujúcou

investičné služby alebo vykonávajúcou investičnú činnosť alebo zahraničným obchodníkom

s cennými papiermi, ak by mala ústredie alebo registrované sídlo v Európskej únii.

(18)

Štátnym emitentom je niektorý z týchto emitentov vydávajúcich dlhové nástroje

a)

Európska únia,

b)

členský štát vrátane jeho orgánu štátnej správy, agentúry alebo účelovo zriadeného

subjektu členského štátu,

c)

člen federácie, ak ide o federatívny členský štát,

d)

účelovo zriadený subjekt pre niekoľko členských štátov,

e)

medzinárodná finančná inštitúcia zriadená najmenej dvoma členskými štátmi, ktorej

účelom je mobilizovať finančné prostriedky a poskytovať finančnú pomoc v prospech

svojich členov, ktorí majú vážne finančné problémy alebo ktorým hrozia vážne finančné

problémy alebo

f)

Európska investičná banka.

(19)

Štátnym dlhovým nástrojom je dlhový nástroj vydaný štátnym emitentom.

(20)

Štruktúrovanými finančnými produktmi sú štruktúrované finančné produkty podľa osobitného

predpisu.

18e

)

(21)

Derivátmi sú deriváty podľa osobitného predpisu.

18f

)

(22)

Komoditnými derivátmi sú komoditné deriváty podľa osobitného predpisu.

18g

)

(23)

Veľkoobchodnými energetickými produktmi sú veľkoobchodné energetické produkty podľa

osobitného predpisu.

16af

)

(24)

Derivátmi poľnohospodárskych komodít sú derivátové zmluvy týkajúce sa produktov podľa

osobitného predpisu.

18h

)

(25)

Energetickými derivátovými zmluvami sú opcie, futurity, swapy a všetky ostatné derivátové

zmluvy podľa

§ 5 ods. 1 písm. f)

súvisiace s uhlím alebo ropou, ktoré sa obchodujú v organizovanom obchodnom systéme

a musia byť vyrovnané doručením.

(26)

Kódom LEI je dvadsaťmiestny alfanumerický znakový kód podľa medzinárodného systému

číslovania na identifikáciu právneho subjektu.

(27)

Zámenou finančného nástroja je predaj finančného nástroja a nákup iného finančného

nástroja alebo uplatnenie práva na zámenu existujúceho finančného nástroja.

(28)

Doložkou o splatení v úplnom rozsahu je doložka zameraná na ochranu investora zabezpečením

toho, že pri predčasnom splatení dlhopisu je emitent povinný zaplatiť majiteľovi dlhopisu

sumu rovnajúcu sa súčtu čistej súčasnej hodnoty zostávajúcich výplat kupónov očakávaných

do splatnosti a istiny dlhopisu, ktorý sa má splatiť.

(29)

Elektronickým formátom je akékoľvek trvanlivé médium iné než v listinnej podobe.

(30)

Prevažne obchodnou skupinou je skupina, pre ktorú nie je hlavným predmetom podnikania

poskytovanie investičných služieb podľa tohto zákona, vykonávanie akejkoľvek činnosti

uvedenej v osobitnom zákone

18i

)

alebo konanie ako tvorca trhu vo vzťahu ku komoditným derivátom.

(31)

Faktormi udržateľnosti sú faktory udržateľnosti podľa osobitného predpisu.

18j

)

(32)

Centrálnou protistranou je centrálna protistrana podľa osobitného predpisu.

18k

)

(33)

Kvalifikovanou centrálnou protistranou je kvalifikovaná centrálna protistrana podľa

osobitného predpisu.

18l

)

§ 8

Na účely tohto zákona sa rozumie

a)

portfóliom majetok tvorený finančnými nástrojmi, inými cennými papiermi alebo peňažnými

prostriedkami určenými na kúpu finančných nástrojov alebo iných cenných papierov,

b)

dôveryhodnou osobou fyzická osoba, ktorá

1.

nebola právoplatne odsúdená za trestný čin spáchaný v súvislosti s výkonom riadiacej

funkcie alebo za úmyselný trestný čin; tieto skutočnosti sa preukazujú výpisom z registra

trestov

19

)

alebo, ak ide o cudzinca, obdobným dokladom o bezúhonnosti nie starším ako tri mesiace

a vydaným príslušným orgánom štátu, ktorého je štátnym príslušníkom, alebo vydaným

príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo orgánom štátu, kde sa obvykle

zdržiava,

2.

nepôsobila v posledných desiatich rokoch vo funkcii uvedenej v

§ 55 ods. 2 písm. d)

u obchodníka s cennými papiermi alebo vo finančnej inštitúcii podľa písmena c), ktorej

bolo odobraté povolenie, alebo vo funkcii uvedenej v

§ 56 ods. 2 písm. c)

v pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorému bolo odobraté povolenie,

na výkon činnosti zahraničného obchodníka s cennými papiermi na území Slovenskej republiky,

a to kedykoľvek v období jedného roka pred odobratím povolenia; to neplatí, ak z povahy

veci vyplýva, že z hľadiska pôsobenia vo funkcii uvedenej v

§ 55 ods. 2 písm. d)

alebo

§ 56 ods. 2 písm. c)

nemohla táto osoba ovplyvniť činnosť obchodníka s cennými papiermi, finančnej inštitúcie

podľa písmena c) alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi a spôsobiť následky,

ktoré viedli k odobratiu tohto povolenia, a Národná banka Slovenska v konaní

20

)

o udelení povolenia podľa tohto zákona túto osobu uznala za dôveryhodnú,

3.

nepôsobila v posledných desiatich rokoch vo funkcii uvedenej v

§ 55 ods. 2 písm. d)

u obchodníka s cennými papiermi alebo vo finančnej inštitúcii podľa písmena c), nad

ktorou bola zavedená nútená správa, a to kedykoľvek v období jedného roka pred zavedením

nútenej správy; to neplatí, ak z povahy veci vyplýva, že z hľadiska pôsobenia vo funkcii

uvedenej v

§ 55 ods. 2 písm. d)

nemohla táto osoba ovplyvniť činnosť obchodníka s cennými papiermi alebo finančnej

inštitúcie podľa písmena c) a spôsobiť následky, ktoré viedli k zavedeniu nútenej

správy a Národná banka Slovenska v konaní o udelení povolenia podľa tohto zákona uznala

túto osobu za dôveryhodnú,

4.

nepôsobila v posledných desiatich rokoch vo funkcii uvedenej v

§ 55 ods. 2 písm. d)

u obchodníka s cennými papiermi alebo vo finančnej inštitúcii podľa písmena c), na

ktorú bol vyhlásený konkurz

21

)

alebo ktorá vstúpila do likvidácie, a to kedykoľvek v období jedného roka pred vyhlásením

konkurzu alebo pred vstupom do likvidácie; to neplatí, ak z povahy veci vyplýva, že

z hľadiska pôsobenia vo funkcii uvedenej v

§ 55 ods. 2 písm. d)

nemohla táto osoba ovplyvniť činnosť obchodníka s cennými papiermi alebo finančnej

inštitúcie podľa písmena c) a spôsobiť následky, ktoré viedli k vyhláseniu konkurzu

alebo k vstupu do likvidácie a Národná banka Slovenska v konaní o udelenie povolenia

podľa tohto zákona túto osobu uznala za dôveryhodnú a ani v prípade, ak pôsobila vo

funkcii uvedenej v

§ 55 ods. 2 písm. d)

v doplnkovej dôchodkovej poisťovni, ktorá vstúpila do likvidácie z dôvodu jej transformácie

podľa osobitného zákona,

21a

)

5.

nemala v posledných desiatich rokoch právoplatne uloženú pokutu vyššiu ako 50 % sumy,

ktorá sa jej mohla uložiť podľa

§ 144 ods. 7

,

6.

nie je považovaná za nedôveryhodnú osobu podľa osobitných predpisov

21b

)

v oblasti finančného trhu,

7.

vykonávala v posledných desiatich rokoch svoje funkcie alebo podnikala spoľahlivo,

poctivo a bez porušenia všeobecne záväzných právnych predpisov a so zreteľom na tieto

skutočnosti poskytuje záruku, že bude spoľahlivo, poctivo a bez porušenia všeobecne

záväzných právnych predpisov vykonávať navrhovanú funkciu vrátane plnenia povinností

vyplývajúcich zo všeobecne záväzných právnych predpisov, zo stanov obchodníka s cennými

papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi, prípadne z vnútorných právnych

predpisov a aktov riadenia; to neplatí pri postupe podľa tohto bodu, ak posudzovaná

osoba so zreteľom na povahu celej veci a z hľadiska času pôsobenia vo funkcii pri

zistení porušenia, na ktoré sa vzťahuje tento bod, poskytuje záruku, že bude spoľahlivo,

poctivo a bez porušenia všeobecne záväzných právnych predpisov vykonávať navrhovanú

funkciu vrátane plnenia povinností uvedených v tomto bode,

c)

finančnou inštitúciou banka, pobočka zahraničnej banky,

15

)

správcovská spoločnosť,

22

)

poisťovňa,

23

)

doplnková dôchodková poisťovňa alebo doplnková dôchodková spoločnosť,

24

)

centrálny depozitár a subjekty so sídlom mimo územia Slovenskej republiky s obdobným

predmetom činnosti a dôchodková správcovská spoločnosť,

24a

)

ak osobitný predpis

24aaa

)

neustanovuje inak,

d)

trvanlivým médiom akýkoľvek nástroj, ktorý umožňuje klientovi uchovávať informácie

určené jemu osobne spôsobom dostupným pre budúce použitie na čas zodpovedajúci účelu

týchto informácií a umožňuje nezmenenú reprodukciu uložených informácií,

e)

skupinou s úzkymi väzbami dve alebo viac fyzických osôb alebo právnických osôb, kde

má jedna z právnických osôb alebo fyzických osôb na druhej právnickej osobe priamy

alebo nepriamy podiel na základnom imaní alebo na hlasovacích právach najmenej 20

% alebo túto právnickú osobu priamo či nepriamo kontroluje, alebo akýkoľvek vzťah

dvoch alebo viacerých právnických osôb kontrolovaných tou istou právnickou osobou

alebo fyzickou osobou,

f)

kvalifikovanou účasťou priamy alebo nepriamy podiel na právnickej osobe, ktorý predstavuje

10 % alebo viac percent na jej základnom imaní alebo na hlasovacích právach vypočítaných

podľa osobitného predpisu,

24aa

)

alebo podiel, ktorý umožňuje vykonávať významný vplyv na riadenie tejto právnickej

osoby,

g)

nepriamym podielom podiel držaný sprostredkovane, a to prostredníctvom jednej právnickej

osoby alebo viacerých právnických osôb, nad ktorými osoba vykonáva kontrolu,

h)

kontrolou

1.

priamy alebo nepriamy podiel viac ako 50 % na základnom imaní právnickej osoby alebo

na hlasovacích právach v právnickej osobe,

2.

právo vymenúvať alebo odvolávať štatutárny orgán, väčšinu členov štatutárneho orgánu,

dozornej rady alebo riaditeľa právnickej osoby,

3.

možnosť vykonávať vplyv na riadení právnickej osoby (ďalej len „rozhodujúci vplyv")

3a.

porovnateľný s vplyvom zodpovedajúcim podielu podľa prvého bodu, a to buď na základe

stanov právnickej osoby, alebo zmluvy uzavretej medzi právnickou osobou a jej spoločníkom

alebo členom,

3b.

na základe vzťahu spoločníka alebo člena právnickej osoby k väčšine členov štatutárneho

orgánu, k väčšine členov dozornej rady alebo k väčšine osôb tvoriacich iný riadiaci,

dozorný alebo kontrolný orgán právnickej osoby, ktorý vznikol na základe ich ustanovenia

príslušným spoločníkom alebo členom právnickej osoby, pričom takýto vzniknutý vzťah

kontroly trvá do zostavenia najbližšej konsolidovanej účtovnej závierky po zániku

práva podľa druhého bodu príslušnému spoločníkovi alebo členovi právnickej osoby,

3c.

porovnateľný s vplyvom zodpovedajúcim podielu podľa prvého bodu, a to na základe

dohody medzi spoločníkmi právnickej osoby alebo

4.

možnosť vykonávať priamo alebo nepriamo rozhodujúci vplyv iným spôsobom,

i)

dcérskou spoločnosťou právnická osoba, nad ktorou sa vykonáva kontrola podľa písmena

h), a tiež akákoľvek dcérska spoločnosť dcérskej spoločnosti,

j)

materskou spoločnosťou právnická osoba, ktorá vykonáva kontrolu podľa písmena h),

k)

nástrojmi peňažného trhu nástroje, s ktorými sa obvykle obchoduje na peňažnom trhu,

najmä pokladničné poukážky a vkladové listy; nástrojmi peňažného trhu nie sú platobné

prostriedky,

24b

)

l)

majetkovou účasťou priamy alebo nepriamy podiel alebo ich súčet, ktorý predstavuje

najmenej 20 % na základnom imaní právnickej osoby alebo na hlasovacích právach v právnickej

osobe, alebo možnosť uplatňovania vplyvu na riadení tejto právnickej osoby porovnateľného

s vplyvom zodpovedajúcim tomuto podielu,

m)

prevoditeľnými cennými papiermi cenné papiere, s ktorými sa obvykle obchoduje na

kapitálovom trhu, s výnimkou platobných prostriedkov, najmä

1.

akcie, dočasné listy a iné cenné papiere, s ktorými sú spojené obdobné práva ako

s akciami, vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí a poukážky

24c

)

zastupujúce akcie vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí,

2.

dlhopisy a iné dlhové cenné papiere, ktoré vznikli transformáciou úverov a pôžičiek,

vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí a poukážky

24c

)

zastupujúce takéto cenné papiere vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí,

3.

iné cenné papiere ako uvedené v prvom a druhom bode vydané v Slovenskej republike

alebo v zahraničí, s ktorými je spojené právo nadobudnúť alebo predať cenné papiere

podľa prvého alebo druhého bodu alebo ktoré umožňujú vyrovnanie v hotovosti určené

na základe prevoditeľných cenných papierov, mien, úrokových mier alebo výnosov, komodít,

iných indexov alebo ukazovateľov,

n)

kapitálovými cennými papiermi

1.

akcie,

2.

iné cenné papiere, s ktorými sú spojené obdobné práva ako s akciami,

3.

prevoditeľné cenné papiere

24c

)

oprávňujúce na získanie akýchkoľvek akcií alebo cenných papierov podľa bodu 2 z dôvodu

ich výmeny alebo uplatnenia práv s nimi spojených, ak sú tieto prevoditeľné cenné

papiere vydané emitentom týchto akcií alebo cenných papierov podľa bodu 2 alebo osobou

patriacou k skupine (

§ 138

) tohto emitenta,

o)

nekapitálovými cennými papiermi cenné papiere, ktoré nie sú kapitálovými cennými

papiermi,

p)

ponukovým programom plán, na ktorého základe sa priebežne alebo opakovane počas určeného

obdobia ich vydávania vydávajú

1.

nekapitálové cenné papiere rovnakého druhu,

2.

opčné listy,

r)

cennými papiermi vydávanými priebežne alebo opakovane priebežne vydávané emisie cenných

papierov alebo opakovane vydávané najmenej dve samostatné emisie cenných papierov

rovnakého druhu za obdobie 12 mesiacov,

s)

významným vplyvom možnosť uplatňovania vplyvu na riadení právnickej osoby porovnateľného

s vplyvom zodpovedajúcim podielu 10 % alebo viac percent na základnom imaní alebo

na hlasovacích právach v právnickej osobe,

t)

zásadami odmeňovania osobitný spôsob motivácie osôb podľa

§ 71da ods. 1

, a to prostredníctvom pohyblivých zložiek odmeňovania, ktorých výška a poskytovanie

je viazané na výsledky presadzovania dlhodobých záujmov obchodníka s cennými papiermi,

u)

kapitálovým testom skupiny splnenie požiadaviek podľa osobitného predpisu

24d

)

materskou spoločnosťou v skupine obchodníkov s cennými papiermi,

v)

riadiacim orgánom štatutárny orgán obchodníka s cennými papiermi alebo poskytovateľa

služieb vykazovania údajov podľa osobitného predpisu

24e

)

splnomocnený určiť stratégiu, ciele a celkové smerovanie obchodníka s cennými papiermi

alebo poskytovateľa služieb vykazovania údajov podľa osobitného predpisu,

24e

)

ako aj orgán vykonávajúci kontrolu a monitoring nad rozhodovaním manažmentu; za riadiaci

orgán sa považuje aj iná osoba alebo orgán odlišný od štatutárneho orgánu, ak skutočne

vykonáva riadiacu činnosť,

w)

vrcholovým manažmentom fyzické osoby, ktoré vykonávajú výkonné funkcie u obchodníka

s cennými papiermi alebo poskytovateľa služieb vykazovania údajov podľa osobitného

predpisu

24e

)

a ktoré sú zodpovedné riadiacemu orgánu za každodenné riadenie vrátane vykonávania

politík týkajúcich sa distribúcie služieb a produktov klientom,

x)

priamym elektronickým prístupom mechanizmus, v rámci ktorého člen, účastník alebo

klient obchodného miesta umožní určitej osobe používať svoj kód pre obchodovanie,

aby táto osoba mohla elektronicky zasielať pokyny týkajúce sa finančného nástroja

priamo obchodnému miestu, a to ako

1.

priamy prístup na trh, ktorým sa rozumejú opatrenia na používanie infraštruktúry

člena, účastníka alebo klienta obchodného miesta touto osobou alebo akéhokoľvek prepojovacieho

systému zabezpečovaného členom, účastníkom alebo klientom obchodného miesta na zasielanie

pokynov, alebo

2.

sponzorovaný prístup, ktorým sa rozumejú opatrenia, pri ktorých sa nepoužíva infraštruktúra

alebo systém pripojenia podľa prvého bodu na zasielanie pokynov,

y)

krížovým predajom ponuka investičnej služby spolu s inou službou alebo produktom

ako súčasť balíka alebo ako podmienka v rámci tej istej dohody alebo balíka,

z)

podnikom vedľajších služieb podnik, ktorého hlavným predmetom činnosti je vlastníctvo

majetku alebo správa majetku, riadenie služieb spracovania údajov alebo iná podobná

činnosť, ktorá je doplnkom hlavnej činnosti jedného alebo viacerých obchodníkov s

cennými papiermi,

aa)

členským štátom štát Európskej únie alebo iný štát, ktorý je zmluvnou stranou Dohody

o Európskom hospodárskom priestore.

§ 8a

Klienti

(1)

Klientom obchodníka s cennými papiermi sa na účely tohto zákona rozumie fyzická osoba

alebo právnická osoba, ktorej obchodník s cennými papiermi poskytuje investičnú službu

alebo vedľajšiu službu.

(2)

Profesionálnym klientom sa na účely tohto zákona rozumie klient, ktorý má odborné

znalosti, skúsenosti a poznatky na uskutočňovanie vlastných rozhodnutí o investíciách

a na riadne posudzovanie rizík, ktoré sú s tým spojené. Za profesionálneho klienta

sa považuje

a)

obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi, finančná inštitúcia,

obchodník s komoditami a komoditnými derivátmi, osoba podľa

§ 54 ods. 3 písm. j)

a osoba, ktorá na vykonávanie svojej činnosti na finančnom trhu má povolenie príslušného

orgánu alebo jej činnosť je osobitne upravená všeobecne záväznými právnymi predpismi,

b)

veľká obchodná spoločnosť spĺňajúca podmienky podľa odseku 3,

c)

štátny orgán, vyšší územný celok, štátny orgán alebo vyšší územný celok iného štátu,

Agentúra pre riadenie dlhu a likvidity, orgán iného štátu poverený alebo podieľajúci

sa na správe štátneho dlhu, Národná banka Slovenska, centrálna banka iného štátu,

Medzinárodný menový fond, Európska centrálna banka, Európska investičná banka a iné

podobné medzinárodné organizácie,

d)

právnická osoba neuvedená v písmenách a) až c), ktorej hlavným predmetom činnosti

je investovanie do finančných nástrojov, vrátane právnickej osoby, ktorá vykonáva

transformáciu úverov a pôžičiek na cenné papiere alebo iné obchody na účely financovania,

e)

osoba, s ktorou sa na jej žiadosť môže zaobchádzať ako s profesionálnym klientom,

ak sú splnené podmienky podľa odseku 6.

(3)

Za veľkú obchodnú spoločnosť sa považuje obchodná spoločnosť spĺňajúca aspoň dve

z týchto podmienok na individuálnej báze

a)

celková suma jej majetku je najmenej 20 000 000 eur,

b)

čistý ročný obrat je najmenej 40 000 000 eur,

c)

jej vlastné zdroje sú najmenej 2 000 000 eur.

(4)

Ak osoba podľa odseku 2 písm. a) až d) usúdi, že nie je schopná riadne posúdiť alebo

zvládnuť riziká spojené s príslušnou investičnou službou alebo vedľajšou službou,

môže požadovať, aby sa s ňou zaobchádzalo rovnako ako s klientom, ktorý nie je profesionálnym

klientom (ďalej len „neprofesionálny klient"). Také zaobchádzanie sa poskytne na základe

písomnej zmluvy medzi klientom a obchodníkom s cennými papiermi, v ktorej sa uvedie,

že s takouto osobou sa nebude zaobchádzať ako s profesionálnym klientom pri uplatňovaní

pravidiel pri výkone činnosti vo vzťahu ku klientom; v tejto zmluve sa zároveň uvedie,

či sa vzťahuje na jednu alebo viaceré investičné služby alebo vedľajšie služby alebo

obchody alebo na jeden alebo viaceré druhy finančných nástrojov alebo obchodov.

(5)

Ak je klientom osoba podľa odseku 2 písm. a) až d), obchodník s cennými papiermi

ju musí informovať pred poskytnutím akejkoľvek služby o tom, že na základe jemu dostupných

informácií ju považuje za profesionálneho klienta a bude s ňou takto zaobchádzať,

ak sa nedohodnú inak. Zároveň obchodník s cennými papiermi musí informovať klienta

aj o tom, že pri uzatváraní akýchkoľvek zmlúv môže požadovať, aby sa s ním zaobchádzalo

rovnako ako s neprofesionálnym klientom.

(6)

Obchodník s cennými papiermi je oprávnený zaobchádzať s osobou podľa odseku 2 písm.

e) ako s profesionálnym klientom, ak táto osoba spĺňa podmienky podľa odseku 7 a ak

a)

obchodník s cennými papiermi posúdi odborné znalosti, skúsenosti a poznatky klienta

a vydá písomné vyjadrenie, že tie poskytujú primeranú záruku, že vzhľadom na povahu

plánovaných obchodov alebo poskytovanie investičných služieb alebo vedľajších služieb

je klient schopný uskutočňovať vlastné rozhodnutia o investíciách a rozumie príslušným

rizikám s tým spojeným,

b)

táto osoba písomne vyhlásila obchodníkovi s cennými papiermi, že žiada, aby sa s

ňou zaobchádzalo ako s profesionálnym klientom, a to vo vzťahu k jednej alebo viacerým

investičným službám alebo vedľajším službám alebo obchodom alebo k jednému alebo viacerým

druhom finančných nástrojov alebo obchodov,

c)

obchodník s cennými papiermi poskytol tejto osobe jednoznačné písomné upozornenie

o možnosti straty práv na ochranu a práv na náhradu,

d)

táto osoba písomne uviedla v dokumente oddelenom od zmluvy, že si je vedomá následkov

straty práv podľa písmena c).

(7)

Na účely posudzovania možnosti zaradenia osoby podľa odseku 2 písm. e) do kategórie

profesionálny klient postupom podľa odseku 6 musia byť splnené aspoň dve z týchto

podmienok

a)

táto osoba za predchádzajúce štyri štvrťroky vykonala na príslušnom trhu s finančnými

nástrojmi priemerne desať významných obchodov s finančnými nástrojmi za štvrťrok,

b)

veľkosť jej portfólia zahŕňajúceho finančné nástroje a peňažné vklady prevyšuje 500

000 eur,

c)

táto osoba najmenej jeden rok vykonáva alebo vykonávala v súvislosti s výkonom svojho

zamestnania, povolania alebo funkcie činnosť v oblasti finančného trhu na pozícii,

ktorá si vyžaduje znalosti obchodov alebo investičných služieb poskytovaných alebo

ktoré sa majú poskytovať pre túto osobu.

(8)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť príslušné písomné interné pravidlá

a postupy členenia klientov do jednotlivých kategórií klientov.

(9)

Profesionálny klient je povinný informovať obchodníka s cennými papiermi o každej

zmene, ktorá by mohla ovplyvniť jeho súčasné zaradenie do kategórie profesionálny

klient. Ak obchodník s cennými papiermi získa informáciu, že klient už nespĺňa počiatočné

podmienky, ktoré ho oprávňovali na zaradenie do kategórie profesionálny klient, je

povinný prijať potrebné opatrenia na jeho preradenie do inej kategórie.

§ 9

(1)

Ustanovenia tohto zákona sa vzťahujú na všetky cenné papiere, ak osobitný zákon neustanovuje

inak.

(2)

Na cenné papiere sa vzťahujú ustanovenia

Občianskeho zákonníka

o hnuteľných veciach, ak tento zákon alebo osobitný zákon neustanovuje inak.

(3)

Právne vzťahy vzniknuté pri uplatňovaní práv spojených s cennými papiermi, ktoré

sa môžu uplatňovať len voči emitentovi alebo voči inej zákonom určenej právnickej

osobe alebo fyzickej osobe, sa spravujú ustanoveniami

Obchodného zákonníka

alebo

Občianskeho zákonníka

o záväzkových právnych vzťahoch, ak tento zákon alebo osobitný zákon neustanovuje

inak.

§ 10

Podoba cenného papiera

(1)

Cenný papier môže mať podobu

a)

listiny, na ktorej je zápis podľa

§ 2 ods. 1

(ďalej len „listinný cenný papier“), alebo

b)

zápisu podľa

§ 2 ods. 1

v evidencii ustanovenej podľa tohto zákona (ďalej len „zaknihovaný cenný papier“).

(2)

O podobe cenných papierov a o zmene ich podoby rozhoduje ich emitent, ak tento zákon

alebo osobitný zákon

25

)

neustanovuje, že cenný papier môže mať len niektorú z podôb uvedených v odseku 1.

(3)

Akcie na doručiteľa, podielové listy uzavretých podielových fondov, podielové listy

otvorených podielových fondov na doručiteľa, investičné certifikáty a pokladničné

poukážky môžu mať len podobu zaknihovaných cenných papierov. Dlhopisy môžu mať len

podobu zaknihovaných cenných papierov; to neplatí, ak ide o

a)

štátne dlhopisy,

25a

)

b)

komunálne obligácie

26

)

alebo

c)

dlhopisy imobilizované u centrálneho depozitára alebo u zahraničného centrálneho

depozitára pri ich vydaní.

(4)

Evidencia podľa odseku 1 písm. b) je

a)

evidencia vedená centrálnym depozitárom alebo zahraničným centrálnym depozitárom,

b)

pri podielových listoch podielových fondov okrem evidencie podľa písmena a) aj samostatná

evidencia zaknihovaných podielových listov podielového fondu vedená správcovskou spoločnosťou

a depozitárom podielového fondu v súlade s osobitným zákonom;

26a

)

na základe žiadosti emitenta môže túto evidenciu viesť aj centrálny depozitár a na

jej vedenie sa vzťahujú ustanovenia tohto zákona alebo

c)

pri akciách investičných fondov s premenlivým základným imaním okrem evidencie podľa

písmena a) aj samostatná evidencia zaknihovaných akcií investičného fondu s premenlivým

základným imaním vedená správcovskou spoločnosťou a depozitárom investičného fondu

s premenlivým základným imaním podľa osobitného predpisu;

26a

)

na základe žiadosti emitenta môže túto evidenciu viesť aj centrálny depozitár a na

jej vedenie sa vzťahujú ustanovenia tohto zákona.

§ 11

Forma cenného papiera

(1)

Cenný papier môže mať formu cenného papiera na meno, cenného papiera na rad alebo

cenného papiera na doručiteľa.

(2)

O forme cenných papierov rozhoduje ich emitent, ak tento zákon alebo osobitný zákon

27

)

neustanovuje, že cenný papier môže mať len niektorú z foriem uvedených v odseku 1.

(3)

Listinné vkladové listy a vkladné knižky môžu mať len formu cenných papierov na meno.

§ 12

Náležitosti cenných papierov

(1)

Náležitosťou každého cenného papiera je označenie druhu cenného papiera ustanovené

zákonom; pri vkladovom liste možno namiesto názvu vkladový list použiť označenie vkladový

certifikát alebo označenie depozitný certifikát. Náležitosťou zaknihovaného cenného

papiera je aj jeho ISIN; to neplatí pre pokladničné poukážky vydané ministerstvom,

podielové listy otvoreného podielového fondu vedené v samostatnej evidencii a pokladničné

poukážky vydané Európskou centrálnou bankou v súčinnosti s Národnou bankou Slovenska.

ISIN môže byť pridelený aj pre iný finančný nástroj, ak o to požiada právnická osoba

alebo fyzická osoba, ktorá finančný nástroj vydala. Náležitosťou nekapitálového cenného

papiera s pohľadávkou, s ktorou je spojený záväzok podriadenosti, je aj informácia,

že s pohľadávkou z tohto cenného papiera je spojený záväzok podriadenosti.

(2)

Náležitosťou zaknihovaného cenného papiera nie je

a)

číselné označenie,

28

)

b)

podpis alebo faksimile podpisu alebo podpisov osôb oprávnených konať v mene emitenta,

c)

údaj o povolení Národnej banky Slovenska na vydanie emisie cenných papierov, ktorej

súčasťou je tento cenný papier, ak sa na vydanie týchto cenných papierov vyžaduje

povolenie podľa osobitného zákona.

29

)

(3)

Na náležitosti vkladových listov sa vzťahujú ustanovenia osobitného zákona.

16aa

)

Náležitosťou vkladového listu je aj záväzok emitenta vyplácať dohodnuté výnosy v

určených termínoch, spôsob týchto výplat a určenie platobného miesta.

(4)

Osobitný zákon môže ustanoviť ďalšie náležitosti cenného papiera.

(5)

Náležitosti jednotlivých druhov cenných papierov musia byť na nich uvedené už pri

ich vydaní, ak osobitný zákon neustanovuje inak.

(6)

Na postup pri zmene náležitostí cenného papiera sa vzťahujú ustanovenia tohto zákona

a osobitných zákonov.

§ 13

Vydávanie cenného papiera

(1)

Cenný papier je vydaný okamihom, keď má všetky náležitosti ustanovené týmto zákonom

alebo osobitným zákonom a keď sa zákonom ustanoveným spôsobom stane majetkom prvého

majiteľa alebo ak je v prípade zaknihovaného cenného papiera pripísaný na účet majiteľa,

klientsky účet alebo držiteľský účet, a to aj vtedy, ak sa stane majetkom emitenta

alebo ak je v prípade zaknihovaného cenného papiera pripísaný na účet emitenta.

(2)

Na postup pri vydávaní cenných papierov sa vzťahujú ustanovenia tohto zákona, ak

osobitný zákon neustanovuje inak.

(3)

Na žiadosť emitenta cenných papierov centrálny depozitár pridelí cennému papieru

bezodkladne ISIN.

§ 14

Zánik cenného papiera

(1)

Cenný papier zaniká

a)

zánikom emitenta cenných papierov s výnimkou, ak emitent zaniká s právnym nástupcom

alebo ak záväzok spojený s cenným papierom neprešiel na inú právnickú osobu alebo

fyzickú osobu, a to dňom jeho zániku,

b)

na základe rozhodnutia emitenta, ak osobitný zákon neustanovuje inak, a to dňom určeným

emitentom,

c)

na základe právoplatného rozhodnutia súdu, a to dňom uvedeným v tomto rozhodnutí,

d)

splnením iných právnych skutočností, ktoré pre zánik cenného papiera ustanovuje tento

zákon alebo osobitný zákon, a to dňom splnenia tej právnej skutočnosti, ktorej splnenie

nastane skôr.

(2)

Cenný papier, oprávňujúci na peňažné plnenie, zaniká aj dňom jeho úplného splatenia

alebo dňom jeho predčasného splatenia, ak možnosť predčasného splatenia vyplýva z

emisných podmienok alebo z dohody emitenta a majiteľa cenného papiera. Ak osobitný

zákon neustanovuje inak, cenný papier oprávňujúci na iné majetkové plnenie ako peňažné

plnenie zaniká dňom splnenia všetkých záväzkov vyplývajúcich z cenného papiera. Za

úplné splatenie cenného papiera sa považuje splatenie cenného papiera vrátane vyplatenia

výnosov z týchto cenných papierov, ak je s cenným papierom nárok na vyplatenie výnosov

spojený. Nadobudnutie cenného papiera jeho emitentom pred dňom splatnosti cenného

papiera sa považuje za predčasné splatenie cenného papiera len vtedy, ak to ustanovuje

osobitný zákon.

31

)

(3)

Na postup právnickej osoby alebo fyzickej osoby pri zániku cenného papiera sa vzťahujú

ustanovenia tohto zákona, ak osobitný zákon neustanovuje inak.

(4)

Osoba, ktorá vedie evidenciu zaknihovaných cenných papierov, je povinná pri zániku

zaknihovaného cenného papiera vykonať výmaz cenného papiera v tejto evidencii bezodkladne

potom, ako sa dozvie o tejto skutočnosti; tým nie je dotknuté ustanovenie

§ 104 ods. 5

.

(5)

Centrálny depozitár zruší ISIN na žiadosť emitenta alebo na základe rozhodnutia osoby

oprávnenej pri zániku cenného papiera podľa tohto zákona alebo osobitného zákona.

Zmena podoby cenného papiera

§ 15

(1)

Zmena podoby cenného papiera je zmena listinného cenného papiera na zaknihovaný cenný

papier toho istého druhu alebo zmena zaknihovaného cenného papiera na listinný cenný

papier toho istého druhu.

(2)

Rozhodnutie o zmene podoby cenného papiera je emitent povinný bezodkladne uverejniť

v Obchodnom vestníku a v dennej tlači s celoštátnou pôsobnosťou uverejňujúcou burzové

správy aspoň raz týždenne.

(3)

Zmena podoby cenného papiera sa musí vzťahovať na celú emisiu cenných papierov.

(4)

Emitent, ktorý poruší tento zákon pri zmene podoby cenného papiera, zodpovedá za

škodu, ktorú tým spôsobil.

§ 16

(1)

Ak emitent rozhodne o zmene podoby listinného cenného papiera na zaknihovaný cenný

papier, bezodkladne po tomto rozhodnutí uverejní v Obchodnom vestníku a v periodickej

tlači s celoštátnou pôsobnosťou uverejňujúcou aspoň raz týždenne burzové správy, v

akej lehote sú mu majitelia menených cenných papierov povinní odovzdať listinné cenné

papiere. Pri zmene podoby listinných akcií na meno je emitent povinný o tomto rozhodnutí

aj písomne informovať všetkých majiteľov akcií bezodkladne po prijatí tohto rozhodnutia.

(2)

Lehota na vrátenie menených listinných cenných papierov nesmie byť kratšia ako dva

mesiace a dlhšia ako šesť mesiacov odo dňa uverejnenia rozhodnutia o zmene podoby

listinného cenného papiera.

(3)

Po uplynutí lehoty na vrátenie menených listinných cenných papierov emitent zabezpečí

zmenu podoby cenného papiera u centrálneho depozitára. Na ten účel sa s centrálnym

depozitárom uzatvára písomná zmluva o poskytovaní služieb pri zmene podoby listinného

cenného papiera na zaknihovaný cenný papier. Centrálny depozitár po uzavretí takej

zmluvy vykoná bezodkladne registráciu, ktorej obsahom je zápis zaknihovaného cenného

papiera do evidencie podľa

§ 10 ods. 4 písm. a)

.

(4)

Ak boli odovzdané všetky listinné cenné papiere z príslušnej emisie cenných papierov

pred uplynutím lehoty podľa odseku 1, centrálny depozitár je na základe žiadosti emitenta

oprávnený postupovať podľa odseku 3 aj pred uplynutím lehoty podľa odseku 1.

(5)

Emitent vedie osobitnú evidenciu neodovzdaných listinných cenných papierov, ktorých

podoba sa mení.

(6)

V čase od uplynutia lehoty na odovzdanie menených listinných cenných papierov až

do vykonania zápisu centrálnym depozitárom v registri emitenta cenných papierov (ďalej

len „register emitenta“) nemožno s neodovzdanými listinnými cennými papiermi obchodovať.

Majiteľ takého cenného papiera môže požadovať výnos z cenného papiera, len keď odovzdá

listinný cenný papier emitentovi.

(7)

Ak je majiteľ listinného cenného papiera na meno v omeškaní s jeho odovzdaním, vyzve

ho emitent, aby tento cenný papier predložil v dodatočnej primeranej lehote, ktorú

mu na to určí a ktorá nesmie byť kratšia ako jeden mesiac, s upozornením, že inak

bude cenný papier vyhlásený za neplatný. Ak je majiteľ listinného cenného papiera

na doručiteľa v omeškaní s jeho odovzdaním, emitent uverejní v Obchodnom vestníku

výzvu na predloženie tohto cenného papiera v dodatočnej primeranej lehote, ktorú vo

výzve určí a ktorá nesmie byť kratšia ako jeden mesiac, s upozornením, že inak bude

cenný papier vyhlásený za neplatný. Ak listinný cenný papier nie je predložený ani

v dodatočne určenej lehote, postupuje emitent rovnako ako pri nevrátení listinných

akcií podľa Obchodného zákonníka.

§ 17

(1)

Centrálny depozitár je povinný do 30 dní odo dňa, keď uzavrie s emitentom písomnú

zmluvu o poskytovaní služieb pri zmene podoby zaknihovaného cenného papiera na listinný

cenný papier, odovzdať emitentovi výpis z jeho registra emitenta a zoznam majiteľov

zaknihovaného cenného papiera vypracovaný v súčinnosti s členmi centrálneho depozitára

(ďalej len „člen“) najneskôr ku dňu, ktorý určí emitent v tejto zmluve, a to v rozsahu

evidovaných údajov týkajúcich sa cenného papiera, ktorého podoba sa mení. Odo dňa

odovzdania tohto výpisu nesmie centrálny depozitár ani člen vykonávať vo svojej evidencii

žiadne zápisy týkajúce sa cenného papiera, ktorého podoba sa mení.

(2)

Centrálny depozitár vykoná výmaz cenného papiera z účtov vedených v centrálnom depozitári

a v evidencii člena centrálneho depozitára ku dňu, ktorý emitent určí v zmluve podľa

odseku 1 okrem odseku 6 a následne vykoná zrušenie registrácie emisie. Centrálny depozitár

súčasne oznámi túto skutočnosť burze cenných papierov, ak bol cenný papier prijatý

na obchodovanie na trhu, ktorý organizuje táto burza cenných papierov.

(3)

Emitent je povinný postupovať tak, aby odo dňa, keď dostane výpis podľa odseku 1,

do dňa vykonania výmazu cenného papiera z účtov vedených v centrálnom depozitári podľa

odseku 2 neuplynulo viac ako 30 dní. Dňom vykonania výmazu cenného papiera z účtov

vedených v centrálnom depozitári podľa odseku 2 vzniká majiteľovi tohto cenného papiera

právo na to, aby mu ho emitent odovzdal v listinnej podobe; to neplatí, ak bol zaknihovaný

cenný papier zaistený podľa osobitného predpisu,

31a

)

v takom prípade emitent odovzdá listinný cenný papier Úradu pre správu zaisteného

majetku.

31b

)

Túto skutočnosť a lehotu na vyzdvihnutie listinných cenných papierov je emitent povinný

uverejniť spôsobom podľa

§ 16 ods. 1

.

(4)

Pozastavenie výkonu práva majiteľa nakladať so zaknihovaným cenným papierom (ďalej

len „pozastavenie práva nakladať“) podľa

§ 28

zaniká ku dňu vykonania výmazu cenného papiera z účtov vedených v centrálnom depozitári.

(5)

Ak je ku dňu odovzdania výpisu podľa odseku 1 na cennom papieri, ktorého podoba sa

mení, zriadené záložné právo, centrálny depozitár je povinný bezodkladne oznámiť túto

skutočnosť záložnému veriteľovi. Ak je ku dňu vykonania výmazu cenného papiera z účtov

vedených v centrálnom depozitári, ktorého podoba sa mení, zaregistrované záložné právo

na cennom papieri, zostávajú účinky založenia nedotknuté aj po tomto dni. Právo na

odovzdanie listinného cenného papiera vzniká záložnému veriteľovi. Túto povinnosť

emitent splní aj tak, že dá listinný cenný papier so súhlasom záložného veriteľa do

úschovy (

§ 39

), alebo ho uloží (

§ 42

), ak sa uschovávateľovi alebo opatrovateľovi odovzdá aj prvopis alebo úradne overená

kópia záložnej zmluvy. Ak sa zmena podoby týka listinného cenného papiera na rad,

vyznačí záložný veriteľ za majiteľa na cennom papieri vyhlásenie o jeho založení podľa

§ 45 ods. 4

. Ak v čase zmeny podoby zaknihovaného cenného papiera na listinný cenný papier nepôsobí

voči majiteľovi cenného papiera záložné právo podľa

§ 53a ods. 4

a

§ 53b ods. 2

, právo na vydanie listinného cenného papiera má majiteľ cenného papiera uvedený v

zozname podľa odseku 1, ak centrálny depozitár eviduje údaje o záložnom práve vo svojej

evidencii.

(6)

Podobu zaknihovaného cenného papiera možno zmeniť až po oznámení podľa odseku 5.

(7)

Ak je majiteľ meneného zaknihovaného cenného papiera v omeškaní s prevzatím listinného

cenného papiera, postupuje emitent rovnako ako pri nepredložení listinných akcií podľa

Obchodného zákonníka.

§ 18

Prechod cenného papiera

(1)

Prechodom cenného papiera je zmena majiteľa cenného papiera na základe právoplatného

rozhodnutia o dedičstve, právoplatného rozhodnutia iného štátneho orgánu alebo na

základe iných právnych skutočností ustanovených zákonom.

32

)

(2)

Zmenu majiteľa zaknihovaného cenného papiera, ku ktorej dochádza prechodom podľa

odseku 1 v prospech alebo na ťarchu účtu majiteľa zaknihovaného cenného papiera (ďalej

len „účet majiteľa") podľa

§ 105

, držiteľského účtu podľa

§ 105a

alebo účtu vedeného v súlade s

§ 71h ods. 2

, zaregistruje centrálny depozitár, člen alebo podľa

§ 71h ods. 2

obchodník s cennými papiermi vždy ku dňu tohto prechodu, ak

§ 18b

neustanovuje inak.

(3)

Ak sa prevádzajú cenné papiere na základe zmluvy o predaji podniku,

33

)

použijú sa ustanovenia o prechode cenného papiera.

(4)

Príkaz na registráciu podľa odseku 2 podáva nadobúdateľ cenného papiera alebo ním

poverený obchodník s cennými papiermi, alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi.

(5)

K príkazu podľa odseku 4 treba doložiť aj prvopis alebo úradne overenú kópiu dokladu

osvedčujúceho právnu skutočnosť, na základe ktorej došlo k prechodu.

§ 18a

Presun cenného papiera

(1)

Presunom cenného papiera nedochádza k zmene v osobe majiteľa cenného papiera, ale

k presunutiu cenného papiera z účtu majiteľa na iný účet toho istého majiteľa.

(2)

Presun cenných papierov z jedného účtu majiteľa na druhý účet toho istého majiteľa

je centrálny depozitár alebo člen povinný vykonať k tomu istému dňu.

(3)

Na presun cenného papiera sa primerane vzťahujú ustanovenia o prevode cenného papiera.

§ 18b

Osobitné ustanovenia o nakladaní s cennými papiermi po smrti majiteľa účtu

(1)

Pri nadobudnutí cenných papierov na základe právoplatného rozhodnutia o dedičstve

môže dedič okrem postupu podľa

§ 18

podať ako prevodca príkaz na registráciu prevodu cenných papierov z účtu majiteľa

poručiteľa.

(2)

Príkaz na registráciu prevodu podľa odseku 1 podáva dedič cenného papiera aj nadobúdateľ

členom, u ktorých má poručiteľ alebo nadobúdateľ zriadené účty majiteľa, alebo centrálnemu

depozitárovi, u ktorého má poručiteľ alebo nadobúdateľ zriadené účty majiteľa, alebo

osobe, ktorej vedie centrálny depozitár držiteľský účet, a to v dohodnutej lehote,

ak nebola lehota dohodnutá, v lehote siedmich dní od uzavretia zmluvy.

(3)

K príkazu na registráciu prevodu podľa odseku 1 musí dedič alebo nadobúdateľ doložiť

prvopis alebo úradne overenú kópiu dokladu preukazujúceho nadobudnutie cenného papiera

poručiteľa dedičom.

(4)

Na príkaz na registráciu prevodu podľa odseku 1 sa primerane vzťahujú ustanovenia

o prevode cenného papiera.

Všeobecné ustanovenia o prevode cenných papierov

§ 19

(1)

Prevodom cenného papiera je zmena majiteľa cenného papiera uskutočnená na základe

zmluvy podľa tohto zákona.

(2)

Prevoditeľnosť cenného papiera možno vylúčiť alebo obmedziť, ak to osobitný zákon

34

)

pripúšťa. Emitent nemôže obmedziť alebo vylúčiť prevoditeľnosť cenných papierov na

doručiteľa.

(3)

Ak

§ 118i odsek 15

a

§ 159 ods. 3

alebo osobitný zákon neustanovuje inak,

35

)

stáva sa kupujúci majiteľom cenného papiera, aj keď predávajúci nemal právo tento

cenný papier previesť, ibaže kupujúci v čase prevodu vedel alebo musel vedieť, že

predávajúci nemá právo cenný papier previesť.

(4)

Práva spojené s cenným papierom sú samostatne prevoditeľné bez prevodu cenného papiera

a môžu byť predmetom samostatného obchodu, len ak to ustanovuje osobitný zákon.

36

)

§ 20

Záväzok previesť listinný cenný papier je splnený odovzdaním listinného cenného papiera

nadobúdateľovi, ak tento zákon alebo osobitný zákon neustanovuje inak alebo ak zo

zmluvy nevyplýva niečo iné. Osobitný zákon môže ustanoviť ďalšie podmienky prevodu.

§ 21

(1)

Na prevod listinného cenného papiera na rad sa vyžaduje aj rubopis. Rubopisom prechádzajú

všetky práva spojené s listinným cenným papierom, ak osobitný zákon neustanovuje inak

a nemožno ho viazať na splnenie podmienky.

37

)

(2)

Ak osobitný zákon

35

)

neustanovuje inak, musí rubopis obsahovať podpis prevodcu, obchodné meno, sídlo a

identifikačné číslo právnickej osoby alebo meno a priezvisko, miesto trvalého pobytu

a rodné číslo fyzickej osoby, ktorá je nadobúdateľom cenného papiera. Ak nadobúda

cenný papier zahraničná právnická osoba,

38

)

identifikačné číslo sa uvádza, ak bolo pridelené. Pri zahraničnej fyzickej osobe

sa namiesto rodného čísla uvádza dátum jej narodenia.

Registrácia prevodu

§ 22

(1)

Záväzok previesť zaknihovaný cenný papier je splnený registráciou jeho prevodu vykonanou

centrálnym depozitárom alebo členom na základe príkazu na registráciu prevodu zaknihovaného

cenného papiera (ďalej len „príkaz na registráciu prevodu“), ak prevádzaný cenný papier

zodpovedá zmluve.

(2)

Registráciou prevodu zaknihovaného cenného papiera je vykonanie zápisu v zákonom

ustanovenej evidencii majiteľov zaknihovaných cenných papierov, a to na ťarchu účtu

majiteľa prevodcu alebo držiteľského účtu podľa

§ 105a

a v prospech účtu majiteľa nadobúdateľa alebo držiteľského účtu podľa

§ 105a

. Zápisy na ťarchu a v prospech účtov majiteľov je centrálny depozitár alebo člen

povinný vykonať k tomu istému dňu.

§ 23

(1)

Ak tento zákon neustanovuje inak, dávajú príkaz na registráciu prevodu prevodca aj

nadobúdateľ členom, u ktorých má prevodca alebo nadobúdateľ zriadené účty majiteľa,

alebo centrálnemu depozitárovi, u ktorého má prevodca alebo nadobúdateľ zriadené účty

majiteľa, alebo osobe, ktorej vedie centrálny depozitár držiteľský účet, a to v dohodnutej

lehote, ak nebola lehota dohodnutá, v lehote siedmich dní od uzavretia zmluvy.

(2)

Ak príkazy na registráciu prevodu nie sú obsahovo zhodné, centrálny depozitár alebo

člen registráciu prevodu nevykoná a bezodkladne príkazy na registráciu prevodu s uvedením

dôvodov vráti osobám, ktoré tieto príkazy dali. Ak k príkazu na registráciu prevodu

nie je priložené právoplatné rozhodnutie o udelení predchádzajúceho súhlasu, ktorý

sa vyžaduje podľa

§ 70 ods. 1 písm. a)

alebo podľa osobitného zákona,

39

)

centrálny depozitár alebo člen, ktorý dostal príkazy na registráciu prevodu, túto

skutočnosť bezodkladne po registrácii prevodu písomne oznámi tomu príslušnému orgánu,

ktorého rozhodnutie malo byť priložené k príkazu nadobúdateľa.

(3)

Kto dal neoprávnene príkaz na registráciu prevodu alebo ho dal nesprávne, neúplne

alebo oneskorene, zodpovedá za škodu, ktorú tým spôsobil.

§ 24

(1)

Ak kúpu alebo predaj zaknihovaného cenného papiera obstaral obchodník s cennými papiermi

alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi, je povinný dať bezodkladne príkaz na

registráciu prevodu. Tento obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník

s cennými papiermi je povinný centrálnemu depozitárovi alebo členovi preukázať svoje

oprávnenie dať príkaz na registráciu prevodu. Centrálny depozitár alebo člen vykoná

registráciu prevodu bezodkladne po tom, čo obdrží obsahovo zhodné príkazy na registráciu

prevodu. Ustanovenie

§ 23 ods. 2

tým nie je dotknuté.

(2)

Na zodpovednosť obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými

papiermi sa vzťahuje

§ 23 ods. 3

.

§ 25

(1)

Ak sa uskutočňuje prevod zaknihovaného cenného papiera na základe obchodu uzavretého

na burze cenných papierov, dáva príkaz na registráciu prevodu burza cenných papierov,

ktorá je povinná centrálnemu depozitárovi alebo členovi na jeho žiadosť preukázať

svoje oprávnenie dať príkazy na registráciu prevodu. Centrálny depozitár alebo člen

vykoná registráciu prevodu bezodkladne po tom, čo obdrží takýto príkaz na registráciu

prevodu. Ustanovenie

§ 23 ods. 2

tým nie je dotknuté.

(2)

Na zodpovednosť burzy cenných papierov sa vzťahuje

§ 23 ods. 3

.

(3)

Ustanovenia odsekov 1 a 2 sa rovnako vzťahujú aj na obchody uzavreté na mnohostrannom

obchodnom systéme a na organizátora tohto systému.

§ 27

(1)

Príkaz na registráciu prevodu musí obsahovať identifikačné údaje prevodcu, identifikačné

údaje nadobúdateľa, identifikáciu prevádzaných cenných papierov a ďalšie údaje v rozsahu

potrebnom na vykonanie zápisu v príslušnej evidencii cenných papierov podľa prevádzkového

poriadku alebo interných predpisov obchodníka s cennými papiermi, ktorý vedie evidenciu

podľa

§ 71h ods. 2

.

(2)

Ak kúpu alebo predaj zaknihovaného cenného papiera obstaral obchodník s cennými papiermi

alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi, príkaz na registráciu prevodu musí

obsahovať aj identifikačné údaje tohto obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného

obchodníka s cennými papiermi.

(3)

Ak príkaz na registráciu prevodu podáva burza cenných papierov, musí príkaz na registráciu

prevodu obsahovať okrem údajov podľa odseku 2 aj identifikačné údaje tejto burzy cenných

papierov.

(4)

Ustanovenia odsekov 1 až 3 sa primerane vzťahujú aj na prevody cenných papierov vykonávané

obchodníkom s cennými papiermi v ním vedenej evidencii podľa

§ 71h ods. 2

.

§ 28

Registrácia pozastavenia práva nakladať

(1)

Centrálny depozitár alebo člen zaregistruje pozastavenie práva nakladať na základe

príkazu na registráciu pozastavenia práva nakladať.

(2)

Registráciou pozastavenia práva nakladať sa rozumie vykonanie príslušného zápisu

v evidencii centrálneho depozitára, a ak sú údaje o zaknihovanom cennom papieri a

jeho majiteľovi evidované na účte majiteľa vedenom členom, aj v evidencii u tohto

člena.

(3)

Príkaz na registráciu pozastavenia práva nakladať môže dať

a)

majiteľ zaknihovaného cenného papiera,

b)

obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi, ak mu

dal majiteľ zaknihovaného cenného papiera pokyn na obstaranie predaja tohto cenného

papiera alebo ak to vyplýva zo zmluvy uzavretej medzi obchodníkom s cennými papiermi

alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi a majiteľom zaknihovaného cenného

papiera,

c)

burza cenných papierov alebo mnohostranný obchodný systém, ak sa má zaknihovaný cenný

papier predať na tejto burze cenných papierov alebo tomto mnohostrannom obchodnom

systéme, alebo centrálny depozitár pri vykonávaní zúčtovania a vyrovnania obchodov

so zaknihovanými cennými papiermi,

d)

záložný veriteľ, ak to vyplýva zo záložnej zmluvy, Národná banka Slovenska, Európska

centrálna banka alebo iná centrálna banka tvoriaca súčasť Eurosystému súčasne s podaním

príkazu na registráciu zmluvného záložného práva k zaknihovanému cennému papieru podľa

§ 53a ods. 4

, a Národná banka Slovenska, ak podáva príkaz na pozastavenie práva nakladať so založeným

cenným papierom podľa

§ 45 ods. 6

,

e)

emitent, najviac na desať dní pred dňom registrácie zmeny alebo zániku cenného papiera,

f)

centrálny depozitár alebo člen, ak bude vykonávať opravu alebo doplnenie vo svojej

evidencii podľa

§ 108 ods. 1 až 3

alebo podľa osobitného predpisu

39a

)

alebo na účel plnenia povinností podľa osobitných predpisov,

40

)

alebo centrálny depozitár na nevyhnutný čas na účel nápravy zisteného nesúladu v

evidencii,

g)

príslušný štátny orgán,

h)

orgán vykonávajúci dohľad podľa tohto zákona alebo podľa osobitných zákonov,

41

)

ak pri výkone dohľadu zistil, že došlo k porušeniu právnych predpisov a pri ďalšom

nakladaní s cenným papierom hrozí nebezpečenstvo vzniku škody,

i)

exekútor, ak sa má exekúcia vykonať predajom cenného papiera,

42

)

j)

centrálny depozitár alebo člen v nevyhnutnom rozsahu primerane k výške pohľadávky,

ak vedie vo svojej evidencii účet majiteľa pre fyzickú osobu alebo právnickú osobu,

ktorá je viac ako 14 dní v omeškaní so splnením čo len časti svojho peňažného záväzku

voči centrálnemu depozitárovi alebo členovi. Ak dôjde k splneniu peňažného záväzku

alebo jeho nesplnenej časti, je centrálny depozitár alebo člen povinný bezodkladne

podať príkaz na registráciu zrušenia tohto pozastavenia práva nakladať,

k)

navrhovateľ podľa

§ 118i ods. 1

, ktorému Národná banka Slovenska udelila súhlas na uplatnenie práva výkupu podľa

§ 118i ods. 4

,

l)

Rada pre riešenie krízových situácií (ďalej len „rezolučná rada“) podľa osobitných

predpisov.

42a

)

(4)

Príkaz na registráciu pozastavenia práva nakladať a príkaz na registráciu zrušenia

pozastavenia práva nakladať musia obsahovať náležitosti týkajúce sa zaknihovaného

cenného papiera a jeho majiteľa, uvedené v

§ 27 ods. 1

, a dobu, na ktorú sa pozastavuje právo nakladať, ak sa nežiada o registráciu tohto

práva na neurčitú dobu; ak osoba podľa odseku 3 písm. a), g) a i) neuvedie v príkaze

označenie cenných papierov a počet kusov cenného papiera, príkaz sa vzťahuje na všetky

cenné papiere evidované na účte majiteľa v čase podania príkazu. Ak príkaz neobsahuje

náležitosti najmenej v rozsahu prvej vety, je neplatný a centrálny depozitár jeho

registráciu nevykoná.

(5)

Príkaz na registráciu pozastavenia práva nakladať alebo na registráciu zrušenia tohto

práva vzťahujúci sa na celú emisiu cenných papierov je oprávnená podať osoba podľa

odseku 3 písm. e), g), h), k) a centrálny depozitár podľa odseku 3 písm. f). Ak sa

príkaz na registráciu pozastavenia práva nakladať alebo príkaz na registráciu zrušenia

tohto práva vzťahuje na celú emisiu cenných papierov, oprávnená osoba dáva príkaz

na registráciu pozastavenia práva nakladať alebo príkaz na registráciu zrušenia tohto

práva centrálnemu depozitárovi, ktorý vedie emisiu v registri emitenta. Ak sa pozastavenie

práva nakladať vzťahuje na celú emisiu, ktorej cenné papiere sú evidované na držiteľskom

účte centrálneho depozitára, je centrálny depozitár povinný zaregistrovať pozastavenie

práva nakladať v evidencii, ktorú vedie podľa

§ 105c

na základe oznámenia centrálneho depozitára, ktorý vedie register emitenta; oznámenie

môže byť realizované elektronickou formou a musí obsahovať údaje v rovnakom rozsahu,

ako boli uvedené v príkaze na registráciu pozastavenia práva nakladať. Na podanie

príkazov podľa prvej vety sa ustanovenie odseku 4 nepoužije. Príkaz na registráciu

pozastavenia práva nakladať vzťahujúci sa na celú emisiu cenných papierov a príkaz

na registráciu zrušenia tohto pozastavenia práva nakladať musia obsahovať

a)

identifikačné údaje emitenta v rozsahu podľa

§ 27 ods. 1 písm. a)

,

b)

ISIN emisie cenných papierov, na ktorú sa príkaz vzťahuje,

c)

dobu, na ktorú sa pozastavuje právo nakladať.

(6)

Pozastavenie práva nakladať podľa odseku 3 písm. a) až c) možno zaregistrovať len

vtedy, ak na cenný papier nie je zaregistrované iné pozastavenie práva nakladať podľa

odseku 3 písm. a) až c).

(7)

Ak bolo pozastavenie práva nakladať zaregistrované, nie je po dobu tohto pozastavenia

majiteľ zaknihovaného cenného papiera oprávnený uzavrieť zmluvu o kúpe cenného papiera,

zmluvu o darovaní cenného papiera, zmluvu o pôžičke cenného papiera, zmluvu o obstaraní

jeho predaja, zmluvu o zabezpečovacom prevode cenného papiera, ani dať pokyn na predaj

tohto cenného papiera.

(8)

Po dobu zaregistrovania pozastavenia práva nakladať nevykoná centrálny depozitár

alebo člen registráciu prevodu zaknihovaného cenného papiera; ak centrálny depozitár

alebo člen vykoná registráciu prechodu cenného papiera podľa

§ 2 ods. 2 písm. d)

, bezodkladne to písomne oznámi tomu, kto dal príkaz na registráciu pozastavenia práva

nakladať.

(9)

Pozastavenie práva nakladať zaniká zápisom jeho zániku v príslušnej evidencii centrálneho

depozitára alebo člena. Centrálny depozitár alebo člen vykoná zápis po uplynutí doby,

na ktorú bolo pozastavenie práva nakladať zaregistrované, alebo na základe príkazu

obchodníka s cennými papiermi, ak predáva cenné papiere podľa

§ 51

, na ktoré bolo zriadené záložné právo, a ruší pozastavenie práva nakladať zaregistrované

podľa odseku 3 písm. a) až d) alebo na základe príkazu právnickej osoby alebo fyzickej

osoby, ktorá centrálnemu depozitárovi alebo členovi preukáže svoje oprávnenie zrušiť

príkaz na registráciu pozastavenia práva nakladať alebo centrálny depozitár alebo

člen, ak osoba, ktorá podala príkaz na registráciu pozastavenia práva nakladať, zanikla

bez právneho nástupcu alebo ak obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník

s cennými papiermi prestal poskytovať investičné služby podľa tohto zákona.

(10)

Ak centrálny depozitár alebo člen vykoná príkaz na zrušenie registrácie pozastavenia

práva nakladať, bezodkladne to písomne oznámi tomu, kto dal príkaz na registráciu

pozastavenia práva nakladať, to neplatí, ak centrálny depozitár alebo člen rušia príkaz

na registráciu pozastavenia práva nakladať u osoby, ktorá podala príkaz na registráciu

pozastavenia práva nakladať, zanikla bez právneho nástupcu alebo, ak obchodník s cennými

papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi prestal poskytovať investičné

služby podľa tohto zákona.

(11)

Kto dal neoprávnene príkaz na registráciu pozastavenia práva nakladať alebo príkaz

podľa odseku 9, alebo ho dal nesprávne, neúplne alebo oneskorene, zodpovedá za škodu,

ktorú tým spôsobil.

(12)

Centrálny depozitár je povinný oznámiť burze cenných papierov registráciu pozastavenia

práva nakladať pre celú emisiu zaknihovaných cenných papierov.

(13)

Postup podľa odsekov 1 až 12, ktoré sa týkajú centrálneho depozitára alebo člena,

sa s výnimkou odseku 5 vzťahuje aj na obchodníka s cennými papiermi, ktorý vedie evidenciu

podľa

§ 71h ods. 2

.

§ 29

Na prevody zaknihovaných podielových listov evidovaných v samostatnej evidencii, na

pozastavenie práva nakladať s týmito podielovými listami, na zabezpečovanie záväzkov

takými podielovými listami, na ochranu zábezpek poskytnutých pri obchodoch s takými

podielovými listami sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 22 až 28

,

§ 45 až 53e

s tým, že činnosti súvisiace s evidenciou týchto podielových listov vykonáva depozitár

podielového fondu a správcovská spoločnosť v samostatnej evidencii. Ak depozitár podielového

fondu a správcovská spoločnosť organizuje aj systém zúčtovania a vyrovnania obchodov

s podielovými listami evidovanými v samostatnej evidencii, na neodvolateľnosť príkazov

na registráciu prevodov takých podielových listov a na systém zúčtovania a vyrovnania

obchodov s takými podielovými listami sa primerane vzťahujú ustanovenia tohto zákona.

DRUHÁ ČASŤ

ZMLUVY O CENNÝCH PAPIEROCH

§ 30

Zmluva o kúpe cenných papierov a zmluva o darovaní cenných papierov

(1)

Zmluva o kúpe cenných papierov sa spravuje ustanoveniami

Obchodného zákonníka

o kúpnej zmluve, ak tento zákon neustanovuje inak. Na platnosť zmluvy o kúpe cenných

papierov sa vyžaduje, aby bol v nej určený druh prevádzaného cenného papiera, počet

prevádzaných cenných papierov, ich kúpna cena a ich ISIN, ak je pridelený.

(2)

Bez určenia kúpnej ceny je zmluva o kúpe cenných papierov platná, len keď strany

v tejto zmluve prejavili vôľu uzavrieť ju bez určenia kúpnej ceny. V takých prípadoch

je kupujúci povinný zaplatiť kúpnu cenu, ktorá zodpovedá najnižšiemu kurzu, za ktorý

sa zastupiteľný cenný papier predával v deň uzavretia zmluvy na burze cenných papierov.

Ak zastupiteľný cenný papier nebol v tento deň predmetom obchodovania na burze cenných

papierov, je kupujúci povinný zaplatiť kúpnu cenu, ktorá zodpovedá najnižšiemu kurzu,

za ktorý sa zastupiteľný cenný papier naposledy predával na burze cenných papierov.

Ak nemožno kúpnu cenu takto určiť, je kupujúci povinný zaplatiť cenu, ktorú bolo možné

dosiahnuť pri vynaložení odbornej starostlivosti.

(3)

Zmluva o kúpe listinného cenného papiera na meno musí mať písomnú formu, a ak tak

ustanovuje osobitný zákon, aj zmluva o kúpe listinného cenného papiera na rad.

(4)

Zmluva o darovaní cenných papierov sa spravuje ustanoveniami Občianskeho zákonníka

o darovacej zmluve, ak tento zákon neustanovuje inak. Zmluva o darovaní cenných papierov

musí mať písomnú formu.

Komisionárska zmluva o obstaraní kúpy alebo predaja cenného papiera

§ 31

(1)

Komisionárskou zmluvou o obstaraní kúpy alebo predaja cenného papiera sa zaväzuje

komisionár, že zariadi vo vlastnom mene pre komitenta a na jeho účet kúpu alebo predaj

cenného papiera alebo že uskutoční činnosť na dosiahnutie tohto výsledku, a komitent

sa zaväzuje zaplatiť mu odplatu.

(2)

Komisionárska zmluva o obstaraní kúpy alebo predaja cenného papiera sa spravuje ustanoveniami

Obchodného zákonníka o komisionárskej zmluve, ak tento zákon neustanovuje inak. Komisionárska

zmluva o obstaraní kúpy alebo predaja cenného papiera musí mať písomnú formu.

(3)

Ak z komisionárskej zmluvy o obstaraní kúpy alebo predaja cenného papiera nevyplýva

niečo iné, musí mať komitentov pokyn, podľa ktorého komisionár obstaráva kúpu alebo

predaj cenného papiera, písomnú formu. Ak pokyn komitenta nemá písomnú formu, je komisionár

povinný vydať komitentovi na jeho žiadosť potvrdenie o udelenom pokyne.

§ 32

(1)

Ak komitent udelí komisionárovi pokyn na obstaranie kúpy cenného papiera, môže komisionár

žiadať preddavok.

(2)

Ak komitent udelí komisionárovi pokyn na obstaranie predaja cenného papiera, môže

komisionár požadovať, aby mu v prípade listinného cenného papiera komitent tento cenný

papier odovzdal alebo aby v prípade zaknihovaného cenného papiera bolo v evidencii

centrálneho depozitára alebo v samostatnej evidencii zaregistrované pozastavenie práva

nakladať s týmto cenným papierom.

(3)

Po dobu, po ktorú je komisionár viazaný pokynom komitenta na obstaranie predaja cenného

papiera, nie je komitent oprávnený s týmto cenným papierom nakladať.

§ 33

(1)

Komisionár môže svoj záväzok splniť tak, že komitentovi predá cenný papier zo svojho

majetku alebo od komitenta cenný papier kúpi, len ak to komisionárska zmluva o obstaraní

kúpy alebo predaja cenného papiera pripúšťa.

(2)

Ak z komisionárskej zmluvy o obstaraní kúpy alebo predaja cenného papiera nevyplýva

niečo iné a ak komisionár má takú možnosť, je komisionár povinný aj bez súhlasu komitenta

predať cenný papier za vyššiu cenu, než bola uvedená v pokyne, alebo kúpiť cenný papier

za nižšiu cenu, než bola uvedená v pokyne, inak zodpovedá za škodu, ktorú tým komitentovi

spôsobil.

(3)

Ak nie je určená kúpna cena alebo predajná cena v pokyne komitenta, je komisionár

povinný kúpiť cenný papier alebo predať cenný papier za najvýhodnejšiu cenu pre komitenta,

ktorú bolo možné dosiahnuť pri vynaložení odbornej starostlivosti.

§ 34

Cenné papiere zverené komisionárovi na predaj sú majetkom komitenta, pokým ich nenadobudne

tretia osoba.

§ 35

Cenné papiere, ktoré pre komitenta obstará komisionár, prechádzajú do majetku komitenta

v prípade listinných cenných papierov dňom vykonania rubopisu, ak sa vyžaduje, a ich

odovzdaním komisionárovi alebo zapísaním na účet majiteľa alebo držiteľský účet komisionára

v prípade zaknihovaných cenných papierov. Komisionár je povinný bezodkladne vykonať

rubopis, ak sa vyžaduje, a odovzdať listinné cenné papiere komitentovi alebo v prípade

zaknihovaných cenných papierov zabezpečiť bezodkladne prevedenie cenných papierov

na účet majiteľa komitenta po tom, čo komitent zaplatil cenu kúpených cenných papierov

a odplatu podľa

§ 31 ods. 1

. Túto povinnosť komisionár nemá, ak je podľa zmluvy povinný pre komitenta cenné papiere

uschovať a spravovať alebo uložiť (

§ 39

,

41

alebo

§ 42

), vykonáva pre komitenta vedľajšiu službu držiteľská správa podľa

§ 6 ods. 2 písm. a)

a údaje o majiteľoch cenných papierov sú evidované v evidencii vedenej komisionárom

podľa

§ 71h ods. 2

.

§ 36

Mandátna zmluva o obstaraní kúpy alebo predaja cenných papierov

(1)

Mandátnou zmluvou o obstaraní kúpy alebo predaja cenných papierov sa zaväzuje mandatár,

že v mene mandanta a na jeho účet kúpi alebo predá cenný papier podľa pokynov mandanta

alebo že uskutoční činnosť na dosiahnutie tohto výsledku, a mandant sa zaväzuje zaplatiť

mu odplatu. Na povinnosti a práva mandatára sa vzťahujú ustanovenia

§ 33

o povinnostiach a právach komisionára.

(2)

Mandátna zmluva o obstaraní kúpy alebo predaja cenných papierov sa spravuje ustanoveniami

Obchodného zákonníka o mandátnej zmluve, ak tento zákon neustanovuje inak. Mandátna

zmluva o obstaraní kúpy alebo predaja cenných papierov musí mať písomnú formu.

§ 37

Zmluva o sprostredkovaní kúpy alebo predaja cenných papierov

(1)

Zmluvou o sprostredkovaní kúpy alebo predaja cenných papierov sa zaväzuje sprostredkovateľ,

že bude vyvíjať činnosť smerujúcu k tomu, aby záujemca mal príležitosť predať alebo

kúpiť cenný papier, a záujemca sa zaväzuje zaplatiť mu odplatu.

(2)

Zmluva o sprostredkovaní kúpy alebo predaja cenných papierov sa spravuje ustanoveniami

Obchodného zákonníka o mandátnej zmluve, ak tento zákon neustanovuje inak. Zmluva

o sprostredkovaní kúpy alebo predaja cenných papierov musí mať písomnú formu.

§ 38

Zmluva o pôžičke cenného papiera

(1)

Zmluvou o pôžičke cenného papiera sa zaväzuje veriteľ, že prevedie na dlžníka určitý

počet zastupiteľných cenných papierov, a dlžník sa zaväzuje previesť na veriteľa po

uplynutí dohodnutej lehoty rovnaký počet zastupiteľných cenných papierov. Zároveň

sa dlžník zaväzuje zaplatiť odplatu, ak bola dojednaná. Namiesto odplaty v peniazoch

možno dojednať odplatu prevedením väčšieho počtu zastupiteľných cenných papierov,

než koľko ich veriteľ požičal dlžníkovi.

(2)

Zmluva o pôžičke cenného papiera musí mať písomnú formu. Na platnosť zmluvy o pôžičke

cenného papiera sa vyžaduje, aby v nej bol určený druh prevádzaného cenného papiera,

počet prevádzaných cenných papierov a ich ISIN, ak je pridelený.

(3)

Záväzkové vzťahy z odplatnej zmluvy o pôžičke cenného papiera sa spravujú všeobecnými

ustanoveniami Obchodného zákonníka o obchodných záväzkových vzťahoch.

43

)

Záväzkové vzťahy z bezodplatnej zmluvy o pôžičke cenného papiera sa spravujú všeobecnými

ustanoveniami Občianskeho zákonníka o pôžičke.

Zmluva o úschove listinných cenných papierov

§ 39

(1)

Zmluvou o úschove listinných cenných papierov sa zaväzuje uschovávateľ prevziať listinný

cenný papier na uloženie do samostatnej alebo hromadnej úschovy a zložiteľ sa zaväzuje

zaplatiť mu odplatu. Zmluva musí obsahovať určenie osôb, ktoré sú oprávnené s listinným

cenným papierom ukladaným do úschovy nakladať. Ak nie je v zmluve odplata určená,

má uschovávateľ právo na obvyklú odplatu v čase uzavretia zmluvy. Ak ide o úschovu

zastupiteľného cenného papiera, môže byť uschovávateľom iba obchodník s cennými papiermi,

zahraničný obchodník s cennými papiermi alebo centrálny depozitár. Ak zmluva neustanovuje

inak, platí, že zastupiteľný listinný cenný papier sa ukladá do hromadnej úschovy

a nezastupiteľný listinný cenný papier do samostatnej úschovy. Zmluva o úschove listinných

cenných papierov musí mať písomnú formu.

(2)

Samostatnou úschovou je uloženie listinného cenného papiera jedného zložiteľa oddelene

od listinných cenných papierov ostatných zložiteľov. Uschovávateľ je povinný vrátiť

zložiteľovi ten istý listinný cenný papier, ktorý mu zložiteľ zveril do úschovy. Uschovávateľ

zodpovedá za škodu na uloženom listinnom cennom papieri, ibaže ju nemohol odvrátiť

pri vynaložení odbornej starostlivosti.

(3)

Hromadnou úschovou je spoločné uloženie zastupiteľného listinného cenného papiera

zložiteľa so zastupiteľnými listinnými cennými papiermi iných zložiteľov. Uschovávateľ

je povinný odovzdať zložiteľovi zastupiteľný listinný cenný papier, ale zložiteľ nemá

právo na vrátenie toho istého listinného cenného papiera, ktorý zveril uschovávateľovi

do úschovy. Uschovávateľ zodpovedá za škodu na uloženom listinnom cennom papieri,

ibaže ju nemohol odvrátiť pri vynaložení odbornej starostlivosti. Zastupiteľné listinné

cenné papiere v hromadnej úschove sú spoločným majetkom zložiteľov. Podiel zložiteľa

na spoločnom majetku je daný pomerom súčtu menovitých hodnôt zastupiteľných listinných

cenných papierov, ktoré uložil do hromadnej úschovy k súčtu menovitých hodnôt všetkých

zastupiteľných cenných papierov v hromadnej úschove. Ak listinné cenné papiere nemajú

menovitú hodnotu, použije sa namiesto menovitej hodnoty počet kusov listinných cenných

papierov. Na zastupiteľné listinné cenné papiere v hromadnej úschove sa nevzťahujú

ustanovenia Občianskeho zákonníka o spoluvlastníctve. Každý zložiteľ je oprávnený

uplatňovať si svoje práva voči uschovávateľovi samostatne.

(4)

Uschovávateľ je povinný viesť evidenciu o listinnom cennom papieri uloženom do úschovy.

Evidencia obsahuje obchodné meno alebo názov, sídlo a identifikačné číslo alebo meno,

priezvisko, bydlisko a rodné číslo zložiteľa a emitenta, druh listinného cenného papiera

a jeho menovitú hodnotu, ak má menovitú hodnotu. Pri samostatnej úschove listinného

cenného papiera obsahuje evidencia aj jeho číslo a miesto uloženia.

(5)

Ak sa listinný cenný papier nenachádza u uschovávateľa v čase uzavretia zmluvy, je

uschovávateľ povinný ho prevziať a uložiť.

(6)

Uschovávateľ je povinný s vynaložením odbornej starostlivosti chrániť listinný cenný

papier pred stratou, zničením, poškodením alebo znehodnotením.

(7)

Zložiteľ je oprávnený kedykoľvek požadovať, aby mu uschovávateľ listinný cenný papier

odovzdal, a odovzdať ho späť uschovávateľovi, ak zmluva o uložení listinných cenných

papierov nezanikla.

(8)

Zmluvu o úschove cenných papierov môže uschovávateľ alebo zložiteľ vypovedať. Ak

nie je dohodnutá výpovedná lehota, môže uschovávateľ vypovedať zmluvu ku koncu kalendárneho

mesiaca nasledujúceho po doručení výpovede a zložiteľ s okamžitou účinnosťou.

(9)

Ak zo zmluvy o úschove cenných papierov alebo z prejavu vôle zložiteľa nevyplýva

v súvislosti s vyzdvihnutím uloženého listinného cenného papiera iné, považuje sa

zmluva tiež za vypovedanú, ak zložiteľ vyzdvihol všetky uložené listinné cenné papiere.

(10)

Uschovávateľ má na zabezpečenie svojich práv zo zmluvy o úschove cenných papierov

záložné právo k listinnému cennému papieru uloženému do úschovy, ak sa u neho nachádza.

(11)

Ak je na majetok uschovávateľa vyhlásený konkurz,

21

)

je správca konkurznej podstaty povinný vykonať všetky potrebné kroky na odovzdanie

listinných cenných papierov uložených do samostatnej alebo hromadnej úschovy a odovzdať

ich jednotlivým zložiteľom v súlade s ich podielmi podľa odsekov 2 a 3. Ak nemožno

odovzdať listinné cenné papiere všetkým zložiteľom, je správca konkurznej podstaty

povinný uložiť neodovzdané cenné papiere u iného uschovávateľa za podobných podmienok,

ako boli uložené, s prihliadnutím na ochranu záujmov zložiteľov. Správca konkurznej

podstaty má voči úpadcovi právo na náhradu nákladov spojených s odovzdaním listinných

cenných papierov. Zložitelia sú povinní uhradiť takto vzniknuté náklady podľa pomerov

svojich podielov.

§ 40

(1)

Uschovávateľ je oprávnený listinný cenný papier prevzatý na základe zmluvy o úschove

cenných papierov odovzdať do úschovy inému aj bez súhlasu zložiteľa, ak z tejto zmluvy

nevyplýva niečo iné.

(2)

Odovzdaním listinného cenného papiera inému uschovávateľovi nie sú dotknuté práva

zložiteľa voči uschovávateľovi, s ktorým uzavrel zmluvu o úschove listinných cenných

papierov.

§ 41

Zmluva o správe cenných papierov

(1)

Zmluvou o správe cenných papierov sa zaväzuje správca, že po dobu trvania zmluvy

bude robiť všetky právne úkony, ktoré sú potrebné na výkon a zachovanie práv spojených

s určitým cenným papierom, a majiteľ cenného papiera sa zaväzuje zaplatiť mu odplatu.

Ak odplata nie je v zmluve určená, má správca právo na odplatu obvyklú v čase uzavretia

zmluvy. Zmluva o správe cenných papierov musí mať písomnú formu.

(2)

Správcom podľa odseku 1 môže byť len osoba, ktorá je oprávnená túto činnosť vykonávať

na základe povolenia podľa

§ 54

alebo centrálny depozitár.

(3)

Správca je povinný aj bez pokynov majiteľa cenného papiera urobiť s odbornou starostlivosťou

všetky úkony, ktoré sú potrebné na výkon a zachovanie práv spojených s cenným papierom,

najmä požadovať splnenie záväzkov spojených s cenným papierom, ako aj vykonávať výmenné

práva alebo predkupné práva spojené s cenným papierom, ak zmluva o správe cenných

papierov neustanovuje inak.

(4)

Správca je povinný plniť pokyny majiteľa cenného papiera; tieto pokyny sa musia dať

písomne, ak zmluva o správe cenných papierov nepripúšťa inú formu. Na nesprávne pokyny

je správca povinný majiteľa cenného papiera včas upozorniť.

(5)

Ak to vyžaduje povaha úkonu, ktorý má správca uskutočniť, je majiteľ cenného papiera

povinný odovzdať správcovi listinný cenný papier alebo potrebné písomné splnomocnenie,

a to bezodkladne po tom, čo ho na to správca vyzval. Ak sa úkon týka zaknihovaného

cenného papiera, je jeho majiteľ povinný po vyzvaní správcom včas urobiť opatrenia,

aby bol správca oprávnený v potrebnom rozsahu dávať príkazy na nakladanie so zaknihovaným

cenným papierom.

(6)

Ak správca má vykonávať hlasovacie právo spojené s cenným papierom, je oprávnený

od majiteľa tohto cenného papiera požadovať potrebné písomné splnomocnenie. Ak dá

majiteľ cenného papiera správcovi pokyny, ako sa má hlasovacie právo využiť, je správca

povinný hlasovať za majiteľa cenného papiera takto určeným spôsobom.

(7)

Správca odovzdá prevzatý listinný cenný papier jeho majiteľovi bezodkladne po uskutočnení

úkonu, na ktorý bol listinný cenný papier potrebný, ak z povahy tohto úkonu nevyplýva

niečo iné. Po dobu, keď správca má listinný cenný papier u seba, zodpovedá za škodu

na ňom podľa

§ 39 ods. 2

.

(8)

Ak sa nedohodlo inak, platí, že odplata za správu cenného papiera zahŕňa aj náklady,

ktoré správca vynaložil pri plnení svojho záväzku.

(9)

Ak zo zmluvy nevyplýva inak, vykonáva správca právne úkony spojené so správou cenného

papiera v mene majiteľa cenného papiera a na jeho účet majiteľa; na určenie práv a

povinností strán sa použijú primerane ustanovenia tohto zákona a Obchodného zákonníka

o mandátnej zmluve. Ak má správca podľa zmluvy uskutočniť právny úkon vo svojom mene

a na účet majiteľa cenného papiera, platia primerane ustanovenia tohto zákona a Obchodného

zákonníka o komisionárskej zmluve.

(10)

Na výpoveď zmluvy o správe cenných papierov sa použije obdobne ustanovenie

§ 39 ods. 8

, ak táto zmluva neustanovuje inak.

§ 42

Zmluva o uložení cenných papierov

(1)

Zmluvou o uložení cenných papierov sa opatrovateľ zaväzuje prevziať listinný cenný

papier, aby ho uložil a spravoval, a uložiteľ sa zaväzuje zaplatiť za to odplatu.

Ak odplata nie je v zmluve určená, má opatrovateľ právo na odplatu obvyklú v čase

uzavretia zmluvy. Zmluva o uložení cenných papierov musí mať písomnú formu.

(2)

Opatrovateľom podľa odseku 1 môže byť len osoba, ktorá je oprávnená túto činnosť

vykonávať na základe povolenia podľa

§ 54

.

(3)

Pre zmluvu o uložení cenných papierov platia primerane ustanovenia upravujúce zmluvu

o úschove cenných papierov a zmluvu o správe cenných papierov.

(4)

Opatrovateľ je povinný uložiteľovi podať každoročne správu o stave uložených listinných

cenných papierov.

(5)

Ak sa listinný cenný papier odovzdá uložiteľovi na jeho žiadosť, nemá opatrovateľ

po dobu, keď sa u neho listinný cenný papier nenachádza, povinnosť ho spravovať.

(6)

Uložiteľ môže obmedziť záväzok opatrovateľa na povinnosti, ktoré vyplývajú zo zmluvy

o úschove cenných papierov, alebo na povinnosti, ktoré vyplývajú zo zmluvy o správe

cenných papierov. Odplata, ktorú má uložiteľ platiť, sa v tomto prípade primerane

zníži.

(7)

Opatrovateľ môže odovzdať listinný cenný papier do druhotnej úschovy alebo druhotnej

úschovy a správy len s písomným súhlasom uložiteľa. Osobu, ktorá prevzala listinný

cenný papier do druhotnej úschovy a správy, nemožno splnomocniť na výkon hlasovacieho

práva spojeného s týmto cenným papierom.

§ 43

Zmluva o riadení portfólia

(1)

Zmluvou o riadení portfólia sa obhospodarovateľ zaväzuje hospodáriť s portfóliom

klienta na základe rozhodovania obhospodarovateľa v rámci a v rozsahu zmluvy a klient

sa zaväzuje zaplatiť za to odplatu. Táto zmluva musí mať písomnú formu.

(2)

Obhospodarovateľom podľa odseku 1 môže byť len osoba, ktorá je oprávnená túto činnosť

vykonávať na základe povolenia podľa

§ 54

.

(3)

Obhospodarovateľ je povinný bez pokynov klienta obstarávať kúpu a predaj, ako aj

prvé nadobudnutie cenných papierov, a ak zo zmluvy nevyplýva niečo iné, vykonávať

činnosti podľa

§ 39

a

41

, a to s cieľom zabezpečiť dlhodobú odbornú starostlivosť o portfólio klienta. Klient

môže záväzok obhospodarovateľa obmedziť len na povinnosti, ktoré sa týkajú obstarávania

kúpy, predaja alebo nadobudnutia cenných papierov pri ich vydaní. Odplata, ktorú má

klient zaplatiť, sa v tomto prípade primerane zníži.

(4)

Zmluvu o riadení portfólia možno vypovedať. Ak nie je dohodnutá výpovedná lehota,

možno túto zmluvu vypovedať ku koncu druhého kalendárneho mesiaca nasledujúceho po

doručení výpovede.

(5)

Ak z povahy veci nevyplýva niečo iné, ustanovenie

§ 39 ods. 7

sa použije primerane.

(6)

Na zmluvu o riadení portfólia sa primerane použijú ustanovenia o zmluvách podľa

§ 31 až 36

a

§ 39 až 41

.

§ 44

Imobilizácia cenných papierov

(1)

Zmluvu o hromadnej úschove podľa

§ 39 ods. 3

môže ako zložiteľ uzavrieť aj emitent týchto cenných papierov. Na takto emitentom

uložené cenné papiere (ďalej len „imobilizované cenné papiere“) u centrálneho depozitára

sa primerane použijú ustanovenia tohto zákona o zaknihovaných cenných papieroch. Ak

sú cenné papiere v hromadnej úschove u obchodníka s cennými papiermi, použijú sa ustanovenia

tohto zákona o listinných cenných papieroch.

(2)

Na postup podľa odseku 1 sa v prípade už vydaného listinného cenného papiera primerane

použije ustanovenie

§ 16

.

(3)

Majiteľ imobilizovaného cenného papiera má právo požadovať od emitenta, aby mu bezodkladne

listinný cenný papier odovzdal; to neplatí, ak sú imobilizované cenné papiere prijaté

na obchodovanie na regulovanom trhu alebo na inom obchodnom mieste.

(4)

Emitent, ktorého cenné papiere sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu alebo

na inom obchodnom mieste, môže uzavrieť zmluvu podľa odseku 1 len s centrálnym depozitárom

alebo so zahraničným centrálnym depozitárom, ktorý vykonáva túto činnosť.

§ 44a

(1)

Ustanovenia o zmluvách o cenných papieroch podľa

§ 39 až 42

sa primerane vzťahujú aj na zmluvy o zaknihovaných cenných papieroch.

(2)

Ustanovenia o zmluvách o cenných papieroch podľa

§ 31 až 44

sa primerane vzťahujú aj na zmluvy o finančných nástrojoch, ktoré nie sú cennými

papiermi.

TRETIA ČASŤ

ZABEZPEČOVANIE ZÁVÄZKOV CENNÝMI PAPIERMI

Zmluvné záložné právo

§ 45

(1)

Zmluvné záložné právo k cenným papierom vzniká, ak tento zákon neustanovuje inak,

registráciou tohto záložného práva v osobitnej evidencii založených cenných papierov

(ďalej len „register záložných práv“).

(2)

Register záložných práv u listinných cenných papierov vedie centrálny depozitár.

Register záložných práv u zaknihovaných cenných papierov vedie centrálny depozitár

pre cenné papiere, ktoré eviduje v registri emitenta. Register záložných práv pri

zaknihovaných podielových listoch podielových fondov, ktorých register emitenta je

evidovaný depozitárom podielového fondu v súlade s osobitným zákonom,

26a

)

vedie tento depozitár alebo správcovská spoločnosť v samostatnej evidencii.

(3)

Pri listinných cenných papieroch centrálny depozitár pri registrácii vzniku zmluvného

záložného práva vyznačí na listinnom cennom papieri doložku „na založenie“.

(4)

Na vznik zmluvného záložného práva k listinným cenným papierom, ktoré sú prevoditeľné

rubopisom, sa vyžaduje aj písomné vyhlásenie majiteľa cenného papiera urobené na tomto

cennom papieri (ďalej len „záložný rubopis“). V záložnom rubopise sa uvedie aj osoba

záložného veriteľa. Inak musí záložný rubopis obsahovať primerane náležitosti uvedené

v

§ 21 ods. 2

. Záložný veriteľ nesmie listinné cenné papiere, ktoré obsahujú záložný rubopis, ďalej

prevádzať.

(5)

Ustanovením odseku 4 nie sú dotknuté ustanovenia osobitného zákona.

44

)

(6)

Zmluvné záložné právo k zaknihovanému cennému papieru v prospech Národnej banky Slovenska

vzniká aj uzavretím úverového obchodu s Národnou bankou Slovenska,

45

)

a to na dobu trvania obchodného vzťahu z uzavretého obchodu. Centrálny depozitár

je povinný toto zmluvné záložné právo zaregistrovať v registri záložných práv na základe

príkazu Národnej banky Slovenska. Národná banka Slovenska súčasne podá príkaz na registráciu

pozastavenia výkonu práva nakladať so založeným cenným papierom podľa

§ 28 ods. 3

, a to na dobu trvania obchodného vzťahu z uzavretého obchodu.

§ 46

(1)

Zmluvné záložné právo k cenným papierom sa mení alebo zaniká registráciou zmeny alebo

zániku zmluvného záložného práva k cenným papierom v registri záložných práv.

(2)

Pri registrácii zmeny alebo zániku zmluvného záložného práva k listinným cenným papierom

centrálny depozitár vyznačí túto skutočnosť na listinnom cennom papieri.

§ 47

(1)

Register záložných práv obsahuje tieto údaje

a)

obchodné meno alebo názov a sídlo záložcu, ak je právnickou osobou, alebo meno a

priezvisko a adresu záložcu, ak je fyzickou osobou,

b)

identifikačné číslo alebo rodné číslo záložcu,

c)

označenie založeného cenného papiera obsahujúce ISIN pri zaknihovanom cennom papieri

alebo pri listinnom cennom papieri označenie založeného cenného papiera obsahujúce

druh a formu cenného papiera, identifikačné číslo, obchodné meno alebo názov a sídlo

emitenta, ak je právnickou osobou, alebo meno a priezvisko a trvalý pobyt emitenta,

ak je fyzickou osobou,

d)

obchodné meno alebo názov a sídlo záložného veriteľa, ak je právnickou osobou, alebo

meno a priezvisko a trvalý pobyt záložného veriteľa, ak je fyzickou osobou,

e)

identifikačné číslo alebo rodné číslo záložného veriteľa,

f)

množstvo alebo objem cenných papierov,

g)

výšku pohľadávky, pre ktorú sa zmluvné záložné právo zriadilo, a dobu jej splatnosti,

h)

dátum registrácie zmluvného záložného práva v registri záložných práv.

(2)

Centrálny depozitár je povinný na písomnú žiadosť právnickej osoby alebo fyzickej

osoby vydať výpis z registra záložných práv v rozsahu údajov podľa odseku 1 písm.

a), c), f) a h), pričom výpis môže obsahovať aj ďalšie údaje z registra emitenta.

§ 48

(1)

Zmluva o založení cenných papierov sa spravuje ustanoveniami

Obchodného zákonníka

a

Občianskeho zákonníka

o záložnom práve, ak tento zákon neustanovuje inak.

(2)

Zmluva o založení cenných papierov musí mať písomnú formu.

(3)

Predmetom zmluvy o založení cenných papierov nemôžu byť cenné papiere, ktoré sú založené.

§ 49

(1)

Ak vzniklo zmluvné záložné právo k listinnému cennému papieru, ktorý bol uschovaný

alebo uložený, je zložiteľ alebo uložiteľ povinný oznámiť túto skutočnosť uschovávateľovi

alebo opatrovateľovi. K oznámeniu je zložiteľ alebo uložiteľ povinný priložiť prvopis

alebo úradne overenú kópiu zmluvy o založení cenných papierov.

(2)

Založený listinný cenný papier, ktorý je v samostatnej úschove, sa musí uložiť oddelene

od ostatných cenných papierov zložiteľa. Založený listinný cenný papier uložený v

úschove sa nesmie vydať zložiteľovi bez súhlasu záložného veriteľa alebo bez preukázania

zániku zmluvného záložného práva. To isté platí aj o založenom listinnom cennom papieri

uloženom podľa zmluvy o uložení cenných papierov.

§ 50

Registrácia zmluvného záložného práva

(1)

Príkaz na registráciu zmluvného záložného práva k cennému papieru môže dať záložný

veriteľ, záložca alebo Národná banka Slovenska, ak ide o registráciu záložného práva

podľa

§ 45 ods. 6

. K príkazu na registráciu zmluvného záložného práva je povinný záložný veriteľ alebo

záložca priložiť písomné potvrdenie o obsahu zmluvy o založení cenného papiera. To

neplatí, ak príkaz na registráciu zmluvného záložného práva k cennému papieru dáva

záložný veriteľ alebo záložca podľa

§ 53a ods. 4

, alebo Národná banka Slovenska podľa

§ 45 ods. 6

. Písomné potvrdenie o obsahu zmluvy o založení cenného papiera obsahuje najmä údaje

podľa

§ 47 ods. 1 písm. a) až g)

a podpisy záložcu a záložného veriteľa. Príkaz na registráciu zmluvného záložného

práva k cennému papieru obsahuje údaje podľa

§ 47 ods. 1 písm. a) až g)

.

(2)

Príkaz na registráciu zmluvného záložného práva k cennému papieru sa podáva centrálnemu

depozitárovi, ak sú údaje o majiteľovi cenného papiera evidované na účte majiteľa

vedenom centrálnym depozitárom, alebo členovi, ak sú údaje o majiteľovi cenného papiera

evidované na účte majiteľa vedenom členom, alebo obchodníkovi s cennými papiermi,

ak sú údaje o majiteľoch cenných papierov evidované v evidencii podľa

§ 71h ods. 2

, alebo centrálnemu depozitárovi, ak sú údaje o majiteľovi cenného papiera vedené

podľa

§ 105c druhej vety

. Člen alebo obchodník s cennými papiermi, ktorý vedie údaje o majiteľoch cenných

papierov v evidencii podľa

§ 71h ods. 2

, alebo centrálny depozitár, ak sú údaje o majiteľovi cenného papiera vedené podľa

§ 105c druhej vety

, je povinný po obdržaní príkazu na registráciu zmluvného záložného práva k cennému

papieru bezodkladne postúpiť tento príkaz centrálnemu depozitárovi.

(3)

Centrálny depozitár po vykonaní registrácie zmluvného záložného práva v registri

záložných práv bezodkladne zaeviduje túto skutočnosť aj na účte majiteľa založeného

cenného papiera, ak sa účet majiteľa vedie v jeho evidencii, alebo bezodkladne oznámi

túto skutočnosť členovi, u ktorého sa vedie účet majiteľa založeného cenného papiera,

alebo obchodníkovi s cennými papiermi, ak sú údaje o majiteľoch cenných papierov evidované

v evidencii podľa

§ 71h ods. 2

, alebo centrálnemu depozitárovi, ak sú údaje o majiteľoch cenných papierov vedené

podľa

§ 105c druhej vety

. Člen alebo obchodník s cennými papiermi, ktorý vedie evidenciu podľa

§ 71h ods. 2

, je povinný po oznámení centrálneho depozitára o vykonaní registrácie zmluvného záložného

práva v registri záložných práv bezodkladne zaevidovať túto skutočnosť na príslušnom

účte alebo v evidencii podľa

§ 71h ods. 2

. Centrálny depozitár, ktorý vedie evidenciu podľa

§ 105c druhej vety

, je povinný po oznámení centrálneho depozitára o vykonaní registrácie zmluvného záložného

práva v registri záložných práv bezodkladne zaevidovať túto skutočnosť na príslušnom

účte alebo oznámiť ju členovi, ak sú údaje o majiteľovi cenného papiera evidované

na účte majiteľa vedenom členom, alebo obchodníkovi s cennými papiermi, ak sú údaje

o majiteľoch cenných papierov evidované v evidencii podľa

§ 71h ods. 2

. Člen alebo obchodník s cennými papiermi, ktorý vedie evidenciu podľa

§ 71h ods. 2

, je povinný po oznámení podľa tretej vety bezodkladne zaevidovať túto skutočnosť

na príslušnom účte alebo v evidencii podľa

§ 71h ods. 2

.

(4)

Ak nastanú zmeny údajov týkajúce sa zmluvného záložného práva, je osoba, ktorej sa

zmena údajov týka, povinná podať príkaz na zmenu registrácie v registri záložných

práv bezodkladne odo dňa, keď nastala skutočnosť, z ktorej vyplýva zmena údajov o

záložnom práve. Ak nemožno určiť osobu, ktorej sa zmena údajov týka, má túto povinnosť

záložca. Ak sú návrh na registráciu zmeny údajov povinné podať viaceré osoby, považuje

sa táto povinnosť za splnenú, ak ju splní jedna z nich. Ak sa zmena zmluvného záložného

práva k cennému papieru týka údajov uvedených v písomnom potvrdení podľa odseku 1,

musí záložca alebo záložný veriteľ doložiť k príkazu písomné potvrdenie o zmene obsahu

zmluvy o založení cenného papiera, prípadne doklad preukazujúci iný dôvod zmeny zmluvného

záložného práva k cennému papieru. Písomné potvrdenie o zmene obsahu zmluvy o založení

cenného papiera obsahuje najmä údaje podľa

§ 47 ods. 1

a podpisy záložcu a záložného veriteľa. Pri registrácii zmeny zmluvného záložného

práva k cennému papieru sa postupuje podľa odsekov 2 a 3. Príkaz na registráciu zmeny

zmluvného záložného práva k cennému papieru obsahuje údaje podľa

§ 47 ods. 1

.

(5)

Záložný veriteľ je povinný podať príkaz na registráciu zániku zmluvného záložného

práva bezodkladne po vzniku dôvodu zániku zmluvného záložného práva. Príkaz na registráciu

zániku zmluvného záložného práva je oprávnený podať aj záložca, ktorý je povinný príkaz

doložiť písomným potvrdením o splnení záväzku alebo inou listinou preukazujúcou dôvod

zániku zmluvného záložného práva vystavenou záložným veriteľom. Pri registrácii zániku

zmluvného záložného práva k cennému papieru sa postupuje podľa odsekov 2 a 3. Príkaz

na registráciu zániku zmluvného záložného práva k cennému papieru obsahuje údaje podľa

§ 47 ods. 1

. Ak cenný papier zanikol a bol vymazaný z evidencie ustanovenej podľa

§ 10 ods. 4 písm. a)

, centrálny depozitár vykoná registráciu zániku záložného práva k tomuto cennému papieru

aj bez príkazu. Centrálny depozitár je povinný túto skutočnosť oznámiť záložcovi a

záložnému veriteľovi na adresu registrovanú pri záložnom práve.

(6)

Kto dal neoprávnene príkaz na registráciu zmluvného záložného práva alebo ho dal

nesprávne, neúplne alebo oneskorene, zodpovedá za škodu, ktorú tým spôsobil.

§ 51

(1)

Pri nakladaní so založeným cenným papierom pôsobí záložné právo aj voči nadobúdateľovi,

ak tento zákon alebo osobitný zákon neustanovuje inak; záložné právo pôsobí voči nadobúdateľovi

založeného cenného papiera aj vtedy, ak záložca na nadobúdateľa previedol založené

cenné papiere v obchodnom styku v rámci výkonu predmetu podnikania alebo inej činnosti.

45a

)

Záložca a nadobúdateľ zálohu sú povinní zaregistrovať zmenu v osobe záložcu do registra

záložných práv. Za škodu spôsobenú porušením tejto povinnosti zodpovedajú spoločne

a nerozdielne. Povinnosť v tomto odseku neplatí, ak nadobúdateľ založené cenné papiere

nadobudol podľa odseku 5.

(2)

Pri zmluvnom záložnom práve k cennému papieru môže byť záložcom len majiteľ cenného

papiera.

(3)

Po dobu trvania zmluvného záložného práva k cennému papieru sa zmluvné záložné právo

vzťahuje aj na výnosy zo založeného cenného papiera.

(4)

So založenými cennými papiermi nemožno uzatvárať anonymné obchody s výnimkou podľa

odseku 5.

(5)

Ak pohľadávka zabezpečená zmluvným záložným právom k cennému papieru nie je riadne

a včas splnená, je záložný veriteľ oprávnený založený cenný papier predať prostredníctvom

obchodníka s cennými papiermi. O zamýšľanom predaji je záložný veriteľ povinný vopred

informovať záložcu, ak sa v zmluve o založení cenných papierov nedohodne inak.

(6)

Predaj cenných papierov podľa odseku 5, ktoré boli prijaté na trh kótovaných cenných

papierov burzy cenných papierov, možno vykonať len ich predajom na burze cenných papierov

formou anonymného obchodu prostredníctvom obchodníka s cennými papiermi. V prípade,

ak cenný papier prijatý na trh kótovaných cenných papierov burzy cenných papierov

nebol za posledné tri mesiace predmetom obchodu, možno ho ponúknuť na predaj prostredníctvom

obchodníka s cennými papiermi za najvyššiu cenu, akú možno dosiahnuť s vynaložením

odbornej starostlivosti.

(7)

Predaj cenných papierov podľa odseku 5, ktoré nie sú prijaté na trh kótovaných cenných

papierov burzy cenných papierov, možno vykonať len predajom prostredníctvom obchodníka

s cennými papiermi, a to za najvyššiu cenu, akú možno dosiahnuť s vynaložením odbornej

starostlivosti.

§ 52

Zákonné záložné právo

(1)

Zákonné záložné právo k cenným papierom sa riadi ustanoveniami osobitného zákona,

46

)

ak tento zákon neustanovuje inak. Zákonné záložné právo k cennému papieru, jeho zmena

alebo zánik, sa registruje v registri záložných práv ku dňu vzniku, zmeny alebo zániku

zákonného záložného práva k cennému papieru.

(2)

Príkaz na registráciu zákonného záložného práva, jeho zmeny a zániku podáva príslušný

štátny orgán

47

)

centrálnemu depozitárovi, ak sú údaje o majiteľovi cenného papiera evidované na účte

majiteľa vedenom centrálnym depozitárom, alebo členovi, ak sú údaje o majiteľovi cenného

papiera evidované na účte majiteľa vedenom členom, alebo obchodníkovi s cennými papiermi,

ak sú údaje o majiteľovi cenných papierov evidované v evidencii podľa

§ 71h ods. 2

, alebo centrálnemu depozitárovi, ak sú údaje o majiteľovi cenného papiera vedené

podľa

§ 105c druhej vety

. K tomuto príkazu priloží právoplatné rozhodnutie o vzniku, zmene alebo zániku zákonného

záložného práva. Na postup pri registrácii zákonného záložného práva sa vzťahuje

§ 50 ods. 3

. Ak cenný papier zanikol a bol vymazaný z evidencie ustanovenej podľa

§ 10 ods. 4 písm. a)

, centrálny depozitár vykoná registráciu zániku zákonného záložného práva k tomuto

cennému papieru aj bez príkazu. Centrálny depozitár je povinný túto skutočnosť oznámiť

záložcovi a záložnému veriteľovi na adresu registrovanú pri záložnom práve.

(3)

Príkaz na registráciu zákonného záložného práva, jeho zmeny alebo zániku musí obsahovať

údaje podľa

§ 47 ods. 1

.

(4)

Ustanovenia

§ 51 ods. 1

,

3 a 4

sa vzťahujú aj na zákonné záložné právo k cenným papierom.

§ 52a

Cenné papiere s pohľadávkou spojenou so záväzkom podriadenosti

(1)

Pohľadávka z cenného papiera spojená so záväzkom podriadenosti sa riadi ustanoveniami

osobitných predpisov o záväzkoch podriadenosti a pohľadávkach spojených so záväzkom

podriadenosti.

47aa

)

(2)

Zaknihované cenné papiere s pohľadávkou spojenou so záväzkom podriadenosti eviduje

centrálny depozitár v osobitnej evidencii cenných papierov s pohľadávkou spojenou

so záväzkom podriadenosti, ak tento zákon alebo osobitný zákon neustanovuje inak.

Na účely vedenia tejto evidencie sú emitenti a majitelia zaknihovaných cenných papierov

s pohľadávkou, ktorá je spojená so záväzkom podriadenosti, povinní centrálnemu depozitárovi

poskytovať údaje v rozsahu vymedzenom prevádzkovým poriadkom centrálneho depozitára

(ďalej len „prevádzkový poriadok“).

§ 53

Zabezpečovacie prevody cenných papierov

(1)

Zmluva o zabezpečovacom prevode cenných papierov sa spravuje ustanoveniami tohto

zákona a Občianskeho zákonníka o zabezpečení záväzkov prevodom práva. Zmluva o zabezpečovacom

prevode cenných papierov musí mať písomnú formu a musí v obdobnom rozsahu, ako ustanovuje

§ 47 ods. 1

, obsahovať údaje o dlžníkovi, o veriteľovi, o prevádzaných cenných papieroch a o

záväzkoch zabezpečených prevodom cenných papierov primerane podľa

§ 47 ods. 1

.

(2)

Zabezpečovacie prevody cenných papierov eviduje centrálny depozitár v osobitnej evidencii

zabezpečovacích prevodov cenných papierov, ak tento zákon alebo osobitný zákon neustanovuje

inak.

(3)

Na vykonávanie, vznik, zmenu a zánik zabezpečovacích prevodov cenných papierov sa

primerane vzťahujú ustanovenia

§ 45 ods. 1, 2

a

6

,

§ 46, 47

a

50

.

(4)

Kto dal neoprávnene príkaz na registráciu zabezpečovacieho prevodu, alebo ho dal

nesprávne, neúplne alebo oneskorene, zodpovedá za škodu, ktorú tým spôsobil.

Osobitné ustanovenia o finančných zábezpekách

§ 53a

(1)

Ustanovenia

§ 45 ods. 3 a 4

,

§ 46

,

§ 50 ods. 3

,

§ 51 ods. 4 až 7

sa nepoužijú pri záložnom práve k cenným papierom, ak záložný veriteľ a záložca patria

medzi tieto osoby

a)

orgány verejnej moci členského štátu,

b)

Národná banka Slovenska alebo centrálna banka iného štátu, Európska centrálna banka,

Medzinárodný menový fond, Európska investičná banka, medzinárodná rozvojová banka

47a

)

a Banka pre medzinárodné zúčtovanie,

c)

banka, zahraničná banka, obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými

papiermi, poisťovňa, zahraničná poisťovňa, poisťovňa z iného členského štátu, správcovská

spoločnosť, zahraničná správcovská spoločnosť, inštitúcia elektronických peňazí, zahraničná

inštitúcia elektronických peňazí, subjekt kolektívneho investovania a zahraničný subjekt

kolektívneho investovania,

d)

iná osoba ako osoba podľa písmena c) podliehajúca obozretnému dohľadu, ktorá v rámci

svojho podnikania vykonáva ako hlavný predmet podnikania niektorú z činností, ktoré

môže podľa osobitného predpisu

47b

)

vykonávať banka, ako aj osoba so sídlom v zahraničí s obdobným predmetom činnosti,

e)

iná osoba ako osoba podľa písmena c) podliehajúca obozretnému dohľadu, ktorej hlavným

predmetom podnikania je nadobúdanie podielov na majetku podľa osobitného predpisu,

47c

)

ako aj osoba so sídlom v zahraničí s obdobným predmetom činnosti,

f)

centrálny depozitár, prevádzkovateľ platobného systému,

47d

)

zúčtovací agent,

47e

)

clearingový ústav,

47f

)

spoločný zástupca majiteľov dlhopisov alebo iných dlhových cenných papierov, ako

aj osoba so sídlom v zahraničí s obdobným predmetom činnosti vrátane osoby, ktorej

predmetom činnosti je zúčtovanie a vyrovnanie obchodov s finančnými nástrojmi alebo

výkon činností ústrednej protistrany, aj keď nie je zahraničným centrálnym depozitárom,

g)

iná osoba, ako je uvedená v písmenách a) až f), ak sú splnené tieto podmienky

1.

druhou zmluvnou stranou je niektorá z osôb uvedených v písmenách a) až d) a f),

2.

záložné právo zabezpečuje pohľadávku zo zmluvy o záverečnom vyrovnaní ziskov a strát

alebo pohľadávku z obchodov, ktorých vysporiadanie môže byť predmetom zmluvy o záverečnom

vyrovnaní ziskov a strát podľa osobitného predpisu.

47g

)

(2)

Zmluvné záložné právo podľa odseku 1 k listinnému cennému papieru vzniká jeho odovzdaním

záložnému veriteľovi alebo tretej osobe do úschovy alebo do úschovy a správy, ak sa

na tom záložca a záložný veriteľ dohodli. Na vznik zmluvného záložného práva podľa

odseku 1 k listinnému cennému papieru, ktorý je prevoditeľný rubopisom, vyžaduje sa

aj záložný rubopis. Záložný rubopis musí obsahovať doložku „na založenie" a osobu

záložného veriteľa. Inak musí záložný rubopis obsahovať primerane náležitosti uvedené

v

§ 21 ods. 2

. Ak záložné právo k listinnému cennému papieru, ktorý sa opatril záložným rubopisom,

zanikne, záložný veriteľ je povinný vyznačiť na založenom listinnom cennom papieri

zánik záložného práva. Ustanovením tohto odseku nie sú dotknuté ustanovenia osobitného

zákona.

44

)

(3)

Zmluvné záložné právo podľa odseku 1 k zaknihovanému cennému papieru vzniká, mení

sa alebo zaniká registráciou tohto záložného práva na účte majiteľa v evidencii centrálneho

depozitára alebo člena, u ktorého je vedený účet majiteľa založeného cenného papiera,

alebo v inej evidencii podľa

§ 10 ods. 4 písm. b)

postupom podľa

§ 50

, alebo v evidencii vedenej obchodníkom s cennými papiermi podľa

§ 71h ods. 2

postupom podľa

§ 50

. V takom prípade sa k príkazu na registráciu zmluvného záložného práva môže osvedčená

kópia zmluvy o založení cenného papiera nahradiť písomným potvrdením o obsahu zmluvy

o založení cenného papiera. To neplatí, ak príkaz na registráciu zmluvného záložného

práva k zaknihovanému cennému papieru dáva záložný veriteľ alebo záložca podľa odseku

4.

(4)

Zmluvné záložné právo podľa odseku 1 k zaknihovanému cennému papieru v prospech Národnej

banky Slovenska, Európskej centrálnej banky alebo inej centrálnej banky tvoriacej

súčasť Eurosystému,

47h

)

na základe príkazu Národnej banky Slovenska, príkazu Európskej centrálnej banky,

príkazu inej centrálnej banky tvoriacej súčasť Eurosystému, alebo príkazu záložcu,

vzniká, mení sa alebo zaniká registráciou záložného práva na účte majiteľa v evidencii

centrálneho depozitára; týmto nie je dotknutý vznik záložného práva podľa

§ 45 ods. 6

. Záložný veriteľ súčasne podá príkaz na registráciu pozastavenia výkonu práva nakladať

so založeným cenným papierom podľa

§ 28 ods. 3 písm. d)

, a to na dobu trvania obchodného vzťahu z uzavretého obchodu.

(5)

Zmluvné záložné právo podľa odseku 1 k zaknihovanému cennému papieru v prospech Národnej

banky Slovenska, Európskej centrálnej banky alebo inej centrálnej banky tvoriacej

súčasť Eurosystému

47h

)

vzniká presunom alebo prevodom cenného papiera na účet majiteľa v evidencii centrálneho

depozitára, ktorý je vyhradený v prospech záložného veriteľa podľa

§ 105 ods. 11

; tým nie je dotknutý vznik záložného práva podľa

§ 45 ods. 6

. Zmluvné záložné právo k cenným papierom zaniká presunom alebo prevodom cenných papierov

z účtu majiteľa vyhradeného pre záložného veriteľa na základe príkazu záložného veriteľa

alebo príkazu záložcu a záložného veriteľa, v prospech ktorého je účet majiteľa vyhradený;

na základe iného príkazu nie je možný presun ani prevod cenných papierov z účtu majiteľa

vyhradeného pre záložného veriteľa.

(5)

Ak Národná banka Slovenska dáva príkaz na registráciu zmluvného záložného práva podľa

odseku 4 v prospech Európskej centrálnej banky alebo inej centrálnej banky, ktorá

je súčasťou Eurosystému, môže byť Národná banka Slovenska na základe pokynov Európskej

centrálnej banky alebo takejto inej centrálnej banky sprostredkovateľom výplaty výnosov

a istiny z cenných papierov, ktoré sú predmetom záložného práva.

(6)

Zmluvné záložné právo podľa odseku 1 k cennému papieru pôsobí voči nadobúdateľovi,

ibaže nadobúdateľ o ňom v čase prevodu cenného papiera nevedel alebo v prípade anonymných

obchodov.

§ 53b

(1)

Záložný veriteľ je oprávnený nakladať so založeným cenným papierom podľa

§ 53a ods. 1

a uplatňovať práva s ním spojené aj bez súhlasu záložcu, ak sa tak dohodli v zmluve

o založení cenného papiera; v takom prípade záložný veriteľ koná v mene záložcu a

na svoj účet. Anonymné obchody so založeným cenným papierom možno uzatvárať, len ak

sa tak záložca a záložný veriteľ dohodli v zmluve o založení cenného papiera alebo

ak ide o výkon záložného práva podľa odseku 4.

(2)

Ak záložný veriteľ so zálohom nakladal pred tým, ako nastala skutočnosť rozhodná

pre výkon záložného práva, je povinný najneskôr v posledný deň splatnosti zabezpečenej

pohľadávky obstarať v mene záložcu a na svoj účet rovnocenný záloh, ktorý vstúpi na

miesto pôvodného zálohu; ibaže sa so záložcom dohodol inak. Rovnocenný záloh, ktorý

vstúpil na miesto pôvodného zálohu, je predmetom toho istého záložného práva a má

sa za to, že záložné právo k rovnocennému zálohu vzniklo v tom istom okamihu ako záložné

právo k pôvodnému zálohu. Ak záložný veriteľ so zálohom nakladal pred tým, ako nastala

skutočnosť rozhodná pre výkon záložného práva, záložné právo nepôsobí voči nadobúdateľovi

pôvodného zálohu. Ak sa tak zmluvné strany dohodli v zmluve o založení cenného papiera,

záložný veriteľ môže rovnocenný záloh započítať proti zabezpečenej pohľadávke alebo

rovnocenný záloh použiť na jej vyrovnanie.

(3)

Rovnocenným zálohom sa na účely odseku 2 rozumie zastupiteľný cenný papier alebo

iný majetok na základe zmluvy o založení cenného papiera.

(4)

Ak pohľadávka zabezpečená zmluvným záložným právom nie je včas a riadne splnená alebo

ak nastane iná skutočnosť, ktorá je vymedzená v zmluve o založení cenného papiera

ako skutočnosť rozhodná pre výkon záložného práva, záložný veriteľ môže záložné právo

vykonať spôsobom ustanoveným zákonom alebo dohodnutým v zmluve o založení cenného

papiera, ktorým je najmä predaj zálohu, prepadnutie zálohu v prospech záložného veriteľa,

započítanie proti zabezpečenej pohľadávke alebo použitie zálohu na vyrovnanie zabezpečenej

pohľadávky. Výkon záložného práva prepadnutím zálohu v prospech záložného veriteľa

je možný, ak sa zmluvné strany na tom dohodli pri uzatvorení zmluvy o založení cenného

papiera a zároveň bol dohodnutý aj spôsob ocenenia založeného cenného papiera. Splnenie

ďalších podmienok podľa tohto zákona a podľa osobitných predpisov

47g

)

sa nevyžaduje.

(5)

O výkone záložného práva k cennému papieru záložný veriteľ nie je povinný vopred

informovať záložcu.

(6)

Pri predaji cenného papiera založeného podľa

§ 53a ods. 1

je záložný veriteľ povinný postupovať s náležitou starostlivosťou tak, aby založený

cenný papier predal za cenu, za akú sa rovnaký cenný papier zvyčajne predáva za porovnateľných

podmienok v čase a mieste predaja založeného cenného papiera.

(7)

Pri nakladaní so založeným zaknihovaným cenným papierom podľa odseku 1, ako aj pri

výkone záložného práva k zaknihovanému cennému papieru príkaz na registráciu prevodu

založeného zaknihovaného cenného papiera z účtu záložcu na účet záložného veriteľa

dáva záložný veriteľ v mene záložcu. Záložný veriteľ je oprávnený podať príkaz na

registráciu prevodu v mene záložcu aj pri obstaraní rovnocenného zálohu podľa odseku

2 na účet záložcu. Záložný veriteľ je oprávnený pri nakladaní so založeným cenným

papierom požadovať výpis z účtu záložcu.

§ 53c

Na vznik, zmenu a zánik zabezpečovacích prevodov cenných papierov sa nevyžaduje písomná

forma zmluvy ani registrácia v osobitnej evidencii zabezpečovacích prevodov podľa

§ 53

, ak zmluvné strany patria medzi osoby podľa

§ 53a ods. 1

. V prípade zaknihovaných cenných papierov sa primerane použije ustanovenie

§ 53a ods. 3

.

§ 53d

Platnosť, účinnosť a výkon záložného práva k cenným papierom a zabezpečovacieho prevodu

cenných papierov, ktorých vlastnícke právo alebo iné obdobné právo sa preukazuje zápisom

v registri alebo na účte, vrátane platnosti a účinnosti zmlúv, ktorými boli tieto

práva zriadené, spravujú sa výlučne právom štátu, podľa ktorého sa vedie príslušný

register alebo účet. Možnosť voľby rozhodného práva účastníkmi zmluvy o založení zaknihovaných

cenných papierov alebo zmluvy o zabezpečovacom prevode cenných papierov sa vylučuje.

§ 53e

(1)

Ak je na strane záložného veriteľa alebo záložcu viac osôb, z ktorých aspoň jedna

nie je osobou podľa

§ 53a ods. 1 písm. a) až d)

, ustanovenia

§ 53a až 53d

sa nepoužijú.

(2)

Ak záložné právo vzniklo podľa

§ 53a ods. 1

a v priebehu jeho trvania dôjde k zmene v osobe záložcu alebo záložného veriteľa

alebo k pristúpeniu na stranu záložcu alebo záložného veriteľa, záložné právo sa vždy

riadi ustanoveniami

§ 53a až 53d

.

(3)

Ustanovenia odsekov 1 a 2 sa primerane použijú aj na zabezpečovacie prevody cenných

papierov.

§ 53f

Ustanovenia

§ 53b ods. 1 až 5

a osobitného predpisu

47g

)

sa nepoužijú, ak obmedzenie vymáhania dohôd o finančnej zábezpeke alebo obmedzenia

účinku záložného práva, mechanizmov konečného čistého zúčtovania alebo vzájomného

započítania vyplýva z ustanovení tohto zákona alebo osobitných predpisov.

42a

)

ŠTVRTÁ ČASŤ

OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPIERMI

Povolenie na poskytovanie investičných služieb

§ 54

(1)

Obchodníkom s cennými papiermi je akciová spoločnosť so sídlom na území Slovenskej

republiky, ktorej predmetom činnosti je poskytovanie investičných služieb klientom

alebo výkon investičných činností na základe povolenia na poskytovanie investičných

služieb udeleného Národnou bankou Slovenska. Iná právna forma obchodníka s cennými

papiermi sa zakazuje.

(2)

Povolením na poskytovanie investičných služieb sa povoľuje vznik obchodníka s cennými

papiermi alebo zriadenie pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi na území

Slovenskej republiky a výkon činnosti tohto obchodníka s cennými papiermi alebo pobočky

zahraničného obchodníka s cennými papiermi v rozsahu vymedzenom v tomto povolení a

za podmienok uložených týmto povolením.

(3)

Iná osoba ako obchodník s cennými papiermi nesmie bez povolenia Národnej banky Slovenska

podľa odseku 1 poskytovať investičné služby alebo vedľajšie služby podľa

§ 6 ods. 2 písm. a)

a vykonávať investičné činnosti, ak tento zákon alebo osobitný zákon

48

)

neustanovuje inak. Povolenie podľa odseku 1 sa nevyžaduje

a)

na činnosť účastníkov Európskeho systému centrálnych bánk, Národnej banky Slovenska

podľa osobitného predpisu,

49

)

centrálnych bánk iných štátov, Agentúry pre riadenie dlhu a likvidity poverenej vykonávaním

niektorých činností súvisiacich so správou štátneho dlhu a riadenia likvidity podľa

osobitného predpisu,

49a

)

verejných orgánov iných štátov poverených správou štátneho dlhu alebo podieľajúcich

sa na správe štátneho dlhu a na činnosť medzinárodných finančných inštitúcií, ktoré

zriadili dva členské štáty alebo viaceré členské štáty a ktorých účelom je mobilizovať

finančné prostriedky a poskytovať finančnú pomoc v prospech jej členov, ktorí majú

vážne finančné problémy alebo im hrozia vážne finančné problémy,

b)

pre osoby, ktoré poskytujú investičné služby výhradne pre svoje materské spoločnosti,

pre svoje dcérske spoločnosti alebo pre dcérske spoločnosti svojich materských spoločností,

c)

pre osoby, ktoré poskytujú investičnú službu, ak je táto služba poskytovaná len príležitostne

v rámci výkonu ich povolania a ak je táto činnosť upravená všeobecne záväznými právnymi

predpismi alebo etickým kódexom povolania, ktoré nevylučujú poskytovanie tejto služby,

d)

pre osoby, ktoré neposkytujú žiadne investičné služby ani nevykonávajú žiadne investičné

činnosti okrem obchodovania na vlastný účet s inými finančnými nástrojmi ako sú komoditné

deriváty alebo emisné kvóty a ich deriváty; to neplatí pre osoby, ktoré

1.

sú tvorcami trhu,

2.

sú členmi alebo účastníkmi regulovaného trhu alebo sú členmi alebo účastníkmi mnohostranného

obchodného systému okrem nefinančných subjektov, ktoré vykonávajú transakcie na obchodnom

mieste, ak tieto transakcie sú súčasťou riadenia likvidity alebo je možné ich objektívne

považovať za transakcie znižujúce riziká priamo súvisiace s obchodnou činnosťou alebo

s podnikovým financovaním týchto nefinančných subjektov alebo ich skupín,

3.

používajú metódu vysokofrekvenčného algoritmického obchodovania alebo

4.

obchodujú na vlastný účet vykonávaním pokynov klientov,

e)

pre osoby, ktoré poskytujú investičné služby týkajúce sa výhradne správy zamestnaneckých

systémov spoluúčasti,

f)

pre osoby, ktoré poskytujú investičné služby týkajúce sa správy zamestnaneckých systémov

spoluúčasti a poskytovania investičných služieb výhradne pre svoje materské spoločnosti,

pre svoje dcérske spoločnosti alebo pre iné dcérske spoločnosti ich materských spoločností,

g)

pre osoby, ktoré obchodujú na vlastný účet s komoditnými derivátmi alebo emisnými

kvótami alebo ich derivátmi vrátane tvorcov trhu, okrem osôb, ktoré obchodujú na vlastný

účet pri vykonávaní pokynov klientov, alebo ktoré poskytujú svojim zákazníkom alebo

dodávateľom v rámci svojho hlavného predmetu činnosti iné investičné služby v oblasti

komoditných derivátov alebo emisných kvót alebo ich derivátov ako obchodovanie na

vlastný účet, ak jednotlivo a aj súhrnne ide o vedľajšiu činnosť týchto osôb k ich

hlavnému predmetu činnosti pri posúdení na skupinovom základe, tieto osoby nie sú

súčasťou skupiny, ktorej hlavnou činnosťou je poskytovanie investičných služieb podľa

tohto zákona, vykonávanie bankových činností podľa osobitného zákona

15

)

alebo činnosť tvorcu trhu v súvislosti s komoditnými derivátmi, tieto osoby nepoužívajú

metódu vysokofrekvenčného algoritmického obchodovania; tieto osoby sú na žiadosť Národnej

banky Slovenska povinné preukázať dôvod, na ktorého základe považujú túto činnosť

za vedľajšiu k ich hlavnému predmetu činnosti,

h)

pre osoby, ktoré poskytujú investičné poradenstvo v rámci inej odbornej činnosti,

na ktorú sa nevzťahuje tento zákon, ak poskytovanie takéhoto poradenstva nie je osobitne

odmeňované,

i)

pre prevádzkovateľov, ktorí sú povinní dodržiavať ustanovenia osobitného predpisu,

17a

)

ktorí pri obchodovaní s emisnými kvótami nevykonávajú pokyny klientov a neposkytujú

žiadne investičné služby alebo nevykonávajú žiadne investičné činnosti okrem obchodovania

na vlastný účet, ak nepoužívajú metódu vysokofrekvenčného algoritmického obchodovania,

j)

pre prevádzkovateľov prenosovej sústavy alebo prepravnej siete podľa osobitných predpisov,

49b

)

iných predpisov alebo usmernení v oblasti sieťových odvetví prijatých na základe

týchto predpisov, pre akúkoľvek osobu konajúcu v ich mene ako poskytovateľ služieb

na účely vykonávania ich úloh podľa uvedených predpisov alebo usmernení a pre akéhokoľvek

prevádzkovateľa alebo správcu mechanizmu na vyrovnávanie energetických odchýlok, potrubnej

siete alebo systému na udržiavanie rovnováhy dodávok a použitia energie pri vykonávaní

takýchto úloh, len ak pri vykonávaní uvedených činností vykonávajú aj investičné činnosti

alebo poskytujú investičné služby súvisiace s komoditnými derivátmi s cieľom vykonávať

uvedené činnosti; to neplatí pre organizovanie sekundárneho trhu vrátane systému pre

sekundárne obchodovanie s finančnými prenosovými právami,

k)

pre centrálnych depozitárov vykonávajúcich činnosť v rozsahu podľa osobitného predpisu,

90

)

l)

pre poskytovateľov služieb hromadného financovania podľa osobitného predpisu.

49c

)

(4)

Zahraničným obchodníkom s cennými papiermi je právnická osoba alebo fyzická osoba

so sídlom mimo územia Slovenskej republiky, ktorá vykonáva investičné služby a ktorá

má oprávnenie na výkon týchto činností udelené v štáte, v ktorom má sídlo.

(5)

Pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi je organizačná zložka zahraničného

obchodníka s cennými papiermi umiestnená na území Slovenskej republiky,

50

)

ktorá vykonáva všetky alebo niektoré investičné služby; všetky pobočky zahraničného

obchodníka s cennými papiermi zriadené v Slovenskej republike zahraničným obchodníkom

s cennými papiermi so sídlom v členskom štáte, sa považujú z hľadiska oprávnenia vykonávať

investičné služby za jednu pobočku zahraničného obchodníka s cennými papiermi.

(6)

Zahraničný obchodník s cennými papiermi môže poskytovať investičné služby na území

Slovenskej republiky iba prostredníctvom svojej pobočky, a ak mu bolo udelené povolenie

Národnej banky Slovenska na poskytovanie investičných služieb, podľa

§ 56

, ak tento zákon neustanovuje inak.

(7)

Obchodník s cennými papiermi alebo pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi

môže vykonávať pre iné osoby iné činnosti ako investičné služby upravené týmto zákonom

alebo osobitnými predpismi,

50aa

)

ďalšie podnikateľské činnosti, ktoré súvisia so službami na finančnom trhu, alebo

činnosti, ktoré priamo súvisia so správou vlastného majetku obchodníka s cennými papiermi,

a bezhotovostné obchody s peňažnými prostriedkami v cudzej mene, ak výkon ďalšej podnikateľskej

činnosti nebráni riadnemu poskytovaniu investičných služieb alebo účinnému výkonu

dohľadu. Obchodník s cennými papiermi alebo pobočka zahraničného obchodníka s cennými

papiermi sú povinní písomne oznámiť Národnej banke Slovenska zámer vykonávať ďalšiu

podnikateľskú činnosť. Obchodník s cennými papiermi alebo pobočka zahraničného obchodníka

s cennými papiermi sú povinní v oznámení podľa druhej vety uviesť

a)

rozsah ďalšej podnikateľskej činnosti, ktorú obchodník s cennými papiermi alebo pobočka

zahraničného obchodníka s cennými papiermi plánuje vykonávať,

b)

aktualizovaný plán obchodných činností, ktorý zohľadňuje ďalšiu podnikateľskú činnosť,

najmä očakávané finančné údaje na individuálnom základe a konsolidovanom základe,

c)

predpokladané vplyvy ďalšej podnikateľskej činnosti na činnosť obchodníka s cennými

papiermi alebo na činnosť pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi, najmä

z hľadiska vecného, personálneho a organizačného zabezpečenia tejto ďalšej podnikateľskej

činnosti,

d)

návrhy vnútorných predpisov, ktoré zohľadňujú výkon ďalšej podnikateľskej činnosti,

najmä vnútorných predpisov upravujúcich postupy pre riadenie rizík, vyhodnocovanie

rizík a opatrenia na obmedzenie rizík,

e)

analýzu jednotlivých typov krízových situácií pri vykonávaní ďalšej podnikateľskej

činnosti, ktoré môžu mať negatívny dopad na riadne poskytovanie investičných služieb,

a postupy na riešenie takýchto situácií.

(8)

Obchodné meno obchodníka s cennými papiermi s výnimkou banky musí obsahovať označenie

„obchodník s cennými papiermi“ alebo skratku „o. c. p.“. Iné osoby nemôžu vo svojom

obchodnom mene toto označenie používať.

(9)

Na obchodníka s cennými papiermi a na pobočku zahraničného obchodníka s cennými papiermi

sa vzťahujú ustanovenia Obchodného zákonníka, ak tento zákon alebo osobitný zákon

15

)

neustanovuje inak.

(10)

Obchodník s cennými papiermi môže vydať akcie len ako zaknihované cenné papiere na

meno; zmena ich podoby alebo formy sa zakazuje.

(11)

Počiatočný kapitál obchodníka s cennými papiermi, ktorý poskytuje investičné služby

alebo vykonáva investičné činnosti podľa

§ 6 ods. 1 písm. c)

alebo

písm. f)

, je najmenej 750 000 eur.

(12)

Počiatočný kapitál obchodníka s cennými papiermi iného ako uvedeného v odsekoch 11,13

a 14 je najmenej 150 000 eur.

(13)

Počiatočný kapitál obchodníka s cennými papiermi, ktorý poskytuje investičné služby

podľa

§ 6 ods. 1 písm. a)

,

b)

,

d)

,

e)

alebo

písm. g)

a ktorý nie je pri poskytovaní investičných služieb oprávnený držať peňažné prostriedky

klienta alebo finančné nástroje klienta, je najmenej 75 000 eur.

(14)

Počiatočný kapitál obchodníka s cennými papiermi, ktorý poskytuje investičnú službu

podľa

§ 6 ods. 1 písm. i)

, je najmenej 750 000 eur, ak tento obchodník s cennými papiermi obchoduje na vlastný

účet.

(15)

Na zloženie počiatočného kapitálu obchodníka s cennými papiermi sa vzťahuje osobitný

predpis.

50a

)

(16)

Národná banka Slovenska posúdi oznámenie podľa odseku 7 v lehote 30 pracovných dní

odo dňa jeho doručenia. Obchodník s cennými papiermi alebo pobočka zahraničného obchodníka

s cennými papiermi sú oprávnení začať vykonávať ďalšiu podnikateľskú činnosť, len

ak Národná banka Slovenska výkon ďalšej podnikateľskej činnosti v tejto lehote nezamietne.

Ak výkon ďalšej podnikateľskej činnosti bráni riadnemu poskytovaniu investičných služieb

alebo účinnému výkonu dohľadu, Národná banka Slovenska vydá rozhodnutie o zamietnutí

výkonu ďalšej podnikateľskej činnosti v konaní podľa osobitného predpisu

20

)

a bez zbytočného odkladu ho doručí obchodníkovi s cennými papiermi alebo pobočke

zahraničného obchodníka s cennými papiermi.

§ 54a

Obchodník s cennými papiermi, ktorý má povolenie na organizovanie mnohostranného obchodného

systému, môže požiadať Národnú banku Slovenska o registráciu tohto mnohostranného

obchodného systému ako rastového trhu podľa osobitného zákona.

50c

)

§ 54b

(1)

Malým a neprepojeným obchodníkom sa rozumie obchodník s cennými papiermi, ktorý spĺňa

podmienky podľa osobitného predpisu.

50ca

)

(2)

Na malého a neprepojeného obchodníka sa vzťahujú požiadavky podľa osobitného predpisu,

50cb

)

ak Národná banka Slovenska neudelila výnimku podľa osobitného predpisu.

50cc

)

(3)

Na obchodníka s cennými papiermi, ktorý začne spĺňať podmienky podľa osobitného predpisu

50ca

)

a tieto podmienky spĺňa nepretržite šesť mesiacov odo dňa začatia plnenia týchto

podmienok a túto skutočnosť oznámil Národnej banke Slovenska, sa po uplynutí týchto

šiestich mesiacov nevzťahujú

§ 71 ods. 2

,

3

,

6

a

7

,

§ 71d až 71dd

,

§ 77 ods. 3

a

§ 157 ods. 1 druhá veta

.

(4)

Ak obchodník s cennými papiermi prestane spĺňať podmienky podľa osobitného predpisu,

50ca

)

oznámi to Národnej banke Slovenska a zosúladí svoju činnosť s

§ 71 ods. 2

,

3

,

6

a

7

,

§ 71d až 71dd

,

§ 77 ods. 3

a

§ 157 ods. 1

druhou vetou do 12 mesiacov od vykonania hodnotenia.

(5)

Ustanovenia

§ 71db

sa vzťahujú na obchodníka s cennými papiermi, ktorý prestal spĺňať podmienky podľa

osobitného predpisu,

50ca

)

v účtovnom období nasledujúcom po účtovnom období, v ktorom zistil, že prestal spĺňať

tieto podmienky.

§ 54c

Na obchodníka s cennými papiermi s osobitnými prudenciálnymi požiadavkami podľa osobitného

predpisu

50cd

)

sa vzťahujú ustanovenia osobitného predpisu o spolupráci v oblasti dohľadu,

50ce

)

významných pobočkách,

50cf

)

vnútornom kapitáli,

50cg

)

organizácii a riadení,

50ch

)

zásadách odmeňovania,

50ci

)

riadení rizík,

50cj

)

prístupe k interným ratingom,

50ck

)

rizikách,

50cl

)

podávaní a zverejňovaní správ,

50cm

)

postupoch výkonu dohľadu,

50cn

)

výkone dohľadu na konsolidovanom základe

50co

)

a tlmiacich rezervách.

50cp

)

§ 54d

(1)

Národná banka Slovenska môže rozhodnúť v konaní podľa osobitného predpisu,

20

)

že na obchodníka s cennými papiermi, ktorý poskytuje investičné služby a vykonáva

investičné činnosti podľa

§ 6 ods. 1 písm. c)

alebo

písm. f)

, sa vzťahuje osobitný predpis,

50cq

)

ak celková hodnota konsolidovaných aktív obchodníka s cennými papiermi sa rovná alebo

prevyšuje 5 000 000 000 eur vypočítaných ako priemer za predchádzajúcich 12 mesiacov

a ak platí aspoň jedno z týchto kritérií

a)

obchodník s cennými papiermi vykonáva tieto činnosti v takej miere, že jeho zlyhanie

alebo problémy by mohli viesť k systémovému riziku,

b)

obchodník s cennými papiermi je zúčtovacím členom podľa osobitného predpisu,

50cr

)

c)

Národná banka Slovenska to považuje za opodstatnené vzhľadom na veľkosť obchodníka

s cennými papiermi a povahu, rozsah a zložitosť jeho činností pri zohľadnení zásady

proporcionality a aspoň jedného z týchto faktorov

1.

dôležitosť obchodníka s cennými papiermi pre hospodárstvo Európskej únie alebo hospodárstvo

domovského členského štátu,

2.

význam cezhraničných činností obchodníka s cennými papiermi,

3.

prepojenosť obchodníka s cennými papiermi s finančným systémom.

(2)

Odsek 1 sa nevzťahuje na obchodníka s komoditami a emisnými kvótami,

50cs

)

správcovské spoločnosti

22

)

a poisťovne.

23

)

(3)

Obchodník s cennými papiermi podľa odseku 1 podlieha dohľadu podľa osobitného predpisu.

15

)

(4)

Národná banka Slovenska je oprávnená rozhodnúť v konaní podľa osobitného predpisu

20

)

o zrušení rozhodnutia podľa odseku 1 a bezodkladne o tom informuje obchodníka s cennými

papiermi.

(5)

Rozhodnutie podľa odseku 1 sa prestane uplatňovať, ak obchodník s cennými papiermi

prestane spĺňať celkovú hodnotu konsolidovaných aktív podľa odseku 1 vypočítanú za

obdobie 12 po sebe nasledujúcich mesiacov.

(6)

Národná banka Slovenska bezodkladne informuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán

pre bankovníctvo) o uplatňovaní ustanovení odsekov 1, 3 až 5.

§ 54e

Povolenie na poskytovanie investičných služieb udelené obchodníkovi s cennými papiermi

podľa

§ 55

, ktorý spĺňa podmienky podľa osobitného predpisu

50ct

)

a bolo mu udelené bankové povolenie podľa osobitného predpisu,

50cu

)

nezaniká, pričom sa jeho platnosť pozastavuje na obdobie trvania bankového povolenia

udeleného podľa osobitného predpisu.

50cu

)

Po zániku bankového povolenia, ak už nie sú splnené podmienky podľa osobitného predpisu,

50ct

)

sa obchodníkovi s cennými papiermi obnoví platnosť povolenia na poskytovanie investičných

služieb, ak sú splnené podmienky na udelenie povolenia na poskytovanie investičných

služieb podľa

§ 55

.

§ 55

(1)

O udelení povolenia na poskytovanie investičných služieb rozhoduje Národná banka

Slovenska. Žiadosť o udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb predkladajú

zakladatelia obchodníka s cennými papiermi alebo akciová spoločnosť Národnej banke

Slovenska, ak tento zákon neustanovuje inak. Ak o povolenie na vznik a činnosť obchodníka

s cennými papiermi žiada banka, predkladá žiadosť predstavenstvo banky. Ak o udelenie

povolenia na poskytovanie investičných služieb žiada zahraničný obchodník s cennými

papiermi z iného členského štátu žiadosť Národnej banke Slovenska predkladá aj zahraničný

obchodník s cennými papiermi z iného členského štátu po schválení projektu cezhraničnej

zmeny právnej formy na akciovú spoločnosť.

50cta

)

(2)

Na udelenie povolenia podľa odseku 1 sa musí preukázať splnenie podmienok, ktoré

sa vzťahujú na obchodníka s cennými papiermi podľa tohto zákona, a to týchto podmienok

a)

počiatočný kapitál obchodníka s cennými papiermi podľa

§ 54

,

b)

prehľadný a dôveryhodný pôvod splateného základného imania a ďalších finančných zdrojov

obchodníka s cennými papiermi,

c)

vhodnosť osôb s kvalifikovanou účasťou na obchodníkovi s cennými papiermi a prehľadnosť

vzťahov týchto osôb s inými osobami, najmä prehľadnosť podielov na základnom imaní

a na hlasovacích právach; ak kvalifikované účasti neexistujú, prehľad o dvadsiatich

najväčších akcionároch,

d)

odborná spôsobilosť a dôveryhodnosť osôb navrhovaných za členov riadiaceho orgánu

a vrcholového manažmentu, osôb zodpovedných za výkon funkcie dodržiavania, funkcie

riadenia rizík a funkcie vnútorného auditu,

e)

prehľadnosť skupiny s úzkymi väzbami, ku ktorej patrí aj akcionár s kvalifikovanou

účasťou na obchodníkovi s cennými papiermi,

f)

výkonu dohľadu neprekážajú úzke väzby v rámci skupiny podľa písmena e),

g)

výkonu dohľadu neprekáža právny poriadok a spôsob jeho uplatnenia v štáte, na ktorého

území má skupina podľa písmena e) úzke väzby,

h)

sídlo obchodníka s cennými papiermi a jeho ústredie musia byť na území Slovenskej

republiky; ústredím sa rozumie miesto, z ktorého je riadená činnosť obchodníka s cennými

papiermi, alebo miesto, kde sa nachádzajú dokumenty o činnosti obchodníka s cennými

papiermi potrebné na výkon dohľadu,

i)

odborná spôsobilosť a dôveryhodnosť fyzických osôb, ktoré sú členmi štatutárneho

orgánu finančnej holdingovej spoločnosti, investičnej holdingovej spoločnosti alebo

zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti, a vhodnosť akcionárov kontrolujúcich

finančnú holdingovú spoločnosť, investičnú holdingovú spoločnosť alebo zmiešanú finančnú

holdingovú spoločnosť, ak by sa udelením povolenia podľa odseku 1 obchodník s cennými

papiermi stal súčasťou konsolidovaného celku podľa

§ 138

, ktorého súčasťou je aj finančná holdingová spoločnosť alebo investičná holdingová

spoločnosť, alebo by sa stal súčasťou finančného konglomerátu podľa

§ 143b

, ktorého súčasťou je aj zmiešaná finančná holdingová spoločnosť,

j)

žiadateľ nebol právoplatne odsúdený za trestný čin,

k)

vecné, personálne, technické a organizačné predpoklady vo vzťahu k navrhovanému rozsahu

investičných služieb, investičných činností a vedľajších služieb obchodníka s cennými

papiermi.

(3)

Náležitosti žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 ustanovujú osobitné predpisy.

50d

)

(4)

O žiadosti podľa odseku 1 rozhodne Národná banka Slovenska v lehote podľa osobitného

zákona

53

)

na základe posúdenia žiadosti, najneskôr však do šiestich mesiacov odo dňa podania

úplnej žiadosti podľa odseku 1.

(5)

Národná banka Slovenska žiadosť podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nesplní niektorú

podmienku uvedenú v odseku 2, neposkytne ďalšie informácie podľa odseku 9, alebo ak

údaje a predložené doklady nie sú úplné, správne, pravdivé, pravé alebo aktuálne.

Dôvodom na zamietnutie žiadosti podľa odseku 1 nemôžu byť ekonomické potreby trhu.

(6)

Obchodník s cennými papiermi je povinný pred začatím vykonávania povolených činností

preukázať Národnej banke Slovenska technickú, organizačnú a personálnu pripravenosť

na výkon povolených činností.

(7)

Výkon činností uvedených v povolení na poskytovanie investičných služieb môže obchodník

s cennými papiermi začať na základe písomného oznámenia Národnej banky Slovenska o

splnení podmienky podľa odseku 6.

(8)

Podmienky podľa odsekov 2 a 6 musia byť splnené nepretržite počas celej doby platnosti

povolenia na poskytovanie investičných služieb.

(9)

Spôsob preukazovania splnenia podmienok podľa odseku 2 ustanovujú osobitné predpisy.

50d

)

Národná banka Slovenska môže od žiadateľa na posúdenie žiadosti o udelenie povolenia

podľa odseku 1 požadovať písomne aj ďalšie informácie potrebné na preukázanie splnenia

podmienok podľa odseku 2.

(10)

Odbornou spôsobilosťou sa pri osobách navrhnutých za členov riadiaceho orgánu a vrcholového

manažmentu a osobách zodpovedných za výkon funkcie dodržiavania, funkcie riadenia

rizík a funkcie vnútorného auditu rozumie získané vysokoškolské vzdelanie a najmenej

trojročná prax v oblasti finančného trhu alebo získané úplné stredné všeobecné vzdelanie

alebo úplné stredné odborné vzdelanie a najmenej desaťročná prax v oblasti finančného

trhu, z toho najmenej tri roky v riadiacej funkcii. Pri členoch štatutárneho orgánu

finančnej holdingovej spoločnosti, investičnej holdingovej spoločnosti alebo zmiešanej

finančnej holdingovej spoločnosti sa za odborne spôsobilú osobu považuje fyzická osoba,

ktorá má primerané znalosti vo finančnej oblasti a skúsenosti v nej.

(11)

Vhodnosťou akcionárov kontrolujúcich finančnú holdingovú spoločnosť alebo zmiešanú

finančnú holdingovú spoločnosť sa rozumie schopnosť zabezpečiť riadny a bezpečný výkon

činností regulovaných osôb, ktoré sú súčasťou konsolidovaného celku ovládaného touto

finančnou holdingovou spoločnosťou alebo finančného konglomerátu ovládaného touto

zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou, v záujme stability finančného trhu.

(12)

Národná banka Slovenska je povinná zaviesť a používať primerané metódy monitorovania

splnenia podmienok uvedených v odsekoch 7 a 8, a prijať vhodné opatrenia, ktoré jej

umožnia získať informácie potrebné na posúdenie, či obchodníci s cennými papiermi

dodržiavajú svoje povinnosti.

(13)

Národná banka Slovenska udelí obchodníkovi s cennými papiermi povolenie organizovať

mnohostranný obchodný systém alebo organizovaný obchodný systém po splnení podmienok

uvedených v odseku 6.

(14)

V povolení podľa odseku 13 môže Národná banka Slovenska povoliť členom riadiaceho

orgánu zastávať jednu ďalšiu nevýkonnú riadiacu funkciu nad rámec ustanovený podľa

§ 71 ods. 7

. Národná banka Slovenska pravidelne informuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán

pre cenné papiere a trhy) o takýchto povoleniach.

§ 56

(1)

O udelení povolenia na poskytovanie investičných služieb zahraničnému obchodníkovi

s cennými papiermi prostredníctvom jeho pobočky na území Slovenskej republiky rozhoduje

Národná banka Slovenska. Žiadosť o udelenie povolenia na poskytovanie investičných

služieb zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi predkladá Národnej banke Slovenska

zahraničný obchodník s cennými papiermi.

(2)

Na udelenie povolenia podľa odseku 1 sa musia splniť tieto podmienky

a)

dostatočný objem a prehľadnosť pôvodu finančných zdrojov poskytnutých zahraničným

obchodníkom s cennými papiermi jeho pobočke s ohľadom na rozsah a rizikovosť podnikania

pobočky,

b)

dôveryhodnosť zahraničného obchodníka s cennými papiermi a jeho finančná schopnosť

primeraná rozsahu podnikania jeho pobočky,

c)

odborná spôsobilosť a dôveryhodnosť osôb navrhovaných zahraničným obchodníkom s cennými

papiermi na riadenie jeho pobočky a splnenie požiadaviek podľa

§ 71

,

d)

prehľadnosť skupiny s úzkymi väzbami, ku ktorej patrí zahraničný obchodník s cennými

papiermi,

e)

úzke väzby v rámci skupiny podľa písmena d) nebránia výkonu dohľadu,

f)

právny poriadok a spôsob jeho uplatňovania v štáte, na ktorého území má skupina podľa

písmena d) úzke väzby, nebránia výkonu dohľadu,

g)

zahraničný obchodník s cennými papiermi, ktorý chce pôsobiť prostredníctvom pobočky

na území Slovenskej republiky, vykonáva podstatnú časť svojej činnosti v štáte, v

ktorom má sídlo,

h)

právnymi predpismi štátu, v ktorom má sídlo zahraničný obchodník s cennými papiermi,

je zabezpečené dodržiavanie podmienok výkonu činnosti a primeranosti vlastných zdrojov

na úrovni, ktorá nie je nižšia ako úroveň ustanovená pre obchodníka s cennými papiermi

podľa tohto zákona,

i)

poskytovanie služieb, pre ktoré zahraničný obchodník s cennými papiermi žiada povolenie,

podlieha povoleniu a dohľadu v nečlenskom štáte, v ktorom má zahraničný obchodník

s cennými papiermi sídlo, pričom Národná banka Slovenska náležite zohľadní všetky

odporúčania Finančnej akčnej skupiny proti praniu špinavých peňazí Organizácie pre

hospodársku spoluprácu a rozvoj v súvislosti s bojom proti praniu špinavých peňazí

a financovaniu terorizmu,

j)

nečlenský štát, v ktorom je usadený zahraničný obchodník s cennými papiermi, uzavrel

so Slovenskou republikou medzinárodnú zmluvu alebo tento nečlenský štát a Slovenská

republika sú zmluvnými stranami mnohostrannej medzinárodnej zmluvy; tieto medzinárodné

zmluvy zaručujú účinnú výmenu informácií v daňovej oblasti a sú v súlade s pravidlami

podľa článku 26 Modelovej zmluvy Organizácie pre hospodársku spoluprácu a rozvoj o

zdaňovaní príjmov a majetku,

k)

Národná banka Slovenska má s príslušnými orgánmi dohľadu nečlenského štátu, v ktorom

je usadený zahraničný obchodník s cennými papiermi, uzavreté dohody o spolupráci,

ktoré obsahujú ustanovenia regulujúce výmenu informácií na účel zachovania integrity

trhu a ochrany investorov,

l)

zahraničný obchodník s cennými papiermi prispieva do Garančného fondu investícií

zriadeného podľa

§ 80

alebo do iného obdobného systému náhrad pre investorov zriadeného v inom členskom

štáte v súlade s právnym aktom Európskej únie upravujúcim systém náhrad pre investorov,

m)

pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi preukáže schopnosť dodržiavať

povinnosti podľa odseku 14 a

§ 71

,

§ 71g až 71k

,

§ 71l

,

§ 71m

,

§ 71n

,

§ 71p

,

§ 73

,

§ 73b až 73d

,

§ 73f až 73i

,

§ 73m

,

§ 73o

,

§ 73p

,

§ 73u

,

§ 75

a osobitných predpisov.

53a

)

(3)

V žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 uvedie zahraničný obchodník s cennými

papiermi tieto údaje

a)

obchodné meno, sídlo a právnu formu zahraničného obchodníka s cennými papiermi a

umiestnenie jeho pobočky na území Slovenskej republiky,

b)

vecné, personálne a organizačné predpoklady na vykonávanie činnosti podľa odseku

1 na území Slovenskej republiky s uvedením členov riadiaceho orgánu a významných akcionárov

zahraničného obchodníka s cennými papiermi a obchodnej stratégie, v ktorej sa uvedú

investičné služby a investičné činnosti, ako aj vedľajšie služby, ktoré sa majú vykonávať

alebo poskytovať, a organizačnú štruktúru pobočky vrátane opisu akýchkoľvek dôležitých

prevádzkových činností zabezpečovaných tretími osobami,

c)

meno, priezvisko a trvalý pobyt vedúceho pobočky zahraničného obchodníka s cennými

papiermi a jeho zástupcu, údaje o ich odbornej spôsobilosti a miesto ich pobytu,

d)

informácie o počiatočnom kapitále, s ktorým môže pobočka zahraničného obchodníka

s cennými papiermi voľne nakladať,

e)

názov príslušného orgánu, ktorý vykonáva dohľad nad zahraničným obchodníkom s cennými

papiermi v jeho domovskom štáte; ak dohľad vykonáva viac ako jeden orgán, podrobné

informácie o rozdelení ich právomocí.

(4)

Prílohou žiadosti podľa odseku 1 je

a)

povolenie na poskytovanie služieb v oblasti cenných papierov v poslednom úplnom znení

vydané v súlade s právnym poriadkom štátu, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými

papiermi sídlo,

b)

účtovné závierky za posledné tri roky overené audítorom; ak zahraničný obchodník

s cennými papiermi je súčasťou konsolidovaného celku, tiež konsolidované účtovné závierky

za posledné tri roky,

c)

údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov

53b

)

osôb podľa odseku 2 písm. c); zahraničná fyzická osoba predloží tiež dokument obdobného

charakteru nie starší ako tri mesiace a vydaný príslušným orgánom štátu jej trvalého

pobytu, štátu, ktorého je občanom, a štátov, v ktorých sa táto osoba v posledných

piatich rokoch nepretržite zdržovala viac než šesť mesiacov; ak také dokumenty príslušné

štáty nevydávajú, nahradí ich fyzická osoba čestným vyhlásením,

d)

údaje o žiadateľovi potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov;

53b

)

zahraničná právnická osoba predloží dokument obdobného charakteru nie starší ako

tri mesiace a vydaný príslušným orgánom štátu, v ktorom jej bolo udelené povolenie

na výkon investičných služieb; ak také dokumenty príslušné štáty nevydávajú, nahradí

ich žiadateľ čestným vyhlásením,

e)

stručný odborný životopis, doklad o dosiahnutom vzdelaní a o odbornej praxi osôb

navrhovaných za vedúceho pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi a za jeho

zástupcu,

f)

súhlas príslušného orgánu v štáte, kde má zahraničný obchodník s cennými papiermi

sídlo, so zriadením pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi v Slovenskej

republike, ak sa taký súhlas vydáva podľa právneho poriadku štátu, kde má sídlo,

g)

vyjadrenie orgánu dohľadu štátu, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými papiermi

sídlo, k zriadeniu pobočky na území Slovenskej republiky, ako aj písomný prísľub tohto

dozorného orgánu o včasnom písomnom informovaní Národnej banky Slovenska o zmenách

primeranosti vlastných zdrojov zahraničného obchodníka s cennými papiermi a o iných

skutočnostiach, ktoré by mohli mať negatívny vplyv na schopnosť zahraničného obchodníka

s cennými papiermi a jeho pobočky plniť svoje záväzky,

h)

návrh pravidiel mnohostranného obchodného systému, ak ho zahraničný obchodník s cennými

papiermi bude organizovať,

i)

návrh pravidiel organizovaného obchodného systému, ak ho zahraničný obchodník s cennými

papiermi bude organizovať.

(5)

Pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi je povinná pred začatím vykonávania

povolených činností preukázať Národnej banke Slovenska technickú, organizačnú a personálnu

pripravenosť na výkon povolených činností. Výkon činností uvedených v povolení na

poskytovanie investičných služieb môže pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi

začať na základe písomného oznámenia Národnej banky Slovenska o splnení podmienky

podľa prvej vety.

(6)

O žiadosti podľa odseku 1 Národná banka Slovenska rozhodne do šiestich mesiacov od

podania úplnej žiadosti na základe posúdenia žiadosti a jej príloh.

(7)

Národná banka Slovenska žiadosť podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nesplní niektorú

podmienku uvedenú v odseku 2 a od predloženia informácií a dokladov preukazujúcich

splnenie tejto podmienky Národná banka Slovenska podľa odseku 5 neupustila. Dôvodom

na zamietnutie žiadosti podľa odseku 1 nemôžu byť ekonomické potreby trhu.

(8)

Dôvodom na zamietnutie žiadosti o povolenie nemôže byť skutočnosť, že právna forma

zahraničného obchodníka s cennými papiermi nezodpovedá právnej forme akciovej spoločnosti.

(9)

Podmienky podľa odsekov 2 a 5 musia byť splnené nepretržite počas celej doby platnosti

povolenia na poskytovanie investičných služieb.

(10)

Národná banka Slovenska môže spôsob preukazovania splnenia podmienok podľa odseku

2 ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov.

(11)

Odbornou spôsobilosťou sa pri osobách navrhnutých za vedúceho pobočky zahraničného

obchodníka s cennými papiermi a za jeho zástupcu rozumie ukončené vysokoškolské vzdelanie

a najmenej trojročná prax v oblasti finančného trhu alebo ukončené úplné stredné vzdelanie,

alebo úplné stredné odborné vzdelanie a najmenej desaťročná prax v oblasti finančného

trhu, z toho najmenej tri roky v riadiacej funkcii.

(12)

Na účely preskúmavania a preukazovania skutočností o dôveryhodnosti podľa odseku

4 písm. c) a d) a

§ 8 písm. b) prvého bodu

má žiadateľ aj dotknutá osoba povinnosť písomne poskytnúť Národnej banke Slovenska

údaje,

53b

)

ktoré sú potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov; pritom na poskytovanie

a preverovanie týchto údajov, na preverovanie totožnosti a na vyžiadanie, vydanie

a zaslanie výpisu z registra trestov sa vzťahujú osobitné predpisy

53c

)

s tým, že tieto údaje Národná banka Slovenska bezodkladne zašle v elektronickej podobe

prostredníctvom elektronickej komunikácie Generálnej prokuratúre Slovenskej republiky

na vydanie výpisu z registra trestov.

(13)

Na poskytnutie investičnej služby alebo vykonávanie investičnej činnosti zahraničným

obchodníkom s cennými papiermi vrátane vzťahov osobitne súvisiacich s poskytnutím

tejto služby alebo činnosti nie je potrebné povolenie podľa odseku 1, ak klient alebo

profesionálny klient podľa

§ 8a ods. 2 písm. e)

usadený alebo nachádzajúci sa v členskom štáte iniciuje výlučne z vlastného podnetu

poskytnutie investičnej služby alebo činnosti zahraničným obchodníkom s cennými papiermi.

Ak sa zahraničný obchodník s cennými papiermi priamo alebo prostredníctvom osoby,

ktorá koná v jeho mene alebo ktorá je s ním úzko prepojená, alebo prostredníctvom

akejkoľvek inej osoby konajúcej v jej mene, snaží získať klientov alebo potenciálnych

klientov, nepovažuje sa to za službu poskytnutú výlučne z vlastného podnetu klienta;

tým nie sú dotknuté vzťahy v rámci skupiny. Iniciatíva tohto klienta neoprávňuje zahraničného

obchodníka s cennými papiermi uvádzať na trh nové kategórie investičných produktov

alebo investičných služieb pre príslušného klienta inak, ako prostredníctvom pobočky,

ak sa pobočka vyžaduje v súlade s príslušnými právnymi predpismi.

(14)

Pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi je povinná raz ročne oznámiť Národnej

banke Slovenska tieto informácie

a)

veľkosť a rozsah investičných služieb a investičných činností podľa

§ 6 ods. 1

a vedľajších služieb podľa

§ 6 ods. 2

poskytovaných prostredníctvom pobočky,

b)

mesačnú minimálnu expozíciu, priemernú expozíciu a maximálnu expozíciu voči protistranám

z Európskej únie, ak poskytuje investičnú službu podľa

§ 6 ods. 1 písm. c)

,

c)

celkovú hodnotu finančných nástrojov, ktoré pochádzajú z protistrán z Európskej únie,

upísaných alebo umiestnených na základe pevného záväzku za predchádzajúcich 12 mesiacov,

ak poskytuje jednu alebo obidve investičné služby podľa

§ 6 ods. 1 písm. f)

,

d)

obrat a súhrnnú hodnotu aktív investičných služieb a investičných činností a vedľajších

služieb podľa písmena a),

e)

podrobný opis opatrení na ochranu investorov, ktoré sú k dispozícii klientom pobočky

vrátane práv týchto klientov vyplývajúcich z Garančného fondu investícií zriadeného

podľa

§ 80

alebo iného obdobného systému náhrad pre investorov zriadeného v inom členskom štáte

v súlade s právne záväzným aktom Európskej únie upravujúcim systém náhrad pre investorov,

f)

politiku riadenia rizík a opatrenia uplatňované pri poskytovaní investičných služieb

a investičných činností a vedľajších služieb podľa písmena a),

g)

mechanizmy riadenia a správy vrátane osôb zastávajúcich riadiace funkcie, ak ide

o činnosti pobočky,

h)

ďalšie informácie, ktoré Národná banka Slovenska považuje za potrebné na výkon riadneho

dohľadu podľa

§ 135

.

§ 57

(1)

Povolenie na poskytovanie investičných služieb nemožno udeliť, ak by to bolo v rozpore

s medzinárodnou zmluvou, ktorou je Slovenská republika viazaná.

(2)

Ak Európska komisia (ďalej len „Komisia") dospela k názoru, že pre činnosť obchodníkov

s cennými papiermi so sídlom v členskom štáte nie sú v nečlenskom štáte zabezpečené

porovnateľné podmienky ako pre zahraničných obchodníkov s cennými papiermi so sídlom

v tomto nečlenskom štáte a že nie sú splnené podmienky efektívneho prístupu na trh,

Národná banka Slovenska preruší konanie o udelení povolenia na poskytovanie investičných

služieb alebo konanie o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa

§ 70 ods. 1 písm. a)

, ak by sa udelením takéhoto povolenia alebo predchádzajúceho súhlasu obchodník s

cennými papiermi stal dcérskou spoločnosťou materskej spoločnosti z takého nečlenského

štátu. Konania podľa prvej vety môžu byť prerušené najviac na tri mesiace, ak Komisia

nerozhodne o predĺžení.

(3)

Národná banka Slovenska oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre cenné

papiere a trhy) každé udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb alebo

každé odobratie povolenia na poskytovanie investičných služieb.

(4)

Národná banka Slovenska na požiadanie oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európsky

orgán pre cenné papiere a trhy) tieto informácie

a)

povolenia pre pobočky udelené podľa

§ 56

a následné zmeny týchto povolení,

b)

veľkosť a rozsah investičných služieb a investičných činností poskytovaných prostredníctvom

pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi,

c)

obrat a celkové aktíva investičných služieb a investičných činností podľa písmena

b),

d)

označenie skupiny zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ku ktorej patrí.

§ 58

(1)

Národná banka Slovenska je povinná konzultovať s príslušným orgánom dohľadu, bankového

dohľadu alebo dohľadu nad poisťovníctvom členského štátu udelenie povolenia podľa

§ 55

právnickej osobe, ktorá je

a)

dcérskou spoločnosťou právnickej osoby alebo fyzickej osoby uvedenej v

§ 65 ods. 1

alebo banky so sídlom na území členského štátu,

b)

dcérskou spoločnosťou materskej spoločnosti právnickej osoby uvedenej v

§ 65 ods. 1

alebo banky so sídlom na území členského štátu,

c)

kontrolovaná tými istými fyzickými osobami a právnickými osobami, ktoré kontrolujú

zahraničného obchodníka s cennými papiermi so sídlom na území členského štátu alebo

zahraničnú banku so sídlom na území členského štátu, ktorá nie je zahraničným obchodníkom

s cennými papiermi,

d)

dcérskou spoločnosťou banky alebo poisťovne so sídlom na území členského štátu,

e)

dcérskou spoločnosťou materskej spoločnosti banky alebo poisťovne so sídlom na území

členského štátu,

f)

kontrolovaná tými istými osobami, ktoré kontrolujú banku alebo poisťovňu so sídlom

na území členského štátu.

(2)

Predmetom konzultácie podľa odseku 1 je najmä posúdenie vhodnosti akcionárov obchodníka

s cennými papiermi, dôveryhodnosti a odbornej spôsobilosti osôb podľa

§ 55 ods. 2 písm. d)

pôsobiacich v osobe podľa odseku 1 a posúdenie dodržiavania podmienok výkonu činnosti

týchto osôb. Národná banka Slovenska je povinná na žiadosť príslušného orgánu dohľadu,

bankového dohľadu alebo dohľadu nad poisťovníctvom členského štátu poskytnúť mu informácie

potrebné na posúdenie vhodnosti akcionárov zahraničného obchodníka s cennými papiermi,

dôveryhodnosti a odbornej spôsobilosti osôb, ktoré majú pôsobiť u zahraničného obchodníka

s cennými papiermi, a informácie potrebné na posúdenie dodržiavania podmienok výkonu

činnosti osobami podliehajúcimi dohľadu Národnej banky Slovenska.

§ 59

(1)

Povolenie na poskytovanie investičných služieb sa udeľuje na dobu neurčitú a nemožno

ho previesť na inú právnickú osobu alebo fyzickú osobu ani neprechádza na právneho

nástupcu. Povolenie na poskytovanie investičných služieb je platné vo všetkých členských

štátoch a oprávňuje obchodníka s cennými papiermi poskytovať povolené činnosti na

území iného členského štátu prostredníctvom pobočky alebo na základe práva slobodného

poskytovania služieb v súlade s

§ 63, 64

a

66

.

(2)

Okrem všeobecných náležitostí rozhodnutia podľa osobitného predpisu

54

)

musí výrok rozhodnutia, ktorým sa udeľuje povolenie na poskytovanie investičných

služieb, obsahovať

a)

obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi alebo obchodné meno, sídlo a

umiestnenie pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi,

b)

ktoré investičné služby a vo vzťahu ku ktorým finančným nástrojom alebo derivátom

je obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi oprávnený

poskytovať,

c)

meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo členov predstavenstva a členov dozornej

rady alebo vedúceho pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi.

(3)

Povolenie na poskytovanie investičných služieb musí obsahovať najmenej jednu investičnú

službu. Povolenie na poskytovanie investičných služieb môže obsahovať aj podmienky,

ktoré musí obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi

splniť pred začatím výkonu povolenej činnosti, alebo podmienky, ktoré je obchodník

s cennými papiermi povinný dodržiavať pri výkone ktorejkoľvek povolenej činnosti.

V povolení na poskytovanie investičných služieb možno výkon niektorých investičných

služieb obmedziť.

(4)

Na žiadosť obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými

papiermi možno rozhodnutím Národnej banky Slovenska povolenie na poskytovanie investičných

služieb zmeniť. Národná banka Slovenska postupuje pri posudzovaní žiadosti o zmenu

povolenia na poskytovanie investičných služieb podľa

§ 55 alebo 56

primerane. Zmeny povolenia na poskytovanie investičných služieb vyvolané len zmenou

mena alebo priezviska, alebo miesta trvalého pobytu už schválených fyzických osôb

podľa

§ 70

v orgánoch obchodníka s cennými papiermi alebo pobočky zahraničného obchodníka s

cennými papiermi si nevyžadujú súhlas Národnej banky Slovenska. Obchodník s cennými

papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi je však povinný Národnej banke

Slovenska túto zmenu písomne ohlásiť najneskôr do 30 dní odo dňa, keď k nej došlo.

(5)

Obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi je povinný

podať príslušnému súdu návrh na zápis povolených činností do obchodného registra na

základe povolenia na poskytovanie investičných služieb alebo jeho zmeny do desiatich

dní odo dňa, keď toto povolenie alebo jeho zmena nadobudla právoplatnosť. Povinnosť

podať súdu návrh na takýto zápis do obchodného registra neplatí v prípade, ak povolenie

na poskytovanie investičných služieb alebo jeho zmena je len predpokladom na udelenie

alebo zmenu povolenia podľa osobitného zákona.

15

)

(6)

Obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi je povinný

oznámiť Národnej banke Slovenska bezodkladne zmeny v podmienkach na udelenie povolenia

na poskytovanie investičných služieb, ak tieto môžu ovplyvniť spôsobilosť obchodníka

s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi vykonávať činnosť

v povolenom rozsahu, najmä zmeny v skutočnostiach uvedených v

§ 55 ods. 3

alebo v

§ 56 ods. 3

. Pri zmenách, na ktoré sa vyžaduje predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska,

sa táto povinnosť považuje za splnenú podaním žiadosti o udelenie predchádzajúceho

súhlasu. Pri zmenách týkajúcich sa vedúcich zamestnancov sa uvedú aj informácie potrebné

na posúdenie, či noví vedúci zamestnanci spĺňajú podmienky podľa

§ 55 ods. 2 písm. d)

.

§ 60

(1)

Povolenie na poskytovanie investičných služieb zaniká

a)

obchodníkovi s cennými papiermi dňom jeho zrušenia z iného dôvodu ako pre odobratie

povolenia na poskytovanie investičných služieb,

b)

obchodníkovi s cennými papiermi dňom vyhlásenia konkurzu na majetok obchodníka s

cennými papiermi podľa osobitného predpisu,

52

)

c)

pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi dňom vyhlásenia konkurzu na majetok

zahraničného obchodníka s cennými papiermi alebo dňom zrušenia zahraničného obchodníka

s cennými papiermi z iného dôvodu ako pre odobratie povolenia na poskytovanie investičných

služieb,

d)

obchodníkovi s cennými papiermi alebo pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi

dňom vrátenia povolenia; povolenie možno vrátiť len písomne do 30 dní odo dňa právoplatnosti

rozhodnutia o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa

§ 70 ods. 1 písm. e)

,

e)

ak obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi nepodal

návrh na zápis do obchodného registra podľa

§ 59 ods. 5

,

f)

dňom predaja podniku obchodníka s cennými papiermi alebo pobočky zahraničného obchodníka

s cennými papiermi,

33

)

g)

pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi dňom skončenia jej činnosti zahraničným

obchodníkom s cennými papiermi,

h)

ak obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi neuhradil

vstupný príspevok v lehote podľa

§ 85 ods. 1

,

i)

obchodníkovi s cennými papiermi dňom účinnosti cezhraničnej zmeny právnej formy.

54aa

)

(2)

Obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi a pobočka zahraničného

obchodníka s cennými papiermi sú povinní písomne informovať Národnú banku Slovenska

o skutočnostiach uvedených v odseku 1 písm. a) až e) a g) do 30 dní od ich vzniku.

§ 61a

(1)

Obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi s povolením

podľa

§ 56

, banka s oprávnením podľa

§ 79a ods. 1

alebo zahraničná banka s povolením na vykonávanie bankových činností prostredníctvom

jej pobočky na území Slovenskej republiky

54a

)

a s oprávnením podľa

§ 79a ods. 1

môžu využívať na finančné sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu samostatných

finančných agentov a viazaných finančných agentov podľa osobitného zákona,

54b

)

a to len ak sú samostatný finančný agent a viazaný finančný agent zapísaní v registri

finančných agentov, finančných poradcov, finančných sprostredkovateľov z iného členského

štátu v sektore poistenia alebo zaistenia a viazaných investičných agentov;

54c

)

samostatných finančných agentov môžu využívať na finančné sprostredkovanie v sektore

kapitálového trhu aj zahraničný obchodník podľa

§ 65

a

67

a zahraničná banka, ktorá pôsobí na území Slovenskej republiky podľa osobitného zákona.

54d

)

(2)

Obchodník s cennými papiermi a banka s oprávnením podľa

§ 79a ods. 1

môžu využívať na propagáciu nimi poskytovaných investičných služieb a vedľajších

služieb, vyhľadávanie obchodných príležitostí, prijímanie pokynov od klientov alebo

potenciálnych klientov a ich postúpenie, umiestnenie finančných nástrojov a poskytovanie

investičného poradenstva v súvislosti s takýmito finančnými nástrojmi a nimi ponúkanými

investičnými službami a vedľajšími službami viazaných investičných agentov podľa osobitného

zákona,

54e

)

a to len ak je viazaný investičný agent zapísaný v registri finančných agentov, finančných

poradcov, finančných sprostredkovateľov z iného členského štátu v sektore poistenia

alebo zaistenia a viazaných investičných agentov

54c

)

alebo v obdobnom registri vedenom v inom členskom štáte.

(3)

Obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi, banka s oprávnením

podľa

§ 79a ods. 1

a zahraničná banka s oprávnením podľa

§ 79a ods. 1

môžu využívať na finančné sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu a ďalšie činnosti

podľa odseku 2 len osoby, ktoré sú oprávnené vykonávať tieto činností.

(4)

Obchodník s cennými papiermi a banka s oprávnením podľa

§ 79a ods. 1

sú povinní zabezpečiť, aby viazaný investičný agent uviedol pri kontakte s klientom

alebo pred rokovaním s klientom alebo potenciálnym klientom, v akom je postavení a

ktorú osobu zastupuje.

(5)

Obchodník s cennými papiermi a banka s oprávnením podľa

§ 79a ods. 1

sú povinní sledovať činnosti svojich viazaných investičných agentov a zabezpečiť

dodržiavanie všeobecne záväzných právnych predpisov a ich vnútorných aktov riadenia

pri činnostiach vykonávaných týmito osobami v mene obchodníka s cennými papiermi alebo

banky s oprávnením podľa

§ 79a ods. 1

. Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať primerané opatrenia, aby zabránil

všetkým negatívnym vplyvom, ktoré by mohli mať činnosti viazaného investičného agenta,

ktoré nepatria do rozsahu pôsobnosti tohto zákona, na činnosti vykonávané viazaným

investičným agentom v mene obchodníka s cennými papiermi.

(6)

Ustanovenia odsekov 2 až 5 sa vzťahujú na zahraničného obchodníka s cennými papiermi

podľa

§ 65

a

67

a zahraničnú banku, ktorá pôsobí na území Slovenskej republiky podľa osobitného zákona,

54d

)

ak im využívanie viazaných investičných agentov umožňuje právny predpis ich domovského

členského štátu. Zahraničný obchodník s cennými papiermi podľa

§ 65

a

67

a zahraničná banka, ktorá pôsobí na území Slovenskej republiky podľa osobitného zákona,

54d

)

sú oprávnení využívať viazaných investičných agentov z iného členského štátu za podmienok

ustanovených právnym predpisom ich domovského členského štátu.

(7)

Ak zahraničný obchodník s cennými papiermi využíva viazaného investičného agenta

so sídlom alebo s miestom usadenia v Slovenskej republike, takýto viazaný investičný

agent sa považuje za pobočku zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ak je pobočka

zriadená, a podlieha ustanoveniam tohto zákona vzťahujúcim sa na pobočky, aj ak pobočka

nie je zriadená; miestom usadenia na účely tohto zákona je štát, v ktorom bolo viazanému

investičnému agentovi udelené príslušné povolenie, alebo štát, v ktorom má sídlo,

ak mu nebolo udelené príslušné povolenie.

(8)

Ak zahraničná banka, ktorá má oprávnenie na poskytovanie investičných služieb, má

v úmysle využívať viazaného investičného agenta usadeného v Slovenskej republike s

cieľom poskytovať investičné služby alebo vedľajšie služby alebo vykonávať investičné

činnosti v súlade s týmto zákonom, oznámi to príslušnému orgánu svojho domovského

členského štátu a poskytne mu informácie uvedené v

§ 62 ods. 1

.

(9)

Ak Národná banka Slovenska nespochybní primeranosť organizačnej štruktúry alebo finančnej

situácie zahraničnej banky, do troch mesiacov od prijatia všetkých informácií oznámi

tieto informácie príslušnému orgánu hostiteľského členského štátu určenému ako kontaktné

miesto podľa

§ 135a ods. 1

a následne informuje príslušnú zahraničnú banku.

(10)

Ak Národná banka Slovenska odmietne oznámiť uvedené informácie príslušnému orgánu

hostiteľského členského štátu, oznámi príslušnej zahraničnej banke dôvody svojho odmietnutia

do troch mesiacov od prijatia všetkých informácií.

(11)

Po prijatí oznámenia od príslušného orgánu hostiteľského členského štátu, alebo ak

takéto oznámenie od hostiteľského členského štátu nebolo uskutočnené najneskôr do

dvoch mesiacov odo dňa odoslania oznámenia Národnou bankou Slovenska, viazaný investičný

agent môže začať vykonávať činnosť. Na viazaného investičného agenta sa vzťahujú ustanovenia

tohto zákona upravujúce pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi so sídlom

v členskom štáte.

§ 62

Zakladanie pobočiek v zahraničí

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý sa rozhodol založiť pobočku alebo má v úmysle

využívať viazaných investičných agentov na území iného štátu, je povinný Národnej

banke Slovenska písomne oznámiť

a)

štát, na území ktorého chce založiť pobočku, alebo štát, v ktorom nemá zriadenú pobočku

a má v úmysle využiť viazaných investičných agentov, ktorí sú tam usadení,

b)

plán činnosti, ktorý obsahuje výpočet predpokladaných činností vrátane vedľajších

činností,

c)

organizačnú štruktúru pobočky, ak je zriadená, vrátane informácie, či bude využívať

viazaných investičných agentov, ako aj údaje o totožnosti týchto viazaných investičných

agentov,

d)

opis zamýšľaného využitia viazaných investičných agentov a organizačnú štruktúru

vrátane hierarchického usporiadania, z ktorej vyplýva, ako sú viazaní investiční agenti

zahrnutí do organizačnej štruktúry obchodníka s cennými papiermi, ak sa majú v štáte,

v ktorom obchodník s cennými papiermi nemá zriadenú pobočku, využiť viazaní investiční

agenti,

e)

adresu umiestnenia pobočky a adresu viazaného investičného agenta, ak ho má v úmysle

zahraničný obchodník s cennými papiermi využívať,

f)

meno a priezvisko osoby zodpovednej za riadenie pobočky alebo za činnosť viazaného

investičného agenta.

(2)

Obchodník s cennými papiermi je povinný bezodkladne oznámiť Národnej banke Slovenska

udelenie povolenia na zriadenie pobočky v inom štáte.

§ 63

(1)

Obchodník s cennými papiermi je oprávnený v rozsahu povolenia na poskytovanie investičných

služieb udeleného Národnou bankou Slovenska poskytovať investičné služby, vedľajšie

služby alebo vykonávať investičné činnosti v inom členskom štáte na základe práva

slobodného poskytovania služieb prostredníctvom pobočky alebo bez zriadenia pobočky;

to platí aj pre poskytovanie investičných služieb, vedľajších služieb a výkon investičných

činností bankou v rozsahu investičných služieb, vedľajších služieb a výkonu investičných

činností uvedených v bankovom povolení. Zahraničný obchodník s cennými papiermi je

oprávnený v rozsahu povolenia na poskytovanie investičných služieb udeleného príslušným

orgánom domovského členského štátu poskytovať investičné služby, vedľajšie služby

a vykonávať investičné činnosti v Slovenskej republike na základe práva slobodného

poskytovania služieb prostredníctvom pobočky alebo bez zriadenia pobočky; to platí

aj pre poskytovanie investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkon investičných

činností bankou v rozsahu investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkonu investičných

činností uvedených v bankovom povolení udelenom domovským členským štátom. Vedľajšie

služby sa poskytujú len spolu s investičnou službou alebo investičnou činnosťou.

(2)

Domovským členským štátom obchodníka s cennými papiermi je, ak ide o

a)

obchodníka s cennými papiermi so sídlom v Slovenskej republike, Slovenská republika,

b)

zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý

1.

je fyzickou osobou, členský štát, v ktorom sa nachádza jeho ústredie,

2.

je právnickou osobou, členský štát, v ktorom sa nachádza jeho sídlo,

3.

nemá podľa svojho vnútroštátneho práva registrované sídlo, členský štát, v ktorom

sa nachádza jeho ústredie.

(3)

Hostiteľským členským štátom obchodníka s cennými papiermi je členský štát, v ktorom

má obchodník s cennými papiermi zriadenú pobočku alebo poskytuje investičné služby,

vedľajšie služby, alebo vykonáva investičné činnosti. Slovenská republika je hostiteľským

členským štátom obchodníka s cennými papiermi pre zahraničného obchodníka s cennými

papiermi z členského štátu.

§ 64

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý sa rozhodol poskytovať investičné služby, vedľajšie

služby alebo vykonávať investičné činnosti v inom členskom štáte na základe práva

slobodného poskytovania služieb bez zriadenia pobočky, je povinný pred prvým poskytnutím

investičnej služby alebo vykonávaním investičnej činnosti alebo pri zmene rozsahu

poskytovaných investičných služieb alebo výkonu investičných činností písomne oznámiť

tento zámer Národnej banke Slovenska.

(2)

Obchodník s cennými papiermi je povinný v oznámení podľa odseku 1 uviesť

a)

členský štát, na ktorého území sa rozhodol pôsobiť,

b)

plán činnosti obsahujúci najmä povahu a rozsah investičných služieb, investičných

činností a vedľajších služieb, ktoré sa obchodník s cennými papiermi rozhodol poskytovať,

a informáciu, či plánuje využívať viazaných investičných agentov na území členského

štátu, v ktorom plánuje poskytovať služby.

(3)

Národná banka Slovenska bezodkladne oznámi príslušnému orgánu hostiteľského členského

štátu na jeho žiadosť údaje o viazaných investičných agentoch, ktorých plánuje obchodník

s cennými papiermi využívať v tomto členskom štáte.

(4)

Údaje uvedené v oznámení podľa odseku 1 zašle Národná banka Slovenska v lehote do

30 dní od ich získania príslušnému orgánu hostiteľského členského štátu. Obchodník

s cennými papiermi je oprávnený začať poskytovať investičné služby, vedľajšie služby

alebo vykonávať investičné činnosti v hostiteľskom členskom štáte odo dňa, keď Národná

banka Slovenska odoslala oznámenie podľa odseku 1 príslušnému orgánu hostiteľského

členského štátu.

(5)

Obchodník s cennými papiermi je povinný písomne oznámiť Národnej banke Slovenska

každú zmenu v informáciách uvedených v oznámení podľa odseku 2 najmenej 30 dní pred

vykonaním príslušnej zmeny. Národná banka Slovenska bezodkladne informuje príslušný

orgán hostiteľského členského štátu.

§ 65

(1)

Zahraničný obchodník s cennými papiermi so sídlom v členskom štáte je oprávnený začať

poskytovať investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonávať investičné činnosti

na území Slovenskej republiky na základe práva slobodného poskytovania služieb bez

zriadenia pobočky odo dňa odoslania oznámenia v rozsahu podľa

§ 64 ods. 2

príslušným orgánom jeho domovského členského štátu Národnej banke Slovenska.

(2)

Ak bolo v oznámení podľa odseku 1 uvedené, že zahraničný obchodník s cennými papiermi

plánuje využívať viazaných investičných agentov na území Slovenskej republiky, Národná

banka Slovenska požiada príslušný orgán hostiteľského členského štátu o poskytnutie

údajov týkajúcich sa viazaných investičných agentov a zverejní ich.

§ 66

(1)

Ak obchodník s cennými papiermi v oznámení podľa

§ 62 ods. 1

uviedol, že sa rozhodol zriadiť pobočku na území členského štátu, odošle Národná

banka Slovenska do troch mesiacov od doručenia oznámenia podľa

§ 62 ods. 1

toto oznámenie a informácie o podmienkach ochrany klientov (

§ 80

) podľa tohto zákona príslušnému orgánu členského štátu, o čom informuje aj obchodníka

s cennými papiermi.

(2)

Ak má Národná banka Slovenska dôvody pochybovať o údajoch uvedených v oznámení podľa

§ 62 ods. 1

vo vzťahu k organizačnej štruktúre, finančnej situácii obchodníka s cennými papiermi

a vo vzťahu k povoleným činnostiam obchodníka s cennými papiermi, neodošle oznámenie

podľa

§ 62 ods. 1

príslušnému orgánu členského štátu a v lehote podľa odseku 1 o tejto skutočnosti

informuje obchodníka s cennými papiermi a svoj postup odôvodní.

(3)

Obchodník s cennými papiermi je oprávnený zriadiť pobočku a začať poskytovať investičné

služby a vykonávať investičné činnosti v hostiteľskom členskom štáte po oznámení príslušného

orgánu hostiteľského členského štátu alebo po márnom uplynutí lehoty dvoch mesiacov

od odoslania oznámenia podľa odseku 1 Národnou bankou Slovenska.

(4)

Dohľad nad dodržiavaním pravidiel činnosti pobočkou obchodníka s cennými papiermi

vo vzťahu k povinnostiam ustanoveným v

§ 73b až 73m

a

§ 73o až 73t

a v osobitnom predpise

54f

)

vykonáva príslušný orgán hostiteľského členského štátu v rozsahu podľa právnych predpisov

hostiteľského členského štátu. Obchodník s cennými papiermi je povinný sprístupniť

vybavenie pobočky príslušnému orgánu hostiteľského členského štátu na účely výkonu

dohľadu a je povinný vykonať zmeny v pobočke požadované príslušným orgánom hostiteľského

členského štátu, ktoré sú potrebné na uplatňovanie povinností podľa

§ 73b až 73m

a

§ 73o až 73t

, osobitného predpisu.

54f

)

a podľa im zodpovedajúcich právnych predpisov hostiteľského členského štátu upravujúcich

tieto povinnosti v súvislosti s poskytovanými investičnými službami, vedľajšími službami

a výkonom investičných činností pobočkou na jeho území.

(5)

Obchodník s cennými papiermi je povinný písomne oznámiť Národnej banke Slovenska

každú zmenu v informáciách uvedených v oznámení podľa

§ 62 ods. 1

najmenej 30 dní pred vykonaním príslušnej zmeny. Národná banka Slovenska bezodkladne

informuje príslušný orgán hostiteľského členského štátu o tejto skutočnosti, ako aj

o zmenách podmienok ochrany klientov (

§ 80

) podľa tohto zákona.

(6)

Národná banka Slovenska je oprávnená po predchádzajúcom informovaní príslušného orgánu

hostiteľského členského štátu vykonať v pobočke obchodníka s cennými papiermi zriadenej

v členskom štáte dohľad na mieste.

(7)

Obchodník s cennými papiermi je povinný vyhovieť žiadosti príslušného orgánu hostiteľského

členského štátu o poskytnutie informácií o jeho činnosti na území hostiteľského členského

štátu potrebných na výkon dohľadu alebo na štatistické účely.

§ 67

(1)

Zahraničný obchodník s cennými papiermi je oprávnený zriadiť pobočku a začať poskytovať

investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonávať investičné činnosti na území Slovenskej

republiky bez povolenia podľa

§ 56

po doručení oznámenia Národnej banky Slovenska alebo po márnom uplynutí lehoty dvoch

mesiacov po tom, ako príslušný orgán domovského členského štátu zaslal oznámenie v

rozsahu ustanovenom právnymi predpismi tohto štátu Národnej banke Slovenska.

(2)

Na pobočku zahraničného obchodníka s cennými papiermi podľa odseku 1 sa pri výkone

činnosti na území Slovenskej republiky vzťahujú ustanovenia

§ 73b až 73m

,

§ 73o až 73t

a osobitného predpisu

54f

)

. Dohľad nad dodržiavaním týchto ustanovení pobočkou zahraničného obchodníka s cennými

papiermi vykonáva Národná banka Slovenska.

(3)

Národná banka Slovenska je oprávnená požadovať, aby pobočka zahraničného obchodníka

s cennými papiermi podľa odseku 1 predkladala informácie potrebné na výkon dohľadu

nad dodržiavaním ustanovení uvedených v odseku 2. Národná banka Slovenska nesmie požadovať

od zahraničného obchodníka s cennými papiermi podľa odseku 1 predkladanie informácií,

ktoré by nemohla požadovať od obchodníka s cennými papiermi.

(4)

Národná banka Slovenska môže na štatistické účely požadovať, aby zahraničný obchodník

s cennými papiermi podľa odseku 1 podával pravidelnú správu o svojej činnosti na území

Slovenskej republiky.

§ 68

(1)

Ak Národná banka Slovenska pri výkone dohľadu zistí, že zahraničný obchodník s cennými

papiermi vykonávajúci činnosť na území Slovenskej republiky podľa

§ 65

alebo

§ 67

porušuje povinnosti vyplývajúce z ustanovení tohto zákona, a ak nemá oprávnenie prijať

opatrenie voči tomuto zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi, oznámi tieto zistenia

príslušnému orgánu domovského členského štátu.

(2)

Ak napriek opatreniam, ktoré prijme príslušný orgán domovského štátu, alebo ak sa

preukáže, že takéto opatrenia sú nedostatočné a zahraničný obchodník s cennými papiermi

naďalej pokračuje v konaní spôsobom, ktorý preukázateľne poškodzuje záujmy investorov

alebo riadne fungovanie trhov v Slovenskej republike, Národná banka Slovenska po predchádzajúcom

informovaní príslušného orgánu domovského členského štátu je oprávnená prijať nevyhnutné

opatrenia potrebné na ochranu investorov a riadne fungovanie trhov vrátane zákazu

ďalšej činnosti tohto zahraničného obchodníka s cennými papiermi na území Slovenskej

republiky. Národná banka Slovenska je oprávnená, okrem opatrení podľa prvej vety,

postúpiť záležitosť Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre cenné papiere

a trhy).

(3)

Ak Národná banka Slovenska zistí, že zahraničný obchodník s cennými papiermi podľa

§ 65

alebo

§ 67

pri poskytovaní investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkone investičných

činností na území Slovenskej republiky poruší právne predpisy, bezodkladne ho vyzve,

aby v určenej lehote uskutočnil nápravu.

(4)

Ak zahraničný obchodník s cennými papiermi podľa odseku 3 v určenej lehote neuskutoční

nápravu, Národná banka Slovenska prijme opatrenia potrebné na to, aby zahraničný obchodník

s cennými papiermi odstránil protiprávny stav. Národná banka Slovenska oznámi prijatie

týchto opatrení príslušnému orgánu domovského členského štátu.

(5)

Ak napriek opatreniam podľa odseku 4 zahraničný obchodník s cennými papiermi naďalej

porušuje právne predpisy, môže Národná banka Slovenska po predchádzajúcom informovaní

príslušného orgánu domovského členského štátu uložiť opatrenia na nápravu potrebné

na odstránenie protiprávneho stavu vrátane opatrení potrebných na zamedzenie alebo

ukončenie činnosti zahraničného obchodníka s cennými papiermi na území Slovenskej

republiky. Zahraničný obchodník s cennými papiermi je povinný opatrenia vykonať. Národná

banka Slovenska je oprávnená, okrem opatrení podľa prvej vety, postúpiť záležitosť

Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy).

(6)

O prijatí opatrení podľa odsekov 2 a 5 informuje Národná banka Slovenska Komisiu

a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy).

(7)

Ak príslušný orgán hostiteľského členského štátu upozorní Národnú banku Slovenska,

že obchodník s cennými papiermi pri poskytovaní investičných služieb, vedľajších služieb

alebo výkone investičných činností na území tohto členského štátu porušuje právne

predpisy, Národná banka prijme opatrenia potrebné na odstránenie protiprávneho stavu.

(8)

Ak obchodník s cennými papiermi pri poskytovaní investičných služieb, vedľajších

služieb alebo výkone investičných činností na území hostiteľského členského štátu

poruší právne predpisy tohto členského štátu, je povinný vykonať alebo strpieť aj

opatrenia uložené príslušným orgánom hostiteľského členského štátu.

§ 69

(1)

Národná banka Slovenska informuje Komisiu na jej žiadosť o žiadosti o udelenie povolenia

na poskytovanie investičných služieb pre osobu, ktorá je dcérskou spoločnosťou zahraničného

obchodníka s cennými papiermi, ktorý sa riadi právnym poriadkom nečlenského štátu,

alebo ak v súlade s

§ 70

získa informáciu, že materská spoločnosť, ktorá sa riadi právnym poriadkom nečlenského

štátu, chce získať podiel v obchodníkovi s cennými papiermi, v dôsledku čoho by sa

tento obchodník s cennými papiermi stal jej dcérskou spoločnosťou.

(2)

Národná banka Slovenska oznámi Komisii a Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu

pre cenné papiere a trhy) problémy, ktoré vznikli pri zakladaní obchodníka s cennými

papiermi alebo pri umiestnení pobočky obchodníka s cennými papiermi v nečlenskom štáte,

a skutočnosti, ktoré bránili riadnemu výkonu ich činnosti na území týchto štátov.

(3)

Národná banka Slovenska informuje Komisiu, Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán

pre cenné papiere a trhy) a príslušné orgány ostatných členských štátov o skutočnosti,

že je zodpovedná za vykonávanie úloh vyplývajúcich pre orgány dohľadu podľa právneho

predpisu Európskej únie upravujúceho trhy s finančnými nástrojmi a je kontaktným miestom

na účely výmeny informácií a spolupráce pri výkone dohľadu v súvislosti s uplatňovaním

tohto právneho predpisu.

(4)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť možnosť využívania najmenej jedného

mechanizmu mimosúdneho riešenia sťažností klientov

54g

)

a sporov pri poskytovaní investičných služieb a zjednanie nápravy v konaniach o sťažnostiach

klientov. Národná banka Slovenska oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu

pre cenné papiere a trhy) možnosti mimosúdneho riešenia sťažností klientov a sporov

pri poskytovaní investičných služieb.

(5)

Národná banka Slovenska informuje Komisiu, Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán

pre cenné papiere a trhy) a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo)

o skutočnosti, že je zodpovedná za vykonávanie úloh vyplývajúcich pre orgány dohľadu

týkajúcich sa prudenciálnych požiadaviek na obchodníka s cennými papiermi podľa tohto

zákona a osobitného predpisu.

50cb

)

(6)

Národná banka Slovenska každoročne oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európsky orgán

pre cenné papiere a trhy) zoznam pobočiek zahraničných obchodníkov s cennými papiermi

podľa

§ 56

.

§ 70

Predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska

(1)

Predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska je podmienkou na

a)

nadobudnutie kvalifikovanej účasti na obchodníkovi s cennými papiermi alebo také

ďalšie zvýšenie kvalifikovanej účasti na obchodníkovi s cennými papiermi, ktorým by

podiel na základnom imaní obchodníka s cennými papiermi alebo na hlasovacích právach

v obchodníkovi s cennými papiermi dosiahol alebo prekročil 20 %, 30 % alebo 50 % alebo

na to, aby sa tento obchodník s cennými papiermi stal dcérskou spoločnosťou v jednej

alebo v niekoľkých operáciách priamo alebo konaním v zhode;

55

)

pri výpočte týchto podielov sa nezohľadňujú hlasovacie práva alebo podiely, ktoré

iný obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi, banka alebo

zahraničná banka držia ako výsledok upisovania finančných nástrojov alebo umiestňovania

finančných nástrojov na základe pevného záväzku [

§ 6 ods. 1 písm. f)

], ak sa tieto práva nevykonávajú alebo inak nevyužívajú na zasahovanie do riadenia

obchodníka s cennými papiermi a ak ich iný obchodník s cennými papiermi, zahraničný

obchodník s cennými papiermi, banka alebo zahraničná banka prevedie na inú osobu do

jedného roka po ich nadobudnutí,

b)

zníženie základného imania obchodníka s cennými papiermi, ak nejde o zníženie z dôvodov

straty,

c)

voľbu osôb navrhovaných za členov predstavenstva obchodníka s cennými papiermi, vedúceho

pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi, pričom to neplatí, ak ide o opakované

zvolenie tých istých osôb na bezprostredne nasledujúce funkčné obdobie; ak činnosť

obchodníka s cennými papiermi vykonáva banka alebo pobočka zahraničnej banky, týka

sa predchádzajúci súhlas len tých osôb, ktoré budú zodpovedné za výkon činnosti obchodníka

s cennými papiermi,

d)

zmenu sídla obchodníka s cennými papiermi,

e)

premenu, cezhraničnú premenu alebo cezhraničnú zmenu právnej formy obchodníka s cennými

papiermi vrátane zlúčenia inej právnickej osoby s obchodníkom s cennými papiermi alebo

na vrátenie povolenia na poskytovanie investičných služieb,

f)

predaj podniku obchodníka s cennými papiermi, pobočky zahraničného obchodníka s cennými

papiermi alebo ich časti.

33

)

(2)

Na vydanie predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska musia byť primerane

splnené podmienky a predpoklady uvedené v

§ 55 ods. 2

a

3

. Na vydanie súhlasu podľa odseku 1 písm. a), e) a f) musí byť preukázaný aj prehľadný

a dôveryhodný pôvod v súlade s osobitným zákonom,

55a

)

dostatočný objem a vyhovujúca skladba finančných prostriedkov na vykonanie úkonu,

na ktorý sa žiada udelenie predchádzajúceho súhlasu. Predchádzajúci súhlas podľa odseku

1 písm. a) možno vydať, len ak sa nepreukázalo, že nadobudnutie alebo prekročenie

podielu nadobúdateľom negatívne ovplyvní schopnosť obchodníka s cennými papiermi naďalej

plniť povinnosti ustanovené týmto zákonom. Premena, cezhraničná premena alebo cezhraničná

zmena právnej formy alebo zrušenie obchodníka s cennými papiermi vrátane zlúčenia

inej právnickej osoby s obchodníkom s cennými papiermi nesmie byť na ujmu veriteľov

a klientov obchodníka s cennými papiermi.

(3)

Ustanoveniami odseku 1 písm. a), b), e) a f) nie sú dotknuté ustanovenia osobitného

predpisu.

56

)

(4)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podávajú

a)

podľa odseku 1 písm. a) fyzické osoby alebo právnické osoby, ktoré sa rozhodli nadobudnúť

alebo zvýšiť kvalifikovanú účasť na obchodníkovi s cennými papiermi, alebo osoba,

ktorá sa rozhodla stať materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi,

b)

podľa odseku 1 písm. b) obchodník s cennými papiermi,

c)

podľa odseku 1 písm. c) obchodník s cennými papiermi, pobočka zahraničného obchodníka

s cennými papiermi alebo akcionár obchodníka s cennými papiermi,

d)

podľa odseku 1 písm. d) obchodník s cennými papiermi,

e)

podľa odseku 1 písm. e) obchodník s cennými papiermi, a ak ide o fúziu, spoločne

obchodník s cennými papiermi a právnická osoba, s ktorou sa obchodník s cennými papiermi

zlučuje alebo s ktorou obchodník s cennými papiermi splýva, ak ide o cezhraničnú zmenu

právnej formy obchodník s cennými papiermi, ktorý cezhranične mení svoju právnu formu,

f)

podľa odseku 1 písm. f) spoločne obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník

s cennými papiermi a osoba, ktorá nadobúda obchodníka s cennými papiermi, pobočku

zahraničného obchodníka s cennými papiermi alebo jej časť.

(5)

Náležitosti žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 ustanoví

opatrenie, ktoré vydá Národná banka Slovenska a ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov.

(6)

Národná banka Slovenska je povinná do dvoch pracovných dní odo dňa doručenia žiadosti

o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a) písomne potvrdiť nadobúdateľovi

jej doručenie; to platí aj pre následné doručenie náležitostí žiadosti, ktoré neboli

predložené súčasne so žiadosťou. Národná banka Slovenska môže najneskôr do 50. pracovného

dňa lehoty na posúdenie žiadosti podľa odseku 7 písomne požiadať o dodatočné informácie,

ktoré sú potrebné na posudzovanie žiadosti o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa

odseku 1 písm. a). Na obdobie odo dňa odoslania žiadosti Národnej banky Slovenska

o dodatočné informácie do doručenia odpovede sa konanie o udelení predchádzajúceho

súhlasu prerušuje, najviac však na 20 pracovných dní. Ak Národná banka Slovenska požiada

o ďalšie doplnenie alebo spresnenie informácií, lehota na rozhodnutie o udelení predchádzajúceho

súhlasu sa neprerušuje. Lehotu na prerušenie konania podľa tretej vety je Národná

banka Slovenska oprávnená predĺžiť na 30 pracovných dní, ak nadobúdateľ má sídlo alebo

sa riadi právnymi predpismi nečlenského štátu alebo ak nadobúdateľ nie je obchodníkom

s cennými papiermi, správcovskou spoločnosťou, bankou, poisťovňou, zaisťovňou alebo

obdobnou inštitúciou z členského štátu.

(7)

O žiadosti o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a) rozhodne Národná

banka Slovenska do 60 pracovných dní odo dňa písomného potvrdenia o doručení žiadosti

o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a) a po doručení všetkých

náležitostí žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu. Ak Národná banka Slovenska

nerozhodne v tejto lehote, má sa za to, že predchádzajúci súhlas bol vydaný. Národná

banka Slovenska informuje nadobúdateľa o dátume, keď uplynie lehota na vydanie rozhodnutia

pri potvrdení o doručení podľa odseku 6. Ak Národná banka Slovenska rozhodne o zamietnutí

žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a), písomne zašle

toto rozhodnutie nadobúdateľovi do dvoch pracovných dní od tohto rozhodnutia, najneskôr

však pred uplynutím lehoty podľa prvej vety. O žiadosti o udelení predchádzajúceho

súhlasu podľa odseku 1 písm. c) rozhodne Národná banka Slovenska do 15 pracovných

dní od jej doručenia alebo doplnenia.

(8)

Ak by sa v dôsledku získania podielu podľa

odseku 1 písm. a)

obchodník s cennými papiermi stal súčasťou konsolidovaného celku podľa

§ 138 až 141

, ktorého súčasťou je aj investičná holdingová spoločnosť, ak by sa stal súčasťou

finančného konglomerátu podľa

§ 143a až 143o

, ktorého súčasťou je aj zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, alebo konsolidovaného

celku podľa osobitného predpisu,

50co

)

ktorého súčasťou je aj finančná holdingová spoločnosť, podmienkou udelenia predchádzajúceho

súhlasu Národnej banky Slovenska je aj preukázanie dôveryhodnosti a odbornej spôsobilosti

fyzických osôb, ktoré sú členmi štatutárneho orgánu tejto investičnej holdingovej

spoločnosti, zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti alebo finančnej holdingovej

spoločnosti, a vhodnosti akcionárov kontrolujúcich finančnú holdingovú spoločnosť

alebo zmiešanú finančnú holdingovú spoločnosť.

(9)

Obchodník s cennými papiermi alebo pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi

sú povinní informovať Národnú banku Slovenska o opätovnom zvolení tých istých osôb

za členov predstavenstva obchodníka s cennými papiermi alebo vedúceho pobočky zahraničného

obchodníka s cennými papiermi.

(10)

Národná banka Slovenska je pri posudzovaní splnenia podmienok podľa odseku 2 povinná

konzultovať s príslušnými orgánmi iných členských štátov, ak nadobúdateľom podľa odseku

1 písm. a) je

a)

zahraničná banka, zahraničný obchodník s cennými papiermi alebo zahraničná správcovská

spoločnosť s povolením udeleným v inom členskom štáte, poisťovňa z iného členského

štátu, zaisťovňa z iného členského štátu,

b)

materská spoločnosť osoby podľa písmena a) alebo

c)

fyzická osoba alebo právnická osoba kontrolujúca osobu podľa písmena a).

(11)

Národná banka Slovenska je povinná konzultovať s príslušnými orgánmi iných členských

štátov splnenie podmienok na nadobúdanie podielov na zahraničnom obchodníkovi s cennými

papiermi podľa právnych predpisov členských štátov, ak nadobúdateľom podielu na zahraničnom

obchodníkovi s cennými papiermi je banka, poisťovňa, zaisťovňa, obchodník s cennými

papiermi alebo správcovská spoločnosť so sídlom na území Slovenskej republiky.

(12)

Predmetom konzultácií podľa odsekov 10 a 11 je včasné poskytovanie podstatných informácií

alebo potrebných informácií pri posudzovaní splnenia podmienok na nadobudnutie príslušných

podielov na obchodníkovi s cennými papiermi alebo na zahraničnom obchodníkovi s cennými

papiermi. Národná banka Slovenska poskytne príslušnému orgánu členského štátu na jeho

žiadosť všetky potrebné informácie a z vlastného podnetu všetky podstatné informácie.

Národná banka Slovenska požiada príslušný orgán členského štátu o všetky potrebné

informácie.

(13)

V rozhodnutí o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a) sa uvedú

názory alebo výhrady oznámené Národnej banke Slovenska príslušným orgánom iného členského

štátu, ktorého dohľadu podlieha nadobúdateľ podľa odseku 1 písm. a).

(14)

V rozhodnutí o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a), b), e) a

f) určí Národná banka Slovenska aj lehotu, ktorej uplynutím zaniká predchádzajúci

súhlas, ak nebol vykonaný úkon, na ktorý bol udelený predchádzajúci súhlas. Táto lehota

nesmie byť kratšia ako tri mesiace a dlhšia ako jeden rok od udelenia predchádzajúceho

súhlasu, ak Národná banka Slovenska neurčila v záujme ochrany investorov inú lehotu.

Ak fyzická osoba, pre ktorú Národná banka Slovenska udelila predchádzajúci súhlas

podľa odseku 1 písm. c), nebola vymenovaná alebo zvolená do príslušnej funkcie do

šiestich mesiacov od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia, predchádzajúci súhlas

zaniká.

(15)

Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa odseku

1 zamietne, ak žiadateľ nesplní alebo nepreukáže splnenie niektorej z podmienok podľa

odseku 2 alebo ak údaje a predložené doklady nie sú úplné, správne, pravdivé, pravé

a aktuálne.

Organizácia a riadenie obchodníka s cennými papiermi

§ 71

Organizácia a riadenie obchodníka s cennými papiermi

(1)

Predstavenstvo obchodníka s cennými papiermi musí mať najmenej dvoch členov. Predstavenstvo

ako celok a dozorná rada ako celok musia mať primerané kolektívne vedomosti, zručnosti

a skúsenosti, aby rozumelo činnosti obchodníka s cennými papiermi vrátane hlavných

rizík.

(2)

Členovia predstavenstva obchodníka s cennými papiermi zodpovedajú za stratégie a

politiky v oblasti riadenia rizík a všetky ich zmeny, za vypracovanie, schválenie

a dodržiavanie organizačnej štruktúry, zavedenie a dodržiavanie systému riadenia a

za vykonávanie činností obchodníka s cennými papiermi podľa vnútorných predpisov obchodníka

s cennými papiermi.

(3)

Členovia predstavenstva obchodníka s cennými papiermi sú povinní poznať, riadiť a

kontrolovať výkon povolených činností, zabezpečovať bezpečnosť a zdravie obchodníka

s cennými papiermi a prijímať a pravidelne skúmať všeobecné zásady odmeňovania a riadiť

a zabezpečovať účinný systém riadenia rizík, na účel ktorého musia mať všetky dostupné

informácie o rizikách, ktorým je alebo môže byť obchodník s cennými papiermi vystavený;

obchodník s cennými papiermi je povinný mať na tento účel zavedené pravidlá oznamovania

všetkých závažných rizík, všetkých politík riadenia rizík a všetkých ich zmien. Bezpečnosťou

a zdravím obchodníka s cennými papiermi sa na účely tohto zákona rozumie také vykonávanie

činností, ktoré neohrozuje udržiavanie vlastných zdrojov obchodníka s cennými papiermi

vo vzťahu k jeho požiadavkám na vlastné zdroje, likviditu, obmedzenie majetkovej angažovanosti

a oprávnené záujmy klientov a ostatných veriteľov.

(4)

Členovia dozornej rady obchodníka s cennými papiermi sú povinní poznať a kontrolovať

výkon povolených činností, výkon pôsobnosti predstavenstva obchodníka s cennými papiermi

a uskutočňovanie ostatnej činnosti obchodníka s cennými papiermi.

(5)

Členovia dozornej rady obchodníka s cennými papiermi sú povinní kontrolovať dodržiavanie

zásad odmeňovania, ktoré prijalo predstavenstvo obchodníka s cennými papiermi a kontrolovať

bezpečnosť a účinnosť systému riadenia rizík.

(6)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť primerané metódy a postupy dostatočné

na zabezpečenie dodržiavania povinností, ktoré mu vyplývajú z tohto zákona a osobitného

predpisu

56a

)

vrátane využívania systémov informačných a komunikačných technológií, ktoré sú zriadené

a spravované v súlade s osobitným predpisom.

56aaaa

)

(7)

Členovia štatutárneho orgánu a členovia dozornej rady obchodníka s cennými papiermi

sú po celú dobu výkonu svojej funkcie povinní plniť svoje povinnosti riadne, čestne

a nezávisle a venovať dostatok času jej výkonu; skutočnosť, že člen predstavenstva

alebo člen dozornej rady obchodníka s cennými papiermi je spoločníkom v pridruženej

spoločnosti,

56aaa

)

nemusí sama osebe byť prekážkou nezávislosti. Pri počte riadiacich funkcií, ktoré

môže naraz zastávať člen riadiaceho orgánu, sa zohľadňujú individuálne okolnosti a

povaha, rozsah a zložitosť činností obchodníka s cennými papiermi. Člen štatutárneho

orgánu obchodníka s cennými papiermi alebo dozornej rady obchodníka s cennými papiermi,

ktorý je významný z hľadiska svojej veľkosti, vnútornej organizácie a povahy, rozsahu

a zložitosti jeho predmetu činnosti, nesmie súčasne zastávať viac ako

a)

jednu výkonnú riadiacu funkciu s dvoma nevýkonnými riadiacimi funkciami,

b)

štyri nevýkonné riadiace funkcie.

(8)

Na účely odseku 7 sa za jednu riadiacu funkciu považuje

a)

jedna alebo viac výkonných riadiacich funkcií alebo nevýkonných riadiacich funkcií

v právnickej osobe, ktorá je podnikateľom v rámci tej istej skupiny,

b)

jedna alebo viac výkonných riadiacich funkcií alebo nevýkonných riadiacich funkcií

1.

vo finančnej inštitúcii, ktorá je súčasťou toho istého inštitucionálneho systému

ochrany podľa osobitného predpisu,

56aa

)

alebo

2.

v právnickej osobe, v ktorej má obchodník s cennými papiermi kvalifikovaný podiel.

(9)

Obmedzenia podľa odsekov 7 a 8 pre členov štatutárneho orgánu obchodníka s cennými

papiermi alebo dozornej rady obchodníka s cennými papiermi sa nevzťahujú na ich členstvo

v štatutárnom orgáne a na ich členstvo v dozornej rade právnickej osoby, ktorá nie

je zriadená na podnikanie.

(10)

Obmedzenia podľa odsekov 7 a 8 sa nevzťahujú na členov štatutárnych orgánov obchodníka

s cennými papiermi alebo dozornej rady obchodníka s cennými papiermi, ktorí zastupujú

Slovenskú republiku alebo iný členský štát.

(11)

Obchodník s cennými papiermi pri výbere členov predstavenstva uplatňuje pravidlá

podľa osobitného predpisu.

56aab

)

(12)

Obchodník s cennými papiermi je povinný bezodkladne potom, čo zverejní informácie

podľa osobitného predpisu,

56ab

)

zaslať zverejnené informácie Národnej banke Slovenska. Národná banka Slovenska používa

tieto informácie na porovnávanie politiky rôznorodosti výberu členov predstavenstva

obchodníka s cennými papiermi.

(13)

Informácie podľa odseku 12 Národná banka Slovenska bezodkladne oznámi Európskemu

orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre bankovníctvo).

(14)

Na účely zabezpečenia účinného a obozretného riadenia obchodníka s cennými papiermi

a predchádzania konfliktu záujmov je obchodník s cennými papiermi povinný evidovať

a na požiadanie Národnej banky Slovenska bezodkladne poskytnúť údaje o úveroch poskytnutých

členom predstavenstva, členom dozornej rady a ich spriazneným osobám; spriaznenou

osobou sa rozumie manžel, manželka, dieťa alebo rodič člena predstavenstva alebo člena

dozornej rady alebo právnická osoba, v ktorej má člen predstavenstva alebo člen dozornej

rady alebo jeho manžel, manželka, dieťa alebo rodič kvalifikovanú účasť alebo v nej

zastáva výkonnú riadiacu funkciu alebo je členom jej štatutárneho orgánu alebo dozornej

rady.

(15)

Národná banka Slovenska je oprávnená overiť, či členovia predstavenstva alebo členovia

dozornej rady spĺňajú požiadavky podľa

§ 8 písm. b)

,

§ 55 ods. 10

a

§ 71

, ak má dôvodné podozrenie, že dochádza alebo došlo k porušeniu, k pokusu o porušenie

alebo existuje zvýšené riziko porušenia ustanovení osobitného predpisu

55a

)

v súvislosti s obchodníkom s cennými papiermi. Ak člen predstavenstva alebo člen

dozornej rady nespĺňa požiadavky podľa prvej vety, Národná banka Slovenska je oprávnená

nariadiť výmenu tohto člena podľa

§ 144 ods. 1 písm. u)

.

§ 71a

Algoritmické obchodovanie

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý sa zapája do algoritmického obchodovania, je

povinný mať zavedené

a)

účinné systémy a opatrenia na kontrolu rizík vhodné na činnosť, ktorú vykonáva, s

cieľom zabezpečiť, aby jeho systémy obchodovania boli odolné a mali dostatočnú kapacitu

v súlade s požiadavkami podľa osobitného predpisu,

56abaa

)

aby podliehali primeraným prahovým hodnotám obchodovania a limitom a bránili zasielaniu

chybných pokynov alebo tomu, aby systém inak fungoval spôsobom, ktorý môže viesť alebo

prispieť k narušeniu trhu,

b)

účinné systémy a opatrenia na kontrolu rizík s cieľom zabezpečiť, aby sa systémy

obchodovania nemohli použiť na žiadny účel, ktorý je v rozpore s osobitným predpisom

110ja

)

alebo s pravidlami obchodného miesta, s ktorým je spojený,

c)

účinné opatrenia na zabezpečenie nepretržitosti svojej činnosti na zvládnutie zlyhania

jeho systémov obchodovania vrátane politík a plánov nepretržitosti činností v oblasti

informačných a komunikačných technológií a plánov reakcie a obnovy vypracovaných v

súlade s osobitným predpisom

56abab

)

a musí zabezpečiť, aby jeho systémy boli plne testované a riadne monitorované, aby

spĺňali požiadavky ustanovené v tomto odseku a akékoľvek osobitné požiadavky podľa

osobitného predpisu.

56abac

)

(2)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý sa zapája do algoritmického obchodovania, je

povinný oznámiť túto skutočnosť Národnej banke Slovenska a obchodnému miestu, v ktorom

sa zapája do algoritmického obchodovania ako člen alebo účastník obchodného miesta.

(3)

Národná banka Slovenska môže od obchodníka s cennými papiermi požadovať, aby predkladal

pravidelne alebo na požiadanie opis povahy svojich stratégií algoritmického obchodovania,

podrobnosti o parametroch obchodovania alebo obmedzenia, ktorým systém podlieha, hlavné

opatrenia na dodržiavanie súladu a kontrolu rizík, ktoré má zavedené na zabezpečenie

splnenia podmienok uvedených v odseku 1, a podrobnosti o testovaní svojich obchodných

systémov. Národná banka Slovenska si môže od obchodníka s cennými papiermi kedykoľvek

vyžiadať ďalšie informácie o jeho algoritmickom obchodovaní a o systémoch používaných

na toto obchodovanie.

(4)

Národná banka Slovenska na žiadosť príslušného orgánu, ktorý vykonáva dohľad nad

obchodným miestom, na ktorom sa obchodník s cennými papiermi ako člen alebo účastník

tohto obchodného miesta zapája do algoritmického obchodovania, bezodkladne tomuto

orgánu oznámi informácie uvedené v odseku 3, ktoré prijíma od obchodníka s cennými

papiermi, ktorý sa zapája do algoritmického obchodovania.

(5)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý sa zapája do algoritmického obchodovania, aby

realizoval stratégiu tvorby trhu so zohľadnením likvidity, rozsahu a povahy konkrétneho

trhu a charakteristík obchodovaného finančného nástroja

a)

vykonáva túto tvorbu trhu nepretržite počas určenej časti obchodných hodín obchodného

miesta, okrem výnimočných okolností, výsledkom čoho je poskytovanie likvidity obchodnému

miestu na pravidelnom a predvídateľnom základe,

b)

uzatvorí záväznú písomnú dohodu s obchodným miestom, ktorá uvádza aspoň záväzky obchodníka

s cennými papiermi podľa písmena a) a

c)

má zavedené účinné systémy a kontroly, aby zabezpečil, že splní svoje záväzky podľa

dohody uvedenej v písmene b) za všetkých okolností.

(6)

Na účely ustanovení tohto paragrafu,

§ 75 ods. 9 až 11

a osobitného predpisu

56aba

)

obchodník s cennými papiermi, ktorý sa zapája do algoritmického obchodovania, sa

považuje za obchodníka s cennými papiermi, ktorý vykonáva stratégiu tvorby trhu, ak

jeho stratégia ako člena alebo účastníka jedného obchodného miesta alebo viacerých

obchodných miest pri obchodovaní na vlastný účet zahŕňa zadávanie záväzných, simultánnych,

dvojsmerných kotácií porovnateľnej veľkosti a v konkurencieschopných cenách v súvislosti

s jedným finančným nástrojom alebo s viacerými finančnými nástrojmi na jednom obchodnom

mieste alebo na viacerých rôznych obchodných miestach, výsledkom čoho je poskytovanie

likvidity celému trhu na pravidelnom a frekventovanom základe.

(7)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý poskytuje priamy elektronický prístup k obchodnému

miestu, je povinný mať zavedené účinné systémy a opatrenia na kontrolu, ktoré zabezpečujú

primerané posúdenie a preskúmanie vhodnosti klientov využívajúcich uvedený prístup,

aby títo nemohli prekročiť primerané vopred určené prahové hodnoty pre obchodovanie

a čerpanie úveru, aby obchodovanie klientmi, ktorí využívajú uvedený prístup, bolo

riadne monitorované a aby primerané opatrenia na kontrolu nad rizikom bránili obchodovaniu,

ktoré môže vytvárať riziká pre samotného obchodníka s cennými papiermi alebo by mohlo

viesť alebo prispieť k narušeniu trhu alebo by mohlo byť v rozpore s osobitným predpisom

110ja

)

alebo s pravidlami obchodného miesta. Priamy elektronický prístup bez takýchto kontrol

je zakázaný.

(8)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý poskytuje priamy elektronický prístup, je povinný

zabezpečiť, aby klienti využívajúci takýto prístup dodržiavali požiadavky tohto zákona,

osobitných predpisov

56abb

)

a pravidiel obchodného miesta. Obchodník s cennými papiermi monitoruje transakcie

s cieľom identifikovať porušenie týchto pravidiel narúšajúce obchodné podmienky alebo

správanie, ktoré môže znamenať zneužívanie trhu a ktoré oznámi Národnej banke Slovenska.

Obchodník s cennými papiermi zabezpečí, aby existovala záväzná písomná dohoda medzi

ním a klientom, týkajúca sa základných práv a povinností vyplývajúcich z poskytovania

priameho elektronického prístupu, a aby si na základe tejto dohody obchodník s cennými

papiermi ponechal zodpovednosť podľa tohto zákona a osobitných predpisov.

56abb

)

(9)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý poskytuje priamy elektronický prístup k obchodnému

miestu, túto skutočnosť oznámi Národnej banke Slovenska a príslušnému orgánu, ktorý

vykonáva dohľad nad obchodným miestom, na ktorom tento obchodník s cennými papiermi

poskytuje priamy elektronický prístup.

(10)

Národná banka Slovenska je oprávnená požadovať, aby jej obchodník s cennými papiermi

poskytoval pravidelne alebo na požiadanie opis systémov a opatrení na kontrolu uvedených

v odseku 7, a dôkazy o tom, že boli uplatňované.

(11)

Národná banka Slovenska na žiadosť príslušného orgánu, ktorý vykonáva dohľad nad

obchodným miestom, ku ktorému obchodník s cennými papiermi poskytuje priamy elektronický

prístup, bezodkladne oznámi informácie uvedené v odseku 10, ktoré dostáva od obchodníka

s cennými papiermi.

(12)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý vykonáva činnosť všeobecného zúčtovacieho člena

pre iné osoby, je povinný mať zavedené účinné systémy a opatrenia na kontrolu na zabezpečenie

toho, aby sa služby zúčtovania uplatňovali len pre osoby, ktoré sú vhodné a spĺňajú

jednoznačne vymedzené kritériá, a aby boli týmto osobám uložené primerané požiadavky

s cieľom zmenšiť riziká pre obchodníka s cennými papiermi a trh. Obchodník s cennými

papiermi je povinný mať s príslušnou osobou uzavretú záväznú písomnú dohodu o základných

právach a povinnostiach vyplývajúcich z poskytovania príslušnej služby.

(13)

Ak sa do algoritmického obchodovania ako členovia alebo účastníci regulovaných trhov

a mnohostranných obchodných systémov zapájajú osoby uvedené v

§ 54 ods. 3 písm. g)

a

i)

, ako aj poisťovne, zaisťovne, správcovské spoločnosti a fondy a ich depozitári, dôchodkové

správcovské spoločnosti a ich depozitári alebo doplnkové dôchodkové spoločnosti a

ich depozitári, postupujú pri algoritmickom obchodovaní primerane podľa tohto ustanovenia

a

§ 75 ods. 11

.

§ 71b

(1)

Ak sa na obchodníka s cennými papiermi vzťahuje osobitný predpis,

24d

)

obchodník s cennými papiermi uplatňuje požiadavky podľa

§ 71 ods. 2

,

3

,

6

a

7

,

§ 71c

,

§ 71d

,

§ 71da

,

§ 71db

,

§ 71dd

,

§ 71de

a

§ 77 ods. 1

,

2

a

9

na individuálnom základe.

(2)

Ak sa na obchodníka s cennými papiermi vzťahuje osobitný predpis,

56acaa

)

obchodník s cennými papiermi uplatňuje požiadavky podľa

§ 71 ods. 2

,

3

,

6

a

7

,

§ 71c

,

§ 71d

,

§ 71da

,

§ 71db

,

§ 71dd

,

§ 71de

a

§ 77 ods. 1

,

2

a

9

na individuálnom základe a na konsolidovanom základe; to neplatí, ak je obchodník

s cennými papiermi dcérskou spoločnosťou so sídlom v štáte, ktorý nie je členským

štátom a ak materská spoločnosť v Európskej únii preukáže nesúlad s právom štátu,

ktorý nie je členským štátom.

§ 71c

Riadenie rizík

(1)

Obchodník s cennými papiermi je povinný vytvoriť výbor pre riadenie rizík zložený

z členov riadiaceho orgánu, ktorí u príslušného obchodníka s cennými papiermi nevykonávajú

žiadnu výkonnú funkciu; túto povinnosť nemá obchodník s cennými papiermi, ak priemerná

hodnota jeho súvahových aktív a jeho podsúvahových aktív nepresahuje 100 000 000 eur

počas štyroch rokov bezprostredne predchádzajúcich príslušnému hospodárskemu roku.

Členovia výboru pre riadenie rizík musia mať primerané vedomosti, zručnosti a odborné

znalosti na to, aby úplne chápali a monitorovali stratégiu riadenia rizík a ochotu

obchodníka s cennými papiermi podstupovať riziká. Výbor pre riadenie rizík plní poradnú

funkciu voči riadiacemu orgánu v oblasti stratégie riadenia rizík a spolupracuje pri

dohliadaní nad uplatňovaním tejto stratégie. Výbor pre riadenie rizík a dozorná rada

musia mať prístup k dostupným informáciám o rizikách, ktorým je alebo môže byť obchodník

s cennými papiermi vystavený.

(2)

Obchodník s cennými papiermi je povinný mať zavedené spoľahlivé stratégie, politiky,

postupy a systémy na identifikáciu, meranie, riadenie a monitorovanie

a)

významných zdrojov rizík a ich účinkov na klientov a akýkoľvek ich významný vplyv

na vlastné zdroje, pričom sa zohľadní právny poriadok štátu, ktorým sa riadi oddelenie

peňažných prostriedkov v držbe klienta,

b)

významných zdrojov rizík a ich účinkov na trh a akýkoľvek ich významný vplyv na vlastné

zdroje,

c)

významných zdrojov rizík a ich účinkov na obchodníka s cennými papiermi, a to najmä

tých, ktoré môžu vyčerpať úroveň vlastných zdrojov, ktoré sú k dispozícii; v odôvodnených

prípadoch ide o významné zmeny účtovnej hodnoty aktív, vrátane nárokov voči viazaným

sprostredkovateľom, zlyhanie klientov alebo protistrán, pozície vo finančných nástrojoch,

zahraničných menách a komoditách a záväzky voči dôchodkovému zabezpečeniu,

d)

rizík likvidity počas primeraného súboru časových horizontov, vrátane vnútrodenného,

s cieľom zabezpečiť, aby si obchodník s cennými papiermi udržal primeranú úroveň likvidných

zdrojov, a to aj v súvislosti s riešením významných zdrojov rizík podľa písmen a)

až c),

e)

významných zdrojov a účinkov rizika koncentrácie vyplývajúceho z expozícií voči centrálnym

protistranám a akéhokoľvek významného vplyvu na vlastné zdroje.

(3)

Stratégie, politiky, postupy a systémy podľa odseku 2 musia byť primerané zložitosti,

rizikovému profilu, rozsahu činnosti obchodníka s cennými papiermi a tolerancii voči

riziku určenej predstavenstvom a zodpovedajú významu obchodníka s cennými papiermi

v každom členskom štáte, v ktorom poskytuje investičné služby alebo vykonáva investičné

činnosti.

(4)

Poistenie zodpovednosti za škodu spôsobenú pri poskytovaní investičných služieb,

investičných činností a vedľajších služieb sa považuje za spôsob riadenia rizík na

účely podľa odseku 2 písm. a).

(5)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zohľadňovať významné vplyvy na vlastné zdroje,

ak nie sú primerane zohľadnené v požiadavkách na vlastné zdroje podľa osobitného predpisu.

56acab

)

(6)

Malý a neprepojený obchodník uplatňuje požiadavky podľa odseku 2 písm. a), c) a d).

(7)

Riadiaci orgán obchodníka s cennými papiermi je povinný na účel odseku 2 písm. e)

vypracovať osobitné plány a kvantifikovateľné ciele v súlade s požiadavkami ustanovenými

osobitným predpisom

56acaba

)

na monitorovanie a riadenie rizika koncentrácie vyplývajúceho z expozícií voči centrálnym

protistranám ponúkajúcim služby podstatného systémového významu pre Európsku úniu,

jeden členský štát alebo viaceré členské štáty.

§ 71d

(1)

Obchodník s cennými papiermi je povinný v stanovách upraviť jasnú organizačnú štruktúru

s náležite vymedzenou a transparentnou pôsobnosťou a zodpovednosťou jednotlivých orgánov

alebo ich jednotlivých členov. Obchodník s cennými papiermi je povinný v súlade s

týmto zákonom zahrnúť do stanov zásady odmeňovania, ktoré sú zohľadňované v rámci

riadenia rizík obchodníka s cennými papiermi, podporujú ho a ktoré sú v súlade so

zásadou rovnakého zaobchádzania ustanovenou osobitným predpisom,

56abc

)

ako aj upraviť činnosť výboru pre odmeňovanie u obchodníka s cennými papiermi, ak

sa zriaďuje, alebo činnosť určenej osoby zodpovednej za systém odmeňovania u obchodníka

s cennými papiermi a činnosť výboru pre riadenie rizík, ak sa zriaďuje alebo činnosť

výboru pre audit podľa osobitného predpisu,

56ac

)

ak vykonáva riadenie rizík.

(2)

Vrcholový manažment, a ak to určia stanovy, aj dozorná rada, sú povinní posudzovať,

pravidelne skúmať a schvaľovať stratégie a politiky týkajúce sa ochoty obchodníka

s cennými papiermi podstupovať riziká, opatrenia a postupy zavedené s cieľom identifikovať,

riadiť, monitorovať, vykazovať a zmierňovať riziká, ktorým obchodník s cennými papiermi

je alebo môže byť vystavený, alebo riziká, ktoré predstavuje alebo by mohol predstavovať

pre iných, vrátane rizika koncentrácie vyplývajúceho z expozícií voči centrálnym protistranám,

pričom sa zohľadňujú podmienky ustanovené osobitným predpisom,

56acaba

)

vrátane rizík, ktoré vyplývajú z makroekonomického prostredia, v ktorom obchodník

s cennými papiermi pôsobí vo vzťahu k hospodárskemu cyklu. Vrcholový manažment, a

ak to určia stanovy, aj dozorná rada, sú povinní prijímať a pravidelne skúmať zásady

odmeňovania. Správu o kontrole dodržiavania zásad odmeňovania je obchodník s cennými

papiermi povinný predložiť Národnej banke Slovenska do 30. júna kalendárneho roka

nasledujúceho po kalendárnom roku, za ktorý sa správa vyhotovuje.

(3)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť primerané metódy a postupy dostatočné

na zabezpečenie toho, že obchodník s cennými papiermi vrátane svojich vedúcich zamestnancov,

zamestnancov a viazaných investičných agentov, dodržiava ustanovenia tohto zákona

vrátane pravidiel upravujúcich osobné obchody týchto osôb. Obchodník s cennými papiermi

je povinný mať spoľahlivé administratívne a účtovné postupy, mechanizmy vnútornej

kontroly a efektívne postupy na hodnotenie rizika. Obchodník s cennými papiermi je

povinný zaviesť a udržiavať spoľahlivé bezpečnostné mechanizmy, ktorými sa v súlade

s požiadavkami podľa osobitného predpisu

56acac

)

zaistí bezpečnosť a overenie prostriedkov na prenos informácií, minimalizuje sa riziko

poškodenia údajov a neoprávneného prístupu a predíde sa úniku informácií, pričom sa

vždy zachová dôvernosť údajov.

(4)

Požiadavky podľa odsekov 1 až 3 musia byť vhodné a primerané povahe, rozsahu a zložitosti

rizík spojených s obchodným modelom a činnosťami obchodníka s cennými papiermi.

§ 71da

Zásady odmeňovania u obchodníka s cennými papiermi

(1)

Obchodník s cennými papiermi je povinný uplatňovať tieto zásady odmeňovania

a)

odmeňovanie je jednoznačne zdokumentované a primerané veľkosti, vnútornej organizácii

a povahe, rozsahu a zložitosti činností obchodníka s cennými papiermi,

b)

odmeňovanie je založené na rovnakej odmene pre mužov a ženy za rovnakú prácu alebo

prácu rovnakej hodnoty,

c)

odmeňovanie je v súlade s riadnym a účinným riadením rizík obchodníka s cennými papiermi

a podporuje ho,

d)

odmeňovanie je v súlade s obchodnou stratégiou a cieľmi obchodníka s cennými papiermi

a zohľadňuje dlhodobé účinky prijatých investičných rozhodnutí,

e)

odmeňovanie zahŕňa aj opatrenia na zabránenie konfliktu záujmov a podporuje zodpovedné

podnikanie a presadzovanie informovanosti o rizikách a obozretnom podstupovaní rizika,

f)

dozorná rada prijíma a pravidelne skúma zásady odmeňovania a zodpovedá za ich vypracovanie,

schválenie a dodržiavanie,

g)

uplatňovanie zásad odmeňovania sa aspoň raz ročne podrobí nezávislému preskúmaniu

mechanizmom vnútornej kontroly,

h)

zamestnanci s kontrolným funkciami vykonávajú svoju funkciu nezávisle, majú primerané

právomoci a sú odmeňovaní podľa ich dosahovaných výsledkov, a to nezávisle od vyhodnotenia

dosahovaných výsledkov obchodníka s cennými papiermi,

i)

na odmeňovanie vedúcich zamestnancov zodpovedných za riadenie rizík a vedúcich zamestnancov

zodpovedných za funkciu dodržiavania dohliada výbor pre odmeňovanie podľa

§ 71dd

, ak sa zriaďuje alebo dozorná rada,

j)

obchodník s cennými papiermi uplatňuje

1.

zaručenú pevnú zložku celkovej odmeny, ktorá zohľadňuje odbornú spôsobilosť a zodpovednosť

podľa pracovnej náplne v rámci organizácie a riadenia obchodníka s cennými papiermi,

ako

1a.

základnú zložku mzdy, ak ide o zamestnanca,

1b.

pevnú zložku odmeny, ak ide o člena štatutárneho orgánu obchodníka s cennými papiermi

a člena dozornej rady obchodníka s cennými papiermi,

2.

pohyblivú zložku celkovej odmeny, ktorá zohľadňuje riziká a udržateľný výkon osoby

uvedenej v odseku 2, a výkon osoby uvedenej v odseku 2 nad rámec požiadaviek na plnenie

úloh určených podľa pracovnej náplne v rámci organizácie a riadenia obchodníka s cennými

papiermi,

k)

zaručená pevná zložka celkovej odmeny predstavuje dostatočne vysoký podiel odmeny,

aby bolo možné uplatňovať pružnú politiku v oblasti pohyblivých zložiek odmeny vrátane

možnosti nevyplatiť žiadne pohyblivé zložky celkovej odmeny.

(2)

Zásady odmeňovania podľa odseku 1 uplatňuje obchodník s cennými papiermi u

a)

všetkých členov štatutárneho orgánu obchodníka s cennými papiermi,

b)

všetkých členov dozornej rady obchodníka s cennými papiermi,

c)

vrcholového manažmentu,

d)

osôb zodpovedných za podstupovanie rizík,

e)

zamestnancov s kontrolnými funkciami,

f)

všetkých zamestnancov, ktorí nie sú uvedení v písmenách a) až e), ktorých profesionálne

činnosti majú významný vplyv na rizikový profil obchodníka s cennými papiermi podľa

osobitného predpisu

56aca

)

alebo aktíva, ktoré spravuje a ktorí majú nárok na celkovú odmenu rovnajúcu sa aspoň

najnižšej odmene osôb podľa písmena c) alebo písmena d).

(3)

Obchodník s cennými papiermi je povinný určiť primeraný pomer medzi pevnou zložkou

celkovej odmeny a pohyblivou zložkou celkovej odmeny zamestnanca obchodníka s cennými

papiermi v súlade s obchodnou stratégiou, súvisiacimi rizikami a vplyvom zamestnancov

uvedených v odseku 2 na rizikový profil obchodníka s cennými papiermi.

(4)

Zásady odmeňovania podľa odseku 1 uplatňuje obchodník s cennými papiermi spôsobom,

ktorý je primeraný jeho veľkosti, vnútornej organizácii a povahe, rozsahu a zložitosti

jeho činností.

(5)

Ak obchodníkovi s cennými papiermi bolo poskytnuté stabilizačné opatrenie štátu sledujúce

zmiernenie vplyvov globálnej finančnej krízy, pohyblivé zložky celkovej odmeny

a)

členov štatutárneho orgánu a členov dozornej rady sa nepriznajú za hodnotené obdobie,

b)

osoby uvedenej v odseku 2 písm. c) až f) sa obmedzia na časť čistých príjmov, ak

nie sú v súlade s obchodnou stratégiou obchodníka s cennými papiermi, jeho záujmami

a s ukončením poskytnutého stabilizačného opatrenia štátu.

§ 71db

Pohyblivá zložka celkovej odmeny

(1)

Na pohyblivú zložku celkovej odmeny, ktorú obchodník s cennými papiermi prizná a

vyplatí osobám uvedeným v

§ 71da ods. 2

, sa uplatňujú okrem zásad podľa

§ 71da ods. 1

aj zásady podľa

odsekov 2 až 14.

(2)

Ak pohyblivá zložka celkovej odmeny závisí od výkonnosti, celková výška pohyblivej

zložky celkovej odmeny závisí od kombinácie posúdenia výkonnosti osoby uvedenej v

§ 71da ods. 2

, príslušného obchodného útvaru obchodníka s cennými papiermi a celkových výsledkov

obchodníka s cennými papiermi, pričom pri hodnotení výkonnosti osoby uvedenej v

§ 71da ods. 2

sa zohľadňujú finančné kritériá a nefinančné kritériá.

(3)

Hodnotenie výkonnosti je určené dlhodobou obchodnou stratégiou, ktorá zohľadňuje

obchodný cyklus obchodníka s cennými papiermi a riziká priamo súvisiace s obchodnou

činnosťou obchodníka s cennými papiermi.

(4)

Určenie pohyblivej zložky celkovej odmeny nesmie mať vplyv na schopnosť obchodníka

s cennými papiermi plniť povinnosti podľa

§ 74

.

(5)

Ak obchodník s cennými papiermi plní povinnosti podľa

§ 74

, osobe uvedenej v

§ 71da ods. 2

, ktorá sa pripravuje na samostatnú prácu, možno výnimočne v období odo dňa vzniku

pracovného pomeru s obchodníkom s cennými papiermi najdlhšie do uplynutia jedného

roka poskytovať pohyblivú zložku celkovej odmeny v zaručenej výške.

(6)

Zmluvné odstupné poskytované osobe podľa

§ 71da ods. 2

v súvislosti s predčasným skončením pracovnoprávneho vzťahu alebo iného obdobného

vzťahu musí zohľadňovať výkonnosť tejto osoby za hodnotené obdobie; zlyhanie alebo

pochybenie tejto osoby pri plnení svojich úloh je dôvodom na jeho nevyplatenie.

(7)

Vyplatenie kompenzácie v spojitosti s predchádzajúcim zamestnaním osoby uvedenej

v

§ 71da ods. 2

musí byť v súlade s dlhodobou stratégiou obchodníka s cennými papiermi.

(8)

Postup merania výkonnosti na účely výpočtu pohyblivých zložiek celkovej odmeny musí

zohľadniť všetky druhy súčasných a budúcich rizík a náklady na kapitál a likviditu

podľa osobitného predpisu.

56ad

)

(9)

Pri určení pohyblivej zložky celkovej odmeny zohľadňuje obchodník s cennými papiermi

všetky druhy súčasných a budúcich rizík.

(10)

Najmenej 50 % pohyblivej zložky celkovej odmeny, ktorá nepredstavuje odmenu za vykonanú

prácu poskytovanú podľa Zákonníka práce, tvoria tieto nástroje

a)

akcie alebo rovnocenné majetkové podiely,

b)

akcie alebo rovnocenné bezhotovostné nástroje,

c)

finančné nástroje podľa osobitného predpisu

56ae

)

alebo iné nástroje, ktoré možno plne konvertovať na nástroje kapitálu Tier 1 alebo

odpísať, pričom musí byť zabezpečené, že tieto nástroje primerane odrážajú kreditnú

kvalitu obchodníka s cennými papiermi pri pokračovaní jeho činnosti,

d)

bezhotovostné nástroje, ktoré zohľadňujú nástroje spravovaných portfólií.

(11)

Ak obchodník s cennými papiermi neemituje nástroje uvedené v odseku 10, Národná banka

Slovenska môže na tieto účely schváliť alternatívne opatrenia.

(12)

Obchodník s cennými papiermi osobe podľa

§ 71da ods. 2

odloží najmenej 40 % pohyblivej zložky celkovej odmeny na obdobie troch až piatich

rokov od určenia predpokladanej výšky pohyblivej zložky celkovej odmeny, pričom obdobie

odkladu závisí od obchodného cyklu obchodníka s cennými papiermi, povahy jeho obchodnej

činnosti, rizík a činnosti osoby uvedenej v

§ 71da ods. 2.

Pri významne vysokej pohyblivej zložke celkovej odmeny, podiel odloženej pohyblivej

zložky celkovej odmeny predstavuje najmenej 60 %. Nárok na vyplatenie odloženej pohyblivej

zložky celkovej odmeny neuplynie rýchlejšie ako pri pomernom vyplácaní.

(13)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť opatrenia, ktoré mu umožnia odňať

priznanie nároku na pohyblivú zložku celkovej odmeny alebo jeho časti a požadovať

späť už vyplatenú pohyblivú zložku celkovej odmeny alebo jej časť, ak sa finančná

situácia obchodníka s cennými papiermi výrazne zhorší alebo je negatívna; týmto nie

sú dotknuté ustanovenia Zákonníka práce o mzde, dojednaní mzdy a o vykonaní zrážok

zo mzdy. Kritériá na použitie opatrení podľa prvej vety zahŕňajú situáciu, keď sa

osoba uvedená v

§ 71da ods. 2

podieľala na konaní, ktoré viedlo k významným finančným stratám obchodníka s cennými

papiermi alebo bola za také konanie zodpovedná a už sa nepovažuje za odborne spôsobilú

a vhodnú.

(14)

Obchodník s cennými papiermi je povinný v rámci zásad odmeňovania určiť kritériá

pre dobrovoľné platby dôchodkového zabezpečenia v súlade s jeho obchodnou stratégiou,

cieľmi, hodnotami a dlhodobými záujmami. Ak obchodník s cennými papiermi poskytuje

dobrovoľné platby dôchodkového zabezpečenia a osoba uvedená v

§ 71da ods. 2

ukončí pracovnoprávny vzťah alebo iný obdobný vzťah s obchodníkom s cennými papiermi

pred vznikom nároku na starobný dôchodok, obchodník s cennými papiermi je povinný

počas piatich rokov držať dobrovoľné platby dôchodkového zabezpečenia v podobe nástrojov

uvedených v

odseku 10.

Ak obchodník s cennými papiermi poskytuje dobrovoľné platby dôchodkového zabezpečenia

a osobe uvedenej v

§ 71da ods. 2

vznikne nárok na starobný dôchodok, dobrovoľné platby dôchodkového zabezpečenia sa

tejto osobe vyplatia v podobe nástrojov uvedených v

odseku 10

, a to pri uplatnení päťročného odkladu.

(15)

Osoby uvedené v

§ 71da ods. 2

nemôžu zabezpečiť nevyplatenie svojej pohyblivej zložky celkovej odmeny hedžingovými

stratégiami ani uzatvorením poistenia pre prípad jej nevyplatenia.

(16)

Pohyblivá zložka celkovej odmeny nesmie byť vyplatená formou finančných nástrojov

alebo spôsobom, ktorý by umožnil nedodržiavanie tohto zákona alebo osobitného predpisu.

50cb

)

(17)

Cenné papiere a iné finančné nástroje podľa

odseku 10

musia byť počas primeraného obdobia podľa zásad odmeňovania obchodníka s cennými

papiermi zadržiavané tak, aby motivácia osôb podľa

§ 71da ods. 2

bola zosúladená s dlhodobou stratégiou obchodníka s cennými papiermi.

(18)

Ustanovenia odsekov 10,12 a odseku 14 druhej vety a tretej vety sa nevzťahujú na

a)

obchodníka s cennými papiermi, ak priemerná hodnota jeho súvahových aktív a podsúvahových

aktív nepresahuje 100 000 000 eur počas štyroch rokov bezprostredne predchádzajúcich

príslušnému hospodárskemu roku,

b)

osobu, ktorej ročná pohyblivá zložka celkovej odmeny je nižšia ako 50 000 eur a nie

je vyššia ako štvrtina jej celkovej ročnej odmeny.

§ 71dd

Výbor pre odmeňovanie

(1)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zriadiť výbor pre odmeňovanie alebo určiť

osobu zodpovednú za odmeňovanie u obchodníka s cennými papiermi; túto povinnosť nemá

obchodník s cennými papiermi, ak priemerná hodnota jeho súvahových aktív a jeho podsúvahových

aktív nepresahuje 100 000 000 eur počas štyroch rokov bezprostredne predchádzajúcich

príslušnému hospodárskemu roku. Zloženie výboru pre odmeňovanie musí zohľadňovať rovnosť

medzi mužmi a ženami. Výbor pre odmeňovanie

a)

zodpovedne a nezávisle posudzuje zásady odmeňovania a ich dopady na riadenie rizika,

kapitálu a likvidity,

b)

zodpovedá za prípravu rozhodnutí týkajúcich sa odmeňovania vrátane tých, ktoré majú

dôsledky na riziká a riadenie rizík, ktoré majú byť prijímané predstavenstvom a

c)

zohľadňuje verejný záujem a dlhodobé záujmy akcionárov, investorov a iných zainteresovaných

strán obchodníka s cennými papiermi pri príprave svojich rozhodnutí podľa písmena

b).

(2)

Predseda a členovia výboru pre odmeňovanie musia byť členmi predstavenstva a nesmú

vykonávať výkonnú funkciu u obchodníka s cennými papiermi.

(3)

Výbor pre odmeňovanie môže byť zriadený na úrovni skupiny.

§ 71de

(1)

Obchodník s cennými papiermi je povinný každoročne do 30. júna písomne informovať

Národnú banku Slovenska o osobách a počte osôb, ktorých celková odmena u obchodníka

s cennými papiermi je najmenej 1 000 000 eur v príjmovej skupine 1 000 000 eur za

príslušné účtovné obdobie vrátane informácií o ich pracovných povinnostiach, dotknutej

obchodnej oblasti a hlavných zložkách mzdy, prémiách, dlhodobých odmenách a príspevkoch

na dôchodkové zabezpečenie. Ak sa použije ako účtovné obdobie hospodársky rok, ktoré

je posunuté oproti účtovnému obdobiu, ktorým je kalendárny rok, o určitý časový úsek,

lehota na písomné informovanie podľa prvej vety sa predlžuje o tento časový úsek.

(2)

Ak Národná banka Slovenska požiada obchodníka s cennými papiermi o informácie o celkovej

výške odmien každého člena predstavenstva alebo vrcholového manažmentu, obchodník

s cennými papiermi je povinný tieto informácie poskytnúť.

(3)

Národná banka Slovenska pri výkone dohľadu na účely porovnávania trendov a postupov

v oblasti odmeňovania u obchodníkov s cennými papiermi používa informácie zverejňované

podľa

§ 74b ods. 1

a podľa osobitného predpisu

56af

)

a informácie, ktoré poskytol obchodník s cennými papiermi o rozdieloch v odmeňovaní

mužov a žien.

(4)

Informácie podľa odsekov 1 až 3 a informácie zverejňované podľa

§ 74b ods. 1

Národná banka Slovenska oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre bankovníctvo).

56b

)

§ 71df

(1)

Obchodník s cennými papiermi je povinný v stanovách rozdeliť a upraviť právomoci

a zodpovednosť za vypracovanie, uskutočňovanie a aktualizáciu ozdravného plánu obchodníka

s cennými papiermi (ďalej len "ozdravný plán") podľa odseku 2.

(2)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý nepodlieha dohľadu na konsolidovanom základe

alebo ktorý má významný podiel na finančnom systéme Slovenskej republiky, je povinný

vypracovať, pravidelne aktualizovať a dodržiavať ozdravný plán, ktorý je súčasťou

systému riadenia obchodníka s cennými papiermi. Obchodník s cennými papiermi má významný

podiel na finančnom systéme Slovenskej republiky, ak

a)

celková hodnota jeho aktív je vyššia ako 30 000 000 000 eur alebo

b)

pomer jeho celkových aktív k hrubému domácemu produktu Slovenskej republiky je vyšší

ako 20 %; to neplatí, ak celková hodnota jeho aktív je nižšia ako 5 000 000 000 eur.

(3)

Náležitosťami ozdravného plánu sú najmä

a)

zhrnutie hlavných častí ozdravného plánu a zhrnutie celkovej ozdravnej kapacity;

na účely tohto zákona sa ozdravnou kapacitou rozumie schopnosť obchodníka s cennými

papiermi obnoviť svoju finančnú situáciu po výraznom zhoršení jeho finančnej situácie,

b)

zhrnutie podstatných zmien vykonaných v obchodníkovi s cennými papiermi od posledného

ozdravného plánu predloženého Národnej banke Slovenska,

c)

plán komunikácie a poskytovania informácií, v ktorom sa uvedie, aké opatrenia prijme

obchodník s cennými papiermi na zvládnutie prípadných nepriaznivých reakcií trhu,

d)

rozsah opatrení v oblasti kapitálu a likvidity požadovaných na zachovanie alebo obnovu

finančnej situácie obchodníka s cennými papiermi a jeho schopnosti pokračovať v činnosti,

e)

odhad časového rámca na realizáciu podstatných aspektov ozdravného plánu,

f)

podrobný opis akýchkoľvek podstatných prekážok účinného a včasného vykonania ozdravného

plánu vrátane zhodnotenia dopadu na ostatných členov skupiny, klientov a zmluvné protistrany;

skupinou sa na účely

§ 71df až 71dl

rozumie materská spoločnosť a dcérska spoločnosť,

g)

identifikovanie kritických funkcií obchodníka s cennými papiermi,

h)

podrobný opis postupov určenia hodnoty a možností predaja alebo prevodu hlavných

oblastí obchodných činností a aktív obchodníka s cennými papiermi,

i)

podrobný opis toho, ako je plánovanie ozdravenia integrované do systému riadenia

obchodníka s cennými papiermi, postupy schvaľovania ozdravného plánu a označenie osôb

zodpovedných za vypracovanie a vykonávanie ozdravného plánu,

j)

opatrenia na zachovanie alebo obnovenie vlastných zdrojov obchodníka s cennými papiermi,

k)

opatrenia na zabezpečenie dostatočného prístupu obchodníka s cennými papiermi k zdrojom

núdzového financovania, ktoré mu umožnia pokračovať v jej činnostiach a včas plniť

záväzky, najmä posúdenie

1.

možných zdrojov likvidity,

2.

dostupnej zábezpeky,

3.

možnosti prevodu likvidity medzi členmi skupiny a oblasťami obchodnej činnosti,

l)

opatrenia na zníženie rizika a finančnej páky,

m)

opatrenia na reštrukturalizáciu záväzkov,

n)

opatrenia na reštrukturalizáciu oblastí obchodnej činnosti,

o)

opatrenia potrebné na zachovanie nepretržitého prístupu k infraštruktúram finančného

trhu,

p)

opatrenia potrebné na zachovanie nepretržitého fungovania prevádzkových procesov

obchodníka s cennými papiermi vrátane infraštruktúry a informačných technológií,

q)

prípravné opatrenia na zjednodušenie predaja aktív alebo oblastí obchodnej činnosti

tak, aby došlo k včasnému obnoveniu finančnej stability obchodníka s cennými papiermi,

r)

iné činnosti alebo stratégie riadenia zamerané na obnovenie finančnej stability a

predpokladaný finančný účinok týchto opatrení alebo stratégií,

s)

prípravné opatrenia, ktoré obchodník s cennými papiermi prijal, alebo plány, ktoré

má prijať na zjednodušenie vykonávania ozdravného plánu, vrátane opatrení potrebných

na umožnenie včasnej rekapitalizácie obchodníka s cennými papiermi,

t)

sústava ukazovateľov, na základe ktorých sa určia momenty, v ktorých obchodník s

cennými papiermi môže prijať opatrenia uvedené v ozdravnom pláne; tieto ukazovatele

majú kvalitatívny alebo kvantitatívny charakter týkajúci sa finančnej situácie obchodníka

s cennými papiermi a musia byť jednoducho sledovateľné obchodníkom s cennými papiermi,

u)

opatrenia, ktoré by mohol prijať obchodník s cennými papiermi, ak sú splnené podmienky

podľa

§ 144 ods. 24

,

v)

analýza, akým spôsobom a kedy môže obchodník s cennými papiermi na základe okolností

uvedených v ozdravnom pláne požiadať o použitie likviditných operácií centrálnej banky,

a určenie aktíva, ktoré by obchodník s cennými papiermi mohol použiť ako zábezpeku.

(4)

Obchodník s cennými papiermi je povinný ukazovatele podľa odseku 3 písm. t) pravidelne

sledovať. Ak to štatutárny orgán obchodníka s cennými papiermi považuje za primerané,

môže rozhodnúť o

a)

prijatí opatrenia uvedeného v ozdravnom pláne napriek tomu, že príslušný ukazovateľ

nebol dosiahnutý,

b)

neprijatí opatrenia uvedeného v ozdravnom pláne napriek tomu, že príslušný ukazovateľ

bol dosiahnutý.

(5)

Rozhodnutie podľa odseku 4 s odôvodnením obchodník s cennými papiermi bezodkladne

oznámi Národnej banke Slovenska.

(6)

Ozdravný plán nemôže obsahovať opatrenia spočívajúce v možnosti získania prístupu

k mimoriadnej verejnej finančnej podpore.

(7)

Ozdravný plán obsahuje primerané postupy na zabezpečenie včasného uplatnenia jednotlivých

opatrení a určenie všetkých možných spôsobov ozdravenia obchodníka s cennými papiermi.

Opatrenia musia zohľadňovať čo najviac možných scenárov makroekonomických stresových

situácií a finančných stresových situácií, ktorým môže byť obchodník s cennými papiermi

vystavený vzhľadom na charakter vykonávaných investičných služieb, investičných činností

a vedľajších služieb, a to vrátane systémových stresových situácií, stresových situácií

týkajúcich sa konkrétnej právnickej osoby a skupiny právnických osôb.

(8)

Ozdravný plán schvaľuje štatutárny orgán obchodníka s cennými papiermi a obchodník

s cennými papiermi ho následne predloží na posúdenie Národnej banke Slovenska.

(9)

Obchodník s cennými papiermi je povinný aktualizovať svoj ozdravný plán najmenej

raz ročne a po každej zmene organizačnej štruktúry, obchodnej činnosti alebo finančnej

situácie, ktorá by mohla mať významný vplyv na opatrenia uvedené v ozdravnom pláne;

pri aktualizácii postupuje v súlade s odsekom 8. Národná banka Slovenska môže požadovať

od obchodníka s cennými papiermi aktualizáciu ozdravného plánu častejšie ako raz ročne.

§ 71dg

(1)

Obchodník s cennými papiermi predloží ozdravný plán Národnej banke Slovenska na posúdenie

do piatich pracovných dní od jeho schválenia podľa

§ 71df ods. 8

. Národná banka Slovenska posúdi, či

a)

ozdravný plán obsahuje náležitosti podľa

§ 71df ods. 3

a

7

,

b)

možno odôvodnene očakávať, že realizácia opatrení uvedených v ozdravnom pláne, s

prihliadnutím na prípravné kroky, ktoré obchodník s cennými papiermi uskutočnil alebo

plánuje uskutočniť na uľahčenie realizácie ozdravného plánu, povedie k zachovaniu

alebo obnoveniu finančnej stability obchodníka s cennými papiermi alebo skupiny, ktorej

je súčasťou a schopnosti pokračovať v činnosti,

c)

možno odôvodnene očakávať, že ozdravný plán je možné realizovať rýchlo a efektívne,

keď sa obchodník s cennými papiermi nachádza vo finančnom strese, a pri minimalizácii

významných nepriaznivých vplyvov na finančný systém, aj keby ostatné banky a obchodníci

s cennými papiermi realizovali svoje ozdravné plány v tom istom čase.

(2)

Pri posudzovaní ozdravného plánu Národná banka Slovenska prihliada aj na primeranosť

štruktúry kapitálu a financovania obchodníka s cennými papiermi, k zložitosti jeho

organizačnej štruktúry a jeho rizikovému profilu.

(3)

Národná banka Slovenska sa k ozdravnému plánu vyjadrí formou stanoviska do šiestich

mesiacov od jeho predloženia podľa odseku 1. Ak má obchodník s cennými papiermi v

inom členskom štáte zriadenú významnú pobočku a ozdravný plán obsahuje opatrenia,

ktoré sa týkajú tejto pobočky, Národná banka Slovenska sa k ozdravnému plánu vyjadrí

po prerokovaní s príslušným orgánom dohľadu členského štátu, v ktorom sa významná

pobočka nachádza.

(4)

Národná banka Slovenska do piatich pracovných dní odo dňa predloženia ozdravného

plánu podľa

§ 71df ods. 8

zašle ozdravný plán rezolučnej rade, ktorá ho môže preskúmať. Ak rezolučná rada zistí,

že ozdravný plán obsahuje opatrenia, ktoré môžu negatívne ovplyvniť riešiteľnosť krízovej

situácie obchodníka s cennými papiermi, oznámi túto skutočnosť Národnej banke Slovenska.

Oznámenie rezolučnej rady má charakter odporúčania.

(5)

Ak Národná banka Slovenska zistí, že ozdravný plán nespĺňa podmienky podľa odseku

1, informuje o tom obchodníka s cennými papiermi a požiada ho, aby sa k nedostatkom

ozdravného plánu vyjadril v lehote určenej Národnou bankou Slovenska, pričom po doručení

vyjadrenia obchodníka s cennými papiermi, Národná banka Slovenska vyzve obchodníka

s cennými papiermi, aby v lehote do dvoch mesiacov odstránil nedostatky ozdravného

plánu. Lehotu na odstránenie nedostatkov ozdravného plánu môže Národná banka Slovenska

na žiadosť obchodníka s cennými papiermi predĺžiť najviac o jeden mesiac.

(6)

Ak obchodník s cennými papiermi nedostatky podľa odseku 5 neodstráni, Národná banka

Slovenska môže obchodníka s cennými papiermi vyzvať, aby vykonal v ozdravnom pláne

konkrétne zmeny.

(7)

Ak obchodník s cennými papiermi nepredloží Národnej banke Slovenska ozdravný plán

v lehote podľa odseku 5 alebo predloží ozdravný plán, v ktorom nie sú odstránené nedostatky

ani na základe výzvy podľa odseku 6, Národná banka Slovenska vyzve obchodníka s cennými

papiermi, aby v určenej lehote navrhol zmeny vo výkone činností na účel odstránenia

nedostatkov ozdravného plánu.

(8)

Ak obchodník s cennými papiermi v určenej lehote nenavrhne zmeny podľa odseku 7 alebo

Národná banka Slovenska vyhodnotí, že navrhované zmeny nevedú k odstráneniu nedostatkov

ozdravného plánu, môže obchodníkovi s cennými papiermi uložiť opatrenie podľa

§ 144

a povinnosť

a)

znížiť rizikový profil obchodníka s cennými papiermi a riziko likvidity,

b)

vytvoriť predpoklady na včasné prijatie rekapitalizačných opatrení,

c)

vykonať zmeny v stratégii a štruktúre obchodníka s cennými papiermi,

d)

vykonať zmeny v stratégii financovania obchodníka s cennými papiermi s cieľom zlepšiť

odolnosť hlavných oblastí obchodnej činnosti a kritických funkcií obchodníka s cennými

papiermi, pričom na účely tohto zákona sa hlavnými oblasťami obchodnej činnosti rozumejú

činnosti, ktoré pre obchodníka s cennými papiermi alebo skupinu, ktorej súčasťou je

obchodník s cennými papiermi, predstavujú podstatné zdroje príjmov, zisku alebo hodnotu

duševného vlastníctva; kritickými funkciami sa rozumejú činnosti, služby alebo operácie

vykonávané alebo poskytované obchodníkom s cennými papiermi, ktorých prerušenie by

s ohľadom na veľkosť obchodníka s cennými papiermi alebo skupiny, jeho trhový podiel,

vonkajšiu a vnútornú prepojenosť, zložitosti alebo rozsah cezhraničných činností,

nenahraditeľnosť týchto činností, služieb alebo operácií, pravdepodobne viedlo k narušeniu

fungovania reálnej ekonomiky alebo narušeniu finančnej stability,

e)

vykonať zmeny v systéme riadenia obchodníka s cennými papiermi.

(9)

Na uloženie opatrenia a povinností podľa odseku 8 sa vzťahujú ustanovenia osobitného

predpisu.

20

)

§ 71dh

(1)

Ak je obchodník s cennými papiermi materskou spoločnosťou na úrovni skupiny so sídlom

v Európskej únii

56baa

)

, je povinný vypracovať a predložiť Národnej banke Slovenska ozdravný plán za skupinu

(ďalej len "skupinový ozdravný plán"). Skupinový ozdravný plán schvaľuje štatutárny

orgán obchodníka s cennými papiermi. Obchodník s cennými papiermi predloží skupinový

ozdravný plán na posúdenie Národnej banke Slovenska v lehote podľa

§ 71dg ods. 1

.

(2)

Národná banka Slovenska predloží skupinový ozdravný plán

a)

príslušnému orgánu dohľadu iného členského štátu, ktorý vykonáva dohľad nad dcérskou

spoločnosťou, ktorá je zahraničným obchodníkom s cennými papiermi, a kolégiu,

b)

príslušnému orgánu dohľadu iného členského štátu, v ktorom sa nachádza významná pobočka

obchodníka s cennými papiermi, ak skupinový ozdravný plán obsahuje opatrenia, ktoré

sa týkajú jeho významnej pobočky,

c)

rezolučnej rade,

d)

príslušným rezolučným orgánom dcérskych spoločností podľa osobitného predpisu.

56bb

)

(3)

V skupinovom ozdravnom pláne sa určia opatrenia, ktoré vykoná obchodník s cennými

papiermi, ktorý je materskou spoločnosťou so sídlom v Európskej únii, a jeho dcérske

spoločnosti. Účelom skupinového ozdravného plánu je dosiahnuť stabilizáciu skupiny

ako celku alebo dcérskej spoločnosti, ak sa nachádza v stresovej situácii, riešenie

alebo odstránenie dôvodov stresovej situácie a obnovenie finančnej stability skupiny

ako celku alebo jej členov pri zohľadnení finančnej situácie ostatných subjektov skupiny.

Skupinový ozdravný plán zahŕňa mechanizmy na zabezpečenie koordinácie a konzistentnosti

opatrení, ktoré sa majú prijať na úrovni materskej spoločnosti so sídlom v Európskej

únii, na úrovni finančnej holdingovej spoločnosti v Európskej únii, zmiešanej finančnej

holdingovej spoločnosti v Európskej únii, materskej finančnej holdingovej spoločnosti

so sídlom v členskom štáte, materskej finančnej holdingovej spoločnosti v Európskej

únii, materskej zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti so sídlom v členskom štáte,

materskej zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti v Európskej únii, ako aj opatrení,

ktoré sa majú prijať na úrovni dcérskych spoločností a na úrovni významných pobočiek.

(4)

Skupinový ozdravný plán obsahuje náležitosti podľa

§ 71df ods. 3

a

7

vo vzťahu k skupine, ako aj k jednotlivým dcérskym spoločnostiam a jeho súčasťou

je aj zmluva o skupinovej podpore, ak bola zmluva uzavretá.

(5)

Pre každý scenár makroekonomických a stresových situácií a finančných stresových

situácií sa v skupinovom ozdravnom pláne uvedie, či existujú prekážky brániace vykonávaniu

opatrení v rámci skupiny, a to aj na úrovni jednotlivých členov, na ktoré sa skupinový

ozdravný plán vzťahuje, a či existujú podstatné praktické alebo právne prekážky brániace

rýchlemu prevodu vlastných zdrojov alebo splateniu záväzkov alebo pohľadávok v rámci

skupiny.

§ 71di

(1)

Ak je Národná banka Slovenska orgánom dohľadu zodpovedným za výkon dohľadu na konsolidovanom

základe, vyvinie spoločne s príslušnými orgánmi dohľadu nad dcérskymi spoločnosťami,

ktoré sú zahraničnými obchodníkmi s cennými papiermi a s príslušnými orgánmi dohľadu

členského štátu, v ktorom sa nachádza významná pobočka obchodníka s cennými papiermi,

maximálne úsilie na dosiahnutie spoločného rozhodnutia v lehote štyroch mesiacov od

predloženia skupinového ozdravného plánu podľa

§ 71dh ods. 2

o

a)

schválení skupinového ozdravného plánu podľa

§ 71dh ods. 1

a

3

,

b)

uložení povinnosti dcérskej spoločnosti, ktorá je zahraničným obchodníkom s cennými

papiermi v rámci skupiny, vypracovať individuálny ozdravný plán podľa

§ 71df

,

c)

postupe podľa

§ 71dg ods. 5

,

d)

postupe podľa

§ 71dg ods. 6

,

e)

postupe podľa

§ 71dg ods. 7

,

f)

uložení opatrenia podľa

§ 71dg ods. 8

.

(2)

Na preskúmanie skupinového ozdravného plánu sa rovnako vzťahujú ustanovenia

§ 71dg ods. 1 a 2

s tým, že Národná banka Slovenska spolu s príslušnými orgánmi dohľadu nad dcérskymi

spoločnosťami, ktoré sú zahraničnými obchodníkmi s cennými papiermi, posúdi vplyv

ozdravných opatrení v skupinovom ozdravnom pláne na finančnú stabilitu v členských

štátoch, v ktorých má sídlo obchodník s cennými papiermi a jeho dcérske spoločnosti.

(3)

Ak v lehote podľa odseku 1 ktorýkoľvek z orgánov dohľadu podľa odseku 1 požiada Európsky

orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) o pomoc pri dosiahnutí dohody vo veciach

podľa odseku 1 písm. a) a podľa

§ 71dg ods. 8 písm. a), b)

a

d)

v súlade s osobitným predpisom,

110l

)

Národná banka Slovenska počká, kým vydá rozhodnutie Európsky orgán dohľadu (Európsky

orgán pre bankovníctvo), ktorým je Národná banka Slovenska viazaná. Ak Európsky orgán

dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) také rozhodnutie nevydá najneskôr do jedného

mesiaca po doručení žiadosti o pomoc alebo ak žiaden z orgánov dohľadu podľa odseku

1 nepožiadal Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) o pomoc pri

dosiahnutí dohody a Národnej banke Slovenska sa nepodarilo dosiahnuť spoločné rozhodnutie

orgánov dohľadu podľa odseku 1, Národná banka Slovenska vydá samostatné rozhodnutie

so zohľadnením stanovísk orgánov dohľadu podľa odseku 1. Národná banka Slovenska doručí

svoje rozhodnutie orgánom dohľadu podľa odseku 1 a obchodníkovi s cennými papiermi.

(4)

Ak sa v lehote podľa odseku 1 nepodarí Národnej banke Slovenska dosiahnuť spoločné

rozhodnutie orgánov dohľadu podľa odseku 1 vo veciach podľa odseku 1 písm. b) až f),

Národná banka Slovenska prijme rozhodnutie v týchto veciach len vo vzťahu k obchodníkovi

s cennými papiermi ako materskej spoločnosti. Pred uplynutím lehoty podľa odseku 1

môže Národná banka Slovenska požiadať o pomoc pri dosiahnutí spoločného rozhodnutia

vo veciach podľa odseku 1 písm. a) a

§ 71dg ods. 8 písm. a), b)

a

d)

Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) v súlade s osobitným predpisom.

110l

)

Ak Národná banka Slovenska postupuje podľa druhej vety, počká, kým vydá rozhodnutie

Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo). Ak Európsky orgán dohľadu

(Európsky orgán pre bankovníctvo) také rozhodnutie nevydá najneskôr do jedného mesiaca

po doručení žiadosti o pomoc, Národná banka Slovenska vydá rozhodnutie samostatne.

(5)

Ak je Národná banka Slovenska orgánom dohľadu nad obchodníkom s cennými papiermi,

ktorý je dcérskou spoločnosťou v rámci skupiny, ustanovenia odsekov 1 a 2 sa na neho

vzťahujú rovnako. Národná banka Slovenska ako orgán dohľadu nad obchodníkom s cennými

papiermi, ktorý je dcérskou spoločnosťou v rámci skupiny, pri preskúmavaní skupinového

ozdravného plánu posudzuje splnenie požiadaviek primerane podľa

§ 71df ods. 3

a

7

v rozsahu zahrnutom v skupinovom ozdravnom pláne, pričom berie do úvahy možný vplyv

ozdravných opatrení uvedených v skupinovom ozdravnom pláne na finančnú stabilitu.

(6)

Národná banka Slovenska môže vo veciach podľa odseku 1 písm. a) a

§ 71dg ods. 8 písm. a), b)

a

d)

požiadať o pomoc Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) v súlade

s osobitným predpisom

110l

)

, a ak Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) v súlade s osobitným

predpisom

110l

)

rozhodne, Národná banka Slovenska je týmto rozhodnutím viazaná. Ak v lehote podľa

odseku 1 nedôjde k dosiahnutiu spoločného rozhodnutia, Národná banka Slovenska môže

vydať samostatné rozhodnutie podľa odseku 1 písm. b), e) a f) voči obchodníkovi s

cennými papiermi, nad ktorým vykonáva dohľad.

(7)

Spoločné rozhodnutie dosiahnuté medzi Národnou bankou Slovenska a orgánmi podľa odseku

1 je záväzné pre obchodníka s cennými papiermi, ktorý je zahrnutý do dohľadu na konsolidovanom

základe.

§ 71dj

Ustanovenia o proporcionalite

(1)

Národná banka Slovenska môže aj bez návrhu, s ohľadom na možný vplyv zlyhania obchodníka

s cennými papiermi a iných osôb v skupine na finančný systém vrátane vplyvu zlyhania

obchodníka s cennými papiermi na iné vybrané inštitúcie a podmienok ich financovania

a na hospodárstvo ako celok, primerane obmedziť rozsah uplatnenia požiadaviek uvedených

v

§ 62

,

64

,

67

,

70

,

71a

a

71d

a určiť odlišne lehotu na vypracovanie ozdravného plánu a frekvenciu jeho aktualizácie.

Národná banka Slovenska pritom prihliadne k povahe a zložitosti činnosti obchodníka

s cennými papiermi, jeho akcionárskej štruktúre, rizikovému profilu, veľkosti, právnemu

postaveniu, previazanosti s inými účastníkmi finančného systému, na členstvo v inštitucionálnom

systéme ochrany alebo inom obdobnom systéme podľa osobitného predpisu

56bd

)

a na investičné služby poskytované týmto obchodníkom s cennými papiermi. Ak dôjde

k zmene okolností, môže Národná banka Slovenska vyžadovať od obchodníka s cennými

papiermi, aby vypracoval a predložil ozdravný plán v rozsahu podľa

§ 71df

a

71dh

a aktualizoval ho podľa

§ 71df ods. 9

.

(2)

Národná banka Slovenska informuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo)

o tom, či využila postup podľa odseku 1, a o podrobnostiach svojho postupu.

§ 71dk

Finančná podpora v rámci skupiny

(1)

Materský obchodník s cennými papiermi, materský obchodník s cennými papiermi v Európskej

únii, finančná holdingová spoločnosť, zmiešaná finančná holdingová spoločnosť a holdingová

spoločnosť so zmiešanou činnosťou so sídlom v Slovenskej republike, materská finančná

holdingová spoločnosť, materská finančná holdingová spoločnosť v Európskej únii, materská

zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, materská zmiešaná finančná holdingová spoločnosť

v Európskej únii a ich dcérska spoločnosť, ktorá je inštitúciou alebo finančnou inštitúciou

podliehajúcou dohľadu na konsolidovanom základe podľa tohto zákona (ďalej len "podskupina"),

môže uzatvoriť s jedným alebo viacerými členmi podskupiny zmluvu obsahujúcu záväzok

poskytnúť finančnú podporu, u ktorej došlo k splneniu podmienok na uloženie opatrenia

včasnej intervencie alebo porovnateľného opatrenia podľa právneho poriadku členského

štátu, v ktorom má dotknutá zmluvná strana sídlo (ďalej len "zmluva o skupinovej podpore"),

a to za podmienok podľa osobitného zákona.

56be

)

Predmetom finančnej podpory môže byť poskytnutie úveru, záruky alebo majetku, ktorý

bude použitý na účely zábezpeky (ďalej len "skupinová podpora"). Príjemca skupinovej

podpory má právo použiť predmet skupinovej podpory aj v obchodoch s osobami, ktoré

nie sú zmluvnou stranou zmluvy o skupinovej podpore.

(2)

Na poskytovanie finančnej podpory v rámci skupiny sa primerane vzťahujú ustanovenia

osobitného zákona.

56bf

)

(3)

Člen podskupiny je povinný informovať na svojom webovom sídle, či uzatvoril zmluvu

o skupinovej podpore a uviesť opis všeobecných podmienok tejto zmluvy vrátane označenia

všetkých zmluvných strán. Člen podskupiny je povinný túto informáciu aktualizovať

aspoň raz ročne.

§ 71dl

(1)

Ustanovenia

§ 71df až 71dl

,

§ 144 ods. 8 písm. f)

a

ods. 30

a

31

sa vzťahujú len na obchodníka s cennými papiermi, na ktorého sa vzťahuje požiadavka

na výšku počiatočného kapitálu najmenej v rozsahu podľa

§ 54 ods. 11

.

(2)

Na nútenú správu nad obchodníkom s cennými papiermi, na ktorého sa vzťahuje požiadavka

na výšku počiatočného kapitálu najmenej v rozsahu podľa

§ 54 ods. 11

, sa primerane vzťahujú ustanovenia osobitného zákona o nútenej správe nad bankou.

114a

)

(3)

Na skupinovú nútenú správu nad obchodníkom s cennými papiermi, na ktorého sa vzťahuje

požiadavka na výšku počiatočného kapitálu najmenej v rozsahu podľa

§ 54 ods. 11

, sa primerane vzťahujú ustanovenia osobitného zákona o skupinovej nútenej správe

nad bankou.

56bg

)

§ 71g

(1)

Ak obchodník s cennými papiermi deleguje na inú osobu výkon prevádzkových činností,

ktoré sú kľúčové alebo dôležité pre zabezpečenie pravidelného a spoľahlivého poskytovania

investičných služieb klientom a pre pravidelný a spoľahlivý výkon investičných činností,

je povinný prijať opatrenia potrebné na zamedzenie neprimeraného zvýšenia operačného

rizika. Delegovanie dôležitých prevádzkových činností sa nesmie uskutočniť takým spôsobom,

ktorým by sa narušila účinnosť výkonu vnútornej kontroly a schopnosť Národnej banky

Slovenska vykonávať dohľad nad dodržiavaním povinností obchodníka s cennými papiermi.

(2)

Predmetom delegovania nemôžu byť úlohy, služby ani činnosti, ktoré vykonáva obchodník

s cennými papiermi ako člen podľa

§ 104

.

§ 71h

Ochrana finančných nástrojov a peňažných prostriedkov klienta

(1)

Majetok klienta zverený obchodníkovi s cennými papiermi nie je súčasťou majetku obchodníka

s cennými papiermi. Obchodník s cennými papiermi nesmie využiť zverené peňažné prostriedky

a finančné nástroje klientov vo vlastný prospech alebo v prospech tretích osôb; to

neplatí, ak s takýmto použitím klient súhlasil.

(2)

Obchodník s cennými papiermi je na účely ochrany práv klientov spojených s finančnými

nástrojmi a peňažnými prostriedkami klientov povinný

a)

viesť záznamy a účty, ktoré sú potrebné na to, aby mohol kedykoľvek a bezodkladne

rozlíšiť aktíva držané pre jedného klienta od aktív držaných pre iného klienta a od

svojich vlastných aktív,

b)

viesť svoje záznamy a účty tak, aby bola zabezpečená ich presnosť a najmä súvzťažnosť

k finančným nástrojom a peňažným prostriedkom držaným pre klientov, pričom musia byť

použiteľné ako kontrolné záznamy,

c)

pravidelne vykonávať zosúladenie svojich vnútorných účtov a záznamov s účtami a záznamami

iných osôb, prostredníctvom ktorých tieto aktíva drží,

d)

prijať opatrenia potrebné na zabezpečenie toho, aby finančné nástroje klienta uložené

u tretej osoby podľa

§ 71i

boli identifikovateľne oddelené od finančných nástrojov obchodníka s cennými papiermi

prostredníctvom odlišne označených účtov v evidencii tretej strany alebo pomocou rovnocenných

opatrení, ktorými sa dosiahne tá istá úroveň ochrany,

e)

prijať opatrenia potrebné na zabezpečenie toho, aby peňažné prostriedky klienta uložené

podľa

§ 71j

boli vedené oddelene od účtov, na ktorých sú vedené peňažné prostriedky obchodníka

s cennými papiermi,

f)

zaviesť primerané organizačné opatrenia na minimalizovanie rizika straty alebo znehodnotenia

aktív klienta alebo práv spojených s týmito aktívami v dôsledku zneužitia aktív, podvodu,

nekvalitnej správy, nedostatočného vedenia záznamov alebo nedbanlivosti.

(3)

Ak z dôvodov vyplývajúcich z právnych predpisov štátu, v ktorom sú vedené alebo držané

peňažné prostriedky a finančné nástroje, nie sú opatrenia prijaté obchodníkom s cennými

papiermi podľa odseku 2 dostatočné na ochranu práv klientov, najmä v prípade platobnej

neschopnosti obchodníka s cennými papiermi, obchodník s cennými papiermi je povinný

prijať dodatočné opatrenia na účely ochrany aktív klientov.

(4)

Ak platné právne predpisy štátu, v ktorom sú držané peňažné prostriedky alebo finančné

nástroje klienta, bránia obchodníkovi s cennými papiermi dodržiavať ustanovenia odseku

2 písm. d) alebo e), obchodník s cennými papiermi je povinný prijať rovnocenné opatrenia,

ktoré majú rovnaký účinok z hľadiska ochrany práv klientov.

(5)

Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje uverejnením

jeho úplného znenia v zbierke zákonov, čo sa rozumie dodatočnými opatreniami a rovnocennými

opatreniami na účely podľa odsekov 3 a 4, podrobnosti o podmienkach na uloženie finančných

nástrojov u tretej osoby podľa

§ 71i

a spôsob a metódy zosúladenia podľa odseku 2.

(6)

Ak to nevyžadujú príslušné právne predpisy nečlenského štátu, v ktorom sú držané

finančné prostriedky klienta alebo finančné nástroje klienta, zakazuje sa zabezpečovanie

záväzkov cennými papiermi, zriaďovanie záložného práva alebo uplatňovanie práva vzájomného

započítania v súvislosti s finančnými nástrojmi alebo finančnými prostriedkami klienta,

ktoré by tretej osobe umožnili disponovať s finančnými nástrojmi alebo finančnými

prostriedkami klienta s cieľom vymáhať dlhy, ktoré sa netýkajú príslušného klienta

alebo poskytovania služieb príslušnému klientovi. Ak je príslušný obchodník s cennými

papiermi povinný uzavrieť dohody o zabezpečení záväzkov cennými papiermi, zriaďovať

záložné práva alebo uplatňovať práva vzájomného započítania, je povinný sprístupniť

informácie o týchto dohodách klientom, pričom im uvedie riziká s nimi súvisiace.

(7)

Ak obchodník s cennými papiermi zabezpečil záväzky cennými papiermi, zriadil záložné

práva alebo uplatnil práva vzájomného započítania v súvislosti s finančnými nástrojmi

alebo finančnými prostriedkami klienta, alebo ak tento obchodník s cennými papiermi

bol informovaný, že boli zriadené, urobí o nich záznam v zmluvách s klientmi a v účtovníctve

za účelom určenia vlastníckeho vzťahu k aktívam klienta, tak ako pri platobnej neschopnosti.

(8)

Informácie týkajúce sa finančných nástrojov a finančných prostriedkov klientov je

obchodník s cennými papiermi povinný sprístupniť Národnej banke Slovenska, vymenovaným

správcom konkurznej podstaty a rezolučnej rade. Informácie, ktoré sa majú sprístupniť,

zahŕňajú

a)

príslušné interné účty a záznamy, na základe ktorých sa dajú jednoznačne identifikovať

saldá finančných prostriedkov a finančných nástrojov držaných pre jednotlivých klientov,

b)

údaje o tom, či finančné prostriedky klienta drží obchodník s cennými papiermi podľa

§ 71j

, ako aj podrobné údaje o účtoch, na ktorých sa finančné prostriedky klienta držia,

a príslušné dohody so subjektmi uvedenými v

§ 71j

,

c)

údaje o tom, či finančné nástroje drží obchodník s cennými papiermi podľa

§ 71i

, ako aj podrobné údaje o účtoch, ktoré boli otvorené u tretích osôb, a príslušné

dohody s týmito tretími osobami,

d)

podrobné údaje o tretích osobách, ktoré uskutočňujú akékoľvek súvisiace externe zabezpečované

úlohy, a podrobné údaje o akýchkoľvek externe zabezpečovaných úlohách,

e)

údaje o kľúčových osobách obchodníka s cennými papiermi, ktoré sa podieľajú na súvisiacich

procesoch, vrátane údajov o osobách zodpovedných za dohľad nad požiadavkami obchodníka

s cennými papiermi v súvislosti s ochranou aktív klienta a

f)

príslušné dohody pre určenie vlastníctva aktív klientov.

(9)

Obchodník s cennými papiermi vymenuje jedného zamestnanca, ktorý má dostatočné odborné

znalosti a oprávnenia, a ktorý bude osobitne zodpovedať za plnenie povinností obchodníkom

s cennými papiermi týkajúcich sa ochrany finančných nástrojov a finančných prostriedkov

klienta. Obchodník s cennými papiermi môže rozhodnúť, či zamestnanec podľa prvej vety

bude vykonávať výlučne tieto činnosti alebo bude súčasne vykonávať aj ďalšie činnosti

v mene obchodníka s cennými papiermi.

(10)

Obchodník s cennými papiermi nesmie uzatvoriť zmluvy o zabezpečovacom prevode vlastníckeho

práva s neprofesionálnymi klientmi na účel zaistenia alebo pokrytia súčasných alebo

budúcich, skutočných, podmienených alebo iných povinností neprofesionálnych klientov.

§ 71i

(1)

Obchodník s cennými papiermi je oprávnený uložiť finančné nástroje svojich klientov

na účet alebo účty otvorené u tretej osoby. Pri výbere, určovaní tretej osoby a uzavieraní

zmlúv o správe a úschove týchto finančných nástrojov je obchodník s cennými papiermi

povinný postupovať s náležitou odbornou starostlivosťou. Obchodník s cennými papiermi

je pritom povinný brať do úvahy a pravidelne overovať odbornosť a dôveryhodnosť tretej

osoby na trhu a ustanovenia všeobecne záväzných právnych predpisov alebo trhové zvyklosti

vzťahujúce sa na držanie týchto finančných nástrojov, ktoré by mohli mať nepriaznivý

vplyv na práva klientov.

(2)

Ak úschova finančných nástrojov na účet tretej osoby podlieha osobitnej právnej úprave

a dohľadu v štáte, v ktorom obchodník s cennými papiermi plánuje uložiť finančné nástroje

klienta u tretej osoby, obchodník s cennými papiermi nie je oprávnený uložiť tieto

finančné nástroje v tomto štáte u takejto osoby, ak nepodlieha takejto právnej úprave

a dohľadu.

(3)

Obchodník s cennými papiermi nesmie uložiť finančné nástroje držané na účet klientov

u tretej osoby v nečlenskom štáte, v ktorom právne predpisy neupravujú držanie a úschovu

finančných nástrojov na účet tretej osoby, ak nie je splnená jedna z týchto podmienok

a)

povaha finančných nástrojov alebo investičných služieb súvisiacich s týmito nástrojmi

si vyžaduje, aby boli tieto finančné nástroje uložené u tretej osoby v nečlenskom

štáte,

b)

ak sú finančné nástroje držané na účet profesionálneho klienta a tento klient písomne

požiada obchodníka s cennými papiermi o uloženie týchto finančných nástrojov u tretej

osoby v nečlenskom štáte.

(4)

Ustanovenia odsekov 2 a 3 sa uplatňujú, aj ak príslušná tretia osoba zverila ktorúkoľvek

zo svojich funkcií týkajúcich sa držby a úschovy finančných nástrojov inej tretej

osobe.

§ 71j

(1)

Ak obchodník s cennými papiermi prijal peňažné prostriedky klienta, je povinný bezodkladne

ich uložiť na jeden alebo viacero účtov otvorených u niektorého z týchto subjektov

a)

centrálna banka,

b)

banka alebo zahraničná banka s povolením na činnosť podľa právnych predpisov členských

štátov,

c)

banka s povolením na činnosť v nečlenskom štáte,

d)

kvalifikovaný fond peňažného trhu.

(2)

Ustanovenie odseku 1 sa nevzťahuje na banku ani zahraničnú banku so sídlom v členskom

štáte, ak ide o vklady vedené v tejto inštitúcii.

(3)

Kvalifikovaným fondom peňažného trhu sa rozumie otvorený fond alebo európsky fond,

alebo iný zahraničný subjekt kolektívneho investovania, ktorý podlieha dohľadu alebo

ktorému bolo udelené povolenie na činnosť podľa právnych predpisov členského štátu

a ktorý spĺňa tieto podmienky

a)

hlavným cieľom jeho investovania je udržiavanie čistej hodnoty aktív, a to na rovnakej

hodnote investície po odrátaní výnosov alebo na počiatočnej hodnote investície investora

po zarátaní výnosov,

b)

majetok v kvalifikovanom fonde peňažného trhu sa investuje len do vysokokvalitných

nástrojov peňažného trhu so splatnosťou alebo zostatkovou splatnosťou maximálne 397

dní alebo s pravidelnými úpravami výnosov, ktoré zodpovedajú takejto splatnosti, a

s váženou priemernou splatnosťou 60 dní alebo formou doplnkového investovania do vkladov

vedených v bankách,

c)

musí zaisťovať likviditu vložených peňažných prostriedkov v deň podania žiadosti

o ich vyplatenie alebo v nasledujúci pracovný deň.

(4)

Na účely odseku 3 písm. b) sa nástroj peňažného trhu považuje za vysokokvalitný,

ak správcovská spoločnosť alebo obchodník s cennými papiermi uskutoční svoje vlastné

zdokumentované posúdenie kreditnej kvality nástrojov peňažného trhu, ktoré jej umožní

považovať tento nástroj peňažného trhu za nástroj vysokej kvality. Ak pre príslušný

nástroj poskytla rating jedna ratingová agentúra alebo viaceré ratingové agentúry,

ktoré zaregistroval alebo nad ktorými vykonáva dohľad Európsky orgán dohľadu (Európsky

orgán pre cenné papiere a trhy), v internom posúdení správcovskej spoločnosti alebo

obchodníka s cennými papiermi sa zohľadnia aj tieto úverové ratingy.

(5)

Ratingová agentúra sa považuje za uznanú na účely odseku 4, ak prideľuje ratingové

hodnotenia týkajúce sa fondov peňažného trhu pravidelne a na profesionálnej úrovni

a je uznanou ratingovou agentúrou podľa osobitného zákona.

15

)

(6)

Pri výbere a určovaní osoby podľa odseku 1 a uzavieraní zmlúv týkajúcich sa uloženia

peňažných prostriedkov klienta je obchodník s cennými papiermi povinný postupovať

s náležitou odbornou starostlivosťou a obozretnosťou. Obchodník s cennými papiermi

je pritom povinný brať do úvahy a pravidelne overovať odbornosť a dôveryhodnosť osoby

podľa odseku 1 písm. b) až d) na trhu a ustanovenia všeobecne záväzných právnych predpisov

alebo trhové zvyklosti vzťahujúce sa na držanie týchto peňažných prostriedkov, ktoré

by mohli mať nepriaznivý vplyv na práva klientov.

(7)

Pred uložením peňažných prostriedkov klienta do kvalifikovaného fondu peňažného trhu

je obchodník s cennými papiermi povinný získať výslovný súhlas klienta s umiestnením

jeho peňažných prostriedkov v kvalifikovanom fonde peňažného trhu. Klient je oprávnený

odmietnuť takéto uloženie svojich peňažných prostriedkov. Obchodník s cennými papiermi

je povinný klientov informovať, že prostriedky klienta umiestnené v kvalifikovanom

fonde peňažného trhu nebudú držané v súlade s požiadavkami ochrany peňažných prostriedkov

klienta ustanovenými osobitným predpisom.

18b

)

(8)

Ak obchodník s cennými papiermi uloží peňažné prostriedky klienta v banke alebo vo

fonde peňažného trhu v rámci tej istej skupiny, ku ktorej patrí tento obchodník s

cennými papiermi, je povinný obmedziť peňažné prostriedky, ktoré ukladá v akomkoľvek

takomto subjekte skupiny alebo v kombinácii akýchkoľvek takýchto subjektov skupiny

tak, aby tieto peňažné prostriedky nepresahovali 20 % všetkých takýchto peňažných

prostriedkov.

(9)

Obchodník s cennými papiermi nie je povinný obmedzenie podľa odseku 8 dodržať, ak

preukáže, že vzhľadom na povahu, rozsah a zložitosť svojich činností a zároveň vzhľadom

na bezpečnosť, ktorú poskytujú tretie osoby podľa odseku 8, a vzhľadom na nízky zostatok

finančných prostriedkov klienta obchodník s cennými papiermi usúdil, že obmedzenie

podľa odseku 8 nie je primerané. Obchodník s cennými papiermi pravidelne preskúmava

posúdenie uskutočnené podľa prvej vety a o svojom pôvodnom a opakovanom posúdení informuje

Národnú banku Slovenska.

§ 71k

(1)

Obchodník s cennými papiermi nesmie uzatvárať dohody o obchodoch spočívajúcich vo

financovaní cenných papierov

57

)

týkajúcich sa finančných nástrojov klienta alebo inak používať takéto finančné nástroje

na svoj vlastný účet alebo účet iného klienta, ak nie sú splnené tieto podmienky

a)

klient neudelil predchádzajúci výslovný súhlas na použitie finančných nástrojov za

presne určených podmienok a tento svoj súhlas nepotvrdil; ak ide o neprofesionálneho

klienta, vyžaduje sa potvrdenie jeho podpisom alebo iným ekvivalentným spôsobom,

b)

použitie finančných nástrojov klienta je obmedzené presne určenými podmienkami, s

ktorými klient súhlasil.

(2)

Obchodník s cennými papiermi nesmie uzatvárať dohody o obchodoch spočívajúcich vo

financovaní cenných papierov týkajúcich sa finančných nástrojov, ktoré sú držané pre

klienta na súhrnnom účte, alebo inak používať finančné nástroje držané na takomto

účte na ich vlastný účet alebo účet iného klienta, ak okrem podmienok podľa odseku

1 nie sú splnené aj tieto podmienky

a)

každý klient, ktorého finančné nástroje sú v držbe spoločne na súhrnnom účte, neudelil

predchádzajúci výslovný súhlas podľa odseku 1 písm. a),

b)

obchodník s cennými papiermi má zavedené systémy a kontrolné mechanizmy, ktoré zabezpečujú,

že takto možno použiť len tie finančné nástroje, ktoré patria klientom, ktorí dali

predchádzajúci výslovný súhlas podľa odseku 1 písm. a).

(3)

Záznamy obchodníka s cennými papiermi musia obsahovať podrobné informácie o klientovi,

podľa ktorého inštrukcií boli použité finančné nástroje, ako aj o počte finančných

nástrojov, ktoré sa použili a ktoré patria každému klientovi, ktorý dal svoj predchádzajúci

súhlas, aby tak bolo možné správne rozdeliť prípadnú stratu.

(4)

Súhrnným účtom sa na účely tohto zákona rozumie držiteľský účet a účty, na ktorých

sú držané aktíva klientov obchodníka s cennými papiermi, vrátane účtov vedených podľa

právnych predpisov iného štátu.

(5)

Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať primerané opatrenia na zabránenie

neoprávnenému používaniu finančných nástrojov klienta na svoj vlastný účet alebo na

účet akejkoľvek inej osoby, a to najmä

a)

uzavretie dohôd s klientmi o opatreniach, ktoré prijme obchodník s cennými papiermi,

ak klient nemá na svojom účte ku dňu vyrovnania dostatok prostriedkov, najmä vypožičiavanie

príslušných cenných papierov v mene klienta alebo zníženie pozície,

b)

monitorovanie predpokladanej schopnosti obchodníka s cennými papiermi splniť si záväzky

ku dňu vyrovnania a zavedenie nápravných opatrení, ak tak nedokáže urobiť, alebo

c)

monitorovanie a urýchlené požiadanie o dodanie cenných papierov nedodaných ku dňu

vyrovnania a po tomto dni.

(6)

Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať osobitné opatrenia pre všetkých klientov

s cieľom zabezpečiť, aby osoba vypožičiavajúca si finančné nástroje klienta poskytla

primerané finančné záruky a aby obchodník s cennými papiermi priebežne sledoval primeranosť

takýchto finančných záruk a prijal opatrenia nevyhnutné na to, aby sa zachovala vzájomná

rovnováha hodnôt finančných záruk a aktív klienta.

(7)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zvážiť použitie dohôd o finančnej záruke

s prevodom vlastníckeho práva v súvislosti s povinnosťou klienta voči obchodníkovi

s cennými papiermi a aktívami klienta, na ktoré obchodník s cennými papiermi uplatňuje

dohody o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva, a ak je to potrebné, musí

byť schopný preukázať túto skutočnosť.

(8)

Pri zvažovaní a zdokumentovaní vhodnosti používania dohody o finančnej záruke s prevodom

vlastníckeho práva je povinný obchodník s cennými papiermi zohľadniť, či

a)

existuje len nepatrná súvislosť medzi povinnosťou klienta voči obchodníkovi s cennými

papiermi a použitím dohody o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva vrátane

toho, či je pravdepodobnosť záväzku klienta voči obchodníkovi s cennými papiermi nízka

alebo zanedbateľná,

b)

výška finančných prostriedkov alebo finančných nástrojov klienta, na ktoré sa vzťahujú

dohody o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva, značne presahuje záväzok

klienta alebo je neobmedzená, a či klient má voči obchodníkovi s cennými papiermi

akýkoľvek záväzok a

c)

sa na všetky finančné nástroje alebo finančné prostriedky klienta začnú uplatňovať

dohody o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva bez toho, aby došlo k zváženiu,

aký záväzok majú jednotliví klienti voči obchodníkovi s cennými papiermi.

(9)

Ak obchodník s cennými papiermi využíva dohody o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho

práva, upozorní profesionálnych klientov a oprávnené protistrany na súvisiace riziká

a účinok akejkoľvek dohody o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva na finančné

nástroje a finančné prostriedky klienta; inak sú takéto dohody zakázané.

§ 71l

(1)

Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať všetky primerané opatrenia potrebné

na zistenie vzájomného konfliktu záujmov, jeho prevenciu alebo riadenie, medzi ním

vrátane konfliktov medzi členmi jeho vrcholového manažmentu, zamestnancami, viazanými

investičnými agentmi, osobami prepojenými s obchodníkom s cennými papiermi vzťahom

priamej kontroly alebo nepriamej kontroly a medzi ich klientmi alebo medzi klientmi

navzájom, ktoré vznikajú počas poskytovania investičných služieb, vedľajších služieb

a pri výkone investičných činností alebo pri ich kombinácii; ak sa pri poskytovaní

investičných služieb, vedľajších služieb a pri výkone investičných činností nie je

možné vyhnúť konfliktu záujmov, musí sa povaha a zdroj konfliktu oznámiť klientovi

pred poskytnutím takejto služby alebo výkonom takejto činnosti a pri ich poskytnutí

alebo vykonaní uprednostniť záujmy klienta pred vlastnými záujmami a pri konflikte

záujmov klientov zabezpečiť rovnaké a spravodlivé zaobchádzanie so všetkými klientmi.

(2)

Ak opatrenia prijaté obchodníkom s cennými papiermi podľa tohto zákona a osobitného

predpisu

57aa

)

na zvládnutie konfliktu záujmov nie sú dostatočné na zabránenie rizika poškodenia

záujmov klienta, je obchodník s cennými papiermi povinný jednoznačne oboznámiť klienta

s povahou a zdrojmi konfliktu záujmov a opatreniami prijatými na zmiernenie týchto

rizík pred uskutočnením obchodu na jeho účet.

(3)

Informácie podľa odseku 2 je obchodník s cennými papiermi povinný poskytnúť klientovi

na trvanlivom médiu a v takom rozsahu, aby si klient mohol vytvoriť správny úsudok

a rozhodnúť sa so znalosťou veci o postupe vo vzťahu k investičnej službe alebo k

vedľajšej službe, v súvislosti s ktorou vzniká konflikt záujmov.

(4)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý poskytuje investičné služby klientom, zabezpečí,

aby neodmeňoval svojich zamestnancov, finančných agentov a ďalšie príslušné osoby,

57c

)

ani neposudzoval ich výkon spôsobom, ktorý je v rozpore s jeho povinnosťou konať

v najlepšom záujme jeho klientov. Najmä nezavedie žiadne opatrenia formou odmeňovania,

cieľov predaja alebo iné obdobné opatrenia, ktoré by mohli motivovať jeho zamestnancov,

finančných agentov a ďalšie príslušné osoby,

57c

)

odporúčať klientovi konkrétny finančný nástroj, ak by obchodník s cennými papiermi

mohol ponúknuť iný finančný nástroj, ktorý lepšie spĺňa klientove potreby.

Požiadavky na vytváranie finančných nástrojov a ich distribúciu

§ 71m

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý vytvára finančný nástroj, je povinný zaviesť,

dodržiavať, preskúmavať a uplatňovať postupy pre schvaľovanie každého finančného nástroja

a jeho zmien, a primerane sa riadi príslušnými ustanoveniami tohto zákona s prihliadnutím

na charakter finančného nástroja, investičnej služby a cieľový trh pre príslušný finančný

nástroj pred jeho ponúkaním alebo distribúciou klientom. Vytváraním finančného nástroja

sa rozumie tvorba, vývoj, vydávanie a dizajn finančného nástroja.

(2)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý vytvára finančné nástroje určené na predaj klientom

zabezpečí, že tieto finančné nástroje budú vytvorené tak, aby spĺňali potreby identifikovaného

cieľového trhu klientov v rámci príslušnej kategórie klientov, spôsob distribúcie

finančných nástrojov je zlučiteľný s identifikovaným cieľovým trhom, a prijme primerané

opatrenia na zabezpečenie, že finančný nástroj je distribuovaný na identifikovanom

cieľovom trhu.

(3)

Obchodník s cennými papiermi je povinný pri postupoch podľa odseku 1

a)

určiť cieľový trh konečných klientov v rámci príslušnej kategórie klientov pre každý

finančný nástroj,

b)

zabezpečiť, že sú hodnotené všetky príslušné riziká pre určený cieľový trh a

c)

zabezpečiť, že zamýšľaná stratégia distribúcie je v súlade s identifikovaným cieľovým

trhom.

(4)

Obchodník s cennými papiermi pravidelne preskúmava finančné nástroje, ktoré ponúka

alebo uvádza na trh, pričom berie do úvahy každú udalosť, ktorá by mohla významne

ovplyvniť možné riziko pre identifikovaný cieľový trh, s cieľom posúdiť aspoň, či

je finančný nástroj v súlade s potrebami identifikovaného cieľového trhu a plánovaná

stratégia distribúcie naďalej vhodná.

(5)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť, udržiavať a uplatňovať postupy a

opatrenia na zabezpečenie toho, že vytváranie finančného nástroja je v súlade s požiadavkami

na riadenie konfliktu záujmov a zásadami odmeňovania. Obchodník s cennými papiermi,

ktorý vytvára finančné nástroje najmä zabezpečí, že dizajn finančného nástroja, vrátane

jeho vlastností, nemá nepriaznivý vplyv na klientov alebo nevedie k problémom s integritou

trhu tým, že umožní obchodníkovi s cennými papiermi znížiť alebo odstrániť vlastné

riziko spojené s podkladovými aktívami finančného nástroja, ak obchodník s cennými

papiermi už drží takéto podkladové aktíva na vlastnom účte.

(6)

Obchodník s cennými papiermi je povinný skúmať možný konflikt záujmov vždy pri vytváraní

finančného nástroja, najmä je povinný posúdiť, či finančný nástroj má za následok

vznik situácie, ktorá môže mať nepriaznivý vplyv na klientov, ak títo klienti vstúpia

do opačnej pozície voči

a)

pozícii, ktorú predtým držal tento obchodník s cennými papiermi alebo

b)

pozícii, ktorú chce tento obchodník s cennými papiermi držať po predaji finančného

nástroja.

(7)

Obchodník s cennými papiermi je povinný posúdiť ešte pred prijatím rozhodnutia uviesť

finančný nástroj na trh, či finančný nástroj môže ohroziť riadne fungovanie alebo

stabilitu finančných trhov.

(8)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť, že príslušní zamestnanci zapojení

do vytvárania finančného nástroja majú potrebné odborné znalosti na to, aby rozumeli

vlastnostiam a rizikám vyplývajúcim z finančných nástrojov, ktoré mienia vytvárať.

(9)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť, že riadiaci orgán účinne kontroluje

postupy podľa odseku 1. Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť, aby správy

o dodržiavaní pravidiel predkladané riadiacemu orgánu systematicky obsahovali informácie

o finančných nástrojoch vytváraných obchodníkom s cennými papiermi, vrátane informácií

o spôsoboch distribúcie finančných nástrojov. Obchodník s cennými papiermi takéto

správy sprístupní Národnej banke Slovenska na jej žiadosť.

(10)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť, že pri výkone funkcie dodržiavania

dohliada na vývoj a pravidelné preskúmavanie postupov podľa tohto paragrafu s cieľom

odhaliť akékoľvek riziko zlyhania pri plnení povinností podľa tohto paragrafu.

(11)

Ak obchodník s cennými papiermi pri vytváraní finančného nástroja spolupracuje s

osobami, ktoré nemajú povolenie a nie sú dohliadané podľa tohto zákona alebo s osobami

z nečlenských štátov, je povinný uviesť ich vzájomné práva a povinnosti v písomnej

zmluve.

(12)

Obchodník s cennými papiermi je povinný identifikovať na dostatočnej úrovni potenciálny

cieľový trh pre každý finančný nástroj a špecifikovať typ klienta, s ktorého potrebami,

charakteristickými znakmi a cieľmi vrátane akýchkoľvek cieľov súvisiacich s udržateľnosťou

je tento finančný nástroj zlučiteľný. Ako súčasť tohto procesu je povinný obchodník

s cennými papiermi identifikovať každú skupinu klientov, s ktorých potrebami, charakteristickými

znakmi a cieľmi tento finančný nástroj nie je zlučiteľný; to neplatí, ak sa v rámci

finančných nástrojov zohľadňujú faktory udržateľnosti. Ak obchodníci s cennými papiermi

spolupracujú pri vytváraní finančného nástroja, postačuje identifikovať len jeden

cieľový trh.

(13)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý vytvára finančný nástroj distribuovaný prostredníctvom

iného obchodníka s cennými papiermi, určí potreby a charakteristiky klientov, pre

ktorých je finančný nástroj vhodný, na základe jeho teoretických vedomostí a skúseností

s finančným nástrojom alebo podobnými finančnými nástrojmi, s finančnými trhmi a na

základe potrieb, charakteristík a cieľov potenciálnych konečných klientov.

(14)

Obchodník s cennými papiermi je povinný uskutočniť analýzu scenárov výkonnosti ním

vytváraného finančného nástroja, ktorou posúdi riziká slabej výkonnosti tohto finančného

nástroja pre klientov a za akých okolností môže nastať slabá výkonnosť. Obchodník

s cennými papiermi posúdi finančný nástroj za predpokladu zhoršených podmienok, vrátane

toho, ak

a)

trhové prostredie sa zhoršilo,

b)

emitent alebo tretia osoba zapojená do vytvárania alebo fungovania finančného nástroja

má finančné problémy alebo sa objavia iné riziká protistrany,

c)

finančný nástroj sa nestane obchodne úspešným alebo

d)

dopyt po finančnom nástroji je oveľa vyšší ako sa predpokladalo, a tým zaťažuje zdroje

obchodníka s cennými papiermi alebo trh podkladového nástroja.

(15)

Obchodník s cennými papiermi je povinný určiť, či finančný nástroj spĺňa identifikované

potreby, charakteristiky a ciele cieľového trhu, okrem iného tým, že skúma najmä tieto

skutočnosti

a)

profil rizika a výnosu finančného nástroja je v súlade s cieľovým trhom,

b)

či faktory udržateľnosti finančného nástroja, ak sú relevantné, zodpovedajú cieľovému

trhu a

c)

či z vytvorenia finančného nástroja má prospech klient a nie obchodný model, ktorého

ziskovosť je založená na slabej výkonnosti finančného nástroja pre klienta.

(16)

Obchodník s cennými papiermi zváži štruktúru poplatkov navrhnutú pre vytváraný finančný

nástroj, pričom skúma najmä, či

a)

náklady finančného nástroja a poplatky sú v súlade s potrebami, cieľmi a charakteristikami

cieľového trhu,

b)

poplatky nenarušujú očakávanú návratnosť finančného nástroja, najmä či náklady a

poplatky sa rovnajú, prevyšujú alebo odstraňujú takmer všetky očakávané daňové výhody

spojené s určitým finančným nástrojom,

c)

štruktúra poplatkov finančného nástroja je primerane prehľadná pre cieľový trh, najmä

neskrýva poplatky alebo nie je príliš zložitá na pochopenie.

(17)

Obchodník s cennými papiermi je povinný preskúmavať finančné nástroje, ktoré vytvára,

v pravidelných intervaloch, pričom berie do úvahy každú udalosť, ktorá by mohla významne

ovplyvniť možné riziko pre identifikovaný cieľový trh, a musí zvážiť, či finančný

nástroj stále spĺňa potreby, charakteristiky a ciele cieľového trhu vrátane akýchkoľvek

cieľov súvisiacich s udržateľnosťou, a či je distribuovaný na cieľovom trhu, alebo

sa dostáva ku klientom, s ktorých potrebami, charakteristickými znakmi a cieľmi tento

finančný nástroj nie je zlučiteľný.

(18)

Obchodník s cennými papiermi je povinný preskúmavať finančný nástroj pred každým

ďalším vydaním alebo opätovným uvedením na trh, ak si je vedomý akejkoľvek udalosti,

ktorá by mohla podstatným spôsobom ovplyvniť možné riziko pre investorov a v pravidelných

intervaloch posudzovať, či finančný nástroj napĺňa zamýšľané ciele. Obchodník s cennými

papiermi je povinný určiť interval preskúmavania vytváraného finančného nástroja na

základe podstatných faktorov, vrátane faktorov súvisiacich so zložitosťou alebo inovatívnym

charakterom investičných stratégií. Obchodník s cennými papiermi je povinný identifikovať

kľúčové udalosti, ktoré by mohli ovplyvniť možné riziko alebo očakávanú výnosnosť

finančného nástroja, najmä

a)

prekročenie prahovej hodnoty, ktorá ovplyvní výnosnosť finančného nástroja alebo

b)

solventnosť niektorých emitentov, ktorých cenné papiere alebo záruky môžu ovplyvniť

výkonnosť finančného nástroja.

(19)

Pri výskyte udalostí podľa odseku 18 obchodník s cennými papiermi je povinný prijať

primerané opatrenia, ktoré môžu zahŕňať

a)

poskytnutie všetkých podstatných informácií o udalosti a jej dôsledkoch na finančný

nástroj klientovi alebo osobe, ktorá distribuuje finančné nástroje (ďalej len „distribútor“),

ak obchodník s cennými papiermi neponúka ani nepredáva finančný nástroj priamo klientom,

b)

zmenu schvaľovacieho procesu finančného nástroja,

c)

zastavenie ďalšieho vydávania finančného nástroja,

d)

zmenu finančného nástroja, aby sa zabránilo nevýhodným zmluvným podmienkam,

e)

zváženie vhodnosti spôsobov distribúcie, akými sú finančné nástroje predávané, ak

obchodník s cennými papiermi zistí, že tieto finančné nástroje nie sú predávané predpokladanými

spôsobmi,

f)

kontaktovanie distribútora za účelom prerokovania zmien v distribučnom procese,

g)

ukončenie spolupráce s distribútorom alebo

h)

informovanie Národnej banky Slovenska.

(20)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť, že poskytovanie informácií o

finančnom nástroji distribútorom obsahuje informácie o vhodných spôsoboch distribúcie

finančného nástroja, informácie o schvaľovacom procese finančného nástroja a informácie

o posúdení cieľového trhu. Tieto informácie sú poskytované na primeranej úrovni, ktorá

umožní distribútorom porozumieť finančnému nástroju, a tento správne odporučiť alebo

predať. Faktory udržateľnosti finančného nástroja musia byť prezentované transparentným

spôsobom a poskytovať distribútorom príslušné informácie na náležité zohľadnenie akýchkoľvek

cieľov klienta alebo potenciálneho klienta súvisiacich s udržateľnosťou.

§ 71n

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý vytvára finančné nástroje, je povinný sprístupniť

každému distribútorovi všetky príslušné informácie o finančnom nástroji a schvaľovacom

procese finančného nástroja vrátane identifikovaného cieľového trhu finančného nástroja.

(2)

Obchodník s cennými papiermi je povinný rozumieť finančným nástrojom, ktoré ponúka

alebo odporúča, a posúdiť zlučiteľnosť finančných nástrojov s potrebami klientov,

ktorým poskytuje investičné služby, a to aj s prihliadnutím na identifikovaný cieľový

trh konečných klientov uvedený v

§ 71m

, a zabezpečiť, aby finančné nástroje boli ponúkané alebo odporúčané len vtedy, ak

je to v záujme klienta.

(3)

Ak obchodník s cennými papiermi ponúka alebo odporúča finančné nástroje, ktoré sám

nevytvára, je povinný zaviesť vhodné opatrenia na získavanie informácií podľa odseku

1 a opatrenia na porozumenie charakteristikám a cieľovému trhu každého finančného

nástroja. Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť postupy, ktoré mu zabezpečia

dostatok informácií o týchto finančných nástrojoch aj od osoby, ktorá vytvára finančné

nástroje, a na ktorú sa nevzťahuje tento zákon. Obchodník s cennými papiermi je povinný

určiť cieľový trh pre finančný nástroj aj vtedy, ak ho neurčila osoba, ktorá vytvára

finančné nástroje.

(4)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť opatrenia na správu produktov za

účelom zabezpečenia súladu produktov a služieb, ktoré má v úmysle predávať, s potrebami,

charakteristikami a cieľmi identifikovaného cieľového trhu vrátane akýchkoľvek cieľov

tohto trhu súvisiacich s udržateľnosťou a na zabezpečenie súladu navrhnutej distribučnej

stratégie s identifikovaným cieľovým trhom.

(5)

Obchodník s cennými papiermi je povinný pri rozhodovaní o rozsahu finančných nástrojov,

ktoré vytvára alebo ktoré vytvárajú iné osoby, a služieb, ktoré má v úmysle ponúkať

alebo odporúčať klientom, sa primerane riadiť ustanoveniami tohto zákona, pričom je

povinný zohľadniť povahu finančného nástroja, investičnej služby a cieľový trh vrátane

akýchkoľvek cieľov tohto trhu súvisiacich s udržateľnosťou, pre ktorý sú finančné

nástroje a služby určené. Obchodník s cennými papiermi je povinný vhodne identifikovať

a zhodnotiť okolnosti a potreby klientov, ktorým má v úmysle finančný nástroj alebo

službu ponúkať alebo odporúčať, aby zabezpečil, že záujmy klientov nie sú ohrozené

v dôsledku obchodného nátlaku alebo finančného nátlaku. V rámci tohto procesu je obchodník

s cennými papiermi povinný identifikovať každú skupinu klientov, s ktorých potrebami,

charakteristickými znakmi a cieľmi príslušný finančný nástroj alebo služba nie sú

zlučiteľné; to neplatí, ak sa v rámci finančných nástrojov zohľadňujú faktory udržateľnosti.

(6)

Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať všetky primerané opatrenia, aby zabezpečil,

že získa dostatočné a spoľahlivé informácie za účelom porozumenia finančným nástrojom

od osôb vytvárajúcich finančné nástroje, na ktoré sa nevzťahuje tento zákon, a ubezpečil

sa, že finančné nástroje budú distribuované v súlade s charakteristikami, cieľmi a

potrebami cieľového trhu. Ak tieto informácie nie sú verejne dostupné, distribútor

je povinný prijať všetky primerané opatrenia na to, aby získal príslušné informácie

od osoby, ktorá vytvára finančné nástroje, alebo jej zástupcu; za verejne dostupné

informácie sa považujú informácie, ktoré sú zrozumiteľné, spoľahlivé a vytvorené na

splnenie požiadaviek podľa tohto zákona a osobitného predpisu.

103

)

Táto povinnosť sa vzťahuje na finančné nástroje predávané na primárnych trhoch a

sekundárnych trhoch a musí sa aplikovať primeraným spôsobom, v závislosti od miery,

do akej je možné získať verejne dostupné informácie a od zložitosti finančného nástroja.

Obchodník s cennými papiermi použije tieto informácie získané od osôb, ktoré vytvárajú

finančné nástroje, a informácie o svojich klientoch na identifikáciu cieľového trhu

a distribučnej stratégie. Ak obchodník s cennými papiermi pôsobí aj ako osoba, ktorá

vytvára finančné nástroje, aj ako distribútor, vyžaduje sa určenie len jedného cieľového

trhu.

(7)

Obchodník s cennými papiermi je povinný pri rozhodovaní o rozsahu finančných nástrojov

a služieb, ktoré budú ponúkané alebo odporúčané na príslušnom cieľovom trhu, dodržiavať

postupy a opatrenia na zabezpečenie súladu so všetkými ustanoveniami tohto zákona

najmä tých, ktoré sa týkajú zverejňovania údajov, posúdenia vhodnosti a primeranosti,

prijímania a uhrádzania poplatkov, provízií alebo nepeňažných výhod a účinného riadenia

konfliktu záujmov, pričom tieto postupy osobitne zohľadnia, ak distribútori majú v

úmysle ponúkať nové finančné nástroje alebo zavádzajú zmeny v poskytovaných službách.

(8)

Obchodník s cennými papiermi je povinný pravidelne preskúmavať a aktualizovať postupy

pri správe produktov, aby bola zachovaná odolnosť a vhodnosť pre im určený účel, a

prijať vhodné opatrenia, ak je to potrebné.

(9)

Obchodník s cennými papiermi je povinný opätovne preskúmavať finančné nástroje, ktoré

distribuuje a služby, ktoré poskytuje, v pravidelných intervaloch, pričom berie do

úvahy každú udalosť, ktorá by mohla významne ovplyvniť možné riziko pre identifikovaný

cieľový trh. Zhodnotí aspoň, či finančný nástroj alebo služba je aj naďalej v súlade

s potrebami, charakteristikami a cieľmi identifikovaného cieľového trhu vrátane akýchkoľvek

cieľov týkajúcich sa udržateľnosti a či predpokladaná distribučná stratégia je naďalej

vhodná. Obchodník s cennými papiermi je povinný prehodnotiť cieľový trh alebo aktualizovať

postupy správy produktov, ak zistí, že cieľový trh pre určitý finančný nástroj alebo

službu bol nesprávne identifikovaný, alebo že finančný nástroj alebo služba už nespĺňa

podmienky identifikovaného cieľového trhu, najmä ak sa finančný nástroj stane nelikvidným

alebo jeho cena je veľmi volatilnou v dôsledku trhových zmien.

(10)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť, že pri výkone funkcie dodržiavania

dohliada na vývoj a pravidelné preskúmavanie postupov pre vytváranie finančných nástrojov

a ich distribúcie s cieľom odhaliť akékoľvek riziko nedodržania povinností ustanovených

v tomto paragrafe. Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť, že príslušní

zamestnanci majú potrebné odborné znalosti, aby rozumeli charakteristikám a rizikám

finančných nástrojov, ktoré sa majú ponúkať alebo odporúčať, a poskytovaným službám,

ako aj potrebám, charakteristikám a cieľom identifikovaného cieľového trhu.

(11)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť, že jeho riadiaci orgán účinne

kontroluje proces správy produktov a určí rozsah ponuky distribuovaných finančných

nástrojov a rozsah poskytovaných služieb na príslušných cieľových trhoch. Obchodník

s cennými papiermi je povinný zabezpečiť, aby správa o dodržiavaní pravidiel

57d

)

predkladaná riadiacemu orgánu systematicky obsahovala informácie o ponúkaných alebo

predávaných finančných nástrojoch a poskytovaných službách, vrátane informácií o distribučnej

stratégii. Obchodník s cennými papiermi takéto správy sprístupní Národnej banke Slovenska

na jej žiadosť.

(12)

Distribútori finančných nástrojov sú povinní poskytovať osobám, ktoré vytvárajú tieto

finančné nástroje, informácie o predaji finančných nástrojov, a ak je to vhodné, aj

informácie o ich pravidelnom preskúmavaní za účelom podpory preskúmavania finančného

nástroja osobami, ktoré vytvárajú tieto finančné nástroje.

(13)

Ak viacerí obchodníci s cennými papiermi spolupracujú na distribúcii finančného nástroja

alebo služby, obchodník s cennými papiermi s priamym vzťahom ku klientovi má konečnú

zodpovednosť za splnenie povinností pri správe produktov podľa tohto paragrafu, pričom

obchodník s cennými papiermi je pri distribúcii povinný

a)

zabezpečiť, že príslušné informácie o finančnom nástroji sa odovzdávajú od osôb,

ktoré vytvárajú finančné nástroje, až ku konečnému distribútorovi v reťazci,

b)

umožniť osobám, ktoré vytvárajú finančné nástroje, získať informácie o predaji finančných

nástrojov na dosiahnutie súladu so svojimi povinnosťami v súvislosti s vytváraním

finančných nástrojov,

c)

uplatňovať povinnosti v súvislosti s vytváraním finančných nástrojov pre osoby, ktoré

vytvárajú finančné nástroje, ak je to potrebné vo vzťahu k službám, ktoré poskytuje.

§ 71o

Výnimky z požiadaviek na vytváranie finančných nástrojov a ich distribúciu

Na obchodníka s cennými papiermi sa nevzťahujú požiadavky ustanovené v

§ 71m

a

71n

, ak sa investičná služba týka dlhopisov, ktoré neobsahujú iný vložený derivát okrem

doložky o splatení v úplnom rozsahu alebo ak sa finančné nástroje ponúkajú alebo distribuujú

výlučne oprávneným protistranám.

§ 71p

(1)

Obchodník s cennými papiermi je pri poskytovaní investičných služieb povinný zabezpečiť

odbornú spôsobilosť zamestnancov, ktorí prichádzajú do styku s neprofesionálnym klientom

a poskytujú mu investičné poradenstvo alebo informácie o finančných nástrojoch, investičných

službách alebo vedľajších službách.

(2)

Odbornou spôsobilosťou zamestnancov podľa odseku 1 je stredný stupeň odbornej spôsobilosti

v sektore kapitálového trhu podľa osobitného zákona.

57a

)

Zamestnanec, ktorý prichádza do styku s neprofesionálnym klientom a nespĺňa požiadavky

na odbornú spôsobilosť podľa prvej vety, je oprávnený vykonávať činnosť, ktorej obsahom

je poskytovanie investičného poradenstva alebo poskytovanie informácií o finančných

nástrojoch, investičných službách alebo vedľajších službách, len ak túto činnosť vykonáva

pod vedením a na zodpovednosť zamestnanca, ktorý spĺňa požiadavky na odbornú spôsobilosť

podľa prvej vety.

(3)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť overenie odbornej spôsobilosti

zamestnancov podľa odseku 1 postupom podľa osobitného zákona.

57b

)

(4)

Obchodník s cennými papiermi je povinný viesť zoznam zamestnancov podľa odseku 1.

§ 73

(1)

Obchodník s cennými papiermi je povinný

a)

informovať klienta, či sa na požadovaný obchod vzťahuje systém ochrany klientov (

§ 80

), a o podmienkach záruk poskytovaných týmto systémom ochrany klientov,

b)

zdržať sa použitia informácií o náhradách poskytovaných systémom ochrany klientov

pri propagácii investičných služieb na reklamné účely.

(2)

Národná banka Slovenska môže ustanoviť všeobecne záväzným právnym predpisom podrobnosti

o pravidlách činnosti obchodníka s cennými papiermi vo vzťahu ku klientom, uvedených

v odsekoch 1 až 7.

(3)

Obchodník s cennými papiermi je povinný pri každom obchode požadovať preukázanie

totožnosti klienta; pri každom obchode je klient povinný vyhovieť každej takejto žiadosti

obchodníka s cennými papiermi. Vykonávanie obchodu so zachovaním anonymity klienta

je obchodník s cennými papiermi povinný odmietnuť.

(4)

Na účely odseku 3 možno totožnosť klientov preukázať dokladom totožnosti klienta

alebo podpisom klienta, ak je tento klient osobne známy a ak je jeho podpis bez akýchkoľvek

pochybností zhodný s podpisom klienta na podpisovom vzore uloženom u obchodníka s

cennými papiermi, pri ktorého podpisovaní klient preukázal svoju totožnosť dokladom

totožnosti; pri vykonávaní obchodu prostredníctvom technických zariadení sa totožnosť

preukazuje osobným identifikačným číslom alebo obdobným kódom, ktorý obchodník s cennými

papiermi alebo pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi pridelí klientovi,

a autentifikačným údajom, ktorý obchodník s cennými papiermi alebo pobočka zahraničného

obchodníka s cennými papiermi dohodne s klientom, alebo elektronickým podpisom podľa

osobitného zákona.

(5)

Obchodník s cennými papiermi je povinný pri každom obchode najmenej v hodnote 15

000 eur zisťovať vlastníctvo prostriedkov použitých klientom na vykonanie obchodu.

Na účely tohto ustanovenia sa vlastníctvo prostriedkov zisťuje záväzným písomným vyhlásením

klienta, v ktorom je klient povinný uviesť, či sú tieto prostriedky jeho vlastníctvom

a či obchod vykonáva na vlastný účet. Ak sú tieto prostriedky vlastníctvom inej osoby

alebo ak je obchod vykonaný na účet inej osoby, vo vyhlásení je klient povinný uviesť

meno, priezvisko, rodné číslo alebo dátum narodenia a adresu trvalého pobytu fyzickej

osoby alebo názov, sídlo a identifikačné číslo právnickej osoby, ak ho má pridelené,

ktorej vlastníctvom sú prostriedky a na účet ktorej je obchod vykonaný; v takomto

prípade je klient povinný odovzdať obchodníkovi s cennými papiermi aj písomný súhlas

dotknutej osoby na použitie jej prostriedkov na vykonávaný obchod a na vykonanie tohto

obchodu na jej účet. Ak klient nesplní povinnosti podľa tohto odseku, obchodník s

cennými papiermi je povinný odmietnuť vykonanie požadovaného obchodu. Povinnosť zisťovať

vlastníctvo prostriedkov sa nevzťahuje na prípady, ak klientom obchodníka s cennými

papiermi je iný obchodník s cennými papiermi alebo finančná inštitúcia vykonávajúca

obchod pre svojho klienta, u ktorého už tento iný obchodník s cennými papiermi alebo

finančná inštitúcia vykonali zistenie vlastníctva prostriedkov; v prípade zahraničného

obchodníka s cennými papiermi alebo finančnej inštitúcie to platí, len ak majú sídlo

na území nečlenského štátu alebo pôsobia na území nečlenského štátu, ktorý im ukladá

povinnosti v oblasti predchádzania a odhaľovania legalizácie a financovania terorizmu

rovnocenné povinnostiam ustanoveným osobitným predpisom

55a

)

a plnenie týchto povinností podlieha dohľadu. Tieto skutočnosti sú obchodník s cennými

papiermi alebo finančná inštitúcia povinní preukázať obchodníkovi s cennými papiermi,

ktorý má vykonať príslušný obchod; v prípade pochybnosti môže obchodník s cennými

papiermi trvať na preukázaní vlastníctva prostriedkov.

(6)

Obchodník s cennými papiermi a zahraničný obchodník s cennými papiermi sú povinní

uschovávať a ochraňovať pred poškodením, pozmenením, zničením, stratou, odcudzením,

vyzradením, zneužitím a neoprávneným sprístupnením údaje a kópie dokladov o preukázaní

totožnosti klienta a doklady o zisťovaní vlastníctva prostriedkov použitých klientom

na vykonanie obchodu a zmluvy a iné doklady o uskutočnených obchodoch najmenej desať

rokov od skončenia obchodu.

(7)

Ustanovenia odsekov 1 až 6 sa vzťahujú aj na zahraničného obchodníka s cennými papiermi

pri jeho činnosti na území Slovenskej republiky.

§ 73a

(1)

Na účely uzatvárania, vykonávania a následnej kontroly obchodov s klientmi, na účel

identifikácie klientov a na ďalšie účely uvedené v odseku 3 sú klienti a ich zástupcovia

pri každom obchode povinní obchodníkovi s cennými papiermi na jeho žiadosť

a)

poskytnúť

1.

ak ide o fyzickú osobu vrátane fyzickej osoby zastupujúcej právnickú osobu osobné

údaje

58a

)

o totožnosti v rozsahu meno, priezvisko, adresa trvalého pobytu, adresa prechodného

pobytu, rodné číslo, ak je pridelené, dátum narodenia, štátna príslušnosť, druh a

číslo dokladu totožnosti, ak ide o fyzickú osobu, ktorá je podnikateľom, aj adresa

miesta podnikania, označenie úradného registra alebo inej úradnej evidencie, v ktorej

je podnikajúca fyzická osoba zapísaná, a číslo zápisu do tohto registra alebo evidencie,

2.

identifikačné údaje v rozsahu názov, identifikačné číslo, ak je pridelené, adresa

sídla, adresa umiestnenia podniku alebo organizačných zložiek a iná adresa miesta

svojej činnosti, ak ide o právnickú osobu, ako aj zoznam členov štatutárneho orgánu

tejto právnickej osoby a údaje o nich v rozsahu podľa bodu 1, označenie úradného registra

alebo inej úradnej evidencie, v ktorej je táto právnická osoba zapísaná,

58b

)

a číslo zápisu do tohto registra alebo evidencie,

3.

kontaktné telefónne číslo, faxové číslo a adresu elektronickej pošty, ak ich má,

4.

doklady a údaje preukazujúce oprávnenie na zastupovanie v prípade zástupcu a splnenie

ostatných požiadaviek a podmienok na uzavretie alebo vykonanie obchodu, ktoré sú ustanovené

týmto zákonom alebo osobitnými predpismi alebo ktoré sú dohodnuté s obchodníkom s

cennými papiermi,

5.

osobné údaje, ktoré sa týkajú ekonomickej identity klienta na účely tohto zákona,

b)

umožniť získať kopírovaním, skenovaním alebo iným zaznamenávaním

1.

osobné údaje

58a

)

o totožnosti z dokladu totožnosti v rozsahu obrazová podobizeň, titul, meno, priezvisko,

rodné priezvisko, rodné číslo, dátum narodenia, miesto a okres narodenia, adresa trvalého

pobytu, adresa prechodného pobytu, štátna príslušnosť, záznam o obmedzení spôsobilosti

na právne úkony, druh a číslo dokladu totožnosti, vydávajúci orgán, dátum vydania

a platnosť dokladu totožnosti, a

2.

ďalšie údaje z dokladov preukazujúcich údaje, na ktoré sa vzťahuje písmeno a) druhý

až štvrtý bod.

(2)

Na účely uzatvárania, vykonávania a následnej kontroly obchodov s klientmi, na účel

identifikácie klientov a na ďalšie účely uvedené v odseku 3 je obchodník s cennými

papiermi oprávnený pri každom obchode požadovať od klienta a jeho zástupcu údaje podľa

odseku 1 písm. a) a získať ich spôsobom podľa odseku 1 písm. b).

(3)

Na účely uzatvárania, vykonávania a následnej kontroly obchodov medzi obchodníkom

s cennými papiermi a klientmi, na účel identifikácie klientov a ich zástupcov, na

účel ochrany a domáhania sa práv obchodníka s cennými papiermi voči klientom, na účel

zdokumentovania činnosti obchodníka s cennými papiermi, na účely výkonu dohľadu a

na plnenie si úloh a povinností obchodníka s cennými papiermi podľa tohto zákona alebo

osobitných predpisov

58c

)

je obchodník s cennými papiermi aj bez súhlasu a informovania dotknutých osôb

58d

)

oprávnený zisťovať, získavať, zaznamenávať, uchovávať, využívať a inak spracúvať

58e

)

osobné údaje a iné údaje v rozsahu podľa odseku 1; pritom je obchodník s cennými

papiermi oprávnený s použitím automatizovaných alebo neautomatizovaných prostriedkov

vyhotovovať kópie dokladov totožnosti a spracúvať rodné čísla a ďalšie údaje a doklady

podľa odseku 1.

(4)

Údaje, na ktoré sa vzťahujú odseky 1 až 3, je obchodník s cennými papiermi povinný

aj bez súhlasu a informovania dotknutých osôb

58d

)

sprístupniť a poskytovať

58f

)

na spracúvanie iným osobám v prípadoch ustanovených týmto zákonom alebo osobitným

zákonom

58g

)

a Národnej banke Slovenska na účely vykonávania dohľadu podľa tohto zákona a osobitných

zákonov.

(5)

Údaje, na ktoré sa vzťahujú odseky 1 až 3, je obchodník s cennými papiermi aj bez

súhlasu a informovania dotknutých osôb

58d

)

oprávnený zo svojho informačného systému sprístupniť a poskytovať

58f

)

len osobám a orgánom, ktorým má povinnosť poskytovať informácie chránené podľa

§ 134

.

(6)

Údaje, na ktoré sa vzťahujú odseky 1 až 3, môže obchodník s cennými papiermi sprístupniť

alebo poskytnúť do zahraničia len za podmienok ustanovených v osobitnom zákone

58h

)

alebo ak tak ustanovuje medzinárodná zmluva, ktorou je Slovenská republika viazaná.

(7)

Ustanovenia odsekov 1 až 6 sa vzťahujú aj na zahraničného obchodníka s cennými papiermi

pri výkone jeho činnosti na území Slovenskej republiky.

Pravidlá činnosti obchodníka s cennými papiermi vo vzťahu ku klientom

§ 73b

(1)

Obchodník s cennými papiermi je povinný postupovať pri poskytovaní investičných služieb

alebo vedľajších služieb a vykonávaní investičných činností v súlade so zásadami poctivého

obchodného styku, čestne, spravodlivo a s odbornou starostlivosťou v záujme svojich

klientov.

(2)

Za konanie obchodníka s cennými papiermi, ktoré je v rozpore s odsekom 1 a

§ 71l

, sa považuje aj to, ak akejkoľvek osobe okrem klienta alebo osobe konajúcej v mene

klienta uhradí alebo prijme od nej akýkoľvek poplatok alebo províziu alebo ak poskytne

alebo je mu poskytnutá akákoľvek nepeňažná výhoda v súvislosti s poskytovaním investičnej

služby alebo vedľajšej služby inou osobou ako je klient alebo osoba, ktorá koná v

mene klienta; to neplatí, ak platba poplatku alebo provízie alebo poskytnutie nepeňažnej

výhody

a)

je určená na zvýšenie kvality príslušnej služby pre klienta,

b)

nebráni plneniu povinnosti obchodníka s cennými papiermi konať v súlade so zásadami

poctivého obchodného styku a s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov.

(3)

Pred poskytnutím príslušnej investičnej služby alebo vedľajšej služby musí byť klient

jednoznačne, vyčerpávajúcim, presným a zrozumiteľným spôsobom informovaný o existencii,

povahe a výške poplatku, provízie alebo nepeňažnej výhody alebo ak ich výšku nie je

možné zistiť, o metóde ich výpočtu. Ak v súvislosti s poskytovaním investičnej služby

alebo vedľajšej služby klientovi dochádza k prevodu poplatkov, provízií a nepeňažných

výhod na klienta, obchodník s cennými papiermi je povinný informovať klienta aj o

spôsoboch tohto prevodu.

(4)

Za konanie obchodníka s cennými papiermi, ktoré je v rozpore s odsekom 1 a

§ 71l

sa nepovažuje úhrada poplatku alebo provízie alebo nepeňažná výhoda, ktoré

a)

umožňujú alebo sú potrebné na poskytnutie investičných služieb, najmä poplatku za

úschovu, poplatku za vyrovnanie obchodu, poplatku organizátorom regulovaného trhu,

poplatku orgánu dohľadu, správneho poplatku alebo súdneho poplatku a

b)

nemôžu svojím charakterom viesť k rozporu s povinnosťami obchodníka s cennými papiermi

konať v súlade s odsekom 1.

(5)

Poplatok, provízia alebo nepeňažná výhoda sa nepovažujú za prijateľné, ak v ich dôsledku

je poskytovanie príslušných služieb klientovi neobjektívne alebo skreslené. Úhradu

poplatku alebo provízie alebo poskytnutie nepeňažnej výhody je možné považovať za

určenú na zvýšenie kvality príslušnej služby pre klienta, ak sú splnené tieto podmienky

a)

je odôvodnená poskytnutím dodatočnej služby alebo vyššej úrovne služieb príslušnému

klientovi, primerane k úrovni poplatku, provízie alebo nepeňažnej výhody, najmä

1.

poskytnutie investičného poradenstva na závislom základe o širokom rozsahu vhodných

finančných nástrojov a prístupu k nim vrátane primeraného počtu finančných nástrojov

od tretích osôb, ktoré nemajú úzke väzby s obchodníkom s cennými papiermi,

2.

poskytnutie investičného poradenstva na závislom základe kombinovaného s ponukou

klientovi minimálne na ročnej báze opätovne vyhodnotiť vhodnosť finančných nástrojov,

do ktorých klient investoval alebo inej služby poskytovanej priebežne, ktorá má prínos

pre klienta, najmä poradenstvo o navrhovanej optimalizácii umiestnenia aktív klienta,

3.

poskytnutie prístupu za konkurencieschopnú cenu k širokému rozsahu finančných nástrojov,

u ktorých je možné predpokladať splnenie požiadaviek klienta, vrátane primeraného

počtu finančných nástrojov od tretích osôb, ktoré nemajú úzke väzby s obchodníkom

s cennými papiermi, spolu s poskytnutím ďalších výhod, ako sú nástroje objektívnych

informácií pomáhajúce príslušnému klientovi prijať investičné rozhodnutie alebo ktoré

mu umožňujú monitorovať, modelovať a prispôsobovať rozsah finančných nástrojov, do

ktorých investoval alebo poskytovať pravidelné správy o výkonnosti, nákladoch a poplatkoch

spojených s finančnými nástrojmi,

b)

neprináša priame výhody obchodníkovi s cennými papiermi, jeho akcionárom, zamestnancom,

ktorí ich prijímajú bez toho, aby prinášal skutočný prospech aj príslušnému klientovi,

c)

je odôvodnená poskytnutím pretrvávajúcej výhody v prospech príslušného klienta vo

vzťahu k pretrvávajúcim poplatkom, províziám alebo nepeňažným výhodám.

(6)

Obchodník s cennými papiermi je povinný plniť podmienky ustanovené v odseku 5 priebežne

počas celého obdobia, v ktorom platí alebo prijíma poplatok, províziu alebo nepeňažnú

výhodu.

(7)

Obchodník s cennými papiermi je povinný, ak je to potrebné, preukázať, že všetky

poplatky, provízie alebo nepeňažné výhody, ktoré zaplatil alebo prijal, sú určené

na zvýšenie kvality príslušnej služby pre klienta a na tento účel je povinný

a)

viesť interný zoznam všetkých poplatkov, provízií a nepeňažných výhod prijímaných

obchodníkom s cennými papiermi od tretích osôb v súvislosti s poskytovaním investičných

služieb alebo vedľajších služieb,

b)

zaznamenávať ako poplatky, provízie a nepeňažné výhody, ktoré obchodník s cennými

papiermi zaplatil alebo prijal, alebo ktoré plánuje využiť, zvyšujú kvalitu služieb

poskytovaných príslušnému klientovi a opatrenia prijaté s cieľom neoslabiť schopnosti

obchodníka s cennými papiermi konať so zásadami poctivého obchodného styku a s odbornou

starostlivosťou v záujme svojich klientov.

(8)

Obchodník s cennými papiermi je povinný v súvislosti s platbou alebo nepeňažnou výhodou,

ktoré sú prijaté od tretej osoby alebo poskytnuté tretej osobe, poskytnúť klientovi

informácie o

a)

úhradách alebo výhodách v súlade s odsekom 3, a to pred poskytnutím príslušnej investičnej

služby alebo vedľajšej služby; malé nepeňažné výhody môžu byť popísané všeobecným

spôsobom, ostatné nepeňažné výhody poskytované alebo prijímané obchodníkom s cennými

papiermi v súvislosti s investičnou službou poskytovanou klientovi sa oceňujú a uvádzajú

samostatne,

b)

skutočnej sume prijatých platieb alebo plnení alebo uhradených platieb alebo plnení,

ak obchodník s cennými papiermi nebol schopný dopredu určiť sumu prijímaných alebo

uhradených platieb alebo plnení a namiesto toho klienta informoval o metóde výpočtu

uvedenej sumy,

c)

skutočnej sume prijatých úhrad alebo plnení obchodníkom s cennými papiermi v súvislosti

s investičnými službami poskytovanými príslušným klientom na individuálnej báze aspoň

raz ročne za obdobie, v ktorom sú prijímané; malé nepeňažné výhody môžu byť popísané

všeobecným spôsobom.

(9)

Ustanovením odseku 8 nie sú dotknuté ustanovenia

§ 73d ods. 1 písm. d)

a osobitného predpisu.

58haa

)

Ak sa na spôsobe distribúcie podieľa viacero obchodníkov s cennými papiermi, každý

obchodník s cennými papiermi, ktorý poskytuje investičnú službu alebo vedľajšiu službu,

si musí splniť informačné povinnosti voči svojim klientom.

(10)

Poskytnutie investičného prieskumu treťou osobou obchodníkovi s cennými papiermi,

ktorý poskytuje investičnú službu riadenie portfólia alebo iné investičné služby alebo

vedľajšie služby klientovi, sa na účely tohto zákona nepovažuje za poplatok, províziu

alebo nepeňažnú výhodu, ak

a)

investičný prieskum bol získaný ako protihodnota za priame úhrady obchodníka s cennými

papiermi z jeho vlastných prostriedkov,

b)

investičný prieskum bol získaný ako protihodnota za úhrady za investičné prieskumy

z osobitného účtu určeného na úhrady za investičné prieskumy (ďalej len „účet na prieskumy“),

ktorým disponuje obchodník s cennými papiermi, ak sú splnené tieto podmienky

1.

účet na prieskumy je financovaný z osobitného poplatku klienta za investičné prieskumy,

2.

pri zriadení účtu na prieskumy a pri odsúhlasovaní poplatku za investičné prieskumy

s klientmi obchodník s cennými papiermi určuje a pravidelne posudzuje rozpočet na

investičné prieskumy ako vnútorné opatrenie,

3.

obchodník s cennými papiermi je zodpovedný za účet na prieskumy,

4.

obchodník s cennými papiermi pravidelne posudzuje kvalitu obstaraných investičných

prieskumov na základe osvedčených kritérií kvality a schopnosti investičných prieskumov

prispievať k lepším investičným rozhodnutiam a ak

c)

obchodník s cennými papiermi, ktorý využije účet na prieskumy, poskytne klientom

1.

informácie o plánovanej sume za investičný prieskum a o sume odhadovaného poplatku

určeného pre jednotlivých klientov za investičný prieskum, a to pred poskytnutím investičnej

služby klientom,

2.

ročné informácie o celkových nákladoch, ktoré každému klientovi vznikli za investičný

prieskum uskutočňovaný tretími osobami.

(11)

Ak obchodník s cennými papiermi využíva účet na prieskumy, je povinný na požiadanie

svojich klientov alebo Národnej banky Slovenska poskytnúť zoznam poskytovateľov investičného

prieskumu, ktorí boli vyplatení z tohto účtu, celkovú sumu, ktorá im bola vyplatená

za príslušné obdobie, výhody a služby, ktoré obchodník s cennými papiermi dostal,

a akú časť rozpočtu, ktorý obchodník s cennými papiermi určil na toto obdobie, tvorí

celková suma úhrad zaplatená z účtu na prieskumy, pričom zaznamená akékoľvek zľavy

alebo zostatky súm, ak na tomto účte zostane nevyčerpaná suma peňažných prostriedkov.

Osobitný poplatok na investičný prieskum podľa odseku 10 písm. b) prvého bodu

a)

môže byť založený len na rozpočte na investičné prieskumy, ktorý určil obchodník

s cennými papiermi ako potrebný na účely investičného prieskumu uskutočňovaného tretími

osobami, týkajúci sa investičných služieb poskytovaných jeho klientom a

b)

nemôže byť viazaný na objem alebo na hodnotu obchodov vykonávaných v mene klientov.

(12)

Ak obchodník s cennými papiermi osobitný poplatok na investičný prieskum od klienta

nevyberá oddelene, ale ako súčasť poplatkov za obchod, je povinný klientovi zabezpečiť

oddelenú identifikáciu tohto poplatku a splniť všetky podmienky uvedené v odseku 10

písm. b) a c).

(13)

Celková suma prijatých osobitných poplatkov na investičné prieskumy nesmie presiahnuť

rozpočet na investičné prieskumy.

(14)

Obchodník s cennými papiermi si vo všeobecných obchodných podmienkach alebo v zmluve

s klientom dohodne osobitný poplatok na investičný prieskum podľa výšky určenej v

rozpočte na investičné prieskumy, a frekvenciu, v akej bude v priebehu roka dochádzať

k uhrádzaniu osobitného poplatku na investičný prieskum z prostriedkov klienta. K

navýšeniu rozpočtu na investičné prieskumy môže dôjsť len po tom, ako obchodník s

cennými papiermi poskytne klientom o takomto plánovanom navýšení presné informácie.

Obchodník s cennými papiermi je povinný mať prijatý postup na vrátenie týchto prostriedkov

klientovi alebo na ich vzájomné započítanie s rozpočtom na investičné prieskumy a

osobitným poplatkom na investičné prieskumy vypočítaným na nasledujúce obdobie na

účely, že na konci príslušného obdobia zostane na účte na prieskumy prebytok.

(15)

Na účely odseku 10 písm. b) druhého bodu spravuje rozpočet na investičné prieskumy

výhradne obchodník s cennými papiermi, pričom tento rozpočet vychádza z primeraného

posúdenia potreby investičných prieskumov uskutočňovaných tretími osobami. Prideľovanie

prostriedkov z rozpočtu na investičné prieskumy na obstaranie investičných prieskumov

uskutočňovaných tretími osobami podlieha primeraným kontrolným mechanizmom a kontrole

zo strany vrcholového manažmentu, ktorých cieľom je zabezpečiť, aby sa tento rozpočet

spravoval a používal s ohľadom na najlepšie záujmy klientov obchodníka s cennými papiermi.

Tieto kontrolné mechanizmy obsahujú jednoznačný kontrolný záznam v súvislosti s platbami

uskutočnenými v prospech poskytovateľov investičných prieskumov a o tom, ako boli

zaplatené sumy určené podľa kritérií kvality uvedených v odseku 10 písm. b) štvrtom

bode. Obchodník s cennými papiermi nesmie rozpočet na investičné prieskumy a účet

na prieskumy používať na financovanie vlastných investičných prieskumov.

(16)

Obchodník s cennými papiermi môže zveriť tretej osobe nakladanie s účtom na prieskumy,

ak tento mechanizmus uľahčuje obstaranie investičných prieskumov uskutočňovaných tretími

osobami a vykonávanie úhrad poskytovateľom investičných prieskumov v mene obchodníka

s cennými papiermi a podľa pokynov obchodníka s cennými papiermi tak, aby nedochádzalo

k neprimeranému oneskoreniu úhrad; tým nie je dotknutá zodpovednosť obchodníka s cennými

papiermi podľa odseku 10 písm. b) tretieho bodu.

(17)

Pri posudzovaní kvality obstaraných investičných prieskumov podľa odseku 10 písm.

b) štvrtého bodu obchodník s cennými papiermi je povinný určiť vo forme písomného

dokumentu všetky nevyhnutné súčasti posudzovania kvality a poskytnúť tento dokument

svojim klientom. V tomto dokumente je povinný uviesť do akej miery investičné prieskumy

obstarané prostredníctvom účtu na prieskumy môžu byť využité na prospech portfólií

klientov, a to aj pri zohľadnení investičných stratégií uplatniteľných na rozličné

druhy portfólií, a uvedie aj prístup, ktorý obchodník s cennými papiermi uplatní pri

rozdeľovaní takýchto nákladov spravodlivým spôsobom na jednotlivé portfóliá klientov.

(18)

Poskytovanie investičného prieskumu tretími osobami obchodníkovi s cennými papiermi,

ktorý poskytuje investičnú službu riadenie portfólia alebo iné investičné služby alebo

vedľajšie služby klientom, sa považuje za plnenie povinností podľa odseku 1, ak

a)

medzi obchodníkom s cennými papiermi a treťou osobou, ktorá je poskytovateľom služieb

podľa

§ 6 ods. 1 písm. b)

a služby investičného prieskumu, sa uzavrela dohoda, v ktorej sa určuje metodika

odmeňovania vrátane uvedenia, ako sa zohľadňujú celkové náklady na investičný prieskum

pri určovaní celkových poplatkov za investičné služby,

b)

obchodník s cennými papiermi informuje svojho klienta o tom, či si zvolil spoločnú

platbu alebo samostatnú platbu za služby podľa

§ 6 ods. 1 písm. b)

a za službu investičného prieskumu, a sprístupní mu svoju politiku týkajúcu sa platieb

za služby podľa

§ 6 ods. 1 písm. b)

a za službu investičného prieskumu vrátane informácií, ktoré sa môžu poskytnúť v

závislosti od spôsobu platby, ktorý si obchodník s cennými papiermi zvolil, a pri

uplatňovaní spoločnej platby informácie o tom, ako obchodník s cennými papiermi zabraňuje

konfliktu záujmov alebo ho riadi podľa

§ 71l

pri uplatňovaní spoločnej platby za služby podľa

§ 6 ods. 1 písm. b)

a za službu investičného prieskumu,

c)

obchodník s cennými papiermi každoročne posudzuje kvalitu, použiteľnosť a hodnotu

použitého investičného prieskumu, ako aj schopnosť použitého investičného prieskumu

prispieť k lepším investičným rozhodnutiam,

d)

obchodník s cennými papiermi si zvolí samostatnú platbu za služby podľa

§ 6 ods. 1 písm. b)

a za službu investičného prieskumu vykonávané treťou osobou, poskytovanie investičného

prieskumu treťou osobou obchodníkovi s cennými papiermi sa prijíma ako protihodnota

za ktorúkoľvek z týchto platieb

1.

priame platby zo strany obchodníka s cennými papiermi z jeho vlastných zdrojov,

2.

platby z účtu na prieskumy, ktorý kontroluje obchodník s cennými papiermi.

(19)

Na účely tohto paragrafu sa investičným prieskumom rozumie výskumný materiál alebo

služby týkajúce sa jedného alebo viacerých finančných nástrojov alebo iných aktív,

alebo emitentov finančných nástrojov alebo potenciálnych emitentov finančných nástrojov

alebo výskumný materiál alebo služby úzko súvisiace s konkrétnym odvetvím alebo príslušným

trhom, ktorý informuje o finančných nástrojoch, aktívach alebo emitentoch v rámci

konkrétneho odvetvia alebo príslušného trhu.

(20)

Investičný prieskum zahŕňa aj materiál alebo služby, ktoré priamo alebo nepriamo

odporúčajú alebo navrhujú investičnú stratégiu a poskytujú opodstatnené stanoviská

k súčasnej alebo budúcej hodnote alebo cene finančných nástrojov alebo aktív, alebo

obsahujú pôvodné poznatky, analýzy a závery založené na nových alebo existujúcich

informáciách, ktoré by sa mohli použiť na informovanie o investičnej stratégii a ktoré

by boli relevantné a spôsobilé ovplyvniť rozhodnutia obchodníka s cennými papiermi

v mene klientov, ktorí uhrádzajú poplatky za takýto investičný prieskum.

(21)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý poskytuje investičnú službu vykonávania pokynov,

je povinný určiť osobitne identifikovateľné poplatky za tieto služby tak, aby zohľadňovali

výlučne náklady na vykonanie pokynov. Ak ten istý obchodník s cennými papiermi poskytuje

akúkoľvek ďalšiu výhodu alebo službu iným obchodníkom s cennými papiermi alebo zahraničným

obchodníkom s cennými papiermi, ktorí sú usadení v členských štátoch, je povinný určiť

osobitne identifikovateľný poplatok za takúto výhodu alebo službu; poskytovanie takýchto

výhod alebo služieb a poplatky za ich poskytovanie nemôžu byť ovplyvňované ani podmieňované

výškou platieb za vykonávanie pokynov.

(22)

Ak je investičná služba ponúkaná spolu s inou službou alebo produktom ako súčasť

balíka služieb alebo ako podmienka v rámci tej istej dohody alebo toho istého balíka

služieb, obchodník s cennými papiermi je povinný informovať klienta, či je možné kúpiť

jednotlivo rôzne súčasti tohto balíka a je povinný poskytnúť doklad s osobitným uvedením

nákladov a poplatkov pre každú súčasť tohto balíka. Ak je pravdepodobné, že riziká

vyplývajúce z takej dohody alebo z takého balíka služieb ponúkaného neprofesionálnym

klientom sú odlišné od rizík spojených s jednotlivými položkami dohody alebo súčasťami

tohto balíka, obchodník s cennými papiermi je povinný poskytnúť primeraný opis jednotlivých

položiek dohody alebo súčastí tohto balíka a spôsobu, akým ich vzájomné pôsobenie

mení riziká.

(23)

Investičný prieskum vypracovaný obchodníkom s cennými papiermi alebo treťou osobou

a používaný obchodníkom s cennými papiermi, jeho klientmi alebo potenciálnymi klientmi

alebo distribuovaný tomuto obchodníkovi s cennými papiermi, jeho klientom alebo potenciálnym

klientom musí byť spravodlivý, jasný a nezavádzajúci. Investičný prieskum musí byť

jasne identifikovateľný názvom alebo iným podobným označením a spĺňať požiadavky ustanovené

osobitným predpisom,

58hfb

)

ktoré sa vzťahujú na investičný prieskum.

(24)

Obchodník s cennými papiermi poskytujúci investičnú službu riadenie portfólia alebo

iné investičné služby alebo vedľajšie služby označí investičný prieskum, ktorý distribuuje

klientom alebo potenciálnym klientom a ktorý úplne alebo čiastočne platí emitent,

ako prieskum sponzorovaný emitentom, len ak bol vypracovaný v súlade s kódexom správania

Európskej únie pre prieskum sponzorovaný emitentom zverejneným na webovom sídle Európskeho

orgánu dohľadu (Európskeho orgánu pre cenné papiere a trhy).

(25)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý vypracúva alebo distribuuje prieskum sponzorovaný

emitentom, musí mať zavedené organizačné opatrenia na uistenie, že takýto prieskum

sa vypracoval v súlade s kódexom správania Európskej únie pre prieskum sponzorovaný

emitentom a tento prieskum je v súlade s odsekmi 23, 24 a 28.

(26)

Ak má emitent vypracovaný prieskum sponzorovaný emitentom podľa odseku 24, takýto

prieskum predloží Národnej banke Slovenska ako orgánu zberu údajov.

58hab

)

(27)

Pri predkladaní informácií podľa odseku 26 Národnej banke Slovenska ako orgánu zberu

údajov emitent zabezpečí, aby k nim boli priložené metaúdaje preukazujúce, že informácie

sú v súlade s kódexom správania Európskej únie pre prieskum sponzorovaný emitentom.

Informácie podľa odseku 26 nie sú regulovanými informáciami podľa osobitného predpisu

58hac

)

ani investičným prieskumom podľa tohto zákona a nepodliehajú rovnakému dohľadu, aký

sa vzťahuje na regulovanú informáciu alebo investičný prieskum.

(28)

V investičnom prieskume, ktorý je označený ako prieskum sponzorovaný emitentom, sa

musí na jeho titulnej strane jasne a zreteľne uviesť, že bol vypracovaný v súlade

s kódexom správania Európskej únie pre prieskum sponzorovaný emitentom. Každé iné

prieskumné materiály, ktoré emitent úplne alebo čiastočne zaplatil, ale ktoré neboli

vypracované v súlade s kódexom správania Európskej únie pre prieskum sponzorovaný

emitentom, sa označujú ako marketingová komunikácia.

(29)

Za investičný prieskum sa nepovažujú komentáre k obchodovaniu ani iné súvisiace obchodné

poradenské služby, ktoré sú vzájomne prepojené s vykonaním transakcie s finančnými

nástrojmi.

(30)

Ak obchodník s cennými papiermi dostáva investičný prieskum od poskytovateľa investičného

prieskumu, ktorý nie je zapojený do služieb podľa

§ 6 ods. 1 písm. b)

a nie je súčasťou skupiny, ktorá zahŕňa obchodníka s cennými papiermi, ktorý poskytuje

služby podľa

§ 6 ods. 1 písm. a)

alebo

písm. b)

, poskytovanie takéhoto investičného prieskumu obchodníkovi s cennými papiermi sa

považuje za splnenie povinností podľa odseku 1, pričom obchodník s cennými papiermi

musí spĺňať požiadavku podľa odseku 18 písm. c).

(31)

Obchodník s cennými papiermi je povinný viesť záznamy o celkových nákladoch, ktoré

vznikli v súvislosti s investičným prieskumom vypracovaným treťou osobou, ktorý mu

bol poskytnutý, ak sú mu tieto náklady známe. Obchodník s cennými papiermi takéto

informácie každoročne sprístupní jeho klientom na požiadanie.

§ 73c

Všetky informácie vrátane marketingového oznámenia, ktoré adresuje obchodník s cennými

papiermi klientom alebo potenciálnym klientom, musia byť jednoznačné, prehľadné a

nezavádzajúce. Marketingové oznámenie musí byť identifikovateľné.

§ 73d

(1)

Obchodník s cennými papiermi je povinný poskytnúť klientom alebo potenciálnym klientom

v zrozumiteľnej forme informácie, ktoré sú potrebné na to, aby mohli správne porozumieť

charakteru a rizikám investičnej služby, konkrétnemu druhu ponúkaného finančného nástroja

a následne zodpovedne prijať investičné rozhodnutia, a to informácie o

a)

obchodníkovi s cennými papiermi a ním poskytovaných službách,

b)

finančných nástrojoch a navrhovaných investičných stratégiách vrátane príslušných

poučení a upozornení v súvislosti s rizikami spojenými s investíciami v týchto nástrojoch

alebo s konkrétnymi investičnými stratégiami a ochrane finančných nástrojov alebo

peňažných prostriedkov klienta, a či je finančný nástroj určený pre neprofesionálnych

klientov alebo profesionálnych klientov, s ohľadom na identifikovaný cieľový trh,

c)

mieste výkonu služby,

d)

všetkých nákladoch a súvisiacich poplatkoch, ktoré musia obsahovať informácie súvisiace

s investičnými službami a vedľajšími službami vrátane nákladov na poradenstvo, nákladov

na finančné nástroje odporúčané klientovi a ako ich klient môže uhradiť, vrátane akýchkoľvek

platieb tretej strany.

(2)

Ak je poskytované investičné poradenstvo, obchodník s cennými papiermi je povinný

včas pred poskytnutím investičného poradenstva informovať klienta o tom, či

a)

sa poradenstvo poskytuje na nezávislom základe alebo nie,

b)

je poradenstvo založené na širšej analýze alebo užšej analýze rôznych druhov finančných

nástrojov a najmä či rozsah finančných nástrojov je obmedzený na finančné nástroje

vydané alebo poskytované osobami, ktoré majú úzke väzby s príslušným obchodníkom s

cennými papiermi alebo iné právne vzťahy alebo obchodné vzťahy, ako napríklad zmluvný

vzťah, ktoré sú také úzke, že by potenciálne mohli ovplyvniť nezávislosť poskytovaného

poradenstva,

c)

sa poskytne klientovi pravidelné posúdenie vhodnosti finančných nástrojov odporúčaných

obchodníkom s cennými papiermi príslušným klientom.

(3)

Ak obchodník s cennými papiermi informuje klienta, že investičné poradenstvo poskytuje

na nezávislom základe, obchodník s cennými papiermi

a)

je povinný posúdiť dostatočný rozsah finančných nástrojov dostupných na trhu, ktoré

musia byť dostatočne rozmanité, ak ide o ich typ a emitentov alebo poskytovateľov

produktov na zabezpečenie dostatočného plnenia investičných cieľov klienta, a nesmú

byť obmedzené na finančné nástroje vydané alebo poskytované

1.

samotným obchodníkom s cennými papiermi alebo osobami, ktoré majú úzke väzby s obchodníkom

s cennými papiermi alebo

2.

inými osobami, ktoré majú také úzke právne vzťahy alebo obchodné vzťahy s obchodníkom

s cennými papiermi, ako sú zmluvné vzťahy, ktoré by potenciálne mohli ovplyvniť nezávislosť

poskytovaného poradenstva,

b)

nesmie prijímať ani si ponechávať poplatky, provízie alebo iné peňažné výhody a nepeňažné

výhody zaplatené alebo poskytnuté akoukoľvek treťou osobou alebo osobou, ktorá koná

v mene tretej osoby v súvislosti s poskytnutím služby klientom; menšie nepeňažné výhody,

ktoré boli oznámené klientovi pred poskytnutím príslušnej investičnej služby a ktoré

môžu zvýšiť kvalitu služieb poskytovaných klientovi a v dôsledku svojho rozsahu a

povahy sa nepovažujú za narúšajúce súlad s povinnosťou obchodníka s cennými papiermi

konať v najlepšom záujme klienta, pričom menšie nepeňažné výhody môžu byť opísané

všeobecným spôsobom.

(4)

Obchodník s cennými papiermi pri poskytovaní investičnej služby riadenie portfólia

neakceptuje ani si neponecháva poplatky, provízie alebo iné peňažné výhody a nepeňažné

výhody zaplatené alebo poskytnuté akoukoľvek treťou osobou alebo osobou, ktorá koná

v mene tretej osoby v súvislosti s poskytnutím služby klientom. Menšie nepeňažné výhody,

ktoré boli oznámené klientovi pred poskytnutím príslušnej investičnej služby a ktoré

môžu zvýšiť kvalitu služieb poskytovaných klientovi a v dôsledku svojho rozsahu a

povahy sa nepovažujú za výhody, ktoré narúšajú súlad s povinnosťou obchodníka s cennými

papiermi konať v najlepšom záujme klienta, pričom menšie nepeňažné výhody môžu byť

opísané všeobecným spôsobom.

(5)

Poplatky, provízie alebo iné peňažné plnenia uhradené alebo poskytnuté obchodníkovi

s cennými papiermi poskytujúcemu klientovi investičné poradenstvo na nezávislom základe

alebo vykonávajúcemu pre klienta investičnú službu riadenia portfólia akoukoľvek treťou

osobou alebo osobou, ktorá koná v jej mene v súvislosti s poskytnutím služieb klientovi

je obchodník s cennými papiermi povinný bezodkladne po ich prijatí previesť v plnej

výške na príslušného klienta.

(6)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť a dodržiavať opatrenia s cieľom dodržiavať

povinnosti podľa odseku 5 a pravidelne informovať klienta o poplatkoch, províziách

alebo iných peňažných plneniach prevedených na klienta.

(7)

Obchodník s cennými papiermi poskytujúci investičné poradenstvo na nezávislom základe

alebo vykonávajúci investičnú službu riadenia portfólia nesmie prijímať nepeňažné

výhody iné ako sú menšie nepeňažné výhody, ktoré majú spôsobilosť zvýšiť kvalitu poskytovanej

služby pre klienta a ktoré majú taký rozsah a povahu, že ich nie je možné posudzovať

ako spôsobilé oslabiť schopnosť obchodníka s cennými papiermi konať v záujme svojich

klientov. Menšie nepeňažné výhody sú prijateľné len vtedy, ak ide o

a)

dokumentáciu alebo informácie, ktoré sa týkajú finančného nástroja alebo investičnej

služby; táto informácia môže byť všeobecnej povahy alebo personalizovaná za účelom

zohľadnenia podmienok individuálneho klienta,

b)

písomnosti od tretej osoby, ktoré objednal a zaplatil emitent alebo potenciálny emitent,

ktorí sú obchodnou spoločnosťou, s cieľom propagovať vydanie novej emisie cenných

papierov tohto emitenta alebo ak tretia osoba je zmluvne zaviazaná a platená emitentom

priebežne vytvárať také písomnosti a ak tento vzťah je jednoznačne uvedený v písomnosti

a písomnosť je sprístupnená v rovnakom čase každému obchodníkovi s cennými papiermi,

ktorý má o ňu záujem alebo je verejne prístupná,

c)

účasť na konferenciách, seminároch a iných vzdelávacích podujatiach o výhodách a

vlastnostiach určitých finančných nástrojov alebo investičných služieb,

d)

stravovanie a ubytovanie v primeranom rozsahu a minimálnej hodnote, najmä strava

a nápoje počas obchodných rokovaní alebo konferencií, seminárov a vzdelávacích podujatí

podľa písmena c),

e)

iné malé nepeňažné výhody, ktoré môžu zlepšiť kvalitu služby poskytovanej klientovi

a s ohľadom na celkovú výšku plnení, ktoré poskytuje jeden subjekt alebo skupina subjektov,

majú taký rozsah a povahu, že nemôžu narušiť povinnosť obchodníka s cennými papiermi

konať v najlepšom záujme klienta.

(8)

Prijateľné malé nepeňažné výhody musia byť primerané a proporcionálne a musia byť

v takom rozsahu, ktorý nemôže akýmkoľvek spôsobom ovplyvniť správanie obchodníka s

cennými papiermi, ktoré by mohlo narušiť záujmy príslušného klienta.

(9)

Informovanie o malých nepeňažných výhodách sa musí uskutočniť pred poskytnutím príslušných

investičných služieb alebo vedľajších služieb klientom. Malé nepeňažné výhody môžu

byť opísané všeobecným spôsobom.

(10)

Informácie o nákladoch a poplatkoch podľa odseku 1 vrátane nákladov a poplatkov v

súvislosti s investičnou službou a finančným nástrojom, ktoré nie sú spôsobené výskytom

základného trhového rizika, musia byť zrátané, aby klient vedel pochopiť celkové náklady,

ako aj kumulatívny vplyv na návratnosť investície, a na žiadosť klienta sa musí poskytnúť

rozpis obsahujúci jednotlivé položky. Ak je to vhodné, tieto informácie sa poskytujú

klientovi pravidelne, najmenej raz ročne, v priebehu životnosti investície.

(11)

Ak sa dohoda o kúpe alebo predaji finančného nástroja uzatvára pomocou prostriedkov

komunikácie na diaľku, ktoré bránia poskytovaniu informácií o nákladoch a poplatkoch

podľa odseku 1 písm. d), obchodník s cennými papiermi môže poskytnúť informácie o

nákladoch a poplatkoch v elektronickej podobe bez zbytočného odkladu po uzavretí transakcie,

ak sú splnené tieto podmienky

a)

obchodník s cennými papiermi umožnil klientovi odložiť uzavretie transakcie, kým

klient neprijme tieto informácie,

b)

klient súhlasil s prijatím informácií bez zbytočného odkladu po ukončení transakcie.

(12)

Obchodník s cennými papiermi je povinný poskytovať informácie podľa tohto zákona

klientovi alebo potenciálnemu klientovi v elektronickej podobe; to neplatí, ak klient

alebo potenciálny klient ako neprofesionálny klient alebo potenciálny neprofesionálny

klient požiadal o prijatie informácií v listinnej podobe, pričom obchodník s cennými

papiermi poskytne tieto informácie bezodplatne v listinnej podobe.

(13)

Obchodník s cennými papiermi je povinný ponúknuť klientovi pred uzavretím transakcie

možnosť získať informácie podľa odseku 1 vrátane splnenia podmienok podľa odseku 11

telefonicky.

(14)

Obchodník s cennými papiermi je povinný informovať neprofesionálneho klienta alebo

potenciálneho neprofesionálneho klienta, že informácie podľa odseku 13 možno poskytnúť

v listinnej podobe.

(15)

Obchodník s cennými papiermi je povinný informovať existujúcich neprofesionálnych

klientov, ktorí prijímali informácie požadované týmto zákonom v listinnej podobe,

o skutočnosti, že tieto informácie sa im zašlú v elektronickej podobe najmenej osem

týždňov pred odoslaním týchto informácií v elektronickej podobe. Obchodník s cennými

papiermi je povinný informovať existujúcich neprofesionálnych klientov o možnosti

pokračovania v prijímaní informácií v listinnej podobe alebo v elektronickej podobe.

Obchodník s cennými papiermi je tiež povinný informovať existujúcich neprofesionálnych

klientov o tom, že ak nepožiadajú o pokračovanie poskytovania informácií v listinnej

podobe počas ôsmych týždňov, uskutoční sa automatický prechod na poskytovanie informácií

v elektronickej podobe. Existujúcich neprofesionálnych klientov, ktorým sa poskytujú

informácie podľa tohto zákona v elektronickej podobe obchodník s cennými papiermi

nemusí o tejto skutočnosti informovať.

§ 73f

(1)

Pri poskytovaní investičného poradenstva alebo investičnej služby riadenie portfólia

je obchodník s cennými papiermi povinný získať potrebné informácie týkajúce sa znalostí

a skúseností klienta alebo potenciálneho klienta v oblasti investícií, vzťahujúce

sa na konkrétny typ finančného nástroja, investičnej služby alebo vedľajšej služby,

jeho finančnú situáciu vrátane jeho schopnosti znášať stratu, jeho odolnosť voči riziku

a jeho investičné ciele a na základe takto získaných informácií odporučiť klientovi

alebo potenciálnemu klientovi investičné služby a finančné nástroje, ktoré sú pre

neho vhodné a ktoré zodpovedajú jeho odolnosti voči riziku a schopnosti znášať straty.

58ha

)

Obchodník s cennými papiermi pri poskytovaní investičného poradenstva môže odporúčať

balík služieb alebo produktov poskytovaných podľa

§ 73b ods. 22

, len ak celkový balík je vhodný pre klienta.

(2)

Obchodník s cennými papiermi je povinný poskytovať klientovi príslušné správy o poskytovanej

službe na trvanlivom médiu. Tieto správy musia obsahovať pravidelné oznámenia klientom

s prihliadnutím na druh a zložitosť zahrnutých finančných nástrojov a na povahu služby

poskytovanej klientovi a musia obsahovať náklady spojené s transakciami a službami

uskutočnenými v mene alebo na účet klienta, ak je to potrebné.

(3)

Pri poskytovaní investičného poradenstva je povinný obchodník s cennými papiermi

pred uskutočnením transakcie poskytnúť klientovi na trvanlivom médiu písomné vyhlásenie

o vhodnosti pre klienta, v ktorom sa uvedie, akým spôsobom poskytnuté investičné poradenstvo

zodpovedá preferenciám, potrebám a iným charakteristikám neprofesionálneho klienta.

(4)

Ak sa zmluva o kúpe alebo o predaji finančného nástroja uzatvára s použitím prostriedkov

komunikácie na diaľku, čo bráni poskytnúť vyhlásenie o vhodnosti pre klienta vopred,

obchodník s cennými papiermi môže poskytnúť písomné vyhlásenie o vhodnosti pre klienta

na trvanlivom médiu bezprostredne po tom, ako je klient viazaný takouto zmluvou, ak

sú splnené obe tieto podmienky

a)

klient súhlasil s prijatím vyhlásenia o vhodnosti pre klienta bezodkladne po uzatvorení

transakcie a

b)

obchodník s cennými papiermi poskytol klientovi možnosť oddialiť transakciu s cieľom

vopred prijať vyhlásenie o vhodnosti pre klienta.

(5)

Ak obchodník s cennými papiermi poskytuje investičnú službu riadenie portfólia alebo

informoval klienta, že bude pravidelne poskytovať hodnotenie vhodnosti pre klienta,

pravidelné oznámenie podľa odseku 2 obsahuje aktuálne vyhlásenie o tom, ako investícia

zodpovedá preferenciám, potrebám a iným charakteristikám neprofesionálneho klienta.

(6)

Séria obchodov, z ktorých každý je vhodný pre klienta, ak sa posudzujú samostatne,

môže byť nevhodná pre klienta, ak sú odporúčania alebo rozhodnutia obchodovať poskytované

vo frekvencii, ktorá nie je v súlade so záujmami klienta.

(7)

Pri poskytovaní investičného poradenstva alebo investičnej služby riadenie portfólia,

ktoré zahŕňajú zámenu finančných nástrojov, je obchodník s cennými papiermi povinný

získať potrebné informácie o investícii klienta a analyzovať náklady a prínosy zámeny

finančných nástrojov. Pri poskytovaní investičného poradenstva je obchodník s cennými

papiermi povinný informovať klienta, či prínosy prevyšujú náklady zámeny finančných

nástrojov.

§ 73g

(1)

Pri poskytovaní iných investičných služieb, ako sú uvedené v

§ 73f

, je obchodník s cennými papiermi povinný požiadať klienta alebo potenciálneho klienta

o poskytnutie informácie týkajúcej sa jeho znalostí a skúseností v oblasti investovania

týkajúce sa konkrétneho ponúkaného alebo požadovaného druhu finančného nástroja, investičnej

služby alebo vedľajšej služby tak, aby obchodník s cennými papiermi mohol určiť, či

sú dostatočné na to, aby si klient uvedomoval riziká spojené s príslušným druhom ponúkaného

alebo požadovaného finančného nástroja alebo investičnej služby alebo vedľajšej služby,

a či sú pre klienta primerané. Ak obchodník s cennými papiermi poskytuje balík služieb

alebo produktov podľa

§ 73b ods. 22

, celkový balík musí byť primeraný pre klienta.

(2)

Ak obchodník s cennými papiermi usúdi na základe takto získaných informácií, že finančný

nástroj alebo investičná služba alebo vedľajšia služba nie sú pre klienta alebo potenciálneho

klienta primerané, obchodník s cennými papiermi ich na to upozorní. Toto upozornenie

sa môže poskytnúť v štandardizovanej forme.

(3)

Ak sa klient alebo potenciálny klient rozhodne neposkytnúť informácie podľa odseku

1 alebo neposkytne dostatočné informácie týkajúce sa jeho znalostí a skúseností, obchodník

s cennými papiermi je povinný upozorniť klienta alebo potenciálneho klienta, že takéto

rozhodnutie mu neumožní určiť, či príslušná investičná služba alebo vedľajšia služba

alebo finančný nástroj sú pre neho primerané. Toto upozornenie sa môže poskytnúť v

štandardizovanej forme.

§ 73h

(1)

Ustanovenie

§ 73g

sa nepoužije, ak obchodník s cennými papiermi poskytuje investičné služby podľa

§ 6 ods. 1 písm. a) alebo b)

okrem poskytovania úverov alebo pôžičiek podľa

§ 6 ods. 2 písm. b)

, ktoré nepozostávajú z existujúcich úverových limitov pôžičiek, bežných účtov alebo

kontokorentných nástrojov klientov a ak sú splnené tieto podmienky

a)

poskytované investičné služby sa týkajú

1.

akcií prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu, na rovnocennom trhu nečlenského

štátu alebo na mnohostrannom obchodnom systéme okrem akcií a obdobných cenných papierov

podnikov, ktoré nie sú otvorenými fondami a okrem akcií a obdobných cenných papierov,

ktoré obsahujú derivát; trh nečlenského štátu sa považuje za rovnocenný s regulovaným

trhom, ak spĺňa rovnocenné požiadavky ako ustanovuje osobitný zákon,

58hc

)

a je uvedený v zozname zostavenom Komisiou,

2.

nástrojov peňažného trhu, okrem tých, ktoré obsahujú derivát alebo ktoré majú takú

štruktúru, ktorá sťažuje klientovi porozumieť prípadnému riziku,

3.

dlhopisov alebo iných druhov dlhových cenných papierov prijatých na obchodovanie

na regulovanom trhu, na rovnocennom trhu nečlenského štátu alebo na mnohostrannom

obchodnom systéme; to neplatí, ak tieto cenné papiere obsahujú derivát, alebo ktoré

majú takú štruktúru, ktorá sťažuje klientovi porozumieť prípadnému riziku,

4.

cenných papierov štandardných fondov a európskych štandardných fondov okrem štruktúrovaných

štandardných fondov a štruktúrovaných európskych štandardných fondov podľa osobitného

predpisu,

58hca

)

5.

štruktúrovaných vkladov okrem tých, ktoré majú takú štruktúru, ktorá sťažuje klientovi

porozumieť riziku návratnosti alebo nákladom spojeným s predčasným ukončením platnosti

produktu,

6.

ostatných nekomplexných finančných nástrojov na účely tohto odseku,

58hcb

)

b)

investičná služba je poskytovaná z podnetu klienta alebo potenciálneho klienta,

c)

klient alebo potenciálny klient bol jasne informovaný, že pri poskytovaní tejto služby

sa nevyžaduje, aby obchodník s cennými papiermi posudzoval primeranosť poskytovaného

alebo ponúkaného finančného nástroja alebo investičnej služby a že z tohto dôvodu

nepožíva výhodu zodpovedajúcej ochrany na základe príslušných ustanovení tohto zákona

o pravidlách činnosti vo vzťahu ku klientom; toto upozornenie sa môže poskytnúť v

štandardizovanej forme,

d)

obchodník s cennými papiermi dodržiava povinnosti podľa

§ 71l

.

(2)

Ustanovenia

§ 73g

a

73f

sa nepoužijú, ak podmienkou zmluvy o úver, ktorá sa týka nehnuteľného majetku určeného

na bývanie, na ktorú sa vzťahujú ustanovenia o posúdení úverovej bonity spotrebiteľov

podľa osobitného predpisu,

58hcc

)

je poskytnutie investičnej služby tomu istému spotrebiteľovi vo vzťahu k hypotekárnemu

dlhopisu osobitne emitovanému na zabezpečenie financovania a majúcemu rovnaké podmienky

ako zmluva o úvere, ktorá sa týka nehnuteľného majetku určeného na bývanie, aby bol

úver splatný, refinancovaný alebo umorený.

§ 73i

Obchodník s cennými papiermi je povinný viesť evidenciu, ktorá musí obsahovať všetky

dokumenty, ktoré obsahujú všetky práva a povinnosti dohodnuté medzi obchodníkom s

cennými papiermi a klientom a iné podmienky, za ktorých obchodník s cennými papiermi

poskytne klientovi investičné služby alebo vedľajšie služby. Práva a povinnosti strán

možno do tejto evidencie uviesť aj formou odkazu na iné dokumenty alebo všeobecne

záväzné právne predpisy.

§ 73m

Ak sa investičná služba ponúka ako súčasť finančného produktu, ktorý podlieha ustanoveniam

osobitného predpisu

58he

)

alebo právnych predpisov členských štátov týkajúcich sa bánk a spotrebiteľských úverov

a upravujúcich posúdenie rizika klientov alebo informačné povinnosti vo vzťahu k tejto

službe, na túto investičnú službu sa nevzťahujú povinnosti podľa

§ 73b až 73d

, ak už boli splnené na základe týchto predpisov.

§ 73n

(1)

Ak obchodník s cennými papiermi prijal inštrukciu na vykonávanie investičných alebo

vedľajších služieb na účet klienta prostredníctvom iného obchodníka s cennými papiermi,

nie je povinný skúmať spoľahlivosť informácií o klientovi oznámené týmto iným obchodníkom

s cennými papiermi; za úplnosť a presnosť oznámenej informácie zodpovedá obchodník

s cennými papiermi, ktorý postúpil inštrukciu.

(2)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý prijal inštrukciu na vykonanie investičných služieb

alebo vedľajších služieb na účet klienta spôsobom podľa odseku 1, nie je povinný skúmať

spoľahlivosť odporúčania v súvislosti s investičnou službou alebo vedľajšou službou

alebo obchodom, ktorú klientovi poskytol iný obchodník s cennými papiermi; za spoľahlivosť

odporúčania zodpovedá obchodník s cennými papiermi, ktorý postúpil inštrukciu.

(3)

Ustanoveniami odsekov 1 a 2 nie je dotknutá zodpovednosť obchodníka s cennými papiermi

podľa tohto zákona, ktorý prijal inštrukciu prostredníctvom iného obchodníka s cennými

papiermi za uskutočnenie investičnej služby alebo vedľajšej služby alebo obchodu založeného

na takýchto informáciách alebo odporúčaniach v súlade s odsekmi 1 a 2.

§ 73o

(1)

Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať dostatočné opatrenia, aby pri vykonávaní

pokynov získal najlepší možný výsledok pre svojich klientov pri zohľadnení ceny, nákladov,

rýchlosti a pravdepodobnosti vykonania pokynu, vyrovnania obchodu, veľkosti a povahy

alebo iných kritérií, ktoré sa týkajú vykonania pokynu. Ak klient vydá konkrétnu inštrukciu

týkajúcu sa pokynu alebo jeho špecifického charakteru, obchodník s cennými papiermi

je povinný vykonať pokyn podľa tejto konkrétnej inštrukcie, pričom takéto konanie

sa považuje za splnenie povinnosti získať najlepší možný výsledok pre svojho klienta.

(2)

Ak obchodník s cennými papiermi vykonáva pokyn na účet klienta, najlepší možný výsledok

sa určí z hľadiska celkového plnenia predstavujúceho cenu finančného nástroja a náklady

spojené s vykonaním pokynu, ktoré vznikli klientovi a ktoré sú priamo spojené s vykonaním

pokynu, vrátane poplatkov pre miesta výkonu, poplatkov za zúčtovanie a vyrovnanie

a akýchkoľvek poplatkov hradených tretím osobám zapojeným do vykonania pokynu. Ak

existuje viac ako jedno konkurenčné miesto výkonu pokynu pre finančný nástroj, pri

posudzovaní poskytnutia najlepšieho možného výsledku pre klienta sa prihliada na provízie

a náklady obchodníka s cennými papiermi na vykonanie pokynu v každom mieste výkonu

uvedenom v stratégii vykonávania pokynov a ktoré je dostupné na vykonanie pokynu.

(3)

Pri finančných nástrojoch, ktoré podliehajú obchodovacej povinnosti podľa osobitného

predpisu,

58hf

)

je obchodník s cennými papiermi po vykonaní pokynu v mene klienta povinný informovať

klienta o mieste, kde bol pokyn vykonaný.

(4)

Obchodník s cennými papiermi je povinný preukázať svojim klientom na ich žiadosť,

že vykonal ich pokyny v súlade so stratégiou tohto obchodníka s cennými papiermi na

ich vykonávanie, a preukázať Národnej banke Slovenska na požiadanie dodržanie tejto

povinnosti.

§ 73p

(1)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť a dodržiavať stratégiu vykonávania

pokynov, aby získal najlepší možný výsledok v súlade s

§ 73o

pri vykonávaní pokynov svojich klientov. Stratégia vykonávania pokynov musí byť aktualizovaná

najmenej raz ročne a pri podstatných zmenách, ktoré majú vplyv na schopnosť obchodníka

s cennými papiermi získavať najlepší možný výsledok pre svojich klientov pri vykonávaní

pokynov.

(2)

Stratégia vykonávania pokynov musí obsahovať vo vzťahu ku každému druhu finančného

nástroja informácie o miestach výkonu, na ktorých obchodník s cennými papiermi vykonáva

pokyny svojich klientov, a skutočnosti ovplyvňujúce výber miesta výkonu. Stratégia

vykonávania pokynov musí obsahovať aspoň tie miesta výkonu, ktoré trvale umožňujú

obchodníkovi s cennými papiermi získavať najlepší možný výsledok pri vykonávaní pokynov

klienta.

(3)

Obchodník s cennými papiermi je povinný poskytnúť svojim klientom príslušné informácie

o svojej stratégii vykonávania pokynov a pred poskytnutím investičnej služby získať

ich predchádzajúci súhlas so stratégiou vykonávania pokynov. V týchto informáciách

sa jednoznačne a dostatočne podrobne vysvetlí ľahko pochopiteľným spôsobom pre klientov,

ako bude obchodník s cennými papiermi vykonávať pokyny v mene klienta.

(4)

Ak stratégia vykonávania pokynov umožňuje, aby sa pokyny klienta mohli vykonať mimo

regulovaného trhu, mnohostranného obchodného systému alebo mimo organizovaného obchodného

systému, obchodník s cennými papiermi je o tejto možnosti povinný informovať svojich

klientov. Obchodník s cennými papiermi môže vykonať pokyny klienta mimo regulovaného

trhu, mimo mnohostranného obchodného systému alebo mimo organizovaného obchodného

systému, len ak získal predchádzajúci výslovný súhlas klienta s takým spôsobom vykonania

pokynu; takýto súhlas môže byť udelený obchodníkovi s cennými papiermi vo forme všeobecného

súhlasu na všetky obchody klienta alebo vo forme individuálnych súhlasov na jednotlivé

obchody.

(5)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý vykonáva pokyny klientov, je povinný monitorovať

účinnosť svojich opatrení na vykonávanie pokynov a stratégie vykonávania pokynov na

účel identifikácie a v relevantných prípadoch nápravy akýchkoľvek nedostatkov. Obchodník

s cennými papiermi je povinný najmä pravidelne vyhodnocovať, či miesta výkonu pokynov

zahrnuté do stratégie vykonávania pokynov umožňujú získať najlepší možný výsledok

pre klienta alebo či je potrebné urobiť zmeny svojich opatrení na vykonávanie pokynov.

Obchodník s cennými papiermi je povinný oznamovať klientom, s ktorými má pretrvávajúci

klientsky vzťah, všetky podstatné zmeny svojich opatrení na vykonávanie pokynov alebo

stratégie vykonávania pokynov.

(6)

Obchodník s cennými papiermi je povinný na žiadosť klienta preukázať, že vykonal

jeho pokyn v súlade so stratégiou vykonávania pokynov.

§ 73s

Obchodník s cennými papiermi, ktorý má v povolení na poskytovanie investičných služieb

uvedenú investičnú službu podľa

§ 6 ods. 1 písm. b)

, je povinný zaviesť postupy a opatrenia, ktoré umožnia bezodkladné, spravodlivé a

pohotové vykonanie pokynov klienta vo vzťahu k pokynom ostatných klientov alebo k

obchodným záujmom obchodníka s cennými papiermi. Tieto postupy a opatrenia musia umožniť,

aby sa inak porovnateľné pokyny klientov vykonali podľa času ich prijatia obchodníkom

s cennými papiermi.

§ 73t

Pri limitovaných pokynoch klientov týkajúcich sa akcií prijatých na obchodovanie na

regulovanom trhu alebo obchodovaných na obchodnom mieste, ktoré nie sú vykonané ihneď

podľa prevládajúcich trhových podmienok, obchodník s cennými papiermi je povinný prijať,

ak klient výslovne nevydá iné inštrukcie, opatrenia na umožnenie najskoršieho možného

vykonania tohto pokynu okamžitým zverejnením tohto limitovaného pokynu klienta spôsobom,

ktorý umožňuje ľahký prístup pre ostatných účastníkov trhu.

58hf

)

Obchodník s cennými papiermi môže túto povinnosť splniť postúpením limitovaného pokynu

klienta na obchodné miesto. Národná banka Slovenska môže upustiť od povinnosti zverejniť

limitovaný pokyn veľkého rozsahu v porovnaní s bežným trhovým objemom určeným podľa

osobitného predpisu.

58hfa

)

Limitovaným pokynom sa rozumie pokyn kupovať alebo predávať finančný nástroj v rámci

určeného cenového limitu alebo výhodnejšie a v určenom objeme.

§ 73u

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý má v povolení na poskytovanie investičných služieb

uvedenú investičnú službu podľa

§ 6 ods. 1 písm. a), b) alebo c)

, môže začať alebo uzavierať obchody s oprávnenými protistranami, pričom ustanovenia

§ 73b až 73m

a

73o až 73t

okrem

§ 73d ods. 13 až 15

sa vo vzťahu k týmto obchodom alebo vo vzťahu k vedľajšej službe priamo spojenej

s týmito obchodmi nepoužijú.

(2)

Oprávnenou protistranou podľa odseku 1 je

a)

obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi,

b)

banka alebo zahraničná banka,

c)

poisťovňa, zahraničná poisťovňa alebo poisťovňa z iného členského štátu,

d)

správcovská spoločnosť, zahraničná správcovská spoločnosť, podielový fond, európsky

fond, zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničný podielový fond,

e)

dôchodková správcovská spoločnosť, doplnková dôchodková spoločnosť, dôchodkový fond,

doplnkový dôchodkový fond, obdobné zahraničné spoločnosti a fondy,

f)

iná finančná inštitúcia povolená alebo regulovaná podľa práva Európskej únie alebo

členského štátu,

g)

osoba podľa

§ 54 ods. 3 písm. i) a j)

,

h)

orgán verejnej moci Slovenskej republiky alebo iného štátu, vrátane Agentúry pre

riadenie dlhu a likvidity poverenej vykonávaním niektorých činností súvisiacich so

správou štátneho dlhu a riadenia likvidity podľa osobitného predpisu,

49a

)

a orgán iného štátu poverený alebo podieľajúci sa na správe verejného dlhu,

i)

Národná banka Slovenska alebo centrálna banka iného štátu, Európska centrálna banka,

j)

medzinárodná organizácia,

k)

profesionálny klient podľa

§ 8a ods. 2 písm. a) až c)

, ak už nie je uvedený v písmenách a) až j),

l)

profesionálny klient podľa

§ 8a ods. 2 písm. e)

na jeho žiadosť a len vo vzťahu k investičným službám alebo vedľajším službám alebo

obchodom, pri ktorých ho možno považovať za profesionálneho klienta.

(3)

Obchodník s cennými papiermi je pred uzavretím obchodu podľa odseku 1 s osobou podľa

odseku 2 písm. k) alebo l) povinný získať potvrdenie od budúcej protistrany, že súhlasí,

aby sa s ňou zaobchádzalo ako s oprávnenou protistranou. Takéto potvrdenie sa môže

vydať na všetky obchody alebo len na jednotlivé obchody.

(4)

Oprávnená protistrana podľa odseku 2 písm. a) až j) má právo požadovať všeobecne

alebo pri jednotlivých obchodoch, že sa s ňou bude zaobchádzať ako s klientom, ktorého

obchody s obchodníkom s cennými papiermi podliehajú ustanoveniam

§ 73b až 73m

a

73o až 73t

. Takýto súhlas môže byť udelený obchodníkovi s cennými papiermi vo forme všeobecného

súhlasu na všetky obchody alebo len na jednotlivé obchody. Ak v žiadosti podľa prvej

vety oprávnená protistrana výslovne nepožiadala, aby sa s ňou zaobchádzalo ako s neprofesionálnym

klientom, obchodník s cennými papiermi zaobchádza s touto oprávnenou protistranou

ako s profesionálnym klientom. Ak však táto oprávnená protistrana výslovne požiada,

aby sa s ňou zaobchádzalo ako s neprofesionálnym klientom, uplatnia sa ustanovenia

§ 8a

týkajúce sa žiadosti o zaobchádzanie ako s neprofesionálnym klientom.

(5)

Ak sa pri obchode potenciálne protistrany riadia rôznymi právnymi poriadkami, obchodník

s cennými papiermi sa podriadi štatútu oprávnenej protistrany, ktorý je ustanovený

na základe právnych predpisov alebo opatrení členského štátu, v ktorom má táto oprávnená

protistrana sídlo.

(6)

Obchodník s cennými papiermi je povinný vo vzťahu s oprávnenými protistranami konať

čestne, spravodlivo a profesionálne a komunikovať s nimi jasným, prehľadným a nezavádzajúcim

spôsobom s prihliadnutím na povahu oprávnenej protistrany a jej činnosti.

58hg

)

§ 73v

Služby poskytované profesionálnym klientom

(1)

Požiadavky podľa

§ 73d ods. 1 písm. d)

sa nevzťahujú na služby poskytované profesionálnemu klientovi okrem investičného

poradenstva a investičnej služby riadenie portfólia.

(2)

Požiadavky podľa

§ 73f ods. 2 až 7

sa nevzťahujú na služby poskytované profesionálnemu klientovi, ak o to požiada v

listinnej podobe alebo elektronickej podobe obchodníka s cennými papiermi.

(3)

Obchodník s cennými papiermi je povinný viesť záznamy o žiadostiach podaných v listinnej

podobe podľa odseku 2.

§ 74

Obchodník s cennými papiermi je povinný sústavne spĺňať požiadavky na vlastné zdroje

podľa osobitného predpisu.

56acab

)

§ 74b

(1)

Rozsah a spôsob zverejňovania informácií obchodníkom s cennými papiermi ustanovuje

osobitný predpis.

58ja

)

(2)

Národná banka Slovenska je oprávnená požadovať od obchodníka s cennými papiermi,

ktorý nie je malým a neprepojeným obchodníkom, a od obchodníka s cennými papiermi

podľa osobitného predpisu

58jaa

)

a)

zverejnenie informácií podľa osobitného predpisu

58ja

)

častejšie ako raz ročne a určiť lehotu na ich zverejnenie,

b)

zverejnenie dokumentov iných ako finančné výkazy prostredníctvom určených médií,

najmä na webovom sídle obchodníka s cennými papiermi.

(3)

Národná banka Slovenska je oprávnená požadovať od materského obchodníka s cennými

papiermi raz ročne zverejnenie informácií podľa

§ 71d ods. 1 až 3

a zoznamu akcionárov s kvalifikovanou účasťou v plnom rozsahu alebo formou odkazov

na rovnocenné informácie za skupinu obchodníkov s cennými papiermi.

(4)

Obchodník s cennými papiermi, ktorého priemerná hodnota súvahových aktív a podsúvahových

aktív presahuje 100 000 000 eur počas štyroch rokov bezprostredne predchádzajúcich

príslušnému hospodárskemu roku, je povinný v súlade s osobitným predpisom

58ja

)

zverejniť informácie podľa osobitného predpisu.

58jb

)

§ 74c

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý nie je malým a neprepojeným obchodníkom, je povinný

mať zavedené riadne, účinné a úplné opatrenia, stratégie a postupy na priebežné hodnotenie

a udržiavanie výšky, druhov a rozmiestnenia vnútorného kapitálu a likvidných aktív,

ktoré považuje za primerané na krytie povahy a úrovne rizík, ktoré môže obchodník

s cennými papiermi predstavovať pre iné osoby alebo ktorým je alebo môže byť tento

obchodník s cennými papiermi vystavený.

(2)

Obchodník s cennými papiermi je povinný mať zavedené opatrenia, stratégie a postupy

podľa odseku 1, ktoré sú vhodné a primerané povahe, rozsahu a zložitosti vykonávaných

činností obchodníka s cennými papiermi.

(3)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý nie je malým a neprepojeným obchodníkom, je povinný

pravidelne vykonávať interné preskúmanie opatrení, stratégií a postupov uvedených

v odseku 1.

(4)

Malý a neprepojený obchodník je povinný uplatňovať požiadavky podľa odseku 1, ak

o to Národná banka Slovenska požiada.

§ 74e

Dodatočná požiadavka na vlastné zdroje

(1)

Na základe výsledkov preskúmania a hodnotenia podľa

§ 135 ods. 8 až 18

a

§ 144 ods. 1 písm. m)

Národná banka Slovenska uloží obchodníkovi s cennými papiermi dodatočnú požiadavku

na vlastné zdroje, ak

a)

obchodník s cennými papiermi je vystavený rizikám alebo prvkom rizík, ktoré sú významné

a ktoré nie sú kryté alebo ktoré nie sú dostatočne kryté požiadavkami na vlastné zdroje

a najmä požiadavkami podľa osobitného predpisu,

58jc

)

alebo takéto riziká predstavuje pre iné subjekty,

b)

obchodník s cennými papiermi nespĺňa požiadavky podľa

§ 71d

a

§ 74c ods. 1

a nie je pravdepodobné, že iné opatrenia v oblasti dohľadu by boli dostatočné na

splnenie týchto požiadaviek v primeranom čase,

c)

úpravy ocenení podľa

§ 75

sú nedostatočné na to, aby obchodníkovi s cennými papiermi umožnili za normálnych

trhových podmienok v krátkej dobe predať alebo zaistiť (hedžing) svoje pozície bez

významnej straty,

d)

neplnenie požiadaviek na používanie interného modelu podľa

§ 135 ods. 13 až 17

bude mať pravdepodobne za následok nedostatočné požiadavky na vlastné zdroje alebo,

e)

obchodník s cennými papiermi opakovane nezavedie alebo nedodržuje dostatočnú výšku

dodatočných vlastných zdrojov podľa

§ 74f

.

(2)

Na účely

odseku 1 písm. a)

sa riziká alebo prvky rizík považujú za nekryté alebo nedostatočne kryté požiadavkami

na vlastné zdroje určenými podľa osobitného predpisu,

58jca

)

ak výška, druh a štruktúra kapitálu, ktorý Národná banka Slovenska považuje za primeraný

pri zohľadnení vnútorne určených vlastných zdrojov podľa

§ 74c ods. 1

, sú vyššie ako požiadavka na vlastné zdroje určená podľa osobitného predpisu.

58jc

)

(3)

Na účely odseku 2 sa vlastné zdroje považujú za primerané, aj ak zahŕňajú niektoré

alebo všetky riziká alebo prvky rizík, ktoré sú vylúčené z požiadavky na vlastné zdroje

podľa osobitného predpisu.

58jc

)

(4)

Národná banka Slovenska určí výšku dodatočnej požiadavky na vlastné zdroje podľa

§ 144 ods. 1 písm. m)

ako rozdiel medzi vlastnými zdrojmi považovanými za primerané podľa

odsekov 2

a

3

a požiadavkami na vlastné zdroje podľa osobitného predpisu.

58jc

)

(5)

Obchodník s cennými papiermi spĺňa dodatočnú požiadavku na vlastné zdroje, ktorú

mu uložila Národná banka Slovenska podľa

§ 144 ods. 1 písm. m)

, vlastnými zdrojmi ktoré spĺňajú tieto podmienky

a)

najmenej tri štvrtiny dodatočnej požiadavky na vlastné zdroje tvorí kapitál Tier

1,

b)

najmenej tri štvrtiny kapitálu Tier 1 podľa písmena a) tvorí vlastný kapitál Tier

1,

c)

tieto vlastné zdroje sa nepoužijú na splnenie požiadaviek podľa osobitného predpisu.

58jcb

)

(6)

Národná banka Slovenska v odôvodnení rozhodnutia o uložení sankcie podľa

§ 144 ods. 1 písm. m)

, ktorým uloží obchodníkovi s cennými papiermi dodatočnú požiadavku na vlastné zdroje,

uvedie presný popis úplného posúdenia všetkých skutočností podľa

odsekov 1 až 5.

Ak Národná banka Slovenska uloží sankciu podľa

§ 144 ods. 1 písm. m)

, ktorou uloží obchodníkovi s cennými papiermi dodatočnú požiadavku na vlastné zdroje

z dôvodu podľa

odseku 1 písm. d)

, odôvodnenie obsahuje dôvody, pre ktoré uloženie odporúčania týkajúceho sa dodatočných

vlastných zdrojov podľa

§ 74f

už nie je dostatočné.

(7)

Národná banka Slovenska môže rozhodnúť o uložení dodatočnej požiadavky na vlastné

zdroje podľa odsekov 1 až 6 malému a neprepojenému obchodníkovi.

(8)

Ak Národná banka Slovenska uloží podľa

§ 144 ods. 1 písm. m)

obchodníkovi s cennými papiermi dodatočnú požiadavku na vlastné zdroje a požiadavky

týkajúce sa dodatočných vlastných zdrojov podľa

§ 74f ods. 2

, informuje o tom rezolučnú radu.

§ 74f

(1)

Národná banka Slovenska môže od obchodníka s cennými papiermi, ktorý nie je malým

a neprepojeným obchodníkom, s ohľadom na veľkosť, systémový význam, povahu, rozsah

a zložitosť činností, požadovať udržiavanie ním vypočítanej výšky vlastných zdrojov

vo výške presahujúcej hodnotu požiadaviek na vlastné zdroje podľa osobitného predpisu

58jd

)

a podľa tohto zákona vrátane dodatočnej požiadavky podľa

§ 144 ods. 1 písm. m)

, s cieľom zabezpečiť, aby hospodárske cykly neviedli k porušeniu týchto požiadaviek

alebo neohrozovali schopnosť tohto obchodníka s cennými papiermi postupne ukončiť

alebo zastaviť výkon povolených činností riadnym spôsobom.

(2)

Národná banka Slovenska na základe preskúmania vypočítanej výšky vlastných zdrojov

podľa odseku 1, oznámi obchodníkovi s cennými papiermi, ktorý nie je malým a neprepojeným

obchodníkom, výsledky tohto preskúmania, ako aj požadovanú úpravu výšky vlastných

zdrojov podľa odseku 1 a termín splnenia určenej požiadavky.

§ 74g

Osobitné požiadavky na likviditu

(1)

Na základe výsledkov preskúmania podľa

§ 135 ods. 8 až 18

a

§ 144 ods. 1 písm. af)

Národná banka Slovenska uloží obchodníkovi s cennými papiermi, ktorý nie je malým

a neprepojeným obchodníkom alebo ktorý je malým a neprepojeným obchodníkom a zároveň

tento obchodník nebol vyňatý z uplatňovania požiadavky na likviditu podľa osobitného

predpisu,

58je

)

osobitnú požiadavku na likviditu, ak

a)

obchodník s cennými papiermi je vystavený riziku likvidity alebo prvkom rizika likvidity,

ktoré sú závažné a nie sú kryté alebo nie sú dostatočne kryté požiadavkou na likviditu

podľa osobitného predpisu

58jea

)

alebo

b)

obchodník s cennými papiermi nespĺňa požiadavky podľa

§ 71d

a

§ 74c ods. 1

a nie je pravdepodobné, že iné opatrenia v oblasti dohľadu by boli dostatočné na

zabezpečenie splnenia týchto požiadaviek v primeranom čase.

(2)

Na účely

odseku 1 písm. a)

sa riziko likvidity alebo prvky rizika likvidity považujú za nekryté alebo nedostatočne

kryté požiadavkou na likviditu určenou podľa osobitného predpisu,

58jea

)

len ak výška a druhy likvidity, ktoré Národná banka Slovenska považuje za primerané

na základe preskúmania hodnotenia vlastných zdrojov podľa

§ 74c ods. 1

vykonaného obchodníkom s cennými papiermi, sú vyššie ako požiadavka na likviditu

podľa osobitného predpisu.

58jea

)

(3)

Národná banka Slovenska určí výšku osobitnej požiadavky na likviditu podľa

§ 144 ods. 1 písm. af)

ako rozdiel medzi likviditou považovanou za primeranú podľa

odseku 2

a požiadavkou na likviditu podľa osobitného predpisu.

58jea

)

(4)

Obchodník s cennými papiermi spĺňa osobitné požiadavky na likviditu podľa

§ 144 ods. 1 písm. af)

likvidnými aktívami určenými podľa osobitného predpisu.

58jeb

)

(5)

Národná banka Slovenska v odôvodnení rozhodnutia o uložení osobitnej požiadavky na

likviditu podľa

§ 144 ods. 1 písm. af)

uvedie presný popis úplného posúdenia všetkých skutočností podľa

odsekov 1 až 3.

Obchodná dokumentácia

§ 75

(1)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť uchovávanie záznamov o všetkých

poskytnutých investičných službách, investičných činnostiach a vedľajších službách,

systémoch a postupoch podľa tohto zákona a osobitného predpisu

50cb

)

a vykonaných transakciách tak, aby Národná banka Slovenska mohla plniť svoje úlohy

v oblasti dohľadu a najmä zistiť, či obchodník s cennými papiermi dodržiava všetky

povinnosti vrátane povinností vo vzťahu ku klientom alebo potenciálnym klientom a

integrite trhu, v súlade s osobitným predpisom.

58jf

)

(2)

Záznamy podľa odseku 1 musia zahŕňať záznamy telefonických rozhovorov a elektronickej

komunikácie, ktoré sa týkajú minimálne transakcií uzatvorených pri obchodovaní na

vlastný účet a poskytovania služieb, ktoré sa týkajú pokynov klientov, súvisiacich

s prijímaním, odosielaním a vykonávaním pokynov klienta. Takéto záznamy telefonických

rozhovorov a elektronickej komunikácie zahŕňajú aj tie, ktoré sa uskutočňujú so zámerom

vyústiť do transakcií uzavretých pri obchodovaní na vlastný účet alebo poskytnutia

služieb, ktoré sa týkajú pokynov klientov, súvisiacich s prijímaním, zasielaním a

vykonávaním pokynov klientov, a to aj ak tieto konverzácie alebo komunikácia nevedú

k uzavretiu takýchto transakcií alebo k poskytnutiu služieb týkajúcich sa pokynov

klientov.

(3)

Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať všetky primerané opatrenia s cieľom

zaznamenať príslušné telefonické rozhovory a elektronickú komunikáciu uskutočnené,

zaslané alebo prijaté zariadeniami, ktoré obchodník s cennými papiermi poskytol zamestnancovi

alebo zmluvnému dodávateľovi, alebo používanie ktorých zamestnancom alebo zmluvným

dodávateľom obchodník s cennými papiermi odsúhlasil alebo povolil. Obchodník s cennými

papiermi je povinný informovať nových i existujúcich klientov o tom, že telefonický

rozhovor medzi obchodníkom s cennými papiermi a jeho klientmi, ktorý vyústi alebo

môže vyústiť do transakcie, sa bude nahrávať. Takéto oznámenie sa môže uskutočniť

raz pred poskytnutím investičných služieb novým klientom alebo existujúcim klientom.

(4)

Obchodník s cennými papiermi nesmie poskytnúť investičné služby a investičné činnosti

telefonicky tým klientom, ktorí neboli vopred informovaní o nahrávaní ich telefonického

rozhovoru alebo elektronickej komunikácie, ak takéto investičné služby a investičné

činnosti súvisia s prijímaním, odosielaním a vykonávaním pokynov klientov. Títo klienti

môžu pokyny oznamovať iným spôsobom, takáto komunikácia sa však musí uskutočniť na

trvanlivom médiu, ako sú najmä poštové zásielky, faxy, emaily alebo záznamy pokynov

klienta urobené na stretnutiach. Môže sa zaznamenávať predovšetkým obsah príslušnej

osobnej konverzácie s klientom v podobe písanej zápisnice alebo poznámok. Takéto pokyny

sa považujú za rovnocenné pokynom prijatým telefonicky.

(5)

Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať všetky primerané opatrenia s cieľom

zabrániť zamestnancovi alebo zmluvnému dodávateľovi, aby uskutočňovali, zasielali

alebo prijímali príslušné telefonické rozhovory a elektronickú komunikáciu svojimi

súkromnými zariadeniami, z ktorých obchodník s cennými papiermi nedokáže robiť záznamy

alebo ich kopírovať. Zaznamenané záznamy sa na požiadanie poskytnú dotknutým klientom

a uchovávajú sa počas piatich rokov a na žiadosť Národnej banky Slovenska počas siedmich

rokov.

(6)

Obchodník s cennými papiermi je povinný viesť obchodnú knihu, v ktorej denne zaznamenáva

pozície v jednotlivých finančných nástrojoch a v jednotlivých komoditách, ktoré drží

s úmyslom obchodovania alebo na účel zabezpečenia svojich obchodov s finančnými nástrojmi

alebo komoditami zaznamenanými v obchodnej knihe, ak sú tieto finančné nástroje alebo

komodity obchodovateľné alebo je možné obchody s týmito finančnými nástrojmi alebo

komoditami zabezpečiť. Pri vedení obchodnej knihy postupuje obchodník s cennými papiermi

rovnako ako banka podľa osobitného predpisu.

58k

)

Požiadavky na riadenie obchodnej knihy a povinnosť ich dodržiavať je obchodník s

cennými papiermi povinný určiť vo svojom vnútornom predpise. Opatrením, ktoré môže

vydať Národná banka Slovenska a ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, sa ustanovia

podrobnosti o vedení obchodnej knihy obchodníka s cennými papiermi.

(7)

Ustanovenia odsekov 1 až 6 sa vzťahujú aj na pobočku zahraničného obchodníka s cennými

papiermi.

(8)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý poskytuje klientom investičné služby v rámci

dlhodobého investičného sporenia, je povinný viesť záznamy o obchodoch v portfóliu

klienta takým spôsobom, aby bolo možné zdokumentovať spôsob uskutočnenia obchodu a

spätne identifikovať každý obchod s majetkom v rámci dlhodobého investičného sporenia

od jeho vzniku. Ak obchodník s cennými papiermi poskytuje klientovi aj investičné

služby, ktoré nie sú súčasťou dlhodobého investičného sporenia, záznamy podľa prvej

vety musia byť vedené tak, aby bolo možné odlíšiť obchody uskutočnené v rámci dlhodobého

investičného sporenia od iných obchodov klienta. Tieto záznamy je obchodník s cennými

papiermi povinný uchovávať spôsobom podľa odseku 4 od začiatku dlhodobého investičného

sporenia až do uplynutia lehoty pre zánik práva vyrubiť daň podľa osobitného predpisu

58l

)

daňovníkovi, ktorý je klientom tohto obchodníka s cennými papiermi. Obchodník s cennými

papiermi je povinný doručiť tieto záznamy správcovi dane a klientovi pri porušení

podmienok podľa

§ 7 ods. 11

bezodkladne; tým nie sú dotknuté ustanovenia osobitného predpisu.

58la

)

(9)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť, aby sa uchovávali záznamy, ktoré

sa týkajú skutočností uvedených v odseku 10 a v

§ 71a ods. 2 až 4

a zabezpečiť, aby boli tieto záznamy dostatočné na to, aby Národnej banke Slovenska

umožnili monitorovať dodržiavanie požiadaviek podľa tohto zákona a osobitného predpisu.

103

)

(10)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý sa zapája do metódy vysokofrekvenčného algoritmického

obchodovania, uchováva v schválenej forme presné a časovo usporiadané záznamy o všetkých

svojich vydaných pokynoch vrátane zrušených pokynov, vykonaných pokynov a kotácií

na obchodných miestach a sprístupní ich Národnej banke Slovenska na požiadanie.

(11)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť, aby sa uchovávali záznamy, ktoré

sa týkajú skutočností uvedených v

§ 71a ods. 7 až 10

a zabezpečiť, aby boli tieto záznamy dostatočné na to, aby Národnej banke Slovenska

umožnili monitorovať dodržiavanie plnenia požiadaviek podľa tohto zákona.

§ 76

(1)

Obchodník s cennými papiermi zostavuje okrem účtovnej závierky podľa osobitného predpisu

59

)

aj priebežnú účtovnú závierku k poslednému dňu kalendárneho štvrťroka.

(2)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý nie je bankou, je povinný písomne oznámiť Národnej

banke Slovenska, ktorý audítor alebo audítorská spoločnosť bol poverený overením účtovnej

závierky, a to do 30. júna kalendárneho roka alebo polovice účtovného obdobia, za

ktoré sa má audit vykonať. Národná banka Slovenska je oprávnená do 31. augusta tohto

kalendárneho roka alebo do ôsmich mesiacov od začiatku účtovného obdobia po doručení

tohto oznámenia výber audítora alebo audítorskej spoločnosti odmietnuť. Ak ide o obchodníka

s cennými papiermi, ktorému bolo udelené povolenie na poskytovanie investičných služieb

v priebehu kalendárneho roka, oznámenie sa vykoná do troch mesiacov od nadobudnutia

právoplatnosti rozhodnutia o udelení povolenia na poskytovanie investičných služieb.

Národná banka Slovenska je oprávnená v takom prípade do 30 dní po doručení oznámenia

audítora alebo audítorskú spoločnosť odmietnuť. Do 45 dní po nadobudnutí právoplatnosti

rozhodnutia o odmietnutí je obchodník s cennými papiermi povinný písomne oznámiť Národnej

banke Slovenska nového audítora alebo audítorskú spoločnosť. Ak Národná banka Slovenska

odmietne aj výber ďalšieho audítora alebo audítorskej spoločnosti, Národná banka Slovenska

určí, ktorý audítor alebo audítorská spoločnosť účtovnú závierku overia.

(3)

Audítor, ktorý overuje účtovnú závierku obchodníka s cennými papiermi, je povinný

bezodkladne informovať Národnú banku Slovenska o akejkoľvek skutočnosti, o ktorej

sa v priebehu svojej činnosti dozvie a ktorá

a)

svedčí o porušení povinností obchodníka s cennými papiermi ustanovenými zákonmi a

inými všeobecne záväznými právnymi predpismi,

b)

môže ovplyvniť riadny výkon činnosti obchodníka s cennými papiermi alebo

c)

môže viesť k odmietnutiu overenia ročnej účtovnej závierky alebo k vysloveniu výhrady.

(4)

Odsek 3 sa vzťahuje rovnako na audítora, ktorý overuje účtovné závierky osôb, ktoré

tvoria s obchodníkom skupinu s úzkymi väzbami.

(5)

Za audítora nemožno vybrať osobu, ktorá má k obchodníkovi s cennými papiermi osobitný

vzťah podľa

§ 87 ods. 8 písm. a) až g)

,

i) a j)

, z dôvodov uvedených v osobitnom predpise,

60a

)

a audítora, ktorý neplní povinnosti podľa odseku 3. To isté platí pre fyzickú osobu,

ktorá vykonáva v mene audítorskej spoločnosti audítorskú činnosť.

(6)

Audítor alebo audítorská spoločnosť sú povinní na písomné požiadanie Národnej banky

Slovenska poskytnúť podklady o skutočnostiach podľa odseku 3 a iné informácie a podklady

zistené počas výkonu ich činnosti u obchodníka s cennými papiermi, ktoré úzko súvisia

so skutočnosťami podľa odseku 3.

(7)

Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť, aby jeho audítor predkladal najmenej

raz ročne Národnej banke Slovenska správu o primeranosti opatrení obchodníka s cennými

papiermi ustanovenými podľa

§ 71h až 71k

.

(8)

Audítor, ktorý overuje individuálnu účtovnú závierku a súlad údajov vo výročnej správe

s údajmi v účtovnej závierke obchodníka s cennými papiermi, je povinný zabezpečiť

preverenie správnosti údajov aj podľa

§ 77 ods. 2 písm. e) až j)

.

Oznamovacia povinnosť obchodníka s cennými papiermi

§ 77

(1)

Obchodník s cennými papiermi a zahraničný obchodník s cennými papiermi sú povinní

najneskôr do dvoch mesiacov po skončení polovice účtovného obdobia predložiť Národnej

banke Slovenska správu o svojom hospodárení (ďalej len „polročná správa“) a najneskôr

do štyroch mesiacov po uplynutí účtovného obdobia uložiť do verejnej časti registra

účtovných závierok

60aa

)

výročnú správu a správu audítora. Na vyžiadanie ministerstva a v ním určenej lehote

sú obchodník s cennými papiermi a zahraničný obchodník s cennými papiermi povinní

predložiť ministerstvu polročnú správu. Obchodník s cennými papiermi a zahraničný

obchodník s cennými papiermi sú povinní do 30. júna roka nasledujúceho po kalendárnom

roku, za ktorý bol audit vykonaný, predložiť Národnej banke Slovenska list odporúčaní

audítora vedeniu obchodníka s cennými papiermi.

(2)

Výročná správa musí obsahovať

a)

účtovnú závierku overenú audítorom,

b)

správu o finančnej situácii, ktorá obsahuje tieto údaje

1.

porovnávaciu tabuľku s údajmi zo súvahy a z výkazu ziskov a strát z konsolidovaných

účtovných závierok za posledné dve účtovné obdobia, ak ich zostavuje obchodník s cennými

papiermi, použité postupy na vykonanie konsolidácie účtovných závierok, obchodné meno,

sídlo a identifikačné číslo podnikateľských subjektov zahrnutých do konsolidovanej

účtovnej závierky,

2.

prehľad o prijatých bankových úveroch a iných úveroch a údaje o ich splatnosti v

členení na krátkodobé úvery a dlhodobé úvery,

3.

druh, formu, podobu, počet a menovitú hodnotu vydaných a nesplatených cenných papierov

a opis práv s nimi spojených; pri dlhopisoch aj dátum začiatku ich vydávania, termín

splatnosti ich menovitej hodnoty, spôsob určenia výnosu a termíny jeho výplaty, záruky

za splatenie ich menovitej hodnoty alebo vyplatenie ich výnosov vrátane identifikačných

údajov o osobách, ktoré tieto záruky prevzali,

4.

počet a menovitú hodnotu vydaných dlhopisov, s ktorými je spojené právo požadovať

v čase v nich určenom vydanie akcií a postupy pri ich výmene za akcie,

c)

údaje o rozdelení zisku alebo údaje o vyrovnaní straty,

d)

informáciu o očakávanej hospodárskej a finančnej situácii v nasledujúcom kalendárnom

roku,

e)

označenie povahy činnosti a geografickú polohu,

f)

výnosy,

g)

počet zamestnancov v pracovnom pomere s neskráteným pracovným časom k dátumu účtovnej

závierky,

h)

zisk alebo stratu pred zdanením,

i)

daň z príjmov,

j)

získané subvencie z verejných zdrojov.

(3)

Informácie podľa odseku 2 písm. e) až j) sa členia podľa členského štátu a nečlenského

štátu, ak má obchodník s cennými papiermi zriadenú pobočku alebo dcérsku spoločnosť,

ktoré sú finančnými inštitúciami podľa osobitného predpisu

60aaa

)

v inom členskom štáte a nečlenskom štáte.

(4)

Ak nie je v lehote podľa odseku 1 účtovná závierka overená audítorom, obchodník s

cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi je povinný uložiť správu

audítora do verejnej časti registra účtovných závierok do jedného mesiaca po jej prijatí,

najneskôr však do jedného roka od skončenia účtovného obdobia.

(5)

Polročná správa musí obsahovať

a)

účtovnú závierku za uplynulý polrok a výrok audítora, ak účtovnú závierku overil

audítor,

b)

správu o finančnej situácii v rozsahu podľa odseku 2 písm. b) za uplynulý polrok,

c)

opis dôležitých faktorov, ktoré ovplyvnili podnikateľskú činnosť emitenta a jeho

hospodárske výsledky za obdobie, na ktoré sa polročná správa vzťahuje,

d)

informáciu o očakávanej hospodárskej a finančnej situácii v nasledujúcom kalendárnom

polroku.

(6)

Obchodník s cennými papiermi je povinný bez meškania oznámiť Národnej banke Slovenska

každú zmenu vo svojej finančnej situácii alebo iné skutočnosti, ktoré môžu ohroziť

jeho schopnosť plniť záväzky voči klientom.

(7)

Obchodník s cennými papiermi a pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi

sú povinní predkladať Národnej banke Slovenska údaje z účtovnej evidencie a štatistickej

evidencie vo forme výkazov, hlásení alebo prehľadov ustanoveným spôsobom a v ustanovených

termínoch; takéto poskytovanie údajov sa nepovažuje za porušenie povinnosti mlčanlivosti

podľa

§ 134

. Rozsah, spôsob a termíny predkladania ustanoví opatrenie, ktoré vydá Národná banka

Slovenska a ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov.

(8)

Obchodník s cennými papiermi a pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi

sú povinní vypracovať a predkladať Národnej banke Slovenska výkazy, hlásenia a iné

správy ustanoveným spôsobom a v ustanovených termínoch. Obsah, formu, členenie, termíny,

spôsob a miesto predkladania ustanoví opatrenie, ktoré vydá Národná banka Slovenska

a ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov. Údaje a iné informácie uvedené vo výkazoch,

hláseniach a iných správach musia byť zrozumiteľné, prehľadné, preukazné, musia poskytovať

pravdivý obraz o hlásených skutočnostiach a musia byť predložené včas. Ak predložené

výkazy, hlásenia a iné správy nezodpovedajú ustanovenej metodike alebo ak vzniknú

dôvodné pochybnosti o ich správnosti alebo úplnosti, obchodník s cennými papiermi

a pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi sú povinní na vyžiadanie Národnej

banky Slovenska predložiť podklady s cennými papiermi a podať vysvetlenie v ňou určenej

lehote.

(9)

Ministerstvo je na účely výkonu jeho pôsobnosti a plnenia jeho úloh podľa tohto zákona

a osobitného predpisu

47i

)

a na štatistické účely oprávnené požiadať záujmové združenie obchodníkov s cennými

papiermi a pobočiek zahraničných obchodníkov s cennými papiermi o podanie vyjadrenia,

vysvetlenia a iné podklady a informácie, ktoré súvisia s činnosťou tohto záujmového

združenia alebo s činnosťou jeho členov. Dožiadané záujmové združenie je na účely

poskytnutia tejto súčinnosti ministerstvu oprávnené zhromažďovať a spracovávať podklady

a informácie od svojich členov s cieľom poskytnúť ich ministerstvu.

(10)

Osoba ovládajúca skupinu s úzkymi väzbami, do ktorej patrí obchodník s cennými papiermi,

je povinná zostaviť a predložiť Národnej banke Slovenska na jej žiadosť v určenej

lehote konsolidovanú účtovnú závierku overenú audítorom.

§ 78

Zásady zapájania správcov aktív do výkonu práv akcionárov

(1)

Zásady zapájania správcov aktív do výkonu práv akcionárov (ďalej len „zásady zapájania“)

určujú, akým spôsobom správca aktív začleňuje výkon práv akcionárov do svojej investičnej

stratégie. Zásady zapájania obsahujú spôsob, akým správca aktív monitoruje akciové

spoločnosti, ktorých akcie sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu a do ktorých

investuje, ak ide o podstatné záležitosti vrátane stratégie, finančnej a nefinančnej

výkonnosti a rizika, kapitálovej štruktúry, sociálneho a environmentálneho vplyvu

a správy a riadenia spoločností, spôsob, ako rokuje s akciovými spoločnosťami, do

ktorých investuje, spôsob ako vykonáva hlasovacie práva a iné práva spojené s akciami,

spôsob, ako spolupracuje s ostatnými akcionármi, ako komunikuje s príslušnými zainteresovanými

stranami akciových spoločností, do ktorých sa investuje, a spôsob, ako riadi skutočné

a potenciálne konflikty záujmov v súvislosti so zapojením správcu aktív do výkonu

práv akcionárov.

(2)

Správca aktív je povinný

a)

vypracovať, sprístupniť spôsobom podľa odseku 5 a dodržiavať zásady zapájania alebo

b)

sprístupniť spôsobom podľa odseku 5 jasné a odôvodnené vysvetlenie, prečo sa rozhodol

nevypracovať zásady zapájania alebo ich časť.

(3)

Správcom aktív sa rozumie obchodník s cennými papiermi s povolením na poskytovanie

investičnej služby riadenie portfólia.

(4)

Správca aktív, ktorý má vypracované zásady zapájania, je povinný raz ročne sprístupniť

informácie o ich uplatňovaní, vrátane všeobecného opisu správania v súvislosti s hlasovaním,

vysvetlenia najdôležitejších hlasovaní a využívania služieb zastupujúcich poradcov.

Správca aktív podľa prvej vety je tiež povinný sprístupniť spôsob hlasovania na valných

zhromaždeniach akciových spoločností, v ktorých drží akcie; z tohto sprístupnenia

možno vylúčiť hlasovania, ktoré sú nevýznamné vzhľadom na predmet hlasovania alebo

vzhľadom na nevýznamnú veľkosť podielu v akciovej spoločnosti.

(5)

Informácie podľa odsekov 1 až 4 je správca aktív povinný sprístupniť bezplatne na

svojom webovom sídle.

(6)

Ustanoveniami odsekov 1 až 5 nie sú dotknuté ustanovenia

§ 71l

.

§ 78a

(1)

Správca aktív je povinný poskytnúť raz ročne inštitucionálnemu investorovi, s ktorým

uzavrel zmluvu podľa osobitného zákona,

60ab

)

informácie o tom, ako je jeho investičná stratégia a jej vykonávanie v súlade s týmito

zmluvami a ako prispieva k strednodobej až dlhodobej výkonnosti aktív spravovaných

inštitucionálnym investorom alebo fondu kolektívneho investovania. Súčasťou informácií

podľa prvej vety je podávanie správ o hlavných závažných strednodobých až dlhodobých

rizikách spojených s investíciami, o zložení portfólia, o obrate a nákladoch na obrat

portfólia, využívaní zastupujúcich poradcov na účely zapájania a ich politike požičiavania

cenných papierov a o tom, či a ako sa využíva na účely zapájania, najmä v čase konania

valného zhromaždenia akciových spoločností, do ktorých sa investuje. Súčasťou informácií

podľa prvej vety sú aj informácie o tom, či a ako sú prijímané investičné rozhodnutia

na základe hodnotenia strednodobej až dlhodobej výkonnosti vrátane nefinančnej výkonnosti

akciovej spoločnosti, do ktorej sa investuje, a o tom, či a aké konflikty záujmov

sa vyskytli v súvislosti so zapájaním správcov aktív a ako ich správcovia aktív riešili.

(2)

Ak sú informácie podľa odseku 1 verejne dostupné, správca aktív nie je povinný poskytnúť

informácie priamo inštitucionálnemu investorovi.

(3)

Inštitucionálnym investorom sa na účely odsekov 1 a 2 rozumie poisťovňa vykonávajúca

činnosť v odvetviach životného poistenia, zaisťovňa vykonávajúca činnosť vo vzťahu

k záväzkom zo životného poistenia a doplnková dôchodková spoločnosť.

(4)

Ustanovenia tohto paragrafu a

§ 78

sa nepoužijú, ak sa uplatnia nástroje riešenia krízových situácií, právomoci riešiť

krízové situácie a mechanizmy riešenia krízových situácií podľa osobitných predpisov.

42a

)

§ 79

(1)

Právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá sa rozhodla zrušiť kvalifikovanú účasť

na obchodníkovi s cennými papiermi alebo znížiť podiel na základnom imaní obchodníka

s cennými papiermi alebo na hlasovacích právach v obchodníkovi s cennými papiermi

pod 20 %, 30 % alebo 50 % alebo tak, že by obchodník s cennými papiermi prestal byť

jej dcérskou spoločnosťou, musí o tejto skutočnosti písomne informovať Národnú banku

Slovenska.

(2)

Oznámenie podľa odseku 1 musí obsahovať

a)

meno, priezvisko, rodné číslo a miesto trvalého pobytu pri fyzickej osobe, obchodné

meno, identifikačné číslo a sídlo pri právnickej osobe,

b)

rozsah, v akom chce právnická osoba alebo fyzická osoba podľa odseku 1 znížiť podiel

na základnom imaní obchodníka s cennými papiermi.

(3)

Obchodník s cennými papiermi je povinný informovať Národnú banku Slovenska o každej

zmene na jeho základnom imaní, pri ktorej dôjde k prekročeniu 10 %, 20 %, 30 % alebo

50 % podielu jednej osoby alebo osôb konajúcich v zhode

55

)

alebo k zníženiu podielu jednej osoby alebo osôb konajúcich v zhode

55

)

na základnom imaní obchodníka s cennými papiermi pod 50 %, 30 % , 20 % alebo pod

10 % bezodkladne po získaní tejto informácie.

(4)

Obchodník s cennými papiermi je povinný predložiť Národnej banke Slovenska každoročne

do 31. marca zoznam svojich akcionárov. Na vyžiadanie ministerstva a v ním určenej

lehote je obchodník s cennými papiermi povinný predložiť ministerstvu zoznam podľa

prvej vety.

§ 79a

(1)

Banky a zahraničné banky sú oprávnené na poskytovanie investičných služieb, investičných

činností a vedľajších služieb, ak ich majú uvedené v bankovom povolení.

(2)

Ustanovenia

§ 61a ods. 1, 2

,

4 až 9

,

§ 71 až 71n

,

§ 71p

,

73 až 73u

,

75, 76

,

80 až 98

,

104

,

135, 135a

a

144

a ustanovenia osobitného zákona

60r

)

sa vzťahujú aj na banky a zahraničné banky, ktoré poskytujú jednu alebo viac investičných

služieb, ak tento zákon neustanovuje inak. Na banky a zahraničné banky, ktoré poskytujú

jednu investičnú službu alebo viac investičných služieb na základe práva slobodného

poskytovania služieb podľa osobitného predpisu,

60s

)

sa vzťahujú ustanovenia

§ 62 až 66

,

§ 67 ods. 2 až 4

,

§ 68

,

§ 75

,

§ 104

,

§ 135

,

§ 135a

a

144

a osobitného predpisu.

60r

)

(3)

Práva slobodného poskytovania služieb v rámci európskeho hospodárskeho priestoru

sa nevzťahujú na poskytovanie investičných služieb protistranou v obchodoch, ktoré

vykonávajú verejné orgány poverené správou štátneho dlhu alebo členovia Európskeho

systému centrálnych bánk vykonávajúci svoje činnosti podľa Zmluvy o fungovaní Európskej

únie a štatúte Európskeho systému centrálnych bánk a Európskej centrálnej banky, alebo

na vykonávanie obdobných činností v súlade s právnymi predpismi členského štátu.

(4)

Ustanovenia

§ 8a

,

71 až 71n

,

§ 71p

,

73b až 73u

,

§ 76 ods. 7

a ustanovenia o organizovaní mnohostranného obchodného systému a o požiadavkách na

transparentnosť obchodovania podľa osobitného predpisu

58hc

)

sa vzťahujú aj na zahraničných obchodníkov s cennými papiermi so sídlom v nečlenskom

štáte pri výkone ich činnosti na území Slovenskej republiky.

(5)

Ak banka, zahraničná banka, obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník

s cennými papiermi predávajú alebo poskytujú poradenstvo klientom v súvislosti so

štruktúrovanými vkladmi, vzťahujú sa na nich ustanovenia

§ 58

,

§ 61a

,

§ 63

,

§ 71

,

§ 71d až 71l

,

§ 71p

,

§ 73b až 73d

,

§ 73f až 73i

,

§ 73m

,

§ 73p

,

§ 73s

,

§ 73u

,

§ 75

,

§ 81

,

§ 135

,

§ 137

,

§ 144

a

146a

a sú povinní prispievať za poskytnuté investičné služby vo vzťahu k štruktúrovaným

vkladom do Garančného fondu investícií zriadeného podľa

§ 80

.

§ 79b

(1)

Činnosť a udelenie povolenia poskytovateľa schváleného mechanizmu zverejňovania (APA)

a poskytovateľa schváleného mechanizmu podávania správ (ARM) ustanovuje osobitný predpis.

60t

)

(2)

Ak Národná banka Slovenska udelí povolenie a vykonáva dohľad podľa osobitného predpisu

60u

)

nad činnosťou poskytovateľa schváleného mechanizmu zverejňovania (APA) a nad činnosťou

poskytovateľa schváleného mechanizmu podávania správ (ARM), monitoruje činnosť poskytovateľa

schváleného mechanizmu zverejňovania (APA) a poskytovateľa schváleného mechanizmu

podávania správ (ARM) a získava informácie s cieľom posúdiť dodržiavanie podmienok

podľa osobitného predpisu.

60ua

)

PIATA ČASŤ

GARANČNÝ FOND INVESTÍCIÍ

§ 80

(1)

Zriaďuje sa Garančný fond investícií (ďalej len „fond“), ktorý sústreďuje peňažné

príspevky (ďalej len „príspevky“) obchodníkov s cennými papiermi a pobočiek zahraničných

obchodníkov s cennými papiermi, správcovských spoločností a pobočiek zahraničných

správcovských spoločností na poskytovanie náhrad za nedostupný klientsky majetok prijatým

obchodníkom s cennými papiermi alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi, správcovskou

spoločnosťou alebo zahraničnou správcovskou spoločnosťou na vykonanie investičnej

služby a nakladá s nadobudnutými peňažnými prostriedkami v súlade s týmto zákonom.

(2)

Fond je právnická osoba a zapisuje sa do obchodného registra. Podrobnosti o činnosti

fondu a o jeho organizácii upravia stanovy fondu v súlade s týmto zákonom. Činnosti

a úlohy fondu podľa tohto zákona sa nepovažujú za podnikanie.

61a

)

(3)

Fond nie je štátnym fondom podľa osobitného zákona.

61

)

§ 81

(1)

Klientskym majetkom sa na účely tohto zákona rozumejú peňažné prostriedky a finančné

nástroje klienta zverené obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi

s cennými papiermi v súvislosti s vykonaním investičnej služby alebo vedľajších služieb

podľa

§ 6 ods. 2 písm. a)

, a to vrátane finančných nástrojov a peňažných prostriedkov získaných za tieto hodnoty,

ak klientom je

a)

fyzická osoba vrátane fyzickej osoby podnikateľa,

b)

nadácia,

62

)

neinvestičný fond,

63

)

nezisková organizácia poskytujúca všeobecne prospešné služby,

64

)

združenie občanov

65

)

alebo spoločenstvo vlastníkov bytov a nebytových priestorov,

66

)

c)

právnická osoba, ktorá nie je uvedená v písmene b), s výnimkou

1.

banky, poisťovne, doplnkovej dôchodkovej poisťovne, správcovskej spoločnosti vrátane

majetku v podielovom fonde, dôchodkovej správcovskej spoločnosti vrátane majetku v

dôchodkovom fonde,

66a

)

obchodníka s cennými papiermi, ktorý nie je bankou, centrálneho depozitára, burzy

cenných papierov, komoditnej burzy,

67

)

pošty,

68

)

právnickej osoby prevádzkujúcej lotérie alebo iné podobné hry,

69

)

Exportno-importnej banky Slovenskej republiky,

70

)

2.

slovenskej právnickej osoby neuvedenej v bode1 alebo zahraničnej právnickej osoby,

ktorá má čo len čiastočne rovnaký alebo obdobný predmet činnosti ako niektorá z právnických

osôb uvedených v bode1,

3.

právnickej osoby neuvedenej v bode 1 alebo 2, ktorá podľa osobitného zákona

71

)

musí mať povinne účtovnú závierku overenú audítorom,

4.

štátu, štátnej rozpočtovej organizácie, štátnej príspevkovej organizácie, štátneho

fondu, obce, vyššieho územného celku a orgánov verejnej moci,

5.

právnickej osoby zriadenej zákonom, na ktorú sa nevzťahujú body 1 až 4,

6.

právnickej osoby, ktorá ovláda obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka

s cennými papiermi, alebo ktorá je ovládaná podľa

§ 138

obchodníkom s cennými papiermi alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi,

v ktorom alebo v ktorého pobočke je klientsky majetok vedený.

(2)

Za klientsky majetok podľa odseku1 sa považuje aj

a)

spoločný klientsky majetok, ktorým je podľa záznamov vykonaných obchodníkom s cennými

papiermi alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi pred dňom, keď sa klientsky

majetok stal nedostupným podľa

§ 82 ods. 1

, vedený pre viac klientov s rozsahom údajov o každom klientovi najmenej podľa odseku

5 písm. a),

b)

notárska úschova uložená u obchodníka s cennými papiermi alebo u zahraničného obchodníka

s cennými papiermi, ak oprávneným príjemcom finančných nástrojov alebo peňažných prostriedkov

z tejto úschovy je alebo má byť osoba, ktorej klientsky majetok je chránený podľa

tohto zákona, a ak pred dňom, keď sa klientsky majetok stal nedostupným podľa

§ 82 ods. 1

, notár, spravujúci túto notársku úschovu, doručil príslušnému obchodníkovi s cennými

papiermi alebo pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi písomné oznámenie

s údajmi o oprávnených príjemcoch najmenej v rozsahu podľa odseku 5 písm. a).

(3)

Klientsky majetok podľa odsekov 1 a 2 je chránený v rozsahu a za podmienok ustanovených

týmto zákonom.

(4)

Klientskym majetkom nie sú peňažné prostriedky klienta prijaté obchodníkom s cennými

papiermi alebo pobočkou zahraničného obchodníka s cennými papiermi a vedené na účtoch

chránených podľa osobitného zákona.

72

)

(5)

Za klientsky majetok sa na účely tohto zákona nepovažuje

a)

klientsky majetok, ktorý podľa záznamov vykonaných obchodníkom s cennými papiermi

alebo pobočkou zahraničného obchodníka s cennými papiermi pred dňom, keď sa klientsky

majetok stal nedostupným podľa

§ 82 ods. 1

, nie je vedený pre klienta najmenej v rozsahu údajov o klientovi, ktorými sú

1.

meno, priezvisko, rodné číslo alebo dátum narodenia a trvalý pobyt klienta v prípade

fyzickej osoby,

2.

názov, identifikačné číslo, ak je pridelené, a sídlo klienta v prípade právnickej

osoby, ktorého klientsky majetok je chránený týmto zákonom, ako aj meno, priezvisko

a adresa trvalého pobytu osoby alebo osôb, ktoré sú štatutárnym orgánom alebo členmi

štatutárneho orgánu tejto právnickej osoby,

b)

spoločný klientsky majetok, pri ktorom nie sú splnené podmienky podľa odseku 2 písm.

a),

c)

notárska úschova, pri ktorej nie sú splnené podmienky podľa odseku 2 písm. b).

§ 82

(1)

Nedostupným klientskym majetkom je klientsky majetok prijatý

a)

obchodníkom s cennými papiermi alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi,

ktorý bol podľa

§ 86 ods. 3

vyhlásený za neschopného plniť záväzky voči klientom,

b)

obchodníkom s cennými papiermi alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi,

ktorému bolo pozastavené nakladanie s klientskym majetkom v dôsledku rozhodnutia konkurzného

súdu vydaného v konkurznom konaní podľa osobitného zákona,

21

)

ak sa toto rozhodnutie stalo vykonateľným pred vyhlásením podľa

§ 86 ods. 3

.

(2)

Za nedostupný klientsky majetok sa nepovažujú cenné papiere a iné finančné nástroje

prijaté obchodníkom s cennými papiermi podľa odseku 1, ktoré je obchodník s cennými

papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi schopný vrátiť klientovi bez

toho, aby došlo k ujme na nárokoch ostatných klientov.

§ 83

Účasť na ochrane klientov

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorému udelila Národná banka Slovenska povolenie na

poskytovanie investičných služieb, je povinný zúčastniť sa podľa tohto zákona na ochrane

klientov a platiť na tento účel príspevky do fondu.

(2)

Zahraniční obchodníci s cennými papiermi sú povinní zúčastniť sa na ochrane klientov

a platiť príspevky podľa tohto zákona v celom rozsahu, ak klientsky majetok prijatý

ich pobočkami

a)

nie je chránený ani poistený v štáte, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými

papiermi svoje sídlo, alebo

b)

je chránený alebo poistený v menšom rozsahu v štáte, v ktorom má zahraničný obchodník

s cennými papiermi svoje sídlo, ako to ustanovuje tento zákon; toto ustanovenie sa

nevzťahuje na pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, ktoré na území

Slovenskej republiky poskytujú investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonávajú

investičné činnosti na základe práva slobodného poskytovania služieb.

(3)

Zahraničný obchodník s cennými papiermi nie je povinný zúčastniť sa na ochrane klientov

podľa tohto zákona, ak klientsky majetok prijatý pobočkou zahraničného obchodníka

s cennými papiermi je chránený v štáte, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými

papiermi svoje sídlo najmenej v rozsahu podľa tohto zákona, a za predpokladu, že je

zaručená vzájomnosť; toto ustanovenie sa nevzťahuje na pobočky zahraničných obchodníkov

s cennými papiermi, ktoré na území Slovenskej republiky poskytujú investičné služby,

vedľajšie služby alebo vykonávajú investičné činnosti na základe práva slobodného

poskytovania služieb.

(4)

Povinnosť zúčastniť sa na ochrane klientov neplatí pre obchodníka s cennými papiermi

so sídlom v Slovenskej republike v rozsahu klientskeho majetku prijatého od klientov

jeho pobočkou umiestnenou v štáte, v ktorom je zákonná povinnosť chrániť alebo poistiť

klientsky majetok, a to podľa práva tohto štátu bez ohľadu na systém ochrany klientov

v Slovenskej republike.

(5)

Náhrady poskytované za nedostupný klientsky majetok v pobočke zahraničného obchodníka

s cennými papiermi, ktorý sa zúčastňuje na ochrane alebo na poistení klientskeho majetku

v štáte, v ktorom má zakladajúci zahraničný obchodník s cennými papiermi svoje sídlo,

nemôžu byť vyššie ako náhrady podľa tohto zákona.

(6)

Povinnosť zúčastniť sa na ochrane klientov podľa tohto zákona vzniká obchodníkovi

s cennými papiermi a zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi dňom nadobudnutia

právoplatnosti rozhodnutia o udelení povolenia na poskytovanie investičných služieb,

ak tento zákon neustanovuje inak.

(7)

Úroveň a rozsah ochrany klientov podľa tohto zákona nesmie byť predmetom hospodárskej

súťaže ani predmetom reklamy;

73

)

tento zákaz sa rovnako vzťahuje aj na rozdiely v rozsahu a úrovni ochrany klientov

v členských štátoch. Tým nie je dotknuté ustanovenie

§ 98

tohto zákona.

(8)

Ustanovenia tejto časti zákona, ktoré sa vzťahujú na obchodníkov s cennými papiermi,

sa rovnako vzťahujú aj na zahraničných obchodníkov s cennými papiermi podľa odseku

2, ak jednotlivé ustanovenia tejto časti neobsahujú osobitnú úpravu pre zahraničných

obchodníkov s cennými papiermi a ustanovenia tejto časti zákona sa rovnako vzťahujú

aj na správcovské spoločnosti a zahraničné správcovské spoločnosti, ak im povinnosť

zúčastniť sa na ochrane klientov vyplýva z osobitného zákona.

73a

)

§ 83a

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý sa zúčastňuje na systéme ochrany klientov podľa

tohto zákona a ktorému z dôvodu fúzie so zahraničným obchodníkom s cennými papiermi,

predaja podniku alebo časti podniku obchodníka s cennými papiermi zahraničnému obchodníkovi

s cennými papiermi alebo z iného dôvodu má zaniknúť alebo sa podstatne obmedziť účasť

na systéme ochrany klientov podľa tohto zákona, pričom naďalej bude sám alebo jeho

právny nástupca poskytovať investičné služby na území Slovenskej republiky a zúčastňovať

sa na systéme ochrany klientov v inom štáte podľa

§ 83 ods. 2 a 3

, je povinný v záujme ochrany klientov zabezpečiť uskutočnenie tejto zmeny bez zníženia

rozsahu ochrany klientskeho majetku prijatého týmto obchodníkom s cennými papiermi.

(2)

Pred uskutočnením zmeny podľa odseku 1 je obchodník s cennými papiermi povinný vo

všetkých svojich prevádzkových priestoroch na území Slovenskej republiky zreteľne

zverejniť v slovenskom jazyku zrozumiteľnú a podrobnú informáciu pre klientov

a)

o príprave a plánovanom termíne uskutočnenia zmeny účasti tohto obchodníka s cennými

papiermi na systéme ochrany klientov a o dôsledkoch tejto zmeny pre klientov; táto

informácia musí byť zverejnená v prevádzkových priestoroch obchodníka s cennými papiermi

alebo jeho právneho nástupcu a priebežne aktualizovaná najmenej do uplynutia 12 kalendárnych

mesiacov od uskutočnenia zmeny účasti tohto obchodníka s cennými papiermi na systéme

ochrany klientov,

b)

o systéme ochrany klientov, ktorý po zmene účasti obchodníka s cennými papiermi na

systéme ochrany klientov bude zabezpečovať ochranu klientskeho majetku prijatého týmto

obchodníkom s cennými papiermi, najmä presné označenie tohto systému ochrany klientov,

pravidlá ochrany klientskeho majetku v tomto systéme a pravidlá poskytovania náhrad

za nedostupný klientsky majetok v tomto systéme vrátane miesta a lehôt na uplatňovanie

a vyplácanie náhrad; táto informácia musí byť zverejnená v prevádzkových priestoroch

obchodníka s cennými papiermi alebo jeho právneho nástupcu a priebežne aktualizovaná

nepretržite počas poskytovania investičných služieb na území Slovenskej republiky.

(3)

Obchodník s cennými papiermi, na ktorého sa vzťahuje odsek 1, je pred zmenou svojej

účasti na systéme ochrany klientov podľa odseku 1 povinný

a)

písomne oznámiť fondu a Národnej banke Slovenska presný dátum zmeny svojej účasti

na systéme ochrany klientov a preukázať im, že táto zmena sa uskutoční bez zníženia

rozsahu ochrany klientskeho majetku v porovnaní s ochranou klientskeho majetku podľa

tohto zákona,

b)

každému klientovi, na ktorého klientsky majetok sa vzťahuje zmena systému ochrany

klientov, doručiť osobitné písomné oznámenie o tejto zmene, ktoré musí obsahovať aj

dátum tejto zmeny a informácie o všetkých dôsledkoch vyplývajúcich pre klienta a jeho

klientsky majetok zo zmeny systému ochrany klientov; ak sa klient rozhodne vybrať

svoj klientsky majetok alebo previesť ho inde, obchodník s cennými papiermi je povinný

umožniť mu to bez uplatňovania akýchkoľvek sankcií,

c)

preukázateľne uhradiť fondu neuhradený ročný príspevok alebo neuhradenú časť ročného

príspevku za kalendárny rok, v ktorom dochádza k zmene účasti obchodníka s cennými

papiermi na systéme ochrany klientov podľa odseku 1,

d)

preukázateľne uhradiť fondu mimoriadny príspevok vo výške, ktorá sa rovná

1.

hornej hranici rozpätia sadzby mimoriadneho príspevku, ak ku dňu zmeny účasti obchodníka

s cennými papiermi na systéme ochrany klientov podľa odseku 1 nie je pre nedostatok

finančných prostriedkov fondu splatený úver, ktorý bol poskytnutý fondu na zabezpečenie

výplaty náhrad za nedostupný klientsky majetok, alebo

2.

polovici rozpätia sadzby mimoriadneho príspevku, ak ku dňu zmeny účasti obchodníka

s cennými papiermi na systéme ochrany klientov podľa odseku 1 sa na obchodníka s cennými

papiermi nevzťahuje prvý bod a pre nedostatok finančných prostriedkov fondu nie sú

vytvorené vlastné finančné zdroje fondu na zabezpečenie výplaty náhrad najmenej vo

výške z celkovej hodnoty 1,5 % všetkých klientskych majetkov chránených podľa tohto

zákona.

(4)

Splnenie povinností obchodníka s cennými papiermi uvedených v odsekoch 1 až 3 je

odkladacou podmienkou na zmenu účasti tohto obchodníka s cennými papiermi na systéme

ochrany klientov podľa tohto zákona.

(5)

Ak členmi orgánov fondu sú zástupcovia obchodníka s cennými papiermi, ktorému zanikla

účasť na systéme ochrany klientov podľa tohto zákona, dňom zániku tejto účasti zaniká

aj členstvo zástupcov tohto obchodníka s cennými papiermi v orgánoch fondu.

(6)

Informáciu pre klientov podľa odseku 2 písm. b) je povinný vo všetkých svojich prevádzkových

priestoroch na území Slovenskej republiky zverejniť aj zahraničný obchodník s cennými

papiermi, ktorý poskytuje investičné služby na území Slovenskej republiky podľa

§ 65

alebo

§ 67

, pričom sa nezúčastňoval ani sa nezúčastňuje na ochrane klientského majetku podľa

tohto zákona.

§ 83b

(1)

Pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorá na území Slovenskej republiky

poskytuje investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonáva investičné činnosti na

základe práva slobodného poskytovania služieb, sa za podmienok vymedzených týmto zákonom

môže dobrovoľne zapojiť do systému ochrany klientov v Slovenskej republike na účel

zabezpečenia zvýšenej ochrany klientov v rozsahu, v ktorom ochrana majetku klientov

podľa pravidiel systému ochrany klientov v Slovenskej republike presahuje celkovú

najvyššiu možnú výšku náhrady za nedostupný chránený klientsky majetok podľa pravidiel

systému ochrany klientov v členskom štáte, na území ktorého má príslušný obchodník

s cennými papiermi svoje sídlo (ďalej len „domovský systém ochrany klientov“).

(2)

Ak sa pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorá na území Slovenskej

republiky poskytuje investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonáva investičné

činnosti na základe práva slobodného poskytovania služieb, dobrovoľne zapojí do systému

ochrany klientov v Slovenskej republike, tak predmetom platenia ročného príspevku

alebo mimoriadneho príspevku do fondu a predmetom poskytovania náhrad zo systému ochrany

klientov v Slovenskej republike je len klientsky majetok prijatý na území Slovenskej

republiky a chránený týmto zákonom, a to len v rozsahu, v ktorom ochrana klientov

podľa pravidiel systému ochrany klientov v Slovenskej republike presahuje najvyššiu

možnú výšku náhrady za nedostupný chránený klientsky majetok podľa pravidiel domovského

systému ochrany klientov.

(3)

Ak sa klientsky majetok v pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý

sa dobrovoľne zapojil do systému ochrany klientov v Slovenskej republike, stane nedostupným

podľa pravidiel domovského systému ochrany klientov, tak klienti a iné oprávnené osoby

na poskytnutie náhrady za nedostupný chránený klientsky majetok, ktorý bol prijatý

na území Slovenskej republiky, musia mať možnosť aj na území Slovenskej republiky

si uplatňovať a preukazovať právo na náhrady za nedostupný chránený klientsky majetok

a na vyplácanie náhrad za nedostupný chránený klientsky majetok.

(4)

Na pobočku zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorá na území Slovenskej

republiky poskytuje investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonáva investičné

činnosti na základe práva slobodného poskytovania služieb a ktorá sa dobrovoľne zapojila

do systému ochrany klientov v Slovenskej republike, sa vzťahujú ustanovenia tohto

zákona; táto pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi je povinná zverejniť

vo svojich prevádzkových priestoroch v slovenskom jazyku aj informácie o ochrane klientov

podľa domovského systému ochrany klientov vrátane pravidiel domovského systému ochrany

klientov o ochrane klientskeho majetku a o poskytovaní náhrad za nedostupný klientsky

majetok.

(5)

Účasť pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi v systéme ochrany klientov

v Slovenskej republike vzniká ku dňu uvedenému v oznámení fondu zahraničnému obchodníkovi

s cennými papiermi o vzniku účasti pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi

žiadajúceho o dobrovoľné zapojenie do systému ochrany klientov v Slovenskej republike.

Dátum vzniku účasti pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi v systéme ochrany

klientov v Slovenskej republike zverejní fond bezodkladne na svojom webovom sídle.

Účasť pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi v systéme ochrany klientov

v Slovenskej republike zaniká dňom uvedeným v oznámení fondu zahraničnému obchodníkovi

s cennými papiermi o zániku účasti pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi

v systéme ochrany klientov v Slovenskej republike. Do zániku účasti pobočky zahraničného

obchodníka s cennými papiermi v systéme ochrany klientov v Slovenskej republike musí

byť uhradený aj ročný príspevok a mimoriadny príspevok do fondu vo výške podľa

§ 83a ods. 3 písm. c)

a

d)

. Fond zverejní na svojom webovom sídle dátum zániku účasti pobočky zahraničného obchodníka

s cennými papiermi v systéme ochrany klientov v Slovenskej republike po splnení všetkých

povinností pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi vyplývajúcich z tohto

zákona. Pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorej zaniká dobrovoľná

účasť v systéme ochrany klientov v Slovenskej republike, je povinná zverejniť vo svojich

prevádzkových priestoroch v slovenskom jazyku informáciu o dátume zániku dobrovoľného

zapojenia do systému ochrany klientov v Slovenskej republike, ktorý bol zverejnený

na webovom sídle fondu a oznámený zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi, až

do zániku jej účasti v systéme ochrany klientov v Slovenskej republike.

(6)

Fond vyplatí náhradu vyplývajúcu z dobrovoľného zapojenia pobočky zahraničného obchodníka

s cennými papiermi do systému ochrany klientov v Slovenskej republike po vzniku nároku

klientov pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi na náhradu za ich nedostupný

klientsky majetok.

(7)

Fond spolupracuje s domovským systémom ochrany klientov zahraničného obchodníka s

cennými papiermi, aby sa zabezpečilo, že klienti pobočky zahraničného obchodníka s

cennými papiermi, ktorá poskytuje investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonáva

investičné činnosti na území Slovenskej republiky, dostanú náhradu za nedostupný klientsky

majetok bezodkladne a v správnej výške. V rámci tejto spolupráce sa dohodne, ako prípadné

vzájomné pohľadávky, ktoré môžu byť dôvodom započítania v rámci iného systému ochrany

klientov, ovplyvnia náhradu vyplatenú klientom pobočky zahraničného obchodníka s cennými

papiermi.

§ 84

Príspevky obchodníkov s cennými papiermi do fondu

(1)

Obchodníci s cennými papiermi sú povinní uhradiť do fondu tieto príspevky

a)

vstupný príspevok,

b)

ročný príspevok,

c)

mimoriadny príspevok.

(2)

Vstupný príspevok je jednorazový príspevok obchodníka s cennými papiermi.

(3)

Ročný príspevok je opakujúci sa príspevok obchodníka s cennými papiermi, ktorý slúži

na vytváranie zdrojov fondu.

(4)

Mimoriadny príspevok je príspevok obchodníka s cennými papiermi, ktorý slúži na doplnenie

zdrojov fondu určených na výplatu náhrad za nedostupný klientsky majetok, a to v prípade

potreby doplnenia zdrojov fondu na výdavky z dôvodu výplaty náhrad za nedostupný klientsky

majetok alebo z dôvodu splácania úveru použitého na zabezpečenie výplaty náhrad za

nedostupný klientsky majetok.

(5)

Výška vstupného príspevku je

a)

150 eur pre obchodníka s cennými papiermi podľa

§ 54 ods. 13

a obdobného zahraničného obchodníka s cennými papiermi,

b)

350 eur pre obchodníka s cennými papiermi podľa

§ 54 ods. 12

a obdobného zahraničného obchodníka s cennými papiermi,

c)

2 000 eur pre ostatných obchodníkov s cennými papiermi a zahraničných obchodníkov

s cennými papiermi.

(6)

Ročný príspevok na príslušný rok určuje fond vopred na celý rok najneskôr do 20.

decembra predchádzajúceho roka takto

a)

obchodníkovi s cennými papiermi podľa

§ 54 ods. 13

a obdobnému zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi v rozpätí od 0,1 % do 1

% z ročnej sumy poplatkov účtovaných klientom za poskytované investičné služby a za

vedľajšiu službu podľa

§ 6 ods. 2 písm. a)

, najmenej však 80 eur,

b)

obchodníkovi s cennými papiermi podľa

§ 54 ods. 12

a obdobnému zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi

1.

v rozpätí od 0,5 % do 2 % z ročnej sumy poplatkov účtovaných klientom za poskytované

investičné služby a za vedľajšiu službu podľa

§ 6 ods. 2 písm. a)

, najmenej však 390 eur,

2.

v rozpätí od 0,01 % do 2 % z hodnoty klientskeho majetku určenej ako aritmetický

priemer hodnôt tohto majetku vykázaných v obchodnej dokumentácii obchodníka s cennými

papiermi ku koncu posledného dňa každého mesiaca, najmenej však 390 eur alebo

3.

suma 390 eur zvýšená za každého klienta, ktorému patrí náhrada z fondu v rozpätí

od 1 do 20 eur,

c)

ostatným obchodníkom s cennými papiermi a zahraničným obchodníkom s cennými papiermi

1.

v rozpätí od 1 % do 3 % z ročnej sumy poplatkov účtovaných klientom za poskytované

investičné služby a za vedľajšiu službu podľa

§ 6 ods. 2 písm. a)

, najmenej však 2 300 eur,

2.

v rozpätí od 0,01 % do 2 % z hodnoty klientskeho majetku určenej ako aritmetický

priemer hodnôt tohto majetku vykázaných v obchodnej dokumentácii obchodníka s cennými

papiermi ku koncu posledného dňa každého mesiaca, najmenej však 2 300 eur alebo

3.

suma 2 300 eur zvýšená za každého klienta, ktorému patrí náhrada z fondu v rozpätí

od 1 do 20 eur.

(7)

Fond určuje ročný príspevok za rovnakých podmienok pre všetkých obchodníkov s cennými

papiermi v rámci skupín obchodníkov s cennými papiermi podľa odseku 6. Fond nesmie

pri určení ročného príspevku zvýhodniť niektorú zo skupín obchodníkov s cennými papiermi

podľa odseku 6.

(8)

Výška ročného príspevku na roky, počas ktorých fond spláca úver slúžiaci na zabezpečenie

výplaty náhrad za nedostupný klientsky majetok, sa rovná hornej hranici rozpätia sadzby

ročného príspevku; výšku ročného príspevku na roky, počas ktorých fond nemá vytvorené

finančné zdroje na zabezpečenie výplaty náhrad najmenej vo výške 1,5 % z celkovej

hodnoty všetkých klientskych majetkov chránených podľa tohto zákona, je fond povinný

určiť v hornej polovici rozpätia sadzby ročného príspevku. Výšku ročného príspevku

na roky, počas ktorých fond nespláca úver slúžiaci na zabezpečenie výplaty náhrad

za nedostupný klientsky majetok, môže fond s predchádzajúcim súhlasom Národnej banky

Slovenska určiť v dolnej polovici rozpätia, aj keď fond nemá vytvorené zdroje vo výške

podľa prvej vety.

(9)

Výšku mimoriadneho príspevku určuje Národná banka Slovenska pre všetkých obchodníkov

s cennými papiermi rovnako. Suma mimoriadnych príspevkov v kalendárnom roku môže prekročiť

3 % z ročnej sumy poplatkov účtovným klientom za poskytované investičné služby a vedľajšie

služby podľa

§ 6 ods. 2 písm. a)

za kalendárny rok, ktorý predchádza dňu splatnosti mimoriadneho príspevku, len po

prerokovaní v rade fondu.

§ 85

(1)

Vstupný príspevok je obchodník s cennými papiermi povinný uhradiť do 30 dní odo dňa

zápisu povolených činností do obchodného registra. Uhradenie vstupného príspevku je

podmienkou na začatie poskytovania povolených činností.

(2)

Ročný príspevok je obchodník s cennými papiermi povinný uhradiť v pravidelných štvrťročných

splátkach vždy najneskôr do 20. dňa prvého mesiaca kalendárneho štvrťroka s výnimkou

prvej splátky, ktorú je obchodník s cennými papiermi povinný uhradiť najneskôr do

20. februára príslušného roka. Za rok, v ktorom bolo obchodníkovi s cennými papiermi

udelené povolenie na poskytovanie investičných služieb, je obchodník s cennými papiermi

povinný uhradiť len alikvotnú čiastku ročného príspevku, ak tento zákon neustanovuje

skoršiu splatnosť ročného príspevku alebo jeho časti.

(3)

Mimoriadne príspevky sú obchodníci s cennými papiermi povinní uhradiť v lehotách

určených rozhodnutím fondu.

(4)

Obchodníci s cennými papiermi uhrádzajú príspevky v eurách. Pri ochrane klientov

za záväzky obchodníkov s cennými papiermi voči nim splatné v cudzej mene sa na prepočet

cudzej meny na euro použije referenčný výmenný kurz určený a vyhlásený Európskou centrálnou

bankou alebo Národnou bankou Slovenska,

60

)

ktorý je platný ku dňu, ku ktorému obchodníci s cennými papiermi vykazujú výšku záväzkov

na účely zistenia priemerného stavu záväzkov za predchádzajúci štvrťrok podľa

§ 84 ods. 6

.

(5)

Obchodník s cennými papiermi, ktorého klientsky majetok sa stal nedostupným podľa

§ 82 ods. 1

, nie je povinný hradiť fondu príspevky, ktorých splatnosť nastala po dni, keď sa

tento klientsky majetok stal nedostupným.

(6)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý neuhradil riadne a včas príspevok fondu, je povinný

z dlžnej sumy príspevku zaplatiť fondu úroky z omeškania vo výške podľa osobitného

predpisu.

74

)

(7)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý neuhradil príspevok do fondu v lehote podľa odsekov

2 a 3, nesmie od prvého dňa omeškania s platením tohto príspevku uzavierať nové zmluvy

o poskytovaní investičných služieb. Národná banka Slovenska stanoví tomuto obchodníkovi

s cennými papiermi dodatočnú lehotu na uhradenie príspevku do fondu, ktorá však nesmie

byť dlhšia ako 90 dní. Ak obchodník s cennými papiermi neuhradí príspevok v dodatočnej

lehote, Národná banka Slovenska postupuje podľa

§ 156 ods. 1 písm. c)

.

§ 86

(1)

Ak obchodník s cennými papiermi z dôvodov spojených priamo s jeho finančnou situáciou

nie je schopný plniť záväzky vyplývajúce z pohľadávok klientov z klientskeho majetku

a nie je predpoklad, že ich splní do jedného roka, je povinný oznámiť túto skutočnosť

najneskôr v najbližší pracovný deň Národnej banke Slovenska a fondu; obchodník s cennými

papiermi, ktorý je bankou, alebo pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi,

ktorý je zahraničnou bankou, je povinný oznámiť túto skutočnosť fondu, Národnej banke

Slovenska a Fondu ochrany vkladov.

(2)

Ak je zavedená nútená správa nad obchodníkom s cennými papiermi a nastanú skutočnosti

uvedené v odseku 1, oznámenie podľa odseku 1 vykoná nútený správca obchodníka s cennými

papiermi (ďalej len „nútený správca“).

(3)

Na základe oznámenia podľa odseku 1 Národná banka Slovenska vyhlási obchodníka s

cennými papiermi za neschopného plniť záväzky voči klientom, ak sa preukáže trvalý

nedostatok likvidity obchodníka s cennými papiermi alebo ak sa preukáže nemožnosť

odstránenia dočasného nedostatku likvidity. Národná banka Slovenska môže obchodníka

s cennými papiermi vyhlásiť za neschopného uhrádzať záväzky aj z vlastného podnetu,

ak zistí vznik skutočností uvedených v tomto odseku, bez oznámenia podľa odsekov 1

a 2.

(4)

Na vyhlásenie obchodníka s cennými papiermi, ktorý je bankou, alebo pobočky zahraničného

obchodníka s cennými papiermi, ktorý je zahraničnou bankou, za neschopného plniť záväzky

voči klientom, sa nepoužijú ustanovenia odsekov 2 a 3. Pri vyhlásení obchodníka s

cennými papiermi, ktorý je bankou, alebo pobočky zahraničného obchodníka s cennými

papiermi, ktorý je zahraničnou bankou, za neschopného plniť záväzky, sa postupuje

podľa osobitného zákona.

75

)

Vyhlásenie obchodníka s cennými papiermi, ktorý je bankou, alebo pobočky zahraničného

obchodníka s cennými papiermi, ktorý je zahraničnou bankou, za neschopného plniť záväzky

podľa osobitného zákona,

75

)

sa považuje aj za vyhlásenie za neschopného plniť záväzky podľa tohto zákona; takéto

vyhlásenie podľa osobitného zákona

75

)

sa doručí aj fondu.

(5)

Na postup pri rozhodovaní a rozhodnutie o vyhlásení obchodníka s cennými papiermi

za neschopného plniť záväzky voči klientom sa nevzťahujú ustanovenia osobitného predpisu

20

)

o konaní pred Národnou bankou Slovenska ani správny poriadok; proti tomuto rozhodnutiu

nemožno podať opravný prostriedok a toto rozhodnutie nie je preskúmateľné správnym

súdom.

76a

)

Na rozhodovanie podľa odseku 3 je príslušná Banková rada Národnej banky Slovenska.

(6)

Rozhodnutie o vyhlásení podľa odseku 3 Národná banka Slovenska doručí obchodníkovi

s cennými papiermi a fondu.

(7)

Dňom, ktorým sa klientsky majetok stal nedostupným podľa

§ 82 ods. 1

, sa až do skončenia vyplácania náhrad podľa

§ 88 ods. 1 a 2

pozastavuje nakladanie s finančnými nástrojmi a peňažnými prostriedkami, ktoré tvoria

nedostupný klientsky majetok, postupovanie pohľadávok voči obchodníkovi s cennými

papiermi z nedostupného klientskeho majetku a započítavanie vzájomných pohľadávok

medzi obchodníkom s cennými papiermi a inými osobami. Na rovnaké obdobie sa obchodníkovi

s cennými papiermi zakazuje poskytovať investičné služby alebo uzatvárať iné obchody,

ktorými sa zvyšujú pohľadávky alebo záväzky obchodníka s cennými papiermi voči iným

osobám.

(8)

Klient obchodníka s cennými papiermi je dňom, ktorým sa klientsky majetok stal nedostupným

podľa

§ 82 ods. 1

, oprávnený požiadať o vrátenie cenného papiera alebo finančného nástroja podľa

§ 82 ods. 2

a obchodník s cennými papiermi je povinný tejto požiadavke vyhovieť.

§ 87

Náhrada za nedostupný klientsky majetok

(1)

Za nedostupný klientsky majetok má klient právo na náhradu z fondu v eurách a fond

je povinný zaň poskytnúť náhradu v rozsahu a za podmienok ustanovených týmto zákonom.

Iná oprávnená osoba má namiesto klienta právo na náhradu, iba ak to ustanovuje tento

zákon.

(2)

Za chránený klientsky majetok poskytuje fond náhradu vo výške nedostupného klientskeho

majetku; v súhrne však jednému klientovi alebo inej oprávnenej osobe podľa tohto zákona

patrí náhrada z fondu najviac vo výške 50 000 eur.

(3)

Na účely výpočtu výšky náhrady za chránený klientsky majetok sa spočítava nedostupný

klientsky majetok toho istého klienta u jedného obchodníka s cennými papiermi vrátane

jeho podielov na klientskych majetkoch, ktoré klientovi patria spoločne s inými klientmi

a ktoré sú chránené týmto zákonom, podľa stavu ku dňu, keď sa klientsky majetok stal

nedostupným podľa

§ 82 ods. 1

. Pri každom spoločnom klientskom majetku platí, že každý z klientov má rovnaký podiel,

ak sa hodnovernými dokladmi nepreukážu iné podiely jednotlivých klientov. Úroky a

iné majetkové výhody spojené s nedostupným klientskym majetkom sa na účely výpočtu

výšky náhrady vypočítajú podľa stavu ku dňu, keď sa klientsky majetok stal nedostupným

podľa

§ 82 ods. 1

, a pripočítajú sa k nedostupnému klientskemu majetku klienta. Takto zistená výška

nedostupného klientskeho majetku sa na účely výpočtu náhrady zníži o všetky premlčané

finančné nástroje

77

)

a vklady

78

)

a tiež o všetky záväzky klienta voči obchodníkovi s cennými papiermi podľa stavu

ku dňu, keď sa klientsky majetok stal nedostupným podľa

§ 82 ods. 1

. Na neskoršie zmeny tohto stavu sa neprihliada. Vypočítaná výška náhrady sa zaokrúhľuje

na celé eurocenty nahor.

(4)

Na určenie hodnoty klientskeho majetku sú určujúce hodnoty, ktoré ku dňu, keď sa

klientsky majetok stal nedostupným podľa

§ 82 ods. 1

, vyplývajú zo zmluvy medzi obchodníkom s cennými papiermi alebo z osobitných právnych

predpisov

79

)

vzťahujúcich sa na určovanie hodnoty majetku. Pri stanovení hodnoty cenných papierov

prijatých na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov burzy cenných papierov

80

)

sa vychádza z posledného kurzu týchto cenných papierov zverejneného burzou cenných

papierov ku dňu, keď sa klientsky majetok stal nedostupným podľa

§ 82 ods. 1

.

(5)

Ak nie je hodnoverne preukázaná iná hodnota klientskeho majetku alebo záväzku klienta

voči obchodníkovi s cennými papiermi, je rozhodujúci záznam z evidencie obchodníka

s cennými papiermi, ak osobitný zákon neustanovuje inak.

81

)

(6)

Klientovi patrí náhrada podľa odsekov 1 a 2 aj vtedy, keď jeho finančný nástroj nie

je splatný do konca lehoty na vyplácanie náhrad, ktorá sa určí podľa

§ 88 ods. 1 a 2

. To neplatí pri zákaze nakladania s finančným nástrojom alebo pri zákaze jeho úhrady

podľa osobitných predpisov.

82

)

Po skončení zákazu možno poskytnúť náhradu podľa povahy veci klientovi alebo inej

osobe, ak jej na finančný nástroj klienta alebo na jeho časť vzniklo právo podľa rozhodnutia

príslušného orgánu.

(7)

Náhrada nepatrí za premlčané finančné nástroje

77

)

a vklady

78

)

a za klientsky majetok klientov, ktorí majú osobitný vzťah k obchodníkovi s cennými

papiermi, kedykoľvek v období jedného roka pred dňom, keď sa klientsky majetok stal

nedostupným. Za toto obdobie si fond môže v súlade s

§ 90 ods. 1

vyžiadať od obchodníkov s cennými papiermi zoznam týchto osôb.

(8)

Za osoby, ktoré majú osobitný vzťah k obchodníkovi s cennými papiermi, sa na účely

tohto zákona považujú

a)

členovia štatutárneho orgánu obchodníka s cennými papiermi, vedúci zamestnanci obchodníka

s cennými papiermi, ďalší zamestnanci obchodníka s cennými papiermi určení stanovami

obchodníka s cennými papiermi a prokurista obchodníka s cennými papiermi,

b)

členovia dozornej rady obchodníka s cennými papiermi,

c)

právnické osoby alebo fyzické osoby majúce kontrolu nad obchodníkom s cennými papiermi,

členovia štatutárnych orgánov takýchto právnických osôb a vedúci zamestnanci takýchto

právnických osôb,

d)

osoby blízke

83

)

členom predstavenstva obchodníka s cennými papiermi, dozornej rady obchodníka s cennými

papiermi, vedúcim zamestnancom obchodníka s cennými papiermi alebo fyzickým osobám

majúcim kontrolu nad obchodníkom s cennými papiermi,

e)

právnické osoby, v ktorých niektoré z osôb uvedených v písmenách a), b), c) alebo

d) majú kvalifikovanú účasť,

f)

akcionári s významným vplyvom na obchodníkovi s cennými papiermi a akákoľvek právnická

osoba, ktorá je pod ich kontrolou alebo ktorá má nad nimi kontrolu,

g)

právnické osoby kontrolované obchodníkom s cennými papiermi,

h)

audítor alebo fyzická osoba, ktorý vykonáva v mene audítorskej spoločnosti audítorskú

činnosť,

i)

člen štatutárneho orgánu iného obchodníka s cennými papiermi a vedúci pobočky zahraničného

obchodníka s cennými papiermi,

j)

vedúci pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi a jeho zástupca.

(9)

Náhrada z fondu nepatrí klientom, ktorí

a)

svojou trestnou činnosťou, za ktorú boli súdom v trestnom konaní právoplatne odsúdení,

čiastočne alebo úplne spôsobili neschopnosť obchodníka s cennými papiermi uhrádzať

záväzky klientom,

b)

nadobudli finančné nástroje a peňažné prostriedky v súvislosti s legalizáciou príjmov

z trestnej činnosti, za ktorú boli v trestnom konaní právoplatne odsúdení.

(10)

Fond pozastaví výplatu náhrad klientom, proti ktorým je vedené trestné konanie v

súvislosti s trestnou činnosťou, ktorá môže mať vzťah k neschopnosti obchodníka s

cennými papiermi uhrádzať záväzky klientom.

(11)

Za klientsky majetok klientov podľa odsekov 7 a 9 sú obchodníci s cennými papiermi

povinní prispievať do fondu v súlade s týmto zákonom.

(12)

O sporoch súvisiacich s náhradami a s ich vyplácaním podľa tohto zákona rozhoduje

súd.

§ 88

Vyplácanie náhrad

(1)

Fond najneskôr do piatich pracovných dní, keď sa klientsky majetok u obchodníka s

cennými papiermi stal nedostupným podľa

§ 82 ods. 1

, určí začatie, trvanie, postup a miesto vyplácania náhrad. Oznámenie o tom doručí

bezodkladne obchodníkovi s cennými papiermi.

(2)

Vyplácanie náhrad sa musí skončiť najneskôr do troch mesiacov od vyhlásenia podľa

§ 86 ods. 3

alebo od doručenia vykonateľného rozhodnutia súdu podľa

§ 82 ods. 1 písm. b)

. Fond môže s predchádzajúcim súhlasom Národnej banky Slovenska vo výnimočných a odôvodnených

prípadoch túto lehotu predĺžiť najviac o tri mesiace. Vyplácanie náhrad však musí

byť skončené najneskôr do jedného roka od vyhlásenia podľa

§ 86 ods. 3

alebo od doručenia vykonateľného rozhodnutia súdu podľa

§ 82 ods. 1 písm. b)

.

(3)

Obchodník s cennými papiermi je povinný údaje podľa odseku 1 spolu s vyhlásením podľa

§ 86 ods. 3

alebo výrokom vykonateľného rozhodnutia súdu podľa

§ 82 ods. 1 písm. b)

uverejniť v tlači s celoštátnou pôsobnosťou a vo verejne prístupných priestoroch

obchodníka s cennými papiermi najbližší pracovný deň po doručení oznámenia podľa odseku

1.

(4)

Fond vypláca náhrady za nedostupný klientsky majetok prostredníctvom banky, ktorú

fond na tento účel poverí. Na tento účel je oprávnený dávať banke potrebné pokyny.

Tieto pokyny sú pre banku záväzné.

(5)

Osoba, ktorá má a uplatňuje si právo na náhradu, musí preukázať podľa druhu klientskeho

majetku, že má právo na výplatu náhrady za tento klientsky majetok; toto právo sa

preukazuje najmä dokladom o nároku na finančný nástroj alebo peňažné prostriedky alebo

rozhodnutím príslušného orgánu. Fyzická osoba, ktorá si uplatňuje právo na náhradu,

musí zároveň preukázať svoju totožnosť; právnická osoba, ktorá si uplatňuje právo

na náhradu, musí zároveň predložiť výpis z úradného registra alebo z úradnej evidencie,

v ktorej je zapísaná, nie starší ako jeden mesiac pred uplatnením práva na náhradu.

Zástupca klienta musí preukázať aj svoju totožnosť a odovzdať doklad alebo úradne

osvedčenú kópiu dokladu, z ktorého vyplýva oprávnenie zástupcu na zastupovanie; ak

ide o právnickú osobu, za ktorú neuplatňuje právo na náhradu jej štatutárny orgán,

na tomto doklade musí byť úradne osvedčený podpis štatutárneho orgánu tejto právnickej

osoby. Ak klient alebo jeho zákonný zástupca koná prostredníctvom splnomocnenca, splnomocnenec

musí preukázať tiež svoju totožnosť a odovzdať plnomocenstvo s úradne osvedčeným podpisom

splnomocniteľa; ak je splnomocniteľom právnická osoba, na plnomocenstve musí byť úradne

osvedčený podpis štatutárneho orgánu tejto právnickej osoby. Totožnosť klienta, zástupcu

alebo ich splnomocnenca sa preukazuje

a)

platným občianskym preukazom

84

)

alebo

b)

platným cestovným pasom,

85

)

diplomatickým pasom, služobným pasom, a ak ide o cudzinca, povolením na pobyt cudzinca

86

)

na území Slovenskej republiky.

(6)

V oznámení fondu podľa odseku 1 sa môže určiť, za akých podmienok sa náhrada vyplatí

bezhotovostným prevodom.

(7)

Ak má klient u obchodníka s cennými papiermi klientsky majetok, ktorého súhrnná výška

prevyšuje výšku náhrady podľa

§ 87 ods. 2

, náhrada sa poskytne za finančné nástroje postupne v časovom poradí, ako boli zverené

obchodníkovi s cennými papiermi, až do výšky ustanovenej v

§ 87 ods. 2

, ak sa fond s klientom nedohodne inak.

(8)

Výška náhrady za klientsky majetok tvorený finančnými nástrojmi a peňažnými prostriedkami

v cudzej mene sa vypočítava podľa referenčného výmenného kurzu určeného a vyhláseného

Európskou centrálnou bankou alebo Národnou bankou Slovenska,

60

)

ktorý je platný ku dňu, keď sa finančné nástroje alebo peňažné prostriedky stali

nedostupnými podľa

§ 82 ods. 1

.

(9)

Ak nemohol klient alebo iná osoba podľa

§ 87 ods. 6

uplatniť právo na náhradu v lehote podľa odsekov 1 a 2 z preukázaných závažných zdravotných

alebo z iných závažných dôvodov,

87

)

môže fond poskytnúť náhradu na základe písomnej žiadosti aj po tejto lehote, najneskôr

však do jedného roka, keď sa klientsky majetok stal nedostupným podľa

§ 82 ods. 1

.

(10)

Osoba a zástupca osoby, ktorá si uplatňuje právo na náhradu za nedostupný klientsky

majetok, sú v rámci preukazovania splnenia požiadaviek a podmienok podľa odsekov 5

a 9 a

§ 87 ods. 3

povinní poskytnúť a umožniť získať kopírovaním, skenovaním alebo iným zaznamenávaním

a)

osobné údaje

87a

)

o totožnosti z dokladu totožnosti v rozsahu: obrazová podobizeň, titul, meno, priezvisko,

rodné priezvisko, rodné číslo, dátum narodenia, miesto a okres narodenia, adresa trvalého

pobytu, adresa prechodného pobytu, záznam o obmedzení spôsobilosti na právne úkony,

druh a číslo dokladu totožnosti, vydávajúci orgán, dátum vydania a platnosť dokladu

totožnosti, ak ide o fyzickú osobu,

b)

identifikačné údaje v rozsahu podľa

§ 81 ods. 5 písm. a) druhého bodu

, ak ide o právnickú osobu,

c)

kontaktné telefónne číslo, faxové číslo a adresu elektronickej pošty, ak ich má,

d)

doklady a údaje o klientskom majetku a iných pohľadávkach a záväzkoch voči obchodníkovi

s cennými papiermi s nedostupným klientskym majetkom, o oprávnení zástupcu na zastupovanie

a o splnení ostatných požiadaviek a podmienok, ktoré sú potrebné na posúdenie a zdokladovanie

oprávnenosti uplatňovaného práva na náhradu a na poskytnutie náhrady za zákonom chránený

nedostupný klientsky majetok.

(11)

Náhrada za nedostupný klientsky majetok sa nesmie poskytnúť a vyplatiť, ak osoba

alebo zástupca osoby, ktorá si uplatňuje právo na náhradu za nedostupný klientsky

majetok, nesplnili všetky požiadavky a podmienky, ktoré sú podľa tohto zákona a všeobecných

podmienok vyplácania náhrad (

§ 90 ods. 3

) potrebné na posúdenie a zdokladovanie oprávnenosti uplatňovaného práva na náhradu

a na poskytnutie náhrady za zákonom chránený nedostupný klientsky majetok.

§ 89

Vznik a zánik niektorých práv

(1)

Dňom vyplatenia náhrady fondu vzniká pohľadávka a fond sa stáva veriteľom voči obchodníkovi

s cennými papiermi alebo pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi v rozsahu

náhrady, ktorú fond vyplatil klientovi. Týmto dňom zaniká pohľadávka klienta voči

obchodníkovi s cennými papiermi alebo pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi

v rozsahu vyplatenej náhrady podľa

§ 87

.

(2)

Fond si môže uplatniť voči obchodníkovi s cennými papiermi alebo pobočke zahraničného

obchodníka s cennými papiermi aj skutočné náklady, ktoré mu vznikli v súvislosti s

výplatou náhrad.

(3)

Ak tento zákon neustanovuje inak, právne vzťahy medzi fondom a obchodníkom s cennými

papiermi, za ktorého nedostupný klientsky majetok vyplatil náhrady fond, sa spravujú

ustanoveniami

Občianskeho zákonníka

o ručení.

(4)

Výplata náhrady za nedostupný klientsky majetok, výška úrokov a iných majetkových

výhod zistených podľa

§ 87 ods. 4

a výška zostatku záväzku, za ktorý sa neposkytla náhrada, sa vyznačia v evidencii

obchodníka s cennými papiermi a v dokladoch o vzťahu k finančnému nástroju, v ktorých

sa uvádza výška záväzku.

(5)

Poskytnutím náhrady z fondu nie je dotknuté právo klienta alebo inej oprávnenej osoby

vymáhať si od obchodníka s cennými papiermi, u ktorého sa klientsky majetok stal nedostupným,

uhradenie tej časti klientskeho majetku, za ktorú nebola poskytnutá náhrada z fondu.

(6)

Na účel zabezpečovania činnosti fondu, sústreďovania príspevkov obchodníkov s cennými

papiermi do fondu, zabezpečovania vyplácania náhrad za zákonom chránený nedostupný

klientsky majetok, ochrany a domáhania sa práv fondu voči klientom, obchodníkom s

cennými papiermi a iným osobám a na účely vykonávania a zdokumentovania činnosti a

úloh fondu podľa tohto zákona alebo osobitných predpisov

87b

)

je fond aj bez súhlasu a informovania dotknutých osôb

58d

)

oprávnený zisťovať, získavať, zaznamenávať, uchovávať, využívať a inak spracúvať

58e

)

osobné údaje klientov obchodníkov s cennými papiermi, osôb, na ktoré sa vzťahuje

§ 87 ods. 7

, osôb a zástupcov osôb, ktoré si uplatňujú právo na náhradu za nedostupný klientsky

majetok; pritom fond je oprávnený s použitím automatizovaných alebo neautomatizovaných

prostriedkov vyhotovovať kópie dokladov totožnosti a spracúvať rodné čísla a ďalšie

údaje a doklady vymedzené v

§ 81

,

87, 88

a

90

.

(7)

Na účely uvedené v odseku 6 sú obchodníci s cennými papiermi povinní aj bez súhlasu

a informovania dotknutých osôb sprístupniť a poskytovať fondu na spracúvanie osobné

údaje a doklady vymedzené v odseku 6, a to v prípadoch ustanovených týmto zákonom

a osobitným predpisom.

58e

)

Osobné údaje a doklady vymedzené v odseku 6 môžu aj bez súhlasu a informovania dotknutých

osôb sprístupniť a poskytovať fondu na spracúvanie na účely uvedené v odseku 6 aj

osoby, na ktoré sa vzťahuje

§ 90 ods. 8

alebo

§ 97 ods. 1

.

(8)

Osobné údaje a doklady vymedzené v odseku 6 je fond aj bez súhlasu a informovania

dotknutých osôb oprávnený zo svojho informačného systému sprístupniť a poskytovať

obchodníkom s cennými papiermi a iným osobám, na ktoré sa vzťahuje

§ 90 ods. 8

alebo

§ 97 ods. 1

, a to na účely uvedené v odseku 6. Tieto osobné údaje a doklady môže fond sprístupniť

alebo poskytnúť do zahraničia len inštitúciám systémov ochrany vkladov alebo investícií

v členských štátoch.

§ 90

Práva a povinnosti fondu a povinnosti obchodníkov s cennými papiermi

(1)

Fond môže žiadať od obchodníka s cennými papiermi na plnenie svojich funkcií informácie

priamo súvisiace s jeho činnosťou predtým, ako sa klientsky majetok u obchodníka s

cennými papiermi stal nedostupným. Fond nemôže žiadať údaje, ktoré je obchodník s

cennými papiermi povinný utajovať. Ak sa obchodník s cennými papiermi stal neschopným

uhrádzať záväzky klientom z klientskeho majetku, je povinný neodkladne odovzdať fondu

na základe jeho písomnej žiadosti informácie a dokumenty o finančných nástrojoch a

záväzkoch obchodníka s cennými papiermi.

(2)

Fond môže informácie podľa odseku 1 získať so súhlasom Národnej banky Slovenska aj

vlastným zisťovaním u obchodníka s cennými papiermi. Ak má fond, skôr ako sa klientsky

majetok stal nedostupným, dôvodné podozrenie o pravdivosti alebo úplnosti informácií

poskytnutých obchodníkom s cennými papiermi, ktoré súvisia s údajmi, ktoré je obchodník

s cennými papiermi povinný utajovať, môže požiadať o ich preverenie Národnú banku

Slovenska.

(3)

Fond vydá všeobecné podmienky vyplácania náhrad a ich zmeny po predchádzajúcom súhlase

Národnej banky Slovenska, ktoré musia obsahovať podrobnosti o postupoch pri uplatňovaní

práva na náhradu a o spôsobe preukazovania práva na náhradu.

(4)

Fond má právo vykonávať kontrolu správnosti plnenia ustanovení tohto zákona, všeobecných

podmienok vyplácania náhrad a s tým súvisiacich pokynov fondu u obchodníka s cennými

papiermi, ktorý bol vyhlásený za neschopného plniť záväzky voči klientom z klientskeho

majetku, a v banke, ktorej prostredníctvom fond zabezpečuje vyplácanie náhrad.

(5)

Všetky dokumenty o vyplatených náhradách za nedostupné finančné nástroje uschované,

spravované, obhospodarované alebo držané obchodníkom s cennými papiermi uchováva fond

alebo ním poverená osoba v súlade s osobitným predpismi.

88

)

(6)

Obchodníci s cennými papiermi sú povinní

a)

platiť fondu príspevky v stanovených lehotách a v stanovenom rozsahu,

b)

poskytovať fondu informácie podľa odseku 1 v lehote určenej fondom a spôsobom stanoveným

fondom,

c)

uverejniť vo svojich prevádzkových priestoroch v slovenskom jazyku informáciu o ochrane

klientov podľa tohto zákona vrátane všeobecných podmienok poskytovania náhrad vydaných

podľa odseku 3,

d)

neodkladne predložiť fondu a Národnej banke Slovenska vykonateľné rozhodnutie súdu

podľa

§ 82 ods. 1 písm. b)

,

e)

vo svojom informačnom systéme osobitne evidovať klientsky majetok, na ktorý sa vzťahuje

systém ochrany klientov.

(7)

Obchodníci s cennými papiermi nesmú zverejňovať informácie o ochrane klientov podľa

tohto zákona inak ako podľa odseku 6 písm. c).

(8)

Fond je v rozsahu potrebnom na zabezpečenie plnenia svojich úloh podľa tohto zákona

oprávnený spolupracovať a vymieňať si informácie s Národnou bankou Slovenska, s osobami,

ktorých prostredníctvom fond zabezpečuje vyplácanie náhrad, a s inštitúciami systémov

ochrany vkladov a investícií v iných štátoch. Sprístupniť osobné údaje možno len za

podmienok ustanovených osobitným predpisom

58f

)

a za podmienok ustanovených týmto zákonom.

§ 91

Zdroje fondu a použitie prostriedkov fondu

(1)

Zdrojmi fondu sú

a)

príspevky podľa

§ 84

,

b)

výnosy z použitia peňažných prostriedkov podľa odseku 4 vrátane príjmov z predaja

štátnych cenných papierov nakúpených podľa odseku 4 písm. a),

c)

úvery podľa odseku 3,

d)

prostriedky získané na základe uplatnenia práv, ktoré nadobudol fond podľa

§ 89

,

e)

iné príjmy podľa osobitného predpisu.

(2)

Zdrojmi fondu môžu byť návratné finančné výpomoci a dotácie zo štátnych finančných

aktív v rozsahu a za podmienok ustanovených osobitnými predpismi

88a

)

a zákonom o štátnom rozpočte.

(3)

Fond môže požiadať Fond ochrany vkladov, Národnú banku Slovenska,

88b

)

banky alebo pobočky zahraničných bánk o poskytnutie úveru.

(4)

Peňažné prostriedky fondu sú uložené na osobitných účtoch v Národnej banke Slovenska

alebo na osobitných účtoch vedených v Štátnej pokladnici; peňažné prostriedky fondu,

ktoré sú uložené na týchto osobitných účtoch, nepodliehajú výkonu rozhodnutia

90a

)

a sú z neho vylúčené.

(5)

Fond môže zo svojich finančných prostriedkov vytvárať osobitný fond na poskytovanie

náhrad za nedostupný klientsky majetok. Peňažné prostriedky fondu možno použiť okrem

poskytovania náhrad za finančné nástroje podľa

§ 87

aj na tieto účely

a)

nákup štátnych cenných papierov so splatnosťou do desiatich rokov odo dňa nákupu,

b)

splátky úverov podľa odseku 3,

c)

splátky návratných finančných výpomocí podľa odseku 2,

d)

poskytnutie úveru Fondu ochrany vkladov, najviac do výšky 10 % prostriedkov fondu,

e)

úhradu nákladov nevyhnutných na zabezpečenie činnosti fondu.

(6)

Podrobnosti o použití prostriedkov fondu upravia stanovy fondu v súlade s týmto zákonom.

(7)

Fond je povinný viesť účtovníctvo a zostavovať účtovnú závierku podľa osobitného

predpisu.

59

)

(8)

Účtovnú závierku fondu overuje audítor.

§ 92

Orgány fondu

Orgány fondu sú

a)

rada fondu,

b)

prezídium fondu,

c)

dozorná rada fondu.

§ 93

Rada fondu

(1)

Rada fondu je najvyšším orgánom fondu.

(2)

Rada fondu sa skladá z deviatich členov. Ich funkčné obdobie je štvorročné.

(3)

Dvoma členmi rady fondu sú zástupcovia ministerstva, ktorých zo zamestnancov ministerstva

vymenúva a odvoláva minister financií. Tromi členmi rady fondu sú zástupcovia Národnej

banky Slovenska, ktorých vymenúva a odvoláva guvernér Národnej banky Slovenska. Ďalších

štyroch členov rady fondu volia a odvolávajú zástupcovia obchodníkov s cennými papiermi,

na ktorých sa vzťahuje povinnosť podľa

§ 83

, na schôdzi zástupcov obchodníkov s cennými papiermi. Zástupcovia jednotlivých obchodníkov

s cennými papiermi sú určení ich štatutárnym orgánom a na schôdzi zástupcov obchodníkov

s cennými papiermi majú hlasy v takom vzájomnom pomere, aký tvoria príspevky obchodníkov

s cennými papiermi zaplatené do fondu podľa

§ 84 ods. 6

. O priebehu schôdze zástupcov obchodníkov s cennými papiermi a o výsledku voľby členov

rady fondu sa vyhotovuje notárska zápisnica.

(4)

Člen rady fondu má právo na náhradu výdavkov, ktoré mu vznikli v súvislosti s výkonom

jeho funkcie.

(5)

Rada fondu

a)

volí a odvoláva členov prezídia fondu,

b)

volí a odvoláva členov dozornej rady fondu s výnimkou podľa

§ 95 ods. 2

,

c)

volí a odvoláva predsedu rady fondu a podpredsedu rady fondu,

d)

schvaľuje rokovací poriadok rady fondu a rokovací poriadok prezídia fondu,

e)

schvaľuje stanovy fondu,

f)

schvaľuje rozpočet fondu; súčasťou rozpočtu fondu je aj rozpočet nákladov fondu podľa

§ 91 ods. 5 písm. e)

,

g)

schvaľuje ročnú účtovnú závierku fondu,

h)

schvaľuje výročnú správu o činnosti fondu za predchádzajúci rok, ktorá sa uloží do

verejnej časti registra účtovných závierok,

i)

rozhoduje o výplate náhrad z fondu v súlade s týmto zákonom a určuje spôsob výplaty

náhrad,

j)

schvaľuje použitie zdrojov fondu,

k)

určuje výšku ročných príspevkov obchodníkov s cennými papiermi a lehotu splatnosti

mimoriadnych príspevkov,

l)

schvaľuje pravidlá postupu fondu vrátane postupu jeho orgánov a postupu ďalších osôb

pri zabezpečovaní vyplácania náhrad za zákonom chránený nedostupný klientsky majetok,

m)

schvaľuje zásady odmeňovania zamestnancov fondu a odmeňovanie členov orgánov fondu,

n)

schvaľuje všeobecné podmienky vyplácania náhrad za nedostupný klientsky majetok u

obchodníkov s cennými papiermi,

o)

rozhoduje o ďalších záležitostiach v pôsobnosti fondu, ktoré nie sú v pôsobnosti

iných orgánov fondu.

(6)

Rozhodnutia rady fondu podpisujú najmenej dvaja členovia rady fondu, z ktorých aspoň

jeden je predsedom rady fondu alebo podpredsedom rady fondu.

§ 94

Prezídium fondu

(1)

Prezídium fondu sa skladá z predsedu prezídia fondu a ďalších dvoch členov prezídia

fondu, ktorých volí a odvoláva rada fondu.

(2)

Predseda prezídia fondu a ďalší členovia prezídia fondu sú zamestnancami fondu.

(3)

Prezídium fondu je štatutárnym orgánom fondu. Prezídium fondu koná v mene fondu v

rozsahu vymedzenom stanovami. Ak prezídium fondu koná v mene fondu, na platnosť písomných

právnych úkonov sa vyžadujú podpisy najmenej dvoch členov prezídia fondu. Stanovy

ďalej určia, kedy a v akom rozsahu členovia prezídia konajú v mene fondu, a udeľujú

splnomocnenie konať v mene fondu.

§ 95

Dozorná rada fondu

(1)

Dozorná rada fondu má siedmich členov, ich funkčné obdobie je štvorročné.

(2)

Troch členov dozornej rady fondu volí a odvoláva rada fondu na návrh obchodníkov

s cennými papiermi prijatý na schôdzi zástupcov obchodníkov s cennými papiermi. Dvoma

členmi dozornej rady fondu sú zástupcovia ministerstva, ktorých zo zamestnancov ministerstva

vymenúva a odvoláva minister financií. Dvoma členmi dozornej rady fondu sú zástupcovia

Národnej banky Slovenska, ktorých vymenúva a odvoláva guvernér Národnej banky Slovenska.

(3)

Dozorná rada fondu volí zo svojich členov predsedu a podpredsedu.

(4)

Členmi dozornej rady fondu nemôžu byť členovia rady fondu ani iní zamestnanci fondu.

(5)

Dozorná rada fondu dohliada na činnosť a hospodárenie fondu a rady fondu a na to,

či ich činnosť a hospodárenie sú v súlade s týmto zákonom, s inými všeobecne záväznými

právnymi predpismi, všeobecnými podmienkami vyplácania náhrad za nedostupný klientsky

majetok a so stanovami fondu.

(6)

Členovia dozornej rady fondu sú oprávnení nahliadať do všetkých dokladov týkajúcich

sa činnosti fondu a získavať informácie o nakladaní s jeho zdrojmi.

(7)

Dozorná rada fondu predkladá rade fondu a Národnej banke Slovenska o svojich zisteniach

správu raz za štvrťrok a v prípade konania v rozpore s týmto zákonom, všeobecnými

podmienkami alebo stanovami najneskôr do troch dní od jeho zistenia.

(8)

Člen dozornej rady fondu má právo na náhradu výdavkov, ktoré mu vznikli v súvislosti

s výkonom jeho funkcie.

§ 96

Kancelária fondu

Úlohy spojené s odborným, organizačným, administratívnym a technickým zabezpečením

činnosti a bežného chodu fondu a jeho orgánov zabezpečuje kancelária fondu. Kanceláriu

fondu tvoria zamestnanci fondu a riadi ju predseda prezídia. Podrobnosti o postavení

a činnosti kancelárie fondu ustanovia stanovy fondu.

§ 97

Povinnosť mlčanlivosti

(1)

Členovia rady fondu, členovia dozornej rady fondu, zamestnanci fondu, zamestnanci

banky, ktorej prostredníctvom fond vypláca náhrady, a iné osoby podieľajúce sa na

činnosti fondu sú povinné zachovávať mlčanlivosť vo veciach týkajúcich sa obchodníkov

s cennými papiermi a ich klientov, o ktorých sa dozvedeli pri plnení úloh fondu alebo

v priamej súvislosti s nimi, a to aj po skončení členstva v rade fondu a v dozornej

rade fondu alebo po skončení pracovného pomeru alebo iného pracovnoprávneho vzťahu.

(2)

Rada fondu môže oslobodiť od povinnosti mlčanlivosti členov rady fondu, dozornej

rady fondu alebo prezídia fondu; ostatné osoby uvedené v odseku 1 môže od povinnosti

mlčanlivosti oslobodiť prezídium fondu.

§ 98

Zmluvné poistenie obchodníkov s cennými papiermi

Nad rozsah ochrany klientov podľa tohto zákona môžu obchodníci s cennými papiermi

poisťovať finančné nástroje na základe zmluvne dohodnutých podmienok s právnickou

osobou, ktorá má na túto činnosť osobitné povolenie udelené Národnou bankou Slovenska.

23

)

ŠIESTA ČASŤ

CENTRÁLNY DEPOZITÁR

§ 99

(1)

Centrálny depozitár je právnickou osobou so sídlom na území Slovenskej republiky,

ktorej bolo udelené povolenie na činnosť centrálneho depozitára podľa osobitného predpisu

89

)

(ďalej len „povolenie na činnosť“).

(2)

Zahraničný centrálny depozitár je právnickou osobou so sídlom v inom členskom štáte,

ktorej bolo udelené povolenie na činnosť alebo právnická osoba so sídlom mimo územia

Slovenskej republiky, ktorá bola uznaná podľa osobitného predpisu.

89

)

(3)

Povolenie na činnosť udeľuje Národná banka Slovenska.

(4)

Na žiadosť o povolenie na činnosť, postup pri udelení povolenia na činnosť, podmienky

udelenia povolenia na činnosť, zmenu povolenia na činnosť, zverenie vykonávania hlavnej

služby centrálneho depozitára a odňatie povolenia na činnosť sa vzťahuje osobitný

predpis.

89a

)

(5)

Ustanovenia o vedení evidencie zaknihovaných cenných papierov podľa tohto zákona

alebo osobitného predpisu

89b

)

centrálnym depozitárom sa primerane vzťahujú na zahraničného centrálneho depozitára

vykonávajúceho činnosť na území Slovenskej republiky na základe práva poskytovať služby

podľa osobitného predpisu.

89c

)

(6)

Iná osoba ako centrálny depozitár alebo zahraničný centrálny depozitár môže v Slovenskej

republike poskytovať služby centrálneho vedenia účtov

89d

)

pre cenné papiere prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu len za podmienok podľa

tohto zákona a osobitného predpisu.

89e

)

(7)

Systém vyrovnania transakcií s cennými papiermi tvoria najmenej traja účastníci okrem

jeho prevádzkovateľa, prípadného zúčtovacieho agenta, centrálnej protistrany, zúčtovacieho

ústavu alebo prípadného nepriameho účastníka, so spoločnými pravidlami pre zúčtovanie

cez centrálnu protistranu alebo mimo centrálnej protistrany a na vykonávanie príkazov

na prevody medzi účastníkmi (ďalej len „systém vyrovnania“).

(8)

Centrálny depozitár určí časový rozvrh vyrovnania transakcií s cennými papiermi vrátane

určenia okamihu vstupu príkazu na registráciu prevodu do systému vyrovnania a okamihu,

od ktorého nesmie byť účastníkom systému vyrovnania ani žiadnou treťou osobou príkaz

na registráciu prevodu odvolaný ani zrušený a ani inak nesmie byť znemožnené vykonanie

tohto príkazu; ak je centrálny depozitár účastníkom v prepojenom systéme, prihliadne

pri určovaní tohto okamihu na potrebu, čo možno najvyššej miery koordinácie medzi

systémami vyrovnania v prepojenom systéme v súlade s pravidlami podľa odseku 24.

(9)

Centrálny depozitár má právo na poskytnutie všetkých podkladov nevyhnutných na výkon

jeho činnosti, inak je oprávnený poskytnutie služby odmietnuť. Neposkytnutie týchto

podkladov, ich oneskorené alebo neúplné poskytnutie, alebo poskytnutie v inej ako

požadovanej forme je na ťarchu toho, kto je povinný ich poskytnúť. Ak podáva alebo

postupuje príkaz alebo žiadosť centrálnemu depozitárovi jeho člen, nie je centrálny

depozitár povinný skúmať pravosť, zákonnosť, správnosť a úplnosť priložených podkladov,

pričom za škodu spôsobenú neposkytnutím podkladov, oneskoreným alebo neúplným poskytnutím

podkladov, alebo ich poskytnutím v inej ako požadovanej forme a za škodu spôsobenú

nepravosťou, nezákonnosťou, nesprávnosťou alebo neúplnosťou poskytnutých podkladov

zodpovedá ten člen, ktorý podklady poskytol. Člen, ktorý podáva príkazy na nezaradený

účet podľa

§ 173v

zodpovedá za správnosť, úplnosť a včasnosť podania týchto príkazov.

(10)

Obchodné meno centrálneho depozitára musí obsahovať označenie „centrálny depozitár

cenných papierov“. Označenie „centrálny depozitár cenných papierov“ ani jeho preklady

nesmie používať v obchodnom mene žiadna iná fyzická osoba alebo právnická osoba.

(11)

Na organizáciu a riadenie a na pravidlá činnosti vo vzťahu ku klientom centrálneho

depozitára sa vzťahujú ustanovenia

§ 73a

. Ak centrálny depozitár poskytuje jednu alebo viac investičných služieb alebo vykonáva

jednu alebo viac investičných činností navyše k poskytovaniu služieb podľa osobitného

predpisu,

89f

)

vzťahujú sa na neho ustanovenia tohto zákona v rozsahu ako na obchodníka s cennými

papiermi, ktorý poskytuje rovnaké investičné služby alebo vykonáva rovnaké investičné

služby, okrem

§ 70

,

§ 71 ods. 1

a

2

,

§ 71 ods. 4 až 6

,

§ 71a až 71de

,

§ 79

a ustanovenia osobitného predpisu;

90

)

tým nie je dotknuté ustanovenie

§ 54 ods. 3 písm. k)

.

(12)

Centrálny depozitár je povinný pri poskytovaní služieb požadovať preukázanie totožnosti

klienta; pri každom poskytovaní služby je klient povinný vyhovieť každej takejto žiadosti

centrálneho depozitára. Poskytovanie služieb so zachovaním anonymity klienta je centrálny

depozitár povinný odmietnuť.

(13)

Na účely podľa odseku 12 možno totožnosť klienta preukázať

a)

dokladom totožnosti klienta podľa osobitných predpisov o dokladoch totožnosti,

89g

)

pričom prostredníctvom zariadení elektronickej komunikácie možno totožnosť klienta

preukázať jeho dokladom totožnosti, ktorý je úradným autentifikátorom podľa osobitného

predpisu,

89h

)

b)

podpisom klienta, ak je tento klient osobne známy a ak je jeho podpis bez akýchkoľvek

pochybností zhodný s podpisom klienta na podpisovom vzore uloženom v centrálnom depozitári,

pri ktorého podpisovaní klient preukázal svoju totožnosť dokladom totožnosti,

c)

dokladom totožnosti

89g

)

zákonného zástupcu maloletého klienta, ktorý nemá doklad totožnosti, pričom prostredníctvom

zariadení elektronickej komunikácie možno totožnosť zákonného zástupcu tohto maloletého

klienta preukázať dokladom totožnosti, ktorý je úradným autentifikátorom podľa osobitného

predpisu;

89h

)

pri maloletom klientovi, ktorý nemá doklad totožnosti, je však popri preukázaní totožnosti

zákonného zástupcu tohto maloletého klienta potrebné aj

1.

predloženie dokladu, z ktorého je zrejmé oprávnenie zástupcu na zastupovanie maloletého

klienta, a rodného listu maloletého klienta, alebo

2.

získanie preukázateľných elektronických údajov z úradnej evidencie, z ktorých je

zrejmé a nepochybné oprávnenie zákonného zástupcu na zastupovanie maloletého klienta

vrátane identifikačných údajov maloletého klienta,

d)

kvalifikovaným elektronickým podpisom,

89i

)

ak klient bol identifikovaný podľa písmena a) alebo písmena c),

e)

pri poskytovaní služieb prostredníctvom technických zariadení osobitným identifikačným

číslom alebo obdobným kódom, ktorý centrálny depozitár pridelí klientovi, a autentifikačným

údajom, ktorý centrálny depozitár dohodne s klientom, alebo elektronickým podpisom;

týmto ustanovením nie sú dotknuté ustanovenia osobitných predpisov.

89j

)

(14)

Pri preukazovaní totožnosti klienta s použitím úradného autentifikátora

89h

)

podľa odseku 13 môže centrálny depozitár postupovať spôsobom ustanoveným pre identifikáciu

a autentifikáciu podľa osobitného predpisu,

89k

)

a to vrátane zisťovania a preukázania oprávnenia konať za alebo v mene inej osoby.

Na účel podľa prvej vety sú správcovia častí autentifikačného modulu podľa osobitného

predpisu

89l

)

povinní poskytnúť centrálnemu depozitáru súčinnosť potrebnú na zabezpečenie identifikácie

a autentifikácie klienta s použitím úradného autentifikátora.

89h

)

Ministerstvo vnútra Slovenskej republiky (ďalej len „ministerstvo vnútra“) je povinné,

v rozsahu údajov zapísaných v registri fyzických osôb,

89m

)

poskytnúť centrálnemu depozitáru údaje o zástupcovi a maloletom klientovi na účely

podľa odseku 13 písm. c) druhého bodu.

(15)

Na účely zisťovania, preverenia a kontroly identifikácie klientov a ich zástupcov,

na účely poskytovania služieb klientom, ako aj na účely aktualizácie už centrálnym

depozitárom uchovávaných údajov o klientoch a ich zástupcoch je centrálny depozitár

oprávnený aj bez súhlasu dotknutých osôb v rozsahu údajov zapísaných v registri fyzických

osôb

89m

)

a údajov uchovávaných v evidencii občianskych preukazov

89n

)

získať údaje podľa

§ 73a ods. 1.

Na účel podľa prvej vety sú ministerstvo vnútra a správca komunikačnej časti autentifikačného

modulu podľa osobitného predpisu

89l

)

povinní poskytnúť centrálnemu depozitáru údaje podľa

§ 73a ods. 1.

(16)

Podrobnosti o spôsobe poskytovania a technické podmienky poskytovania údajov z registra

fyzických osôb

89m

)

a z evidencie občianskych preukazov

89n

)

podľa odsekov 14 a 15 upravia vzájomnou dohodou ministerstvo vnútra a centrálny depozitár.

(17)

Centrálny depozitár je povinný pri každom obchode najmenej v hodnote 15 000 eur zisťovať

vlastníctvo prostriedkov použitých klientom na vykonanie obchodu; to neplatí, ak ide

o pokyn na registráciu prevodu zaknihovaných cenných papierov podľa

§ 24 a 25

a pokyny členov a burzy cenných papierov týkajúce sa zúčtovania a vyrovnania obchodov

s inými finančnými nástrojmi. Na účely tohto ustanovenia sa vlastníctvo prostriedkov

zisťuje záväzným písomným vyhlásením klienta, v ktorom je klient povinný uviesť, či

sú tieto prostriedky jeho vlastníctvom a či obchod vykonáva na vlastný účet. Ak sú

tieto prostriedky vlastníctvom inej osoby alebo ak je obchod vykonaný na účet inej

osoby, vo vyhlásení je klient povinný uviesť meno, priezvisko, rodné číslo alebo dátum

narodenia a adresu trvalého pobytu fyzickej osoby alebo názov, sídlo a identifikačné

číslo právnickej osoby, ak ho má pridelené, ktorej vlastníctvom sú prostriedky a na

ktorej účet je obchod vykonaný; v takomto prípade je klient povinný odovzdať centrálnemu

depozitárovi aj písomný súhlas dotknutej osoby na použitie jej prostriedkov na vykonávaný

obchod a na vykonanie tohto obchodu na jej účet. Ak klient nesplní povinnosti podľa

tohto odseku, centrálny depozitár je povinný odmietnuť vykonanie požadovaného obchodu.

(18)

Za účelom synchronizácie a aktualizácie údajov referencovaním

89o

)

je centrálny depozitár oprávnený aj bez súhlasu dotknutých osôb získať údaje v rozsahu

údajov zapísaných v registri právnických osôb, podnikateľov a orgánov verejnej moci.

89p

)

Na účel podľa prvej vety sú Štatistický úrad Slovenskej republiky a správca komunikačnej

časti modulu procesnej integrácie a integrácie údajov podľa osobitného predpisu

89q

)

povinní poskytnúť centrálnemu depozitáru potrebnú súčinnosť. Podrobnosti o spôsobe

poskytovania a technické podmienky poskytovania údajov podľa prvej vety upravia dohodou

Štatistický úrad Slovenskej republiky a centrálny depozitár.

(19)

Účastníkom systému vyrovnania môže byť len

a)

banka alebo zahraničná banka,

b)

obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi,

c)

centrálna protistrana, alebo zúčtovací člen centrálnej protistrany s povolením podľa

osobitného predpisu,

89s

)

zúčtovací agent, zúčtovací ústav alebo prevádzkovateľ systému vyrovnania, alebo prevádzkovateľ

platobného systému,

d)

orgán verejnej moci,

e)

obchodná spoločnosť, ktorej štát poskytol záruku v súvislosti s jej účasťou v systéme

vyrovnania alebo v platobnom systéme,

f)

centrálny depozitár, ktorý sa stal účastníkom systému vyrovnania prevádzkovaného

centrálnym depozitárom na základe osobitného predpisu.

90

)

(20)

Národná banka Slovenska poskytuje krajským súdom, správnym súdom, Najvyššiemu súdu

Slovenskej republiky a Najvyššiemu správnemu súdu Slovenskej republiky zoznam centrálnych

depozitárov a ďalších účastníkov systémov vyrovnania. Národná banka Slovenska informuje

Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) o centrálnych depozitároch

a ďalších účastníkoch systémov vyrovnania v rozsahu ustanovenom právne záväznými aktmi

Európskej únie upravujúcimi platobné systémy a systémy vyrovnania obchodov s cennými

papiermi.

(21)

Prevádzkovanie systému vyrovnania sa riadi právnym poriadkom Slovenskej republiky,

ak sa účastníci systému vyrovnania nedohodli inak a aspoň jeden z účastníkov má sídlo

v Slovenskej republike. Účastníci systému vyrovnania si môžu zvoliť právo iného členského

štátu, iba ak má aspoň jeden z nich v tomto členskom štáte svoje sídlo. Za dohodu

účastníkov systému vyrovnania o voľbe práva sa považuje aj ustanovenie tejto voľby

v prevádzkovom poriadku.

(22)

Centrálny depozitár je povinný oznámiť Národnej banke Slovenska alebo príslušnému

orgánu členského štátu, ktorého právom sa spravuje systém vyrovnania, zoznam jeho

účastníkov a zmeny v tomto zozname. Centrálny depozitár je povinný oznámiť Národnej

banke Slovenska vzájomné prepojenie s iným systémom vyrovnania alebo s platobným systémom.

(23)

Dva alebo viac systémov vyrovnania alebo systémy vyrovnania, ktoré príslušné orgány

členských štátov oznámili Komisii, môžu vytvoriť prepojený systém, ktorým sa rozumie

vzájomné prepojenie na vykonávanie príkazov na registráciu prevodov medzi týmito systémami

vyrovnania na základe dohodnutých pravidiel medzi prevádzkovateľmi týchto systémov

vyrovnania. Súčasťou prepojeného systému môže byť aj platobný systém alebo platobný

systém, ktorý príslušný orgán členského štátu oznámil Komisii. Pravidlá podľa tohto

odseku sú súčasťou prevádzkového poriadku.

(24)

Pravidlá podľa odseku 26 určujú najmä

a)

systémy vyrovnania v prepojenom systéme a ich prevádzkovateľov,

b)

okamih prijatia príkazu systémom vyrovnania v súvislosti s neodvolateľnosťou a nezrušiteľnosťou

príkazu zosúladený v rámci pravidiel systémov vyrovnania; na okamih prijatia príkazu

systémom vyrovnania nemajú vplyv pravidlá iných systémov vyrovnania v prepojenom systéme,

ak v pravidlách všetkých systémov vyrovnania nie je uvedené inak,

c)

pravidlá vykonávania príkazov na registráciu prevodov medzi systémami vyrovnania

v prepojenom systéme,

d)

práva a povinnosti prevádzkovateľov systémov vyrovnania v prepojenom systéme,

e)

podrobnosti o ďalších povinnostiach a pravidlách ustanovených týmto zákonom.

(25)

Akékoľvek prepojenie medzi systémami vyrovnania alebo platobnými systémami nevytvára

systém vyrovnania podľa tohto zákona alebo platobný systém podľa osobitného predpisu.

90aa

)

(26)

Účastník systému vyrovnania je povinný poskytnúť informácie o tom, v ktorých systémoch

vyrovnania je účastníkom, a o pravidlách týchto systémov vyrovnania na písomnú žiadosť

osoby, ktorá má oprávnený a odôvodnený záujem na poskytnutí takýchto informácií.

§ 101

Vzdanie sa povolenia na činnosť

(1)

Centrálny depozitár oznamuje Národnej banke Slovenska úmysel vzdať sa povolenia na

činnosť podľa osobitného predpisu.

90ab

)

Doručením oznámenia o úmysle vzdať sa povolenia na činnosť Národnej banke Slovenska

začína konanie podľa osobitného predpisu

20

)

o odňatí povolenia.

(2)

Pred vydaním rozhodnutia o odňatí povolenia na činnosť Národná banka Slovenska preverí

plnenie povinností a ďalších podmienok postupu zabezpečujúceho včasné a riadne vyrovnanie

a prevod aktív klientov a členov na iného centrálneho depozitára (ďalej len „prevod

aktív“) určenom v pláne na riadenie ukončenia činnosti vypracovanom podľa osobitného

predpisu.

90ac

)

V konaní podľa prvej vety je Národná banka Slovenska oprávnená uložiť centrálnemu

depozitárovi prijať opatrenia na zabezpečenie včasného a riadneho vyrovnania a prevodu

aktív aj nad rámec plánu podľa prvej vety a oznámeného úmyslu.

(3)

Centrálny depozitár prevádza aktíva na iného centrálneho depozitára ako oprávneného

nadobúdateľa podľa osobitného predpisu.

90

)

S prevodom aktív prevádza centrálny depozitár aj súvisiacu evidenciu a registre.

Národná banka Slovenska je oprávnená určiť rozsah, obsah a podmienky prevodu aktív

a súvisiacej evidencie a registrov tak, aby prevodom neboli dotknuté práva osôb, ktorých

aktíva sa prevádzajú a práva tretích osôb súvisiace s prevádzanými aktívami, evidenciou

a registrami. Pri pochybnostiach sa predpokladá, že s prevádzanými aktívami prešli

na oprávneného nadobúdateľa aj všetky povinnosti týkajúce sa prevádzaných aktív a

súvisiacej evidencie a registrov. Pri prevode aktív a súvisiacej evidencie a registrov

musí centrálny depozitár, oprávnený nadobúdateľ a každá ďalšia osoba podieľajúca sa

na takomto prevode chrániť práva tretích osôb, ktoré môžu byť takýmto prevodom dotknuté.

Za škodu spôsobenú pri prevode aktív a súvisiacej evidencie a registrov zodpovedá

centrálny depozitár a oprávnený nadobúdateľ spoločne a nerozdielne.

(4)

Po ukončení prevodu aktív a súvisiacej evidencie a registrov na oprávneného nadobúdateľa

podľa osobitného predpisu

90ac

)

a po splnení podmienok uložených Národnou bankou Slovenska v súvislosti s prevodom

aktív vydá Národná banka Slovenska rozhodnutie, ktorým odníme centrálnemu depozitárovi

povolenie na činnosť.

90ab

)

(5)

Odňatím povolenia na činnosť podľa odseku 4 nie je dotknutá dôveryhodnosť osôb podľa

tohto zákona alebo osobitných predpisov.

§ 103

Prevádzkový poriadok

(1)

Prevádzkový poriadok upravuje pravidlá a postupy pri vykonávaní činností a poskytovaní

služieb centrálneho depozitára.

(2)

Prevádzkový poriadok upravuje rozsah príkazov na iné zápisy, ktoré je člen oprávnený

vykonávať vo vzťahu k nezaradenému účtu podľa

§ 173v ods. 2

.

(3)

Centrálny depozitár je povinný prevádzkový poriadok vrátane jeho zmien sprístupniť

verejnosti v písomnej forme v sídle centrálneho depozitára a v sídlach členov a zverejniť

o tom oznam na svojom webovom sídle. Aktuálne znenie prevádzkového poriadku a jeho

zmeny sa zverejňujú na webovom sídle centrálneho depozitára.

(4)

Prevádzkový poriadok je záväzný pre centrálneho depozitára, členov, obchodníka s

cennými papiermi, ktorý vedie evidenciu podľa

§ 71h ods. 2

, subjektu, ktorému centrálny depozitár zriadil držiteľský účet podľa

§ 105a

, právnické osoby a fyzické osoby, ktorým centrálny depozitár zriadil účty majiteľov

podľa

§ 105

a

164

, emitentov, ktorých cenné papiere sú evidované v centrálnom depozitári, emitentov,

ktorým vedie centrálny depozitár zoznam akcionárov, burzu cenných papierov, právnické

osoby a fyzické osoby podávajúce príkaz na registráciu vzniku, zmeny a zániku záložného

práva, právnické osoby a fyzické osoby požadujúce vyznačenie záložného práva na listinnom

cennom papieri a pre právnické osoby a fyzické osoby požadujúce výpis z registra záložných

práv a ďalšie subjekty, ktorým centrálny depozitár poskytuje služby v súvislosti s

výkonom svojich činností.

§ 104

Člen

(1)

Členom centrálneho depozitára môže byť len účastník systému vyrovnania prevádzkovaného

centrálnym depozitárom a centrálny depozitár, ktorý sa stal účastníkom systému vyrovnania

prevádzkovaného centrálnym depozitárom na základe osobitného predpisu.

90

)

(2)

Člen vykonáva tieto činnosti

a)

eviduje majiteľov zaknihovaných cenných papierov a ich zmeny, ako aj ďalšie údaje,

ktoré sa týchto majiteľov týkajú,

b)

eviduje údaje podľa tohto zákona na účtoch majiteľov,

c)

podáva príkazy centrálnemu depozitárovi na vykonanie účtovného zápisu v prospech

alebo na ťarchu klientskeho účtu člena alebo držiteľského účtu člena,

d)

podáva príkazy centrálnemu depozitárovi a inému členovi na registráciu prevodu v

súlade s

§ 22 a 23

,

e)

podáva centrálnemu depozitárovi ďalšie príkazy okrem príkazov uvedených v písmenách

c) a d) na vykonanie zúčtovania a vyrovnania obchodov s finančnými nástrojmi.

(3)

Člen vykonáva činnosti podľa odseku 2 v rámci systému pre technické spracovanie údajov

centrálneho depozitára za podmienok ustanovených týmto zákonom a v súlade s prevádzkovým

poriadkom.

(4)

Centrálny depozitár je oprávnený požadovať od člena poskytovanie údajov nevyhnutných

na plnenie povinností centrálneho depozitára podľa tohto zákona a na účel poskytovania

služieb podľa povolenia na činnosť vrátane spracovania korporátnych udalostí, pričom

korporátnou udalosťou sa rozumie akákoľvek udalosť, ktorá má vplyv na majiteľov a

držiteľov cenných papierov alebo iné oprávnené osoby, a to najmä výplata dividend,

splácanie menovitej hodnoty dlhopisov a vyplácanie výnosov dlhopisov, rozdelenie akcií,

fúzie a akvizície. Rozsah poskytovaných údajov zahŕňa údaje vedené v evidencii zaknihovaných

cenných papierov podľa tohto zákona a ďalšie nevyhnutné údaje na účely podľa prvej

vety. Člen je povinný na požiadanie centrálneho depozitára bezodkladne poskytnúť tieto

údaje. Centrálny depozitár nesmie vykonávať zápisy na účte majiteľa vedenom členom;

to sa nevzťahuje na registráciu pozastavenia práva nakladať vzťahujúcu sa na celú

emisiu podľa

§ 28 ods. 5

a zápisy na účty majiteľov vedené členom pri

a)

vydávaní zaknihovaných cenných papierov podľa

§ 13

,

b)

zmene podoby cenných papierov podľa

§ 16 ods. 3

a

§ 17 ods. 2

,

c)

zmene náležitostí zaknihovaných cenných papierov podľa

§ 12

,

d)

zániku zaknihovaných cenných papierov podľa

§ 14 ods. 4

,

e)

vykonaní opravy alebo doplnenia v evidencii člena na základe námietky emitenta podľa

§ 108 ods. 1

,

f)

registrácii prechodu akcií podľa

§ 118i ods. 8

.

(5)

Člen je oprávnený požadovať od centrálneho depozitára poskytovanie údajov nevyhnutných

na plnenie povinností člena podľa tohto zákona. Centrálny depozitár je povinný na

požiadanie člena bezodkladne tieto údaje poskytnúť.

(6)

Centrálny depozitár je oprávnený spracúvať štatistické údaje a ďalšie údaje podľa

odseku 4 aj z evidencií cenných papierov vedených členmi.

§ 105

Účet majiteľa

(1)

Účet majiteľa obsahuje najmä

a)

číselné označenie účtu majiteľa a dátum jeho zriadenia,

b)

tieto údaje o majiteľovi účtu

1.

obchodné meno alebo názov, identifikačné číslo a sídlo, ak je právnickou osobou,

2.

meno a priezvisko, rodné číslo a trvalý pobyt, ak je fyzickou osobou,

c)

údaje o jednotlivých cenných papieroch, a to najmä

1.

druh cenného papiera, jeho bližšie určenie z hľadiska jeho zastupiteľnosti, ISIN

a ďalšie náležitosti cenného papiera,

2.

počet kusov cenného papiera príslušnej emisie a ich podiel z takejto emisie,

3.

obchodné mená alebo názvy, identifikačné čísla, spolumajiteľov cenného papiera, ak

sú právnickými osobami, a veľkosť ich podielu alebo mená a priezviská a rodné čísla

spolumajiteľov cenného papiera, ak sú fyzickými osobami, a veľkosť ich podielu,

4.

údaj o registrácii pozastavenia práva nakladať a obmedzení výkonu tohto práva,

5.

obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi, ktorý cenný papier spravuje

podľa

§ 41

alebo s ním hospodári podľa

§ 43

,

6.

údaj o tom, či je cenný papier predmetom záložného práva, a identifikačné údaje záložného

veriteľa,

d)

identifikačné údaje podľa písmena b) osôb oprávnených nakladať s cennými papiermi

evidovanými na účte majiteľa a rozsah tohto oprávnenia,

e)

identifikačné údaje podľa písmena b) osôb oprávnených požadovať údaje o týchto cenných

papieroch a rozsah tohto oprávnenia,

f)

dátum a čas vykonania príslušného účtového zápisu na tomto účte majiteľa.

(2)

Centrálny depozitár zriadi na žiadosť účet majiteľa aj centrálnemu depozitárovi,

členovi, štátnemu orgánu konajúcemu v mene Slovenskej republiky a právnickej osobe

podľa osobitného predpisu.

90ab

)

Centrálny depozitár môže zriadiť účet majiteľa aj inej právnickej osobe, ak je to

uvedené v prevádzkovom poriadku.

(3)

Pre iné právnické osoby ako osoby podľa odseku 2 alebo pre fyzické osoby môže zriadiť

účet majiteľa člen. Člen zriadi účet majiteľa právnickej osobe alebo fyzickej osobe

aj na žiadosť obchodníka s cennými papiermi, pobočky zahraničného obchodníka s cennými

papiermi, zahraničného obchodníka s cennými papiermi, emitenta alebo burzy cenných

papierov.

(4)

Číselné označenie účtu majiteľa oznámi centrálny depozitár alebo člen iba osobe,

ktorej tento účet majiteľa zriadil, a to bezodkladne po zriadení účtu majiteľa.

(5)

Právne vzťahy medzi členom, ktorému bol účet majiteľa zriadený, a centrálnym depozitárom

a právny vzťah medzi členom a majiteľom takéhoto účtu sa spravujú týmto zákonom a

Obchodným zákonníkom.

(6)

Člen je povinný zapísať do ním vedenej evidencie údaje podľa odseku 1 písm. c) bodu

4 na pokyn centrálneho depozitára, ak centrálny depozitár dostal príkaz podľa

§ 28 ods. 5

vzťahujúci sa na celú emisiu cenných papierov.

(7)

Centrálny depozitár alebo člen je povinný poskytnúť majiteľovi účtu výpis z tohto

účtu bezodkladne po tom, čo vykoná účtový zápis v prospech alebo na ťarchu tohto účtu,

ak sa nedohodnú inak, alebo na žiadosť majiteľa účtu. Ak centrálny depozitár alebo

člen vedie účet majiteľa, je povinný bezplatne poskytnúť majiteľovi účtu výpis z tohto

účtu v rozsahu údajov podľa odseku 8 druhej vety aspoň raz ročne na trvanlivom médiu,

ak nie je dohodnuté častejšie poskytovanie výpisu; táto povinnosť sa neuplatňuje od

smrti majiteľa účtu do právoplatnosti rozhodnutia o dedičstve. Centrálny depozitár

je povinný na žiadosť právnickej osoby podľa osobitného predpisu

90ab

)

odovzdať fyzickým osobám, ktorých okruh určí právnická osoba podľa osobitného predpisu

90ab

)

v tejto žiadosti, výpis z účtu majiteľa v rozsahu údajov podľa odseku 8 druhej vety.

Odovzdaním tohto výpisu z účtu majiteľa sa považuje povinnosť podľa druhej vety za

splnenú. Centrálny depozitár je oprávnený poveriť člena alebo inú právnickú osobu,

ktorej predmetom činnosti je poskytovanie služieb zabezpečujúcich tlač, obálkovanie,

triedenie a distribúciu dokumentov alebo poskytovanie obdobných služieb, vyhotovením,

spracovaním alebo odovzdaním výpisu z účtu majiteľa alebo iných dokumentov, ktoré

je centrálny depozitár povinný pri zabezpečovaní svojej činnosti vyhotoviť, spracovať

alebo odovzdať majiteľovi účtu. Centrálny depozitár nie je povinný odovzdať výpis

z účtu majiteľa po tom, čo vykoná zápis na ťarchu tohto účtu v prípade, ak je zápis

vykonaný z dôvodu zrušenia registra emitenta na základe inej právnej skutočnosti ako

zmluvy s emitentom, a to ak bol emitent vymazaný z obchodného registra bez právneho

nástupcu. Centrálny depozitár je povinný túto skutočnosť bezodkladne uverejniť na

svojom webovom sídle.

(8)

Výpis z účtu majiteľa podľa odseku 1 pri vykonaní účtovného zápisu v prospech alebo

na ťarchu tohto účtu obsahuje údaje o cenných papieroch, ktorých sa zmena týka, a

to pred vykonaním účtovného zápisu a po jeho vykonaní s uvedením množstva alebo objemu

cenných papierov podľa jednotlivých druhov, emitentov a emisií. Výpis z účtu majiteľa

podľa odseku 1 vypracovaný na žiadosť majiteľa účtu obsahuje množstvo alebo objem

cenných papierov podľa jednotlivých druhov, emitentov a emisií.

(9)

Ak je cenný papier v podielovom spoluvlastníctve viacerých majiteľov, centrálny depozitár

alebo člen eviduje cenný papier na účte majiteľa, na držiteľskom účte (

§ 105a

) alebo na klientskom účte člena (

§ 106

)

a)

podľa zmluvy,

b)

podľa právoplatného rozhodnutia o dedičstve,

c)

na základe právoplatného rozhodnutia iného štátneho orgánu alebo

d)

na základe iných právnych skutočností.

(10)

Člen nesmie viesť účet majiteľa sám pre seba.

(11)

Centrálny depozitár na žiadosť majiteľa účtu vyhradí účet majiteľa v prospech Národnej

banky Slovenska, Európskej centrálnej banky alebo inej centrálnej banky tvoriacej

súčasť Eurosystému,

47h

)

na účel zabezpečovania pohľadávok záložným právom podľa

§ 53a ods. 1 až 5

. Na vyhradený účet majiteľa možno nadobudnúť zaknihované cenné papiere len presunom

podľa

§ 18a

alebo prevodom podľa

§ 19

. Vyhradenie účtu majiteľa nie je možné zrušiť, ak sa na účte majiteľa nachádzajú

cenné papiere.

§ 105a

Držiteľský účet

(1)

Držiteľský účet je účet osoby podľa odseku 3, na ktorom eviduje centrálny depozitár

údaje o cenných papieroch, ktorých majiteľov eviduje osoba podľa odseku 3. Držiteľský

účet nie je účtom podľa

§ 105

alebo

§ 106

. Údaje o majiteľovi cenného papiera sú vedené v evidencii obchodníka s cennými papiermi

podľa

§ 71h ods. 2

alebo v obdobnej evidencii podľa právneho poriadku, na základe ktorého bol zriadený

zahraničný obchodník s cennými papiermi, alebo v evidencii zriadenej podľa právneho

poriadku, na základe ktorého bola zriadená zahraničná právnická osoba, pre ktorú bol

zriadený držiteľský účet.

(2)

Držiteľský účet obsahuje

a)

číselné označenie tohto držiteľského účtu a dátum jeho zriadenia,

b)

obchodné meno alebo názov, identifikačné číslo a sídlo osoby podľa odseku 3, pre

ktorú bol držiteľský účet zriadený,

c)

údaje o jednotlivých cenných papieroch, a to najmä

1.

druh cenného papiera, jeho bližšie určenie z hľadiska jeho zastupiteľnosti, ISIN

a ďalšie náležitosti cenného papiera,

2.

počet kusov cenného papiera príslušnej emisie a ich podiel z takejto emisie,

3.

iné údaje o cennom papieri, údaj o registrácii pozastavenia práva nakladať pre celú

emisiu zaknihovaných cenných papierov,

d)

dátum a čas príslušného účtového zápisu na tomto držiteľskom účte.

(3)

Centrálny depozitár môže zriadiť držiteľský účet len pre Národnú banku Slovenska,

centrálneho depozitára alebo zahraničnú právnickú osobu s obdobným predmetom činnosti.

Centrálny depozitár môže zriadiť držiteľský účet tiež pre obchodníka s cennými papiermi

alebo banku s oprávnením na výkon vedľajšej služby držiteľská správa a zahraničného

obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničnú banku s oprávnením na výkon obdobnej

vedľajšej služby ako držiteľská správa. Centrálny depozitár môže zriadiť pre jednu

osobu aj viac držiteľských účtov.

(4)

Centrálny depozitár zriadi držiteľský účet na základe písomnej žiadosti osoby podľa

odseku 3 a v súlade s ustanoveniami prevádzkového poriadku.

(5)

Po zriadení držiteľského účtu oznámi centrálny depozitár bezodkladne osobe podľa

odseku 3 číselné označenie tohto účtu.

(6)

Právne vzťahy medzi osobou podľa odseku 3, na základe žiadosti ktorej bol držiteľský

účet zriadený, a centrálnym depozitárom sa spravujú týmto zákonom a

Obchodným zákonníkom

.

(7)

Centrálny depozitár je povinný odovzdať osobe podľa odseku 3 výpis z držiteľského

účtu bezodkladne vždy po tom, čo vykoná účtový zápis v prospech alebo na ťarchu tohto

držiteľského účtu, ak sa nedohodnú inak, alebo na žiadosť osoby podľa odseku 3.

(8)

Výpis z držiteľského účtu pri vykonaní účtového zápisu v prospech alebo na ťarchu

tohto držiteľského účtu obsahuje údaje o cenných papieroch, ktorých sa zmena týka,

a to pred vykonaním účtového zápisu a po jeho vykonaní s uvedením množstva alebo objemu

cenných papierov podľa jednotlivých druhov, emitentov a emisií. Výpis z držiteľského

účtu vypracovaný na žiadosť osoby podľa odseku 3 obsahuje množstvo alebo objem cenných

papierov podľa jednotlivých druhov, emitentov a emisií.

(9)

Pri úkonoch vyžadujúcich uvedenie údajov o majiteľovi cenného papiera v evidencii

cenných papierov podľa tohto zákona sa pri cenných papieroch evidovaných na držiteľskom

účte nahrádzajú údaje o majiteľovi cenného papiera údajmi o osobe podľa odseku 3,

pre ktorú bol zriadený držiteľský účet, pričom sa uvedie táto skutočnosť.

(10)

Ak sú údaje o cenných papieroch evidované na držiteľskom účte, v prípade zákonom

stanovených informačných povinností centrálneho depozitára, uvádzajú sa namiesto údajov

o majiteľovi cenných papierov údaje o osobe podľa odseku 3, pre ktorú bol zriadený

držiteľský účet, pričom sa uvedie táto skutočnosť. Ak ide o zahraničné cenné papiere,

je osoba, pre ktorú bol držiteľský účet zriadený, povinná poskytnúť centrálnemu depozitárovi

údaje o majiteľovi cenných papierov v nevyhnutnom rozsahu na účel plnenia informačných

povinností centrálneho depozitára podľa právneho poriadku štátu, podľa ktorého boli

zahraničné cenné papiere vydané.

§ 105b

Technický účet

(1)

Technický účet je účet centrálneho depozitára, na ktorom centrálny depozitár eviduje

údaje o cenných papieroch, ktoré sú predmetom záväzkov a pohľadávok vyplývajúcich

zo zúčtovania a vyrovnania obchodov s finančnými nástrojmi. Technický účet nie je

účtom podľa

§ 105, 105a

a

106

.

(2)

Technický účet obsahuje

a)

číselné označenie tohto technického účtu a dátum jeho zriadenia,

b)

obchodné meno alebo názov, identifikačné číslo a sídlo centrálneho depozitára,

c)

údaje o jednotlivých cenných papieroch, a to najmä

1.

druh cenného papiera, jeho bližšie určenie z hľadiska jeho zastupiteľnosti, ISIN

a ďalšie náležitosti cenného papiera,

2.

počet kusov cenného papiera príslušnej emisie a ich podiel z takejto emisie,

3.

iné údaje o cennom papieri, najmä údaj o registrácii pozastavenia práva nakladať

pre celú emisiu zaknihovaných cenných papierov,

d)

dátum a čas príslušného účtového zápisu na tomto technickom účte.

(3)

Výpis z technického účtu obsahuje množstvo alebo objem cenných papierov podľa druhov,

emitentov a emisií vrátane ich podielu z príslušnej emisie.

(4)

Pri úkonoch vyžadujúcich uvedenie údajov o majiteľovi cenného papiera v evidencii

cenných papierov podľa tohto zákona sa pri cenných papieroch evidovaných na technickom

účte nahrádzajú údaje o majiteľovi cenného papiera údajmi o centrálnom depozitári,

ktorý technický účet zriadil, pričom sa uvedie táto skutočnosť.

(5)

Ak sú údaje o cenných papieroch evidované na technickom účte, ak ide o zákonom stanovené

informačné povinnosti centrálneho depozitára, uvádzajú sa namiesto údajov o majiteľovi

cenných papierov údaje o centrálnom depozitári, ktorý technický účet zriadil, pričom

sa uvedie táto skutočnosť.

§ 105c

Prepojenie centrálnych depozitárov

(1)

Účet majiteľa, klientský účet alebo držiteľský účet, ktorý podľa

§ 105, 105a

a

106

zriadil centrálny depozitár pre iného centrálneho depozitára alebo zahraničného centrálneho

depozitára, alebo účet zriadený a vedený pre centrálneho depozitára zahraničným centrálnym

depozitárom, sa považuje za štandardné prepojenie

90ab

)

medzi centrálnymi depozitármi. Ak je pre centrálny depozitár zriadený držiteľský

účet, údaje o majiteľovi cenného papiera sú vedené v jeho evidencii vedenej podľa

§ 105, 105a, 105b

a

106

.

(2)

Právne vzťahy týkajúce sa účtu, ktorý je pre centrálneho depozitára zriadený a vedený

v inom členskom štáte zahraničným centrálnym depozitárom, zahraničnou bankou alebo

zahraničným obchodníkom s cennými papiermi so sídlom v členskom štáte, sa spravujú

právnym poriadkom toho členského štátu, na ktorého území je tento účet zriadený a

vedený. Evidencie vedené centrálnym depozitárom o takýchto účtoch, o cenných papieroch

na takýchto účtoch alebo o majiteľoch alebo držiteľoch cenných papierov na takýchto

účtoch sa spravujú právnym poriadkom Slovenskej republiky.

§ 106

Klientsky účet člena

(1)

Klientsky účet člena je účet člena, na ktorom eviduje centrálny depozitár údaje o

cenných papieroch, ktorých majiteľov eviduje. Klientsky účet člena nie je účtom podľa

§ 105

.

(2)

Klientsky účet člena obsahuje

a)

číselné označenie tohto klientskeho účtu člena a dátum jeho zriadenia,

b)

obchodné meno alebo názov, identifikačné číslo a sídlo člena,

c)

údaje o jednotlivých cenných papieroch, a to najmä

1.

druh cenného papiera, jeho bližšie určenie z hľadiska jeho zastupiteľnosti, ISIN

a ďalšie náležitosti cenného papiera,

2.

počet kusov cenného papiera príslušnej emisie a ich podiel z takejto emisie,

3.

iné údaje o cennom papieri, najmä údaj o registrácii pozastavenia práva nakladať,

d)

dátum a čas príslušného účtového zápisu na tomto klientskom účte člena.

(3)

Centrálny depozitár môže zriadiť členovi na základe jeho žiadosti klientsky účet

člena.

(4)

Po zriadení klientskeho účtu člena oznámi centrálny depozitár bezodkladne členovi

číselné označenie tohto účtu.

(5)

Právne vzťahy medzi členom, na základe žiadosti ktorého bol klientsky účet člena

zriadený, a centrálnym depozitárom sa spravujú týmto zákonom a Obchodným zákonníkom.

(6)

Centrálny depozitár je povinný odovzdať členovi výpis z klientskeho účtu člena bezodkladne

vždy po tom, čo vykoná účtový zápis v prospech alebo na ťarchu tohto klientskeho účtu

člena, ak sa nedohodnú inak, alebo na žiadosť člena.

(7)

Výpis z klientskeho účtu člena pri vykonaní účtovného zápisu v prospech alebo na

ťarchu tohto klientskeho účtu člena obsahuje údaje o cenných papieroch, ktorých sa

zmena týka, a to pred vykonaním účtovného zápisu a po jeho vykonaní s uvedením množstva

alebo objemu cenných papierov podľa jednotlivých druhov, emitentov a emisií vrátane

ich podielu z príslušnej emisie. Výpis z klientskeho účtu člena vypracovaný na žiadosť

člena obsahuje množstvo alebo objem cenných papierov podľa jednotlivých druhov, emitentov

a emisií vrátane ich podielu z príslušnej emisie.

§ 107

Register emitenta

(1)

Centrálny depozitár zriadi na žiadosť emitenta register emitenta.

(2)

Centrálny depozitár vedie emitentovi iba jeden register emitenta.

(3)

Právny vzťah medzi emitentom a centrálnym depozitárom pri vedení registra sa spravuje

týmto zákonom a Obchodným zákonníkom.

(4)

Register emitenta obsahuje

a)

číselné označenie registra emitenta a dátum jeho založenia,

b)

tieto údaje o emitentovi

1.

obchodné meno alebo názov, identifikačné číslo, kód LEI a sídlo, ak je právnickou

osobou,

2.

meno a priezvisko, rodné číslo a trvalý pobyt, ak je fyzickou osobou; ak ide o fyzickú

osobu zapísanú v obchodnom registri alebo v živnostenskom registri, register emitenta

obsahuje aj kód LEI,

c)

údaje o jednotlivých cenných papieroch v rozsahu podľa

§ 105 ods. 1 písm. c) prvého a druhého bodu

,

d)

dátum a čas vykonania príslušného zápisu v tomto registri emitenta.

(5)

Centrálny depozitár je povinný odovzdať emitentovi výpis z jeho registra emitenta

a)

vždy pri vydaní, zmene alebo zrušení emisie cenného papiera, ak sa s emitentom nedohodol

inak,

b)

vždy pri premene podoby cenného papiera,

c)

na žiadosť emitenta.

(6)

Emitent je v prípade podľa odseku 5 písm. c) oprávnený na účel vedenia zoznamu akcionárov

89

)

splnomocniť centrálneho depozitára na zistenie názvu alebo mena, identifikačného

čísla alebo rodného čísla, sídla alebo bydliska majiteľa emitentom vydaných cenných

papierov a údajov o menovitej hodnote cenného papiera a počte kusov emitentom vydaných

cenných papierov na meno na účtoch majiteľa v prípade účtov majiteľov vedených členom.

(7)

Vedenie osobitnej evidencie cenných papierov, ktoré centrálny depozitár neeviduje

v registri emitenta, upravuje prevádzkový poriadok.

(8)

Pri zaknihovaných akciách evidencia zaknihovaných cenných papierov vedená centrálnym

depozitárom podľa tohto zákona nahrádza zoznam akcionárov. Centrálny depozitár pri

vedení zoznamu akcionárov

89

)

listinných akcií na meno je povinný vykonať zápis týkajúci sa zmeny akcionára v zozname

akcionárov na základe pokynu emitenta. Centrálny depozitár pri vedení zoznamu akcionárov

akcií na meno nezapíše do ním vedeného zoznamu číselné označenie akcie.

(9)

Emitent listinných akcií na meno je povinný uzavrieť s centrálnym depozitárom zmluvu

o vedení zoznamu akcionárov bezodkladne po vydaní listinných akcií na meno. Centrálny

depozitár je povinný pri vedení zoznamu akcionárov listinných akcií na žiadosť emitenta

vydať mu zoznam akcionárov

89

)

a na žiadosť akcionára vydať mu výpis zo zoznamu akcionárov v časti, ktorá sa ho

týka.

(10)

Centrálny depozitár je povinný na žiadosť emitenta odovzdať mu zoznam majiteľov cenných

papierov príslušného emitenta a ich záložných veriteľov. Tento zoznam sa nepovažuje

za výpis z registra emitenta. Zoznam podľa prvej vety obsahuje údaje podľa odseku

6, pričom uvedené ustanovenie sa primerane použije aj pri cenných papieroch na doručiteľa.

Ak centrálny depozitár vedie predmetné cenné papiere na účte majiteľa podľa

§ 164

a súčasne vedie cenné papiere na účte majiteľa podľa

§ 105

, môže odovzdať centrálny depozitár emitentovi samostatne zoznam za majiteľov účtov

podľa

§ 164

a samostatný zoznam za majiteľov účtov zriadených podľa

§ 105

.

(11)

Centrálny depozitár môže na požiadanie poskytnúť žiadateľovi zoznam majiteľov cenných

papierov emisie cenných papierov prijatej na regulovaný trh, ktorí majú 5 % a viac

z danej emisie. Ak je majiteľom cenných papierov fyzická osoba, takýto zoznam neobsahuje

rodné číslo.

(12)

Ak je záložný veriteľ zastupovaný podľa

§ 53a ods. 5

Národnou bankou Slovenska, centrálny depozitár je povinný o tom informovať emitenta.

(13)

Emitent môže požiadať o presun emisie cenných papierov z registra emitenta v evidencii

centrálneho depozitára do registra emitenta v evidencii iného centrálneho depozitára.

Centrálny depozitár, v ktorého evidencii je emisia cenných papierov zaregistrovaná,

je povinný na základe zmluvy umožniť emitentovi presun emisie cenných papierov k inému

centrálnemu depozitárovi, ktorý povedie pre emitenta evidenciu.

(14)

Presun emisie cenných papierov centrálni depozitári vykonajú tak, aby nedošlo k obmedzeniu

práv súvisiacich s cennými papiermi predmetnej emisie cenných papierov.

(15)

Emitent listinných akcií na meno môže požiadať o presun vedenia zoznamu akcionárov

listinných akcií na meno centrálny depozitár, v ktorom má záujem o vedenie zoznamu

akcionárov listinných akcií na meno, a centrálny depozitár, v ktorom má vedený zoznam

akcionárov listinných akcií na meno v čase podania tejto žiadosti. Centrálny depozitár,

ktorý vedie zoznam akcionárov listinných akcií na meno, je povinný na základe zmluvy

umožniť emitentovi zmenu centrálneho depozitára, ktorý povedie pre emitenta evidenciu

akcionárov listinných akcií na meno.

(16)

Žiadosť podaná emitentom podľa odseku 15 sa vzťahuje na všetky zoznamy akcionárov

listinných akcií na meno daného emitenta, ktoré boli v čase podania žiadosti vedené

v evidencii zoznamov majiteľov listinných akcií na meno.

(17)

Za vedenie zoznamu majiteľov listinných akcií na meno zodpovedá ten centrálny depozitár,

v ktorého evidencii je zoznam akcionárov listinných akcií na meno vedený podľa ustanovení

tohto paragrafu, a to od prvého dňa vedenia zoznamu akcionárov listinných akcií na

meno do dňa ukončenia vedenia zoznamu akcionárov listinných akcií na meno.

(18)

Centrálny depozitár je povinný v prevádzkovom poriadku upraviť podrobnejšie podmienky

zmeny vedenia registra emitenta a zmeny vedenia zoznamu akcionárov listinných akcií

na meno.

§ 107a

Neodvolateľnosť príkazu na registráciu prevodu

(1)

Od okamihu určeného v prevádzkovom poriadku nesmie účastník systému vyrovnania ani

žiadna tretia osoba platne odvolať ani zrušiť príkaz na registráciu prevodu prijatý

systémom vyrovnania a ani inak nesmie byť znemožnené vykonanie takéhoto príkazu.

(2)

Vyhlásením konkurzu alebo povolením reštrukturalizácie na majetok účastníka systému

vyrovnania alebo účastníka systému vyrovnania v prepojenom systéme nie je dotknuté

právo použiť peňažné prostriedky a cenné papiere z účtu tohto účastníka na splnenie

záväzkov tohto účastníka v systéme vyrovnania alebo v prepojenom systéme v pracovnom

dni systému vyrovnania, v ktorom bol vyhlásený konkurz alebo povolená reštrukturalizácia.

Pracovný deň systému vyrovnania je časové obdobie, v ktorom sa vykonávajú všetky činnosti

v priebehu jedného pracovného cyklu systému vyrovnania.

(3)

Vyhlásením konkurzu alebo povolením reštrukturalizácie na majetok účastníka systému

vyrovnania alebo účastníka systému vyrovnania v prepojenom systéme nie je dotknutá

povinnosť systému vyrovnania spracovať a vyrovnať príkazy tohto účastníka na registráciu

prevodu, ani platnosť a vymáhateľnosť týchto príkazov na registráciu prevodu voči

tretím osobám, ak ide o príkazy na registráciu prevodu, ktoré sa stali od okamihu

určeného v prevádzkovom poriadku neodvolateľnými

a)

pred okamihom vyhlásenia konkurzu alebo povolenia reštrukturalizácie,

b)

v okamihu vyhlásenia konkurzu alebo povolenia reštrukturalizácie a po tomto okamihu,

ak príkazy na registráciu prevodu boli prijaté systémom vyrovnania v pracovný deň

vyhlásenia konkurzu alebo povolenia reštrukturalizácie, a to len vtedy, ak centrálnemu

depozitárovi nebolo vyhlásenie konkurzu alebo povolenie reštrukturalizácie známe,

a to ani z oznámení podľa odsekov 7 a 8.

(4)

Spätné prepočítanie vzájomných pohľadávok a záväzkov účastníkov systému vyrovnania

v tomto systéme vyrovnania sa zakazuje. Rovnako sa zakazuje spätné prepočítanie vzájomných

pohľadávok a záväzkov účastníkov systému vyrovnania v prepojenom systéme.

(5)

Vyhlásením konkurzu alebo povolením reštrukturalizácie na majetok účastníka systému

vyrovnania alebo účastníka systému vyrovnania v prepojenom systéme nie sú dotknuté

práva na zábezpeku, ktorú tento účastník poskytol inému účastníkovi systému vyrovnania

alebo inej osobe v súvislosti so svojou účasťou v tomto systéme vyrovnania alebo v

prepojenom systéme; tým nie sú dotknuté práva na uplatnenie a výkon nárokov z poskytnutej

zábezpeky.

(6)

Zábezpeky, ktoré účastník systému vyrovnania poskytol inému účastníkovi systému vyrovnania

alebo inej osobe v súvislosti so svojou účasťou v systéme vyrovnania alebo v prepojenom

systéme, nepodliehajú výkonu rozhodnutia podľa osobitných predpisov

90a

)

a sú z neho vylúčené. Tým nie je dotknuté ustanovenie

§ 159 ods. 2

.

(7)

Ak je centrálnemu depozitárovi doručené oznámenie súdu o vyhlásení konkurzu alebo

povolení reštrukturalizácie na majetok alebo o zamietnutí návrhu na vyhlásenie konkurzu

pre nedostatok majetku účastníka systému vyrovnania, ktorý je prevádzkovaný podľa

tohto zákona, centrálny depozitár je povinný túto skutočnosť bezodkladne oznámiť všetkým

ostatným účastníkom tohto systému vyrovnania.

(8)

Povinnosť podľa odseku 7 má centrálny depozitár aj v prípade doručenia oznámenia

o vyhlásení konkurzu alebo povolení reštrukturalizácie na majetok alebo o zamietnutí

návrhu na vyhlásenie konkurzu pre nedostatok majetku účastníka systému vyrovnania,

ktorý je prevádzkovaný podľa tohto zákona, od orgánov členského štátu, ktoré na to

boli určené v súlade s právom daného štátu.

(9)

Ak je centrálnemu depozitárovi doručené oznámenie o vyhlásení konkurzu alebo povolení

reštrukturalizácie na majetok alebo o zamietnutí návrhu na vyhlásenie konkurzu pre

nedostatok majetku účastníka systému vyrovnania, ktorý je prevádzkovaný podľa právneho

poriadku iného členského štátu, a ak tento účastník systému vyrovnania má sídlo alebo

organizačnú zložku na území Slovenskej republiky, centrálny depozitár je povinný túto

skutočnosť bezodkladne oznámiť orgánom jednotlivých členských štátov, ktoré na to

boli určené v súlade s právom daného štátu, Európskemu výboru pre systémové riziká

a Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy).

§ 107b

(1)

Ak sa systém vyrovnania spravuje právnym poriadkom Slovenskej republiky, právnym

poriadkom Slovenskej republiky sa spravujú všetky práva a povinnosti, ktoré vznikli

centrálnemu depozitárovi alebo účastníkovi systému vyrovnania v súvislosti s jeho

účasťou v systéme vyrovnania vrátane práv iných osôb na zábezpeky, ktoré im poskytol

účastník systému vyrovnania v súvislosti so svojou účasťou v systéme vyrovnania; to

platí aj, ak na majetok centrálneho depozitára alebo účastníka systému vyrovnania

bol vyhlásený konkurz alebo povolená reštrukturalizácia alebo ak centrálnemu depozitárovi

alebo účastníkovi systému vyrovnania boli zastavené platby, alebo ak bolo zastavené

konkurzné konanie, alebo bol zrušený konkurz pre nedostatok majetku centrálneho depozitára

alebo účastníka systému vyrovnania. Toto ustanovenie sa rovnako vzťahuje aj na prepojený

systém a na účastníkov systému vyrovnania v prepojenom systéme, ak sa prepojený systém

podľa dohodnutých pravidiel spravuje právnym poriadkom Slovenskej republiky.

(2)

Právnym poriadkom štátu, v ktorom je zábezpeka evidovaná, sa spravujú právne vzťahy

zo zábezpeky poskytnutej vo forme finančných nástrojov alebo iných cenných papierov,

ktoré nie sú finančnými nástrojmi, vrátane zábezpeky poskytnutej vo forme práv spojených

s finančnými nástrojmi alebo inými cennými papiermi, ktoré nie sú finančnými nástrojmi,

ktorá je

a)

poskytnutá na zabezpečenie práv

1.

účastníka systému vyrovnania, a to v súvislosti s účasťou tohto účastníka v tomto

systéme vyrovnania, alebo

2.

Národnej banky Slovenska, Európskej centrálnej banky, centrálnej banky niektorého

z iných členských štátov a

b)

zaevidovaná v prospech osoby uvedenej v písmene a) alebo v prospech tretej osoby

konajúcej na účet osoby uvedenej v písmene a), pričom táto zábezpeka je riadne zaevidovaná

v príslušnom registri alebo v inej obdobnej evidencii v Slovenskej republike, alebo

v príslušnom registri, alebo v inej obdobnej evidencii v niektorom z členských štátov.

(3)

Voľba iného právneho poriadku v právnych vzťahoch podľa odsekov 1 a 2 je vylúčená.

§ 107c

Agent emisie

(1)

Agent emisie je oprávnený na základe zmluvy s emitentom zastupovať emitenta voči

centrálnemu depozitárovi a jeho členom v rozsahu dohodnutom v zmluve vrátane podania

žiadosti o zriadenie registra emitenta.

(2)

Centrálny depozitár a člen sú povinní sprístupniť agentovi emisie rovnaké údaje ako

emitentovi, ak agenta emisie na ich získavanie splnomocnil emitent.

(3)

Činnosť agenta emisie môže vykonávať člen centrálneho depozitára, obchodník s cennými

papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi, Agentúra pre riadenie dlhu

a likvidity alebo iná právnická osoba určená v prevádzkovom poriadku.

§ 107d

Register akcionárov jednoduchej spoločnosti na akcie

(1)

Register akcionárov jednoduchej spoločnosti na akcie je zoznam zákonom ustanovených

údajov o zákonom ustanovených osobách (ďalej len „zapísaná osoba“) a o skutočnostiach,

ktoré sa týkajú jednoduchej spoločnosti na akcie (ďalej len „register akcionárov“).

Údaje zapísané v registri akcionárov (ďalej len „zapísané údaje“) sa okrem rodného

čísla a dátumu narodenia akcionára zverejňujú.

(2)

Register akcionárov obsahuje tieto údaje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo emitenta,

b)

ISIN, druh a menovitú hodnotu akcií, počet kusov akcií danej emisie a dátum vydania

emisie, osobitne pre každú emisiu akcií emitenta,

c)

údaje o akcionárovi

1.

obchodné meno alebo názov, identifikačné číslo a sídlo, ak je právnickou osobou,

2.

meno a priezvisko, rodné číslo alebo dátum narodenia, ak rodné číslo nebolo pridelené,

a trvalý pobyt, ak je fyzickou osobou,

3.

meno a priezvisko, ak sa líši od obchodného mena, rodné číslo alebo dátum narodenia,

ak rodné číslo nie je pridelené, trvalý pobyt a miesto podnikania, ak sa líši od trvalého

pobytu, a identifikačné číslo akcionára, ktorý je fyzickou osobou podnikateľom,

d)

u každého akcionára osobitne údaj o ISIN, druhu, menovitej hodnote a počte kusov

akcií, ktorých je majiteľom, a dátume nadobudnutia týchto akcií.

(3)

Vedenie registra akcionárov, aktualizáciu a zverejňovanie zapísaných údajov zabezpečuje

centrálny depozitár, ktorý vedie register emitenta, v súlade s ustanoveniami tohto

zákona a Obchodného zákonníka. Údaje z registra akcionárov zverejňuje centrálny depozitár

na svojom webovom sídle.

(4)

Prvotný zápis, ako aj aktualizáciu zapísaných údajov zabezpečuje centrálny depozitár

na základe informácií z evidencie vedenej centrálnym depozitárom alebo z evidencie

vedenej členmi.

(5)

Centrálny depozitár je povinný na písomnú žiadosť právnickej osoby alebo fyzickej

osoby vydať aktuálny výpis z registra akcionárov alebo potvrdenie o tom, že v registri

akcionárov určitý zápis nie je.

(6)

Centrálny depozitár je povinný na písomnú žiadosť právnickej osoby alebo fyzickej

osoby vydať úplný výpis z registra akcionárov, ktorý obsahuje každú zmenu v registri

akcionárov od zápisu emitenta do registra akcionárov vrátane dátumu účinnosti týchto

zmien a dátumu ich zápisu do registra akcionárov.

(7)

Aktuálny výpis z registra akcionárov a úplný výpis z registra akcionárov obsahuje

údaje, ktoré sa zverejňujú. To neplatí, ak aktuálny výpis z registra akcionárov alebo

úplný výpis z registra akcionárov požaduje jednoduchá spoločnosť na akcie, ktorej

sa výpis týka alebo akcionár jednoduchej spoločnosti na akcie, ktorej sa výpis týka

v časti, ktorá sa týka tohto akcionára.

Register práv akcionárov jednoduchej spoločnosti na akcie

§ 107e

Právo pridať sa k prevodu akcií a právo požadovať prevod akcií možno registrovať iba

vo vzťahu k akciám jednoduchej spoločnosti na akcie.

Register práv pridať sa k prevodu akcií

§ 107f

(1)

Právo pridať sa k prevodu akcií vzniká registráciou tohto práva v osobitnej evidencii

akcií, na ktoré sa vzťahuje právo pridať sa k prevodu akcií (ďalej len „register práv

pridať sa k prevodu akcií“).

(2)

Register práv pridať sa k prevodu akcií vedie centrálny depozitár, ktorý vedie register

emitenta.

(3)

Registráciou práva pridať sa k prevodu akcií sa rozumie vykonanie príslušného zápisu

v registri práv pridať sa k prevodu akcií.

(4)

Právo pridať sa k prevodu akcií sa mení registráciou zmeny práva pridať sa k prevodu

akcií v registri práv pridať sa k prevodu akcií.

(5)

Právo pridať sa k prevodu akcií zaniká v súlade s ustanoveniami Obchodného zákonníka.

§ 107g

(1)

Register práv pridať sa k prevodu akcií obsahuje tieto údaje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo emitenta,

b)

údaje o povinnom a oprávnenom z práva pridať sa k prevodu akcií v rozsahu zapísanom

v registri akcionárov, označenie ISIN, druhu, menovitej hodnoty, počtu kusov akcií

danej emisie a dátumu vydania emisie akcií povinného a oprávneného, na ktoré sa vzťahuje

právo pridať sa k prevodu akcií,

c)

čas, na ktorý sa právo pridať sa k prevodu akcií zriaďuje, alebo údaj o tom, že sa

zriaďuje na neurčitý čas,

d)

dátum registrácie práva pridať sa k prevodu akcií v registri práv pridať sa k prevodu

akcií.

(2)

Údaje zapísané v registri práv pridať sa k prevodu akcií okrem rodného čísla a dátumu

narodenia akcionára zverejňuje centrálny depozitár na svojom webovom sídle.

(3)

Centrálny depozitár je povinný na písomnú žiadosť

a)

právnickej osoby alebo fyzickej osoby vydať jej aktuálny výpis z registra práv pridať

sa k prevodu akcií, ktorý obsahuje zverejnené údaje podľa

§ 107g ods. 2

alebo potvrdenie o tom, že vo vzťahu k akciám emitenta nie je registrované právo

pridať sa k prevodu akcií,

b)

jednoduchej akciovej spoločnosti, ktorej sa výpis týka alebo akcionára jednoduchej

akciovej spoločnosti, ktorej sa výpis týka v časti, ktorá sa týka tohto akcionára,

vydať aktuálny výpis z registra práv pridať sa k prevodu akcií, ktorý obsahuje údaje

podľa

§ 107g ods. 1

.

§ 107h

Registrácia práva pridať sa k prevodu akcií

(1)

Centrálny depozitár zaregistruje právo pridať sa k prevodu akcií na základe príkazu

na registráciu práva pridať sa k prevodu akcií.

(2)

Príkaz na registráciu práva pridať sa k prevodu akcií môže dať

a)

oprávnený z práva pridať sa k prevodu akcií,

b)

povinný z práva pridať sa k prevodu akcií.

(3)

Príkaz na registráciu práva pridať sa k prevodu akcií musí obsahovať tieto údaje

a)

označenie centrálneho depozitára alebo člena, ktorému sa príkaz dáva,

b)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo emitenta,

c)

údaje o povinnom a oprávnenom z práva pridať sa k prevodu akcií v rozsahu zapísanom

v registri akcionárov,

d)

označenie ISIN, druhu, menovitej hodnoty a počtu kusov akcií danej emisie a dátumu

vydania emisie akcií povinného a oprávneného, na ktoré sa vzťahuje právo pridať sa

k prevodu akcií,

e)

čas, na ktorý sa právo pridať sa k prevodu akcií zriaďuje, alebo údaj o tom, že sa

zriaďuje na neurčitý čas.

(4)

Prílohou príkazu na registráciu práva pridať sa k prevodu akcií je písomné potvrdenie

o obsahu dohody akcionárov, ktorou sa zakladá právo pridať sa k prevodu akcií. Takéto

písomné potvrdenie musí obsahovať náležitosti podľa odseku 3 písm. b), c), d) a e)

a musí byť podpísané povinným z práva pridať sa k prevodu akcií, ako aj oprávneným

z práva pridať sa k prevodu akcií, pričom podpisy sa musia osvedčiť.

(5)

Ak príkaz na registráciu práva pridať sa k prevodu akcií neobsahuje údaje uvedené

v odseku 3 alebo nebola predložená príloha podľa odseku 4, centrálny depozitár zápis

do registra práv pridať sa k prevodu akcií nevykoná.

(6)

Príkaz na registráciu práva pridať sa k prevodu akcií sa podáva centrálnemu depozitárovi,

ak sú údaje o majiteľovi akcie evidované na účte majiteľa vedenom centrálnym depozitárom,

alebo členovi, ak sú údaje o majiteľovi akcie evidované na účte majiteľa vedenom členom.

Člen je povinný po prijatí príkazu na registráciu práva pridať sa k prevodu akcií

bezodkladne postúpiť tento príkaz centrálnemu depozitárovi, ktorý zabezpečí jeho registráciu.

(7)

Centrálny depozitár po vykonaní registrácie práva pridať sa k prevodu akcií v registri

práv pridať sa k prevodu akcií bezodkladne zaeviduje túto skutočnosť aj na účte majiteľa

akcie, ak sa účet majiteľa vedie v jeho evidencii, alebo bezodkladne oznámi túto skutočnosť

členovi, u ktorého sa vedie účet majiteľa akcie. Člen je povinný po oznámení centrálneho

depozitára o vykonaní registrácie práva pridať sa k prevodu akcií v registri práv

pridať sa k prevodu akcií bezodkladne zaevidovať túto skutočnosť na príslušnom účte.

(8)

Ak nastanú zmeny údajov týkajúce sa práva pridať sa k prevodu akcií, osoba, ktorej

sa zmena údajov týka, je povinná dať príkaz na zmenu registrácie v registri práv pridať

sa k prevodu akcií bezodkladne odo dňa, keď nastala skutočnosť, z ktorej vyplýva zmena

údajov o práve pridať sa k prevodu akcií. Ak nemožno určiť osobu, ktorej sa zmena

údajov týka, má túto povinnosť povinný z práva pridať sa k prevodu akcií. Ak sú návrh

na registráciu zmeny údajov povinné podať viaceré osoby, považuje sa táto povinnosť

za splnenú, ak ju splní jedna z nich. Ak sa zmena práva pridať sa k prevodu akcií

týka údajov uvedených v písomnom potvrdení podľa odseku 4, povinná osoba musí doložiť

písomné potvrdenie o zmene obsahu akcionárskej zmluvy. Písomné potvrdenie o zmene

obsahu akcionárskej zmluvy obsahuje údaje a podpisy podľa odseku 4. Na registráciu

zmeny údajov sa použijú ustanovenia odsekov 2 až 6.

(9)

Po zániku práva pridať sa k prevodu akcií centrálny depozitár vykoná výmaz práva

z registra práv pridať sa k prevodu akcií. Výmaz sa vykoná tak, že centrálny depozitár

zapíše do registra práv pridať sa k prevodu akcií dátum zániku práva v súlade s ustanoveniami

Obchodného zákonníka. Oprávnený z práva pridať sa k prevodu akcií je povinný dať príkaz

na registráciu výmazu práva pridať sa k prevodu akcií z registra práv pridať sa k

prevodu akcií bezodkladne po zániku tohto práva. Povinný z práva pridať sa k prevodu

akcií môže dať príkaz na registráciu výmazu práva pridať sa k prevodu akcií z registra

práv pridať sa k prevodu akcií, je však povinný súčasne predložiť písomné potvrdenie

vystavené oprávneným z práva pridať sa k prevodu akcií alebo inú listinu, ktorá preukazuje

zánik práva pridať sa k prevodu akcií.

(10)

Ak cenný papier zanikol a bol vymazaný z evidencie ustanovenej podľa

§ 10 ods. 4 písm. a)

, centrálny depozitár vykoná výmaz práva pridať sa k prevodu akcií k tomuto cennému

papieru z registra práv pridať sa k prevodu akcií aj bez príkazu. Centrálny depozitár

je povinný túto skutočnosť oznámiť povinnému a oprávnenému na adresu evidovanú v registri

akcionárov jednoduchej akciovej spoločnosti.

(11)

Kto dal neoprávnene príkaz na registráciu práva pridať sa k prevodu akcií, jeho zmenu

alebo zánik alebo ho dal nesprávne, neúplne alebo oneskorene, zodpovedá za škodu,

ktorú tým spôsobil.

§ 107i

Registrácia prevodu akcií zapísaných v registri práv pridať sa k prevodu akcií

(1)

Na registráciu prevodu akcií zapísaných v registri práv pridať sa k prevodu akcií

sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 22 až 27

.

(2)

Príkaz na registráciu prevodu akcií zapísaných v registri práv pridať sa k prevodu

akcií podaný prevodcom, ktorý je povinný z práva pridať sa k prevodu akcií, centrálny

depozitár alebo člen vykoná v prípade, ak prevodca predloží súčasne s týmto príkazom

a)

písomné vyhlásenie podpísané oprávneným z práva pridať sa k prevodu akcií, v ktorom

oprávnený z práva pridať sa k prevodu akcií s týmto prevodom súhlasí, alebo

b)

písomné vyhlásenie podpísané oprávneným z práva pridať sa k prevodu akcií, v ktorom

oprávnený z práva pridať sa k prevodu akcií potvrdzuje, že mu bolo umožnené previesť

akcie, ku ktorým je zaregistrované právo pridať sa k prevodu akcií v súlade s podmienkami

akcionárskej zmluvy, alebo

c)

písomné vyhlásenie podpísané povinným z práva pridať sa k prevodu akcií, v ktorom

povinný vyhlasuje, že oprávnenému z práva pridať sa k prevodu akcií umožnil previesť

akcie v súlade s podmienkami akcionárskej zmluvy.

(3)

V prípade písomného vyhlásenia obsahujúceho súhlas oprávneného z práva pridať sa

k prevodu akcií zostáva oprávnenému právo pridať sa k prevodu akcií zachované.

(4)

Prevod akcií zapísaných v registri práv pridať sa k prevodu akcií zapíše centrálny

depozitár do registra práv pridať sa k prevodu akcií. Člen je povinný o výkone prevodu

akcií bezodkladne informovať centrálneho depozitára, ktorý zabezpečí registráciu tejto

zmeny v registri práv pridať sa k prevodu akcií.

(5)

Kto dal neoprávnene príkaz na registráciu práva požadovať prevod akcií, jeho zmenu

alebo zánik alebo ho dal nesprávne, neúplne alebo oneskorene, zodpovedá za škodu,

ktorú tým spôsobil.

Register práv požadovať prevod akcií

§ 107j

(1)

Právo požadovať prevod akcií vzniká registráciou tohto práva v osobitnej evidencii

akcií, na ktoré sa vzťahuje právo požadovať prevod akcií (ďalej len „register práv

požadovať prevod akcií“).

(2)

Register práv požadovať prevod akcií vedie centrálny depozitár, ktorý vedie register

emitenta.

(3)

Registráciou práva požadovať prevod akcií sa rozumie vykonanie príslušného zápisu

v registri práv požadovať prevod akcií.

(4)

Právo požadovať prevod akcií sa mení registráciou zmeny práva požadovať prevod akcií

v registri práv požadovať prevod akcií.

(5)

Právo požadovať prevod akcií zaniká v súlade s ustanoveniami Obchodného zákonníka.

§ 107k

(1)

Register práv požadovať prevod akcií obsahuje tieto údaje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo emitenta,

b)

údaje o povinnom a oprávnenom z práva požadovať prevod akcií v rozsahu zapísanom

v registri akcionárov, označenie ISIN, druhu, menovitej hodnoty, počtu kusov akcií

danej emisie a dátumu vydania emisie akcií povinného a oprávneného, na ktoré sa vzťahuje

právo požadovať prevod akcií,

c)

čas, na ktorý sa právo požadovať prevod akcií zriaďuje, alebo údaj o tom, že sa zriaďuje

na neurčitý čas,

d)

dátum registrácie práva požadovať prevod akcií v registri práv požadovať prevod akcií.

(2)

Údaje zapísané v registri práv požadovať prevod akcií okrem rodného čísla a dátumu

narodenia akcionára zverejňuje centrálny depozitár na svojom webovom sídle.

(3)

Centrálny depozitár je povinný na písomnú žiadosť

a)

právnickej osoby alebo fyzickej osoby vydať jej aktuálny výpis z registra práv požadovať

prevod akcií, ktorý obsahuje zverejnené údaje podľa

§ 107k ods. 2

alebo potvrdenie o tom, že vo vzťahu k akciám emitenta nie je registrované právo

požadovať prevod akcií,

b)

jednoduchej akciovej spoločnosti, ktorej sa výpis týka, alebo akcionára jednoduchej

akciovej spoločnosti, ktorej sa výpis týka v časti, ktorá sa týka tohto akcionára,

vydať aktuálny výpis z registra práv požadovať prevod akcií, ktorý obsahuje údaje

podľa

§ 107k ods. 1

.

§ 107l

Registrácia práva požadovať prevod akcií

(1)

Centrálny depozitár zaregistruje právo požadovať prevod akcií na základe príkazu

na registráciu práva požadovať prevod akcií.

(2)

Príkaz na registráciu práva požadovať prevod akcií môže dať

a)

oprávnený z práva požadovať prevod akcií,

b)

povinný z práva požadovať prevod akcií.

(3)

Príkaz na registráciu práva požadovať prevod akcií musí obsahovať tieto údaje

a)

označenie centrálneho depozitára alebo člena, ktorému sa príkaz dáva,

b)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo emitenta,

c)

údaje o povinnom a oprávnenom z práva požadovať prevod akcií v rozsahu zapísanom

v registri akcionárov,

d)

označenie ISIN, druhu, menovitej hodnoty a počtu kusov akcií danej emisie a dátumu

vydania emisie akcií povinného a oprávneného, na ktoré sa vzťahuje právo požadovať

prevod akcií,

e)

čas, na ktorý sa právo požadovať prevod akcií zriaďuje, alebo údaj o tom, že sa zriaďuje

na neurčitý čas.

(4)

Prílohou príkazu na registráciu práva požadovať prevod akcií je písomné potvrdenie

o obsahu dohody akcionárov, ktorou sa zakladá právo požadovať prevod akcií. Takéto

písomné potvrdenie musí obsahovať náležitosti podľa odseku 3 písm. b) až e) a musí

byť podpísané povinným z práva požadovať prevod akcií, ako aj oprávneným z práva požadovať

prevod akcií, pričom podpisy musia byť úradne osvedčené.

(5)

Ak príkaz na registráciu práva požadovať prevod akcií neobsahuje údaje uvedené v

odseku 3 alebo nebola predložená príloha podľa odseku 4, je neplatný a centrálny depozitár

zápis do registra práv požadovať prevod akcií nevykoná.

(6)

Príkaz na registráciu práva požadovať prevod akcií sa podáva centrálnemu depozitárovi,

ak sú údaje o majiteľovi akcie evidované na účte majiteľa vedenom centrálnym depozitárom,

alebo členovi, ak sú údaje o majiteľovi akcie evidované na účte majiteľa vedenom členom.

Člen je povinný po prijatí príkazu na registráciu práva požadovať prevod akcií bezodkladne

postúpiť tento príkaz centrálnemu depozitárovi, ktorý zabezpečí jeho registráciu.

(7)

Centrálny depozitár po vykonaní registrácie práva požadovať prevod akcií v registri

práv požadovať prevod akcií bezodkladne zaeviduje túto skutočnosť aj na účte majiteľa

akcie, ak sa účet majiteľa vedie v jeho evidencii, alebo bezodkladne oznámi túto skutočnosť

členovi, u ktorého sa vedie účet majiteľa akcie. Člen je povinný po oznámení centrálneho

depozitára o vykonaní registrácie práva požadovať prevod akcií v registri práv požadovať

prevod akcií bezodkladne zaevidovať túto skutočnosť na príslušnom účte.

(8)

Ak nastanú zmeny údajov týkajúce sa práva požadovať prevod akcií, osoba, ktorej sa

zmena údajov týka, je povinná dať príkaz na zmenu registrácie v registri práv požadovať

prevod akcií bezodkladne odo dňa, keď nastala skutočnosť, z ktorej vyplýva zmena údajov

o práve požadovať prevod akcií. Ak nemožno určiť osobu, ktorej sa zmena údajov týka,

má túto povinnosť povinný z práva požadovať prevod akcií. Ak sú návrh na registráciu

zmeny údajov povinné podať viaceré osoby, považuje sa táto povinnosť za splnenú, ak

ju splní jedna z nich. Ak sa zmena práva požadovať prevod akcií týka údajov uvedených

v písomnom potvrdení podľa odseku 4, povinná osoba musí doložiť písomné potvrdenie

o zmene obsahu akcionárskej zmluvy. Písomné potvrdenie o zmene obsahu akcionárskej

zmluvy obsahuje údaje a podpisy podľa odseku 4. Na registráciu zmeny údajov sa použijú

ustanovenia odsekov 2 až 6.

(9)

Po zániku práva požadovať prevod akcií centrálny depozitár vykoná výmaz práva z registra

práv požadovať prevod akcií. Výmaz sa vykoná tak, že centrálny depozitár zapíše do

registra práv požadovať prevod akcií dátum zániku práva v súlade s ustanoveniami Obchodného

zákonníka. Oprávnený z práva požadovať prevod akcií je povinný dať príkaz na registráciu

výmazu práva požadovať prevod akcií z registra práv požadovať prevod akcií bezodkladne

po zániku tohto práva. Povinný z práva požadovať prevod akcií môže dať príkaz na registráciu

výmazu práva požadovať prevod akcií z registra práv požadovať prevod akcií, je však

povinný súčasne predložiť písomné potvrdenie vystavené oprávneným z práva požadovať

prevod akcií alebo inú listinu, ktorá preukazuje zánik práva požadovať prevod akcií.

(10)

Ak cenný papier zanikol a bol vymazaný z evidencie ustanovenej podľa

§ 10 ods. 4 písm. a)

, centrálny depozitár vykoná výmaz práva požadovať prevod akcií k tomuto cennému papieru

z registra práv požadovať prevod akcií aj bez príkazu. Centrálny depozitár je povinný

túto skutočnosť oznámiť povinnému a oprávnenému na adresu evidovanú v registri akcionárov

jednoduchej akciovej spoločnosti.

(11)

Kto dal neoprávnene príkaz na registráciu práva požadovať prevod akcií, jeho zmenu

alebo zánik alebo ho dal nesprávne, neúplne alebo oneskorene, zodpovedá za škodu,

ktorú tým spôsobil.

§ 107m

Registrácia prevodu akcií zapísaných v registri práv požadovať prevod akcií

(1)

Na registráciu prevodu akcií zapísaných v registri práv požadovať prevod akcií sa

primerane vzťahujú ustanovenia

§ 22 až 27

.

(2)

Príkaz na registráciu prevodu akcií zapísaných v registri práv požadovať prevod akcií

môže oprávnený podať v mene povinného ako prevodcu; centrálny depozitár alebo člen

príkaz vykoná, ak oprávnený súčasne s týmto príkazom predloží osvedčenie notára podľa

osobitného predpisu.

90b

)

(3)

Prevod akcií zapísaných v registri práv požadovať prevod akcií zapíše centrálny depozitár

do registra práv požadovať prevod akcií. Člen je povinný o výkone prevodu akcií bezodkladne

informovať centrálneho depozitára, ktorý zabezpečí registráciu tejto zmeny v registri

práv požadovať prevod akcií.

(4)

Kto dal neoprávnene príkaz na registráciu práva požadovať prevod akcií, jeho zmenu

alebo zánik alebo ho dal nesprávne, neúplne alebo oneskorene, zodpovedá za škodu,

ktorú tým spôsobil.

§ 107n

Spoločné ustanovenia k akciám jednoduchej spoločnosti na akcie, registru akcionárov

a registrom práv akcionárov jednoduchej spoločnosti na akcie

(1)

Údaje o akciách vydaných jednoduchou akciovou spoločnosťou môže centrálny depozitár

viesť iba na účte majiteľa alebo na klientskom účte člena.

(2)

Zapísané údaje sú účinné voči tretím osobám ich zverejnením. To neplatí, ak zapísaná

osoba preukáže, že tretia osoba o týchto údajoch vedela. Zapísaná osoba sa však nemôže

na tieto údaje odvolávať voči tretím osobám do 15 dní odo dňa ich zverejnenia, ak

tretie osoby preukážu, že o nich nemohli vedieť.

(3)

Ak je nesúlad medzi zapísanými a zverejnenými údajmi, nemožno voči tretím osobám

namietať zverejnené znenie. Tretie osoby sa môžu odvolávať na zverejnené znenie, ak

zapísaná osoba nepreukáže, že tretím osobám boli známe zapísané údaje.

(4)

Tretie osoby sa vždy môžu odvolávať na obsah údajov, ktoré ešte neboli zapísané do

registra akcionárov, okrem prípadu, ak ich účinky nastanú až zápisom do registra akcionárov.

(5)

Ak je nesúlad medzi údajmi zverejnenými o zahraničnej osobe v Slovenskej republike

a údajmi zverejnenými o zahraničnej osobe v štáte, v ktorom má sídlo, možno sa odvolávať

na údaje zverejnené o zahraničnej osobe v Slovenskej republike.

§ 107o

Osobitné ustanovenia o identifikácii a informovaní akcionárov

(1)

Sprostredkovateľ je povinný bezodkladne poskytnúť emitentovi na jeho žiadosť alebo

na žiadosť ním poverenej osoby identifikačné údaje o akcionároch s podielom na základnom

imaní alebo hlasovacích právach emitenta vyšším ako 0,5 % v rozsahu, v ktorom sú uvedené

v jeho evidencii. Identifikačnými údajmi podľa prvej vety sú informácie umožňujúce

zistiť totožnosť akcionára, najmä

a)

meno a priezvisko a kontaktné údaje, vrátane úplnej adresy, a ak je k dispozícii,

adresy elektronickej pošty akcionára, a ak ide o právnickú osobu, jej identifikačné

číslo, alebo ak identifikačné číslo nie je k dispozícii, jej jedinečný identifikačný

kód, ako napríklad identifikátor právnickej osoby,

b)

počet držaných akcií,

c)

kategórie alebo druhy akcií, ktoré drží, alebo dátum, od ktorého akcie drží, ak niektorú

z týchto informácií akciová spoločnosť žiada.

(2)

Sprostredkovateľom na účely tohto paragrafu sa rozumie

a)

centrálny depozitár alebo zahraničný centrálny depozitár,

b)

účastník centrálneho depozitára,

c)

obchodník s cennými papiermi alebo banka s oprávnením na poskytovanie vedľajšej služby

podľa

§ 6 ods. 2 písm. a)

,

d)

zahraničný obchodník s cennými papiermi alebo zahraničná banka s oprávnením na poskytovanie

obdobnej vedľajšej služby ako vedľajšia služba podľa

§ 6 ods. 2 písm. a)

.

(3)

Ak je v evidencii sprostredkovateľa ako akcionár uvedený ďalší sprostredkovateľ,

sprostredkovateľ bezodkladne postúpi žiadosť podľa odseku 1 tomuto ďalšiemu sprostredkovateľovi.

Sprostredkovateľ, ktorému bola postúpená žiadosť, je povinný bezodkladne poskytnúť

emitentovi alebo ním poverenej osobe identifikačné údaje o akcionároch emitenta v

rozsahu, v ktorom sú uvedené v jeho evidencii. Ak je v evidencii sprostredkovateľa,

ktorému bola postúpená žiadosť ako akcionár uvedený ďalší sprostredkovateľ, sprostredkovateľ

bezodkladne postúpi žiadosť podľa odseku 1 tomuto ďalšiemu sprostredkovateľovi. Každý

ďalší sprostredkovateľ, ktorému bola postúpená žiadosť podľa odseku 1 je povinný postupovať

rovnako.

(4)

Emitent alebo ním poverená osoba je oprávnená požiadať centrálneho depozitára, ktorý

vedie register emitenta príslušnej emisie akcií, aby pre neho získal identifikačné

údaje o akcionároch od iných sprostredkovateľov postupom podľa odseku 3, ak prevádzkový

poriadok centrálneho depozitára takýto spôsob získavania identifikačných údajov o

akcionároch umožňuje. V takom prípade je každý sprostredkovateľ povinný bezodkladne

poskytnúť identifikačné údaje o akcionároch centrálnemu depozitárovi.

(5)

Sprostredkovateľ je na žiadosť emitenta alebo ním poverenej osoby povinný bezodkladne

poskytnúť údaje o ďalšom sprostredkovateľovi, ak je v ním vedenej evidencii ako akcionár

uvedený ďalší sprostredkovateľ.

(6)

Sprostredkovateľ je povinný bezodkladne postúpiť od emitenta akcionárovi vedenému

v jeho evidencii alebo osobe určenej akcionárom

a)

informácie, ktoré je emitent povinný poskytnúť akcionárovi, aby mohol vykonávať práva

akcionára vyplývajúce z jeho akcií, a ktoré sú určené všetkým akcionárom, ktorí sú

majiteľmi rovnakého druhu akcií, alebo

b)

oznámenie, v ktorom uvedie, kde na webovom sídle emitenta možno nájsť uvedené informácie,

ak sú informácie podľa písmena a) k dispozícii akcionárom na webovom sídle emitenta.

(7)

Emitent je povinný bezodkladne a štandardizovanej forme poskytnúť sprostredkovateľovi

informácie alebo oznámenie podľa odseku 6.

(8)

Emitent nie je povinný postupovať podľa odseku 7, ak informácie alebo oznámenie podľa

odseku 6 zasiela priamo všetkým svojim akcionárom alebo v súlade s pokynmi akcionára

tretej osobe.

(9)

Sprostredkovateľ je povinný bezodkladne podľa pokynov akcionára postupovať emitentovi

informácie prijaté od akcionára, ktoré súvisia s výkonom práv vyplývajúcich z ním

vlastnených akcií.

(10)

Ak je v evidencii sprostredkovateľa ako akcionár uvedený ďalší sprostredkovateľ,

informácie podľa odsekov 6 až 9 je sprostredkovateľ povinný bezodkladne postúpiť ďalšiemu

sprostredkovateľovi; to neplatí, ak sprostredkovateľ môže postúpiť informácie priamo

emitentovi, akcionárovi alebo osobe, ktorú akcionár určil.

(11)

Sprostredkovateľ je povinný zabezpečiť zjednodušenie výkonu práv akcionára vrátane

práva zúčastniť sa valného zhromaždenia a hlasovať na ňom prostredníctvom jedného

z týchto opatrení

a)

vykoná potrebné dojednania, aby boli akcionár alebo tretia osoba určená akcionárom

schopní vykonávať tieto práva sami, alebo

b)

vykonáva práva akcionára vyplývajúce z akcií v prospech akcionára na základe výslovného

oprávnenia a pokynu akcionára.

(12)

Ak sprostredkovateľ dostane potvrdenie podľa

§ 188 ods. 5

a

§ 190d ods. 7 Obchodného zákonníka

, bezodkladne ho postúpi akcionárovi alebo tretej osobe určenej akcionárom. Ak je

v evidencii sprostredkovateľa ako akcionár uvedený ďalší sprostredkovateľ, toto potvrdenie

je sprostredkovateľ povinný bezodkladne postúpiť ďalšiemu sprostredkovateľovi; to

neplatí, ak sprostredkovateľ môže postúpiť potvrdenie podľa prvej vety priamo emitentovi,

akcionárovi alebo osobe, ktorú akcionár určil.

(13)

Sprostredkovateľ je povinný zverejniť výšku poplatkov za služby poskytované podľa

odsekov 1 až 12, a to samostatne pre každú službu.

(14)

Poplatky za služby poskytnuté podľa odsekov 1 až 12, ktoré sprostredkovateľ vyberá

od akcionárov, emitentov alebo iných sprostredkovateľov, musia byť nediskriminačné

a primerané skutočným nákladom vynaloženým na poskytovanie služieb. Akékoľvek rozdiely

medzi vyberanými poplatkami medzi domácim a cezhraničným výkonom práv sú povolené

iba vtedy, ak sú riadne odôvodnené a odrážajú rozdiely v skutočných nákladoch vynaložených

na poskytovanie služieb.

(15)

Emitent a sprostredkovateľ sú oprávnení uchovávať osobné údaje akcionárov získané

v súlade s odsekmi 1 až 12 najviac po dobu 12 mesiacov po tom, ako sa dozvedeli, že

dotknutá osoba prestala byť akcionárom; to neplatí, ak na uchovávanie týchto údajov

je týmto zákonom (

§ 75

) alebo osobitným predpisom

58jf

)

ustanovená dlhšia doba.

(16)

Emitentom sa na účely odsekov 1 až 15 rozumie akciová spoločnosť so sídlom v Slovenskej

republike alebo v inom členskom štáte, ktorej akcie sú prijaté na obchodovanie na

regulovanom trhu v Slovenskej republike alebo v inom členskom štáte.

(17)

Ustanovenia odsekov 1 až 15 sa vzťahujú na sprostredkovateľov, ak poskytujú služby

akcionárom alebo iným sprostredkovateľom v súvislosti s akciami akciových spoločností

so sídlom v Slovenskej republike, ktoré sú prijaté na obchodovanie na regulovanom

trhu v Slovenskej republike alebo v inom členskom štáte. Ustanovenia odsekov 1 až

15 sa vzťahujú aj na sprostredkovateľov z nečlenského štátu, ak poskytujú služby akcionárom

podľa prvej vety. Ustanoveniami odsekov 1 až 3 nie je dotknuté ustanovenie

§ 107 ods. 10

.

(18)

Národná banka Slovenska informuje Komisiu o významných praktických problémoch pri

presadzovaní odsekov 1 až 15 alebo o ich nedodržiavaní sprostredkovateľmi z členského

štátu alebo z nečlenského štátu. Národná banka Slovenska informuje Európsky orgán

dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) o tom, či Slovenská republika obmedzila

identifikáciu akcionárov podľa tohto paragrafu na tých akcionárov, ktorí vlastnia

počet akcií prekračujúci určitý percentuálny podiel akcií alebo hlasovacích práv v

akciovej spoločnosti.

(19)

Na rozsah, formu, lehoty a spôsob informácie a jej odovzdávanie podľa tohto paragrafu

sa vzťahuje osobitný predpis.

91

)

(20)

Ak sa uplatnia nástroje riešenia krízových situácií, právomoci riešiť krízové situácie

a mechanizmy riešenia krízových situácií podľa osobitných predpisov,

42a

)

odseky 1 až 19 sa nepoužijú.

§ 108

Zmeny v evidencii centrálneho depozitára a člena

(1)

Centrálny depozitár je povinný na základe námietky majiteľa účtu majiteľa, člena,

burzy cenných papierov alebo emitenta, ktorú uzná ako oprávnenú, ako aj na základe

právoplatného rozhodnutia súdu vykonať opravu alebo doplnenie vo svojej evidencii.

Centrálny depozitár je povinný na základe námietky emitenta, ktorú uzná ako oprávnenú,

vykonať opravu alebo doplnenie aj v evidencii člena a o tejto skutočnosti člena bezodkladne

informovať. Opravu vykoná ku dňu, keď sa chybný zápis vykonal, doplnenie ku dňu, keď

neúplnosť vznikla.

(2)

Člen je povinný na základe námietky majiteľa účtu majiteľa, burzy cenných papierov

alebo centrálneho depozitára, ktorú uzná ako oprávnenú, ako aj na základe právoplatného

rozhodnutia súdu vykonať opravu alebo doplnenie vo svojej evidencii. Opravu vykoná

ku dňu, keď sa chybný zápis vykonal, doplnenie ku dňu, keď neúplnosť vznikla.

(3)

Centrálny depozitár alebo člen je oprávnený postupovať podľa odsekov 1 a 2 aj z vlastného

podnetu, ak vo svojej evidencii zistí chybu alebo neúplnosť. O zistených chybách a

neúplnostiach sú centrálny depozitár a člen povinní viesť dokumentáciu.

(4)

Centrálny depozitár zašle všetkým osobám, na ktorých účte majiteľa, klientskom účte

člena, držiteľskom účte alebo v ktorých registri emitenta vykonal opravy alebo doplnenia,

výpis z ich účtu majiteľa alebo registra s odôvodnením, a to bezodkladne po tom, čo

došlo k vykonaniu opravy alebo doplneniu. Ustanovenie

§ 105 ods. 7

tým nie je dotknuté.

(5)

Člen zašle všetkým osobám, na ktorých účte majiteľa vykonal opravy alebo doplnenia,

výpis z ich účtu majiteľa s odôvodnením, a to bezodkladne po tom, čo došlo k vykonaniu

opravy alebo doplneniu.

(6)

Kto podal neoprávnene príkaz alebo ho dal nesprávne, neúplne alebo oneskorene, zodpovedá

za škodu, ktorú tým spôsobil.

(7)

Centrálny depozitár alebo člen, ktorý nesprávne alebo oneskorene zaeviduje zadaný

príkaz, zodpovedá za škodu, ktorú tým spôsobil osobám, ktorých účty majiteľa vedie.

(8)

Centrálny depozitár, ktorý nesprávne alebo oneskorene zaeviduje zadaný príkaz, zodpovedá

za škodu, ktorú tým spôsobil emitentom, ktorých registre vedie.

§ 109

Ochrana údajov

(1)

Údaje o majiteľoch cenných papierov a akcionároch listinných akcií na meno, údaje

o cenných papieroch, ktoré sú evidované na účte majiteľa, držiteľskom účte a klientskom

účte a údaje evidované v registri záložných práv alebo inej osobitnej evidencii v

súvislosti so zabezpečením pohľadávok cennými papiermi a registráciou pozastavenia

práva nakladať sú centrálny depozitár, člen a obchodník s cennými papiermi povinní

chrániť, ak

§ 110

neustanovuje inak.

(2)

Okrem údajov poskytovaných pri plnení informačnej povinnosti podľa

§ 105

,

107 a 108

poskytuje centrálny depozitár, obchodník s cennými papiermi alebo člen údaje iba

vtedy, ak tak ustanovuje tento zákon alebo osobitný predpis, a ďalej len osobám, ktoré

centrálnemu depozitárovi, obchodníkovi s cennými papiermi alebo členovi preukážu,

že ich ten, koho sa údaje týkajú, oprávnil tieto údaje získať.

(3)

Centrálny depozitár môže poskytnúť údaje podľa odseku 1, údaje o aktívach, súvisiacej

evidencii a registroch inému centrálnemu depozitárovi. Tieto údaje môže centrálny

depozitár poskytnúť iba centrálnemu depozitáru, s ktorým sa rokuje o uzavretí zmluvy,

ktorej výsledkom bude prevod aktív a súvisiacej evidencie a registrov, a osobe, ktorá

vypracúva podklady potrebné na rozhodnutie súvisiace s prevodom aktív a súvisiacej

evidencie a registrov. Osoby, ktoré sa oboznámili s údajmi vedenými v evidencii centrálneho

depozitára chránenými týmto zákonom, sú povinné zachovávať o nich mlčanlivosť, a to

aj po skončení rokovaní, po vypracovaní podkladov alebo po nadobudnutí právnych účinkov

prevodu aktív a súvisiacej evidencie a registrov inému centrálnemu depozitárovi. Centrálny

depozitár je povinný uzatvoriť s takouto osobou písomnú zmluvu, v ktorej upraví záväzok

zachovávať mlčanlivosť, ochraňovať všetky údaje vedené v evidencii centrálneho depozitára,

ako aj zodpovednosť za ich zneužitie.

§ 110

(1)

Centrálny depozitár, člen a obchodník s cennými papiermi je povinný podať informáciu

o chránených skutočnostiach podľa

§ 109 ods. 1

a)

súdu,

b)

orgánu činnému v trestnom konaní na účely trestného konania,

92

)

c)

Národnej banke Slovenska na účely ňou vykonávaného dohľadu, vykonávania operácií

a plnenia jej ďalších úloh podľa osobitných predpisov,

93

)

d)

službe kriminálnej polície, inšpekčnej službe a službe finančnej polície Policajného

zboru na účely plnenia úloh ustanovených osobitným zákonom,

94

)

e)

daňovému orgánu vo veciach daňového konania

95

)

alebo colnému orgánu vo veciach colného konania, ktorého účastníkom je klient centrálneho

depozitára alebo člena,

f)

ministerstvu pri výkone kontroly ustanovenej osobitným predpisom,

96

)

g)

ministerstvu alebo iným ministerstvám pri riadení a kontrole poskytovania prostriedkov

z fondov Európskej únie a prostriedkov štátneho rozpočtu určených na financovanie

spoločných programov Slovenskej republiky a Európskej únie a ochrane finančných záujmov

Európskej únie na účely plnenia úloh podľa osobitných predpisov,

96a

)

h)

orgánu štátnej správy na účely výkonu rozhodnutia podľa osobitného predpisu,

97

)

i)

postupníkovi pri postúpení pohľadávky podľa

§ 110a

,

j)

Národnému bezpečnostnému úradu, Policajnému zboru, Slovenskej informačnej službe,

Vojenskému spravodajstvu na účely vykonávania bezpečnostných previerok v ich pôsobnosti

podľa osobitného predpisu,

97a

)

k)

Slovenskej informačnej službe a Vojenskému spravodajstvu na účely plnenia ich úloh

podľa osobitných predpisov

97b

)

pri boji proti organizovanej trestnej činnosti a terorizmu,

l)

rezolučnej rade na účely plnenia jej pôsobnosti podľa tohto zákona alebo osobitného

predpisu,

47i

)

m)

riadiacemu orgánu a orgánu auditu pri výkone kontroly alebo auditu finančných nástrojov,

97ba

)

n)

príslušnému orgánu Slovenskej republiky podľa osobitného predpisu

97bb

)

pri plnení oznamovacej povinnosti,

o)

Súdnej rade Slovenskej republiky prostredníctvom Kancelárie Súdnej rady Slovenskej

republiky na účely výkonu pôsobnosti podľa osobitného predpisu.

97bc

)

(2)

Na účely podľa odseku 1, na účely podľa

§ 105 ods. 7

tretej vety, na účely podľa

§ 107 ods. 6

a na účely podľa

§ 110b ods. 1

je centrálny depozitár oprávnený získať potrebné údaje z evidencie člena vedenej

na účte majiteľa. Ak sa údaje o cenných papieroch nachádzajú na držiteľskom účte zriadenom

podľa

§ 105a

alebo v evidencii obchodníka s cennými papiermi podľa

§ 71h ods. 2

, údaje na účely podľa odseku 1 poskytuje člen, pre ktorého bol zriadený držiteľský

účet alebo obchodník s cennými papiermi, ktorý eviduje údaje podľa

§ 71h ods. 2

.

(3)

Správu podľa odseku 1 podá centrálny depozitár alebo člen alebo obchodník s cennými

papiermi iba na písomné vyžiadanie oprávnených subjektov, ktoré obsahuje údaje, podľa

ktorých možno požadovaný údaj identifikovať. Vyžiadanie oprávnených subjektov a podanie

správy môže byť aj elektronické, pričom centrálny depozitár upraví podrobné podmienky

a postup pri vyžiadaní oprávnených subjektov a podaní správy v prevádzkovom poriadku.

Oprávnené subjekty môžu získané údaje použiť len na účely, na ktoré ich žiadali.

(4)

Za podanie správy podľa odseku 1 písm. a) patrí centrálnemu depozitárovi alebo členovi

úhrada nákladov.

(5)

Ustanovením odseku 1 nie je dotknutá osobitným zákonom uložená povinnosť prekaziť

alebo oznámiť spáchanie trestného činu.

(6)

Porušením povinnosti podľa

§ 109 ods. 1

nie je poskytnutie údajov z evidencie centrálneho depozitára členovi alebo inej právnickej

osobe, ktorej predmetom činnosti je poskytovanie služieb zabezpečujúcich tlač, obálkovanie,

triedenie a distribúciu dokumentov alebo poskytovanie obdobných služieb, ktorú centrálny

depozitár poveril vyhotovením, spracovaním alebo odovzdaním výpisov z účtu majiteľa

alebo iných dokumentov, ktoré je centrálny depozitár povinný pri zabezpečovaní svojej

činnosti vyhotoviť, spracovať alebo odovzdať majiteľovi účtu. Člen alebo poverená

právnická osoba, ktorej predmetom činnosti je poskytovanie služieb zabezpečujúcich

tlač, obálkovanie, triedenie a distribúciu dokumentov alebo poskytovanie obdobných

služieb, môže poskytnuté údaje použiť len na účely vykonávania činnosti, na ktorú

ju poveril centrálny depozitár, a je povinná ochraňovať poskytnuté údaje v rovnakom

rozsahu ako centrálny depozitár.

(7)

Porušením povinnosti podľa

§ 109 ods. 1

nie je zverejňovanie údajov o emisii zaknihovaných cenných papierov, ktorú vedie

centrálny depozitár v registri emitenta, a to v rozsahu údajov podľa

§ 107 ods. 4 písm. b) a c)

okrem rodného čísla fyzickej osoby. Centrálny depozitár je oprávnený zverejňovať

obchodné meno alebo názov, identifikačné číslo a sídlo emitenta, ktorému vedie zoznam

akcionárov listinných akcií na meno.

(8)

Porušením povinnosti podľa

§ 109 ods. 1

nie je poskytovanie údajov centrálnym depozitárom, členom alebo obchodníkom s cennými

papiermi do centrálneho registra účtov podľa osobitného predpisu.

97bc

)

§ 110a

(1)

Centrálny depozitár môže svoju pohľadávku postúpiť písomnou zmluvou inej osobe (ďalej

len „postupník“) aj bez súhlasu klienta. Toto právo nemôže centrálny depozitár uplatniť,

ak klient ešte pred postúpením pohľadávky uhradil centrálnemu depozitárovi omeškaný

peňažný záväzok v celom rozsahu vrátane jeho príslušenstva. Pri postúpení pohľadávky

je centrálny depozitár povinný odovzdať postupníkovi aj dokumentáciu o záväzkovom

vzťahu, na ktorého základe vznikla postúpená pohľadávka.

(2)

Na účely podľa odseku 1 je centrálny depozitár oprávnený postupníkovi poskytnúť informáciu

o iných záväzkových vzťahoch medzi centrálnym depozitárom a klientom len za podmienok

ustanovených týmto zákonom.

(3)

Ak je klient centrálneho depozitára nepretržite dlhšie ako 14 kalendárnych dní v

omeškaní so splnením čo len časti svojho peňažného záväzku voči centrálnemu depozitárovi,

môže centrálny depozitár odmietnuť poskytnutie svojich služieb klientovi do doby,

pokiaľ si klient nesplní tento peňažný záväzok alebo jeho nesplnenú časť, a to len

v prípade, ak to vyplýva zo zmluvy uzatvorenej medzi centrálnym depozitárom a jeho

klientom.

§ 110b

(1)

Centrálny depozitár je povinný na žiadosť právnickej osoby podľa osobitného predpisu

90ab

)

zaslať fyzickým osobám podľa

§ 105 ods. 7

tretej vety informáciu o možnosti prevodu cenných papierov podľa osobitného predpisu;

97c

)

obsah tejto informácie určí právnická osoba podľa osobitného predpisu.

90ab

)

Centrálny depozitár je oprávnený poveriť člena zaslaním informácie podľa predchádzajúcej

vety.

(2)

Centrálnemu depozitárovi alebo členovi patrí za činnosť podľa odseku 1 úhrada nákladov,

ktorú poskytuje právnická osoba podľa osobitného predpisu.

90ab

)

§ 111

Informačná povinnosť centrálneho depozitára

(1)

Centrálny depozitár je povinný bezodkladne zverejniť na svojom webovom sídle

a)

údaje o vydaných, zmenených alebo zrušených emisiách cenných papierov prijatých na

trh burzy cenných papierov v členení podľa

1.

obchodného mena, sídla a identifikačného čísla emitenta, ak emitent je právnickou

osobou, alebo mena a priezviska a rodného čísla, ak emitent je fyzickou osobou,

2.

druhu cenného papiera,

3.

ISIN,

4.

dátumu vydania, zmeny alebo zrušenia emisie,

5.

formy, podoby, menovitej hodnoty a počtu cenných papierov emisie,

b)

údaje o vzniku a zániku pozastavenia práva nakladať s celou emisiou cenných papierov

prijatých na trh kótovaných cenných papierov burzy cenných papierov podľa

§ 28

v členení podľa

1.

obchodného mena, sídla a identifikačného čísla emitenta, ak emitent je právnickou

osobou, alebo mena a priezviska a rodného čísla, ak emitent je fyzickou osobou,

2.

druhu cenného papiera,

3.

ISIN,

4.

dátumu vzniku a zániku pozastavenia práva nakladať s cenným papierom.

(2)

Centrálny depozitár je povinný údaje podľa odseku 1 poskytnúť burze cenných papierov,

Národnej banke Slovenska a členom najneskôr pred začiatkom nasledujúceho obchodného

dňa.

SIEDMA ČASŤ

OCHRANA FINANČNÉHO TRHU

§ 112

(1)

Emitent pri plnení povinností vyplývajúcich z tohto zákona a pri propagácii vydávania

svojich cenných papierov nesmie používať nepravdivé alebo zavádzajúce informácie alebo

zamlčovať skutočnosti dôležité pri rozhodovaní o nadobúdaní cenných papierov, najmä

ponúkať výhody, ktorých splnenie nemôže zaručiť alebo ktoré nie sú v súlade so zákonom,

alebo uvádzať nesprávne údaje o svojej hospodárskej situácii. Emitent zodpovedá za

škodu, ktorú spôsobil porušením týchto povinností. Ustanovenia Obchodného zákonníka

o nekalej súťaži nie sú dotknuté.

(2)

Člen štatutárneho orgánu alebo dozorného orgánu emitenta cenných papierov prijatých

na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov burzy cenných papierov je povinný

do siedmich dní odo dňa účinnosti rozhodnutia valného zhromaždenia o jeho voľbe do

týchto orgánov oznámiť Národnej banke Slovenska, burze cenných papierov a emitentovi

údaje o majetkovom podiele v iných obchodných spoločnostiach a o členstve v orgánoch

iných obchodných spoločností. Člen štatutárneho orgánu alebo dozorného orgánu je tiež

povinný oznámiť každú zmenu týchto údajov v lehote do siedmich dní od uskutočnenia

tejto zmeny.

(3)

Člen štatutárneho orgánu alebo dozorného orgánu emitenta akcií prijatých na trh kótovaných

cenných papierov burzy cenných papierov (ďalej len „kótované akcie“) je okrem údajov

podľa odseku 2 povinný oznámiť Národnej banke Slovenska, burze cenných papierov a

emitentovi údaje o zmene jeho podielu na základnom imaní emitenta v lehote do troch

dní od uskutočnenia tejto zmeny.

(4)

Burza cenných papierov je povinná bezodkladne uverejniť informáciu podľa odseku 3.

§ 114

Ponuka na prevzatie

(1)

Ak tento zákon neustanovuje inak, ponukou na prevzatie sa rozumie verejný návrh na

uzatvorenie zmluvy podľa osobitného predpisu,

99

)

ktorej predmetom je kúpa všetkých akcií cieľovej spoločnosti alebo ich časti alebo

výmena týchto akcií alebo ich časti za iné cenné papiere, ktorý je určený akcionárom

tejto spoločnosti a je vyhlásený na základe povinnosti ustanovenej týmto zákonom alebo

dobrovoľne a ktorý nasleduje po nadobudnutí kontrolného podielu v cieľovej spoločnosti

alebo má za cieľ nadobudnutie kontrolného podielu v cieľovej spoločnosti; akciami

sa na účely ponuky na prevzatie rozumejú akcie, dočasné listy a iné prevoditeľné cenné

papiere, s ktorými sú spojené hlasovacie práva, ktoré sú prijaté na obchodovanie na

regulovanom trhu v Slovenskej republike alebo v inom členskom štáte.

(2)

Cieľovou spoločnosťou sa rozumie obchodná spoločnosť, ktorej akcie sú predmetom ponuky

na prevzatie. Kontrolným podielom sa na účely tohto zákona rozumie podiel najmenej

33 % na hlasovacích právach spojených s akciami jednej cieľovej spoločnosti. Pri výpočte

kontrolného podielu sa postupuje ako pri výpočte podielu na hlasovacích právach spojených

s akciami emitenta cenných papierov prijatých na obchodovanie na regulovanom trhu

na účely plnenia oznamovacej povinnosti.

(3)

Právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá prijala rozhodnutie o tom, že uskutoční

ponuku na prevzatie alebo ktorej vznikla povinnosť uskutočniť ponuku na prevzatie

(ďalej len „navrhovateľ"), osoby konajúce v zhode s navrhovateľom, členovia ich orgánov,

ak ide o právnické osoby, cieľová spoločnosť, členovia orgánov cieľovej spoločnosti

a akcionári sú pri príprave ponuky na prevzatie a v jej priebehu povinní konať tak,

aby v súvislosti s ponukou na prevzatie nedošlo k negatívnemu ovplyvneniu trhu s cennými

papiermi, najmä k manipulácii s trhom podľa § 131a, a prijať opatrenia na zamedzenie

predčasného šírenia informácií, šírenia nepravdivých informácií, ako aj zneužitia

dôverných informácií súvisiacich s ponukou na prevzatie.

(4)

Navrhovateľ môže zverejniť oznámenie o ponuke na prevzatie podľa

§ 115 ods. 1

, v rámci ktorej ponúka peňažné protiplnenie, len ak disponuje dostatočnými peňažnými

prostriedkami na jeho poskytnutie; ak chce navrhovateľ poskytnúť inú formu protiplnenia,

môže zverejniť oznámenie o ponuke na prevzatie, len ak vykonal všetky opatrenia umožňujúce

jeho poskytnutie.

(5)

Ponuku na prevzatie podľa tohto zákona možno uskutočniť len na regulovanom trhu.

(6)

Na účely ponuky na prevzatie sa osobou konajúcou v zhode rozumie fyzická osoba alebo

právnická osoba, ktorá spolupracuje s navrhovateľom alebo s cieľovou spoločnosťou

na základe ústnej alebo písomnej dohody, či už výslovnej, alebo uzatvorenej iným spôsobom

nevzbudzujúcim pochybnosti o tom, čo chceli jej účastníci prejaviť, pričom táto spolupráca

je zameraná na nadobudnutie kontrolného podielu v cieľovej spoločnosti alebo na zmarenie

úspešného výsledku ponuky na prevzatie. Osoby kontrolované inou osobou podľa

§ 8 písm. h)

sa považujú za osoby konajúce v zhode s touto inou osobou alebo medzi sebou navzájom.

(7)

Cieľová spoločnosť nesmie byť vo svojej činnosti ponukou na prevzatie obmedzovaná

po dlhšiu ako nevyhnutnú dobu; tým nie je dotknuté ustanovenie

§ 118g

.

§ 115

Oznámenie o ponuke na prevzatie

(1)

Navrhovateľ je povinný rozhodnutie o tom, že uskutoční ponuku na prevzatie alebo

vznik povinnosti uskutočniť ponuku na prevzatie bezodkladne písomne oznámiť predstavenstvu

cieľovej spoločnosti a Národnej banke Slovenska. V prípade povinnej ponuky na prevzatie

navrhovateľ v oznámení uvedie aj deň a dôvody vzniku tejto povinnosti a k oznámeniu

určenému Národnej banke Slovenska priloží žiadosť o určenie znalca alebo znalecký

posudok spĺňajúci podmienky podľa

§ 118g ods. 7 a 8

. Navrhovateľ je povinný oznámenie o ponuke na prevzatie zverejniť v dennej tlači

s celoštátnou pôsobnosťou alebo s dostatočným rozšírením v Slovenskej republike a

v tých členských štátoch, na regulovaných trhoch ktorých boli akcie cieľovej spoločnosti

prijaté na obchodovanie; v prípade zverejnenia oznámenia o ponuke na prevzatie vo

viacerých periodikách sa za zverejnenie ponuky na prevzatie považuje dátum prvého

zverejnenia.

(2)

Bezodkladne po doručení oznámenia podľa odseku 1

a)

predstavenstvo cieľovej spoločnosti oboznámi s jeho obsahom dozornú radu cieľovej

spoločnosti,

b)

predstavenstvo cieľovej spoločnosti a príslušné orgány navrhovateľa, ak je právnickou

osobou, oboznámia s jeho obsahom zástupcov zamestnancov cieľovej spoločnosti, a ak

v cieľovej spoločnosti nepôsobia zástupcovia zamestnancov, priamo zamestnancov.

(3)

Členovia predstavenstva a dozornej rady cieľovej spoločnosti sú povinní zachovávať

mlčanlivosť vo vzťahu k informáciám získaným od navrhovateľa v súvislosti s ponukou

na prevzatie až do jej zverejnenia. Povinnosť mlčanlivosti sa vzťahuje aj na zástupcov

zamestnancov, zamestnancov a akcionárov cieľovej spoločnosti, ktorí získali informácie

v súvislosti s ponukou na prevzatie.

§ 116

Návrh ponuky na prevzatie

(1)

Navrhovateľ je povinný do desiatich pracovných dní odo dňa zverejnenia oznámenia

podľa

§ 115 ods. 1

predložiť písomný návrh ponuky na prevzatie Národnej banke Slovenska spolu s dokladmi

preukazujúcimi toto zverejnenie; v prípade, že oznámenie bolo potrebné zverejniť vo

viacerých členských štátoch, začína lehota na predloženie návrhu ponuky na prevzatie

plynúť odo dňa toho zverejnenia, ktoré sa uskutočnilo najneskôr. Ak ide o ponuku na

prevzatie, pri ktorej Národná banka Slovenska určila znalca, začína lehota desiatich

pracovných dní plynúť od vypracovania znaleckého posudku.

(2)

Návrh ponuky na prevzatie obsahuje

a)

obchodné meno alebo názov, sídlo a právnu formu navrhovateľa, ak je právnickou osobou,

alebo meno, priezvisko, bydlisko a dátum narodenia navrhovateľa, ak je fyzickou osobou;

ak navrhovateľ koná vo vlastnom mene, ale na účet inej osoby, aj obchodné meno alebo

názov a sídlo právnickej osoby alebo meno, priezvisko, bydlisko a dátum narodenia

fyzickej osoby, na ktorej účet navrhovateľ koná,

b)

obchodné meno a sídlo cieľovej spoločnosti,

c)

obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka

s cennými papiermi, ktorý pre navrhovateľa obstará nadobudnutie cenných papierov cieľovej

spoločnosti v rámci ponuky na prevzatie a ktorý zabezpečí úkony potrebné na jej uskutočnenie,

d)

lehotu platnosti ponuky na prevzatie, ktorá nemôže byť kratšia ako 30 kalendárnych

dní a dlhšia ako 70 kalendárnych dní, ak tento zákon neustanovuje inak; lehota začína

plynúť odo dňa zverejnenia ponuky na prevzatie,

e)

počet, druh, formu, podobu, menovitú hodnotu a ISIN akcií, na ktoré sa ponuka na

prevzatie vzťahuje,

f)

počet, druh, formu, podobu a menovitú hodnotu akcií cieľovej spoločnosti, s ktorými

sú spojené hlasovacie práva, ktoré sú v majetku navrhovateľa alebo osôb konajúcich

v zhode s navrhovateľom, vrátane údaja o čase ich nadobudnutia a nadobúdacej cene

a údaja o predaji akcií cieľovej spoločnosti týmito osobami v posledných 12 mesiacoch,

g)

určenie počtu cenných papierov, ktoré sa navrhovateľ zaväzuje nadobudnúť, vrátane

údaja o tom, či sa ponuka vzťahuje na nadobudnutie všetkých alebo iba určitého počtu

akcií cieľovej spoločnosti (ďalej len „čiastočná ponuka na prevzatie"),

h)

informáciu, či navrhovateľ uplatňuje podmienku minimálneho počtu akcií, ktoré sa

zaväzuje nadobudnúť; navrhovateľ v tom prípade uvedie aj spôsob a lehotu, v ktorej

osobám, ktoré ponuku na prevzatie prijali, oznámi splnenie alebo nesplnenie podmienky,

i)

protiplnenie ponúkané za akcie cieľovej spoločnosti; ak sa navrhuje odkúpenie akcií

cieľovej spoločnosti, uvedie sa kúpna cena ponúkaná za jednu akciu rovnakého druhu

a formy; ak sa navrhuje výmena akcií cieľovej spoločnosti za iné cenné papiere, uvedie

sa počet, druh, forma, podoba a menovitá hodnota týchto cenných papierov a ich výmenný

pomer za akcie cieľovej spoločnosti; cena alebo výmenný pomer zastupiteľných cenných

papierov musia byť určené rovnako pre všetky osoby, ktorým je určená ponuka na prevzatie,

j)

metódy použité na určenie kúpnej ceny alebo výmenného pomeru podľa písmena i) vrátane

uvedenia údajov o tom, či použitá metóda zohľadňuje výnosy cieľovej spoločnosti a

hodnotu obchodného majetku vrátane nehmotného majetku cieľovej spoločnosti a či hodnota

tohto majetku a výnosy cieľovej spoločnosti boli pomerne rozrátané na jednotlivé akcie

cieľovej spoločnosti podľa ich pomerného podielu na základnom imaní cieľovej spoločnosti,

k)

údaje o zdrojoch a spôsobe financovania záväzkov navrhovateľa vyplývajúcich z ponuky

na prevzatie a údaje o prípadnom predpokladanom zadlžení navrhovateľa súvisiacom s

plnením týchto záväzkov,

l)

spôsob, akým možno prijať ponuku na prevzatie, vrátane postupu a spôsobu uzatvorenia

zmluvy o kúpe akcií alebo zmluvy o výmene akcií za iné cenné papiere, spôsobu, podmienok

a postupu pri platení kúpnej ceny alebo realizácii výmeny cenných papierov,

m)

pravidlá pre odvolanie prijatia ponuky na prevzatie alebo pre odstúpenie od zmluvy

o kúpe akcií alebo zmluvy o výmene akcií za iné cenné papiere uzatvorenej v dôsledku

prijatia ponuky na prevzatie podľa

§ 118c

,

n)

ciele a zámery navrhovateľa vo vzťahu k cieľovej spoločnosti; vždy sa uvedú tie ciele

a zámery, ktoré sa týkajú budúceho využitia jej majetku, pokračovania v jej podnikateľskej

činnosti, reorganizácie cieľovej spoločnosti a spoločností ovládaných cieľovou spoločnosťou,

zmien v štatutárnom orgáne a dozornom orgáne, zmien stanov, zmien v počte zamestnancov

a podmienkach zamestnanosti a účasti zamestnancov na zisku a riadení,

o)

náhradu ponúkanú za neuplatnenie práv podľa

§ 118h

, ak sa na cieľovú spoločnosť režim neuplatnenia práv vzťahuje, vrátane údajov o metóde

použitej na určenie jej výšky a o spôsobe, podmienkach a postupe jej poskytnutia,

p)

meno, priezvisko a bydlisko osoby, ktorá koná v zhode s navrhovateľom alebo s cieľovou

spoločnosťou, ak ide o fyzickú osobu, alebo obchodné meno alebo názov, sídlo a právnu

formu takej osoby, ak ide o právnickú osobu; v prípade právnických osôb sa uvedie

aj ich vzťah s navrhovateľom a s cieľovou spoločnosťou,

q)

právo štátu, ktorým sa budú riadiť zmluvy o kúpe akcií alebo zmluvy o výmene akcií

za iné cenné papiere uzatvorené v súvislosti s ponukou na prevzatie medzi navrhovateľom

a akcionármi cieľovej spoločnosti, a ktoré súdy sú príslušné na riešenie sporov z

ponuky na prevzatie,

r)

ďalšie údaje a skutočnosti, ktoré môžu mať vplyv na rozhodnutie akcionárov cieľovej

spoločnosti o ponuke na prevzatie.

(3)

Čiastočnú ponuku na prevzatie možno vyhlásiť, len ak sa navrhovateľ súčasne zaviaže,

že ak v dôsledku prijatia ponuky na prevzatie dôjde k prekročeniu určeného počtu akcií

cieľovej spoločnosti, pomerne, spôsobom podľa

§ 118b ods. 3

, uspokojí všetky osoby, ktoré ponuku na prevzatie prijali; návrh ponuky na prevzatie

musí v tom prípade obsahovať aj spôsob a lehotu, v ktorej navrhovateľ týmto osobám

oznámi pomerné uspokojenie a jeho výšku.

(4)

Podmienky ponuky na prevzatie musia byť pre všetkých majiteľov zastupiteľných akcií

cieľovej spoločnosti rovnaké.

(5)

Údaje uvedené v návrhu ponuky na prevzatie musia byť úplné a pravdivé, vypracované

s odbornou starostlivosťou, nesmú mať klamlivý alebo zavádzajúci charakter a musia

akcionárom cieľovej spoločnosti v dostatočnom časovom predstihu poskytovať všetky

dostupné informácie na to, aby mohli s plnou znalosťou veci prijať rozhodnutie o ponuke

na prevzatie. Za správnosť údajov obsiahnutých v návrhu ponuky na prevzatie zodpovedá

navrhovateľ.

(6)

Pred schválením návrhu ponuky na prevzatie Národnou bankou Slovenska navrhovateľ

nesmie tento návrh zverejniť.

§ 117

Konanie o návrhu ponuky na prevzatie

(1)

Návrh ponuky na prevzatie, ktorý je v rozpore s týmto zákonom, Národná banka Slovenska

v lehote desiatich pracovných dní odo dňa jeho doručenia zamietne. Národná banka Slovenska

môže do piatich pracovných dní odo dňa doručenia písomného návrhu ponuky na prevzatie

uložiť navrhovateľovi, aby doplnil údaje v návrhu ponuky na prevzatie alebo aby opravil

nesprávne údaje. Národná banka Slovenska môže ďalej navrhovateľovi uložiť, aby preukázal

niektoré skutočnosti vyplývajúce z návrhu ponuky na prevzatie, najmä pôvod a dostatočnosť

zdrojov určených na splnenie záväzkov z ponuky na prevzatie, a v prípade navrhovaného

protiplnenia formou výmeny nadobúdaných akcií za iné cenné papiere oprávnenie navrhovateľa

nakladať s cennými papiermi ponúkanými ako protiplnenie. Ak Národná banka Slovenska

uloží navrhovateľovi, aby doplnil alebo opravil údaje alebo aby preukázal určité skutočnosti,

určí navrhovateľovi lehotu na opätovné predloženie návrhu ponuky na prevzatie; táto

lehota nemôže byť dlhšia ako 15 pracovných dní. Po opätovnom predložení návrhu ponuky

na prevzatie začína plynúť nová lehota na vydanie rozhodnutia Národnou bankou Slovenska

v dĺžke piatich pracovných dní.

(2)

Návrh ponuky na prevzatie, ktorý nebol doplnený alebo opravený podľa odseku 1 alebo

bol predložený po uplynutí lehoty určenej na jeho opätovné predloženie, Národná banka

Slovenska zamietne.

(3)

Návrh ponuky na prevzatie, ktorý je v súlade s týmto zákonom, Národná banka Slovenska

schváli v lehote podľa odseku 1.

(4)

Proti rozhodnutiu podľa odseku 1, ktorým Národná banka Slovenska uložila navrhovateľovi,

aby doplnil alebo opravil údaje alebo aby preukázal určité skutočnosti, a proti rozhodnutiu

Národnej banky Slovenska podľa odseku 2 nie je prípustný opravný prostriedok.

(5)

Konanie o návrhu ponuky na prevzatie je možné prerušiť podľa osobitného zákona.

20

)

(6)

Zamietnutím návrhu ponuky na prevzatie nezaniká povinnosť podľa

§ 118g

a

§ 119

v spojení s

§ 170 ods. 3

, pokiaľ cieľová spoločnosť nezrušila rozhodnutie, na základe ktorého jej táto povinnosť

vznikla.

§ 118

(1)

Ponuku na prevzatie schválenú Národnou bankou Slovenska navrhovateľ bezodkladne doručí

cieľovej spoločnosti a zverejní podľa

§ 115 ods. 1

. Účinky ponuky na prevzatie schválenej Národnou bankou Slovenska nastávajú jej zverejnením.

(2)

Bezodkladne po zverejnení schválenej ponuky na prevzatie predstavenstvo cieľovej

spoločnosti a príslušný orgán navrhovateľa, ak je právnickou osobou, oboznámia s jej

obsahom zástupcov zamestnancov cieľovej spoločnosti, a ak v cieľovej spoločnosti nepôsobia

zástupcovia zamestnancov, priamo zamestnancov.

(3)

Po zverejnení ponuky na prevzatie je navrhovateľ povinný najmenej raz týždenne zverejňovať

stav svojho podielu na hlasovacích právach v cieľovej spoločnosti a údaje o vývoji

ponuky na prevzatie, najmä počet a menovitú hodnotu akcií, vo vzťahu ku ktorým došlo

k prijatiu ponuky na prevzatie.

(4)

Po uplynutí lehoty platnosti ponuky na prevzatie je navrhovateľ povinný zverejniť

výsledok ponuky na prevzatie.

§ 118a

Odvolanie ponuky na prevzatie a jej zmeny

(1)

Ak tento zákon neustanovuje inak, ponuku na prevzatie možno odvolať, len ak je to

v nej výslovne uvedené, sú splnené podmienky ustanovené týmto zákonom a iba z dôvodov,

ktoré nastali nezávisle od vôle navrhovateľa alebo osoby, ktorá s ním koná v zhode.

Ponuku na prevzatie nemožno odvolať, ak ju spôsobom v nej určeným prijme prvý záujemca.

(2)

Ponuku na prevzatie možno zmeniť, a to aj opakovane, len ak je to v nej výslovne

uvedené, sú splnené podmienky ustanovené týmto zákonom a iba z dôvodov, ktoré nastali

nezávisle od vôle navrhovateľa alebo osoby, ktorá s ním koná v zhode; to neplatí pre

zmeny, ktoré sa týkajú zvýšenia ceny alebo výmenného pomeru alebo zlepšenia iných

podmienok ponuky na prevzatie. Zmena ponuky na prevzatie nesmie zhoršovať podmienky

pôvodnej ponuky na prevzatie. Zmenu ponuky na prevzatie možno vykonať najneskôr päť

pracovných dní pred skončením platnosti ponuky na prevzatie. Lehota platnosti ponuky

na prevzatie musí od zverejnenia jej zmeny plynúť ešte najmenej päť obchodných dní

organizátora regulovaného trhu.

(3)

Odvolanie ponuky na prevzatie a zmena ponuky na prevzatie podliehajú schváleniu Národnej

banky Slovenska. Na konania o odvolaní ponuky na prevzatie a zmene ponuky na prevzatie

sa primerane vzťahuje

§ 117

. Národná banka Slovenska môže zakázať odvolanie ponuky na prevzatie alebo zmenu ponuky

na prevzatie aj vtedy, ak by to mohlo viesť k negatívnemu ovplyvneniu činnosti cieľovej

spoločnosti, jej zaťažovaniu ponukou na prevzatie na neprimerane dlhú dobu alebo k

negatívnemu ovplyvneniu trhu s cennými papiermi.

(4)

Zmenu ponuky na prevzatie alebo odvolanie ponuky na prevzatie vrátane údaja týkajúceho

sa ich schválenia navrhovateľ bezodkladne zverejní podľa

§ 115 ods. 1

. Účinky odvolania ponuky na prevzatie a účinky zmeny ponuky na prevzatie nastávajú

ich zverejnením.

(5)

Zmena ponuky na prevzatie, ktorá zlepšuje podmienky pôvodnej ponuky na prevzatie,

sa vzťahuje aj na akcionárov cieľovej spoločnosti, ktorí prijali ponuku na prevzatie

pred zverejnením jej zmeny; tí však môžu až do uplynutia lehoty platnosti ponuky na

prevzatie predĺženej podľa odseku 2 odvolať prijatie pôvodnej ponuky na prevzatie

a odstúpiť od zmluvy uzatvorenej v dôsledku tohto prijatia.

(6)

Ak po zverejnení ponuky na prevzatie a pred uplynutím lehoty jej platnosti navrhovateľ

alebo osoba konajúca v zhode s navrhovateľom nadobudne akcie cieľovej spoločnosti

za protiplnenie vyššie, ako je ponúkané v schválenej ponuke na prevzatie, navrhovateľ

je povinný zvýšiť ponúkané protiplnenie tak, aby nebolo nižšie ako najvyššie protiplnenie,

ktoré poskytol za nadobudnutie akcií cieľovej spoločnosti.

(7)

Lehota na poskytnutie protiplnenia nemôže byť dlhšia ako lehota obvyklá na regulovanom

trhu, kde sa ponuka na prevzatie uskutočňuje, najviac však 60 kalendárnych dní od

nadobudnutia účinnosti zmluvy.

§ 118b

Výsledky ponuky na prevzatie

(1)

Ak bol pri čiastočnej ponuke na prevzatie prekročený určený počet akcií, platí, že

sa uzatvorená zmluva mení v počte akcií, ktorých sa týka. Osoby, ktoré ponuku na prevzatie

prijali, sa uspokoja pomerne v závislosti od celkového počtu akcií, ktoré sú predmetom

prijatej ponuky na prevzatie. Navrhovateľ týmto osobám oznámi pomerné uspokojenie

a jeho výšku. Navrhovateľ túto informačnú povinnosť plní v súčinnosti s organizátorom

regulovaného trhu.

(2)

Ak bola ponuka na prevzatie podmienená nadobudnutím určitého minimálneho počtu akcií,

oznámi navrhovateľ osobám, ktoré ponuku na prevzatie prijali, skutočnosť, či táto

podmienka bola alebo nebola splnená.

(3)

Výšku pomerného uspokojenia podľa odseku 1, splnenie alebo nesplnenie podmienky podľa

odseku 2 navrhovateľ oznámi spôsobom a v lehote uvedenej v ponuke na prevzatie, najneskôr

však do jedného mesiaca od uplynutia lehoty platnosti ponuky na prevzatie, inak platí,

že uzatvorenie zmluvy bolo oznámené alebo že podmienka bola splnená.

(4)

Ak navrhovateľ pri čiastočnej ponuke na prevzatie neoznámi osobám, ktoré ju prijali,

výšku pomerného uspokojenia v lehote podľa odseku 3, platí, že zmluva bola uzatvorená

v plnom rozsahu prijatých ponúk na prevzatie; k obmedzeniu počtu akcií, ktoré si navrhovateľ

určil v ponuke na prevzatie, sa neprihliada.

(5)

Navrhovateľ nesmie oznámiť uzatvorenie zmluvy pred uplynutím lehoty platnosti ponuky

na prevzatie.

(6)

Bezodkladne po splnení oznamovacích povinností voči osobám, ktoré prijali ponuku

na prevzatie, alebo po márnom uplynutí lehoty podľa odseku 3 navrhovateľ zverejní

súhrnné oznámenie o výsledkoch ponuky na prevzatie a zašle ho cieľovej spoločnosti.

§ 118c

Odstúpenie od zmluvy

(1)

Od zmluvy uzatvorenej v dôsledku prijatia ponuky na prevzatie môže ten, kto ponuku

na prevzatie prijal, odstúpiť len do uplynutia lehoty platnosti ponuky na prevzatie,

ak organizátor regulovaného trhu neustanoví inak. Odstúpenie od zmluvy musí mať písomnú

formu.

(2)

Od zmluvy uzatvorenej v dôsledku prijatia čiastočnej ponuky na prevzatie môže ten,

kto ponuku na prevzatie prijal, odstúpiť do desiatich kalendárnych dní od doručenia

oznámenia pomerného uspokojenia a jeho výšky.

§ 118d

Povinnosti orgánov cieľovej spoločnosti

(1)

Členovia predstavenstva cieľovej spoločnosti, dozornej rady cieľovej spoločnosti

a členovia výkonných orgánov cieľovej spoločnosti nesmú od oznámenia o ponuke na prevzatie

podľa

§ 115

do zverejnenia výsledkov ponuky na prevzatie prijímať žiadne opatrenia a vykonávať

žiadne úkony s výnimkou rokovania o výhodnejších podmienkach ponuky na prevzatie a

vyvolania konkurenčnej ponuky na prevzatie, ktoré sú spôsobilé zabrániť akcionárom

cieľovej spoločnosti v možnosti prijať so znalosťou veci slobodné rozhodnutie o ponuke

na prevzatie; to neplatí, ak tieto opatrenia a úkony vopred, v priebehu lehoty platnosti

ponuky na prevzatie, schválilo valné zhromaždenie cieľovej spoločnosti. Rozhodnutie

valného zhromaždenia sa prijíma a vyhotovuje za podmienok podľa osobitného predpisu.

100

)

(2)

Postup podľa odseku 1 sa uplatní aj v prípade opatrení a úkonov, o ktorých sa rozhodlo

pred začiatkom plynutia lehoty podľa odseku 1, ak ešte neboli uskutočnené; to neplatí,

ak sú súčasťou bežnej činnosti cieľovej spoločnosti a ich uskutočnenie nemôže spôsobiť

zmarenie ponuky na prevzatie.

(3)

Orgány cieľovej spoločnosti alebo osoby podľa odseku 1, v ktorých pôsobnosti je prijatie

príslušného rozhodnutia, nesmú najmä

a)

rozhodnúť o zvýšení základného imania,

b)

rozhodnúť o vydaní dlhopisov, s ktorými je spojené prednostné právo na upísanie akcií

cieľovej spoločnosti, alebo dlhopisov, s ktorými je spojené právo na ich výmenu za

akcie cieľovej spoločnosti,

c)

rozhodnúť o kúpe vlastných akcií,

d)

zaviazať spoločnosť na plnenie bez primeranej protihodnoty,

e)

uskutočniť právne úkony, v dôsledku ktorých sa podstatne zmenia majetkové pomery

cieľovej spoločnosti.

(4)

Členovia predstavenstva cieľovej spoločnosti v spolupráci s členmi dozornej rady

cieľovej spoločnosti s výnimkou tých, ktorí uskutočňujú konkurenčnú ponuku na prevzatie,

sú povinní do piatich pracovných dní odo dňa doručenia ponuky na prevzatie vypracovať

spoločné stanovisko k ponuke na prevzatie, v ktorom sa musia vyjadriť,

a)

či je ponuka na prevzatie v súlade so záujmami akcionárov, zamestnancov a veriteľov

cieľovej spoločnosti spolu s uvedením dôvodov, o ktoré sa toto stanovisko opiera,

b)

k dôsledkom, ktoré prinesie realizácia ponuky na prevzatie vo vzťahu k záujmom cieľovej

spoločnosti, záujmom jej akcionárov, veriteľov a osobitne zamestnancov,

c)

k strategickým plánom navrhovateľa týkajúcim sa cieľovej spoločnosti a ich predpokladanému

dopadu na zamestnanosť a umiestnenie výkonu podnikateľských činností cieľovej spoločnosti.

(5)

Stanovisko musí ďalej obsahovať aj

a)

prípadné rozdielne názory jeho spracovateľov,

b)

upozornenie na prípadné právne vady alebo faktické vady ponuky na prevzatie,

c)

údaje o prípadnom konflikte záujmov spracovateľov stanoviska a záujmu cieľovej spoločnosti

alebo akcionárov vrátane údaja, či sú členovia predstavenstva akcionármi cieľovej

spoločnosti.

(6)

Spracovatelia stanoviska oboznámia s jeho obsahom zástupcov zamestnancov cieľovej

spoločnosti, alebo ak v cieľovej spoločnosti nepôsobia zástupcovia zamestnancov, priamo

zamestnancov. Zároveň im určia dostatočnú lehotu na vyjadrenie sa k tomuto stanovisku,

ktorá nemôže byť kratšia ako tri pracovné dni. Ak je spracovateľom stanoviska v tejto

lehote doručené stanovisko zástupcov zamestnancov cieľovej spoločnosti alebo priamo

zamestnancov cieľovej spoločnosti k dôsledkom ponuky na prevzatie na zamestnanosť,

toto stanovisko sa pripojí k stanovisku k ponuke na prevzatie.

(7)

Stanovisko k ponuke na prevzatie je predstavenstvo cieľovej spoločnosti povinné do

dvoch pracovných dní od jeho vypracovania zaslať navrhovateľovi a zverejniť podľa

§ 115 ods. 1

; ak sa stanovisko k ponuke na prevzatie dopĺňa podľa odseku 6, plynie táto lehota

odo dňa jeho doplnenia. Predstavenstvo cieľovej spoločnosti tiež zabezpečí, aby bolo

stanovisko k ponuke na prevzatie až do uplynutia lehoty platnosti ponuky na prevzatie

dostupné na nahliadnutie v sídle cieľovej spoločnosti akcionárom cieľovej spoločnosti,

zamestnancom cieľovej spoločnosti a ich zástupcom. Na požiadanie akcionára cieľovej

spoločnosti a na jeho náklady je predstavenstvo v tejto lehote povinné stanovisko

akcionárovi doručiť, a to na ním uvedenú adresu, ak stanovy neurčia inak.

§ 118e

Konkurenčná ponuka na prevzatie

(1)

Konkurenčnou ponukou na prevzatie je ponuka na prevzatie, ktorú v lehote platnosti

inej ponuky na prevzatie, vo vzťahu k akciám tej istej cieľovej spoločnosti, uskutoční

iný navrhovateľ. Na konkurenčnú ponuku na prevzatie sa primerane použijú ustanovenia

tohto zákona o ponuke na prevzatie, ak tento zákon neustanovuje inak.

(2)

Konkurenčnú ponuku na prevzatie nemôže vyhlásiť osoba konajúca v zhode s navrhovateľom,

a to od doby zverejnenia ponuky na prevzatie až do uplynutia lehoty jej platnosti.

(3)

Cieľová spoločnosť je povinná zaobchádzať rovnako so všetkými vzájomne si konkurujúcimi

navrhovateľmi.

(4)

Predstavenstvo cieľovej spoločnosti je povinné bezodkladne písomne informovať navrhovateľa

pôvodnej ponuky na prevzatie o doručení konkurenčnej ponuky na prevzatie.

(5)

Konkurenčná ponuka na prevzatie musí byť zverejnená aspoň päť pracovných dní pred

skončením platnosti pôvodnej ponuky na prevzatie a lehota jej platnosti musí byť rovnako

dlhá ako lehota platnosti pôvodnej ponuky na prevzatie, najmenej však desať pracovných

dní.

(6)

Ak by sa mala lehota platnosti konkurenčnej ponuky na prevzatie skončiť neskôr ako

lehota platnosti pôvodnej ponuky na prevzatie, predlžuje sa lehota platnosti pôvodnej

ponuky na prevzatie tak, aby sa obidve tieto ponuky skončili v ten istý deň, najviac

však o 30 kalendárnych dní.

(7)

Navrhovateľ pôvodnej ponuky na prevzatie môže najneskôr päť pracovných dní pred uplynutím

lehoty jej platnosti ponuku na prevzatie odvolať; oznámenie o tejto skutočnosti, v

ktorom uvedie dôvody odvolania ponuky na prevzatie, zašle Národnej banke Slovenska

a zverejní ho. Ustanovenia

§ 118a

o odvolaní ponuky na prevzatie sa na odvolanie pôvodnej ponuky nevzťahuje. Odvolanie

pôvodnej ponuky na prevzatie je účinné dňom jeho zverejnenia. Odvolanie pôvodnej ponuky

na prevzatie zároveň navrhovateľ písomne oznámi všetkým osobám, ktoré podľa jeho vedomosti

prijali túto ponuku na prevzatie pred jej odvolaním, a zároveň ich informuje o možnosti

prijať konkurenčnú ponuku na prevzatie. Organizátor regulovaného trhu je povinný poskytnúť

navrhovateľovi súčinnosť.

(8)

Ak navrhovateľ v lehote podľa odseku 7 nezverejní oznámenie o odvolaní ponuky na

prevzatie, má sa za to, že na ponuke na prevzatie trvá.

(9)

Akcionári cieľovej spoločnosti, ktorí prijali pôvodnú ponuku na prevzatie, môžu do

uplynutia lehoty platnosti pôvodnej ponuky na prevzatie odvolať prijatie pôvodnej

ponuky na prevzatie a odstúpiť od zmluvy uzatvorenej na jej základe bez sankcií.

§ 118f

Spolupráca v rámci Európskej únie a Európskeho hospodárskeho priestoru

(1)

Návrh ponuky na prevzatie schválený podľa tohto zákona platí v každom členskom štáte,

v ktorom sú akcie cieľovej spoločnosti prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu.

Ďalšie schválenie orgánom dohľadu tohto členského štátu sa nevyžaduje.

(2)

Navrhovateľ je povinný návrh ponuky na prevzatie preložiť do jazyka požadovaného

právnymi predpismi príslušného členského štátu podľa odseku 1 a doplniť návrh ponuky

na prevzatie podľa požiadaviek orgánu dohľadu príslušného členského štátu podľa odseku

1.

(3)

Ak návrh ponuky na prevzatie vo vzťahu k cieľovej spoločnosti alebo spoločnosti,

ktorej akcie sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu v Slovenskej republike,

schválil orgán dohľadu iného členského štátu, ak sa takéto schválenie podľa právneho

poriadku tohto štátu vyžaduje, návrh ponuky na prevzatie platí aj v Slovenskej republike.

Ďalšie schválenie návrhu ponuky na prevzatie Národnou bankou Slovenska sa nevyžaduje.

Listiny a podklady súvisiace s ponukou na prevzatie musia byť preložené do štátneho

jazyka a spolu s prekladom doručené Národnej banke Slovenska. Národná banka Slovenska

môže požadovať doplnenie návrhu ponuky na prevzatie, iba ak sa požadovaný údaj týka

formálnych náležitostí, ktoré sa musia splniť v súvislosti s prijatím ponuky na prevzatie,

poskytnutím protiplnenia pri prijatí ponuky na prevzatie v rámci lehoty jej platnosti

a daňového režimu, ktorému podlieha protiplnenie ponúknuté akcionárom.

§ 118g

Povinná ponuka na prevzatie

(1)

Fyzická osoba alebo právnická osoba, ktorá sama alebo spolu s osobami konajúcimi

s ňou v zhode dosiahne alebo prekročí kontrolný podiel v cieľovej spoločnosti, je

povinná uskutočniť ponuku na prevzatie všetkých akcií tejto spoločnosti (ďalej len

„povinná ponuka na prevzatie").

(2)

Povinnosť podľa odseku 1 sa nevzťahuje na

a)

fyzickú osobu alebo právnickú osobu, ktorá nadobudla kontrolný podiel v cieľovej

spoločnosti v dôsledku ponuky na prevzatie uskutočnenej v súlade s týmto zákonom,

a ak táto ponuka nebola čiastočná ani podmienená podľa

§ 116 ods. 2 písm. h)

,

b)

právneho nástupcu, ktorý vstupuje do všetkých práv a záväzkov akcionára cieľovej

spoločnosti, ak tento akcionár splnil povinnosť podľa odseku 1 alebo ak sa v dôsledku

právneho nástupníctva nezvyšuje podiel tohto akcionára na hlasovacích právach v cieľovej

spoločnosti,

c)

fyzickú osobu alebo právnickú osobu, ktorá nadobúda akcie cieľovej spoločnosti kúpou

podniku alebo jeho časti postupom podľa osobitného zákona,

21

)

ak sa v dôsledku toho nezvýšil jej podiel na hlasovacích právach v cieľovej spoločnosti,

d)

fyzickú osobu alebo právnickú osobu konajúcu v zhode s inou fyzickou alebo právnickou

osobou, ak sa nemení jej celkový podiel na hlasovacích právach v cieľovej spoločnosti

spolu s osobami konajúcimi v zhode a dochádza iba k zmenám jeho vnútornej štruktúry.

(3)

Ak k dosiahnutiu alebo prekročeniu kontrolného podielu v cieľovej spoločnosti zakladajúceho

povinnosť podľa odseku 1 došlo konaním v zhode, majú túto povinnosť všetky osoby konajúce

v zhode; povinnosť je splnená, ak ponuku na prevzatie vyhlási ktorákoľvek z nich.

Zo zmlúv uzatvorených v rámci ponuky na prevzatie sú osoby konajúce v zhode zaviazané

spoločne a nerozdielne. Za konanie v zhode podľa odseku 1 sa považuje konanie podľa

§ 114 ods. 6

medzi osobami, ktoré sú alebo sa v dôsledku nadobudnutia akcií stanú akcionármi cieľovej

spoločnosti.

(4)

Protiplnenie pri povinnej ponuke na prevzatie môže byť vo forme peňažného protiplnenia,

vo forme cenných papierov alebo kombinácia týchto dvoch foriem. Ak navrhovateľ ponúka

aspoň časť plnenia vo forme cenných papierov, musí ako alternatívu ponúknuť aj peňažné

protiplnenie.

(5)

Protiplnenie pri povinnej ponuke na prevzatie musí byť primerané hodnote akcií cieľovej

spoločnosti; primeranosť protiplnenia sa doloží znaleckým posudkom, ktorý sa vypracúva

podľa osobitného predpisu.

101

)

Ak povinná ponuka na prevzatie predchádza uplatneniu práva výkupu podľa

§ 118i

, je znalec povinný stanoviť všeobecnú hodnotu podniku ako celku majetkovou metódou

101

)

a zároveň podnikateľskou metódou,

101

)

pričom za primerané protiplnenie stanovené znaleckým posudkom sa považuje vyššia

z výsledných všeobecných hodnôt podniku ako celku určených majetkovou metódou a podnikateľskou

metódou pomerne rozrátaných na jednotlivé akcie cieľovej spoločnosti podľa ich pomerného

podielu na základnom imaní.

(6)

Za primerané sa považuje protiplnenie, ktoré nie je nižšie ako najvyššie protiplnenie,

ktoré navrhovateľ alebo osoba konajúca v zhode s navrhovateľom poskytla za akcie cieľovej

spoločnosti za posledných 12 mesiacov pred vznikom povinnosti vyhlásiť povinnú ponuku

na prevzatie, a zároveň nie je nižšie ako protiplnenie stanovené znaleckým posudkom

a zároveň nemôže byť nižšie ako hodnota čistého obchodného imania vrátane hodnoty

nehmotného majetku podniku pripadajúceho na jednu akciu podľa poslednej účtovnej závierky

overenej audítorom pred vznikom povinnosti vyhlásiť povinnú ponuku na prevzatie. V

prípade kótovaných akcií primerané protiplnenie súčasne nemôže byť nižšie ako priemerný

kurz týchto akcií dosiahnutý na burze cenných papierov za posledných 12 mesiacov pred

vznikom povinnosti vyhlásiť povinnú ponuku na prevzatie.

(7)

Výber znalca na určenie výšky protiplnenia vykoná Národná banka Slovenska zo zoznamu

vedeného podľa osobitného predpisu.

102

)

Za znalca možno určiť právnickú osobu zapísanú v znaleckom odbore Ekonomika a riadenie

podnikov, odvetvie oceňovanie a hodnotenie podnikov. Znalecký posudok na stanovenie

výšky protiplnenia musí určovať všeobecnú hodnotu podniku ako celku vrátane hodnoty

nehmotného podniku ako celku stanovenú v peniazoch.

(8)

Na účely stanovenia výšky protiplnenia možno použiť aj znalecký posudok vypracovaný

pred vznikom povinnosti vyhlásiť povinnú ponuku na prevzatie, ak medzi jeho vypracovaním

a vznikom tejto povinnosti neuplynulo viac ako šesť mesiacov a ak Národná banka Slovenska

jeho použitie nezamietla.

(9)

Do zverejnenia povinnej ponuky na prevzatie nesmie osoba podľa odseku 1 vykonávať

hlasovacie práva v cieľovej spoločnosti presahujúce kontrolný podiel.

(10)

Na povinnú ponuku na prevzatie sa primerane použijú ustanovenia tohto zákona o ponuke

na prevzatie, ak tento zákon neustanovuje inak.

(11)

Osoba, ktorá plní povinnosť podľa odseku 1, nesmie vyhlásiť čiastočnú ponuku na prevzatie

ani podmienenú ponuku na prevzatie podľa

§ 116 ods. 2 písm. h)

.

(12)

Návrh povinnej ponuky na prevzatie obsahuje okrem náležitostí podľa

§ 116 ods. 2

aj deň vzniku povinnosti vyhlásiť ponuku na prevzatie, dôvody vyhlásenia tejto ponuky

a opis metód, ktoré boli použité na určenie výšky protiplnenia. K návrhu povinnej

ponuky na prevzatie je navrhovateľ povinný predložiť Národnej banke Slovenska aj doklady

preukazujúce výšku protiplnenia, ktoré navrhovateľ alebo osoby konajúce v zhode s

navrhovateľom poskytli za posledných 12 mesiacov pred vznikom povinnosti zverejniť

povinnú ponuku na prevzatie.

(13)

Povinnú ponuku na prevzatie nemožno odvolať.

§ 118h

Neuplatnenie určitých práv

(1)

Valné zhromaždenie cieľovej spoločnosti môže rozhodnúť o tom, že spoločnosť uplatňuje

odseky 4 až 6. Toto rozhodnutie nemôže valné zhromaždenie odvolať v čase od zverejnenia

oznámenia podľa

§ 116 ods. 1

do uplynutia lehoty platnosti ponuky na prevzatie.

(2)

Rozhodnutie valného zhromaždenia podľa odseku 1 a odvolanie tohto rozhodnutia sa

prijíma a vyhotovuje za podmienok podľa osobitného predpisu.

100

)

(3)

Predstavenstvo cieľovej spoločnosti rozhodnutie valného zhromaždenia podľa odseku

1 bezodkladne zverejní a oznámi Národnej banke Slovenska a orgánom dohľadu všetkých

členských štátov, v ktorých boli akcie cieľovej spoločnosti prijaté na obchodovanie

na regulovanom trhu alebo v ktorých bola podaná žiadosť o prijatie týchto akcií na

obchodovanie na regulovanom trhu.

(4)

Na základe rozhodnutia podľa odseku 1 od zverejnenia ponuky na prevzatie do uplynutia

lehoty platnosti ponuky na prevzatie sú voči navrhovateľovi pre prevody v rámci ponuky

na prevzatie neúčinné obmedzenia prevoditeľnosti akcií cieľovej spoločnosti určené

v stanovách cieľovej spoločnosti alebo v zmluvách medzi cieľovou spoločnosťou a jej

akcionármi alebo medzi akcionármi cieľovej spoločnosti navzájom.

(5)

Na základe rozhodnutia podľa odseku 1 sa pri rozhodovaní valného zhromaždenia cieľovej

spoločnosti o opatreniach a úkonoch podľa

§ 118d ods. 1

na účely určenia počtu hlasovacích práv v cieľovej spoločnosti na tomto valnom zhromaždení

stávajú neúčinnými obmedzenia hlasovacích práv v cieľovej spoločnosti vyplývajúce

zo stanov cieľovej spoločnosti alebo zo zmlúv medzi cieľovou spoločnosťou a jej akcionármi

alebo medzi akcionármi cieľovej spoločnosti navzájom.

(6)

Ak navrhovateľ po zverejnení výsledkov ponuky na prevzatie, poprípade po oznámení

pomerného uspokojenia pri čiastočnej ponuke na prevzatie, vlastní akcie cieľovej spoločnosti,

s ktorými je spojených najmenej 75 % všetkých hlasovacích práv spojených s akciami

tejto spoločnosti, na základe rozhodnutia podľa odseku 1 sa stávajú na valnom zhromaždení,

ktoré navrhovateľ zvolá na účel zmeny stanov cieľovej spoločnosti alebo voľby a odvolania

členov orgánov cieľovej spoločnosti po zverejnení výsledkov ponuky na prevzatie, poprípade

po uplynutí zákonnej lehoty na oznámenie pomerného uspokojenia pri čiastočnej ponuke

na prevzatie, neúčinnými všetky

a)

obmedzenia prevoditeľnosti akcií podľa odseku 4,

b)

obmedzenia hlasovacích práv podľa odseku 5,

c)

osobitné práva spojené s akciami cieľovej spoločnosti vyplývajúce z jej stanov, ktoré

spočívajú v práve voliť alebo odvolávať členov orgánov cieľovej spoločnosti.

(7)

Neúčinnosť obmedzení hlasovacích práv podľa odsekov 5 a 6 nenastáva, ak je obmedzenie

hlasovacích práv finančne kompenzované.

(8)

Osoby, ktorých práva boli obmedzené v súlade s odsekmi 1 až 6, majú nárok na primeranú

náhradu. Táto náhrada sa určuje v závislosti od druhu dotknutého práva.

(9)

Neprimeranosť náhrady nespôsobuje neplatnosť zmluvy uzatvorenej prijatím ponuky na

prevzatie. Jej príjemca je však oprávnený domáhať sa na súde doplatenia rozdielu medzi

výškou náhrady uvedenou v ponuke na prevzatie a primeranou náhradou. Súdne rozhodnutie,

ktoré priznáva právo na doplatenie rozdielu, je, pokiaľ ide o priznané právo pre povinnú

osobu, záväzné aj vo vzťahu k ostatným osobám, ktoré ponuku na prevzatie prijali.

§ 118i

Právo výkupu

(1)

Navrhovateľ, ktorý uskutočnil ponuku na prevzatie, ktorá nebola čiastočná ani podmienená

podľa

§ 116 ods. 2 písm. h)

, má právo požadovať, aby na neho prešli akcie všetkých zostávajúcich akcionárov tejto

cieľovej spoločnosti za primerané protiplnenie (ďalej len „právo výkupu“), ak je majiteľom

akcií, ktorých súhrnná menovitá hodnota predstavuje najmenej 95 % základného imania

cieľovej spoločnosti, s ktorým sú spojené hlasovacie práva a s ktorými je súčasne

spojený najmenej 95 % podiel na hlasovacích právach v cieľovej spoločnosti; za rovnakých

podmienok má navrhovateľ právo výkupu aj voči právnym nástupcom zostávajúcich akcionárov

cieľovej spoločnosti. Právo výkupu môže navrhovateľ uplatniť najneskôr v lehote troch

mesiacov od uplynutia lehoty platnosti ponuky na prevzatie vymedzenej v prvej vete,

inak toto právo zaniká.

(2)

Pri výpočte podielu na hlasovacích právach podľa odseku 1 sa postupuje ako pri výpočte

podielu na hlasovacích právach spojených s akciami emitenta cenných papierov prijatých

na obchodovanie na regulovanom trhu na účely plnenia oznamovacej povinnosti.

(3)

Navrhovateľ, ktorý sa rozhodol, že uplatní právo výkupu, je povinný toto rozhodnutie

vrátane skutočností, na základe ktorých mu toto právo vzniklo, bezodkladne oznámiť

Národnej banke Slovenska, cieľovej spoločnosti a zverejniť spôsobom podľa

§ 115 ods. 1

.

(4)

Právo výkupu je voči zostávajúcim akcionárom cieľovej spoločnosti účinné len po udelení

predchádzajúceho súhlasu Národnou bankou Slovenska; rovnako je právo výkupu účinné

aj voči právnym nástupcom zostávajúcich akcionárov cieľovej spoločnosti. Národná banka

Slovenska udelí navrhovateľovi predchádzajúci súhlas, len ak sú splnené podmienky

na uplatnenie práva výkupu. Na konanie o žiadosti o predchádzajúci súhlas na uplatnenie

práva výkupu sa primerane použije ustanovenie

§ 117

. K žiadosti navrhovateľ priloží podmienky, v ktorých uvedie spôsob uplatnenia práva

výkupu voči akcionárom cieľovej spoločnosti (ďalej len „podmienky práva výkupu“),

stanovisko predstavenstva a dozornej rady cieľovej spoločnosti k navrhnutému uplatneniu

práva výkupu a k navrhnutým podmienkam práva výkupu, potvrdenie o uložení peňažných

prostriedkov podľa odseku 12 spolu s ďalšími dokladmi, ktoré Národná banka Slovenska

požaduje na udelenie predchádzajúceho súhlasu, a znaleckým posudkom, ak je vyžadovaný

podľa odseku 10. Podmienky práva výkupu priložené k žiadosti obsahujú najmä informácie

podľa odseku 7 písm. b) až d).

(5)

Navrhovateľ je oprávnený požadovať, aby predstavenstvo cieľovej spoločnosti zvolalo

valné zhromaždenie za účelom prijatia rozhodnutia o prechode akcií všetkých zostávajúcich

akcionárov na navrhovateľa. Navrhovateľ priloží k žiadosti o zvolanie valného zhromaždenia

rozhodnutie Národnej banky Slovenska o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa odseku

4, navrhne výšku protiplnenia, ktoré nesmie byť nižšie ako protiplnenie určené podľa

odseku 10, a priloží potvrdenie o uložení peňažných prostriedkov určených na poskytnutie

protiplnenia zostávajúcim akcionárom podľa odseku 12. Predstavenstvo cieľovej spoločnosti

zvolá valné zhromaždenie do 30 dní odo dňa doručenia žiadosti navrhovateľa. Pozvánka

na valné zhromaždenie obsahuje okrem náležitostí podľa Obchodného zákonníka aj

a)

údaje o výške protiplnenia v rozsahu podľa

§ 116 ods. 2 písm. i)

vrátane odôvodnenia tejto výšky protiplnenia,

b)

vyjadrenie predstavenstva k primeranosti navrhovanej výšky protiplnenia,

c)

informáciu o udelení predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska na uplatnenie

práva výkupu podľa odseku 4.

(6)

Na schválenie rozhodnutia valného zhromaždenia o prechode akcií všetkých zostávajúcich

akcionárov na navrhovateľa je potrebný súhlas najmenej 95 % hlasov všetkých akcionárov

spoločnosti. O priebehu valného zhromaždenia sa vyhotoví notárska zápisnica. Predstavenstvo

cieľovej spoločnosti najneskôr do 30 dní od prijatia rozhodnutia valného zhromaždenia

podľa prvej vety podá návrh na jeho zápis do obchodného registra. Súčasťou návrhu

na zápis do obchodného registra je aj rozhodnutie o udelení predchádzajúceho súhlasu

Národnej banky Slovenska na uplatnenie práva výkupu podľa odseku 4 a potvrdenie o

uložení peňažných prostriedkov určených na poskytnutie protiplnenia zostávajúcim akcionárom

podľa odseku 12. Rozhodnutím valného zhromaždenia o prechode akcií všetkých zostávajúcich

akcionárov na navrhovateľa sa právo výkupu považuje za uplatnené.

(7)

Navrhovateľ do desiatich dní po uskutočnení valného zhromaždenia písomne zašle všetkým

zostávajúcim akcionárom a záložným veriteľom oznámenie o rozhodnutí valného zhromaždenia

o prechode akcií všetkých zostávajúcich akcionárov na navrhovateľa. Centrálny depozitár

poskytne navrhovateľovi na jeho písomnú žiadosť na tento účel zoznam majiteľov cenných

papierov príslušného emitenta a záložných veriteľov; ustanovenie

§ 107 ods. 10

sa použije primerane. Ak sa ponúka výmena akcií cieľovej spoločnosti za iné cenné

papiere, uvedú sa aj informácie o výmene akcií za iné cenné papiere vrátane príslušného

výmenného pomeru. Oznámenie podľa prvej vety obsahuje najmä tieto skutočnosti

a)

úplné znenie rozhodnutia valného zhromaždenia cieľovej spoločnosti,

b)

údaje o výške protiplnenia v rozsahu podľa

§ 116 ods. 2 písm. i)

vrátane odôvodnenia tejto výšky protiplnenia,

c)

čas a spôsob úhrady protiplnenia,

d)

lehotu a postup pri vykonaní prechodu cenných papierov,

e)

informáciu o udelení predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska na uplatnenie

práva výkupu podľa odseku 4,

f)

poučenie o možnosti zostávajúcich akcionárov namietať navrhovanú výšku protiplnenia.

(8)

Po uplynutí 30 dní od zápisu rozhodnutia valného zhromaždenia podľa odseku 6 do obchodného

registra prechádzajú akcie cieľovej spoločnosti zo zostávajúcich akcionárov na navrhovateľa.

Prechod vlastníctva akcií podľa prvej vety je právnou skutočnosťou podľa

§ 18 ods. 1

a ku dňu tohto prechodu sa zaregistruje v zákonnej evidencii cenných papierov podľa

§ 18

na základe príkazu na registráciu prechodu podaného cieľovou spoločnosťou centrálnemu

depozitárovi cenných papierov, ktorý vedie emisiu v registri emitenta. Podkladmi k

príkazu na registráciu prechodu na základe práva výkupu je rozhodnutie valného zhromaždenia

podľa odseku 6, predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska na uplatnenie práva

výkupu podľa odseku 4 a výpis z obchodného registra o cieľovej spoločnosti po zápise

rozhodnutia valného zhromaždenia podľa odseku 6.

(9)

Protiplnenie pri uplatnení práva výkupu môže byť vo forme peňažného protiplnenia,

vo forme cenných papierov alebo kombinácia týchto dvoch foriem. Ak navrhovateľ ponúka

protiplnenie alebo časť protiplnenia vo forme cenných papierov, musí ako alternatívu

ponúknuť aj peňažné protiplnenie v plnej výške primeraného protiplnenia.

(10)

Ponúkané protiplnenie musí byť primerané hodnote akcií cieľovej spoločnosti. Pri

povinnej ponuke na prevzatie predchádzajúcej uplatneniu práva výkupu sa protiplnenie

považuje za primerané, ak nie je nižšie ako protiplnenie v tejto povinnej ponuke na

prevzatie. Ak uplatneniu práva výkupu predchádza ponuka na prevzatie vyhlásená dobrovoľne,

protiplnenie použité v tejto ponuke sa považuje za primerané vždy, ak navrhovateľ

prostredníctvom tejto ponuky na prevzatie nadobudol akcie s hlasovacím právom predstavujúce

najmenej 90 % podiel na tej časti základného imania cieľovej spoločnosti, ktorá bola

predmetom ponuky na prevzatie; ak navrhovateľ prostredníctvom tejto ponuky na prevzatie

nenadobudol akcie s hlasovacím právom predstavujúce najmenej 90 % podiel na tej časti

základného imania cieľovej spoločnosti, ktorá bola predmetom ponuky na prevzatie,

určí sa výška protiplnenia podľa

§ 118g ods. 5 až 7

, pričom znalecký posudok nesmie byť starší ako tri mesiace odo dňa zverejnenia oznámenia

podľa odseku 3.

(11)

Výplatu protiplnenia vykoná osoba poverená navrhovateľom podľa odseku 13 do troch

dní odo dňa prechodu akcií cieľovej spoločnosti zo zostávajúcich menšinových akcionárov

na navrhovateľa podľa odseku 8, pričom poverená osoba svoju činnosť vykonáva na náklady

navrhovateľa. Poverenou osobou môže byť

a)

banka,

b)

obchodník s cennými papiermi,

c)

centrálny depozitár, alebo

d)

zahraničná osoba s oprávnením na výkon obdobných činností na území Slovenskej republiky

ako osoby podľa písmen a) až c).

(12)

Navrhovateľ zloží u poverenej osoby peňažné prostriedky vo výške potrebnej na poskytnutie

celého protiplnenia pred doručením žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu na

uplatnenie práva výkupu Národnej banke Slovenska podľa odseku 4. Poverená osoba môže

použiť takto poskytnuté peňažné prostriedky výlučne na úhradu protiplnenia zostávajúcim

akcionárom. Poskytnuté peňažné prostriedky nepodliehajú výkonu rozhodnutia podľa osobitných

predpisov,

100aa

)

nie sú súčasťou majetkovej podstaty poverenej osoby, ak dôjde k vyhláseniu konkurzu

na jej majetok podľa osobitného predpisu,

21

)

poverená osoba nesmie tieto peňažné prostriedky použiť na úhradu ani na zabezpečenie

úhrady svojich nákladov alebo nákladov navrhovateľa súvisiacich s uplatneným právom

výkupu a poverená osoba taktiež nie je oprávnená z poskytnutých peňažných prostriedkov

uspokojiť nároky tretích osôb vyplývajúcich z osobitných predpisov.

100ab

)

Poverená osoba je príslušná a povinná v mene navrhovateľa v Obchodnom vestníku zverejniť

oznámenie o výplate protiplnenia za akcie, ktoré prešli zo zostávajúcich menšinových

akcionárov na navrhovateľa ako väčšinového akcionára na základe uplatnenia práva výkupu,

pričom toto oznámenie musí obsahovať obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo cieľovej

akciovej spoločnosti, ktorej akcie prešli na väčšinového akcionára na základe uplatnenia

práva výkupu, identifikačné údaje väčšinového akcionára v rozsahu obchodné meno, sídlo

a identifikačné číslo, ak ide o právnickú osobu, alebo meno, priezvisko, dátum narodenia

a bydlisko,

100ac

)

ak ide o fyzickú osobu, dátum prechodu akcií na väčšinového akcionára, výšku protiplnenia

pripadajúceho na jednu akciu a dátum splatnosti protiplnenia za akcie cieľovej akciovej

spoločnosti, ktoré prešli zo zostávajúcich menšinových akcionárov na navrhovateľa

ako väčšinového akcionára na základe uplatnenia práva výkupu.

(13)

Poverená osoba poskytne protiplnenie tomu akcionárovi, ktorý bol majiteľom akcií

cieľovej spoločnosti v okamihu prechodu vlastníckeho práva k akciám na navrhovateľa

podľa odseku 8 prvej vety. Ak v čase prechodu vlastníckeho práva k akciám na navrhovateľa

podľa odseku 8 prvej vety je preukázaná existencia záložného práva k akciám, poskytne

poverená osoba protiplnenie záložnému veriteľovi; to neplatí, ak zostávajúci akcionár

preukáže, že z dohody so záložným veriteľom vyplýva niečo iné. Na účely poskytnutia

protiplnenia sú zostávajúci akcionári a záložní veritelia povinní oznámiť poverenej

osobe svoje platobné údaje. Záložné právo k akciám zanikne v celom rozsahu okamihom

prechodu vlastníckeho práva k akciám na navrhovateľa podľa odseku 8 prvej vety a centrálny

depozitár vykoná registráciu zániku tohto záložného práva v registri záložných práv

aj bez príkazu. Ak došlo k omeškaniu s výplatou protiplnenia, akcionári, ktorých akcie

prešli na navrhovateľa, majú právo na úroky z omeškania vo výške podľa Občianskeho

zákonníka alebo osobitného predpisu.

74

)

Vyplatenie protiplnenia všetkým oprávneným osobám bezodkladne a preukázateľne oznámi

poverená osoba cieľovej spoločnosti a navrhovateľovi.

(14)

Na účely uplatnenia práva výkupu akcií cieľovej spoločnosti je predstavenstvo cieľovej

spoločnosti povinné poskytnúť navrhovateľovi primeranú súčinnosť.

(15)

Ak bol podaný návrh na súd na určenie neplatnosti rozhodnutia valného zhromaždenia

o prechode akcií podľa odseku 6, nie je navrhovateľ oprávnený scudziť akcie ani použiť

ako zábezpeku akcie, ktoré nadobudol uplatnením práva výkupu; takýto úkon je neplatný.

Návrh na súd na určenie neplatnosti rozhodnutia valného zhromaždenia, ktorým sa rozhodlo

o prechode akcií tejto akciovej spoločnosti zo zostávajúcich menšinových akcionárov

na navrhovateľa ako väčšinového akcionára na základe uplatnenia práva výkupu, pre

jeho rozpor s právnym predpisom, spoločenskou zmluvou, stanovami alebo s dobrými mravmi,

môže podať každý akcionár, člen predstavenstva alebo člen dozornej rady cieľovej spoločnosti

alebo ten, kto na tom má záujem hodný právnej ochrany; právo podať takýto návrh na

súd však zanikne, ak ho oprávnená osoba neuplatní do troch mesiacov odo dňa, keď sa

o rozhodnutí valného zhromaždenia o prechode akcií podľa odseku 6 dozvedela alebo

mohla dozvedieť, najneskôr však do jedného roka od prijatia rozhodnutia valného zhromaždenia

o prechode akcií podľa odseku 6, pričom týmto zánikom nie je dotknuté právo akcionára,

ktorého akcie prešli na navrhovateľa cieľovej spoločnosti, na výplatu dorovnania na

základe rozhodnutia súdu podľa odseku 17. Na tento návrh sa vzťahuje

§ 131 ods. 1

Obchodného zákonníka, ak tento odsek neustanovuje inak.

(16)

Akcionári, ktorých akcie prešli na navrhovateľa, môžu u tohto navrhovateľa namietať

neprimeranosť protiplnenia a tiež sa môžu voči navrhovateľovi domáhať, aby navrhovateľ

dorovnal výšku protiplnenia. Toto právo domáhať sa dorovnania zaniká, ak námietka

o neprimeranosti protiplnenia nie je žiadnou z oprávnených osôb uplatnená voči navrhovateľovi

najneskôr v lehote troch mesiacov od dátumu splatnosti protiplnenia zverejneného v

oznámení podľa odseku 12; ak sa navrhovateľ nevyjadrí k námietke o neprimeranosti

protiplnenia do jedného mesiaca od jej doručenia navrhovateľovi alebo ak navrhovateľ

nesúhlasí s požadovanou výškou dorovnania, akcionár, ktorého akcie prešli na navrhovateľa,

požadujúci dorovnanie, je oprávnený v premlčacej lehote plynúcej od zverejneného dňa

splatnosti protiplnenia domáhať sa na súde, aby súd rozhodol o výške dorovnania. Návrh

akcionára, ktorého akcie prešli na navrhovateľa, na súdne preskúmanie primeranosti

ponúkaného protiplnenia nemá vplyv na platnosť rozhodnutia valného zhromaždenia, ktorým

sa rozhodlo o uplatnení práva výkupu. Primeranosť protiplnenia v súdnom konaní preukazuje

ten, kto si uplatnil právo výkupu podľa odseku 6.

(17)

Právoplatné a vykonateľné rozhodnutie súdu, ktorým sa rozhodlo o podaní podľa odseku

15 alebo ktorým bolo priznané právo na dorovnanie, je záväzné pre navrhovateľa vo

vzťahu k všetkým akcionárom, ktorých akcie prešli na navrhovateľa; súdom priznané

dorovnanie je navrhovateľ povinný vyplatiť všetkým oprávneným osobám, ktorých akcie

prešli na navrhovateľa ako väčšinového akcionára na základe uplatnenia práva výkupu,

a to v lehote určenej rozhodnutím súdu. Pre akcionára, ktorého akcie prešli na navrhovateľa

a ktorý si voči navrhovateľovi neuplatnil právo domáhať sa dorovnania podľa odseku

16, plynie premlčacia lehota na uplatnenie práva na výplatu dorovnania nevyplateného

navrhovateľom odo dňa zverejnenia rozhodnutia súdu o priznaní dorovnania podľa odseku

18. Ak si oprávnená osoba neprevezme dorovnanie v lehote určenej rozhodnutím súdu,

navrhovateľ uloží peňažné prostriedky určené na dorovnanie do notárskej úschovy a

písomne informuje všetky oprávnené osoby o tejto skutočnosti. Náklady spojené s notárskou

úschovou hradí navrhovateľ a nemôžu byť hradené z finančných prostriedkov určených

na vyplatenie dorovnania.

(18)

Cieľová spoločnosť zverejní rozhodnutie súdu o priznaní dorovnania, jeho výške a

lehote na výplatu dorovnania spôsobom určeným na zvolanie valného zhromaždenia; cieľová

spoločnosť rovnakým spôsobom zverejní aj rozhodnutie súdu o podaní podľa odseku 15.

(19)

Ustanovenie odseku 17 sa uplatňuje obdobne aj vtedy, ak navrhovateľ najmenej s jedným

z akcionárov, ktorých akcie prešli na navrhovateľa, uzavrel dohodu o vyplatení dorovnania.

§ 118j

Právo na odkúpenie

(1)

Ak nastali okolnosti podľa

§ 118i ods. 1

, je akcionár, ktorý vlastní zostávajúce akcie cieľovej spoločnosti, oprávnený požadovať

od navrhovateľa, aby od neho nadobudol jeho akcie za primerané protiplnenie.

(2)

Právo podľa odseku 1 môže zostávajúci akcionár uplatniť najneskôr v lehote troch

mesiacov od uplynutia lehoty platnosti ponuky na prevzatie, inak toto právo zaniká.

Zostávajúci akcionár toto právo uplatní zaslaním návrhu zmluvy o kúpe akcií. V návrhu

zmluvy uvedie najmä

a)

požadované primerané peňažné protiplnenie alebo primerané protiplnenie v cenných

papieroch,

b)

lehotu na prijatie návrhu zmluvy,

c)

lehotu a postup pri realizácii prevodu cenných papierov.

(3)

Povinná osoba podľa odseku 1 prijme návrh zmluvy v lehote uvedenej v návrhu, inak

v lehote desiatich pracovných dní od jeho doručenia. Ak povinná osoba návrh zmluvy

v tejto lehote neprijme, môže sa oprávnená osoba domáhať na súde, aby prijatie návrhu

nahradil súdnym rozhodnutím. Toto právo musí uplatniť do troch mesiacov od uplynutia

lehoty podľa prvej vety, inak zaniká.

(4)

Povinná osoba podľa odseku 1 môže bezodkladne od doručenia návrhu zmluvy požiadať

súd, aby primeranosť požadovaného protiplnenia preskúmal. Toto právo zaniká, ak nebolo

uplatnené do jedného mesiaca odo dňa doručenia návrhu zmluvy. Ak výška protiplnenia

nebola určená znaleckým posudkom, dôkazné bremeno o primeranosti ponúkaného protiplnenia

nesie oprávnená osoba.

(5)

Ustanovenia

§ 118i

sa uplatnia primerane.

§ 118k

Splnomocňovacie ustanovenie

Opatrením, ktoré vydá Národná banka Slovenska a ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov,

sa môžu ustanoviť ďalšie podrobnosti o návrhu ponuky na prevzatie a o podmienkach,

za ktorých sa ponuka na prevzatie uskutočňuje.

§ 118l

(1)

Ustanovenia tohto zákona týkajúce sa ponuky na prevzatie sa nevzťahujú na cenné papiere

vydané centrálnymi bankami členských štátov ani na cenné papiere vydané zahraničnými

otvorenými investičnými spoločnosťami podľa osobitného predpisu.

102a

)

(2)

Na účely posudzovania, či ide o otvorené subjekty kolektívneho investovania, sa opatrenia

prijaté týmito investičnými spoločnosťami majúce za cieľ zabezpečiť, aby sa kurz ich

cenných papierov významne nelíšil od ich hodnoty čistých aktív, považujú za rovnocenné

s ich vyplatením z majetku týchto subjektov.

(3)

Ustanovenia tohto zákona týkajúce sa ponúk na prevzatie sa nevzťahujú na obchodné

spoločnosti, na ktoré sa vzťahuje použitie opatrení na riešenie krízových situácií

na finančnom trhu podľa tohto zákona alebo osobitných predpisov.

42a

)

§ 118m

Rozhodné právo

(1)

Otázky vo veciach poskytovania informácií zamestnancom cieľovej spoločnosti a otázky

vo veciach práva obchodných spoločností, najmä pokiaľ ide o určenie podielu na hlasovacích

právach v cieľovej spoločnosti, ktorý sa považuje za kontrolný podiel, výnimky z povinnosti

uskutočniť ponuku na prevzatie, ako aj podmienky, za splnenia ktorých môžu orgány

cieľovej spoločnosti uskutočniť opatrenia, ktoré môžu viesť k zmareniu ponuky na prevzatie,

sa spravujú právnym poriadkom členského štátu, v ktorom má sídlo cieľová spoločnosť.

Dohľad v týchto veciach vykonáva príslušný orgán dohľadu tohto členského štátu.

(2)

Otázky v iných veciach súvisiacich s ponukou na prevzatie, najmä vo veciach súvisiacich

s protiplnením a vo veciach konania o ponuke na prevzatie, najmä oznámenie rozhodnutia

navrhovateľa uskutočniť ponuku na prevzatie alebo vzniku povinnosti navrhovateľa uskutočniť

ponuku na prevzatie, náležitosti ponuky na prevzatie a zverejnenie ponuky na prevzatie,

sa spravujú právnym poriadkom členského štátu príslušného orgánu dohľadu.

(3)

Na výpočet kontrolného podielu na hlasovacích právach v cieľovej spoločnosti a spôsob

jeho výpočtu v prípade emitenta so sídlom v inom členskom štáte sa použijú ustanovenia

právneho predpisu členského štátu, v ktorom má sídlo príslušný emitent.

§ 119

(1)

Ak valné zhromaždenie akcionárov emitenta kótovaných akcií rozhodne, že akcie vydané

týmto emitentom prestanú byť kótované, je emitent povinný vyhlásiť povinnú ponuku

na prevzatie na kúpu všetkých kótovaných akcií od akcionárov, ktorí na valnom zhromaždení

nehlasovali za rozhodnutie, že tieto akcie prestanú byť kótované, alebo ktorí sa tohto

valného zhromaždenia nezúčastnili. V povinnej ponuke na prevzatie sa musí uviesť,

že dôvodom vyhlásenia povinnej ponuky na prevzatie je rozhodnutie valného zhromaždenia

spoločnosti, že akcie prestanú byť kótované.

(2)

Rozhodnutie valného zhromaždenia o tom, že akcie vydané týmto emitentom prestanú

byť kótované, musí mať formu notárskej zápisnice. V notárskej zápisnici z valného

zhromaždenia musia byť menovite uvedení akcionári, ktorí hlasovali za rozhodnutie,

že akcie spoločnosti prestanú byť kótované.

(3)

Povinnosť podľa odseku 1 sa pokladá za splnenú, ak povinnú ponuku na prevzatie na

kúpu všetkých kótovaných akcií od akcionárov, ktorí na valnom zhromaždení nehlasovali

za rozhodnutie, že tieto akcie prestanú byť kótované, vyhlási za emitenta iná osoba

ako emitent týchto akcií.

(4)

Predstavenstvo spoločnosti je povinné bezodkladne po prijatí rozhodnutia podľa odseku

1 valným zhromaždením oznámiť toto rozhodnutie Národnej banke Slovenska a burze cenných

papierov, na ktorej trhu sa s akciami obchoduje. Toto oznámenie doloží notárskou zápisnicou

o rozhodnutí valného zhromaždenia podľa odseku 1 a textom povinnej ponuky na prevzatie.

(5)

Burza cenných papierov je povinná skončiť obchodovanie s akciami na trhu kótovaných

cenných papierov bezodkladne potom ako jej emitent oznámi splnenie svojich záväzkov

z povinnej ponuky na prevzatie.

(6)

Povinná ponuka na prevzatie uskutočnená podľa odseku 1 a

§ 170 ods. 3

môže predchádzať uplatneniu práva výkupu podľa

§ 118i

, len ak navrhovateľ tejto povinnej ponuky na prevzatie je osobou podľa odseku 3 a

ak nebola čiastočnou ponukou na prevzatie a ani podmienenou ponukou na prevzatie podľa

§ 116 ods. 2 písm. h)

.

§ 120

Prospekt

(1)

Príslušným orgánom na vykonávanie oprávnení vo vzťahu k prospektu

16aba

)

je Národná banka Slovenska.

(2)

Povinnosť zverejniť prospekt

102ab

)

sa nevzťahuje na verejné ponuky cenných papierov, ak je celková súhrnná protihodnota

102aba

)

v Európskej únii za ponúkané cenné papiere nižšia ako 5 000 000 eur na emitenta alebo

vyhlasovateľa verejnej ponuky vypočítaná za obdobie 12 mesiacov.

(3)

Ak sa na verejnú ponuku cenných papierov nevzťahuje povinnosť zverejniť prospekt

podľa odseku 2, emitent alebo vyhlasovateľ verejnej ponuky cenných papierov je povinný

predložiť Národnej banke Slovenska a sprístupniť verejnosti podľa osobitného predpisu

102abb

)

dokument vypracovaný podľa osobitného predpisu.

102abc

)

(4)

Za údaje uvedené v prospekte zodpovedá emitent,

102ac

)

vyhlasovateľ verejnej ponuky cenných papierov, osoba žiadajúca o prijatie na obchodovanie

na regulovanom trhu alebo osoba, ktorá prevzala záruku za splatenie cenných papierov

alebo výnosov.

(5)

Ak osoba zodpovedná za údaje uvádzané v prospekte uviedla nesprávne údaje alebo nepravdivé

údaje, zodpovedá len za škodu, ktorú tým spôsobila.

(6)

Osoba zodpovedná za súhrn prospektu

102ad

)

alebo jeho preklad zodpovedá len za škodu, ktorá vznikla v dôsledku toho, že súhrn

obsahoval zavádzajúce údaje alebo nepresné údaje alebo tieto údaje boli v rozpore

s ostatnými časťami prospektu, alebo tento súhrn neobsahoval v spojení s inými časťami

prospektu kľúčové informácie, ktoré majú investorom pomôcť pri rozhodovaní sa o investovaní

do takých cenných papierov.

(7)

Za informácie uvedené v registračnom dokumente alebo v univerzálnom registračnom

dokumente zodpovedajú osoby uvedené v odseku 3, len ak je registračný dokument alebo

univerzálny registračný dokument použitý ako súčasť schváleného prospektu; tým nie

sú dotknuté ustanovenia osobitného predpisu,

102ae

)

ak sú do univerzálneho registračného dokumentu zahrnuté informácie podľa tohto osobitného

predpisu.

(8)

Národná banka Slovenska je oprávnená zakázať alebo pozastaviť na desať pracovných

dní zverejnenie oznámenia, inzerátu, plagátu a iného obdobného dokumentu, ak zistí,

že by ich zverejnením alebo ďalším zverejňovaním boli porušené ustanovenia tohto zákona

alebo osobitného predpisu.

103a

)

§ 131

(1)

Ak má byť ročná alebo polročná správa emitenta kótovaných akcií uverejnená v Slovenskej

republike a v inom členskom štáte, Národná banka Slovenska koordinuje svoju činnosť

s príslušným orgánom v tomto členskom štáte tak, aby sa emitentovi kótovaných akcií

umožnilo uverejniť v čo najväčšej dosiahnuteľnej miere jednotné znenie ročnej alebo

polročnej správy v Slovenskej republike a v tomto štáte.

(2)

Národná banka Slovenska koordinuje svoju činnosť s príslušným orgánom v tomto členskom

štáte, aby sa emitentovi kótovaných akcií umožnilo uverejniť jednotné znenie ročnej

alebo polročnej správy v znení požadovanom podľa tohto zákona alebo podľa práva štátu,

v ktorom boli jeho akcie najskôr prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných

papierov.

§ 132o

Ratingové agentúry

(1)

Príslušným orgánom na vykonávanie oprávnení národného orgánu dohľadu vo vzťahu k

ratingovým agentúram podľa osobitného predpisu

107ca

)

je Národná banka Slovenska.

(2)

Národná banka Slovenska je povinná spolupracovať s príslušnými orgánmi členských

štátov pri vykonávaní oprávnení podľa odseku 1 v rozsahu ustanovenom osobitným predpisom.

107ca

)

§ 132p

Centrálne protistrany a protistrany pri mimoburzových derivátoch

(1)

Príslušným orgánom na vykonávanie oprávnení vo vzťahu k centrálnym protistranám podľa

osobitného predpisu

107cb

)

je Národná banka Slovenska.

(2)

Finančné protistrany a nefinančné protistrany pri mimoburzových derivátoch, centrálne

protistrany, osoby žiadajúce o povolenie na činnosť centrálnej protistrany podľa osobitného

predpisu,

107cb

)

jeho zmenu alebo ktoré majú alebo sa rozhodli nadobudnúť kvalifikovanú účasť v centrálnej

protistrane, sú povinné predkladať Národnej banke Slovenska ňou požadované údaje potrebné

na riadne plnenie povinností príslušného orgánu podľa osobitného predpisu.

107cb

)

(3)

Na konanie a rozhodovanie o udelení povolenia a odňatí povolenia na činnosť centrálnej

protistrany a na schvaľovanie osôb s kvalifikovanou účasťou v centrálnej protistrane

sa vzťahujú ustanovenia osobitného zákona,

20

)

ak osobitný predpis neustanovuje inak.

107cb

)

§ 132r

Niektoré pravidlá pre predaj nakrátko a swapy na úverové zlyhanie

(1)

Príslušným orgánom na vykonávanie oprávnení vo vzťahu k pravidlám predaja nakrátko

a swapov na úverové zlyhanie podľa osobitného predpisu

107cc

)

je Národná banka Slovenska.

(2)

Osoby, ktoré majú čisté krátke pozície alebo uzatvárajú swapové transakcie na úverové

zlyhanie sú povinné predkladať Národnej banke Slovenska ňou požadované údaje potrebné

na riadne plnenie povinností príslušného orgánu podľa osobitného predpisu.

107cc

)

§132s

Indexy používané ako referenčné hodnoty vo finančných nástrojoch a finančných zmluvách

Príslušným orgánom na vykonávanie oprávnení vo vzťahu k indexom používaným ako referenčné

hodnoty vo finančných nástrojoch a finančných zmluvách alebo na meranie výkonnosti

investičných fondov podľa osobitného predpisu

107cd

)

je Národná banka Slovenska.

§ 132t

Poskytovatelia služieb hromadného financovania

(1)

Príslušným orgánom na vykonávanie oprávnení vo vzťahu k poskytovateľom služieb hromadného

financovania

107ce

)

je Národná banka Slovenska.

(2)

Za údaje uvedené v dokumente kľúčových investičných informácií

107cf

)

zodpovedá vlastník projektu

107cg

)

v rozsahu podľa osobitného predpisu.

107ch

)

(3)

Za údaje uvedené v dokumente kľúčových investičných informácií na úrovni platformy

107ci

)

zodpovedá poskytovateľ služieb hromadného financovania

107cj

)

v rozsahu podľa osobitného predpisu.

107ck

)

(4)

Poskytovateľ služieb hromadného financovania je povinný do štyroch mesiacov po uplynutí

účtovného obdobia uložiť do verejnej časti registra účtovných závierok účtovnú závierku

overenú audítorom.

§ 133

Konflikt záujmov

(1)

Zamestnanec centrálneho depozitára nesmie byť zároveň zamestnancom ani v inom pracovnom

pomere u obchodníka s cennými papiermi, banky, burzy cenných papierov, správcovskej

spoločnosti, poisťovne alebo u iného centrálneho depozitára.

(2)

Člen vlády Slovenskej republiky, vedúci ústredného orgánu štátnej správy, ktorý nie

je členom vlády Slovenskej republiky, poslanec Národnej rady Slovenskej republiky,

zamestnanec ústredného orgánu štátnej správy Slovenskej republiky, Národnej banky

Slovenska, Kancelárie prezidenta Slovenskej republiky, Kancelárie Národnej rady Slovenskej

republiky, Najvyššieho kontrolného úradu Slovenskej republiky, Ústavného súdu Slovenskej

republiky, Najvyššieho súdu Slovenskej republiky, Najvyššieho správneho súdu Slovenskej

republiky, Generálnej prokuratúry Slovenskej republiky, Slovenskej informačnej služby

a Centra kupónovej privatizácie Slovenskej republiky nesmie byť členom predstavenstva,

členom dozornej rady ani zamestnancom obchodníka s cennými papiermi alebo centrálneho

depozitára. To neplatí, ak je zamestnanec ústredného orgánu štátnej správy do týchto

orgánov vyslaný svojím zamestnávateľom.

§ 134

Povinnosť mlčanlivosti

(1)

Členovia štatutárnych a dozorných orgánov, zamestnanci, prokuristi, likvidátori,

správcovia konkurznej podstaty, ako aj ďalšie osoby podieľajúce sa na činnosti obchodníka

s cennými papiermi, zahraničného obchodníka s cennými papiermi, centrálneho depozitára,

burzy cenných papierov sú povinní zachovávať mlčanlivosť o skutočnostiach, o ktorých

sa dozvedeli na základe svojho postavenia alebo pri plnení svojich pracovných povinností

a ktoré majú význam pre vývoj finančného trhu alebo sa dotýkajú záujmov jeho jednotlivých

účastníkov.

(2)

Povinnosť mlčanlivosti podľa odseku 1 trvá aj po skončení pracovného pomeru alebo

iného právneho vzťahu.

(3)

Za porušenie povinnosti mlčanlivosti podľa odseku 1 sa nepovažuje, ak sa informácia

poskytne

a)

osobám povereným výkonom dohľadu na účely výkonu dohľadu,

20

)

b)

súdu,

c)

orgánu činnému v trestnom konaní na účely trestného konania,

92

)

d)

Národnej banke Slovenska na účely ňou vykonávaného dohľadu,

93

)

e)

službe kriminálnej polície a službe finančnej polície Policajného zboru na účely

plnenia úloh ustanovených osobitným zákonom,

94

)

f)

daňovým orgánom na účely daňového konania,

95

)

g)

Úradu na ochranu osobných údajov,

107d

)

h)

Slovenskej informačnej službe na účely plnenia úloh ustanovených osobitnými predpismi,

107e

)

i)

Vojenskému spravodajstvu na účely plnenia úloh ustanovených osobitnými predpismi,

107f

)

j)

príslušnému orgánu Slovenskej republiky podľa osobitného predpisu

97bb

)

pri plnení oznamovacej povinnosti,

k)

Národnému bezpečnostnému úradu na účely vykonávania bezpečnostných previerok a zabezpečovania

podkladov pre rozhodovanie Súdnej rady Slovenskej republiky o splnení predpokladov

sudcovskej spôsobilosti podľa osobitného predpisu.

97a

)

(4)

Ustanoveniami odsekov 1 až 3 nie je dotknutá osobitným zákonom uložená povinnosť

prekaziť alebo oznámiť spáchanie trestného činu.

ÔSMA ČASŤ

DOHĽAD

§ 135

Predmet dohľadu

(1)

Dohľad podľa tohto zákona sa vykonáva nad činnosťou centrálneho depozitára, osobou

s riadiacou zodpovednosťou u emitenta a osobou s ňou spriaznenou, obchodníka s cennými

papiermi a zahraničného obchodníka s cennými papiermi, poskytovateľa služieb vykazovania

údajov, fondu, ratingovej agentúry, poskytovateľa služieb hromadného financovania,

emitenta európskych zelených dlhopisov,

107fa

)

navrhovateľa ponuky na prevzatie, vyhlasovateľa verejnej ponuky cenných papierov,

osoby žiadajúcej o prijatie na obchodovanie na regulovanom trhu; dohľad sa vykonáva

tiež nad inými osobami, ktorých postavenie, obchody alebo iná činnosť súvisí s obchodníkmi

s cennými papiermi, s pobočkami zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, so sprostredkovateľmi

investičných služieb, s centrálnym depozitárom, s poskytovateľmi služieb vykazovania

údajov a v rozsahu ustanovenom týmto zákonom podlieha dohľadu aj činnosť emitenta

cenného papiera, osoby s riadiacou zodpovednosťou u emitenta a osoby s ňou spriaznenou,

činnosť vyhlasovateľa verejnej ponuky cenných papierov, činnosť osoby žiadajúcej o

prijatie na obchodovanie na regulovanom trhu a činnosť ďalších osôb, ktorým tento

zákon a osobitné predpisy

107g

)

ukladá povinnosti. Dohľad sa vykonáva aj nad konsolidovanými celkami a subkonsolidovanými

celkami (

§ 138

), ktorých súčasťou sú aj obchodníci s cennými papiermi alebo centrálny depozitár,

a nad finančnými konglomerátmi podľa

§ 143j

, nad osobami, na ktoré sa vzťahujú povinnosti a zákazy týkajúce sa dôverných informácií,

predaja nakrátko, swapov na úverové zlyhanie, mimoburzových derivátov, centrálnych

protistrán, manipulácie s trhom a vypracúvania a rozširovania investičných odporúčaní,

nad zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou, investičnou holdingovou spoločnosťou

a nad finančnou holdingovou spoločnosťou, na ktorú sa vzťahujú povinnosti podľa tohto

zákona. Toto ustanovenie sa nevzťahuje na činnosť vykonávanú Národnou bankou Slovenska

podľa osobitného predpisu.

108

)

(2)

Predmetom dohľadu Národnej banky Slovenska nad dohliadanými subjektmi uvedenými v

odseku 1 je zisťovanie a vyhodnocovanie informácií a podkladov o skutočnostiach, ktoré

sa týkajú dohliadaných subjektov a ich činnosti; pritom Národná banka Slovenska v

rámci tohto dohľadu zisťuje a vyhodnocuje aj informácie a podklady o dodržiavaní povolení

a iných rozhodnutí vydaných podľa tohto zákona a osobitného zákona,

20

)

o dodržiavaní ustanovení tohto zákona a o dodržiavaní ostatných všeobecne záväzných

právnych predpisov,

110e

)

ktoré sa vzťahujú na dohliadané subjekty alebo na ich činnosti, vrátane právne záväzných

aktov Európskej únie, ktoré súvisia s investičnými službami, investičnými činnosťami,

vedľajšími službami, finančným sprostredkovaním alebo s inou činnosťou dohliadaných

subjektov uvedených v odseku 1, ako aj informácie a podklady o rizikách a dostatočnom

krytí rizík, ktorým sú alebo môžu byť vystavené dohliadané subjekty uvedené v odseku

1 alebo ktoré ohrozujú záujmy alebo môžu viesť k ohrozeniu záujmov klientov dohliadaných

subjektov uvedených v odseku 1. Národná banka Slovenska pri výkone dohľadu zohľadňuje

možný vplyv svojich rozhodnutí na stabilitu finančného systému v iných členských štátoch,

ako aj v Európskej únii ako celku, a to najmä v kritických situáciách podľa

§ 140

.

(3)

Dohľad podľa odseku 1 vykonáva Národná banka Slovenska.

(4)

Obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi a centrálny

depozitár sú povinní umožniť účasť osôb poverených výkonom dohľadu na rokovaní valného

zhromaždenia obchodníka s cennými papiermi alebo centrálneho depozitára, dozornej

rady obchodníka s cennými papiermi alebo centrálneho depozitára, predstavenstva obchodníka

s cennými papiermi alebo centrálneho depozitára, alebo vedenia pobočky zahraničného

obchodníka s cennými papiermi.

(5)

Doplňujúci dohľad nad finančnými konglomerátmi (ďalej len „doplňujúci dohľad") nenahrádza

dohľad na konsolidovanom základe, dohľad nad jednotlivými osobami zahrnutými do konsolidovaného

celku alebo subkonsolidovaného celku, dohľad nad jednotlivými osobami zahrnutými do

finančného konglomerátu a nenahrádza ani výkon dohľadu nad jednotlivými obchodníkmi

s cennými papiermi a pobočkami zahraničných obchodníkov s cennými papiermi podľa tohto

zákona, ani dohľad podľa osobitných predpisov.

15

)

(6)

Výkon dohľadu na konsolidovanom základe alebo výkon doplňujúceho dohľadu nezakladá

povinnosť Národnej banky Slovenska vykonávať dohľad nad jednotlivými osobami zahrnutými

do konsolidovaného celku, subkonsolidovaného celku alebo do finančného konglomerátu,

ktoré nepodliehajú dohľadu Národnej banky Slovenska.

(7)

Národná banka Slovenska úzko spolupracuje s príslušnými orgánmi dohľadu subjektov,

ktoré sú súčasťou tej istej skupiny, ku ktorej patria pobočky zahraničných obchodníkov

s cennými papiermi, ktorým bolo udelené povolenie, s Európskym orgánom dohľadu (Európsky

orgán pre cenné papiere a trhy) a Európskym orgánom dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo)

s cieľom zabezpečiť, aby všetky činnosti tejto skupiny v Európskej únii podliehali

ucelenému, jednotnému a účinnému dohľadu v súlade s týmto zákonom a osobitnými predpismi.

110f

)

(8)

Národná banka Slovenska pri výkone dohľadu nad obchodníkom s cennými papiermi preskúmava

a hodnotí opatrenia, prijaté stratégie, zavedené systémy a postupy pri výkone povolených

činností, pričom zohľadní veľkosť, rizikový profil a obchodný model obchodníka s cennými

papiermi. S cieľom zabezpečiť riadenie a krytie rizík, Národná banka Slovenska pri

hodnotení zohľadní

a)

riziká podľa

§ 71c

,

b)

geografické umiestnenie expozícií obchodníka s cennými papiermi,

c)

obchodný model obchodníka s cennými papiermi,

d)

systémové riziko a meranie systémového rizika podľa osobitného predpisu,

110fa

)

e)

riziká pre bezpečnosť informačných sietí a systémov obchodníka s cennými papiermi

s cieľom zabezpečiť dôvernosť, integritu a dostupnosť ich procesov, údajov a aktív,

f)

expozíciu obchodníka s cennými papiermi voči úrokovému riziku vyplývajúcemu z činností

zaznamenaných v neobchodnej knihe,

g)

organizáciu riadenia obchodníka s cennými papiermi a schopnosť členov predstavenstva

plniť svoje povinnosti,

h)

poistenie zodpovednosti za škodu spôsobenú pri poskytovaní investičných služieb,

investičných činností a vedľajších služieb podľa

§ 71c ods. 4.

(9)

Národná banka Slovenska posudzuje a monitoruje vývoj postupov obchodníka s cennými

papiermi, ktoré sa týkajú riadenia jeho rizika koncentrácie vyplývajúceho z expozícií

voči centrálnym protistranám, vrátane plánov vypracovaných v súlade s

§ 71c ods. 2 písm. e)

, ako aj pokrok dosiahnutý prispôsobovaním jeho obchodných modelov požiadavkám ustanoveným

osobitným predpisom.

56acaba

)

(10)

Národná banka Slovenska určí frekvenciu a intenzitu preskúmania a hodnotenia podľa

odseku 8 primerane k veľkosti, povahe, rozsahu a zložitosti vykonávaných činností

obchodníka s cennými papiermi, a ak je to opodstatnené, aj systémovému významu, pričom

zohľadní zásadu proporcionality a právny poriadok štátu, ktorým sa riadi oddelenie

peňažných prostriedkov v držbe klienta.

(11)

Národná banka Slovenska môže rozhodnúť o vykonaní preskúmania a hodnotenia podľa

odseku 8 u malého a neprepojeného obchodníka, ak to považuje za potrebné vzhľadom

na veľkosť, povahu, rozsah a zložitosť vykonávaných činností malého a neprepojeného

obchodníka.

(12)

Na účely preskúmania a hodnotenia podľa odseku 8 písm. g) je obchodník s cennými

papiermi povinný sprístupniť Národnej banke Slovenska program, zápisnice a sprievodné

dokumenty zo zasadnutí predstavenstva ako aj výborov zriadených predstavenstvom a

výsledky interného alebo externého hodnotenia výkonnosti predstavenstva.

(13)

Podmienky, za ktorých bol obchodníkovi s cennými papiermi udelený predchádzajúci

súhlas na používanie interných modelov podľa osobitného predpisu,

110g

)

je obchodník s cennými papiermi povinný dodržiavať počas celej doby platnosti predchádzajúceho

súhlasu. Národná banka Slovenska preskúma aspoň každé tri kalendárne roky plnenie

podmienok, za ktorých bol obchodníkovi s cennými papiermi udelený predchádzajúci súhlas

na používanie interných modelov podľa osobitného predpisu

110g

)

s prihliadnutím najmä na zmeny v obchodnej činnosti a na uplatňovanie uvedených interných

modelov a na nové druhy obchodov, pričom posúdi správnosť, vhodnosť a aktuálnosť vypracovaných

techník a postupov pre interné modely obchodníka s cennými papiermi.

(14)

Ak Národná banka Slovenska zistí nedostatky v krytí rizika v rámci interných modelov

obchodníka s cennými papiermi, uloží obchodníkovi s cennými papiermi opatrenia na

odstránenie zistených nedostatkov alebo na zmiernenie ich následkov vrátane požiadavky

navýšiť kapitál alebo navýšiť multiplikačné koeficienty.

(15)

Ak obchodník s cennými papiermi prekračuje viaceré hodnoty multiplikačného koeficientu

110h

)

v takom rozsahu, že sú pochybnosti o presnosti interných modelov, Národná banka Slovenska

odoberie obchodníkovi s cennými papiermi udelený predchádzajúci súhlas na používanie

interných modelov alebo uloží opatrenia na ich úpravu.

(16)

Ak obchodník s cennými papiermi nespĺňa podmienky, za ktorých mu bol udelený predchádzajúci

súhlas na používanie interných modelov podľa osobitného predpisu,

110g

)

Národná banka Slovenska požiada obchodníka s cennými papiermi, aby preukázal, že

účinok nesplnenia podmienok je nepodstatný alebo aby predložil plán a určil primeranú

lehotu na zosúladenie s podmienkami, za ktorých mu bol udelený predchádzajúci súhlas.

Ak predložený plán nie je v súlade s podmienkami, za ktorých mu bol udelený predchádzajúci

súhlas podľa prvej vety alebo ak určená lehota nie je dostatočná na zosúladenie s

podmienkami, Národná banka Slovenska požiada o prepracovanie predloženého plánu.

(17)

Ak je predpoklad, že obchodník s cennými papiermi nesplní podmienky podľa odseku

16, Národná banka Slovenska odoberie udelený predchádzajúci súhlas na používanie interných

modelov podľa osobitného predpisu

110g

)

alebo udelený predchádzajúci súhlas obmedzí na oblasti, v ktorých obchodník s cennými

papiermi spĺňa určené podmienky alebo obmedzí tento predchádzajúci súhlas na oblasti,

v ktorých obchodník s cennými papiermi môže splniť určené podmienky v primeranej lehote.

(18)

Národná banka Slovenska zverejňuje na svojom webovom sídle

a)

všeobecne záväzné právne predpisy, metodické usmernenia a odporúčania súvisiace s

dohľadom nad finančným trhom vydané v súlade s právne záväzným aktom Európskej únie

uvedeným v

prílohe bode 25.

,

b)

spôsob uplatňovania národnej voľby v súvislosti s preberaním právne záväzných aktov

Európskej únie a možností výberu, ktoré vyplývajú pre obchodníka s cennými papiermi

z právne záväzného aktu Európskej únie uvedeného v

prílohe bode 25.

a podľa osobitného predpisu,

50cb

)

c)

všeobecné hodnotiace kritériá a metodiku, ktoré Národná banka Slovenska používa pri

preskúmaní a hodnotení podľa odseku 8,

d)

súhrnné štatistické údaje o rozhodujúcich ukazovateľoch v oblasti prudenciálnych

požiadaviek na obchodníka s cennými papiermi podľa tohto zákona a osobitného predpisu

50cb

)

a súhrnné štatistické údaje podľa

§ 144 ods. 26.

(19)

Národná banka Slovenska zverejňuje na svojom webovom sídle informácie podľa odseku

18 v jednotnom formáte podľa osobitného predpisu,

110i

)

ktoré sú úplné, pravdivé a aktuálne.

(20)

Národná banka Slovenska môže

a)

prijať všetky potrebné opatrenia na overenie, či obchodník s cennými papiermi má

zavedené organizačné opatrenia s cieľom zabezpečiť, aby prieskum sponzorovaný emitentom,

ktorý vypracúva alebo distribuuje, bol v súlade s kódexom správania Európskej únie

pre prieskum sponzorovaný emitentom,

b)

pozastaviť distribúciu každého prieskumu sponzorovaného emitentom, ktorý nie je vypracovaný

v súlade s kódexom správania Európskej únie pre prieskum sponzorovaný emitentom, vykonávanú

obchodníkom s cennými papiermi,

c)

vydávať varovania s cieľom informovať verejnosť o tom, že prieskum nie je vypracovaný

v súlade s kódexom správania Európskej únie pre prieskum sponzorovaný emitentom, ak

investičný prieskum označený ako prieskum sponzorovaný emitentom a distribuovaný obchodníkom

s cennými papiermi nie je vypracovaný v súlade s kódexom správania Európskej únie

pre prieskum sponzorovaný emitentom.

§ 135a

(1)

Národná banka Slovenska je povinná spolupracovať s príslušnými orgánmi členských

štátov zodpovednými za dohľad nad finančným trhom,

110ja

)

vymieňať si s nimi informácie na účely výkonu dohľadu a spolupracovať pri vyšetrovaní

obchodovania s využitím dôverných informácií a manipulácie s trhom

110ja

)

a na účely výkonu dohľadu nad obchodníkmi s cennými papiermi a trhmi s finančnými

nástrojmi v súlade s osobitným predpisom.

60b

)

(2)

Ak príslušný orgán členského štátu požiada Národnú banku Slovenska o informácie na

účely podľa odseku 1, Národná banka Slovenska je povinná bezodkladne tejto žiadosti

vyhovieť. Ak Národná banka Slovenska nemá k dispozícii požadované informácie a nemá

oprávnenie ich získať, bezodkladne oznámi žiadajúcemu orgánu túto skutočnosť.

(3)

Národná banka Slovenska je oprávnená odmietnuť poskytnutie informácií podľa odseku

1, vykonanie dohľadu podľa odseku 5 alebo konzultácie podľa

§ 58

, ak

a)

už v Slovenskej republike sa začalo súdne konanie s ohľadom na tie isté aktivity

a voči tým istým osobám, ktorých sa týka žiadosť o poskytnutie informácií, alebo

b)

už v Slovenskej republike bol vynesený konečný rozsudok voči týmto osobám pre tie

isté aktivity, ktorých sa týka žiadosť o poskytnutie informácií.

(4)

Ak Národná banka Slovenska dostala upozornenie príslušného orgánu členského štátu

alebo Európskeho orgánu dohľadu (Európskeho orgánu pre cenné papiere a trhy), že na

území Slovenskej republiky sa koná alebo konalo v rozpore s ustanoveniami tohto zákona,

právnych predpisov Európskej únie upravujúcich činnosť obchodníkov s cennými papiermi

a trhy s finančnými nástrojmi alebo právneho predpisu Európskej únie o obchodovaní

s využitím dôverných informácií a o manipulácii s trhom, alebo že také konanie ovplyvňuje

finančné nástroje, s ktorými sa obchoduje na regulovanom trhu nachádzajúcom sa v inom

členskom štáte, Národná banka Slovenska je povinná vykonať dohľad. Národná banka Slovenska

je povinná informovať príslušný orgán členského štátu a Európsky orgán dohľadu (Európsky

orgán pre cenné papiere a trhy), ktorí vykonali oznámenie, o podstatných predbežných

krokoch prijatých Národnou bankou Slovenska pri preverovaní oznámenia a o výsledku

konania.

(5)

Ak príslušný orgán členského štátu požiada Národnú banku Slovenska o vykonanie dohľadu

na mieste na území Slovenskej republiky, Národná banka Slovenska je povinná tejto

žiadosti vyhovieť. Pracovníci príslušného orgánu členského štátu sú oprávnení zúčastniť

sa na tomto dohľade, ak o to príslušný orgán členského štátu požiadal. Národná banka

Slovenska je oprávnená odmietnuť tieto žiadosti z dôvodov uvedených v odseku 3. V

takom prípade Národná banka Slovenska informuje o dôvodoch žiadajúci orgán členského

štátu a poskytne mu informácie o konaní alebo rozsudku podľa odseku 3 písm. a) alebo

písm. b).

(6)

Národná banka Slovenska je oprávnená požiadať príslušný orgán členského štátu o informácie

na účely podľa odseku 1.

(7)

Ak má Národná banka Slovenska dôvodné podozrenie, že na území iného členského štátu

sa koná alebo konalo v rozpore s ustanoveniami právnych predpisov Európskej únie upravujúcimi

činnosť obchodníkov s cennými papiermi a trhy s finančnými nástrojmi, o obchodovaní

s využitím dôverných informácií a o manipulácii s trhom, alebo že také konanie ovplyvňuje

finančné nástroje, s ktorými sa obchoduje na regulovanom trhu v Slovenskej republike,

Národná banka Slovenska je povinná upozorniť na tieto skutočnosti príslušný orgán

členského štátu a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy).

(8)

Národná banka Slovenska je oprávnená požiadať príslušný orgán členského štátu o vykonanie

dohľadu na mieste na území členského štátu a o účasť zamestnancov Národnej banky Slovenska

na vykonaní tohto dohľadu.

(9)

Informácie, ktoré prijala Národná banka Slovenska od príslušného orgánu členského

štátu, môže použiť len pri výkone dohľadu; tým nie sú dotknuté povinnosti Národnej

banky Slovenska v konaní podľa osobitného predpisu.

92

)

So súhlasom príslušného orgánu členského štátu môže Národná banka Slovenska použiť

tieto informácie aj na iný účel alebo ich môže zaslať príslušným orgánom iných členských

štátov.

(10)

Na informácie, ktoré prijala Národná banka Slovenska od príslušného orgánu členského

štátu, sa rovnako vzťahuje povinnosť mlčanlivosti podľa osobitného zákona.

20

)

(11)

Ak žiadosť Národnej banky Slovenska podľa odsekov 6 až 8 príslušný orgán členského

štátu zamietne alebo na túto žiadosť nereaguje v rámci primeranej lehoty, Národná

banka Slovenska je oprávnená na túto skutočnosť upozorniť Európsky orgán dohľadu (Európsky

orgán pre cenné papiere a trhy).

(12)

Národná banka Slovenska vytvorí s príslušným orgánom iného členského štátu vhodný

systém spolupráce pri výkone dohľadu, ak ide o regulované trhy zo Slovenskej republiky,

ktoré sprístupnili vybavenie v tomto členskom štáte alebo regulovaných trhov z tohto

iného členského štátu, ktoré sprístupnili vybavenie v Slovenskej republike, ak majú

operácie na týchto regulovaných trhoch podstatný význam pre fungovanie trhov s cennými

papiermi a ochranu investorov v Slovenskej republike alebo v tomto členskom štáte.

(13)

Ak sa Národná banka Slovenska pri výkone dohľadu nad regulovaným trhom obrátila priamo

na zahraničného obchodníka s cennými papiermi so sídlom v členskom štáte, ktorý je

členom burzy cenných papierov s prístupom na diaľku, je povinná o tejto skutočnosti

informovať príslušný orgán domovského členského štátu.

(14)

Národná banka Slovenska je oprávnená využiť svoje právomoci na účely spolupráce aj

v prípadoch, aj keď vyšetrovaný prípad sa netýka porušenia všeobecne záväzného právneho

predpisu v Slovenskej republike.

(15)

Národná banka Slovenska je oprávnená spolupracovať s príslušnými orgánmi iných členských

štátov pri poskytovaní pomoci pri vymáhaní pokút.

(16)

Národná banka Slovenska je povinná spolupracovať s Ministerstvom životného prostredia

Slovenskej republiky, vnútroštátnym správcom

110jc

)

a príslušnými orgánmi iných členských štátov v oblasti dohľadu nad spotovými trhmi

a aukciami, správcami registrov a inými verejnými orgánmi zodpovednými za dohľad nad

dodržiavaním ustanovení právneho predpisu Európskej únie o vytvorení systému obchodovania

s emisnými kvótami skleníkových plynov.

(17)

Národná banka Slovenska je povinná spolupracovať a vymieňať si informácie so Štátnou

veterinárnou a potravinovou správou Slovenskej republiky a príslušnými orgánmi iných

členských štátov zodpovednými za dohľad, správu a reguláciu poľnohospodárskych trhov

podľa osobitného predpisu.

110jd

)

(18)

Ak Národná banka Slovenska podľa odseku 3 odmietne poskytnúť informácie, vykonať

dohľad alebo konzultácie, informuje o tejto skutočnosti a dôvodoch žiadajúci orgán

členského štátu a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy)

a poskytne im informácie o súdnom konaní podľa odseku 3 písm. a) alebo o rozsudku

podľa odseku 3 písm. b), ak ich má a ak je možné ich poskytnúť podľa osobitného predpisu.

108a

)

(19)

Národná banka Slovenska informuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo)

o

a)

postupe preskúmania a hodnotenia podľa

§ 135 ods. 8 až 12

,

b)

metodike používanej na prijímanie rozhodnutí podľa

§ 74e

,

§ 74f

a

§ 144

,

c)

výške sankcií podľa

§ 144

.

§ 135b

(1)

Národná banka Slovenska je povinná spolupracovať s príslušnými orgánmi dohľadu členských

štátov a vymieňať si s nimi na účely výkonu dohľadu nad uskutočňovaním verejnej ponuky

cenných papierov informácie týkajúce sa regulovaných trhov, druhov cenných papierov

obchodovaných na trhoch členských štátov, najmä ak emitent podlieha dohľadu viacerých

orgánov dohľadu členských štátov alebo ak schválenie prospektu bolo zverené podľa

osobitného predpisu.

110je

)

Národná banka Slovenska je povinná spolupracovať s príslušnými orgánmi dohľadu členských

štátov pri žiadostiach o pozastavenie alebo zakázanie obchodovania s cennými papiermi

prijatými na obchodovanie na regulovanom trhu súčasne v Slovenskej republike a v iných

členských štátoch.

(2)

Ak Národná banka Slovenska zistí, že emitent alebo osoba zodpovedná za uskutočnenie

verejnej ponuky cenných papierov porušila všeobecne záväzné právne predpisy alebo

že emitent nedodržal povinnosti, ktoré mu vyplývajú z prijatia cenných papierov na

obchodovanie na regulovanom trhu, tieto zistenia ohlási príslušnému orgánu dohľadu

domovského členského štátu emitenta a Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu

pre cenné papiere a trhy).

(3)

Ak emitent alebo osoba zodpovedná za uskutočnenie verejnej ponuky cenných papierov

napriek opatreniam prijatým príslušným orgánom dohľadu domovského členského štátu

emitenta naďalej porušuje všeobecne záväzné právne predpisy alebo iné podmienky činnosti

alebo ak sa tieto opatrenia preukážu ako nedostatočné, Národná banka Slovenska môže

po informovaní príslušného orgánu dohľadu domovského členského štátu emitenta a Európskeho

orgánu dohľadu (Európskeho orgánu pre cenné papiere a trhy) prijať všetky potrebné

opatrenia na ochranu investorov. Národná banka Slovenska je povinná bezodkladne po

prijatí týchto opatrení informovať Komisiu a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán

pre cenné papiere a trhy).

(4)

Ak príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského štátu emitenta oznámi Národnej

banke Slovenska, že osoba zodpovedná za verejnú ponuku cenných papierov na území hostiteľského

členského štátu emitenta porušuje právne predpisy alebo podmienky činnosti, Národná

banka Slovenska prijme potrebné opatrenia na ukončenie protiprávneho stavu. Prijaté

opatrenia Národná banka Slovenska bezodkladne oznámi príslušnému orgánu dohľadu hostiteľského

členského štátu emitenta a Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre cenné

papiere a trhy).

(5)

Ak emitent alebo osoba zodpovedná za verejnú ponuku cenných papierov pri činnosti

na území hostiteľského členského štátu emitenta poruší právne predpisy tohto členského

štátu alebo podmienky činnosti, je povinná vykonať alebo strpieť aj opatrenia prijaté

príslušným orgánom dohľadu hostiteľského členského štátu emitenta v súlade s právnymi

predpismi tohto členského štátu.

(6)

Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) je oprávnený zúčastniť

sa dohľadu na mieste v súvislosti s dodržiavaním ustanovení tohto zákona o verejnej

ponuke cenných papierov a prospektoch, ak je výkon dohľadu vykonávaný aj jedným alebo

viacerými orgánmi dohľadu iných členských štátov podľa osobitného predpisu.

108b

)

(7)

Ak žiadosť Národnej banky Slovenska o spoluprácu podľa odseku 1 týkajúcu sa najmä

výmeny informácií príslušný orgán členského štátu zamietne alebo na túto žiadosť nereaguje

v rámci primeranej lehoty, Národná banka Slovenska je oprávnená na túto skutočnosť

upozorniť Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy).

§ 135c

(1)

Národná banka Slovenska je povinná spolupracovať s príslušnými orgánmi dohľadu iných

členských štátov a vymieňať si s nimi informácie na účely výkonu dohľadu nad uskutočňovaním

ponuky na prevzatie cieľových spoločností, ktorých akcie sú prijaté na obchodovanie

na regulovanom trhu v Slovenskej republike alebo v inom členskom štáte.

(2)

Národná banka Slovenska vykonáva dohľad nad ponukou na prevzatie v prípade cieľovej

spoločnosti so sídlom v Slovenskej republike, ak sú akcie tejto cieľovej spoločnosti

prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu v Slovenskej republike, ak tento zákon

neustanovuje inak.

(3)

Ak akcie cieľovej spoločnosti so sídlom v Slovenskej republike nie sú prijaté na

obchodovanie na regulovanom trhu v Slovenskej republike, dohľad nad ponukou na prevzatie

vykonáva príslušný orgán dohľadu toho členského štátu, na ktorého regulovanom trhu

sú akcie cieľovej spoločnosti prijaté na obchodovanie.

(4)

Ak sú akcie cieľovej spoločnosti so sídlom v Slovenskej republike, ktoré sú predmetom

ponuky na prevzatie, prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu v Slovenskej republike

a zároveň na regulovanom trhu v inom členskom štáte, dohľad nad ponukou na prevzatie

vykonáva

a)

Národná banka Slovenska, ak boli akcie cieľovej spoločnosti prijaté na obchodovanie

najskôr na regulovanom trhu v Slovenskej republike, alebo

b)

príslušný orgán dohľadu tohto iného členského štátu, ak boli akcie cieľovej spoločnosti

prijaté na obchodovanie najskôr na regulovanom trhu v tomto členskom štáte.

(5)

Ak sú akcie cieľovej spoločnosti so sídlom v Slovenskej republike, ktoré sú predmetom

ponuky na prevzatie, prijaté na obchodovanie zároveň na regulovanom trhu v Slovenskej

republike a na regulovanom trhu v inom členskom štáte, pričom boli prijaté na obchodovanie

súčasne, cieľová spoločnosť určí, ktorý z orgánov dohľadu príslušných členských štátov

je príslušný vykonávať dohľad nad ponukou na prevzatie. Svoje rozhodnutie oznámi cieľová

spoločnosť písomne príslušným orgánom dohľadu najneskôr v prvý deň obchodovania a

zverejní ho.

(6)

Národná banka Slovenska vykonáva dohľad nad ponukou na prevzatie aj vtedy, ak sú

akcie cieľovej spoločnosti so sídlom v inom členskom štáte prijaté na obchodovanie

a)

iba na regulovanom trhu v Slovenskej republike a nie sú prijaté na obchodovanie na

regulovanom trhu v inom členskom štáte,

b)

súčasne na regulovanom trhu v Slovenskej republike a v inom členskom štáte, ktorý

nie je štátom jej sídla, pričom boli tieto akcie prijaté na obchodovanie najskôr na

regulovanom trhu v Slovenskej republike,

c)

súčasne na regulovanom trhu v Slovenskej republike a v inom členskom štáte, ktorý

nie je štátom jej sídla, pričom cieľová spoločnosť spôsobom podľa odseku 5 určila,

že orgánom oprávneným na výkon dohľadu je Národná banka Slovenska.

(7)

Národná banka Slovenska informuje Komisiu o tom, že je orgánom príslušným na výkon

dohľadu nad vykonávaním ponúk na prevzatie, a o sankciách, ktoré je oprávnená uložiť

za obchádzanie ustanovení tohto zákona, a ich zmenách v Slovenskej republike.

§ 135d

(1)

Národná banka Slovenska spolupracuje s orgánmi dohľadu iných členských štátov na

účely tohto zákona a osobitného predpisu

50cb

)

týkajúceho sa prudenciálnych požiadaviek na obchodníkov s cennými papiermi. Národná

banka Slovenska môže upozorniť Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo),

ak bola jej žiadosť o spoluprácu, najmä o výmenu informácií, zamietnutá alebo nebola

vybavená v primeranej lehote. Na účely dohľadu nad pobočkou obchodníka s cennými papiermi

zriadenou v inom členskom štáte Národná banka Slovenska poskytuje príslušnému orgánu

dohľadu v inom členskom štáte najmä informácie o

a)

štruktúre riadenia a vlastníckej štruktúre obchodníka s cennými papiermi,

b)

plnení požiadaviek na vlastné zdroje obchodníka s cennými papiermi,

c)

plnení požiadaviek týkajúcich sa rizika koncentrácie a požiadaviek na likviditu obchodníka

s cennými papiermi,

d)

administratívnych postupoch a účtovných postupoch a mechanizmoch vnútornej kontroly

obchodníka s cennými papiermi,

e)

faktoroch, ktoré môžu ovplyvniť riziko obchodníka s cennými papiermi.

(2)

Národná banka Slovenska poskytuje príslušnému orgánu hostiteľského členského štátu

informácie a zistenia týkajúce sa nedostatkov a rizík, ktoré obchodník s cennými papiermi

predstavuje pre ochranu klientov alebo stabilitu finančného systému v hostiteľskom

členskom štáte, v ktorom má obchodník s cennými papiermi pobočku. Dôverné informácie

od príslušných orgánov dohľadu iných členských štátov môže Národná banka Slovenska

zverejniť len so súhlasom orgánov dohľadu, ktoré tieto informácie poskytli. Poskytnuté

dôverné informácie od orgánov dohľadu iných členských štátov možno použiť len pri

výkone povinností Národnej banky Slovenska a na účely

a)

dohľadu nad dohliadanými subjektmi pri kontrole a monitorovaní dodržiavania podmienok

týkajúcich sa prudenciálnych požiadaviek podľa tohto zákona a osobitného predpisu,

50cb

)

b)

uplatňovania sankcií podľa tohto zákona alebo osobitných predpisov,

110k

)

c)

konaní o opravných prostriedkoch proti rozhodnutiam Národnej banky Slovenska,

d)

súdnych konaní o preskúmavaní rozhodnutí Národnej banky Slovenska alebo iných súdnych

konaní súvisiacich s dohliadanými subjektmi alebo s dohľadom nad dohliadanými subjektmi.

(3)

Ak príslušný orgán dohľadu členského štátu poskytne informácie a zistenia Národnej

banke Slovenska týkajúce sa prudenciálnych požiadaviek na obchodníkov s cennými papiermi

a pobočku obchodníka s cennými papiermi pri výkone jeho činnosti na území tohto členského

štátu, Národná banka Slovenska oznámi a na požiadanie vysvetlí príslušnému orgánu

dohľadu členského štátu aké opatrenia na nápravu prijala. Ak príslušný orgán dohľadu

členského štátu z dôvodu nesúhlasu s postupom Národnej banky Slovenska prijme vlastné

opatrenia na nápravu a Národná banka Slovenska nesúhlasí s týmito opatreniami na nápravu,

môže vec predložiť na vyjadrenie Európskemu orgánu dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo)

podľa osobitného predpisu.

110l

)

(4)

Ak Národná banka Slovenska poskytne informácie a zistenia príslušnému orgánu dohľadu

členského štátu týkajúce sa prudenciálnych požiadaviek na obchodníkov s cennými papiermi

a pobočku zahraničného obchodníka s cennými papiermi pri výkone jeho činnosti na území

Slovenskej republiky, na základe ktorých je potrebné vykonať opatrenia na nápravu

a tento orgán dohľadu neprijme primerané opatrenia, Národná banka Slovenska môže po

informovaní tohto príslušného orgánu dohľadu, Európskeho orgánu dohľadu (Európsky

orgán pre bankovníctvo) a Európskeho orgánu dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere

a trhy) prijať náležité opatrenia na zabránenie ďalším porušeniam s cieľom chrániť

záujmy vkladateľov, investorov a ostatných subjektov, ktorým sa poskytujú služby,

alebo chrániť stabilitu finančného systému.

(5)

Národná banka Slovenska môže požiadať príslušný orgán zúčtovacieho člena domovského

členského štátu o poskytnutie informácií o modeli marží a parametrov použitých na

výpočet maržovej požiadavky obchodníka s cennými papiermi podľa osobitného predpisu.

110laa

)

§ 136

(1)

Predmetom dohľadu nie je rozhodovanie sporov zo zmluvných vzťahov obchodníkov s cennými

papiermi alebo pobočiek zahraničných obchodníkov s cennými papiermi a ich klientov,

na ktorých prejednávanie a rozhodovanie sú príslušné súdy alebo iné orgány podľa osobitných

predpisov.

109

)

(2)

Na základe dohody uzavretej medzi Národnou bankou Slovenska a orgánom dohľadu iného

štátu môže orgán dohľadu iného štátu vykonávať dohľad na území Slovenskej republiky

nad činnosťou pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi a nad dcérskou spoločnosťou

zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorá je obchodníkom s cennými papiermi.

Takú dohodu môže Národná banka Slovenska uzavrieť len na základe vzájomnosti. Orgán

dohľadu členského štátu je oprávnený vykonať dohľad na území Slovenskej republiky

aj bez dohody podľa prvej vety, ak mu také oprávnenie vyplýva z právnych predpisov

Európskej únie upravujúcich poskytovanie finančných služieb.

(3)

Národná banka Slovenska môže vykonávať dohľad nad pobočkami obchodníka s cennými

papiermi, ktoré pôsobia na území iného štátu, a nad dcérskou spoločnosťou obchodníka

s cennými papiermi, ktorá je obchodníkom s cennými papiermi na území iného štátu,

ak to pripúšťajú právne predpisy tohto štátu a dohoda uzavretá medzi Národnou bankou

Slovenska a orgánmi dohľadu tohto štátu, ak tento zákon neustanovuje inak. Na dcérsku

spoločnosť obchodníka s cennými papiermi podľa prvej vety sa nevzťahujú ustanovenia

§ 71

,

§ 71b

,

§ 71d

,

§ 71da

,

§ 71db

,

§ 71de

a

71df

, ak materský obchodník s cennými papiermi v Európskej únii preukáže, že to právne

predpisy štátu, ktorý nie je členským štátom, nepripúšťajú.

(4)

Ak to Národná banka Slovenska považuje za potrebné z dôvodu finančnej stability v

Slovenskej republike, môže po konzultácii s príslušným orgánom dohľadu členského štátu

v pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi vykonať dohľad na mieste a požadovať

informácie na účely dohľadu. Po takomto dohľade Národná banka Slovenska oznámi získané

informácie a zistenia príslušnému orgánu dohľadu členského štátu na účely ním vykonávaného

dohľadu v zahraničnom obchodníkovi s cennými papiermi.

(5)

Národná banka Slovenska môže uzavrieť dohody o spolupráci, ktoré zabezpečujú výmenu

informácií s orgánmi a osobami z nečlenského štátu zodpovednými za

a)

dohľad nad subjektmi finančného trhu,

b)

konkurz a likvidáciu obchodníkov s cennými papiermi a podobné konania, ktoré sa týkajú

zahraničných obchodníkov s cennými papiermi,

c)

vykonávanie povinných auditov účtovníctva obchodníkov s cennými papiermi a iných

finančných inštitúcií, bánk a poisťovní, pri výkone ich funkcií dohľadu, alebo pri

inštitúciách spravujúcich systémy náhrad pri výkone ich funkcií,

d)

dohľad nad osobami, ktoré sa zúčastňujú na konkurze a likvidácii obchodníkov s cennými

papiermi a na podobných konaniach, ktoré sa týkajú zahraničných obchodníkov s cennými

papiermi,

e)

dohľad nad osobami poverenými vykonávaním povinných auditov účtovníctva poisťovní,

bánk, obchodníkov s cennými papiermi a iných finančných inštitúcií,

f)

dohľad nad osobami, ktoré pôsobia na trhoch s emisnými kvótami, na účel zaistenia

konsolidovaného prehľadu o finančných trhoch a spotových trhoch,

g)

dohľad nad osobami, ktoré pôsobia na trhoch s poľnohospodárskymi komoditnými derivátmi,

110jd

)

na účel zaistenia konsolidovaného prehľadu o finančných trhoch a spotových trhoch.

(6)

Národná banka Slovenska môže uzavrieť dohody o spolupráci, ktoré zabezpečujú výmenu

informácií s príslušnými orgánmi nečlenských štátov podľa odseku 5, len ak sa zabezpečí,

že informácie poskytované Národnou bankou Slovenska budú podliehať povinnosti mlčanlivosti

najmenej v rozsahu podľa tohto zákona a osobitného predpisu

114f

)

a poskytnuté informácie sa použijú len na plnenie úloh tohto príslušného orgánu.

(7)

Národná banka Slovenska zabezpečuje prenos osobných údajov príslušnému orgánu dohľadu

v nečlenskom štáte podľa osobitného predpisu.

114f

)

§ 137

(1)

Pri výkone dohľadu podľa

§ 135 ods. 1

formou dohľadu na mieste sa vzťahy medzi Národnou bankou Slovenska a osobami podliehajúcimi

tomuto dohľadu spravujú ustanoveniami osobitného zákona.

20

)

(2)

Osoby podliehajúce dohľadu podľa

§ 135 ods. 1

, dohľadu na konsolidovanom základe a doplňujúcemu dohľadu nad finančnými konglomerátmi sú

povinné v lehote určenej Národnou bankou Slovenska odovzdať Národnej banke Slovenska ňou

požadované údaje vrátane záznamov telefonických rozhovorov a záznamov o práci s údajmi,

doklady a informácie potrebné na riadny výkon tohto dohľadu.

(3)

Národná banka Slovenska je oprávnená zverejniť údaje, doklady a informácie podľa

§ 137 ods. 2

, ak tak neurobila osoba na základe povinnosti vyžadovanej zákonom.

Dohľad na konsolidovanom základe

§ 138

(1)

Dohľadom na konsolidovanom základe sa rozumie dohľad na základe konsolidovanej situácie

podľa osobitného predpisu.

110lb

)

(2)

Na účely tohto zákona sa rozumie

a)

materským obchodníkom s cennými papiermi v Európskej únii materský obchodník s cennými

papiermi podľa osobitného predpisu,

110lc

)

b)

materskou investičnou holdingovou spoločnosťou v Európskej únii materská investičná

holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu,

110ld

)

c)

materskou zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou v Európskej únii materská

zmiešaná finančná holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu,

110le

)

d)

investičnou holdingovou spoločnosťou investičná holdingová spoločnosť podľa osobitného

predpisu,

110lf

)

e)

zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou materská spoločnosť iná ako regulovaná

osoba, ktorá spolu so svojimi dcérskymi spoločnosťami, z ktorých aspoň jedna je regulovanou

osobou so sídlom v členskom štáte, a spolu s ostatnými ovládanými osobami tvorí finančný

konglomerát,

f)

holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou materská spoločnosť iná ako finančná

holdingová spoločnosť, investičná holdingová spoločnosť, banka, obchodník s cennými

papiermi alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, pričom aspoň jedna jej dcérska

spoločnosť je obchodníkom s cennými papiermi,

g)

finančnou holdingovou spoločnosťou finančná holdingová spoločnosť podľa osobitného

predpisu,

110lg

)

h)

materskou finančnou holdingovou spoločnosťou materská finančná holdingová spoločnosť

podľa osobitného predpisu,

110lg

)

i)

materskou finančnou holdingovou spoločnosťou v Európskej únii materská finančná holdingová

spoločnosť podľa osobitného predpisu.

110lg

)

(3)

Ak skupinu obchodníkov s cennými papiermi

110lh

)

riadi materský obchodník s cennými papiermi v Európskej únii so sídlom v Slovenskej

republike, dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s

kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná banka Slovenska.

(4)

Ak materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi je materská investičná holdingová

spoločnosť v Európskej únii alebo materská zmiešaná finančná holdingová spoločnosť

v Európskej únii, dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu

s kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná banka Slovenska.

(5)

Ak materskou spoločnosťou dvoch alebo viacerých obchodníkov s cennými papiermi alebo

zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, je rovnaká materská investičná holdingová

spoločnosť v Európskej únii alebo rovnaká materská zmiešaná finančná holdingová spoločnosť

v Európskej únii, dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu

s kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná banka Slovenska, ak má investičná holdingová

spoločnosť alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť sídlo v Slovenskej republike.

(6)

Ak materskými spoločnosťami dvoch alebo viacerých obchodníkov s cennými papiermi

alebo zahraničných obchodníkov s cennými papiermi je viac ako jedna investičná holdingová

spoločnosť alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť s ústrediami aspoň v dvoch

členských štátoch a ak v každom z týchto členských štátov pôsobí obchodník s cennými

papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi, dohľad na konsolidovanom základe

alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná

banka Slovenska, ak najvyššiu celkovú hodnotu aktív má obchodník s cennými papiermi.

(7)

Ak materskou spoločnosťou dvoch alebo viacerých obchodníkov s cennými papiermi alebo

zahraničných obchodníkov s cennými papiermi je rovnaká investičná holdingová spoločnosť

v Európskej únii alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť v Európskej únii, a

žiadnemu obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi s cennými

papiermi nebolo vydané povolenie v členskom štáte, v ktorom bola zriadená investičná

holdingová spoločnosť alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, dohľad na konsolidovanom

základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny vykonáva

Národná banka Slovenska, ak najvyššiu celkovú hodnotu aktív má obchodník s cennými

papiermi.

(8)

Ak sa Národná banka Slovenska dohodne s príslušnými orgánmi iných členských štátov,

môže na základe spoločnej dohody neuplatňovať ustanovenia odsekov 5 až 7, ak by ich

uplatňovanie nebolo primerané vzhľadom na efektívny dohľad na konsolidovanom základe

alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny s prihliadnutím

na obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi

a význam ich činností v Slovenskej republike a iných členských štátoch, a určiť iný

príslušný orgán na vykonávanie dohľadu na konsolidovanom základe alebo dohľadu nad

dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny. Národná banka Slovenska pred prijatím

takého rozhodnutia môže umožniť materskej investičnej holdingovej spoločnosti v Európskej

únii alebo materskej zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti v Európskej únii

alebo obchodníkovi s cennými papiermi s najvyššou celkovou hodnotou aktív, aby sa

vyjadrila k návrhu rozhodnutia pripravovaného v spolupráci s príslušnými orgánmi dohľadu

iných členských štátov.

(9)

Na základe spoločnej dohody s príslušnými orgánmi dohľadu iných členských štátov

môže byť Národná banka Slovenska určená ako príslušný orgán na vykonávanie dohľadu

na konsolidovanom základe alebo dohľadu nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom

skupiny, ak príslušný orgán iného členského štátu nevykonáva dohľad na konsolidovanom

základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny.

(10)

Rozhodnutie podľa odseku 8 oznámi Národná banka Slovenska Európskej komisii a Európskemu

orgánu dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo).

(11)

Dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny sa vykonáva aj nad investičnou

holdingovou spoločnosťou a zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou.

(12)

Národná banka Slovenska môže na účely dohľadu nad obchodníkom s cennými papiermi,

ktorého materskou spoločnosťou je holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou, požadovať

predloženie informácií touto holdingovou spoločnosťou so zmiešanou činnosťou.

(13)

Ak materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi je holdingová spoločnosť

so zmiešanou činnosťou, Národná banka Slovenska môže vykonávať dohľad nad transakciami

medzi obchodníkom s cennými papiermi a holdingovou spoločnosťou so zmiešanou činnosťou

a jej dcérskymi spoločnosťami. Obchodník s cennými papiermi, ktorého materskou spoločnosťou

je holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou, je povinný zaviesť primerané postupy

na riadenie rizika a mechanizmy vnútornej kontroly vrátane spoľahlivých postupov podávania

správ a postupy účtovania na účely identifikácie, merania, monitorovania a kontroly

transakcií podľa prvej vety.

(14)

Národná banka Slovenska na požiadanie príslušného orgánu dohľadu iného členského

štátu zodpovedného za výkon dohľadu na konsolidovanom základe preverí informácie potrebné

na výkon dohľadu na konsolidovanom základe o osobe, na ktorú sa uvedený dohľad vzťahuje

a ktorej sídlo je na území Slovenskej republiky, umožní preveriť tieto informácie

príslušnému orgánu dohľadu iného členského štátu, ktorý žiadosť podal, alebo preverí

tieto informácie prostredníctvom audítora alebo znalca.

(15)

Príslušný orgán dohľadu iného členského štátu je oprávnený zúčastniť sa preverovania

vykonávaného Národnou bankou Slovenska alebo preverovania podľa odseku 14 vykonávaného

audítorom alebo znalcom.

§ 139

(1)

Ak dvaja alebo viacerí obchodníci s cennými papiermi alebo zahraniční obchodníci

s cennými papiermi, sú dcérskymi spoločnosťami rovnakej materskej spoločnosti, ktorá

má ústredie v štáte, ktorý nie je členským štátom, a nepodliehajú účinnému dohľadu

na úrovni skupiny, Národná banka Slovenska preverí, či obchodník s cennými papiermi

podlieha dohľadu, ktorý je rovnocenný dohľadu na konsolidovanom základe podľa tohto

zákona a osobitného predpisu.

110li

)

(2)

Ak Národná banka Slovenska podľa odseku 1 zistí, že nad obchodníkom s cennými papiermi

sa nevykonáva dohľad na konsolidovanom základe rovnocenný dohľadu na konsolidovanom

základe podľa tohto zákona a osobitného predpisu,

110li

)

zahrnie po konzultácii s príslušnými orgánmi dohľadu členských štátov tohto obchodníka

s cennými papiermi do výkonu dohľadu na konsolidovanom základe alebo uplatní iné primerané

postupy dohľadu, ktoré zabezpečia ciele takéhoto dohľadu, najmä môže vyžadovať zriadenie

investičnej holdingovej spoločnosti so sídlom v Európskej únii alebo zmiešanej finančnej

holdingovej spoločnosti so sídlom v Európskej únii na účel jeho zahrnutia do výkonu

dohľadu na konsolidovanom základe podľa osobitného predpisu.

110li

)

Tieto postupy oznámi Národná banka Slovenska ostatným príslušným orgánom dohľadu

členských štátov, Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre bankovníctvo) a

Komisii.

§ 140

Ak je Národná banka Slovenska orgánom dohľadu zodpovedným za výkon dohľadu na konsolidovanom

základe a vznikne kritická situácia vrátane situácie uvedenej v osobitnom predpise

110lj

)

alebo vrátane nepriaznivého vývoja na finančných trhoch, ktorá potenciálne ohrozuje

likviditu trhu a stabilitu finančného systému v členskom štáte, v ktorom bolo subjektom

skupiny obchodníkov s cennými papiermi udelené povolenie, Národná banka Slovenska

bezodkladne upozorní, s prihliadnutím na povinnosť zachovávania mlčanlivosti, Európsky

orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo), Európsky výbor pre systémové riziká,

príslušné orgány dohľadu iného členského štátu, ministerstvo a iné orgány verejnej

moci a osoby, ktorých činnosť súvisí s dohľadom nad dohliadanými subjektmi, a oznámi

im všetky informácie, ktoré sú dôležité na výkon ich úloh.

§ 141

(1)

Ak je Národná banka Slovenska orgánom dohľadu zodpovedným za výkon dohľadu na konsolidovanom

základe podľa

§ 138

, môže zriadiť kolégium orgánov dohľadu (ďalej len „kolégium“) na účely zjednodušenia

výkonu úloh uvedených v odseku 3 a s prihliadnutím na povinnosť zachovávania mlčanlivosti

zabezpečí koordináciu a spoluprácu na účely osobitného predpisu

110lk

)

aj s príslušnými orgánmi dohľadu v štátoch, ktoré nie sú členským štátom, s cieľom

výmeny a aktualizácie informácií o modeli marží s orgánmi dohľadu kvalifikovaných

centrálnych protistrán.

(2)

Národná banka Slovenska zriadi a zabezpečuje fungovanie kolégia podľa

odseku 1

na základe písomných dohôd podľa

§ 136 ods. 2

a

3.

Ako členov kolégia Národná banka Slovenska zapojí príslušné orgány zodpovedné za

dohľad nad dcérskymi spoločnosťami skupiny obchodníkov s cennými papiermi, ktorú riadi

materský obchodník s cennými papiermi v Európskej únii, materská investičná holdingová

spoločnosť v Európskej únii alebo materská zmiešaná finančná spoločnosť v Európskej

únii a podľa potreby príslušné orgány dohľadu štátov, ktoré nie sú členským štátom,

s prihliadnutím na povinnosť zachovávania mlčanlivosti. Národná banka Slovenska

a)

vedie zasadnutia kolégia,

b)

vopred úplne informuje každého člena kolégia a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán

pre bankovníctvo) o termíne, mieste uskutočnenia a programe zasadnutia kolégia,

c)

včas podáva všetkým členom kolégia úplné informácie o rozhodnutiach prijatých na

zasadnutiach alebo o vykonaných opatreniach,

d)

prihliada pri svojom rozhodovaní na dôležitosť činnosti dohľadu, ktorá sa má plánovať

alebo koordinovať, pre tieto orgány, najmä na možné dôsledky na stabilitu finančného

systému v dotknutých členských štátoch a na povinnosti podľa

§ 135d

.

(3)

Národná banka Slovenska prostredníctvom kolégia zabezpečuje

a)

plnenie úloh podľa

§ 140

,

b)

koordináciu žiadosti o informácie na uľahčenie dohľadu na konsolidovanom základe

v súlade s osobitným predpisom,

56acaa

)

c)

koordináciu žiadostí o informácie, ak viaceré príslušné orgány obchodníkov s cennými

papiermi, ktorí sú súčasťou tej istej skupiny, požiadajú príslušný orgán domovského

členského štátu zúčtovacieho člena alebo príslušný orgán kvalifikovanej centrálnej

protistrany o informácie týkajúce sa modelu marží a parametrov použitých na výpočet

maržovej požiadavky príslušných obchodníkov s cennými papiermi,

d)

výmenu informácií medzi Národnou bankou Slovenska, Európskym orgánom dohľadu (Európsky

orgán pre bankovníctvo) podľa osobitného predpisu,

110ll

)

Európskym orgánom dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) podľa osobitného

predpisu

110lm

)

a ostatnými príslušnými orgánmi dohľadu,

e)

dosiahnutie prípadnej dohody o dobrovoľnom zverení úloh a dobrovoľnom delegovaní

povinností medzi Národnou bankou Slovenska a ostatnými príslušnými orgánmi dohľadu,

f)

zvýšenie efektívnosti dohľadu zabránením zbytočnej duplicite požiadaviek dohľadu.

(4)

Národná banka Slovenska môže zriadiť kolégium, ak dcérske spoločnosti skupiny obchodníkov

s cennými papiermi, ktoré riadi materský obchodník s cennými papiermi v Európskej

únii, materská investičná holdingová spoločnosť v Európskej únii alebo materská zmiešaná

finančná spoločnosť v Európskej únii, majú sídlo v štáte, ktorý nie je členským štátom.

(5)

Ak je Národná banka Slovenska členom kolégia zriadeného príslušným orgánom dohľadu

iného členského štátu, úzko spolupracuje s príslušným orgánom dohľadu, ktorý kolégium

zriadil, ako aj s ostatnými členmi kolégia a Európskym orgánom dohľadu (Európsky orgán

pre bankovníctvo). Ak Národná banka Slovenska nesúhlasí s rozhodnutím kolégia, môže

sa obrátiť na Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) podľa osobitného

predpisu.

110ln

)

§ 142

(1)

Národná banka Slovenska v rámci výkonu dohľadu na konsolidovanom základe spolupracuje

s príslušnými orgánmi uvedenými v

§ 141 ods. 2

a

v

rámci tejto spolupráce podľa potreby poskytuje alebo prijíma informácie, vrátane

informácií o

a)

právnej štruktúre, štruktúre správy a riadenia skupiny obchodníkov s cennými papiermi

a organizačnej štruktúre skupiny obchodníkov s cennými papiermi vrátane informácií

o všetkých regulovaných subjektoch a neregulovaných subjektoch, neregulovaných dcérskych

spoločnostiach a neregulovaných materských spoločnostiach a príslušných orgánov dohľadu

regulovaných osôb v skupine obchodníkov s cennými papiermi,

b)

postupoch získavania a overovania informácií od obchodníkov s cennými papiermi alebo

zahraničných obchodníkov s cennými papiermi v skupine obchodníkov s cennými papiermi,

c)

akomkoľvek nepriaznivom vývoji u obchodníka s cennými papiermi, zahraničného obchodníka

s cennými papiermi alebo v inom subjekte skupiny obchodníkov s cennými papiermi, ktorý

by mohol ovplyvniť tohto obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka

s cennými papiermi,

d)

všetkých uložených závažných sankciách a opatreniach prijatých v súlade s týmto zákonom

alebo s príslušným právnym predpisom iného členského štátu,

e)

uložení osobitnej požiadavky na vlastné zdroje podľa

§ 144 ods. 1 písm. m)

alebo podľa príslušného právneho predpisu iného členského štátu.

(2)

Národná banka Slovenska sa môže obrátiť podľa osobitného predpisu

110l

)

na Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo), ak jej neboli bezodkladne

poskytnuté informácie podľa odseku 1, ak bola zamietnutá žiadosť o spoluprácu, najmä

o výmenu podstatných informácií alebo sa táto žiadosť nevybavila v primeranej lehote.

(3)

Národná banka Slovenska je pred vydaním svojho rozhodnutia povinná rokovať s príslušnými

orgánmi dohľadu iných členských štátov vždy, ak sa rozhodnutie týka obchodníka s cennými

papiermi zahrnutého do konsolidovaného celku, ktorého súčasťou sú aj osoby, nad ktorými

vykonáva dohľad príslušný orgán dohľadu iného členského štátu, a ak

§ 138 ods. 8

neustanovuje inak. Táto povinnosť viesť rokovania sa týka rozhodnutí vydaných obchodníkovi

s cennými papiermi zahrnutému do konsolidovaného celku, ktorými sa

a)

povoľuje zmena akcionárskej štruktúry obchodníka s cennými papiermi alebo zmena riadiacej

štruktúry obchodníka s cennými papiermi alebo zmena organizačnej štruktúry obchodníka

s cennými papiermi,

b)

udeľuje závažná sankcia podľa

§ 144

,

c)

ukladá osobitná požiadavka na vlastné zdroje podľa

§ 144 ods. 1 písm. m)

.

(4)

Národná banka Slovenska pri postupe podľa odseku 3 spolupracuje vždy s príslušným

orgánom dohľadu iného členského štátu, ak sa rozhodnutie podľa odseku 3 písm. b) týka

osoby, ktorá je zahrnutá do dohľadu na konsolidovanom základe vykonávanom týmto príslušným

orgánom dohľadu iného členského štátu, to neplatí, ak ide o naliehavú vec alebo ak

by takéto rozhodnutie bránilo efektívnemu postupu pri vydávaní rozhodnutia, o čom

bezodkladne informuje príslušné orgány dohľadu iných členských štátov.

Doplňujúci dohľad

§ 143a

Doplňujúcim dohľadom je sledovanie a regulácia rizík finančných konglomerátov, ktorých

súčasťou sú obchodníci s cennými papiermi, banky,

15

)

poisťovne, zaisťovne alebo správcovské spoločnosti, na účely obmedzenia rizík, ktorým

sú obchodník s cennými papiermi alebo iná regulovaná osoba vystavené z dôvodu ich

účasti vo finančnom konglomeráte.

§ 143b

Na účely tohto zákona sa rozumie

a)

finančným konglomerátom

1.

skupina, ak

1a.

je ovládaná regulovanou osobou,

1b.

regulovaná osoba podľa bodu 1a je materskou spoločnosťou osoby vo finančnom sektore

alebo je osobou, ktorá má majetkovú účasť podľa

§ 8 písm. l)

na osobe vo finančnom sektore, alebo je osobou prepojenou s osobou vo finančnom sektore

vzťahom ovládania podľa

§ 143b písm. d) tretieho bodu

,

1c.

aspoň jedna z osôb v skupine je zo sektora poisťovníctva a aspoň jedna z bankového

sektora alebo zo sektora investičných služieb a

1d.

konsolidované činnosti alebo súhrn činností osôb v skupine v sektore poisťovníctva

a konsolidované činnosti, alebo súhrn činností osôb v skupine v bankovom sektore a

v sektore investičných služieb sú významné podľa

§ 143e ods. 2

a

4

,

2.

skupina, ak

2a.

aspoň jedna z osôb v skupine je regulovanou osobou,

2b.

nie je ovládaná regulovanou osobou a činnosť skupiny sa sústreďuje vo finančnom sektore

podľa

§ 143e ods. 1

,

2c.

aspoň jedna z osôb v skupine je zo sektora poisťovníctva a aspoň jedna z bankového

sektora alebo zo sektora investičných služieb a

2d.

konsolidované činnosti alebo súhrn činností osôb v skupine v sektore poisťovníctva

a konsolidované činnosti, alebo súhrn činností osôb v skupine v bankovom sektore a

v sektore investičných služieb sú významné podľa

§ 143e ods. 2

a

4

,

3.

podskupina iného finančného konglomerátu, ktorá spĺňa podmienky podľa prvého a druhého

bodu,

b)

finančným sektorom sektor, v ktorom pôsobí jedna právnická osoba alebo viaceré z

týchto právnických osôb

1.

banka, iná finančná inštitúcia

60aaa

)

alebo podnik pomocných bankových služieb; tieto tvoria bankový sektor,

2.

poisťovňa, zaisťovňa

110b

)

alebo poisťovacia holdingová spoločnosť podľa osobitného predpisu;

23

)

tieto tvoria sektor poisťovníctva,

3.

obchodník s cennými papiermi alebo iná právnická osoba podľa prvého bodu; tieto tvoria

sektor investičných služieb,

c)

skupinou skupina osôb navzájom prepojených vzťahom ovládania podľa písmena d) vrátane

podskupiny,

d)

ovládaním sa na účely doplňujúceho dohľadu rozumie vzťah v skupine osôb, v ktorej

1.

jedna osoba kontroluje inú osobu,

2.

jedna osoba má majetkovú účasť v inej osobe alebo

3.

osoby sú navzájom prepojené vzťahom vyjadrujúcim vplyv na riadení porovnateľný s

vplyvom zodpovedajúcim majetkovej účasti alebo cez väčšinu tých istých osôb v štatutárnych

orgánoch alebo dozorných orgánoch dvoch alebo viacerých osôb,

e)

regulovanou osobou obchodník s cennými papiermi, banka, inštitúcia elektronických

peňazí, poisťovňa, správcovská spoločnosť a rovnaká zahraničná osoba.

§ 143c

(1)

Národná banka Slovenska vykonáva doplňujúci dohľad, ak

a)

finančný konglomerát je ovládaný obchodníkom s cennými papiermi,

b)

finančný konglomerát je ovládaný zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou, ktorá

je materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi, a finančný konglomerát netvoria

ďalšie regulované osoby,

c)

materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi je zmiešaná finančná holdingová

spoločnosť a finančný konglomerát tvoria aspoň dve regulované osoby so sídlom v členskom

štáte a najvýznamnejším finančným sektorom finančného konglomerátu je sektor investičných

služieb,

d)

finančný konglomerát je ovládaný viac ako jednou zmiešanou finančnou holdingovou

spoločnosťou so sídlom v rôznych členských štátoch a v každom z týchto členských štátov

má sídlo regulovaná osoba, pričom regulovanou osobou s najvyššími celkovými aktívami

vo finančnom konglomeráte je obchodník s cennými papiermi, alebo ak najvýznamnejším

finančným sektorom finančného konglomerátu je sektor investičných služieb; ak je súčasťou

finančného sektora aj zahraničný obchodník s cennými papiermi so sídlom v členskom

štáte, na základe dohody Národnej banky Slovenska s príslušným orgánom dohľadu tohto

členského štátu,

e)

finančný konglomerát je ovládaný zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou so

sídlom v Slovenskej republike, ktorá je materskou spoločnosťou aspoň dvoch regulovaných

osôb so sídlom v členskom štáte a žiadnej z týchto regulovaných osôb nebolo udelené

povolenie v Slovenskej republike, a najvýznamnejším finančným sektorom finančného

konglomerátu je sektor investičných služieb,

f)

finančný konglomerát nie je ovládaný materskou spoločnosťou alebo je ovládaný inak,

ako je uvedené v písmenách a) až e), ak najvýznamnejším finančným sektorom finančného

konglomerátu je sektor investičných služieb a regulovanou osobou s najvyššími celkovými

aktívami v tomto sektore je obchodník s cennými papiermi.

(2)

Národná banka Slovenska môže na základe dohody s príslušnými orgánmi dohľadu členských

štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného

konglomerátu, a po vyjadrení osoby ovládajúcej príslušný finančný konglomerát prevziať

výkon doplňujúceho dohľadu aj v prípadoch neuvedených v odseku 1, ak je to vhodné

z hľadiska plnenia cieľov doplňujúceho dohľadu.

(3)

Národná banka Slovenska môže na základe dohody s príslušnými orgánmi dohľadu členských

štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného

konglomerátu, a po vyjadrení osoby ovládajúcej príslušný finančný konglomerát prenechať

výkon doplňujúceho dohľadu v prípadoch uvedených v odseku 1 príslušnému orgánu dohľadu

členského štátu, ak je to vhodné z hľadiska plnenia cieľov doplňujúceho dohľadu.

§ 143d

(1)

Národná banka Slovenska v spolupráci s príslušnými orgánmi dohľadu členských štátov,

ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného

konglomerátu, určí na základe kritérií podľa

§ 143e

, ktoré finančné konglomeráty podliehajú doplňujúcemu dohľadu.

(2)

Národná banka Slovenska oznámi príslušným orgánom dohľadu členských štátov, ktoré

zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu

a Spoločnému výboru európskych orgánov dohľadu zriadeného podľa osobitného predpisu,

110ba

)

každý ďalší návrh na zaradenie finančného konglomerátu do doplňujúceho dohľadu.

(3)

Národná banka Slovenska oznámi právnickej osobe, ktorá ovláda finančný konglomerát

podľa

§ 143c ods. 1

, alebo obchodníkovi s cennými papiermi s najvyššími celkovými aktívami, ak najdôležitejším

finančným sektorom finančného konglomerátu je sektor investičných služieb, že tento

finančný konglomerát bude podliehať doplňujúcemu dohľadu. Národná banka Slovenska

o tom informuje aj príslušné orgány členského štátu, v ktorom má sídlo zmiešaná finančná

holdingová spoločnosť, a Spoločný výbor európskych orgánov dohľadu zriadený podľa

osobitného predpisu.

110ba

)

(4)

Národná banka Slovenska oznámi Výboru pre finančné konglomeráty pri Komisii princípy,

ktoré uplatňuje pri doplňujúcom dohľade nad koncentráciou rizík podľa

§ 143h

a nad vnútroskupinovými obchodmi podľa

§ 143i

.

(5)

Národná banka Slovenska zverejňuje na svojom webovom sídle odkaz na zoznam finančných

konglomerátov zverejnený na webovom sídle Spoločného výboru orgánov dohľadu zriadeného

podľa osobitného predpisu.

110ba

)

§ 143e

(1)

Činnosti skupiny sa považujú za sústredené vo finančnom sektore, ak podiel celkových

aktív regulovaných osôb a neregulovaných osôb finančného sektora v skupine k celkovým

aktívam skupiny ako celku je vyšší ako 40 %.

(2)

Činnosti v rôznych finančných sektoroch sú významné, ak priemer z hodnôt podielov

za každý finančný sektor je vyšší ako 10 %, pričom priemer sa vypočíta z týchto podielov

a)

z podielu celkových aktív jedného finančného sektora k celkovým aktívam osôb finančného

sektora v skupine a

b)

z podielu minimálnej výšky vlastných zdrojov jedného finančného sektora k súčtu minimálnej

výšky vlastných zdrojov osôb finančného sektora v skupine.

(3)

Najmenší finančný sektor vo finančnom konglomeráte je finančný sektor, ktorého priemer

z podielov podľa odseku 2 je najnižší; najvýznamnejší finančný sektor vo finančnom

konglomeráte je finančný sektor, ktorého priemer podľa odseku 2 je najvyšší. Na účel

výpočtu priemeru podľa odseku 2 a na meranie najmenšieho a najvýznamnejšieho finančného

sektora sa bankový sektor a sektor investičných služieb považujú za jeden sektor.

Správcovské spoločnosti sa dopĺňajú do finančného sektora, do ktorého patria v rámci

skupiny; ak správcovské spoločnosti nepatria výlučne do jedného finančného sektora

v rámci skupiny, dopĺňajú sa k najmenšiemu finančnému sektoru.

(4)

Ak skupina nedosiahne hodnotu priemeru z podielov podľa odseku 2, ale celkové aktíva

najmenšieho finančného sektora v skupine sú vyššie ako 6 000 000 000 eur, alebo ak

skupina dosiahne hodnotu priemeru podľa odseku 2 z podielov podľa odseku 2, ale celkové

aktíva najmenšieho finančného sektora v skupine sú nižšie ako 6 000 000 000 eur, Národná

banka Slovenska je oprávnená určiť po dohode s príslušnými orgánmi dohľadu členských

štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného

konglomerátu, že skupina sa nebude považovať za finančný konglomerát alebo že sa nebudú

uplatňovať ustanovenia

§ 143g a 143h

, ak vykonávanie doplňujúceho dohľadu nie je vhodné z hľadiska cieľov doplňujúceho

dohľadu.

(5)

Rozhodnutia Národnej banky Slovenska prijaté podľa odseku 4 Národná banka Slovenska

oznámi aj príslušným orgánom dohľadu členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad

nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu a zverejní ich,

ak nenastanú mimoriadne okolnosti, ktoré by boli prekážkou zverejnenia.

(6)

Národná banka Slovenska je oprávnená po dohode s príslušnými orgánmi dohľadu iných

členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi

súčasť finančného konglomerátu, vylúčiť jednu alebo viacero účastí v najmenšom finančnom

sektore, ak sú tieto účasti rozhodujúce pre identifikáciu finančného konglomerátu

a spoločne majú zanedbateľný význam na účely výkonu doplňujúceho dohľadu. Národná

banka Slovenska je oprávnená po dohode s príslušnými orgánmi dohľadu členských štátov,

ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného

konglomerátu, vylúčiť právnickú osobu z výpočtu podielov podľa odsekov 1 až 3, ak

ide o osobu,

a)

ktorá má sídlo na území štátu, ktorý nie je členským štátom a právny poriadok tohto

štátu neumožňuje výmenu informácií na účely výkonu doplňujúceho dohľadu; z výpočtu

podielov podľa odsekov 1 až 3 však nemožno vylúčiť osobu, ktorá preukázateľne zmenila

svoje sídlo z členského štátu do štátu, ktorý nie je členským štátom, s cieľom vyhnúť

sa dohľadu,

b)

ktorá má zanedbateľný význam na účely výkonu doplňujúceho dohľadu,

c)

ktorej zaradenie do finančného konglomerátu je nevhodné z hľadiska cieľov doplňujúceho

dohľadu.

(7)

Národná banka Slovenska je oprávnená po vyjadrení príslušných orgánov dohľadu členských

štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného

konglomerátu, brať do úvahy hodnoty podielov podľa odsekov 1 a 2 za tri za sebou nasledujúce

roky, aby sa zamedzilo náhlej zmene režimu výkonu doplňujúceho dohľadu, a nebrať do

úvahy hodnoty podielov podľa odsekov 1 a 2, ak nastanú významné zmeny v štruktúre

skupiny.

(8)

Národná banka Slovenska je oprávnená v osobitne odôvodnených prípadoch a po vyjadrení

príslušných orgánov dohľadu členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými

osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, pri výpočte hodnoty podielov podľa

odsekov 1 a 2 nahradiť alebo doplniť kritérium založené na celkových aktívach kritériami

založenými na štruktúre príjmov, celkových aktív v správe a podsúvahových činnostiach,

a to jedným alebo viacerými súčasne, alebo pridať jedno kritérium alebo viaceré tieto

kritériá, ak majú osobitný význam z hľadiska cieľov doplňujúceho dohľadu.

(9)

Ak hodnota podielu podľa odseku 1 klesne pod 40 % alebo hodnota priemeru z podielov

podľa odseku 2 klesne pod 10 % v prípade finančných konglomerátov, na ktoré sa už

vzťahuje doplňujúci dohľad, na nasledujúce tri roky platí pri výpočte podľa odseku

1 hodnota podielu vo výške 35 % a pri výpočte podľa odseku 2 hodnota priemeru z podielov

8 %.

(10)

Ak v prípade skupiny, nad ktorou sa už vykonáva doplňujúci dohľad, celkové aktíva

najmenšieho finančného sektora skupiny klesnú pod 6 000 000 000 eur, na nasledujúce

tri roky platí pri výpočte podľa odseku 4 suma 5 000 000 000 eur.

(11)

Národná banka Slovenska môže so súhlasom príslušných orgánov dohľadu členských štátov,

ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného

konglomerátu, počas obdobia ustanoveného v odsekoch 7 až 10 určiť, že prestanú platiť

nižšie hodnoty podielov alebo nižšia suma ustanovená v odsekoch 7 až 10 pre finančné

konglomeráty podliehajúce doplňujúceho dohľadu.

(12)

Výpočty týkajúce sa celkových aktív sa robia súhrnom celkových aktív osôb v skupine

z ich ročných účtovných závierok. Na účel tohto výpočtu sa pre osoby, v ktorých je

nadobudnutá majetková účasť, berie do úvahy výška podielu nadobudnutého v danej osobe.

Ak boli zostavené konsolidované účtovné závierky, tieto sa použijú namiesto súhrnu

údajov.

(13)

Minimálnou výškou vlastných zdrojov obchodníkov s cennými papiermi na účely doplňujúceho

dohľadu sa rozumie taká výška vlastných zdrojov, pri ktorej obchodník s cennými papiermi

udržiava svoje vlastné zdroje minimálne na úrovni súčtu hodnôt zodpovedajúcich požiadavkám

na vlastné zdroje podľa

§ 74

alebo osobitného predpisu,

110bb

)

pričom hodnota rizík sa nemení.

(14)

Požiadavky na minimálnu výšku vlastných zdrojov regulovaných osôb iných ako obchodník

s cennými papiermi, ktoré sa zahŕňajú do výpočtov podľa odsekov 2 až 6, sa určia podľa

osobitných predpisov,

110c

)

ktoré sa vzťahujú na výpočet primeranosti vlastných zdrojov, výšky vlastných zdrojov

a solventnosti príslušnej regulovanej osoby.

(15)

Národná banka Slovenska každoročne vyhodnocuje odchýlky z uplatňovania doplňujúceho

dohľadu a posudzuje kvantitatívne ukazovatele ustanovené v odsekoch 1 až 14 a hodnotenia

zamerané na riziká vzťahujúce sa na finančné skupiny.

§ 143f

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý je súčasťou finančného konglomerátu, je povinný

dodržiavať podmienky podľa

§ 143g až 143j

, ak

a)

ovláda finančný konglomerát,

b)

jeho materskou spoločnosťou je zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, ktorej sídlo

sa nachádza v členskom štáte,

c)

je prepojený s právnickou osobou iného finančného sektora vzťahom ovládania podľa

§ 143b písm. d) tretieho bodu

alebo

d)

jeho materská spoločnosť je regulovaná osoba alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť

so sídlom v štáte, ktorý nie je členským štátom, ak je v tomto štáte vykonávaný dohľad

nad finančnými konglomerátmi, ktorý je rovnocenný doplňujúcemu dohľadu.

(2)

Ak je finančný konglomerát podskupinou iného finančného konglomerátu, ktorého súčasťou

je obchodník s cennými papiermi spĺňajúci niektorú z podmienok podľa odseku 1, podmienky

podľa

§ 143g až 143j

sa vzťahujú na obchodníka s cennými papiermi, ktorý je súčasťou finančného konglomerátu

zahŕňajúceho podskupinu.

(3)

Obchodník s cennými papiermi, ktorého materská spoločnosť je regulovanou osobou alebo

zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou so sídlom v štáte, ktorý nie je členským

štátom a v tomto štáte nie je vykonávaný dohľad nad finančnými konglomerátmi, ktorý

je rovnocenný doplňujúcemu dohľadu, je povinný dodržiavať podmienky podľa

§ 143g až 143j

. Ak nie je možné dodržať podmienky podľa

§ 143g až 143j

z dôvodu, že doplňujúci dohľad uplatňovaný štátom, ktorý nie je členským štátom,

nie je rovnocenný doplňujúcemu dohľadu, Národná banka Slovenska môže určiť, že obchodník

s cennými papiermi, ktorý je súčasťou takéhoto finančného konglomerátu, bude predkladať

Národnej banke Slovenska osobitné výkazy, hlásenia a správy o účasti v takomto finančnom

konglomeráte, a tiež môže obmedziť alebo zakázať takému obchodníkovi s cennými papiermi

vnútroskupinové operácie, ktoré by mohli mať vplyv na dodržiavanie dostatočnej výšky

vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu.

(4)

Národná banka Slovenska preverí, či nad finančným konglomerátom podľa odseku 3 je

vykonávaný doplňujúci dohľad, ktorý je rovnocenný doplňujúcemu dohľadu, ak sa tak

dohodol s orgánmi dohľadu členského štátu, v ktorom majú sídlo regulované inštitúcie

tvoriace finančný konglomerát, a to na žiadosť materskej spoločnosti podľa odseku

3, na žiadosť regulovanej osoby tvoriacej súčasť finančného konglomerátu alebo z vlastného

podnetu. Národná banka Slovenska prerokuje s Výborom pre finančné konglomeráty pri

Komisii vydanie rozhodnutia podľa odseku 3 a jeho vydanie oznámi Komisii. Ak Národná

banka Slovenska nesúhlasí s rozhodnutím príslušného orgánu členského štátu v záležitosti

podľa prvej vety, postupuje sa podľa osobitného predpisu.

110ca

)

(5)

Ak právnické osoby majú majetkovú účasť v jednej regulovanej osobe alebo vo viacerých

regulovaných osobách alebo bez majetkovej účasti uplatňujú vo vzťahu k týmto regulovaným

osobám iný významný vplyv, ako je vplyv podľa odsekov 1 až 3, Národná banka Slovenska

v spolupráci s príslušnými orgánmi dohľadu členských štátov, ktoré zodpovedajú za

dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, určí, či

a v akom rozsahu sa bude vykonávať doplňujúci dohľad nad regulovanými osobami tak,

ako keby predstavovali finančný konglomerát, ktorý by mal podliehať doplňujúcemu dohľadu.

Aby sa mohol vykonávať takýto doplňujúci dohľad, aspoň jedna z právnických osôb podľa

prvej vety musí byť obchodníkom s cennými papiermi a musia byť splnené podmienky ustanovené

v

§ 143b písm. a) bodoch 1c. a 1d.

, ak je to potrebné z hľadiska plnenia cieľov doplňujúceho dohľadu.

§ 143g

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý je súčasťou finančného konglomerátu, je povinný

zabezpečiť, aby na úrovni finančného konglomerátu bola dodržaná dostatočná výška vlastných

zdrojov a aby na úrovni finančného konglomerátu boli prijaté pravidlá zabezpečujúce

dodržiavanie dostatočnej výšky vlastných zdrojov. Vlastné zdroje finančného konglomerátu

sú dostatočné, ak rozdiel medzi vlastnými zdrojmi na úrovni finančného konglomerátu

a súčtom minimálnej výšky vlastných zdrojov za finančný konglomerát je nula alebo

kladné číslo.

(2)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý je súčasťou finančného konglomerátu, je povinný

vykonávať výpočty dostatočnej výšky vlastných zdrojov podľa jednej z metód ustanovených

opatrením, ktoré vydá Národná banka Slovenska a ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov

podľa odseku 9.

(3)

Národná banka Slovenska po vyjadrení príslušných orgánov dohľadu členských štátov,

ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného

konglomerátu, je oprávnený z vlastného podnetu alebo na žiadosť regulovanej osoby

alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti podľa odseku 4 oznámiť regulovanej

osobe alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti, ktorá z metód výpočtu dostatočnej

výšky vlastných zdrojov ustanovených všeobecne záväzným právnym predpisom podľa odseku

9 sa použije.

(4)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý ovláda finančný konglomerát, je povinný polročne,

ako aj na žiadosť Národnej banky Slovenska predkladať Národnej banke Slovenska údaje

o výške vlastných zdrojov a o výške vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu

potrebných na splnenie podmienok dostatočnej výšky vlastných zdrojov na úrovni finančného

konglomerátu, ktorý podlieha doplňujúcemu dohľadu. Ak finančný konglomerát nie je

ovládaný obchodníkom s cennými papiermi, údaje podľa prvej vety je povinná predložiť

Národnej banke Slovenska zmiešaná finančná holdingová spoločnosť alebo regulovaná

osoba určená Národnou bankou Slovenska po predchádzajúcom vyjadrení regulovaných osôb

alebo zmiešaných finančných holdingových spoločností tvoriacich finančný konglomerát.

(5)

Do výpočtu dostatočnej výšky vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu

sa zahŕňajú požiadavky na vlastné zdroje len za právnické osoby podľa

§ 143b písm. b)

a za zmiešanú finančnú holdingovú spoločnosť.

(6)

Národná banka Slovenska môže rozhodnúť, že sa do výpočtu požiadaviek na dostatočnú

výšku vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu podliehajúceho doplňujúcemu

dohľadu nezaradí osoba,

a)

ktorá má sídlo v štáte, ktorý nie je členským štátom a právny poriadok tohto štátu

neumožňuje výmenu informácií potrebných na výkon doplňujúceho dohľadu,

b)

ktorá má zanedbateľný význam na účely doplňujúceho dohľadu nad regulovanými osobami

tvoriacimi finančný konglomerát; to neplatí, ak by bolo z výpočtu vylúčených viac

právnických osôb, ktorých podiel na finančnom konglomeráte je v celkovom súčte významný

podľa

§ 145e ods. 2

a

4

,

c)

ktorej zaradenie by bolo nevhodné alebo neprimerané z hľadiska cieľov doplňujúceho

dohľadu.

(7)

Národná banka Slovenska nezaradenie právnickej osoby podľa odseku 6 písm. c) prerokuje

s príslušnými orgánmi dohľadu iných štátov, ktoré zodpovedajú za doplňujúci dohľad

v príslušnom členskom štáte.

(8)

Ustanovením odseku 4 nie je dotknutá povinnosť dotknutých osôb poskytovať informácie

na účely výkonu doplňujúceho dohľadu ani oprávnenie orgánov dohľadu poskytovať informácie

o týchto osobách na účely výkonu doplňujúceho dohľadu alebo dohľadu nad finančnými

konglomerátmi v inom členskom štáte.

(9)

Opatrenie, ktoré vydá Národná banka Slovenska a ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov,

ustanoví na účely výpočtu dostatočnej výšky vlastných zdrojov na úrovni finančného

konglomerátu,

a)

čo tvorí vlastné zdroje na úrovni finančného konglomerátu a spôsob ich výpočtu vrátane

vlastných zdrojov zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti,

b)

čo sa rozumie minimálnou výškou vlastných zdrojov osôb v skupine a spôsob ich výpočtu,

c)

metódy výpočtu dostatočnej výšky vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu.

§ 143h

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý ovláda finančný konglomerát, je povinný polročne,

ako aj na žiadosť Národnej banky Slovenska predkladať Národnej banke Slovenska údaje

o koncentrácii rizík finančného konglomerátu. Ak finančný konglomerát nie je ovládaný

obchodníkom s cennými papiermi, údaje podľa prvej vety predkladá Národnej banke Slovenska

zmiešaná finančná holdingová spoločnosť alebo regulovaná osoba určená Národnou bankou

Slovenska po predchádzajúcom vyjadrení regulovaných osôb alebo zmiešaných finančných

holdingových spoločností tvoriacich finančný konglomerát.

(2)

Koncentráciou rizík finančného konglomerátu na účely doplňujúceho dohľadu sa rozumie

každá činnosť osôb finančného konglomerátu, ktorá môže spôsobiť takú stratu, ktorá

môže ohroziť platobnú schopnosť alebo finančnú situáciu vo finančnom konglomeráte;

takáto koncentrácia môže byť v úverovom riziku, investičnom riziku, poistnom riziku,

trhovom riziku, riziku likvidity, operačnom riziku a inom riziku alebo v kombinácii

týchto rizík.

(3)

Ak finančný konglomerát ovláda obchodník s cennými papiermi, vzťahujú sa na koncentráciu

rizík finančného konglomerátu rovnako ustanovenia

§ 74

. Ak finančný konglomerát ovláda iná regulovaná osoba, vzťahujú sa na koncentráciu

rizík finančného konglomerátu primerane ustanovenia osobitného predpisu.

110c

)

(4)

Ak finančný konglomerát ovláda zmiešaná finančná holdingová spoločnosť a ak je najdôležitejším

finančným sektorom vo finančnom konglomeráte sektor investičných služieb, vzťahujú

sa na koncentráciu rizík sektora investičných služieb a zmiešanej finančnej holdingovej

spoločnosti primerane ustanovenia

§ 74

.

(5)

Opatrenie, ktoré vydá Národná banka Slovenska a ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov,

ustanoví na účely zisťovania koncentrácie rizík podrobnosti o

a)

majetkovej angažovanosti finančného konglomerátu a jej výpočte,

b)

majetkovej angažovanosti sektora investičných služieb a jej výpočte,

c)

majetkovej angažovanosti zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti a jej výpočte,

d)

koncentrácii rizík finančného konglomerátu a spôsobe ich výpočtu.

§ 143i

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý ovláda finančný konglomerát, je povinný polročne,

ako aj na žiadosť Národnej banky Slovenska predkladať Národnej banke Slovenska údaje

o významných vnútroskupinových obchodoch finančného konglomerátu. Ak finančný konglomerát

nie je ovládaný obchodníkom s cennými papiermi, údaje podľa prvej vety je povinná

predložiť Národnej banke Slovenska zmiešaná finančná holdingová spoločnosť alebo regulovaná

osoba určená Národnou bankou Slovenska po predchádzajúcom vyjadrení regulovaných osôb

alebo zmiešaných finančných spoločností tvoriacich finančný konglomerát.

(2)

Vnútroskupinovým obchodom sa na účely tohto zákona rozumie obchod, v ktorom regulované

osoby tvoriace finančný konglomerát priamo alebo nepriamo využívajú iné spoločnosti

tej istej skupiny alebo fyzickú osobu, alebo právnickú osobu, ktoré ovládajú, na splnenie

povinnosti, a to bez ohľadu, či je táto povinnosť určená zmluvou a či je splnenie

tejto povinnosti za úhradu.

(3)

Významným vnútroskupinovým obchodom sa na účely doplňujúceho dohľadu rozumie vnútroskupinový

obchod, ktorého výška je najmenej 5 % zo zistenej výšky vlastných zdrojov na úrovni

finančného konglomerátu podľa

§ 143g ods. 9 písm. a)

.

(4)

Pri významných vnútroskupinových obchodoch s osobami s osobitným vzťahom sa postupuje

podľa osobitného zákona.

110d

)

(5)

Ak finančný konglomerát ovláda zmiešaná finančná holdingová spoločnosť a ak je najdôležitejším

finančným sektorom finančného konglomerátu sektor investičných služieb, na vnútroskupinové

obchody sektora investičných služieb a zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti

sa vzťahuje osobitný predpis.

110daa

)

§ 143j

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý je súčasťou finančného konglomerátu, je povinný

vytvoriť systém riadenia rizík a systém vnútornej kontroly vrátane riadiacich postupov

a vedenia účtovníctva na účely sledovania a dodržiavania ustanovení tohto zákona na

úrovni finančného konglomerátu.

(2)

Systém riadenia rizík na účely doplňujúceho dohľadu zahŕňa

a)

vhodný systém riadenia zabezpečujúci na úrovni finančného konglomerátu schvaľovanie

a pravidelnú kontrolu podnikateľskej stratégie vo vzťahu k rizikám vyplývajúcim z

činnosti finančného konglomerátu,

b)

postupy na zabezpečenie dostatočnej výšky vlastných zdrojov, ktoré zahŕňajú možný

vplyv podnikateľskej stratégie na rizikový profil a na vlastné zdroje obchodníka s

cennými papiermi,

c)

postupy na sledovanie rizík a opatrenia zabezpečujúce sledovanie a kontrolu rizík

na úrovni finančného konglomerátu,

d)

opatrenia s cieľom prípravy a rozvíjania vhodných plánov a postupov na ozdravenie

a riadenú likvidáciu; tieto opatrenia musia byť pravidelne aktualizované.

(3)

Systém vnútornej kontroly na účely doplňujúceho dohľadu zahŕňa hodnotenie postupov

a)

na identifikáciu a meranie rizík ovplyvňujúcich plnenie ustanovení o dostatočnej

výške vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu a hodnotenie ich funkčnosti

a účinnosti,

b)

účtovania a poskytovania informácií, ktoré slúžia na zisťovanie, meranie, sledovanie

a kontrolu vnútroskupinových obchodov a koncentrácie rizík.

(4)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý je súčasťou finančného konglomerátu, je povinný

na úrovni finančného konglomerátu pravidelne každoročne

a)

poskytovať Národnej banke Slovenska informácie o svojej právnej forme, riadiacej

a organizačnej štruktúre, vrátane všetkých ňou regulovaných osôb, neregulovaných dcérskych

spoločností a významných pobočiek,

b)

zverejňovať popis svojej právnej formy, riadiacej a organizačnej štruktúry.

§ 143k

(1)

Národná banka Slovenska pri výkone doplňujúceho dohľadu

a)

zabezpečuje koordináciu zhromažďovania a rozširovania informácií potrebných na sledovanie

činnosti finančného konglomerátu a aj poskytovanie informácií dôležitých na výkon

doplňujúceho dohľadu v jednotlivých finančných sektoroch príslušnými orgánmi dohľadu

iných štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť

finančného konglomerátu,

b)

zhromažďuje informácie potrebné na zhodnotenie finančnej situácie finančného konglomerátu

na účely výkonu doplňujúceho dohľadu,

c)

sleduje dodržiavanie ustanovení o dostatočnej výške vlastných zdrojov, koncentráciách

rizík a o vnútroskupinových obchodoch,

d)

sleduje štruktúru finančného konglomerátu, jeho organizáciu a funkčnosť systému riadenia

rizík a funkčnosť systému vnútornej kontroly podľa

§ 143j

,

e)

plánuje a koordinuje výkon doplňujúceho dohľadu za akejkoľvek situácie v spolupráci

s príslušnými orgánmi dohľadu iných štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými

osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu,

f)

plní ďalšie úlohy potrebné na výkon doplňujúceho dohľadu.

(2)

Národná banka Slovenska je povinná v spolupráci s príslušnými orgánmi dohľadu iných

štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného

konglomerátu, koordinovať výkon doplňujúceho dohľadu a upraviť postupy spolupráce

pri uplatňovaní ustanovení

§ 143d, § 143e

,

§ 143f ods. 3

a

5

,

§ 143g

,

§ 143l ods. 2

a

§ 145a

.

(3)

Informácie potrebné na výkon doplňujúceho dohľadu, ktoré už boli poskytnuté príslušnému

orgánu dohľadu iného štátu, ktorý zodpovedá za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi

súčasť finančného konglomerátu, si Národná banka Slovenska vyžiada od tohto orgánu.

Ak tieto informácie Národná banka Slovenska nezískala postupom podľa prvej vety, je

oprávnený vyžiadať si ich priamo od osôb tvoriacich súčasť finančného konglomerátu,

ktoré sú uvedené v

§ 143g ods. 2

.

(4)

Na účely koordinácie a spolupráce Národnej banky Slovenska s príslušnými orgánmi

dohľadu iných členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami

tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, sa pri výkone doplňujúceho dohľadu primerane

použijú ustanovenia

§ 141

.

§ 143l

(1)

Národná banka Slovenska pri výkone doplňujúceho dohľadu spolupracuje s príslušnými

orgánmi dohľadu členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami

tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, aj vtedy, ak doplňujúci dohľad vykonáva

príslušný orgán dohľadu členského štátu, a to najmenej v rozsahu podľa odseku 3.

(2)

Národná banka Slovenska je povinná na žiadosť príslušných orgánov dohľadu členských

štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného

konglomerátu, poskytnúť im informácie potrebné na výkon dohľadu nad regulovanými osobami

vo finančnom konglomeráte a doplňujúceho dohľadu, najmenej však v rozsahu podľa odseku

3. Národná banka Slovenska je povinná poskytnúť tieto informácie aj z vlastného podnetu,

ak zistí, že uvedené informácie sú dôležité pre výkon dohľadu nad finančnými konglomerátmi.

Národná banka Slovenska je oprávnená vyžiadať si od príslušných orgánov dohľadu členských

štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného

konglomerátu, informácie potrebné na výkon doplňujúceho dohľadu najmenej v rozsahu

podľa odseku 3 a tiež je oprávnený vymieňať si informácie potrebné na výkon doplňujúceho

dohľadu aj so zahraničnými centrálnymi bankami, Európskym systémom centrálnych bánk

a Európskou centrálnou bankou a podľa osobitného predpisu

110da

)

aj s Európskym výborom pre systémové riziká.

(3)

Spolupráca a výmena informácií podľa odsekov 1 a 2 sa týka najmä

a)

právnej, riadiacej a organizačnej štruktúry finančného konglomerátu vrátane všetkých

regulovaných osôb a neregulovaných osôb, neregulovaných dcérskych spoločností a významných

pobočiek patriacich do tohto finančného konglomerátu a osôb s kvalifikovanou účasťou

na osobe, ktorá ovláda finančný konglomerát a príslušných orgánov dohľadu členských

štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného

konglomerátu,

b)

stratégie a zamerania finančného konglomerátu,

c)

finančnej situácie finančného konglomerátu, najmä dostatočnej výšky vlastných zdrojov,

vnútroskupinových obchodov, koncentrácie rizík a výsledkov hospodárenia,

d)

akcionárov s kvalifikovanou účasťou v osobách tvoriacich súčasť finančného konglomerátu

a členov štatutárnych orgánov osôb tvoriacich súčasť finančného konglomerátu,

e)

organizácie, riadenia rizík a systému vnútornej kontroly na úrovni finančného konglomerátu,

f)

postupov zberu informácií od osôb, ktoré tvoria finančný konglomerát, a preverovania

týchto informácií,

g)

nepriaznivého vývoja v regulovaných osobách alebo v iných osobách vo finančnom konglomeráte,

ktorý by mohol mať vážny negatívny vplyv na obchodníka s cennými papiermi,

h)

závažných sankcií a mimoriadnych opatrení prijatých Národnou bankou Slovenska, príslušnými

orgánmi dohľadu členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami

tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu.

(4)

Národná banka Slovenska je povinná prerokovať s príslušnými orgánmi dohľadu členských

štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného

konglomerátu,

a)

vydanie rozhodnutia o predchádzajúcom súhlase podľa

§ 70 ods. 1 písm. a)

,

c)

a

e)

, ak by zmeny v akcionárskej štruktúre alebo zmeny v orgánoch obchodníka s cennými

papiermi ovplyvnili výkon doplňujúceho dohľadu,

b)

uloženie sankcií alebo prijatie opatrení voči regulovaným osobám vo finančnom konglomeráte,

ktoré by mohli mať vplyv aj na regulované osoby podliehajúce doplňujúcemu dohľadu

vykonávanému príslušným orgánom dohľadu členského štátu, ktorý zodpovedá za dohľad

nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu.

(5)

Národná banka Slovenska nie je povinná prerokovať skutočnosti podľa odseku 4, ak

toto prerokovanie môže ohroziť prijatie rozhodnutí v príslušnej lehote alebo ak prijatie

sankcií a opatrení neznesie odklad. Národná banka Slovenska v takom prípade bezodkladne

informuje príslušné orgány dohľadu členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad

regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu.

(6)

Národná banka Slovenska je pri výkone doplňujúceho dohľadu oprávnená vyzvať príslušný

orgán dohľadu členského štátu, ktorý zodpovedá za dohľad nad regulovanými osobami

tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, v tom členskom štáte, v ktorom má sídlo

materská spoločnosť, aby požiadal materskú spoločnosť o informácie potrebné na vykonávanie

úloh Národnej banky Slovenska podľa

§ 143k

a aby mu postúpil tieto informácie.

(7)

Ustanovenia odsekov 1 až 6 sa vzťahujú aj na spoluprácu Národnej banky Slovenska

s orgánmi dohľadu štátov, s ktorými Európska únia podpísala dohodu o spolupráci pri

výkone doplňujúceho dohľadu.

(8)

Ustanovením odseku 7 nie je dotknuté oprávnenie uzavrieť dohodu o podmienkach výkonu

dohľadu nad finančnými konglomerátmi a o vzájomnej výmene informácií s príslušným

orgánom dohľadu iného štátu, ktorý nie je členským štátom, ak takáto dohoda nie je

v rozpore s pravidlami výkonu doplňujúceho dohľadu.

§ 143m

(1)

Národná banka Slovenska na požiadanie príslušného orgánu dohľadu členského štátu,

ktorý zodpovedá za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu,

preverí informácie potrebné na výkon doplňujúceho dohľadu o osobe, ktorá je súčasťou

finančného konglomerátu a ktorej sídlo je na území Slovenskej republiky, alebo preverí

tieto informácie prostredníctvom poverených osôb. Osoby poverené príslušným orgánom

dohľadu členského štátu sú oprávnené zúčastniť sa preverovania vykonávaného Národnou

bankou Slovenska alebo môžu preveriť tieto informácie so súhlasom Národnej banky Slovenska

samostatne.

(2)

Národná banka Slovenska môže požiadať príslušný orgán dohľadu členského štátu, ktorý

zodpovedá za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu,

aby preveril informáciu potrebnú na výkon doplňujúceho dohľadu alebo aby umožnil samostatne

preveriť tieto informácie Národnej banke Slovenska alebo povereným osobám.

§ 143n

Osoby, ktoré tvoria finančný konglomerát, sú povinné poskytovať si navzájom informácie

potrebné na plnenie povinností podľa

§ 143g až 143j

a na účely doplňujúceho dohľadu.

§ 143o

(1)

Zmiešané finančné holdingové spoločnosti podľa

§ 143c

sú povinné vypracúvať a predkladať Národnej banke Slovenska všetky výkazy, hlásenia

a iné správy, ktoré sú potrebné na výkon doplňujúceho dohľadu podľa

§ 143g ods. 2

,

§ 143h ods. 1

a

§ 143i ods. 1

, a to ustanoveným spôsobom a v ustanovených termínoch; ich štruktúru, rozsah, obsah,

formu, členenie, termíny, spôsob, postup a miesto predkladania vrátane metodiky na

ich vypracúvanie ustanoví opatrenie, ktoré vydá Národná banka Slovenska a ktoré sa

vyhlasuje v zbierke zákonov.

(2)

Údaje a iné informácie uvedené vo výkazoch, hláseniach a iných správach musia byť

zrozumiteľné, prehľadné, preukazné, musia poskytovať pravdivý obraz o hlásených skutočnostiach

a musia byť predložené včas. Ak predložené výkazy, hlásenia a iné správy nezodpovedajú

ustanovenej metodike alebo ak vzniknú dôvodné pochybnosti o ich správnosti alebo úplnosti,

zmiešaná finančná holdingová spoločnosť je povinná na vyžiadanie Národnej banky Slovenska

predložiť podklady a podať vysvetlenie v ňou určenej lehote.

Sprístupnenie informácií na jednotnom európskom mieste prístupu

§ 143p

(1)

Na účely sprístupnenia informácií na jednotnom európskom mieste prístupu vytvorenom

a prevádzkovanom Európskym orgánom dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy)

podľa osobitného predpisu,

110db

)

predkladá orgánu zberu údajov

110dc

)

a)

obchodník s cennými papiermi, ktorý je súčasťou finančného konglomerátu informácie

podľa

§ 143j ods. 4 písm. b)

,

b)

cieľová spoločnosť podľa

§ 114 ods. 2

informácie podľa

§ 135c ods. 5

,

c)

navrhovateľ podľa

§ 114 ods. 3

oznámenie o ponuke na prevzatie podľa

§ 115 ods. 1

,

d)

navrhovateľ podľa

§ 114 ods. 3

návrh ponuky na prevzatie podľa

§ 116 ods. 2

,

e)

predstavenstvo cieľovej spoločnosti podľa

§ 118d

stanovisko k ponuke na prevzatie podľa

§ 118d ods. 7

vrátane stanoviska zástupcov zamestnancov cieľovej spoločnosti podľa

§ 118d ods. 6

, ak je doručené,

f)

správca aktív podľa

§ 78 ods. 3

zásady zapájania podľa

§ 78 ods. 1

,

2

a

4

,

g)

poradca pre hlasovanie podľa

§ 159a ods. 1

informácie podľa

§ 159a ods. 1

,

2

a

4

,

h)

člen podskupiny podľa

§ 71dk ods. 1

informácie podľa

§ 71dk ods. 3

,

i)

obchodník s cennými papiermi, ktorý nie je malým a neprepojeným obchodníkom, obchodník

s cennými papiermi podľa osobitného predpisu

58jaa

)

informácie podľa

§ 74b ods. 2

a materský obchodník s cennými papiermi podľa

§ 138 ods. 2 písm. a)

informácie podľa

§ 74b ods. 3.

(2)

Informácie podľa odseku 1 sa predkladajú súbežne pri zverejňovaní týchto informácií,

a to spôsobom a vo forme podľa osobitného predpisu.

110dd

)

§ 143q

(1)

Národná banka Slovenska sprístupňuje na jednotnom európskom mieste prístupu

110db

)

informácie podľa

§ 144 ods. 26

a

27

a

§ 154 ods. 1.

(2)

Informácie podľa odseku 1 musia spĺňať tieto požiadavky

a)

predkladajú sa vo formáte umožňujúcom extrahovanie údajov podľa osobitného predpisu,

110de

)

b)

pripojené sú k nim tieto metaúdaje

1.

obchodné meno obchodníka s cennými papiermi alebo názov inej osoby, s ktorými informácie

súvisia,

2.

identifikátor právnickej osoby,

110df

)

ak je pridelený,

3.

druh informácií podľa klasifikácie,

110dg

)

4.

poznámka o tom, či informácie obsahujú osobné údaje.

Sankcie

§ 144

(1)

Ak Národná banka Slovenska zistí nedostatky v činnosti obchodníka s cennými papiermi

alebo pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi spočívajúce v nedodržiavaní

podmienok určených v povolení podľa

§ 55

alebo

§ 56

alebo v rozhodnutí o predchádzajúcom súhlase, v nedodržiavaní podmienok alebo povinností

vyplývajúcich z iných rozhodnutí Národnej banky Slovenska uložených obchodníkovi s

cennými papiermi alebo pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi, v nedodržiavaní

podmienok podľa

§ 55 ods. 2

a

6

a

§ 56 ods. 2

a

9

, v nedodržiavaní podmienok podľa

§ 71c

,

§ 135

, tohto paragrafu a

§ 157

alebo v nedodržiavaní alebo v obchádzaní iných ustanovení tohto zákona, osobitných

zákonov

110e

)

alebo iných všeobecne záväzných právnych predpisov, ktoré sa vzťahujú na výkon činností

obchodníka s cennými papiermi alebo, ak je preukázané, že obchodník s cennými papiermi

počas 12 po sebe nasledujúcich kalendárnych mesiacov pravdepodobne nedodrží ustanovenia

tohto zákona alebo osobitného predpisu,

50cb

)

môže Národná banka Slovenska

a)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi s cennými

papiermi opatrenia na odstránenie a nápravu zistených nedostatkov,

b)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi s cennými

papiermi predložiť plán na jeho ozdravenie do jedného roka a určiť lehotu na jeho

realizáciu, vrátane úprav tohto plánu, ak ide o rozsah a lehotu,

c)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi s cennými

papiermi predkladať osobitné výkazy, hlásenia a správy vrátane správ o vlastných zdrojoch,

likvidite a finančnej páke, ak požiadavka na tieto osobitné informácie alebo ich častejšie

predkladanie je vhodná a primeraná z hľadiska účelu, na ktorý sú tieto informácie

požadované a požadované informácie nie sú duplicitné s inými požadovanými informáciami,

d)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi s cennými

papiermi skončiť nepovolenú činnosť,

e)

uložiť pokutu obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi s cennými

papiermi do 5 000 000 eur a pri opakovanom nedostatku alebo pri závažnom nedostatku

až do 10 000 000 eur, pričom tieto horné sadzby pokuty sa zvyšujú až na

1.

10 % celkového ročného obratu obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka

s cennými papiermi v predchádzajúcom kalendárnom roku; ak je obchodník s cennými papiermi

dcérskou spoločnosťou, za základ celkového ročného obratu v predchádzajúcom kalendárnom

roku sa použije hrubý príjem z konsolidovanej závierky materskej spoločnosti, alebo

na

2.

dvojnásobok sumy obohatenia v súvislosti s porušením týchto ustanovení, ak je túto

sumu možné určiť,

3.

10 % celkového čistého ročného obratu obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného

obchodníka s cennými papiermi vrátane hrubého príjmu pozostávajúceho z výnosov z úrokov

a podobných výnosov, kladných výnosov z akcií a iných cenných papierov s pohyblivým

výnosom alebo pevným výnosom a výnosov z provízií alebo poplatkov podľa osobitného

predpisu

110ea

)

v predchádzajúcom kalendárnom roku, ak ide o nedodržanie niektorej z podmienok podľa

§ 71

,

§ 71d až 71dd

,

§ 74b až 74d

; ak je obchodník s cennými papiermi dcérskou spoločnosťou, za základ celkového čistého

ročného obratu v predchádzajúcom kalendárnom roku sa použije hrubý príjem z konsolidovanej

závierky materskej spoločnosti,

f)

obmedziť alebo pozastaviť obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi

s cennými papiermi výkon niektorej z povolených činností,

g)

odobrať obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi s cennými

papiermi povolenie na výkon niektorej investičnej služby,

h)

uložiť opravu účtovnej alebo inej evidencie podľa zistení Národnej banky Slovenska

alebo audítora,

i)

uložiť uverejnenie opravy neúplnej, nesprávnej alebo nepravdivej informácie, ktorú

obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi uverejnil

na základe povinnosti uloženej zákonom,

j)

uložiť zúčtovanie strát z hospodárenia so základným imaním po zúčtovaní strát s nerozdeleným

ziskom z minulých rokov, s fondmi tvorenými zo zisku a s kapitálovými fondmi,

k)

zaviesť nútenú správu nad obchodníkom s cennými papiermi z dôvodov uvedených v

§ 147

,

l)

odobrať povolenie na poskytovanie investičných služieb z dôvodov uvedených v

§ 156

,

m)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi dodatočnú požiadavku na vlastné zdroje podľa

§ 74e

alebo upraviť vlastné zdroje a likvidné aktíva, ak dôjde k významným zmenám v jeho

obchodnej činnosti,

n)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi uplatňovať osobitné postupy zohľadňovania

znehodnotenia majetku a predpokladaných strát z podsúvahových položiek obchodníka

s cennými papiermi, ak obchodníkom s cennými papiermi vykonané ocenenie majetku alebo

hodnota obchodníkom s cennými papiermi vypočítaných predpokladaných strát z podsúvahových

položiek nezodpovedá objektívnej skutočnosti, a to na účel udržiavania vlastných zdrojov

obchodníka s cennými papiermi vo vzťahu k hodnotám zodpovedajúcim požiadavkám na vlastné

zdroje,

o)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi alebo pobočke zahraničného obchodníka s cennými

papiermi znížiť riziká spojené s činnosťami, produktmi a systémami obchodníka s cennými

papiermi vrátane externe zabezpečovaných činností,

p)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi, aby obmedzil poskytovanie pohyblivej zložky

celkovej odmeny osobám podľa

§ 71da

vo výške určenej percentom z čistých príjmov osôb podľa

§ 71da

za najmenej jeden predchádzajúci kalendárny rok, a to na účely udržiavania vlastných

zdrojov obchodníka s cennými papiermi podľa

§ 74

,

q)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi, aby použil zisk na udržiavanie hodnoty vlastných

zdrojov vo výške presahujúcej hodnotu požiadaviek na vlastné zdroje podľa

§ 74

,

r)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť uskutočniť opatrenie uvedené v ozdravnom

pláne tak, aby došlo k náprave v lehote určenej Národnou bankou Slovenska,

s)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť vykonať aktualizáciu ozdravného

plánu,

t)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť zvolať valné zhromaždenie obchodníka

s cennými papiermi a určiť jeho program, ak obchodník s cennými papiermi túto povinnosť

nesplní, zvolať valné zhromaždenie obchodníka s cennými papiermi a určiť jeho program,

u)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť odvolať v určitej lehote člena predstavenstva,

člena dozornej rady, prokuristu, vedúceho zamestnanca obchodníka s cennými papiermi,

v)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť vypracovať plán rokovaní o reštrukturalizácii

dlhu s veriteľmi obchodníka s cennými papiermi,

w)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť vykonať zmeny v obchodnej stratégii

obchodníka s cennými papiermi,

x)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť vykonať zmeny v organizačnej štruktúre

obchodníka s cennými papiermi a výkone jeho činností,

y)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť predložiť rezolučnej rade všetky

informácie, ktoré sú potrebné na aktualizáciu plánu riešenia krízových situácií obchodníka

s cennými papiermi alebo prípravu rezolučného konania a vykonanie ocenenia aktív a

záväzkov obchodníkovi s cennými papiermi podľa osobitného predpisu,

47i

)

z)

pozastaviť uvádzanie na trh alebo predaj finančných nástrojov alebo štruktúrovaných

vkladov, ak obchodník s cennými papiermi nezaviedol účinný proces schvaľovania produktov

alebo iným spôsobom nesplnil povinnosti podľa

§ 71m

a

71n

,

aa)

nariadiť povinnosť uhradiť náhradu, ktorá sa rovná hodnote majetkového prospechu

tej osobe, na úkor ktorej sa majetkový prospech získal,

ab)

dočasne zakázať obchodníkovi s cennými papiermi členstvo na regulovanom trhu alebo

na mnohostrannom obchodnom systéme, obchodovať na regulovanom trhu alebo na mnohostrannom

obchodnom systéme alebo byť klientom organizovaného obchodného systému,

ac)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi uplatňovať osobitné postupy tvorby rezerv

alebo zaobchádzania s aktívami pri požiadavkách na vlastné zdroje,

ad)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť zverejniť dodatočné informácie určené

Národnou bankou Slovenska,

ae)

obmedziť alebo zakázať rozdeľovanie výnosov alebo vyplácanie úrokov akcionárom obchodníka

s cennými papiermi alebo držiteľom nástrojov dodatočného kapitálu Tier 1, ak sa na

toto obmedzenie alebo zákaz nevzťahuje osobitný predpis,

47i

)

af)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť splniť osobitné požiadavky na likviditu

podľa

§ 74g

,

ag)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť znížiť riziko bezpečnosti sietí

a informačných systémov s cieľom zabezpečiť dôveryhodnosť, integritu a dostupnosť

ich procesov, údajov a aktív,

ah)

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť znížiť expozície voči centrálnej

protistrane alebo opätovne preskupiť expozície na všetkých svojich zúčtovacích účtoch

v súlade s osobitným predpisom,

56acaba

)

ak podľa Národnej banky Slovenska existuje nadmerné riziko koncentrácie vyplývajúce

z expozícií voči tejto centrálnej protistrane.

(2)

Ak Národná banka Slovenska zistí nedostatky v činnosti centrálneho depozitára spočívajúce

v nedodržiavaní podmienok určených v povolení na činnosť, v nedodržiavaní podmienok

alebo povinností vyplývajúcich z iných rozhodnutí Národnej banky Slovenska uložených

centrálnemu depozitárovi, alebo v nedodržiavaní alebo v obchádzaní iných ustanovení

tohto zákona, osobitných predpisov

110e

)

alebo iných všeobecne záväzných právnych predpisov a právne záväzných aktov Európskej

únie, ktoré sa vzťahujú na výkon činností centrálneho depozitára, môže Národná banka

Slovenska uložiť sankcie podľa odseku 1 písm. a), c), h) až k) a podľa osobitného

predpisu.

110la

)

(3)

Ak Národná banka Slovenska zistí nedostatky v činnosti poskytovateľa služieb vykazovania

údajov podľa

§ 79b ods. 2

, ktoré spočívajú v nedodržiavaní podmienok určených v jemu udelenom povolení, v nedodržiavaní

podmienok alebo povinností vyplývajúcich z iných rozhodnutí Národnej banky Slovenska

uložených poskytovateľovi služieb vykazovania údajov alebo v nedodržiavaní alebo v

obchádzaní iných ustanovení tohto zákona, osobitných zákonov alebo iných všeobecne

záväzných právnych predpisov, ktoré sa vzťahujú na výkon činnosti poskytovateľa služieb

vykazovania údajov podľa

§ 79b ods. 2

, môže Národná banka Slovenska uložiť sankcie uvedené v odseku 1 písm. a) až e) a

h) až ag) alebo pozastaviť činnosť alebo odňať povolenie pre tohto poskytovateľa služieb

vykazovania údajov podľa

§ 79b ods. 2

. Ak Národná banka Slovenska zistí nedostatky v činnosti osôb, na ktoré sa vzťahujú

povinnosti a zákazy podľa osobitného predpisu

110ja

)

spočívajúce v porušení ustanovení osobitných predpisov,

110m

)

môže Národná banka Slovenska uložiť sankcie v rozsahu a za podmienok podľa osobitných

predpisov.

110n

)

(4)

Ak Národná banka Slovenska zistí nedostatky v činnosti emitenta cenných papierov,

vyhlasovateľa verejnej ponuky cenných papierov, osoby žiadajúcej o prijatie na obchodovanie

na regulovanom trhu, osoby s riadiacou zodpovednosťou u emitenta a osoby s ňou spriaznenou,

ratingovej agentúry alebo vyhlasovateľa verejnej ponuky majetkových hodnôt spočívajúce

v porušení povinností uložených týmto zákonom alebo v obchádzaní iných ustanovení

tohto zákona alebo osobitných zákonov upravujúcich povinnosti kontrolovaných subjektov,

111

)

právne záväzných aktov Európskej únie upravujúcich činnosť emitenta alebo iných všeobecne

záväzných právnych predpisov upravujúcich činnosť emitenta, môže Národná banka Slovenska

a)

uložiť emitentovi, vyhlasovateľovi verejnej ponuky cenných papierov, osobe žiadajúcej

o prijatie na obchodovanie na regulovanom trhu, osobe s riadiacou zodpovednosťou u

emitenta a osobe s ňou spriaznenou a vyhlasovateľovi verejnej ponuky majetkových hodnôt

sankcie podľa odseku 1 písm. a) e) a i),

b)

pozastaviť emitentovi cenných papierov, vyhlasovateľovi verejnej ponuky cenných papierov

alebo vyhlasovateľovi verejnej ponuky majetkových hodnôt vydávanie cenných papierov

najdlhšie na desať pracovných dní alebo predaj majetkových hodnôt najdlhšie na jeden

rok,

c)

zakázať emitentovi cenných papierov, vyhlasovateľovi verejnej ponuky cenných papierov

alebo vyhlasovateľovi verejnej ponuky majetkových hodnôt vydávanie cenných papierov

alebo predaj majetkových hodnôt,

d)

prijať opatrenia podľa osobitných predpisov,

111a

)

e)

uložiť ratingovej agentúre sankcie podľa odseku 1 písm. e),

f)

uložiť sankcie v rozsahu a za podmienok podľa osobitného predpisu,

111b

)

g)

pozastaviť skúmanie prospektu alebo obmedziť verejnú ponuku alebo prijatie cenných

papierov na regulovaný trh.

(5)

Ak Národná banka Slovenska zistí nedostatky v činnosti navrhovateľa ponuky na prevzatie,

konkurenčnej ponuky na prevzatie, povinnej ponuky na prevzatie a uplatňovateľa práva

výkupu spočívajúce v porušení povinností uložených týmto zákonom alebo v obchádzaní

iných ustanovení tohto zákona alebo osobitných zákonov upravujúcich ich povinnosti,

111

)

môže

a)

uložiť sankcie podľa odseku 1 písm. a), e) a i),

b)

pozastaviť ponuku na prevzatie, konkurenčnú ponuku na prevzatie, povinnú ponuku na

prevzatie a uplatnenie práva výkupu,

c)

zakázať vyhlásenie ponuky na prevzatie, konkurenčnej ponuky na prevzatie, povinnej

ponuky na prevzatie a zakázať uplatnenie práva výkupu,

d)

uložiť členom štatutárnych orgánov cieľovej spoločnosti sankcie podľa odseku 7.

(6)

Ak Národná banka Slovenska zistí porušenie tohto zákona fondom, môže navrhnúť odvolanie

členov orgánov fondu zodpovedných za zistené nedostatky alebo uložiť sankcie podľa

odseku 1 písm. a), c), h) a i). Orgán fondu alebo osoba, ktorá ich vymenovala alebo

zvolila, je povinná návrhu vyhovieť bezodkladne.

(7)

Národná banka Slovenska môže uložiť členovi štatutárneho orgánu alebo členovi dozornej

rady obchodníka s cennými papiermi alebo centrálneho depozitára, vedúcemu pobočky

zahraničného obchodníka s cennými papiermi a jeho zástupcovi, nútenému správcovi obchodníka

s cennými papiermi, zástupcovi núteného správcu obchodníka s cennými papiermi, prokuristovi,

zamestnancovi zodpovednému za výkon vnútornej kontroly alebo vedúcemu zamestnancovi

51

)

obchodníka s cennými papiermi alebo centrálneho depozitára alebo členovi štatutárneho

orgánu, členovi dozorného orgánu alebo vedúcemu zamestnancovi finančnej holdingovej

spoločnosti alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti podľa

§ 143c ods. 1 písm. b) až e)

alebo investičnej holdingovej spoločnosti za porušenie povinností, ktoré im vyplývajú

z tohto zákona alebo z iných všeobecne záväzných právnych predpisov vzťahujúcich sa

na výkon investičných služieb na individuálnom základe, na konsolidovanom základe

a v rámci finančného konglomerátu, zo stanov obchodníka s cennými papiermi alebo centrálneho

depozitára, alebo za porušenie podmienok alebo povinností uložených rozhodnutím vydaným

Národnou bankou Slovenska pokutu až do výšky podľa odseku 1 písm. e) alebo mu uloží

dočasný zákaz a pri opakovanom závažnom porušení trvalý zákaz vykonávania funkcie

člena riadiaceho orgánu. Osobu, ktorá právoplatným uložením dočasného zákazu alebo

trvalého zákazu vykonávania funkcie člena riadiaceho orgánu alebo pokuty prestala

byť dôveryhodnou osobou podľa

§ 8 písm. b)

, je obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi, finančná

holdingová spoločnosť, zmiešaná finančná holdingová spoločnosť podľa

§ 143c ods. 1 písm. b) až e)

alebo investičná holdingová spoločnosť alebo centrálny depozitár povinný bezodkladne

odvolať z funkcie.

(8)

Opatreniami na ozdravenie obchodníka s cennými papiermi sa rozumie

a)

predloženie ozdravného programu, ktorý musí obsahovať

1.

plán udržiavania vlastných zdrojov obchodníka s cennými papiermi vo vzťahu k hodnotám

zodpovedajúcim požiadavkám na vlastné zdroje,

2.

plán projekcie súčasného a predpokladaného vývoja ekonomickej situácie obchodníka

s cennými papiermi minimálne v rozsahu výkazov bilancií, ziskov a strát, rozpočtu,

strategického obchodného plánu, analýzy rentability dosiahnutia cieľov programu,

3.

iné informácie, ktoré Národná banka Slovenska považuje za nevyhnutné,

b)

obmedzenie alebo pozastavenie vyplácania dividend,

112

)

tantiém

113

)

a iných podielov na zisku, odmien a nepeňažných plnení akcionárom, členom predstavenstva,

členom dozorného orgánu a zamestnancom,

c)

obmedzenie alebo pozastavenie zvyšovania miezd členom predstavenstva, členom dozornej

rady a všetkým zamestnancom obchodníka s cennými papiermi,

d)

zavedenie denného sledovania vývoja finančnej situácie obchodníka s cennými papiermi,

e)

obmedzenie alebo pozastavenie rozširovania nových obchodov obchodníka s cennými papiermi;

tieto obchody môže obchodník s cennými papiermi vykonávať iba po predchádzajúcom súhlase

Národnej banky Slovenska,

f)

predloženie analýzy nedostatkov v činnosti obchodníka s cennými papiermi a záväzného

plánu vrátane časového harmonogramu prijatia opatrení na dosiahnutie súladu s ustanoveniami

tohto zákona, právne záväzných aktov Európskej únie, ktoré sa vzťahujú na výkon investičných

služieb a činností a iných všeobecne záväzných právnych predpisov, ktoré sa vzťahujú

na výkon investičných služieb a činností.

(9)

Národná banka Slovenska je povinná vyzvať obchodníka s cennými papiermi, aby prijal

opatrenia na jeho ozdravenie, ak obchodník s cennými papiermi neplní povinnosti podľa

§ 74

.

(10)

Predstavenstvo obchodníka s cennými papiermi, ktorý neplní povinnosti podľa

§ 74

, je povinné predložiť Národnej banke Slovenska ozdravný program do 30 dní od zistenia

tejto skutočnosti. Ozdravný program musí schváliť predstavenstvo a dozorná rada obchodníka

s cennými papiermi. Národná banka Slovenska je povinná do desiatich dní od prijatia

záväzného ozdravného programu tento schváliť alebo zamietnuť. Ak Národná banka Slovenska

v tejto lehote predložený ozdravný program nezamietne, považuje sa ozdravný program

za schválený.

(11)

Ak pominuli dôvody, pre ktoré bol obchodníkovi s cennými papiermi, zahraničnému obchodníkovi

s cennými papiermi alebo centrálnemu depozitárovi obmedzený alebo pozastavený výkon

niektorej z povolených činností, Národná banka Slovenska písomne oznámi túto skutočnosť

obchodníkovi s cennými papiermi, zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi alebo

centrálnemu depozitárovi.

(12)

Ak Národná banka Slovenska zistí porušenie tohto zákona fyzickou osobou alebo právnickou

osobou, ktorá nie je obchodníkom s cennými papiermi alebo finančnou inštitúciou, je

oprávnená uložiť tejto osobe pokutu až do výšky podľa odseku 25, alebo uloží povinnosť

uhradiť náhradu, ktorá sa rovná hodnote majetkového prospechu, tej osobe, na ktorej

úkor sa majetkový prospech získal. Uloží im aj opatrenie na odstránenie a nápravu

protiprávneho stavu. Ak Národná banka Slovenska zistí, že fyzická osoba alebo právnická

osoba vykonáva bez povolenia činnosti, na ktoré je potrebné povolenie podľa tohto

zákona, je oprávnená uložiť fyzickej osobe alebo právnickej osobe podľa závažnosti

a miery zavinenia sankcie podľa odseku 1 písm. d) a odseku 25 a oznámi túto skutočnosť

orgánu činnému v trestnom konaní.

(13)

Uložením sankcií podľa odsekov 1 až 7 alebo odseku 12 nie je dotknutá zodpovednosť

podľa iných právnych predpisov.

114

)

(14)

Sankcie podľa odsekov 1 až 12 a 15 až 34 možno ukladať súbežne a opakovane. Uložená

pokuta je splatná do 30 dní odo dňa právoplatnosti rozhodnutia o uložení pokuty. Pokuty

sú príjmom štátneho rozpočtu.

(15)

Opatrenia na nápravu a pokuty možno uložiť do troch rokov od zistenia nedostatkov,

najneskôr však do desiatich rokov od ich vzniku. Premlčacie lehoty podľa prvej vety

sa prerušujú, keď nastala skutočnosť zakladajúca prerušenie lehoty podľa osobitného

zákona,

114ab

)

pričom od prerušenia premlčania začína plynúť nová premlčacia lehota. Nedostatky

v činnosti obchodníka s cennými papiermi, pobočky zahraničného obchodníka s cennými

papiermi, centrálneho depozitára alebo inej osoby, nad ktorou sa vykonáva dohľad podľa

tohto zákona, uvedené v protokole o vykonanom dohľade na mieste sa považujú za zistené

odo dňa skončenia príslušného dohľadu na mieste podľa osobitného zákona.

114aa

)

(16)

Na nútenú správu nad centrálnym depozitárom sa primerane vzťahujú ustanovenia osobitného

zákona o nútenej správe nad bankou.

114a

)

(17)

Národná banka Slovenska je oprávnená aj mimo konania o uložení sankcie prerokovať

nedostatky v činnosti obchodníka s cennými papiermi, zahraničného obchodníka s cennými

papiermi alebo centrálneho depozitára s členmi predstavenstva obchodníka s cennými

papiermi alebo centrálneho depozitára, s vedúcim pobočky zahraničného obchodníka s

cennými papiermi, s členmi dozornej rady obchodníka s cennými papiermi alebo centrálneho

depozitára, s vedúcimi zamestnancami

51

)

alebo so zamestnancami zodpovednými za výkon vnútornej kontroly, ktorí sú povinní

poskytnúť Národnej banke Slovenska ňou požadovanú súčinnosť.

(18)

O každej sankcii podľa odseku 1 udelenej zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi

Národná banka Slovenska bezodkladne informuje príslušný orgán dohľadu v štáte sídla

zahraničného obchodníka s cennými papiermi.

(19)

Sankcie podľa tohto zákona možno uložiť aj za porušenie právne záväzných aktov Európskej

únie upravujúcich činnosť dohliadaných subjektov.

(20)

Za duplicitnú informáciu sa považuje akákoľvek informácia, ktorú Národná banka Slovenska

môže zostaviť alebo ktorú obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník

s cennými papiermi už poskytol Národnej banke Slovenska v inom formáte alebo stupni

podrobnosti, a ak tento iný formát alebo stupeň podrobnosti nebráni Národnej banke

Slovenska zostaviť informáciu v rovnakej kvalite a spoľahlivosti, ako by mala informácia

zostavená na základe dodatočnej informácie.

(21)

Národná banka Slovenska poskytne raz ročne Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu

orgánu pre cenné papiere a trhy) súhrnné informácie týkajúce sa administratívnych

opatrení a sankcií za porušenie

a)

zákazu manipulácie s trhom alebo zákazu využívania dôverných informácií,

b)

ustanovení tohto zákona alebo osobitného predpisu

114b

)

týkajúcich sa poskytovania investičných služieb alebo činnosti regulovaných trhov

alebo mnohostranných obchodných systémov.

(22)

Ak Národná banka Slovenska podľa osobitného predpisu

54

)

zverejní administratívne opatrenie alebo sankciu týkajúcu sa záležitostí podľa odseku

21, bezodkladne oznámi túto skutočnosť Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu

pre cenné papiere a trhy).

(23)

Ak Národná banka Slovenska zistí porušenie ustanovení osobitných predpisov,

114c

)

je oprávnená uložiť právnickej osobe alebo fyzickej osobe sankcie podľa

§ 144 ods. 1 písm. a)

,

c)

,

e)

a

i)

.

(24)

Ak obchodník s cennými papiermi alebo pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi

informuje

114d

)

Národnú banku Slovenska o výsledku stresových testov, ktorý bude zodpovedať prekročeniu

požiadaviek na vlastné zdroje voči korelačnému obchodnému portfóliu, Národná banka

Slovenska môže určiť požiadavku na vlastné zdroje krytia špecifického rizika pre korelačné

obchodné portfólio.

(25)

Za porušenie ustanovení

§ 54 ods. 8

,

§ 55 ods. 2

a

§ 70

môže Národná banka Slovenska uložiť pokutu

a)

do 10 % celkového čistého ročného obratu v predchádzajúcom kalendárnom roku vrátane

hrubého príjmu pozostávajúceho z výnosov z úrokov a podobných výnosov, kladných výnosov

z akcií a iných cenných papierov s pohyblivým výnosom alebo pevným výnosom a výnosov

z provízií alebo poplatkov podľa osobitného predpisu,

110ea

)

ak ide o právnickú osobu; ak je právnická osoba dcérskou spoločnosťou, za základ

celkového čistého ročného obratu v predchádzajúcom kalendárnom roku sa použije hrubý

príjem z konsolidovanej závierky materskej spoločnosti,

b)

do 5 000 000 eur, ak ide o fyzickú osobu, alebo

c)

do dvojnásobku sumy obohatenia vyplývajúcej z porušenia týchto ustanovení, ak je

túto sumu možné určiť.

(26)

Informácie o opatreniach na nápravu a pokutách podľa odsekov 1, 7, 12, 25,

§ 145 ods. 1

,

§ 145a ods. 1

a

2

a

§ 146 ods. 1

, Národná banka Slovenska zverejňuje na svojom webovom sídle najmenej počas piatich

rokov,

114e

)

a to bezodkladne potom ako je obchodník s cennými papiermi, pobočka zahraničného

obchodníka s cennými papiermi, zmiešaná finančná holdingová spoločnosť alebo osoba

o uložení opatrenia na nápravu alebo o pokute informovaná.

(27)

Národná banka Slovenska podľa odseku 26 zverejňuje najmä informácie o druhu uloženého

opatrenia na nápravu a pokute, povahe porušenia, meno a priezvisko, adresa trvalého

pobytu alebo obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo osoby, ktorej opatrenie na

nápravu alebo pokuta boli uložené. Ak je proti rozhodnutiu o uloženom opatrení zverejnenému

podľa prvej vety podaný opravný prostriedok, Národná banka Slovenska uvedie túto informáciu

súčasne so zverejnením podľa prvej vety alebo bezodkladne po podaní opravného prostriedku,

ak je podaný po zverejnení podľa prvej vety a následne zverejňuje informácie o výsledku

konania o opravnom prostriedku. Národná banka Slovenska zverejní aj každé rozhodnutie,

ktorým sa ruší opatrenie na nápravu alebo pokuta. Tieto informácie sa zverejňujú v

súlade s osobitnými predpismi.

114f

)

(28)

Ak Národná banka Slovenska považuje zverejnenie identifikačných údajov právnických

osôb alebo osobných údajov fyzických osôb na základe individuálneho posúdenia za neprimerané

alebo ak zverejnenie podľa odseku 27 by mohlo ohroziť stabilitu finančných trhov alebo

prebiehajúce vyšetrovanie,

114g

)

je povinná

a)

odložiť zverejnenie informácie podľa odseku 27 až dovtedy, kým pominú dôvody na nezverejnenie,

b)

zverejniť informácie podľa odseku 27 anonymne spôsobom, ktorý zabezpečí účinnú ochranu

príslušných osobných údajov, alebo

c)

upustiť od zverejnenia informácií podľa odseku 27, ak možnosti podľa písmen a) a

b) považuje za nedostatočné na to, aby sa nimi zabezpečila

1.

ochrana stability finančných trhov,

2.

primeranosť zverejnenia informácií podľa odseku 27 vo vzťahu k závažnosti porušenia.

(29)

Informácie o uložených opatreniach na nápravu a pokutách podľa odseku 27 za nedodržanie

prudenciálnych požiadaviek na obchodníkov s cennými papiermi podľa tohto zákona a

osobitného predpisu

50cb

)

sa zverejnia anonymne, ak ide o

a)

fyzickú osobu a zverejnenie osobných údajov je neprimerané,

b)

odôvodnené riziko ohrozenia stability finančných trhov alebo prebiehajúceho vyšetrovania

podľa osobitného predpisu,

114g

)

c)

odôvodnené riziko spôsobenia neprimeranej škody obchodníkovi s cennými papiermi alebo

fyzickým osobám alebo právnickým osobám.

(30)

Národná banka Slovenska je oprávnená uložiť povinnosť podľa odseku 1 písm. e) aj

vtedy, ak sa finančná situácia obchodníka s cennými papiermi výrazne zhorší, ak dotknutá

osoba závažným spôsobom porušila právne predpisy alebo stanovy obchodníka s cennými

papiermi alebo ak sa dopustila závažných pochybení pri plnení svojich úloh.

(31)

Národná banka Slovenska bezodkladne po vydaní rozhodnutia podľa odseku 1 alebo po

prijatí opatrenia na predchádzanie krízovej situácie

114ga

)

alebo po doručení oznámenia

114gb

)

zašle rozhodnutie alebo oznámenie na vedomie rezolučnej rade. Rezolučná rada je oprávnená

uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť, aby začal rokovania s prípadnými

záujemcami o kúpu obchodníka s cennými papiermi pri zohľadnení podmienok ustanovených

v osobitnom predpise.

114gc

)

(32)

Národná banka Slovenska postupuje pri odložení zverejňovania a nezverejňovania informácií

o sankciách podľa osobitných predpisov.

114h

)

(33)

Národná banka Slovenska postupuje pri zverejňovaní sankcií podľa osobitného predpisu.

114ha

)

(34)

Národná banka Slovenska oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európsky orgán pre cenné

papiere a trhy) informáciu o uložení každej sankcie, ktorá nebola zverejnená podľa

odseku 28 písm. c) a o každom opravnom prostriedku uplatnenom proti rozhodnutiu o

uložení týchto sankcií a o rozhodnutí o opravnom prostriedku.

(35)

Národná banka Slovenska pri určovaní druhu a výšky sankcií zohľadňuje

a)

závažnosť a trvanie porušenia,

b)

mieru zodpovednosti osoby,

c)

finančnú situáciu zodpovednej osoby podľa celkového ročného obratu zodpovednej právnickej

osoby alebo ročného príjmu zodpovednej fyzickej osoby,

d)

výšku ziskov, ktoré zodpovedná osoba dosiahla, alebo výšku strát, ktorým zabránila,

ak je možné ich určiť,

e)

straty tretích osôb spôsobené porušením, ak je možné ich určiť,

f)

úroveň spolupráce zodpovednej osoby s Národnou bankou Slovenska,

g)

predchádzajúce porušenia, ktorých sa dopustila zodpovedná osoba,

h)

opatrenia prijaté po porušení osobou zodpovednou za porušenie, aby sa zabránilo jeho

opakovaniu,

i)

akékoľvek potenciálne systémové dôsledky porušenia.

(36)

Pri zverejňovaní sankcií za porušenie ustanovení osobitného predpisu

47i

)

Národná banka Slovenska postupuje podľa ustanovení osobitného predpisu.

114hb

)

(37)

Národná banka Slovenska oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo)

informáciu o uložení každej sankcie, o každom opravnom prostriedku uplatnenom proti

rozhodnutiu o uložení týchto sankcií a o rozhodnutí o opravnom prostriedku v oblasti

prudenciálneho dohľadu nad obchodníkom s cennými papiermi.

(38)

Sankcie podľa odseku 1 môže Národná banka Slovenska uložiť investičnej holdingovej

spoločnosti, zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti a holdingovej spoločnosti

so zmiešanou činnosťou alebo ich vrcholovému manažmentu.

§ 145

(1)

Národná banka Slovenska môže právnickej osobe, ktorá je zahrnutá do konsolidovaného

celku, nad ktorým vykonáva dohľad na konsolidovanom základe, podľa závažnosti, rozsahu,

dĺžky trvania, následkov a povahy zistených nedostatkov uložiť pokutu v rozpätí sadzby

podľa

§ 144 ods. 1 písm. e)

, ak táto právnická osoba

a)

neumožní vykonať dohľad na mieste,

b)

neposkytne požadované výkazy, hlásenia a iné správy na účely výkonu dohľadu na konsolidovanom

základe,

c)

poskytne nesprávne, nepravdivé alebo neúplné výkazy, hlásenia a iné správy, prípadne

nedodrží termíny na ich predloženie alebo

d)

nesplní povinnosť podľa

§ 138 až 142

.

(2)

Na pokuty podľa odseku 1 sa vzťahujú ustanovenia

§ 144 ods. 12 až 15

.

§ 145a

(1)

Národná banka Slovenska môže osobe tvoriacej súčasť finančného konglomerátu, nad

ktorým vykonáva doplňujúci dohľad, podľa závažnosti, rozsahu, dĺžky trvania, následkov

a povahy zistených nedostatkov uložiť pokutu v rozpätí sadzby podľa

§ 144 ods. 1 písm. e)

, ak táto osoba

a)

neumožní vykonať dohľad na mieste,

b)

neposkytne požadované výkazy, hlásenia a iné správy na účely výkonu doplňujúceho

dohľadu,

c)

poskytne nesprávne, nepravdivé alebo neúplné výkazy, hlásenia a iné správy, prípadne

nedodrží termíny na ich predloženie alebo

d)

nesplní povinnosti podľa

§ 143g až 143j

.

(2)

Ak je ohrozená platobná schopnosť finančného konglomerátu alebo ak je ohrozené dodržanie

dostatočnej výšky vlastných zdrojov vo finančnom konglomeráte, ktorý podlieha doplňujúcemu

dohľadu, Národná banka Slovenska je oprávnená

a)

uložiť opatrenia na ozdravenie finančného konglomerátu podľa

§ 144 ods. 8

,

b)

obmedziť alebo pozastaviť výkon niektorých vnútroskupinových obchodov.

(3)

Ak je súčasťou finančného konglomerátu osoba, nad ktorou podľa

§ 135 ods. 1

vykonáva dohľad Národná banka Slovenska, je Národná banka Slovenska oprávnená udeliť

sankciu podľa

§ 144

aj na základe oznámenia príslušného orgánu dohľadu členského štátu, ktorý zodpovedá

za dohľad nad finančným konglomerátom, ktorého súčasťou je osoba podľa

§ 135 ods. 1

.

(4)

Ak Národná banka Slovenska udelila sankciu osobe podľa

§ 135 ods. 1

tvoriacej súčasť finančného konglomerátu podliehajúceho doplňujúcemu dohľadu vykonávanému

príslušným orgánom dohľadu členského štátu a ak udelenie tejto sankcie má význam pre

výkon doplňujúceho dohľadu, oznámi túto skutočnosť príslušnému orgánu dohľadu členského

štátu.

§ 146

(1)

Fyzickej osobe a právnickej osobe, ktorá vykonala úkon, ktorým došlo k porušeniu

§ 70 ods. 1 písm. a)

, alebo ktorá získala predchádzajúci súhlas podľa

§ 70 ods. 1 písm. a)

na základe nepravdivých údajov, môže Národná banka Slovenska pozastaviť výkon práva

zúčastniť sa a hlasovať na valnom zhromaždení obchodníka s cennými papiermi a práva

požiadať o zvolanie mimoriadneho valného zhromaždenia obchodníka s cennými papiermi.

Výkon týchto práv môže Národná banka Slovenska pozastaviť aj osobe, ktorej pôsobenie

týkajúce sa obchodníka s cennými papiermi je na ujmu riadneho a obozretného podnikania

obchodníka s cennými papiermi.

(2)

Obchodník s cennými papiermi je povinný predložiť Národnej banke Slovenska výpis

z jeho registra emitenta a z jeho zoznamu akcionárov vyhotovený k rozhodujúcemu dňu,

114i

)

ktorý je určený najmenej päť pracovných dní pred dňom konania valného zhromaždenia.

Tento výpis je obchodník s cennými papiermi povinný doručiť Národnej banke Slovenska

v deň jeho vyhotovenia. Národná banka Slovenska bezodkladne na tomto výpise písomne

označí osobu, ktorej pozastavila výkon práv uvedených v odseku 1, a doručí ho obchodníkovi

s cennými papiermi najneskôr v deň predchádzajúci konaniu valného zhromaždenia obchodníka

s cennými papiermi.

(3)

Konanie o pozastavení výkonu práv uvedených v odseku 1 je začaté, ak Národná banka

Slovenska na výpise podľa odseku 1 písomne označí osobu, u ktorej novo zistil dôvod

na pozastavenie výkonu práv uvedených v odseku 1.

(4)

Predbežné opatrenie

115

)

vo veci pozastavenia výkonu práv uvedených v odseku 1 doručí Národná banka Slovenska

tejto osobe a obchodníkovi s cennými papiermi najneskôr v deň konania valného zhromaždenia.

Týmto predbežným opatrením

115

)

je obchodník s cennými papiermi viazaný. Za doručenie sa považuje doručenie predbežného

opatrenia

115

)

aj zástupcovi splnomocnenému na zastupovanie tejto osoby na valnom zhromaždení.

(5)

Obchodník s cennými papiermi nesmie na svojom valnom zhromaždení pripustiť účasť

osoby označenej Národnou bankou Slovenska podľa odseku 2 ani osôb splnomocnených týmito

osobami na konanie v ich mene.

(6)

Akcie, s ktorými sú spojené pozastavené práva uvedené v odseku 1, počas pozastavenia

týchto práv sa nepovažujú za akcie s hlasovacím právom. Na tieto akcie sa neprihliada

pri posudzovaní schopnosti valného zhromaždenia uznášať sa ani pri rozhodovaní valného

zhromaždenia. Na takto vzniknuté zvýšenie podielu na hlasovacích právach ostatných

osôb, ktoré sú uvedené vo výpise predloženom obchodníkom s cennými papiermi podľa

odseku 2, nevyžaduje sa predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska podľa

§ 70 ods. 1 písm. a)

.

(7)

Ak pominú dôvody pozastavenia výkonu práv uvedených v odseku 1, Národná banka Slovenska

ich pozastavenie bezodkladne zruší. Subjekty, ktoré Národná banka Slovenska o uverejnenie

takého rozhodnutia požiada, sú povinné tejto žiadosti vyhovieť.

(8)

Národná banka Slovenska je oprávnená podať súdu návrh na vyhlásenie rozhodnutia valného

zhromaždenia obchodníka s cennými papiermi za neplatné z dôvodu rozporu so zákonmi,

s inými všeobecne záväznými právnymi predpismi alebo so stanovami obchodníka s cennými

papiermi do troch mesiacov odo dňa, keď sa o tomto rozhodnutí dozvedel, najneskôr

však do jedného roka od prijatia tohto rozhodnutia.

§ 146a

(1)

Národná banka Slovenska je povinná zachovať anonymitu zamestnanca, vedúceho zamestnanca,

člena štatutárneho orgánu, člena dozornej rady alebo člena iného obdobného orgánu

dohliadanej osoby podľa

§ 135

, ktorý poskytol Národnej banke Slovenska akúkoľvek informáciu o nedostatkoch

20

)

v činnosti dohliadanej osoby podľa

§ 135

. Poskytnutie informácii podľa prvej vety sa nepovažuje za porušenie povinnosti mlčanlivosti

ani ochrany údajov podľa tohto zákona alebo osobitného predpisu

41

)

a nie je možné uplatniť žiadnu zodpovednosť voči osobe podľa prvej vety za takéto

poskytnutie informácií.

(2)

Obchodník s cennými papiermi, burza cenných papierov, mnohostranný obchodný systém

alebo organizovaný obchodný systém, schválený mechanizmus zverejňovania (APA) a schválený

mechanizmus podávania výkazov (ARM), ktorým v súlade s osobitným predpisom

60u

)

udelila povolenie Národná banka Slovenska a banka pri poskytovaní investičnej služby,

vedľajšej služby alebo pri vykonávaní investičnej činnosti sú povinní upraviť vo vnútorných

aktoch riadenia postupy pre svojich zamestnancov na interné nahlasovanie potenciálnych

alebo skutočných porušení a určené spôsoby tohto nahlasovania prostredníctvom nezávislých,

osobitných a samostatných prostriedkov.

(3)

Ustanovenia odsekov 1 a 2 sa vzťahujú aj na pobočky zahraničných obchodníkov s cennými

papiermi a pobočky finančných inštitúcií z nečlenského štátu.

Nútená správa nad obchodníkom s cennými papiermi

§ 147

(1)

Nútená správa je reorganizačné a reštrukturalizačné opatrenie, ktorým môžu byť dotknuté

existujúce práva tretích osôb. Účelom nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi

je najmä

a)

odstránenie najvážnejších nedostatkov v riadení a činnosti obchodníka s cennými papiermi

s cieľom zastaviť zhoršovanie ekonomickej situácie obchodníka s cennými papiermi,

b)

pozastavenie výkonu funkcií orgánom obchodníka s cennými papiermi zodpovedným za

zhoršujúcu sa hospodársku situáciu obchodníka s cennými papiermi,

c)

zistenie skutočného stavu, v akom sa obchodník s cennými papiermi nachádza vo všetkých

oblastiach jeho činnosti a hospodárenia,

d)

ochrana finančných nástrojov uschovaných, spravovaných, obhospodarovaných alebo držaných

obchodníkmi s cennými papiermi a peňažných prostriedkov prijatých obchodníkmi s cennými

papiermi na účely uskutočnenia investičnej služby pred vznikom alebo narastaním škody,

e)

prijatie ozdravného programu, ak možno odôvodnene predpokladať, že jeho prijatím

sa zabezpečí ekonomické ozdravenie obchodníka s cennými papiermi vrátane prijatia

a vykonania organizačných a iných opatrení na postupnú stabilizáciu obchodníka s cennými

papiermi a obnovenie jeho likvidity, najmä v súčinnosti s akcionármi vykonávajúcimi

kontrolu nad obchodníkom s cennými papiermi,

f)

zabezpečenie podmienok na uplatnenie nárokov klientov vyplývajúcich zo systému ochrany

klientov,

g)

vykonanie nevyhnutných úkonov smerujúcich k vyhláseniu konkurzu alebo vstúpeniu do

likvidácie, ak to vyžaduje ekonomická situácia obchodníka s cennými papiermi.

(2)

Národná banka Slovenska je povinná zaviesť nútenú správu nad obchodníkom s cennými

papiermi, ak obchodník s cennými papiermi udržiava svoje vlastné zdroje na úrovni

nižšej ako 50 % súčtu hodnôt zodpovedajúcich požiadavkám na vlastné zdroje obchodníka

s cennými papiermi podľa

§ 74

.

(3)

Nútenú správu nad obchodníkom s cennými papiermi nemožno zaviesť nad pobočkou zahraničného

obchodníka s cennými papiermi so sídlom v členskom štáte. Nútenú správu nad obchodníkom

s cennými papiermi nemožno podľa tohto zákona zaviesť ani nad obchodníkom s cennými

papiermi alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi, ktorý je bankou alebo zahraničnou

bankou, ktorá má umiestnenú pobočku na území Slovenskej republiky.

(4)

Nútená správa nad obchodníkom s cennými papiermi sa zavádza okamihom doručenia rozhodnutia

o nútenej správe nad obchodníkom s cennými papiermi obchodníkovi s cennými papiermi

a je ihneď účinná voči obchodníkovi s cennými papiermi a iným právnickým osobám a

fyzickým osobám. Začatie konania o zavedení nútenej správy nad obchodníkom s cennými

papiermi sa neoznamuje.

(5)

Výrok rozhodnutia o zavedení nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi Národná

banka Slovenska bezodkladne uverejní aspoň v jednom denníku s celoštátnou pôsobnosťou

uverejňujúcom burzové správy a vo verejne prístupných priestoroch obchodníka s cennými

papiermi, nad ktorým bola zavedená nútená správa nad obchodníkom s cennými papiermi.

Osoby, ktoré Národná banka Slovenska o uverejnenie takého rozhodnutia požiada, sú

povinné tejto žiadosti vyhovieť.

(6)

Národná banka Slovenska je povinná bezodkladne informovať príslušné orgány dohľadu

iných členských štátov, v ktorých má obchodník s cennými papiermi zriadenú pobočku,

o zavedení nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi. V informácii sa uvedú

účinky zavedenia nútenej správy.

(7)

Na nútenú správu nad pobočkou zahraničného obchodníka s cennými papiermi, nad ktorým

možno zaviesť nútenú správu podľa tohto zákona, sa primerane vzťahujú ustanovenia

o nútenej správe nad obchodníkom s cennými papiermi.

§ 148

(1)

Nútenú správu nad obchodníkom s cennými papiermi vykonáva nútený správca obchodníka

s cennými papiermi (ďalej len „nútený správca“) a zástupca núteného správcu. Núteného

správcu a najviac troch zástupcov núteného správcu vymenúva a odvoláva Národná banka

Slovenska. Nútený správca a zástupca núteného správcu môžu byť vymenovaní aj na určitý

čas. Osvedčením o vymenovaní núteného správcu a zástupcu núteného správcu na výkon

nútenej správy a osôb vykonávajúcich zahraničné reštrukturalizačné opatrenie zavedené

v inom členskom štáte s obdobným účelom a vplyvom na existujúce práva tretích osôb,

ako je účel a vplyv nútenej správy, v zahraničnom obchodníkovi s cennými papiermi

so sídlom v inom členskom štáte je originál dokladu o vymenovaní alebo potvrdenie

vydané Národnou bankou Slovenska alebo príslušným orgánom dohľadu iného členského

štátu. Preklad tohto osvedčenia do úradného jazyka iného členského štátu nevyžaduje

úradné osvedčenie ani iný obdobný postup.

(2)

Núteným správcom môže byť fyzická osoba alebo právnická osoba uvedená v odseku 4,

zástupcom môže byť len fyzická osoba. Ak je núteným správcom alebo zástupcom núteného

správcu fyzická osoba, musí byť odborne spôsobilá. Na odbornú spôsobilosť núteného

správcu a zástupcu núteného správcu sa primerane vzťahuje ustanovenie

§ 55 ods. 10

.

(3)

Núteným správcom a zástupcom núteného správcu nesmie byť osoba, ktorá

a)

bola právoplatne odsúdená za úmyselný trestný čin alebo za trestný čin spáchaný z

nedbanlivosti pri vykonávaní riadiacej funkcie,

b)

kedykoľvek v období posledných troch rokov vykonávala v obchodníkovi s cennými papiermi,

nad ktorým bola zavedená nútená správa, funkciu člena dozornej rady, predstavenstva,

prokuristu alebo vedúceho zamestnanca,

51

)

ak sa výkonu tejto funkcie sama dobrovoľne nevzdala,

c)

má k obchodníkovi s cennými papiermi, nad ktorým bola zavedená nútená správa, osobitný

vzťah podľa

§ 87 ods. 8

,

d)

je dlžníkom alebo veriteľom obchodníka s cennými papiermi, nad ktorým bola zavedená

nútená správa,

e)

kedykoľvek v období posledného roka poskytovala obchodníkovi s cennými papiermi,

nad ktorým bola zavedená nútená správa, audítorské služby bez vyslovenia výhrad k

činnosti tohto obchodníka s cennými papiermi,

f)

ktorá je zamestnancom alebo členom štatutárneho orgánu alebo dozorného orgánu právnickej

osoby, ktorá je dlžníkom alebo veriteľom obchodníka s cennými papiermi, nad ktorým

bola zavedená nútená správa,

g)

ktorá je členom predstavenstva alebo dozorného orgánu iného obchodníka s cennými

papiermi alebo vedúcim alebo zástupcom vedúceho pobočky zahraničného obchodníka s

cennými papiermi,

h)

je zamestnancom Národnej banky Slovenska alebo ktorá bola zamestnancom Národnej banky

Slovenska kedykoľvek v období posledných dvoch rokov.

(4)

Núteným správcom, ak je ním právnická osoba, môže byť len právnická osoba, ktorá

je zriadená na spoločný výkon advokácie alebo je audítorskou spoločnosťou podľa osobitného

predpisu,

115a

)

ak táto právnická osoba má poistenie zodpovednosti za škodu spôsobenú v súvislosti

s jej činnosťou

115a

)

pri výkone nútenej správy a s výkonom funkcie núteného správcu a ak spoločníkmi tejto

právnickej osoby, štatutárnym orgánom, členmi štatutárneho orgánu, členmi dozorného

orgánu tejto právnickej osoby ani zamestnancami tejto právnickej osoby nie je ani

jedna fyzická osoba, ktorá podľa odseku 3 nemôže byť núteným správcom. Ak je núteným

správcom právnická osoba, nevymenúva sa zástupca núteného správcu a táto právnická

osoba môže vykonávať nútenú správu len prostredníctvom osôb, ktoré spĺňajú podmienky

podľa odseku 2 a nie sú vylúčené podľa odseku 3.

(5)

Nútený správca je oprávnený riadiť obchodníka s cennými papiermi a jeho zamestnancov.

Kompetencie núteného správcu sú vymedzené v zmluve o výkone činnosti núteného správcu

uzatvorenej podľa

§ 151 ods. 1

a osobitnými predpismi. Nútený správca je viazaný obmedzeniami uvedenými v rozhodnutí

Národnej banky Slovenska o zavedení nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi

alebo v zmluve o výkone činnosti núteného správcu.

(6)

Zástupca núteného správcu je zodpovedný za núteným správcom zverenú oblasť činnosti

obchodníka s cennými papiermi a podlieha pri výkone nútenej správy nad obchodníkom

s cennými papiermi nútenému správcovi. Kompetencie zástupcu núteného správcu sú vymedzené

zmluvou o výkone činnosti zástupcu núteného správcu uzatvorenou s Národnou bankou

Slovenska podľa

§ 151 ods. 1

. Po predchádzajúcom súhlase Národnej banky Slovenska môže nútený správca splnomocniť

niektorého svojho zástupcu vykonávaním úkonov vo svojom mene na základe písomného

plnomocenstva s podpisom osvedčeným podľa osobitných predpisov;

116

)

tento predchádzajúci súhlas môže byť vyjadrený priamo v zmluve o výkone činnosti

núteného správcu.

(7)

V súvislosti s výkonom nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi je nútený

správca po predchádzajúcom súhlase Národnej banky Slovenska oprávnený v záujme urýchleného

riešenia závažných problémov u obchodníka s cennými papiermi pribrať odborných poradcov;

tento predchádzajúci súhlas možno vyjadriť priamo v zmluve o výkone činnosti núteného

správcu.

(8)

Ustanovenia

§ 55 ods. 10

sa primerane vzťahujú na odbornú spôsobilosť odborného poradcu.

(9)

Výkon funkcie núteného správcu a jeho zástupcov sa skončí dňom skončenia nútenej

správy nad obchodníkom s cennými papiermi alebo uplynutím doby, na ktorú boli vymenovaní,

alebo ich odvolaním z funkcie. Nútený správca a zástupcovia núteného správcu môžu

byť odvolaní na základe porušenia tohto zákona alebo iných všeobecne záväzných právnych

predpisov, alebo na základe zmluvy o výkone činnosti núteného správcu a zmluvy o výkone

činnosti zástupcu núteného správcu.

(10)

Nútený správca a zástupca núteného správcu pri výkone nútenej správy na území iného

členského štátu musia postupovať v súlade s právnym poriadkom členského štátu, na

ktorého území pôsobia, najmä pri speňažovaní aktív a poskytovaní informácií zamestnancom.

(11)

Osoba vykonávajúca zahraničné reštrukturalizačné opatrenie a jej zástupca majú pri

výkone tohto zahraničného reštrukturalizačného opatrenia rovnaké právne postavenie

a sú oprávnení vykonávať na území Slovenskej republiky všetky kompetencie ako pri

výkone nútenej správy na území iného členského štátu, v ktorom bolo zahraničné reštrukturalizačné

opatrenie zavedené; pri výkone svojich kompetencií však musia postupovať v súlade

so zákonmi a s inými všeobecne záväznými právnymi predpismi Slovenskej republiky,

najmä pri speňažovaní aktív a poskytovaní informácií zamestnancom.

§ 149

(1)

Zavedením nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi sa pozastavuje výkon

funkcie všetkých orgánov obchodníka s cennými papiermi a vedúcich zamestnancov obchodníka

s cennými papiermi a pôsobnosť predstavenstva a dozornej rady prechádza na núteného

správcu. Tým nie je dotknuté právo predstavenstva podať opravné prostriedky proti

rozhodnutiu o zavedení nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi. Pri výkone

pôsobnosti predstavenstva a dozornej rady sa na núteného správcu vzťahuje Obchodný

zákonník.

(2)

Nútený správca je oprávnený zvolať valné zhromaždenie obchodníka s cennými papiermi,

riadiť jeho priebeh a má právo na ňom predkladať návrhy. Valné zhromaždenie môže prijímať

rozhodnutia len po predchádzajúcom súhlase Národnej banky Slovenska a len na návrh

núteného správcu.

(3)

Nútený správca je oprávnený urobiť opatrenia nevyhnutné na postupnú stabilizáciu

obchodníka s cennými papiermi a obnovenie likvidity obchodníka s cennými papiermi,

najmä nakladať s pohľadávkami a iným majetkom vrátane predaja pobočky obchodníka s

cennými papiermi ako časti podniku obchodníka s cennými papiermi alebo predaja podniku

33

)

obchodníka s cennými papiermi za primeranú cenu, skončiť ich činnosť alebo uzavrieť

pobočku obchodníka s cennými papiermi; tým nie sú dotknuté ustanovenia

§ 70 ods. 1

. Súhlas valného zhromaždenia na tieto úkony sa nevyžaduje.

(4)

Nútený správca je povinný najneskôr do 30 dní od zavedenia nútenej správy nad obchodníkom

s cennými papiermi predložiť Národnej banke Slovenska projekt ozdravenia obchodníka

s cennými papiermi, nad ktorým bola zavedená nútená správa, alebo iný návrh riešenia

situácie v obchodníkovi s cennými papiermi.

(5)

Ak to vyžaduje situácia obchodníka s cennými papiermi, môže nútený správca po predchádzajúcom

súhlase Národnej banky Slovenska čiastočne alebo úplne pozastaviť nakladanie s finančnými

nástrojmi klientov, najdlhšie však na 30 dní.

(6)

Na základe predchádzajúceho súhlasu valného zhromaždenia môže nútený správca podať

návrh na vyrovnanie.

117

)

(7)

Nútený správca môže podať po predchádzajúcom súhlase Národnej banky Slovenska návrh

na vyhlásenie konkurzu,

118

)

ak je obchodník s cennými papiermi v predlžení.

(8)

Nútený správca je povinný bezodkladne oznámiť Národnej banke Slovenska, ak zistí

skutočnosti podľa

§ 156

.

§ 150

(1)

Nútený správca, zástupca núteného správcu a pribratý odborný poradca sú povinní vykonávať

svoje funkcie s náležitou odbornou starostlivosťou a zodpovedajú za škodu spôsobenú

svojou činnosťou. Nútený správca a zástupca núteného správcu sú povinní pravidelne

informovať Národnú banku Slovenska o úkonoch vykonaných počas nútenej správy nad obchodníkom

s cennými papiermi.

(2)

Nútený správca, zástupca núteného správcu a pribratý odborný poradca nesmú zneužívať

informácie, ktoré získali pri výkone nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi,

vo svoj prospech ani v prospech iných osôb a nesmú nakladať s majetkom obchodníka

s cennými papiermi vo svoj prospech a v prospech osôb im blízkych.

83

)

(3)

Nútený správca, zástupca núteného správcu a pribratý odborný poradca sú povinní zachovávať

mlčanlivosť o všetkých skutočnostiach súvisiacich s vykonávaním nútenej správy nad

obchodníkom s cennými papiermi voči všetkým osobám okrem Národnej banky Slovenska

v súvislosti s plnením jeho úloh podľa tohto zákona alebo osobitného predpisu;

119

)

túto povinnosť mlčanlivosti majú aj po skončení svojej činnosti súvisiacej s vykonávaním

nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi. Ustanovenie

§ 134 ods. 3

tým nie je dotknuté.

§ 151

(1)

Národná banka Slovenska uzatvorí s núteným správcom mandátnu zmluvu o výkone činnosti

núteného správcu, ktorá podrobnejšie vymedzí jeho práva a povinnosti a upraví jeho

zodpovednosť za škodu spôsobenú v súvislosti s výkonom jeho funkcie. Národná banka

Slovenska uzatvorí so zástupcom núteného správcu mandátnu zmluvu o výkone činnosti

zástupcu núteného správcu, ktorá podrobnejšie vymedzí jeho práva a povinnosti a upraví

jeho zodpovednosť za škodu spôsobenú v súvislosti s výkonom jeho funkcie.

(2)

Pribratie odborných poradcov podľa

§ 148 ods. 7

sa uskutoční na základe zmluvy uzatvorenej s núteným správcom a za podmienok odsúhlasených

Národnou bankou Slovenska.

(3)

Výšku odmeny núteného správcu a zástupcu núteného správcu za výkon funkcie určí Národná

banka Slovenska.

(4)

Náklady spojené s výkonom nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi vrátane

odmien núteného správcu, zástupcov núteného správcu a odborných poradcov uhrádza obchodník

s cennými papiermi, nad ktorým bola zavedená nútená správa.

§ 152

(1)

Členovia predstavenstva, členovia dozornej rady, vedúci zamestnanci

51

)

a zamestnanci zodpovední za výkon vnútornej kontroly sú povinní na požiadanie núteného

správcu spolupracovať s núteným správcom, najmä poskytovať mu všetky doklady a ďalšie

podklady vyžiadané správcom v súvislosti s výkonom nútenej správy nad obchodníkom

s cennými papiermi.

(2)

Nútený správca je oprávnený členom predstavenstva, vedúcim zamestnancom

51

)

a zamestnancom zodpovedným za výkon vnútornej kontroly okamžite zrušiť pracovný pomer,

dať im výpoveď alebo ich previesť na inú prácu.

(3)

V dôsledku zavedenia nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi nemôže byť

členom predstavenstva a členom dozornej rady vyplatená žiadna odmena v prípade skončenia

členstva v týchto orgánoch obchodníka s cennými papiermi vyplývajúca zo zmluvy medzi

obchodníkom s cennými papiermi a členom predstavenstva alebo členom dozornej rady,

alebo priznaná vnútornými predpismi obchodníka s cennými papiermi.

§ 153

(1)

Účinky zavedenia nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi, ktorý má zriadenú

pobočku v inom členskom štáte, ak ide o

a)

pracovné zmluvy a pracovnoprávne vzťahy, sa spravujú právnym poriadkom členského

štátu, ktorým sa spravuje pracovná zmluva,

b)

kúpne zmluvy a nájomné zmluvy týkajúce sa nehnuteľnosti, sa spravujú právnym poriadkom

členského štátu, na ktorého území sa nehnuteľnosť nachádza,

c)

práva týkajúce sa nehnuteľnosti, lode alebo lietadla, ktoré musia byť evidované v

katastri nehnuteľností alebo v inom verejnom registri, sa spravujú právnym poriadkom

členského štátu, na ktorého území sa vedie príslušný verejný register; to rovnako

platí aj pre právne úkony vykonané po zavedení nútenej správy, týkajúce sa nehnuteľnosti,

lode, lietadla a pre práva s tým spojené, pri ktorých sa vyžaduje ich zápis do verejného

registra alebo inej obdobnej evidencie vedenej v inom členskom štáte,

d)

vlastnícke alebo iné práva k finančným nástrojom, ktoré musia byť evidované vo verejnom

registri cenných papierov alebo v inej obdobnej evidencii a ktoré sú držané alebo

sa nachádzajú v inom členskom štáte, sa spravujú právnym poriadkom členského štátu,

na ktorého území sa vedie príslušný verejný register alebo iná obdobná evidencia;

to rovnako platí aj pre právne úkony vykonané po zavedení nútenej správy, týkajúce

sa finančných nástrojov a pre práva s tým spojené, pri ktorých sa vyžaduje ich zápis

do verejného registra alebo inej obdobnej evidencie vedenej v inom členskom štáte,

e)

zmluvy o urovnaní alebo iné obdobné dohody, ktorých účelom je nahradenie alebo zmena

celkového rozdielu viacerých vzájomných pohľadávok a záväzkov zmluvných strán na jedinú

súhrnnú vzájomnú pohľadávku a záväzok týchto zmluvných strán, zmluvy o kúpe so spätnou

kúpou a zmluvy o burzových obchodoch, sa spravujú právnym poriadkom, ktorý je rozhodujúci

pre tieto zmluvy.

(2)

Od zavedenia nútenej správy nemožno počas šiestich mesiacov postupovať pohľadávky

voči obchodníkovi s cennými papiermi, nad ktorým bola zavedená nútená správa, a započítavať

vzájomné pohľadávky medzi takým obchodníkom s cennými papiermi poisťovňou a inými

osobami okrem prípadov, ak právny poriadok iného členského štátu, v ktorom má veriteľ

bydlisko alebo sídlo, umožňuje postúpenie pohľadávky a započítavanie pohľadávok aj

počas zavedenia reštrukturalizačného opatrenia.

(3)

Nútený správca môže odporovať právnemu úkonu

120

)

podľa osobitného zákona.

(4)

Zavedením nútenej správy alebo zahraničného reštrukturalizačného opatrenia v inom

členskom štáte nie sú dotknuté vecné práva veriteľov alebo tretích osôb vo vzťahu

k aktívam patriacim obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi

s cennými papiermi so sídlom v inom členskom štáte, ktoré sa v čase zavedenia nútenej

správy alebo zahraničného reštrukturalizačného opatrenia nachádzajú na území iného

členského štátu.

(5)

Zavedením nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi kupujúcim aktívum alebo

zahraničného reštrukturalizačného opatrenia nad zahraničným obchodníkom s cennými

papiermi so sídlom v inom členskom štáte kupujúcim aktívum nie je dotknutý nárok predávajúceho

ponechať si vlastníctvo, ak sa toto aktívum v čase zavedenia nútenej správy alebo

zavedenia zahraničného reštrukturalizačného opatrenia v členskom štáte nachádzalo

na území iného členského štátu.

(6)

Zavedenie nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi predávajúcim aktívum

alebo zahraničného reštrukturalizačného opatrenia nad zahraničným obchodníkom s cennými

papiermi so sídlom v inom členskom štáte predávajúcim aktívum nie je dôvodom na zrušenie

alebo ukončenie predaja už dodaného aktíva a nebráni kupujúcemu nadobudnúť vlastníctvo,

ak sa predávané aktívum v čase zavedenia nútenej správy alebo zavedenia zahraničného

reštrukturalizačného opatrenia v členskom štáte nachádzalo na území iného členského

štátu.

(7)

Zavedenie nútenej správy alebo zahraničného reštrukturalizačného opatrenia v inom

členskom štáte a ustanovenia odsekov 2, 5 a 6 nevylučujú podanie návrhu na súd o určenie

neplatnosti právnych úkonov alebo neúčinnosti odporovateľných právnych úkonov poškodzujúcich

veriteľov, návrhu o určenie práva odstúpiť od právnych úkonov alebo návrhu na vyslovenie

neplatnosti právnych úkonov poškodzujúcich veriteľov ani návrhu na vydanie predbežného

opatrenia o povinnosti zdržať sa vykonania právnych úkonov poškodzujúcich veriteľov

obchodníka s cennými papiermi v nútenej správe alebo veriteľov zahraničného obchodníka

s cennými papiermi so sídlom v inom členskom štáte, nad ktorým je zavedené zahraničné

reštrukturalizačné opatrenie. Ak sa pred zavedením nútenej správy začalo v inom členskom

štáte súdne konanie týkajúce sa aktíva alebo práva, ktoré bolo obchodníkovi s cennými

papiermi odobraté, toto konanie sa aj po zavedení nútenej správy spravuje právnym

poriadkom členského štátu, v ktorom sa toto konanie začalo a uskutočňuje.

(8)

Zavedením nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi nie je dotknutá platnosť,

účinnosť a výkon práv podľa zmluvy o záverečnom vyrovnaní ziskov a strát alebo zmluvy

o finančných zábezpekách, ak tieto zmluvy spĺňajú požiadavky podľa

§ 53a až § 53e

a podľa osobitných predpisov.

120a

)

§ 154

(1)

Zavedenie nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi, údaje o nútenom správcovi

a jeho zástupcovi, skončenie nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi a s

tým súvisiace zmeny sa zapisujú do obchodného registra. Návrh na zápis nútenej správy

nad obchodníkom s cennými papiermi podáva Národná banka Slovenska; pri podaní tohto

návrhu sa nepoužije ustanovenie osobitného zákona.

121

)

(2)

Do obchodného registra sa zapisuje meno, priezvisko, miesto trvalého pobytu a rodné

číslo núteného správcu a zástupcu núteného správcu.

(3)

Nútený správca môže navrhnúť, aby nútená správa bola zapísaná v obchodnom registri

alebo obdobnom verejnom registri vedenom v inom členskom štáte, na ktorého území je

umiestnená pobočka obchodníka s cennými papiermi, nad ktorým bola zavedená nútená

správa, ak takýto zápis umožňuje právny poriadok príslušného členského štátu.

(4)

Zavedenie zahraničného reštrukturalizačného opatrenia nad zahraničným obchodníkom

s cennými papiermi so sídlom v inom členskom štáte, ktorý má zriadenú pobočku na území

Slovenskej republiky, jeho skončenie a s tým súvisiace zmeny sa zapisujú do obchodného

registra na základe návrhu príslušného orgánu dohľadu iného členského štátu alebo

osoby vykonávajúcej zahraničné reštrukturalizačné opatrenie. Do obchodného registra

sa zapisuje aj meno, priezvisko a adresa pobytu osoby vykonávajúcej zahraničné reštrukturalizačné

opatrenie.

§ 155

(1)

Nútená správa nad obchodníkom s cennými papiermi sa skončí

a)

doručením rozhodnutia Národnej banke Slovenska o skončení nútenej správy nad obchodníkom

s cennými papiermi, ak pominú dôvody na jej trvanie,

b)

vyhlásením konkurzu na obchodníka s cennými papiermi,

c)

uplynutím 12 mesiacov od zavedenia nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi

alebo

d)

odobratím, alebo zánikom povolenia na vznik a činnosť obchodníka s cennými papiermi.

(2)

Oznámenie o skončení nútenej správy podľa odseku 1 Národná banka Slovenska bezodkladne

uverejní aspoň v jednom denníku s celoštátnou pôsobnosťou uverejňujúcom burzové správy

a vo verejne prístupných priestoroch sídla obchodníka s cennými papiermi, nad ktorým

bola zavedená nútená správa. Osoby, ktoré Národná banka Slovenska o uverejnenie tejto

skutočnosti požiada, sú povinné tejto žiadosti vyhovieť.

(3)

Bezodkladne po skončení nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi je obchodník

s cennými papiermi povinný zvolať mimoriadne valné zhromaždenie tak, aby sa uskutočnilo

do 30 dní od skončenia nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi. Do programu

mimoriadneho valného zhromaždenia je obchodník s cennými papiermi povinný zaradiť

odvolanie doterajších a voľbu nových členov predstavenstva obchodníka s cennými papiermi

a dozornej rady obchodníka s cennými papiermi; noví členovia predstavenstva obchodníka

s cennými papiermi a dozornej rady obchodníka s cennými papiermi musia spĺňať podmienky

uvedené v

§ 55 ods. 2 písm. d)

.

Odobratie povolenia

§ 156

(1)

Národná banka Slovenska je povinná odobrať povolenie na poskytovanie investičných

služieb, ak

a)

obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi získal

povolenie na základe nepravdivých údajov uvedených v žiadosti o udelenie povolenia,

b)

ide o pobočku zahraničného obchodníka s cennými papiermi a tento zahraničný obchodník

s cennými papiermi stratil v štáte svojho sídla oprávnenie na poskytovanie investičných

služieb,

c)

obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi v lehote

podľa

§ 85 ods. 7

neuhradí príspevok do fondu,

d)

bol obchodník s cennými papiermi vyhlásený za neschopného plniť záväzky voči klientom

podľa

§ 86 ods. 3

.

(2)

Národná banka Slovenska môže odobrať povolenie na poskytovanie investičných služieb

pri vzniku závažných nedostatkov v činnosti obchodníka s cennými papiermi alebo pobočky

zahraničného obchodníka s cennými papiermi a pri porušovaní požiadaviek na podnikanie

obchodníkov s cennými papiermi a pobočiek zahraničných obchodníkov s cennými papiermi,

ak

a)

obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi nezačne

do 12 mesiacov od právoplatnosti povolenia poskytovať investičné služby alebo vykonávať

investičné činnosti alebo počas predchádzajúcich šiestich mesiacov neposkytoval investičné

služby alebo nevykonával investičné činnosti,

b)

obchodník s cennými papiermi neplní podmienky podľa

§ 55 ods. 2

alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi neplní podmienky podľa

§ 56 ods. 2

,

c)

obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi neplní

povinnosti podľa

§ 83 až 85

,

d)

obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi nedodržiava

pravidlá činnosti obchodníka s cennými papiermi vo vzťahu ku klientom podľa tohto

zákona,

e)

obchodník s cennými papiermi zmenil sídlo bez predchádzajúceho súhlasu Národnej banky

Slovenska,

f)

obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi nesplnil

podmienky na začatie činnosti v lehote určenej v povolení na poskytovanie investičných

služieb,

g)

obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi opakovane

alebo po uložení poriadkovej pokuty

121a

)

marí výkon dohľadu,

h)

sankcie uložené podľa tohto zákona alebo osobitného zákona

121aa

)

neviedli k náprave zistených nedostatkov,

i)

obchodník s cennými papiermi závažne a systematicky porušuje ustanovenia tohto zákona

alebo osobitných predpisov.

121ab

)

§ 157

(1)

Od okamihu doručenia rozhodnutia o odobratí povolenia na poskytovanie investičných

služieb alebo odo dňa zániku povolenia na poskytovanie investičných služieb nesmie

taká právnická osoba poskytovať investičné služby s výnimkou tých, ktoré sú nevyhnutné

na vyrovnanie jej pohľadávok a záväzkov. Obchodník s cennými papiermi je povinný prihliadať

na požiadavky a potrebné zdroje, ktoré sú založené na reálnom časovom rozvrhu a udržiavaní

vlastných zdrojov a likvidity pri zohľadnení životaschopnosti a udržateľnosti obchodných

modelov a stratégií.

(2)

Právnická osoba, ktorej bolo odobraté povolenie na poskytovanie investičných služieb

alebo ktorej zaniklo povolenie na poskytovanie investičných služieb, vykonáva činnosti

podľa odseku 1 ako obchodník s cennými papiermi alebo pobočka zahraničného obchodníka

s cennými papiermi podľa tohto zákona dovtedy, než vyrovná svoje pohľadávky a záväzky

a je povinná uchovávať záznamy podľa

§ 75

po dobu minimálne piatich rokov. Povinnosti obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného

obchodníka s cennými papiermi predkladať účtovné výkazy, štatistické výkazy a hlásenia

podľa tohto zákona sa na takúto právnickú osobu nevzťahujú.

(3)

Rozhodnutie o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb zašle Národná

banka Slovenska na uverejnenie do 30 dní odo dňa jeho právoplatnosti Obchodnému vestníku.

(4)

Právoplatné rozhodnutie o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb

zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi oznámi Národná banka Slovenska orgánu

dohľadu v štáte, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými papiermi sídlo. Ak je

vydané rozhodnutie o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb obchodníkovi

s cennými papiermi, ktorý má zriadenú pobočku v zahraničí, Národná banka Slovenska

oznámi túto skutočnosť aj orgánu dohľadu v štáte, v ktorom má obchodník s cennými

papiermi, ktorému bolo odobraté povolenie na poskytovanie investičných služieb, svoju

pobočku.

(5)

Odobratie povolenia na poskytovanie investičných služieb sa zapisuje do obchodného

registra; to sa nevzťahuje na právnickú osobu, ktorá je bankou. Do 15 dní od právoplatnosti

rozhodnutia o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb Národná banka

Slovenska zašle rozhodnutie s návrhom na zápis tejto skutočnosti súdu, ktorý vedie

obchodný register; pri podaní tohto návrhu sa nepoužije ustanovenie osobitného zákona.

122

)

(6)

Bezodkladne po právoplatnosti rozhodnutia o odobratí povolenia na poskytovanie investičných

služieb Národná banka Slovenska podá príslušnému súdu návrh na zrušenie a likvidáciu

právnickej osoby, ktorej bolo odobraté povolenie na poskytovanie investičných služieb,

a na vymenovanie likvidátora. Súd pred rozhodnutím o zrušení nemôže použiť postup

podľa osobitného zákona.

122

)

(7)

Konanie o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb sa zastaví na základe

právoplatného rozhodnutia o vyhlásení konkurzu podľa osobitného zákona.

21

)

§ 158

Likvidácia obchodníka s cennými papiermi

(1)

Na likvidáciu obchodníka s cennými papiermi sa použijú ustanovenia Obchodného zákonníka,

ak tento zákon alebo osobitný zákon

15

)

neustanovuje inak.

(2)

Ak sa obchodník s cennými papiermi, ktorý nie je bankou, zrušuje likvidáciou, návrh

na vymenovanie a odvolanie likvidátora je oprávnená podať iba Národná banka Slovenska.

Pri podaní tohto návrhu sa nepoužije ustanovenie podľa osobitného zákona.

121

)

(3)

Likvidátor nesmie byť osoba, ktorá má alebo mala osobitný vzťah k obchodníkovi s

cennými papiermi, ktorá je alebo bola v posledných piatich rokoch audítorom obchodníka

s cennými papiermi alebo sa akýmkoľvek spôsobom na audite obchodníka s cennými papiermi

podieľala bez vyslovenia výhrad k činnosti obchodníka s cennými papiermi.

(4)

S prihliadnutím na rozsah činnosti likvidátora Národná banka Slovenska určí výšku

a splatnosť jeho odmeny.

(5)

Osoby, ktoré sa podieľajú na likvidácii obchodníka s cennými papiermi, sú povinné

zachovávať mlčanlivosť o všetkých skutočnostiach súvisiacich s vykonávaním likvidácie

voči všetkým osobám okrem Národnej banky Slovenska v súvislosti s plnením jeho úloh

podľa tohto zákona alebo osobitného zákona;

20

)

ustanovenia

§ 134

tým nie sú dotknuté.

(6)

Likvidátor predkladá Národnej banke Slovenska bezodkladne účtovné výkazy a doklady

spracúvané v priebehu likvidácie v súlade s osobitným predpisom a ďalšie podklady

vyžadované Národnou bankou Slovenska s cieľom posúdiť činnosť likvidátora a priebeh

likvidácie.

DEVIATA ČASŤ

SPOLOČNÉ, PRECHODNÉ A ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA

§ 158a

Týmto zákonom sa preberajú právne záväzné akty Európskej únie uvedené v

prílohe

.

§ 159

(1)

Zodpovednosť za škodu spôsobenú porušením povinností podľa tohto zákona sa spravuje

úpravou náhrady škody podľa Obchodného zákonníka, ak tento zákon neustanovuje inak.

(2)

Majetok klienta zverený obchodníkovi s cennými papiermi a centrálnemu depozitárovi,

veci, majetkové práva a iné majetkové hodnoty súvisiace s činnosťou centrálneho depozitára

nepodliehajú výkonu rozhodnutia podľa osobitných predpisov.

(3)

Bez predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska podľa

§ 70

a

§ 118i ods. 4

je každý právny úkon, na ktorý sa vyžaduje predchádzajúci súhlas, neplatný. Neplatný

je aj každý úkon urobený na základe predchádzajúceho súhlasu udeleného na základe

nepravdivých údajov. To neplatí v prípade nadobudnutia alebo zvýšenia kvalifikovanej

účasti na obchodníkovi s cennými papiermi podľa

§ 70 ods. 1 písm. a)

nepriamo v dôsledku zahraničného stabilizačného opatrenia štátu sledujúceho zmiernenie

vplyvov globálnej finančnej krízy a predaja pobočky zahraničného obchodníka s cennými

papiermi alebo jej časti podľa

§ 70 ods. 1 písm. f)

, ktorým zahraničné stabilizačné opatrenie štátu sleduje zmiernenie vplyvov globálnej

finančnej krízy.

§ 159a

(1)

Poradca pre hlasovanie je povinný zverejniť odkaz na kódex správania, ktorý uplatňuje

a podávať správy o jeho uplatňovaní. Poradcom pre hlasovanie sa rozumie právnická

osoba, ktorá analyzuje na profesionálnom a obchodnom základe, informácie zverejňované

podnikmi alebo ďalšie informácie o akciových spoločnostiach, ktorých akcie sú prijaté

na obchodovanie na regulovanom trhu s cieľom poskytovať investorom informácie k ich

hlasovaniu zabezpečovaním analýz, rád alebo odporúčaní o hlasovaní, ktoré sa týkajú

výkonu hlasovacích práv.

(2)

Ak poradca pre hlasovanie neuplatňuje kódex správania, je povinný poskytnúť jasné

a odôvodnené vysvetlenie. Ak poradca pre hlasovanie uplatňuje kódex správania, ale

sa odchýli od niektorého z jeho odporúčaní, je povinný oznámiť, od ktorých častí sa

odchyľuje a poskytnúť vysvetlenie takého postupu a uviesť prijaté alternatívne opatrenia.

(3)

Informácie podľa odsekov 1 a 2 je poradca pre hlasovanie povinný sprístupniť bezplatne

na svojom webovom sídle a najmenej raz ročne ich aktualizovať.

(4)

Poradca pre hlasovanie je povinný na účely primeraného informovania svojich klientov

o správnosti a spoľahlivosti svojej činnosti sprístupniť raz ročne najmenej tieto

informácie súvisiace s prípravou analýz, rád a odporúčaní o hlasovaní

a)

základné vlastnosti metodík a modelov, ktoré uplatňuje,

b)

hlavné zdroje informácií, ktoré používa,

c)

postupy zavedené na zabezpečenie kvality analýz, rád a odporúčaní o hlasovaní a kvalifikácie

príslušných pracovníkov,

d)

či a ako zohľadňuje podmienky na vnútroštátnom trhu, právne podmienky, regulačné

podmienky a špecifické podmienky akciových spoločností,

e)

kľúčové vlastnosti politík hlasovania, ktoré uplatňuje na každom trhu,

f)

či vedie rokovania s akciovými spoločnosťami, ktoré sú predmetom ich analýz, poradenstva

alebo odporúčaní o hlasovaní, a so zainteresovaným stranami príslušnej akciovej spoločnosti,

a ak áno, rozsah a povahu rokovaní,

g)

politiku týkajúcu sa predchádzania a riadenia potenciálnych konfliktov záujmov.

(5)

Informácie podľa odseku 4 je poradca pre hlasovanie povinný sprístupniť bezplatne

na svojom webovom sídle a ponechať bezplatne k dispozícii najmenej tri roky odo dňa

ich sprístupnenia. Tieto údaje nie je potrebné sprístupňovať samostatne, ak sú informácie

podľa odseku 4 k dispozícii ako súčasť zverejneného odkazu na kódex správania podľa

odseku 1.

(6)

Poradca pre hlasovanie je povinný identifikovať a bezodkladne poskytnúť svojim klientom

informácie o akomkoľvek skutočnom alebo potenciálnom konflikte záujmov alebo o obchodných

vzťahoch, ktoré môžu ovplyvniť vypracúvanie ich analýz, rád alebo odporúčaní o hlasovaní

a o krokoch, ktoré podnikli na odstránenie, zmiernenie alebo riadenie skutočného alebo

potenciálneho konfliktu záujmov.

(7)

Ustanovenia odsekov 1 až 6 sa vzťahujú na poradcu pre hlasovanie, ktorý

a)

má sídlo v Slovenskej republike,

b)

má ústredie v Slovenskej republike a nemá sídlo v inom členskom štáte alebo

c)

vykonáva svoju činnosť prostredníctvom prevádzkarne v Slovenskej republike a nemá

sídlo ani ústredie v inom členskom štáte.

(8)

Ak sa uplatnia nástroje riešenia krízových situácií, právomoci riešiť krízové situácie

a mechanizmy riešenia krízových situácií podľa osobitných predpisov,

42a

)

odseky 1 až 7 sa nepoužijú.

(9)

Na poradcov pre hlasovanie sa nevzťahujú ustanovenia

§ 135 až 158

.

§ 160

(1)

Na konanie podľa tohto zákona sa vzťahuje osobitný predpis,

20

)

ak tento zákon neustanovuje inak.

(2)

Ak tento zákon požaduje uvedenie identifikačného čísla alebo rodného čísla, tieto

čísla sa neuvádzajú u osôb, ktorým neboli pridelené.

§ 160a

(1)

Národná banka Slovenska vykonáva v Slovenskej republike pôsobnosť a právomoci príslušného

orgánu dohľadu

123a

)

podľa osobitného predpisu

123b

)

a podľa delegovaných nariadení Komisie o vydaní regulačných technických predpisov

alebo vykonávacích nariadení Komisie o vydaní vykonávacích technických predpisov k

osobitnému predpisu

123b

)

vydaných na návrh Európskeho orgánu dohľadu (Európskeho orgánu pre bankovníctvo)

123c

)

alebo Európskeho orgánu dohľadu (Európskeho orgánu pre cenné papiere a trhy). Ak

osobitný predpis,

123b

)

delegované nariadenie Komisie o vydaní regulačných technických predpisov alebo vykonávacie

nariadenie Komisie o vydaní vykonávacích technických predpisov neustanoví inak, Národná

banka Slovenska postupuje pri výkone tejto pôsobnosti a právomocí primerane podľa

ustanovení tohto zákona a osobitných predpisov.

123d

)

(2)

Národná banka Slovenska ako príslušný orgán dohľadu

123a

)

vykonáva národné voľby vyplývajúce z osobitného predpisu,

123b

)

ustanovuje uplatnenie príslušných národných volieb v Slovenskej republike a oznamuje

tieto národné voľby Komisii.

(3)

Opatrením, ktoré vydá Národná banka Slovenska a ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov,

sa ustanovujú požiadavky, limity, metódy, úrovne, percentuálne miery, percentuálne

podiely, percentuálne hodnoty, koeficienty, ukazovatele alebo neuplatnenie požiadaviek

na vykonanie čl. 4, 6, 8, 9, 10, 11, 15, 18, 19, 24, 27, 31, 49, 78, 79, 83, 84, 89,

95, 97, 99, 116, 124, 125, 126, 129, 151, 152, 164, 178, 179, 225, 243, 244, 282,

283, 284, 311, 315, 317, 327, 329, 352, 358, 366, 380, 382, 395, 396, 400, 412, 413,

415, 416, 420, 422, 425, 450, 458, 465, 467, 468, 471, 473, 478, 479, 480, 481, 493,

495, 496, 499 a čl. 500 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č.

575/2013

z 26. júna 2013 o prudenciálnych požiadavkách na úverové inštitúcie a investičné

spoločnosti a o zmene nariadenia (EÚ) č. 648/2012 (Ú. v. EÚ L 176, 27. 6. 2013).

§ 161

Ustanoveniami tohto zákona sa spravujú aj právne vzťahy vzniknuté pred nadobudnutím

účinnosti tohto zákona; vznik týchto právnych vzťahov, ako aj nároky z nich vzniknuté

pred nadobudnutím účinnosti tohto zákona sa však posudzujú podľa doterajších predpisov,

ak tento zákon neustanovuje inak.

§ 162

Právnické osoby a fyzické osoby sú povinné najneskôr do 30. júna 2002 zosúladiť svoju

činnosť s ustanoveniami tohto zákona, ak tento zákon neustanovuje inak.

§ 163

(1)

Stredisko, ktoré vykonávalo k 1. januáru 2002 činnosť podľa doterajších predpisov,

je povinné do 31. decembra 2002 podať Národnej banke Slovenska žiadosť o povolenie

na vznik a činnosť centrálneho depozitára podľa § 100.

(2)

V žiadosti podľa odseku 1 sa uvedie

a)

obchodné meno a sídlo centrálneho depozitára,

b)

základné imanie,

c)

návrh, v akom rozsahu bude centrálny depozitár vykonávať činnosť,

d)

meno a priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo členov predstavenstva, dozornej rady

a prokuristu,

e)

vecné, personálne, organizačné a technické predpoklady na činnosť centrálneho depozitára,

f)

vyhlásenie štatutárneho orgánu, že predložené údaje sú úplné a pravdivé.

(3)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

stanovy,

b)

návrh prevádzkového poriadku,

c)

odborný životopis členov predstavenstva, dozornej rady a prokuristu,

d)

doklad o dosiahnutom vzdelaní a odbornej praxi člena predstavenstva, dozornej rady

a prokuristu,

e)

výpis z registra trestov člena predstavenstva, dozornej rady a prokuristu nie starší

ako tri mesiace,

f)

čestné vyhlásenie člena predstavenstva, dozornej rady a prokuristu o tom, že spĺňa

požiadavky ustanovené týmto zákonom,

g)

doklad o splatení základného imania.

(4)

Žiadosť podľa odseku 1 podáva Národnej banke Slovenska štatutárny orgán strediska.

(5)

Na rozhodovanie o žiadosti podľa odseku 1 sa primerane vzťahuje § 100.

(6)

Stredisko, ktoré vykonávalo k 1. januáru 2002 činnosť podľa doterajších predpisov,

je povinné pokračovať v činnosti podľa doterajších predpisov, kým prvý centrálny depozitár

zriadený podľa tohto zákona neudelí členstvo prvému členovi. Činnosť strediska podľa

doterajších predpisov podlieha dohľadu Národnej banky Slovenska.

(7)

Do dňa právoplatnosti prvého rozhodnutia o udelení povolenia na vznik a činnosť centrálneho

depozitára sa spôsob zúčtovania a vyrovnania burzových obchodov vykonáva podľa doterajších

predpisov.

(8)

Do dňa právoplatnosti prvého rozhodnutia o udelení povolenia na vznik a činnosť centrálneho

depozitára sa na postup registrácie vzniku, zmeny a zániku záložného práva na cenné

papiere a na evidenciu zabezpečovacích prevodov cenných papierov vzťahujú doterajšie

predpisy.

§ 163a

(1)

Stredisko, ktoré vykonáva činnosť podľa

§ 163 ods. 6

, je povinné pokračovať v činnosti podľa doterajších predpisov až do uplynutia 60

dní od udelenia členstva prvému členovi prvým centrálnym depozitárom zriadeným podľa

tohto zákona. Činnosť strediska podľa doterajších predpisov podlieha dohľadu Národnej

banky Slovenska. Udelenie členstva prvému členovi oznámi prvý centrálny depozitár

zriadený podľa tohto zákona bezodkladne Národnej banke Slovenska a dátum udelenia

členstva prvému členovi uverejní do troch dní v dennej tlači s celoštátnou pôsobnosťou

uverejňujúcej burzové správy.

(2)

Do uplynutia 60 dní od udelenia členstva prvému členovi prvým centrálnym depozitárom

zriadeným podľa tohto zákona sa spôsob zúčtovania a vyrovnania burzových obchodov

vykonáva podľa doterajších predpisov. Zúčtovanie a vyrovnanie burzových obchodov uzavretých

do dňa, keď uplynie lehota podľa prvej vety, sa vykoná podľa doterajších predpisov.

(3)

Do uplynutia 60 dní od udelenia členstva prvému členovi prvým centrálnym depozitárom

zriadeným podľa tohto zákona sa na postup registrácie vzniku, zmeny a zániku záložného

práva na cenné papiere a na evidenciu zabezpečovacích prevodov cenných papierov vzťahujú

doterajšie predpisy.

§ 164

(1)

Ak má prevodca účet majiteľa zriadený podľa doterajších predpisov, od udelenia členstva

prvému členovi prvým centrálnym depozitárom zriadeným podľa tohto zákona dáva tento

prevodca príkaz na registráciu prevodu zaknihovaného cenného papiera členovi.

(2)

Dňom uplynutia lehoty 60 dní odo dňa udelenia členstva prvým centrálnym depozitárom

zriadeným podľa tohto zákona prvému členovi centrálny depozitár nemôže vykonať na

účet majiteľa zriadený podľa doterajších predpisov účtový zápis v prospech tohto účtu.

Účet majiteľa zriadený podľa doterajších predpisov zaniká okamihom, keď na ňom nie

je evidovaný žiadny cenný papier. Na žiadosť majiteľa takého účtu predloženú členovi

do šiestich mesiacov od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia Národnej banky Slovenska

o žiadosti podľa

§ 163 ods. 1

je centrálny depozitár a člen povinný bezplatne previesť cenné papiere z tohto účtu

na účet majiteľa zriadený podľa

§ 105

.

(3)

Účet majiteľa zriadený podľa doterajších predpisov sa pokladá za evidenciu podľa

§ 99 ods. 3

. Účet majiteľa zriadený podľa doterajších predpisov vedie centrálny depozitár.

§ 164a

(1)

Ak má prevodca účet majiteľa zriadený podľa doterajších predpisov, dáva tento prevodca

príkaz na registráciu prevodu zaknihovaného cenného papiera členovi alebo centrálnemu

depozitárovi.

(2)

Centrálny depozitár vykoná účtový zápis v prospech účtu majiteľa zriadeného podľa

doterajších predpisov, len ak je spôsob a postup zadávania príkazov na prevod cenných

papierov v prospech tohto účtu upravený v prevádzkovom poriadku, inak tento zápis

nevykoná.

(3)

Účet majiteľa zriadený podľa doterajších predpisov sa považuje za evidenciu podľa

§ 99 ods. 3

, ktorú centrálny depozitár vedie za odplatu. Účet majiteľa zriadený podľa doterajších

predpisov vedie centrálny depozitár. Centrálny depozitár je oprávnený zmeniť číselné

označenie tohto účtu, pričom spôsob prečíslovania je povinný uverejniť v dennej tlači

s celoštátnou pôsobnosťou uverejňujúcou burzové správy. Činnosť podľa predchádzajúcej

vety je centrálny depozitár oprávnený vykonať, len ak je spôsob a postup tejto činnosti

upravený v prevádzkovom poriadku.

(4)

Centrálny depozitár je oprávnený, z dôvodu potreby vykonania úprav v systéme pre

technické spracovanie údajov centrálneho depozitára, zriadiť majiteľovi účtu zriadeného

podľa doterajších predpisov účet majiteľa podľa

§ 105

a presunúť cenné papiere z účtu zriadeného podľa doterajších predpisov na účet majiteľa

podľa

§ 105

aj bez žiadosti, pričom je povinný vykonať túto činnosť bezodplatne. Túto činnosť

je centrálny depozitár oprávnený vykonať, len ak je spôsob a postup tejto činnosti

upravený v prevádzkovom poriadku.

(5)

Na činnosť uvedenú v odseku 4 sa nevzťahujú ustanovenia

§ 18 až 27

. Po presunutí cenných papierov z účtu zriadeného podľa doterajších predpisov účet

majiteľa podľa

§ 105

, účet majiteľa zriadený podľa doterajších predpisov zaniká.

(6)

Ak centrálny depozitár postupoval podľa odseku 4, je povinný uverejniť spôsob, ktorým

priradil číselné označenie účtu majiteľa v dennej tlači s celoštátnou pôsobnosťou

uverejňujúcou burzové správy, pričom sa nepoužije ustanovenie

§ 105 ods. 4

.

§ 165

(1)

Konania o uloženie pokút alebo iných sankcií začaté a právoplatne neskončené pred

nadobudnutím účinnosti tohto zákona sa dokončia podľa doterajších predpisov. Odo dňa

nadobudnutia účinnosti tohto zákona sa nedostatky zistené v činnosti obchodníkov s

cennými papiermi a iných osôb, ku ktorým došlo podľa doterajších predpisov a o ktorých

sa neviedlo konanie podľa doterajších predpisov, posudzujú a prejednávajú podľa tohto

zákona, ak ide o také nedostatky, ktoré sa posudzujú ako nedostatky aj podľa tohto

zákona. Odo dňa účinnosti tohto zákona však možno uložiť len také opatrenie na odstránenie

protiprávneho stavu, opatrenie na nápravu, pokutu alebo inú sankciu, aké umožňuje

tento zákon. Právne účinky úkonov, ktoré v konaní nastali pred nadobudnutím účinnosti

tohto zákona, zostávajú zachované.

(2)

Na lehoty, ktoré sa v deň nadobudnutia účinnosti tohto zákona ešte neskončili, vzťahujú

sa ustanovenia doterajších predpisov. Ak doterajšie predpisy neustanovovali lehoty

na vydanie rozhodnutia alebo na vykonanie iných úkonov v konaniach začatých a právoplatne

neskončených pred nadobudnutím účinnosti tohto zákona, lehoty podľa tohto zákona sa

uplatnia s tým, že začínajú plynúť odo dňa nadobudnutia účinnosti tohto zákona.

§ 166

(1)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý vykonával ku dňu účinnosti tohto zákona činnosť

podľa doterajších predpisov, je povinný do deviatich mesiacov odo dňa nadobudnutia

účinnosti tohto zákona požiadať Národnú banku Slovenska o vydanie povolenia podľa

§ 55

. Ak sa žiadosť v tejto lehote nepodá, oprávnenie vykonávať činnosť obchodníka s cennými

papiermi uplynutím tejto lehoty zaniká. Do dňa právoplatnosti rozhodnutia o žiadosti

o povolenie na poskytovanie investičných služieb môže obchodník s cennými papiermi

vykonávať činnosť podľa doterajšieho povolenia a v súlade s doterajšími predpismi.

Činnosť obchodníka s cennými papiermi podľa doterajších predpisov podlieha dohľadu

Národnej banky Slovenska.

(2)

V žiadosti podľa odseku 1 obchodník s cennými papiermi uvedie

a)

obchodné meno a sídlo,

b)

identifikačné číslo,

c)

výšku základného imania,

d)

zoznam akcionárov s kvalifikovanou účasťou na obchodníkovi s cennými papiermi; v

zozname sa uvedie meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo fyzických osôb alebo

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo právnických osôb a výška kvalifikovanej

účasti,

e)

návrh, v akom rozsahu bude obchodník s cennými papiermi poskytovať investičné služby

a vo vzťahu ku ktorým finančným nástrojom; žiadateľ je pritom povinný uviesť najmenej

jednu z hlavných investičných služieb,

f)

vecné, personálne a organizačné predpoklady na výkon činností obchodníka s cennými

papiermi,

g)

meno a priezvisko, miesto trvalého pobytu a rodné číslo členov predstavenstva, členov

dozornej rady, prokuristov a vedúcich zamestnancov

51

)

obchodníka s cennými papiermi v priamej riadiacej pôsobnosti štatutárneho orgánu

a údaje o ich odbornej spôsobilosti a dôveryhodnosti,

h)

vyhlásenie štatutárneho orgánu, že predložené údaje sú úplné a pravdivé.

(3)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 je

a)

výpis z obchodného registra,

b)

stanovy,

c)

organizačná štruktúra, návrh pravidiel činnosti a obchodnej stratégie obchodníka

s cennými papiermi,

d)

stručný odborný životopis, doklad o dosiahnutom vzdelaní a odbornej praxi osôb členov

predstavenstva a ich výpis z registra trestov nie starší ako tri mesiace, čestné vyhlásenia

o tom, že spĺňajú požiadavky ustanovené týmto zákonom,

e)

písomné vyhlásenie obchodníka s cennými papiermi, že na jeho majetok nebol vyhlásený

konkurz ani povolené nútené vyrovnanie,

f)

doklad o splatení základného imania.

(4)

Žiadosť podľa odseku 1 podáva Národnej banke Slovenska štatutárny orgán obchodníka

s cennými papiermi.

(5)

Na rozhodovanie o žiadosti podľa odseku 1 sa primerane vzťahuje

§ 55

.

§ 167

(1)

Zahraničný obchodník s cennými papiermi, ktorý vykonával ku dňu účinnosti tohto zákona

činnosť podľa doterajších predpisov, je povinný do šiestich mesiacov odo dňa nadobudnutia

účinnosti tohto zákona požiadať Národnú banku Slovenska o vydanie povolenia podľa

§ 56

. Ak sa žiadosť v tejto lehote nepodá, oprávnenie vykonávať činnosť podľa doterajších

predpisov uplynutím tejto lehoty zaniká. Do dňa právoplatnosti rozhodnutia o žiadosti

o povolenie na poskytovanie investičných služieb môže zahraničný obchodník s cennými

papiermi vykonávať činnosť podľa doterajšieho povolenia a v súlade s doterajšími predpismi.

Činnosť zahraničného obchodníka s cennými papiermi podľa doterajších predpisov podlieha

dohľadu Národnej banky Slovenska.

(2)

V žiadosti podľa odseku 1 zahraničný obchodník s cennými papiermi uvedie údaje podľa

§ 56 ods. 3 a 4

.

(3)

Na rozhodovanie o žiadosti podľa odseku 1 sa primerane vzťahuje

§ 56

.

§ 168

Odborná skúška vykonaná podľa predpisov platných do 1. januára 2002 sa považuje za

odbornú skúšku vykonanú podľa tohto zákona.

§ 169

(1)

Ustanovujúcu schôdzu rady zvolá Národná banka Slovenska do 30 dní od nadobudnutia

účinnosti tohto zákona.

(2)

Obchodníci s cennými papiermi, ktorí sú povinní zúčastniť sa na ochrane investorov

podľa tohto zákona, sú povinní do 30 dní od nadobudnutia účinnosti tohto zákona uhradiť

vstupný príspevok fondu na účet fondu.

(3)

Prvú splátku ročného príspevku sú obchodníci s cennými papiermi povinní uhradiť na

účet fondu do 20 dní od doručenia rozhodnutia rady o výške ročného príspevku podľa

§ 84 ods. 6

.

(4)

Za zákonom chránený klientsky majetok, ktorý sa stal nedostupným podľa

§ 82 ods. 1

predo dňom, keď uplynuli tri roky odo dňa, keď sa Slovenská republika stala členom

Európskej únie, patrí jednému klientovi náhrada od fondu vo výške podľa

§ 87 ods. 2

, v súhrne však najviac vo výške

a)

10 000 eur, ak nárok klienta na náhradu vznikol v čase od 1. januára 2004 do 31.

decembra 2004,

b)

13 000 eur, ak nárok klienta na náhradu vznikol v čase od 1. januára 2005 do 31.

decembra 2005,

c)

16 000 eur, ak nárok klienta na náhradu vznikol v čase od 1. januára 2006 do dňa,

keď uplynuli tri roky od dátumu, keď sa Slovenská republika stala členom Európskej

únie.

(5)

Odseky 2 a 3 sa vzťahujú aj na zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, ktorým

vznikla povinnosť zúčastniť sa na ochrane klientov podľa tohto zákona.

§ 170

(1)

Cenné papiere, ktoré boli k 1. januáru 2002 verejne obchodovateľné podľa doterajších

predpisov a neboli ku dňu účinnosti tohto zákona prijaté na obchodovanie na trh kótovaných

cenných papierov burzy cenných papierov, považujú sa za cenné papiere vydané na základe

verejnej ponuky.

(2)

Do uplynutia 60 dní od udelenia členstva prvému členovi prvým centrálnym depozitárom

zriadeným podľa tohto zákona nemožno zmeniť majiteľa cenného papiera prijatého na

trh burzy cenných papierov inak ako obchodom uzavretým na burze cenných papierov s

výnimkou obchodov s cennými papiermi vykonávaných Národnou bankou Slovenska na usmernenie

peňažného trhu podľa osobitného zákona

49

)

a s výnimkou bezodplatného prevodu a prechodu cenného papiera.

(3)

Emitent cenných papierov podľa odseku 1 a emitent, ktorého cenné papiere boli prijaté

na obchodovanie na regulovanom trhu môže rozhodnúť, že s cennými papiermi sa prestane

obchodovať na burze cenných papierov, rozhodnúť o zmene podoby zaknihovaného cenného

papiera na listinný cenný papier alebo prijať iné rozhodnutie, ktoré má za následok,

že sa s cenným papierom prestane obchodovať na burze cenných papierov len za podmienok

a postupom podľa

§ 119

; za takéto rozhodnutie sa považuje aj neplnenie informačných povinností ustanovených

osobitným zákonom

103

)

alebo také ďalšie skutočnosti, ktoré majú alebo budú mať za následok vylúčenie akcií

emitenta z regulovaného trhu.

§ 171

Súd môže na návrh Národnej banky Slovenska alebo aj bez návrhu Národnej banky Slovenska

zrušiť akciovú spoločnosť, ktorá nesplnila povinnosť premeniť podobu cenných papierov

do 31. decembra 1999 podľa doterajších predpisov. Súd pred rozhodnutím o zrušení takejto

spoločnosti môže určiť emitentovi primeranú lehotu na odstránenie dôvodu zrušenia

akciovej spoločnosti.

§ 172

(1)

Ak práva spojené

a)

s cennými papiermi povinne uloženými podľa dekrétu prezidenta republiky č.

95/1945 Zb.

o prihlásení vkladov a iných peňažných pohľadávok v peňažných ústavoch, ako aj životných

poistení a cenných papierov,

b)

s tuzemskými papiermi vydanými po roku 1945,

zanikli k 1. júnu 1953 podľa ustanovení zákona č.

41/1953 Zb.

o peňažnej reforme, ministerstvo je oprávnené podľa osobitného predpisu

124

)

rozhodnúť, ako naložiť s listinami, ktoré zostali v povinnej úschove na území Slovenskej

republiky a ktoré obsahujú záznamy, s ktorými boli tieto zaniknuté práva spojené.

(2)

Ustanovenie odseku 1 sa na cenné papiere a práva s nimi spojené, ak boli dotknuté

medzinárodnými zmluvami uzavretými Slovenskou republikou do dňa účinnosti tohto zákona,

použije primerane.

§ 173

Cenné papiere vydané podľa doterajších predpisov alebo podľa tohto zákona, alebo podľa

osobitných zákonov a znejúce na takú cudziu menu členského štátu Európskej únie, ktorá

v roku 2002 zanikne a bude nahradená menou euro, od 1. januára 2002 sa považujú za

cenné papiere znejúce na menu euro. Menovitá hodnota takého cenného papiera sa prepočíta

na euro kurzom, ktorý je v Európskej únii stanovený na výmenu zanikajúcej cudzej meny,

na ktorú znie cenný papier, za menu euro.

§ 173a

(1)

Do dňa nadobudnutia právoplatnosti prvého rozhodnutia o schválení zmeny prevádzkového

poriadku centrálneho depozitára týkajúcej sa spôsobu a postupu registrácie záložného

práva na cenné papiere a spôsobu a postupu evidencie zabezpečovacích prevodov podľa

§ 53a až 53d sa na postup registrácie vzniku, zmeny a zániku záložného práva na cenné

papiere a na evidenciu zabezpečovacích prevodov cenných papierov vzťahujú doterajšie

predpisy. Centrálny depozitár je povinný predložiť návrh zmeny prevádzkového poriadku

podľa odseku 1 na schválenie Národnej banke Slovenska do 1. januára 2006. Na záložné

práva a zabezpečovacie prevody vzniknuté podľa doterajších predpisov sa vzťahujú doterajšie

predpisy.

(2)

Doplňujúci dohľad sa začne vykonávať pri zohľadnení finančnej situácie a výsledku

hospodárenia v priebehu roka 2005.

§ 173b

Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. januára 2006

(1)

Povolenia, schválenia a predchádzajúce súhlasy vydané Úradom pre finančný trh pred

1. januárom 2006, ktoré sú platné k 1. januáru 2006, sa považujú za povolenia, schválenia

a predchádzajúce súhlasy vydané podľa tohto zákona. Na obmedzenie alebo pozastavenie

výkonu činností podľa takéhoto povolenia a na zmenu, odobratie alebo zánik takéhoto

povolenia sa vzťahujú ustanovenia tohto zákona; to obdobne platí o zrušení alebo zániku

schválení a predchádzajúcich súhlasov vydaných Úradom pre finančný trh pred 1. januárom

2006.

(2)

Konania začaté a právoplatne neskončené pred 1. januárom 2006 sa procesne dokončia

podľa tohto zákona a osobitného zákona.

20

)

Právne účinky úkonov, ktoré v konaní nastali pred 1. januárom 2006, zostávajú zachované.

(3)

Vydávanie všeobecne záväzných právnych predpisov, ktoré boli pred 1. januárom 2006

vydané na vykonanie jednotlivých splnomocňovacích ustanovení tohto zákona, prechádza

od 1. januára 2006 do pôsobnosti Národnej banky Slovenska v rozsahu ustanovenom týmto

zákonom.

§ 173c

Konania o nútenej správe začaté a právoplatne neukončené pred 1. júlom 2005 a výkon

nútenej správy začatý a neukončený pred 1. júlom 2005 sa dokončia podľa predpisov

platných k 30. júnu 2005.

§ 173d

Emitenti, ktorí majú sídlo v nečlenskom štáte a ktorých cenné papiere už boli prijaté

na obchodovanie na regulovanom trhu, môžu oznámiť úradu voľbu Slovenskej republiky

ako domovského členského štátu podľa § 125d ods. 5 písm. c) do 31. decembra 2005.

§ 173e

Na prospekty schválené podľa doterajších predpisov a prospekty, ktoré boli predložené

na schválenie do účinnosti tohto zákona, vzťahujú sa doterajšie predpisy; to neplatí,

ak sa verejná ponuka cenných papierov uskutočňuje na území členského štátu.

§ 173f

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. januára 2007

(1)

Ustanovenia § 74 ods. 1 až 10 sa do 31. decembra 2014 nevzťahujú na obchodníka s

cennými papiermi, ktorý poskytuje investičné služby a investičné činnosti len vo vzťahu

k opciám, futures, swapom a iným derivátovým nástrojom vzťahujúcim sa na komodity

a k finančným rozdielovým zmluvám.

(2)

Obchodník s cennými papiermi, na ktorého sa nevzťahuje § 74 ods. 12 a ktorého celkové

pozície v obchodnej knihe nepresahujú 50 miliónov eur a ktorého priemerný počet zamestnancov

v priebehu finančného roku neprekročí 100, môže nahradiť do 31. decembra 2011 požiadavku

na vlastné zdroje podľa § 74 ods. 5 písm. d) nižšou z týchto hodnôt

a)

požiadavka podľa § 74 ods. 5 písm. d),

b)

12/88 z vyššej z nasledujúcich

1.

súčet požiadaviek na vlastné zdroje podľa § 74 ods. 5 písm. a) až c) a

2.

požiadavka na vlastné zdroje podľa § 74 ods. 6, bez ohľadu na skutočnosť, či sa uplatňuje

výnimka podľa § 74 ods. 12.

(3)

Ak sa uplatňuje odsek 2 písm. b) druhý bod, uplatní sa dodatočné zvýšenie podľa §

74 ods. 6 najmenej raz ročne. V prípade uplatnenia odchýlky podľa odseku 2 nesmú vlastné

zdroje pre obchodníka s cennými papiermi klesnúť pod úroveň vypočítanú v súlade s

právnymi predpismi platnými k 31. decembru 2006; to neplatí, ak takéto zníženie je

odôvodnené znížením rozsahu činnosti obchodníka s cennými papiermi.

(4)

Na uplatnenie výnimky podľa odseku 2 sa vyžaduje predchádzajúci súhlas Národnej banky

Slovenska.

(5)

Obchodník s cennými papiermi, na ktorého sa vzťahuje možnosť prekročenia limitov

majetkovej angažovanosti podľa § 74a, nemusí do výpočtu požiadaviek na vlastné zdroje

podľa § 74 odseku 5 písm. b) do 31. decembra 2014 zohľadniť prekročenia týchto limitov,

len ak sú splnené tieto podmienky

a)

obchodník s cennými papiermi poskytuje investičné služby a investičné činnosti týkajúce

sa opcií, futures, swapov a iných derivátových nástrojov vzťahujúcich sa na komodity

a finančné rozdielové zmluvy,

b)

obchodník s cennými papiermi neposkytuje takéto investičné služby alebo činnosti

pre alebo v mene retailových klientov,

c)

nedodržanie limitov podľa § 74a vzniká v súvislosti s expozíciami vyplývajúcimi zo

zmlúv, ktoré sú finančnými nástrojmi uvedenými v písmene a) a týkajú sa komodít alebo

podkladových nástrojov, ako sú klimatické zmeny, dopravné sadzby, oprávnenia na emisie,

miery inflácie alebo iné úradné hospodárske štatistiky vypočítanými v súlade s osobitným

predpisom

15

)

alebo v súvislosti s expozíciami vyplývajúcimi zo zmlúv, ktoré sa týkajú dodávok

komodít alebo emisných kvót,

d)

obchodník s cennými papiermi má zdokumentovanú stratégiu riadenia a predovšetkým

kontroly a obmedzenia rizík, ktoré vyplývajú z koncentrácie expozícií, a bezodkladne

informuje Národnú banku Slovenska o tejto stratégii a o všetkých významných zmenách

týkajúcich sa tejto stratégie, uskutočňuje primerané opatrenia s cieľom zabezpečiť

priebežné monitorovanie kreditnej kvality dlžníkov v súlade s ich vplyvom na riziko

koncentrácie a obchodník s cennými papiermi musí byť na základe týchto opatrení schopný

primerane a dostatočne rýchlo reagovať na akékoľvek zhoršenie kreditnej kvality.

(6)

Ak obchodník s cennými papiermi prekročí vnútorné limity určené v súlade so stratégiou

podľa odseku 5 písm. d), je povinný bezodkladne oznámiť Národnej banke Slovenska a

zmluvnej strane rozsah a povahu tohto prekročenia.

(7)

Obchodník s cennými papiermi, ktorý počíta hodnotu rizikovo vážených expozícií použitím

prístupu interných ratingov, musí mať počas prvého, druhého a tretieho kalendárneho

roka od 1. januára 2007 vlastné zdroje rovné alebo vyššie ako hodnoty uvedené v odseku

8. Obchodník s cennými papiermi, ktorý používa pokročilý prístup merania pre výpočet

požiadaviek na vlastné zdroje na operačné riziko, musí mať vlastné zdroje rovné alebo

vyššie ako hodnoty uvedené v odseku 8 počas druhého a tretieho kalendárneho roka od

1. januára 2007.

(8)

Hodnota vlastných zdrojov podľa odseku 7 počas prvého kalendárneho roka je 95 %,

druhého kalendárneho roka 90 % a tretieho kalendárneho roka 80 % z celkovej minimálnej

požiadavky na vlastné zdroje podľa predpisov účinných pred 1. januárom 2007.

(9)

Do 31. decembra 2007 môže obchodník s cennými papiermi namiesto štandardizovaného

prístupu pre kreditné riziko používať výpočet rizikovo upravených aktív a podsúvahových

položiek podľa doterajších predpisov účinných pred 1. januárom 2007.

(10)

Ak obchodník s cennými papiermi postupuje podľa odseku 9,

a)

kreditné deriváty sa zahŕňajú do zoznamu plne rizikových položiek, a tým sa im priradí

100 % kreditná váha podľa doterajších predpisov platných do 31. decembra 2006,

b)

hodnoty kreditných ekvivalentov pre derivátové nástroje sa vypočítavajú podľa doterajších

predpisov platných do 31. decembra 2006 bez ohľadu na to, či sa súvahové alebo podsúvahové

položky z nich vyplývajúce a hodnoty kreditných ekvivalentov považujú za hodnoty rizikovo

vážených expozícií.

(11)

Ak obchodník s cennými papiermi postupuje podľa odseku 9, vo vzťahu k expozíciám,

pre ktoré sa používa štandardizovaný prístup, ustanovenia o zmierňovaní kreditného

rizika podľa tohto zákona sa neuplatňujú, ale používajú sa postupy podľa predpisov

účinných pred 1. januárom 2007.

(12)

Ak obchodník s cennými papiermi postupuje podľa odseku 9, požiadavka na vlastné zdroje

na operačné riziko podľa § 74 ods. 5 písm. d) sa znižuje o percentuálnu hodnotu, ktorá

predstavuje pomer hodnoty expozícií obchodníka s cennými papiermi, pre ktoré sú hodnoty

rizikovo vážených expozícií počítané v súlade s možnosťou podľa odseku 9, k celkovej

hodnote jej expozícií.

(13)

Ak obchodník s cennými papiermi postupuje podľa odseku 9, vzťahujú sa na jeho majetkovú

angažovanosť predpisy účinné pred 1. januárom 2007.

(14)

Ak obchodník s cennými papiermi postupuje podľa odseku 9, všetky odkazy týkajúce

sa štandardizovaného prístupu pre kreditné riziko sa považujú za odkazy na ustanovenia

o výpočte rizikovo vážených aktív podľa predpisov účinných pred 1. januárom 2007.

(15)

Ak obchodník s cennými papiermi postupuje podľa odseku 9, pred 1. januárom 2008 sa

neuplatňujú ustanovenia týkajúce sa systému hodnotenia primeranosti vnútorného kapitálu

a § 74c ods. 3 a na povinnosť obchodníka s cennými papiermi uverejňovať informácie

sa vzťahujú predpisy účinné pred 1. januárom 2007.

(16)

Ak obchodník s cennými papiermi postupuje podľa odseku 9, vzťahujú sa na výpočet

jeho rizík vyplývajúcich z obchodnej knihy, devízové riziko a komoditné riziko predpisy

účinné pred 1. januárom 2007.

(17)

Národná banka Slovenska môže

a)

pre banky žiadajúce o používanie prístupu interných ratingov do 31. decembra 2009

schváliť skrátenie trojročného obdobia predpísaného pre používanie vhodných ratingových

systémov, a to až na obdobie jedného roka do 31. decembra 2009,

b)

pre obchodníka s cennými papiermi žiadajúceho o používanie vlastných odhadov straty

v prípade zlyhania alebo vlastných odhadov konverzných faktorov schváliť skrátenie

ustanoveného trojročného obdobia na obdobie dvoch rokov do 31. decembra 2008,

c)

do 31. decembra 2012 umožniť obchodníkovi s cennými papiermi naďalej uplatňovať na

účasti podľa osobitného predpisu získané pred účinnosťou tohto zákona zaobchádzanie

tak, ako ustanovuje osobitný predpis,

d)

do 31. decembra 2017 oslobodiť od uplatňovania prístupu interných ratingov niektoré

kapitálové pohľadávky držané obchodníkom s cennými papiermi alebo dcérskou spoločnosťou

obchodníka s cennými papiermi k 31. decembru 2007 za podmienok ustanovených v osobitnom

predpise.

(18)

Do 31. decembra 2010 expozíciami vážená priemerná strata v prípade zlyhania pre všetky

retailové expozície, ktoré sú zabezpečené nehnuteľnosťami určenými na bývanie a nevyužívajú

štátne záruky, nesmie byť nižšia ako 10 %.

(19)

Obchodník s cennými papiermi, ktorému nebolo povolené používať vlastné odhady straty

v prípade zlyhania alebo vlastné odhady konverzných faktorov, môže mať pri implementácii

prístupu interných ratingov, ale najneskôr do 31. decembra 2007 vzhľadom na obdobie

pozorovania relevantné údaje z dvoch rokov. Až do 31. decembra 2010 sa obdobie pozorovania

predlžuje každoročne o jeden rok.

(20)

Ak ide o akcie cieľovej spoločnosti, ktoré sú predmetom ponuky na prevzatie a ktoré

boli k 1. januáru 2007 prijaté na obchodovanie súčasne na regulovaných trhoch v Slovenskej

republike a v inom členskom štáte, Národná banka Slovenska sa v lehote štyroch týždňov

od tohto dňa dohodne s orgánmi dohľadu dotknutých členských štátov, ktorý z nich je

príslušný vykonávať dohľad nad ponukou na prevzatie. V opačnom prípade cieľová spoločnosť

najneskôr v prvý deň obchodovania po uplynutí tejto lehoty určí, ktorý z orgánov dohľadu

dotknutých členských štátov je príslušný vykonávať dohľad nad ponukou na prevzatie.

Svoje rozhodnutie oznámi cieľová spoločnosť písomne dotknutým orgánom dohľadu a zverejní

ho.

(21)

Národná banka Slovenska vykonáva dohľad nad ponukou na prevzatie aj vtedy, ak predmetom

ponuky na prevzatie sú akcie cieľovej spoločnosti so sídlom v inom členskom štáte,

ktoré boli k 1. januáru 2007 prijaté na obchodovanie súčasne na regulovaných trhoch

v Slovenskej republike a v inom členskom štáte, a Národná banka Slovenska sa do štyroch

týždňov od tohto dátumu dohodla s orgánmi dohľadu dotknutých členských štátov, že

je oprávnená vykonávať dohľad nad ponukou na prevzatie; to platí aj v prípade, keď

v dôsledku neuzavretia dohody o príslušnosti medzi orgánmi dohľadu príslušnosť Národnej

banky Slovenska určila samotná cieľová spoločnosť.

(22)

Ponuky na prevzatie vyhlásené do 1. januára 2007 sa dokončia podľa doterajších predpisov.

(23)

Práva ustanovené v

§ 118i a 118j

je možné uplatniť len v prípade ponúk na prevzatie vyhlásených po 1. januári 2007.

§ 173g

Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. mája 2007

Spôsob vedenia účtov majiteľa je centrálny depozitár povinný upraviť do 1. novembra

2007 podľa

§ 164

v znení účinnom od 1. mája 2007.

§ 173h

Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. novembra 2007

(1)

Právnické osoby a fyzické osoby sú povinné najneskôr do 1. mája 2008 zosúladiť svoju

činnosť s ustanoveniami tohto zákona, ak v odsekoch 2 až 7 nie je ustanovené inak.

(2)

Zmena už vydaných povolení na poskytovanie investičných služieb sa nevyžaduje. Povolenie

na poskytovanie investičných služieb vydané banke alebo pobočke zahraničnej banky

sa považuje za bankové povolenie na účely

§ 79a

. Tým nie je dotknutá povinnosť obchodníka s cennými papiermi, zahraničného obchodníka

s cennými papiermi, banky alebo zahraničnej banky požiadať o zmenu povolenia pred

začatím poskytovania nových investičných služieb, investičných činností alebo vedľajších

služieb vrátane držiteľskej správy.

(3)

Konania o udelení povolenia na poskytovanie investičných služieb začaté pred 1. novembrom

2007 sa dokončia podľa predpisov účinných od 1. novembra 2007.

(4)

Obchodník s cennými papiermi môže po 1. novembri 2007 vykonávať činnosť na území

iného členského štátu podľa

§ 64

alebo

§ 66

, len ak spĺňa podmienky podľa tohto zákona vo vzťahu k rozsahu poskytovaných investičných

služieb a vo vzťahu k finančným nástrojom.

(5)

Ak právne predpisy členského štátu, v ktorom má sídlo zahraničný obchodník s cennými

papiermi, ktorému bolo udelené povolenie pred 1. novembrom 2007, neumožňujú poskytovanie

investičných služieb na území iného členského štátu bez splnenia dodatočných podmienok,

je takýto obchodník s cennými papiermi povinný pozastaviť činnosť podľa

§ 65

alebo

§ 67

do splnenia týchto podmienok, požiadať o povolenie podľa

§ 56

alebo ukončiť činnosť na území Slovenskej republiky.

(6)

Oznámenia v súvislosti s voľným poskytovaním služieb v európskom hospodárskom priestore

vykonané podľa doterajších predpisov sa považujú za vykonané aj podľa predpisov účinných

od 1. novembra 2007; tým nie je dotknutá povinnosť vykonať oznámenie, ak ide o zmeny

v oznamovaných skutočnostiach podľa

§ 64 až 66

.

(7)

Sprostredkovateľ investičných služieb, ktorý k 1. novembru 2007 nemal v obchodnom

registri zapísané povolené činnosti na základe povolenia na výkon činnosti sprostredkovateľa

investičných služieb, je povinný do 1. decembra 2007 podať návrh na zápis týchto činností

do obchodného registra a Národnej banke Slovenska predložiť výpis z obchodného registra

do desiatich dní odo dňa právoplatnosti rozhodnutia súdu o vykonaní zápisu do obchodného

registra. Ak sprostredkovateľ investičných služieb nesplnil povinnosť podať návrh

na zápis podľa prvej vety, povolenie na výkon činnosti sprostredkovateľa investičných

služieb zaniká.

§ 173i

Prechodné ustanovenia účinné od 1. januára 2008

(1)

V rámci prípravy na zavedenie eura v Slovenskej republike a prechodu zo slovenskej

meny na euro sú emitenti cenných papierov, ktoré znejú na slovenskú menu, povinní

zabezpečiť a vykonať premenu, prepočet a zaokrúhlenie menovitej hodnoty nimi vydaných

cenných papierov vrátane podielových listov zo slovenskej meny na eurá v súlade s

týmto zákonom a osobitnými predpismi o zavedení eura v Slovenskej republike.

125

)

(2)

Cenné papiere znejúce na slovenskú menu sa odo dňa zavedenia eura považujú za cenné

papiere znejúce na eurá, a to v prepočte a so zaokrúhlením ich menovitej hodnoty podľa

konverzného kurzu a ďalších pravidiel pre prechod zo slovenskej meny na eurá;

125

)

obdobne to platí aj o cenných papieroch znejúcich na cudziu menu, ktorá zanikne a

bude nahradená eurom, a to ku dňu nahradenia príslušnej cudzej meny eurom a zároveň

podľa pevného konverzného kurzu určeného pre premenu príslušnej cudzej meny na eurá

a podľa ďalších pravidiel platných pre prechod z príslušnej cudzej meny na eurá. Touto

domnienkou nie je dotknutá povinnosť emitentov cenných papierov znejúcich na slovenskú

menu vykonať premenu menovitej hodnoty cenných papierov na eurá v súlade s týmto zákonom

a osobitnými predpismi.

(3)

Centrálny depozitár je povinný bezodkladne, najneskôr do troch mesiacov po dni zavedenia

eura, vykonať prepočet a zaokrúhlenie výšky jednotlivých zabezpečených pohľadávok

zo slovenskej meny na eurá podľa konverzného kurzu a ďalších pravidiel pre prechod

zo slovenskej meny na euro, a to pohľadávok zabezpečených záložným právom k cenným

papierom zaregistrovaným v registri záložných práv vedenom centrálnym depozitárom.

Centrálny depozitár je tiež povinný najneskôr do troch mesiacov po dni zavedenia eura

zabezpečiť vykonanie zápisov príslušných zmien údajov v ním vedenom registri záložných

práv a na dotknutých účtoch, kde sú evidované údaje o príslušných pohľadávkach zabezpečených

záložným právom k cenným papierom. Centrálny depozitár zodpovedá za správnosť prepočtu

a zaokrúhlenia výšky jednotlivých zabezpečených pohľadávok zo slovenskej meny na eurá

podľa konverzného kurzu a ďalších pravidiel pre prechod zo slovenskej meny na euro.

Rovnaké pravidlá, aké platia pri vykonávaní prepočtov, zaokrúhľovania a zápisov zmien

údajov o výške pohľadávok, ktoré sú zabezpečené záložným právom k cenným papierom

zaregistrovaným v registri záložných práv vedenom centrálnym depozitárom, platia aj

pri vykonávaní prepočtov, zaokrúhľovania a zápisov zmien údajov o výške pohľadávok,

ktoré sú zabezpečené záložným právom k cenným papierom zaregistrovaným v centrálnom

registri krátkodobých cenných papierov vedenom Národnou bankou Slovenska; pritom Národná

banka Slovenska má pri vykonávaní prepočtov, zaokrúhľovania a zápisov zmien údajov

o výške zabezpečených pohľadávok zo slovenskej meny na eurá rovnaké postavenie, práva

a povinnosti ako centrálny depozitár pri vykonávaní prepočtov, zaokrúhľovania a zápisov

zmien údajov o výške zabezpečených pohľadávok zo slovenskej meny na eurá.

§ 173j

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. januára 2009

(1)

Na pokladničné poukážky vydané do 31. decembra 2008 sa vzťahujú predpisy účinné do

31. decembra 2008.

(2)

Konania o predchádzajúcich súhlasoch podľa

§ 70 ods. 1 písm. a)

, ktoré sa začali a právoplatne neskončili pred 1. januárom 2009, sa dokončia podľa

doterajších predpisov.

(3)

Za klientsky majetok chránený podľa tohto zákona, ktorý sa stal neodstupným predo

dňom účinnosti tohto zákona, sa poskytuje náhrada podľa predpisov účinných do dňa

účinnosti tohto zákona; tým nie je dotknuté ustanovenie

§ 169 ods. 4

.

§ 173k

Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. februára 2009

Centrálny register krátkodobých cenných papierov, ktorý viedla Národná banka Slovenska

podľa doterajších predpisov, sa zrušuje od 1. februára 2009.

§ 173l

Prechodné ustanovenie k

§ 52a

a § 103 ods. 2 písm. t)

Centrálny depozitár je povinný zriadiť evidenciu podľa

§ 52a

a § 103 ods. 2 písm. t) a zosúladiť prevádzkový poriadok s ustanoveniami tohto zákona

do 31. decembra 2009.

§ 173m

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. apríla 2011

(1)

Obchodníci s cennými papiermi, ktorí počítajú hodnotu rizikovo vážených expozícií

použitím prístupu interných ratingov, musia mať do 31. decembra 2011 vlastné zdroje

rovné alebo vyššie ako hodnoty uvedené v odsekoch 2 a 3. Obchodníci s cennými papiermi,

ktorí používajú pokročilý prístup merania pre výpočet požiadaviek na vlastné zdroje

na operačné riziko, musia mať do 31. decembra 2011 vlastné zdroje rovné alebo vyššie

ako hodnoty uvedené v odsekoch 2 a 3.

(2)

Hodnota vlastných zdrojov podľa odseku 1 je 80 % z celkovej minimálnej požiadavky

na vlastné zdroje podľa predpisov účinných k 31. decembru 2006.

(3)

Hodnota vlastných zdrojov podľa odseku 1 je 80 % z celkovej minimálnej požiadavky

na vlastné zdroje podľa predpisov účinných k 31. marcu 2011, a to na základe predchádzajúceho

súhlasu Národnej banky Slovenska, ak obchodník s cennými papiermi začal na výpočty

svojich požiadaviek na vlastné zdroje používať prístup interných modelov alebo pokročilý

prístup merania od 1. januára 2010 alebo neskôr.

(4)

Do 31. decembra 2012 expozíciami vážená priemerná strata v prípade zlyhania pre všetky

retailové expozície, ktoré sú zabezpečené nehnuteľnosťami určenými na bývanie a nevyužívajú

štátne záruky, nesmie byť nižšia ako 10 %.

§ 173n

Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 30. júna 2011

Na príkaz na registráciu prevodu, ktorý bol prijatý pred 30. júnom 2011 a ktorý nebol

vyrovnaný pred 30. júnom 2011, sa použijú ustanovenia o systémoch vyrovnania účinné

od 30. júna 2011.

§ 173o

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. decembra 2011

(1)

Ustanoveniami tohto zákona sa spravujú aj právne vzťahy upravené týmto zákonom, ktoré

vznikli pred 1. decembrom 2011; vznik týchto právnych vzťahov, ako aj nároky z nich

vzniknuté pred 1. decembrom 2011 sa však posudzujú podľa predpisov účinných do 30.

novembra 2011, ak v ďalších odsekoch neustanovuje tento zákon inak.

(2)

Každý obchodník s cennými papiermi je povinný najneskôr do 31. júla 2012 zaviesť

a uplatňovať zásady odmeňovania v súlade s týmto zákonom.

(3)

Každý obchodník s cennými papiermi a iné osoby podľa

§ 71da ods. 1

sú najneskôr do 31. júla 2012 povinní zabezpečiť zosúladenie ustanovení pracovných

zmlúv, mandátnych zmlúv alebo ich iných vzájomných zmlúv, v ktorých sú dohodnuté podmienky

odmeňovania alebo iné požitky v prospech osôb podľa

§ 71da ods. 1

, s týmto zákonom; ak obchodník s cennými papiermi a iné osoby podľa

§ 71da ods. 1

nezosúladia ustanovenia ich vzájomných zmlúv s týmto zákonom do 31. júla 2012, tieto

ustanovenia strácajú platnosť 1. augusta 2012.

§ 173p

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 31. decembra 2011

(1)

Ustanoveniami tohto zákona sa spravujú aj právne vzťahy upravené týmto zákonom, ktoré

vznikli pred 31. decembrom 2011; vznik týchto právnych vzťahov, ako aj nároky z nich

vzniknuté pred 31. decembrom 2011 sa však posudzujú podľa predpisov účinných do 30.

decembra 2011.

(2)

Konania začaté a právoplatne neskončené pred 31. decembrom 2011 sa dokončia podľa

tohto zákona. Právne účinky úkonov, ktoré v konaní nastali pred 31. decembrom 2011,

zostávajú zachované.

§ 173r

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 10. júna 2013

(1)

Ustanoveniami tohto zákona sa od 10. júna 2013 spravujú aj právne vzťahy upravené

týmto zákonom, ktoré vznikli pred 10. júnom 2013; vznik týchto právnych vzťahov, ako

aj nároky z nich vzniknuté pred 10. júnom 2013 sa však posudzujú podľa predpisov účinných

do 9. júna 2013.

(2)

Konania začaté a právoplatne neskončené pred 10. júnom 2013 sa dokončia podľa tohto

zákona a osobitného zákona,

20

)

pritom pre lehoty, ktoré sa v deň nadobudnutia účinnosti tohto zákona ešte neukončili,

platia ustanovenia tohto zákona a osobitného zákona.

20

)

Právne účinky úkonov, ktoré v konaní nastali pred 10. júnom 2013, zostávajú zachované.

(3)

Dohľad na mieste začatý a neskončený pred 10. júnom 2013 sa dokončí postupom podľa

tohto zákona a osobitného zákona.

20

)

Právne účinky úkonov, ktoré pri dohľade na mieste nastali pred 10. júnom 2013, zostávajú

zachované.

§ 173s

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 22. júla 2013

(1)

Vyhlasovateľ verejnej ponuky majetkových hodnôt, ktorý vykonával činnosť podľa predpisov

účinných do 21. júla 2013, je povinný do 22. júla 2014

a)

požiadať o príslušné povolenie alebo požiadať o zápis do registra správcov podľa

osobitného zákona,

126

)

alebo

b)

ukončiť činnosť ako vyhlasovateľ verejnej ponuky majetkových hodnôt a vyplatiť investorom

od nich zhromaždené peňažné prostriedky vrátane alikvotnej časti ponúkanej majetkovej

hodnoty v lehote ustanovenej v prospekte investície.

(2)

Ak Národná banka Slovenska zamietne žiadosť o povolenie alebo registráciu podľa odseku

1 písm. a), je vyhlasovateľ verejnej ponuky majetkových hodnôt povinný do šiestich

mesiacov ukončiť činnosť ako vyhlasovateľ verejnej ponuky majetkových hodnôt a vyplatiť

investorom od nich zhromaždené peňažné prostriedky vrátane alikvotnej časti ponúkanej

majetkovej hodnoty v lehote ustanovenej v prospekte investície.

(3)

Vyhlasovateľ verejnej ponuky majetkových hodnôt nemôže od 22. júla 2013 verejne ponúkať

majetkové hodnoty. Vyhlasovateľ verejnej ponuky nemôže od 22.júla 2013 zmeniť podmienky

vyhlásenej verejnej ponuky majetkových hodnôt.

(4)

Na vyhlasovateľa verejnej ponuky majetkových hodnôt sa vzťahujú ustanovenia predpisov

účinných do 21. júla 2013 týkajúce sa dodržiavania schváleného prospektu investície

a informačných povinností.

§ 173t

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. augusta 2014

(1)

Ustanoveniami tohto zákona sa od 1. augusta 2014 spravujú aj právne vzťahy upravené

týmto zákonom, ktoré vznikli pred 1. augustom 2014; vznik týchto právnych vzťahov,

ako aj nároky z nich vzniknuté pred 1. augustom 2014 sa však posudzujú podľa predpisov

účinných do 31. júla 2014, ak v odsekoch 2 a 3 nie je ustanovené inak.

(2)

Obchodník s cennými papiermi udržiava vankúš na zachovanie kapitálu podľa osobitného

predpisu

127

)

vo výške 1,5 % jeho celkovej rizikovej expozície vypočítanej podľa osobitného predpisu

128

)

od 1. augusta 2014 do 30. septembra 2014.

(3)

Každý obchodník s cennými papiermi a iné osoby podľa

§ 71da ods. 1

sú najneskôr do 30. novembra 2014 povinní zabezpečiť zosúladenie ustanovení pracovných

zmlúv, mandátnych zmlúv alebo ich iných vzájomných zmlúv, v ktorých sú dohodnuté podmienky

odmeňovania alebo iné požitky v prospech osôb podľa

§ 71da ods. 1

, s týmto zákonom; ak obchodník s cennými papiermi a iné osoby podľa

§ 71da ods. 1

nezosúladia niektoré ustanovenia ich vzájomných zmlúv s týmto zákonom do 30. novembra

2014, tieto ustanovenia strácajú platnosť 1. decembra 2014.

§ 173u

Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. januára 2016

Obchodník s cennými papiermi udržiava vankúš pre G-SII na konsolidovanom základe podľa

osobitného zákona

129

)

vo výške

a)

25 % tohto vankúša od 1. januára 2016 do 31. decembra 2016,

b)

50 % tohto vankúša od 1. januára 2017 do 31. decembra 2017,

c)

75 % tohto vankúša od 1. januára 2018 do 31. decembra 2018,

d)

100 % tohto vankúša od 1. januára 2019 do 31. decembra 2019.

§ 173v

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. októbra 2015

(1)

Účet majiteľa zriadený u centrálneho depozitára do 30. septembra 2015 pre fyzickú

osobu alebo právnickú osobu, ktorej nie je centrálny depozitár povinný od 1. októbra

2015 podľa

§ 105 ods. 2

zriadiť na jej žiadosť účet majiteľa, sa považuje za nezaradený účet majiteľa. Na

nezaradený účet majiteľa sa vzťahujú ustanovenia o účte majiteľa, ak v odsekoch 2

až 5 nie je ustanovené inak.

(2)

Príkaz na registráciu prevodu zaknihovaného cenného papiera a príkazy na iné zápisy

na nezaradený účet majiteľa podáva majiteľ nezaradeného účtu majiteľa od 1. januára

2016 centrálnemu depozitárovi prostredníctvom člena. Na podávanie príkazov podľa prvej

vety môže byť ku každému nezaradenému účtu majiteľa určený len jeden člen.

(3)

Nezaradený účet majiteľa zaniká okamihom, keď na ňom nie je evidovaný žiadny zaknihovaný

cenný papier.

(4)

Na žiadosť majiteľa nezaradeného účtu majiteľa predloženú členovi sú centrálny depozitár

a člen povinní bezplatne previesť zaknihované cenné papiere z tohto účtu na účet majiteľa

zriadený u člena.

§ 173w

Do doby, kým nie je vytvorený a uvedený do prevádzky systém pre technické spracovanie

údajov na účely evidencie nezaradeného účtu podľa

§ 173v ods. 1

, sa ustanovenia

§ 173v ods. 1 druhej vety a ods. 2 až 4

neuplatňujú a na nezaradený účet majiteľa sa vzťahujú ustanovenia o účte majiteľa.

§ 173x

Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. júla 2016

V konaní začatom pred 1. júlom 2016, ktoré nebolo právoplatne skončené, sa postupuje

podľa predpisov účinných do 30. júna 2016.

§ 173y

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. decembra 2016

(1)

Pri právnych vzťahov, ktoré vznikli do 30. novembra 2016, na základe ktorých centrálny

depozitár vykonával činnosti podľa tohto zákona účinného do 30. novembra 2016 za odplatu,

patrí centrálnemu depozitárovi odplata za výkon týchto činností.

(2)

Do právoplatnosti povolenia na činnosť podľa osobitného predpisu

90

)

sa na výkon činnosti centrálneho depozitára vzťahuje tento zákon účinný do 30. novembra

2016.

§ 173z

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. novembra 2017

(1)

Ustanoveniami tohto zákona sa od 1. novembra 2017 spravujú aj právne vzťahy upravené

týmto zákonom, ktoré vznikli pred 1. novembrom 2017; vznik týchto právnych vzťahov,

ako aj nároky z nich vzniknuté pred 1. novembrom 2017 sa však posudzujú podľa tohto

zákona v znení účinnom do 31. októbra 2017, pričom na lehoty, ktoré pred 1. novembrom

2017 ešte neuplynuli, sa vzťahujú ustanovenia tohto zákona v znení účinnom od 1. novembra

2017 a ustanovenia osobitného predpisu.

20

)

(2)

Konania začaté a právoplatne neskončené pred 1. novembrom 2017 sa dokončia podľa

tohto zákona a osobitného predpisu;

20

)

právne účinky úkonov, ktoré v konaní nastali pred 1. novembrom 2017, zostávajú zachované.

(3)

Povinnosť evidovať kód LEI v registri emitenta podľa

§ 107 ods. 4

v znení účinnom od 1. novembra 2017 pre emitentov, pre ktorých centrálny depozitár

viedol register emitenta pred 1. novembrom 2017, sa prvýkrát uplatní pri evidovaní

emisie cenných papierov vydanej po 31. októbri 2017; týmto nie je dotknuté oprávnenie

emitenta požiadať o evidovanie kódu LEI v registri emitenta aj bez vydania takejto

emisie cenných papierov.

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 3. januára 2018

§ 173za

(1)

Ustanoveniami tohto zákona sa od 3. januára 2018 spravujú aj právne vzťahy upravené

týmto zákonom, ktoré vznikli pred 3. januárom 2018; vznik týchto právnych vzťahov,

ako aj nároky z nich vzniknuté pred 3. januárom 2018 sa však posudzujú podľa tohto

zákona v znení účinnom do 2. januára 2018, pričom na lehoty, ktoré pred 3. januárom

2018 ešte neuplynuli, sa vzťahujú ustanovenia tohto zákona v znení účinnom od 3. januára

2018 a ustanovenia osobitného predpisu.

20

)

(2)

Konania začaté a právoplatne neskončené pred 3. januárom 2018 sa dokončia podľa tohto

zákona a osobitného predpisu;

20

)

právne účinky úkonov, ktoré v konaní nastali pred 3. januárom 2018, zostávajú zachované.

(3)

Dohľad na mieste začatý a neskončený pred 3. januárom 2018 sa dokončí postupom podľa

tohto zákona a osobitného predpisu;

20

)

právne účinky úkonov, ktoré pri dohľade na mieste nastali pred 3. januárom 2018,

zostávajú zachované.

§ 173zb

(1)

V období od 3. januára 2018 do 3. júla 2021 zúčtovacia povinnosť ustanovená osobitným

predpisom

130

)

a postupy zmierňovania rizika ustanovené osobitným predpisom

131

)

sa neuplatňujú na energetické derivátové zmluvy uzavreté nefinančnými protistranami,

ktoré spĺňajú podmienky podľa osobitného predpisu,

132

)

alebo nefinančnými protistranami, ktoré získali povolenie na činnosť obchodníka s

cennými papiermi po prvýkrát od 3. januára 2018, pričom tieto energetické derivátové

zmluvy sa nepovažujú za zmluvy o mimoburzových derivátoch na účely zúčtovacej prahovej

hodnoty ustanovenej osobitným predpisom.

133

)

(2)

Na energetické derivátové zmluvy, pri ktorých sa uplatňuje prechodný režim podľa

odseku 1, sa vzťahujú všetky ostatné požiadavky ustanovené osobitným predpisom.

107cb

)

(3)

Oprávnenie uplatňovať prechodný režim podľa odseku 1 udeľuje Národná banka Slovenska;

Národná banka Slovenska informuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné

papiere a trhy) o energetických derivátových zmluvách, pre ktoré je udelené oprávnenie

uplatňovať prechodný režim podľa odseku 1.

§ 173zc

Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. januára 2019

Na právne vzťahy, ktoré sa týkajú práva výkupu vzniknutého pred 1. januárom 2019,

sa vzťahujú ustanovenia

§ 118i

v znení účinnom do 31. decembra 2018.

§ 173zd

Podmienkou vydania rozhodnutia Národnej banky Slovenska podľa

§ 101 ods. 4

centrálnemu depozitárovi, ktorý viedol nezaradené účty majiteľa podľa

§ 173v

, je zabezpečenie prevodu alebo prechodu aktív, súvisiacej evidencie a registrov týkajúcich

sa vedenia nezaradených účtov na iného centrálneho depozitára alebo na člena iného

centrálneho depozitára, vrátane údajov o už zrušených účtoch, účtov vedených na meno

zomrelých osôb a údajov potrebných na plnenie informačných povinností

§ 111

vo vzťahu k týmto účtom.

§ 173ze

(1)

Centrálny depozitár, ktorý nadobudol evidenciu týkajúcu sa vedenia nezaradených účtov

podľa

§ 173zd

, je oprávnený previesť túto evidenciu alebo jej časť na účastníka centrálneho depozitára

v súlade s prevádzkovým poriadkom.

(2)

Centrálny depozitár, ktorý vedie nezaradené účty majiteľa podľa odseku 1, je povinný

pred plánovaným prevodom alebo prechodom evidencie týkajúcej sa vedenia nezaradených

účtov na účastníka centrálneho depozitára oznámiť túto skutočnosť na svojom webovom

sídle a zverejniť v dennej tlači s celoštátnou pôsobnosťou vrátane informácie o budúcom

spôsobe evidencie cenných papierov evidovaných na nezaradených účtoch majiteľa.

(3)

Majiteľ zaknihovaného cenného papiera evidovaného na nezaradenom účte majiteľa je

oprávnený po oznámení podľa odseku 2 bezplatne presunúť zaknihované cenné papiere

z tohto účtu na účet majiteľa vedený u člena alebo na účet vedený v súlade s

§ 71h ods. 2

u obchodníka s cennými papiermi.

§ 173zf

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 26. júna 2021

(1)

Povolenia udelené Národnou bankou Slovenska podľa

§ 54 ods. 12 druhej vety

v znení účinnom do 25. júna 2021 zanikajú 26. júna 2021.

(2)

Ustanovenie § 56 ods. 13 sa uplatňuje najneskôr do 31. decembra 2021.

§ 173zg

Prechodné ustanovenie k uplatňovaniu

§ 73o ods. 4

Požiadavka na sprístupnenie údajov verejnosti podľa

§ 73o ods. 4

sa neuplatňuje v období od 28. februára 2022 do 28. februára 2023.

§ 173zh

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. júna 2024

(1)

Záložné práva k akciám, ktoré prešli na navrhovateľa podľa

§ 118i ods. 8

prvej vety do 31. mája 2024, zaniknú v celom rozsahu 30. novembra 2024, ak do uplynutia

tejto lehoty nezaniknú inak. Centrálny depozitár aj bez príkazu po uplynutí lehoty

podľa prvej vety vykoná registráciu zániku týchto záložných práv v registri záložných

práv. Centrálny depozitár, člen alebo obchodník s cennými papiermi, ktorý vedie evidenciu

podľa

§ 71h ods. 2

, sú povinní aj bez príkazu zaevidovať zánik týchto záložných práv na príslušnom účte

alebo v evidencii podľa

§ 71h ods. 2.

(2)

Do uplynutia lehoty podľa odseku 1 pôsobí záložné právo k akciám, ktoré prešli na

navrhovateľa podľa

§ 118i ods. 8

prvej vety do 31. mája 2024, voči navrhovateľovi len v rozsahu a do výšky protiplnenia

za tieto akcie, pričom záložný veriteľ je oprávnený sa v rámci výkonu záložného práva

k akciám uspokojiť len z tohto protiplnenia poskytnutého poverenou osobou.

(3)

Vo vzťahu k akciám, ktoré prešli na navrhovateľa podľa

§ 118i ods. 8

prvej vety do 31. mája 2024, sú zostávajúci akcionári a záložní veritelia povinní

na účely poskytnutia protiplnenia oznámiť poverenej osobe svoje platobné údaje do

31. augusta 2024.

§ 173zi

Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. januára 2025

Na podobu dlhopisov vydaných pred 1. januárom 2025 sa vzťahuje

§ 10 ods. 3

v znení účinnom do 31. decembra 2024.

§ 173zj

Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 10. januára 2026

Ustanovenia

§ 143p

a

143q

sa prvýkrát použijú pri sprístupňovaní informácií po 9. januári 2030.

§ 174

Zrušovacie ustanovenia

Zrušujú sa

1.

§ 1 až 99f a § 102 zákona

č. 600/1992 Zb.

o cenných papieroch v znení zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 88/1994

Z. z., zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 246/1994 Z. z., zákona Národnej

rady Slovenskej republiky č. 249/1994 Z. z., zákona Národnej rady Slovenskej republiky

č. 171/1995 Z. z., zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 304/1995 Z. z., zákona

Národnej rady Slovenskej republiky č. 58/1996 Z. z., zákona Národnej rady Slovenskej

republiky č. 373/1996 Z. z., zákona č. 204/1997 Z. z., zákona č. 144/1998 Z. z., zákona

č. 128/1999 Z. z., zákona č. 247/2000 Z. z., zákona č. 331/2000 Z. z. a zákona č.

483/2001 Z. z.,

2.

vyhláška Ministerstva financií Slovenskej republiky

č. 64/1993 Z. z.

o technickom vyhotovení verejne obchodovateľných listinných cenných papierov,

3.

vyhláška Ministerstva financií Slovenskej republiky

č. 108/2001 Z. z.

o obsahu a spôsobe vykonania odbornej skúšky a preskúšania odbornej spôsobilosti

makléra a určení úhrady za vykonanie odbornej skúšky a preskúšania odbornej spôsobilosti

makléra.

§ 174a

Zrušovacie ustanovenia k úpravám účinným od 1. januára 2007

Zrušujú sa

1.

vyhláška Ministerstva financií Slovenskej republiky

č. 558/2002 Z. z.

, ktorou sa ustanovuje rozsah, spôsob a termíny predkladania výkazov, hlásení alebo

prehľadov z účtovnej evidencie a štatistickej evidencie a ustanovuje obsah, forma,

členenie, termíny, spôsob a miesto predkladania výkazov, hlásení a iných správ obchodníka

s cennými papiermi a zahraničného obchodníka s cennými papiermi, v znení vyhlášky

č. 34/2003 Z. z., vyhlášky č. 166/2005 Z. z. a vyhlášky Národnej banky Slovenska č.

626/2006 Z. z.,

2.

vyhláška Ministerstva financií Slovenskej republiky

č. 559/2002 Z. z.

o primeranosti vlastných zdrojov obchodníkov s cennými papiermi v znení vyhlášky

č. 753/2002 Z. z., vyhlášky č. 166/2005 Z. z. a vyhlášky Národnej banky Slovenska

č. 626/2006 Z. z.,

3.

vyhláška Ministerstva financií Slovenskej republiky

č. 631/2002 Z. z.

, ktorou sa ustanovujú podrobnosti o predkladaní výkazov, hlásení a správ právnických

osôb zahrnutých do konsolidovaných celkov obchodníka s cennými papiermi a centrálneho

depozitára v znení vyhlášky č. 166/2005 Z. z. a vyhlášky Národnej banky Slovenska

č. 626/2006 Z. z.

§ 174b

Zrušovacie ustanovenia k úpravám účinným od 1. decembra 2016

Zrušujú sa

1.

vyhláška Ministerstva financií Slovenskej republiky č.

92/2002 Z. z.

, ktorou sa ustanovujú podrobnosti a spôsob preukazovania splnenia podmienok na udelenie

povolenia na vznik a činnosť centrálneho depozitára cenných papierov,

2.

opatrenie Národnej banky Slovenska č. 1/2013 z 19. marca 2013, ktorým sa ustanovujú

náležitosti žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska

podľa

§ 102 ods. 1 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách

a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch).

§ 174c

Zrušovacie ustanovenia k úpravám účinným od 3. januára 2018

Zrušujú sa

1.

opatrenie Národnej banky Slovenska č.

378/2007 Z. z.

o poskytovaní informácií klientom alebo potenciálnym klientom pred poskytnutím investičnej

služby,

2.

opatrenie Národnej banky Slovenska č. 12/2008 z 20. mája 2008, ktorým sa ustanovuje

spôsob preukazovania splnenia podmienok na udelenie povolenia na poskytovanie investičných

služieb (oznámenie č.

198/2008 Z. z.

).

§ 174d

Zrušovacie ustanovenie účinné od 21. júla 2019

Zrušuje sa opatrenie Národnej banky Slovenska č. 2/2014 o náležitostiach žiadosti

o schválenie prospektu cenného papiera (oznámenie č.

39/2014 Z. z.

).

§ 174e

Zrušovacie ustanovenie účinné od 1. augusta 2022

Zrušuje sa opatrenie Národnej banky Slovenska zo 7. októbra 2014 č. 20/2014 o uverejňovaní

informácií obchodníkmi s cennými papiermi a pobočkami zahraničných obchodníkov s cennými

papiermi (oznámenie č.

289/2014 Z. z.

).