VYHLÁŠKA 558/2002 Z. z. ktorou sa ustanovuje rozsah, spôsob a termíny predkladania výkazov, hlásení alebo prehľadov z účtovnej evidencie a štatistickej evidencie a ustanovuje obsah, forma, členenie, termíny, spôsob a miesto predkladania výkazov, hlásení a iných správ obchodníka s cennými papiermi a zahraničného obchodníka s cennými papiermi

§ 1

Obchodník s cennými papiermi a zahraničný obchodník s cennými papiermi (ďalej len

„obchodník“) predkladá podľa

§ 77 ods. 6 zákona

Ministerstvu financií Slovenskej republiky a Národnej banke Slovenska výkazy, hlásenia

alebo prehľady z účtovnej evidencie a štatistickej evidencie takto

Označenie

Názov

Termín predkladania

P (OCP) 1-01

Ročný prehľad akcionárov k 31. decembru

do 31. marca nasledujúceho roka

P (OCP) 2-04

Štvrťročný prehľad o poskytovaných investičných službách

do 25 dní po uplynutí príslušného kalendárneho štvrťroka

§ 2

(1)

Obchodník predkladá podľa

§ 77 ods. 7 zákona

Národnej banke Slovenska výkazy, hlásenia a iné správy takto

Označenie

Názov

Termín predkladania

H (OCP) 3-00

Hlásenie o zmenách v pravidlách činnosti

do piatich dní po schválení zmien príslušným orgánom

H (OCP) 4-00

Denné hlásenie o burzových obchodoch a mimoburzových obchodoch

najneskôr nasledujúci pracovný deň

H (OCP) 5-04

Štvrťročné hlásenie o nevybavených sťažnostiach klientov

do 15 dní po uplynutí príslušného kalendárneho štvrťroka

H (OCP) 6-01

Ročné hlásenie o skupinách s úzkymi väzbami

do dvoch mesiacov po uplynutí kalendárneho roka

H (OCP) 7-00

Hlásenie o zmenách vo vecných, personálnych a organizačných predpokladoch

do troch pracovných dní po uskutočnení zmeny

H (OCP) 8-04

Štvrťročné hlásenie o konaniach voči ohlasovateľovi

do 15 dní po uplynutí príslušného kalendárneho štvrťroka

H (OCP) 9-02

Polročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov

do 22 dní po uplynutí príslušného kalendárneho polroka

H (OCP) 9-04

Štvrťročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov

do 22 dní po uplynutí príslušného kalendárneho štvrťroka

H (OCP) 9-12

Mesačné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov

do 22 dní po uplynutí príslušného kalendárneho mesiaca

H (OCP) 10-12

Mesačné hlásenie o veľkých majetkových angažovanostiach

do 22 dní po uplynutí príslušného kalendárneho mesiaca

H (OCP) 12-04

Štvrťročné hlásenie o neplnení povinností zmluvných strán pri zmluvách o prevodoch

cenných papierov alebo pri zmluvách o pôžičke cenných papierov

do 30 dní po uplynutí príslušného kalendárneho štvrťroka

V (OCP) 13-02

Polročný výkaz o poplatkoch účtovaných klientom

do 30 dní po uplynutí príslušného kalendárneho polroka

(2)

Mesačné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov, Mesačné hlásenie o veľkých majetkových

angažovanostiach, Štvrťročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov a Polročné

hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov podľa odseku 1 sa nepredkladajú, ak ide

o obchodníka, ktorý je bankou a predkladá obdobné hlásenia podľa osobitných predpisov

1

)

a v termínoch podľa osobitných predpisov.

2

)

(3)

Hlásenia o primeranosti vlastných zdrojov podľa odseku 1 sa predkladajú takto

a)

Mesačné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov predkladá obchodník uvedený v

§ 54 ods. 11 zákona

,

b)

Štvrťročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov predkladá obchodník uvedený

v

§ 54 ods. 12 zákona

,

c)

Polročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov predkladá obchodník uvedený v

§ 54 ods. 13 zákona

.

§ 2a

Mesačné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov, Štvrťročné hlásenie o primeranosti

vlastných zdrojov, Polročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov, Mesačné hlásenie

o veľkých majetkových angažovanostiach a Ročný prehľad akcionárov k 31. decembru sa

za pobočku zahraničného obchodníka nepredkladajú.

§ 3

Výkazy, hlásenia alebo prehľady podľa

§ 1 a 2

sa predkladajú

a)

písomne, ak ide o Hlásenie o zmenách v pravidlách činnosti, Štvrťročné hlásenie o

nevybavených sťažnostiach klientov, Hlásenie o zmenách vo vecných, personálnych a

organizačných predpokladoch a Štvrťročné hlásenie o konaniach voči ohlasovateľovi,

b)

písomne a elektronicky prostredníctvom aplikačného programového systému STATUS DFT

– Zber, spracovanie a uchovávanie štatistických údajov subjektov finančného trhu v

Slovenskej republike, ak ide o Štvrťročný prehľad o poskytovaných investičných službách,

Ročné hlásenie o skupinách s úzkymi väzbami, Hlásenia o primeranosti vlastných zdrojov,

Mesačné hlásenie o veľkých majetkových angažovanostiach, Hlásenie o prekročených limitoch

veľkej majetkovej angažovanosti a Štvrťročné hlásenie o neplnení povinností zmluvných

strán pri zmluvách o prevodoch cenných papierov alebo zmluvách o pôžičke cenných papierov,

c)

elektronicky prostredníctvom aplikačného programového systému STATUS DFT – Zber,

spracovanie a uchovávanie štatistických údajov subjektov finančného trhu v Slovenskej

republike, ostatné výkazy a hlásenia.

§ 4

Vzory výkazov, hlásení alebo prehľadov spolu s vysvetlivkami na ich vyplnenie sú uvedené

v prílohách č. 1 až 15.

§ 4a

Mesačné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov, štvrťročné hlásenie o primeranosti

vlastných zdrojov a polročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov sa predkladajú

za prvý polrok 2005 podľa doterajšieho predpisu.

§ 5

Táto vyhláška nadobúda účinnosť 1. októbra 2002.