VYHLÁŠKA 42/2002 Z. z. ktorou sa ustanovuje spôsob preukazovania splnenia podmienok na udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb

§ 1

Splnenie podmienok na udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb podľa

§ 55 ods. 2 zákona

preukazujú žiadatelia podľa

§ 55 ods. 1 zákona

alebo obchodník s cennými papiermi podľa

§ 166 zákona

predložením dokladov o splnení týchto podmienok Úradu pre finančný trh (ďalej len

„úrad").

§ 2

(1)

Splnenie podmienky podľa

§ 55 ods. 2 písm. a) zákona

sa preukazuje predložením vyhlásenia audítora o splatení základného imania vo výške

podľa § 54 zákona.

(2)

Splnenie podmienky podľa

§ 55 ods. 2 písm. b) zákona

sa preukazuje predložením dokladov o dôveryhodnom pôvode peňažných a nepeňažných

vkladov vložených do základného imania budúceho obchodníka s cennými papiermi zakladateľmi

a dokladov o pôvode ďalších finančných zdrojov budúceho obchodníka s cennými papiermi,

napríklad pri fyzickej osobe prehľadu o jej majetkovej a finančnej situácii, výpisov

z účtov, výpisov z katastra nehnuteľností, daňového priznania, majetkového priznania,

pri právnickej osobe účtovných závierok overených audítorom spolu s výrokom audítora,

správ o hospodárení predkladaných valnému zhromaždeniu za posledné tri roky; obchodník

s cennými papiermi podľa

§ 166 zákona

splnenie tejto podmienky preukazuje predložením notársky osvedčeného vyhlásenia o

tom, že jeho finančné zdroje nepochádzajú z trestnej činnosti alebo z účasti na trestnej

činnosti spáchanej na území Slovenskej republiky alebo mimo územia Slovenskej republiky.

(3)

Splnenie podmienky podľa

§ 55 ods. 2 písm. c) zákona

sa preukazuje predložením

a)

dokladov podľa odseku 2,

b)

zoznamu fyzických osôb s kvalifikovanou účasťou na budúcom obchodníkovi s cennými

papiermi, zoznamu blízkych osôb,

1

)

ktoré sú v čase podania žiadosti o povolenie na poskytovanie investičných služieb

v pracovnoprávnom vzťahu alebo v obdobnom pracovnom vzťahu obchodníka s cennými papiermi,

zahraničného obchodníka s cennými papiermi, v pobočke zahraničného obchodníka s cennými

papiermi alebo vo finančnej inštitúcii,

2

)

s uvedením obchodného mena, právnej formy, identifikačného čísla a sídla takejto

inštitúcie a mena a priezviska týchto blízkych osôb,

c)

zoznamu právnických osôb s uvedením obchodného mena, právnej formy, identifikačného

čísla, sídla, výšky základného imania a percentuálnej výšky podielu, v ktorých má

1.

fyzická osoba s kvalifikovanou účasťou na budúcom obchodníkovi s cennými papiermi

podiel na základnom imaní alebo hlasovacích právach v rozsahu najmenej 10 % alebo

je členom ich štatutárnych orgánov alebo dozorných orgánov, alebo celým svojím majetkom

ručí za ich záväzky, alebo

2.

právnická osoba s kvalifikovanou účasťou na budúcom obchodníkovi s cennými papiermi

podiel na základnom imaní alebo hlasovacích právach v rozsahu najmenej 10 % alebo

je zastúpená v ich štatutárnych orgánoch alebo dozorných orgánoch, alebo celým svojím

majetkom ručí za ich záväzky.

(4)

Splnenie podmienky podľa

§ 55 ods. 2 písm. d) zákona

sa pri osobách navrhovaných za členov predstavenstva a vedúcich zamestnancov a pri

osobách zodpovedných za výkon vnútornej kontroly preukazuje predložením

a)

dokladu o dosiahnutom vzdelaní a praxi v oblasti finančného trhu alebo kapitálového

trhu, ktorý potvrdzuje splnenie podmienok podľa

§ 55 ods. 9 zákona

,

b)

stručného odborného životopisu,

c)

výpisu z registra trestov nie staršieho ako tri mesiace; zahraničná fyzická osoba

predloží tiež dokument obdobného charakteru vydaný príslušným orgánom štátu jej trvalého

pobytu, štátu, ktorého je občanom, a štátov, v ktorých sa táto osoba v posledných

piatich rokoch nepretržite zdržovala viac než šesť mesiacov; ak takéto dokumenty príslušné

štáty nevydávajú, možno ich nahradiť čestným vyhlásením,

d)

čestného vyhlásenia o splnení podmienok podľa

§ 8 písm. b) zákona

.

(5)

Splnenie podmienok podľa

§ 55 ods. 2 písm. e) až g)

zákona sa preukazuje predložením

a)

dokladov potvrdzujúcich prehľadnosť skupiny s úzkymi väzbami,

3

)

ku ktorej patrí akcionár s kvalifikovanou účasťou na budúcom obchodníkovi s cennými

papiermi s uvedením výšky priamych a nepriamych podielov na základnom imaní alebo

hlasovacích právach v právnickej osobe v rámci takejto skupiny, napríklad výpis z

obchodného registra, výpis z registra emitenta alebo výpis z účtu majiteľa zaknihovaného

cenného papiera,

b)

dokladov preukazujúcich, že úzke väzby v rámci skupiny s úzkymi väzbami,

3

)

ku ktorej patrí akcionár s kvalifikovanou účasťou na budúcom obchodníkovi s cennými

papiermi, neprekážajú výkonu dohľadu, napríklad grafické znázornenie štruktúry takejto

skupiny,

c)

platných právnych predpisov upravujúcich úzke väzby v štáte, na ktorého území má

skupina s úzkymi väzbami,

3

)

ku ktorej patrí akcionár s kvalifikovanou účasťou na budúcom obchodníkovi s cennými

papiermi, úzke väzby, z ktorých vyplýva, že právny poriadok príslušného štátu, ani

spôsob jeho uplatňovania neprekážajú výkonu dohľadu.

(6)

Splnenie podmienky podľa

§ 55 ods. 2 písm. h)

zákona sa preukazuje predložením

a)

dokladu potvrdzujúceho, že sídlo budúceho obchodníka s cennými papiermi bude na území

Slovenskej republiky, napríklad zakladateľská listina alebo zakladateľská zmluva,

stanovy alebo výpis z obchodného registra,

b)

návrhu obchodnej stratégie, z ktorej vyplýva, že budúci obchodník s cennými papiermi

bude podstatnú časť svojej činnosti vykonávať na území Slovenskej republiky.

(7)

Splnenie podmienky podľa

§ 55 ods. 2 písm. i) zákona

sa preukazuje predložením

a)

dokladu potvrdzujúceho informácie o technickom vybavení budúceho obchodníka s cennými

papiermi s uvedením údajov o výpočtovej technike (hardware, software), informačnom

a obchodnom systéme a systéme pre technické spracovanie údajov podľa

§ 104 ods. 3 zákona

vrátane informácií o bezpečnosti prenosu dát,

b)

vnútorných pracovných predpisov, smerníc alebo pokynov upravujúcich

1.

nakladanie s finančnými nástrojmi členmi predstavenstva, dozornej rady a zamestnancami

budúceho obchodníka s cennými papiermi,

2.

rozsah oprávnenia osôb pri nakladaní s finančnými nástrojmi s uvedením výšky limitov

pre jednotlivé transakcie a postupov pri transakciách prekračujúcich stanovené limity,

3.

systém vnútornej kontroly,

4.

postupy vypracovania a predkladania výkazov, podkladov a informácií úradu,

5.

pravidlá činnosti vo vzťahu ku klientom vrátane vzoru tlačív používaných v styku

s klientmi,

6.

program činnosti zameranej proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti,

4

)

7.

postupy zamedzujúce využívanie dôverných informácií a manipuláciu kurzov cenných

papierov,

8.

bezpečnosť obchodného systému s uvedením spôsobu zálohovania údajov a spôsobu jeho

používania z hľadiska zabezpečenia prístupu do tohto systému len pre oprávnené osoby,

9.

postupy oznamovania obchodov s finančnými nástrojmi podľa

§ 78 zákona

,

10.

spôsoby získavania kapitálu na krytie krátkodobých záväzkov,

11.

zabezpečovacie postupy pri obchodoch s finančnými nástrojmi v cudzej mene,

c)

dokladov upravujúcich organizačné zabezpečenie systému kontroly a riadenia rizika

vyplývajúceho z obchodnej činnosti s uvedením zoznamu vedúcich zamestnancov zodpovedných

za riadenie rizík s vymedzením náplne ich činnosti a rozsahu zodpovednosti,

d)

informácií o marketingovej a reklamnej stratégii.

§ 3

Splnenie podmienok na udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb podľa

§ 56 ods. 2 zákona

preukazuje zahraničný obchodník s cennými papiermi predložením dokladov o splnení

týchto podmienok úradu.

§ 4

(1)

Splnenie podmienky podľa

§ 56 ods. 2 písm. a) zákona

sa preukazuje predložením

a)

notársky osvedčeného písomného vyhlásenia štatutárneho orgánu zahraničného obchodníka

s cennými papiermi o poskytnutí finančných zdrojov jeho pobočke zriadenej na území

Slovenskej republiky v dostatočnom objeme s ohľadom na rozsah a rizikovosť investičných

služieb poskytovaných touto pobočkou s uvedením hodnoty finančných zdrojov a dátumu,

ku ktorému budú tieto finančné zdroje poskytnuté; pri zahraničnom obchodníkovi s cennými

papiermi podľa

§ 167 zákona

aj predložením výpisu z účtu vedeného v banke alebo v pobočke zahraničnej banky

5

)

alebo iného dokladu potvrdzujúceho dostatočný objem finančných zdrojov poskytnutých

zahraničným obchodníkom s cennými papiermi jeho pobočke zriadenej na území Slovenskej

republiky,

b)

dokladov o pôvode finančných zdrojov poskytnutých zahraničným obchodníkom s cennými

papiermi jeho pobočke zriadenej na území Slovenskej republiky, napríklad účtovných

závierok za posledné tri roky overené audítorom; ak zahraničný obchodník s cennými

papiermi je súčasťou konsolidovaného celku, tiež konsolidovaných účtovných závierok

za posledné tri roky,

c)

notársky osvedčeného písomného vyhlásenia zahraničného obchodníka s cennými papiermi

o tom, že finančné prostriedky poskytnuté jeho pobočke zriadenej na území Slovenskej

republiky nepochádzajú z trestnej činnosti alebo z účasti na trestnej činnosti spáchanej

na území Slovenskej republiky alebo mimo územia Slovenskej republiky.

(2)

Splnenie podmienky podľa

§ 56 ods. 2 písm. b) zákona

sa preukazuje predložením

a)

písomného potvrdenia o dôveryhodnosti zahraničného obchodníka s cennými papiermi

a o jeho finančnej schopnosti primeranej rozsahu a rizikovosti zamýšľaného podnikania

svojej pobočky na území Slovenskej republiky vydaného príslušným orgánom dozoru štátu,

v ktorom má sídlo zahraničný obchodník s cennými papiermi zriaďujúci svoju pobočku

na území Slovenskej republiky,

b)

dokumentov potvrdzujúcich finančnú schopnosť zahraničného obchodníka s cennými papiermi,

ktorá je primeraná rozsahu a rizikovosti zamýšľaného podnikania pobočky na území Slovenskej

republiky, napríklad účtovnej závierky zahraničného obchodníka s cennými papiermi

overenej audítorom spolu s výrokom audítora, správy o hospodárení za posledné tri

roky schválenej valným zhromaždením a v prípade, ak je takýto zahraničný obchodník

s cennými papiermi súčasťou konsolidovaného celku, aj audítorom overenej účtovnej

závierky za posledné tri roky a vývoja účtovnej hodnoty akcií zahraničného obchodníka

s cennými papiermi a v prípade, že sa s akciami obchoduje na burze cenných papierov,

aj vývoja kurzu akcií za posledné tri roky, ak právna forma tohto zahraničného obchodníka

s cennými papiermi umožňuje akcie vydávať.

(3)

Splnenie podmienky podľa

§ 56 ods. 2 písm. c) zákona

sa pri osobách navrhovaných zahraničným obchodníkom s cennými papiermi na riadenie

jeho pobočky preukazuje predložením

a)

dokladu o dosiahnutom vzdelaní a praxi v oblasti finančného trhu, ktorý potvrdzuje

splnenie podmienok podľa

§ 56 ods. 11 zákona

,

b)

stručného odborného životopisu,

c)

výpisu z registra trestov nie staršieho ako tri mesiace; zahraničná fyzická osoba

predloží tiež dokument obdobného charakteru vydaný príslušným orgánom štátu jej trvalého

pobytu, štátu, ktorého je občanom, a štátov, v ktorých sa táto osoba v posledných

piatich rokoch nepretržite zdržovala viac než šesť mesiacov; ak takéto dokumenty príslušné

štáty nevydávajú, možno ich nahradiť čestným vyhlásením,

d)

čestného vyhlásenia o splnení podmienok podľa

§ 8 písm. b) zákona

.

(4)

Splnenie podmienok podľa

§ 56 ods. 2 písm. d) až f) zákona

sa preukazuje predložením

a)

dokladov potvrdzujúcich prehľadnosť skupiny s úzkymi väzbami,

3

)

ku ktorej patrí zahraničný obchodník s cennými papiermi, s uvedením výšky priamych

a nepriamych podielov na základnom imaní alebo hlasovacích právach v právnickej osobe

v rámci takejto skupiny,

b)

dokladov preukazujúcich, že úzke väzby v rámci skupiny s úzkymi väzbami,

3

)

ku ktorej patrí zahraničný obchodník s cennými papiermi, neprekážajú výkonu dohľadu,

napríklad grafické znázornenie štruktúry takejto skupiny,

c)

platných právnych predpisov upravujúcich úzke väzby v štáte, na ktorého území má

skupina s úzkymi väzbami,

3

)

ku ktorej patrí zahraničný obchodník s cennými papiermi, úzke väzby, z ktorých vyplýva,

že právny poriadok príslušného štátu, ani spôsob jeho uplatňovania neprekážajú výkonu

dohľadu.

(5)

Splnenie podmienky podľa

§ 56 ods. 2 písm. g) zákona

sa preukazuje predložením návrhu obchodnej stratégie, z ktorej vyplýva, že zahraničný

obchodník s cennými papiermi, ktorý chce pôsobiť prostredníctvom svojej pobočky na

území Slovenskej republiky, bude podstatnú časť svojej činnosti vykonávať v štáte,

v ktorom má sídlo.

§ 5

(1)

Doklady podľa

§ 2

alebo

§ 4

sa predkladajú v origináloch a ak nemožno predložiť ich originály, predkladajú sa

ako úradne osvedčené kópie.

(2)

Ak sú doklady podľa

§ 2

alebo

§ 4

vyhotovené v cudzom jazyku, splnenie týchto podmienok sa preukazuje aj úradne osvedčeným

prekladom takýchto dokladov do slovenského jazyka.

(3)

Doklady podľa

§ 2

alebo

§ 4

predložené úradu pred podaním žiadosti o udelenie povolenia na poskytovanie investičných

služieb možno nahradiť písomným vyhlásením žiadateľa podľa

§ 55 ods.1 zákona

alebo písomným vyhlásením obchodníka s cennými papiermi podľa

§ 166 zákona

, alebo písomným vyhlásením zahraničného obchodníka s cennými papiermi o tom, že tieto

doklady sú aktuálne, úplné a pravdivé, s uvedením úradne osvedčených podpisov osôb

oprávnených za neho konať a zoznamu už predložených dokladov a dátumu ich predloženia

úradu.

§ 6

Táto vyhláška nadobúda účinnosť 1. februára 2002.