ZÁKON 385/1999 Z. z. o kolektívnom investovaní

§ 1

Predmet zákona

Tento zákon upravuje

a)

kolektívne investovanie,

b)

činnosť správcovskej spoločnosti a depozitára,

c)

ochranu investorov,

d)

dohľad.

§ 2

Kolektívne investovanie

(1)

Kolektívnym investovaním sa podľa tohto zákona rozumie zhromažďovanie peňažných prostriedkov

od verejnosti na základe verejnej výzvy podľa tohto zákona s cieľom investovať takto

zhromaždené peňažné prostriedky do majetku vymedzeného týmto zákonom. Kolektívnym

investovaním je aj správa majetku nadobudnutého investovaním takto zhromaždených peňažných

prostriedkov a výkon nútenej správy tohto majetku.

(2)

Zhromažďovanie peňažných prostriedkov od verejnosti znamená ich získanie od viacerých

ako desiatich fyzických osôb na základe verejnej výzvy, ak tento zákon neustanovuje

inak.

(3)

Kolektívnym investovaním podľa tohto zákona nie je zhromažďovanie peňažných prostriedkov

na základe verejnej výzvy vykonávané podľa osobitných predpisov. 1) Ak tento zákon

neustanovuje inak, kolektívne investovanie nie je povolené vykonávať s peňažnými prostriedkami,

ktoré boli zhromaždené inak ako na základe tohto zákona.

(4)

Kolektívne investovanie možno vykonávať len na základe povolenia orgánu dohľadu,

ktorým je Úrad pre finančný trh (ďalej len „úrad“), a v súlade s pravidlami obmedzenia

a rozloženia rizika podľa tohto zákona.

§ 3

Verejná výzva

(1)

Verejnou výzvou podľa tohto zákona sa rozumie akékoľvek oznámenie, ponuka alebo odporúčanie

na zhromažďovanie peňažných prostriedkov uskutočnené právnickou osobou alebo fyzickou

osobou vo svoj prospech alebo v prospech tretej osoby akýmikoľvek prostriedkami zverejnenia

voči neurčitému okruhu vopred neurčených osôb.

(2)

Prostriedky zverejnenia na účely tohto zákona sú

a)

tlač, rozhlas a televízia,

b)

obežníky, brožúry alebo iné písomnosti aj v prípade, ak sú adresované osobne príjemcovi,

c)

elektronické komunikačné alebo informačné systémy,

d)

osobný kontakt.

§ 4

Investor

Na účely tohto zákona sa investorom rozumie fyzická osoba alebo právnická osoba, ktorá

svoje peňažné prostriedky použila alebo má záujem použiť na nadobudnutie cenných papierov

vydávaných správcovskou spoločnosťou alebo zahraničnou správcovskou spoločnosťou.

§ 5

Správcovská spoločnosť

(1)

Správcovská spoločnosť je právnická osoba, ktorej predmetom činnosti je zhromažďovať

peňažné prostriedky od verejnosti na základe verejnej výzvy na účel ich investovania

do majetku vymedzeného týmto zákonom a z takto zhromaždeného majetku vytvárať a spravovať

podielové fondy a vykonávať nútenú správu podielových fondov. Správcovská spoločnosť

sa zapisuje do obchodného registra

2

)

(ďalej len „register“).

(2)

Správcovská spoločnosť nesmie vykonávať inú činnosť, ako je činnosť podľa tohto zákona.

Správcovská spoločnosť môže mať iba právnu formu akciovej spoločnosti a nesmie zmeniť

predmet svojej činnosti ani svoju právnu formu.

(3)

Správcovská spoločnosť a podielové fondy, ktoré spravuje, môžu vzniknúť len podľa

tohto zákona. Podielový fond nemá právnu subjektivitu. Majetok v podielovom fonde

nie je súčasťou majetku správcovskej spoločnosti.

(4)

Podielový fond je majetok, ktorý tvoria cenné papiere, peňažné prostriedky a iné

majetkové hodnoty, ktoré sú v spoločnom vlastníctve investorov, ktorých vlastnícke

práva sú reprezentované podielovými listmi.

(5)

Správcovská spoločnosť za seba a za každý podielový fond vedie oddelené samostatné

účtovníctvo a zostavuje účtovnú závierku.

3

)

Účtovnú závierku správcovskej spoločnosti a podielového fondu musí overiť audítor.

Úrad môže v záujme ochrany investorov nariadiť správcovskej spoločnosti výmenu audítora.

(6)

Audítor, ktorý overuje účtovnú závierku správcovskej spoločnosti a podielového fondu,

je povinný bez zbytočného odkladu informovať úrad o akejkoľvek skutočnosti, o ktorej

sa v priebehu svojej činnosti dozvie a ktorá

a)

svedčí o porušení povinností správcovskej spoločnosti ustanovených zákonmi a inými

všeobecne záväznými právnymi predpismi,

b)

môže ovplyvniť riadny výkon činnosti správcovskej spoločnosti alebo

c)

môže viesť k odmietnutiu overenia ročnej účtovnej závierky alebo k vysloveniu výhrady.

(7)

Odsek 6 sa vzťahuje rovnako na audítora, ktorý overuje účtovné závierky fyzických

osôb a právnických osôb, ktoré tvoria so správcovskou spoločnosťou skupinu s úzkymi

väzbami.

3a

)

(8)

Zakazuje sa predaj podniku správcovskej spoločnosti, organizačnej zložky zahraničnej

správcovskej spoločnosti alebo ich časti.

3b

)

(9)

Na založenie, vznik a činnosť správcovskej spoločnosti sa vzťahujú ustanovenia osobitných

zákonov,

4

)

ak tento zákon neustanovuje inak.

§ 6

(1)

Na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti je potrebné povolenie úradu. Žiadosť

o udelenie povolenia na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti podávajú úradu zakladatelia

správcovskej spoločnosti.

(2)

Na udelenie povolenia podľa odseku 1 musí byť preukázané splnenie týchto podmienok

a)

splatené základné imanie správcovskej spoločnosti podľa

§ 10

,

b)

prehľadný a dôveryhodný pôvod základného imania a ďalších finančných zdrojov správcovskej

spoločnosti,

c)

vhodnosť osôb s kvalifikovanou účasťou

5

)

na správcovskej spoločnosti a prehľadnosť vzťahov týchto osôb s inými osobami, najmä

prehľadnosť podielov na základnom imaní a na hlasovacích právach,

d)

odborná spôsobilosť a dôveryhodnosť osôb, ktoré sú navrhované za členov predstavenstva,

za členov dozornej rady, za prokuristov, za vedúcich zamestnancov

5a

)

v priamej riadiacej pôsobnosti predstavenstva zodpovedných za odborné činnosti podľa

tohto zákona, a osôb zodpovedných za výkon vnútornej kontroly,

e)

odborná spôsobilosť a dôveryhodnosť vedúcich zamestnancov depozitára (

§ 20

), ktorí zabezpečujú výkon funkcie depozitára podľa tohto zákona,

f)

prehľadnosť skupiny s úzkymi väzbami,

3a

)

ku ktorej patrí aj akcionár s kvalifikovanou účasťou na správcovskej spoločnosti,

g)

výkonu dohľadu neprekážajú úzke väzby v rámci skupiny podľa písmena f),

h)

výkonu dohľadu neprekáža právny poriadok a spôsob jeho uplatnenia v štáte, na ktorého

území má skupina podľa písmena f) úzke väzby,

i)

stanovy správcovskej spoločnosti, štatút podielového fondu a predajný prospekt podielového

fondu (ďalej len „predajný prospekt") je v súlade s týmto zákonom,

j)

zakladateľom správcovskej spoločnosti nie je fyzická osoba ani právnická osoba, ktorá

vstúpila do likvidácie, na ktorej majetok bol vyhlásený konkurz, alebo počas piatich

rokov po skončení konkurzu, alebo po opätovnom potvrdení núteného vyrovnania, nie

však skôr ako po jednom roku od vyrovnania jej záväzkov, ktoré sa viažu na konkurz

podľa právoplatného rozvrhového uznesenia súdu,

6

)

k)

vecné predpoklady na činnosť správcovskej spoločnosti, ktorými sú materiálno-technické

zabezpečenie výkonu činnosti správcovskej spoločnosti,

l)

organizačné predpoklady na činnosť správcovskej spoločnosti (

§ 10a

).

(3)

Žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 obsahuje

a)

obchodné meno a sídlo budúcej správcovskej spoločnosti,

b)

identifikačné číslo budúcej správcovskej spoločnosti, ak jej už bolo pridelené,

c)

výšku základného imania,

d)

zoznam akcionárov s kvalifikovanou účasťou na budúcej správcovskej spoločnosti; v

zozname sa uvedie meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo fyzickej osoby alebo

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo právnickej osoby a výška kvalifikovanej

účasti,

e)

meno a priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo osôb navrhovaných za členov predstavenstva,

za členov dozornej rady, za prokuristov, za vedúcich zamestnancov

5a

)

v priamej riadiacej pôsobnosti predstavenstva zodpovedných za odborné činnosti podľa

tohto zákona a osôb zodpovedných za výkon vnútornej kontroly a údaje o ich odbornej

spôsobilosti a dôveryhodnosti,

f)

obchodné meno a sídlo depozitára, ktorý bude pre správcovskú spoločnosť a jej podielové

fondy vykonávať funkciu depozitára,

g)

meno a priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo vedúcich zamestnancov depozitára, ktorí

budú zabezpečovať výkon funkcie depozitára pre správcovskú spoločnosť a jej podielové

fondy,

h)

údaje o vecných a organizačných predpokladoch na činnosť správcovskej spoločnosti,

i)

vyhlásenie žiadateľov, že predložené údaje sú úplné a pravdivé.

(4)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 je

a)

zakladateľská listina alebo zakladateľská zmluva,

b)

návrh stanov správcovskej spoločnosti,

c)

návrh organizačnej štruktúry správcovskej spoločnosti,

d)

stručný odborný životopis a doklad o dosiahnutom vzdelaní a odbornej praxi osôb podľa

odseku 3 písm. e) a g) a ich výpis z registra trestov nie starší ako tri mesiace,

čestné vyhlásenia o tom, že spĺňajú požiadavky ustanovené týmto zákonom,

e)

písomné vyhlásenie zakladateľov, že na ich majetok nebol vyhlásený konkurz ani nútené

vyrovnanie,

6

)

f)

doklad o splatení základného imania,

g)

návrh štatútu podielového fondu a návrh predajného prospektu (

§ 27

).

(5)

O udelení povolenia podľa odseku 1 rozhoduje úrad v lehote podľa osobitného zákona

7

)

na základe posúdenia žiadosti a jej príloh.

(6)

Úrad žiadosť podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nesplní niektorú z podmienok uvedených

v odseku 2. Dôvodom na zamietnutie žiadosti podľa odseku 1 nemôžu byť ekonomické potreby

trhu.

(7)

Podmienky podľa odseku 2 musia byť splnené nepretržite počas trvania platnosti povolenia

na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti.

(8)

Spôsob preukazovania splnenia podmienok podľa odseku 2 ustanoví všeobecne záväzný

právny predpis, ktorý vydá Ministerstvo financií Slovenskej republiky (ďalej len „ministerstvo").

(9)

Za odborne spôsobilú osobu navrhnutú za vedúceho zamestnanca depozitára, ktorý bude

zabezpečovať výkon funkcie depozitára pre správcovskú spoločnosť a jej podielové fondy,

za člena predstavenstva správcovskej spoločnosti, za prokuristu správcovskej spoločnosti

alebo za zamestnanca zodpovedného za výkon vnútornej kontroly sa považuje fyzická

osoba s ukončeným vysokoškolským vzdelaním, ktorá najmenej tri roky vykonávala odborné

činnosti v oblasti finančného trhu alebo preukázala odbornú spôsobilosť zložením odbornej

skúšky, ktorej obsahom je najmä preverenie znalostí právnych predpisov v oblasti kolektívneho

investovania.

(10)

Za odborne spôsobilú osobu navrhnutú za vedúceho zamestnanca v priamej riadiacej

pôsobnosti predstavenstva zodpovedného za odborné činnosti podľa tohto zákona sa považuje

osoba s ukončeným vysokoškolským vzdelaním, ktorá najmenej tri roky vykonávala odborné

činnosti v oblasti kapitálového trhu a preukázala odbornú spôsobilosť zložením odbornej

skúšky podľa odseku 9.

(11)

Za odborne spôsobilú osobu navrhnutú za člena dozornej rady správcovskej spoločnosti

sa považuje fyzická osoba s ukončeným vysokoškolským vzdelaním, ktorá najmenej tri

roky vykonávala odborné činnosti vo finančnej oblasti.

(12)

Odbornú skúšku podľa odseku 9 zabezpečuje úrad alebo ním poverená právnická osoba.

Za vykonanie odbornej skúšky žiadateľ zaplatí úhradu, ktorá sa pri neúspešne vykonanej

odbornej skúške nevracia. Ak odbornú skúšku zabezpečuje úrad, úhrada za vykonanie

odbornej skúšky je príjmom úradu. Ak odbornú skúšku zabezpečuje právnická osoba poverená

úradom, úhrada za vykonanie odbornej skúšky je príjmom tejto osoby. Obsah odbornej

skúšky, spôsob jej vykonania, výšku úhrady za jej vykonanie a ďalšie podrobnosti ustanoví

všeobecne záväzný právny predpis, ktorý vydá ministerstvo.

(13)

Za dôveryhodnú sa na účely tohto zákona považuje bezúhonná fyzická osoba, ktorá v

posledných desiatich rokoch

a)

nepôsobila vo funkcii uvedenej v odseku 3 písm. e) v správcovskej spoločnosti, nebola

vedúcim zamestnancom alebo nepôsobila vo funkcii člena štatutárneho orgánu alebo dozornej

rady vo finančnej inštitúcii, ktorej bolo odňaté povolenie, a to kedykoľvek v období

jedného roka pred odňatím povolenia na vznik alebo činnosť,

b)

nepôsobila vo funkcii uvedenej v odseku 3 písm. e) v správcovskej spoločnosti, nebola

vedúcim zamestnancom alebo nepôsobila vo funkcii člena štatutárneho orgánu alebo dozornej

rady vo finančnej inštitúcii, nad ktorou bola zavedená nútená správa, a to kedykoľvek

v období jedného roka pred zavedením nútenej správy,

c)

nepôsobila vo funkcii uvedenej v odseku 3 písm. e) v správcovskej spoločnosti, nebola

vedúcim zamestnancom alebo nepôsobila vo funkcii člena štatutárneho orgánu alebo dozornej

rady vo finančnej inštitúcii, na ktorú bol vyhlásený konkurz,

6

)

alebo ktorá vstúpila do likvidácie, a to kedykoľvek v období jedného roka pred vyhlásením

konkurzu alebo pred vstupom do likvidácie,

d)

nemala právoplatne uloženú pokutu vyššiu ako 50 % zo sumy, ktorá sa jej mohla uložiť

podľa tohto zákona alebo podľa osobitného zákona.

7a

)

(14)

Za bezúhonnú sa považuje fyzická osoba, ktorá nebola právoplatne odsúdená za úmyselný

trestný čin alebo za trestný čin spáchaný v súvislosti s výkonom riadiacej funkcie;

bezúhonnosť sa preukazuje výpisom z registra trestov nie starším ako tri mesiace,

alebo ak ide o cudzinca, obdobným potvrdením o bezúhonnosti vydaným príslušným orgánom

štátu jeho trvalého pobytu alebo orgánom štátu, kde sa obvykle zdržiava.

(15)

Fyzickú osobu uvedenú v odseku 13 písm. a) až c) môže úrad v konaní o udelení povolenia

podľa odseku 1 uznať za dôveryhodnú, ak z povahy veci vyplýva, že z hľadiska pôsobenia

vo funkciách uvedených v odseku 13 písm. a) až c) nemohla táto fyzická osoba ovplyvniť

činnosť správcovskej spoločnosti alebo finančnej inštitúcie a spôsobiť následky uvedené

v odseku 13 písm. a) až c).

(16)

Za vhodnú osobu pri posudzovaní podmienok podľa odseku 2 písm. c) sa považuje osoba,

ktorá hodnoverne preukáže splnenie podmienok podľa odseku 2 písm. b), a zo všetkých

okolností je zrejmé, že zabezpečí riadne vykonávanie kolektívneho investovania v záujme

stability finančného trhu.

(17)

Finančnou inštitúciou sa na účely tohto zákona rozumie obchodník s cennými papiermi,

pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi, banka, pobočka zahraničnej banky,

poisťovňa, pobočka zahraničnej poisťovne, doplnková dôchodková poisťovňa, centrálny

depozitár cenných papierov, burza cenných papierov a subjekty so sídlom mimo územia

Slovenskej republiky s obdobným predmetom činnosti.

§ 7

(1)

Povolenie na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti sa udeľuje na neurčitú dobu

a nemožno ho previesť na inú osobu ani neprechádza na právneho nástupcu správcovskej

spoločnosti. Povolenie na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti nesmie byť predmetom

výkonu rozhodnutia.

(2)

Okrem všeobecných náležitostí rozhodnutia podľa osobitného predpisu

8

)

musí výrok rozhodnutia, ktorým sa povoľuje vznik a činnosť správcovskej spoločnosti,

obsahovať

a)

obchodné meno a sídlo správcovskej spoločnosti, ktorej vznik sa povoľuje,

b)

predmet činnosti,

c)

obchodné meno a sídlo depozitára,

d)

meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo fyzických osôb, ktoré môžu vykonávať

funkcie členov predstavenstva, členov dozornej rady, prokuristov,

e)

schválenie stanov správcovskej spoločnosti,

f)

povolenie na vytvorenie otvoreného podielového fondu a vydávanie podielových listov

a označenie otvoreného podielového fondu,

g)

schválenie štatútu podielového fondu a predajného prospektu.

(3)

Na žiadosť správcovskej spoločnosti možno rozhodnutím úradu povolenie na vznik a

činnosť správcovskej spoločnosti zmeniť. Na posudzovanie žiadosti o zmenu povolenia

na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti sa vzťahuje

§ 6

primerane. Zmeny povolenia na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti vyvolané len

zmenou mena alebo priezviska, alebo miesta trvalého pobytu fyzických osôb schválených

postupom podľa

§ 9

a zmeny sídla depozitára si nevyžadujú súhlas úradu. Správcovská spoločnosť je však

povinná úradu túto zmenu písomne ohlásiť najneskôr do 30 dní odo dňa, keď k nej došlo.

(4)

Správcovská spoločnosť je povinná podať príslušnému registrovému súdu návrh na zápis

povolených činností do registra na základe povolenia na vznik a činnosť správcovskej

spoločnosti alebo jeho zmeny do 30 dní odo dňa, keď toto povolenie alebo jeho zmena

nadobudla právoplatnosť a predložiť úradu výpis z registra do desiatich dní odo dňa

právoplatnosti rozhodnutia registrového súdu o vykonaní zápisu do registra alebo zmeny

zápisu v registri.

(5)

Súčasťou návrhu na zápis správcovskej spoločnosti do registra alebo návrhu na zmenu

zápisu je právoplatné rozhodnutie úradu podľa tohto zákona. Predpokladom na vykonanie

zápisu je aj predloženie právoplatného rozhodnutia úradu podľa tohto zákona.

(6)

V čase medzi udelením povolenia na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti a zápisom

do registra správcovská spoločnosť nesmie vykonávať činnosť, ktorá je obsahom povolenia

na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti.

(7)

Správcovská spoločnosť je povinná oznámiť úradu bez zbytočného odkladu zmeny v skutočnostiach

uvedených v

§ 6 ods. 3 písm. a) až d)

. Správcovská spoločnosť je povinná bez zbytočného odkladu oznámiť aj zmeny v skutočnostiach

uvedených v

§ 6 ods. 3 písm. h)

, ak tieto zmeny môžu ovplyvniť spôsobilosť správcovskej spoločnosti vykonávať činnosť

v povolenom rozsahu.

(8)

Na konanie podľa tohto zákona sa vzťahuje osobitný predpis.

9a

)

§ 8

(1)

Správcovská spoločnosť sa nesmie zlúčiť ani splynúť s inou osobou, ako je správcovská

spoločnosť podľa tohto zákona, a splynutím alebo zlúčením správcovských spoločností

môže vzniknúť iba správcovská spoločnosť podľa tohto zákona.

(2)

Správcovskú spoločnosť nemožno rozdeliť.

(3)

Splynutie, zlúčenie alebo zrušenie správcovskej spoločnosti nesmie byť na ujmu veriteľov

správcovskej spoločnosti.

§ 9

Predchádzajúci súhlas úradu

(1)

Predchádzajúci súhlas úradu je podmienkou na

a)

nadobudnutie alebo prekročenie podielu na základnom imaní správcovskej spoločnosti

alebo na hlasovacích právach v správcovskej spoločnosti vo výške 10 %, 20 %, 33 %,

50 % a 66 % v jednej alebo v niekoľkých operáciách priamo alebo konaním v zhode,

9b

)

b)

zníženie základného imania správcovskej spoločnosti, ak nejde o zníženie z dôvodov

straty,

c)

voľbu osôb navrhovaných za členov predstavenstva správcovskej spoločnosti, dozornej

rady a za vedúceho organizačnej zložky zahraničnej správcovskej spoločnosti,

d)

zlúčenie alebo splynutie správcovskej spoločnosti,

e)

zmenu stanov správcovskej spoločnosti,

f)

zmenu depozitára správcovskej spoločnosti a depozitára podielového fondu,

g)

nadobudnutie cenných papierov do majetku v podielovom fonde od akcionárov správcovskej

spoločnosti spravujúcej tento podielový fond alebo na predaj cenných papierov z majetku

podielového fondu akcionárom správcovskej spoločnosti spravujúcej tento podielový

fond.

(2)

Na vydanie predchádzajúceho súhlasu úradu musia byť primerane splnené podmienky uvedené

v

§ 6 ods. 2

. Na vydanie predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a) a d) musí byť preukázaný

aj prehľadný a dôveryhodný pôvod, dostatočný objem a vyhovujúca skladba finančných

prostriedkov na vykonanie úkonu, na ktorý sa žiada udelenie predchádzajúceho súhlasu.

Na vydanie predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. b) sa rovnako vzťahujú podmienky

podľa

§ 10 ods. 1

. Na vydanie predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. g) musí byť splnená podmienka

podľa

§ 35 ods. 3

a musí byť preukázané, že nadobudnutie cenných papierov do majetku v podielovom fonde

alebo predaj cenných papierov z majetku v podielovom fonde je v záujme podielnikov.

(3)

Ustanoveniami odseku 1 písm. a), b) a d) nie sú dotknuté ustanovenia osobitného predpisu.

9c

)

(4)

Žiadosť o vydanie predchádzajúceho súhlasu podávajú

a)

podľa odseku 1 písm. a) právnické osoby alebo fyzické osoby, ktoré plánujú nadobudnúť

podiel na základnom imaní správcovskej spoločnosti,

b)

podľa odseku 1 písm. b), e) a f) správcovská spoločnosť,

c)

podľa odseku 1 písm. c) správcovská spoločnosť, organizačná zložka zahraničnej správcovskej

spoločnosti alebo akcionár správcovskej spoločnosti,

d)

podľa odseku 1 písm. d) správcovská spoločnosť, ktorá sa má zlúčiť alebo splynúť,

e)

podľa odseku 1 písm. g) správcovská spoločnosť a akcionár správcovskej spoločnosti.

(5)

Náležitosti žiadosti o vydanie predchádzajúceho súhlasu úradu podľa odseku 1 ustanoví

všeobecne záväzný právny predpis, ktorý vydá ministerstvo.

(6)

O žiadosti podľa odseku 1 písm. c), e) a g) rozhodne úrad v lehote do 15 dní od jej

doručenia.

(7)

Správcovská spoločnosť je povinná predložiť úradu do desiatich dní od vyhotovenia

notárskej zápisnice z valného zhromaždenia alebo zo zasadania príslušného orgánu správcovskej

spoločnosti, ktoré rozhodlo o skutočnostiach, ku ktorým úrad vydal predchádzajúci

súhlas, úradne overenú kópiu tohto dokladu.

(8)

Správcovská spoločnosť je povinná po zápise zmien alebo zániku zapisovaných údajov,

9d

)

ku ktorým úrad vydal predchádzajúci súhlas, predložiť úradu do desiatich dní od zápisu

uvedených skutočností výpis z registra.

§ 10

(1)

Správcovská spoločnosť môže vydávať len zaknihované akcie na meno. Základné imanie

správcovskej spoločnosti musí byť najmenej 50 000 000 Sk a musí byť splatené pred

podaním žiadosti podľa

§ 6

v plnom rozsahu.

(2)

Obchodné meno správcovskej spoločnosti musí obsahovať označenie „správcovská spoločnosť,

akciová spoločnosť“ alebo skratku „správ. spol., a. s.“. Iné fyzické osoby alebo právnické

osoby nemôžu vo svojom obchodnom mene toto označenie ani označenie s ním zameniteľné

v slovenskom jazyku alebo v cudzom jazyku používať.

(3)

Správcovská spoločnosť je povinná vytvoriť a spravovať najmenej jeden otvorený podielový

fond.

(4)

Ak správcovská spoločnosť nevykonáva správu žiadneho podielového fondu po dobu dlhšiu

ako tri mesiace, úrad môže tejto správcovskej spoločnosti odňať udelené povolenie

na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti.

§ 10a

Organizácia, riadenie a vnútorná kontrola správcovskej spoločnosti

(1)

Správcovská spoločnosť je povinná v stanovách upraviť vzťahy a spoluprácu medzi predstavenstvom,

dozornou radou, vedúcimi zamestnancami v priamej riadiacej pôsobnosti predstavenstva

zodpovednými za odborné činnosti podľa tohto zákona a zamestnancami zodpovednými za

výkon vnútornej kontroly. Správcovská spoločnosť je tiež povinná v stanovách rozdeliť

a upraviť právomoc a zodpovednosť v správcovskej spoločnosti za ochranu pred legalizáciou

príjmov z trestnej činnosti.

(2)

Správcovská spoločnosť je povinná vypracovať účinný systém vnútornej kontroly. Vnútornou

kontrolou sa na účely tohto zákona rozumie kontrola dodržiavania zákonov a iných všeobecne

záväzných právnych predpisov, vnútorných aktov riadenia a postupov v činnosti správcovskej

spoločnosti vykonávaná jedným alebo viacerými zamestnancami správcovskej spoločnosti

alebo inými osobami na základe zmluvy.

(3)

Organizačná štruktúra a systém riadenia správcovskej spoločnosti musí zabezpečovať

riadny a bezpečný výkon činností uvedených v povolení, dodržiavanie zásady rovnosti

a ochrany investorov a efektívne preverovanie a vybavovanie sťažností investorov.

V organizačnej štruktúre správcovskej spoločnosti musí byť zahrnutý zamestnanec alebo

zamestnanci zodpovední za výkon vnútornej kontroly. Správcovská spoločnosť je povinná

predložiť úradu organizačnú štruktúru do desiatich dní po každej jej zmene.

(4)

Dozorná rada správcovskej spoločnosti je oprávnená požiadať zamestnanca zodpovedného

za výkon vnútornej kontroly o vykonanie kontroly správcovskej spoločnosti v rozsahu

ňou vymedzenom.

(5)

Zamestnanec zodpovedný za výkon vnútornej kontroly je povinný bez zbytočného odkladu

písomne informovať dozornú radu, depozitára a úrad o skutočnosti, o ktorej sa v priebehu

svojej činnosti dozvie, svedčiacej o porušení povinností správcovskej spoločnosti

stanovených všeobecne záväznými právnymi predpismi, ktorá môže ovplyvniť riadny výkon

činnosti správcovskej spoločnosti.

(6)

Zamestnanec zodpovedný za výkon vnútornej kontroly nesmie byť členom predstavenstva

tejto správcovskej spoločnosti ani členom jej dozornej rady.

(7)

Správcovská spoločnosť je povinná upraviť právne vzťahy s členmi predstavenstva zmluvou,

na ktorú sa vzťahuje osobitný predpis.

9e

)

(8)

Zamestnanec zodpovedný za výkon vnútornej kontroly je povinný do 31. marca kalendárneho

roka predložiť úradu správu o jeho činnosti za predchádzajúci kalendárny rok, o zistených

nedostatkoch v činnosti správcovskej spoločnosti a o opatreniach prijatých na nápravu

zistených nedostatkov.

§ 11

Majetok správcovskej spoločnosti

(1)

Majetok správcovskej spoločnosti tvoria najmä

a)

cenné papiere prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov tuzemskej

burzy cenných papierov alebo na trhu kótovaných cenných papierov zahraničnej burzy

cenných papierov,

b)

cenné papiere vydané štátom alebo cenné papiere, na ktoré bola poskytnutá štátna

záruka,

c)

peňažné prostriedky na bežnom účte alebo na termínovaných vkladoch v bankách so sídlom

na území Slovenskej republiky.

(2)

Majetok správcovskej spoločnosti podľa odseku 1 písm. a) až c) musí tvoriť najmenej

40 % hodnoty vlastného majetku. Správcovská spoločnosť musí mať dostatok peňažných

prostriedkov, aby mohla riadne vykonávať svoju činnosť a plniť svoje záväzky a udržiavať

výšku vlastného imania najmenej vo výške minimálneho základného imania podľa

§ 10 ods. 1

.

(3)

Správcovská spoločnosť nesmie zo svojho majetku poskytovať úvery ani pôžičky a ani

ním ručiť za záväzky iných osôb. Majetok správcovskej spoločnosti nesmie byť predmetom

zmluvy o tichom spoločenstve.

10

)

(4)

Pri nakladaní so svojím majetkom nesmie správcovská spoločnosť uprednostňovať svoje

záujmy pred záujmami investorov, ktorí svoje peňažné prostriedky použili na nadobudnutie

podielových listov podielových fondov (ďalej len „podielnik“), ktoré spravuje. Majetok

správcovskej spoločnosti sa musí účtovať a evidovať oddelene od majetku v podielových

fondoch.

(5)

Správcovská spoločnosť môže kupovať do svojho majetku a predávať zo svojho majetku

majetok, ktorý môže byť predmetom kolektívneho investovania, len ak tým nedôjde k

stretu záujmov podielnikov podielových fondov, ktoré spravuje, uprednostnením svojich

záujmov pred záujmami týchto podielnikov.

§ 12

Nakladanie s majetkom správcovskej spoločnosti

(1)

Správcovská spoločnosť je povinná otvoriť si bežný účet, a to len u svojho depozitára.

Správcovská spoločnosť je povinná otvoriť pre každý ňou spravovaný podielový fond

samostatný bežný účet (

§ 22 ods. 1

).

(2)

Správcovská spoločnosť je povinná na nakladanie so svojím majetkom tvoreným tuzemskými

zaknihovanými cennými papiermi evidovanými v registri emitentov v centrálnom depozitári

11

)

zriadiť a používať len jeden osobitný účet majiteľa cenných papierov (ďalej len „účet“).

Správcovská spoločnosť na nakladanie so svojím majetkom nesmie mať zriadených viac

účtov ako jeden.

(3)

Správcovská spoločnosť je povinná na nakladanie s majetkom v podielovom fonde tvoreným

tuzemskými zaknihovanými cennými papiermi evidovanými v registri emitentov v centrálnom

depozitári

11

)

zriadiť a používať osobitne pre každý ňou spravovaný podielový fond samostatný účet.

Na nakladanie s majetkom v podielovom fonde nesmie mať správcovská spoločnosť zriadených

a používať viac účtov ako jeden pre každý ňou spravovaný podielový fond.

(4)

Ak depozitár správcovskej spoločnosti je členom centrálneho depozitára,

11a

)

účty podľa odsekov 2 a 3 je správcovská spoločnosť povinná zriadiť u svojho depozitára.

Ak depozitár správcovskej spoločnosti nie je členom centrálneho depozitára,

11a

)

účty podľa odsekov 2 a 3 je správcovská spoločnosť povinná zriadiť u iného člena

centrálneho depozitára,

11a

)

pričom všetky tieto účty zriadi u toho istého člena centrálneho depozitára.

11a

)

(4)

Správcovská spoločnosť nesmie použiť majetok v podielovom fonde na krytie alebo úhradu

záväzkov, ktoré bezprostredne nesúvisia s činnosťou spojenou so správou tohto majetku

a s nakladaním s ním. Správcovská spoločnosť nesmie nakladať s majetkom v podielovom

fonde bez vedomia svojho depozitára.

§ 13

Odplata správcovskej spoločnosti

(1)

Odplata správcovskej spoločnosti za jeden rok správy podielového fondu určená v štatúte

podielového fondu nesmie presiahnuť 4 % priemernej ročnej čistej hodnoty majetku v

otvorenom podielovom fonde alebo 3 % priemernej ročnej čistej hodnoty majetku v uzavretom

podielovom fonde (

§ 29

).

(2)

Na výpočet odplaty podľa odseku 1 sa použijú údaje o čistej hodnote majetku v podielovom

fonde vypočítané podľa

§ 29 ods. 2

za príslušné obdobie.

(3)

V odplate správcovskej spoločnosti za správu podielového fondu sú zahrnuté všetky

náklady správcovskej spoločnosti spojené so správou majetku v podielovom fonde okrem

a)

daní vzťahujúcich sa k majetku v podielovom fonde,

b)

odplaty za výkon činnosti depozitára,

c)

poplatkov burze cenných papierov, zahraničnej burze cenných papierov alebo inému

zahraničnému regulovanému trhu (

§ 32

), subjektom zabezpečujúcim vyrovnanie obchodov s cennými papiermi, bankám, obchodníkom

s cennými papiermi, centrálnemu depozitárovi

11

)

alebo členovi centrálneho depozitára.

11a

)

(4)

Správcovská spoločnosť je zodpovedná podielnikom, ktorých majetok v podielovom fonde

spravuje, za všetky škody vzniknuté v dôsledku neplnenia alebo nedostatočného plnenia

svojich povinností vyplývajúcich zo zákona alebo zo štatútu podielového fondu. Voči

úradu sa nemôžu uplatniť nároky podielnikov na náhradu škody z dôvodu porušenia zákona

správcovskou spoločnosťou.

§ 14

Vydávanie cenných papierov zahraničnou správcovskou spoločnosťou

(1)

Zahraničná správcovská spoločnosť je zahraničná právnická osoba, ktorá má osvedčenie

na vykonávanie činnosti v oblasti kolektívneho investovania vydané príslušným orgánom

štátu, v ktorom má sídlo.

(2)

Zahraničná správcovská spoločnosť môže zhromažďovať peňažné prostriedky na území

Slovenskej republiky vydávaním svojich cenných papierov v súlade s týmto zákonom a

s osobitnými zákonmi len na základe povolenia udeleného úradom a len prostredníctvom

svojej organizačnej zložky.

12

)

(3)

Ak chce zahraničná správcovská spoločnosť v Slovenskej republike vydávať svoje cenné

papiere, je povinná vopred písomne požiadať úrad o povolenie. Zároveň je povinná predložiť

úradu overené fotokópie a úradne overené preklady týchto dokladov

a)

osvedčenie o splnení požiadavky na kolektívne investovanie podľa zákona štátu, kde

má sídlo, vydané príslušným orgánom štátu, kde má sídlo,

b)

zmluvné podmienky alebo štatút, alebo stanovy,

c)

predajný prospekt,

d)

poslednú ročnú správu o hospodárení,

e)

údaje o predpokladaných spôsoboch vydávania svojich cenných papierov,

f)

rozhodnutie zahraničnej správcovskej spoločnosti o zriadení organizačnej zložky na

území Slovenskej republiky,

g)

vecné, personálne a organizačné predpoklady na činnosť organizačnej zložky zahraničnej

správcovskej spoločnosti na území Slovenskej republiky.

(4)

Úrad udelí povolenie na vydávanie cenných papierov zahraničnej správcovskej spoločnosti

len v prípade, ak

a)

predmetom činnosti zahraničnej správcovskej spoločnosti je kolektívne investovanie

a investovanie takto zhromaždených peňažných prostriedkov prevažne do cenných papierov,

b)

je právnymi predpismi štátu, kde má sídlo, zabezpečená úroveň ochrany účastníkov

kolektívneho investovania, ktorá nie je nižšia ako úroveň ochrany zabezpečená týmto

zákonom,

c)

preukáže splnenie vecných, personálnych a organizačných predpokladov na činnosť organizačnej

zložky zahraničnej správcovskej spoločnosti na území Slovenskej republiky.

(5)

Na postup pri udeľovaní povolenia na vydávanie cenných papierov zahraničnej správcovskej

spoločnosti v Slovenskej republike sa primerane použijú ustanovenia

§ 25 ods. 2 až 5

.

(6)

Na rozhodovanie o povolení na vydávanie cenných papierov zahraničnej správcovskej

spoločnosti v Slovenskej republike sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 6 a 7

.

(7)

Povolenie podľa odseku 2 zaniká zahraničnej správcovskej spoločnosti

a)

dňom zániku osvedčenia podľa odseku 1,

b)

právoplatným rozhodnutím úradu, ak zahraničná správcovská spoločnosť povolenie vráti,

c)

ak do šiestich mesiacov odo dňa právoplatnosti povolenia zahraničná správcovská spoločnosť

nepreukáže úradu zriadenie svojej organizačnej zložky na území Slovenskej republiky.

(8)

Zahraničná správcovská spoločnosť, ktorá vydáva svoje cenné papiere v Slovenskej

republike, je povinná urobiť nevyhnutné opatrenia, aby sa zabezpečili všetky práva

tuzemských investorov a poskytovať tuzemským investorom a úradu informácie a dokumenty

o svojej činnosti podľa ustanovení tohto zákona. Tieto informácie a dokumenty o svojej

činnosti je povinná úradu a tuzemským investorom poskytovať v slovenskom jazyku.

(9)

Zahraničná správcovská spoločnosť, ktorá vydáva svoje cenné papiere v Slovenskej

republike, je povinná uplatňovať vo vzťahu k tuzemským investorom princíp rovnakého

zaobchádzania so všetkými investormi.

(10)

Zahraničná správcovská spoločnosť môže pri svojej činnosti v Slovenskej republike

používať svoje obchodné meno tak, ako ho používa v štáte, v ktorom má sídlo. V prípade

možnej zámeny obchodného mena je zahraničná správcovská spoločnosť povinná doplniť

označenie dodatkom, ktorý umožní ich rozlíšenie.

(11)

Na postup pri nakladaní s majetkom v otvorenom podielovom fonde pri odňatí povolenia

zahraničnej správcovskej spoločnosti podľa odseku 7 písm. b) sa primerane použijú

ustanovenia

§ 19

.

(12)

Ak zahraničná správcovská spoločnosť podľa odseku 1 prestala spĺňať podmienky na

výkon činnosti v štáte, v ktorom má sídlo, je táto zahraničná správcovská spoločnosť

povinná o tejto skutočnosti bez zbytočného odkladu informovať úrad.

(13)

Činnosť zahraničnej správcovskej spoločnosti vykonávaná podľa tohto zákona podlieha

dohľadu podľa tohto zákona.

§ 15

Predaj cenných papierov vydávaných zahraničnou správcovskou spoločnosťou

(1)

Zahraničná správcovská spoločnosť môže zhromažďovať peňažné prostriedky od verejnosti

na území Slovenskej republiky predajom ňou vydávaných cenných papierov alebo predajom

cenných papierov vydávaných ňou spravovanou zahraničnou správcovskou spoločnosťou

len prostredníctvom svojej organizačnej zložky

12

)

alebo prostredníctvom obchodníka s cennými papiermi, alebo zahraničného obchodníka

s cennými papiermi

12a

)

(ďalej len „obchodník s cennými papiermi“), a to v súlade s týmto zákonom a s osobitnými

zákonmi a len na základe povolenia udeleného úradom.

(2)

Ak chce zahraničná správcovská spoločnosť predávať v Slovenskej republike cenné papiere

podľa odseku 1 prostredníctvom svojej organizačnej zložky, je povinná vopred písomne

požiadať úrad o povolenie. Zároveň je povinná predložiť úradu overené fotokópie a

úradne overené preklady dokladov podľa

§ 14 ods. 3

. Úrad povolenie udelí, len ak sú splnené predpoklady podľa

§ 14 ods. 4

.

(3)

Na postup pri udelení povolenia podľa odseku 1 sa primerane použijú ustanovenia

§ 6 a 7

.

(4)

Povolenie podľa odseku 2 zahraničnej správcovskej spoločnosti zaniká

a)

dňom zániku osvedčenia podľa

§ 14 ods. 1

,

b)

právoplatným rozhodnutím úradu, ak zahraničná správcovská spoločnosť povolenie vráti,

c)

ak do šiestich mesiacov odo dňa právoplatnosti povolenia zahraničná správcovská spoločnosť

nepreukáže úradu zriadenie svojej organizačnej zložky na území Slovenskej republiky.

(5)

Ak chce obchodník s cennými papiermi predávať v Slovenskej republike cenné papiere

podľa odseku 1, je povinný vopred písomne požiadať úrad o povolenie. Zároveň je povinný

predložiť úradu overené fotokópie a úradne overené preklady týchto dokladov

a)

osvedčenie zahraničnej správcovskej spoločnosti o splnení požiadavky na kolektívne

investovanie podľa zákona štátu, v ktorom má sídlo, vydané príslušným orgánom štátu,

v ktorom má sídlo,

b)

zmluvné podmienky alebo štatút, alebo stanovy,

c)

predajný prospekt,

d)

posledná ročná správa o hospodárení,

e)

zmluva uzavretá medzi zahraničnou správcovskou spoločnosťou a obchodníkom s cennými

papiermi, ktorej predmetom je najmä výhradné zabezpečovanie činností súvisiacich s

predajom ňou vydávaných cenných papierov alebo s predajom cenných papierov vydávaných

ňou spravovanou zahraničnou správcovskou spoločnosťou v Slovenskej republike.

(6)

Úrad udelí obchodníkovi s cennými papiermi povolenie podľa odseku 5 len v prípade,

ak je v zmluve uzavretej medzi zahraničnou správcovskou spoločnosťou a obchodníkom

s cennými papiermi ustanovenie ukladajúce obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť

zabezpečovať pre investorov v Slovenskej republike činnosti súvisiace s vyplácaním

cenných papierov vydávaných zahraničnou správcovskou spoločnosťou a zároveň ustanovenia

o postupe zahraničnej správcovskej spoločnosti v prípade vypovedania tejto zmluvy

a v prípade, ak úrad odníme obchodníkovi s cennými papiermi povolenie na poskytovanie

investičných služieb

12a

)

zamerané na ochranu investorov a ak právne predpisy štátu, kde má sídlo zahraničná

správcovská spoločnosť, vyžadujú dodržiavanie ustanovení o obmedzení a rozložení rizika,

ktoré nie sú menej prísne ako pravidlá podľa tohto zákona.

(7)

Obchodník s cennými papiermi, ktorému úrad udelil povolenie podľa odseku 5, je povinný

viesť evidenciu investorov v členení najmä

a)

meno a priezvisko alebo obchodné meno investora,

b)

trvalé bydlisko alebo sídlo investora,

c)

rodné číslo alebo IČO investora,

d)

názov podielového fondu,

e)

počet podielov podielového fondu vlastnených investorom.

(8)

Ak úrad odníme obchodníkovi s cennými papiermi povolenie na poskytovanie investičných

služieb,

12a

)

môže v záujme ochrany investorov a po dohode so zahraničnou správcovskou spoločnosťou,

s ktorou mal obchodník s cennými papiermi uzavretú výhradnú zmluvu podľa odseku 5

písm. e), určiť náhradného obchodníka s cennými papiermi povinného zabezpečovať pre

investorov v Slovenskej republike vyplácanie cenných papierov vydávaných zahraničnou

správcovskou spoločnosťou.

(9)

Obchodník s cennými papiermi, ktorému úrad odňal povolenie na poskytovanie investičných

služieb,

12a

)

je povinný bezodkladne odovzdať náhradnému obchodníkovi s cennými papiermi evidenciu

investorov.

(10)

Pre zahraničnú správcovskú spoločnosť alebo pre obchodníka s cennými papiermi, ktorému

úrad udelil povolenie podľa odseku 2 alebo odseku 5, platí informačná povinnosť podľa

§ 53 a § 54 ods. 1 a 2

.

(11)

Činnosť zahraničnej správcovskej spoločnosti alebo obchodníka s cennými papiermi

vykonávaná podľa tohto zákona podlieha dohľadu podľa tohto zákona.

(12)

Ak zahraničná správcovská spoločnosť podľa odseku 1 prestala spĺňať podmienky na

výkon činnosti v štáte, kde má sídlo, je táto zahraničná správcovská spoločnosť povinná

o tejto skutočnosti bez zbytočného odkladu informovať úrad.

§ 16

(1)

Správcovská spoločnosť môže skončiť svoju činnosť len spôsobmi ustanovenými týmto

zákonom.

(2)

Správcovskú spoločnosť možno zrušiť bez likvidácie len zlúčením s inou správcovskou

spoločnosťou alebo splynutím správcovských spoločností na základe povolenia úradu.

Správcovská spoločnosť sa zrušuje bez likvidácie dňom nasledujúcim po dni právoplatnosti

povolenia úradu.

(3)

Žiadosť na zrušenie správcovskej spoločnosti bez likvidácie zlúčením alebo splynutím

podáva ktorákoľvek zo správcovských spoločností, ktorej sa zlúčenie alebo splynutie

týka. K žiadosti sa musia priložiť doklady preukazujúce stav ku dňu konania valného

zhromaždenia, na ktorom sa rozhodlo o zrušení správcovskej spoločnosti bez likvidácie,

a to najmä

a)

rozhodnutie valného zhromaždenia akcionárov správcovskej spoločnosti o zrušení správcovskej

spoločnosti bez likvidácie,

b)

návrhy na prevod správy nimi spravovaných podielových fondov na správcovskú spoločnosť,

s ktorou sa zlučujú alebo ktorá vznikne splynutím.

(4)

Návrh na prevod správy podielových fondov podľa odseku 3 písm. b) musí obsahovať

a)

účtovné závierky hospodárenia s majetkom v podielových fondoch overené audítorom,

b)

správu depozitára o stave majetku v podielových fondoch,

c)

výpisy z účtov preukazujúce stav majetku v podielových fondoch uložený v cenných

papieroch,

d)

výpisy zo všetkých peňažných účtov vzťahujúcich sa k majetku v podielových fondoch,

e)

akúkoľvek inú dokumentáciu týkajúcu sa evidencie stavu a pohybu majetku a záväzkov

v podielových fondoch.

(5)

Zápis o zrušení správcovskej spoločnosti bez likvidácie sa smie v registri vykonať

až po nadobudnutí právoplatnosti povolenia úradu na prevod správy podielových fondov

na správcovskú spoločnosť, s ktorou sa zlučujú alebo ktorá vznikne splynutím.

§ 17

(1)

Správcovskú spoločnosť možno zrušiť s likvidáciou len na základe povolenia úradu

podľa tohto zákona.

(2)

Povolenie na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti udelené podľa

§ 6

zaniká dňom

nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia úradu o odňatí povolenia.

(3)

Odo dňa, ktorým povolenie na výkon činnosti udelené podľa tohto zákona zaniklo, nesmie

správcovská spoločnosť vykonávať činnosť kolektívneho investovania.

§ 18

(1)

Úrad vydá rozhodnutie o odňatí povolenia správcovskej spoločnosti na základe žiadosti

správcovskej spoločnosti, ak tak rozhodlo valné zhromaždenie alebo na základe rozhodnutia

o uložení sankcie podľa tohto zákona (

§ 64

).

(2)

V žiadosti správcovskej spoločnosti o zrušenie s likvidáciou na základe rozhodnutia

valného zhromaždenia je správcovská spoločnosť povinná dať návrh na vymenovanie likvidátora

a návrh na určenie jeho odmeny. Nadobudnutím právoplatnosti rozhodnutia úradu o odňatí

povolenia na vznik a činnosť podľa

§ 6

a so zrušením správcovskej spoločnosti s likvidáciou sa správcovská spoločnosť zrušuje

s likvidáciou.

(3)

Likvidátora správcovskej spoločnosti vymenúva úrad.

§ 19

(1)

Ak úrad rozhodne o zrušení správcovskej spoločnosti s likvidáciou, odníme jej povolenie

na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti udelené podľa

§ 6

. Práva a povinnosti zrušenej správcovskej spoločnosti vo vzťahu k podielovým fondom

prechádzajú na depozitára. Depozitár je povinný do jedného mesiaca od prevzatia povinností

správcovskej spoločnosti navrhnúť úradu prevod správy týchto podielových fondov na

inú správcovskú spoločnosť alebo navrhnúť úradu uzavretie hospodárenia v podielových

fondoch. Úrad môže v záujme ochrany podielnikov túto lehotu predĺžiť.

(2)

Úrad rozhodne o prevode správy podielových fondov na inú správcovskú spoločnosť alebo

o uzavretí hospodárenia v podielových fondoch, pričom nie je viazaný návrhom depozitára

podľa odseku 1.

(3)

Depozitár po právoplatnom rozhodnutí o uzavretí hospodárenia v podielových fondoch

a)

vykoná mimoriadnu účtovnú závierku,

b)

predá majetok v podielovom fonde,

c)

zabezpečí splatenie pohľadávok v prospech majetku v podielovom fonde,

d)

vyrovná všetky záväzky z hospodárenia s majetkom v podielovom fonde,

e)

vyplatí podielnikom ich podiel na majetku v podielovom fonde,

f)

skončí hospodárenie s majetkom v podielovom fonde.

(4)

Výmaz správcovskej spoločnosti v likvidácii z registra nemožno vykonať pred úplným

vysporiadaním podielnikov alebo pred nadobudnutím právoplatnosti rozhodnutia úradu

o prevode správy podielových fondov na inú správcovskú spoločnosť podľa

§ 39

.

(5)

Dňom vyhlásenia konkurzu na majetok správcovskej spoločnosti povolenie na výkon činnosti

správcovskej spoločnosti zaniká.

(6)

Súčasťou konkurznej podstaty správcovskej spoločnosti nie je majetok v podielovom

fonde.

§ 20

Depozitár

(1)

Depozitárom správcovskej spoločnosti a podielového fondu môže byť len banka alebo

pobočka zahraničnej banky so sídlom v Slovenskej republike,

13

)

ktorá má povolenie na poskytovanie investičných služieb podľa osobitného zákona

14

)

a nie je v nútenej správe. Depozitár koná samostatne, s odbornou starostlivosťou

a výlučne v záujme podielnikov podielových fondov.

(2)

Majetok v podielovom fonde a majetok správcovskej spoločnosti tvorený cennými papiermi

a peňažnými prostriedkami sa musí zveriť depozitárovi v súlade s týmto zákonom.

(3)

Na činnosť depozitára sa vzťahujú ustanovenia osobitných zákonov,

4

)

ak tento zákon neustanovuje inak.

§ 21

Činnosť depozitára

(1)

Depozitár vykonáva činnosť na základe písomnej zmluvy na výkon činnosti depozitára

so správcovskou spoločnosťou a podľa rozhodnutia úradu vykonáva činnosť núteného správcu

podľa tohto zákona. Správcovská spoločnosť môže mať súčasne len jedného depozitára.

(2)

V zmluve na výkon činnosti depozitára musia byť činnosti depozitára dohodnuté najmenej

v rozsahu ustanovenom týmto zákonom a výška odplaty za výkon činnosti depozitára.

Odplata za výkon činnosti depozitára nesmie presiahnuť 0,75 % priemernej ročnej čistej

hodnoty majetku v podielovom fonde alebo 0,75 % priemernej ročnej hodnoty čistého

obchodného imania správcovskej spoločnosti.

(3)

V odplate za výkon činnosti depozitára podľa odseku 2 nie sú zahrnuté poplatky za

a)

obstaranie a vyrovnanie obchodov s cennými papiermi,

b)

úschovu a správu zahraničných cenných papierov, ktoré depozitár uhradí zahraničným

subjektom,

c)

vedenie bankových účtov a prevody finančných prostriedkov.

(4)

Zmluvu podľa odseku 1 môžu zmluvné strany vypovedať. Výpovedná lehota je tri mesiace,

ak sa v zmluve nedohodla kratšia výpovedná lehota. Vypovedanie zmluvy oznámi depozitár

bezodkladne úradu. Správcovská spoločnosť musí uzatvoriť zmluvu podľa odseku 1 s novým

depozitárom a zabezpečiť, aby nový depozitár začal s výkonom činnosti depozitára najneskôr

ku dňu uplynutia výpovednej lehoty.

(5)

Ak sa depozitárovi odníme alebo ak mu zanikne povolenie pôsobiť ako banka, alebo

ak mu je určená nútená správa,

15

)

dňom právoplatnosti týchto rozhodnutí alebo dňom zániku povolenia pôsobiť ako banka

depozitárovi zaniká oprávnenie vykonávať činnosť depozitára podľa tohto zákona. Ak

sa depozitárovi odníme povolenie na poskytovanie investičných služieb

16

)

zmluvy podľa odseku 1 strácajú platnosť ku dňu právoplatnosti rozhodnutia o odňatí

tohto povolenia. Správcovská spoločnosť musí do jedného mesiaca po skončení platnosti

tejto zmluvy uzavrieť zmluvu podľa odseku 1 s iným depozitárom.

(6)

Banka, ktorej sa odňalo povolenie na poskytovanie investičných služieb, je povinná

bezodkladne odovzdať všetok majetok v podielovom fonde a s ním súvisiacu dokumentáciu

a informácie a majetok správcovskej spoločnosti a s ním súvisiacu dokumentáciu a informácie

inému depozitárovi, s ktorým správcovská spoločnosť uzavrela novú zmluvu podľa odseku

1.

(7)

Ak správcovská spoločnosť neuzavrie zmluvu podľa odseku 1 s iným depozitárom v lehote

podľa odseku 5, úrad do jedného mesiaca určí depozitára, s ktorým je správcovská spoločnosť

povinná uzavrieť novú zmluvu podľa odseku 1. Banka, ktorej bolo odňaté povolenie na

poskytovanie investičných služieb, je povinná bez zbytočného odkladu odovzdať všetok

majetok v podielovom fonde a s ním súvisiacu dokumentáciu a informácie a majetok správcovskej

spoločnosti a s ním súvisiacu dokumentáciu a informácie takto určenému depozitárovi.

Správcovskej spoločnosti sa pozastavuje nakladanie s majetkom v podielovom fonde odo

dňa uplynutia lehoty podľa odseku 5 až do uzavretia zmluvy s novým depozitárom; to

neplatí pre úkony nevyhnutné na zabezpečenie majetku v podielovom fonde pred vznikom

škody na tomto majetku.

(8)

Ak banka, ktorej sa odňalo povolenie na poskytovanie investičných služieb, nesplní

povinnosť podľa odseku 5 alebo 6, zodpovedá správcovskej spoločnosti a podielnikom

podielového fondu za vzniknuté škody.

(9)

Depozitár je povinný plniť povinnosti vyplývajúce zo zmluvy podľa odseku 1 týkajúce

sa vedenia bežných účtov podľa

§ 22

a úschovy cenných papierov aj v prípade vstupu správcovskej spoločnosti do likvidácie,

a to až do zániku správcovskej spoločnosti výmazom z registra.

§ 22

Vedenie bežných účtov depozitárom

(1)

Depozitár je povinný viesť pre správcovskú spoločnosť bežný účet

17

)

v určitej mene. Depozitár je povinný viesť pre každý správcovskou spoločnosťou spravovaný

podielový fond po jednom bežnom účte v určitej mene. Depozitár nesmie viesť pre každý

správcovskou spoločnosťou spravovaný podielový fond viac ako jeden bežný účet v určitej

mene.

(2)

Bežným účtom podľa odseku 1 musia prechádzať všetky platby, výplaty a prevody peňažných

prostriedkov, ktoré sú majetkom

a)

správcovskej spoločnosti,

b)

v podielovom fonde.

(3)

Bežným účtom podľa odseku 1 musia prechádzať aj peňažné prostriedky ukladané na vkladové

účty v iných bankách. Akékoľvek úhrady alebo prevody z bežného účtu podľa odseku 1

vykonáva depozitár len na pokyn správcovskej spoločnosti. Iná banka než depozitár

nesmie viesť bežný účet správcovskej spoločnosti a podielového fondu bez súhlasu jej

depozitára.

(4)

Depozitár môže uvoľniť peňažné prostriedky z bežného účtu na nákup cenných papierov

len po prevode týchto cenných papierov alebo ako platbu oproti dodávke týchto cenných

papierov.

(5)

Správcovská spoločnosť si môže v inej banke otvoriť vkladové účty

18

)

len so súhlasom svojho depozitára. Prevod peňažných prostriedkov z vkladového účtu

na iný vkladový účet vykoná banka na pokyn správcovskej spoločnosti po predložení

súhlasu depozitára. Správcovská spoločnosť nesmie bez súhlasu depozitára prijímať

platby peňažných prostriedkov na vkladovom účte v inej banke a je povinná pravidelne

informovať svojho depozitára o prijatých platbách peňažných prostriedkov na tento

vkladový účet.

(6)

Ak sú súčasťou majetku v podielovom fonde alebo majetkom správcovskej spoločnosti

listinné cenné papiere, musia sa uschovať u depozitára. Ak v prípade zahraničných

listinných cenných papierov nemožno zabezpečiť úschovu u depozitára, musia sa listinné

cenné papiere uschovať u subjektu, ktorý určí depozitár. Za takto uschované cenné

papiere zodpovedá depozitár, akoby boli uschované uňho.

(7)

Ak depozitár nevedie pre podielové fondy alebo pre správcovskú spoločnosť účet, je

oprávnený vyžiadať si na vlastné náklady od osoby, ktorá vedie tieto účty, výpisy

z účtov vedených pre podielové fondy alebo pre správcovskú spoločnosť a táto osoba

je povinná takejto požiadavke depozitára bezodkladne vyhovieť.

(8)

Ak sú súčasťou majetku v podielovom fonde alebo majetku správcovskej spoločnosti

zahraničné cenné papiere, je depozitár povinný bezodkladne zabezpečiť správcovskej

spoločnosti výpisy z účtov alebo ich kópie, ktoré sú ekvivalentom výpisov uvedených

v odseku 7, ak ich správcovská spoločnosť nedostáva priamo.

(9)

S cennými papiermi správcovská spoločnosť nakladá len prostredníctvom pokynov svojmu

depozitárovi alebo so súhlasom svojho depozitára.

(10)

Zmluvy o úvere alebo zmluvy o pôžičke v prospech majetku v podielovom fonde môže

správcovská spoločnosť uzavrieť len po predchádzajúcom súhlase svojho depozitára.

§ 23

Kontrolná činnosť depozitára

(1)

Depozitár je pri výkone svojej činnosti povinný kontrolovať

a)

či je hodnota aktív obstarávaných do majetku v podielovom fonde alebo predávaných

z majetku v podielovom fonde určovaná v súlade s týmto zákonom a so štatútom podielového

fondu,

b)

dodržiavanie pravidiel obmedzenia a rozloženia rizika,

c)

dodržanie postupu pri vydávaní a predkladaní podielových listov na vyplatenie, ktoré

vykonáva správcovská spoločnosť v súlade s týmto zákonom a so štatútom podielového

fondu,

d)

výpočet a úhradu odplaty správcovskej spoločnosti za správu podielového fondu,

e)

súlad použitia výnosov podielového fondu s týmto zákonom, so štatútom a s predajným

prospektom podielového fondu.

(2)

Depozitár pri výkone svojej činnosti zodpovedá za správny výpočet hodnoty podielu

(

§ 29

) podielového fondu v súlade s týmto zákonom a so štatútom podielového fondu.

(3)

Depozitár je povinný bezodkladne písomne informovať úrad o

a)

splnení alebo nesplnení podmienky zhromaždenia minimálnej výšky majetku v podielovom

fonde (

§ 26

),

b)

porušení ustanovení

§ 35

,

c)

prekročení limitov podľa

§ 32 až 34

,

§ 45

,

§ 49 ods. 7

.

(4)

Depozitár je povinný na písomné požiadanie bezodkladne poskytnúť požadované informácie

o podielovom fonde a o správcovskej spoločnosti získané pri výkone činnosti depozitára

úradu, službe kriminálnej polície a službe finančnej polície na účely plnenia úloh

ustanovených zákonom.

19

)

(5)

Ak depozitár pri výkone svojej činnosti zistí, že správcovská spoločnosť porušila

tento zákon alebo štatút podielového fondu, ktorý spravuje, bezodkladne informuje

o tejto skutočnosti úrad a túto správcovskú spoločnosť.

(6)

Depozitár uskutočňuje činnosti ustanovené týmto zákonom alebo dohodnuté v zmluve

uzatvorenej podľa

§ 21

na základe pokynov správcovskej spoločnosti, ak nie sú v rozpore so zákonom alebo

so štatútom podielového fondu. Tieto pokyny sa musia zaznamenať v písomnej forme a

uložiť u depozitára a musia sa poskytnúť úradu na jeho požiadanie.

(7)

Depozitár plní len tie pokyny správcovskej spoločnosti, ktoré sú v súlade s týmto

zákonom a so štatútom podielového fondu. Ak pokyn správcovskej spoločnosti depozitárovi

odporuje tomuto zákonu alebo štatútu podielového fondu, depozitár ho nevykoná a upozorní

na to správcovskú spoločnosť; ak správcovská spoločnosť aj napriek upozorneniu trvá

na vykonaní takéhoto pokynu, depozitár ho nevykoná a oznámi túto skutočnosť úradu.

(8)

Pri výkone svojej činnosti je depozitár oprávnený požadovať od správcovskej spoločnosti

okrem údajov a dokladov o jej činnosti aj údaje a doklady o podielových fondoch, ktoré

spravuje. Správcovská spoločnosť je povinná tieto údaje a doklady bezodkladne predložiť

depozitárovi.

(9)

Depozitár nesmie údaje a doklady získané pri výkone činnosti depozitára poskytnúť

tretej osobe, ak tento zákon neustanovuje inak, ani využiť na iné účely, než je výkon

činnosti depozitára.

§ 24

Zodpovednosť depozitára

(1)

Depozitár zodpovedá správcovskej spoločnosti za škody spôsobené porušením povinností

vyplývajúcich z tohto zákona a zo zmluvy na výkon činnosti depozitára pri výkone svojej

činnosti, a to aj po jej skončení.

(2)

Zodpovednosť depozitára za škody spôsobené nesplnením povinností vyplývajúcich z

tohto zákona a zo zmluvy na výkon činnosti depozitára nie je ovplyvnená skutočnosťou,

že depozitár zveril plnenie týchto povinností tretej osobe.

§ 24a

(1)

Depozitár je povinný viesť evidenciu pokynov správcovskej spoločnosti, súhlasov udelených

správcovskej spoločnosti, rozhodnutí o neudelení súhlasu správcovskej spoločnosti,

upozornení a informácií o porušeniach tohto zákona správcovskou spoločnosťou a zbierku

dokumentov.

(2)

Evidencia podľa odseku 1 musí obsahovať

a)

evidenčné číslo,

b)

dátum, kedy bol úkon uskutočnený,

c)

vymedzenie úkonu,

d)

obsah úkonu.

(3)

Zbierku dokumentov tvorí písomné vyhotovenie jednotlivých pokynov správcovskej spoločnosti,

súhlasov udelených správcovskej spoločnosti, rozhodnutí o neudelení súhlasu správcovskej

spoločnosti, upozornení a informácií o zistených porušeniach zákona správcovskou spoločnosťou.

§ 25

Vytvorenie otvoreného podielového fondu

(1)

Otvorený podielový fond je podielový fond, ktorého podielnik je oprávnený predložiť

na vyplatenie ním vlastnený podielový list tohto podielového fondu správcovskej spoločnosti,

ktorá tento podielový fond spravuje. Správcovská spoločnosť, ktorá otvorený podielový

fond spravuje, je povinná podielnikovi vyplatiť predložený podielový list spôsobom

podľa tohto zákona.

(2)

Otvorený podielový fond vytvára správcovská spoločnosť vydávaním podielových listov

v súlade so štatútom otvoreného podielového fondu a na základe povolenia úradu na

vytvorenie otvoreného podielového fondu, ak vytvorenie otvoreného podielového fondu

nebolo uvedené v povolení úradu vydanom na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti.

(3)

Žiadosť o povolenie podľa odseku 2 podáva správcovská spoločnosť. Žiadosť musí obsahovať

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti,

b)

označenie otvoreného podielového fondu,

c)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo depozitára správcovskej spoločnosti a

jeho predbežný písomný súhlas s výkonom činnosti depozitára pre podielový fond,

d)

štatút podielového fondu,

e)

predajný prospekt,

f)

meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo členov predstavenstva, dozornej rady

a prokuristov správcovskej spoločnosti a depozitára.

(4)

Súčasťou povolenia podľa odseku 2 je rozhodnutie o schválení štatútu otvoreného podielového

fondu, schválenie depozitára otvoreného podielového fondu, schválenie predajného prospektu

a povolenie na vydanie podielových listov. Pri rozhodovaní o povolení podľa odseku

2 sa štatút posúdi najmä z hľadiska dostatočnej ochrany podielnikov. Na rozhodovanie

o povolení sa vzťahujú primerane ustanovenia

§ 6

.

(5)

Peňažné prostriedky získané vydávaním podielových listov a majetok za ne nadobudnutý

v otvorenom podielovom fonde (ďalej len „majetok v otvorenom podielovom fonde“) sú

spoločným majetkom podielnikov. Na majetok v otvorenom podielovom fonde sa nepoužijú

ustanovenia osobitného zákona

20

)

o spoluvlastníctve. Každý podielnik môže uplatňovať svoje práva voči správcovskej

spoločnosti samostatne.

(6)

Súčasťou označenia otvoreného podielového fondu musí byť aj obchodné meno správcovskej

spoločnosti a označenie otvoreného podielového fondu s uvedením slov „otvorený podielový

fond“ alebo skratky „o.p.f.“. Toto označenie a ani označenie s ním zameniteľné v slovenskom

jazyku alebo v cudzom jazyku nesmie na svoje označenie alebo na popis svojej činnosti

používať iná fyzická osoba ani právnická osoba. Označenie otvoreného podielového fondu

nesmie byť zameniteľné s označením iného podielového fondu.

(7)

Otvorené podielové fondy možno zlúčiť. Zlúčenie otvorených podielových fondov je

proces spojenia majetku v otvorených podielových fondoch, pri ktorom sa majetok v

otvorených podielových fondoch, ktoré sa zlučujú, stane majetkom v otvorenom podielovom

fonde, do ktorého sa otvorené podielové fondy zlúčili. Podielnici zlúčením zaniknutých

otvorených podielových fondov sa stávajú podielnikmi otvoreného podielového fondu,

do ktorého sa otvorené podielové fondy zlúčili. Na zlúčenie otvorených podielových

fondov sa použije ustanovenie osobitného zákona.

21

)

Otvorené podielové fondy sa nemôžu rozdeliť ani splynúť.

§ 26

Hodnota majetku v otvorenom podielovom fonde

(1)

Minimálna výška čistej hodnoty majetku (

§ 29 ods. 2

) v otvorenom podielovom fonde je 50 000 000 Sk.

(2)

Ak správcovská spoločnosť do šiestich mesiacov odo dňa začiatku vydávania podielových

listov podľa

§ 25

zhromaždí vydávaním podielových listov menej ako 50 000 000 Sk, povolenie na vytvorenie

otvoreného podielového fondu zaniká dňom nasledujúcim po dni uplynutia šesťmesačnej

lehoty a správcovská spoločnosť je povinná v súlade s

§ 40

vyplatiť podielnikom ich podiel na majetku v otvorenom podielovom fonde.

(3)

Správcovská spoločnosť je povinná bez zbytočného odkladu písomne oznámiť úradu

a)

začatie vydávania podielových listov každého otvoreného podielového fondu,

b)

deň, v ktorom dosiahla vydávaním podielových listov minimálnu výšku čistej hodnoty

majetku v otvorenom podielovom fonde podľa odseku 1.

(4)

Ak správcovská spoločnosť nezačne do šiestich mesiacov od nadobudnutia právoplatnosti

povolenia na vytvorenie otvoreného podielového fondu vydávať podielové listy tohto

otvoreného podielového fondu, povolenie podľa

§ 25

zaniká.

§ 27

Štatút otvoreného podielového fondu a predajný prospekt otvoreného podielového fondu

(1)

Každý otvorený podielový fond musí mať svoj štatút. Pravidlá pre prijímanie štatútu

otvoreného podielového fondu určuje tento zákon. Pravidlá pre zmeny štatútu otvoreného

podielového fondu určuje tento zákon a štatút otvoreného podielového fondu.

(2)

So štatútom otvoreného podielového fondu, s predajným prospektom a so správami o

hospodárení (

§ 53

) musí mať investor možnosť bezplatne sa oboznámiť pred vstupom do zmluvného vzťahu

so správcovskou spoločnosťou.

(3)

Každý otvorený podielový fond musí mať predajný prospekt. Investor musí mať možnosť

bezplatne sa oboznámiť s predajným prospektom pred vydaním podielových listov otvoreného

podielového fondu. Správcovská spoločnosť je povinná aktualizovať údaje v predajnom

prospekte a podielnikovi na požiadanie poskytnúť aktuálny predajný prospekt. Predajný

prospekt musí obsahovať informácie, ktoré sú nevyhnutné na to, aby si mohli investori

vytvoriť správny úsudok o ponúkanej možnosti investovania, najmenej však musí obsahovať

údaje uvedené v prílohe č. 1. Pravidlá na prijímanie a zmeny predajného prospektu

určuje štatút. Súčasťou predajného prospektu je aj štatút otvoreného podielového fondu;

to neplatí, ak štatút stanovuje, že na požiadanie bude podielnikovi zaslaný štatút

alebo ak štatút určí miesto, kde sa s ním podielnik môže oboznámiť, a to v každom

členskom štáte, v ktorom správcovská spoločnosť predáva podielové listy otvoreného

podielového fondu.

(4)

Správcovská spoločnosť zodpovedá za správnosť a úplnosť údajov uvedených v predajnom

prospekte. Ak správcovská spoločnosť v predajnom prospekte uvedie nepravdivé alebo

neúplné informácie, podielnik má právo predložiť svoj podielový list správcovskej

spoločnosti na vyplatenie (

§ 30

) bez ohľadu na to, či bol podielnik oboznámený s predajným prospektom. Toto právo

si podielnik môže uplatniť do jedného roka odo dňa vydania podielového listu. Správcovská

spoločnosť je povinná vyplatiť podielnikovi predajnú cenu v čase vydania podielového

listu. Rozdiel medzi predajnou cenou v čase vydania podielového listu a aktuálnou

cenou podielového listu v deň vrátenia podielového listu hradí správcovská spoločnosť

z vlastného majetku.

(5)

Štatút otvoreného podielového fondu a jeho zmeny schvaľuje úrad, inak tento štatút

alebo jeho zmeny nie sú právne účinné.

(6)

Zmena skutočností uvedených v štatúte otvoreného podielového fondu si nevyžaduje

súhlas úradu, ak k nej došlo na základe právoplatného rozhodnutia úradu, ktorým boli

tieto zmeny povolené alebo nariadené.

(7)

Ustanoveniami odsekov 5 a 6 nie je dotknutá povinnosť uverejniť platné zmeny štatútu

otvoreného podielového fondu spôsobom, ktorý určuje tento štatút a bez zbytočného

odkladu tento štatút predložiť úradu.

(8)

Štatút otvoreného podielového fondu obsahuje najmä

a)

obchodné meno správcovskej spoločnosti, ktorá spravuje otvorený podielový fond, jej

sídlo, identifikačné číslo, právnu formu, dátum vzniku správcovskej spoločnosti,

b)

označenie podielového fondu a dobu, na ktorú bude otvorený podielový fond vytvorený,

c)

zameranie a ciele investičnej stratégie správcovskej spoločnosti s majetkom v otvorenom

podielovom fonde, najmä aké cenné papiere a na akých verejných trhoch sa budú obstarávať

zo zhromaždených peňažných prostriedkov, ako aj prípadné odvetvové alebo teritoriálne

členenie investícií, pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika, ak sú prísnejšie ako

ustanovuje tento zákon,

d)

zásady hospodárenia s majetkom v otvorenom podielovom fonde, najmä aké náklady súvisiace

s kolektívnym investovaním môžu byť hradené z majetku v otvorenom podielovom fonde

a spôsob ich výpočtu,

e)

pravidlá oceňovania majetku v otvorenom podielovom fonde, pravidlá zisťovania, rozdeľovania

a iného použitia výnosov z tohto majetku,

f)

obchodné meno a sídlo depozitára a výšku odplaty za výkon činnosti depozitára,

g)

spôsob zverejňovania správ o hospodárení s majetkom v otvorenom podielovom fonde,

o zmenách v tomto štatúte, predajnom prospekte a spôsob zverejňovania informácií o

tom, kde možno tieto správy získať,

h)

výšku odplaty za správu otvoreného podielového fondu a spôsob jej výpočtu,

i)

spôsob vykonávania hlasovacích práv, ktoré sú spojené s cennými papiermi v majetku

otvoreného podielového fondu,

j)

formu a podobu podielových listov, počiatočnú hodnotu podielu, postup a podmienky

vydávania podielových listov a uplatnenia práva na vyplatenie podielových listov,

výšku nákladov a spôsob výpočtu nákladov spojených s vydávaním a vyplatením podielového

listu a údaj o tom, ako a kde sa bude uverejňovať výška týchto nákladov,

k)

postup pri zmene tohto štatútu a predajného prospektu,

l)

vyhlásenie predstavenstva správcovskej spoločnosti, že zodpovedá za to, že skutočnosti

uvedené v tomto štatúte sú úplné a pravdivé.

§ 28

Podiel a podielový list

(1)

Podielový list je cenný papier, ktorý môže znieť na jeden alebo viac podielov podielnika

na majetku v otvorenom podielovom fonde a s ktorým je spojené právo podielnika na

zodpovedajúci podiel na majetku v otvorenom podielovom fonde a právo podieľať sa na

výnose z tohto majetku podľa štatútu. Súčet hodnôt všetkých podielov v obehu (

§ 29 ods. 2

) tvorí čistú hodnotu majetku v podielovom fonde (

§ 29 ods. 2

). Hodnota všetkých podielov sa musí navzájom rovnať.

(2)

Podielový list s rovnakým počtom podielov zakladá rovnaké práva všetkých podielnikov.

(3)

Podielový list otvoreného podielového fondu možno vydať len vo forme na meno alebo

na doručiteľa.

(4)

Podielový list musí obsahovať

a)

obchodné meno a sídlo správcovskej spoločnosti, ktorá podielový list vydala, označenie

otvoreného podielového fondu,

b)

počet podielov a počiatočnú hodnotu jedného podielu,

c)

označenie formy podielového listu,

22

)

d)

dátum vydania podielového listu,

e)

pri listinnom podielovom liste meno a priezvisko alebo obchodné meno podielnika,

číslo podielového listu a podpisy najmenej dvoch členov predstavenstva správcovskej

spoločnosti.

(5)

Počiatočná hodnota jedného podielu je suma, za ktorú sa podiel vydáva na začiatku

vytvárania otvoreného podielového fondu.

(6)

Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť vedenie zoznamu podielnikov pri podielových

listoch na meno. Pri listinných podielových listoch na meno môže správcovská spoločnosť

poveriť vedením zoznamu podielnikov svojho depozitára. Pri zaknihovaných podielových

listoch na meno môže správcovská spoločnosť poveriť vedením zoznamu podielnikov centrálneho

depozitára.

(7)

Podielový list otvoreného podielového fondu, ktorý je vydaný v listinnej podobe na

meno, možno vymeniť za dva alebo viac podielových listov v listinnej podobe na meno

rovnakého podielnika rovnakého otvoreného podielového fondu; to platí, len ak podielnik

požiadal o vyplatenie podielového listu podľa

§ 30

. Menený podielový list sa považuje za vrátený, a to ku dňu jeho vydania, a vymenené

podielové listy sa považujú za vydané, a to ku dňu vydania meneného podielového listu.

Súčet počtu podielov takto vymenených podielových listov sa musí rovnať počtu podielov

meneného podielového listu. Na takto vymenené podielové listy sa nevzťahuje

§ 29 ods. 3

.

§ 29

Vydávanie podielového listu

(1)

Podielový list vydáva správcovská spoločnosť pri vytváraní otvoreného podielového

fondu najdlhšie jeden mesiac odo dňa začatia vydávania podielových listov za cenu

rovnajúcu sa súčinu počtu podielov vyznačenom na podielovom liste a počiatočnej hodnoty

podielu. Po tejto lehote vydáva správcovská spoločnosť podielový list za cenu rovnajúcu

sa súčinu počtu podielov vyznačenom na podielovom liste a hodnoty podielu, ktorá sa

určí ako podiel medzi čistou hodnotou majetku v otvorenom podielovom fonde a medzi

počtom podielov v obehu (ďalej len „aktuálna cena“). V jednom otvorenom podielovom

fonde smie správcovská spoločnosť vydávať podielové listy len s rovnakou počiatočnou

hodnotou podielu.

(2)

Čistá hodnota majetku v otvorenom podielovom fonde je rozdiel medzi hodnotou majetku

v otvorenom podielovom fonde a jeho záväzkami. Počet podielov v obehu predstavuje

počet vydaných podielov, ktorý je znížený o počet vrátených podielov.

(3)

Správcovská spoločnosť vydáva podielový list za predajnú cenu, ktorá je súčtom aktuálnej

ceny podielového listu podľa odseku 1 a nákladov spojených s vydávaním podielového

listu, najviac však vo výške 5 % z aktuálnej ceny podľa odseku 1.

(4)

Predajná cena podielového listu sa nesmie uhrádzať inak ako peňažným plnením na bežný

účet vedený pre otvorený podielový fond. Podielový list možno vydať až po uhradení

predajnej ceny.

(5)

Čistú hodnotu majetku v podielovom fonde a z toho vyplývajúcu aktuálnu cenu aktualizuje

správcovská spoločnosť spôsobom a v lehotách určených týmto zákonom a štatútom. Hodnota

cenných papierov v majetku otvoreného podielového fondu sa určí postupom podľa

§ 54

.

(6)

Ak je podielový list otvoreného podielového fondu vydaný v zaknihovanej podobe a

depozitár vedie pre tento otvorený podielový fond účet, prevod podielových listov

na účet podielnika pri ich vydaní vykonáva depozitár na základe pokynu správcovskej

spoločnosti po úhrade predajnej ceny podielového listu na bežný účet otvoreného podielového

fondu. Ak je podielový list otvoreného podielového fondu vydaný v zaknihovanej podobe

a depozitár nevedie pre tento otvorený podielový fond účet, pokyny členovi centrálneho

depozitára na prevod podielových listov na účet podielnika pri ich vydaní vykonáva

depozitár na základe pokynu správcovskej spoločnosti po úhrade predajnej ceny podielového

listu na bežný účet otvoreného podielového fondu. Člen centrálneho depozitára vykoná

zápis podielového listu na účet podielnika len na základe súhlasu depozitára.

(7)

Počet vydávaných podielových listov a doba vydávania podielových listov otvoreného

podielového fondu nie je obmedzená, ak takéto obmedzenie nevyplýva zo štatútu tohto

podielového fondu.

(8)

Správcovská spoločnosť môže odmietnuť vydať podielový list najmä, ak ide o neobvykle

vysokú sumu alebo ak je podozrenie, že peňažné prostriedky pochádzajú z trestnej činnosti.

23

)

§ 30

Vyplatenie podielového listu

(1)

Ak tento zákon neustanovuje inak, podielnik má právo predložiť svoj podielový list

na vyplatenie správcovskej spoločnosti, ktorá spravuje otvorený podielový fond (ďalej

len „vrátenie podielového listu“), len ak čistá hodnota majetku v podielovom fonde

dosiahne 50 000 000 Sk.

(2)

Správcovská spoločnosť je povinná bez zbytočného odkladu, najneskôr však do 14 dní

odo dňa vrátenia podielového listu, vyplatiť podielnikovi aktuálnu cenu v deň vrátenia

podielového listu s použitím prostriedkov z majetku v otvorenom podielovom fonde.

(3)

Správcovská spoločnosť môže podielnikovi pri vrátení podielového listu účtovať náklady

spojené s vyplatením podielového listu, najviac však vo výške 5 % z aktuálnej ceny

podielového listu podľa odseku 2 (ďalej len „nákupná cena“). Náklady správcovskej

spoločnosti spojené s vydaním podielového listu a vyplatením vráteného podielového

listu účtované podielnikovi však nemôžu prekročiť 5 % z aktuálnej ceny podielového

listu v čase jeho vydania alebo vyplatenia. Úhrada nákladov spojených s vydaním a

vyplatením podielového listu je príjmom správcovskej spoločnosti.

(4)

Podielový list po jeho vrátení zostáva majetkom podielnika až do vyplatenia sumy

podľa odseku 2. Vyplatením sumy podľa odseku 2 podielový list zaniká.

(5)

Ak peňažné prostriedky v otvorenom podielovom fonde nestačia na vyplatenie vrátených

podielových listov, musí správcovská spoločnosť predať časť cenných papierov z majetku

v otvorenom podielovom fonde. Na dobu, než dôjde k predaju cenných papierov, najdlhšie

však do troch mesiacov, môže správcovská spoločnosť použiť na vyplatenie vrátených

podielových listov vlastné peňažné prostriedky alebo prijať krátkodobý úver podľa

§ 35 ods. 7

.

(6)

Správcovská spoločnosť môže v mimoriadnych prípadoch najdlhšie na tri mesiace pozastaviť

vyplácanie vrátených podielových listov, a to len ak je to v záujme podielnikov. Toto

pozastavenie a jeho dôvod musí bezodkladne oznámiť úradu a príslušným orgánom dohľadu

členského štátu, v ktorom správcovská spoločnosť predáva podielové listy postupom

podľa § 15b a vhodným spôsobom dať na vedomie podielnikom. Úrad môže rozhodnutie správcovskej

spoločnosti o pozastavení vyplácania vrátených podielových listov zrušiť, ak zistí,

že pozastavenie je v rozpore so záujmami podielnikov.

(7)

Úrad môže pozastaviť vyplácanie vrátených podielových listov, ak zistí, že vyplácanie

vrátených podielových listov je v rozpore so záujmami podielnikov. Počas pozastavenia

vyplácania vrátených podielových listov nesmie správcovská spoločnosť vydávať podielové

listy otvoreného podielového fondu.

§ 31

Správa majetku v otvorenom podielovom fonde

(1)

Správu majetku v otvorenom podielovom fonde je povinná vykonávať správcovská spoločnosť

samostatne, vo svojom mene a na účet podielnikov. Na túto činnosť sa nevyžaduje povolenie

na poskytovanie investičných služieb podľa osobitného zákona.

14

)

(2)

Pri správe majetku v otvorenom podielovom fonde je správcovská spoločnosť povinná

najmä

a)

hospodáriť s majetkom v otvorenom podielovom fonde s odbornou starostlivosťou v súlade

so zameraním investičnej stratégie vymedzenej v štatúte otvoreného podielového fondu

a pri dodržaní pravidiel obmedzenia a rozloženia rizika ustanovených týmto zákonom,

b)

dbať na ochranu záujmov podielnikov a uprednostňovať záujmy podielnikov pred vlastnými

záujmami a záujmami akcionárov správcovskej spoločnosti,

c)

zastupovať záujmy podielnikov pri vymáhaní škody, ktorú im pri výkone svojej činnosti

spôsobil depozitár porušením alebo nedostatočným plnením svojich povinností, ktoré

mu vyplývajú z tohto zákona a zo zmluvy na výkon činnosti depozitára,

d)

zastupovať záujmy podielnikov pri vymáhaní škody, ktorú im spôsobila banka, ktorá

stratila povolenie na poskytovanie investičných služieb.

(3)

Správcovská spoločnosť musí vykonávať práva k cenným papierom v majetku v otvorenom

podielovom fonde len v záujme podielnikov a v súlade so štatútom.

(4)

Správcovská spoločnosť musí každoročne vyplácať podielnikom výnosy z majetku v podielovom

fonde vo výške výnosov z cenných papierov a z vkladových účtov vyplatených správcovskej

spoločnosti v prospech otvoreného podielového fondu za príslušný kalendárny rok.

§ 32

(1)

Majetok v otvorenom podielovom fonde možno investovať len do

a)

cenných papierov prijatých na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov burzy

cenných papierov

26

)

alebo zahraničnej burzy cenných papierov so sídlom v členskom štáte,

b)

cenných papierov prijatých na obchodovanie na regulovanom voľnom trhu burzy cenných

papierov

26

)

alebo na inom regulovanom verejnom trhu s cennými papiermi v členskom štáte, ktorý

je prístupný verejnosti a funguje pravidelne,

c)

cenných papierov prijatých na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov zahraničnej

burzy cenných papierov so sídlom v inom ako členskom štáte, alebo na inom regulovanom

verejnom trhu v inom ako členskom štáte, ak tento verejný trh je schválený a účinne

regulovaný príslušným orgánom dohľadu v štáte, kde má sídlo tento verejný trh, je

prístupný verejnosti a funguje pravidelne; to platí len v prípade, ak je táto možnosť

uvedená v štatúte spolu s obchodným menom a sídlom tejto burzy alebo iného regulovaného

verejného trhu,

d)

cenných papierov z nových emisií cenných papierov, ktorých emisné podmienky obsahujú

záväzok, že emitent požiada o prijatie cenných papierov na obchodovanie na trhu kótovaných

cenných papierov burzy cenných papierov alebo zahraničnej burzy cenných papierov a

zabezpečí, aby sa toto prijatie uskutočnilo do jedného roka od dátumu vydania emisie

a ak obchodné meno a sídlo tejto burzy alebo zahraničnej burzy je uvedené v štatúte,

e)

nástrojov peňažného trhu v prípade, ak je táto možnosť uvedená v štatúte spolu s

charakteristikou týchto nástrojov peňažného trhu,

f)

podielových listov iných otvorených podielových fondov a cenných papierov zahraničných

subjektov kolektívneho investovania so sídlom v členskom štáte spĺňajúcich požiadavky

európskej smernice, aj keď nie sú prijaté na obchodovanie na burze cenných papierov,

zahraničnej burze cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu podľa písmen a)

až c),

g)

opcií na kúpu alebo predaj majetkových hodnôt podľa písmen a) až f), na menové a

úrokové opcie; to platí, len ak sú tieto opcie prijaté na obchodovanie na burze cenných

papierov, zahraničnej burze cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu podľa

písmen a) až d),

h)

peňažných prostriedkov na bežnom účte u depozitára alebo na vkladových účtoch a bežných

účtoch v bankách so sídlom v Slovenskej republike, v členskom štáte alebo v inom ako

členskom štáte, ak táto banka podlieha dohľadu, ktorého úroveň nie je nižšia ako úroveň

podľa osobitného predpisu.

13

)

(2)

Nástrojmi peňažného trhu na účely tohto zákona sa rozumejú vkladové listy, pokladničné

poukážky a nástroje so splatnosťou do jedného roka, s ktorými sa obvykle obchoduje

na peňažnom trhu, sú likvidné a majú hodnotu, ktorá môže byť presne určená kedykoľvek

alebo aspoň v časových intervaloch podľa

§ 54 ods.1

, a boli vydané

a)

Slovenskou republikou, Národnou bankou Slovenska, členským štátom a jeho centrálnymi

orgánmi alebo orgánmi miestnej správy, iným ako členským štátom, Európskou centrálnou

bankou, Európskou úniou, Európskou investičnou bankou alebo medzinárodnou organizáciou,

ktorej členom je najmenej jeden členský štát,

b)

emitentom, ktorého cenné papiere boli prijaté na obchodovanie na burze cenných papierov,

zahraničnej burze cenných papierov alebo na inom regulovanom verejnom trhu podľa odseku

1 písm. b) a c),

c)

finančnými inštitúciami podliehajúcimi dohľadu, ktorého úroveň nie je nižšia ako

ustanovujú právne predpisy Slovenskej republiky pre jednotlivé druhy finančných inštitúcií;

to platí aj v prípade, ak za splatenie nástrojov peňažného trhu prevzala záruku finančná

inštitúcia.

(3)

Hodnota cenných papierov uvedených v odseku 1 písm. d) môže tvoriť najviac 10 % majetku

v otvorenom podielovom fonde. Ak tieto cenné papiere neboli v lehote podľa odseku

1 písm. d) prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov burzy cenných

papierov v Slovenskej republike alebo na trhu kótovaných cenných papierov zahraničnej

burzy cenných papierov, správcovská spoločnosť je povinná ich do troch mesiacov predať.

Ak tieto cenné papiere nemožno v tejto lehote predať, ich hodnotu určí s vynaložením

odbornej starostlivosti správcovská spoločnosť po dohode s depozitárom.

(4)

Nástroje peňažného trhu môžu spolu tvoriť najviac 10 % majetku v otvorenom podielovom

fonde; to neplatí pre otvorený podielový fond, na ktorý sa vzťahuje

§ 33 ods. 2

a

5

a

§ 33a

.

5)

Cenné papiere uvedené v odseku 1 písm. f) môžu tvoriť najviac 5 % majetku v otvorenom

podielovom fonde; to neplatí pre otvorený podielový fond vytvorený podľa

§ 33a

.

(6)

Hodnota opcií môže tvoriť najviac 5 % hodnoty majetku v otvorenom podielovom fonde.

(7)

Súčet hodnoty cenných papierov podľa odseku 1 písm. f), hodnoty nástrojov peňažného

trhu a hodnoty opcií môže tvoriť najviac 10 % hodnoty majetku v otvorenom podielovom

fonde; to neplatí pre otvorený podielový fond, na ktorý sa vzťahuje

§ 33 ods. 2

a

5

a

§ 33a

.

(8)

Ak tento zákon neustanovuje inak, v majetku v otvorenom podielovom fonde sa nesmú

nachádzať

a)

podielové listy podielových fondov, ktoré spravuje správcovská spoločnosť spravujúca

tento otvorený podielový fond,

b)

podielové listy otvorených podielových fondov spravovaných správcovskou spoločnosťou,

s ktorou správcovská spoločnosť spravujúca tento otvorený podielový fond tvorí skupinu

s úzkymi väzbami,

c)

cenné papiere vydané inými správcovskými spoločnosťami s výnimkou podielových listov

iných otvorených podielových fondov,

d)

akcie akciových spoločností, ktoré majú na základnom imaní správcovskej spoločnosti

väčší podiel ako 10 %,

e)

akcie depozitára správcovskej spoločnosti s väčším podielom ako 5 % základného imania

správcovskej spoločnosti,

f)

akcie správcovskej spoločnosti spravujúcej tento otvorený podielový fond.

(9)

Ak cenné papiere podľa odseku 1 písm. a) až c) prestali byť obchodované na burze

cenných papierov, zahraničnej burze cenných papierov alebo na inom zahraničnom regulovanom

verejnom trhu, je správcovská spoločnosť povinná ich predať do šiestich mesiacov od

skončenia obchodovania s týmito cennými papiermi.

§ 33

(1)

Hodnota cenných papierov rovnakého emitenta nesmie tvoriť viac ako 10 % hodnoty majetku

v otvorenom podielovom fonde, pričom celková hodnota cenných papierov emitentov, ktorých

cenné papiere tvoria viac ako 5 % hodnoty majetku v otvorenom podielovom fonde, nesmie

prekročiť 40 % hodnoty majetku v otvorenom podielovom fonde.

(2)

Hodnota cenných papierov vydaných jedným štátom alebo cenných papierov, na ktoré

bola poskytnutá záruka jedného štátu, nesmie tvoriť viac ako 35 % hodnoty majetku

v otvorenom podielovom fonde. V štatúte musí byť uvedený zoznam štátov, ktorých cenné

papiere sa budú nadobúdať do majetku v otvorenom podielovom fonde.

(3)

Hodnota hypotekárnych záložných listov vydaných jednou hypotekárnou bankou so sídlom

v Slovenskej republike alebo v členskom štáte nesmie tvoriť viac ako 20 % hodnoty

majetku v otvorenom podielovom fonde. Súčet hodnoty hypotekárnych záložných listov

nadobudnutých do majetku v otvorenom podielovom fonde podľa prvej vety nesmie prekročiť

80 % hodnoty majetku v otvorenom podielovom fonde.

(4)

Hodnota cenných papierov uvedených v odsekoch 2 a 3 sa nezahŕňa do obmedzenia 40

% ustanoveného v odseku 1.

(5)

Štatút môže určiť, že podiel cenných papierov vydaných štátom alebo cenných papierov,

na ktoré bola poskytnutá záruka štátu, v majetku v otvorenom podielovom fonde nie

je obmedzený. Majetok v otvorenom podielovom fonde podľa prvej vety musí byť tvorený

najmenej šiestimi emisiami cenných papierov a hodnota jednej emisie cenných papierov

nesmie tvoriť viac ako 30 % hodnoty majetku v otvorenom podielovom fonde. Úrad schváli

štatút, len ak je zaručená rovnaká úroveň ochrany investorov ako pri otvorených podielových

fondoch, ktoré dodržiavajú všetky pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pre otvorený

podielový fond podľa tohto zákona. Štatút otvoreného podielového fondu a jeho predajný

prospekt musia obsahovať aj označenie štátov, ktorých cenné papiere sa budú nadobúdať

do majetku v otvorenom podielovom fonde. Každá propagácia tohto otvoreného podielového

fondu musí okrem skutočnosti podľa prvej vety obsahovať aj označenie štátov, do cenných

papierov ktorých správcovská spoločnosť investovala alebo plánuje investovať viac

ako 35 % hodnoty majetku v otvorenom podielovom fonde.

(6)

V majetku v otvorenom podielovom fonde nesmie byť viac ako 10 %

a)

súčtu menovitých hodnôt akcií bez hlasovacieho práva vydaných jedným emitentom,

b)

súčtu menovitých hodnôt dlhopisov vydaných jedným emitentom,

c)

hodnoty podielových listov jedného otvoreného podielového fondu,

d)

súčtu menovitých hodnôt iných cenných papierov vydaných rovnakým emitentom.

(7)

Správcovská spoločnosť musí zabezpečiť, aby

a)

v majetku v otvorených podielových fondoch, ktoré spravuje, nebolo spolu viac cenných

papierov, ako je ustanovené v odseku 6,

b)

v jej majetku a v majetku vo všetkých otvorených podielových fondoch, ktoré spravuje,

nebolo viac ako 10 % súčtu menovitých hodnôt akcií vydaných jedným emitentom alebo

akcií s hlasovacím právom, ktoré by správcovskej spoločnosti umožnili vykonávať významný

vplyv na riadenie emitenta; na výpočet podielu na hlasovacích právach sa použije postup

podľa osobitného zákona.

26a

)

(8)

Ustanovenia odsekov 6 a 7 sa nevzťahujú na cenné papiere vydané štátom, na cenné

papiere, na ktoré bola poskytnutá záruka štátu, na cenné papiere vydané orgánmi územnej

samosprávy Slovenskej republiky alebo členského štátu a na medzinárodné organizácie

verejnoprávneho charakteru, ktorých členom je Slovenská republika alebo členský štát.

(9)

Cenné papiere dvoch emitentov, z ktorých jeden sa podieľa na základnom imaní druhého

viac ako 50 %, sa na účely tohto zákona považujú za cenné papiere jedného emitenta.

(10)

Obmedzenia týkajúce sa majetku v otvorenom podielovom fonde uvedené v

§ 32 a 33

sa nepoužijú na obdobie prvých šesť mesiacov od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia

o udelení povolenia podľa

§ 25

.

(11)

Po uplynutí lehoty podľa odseku 10 môže správcovská spoločnosť prekročiť podiely

a obmedzenia podľa

§ 32 až 34

len pri uplatnení predkupných práv. Tým nie je dotknuté ustanovenie

§ 36 ods. 3 a 4

v prípade prekročenia podľa prvej vety ani povinnosť správcovskej spoločnosti postupovať

podľa

§ 36 ods. 3 a 4

, ak došlo k prekročeniu podielov a obmedzení podľa

§ 32 až 34

v dôsledku zmien trhových cien cenných papierov a iných investičných nástrojov alebo

porušením

§ 32 až 34

správcovskou spoločnosťou.

§ 33a

(1)

Štatút môže určiť, že podiel nástrojov peňažného trhu v majetku v otvorenom podielovom

fonde môže byť vyšší ako 10 %. Na obmedzenie a rozloženie rizika vyplývajúceho z nástrojov

peňažného trhu pre tento otvorený podielový fond sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 33

.

(2)

Ak je v štatúte otvoreného podielového fondu uvedené ako zameranie a ciele investičnej

stratégie investovanie do podielových listov iných otvorených podielových fondov alebo

cenných papierov vydávaných zahraničnými správcovskými spoločnosťami, môže správcovská

spoločnosť nadobúdať do majetku v otvorenom podielovom fonde podielové listy iných

otvorených podielových fondov alebo cenné papiere vydávané zahraničnými správcovskými

spoločnosťami spĺňajúcimi požiadavky európskej smernice, ak sú splnené tieto podmienky

a)

podiel aktív investovaných do podielových listov jedného otvoreného podielového fondu

alebo do jednej emisie cenných papierov vydávaných jednou zahraničnou správcovskou

spoločnosťou nesmie prekročiť 20 % hodnoty majetku v tomto otvorenom podielovom fonde,

b)

v štatúte, predajnom prospekte a vo všetkých reklamných materiáloch otvoreného podielového

fondu musí byť presne opísaný charakter otvorených podielových fondov alebo zahraničných

správcovských spoločností, do cenných papierov ktorých bude správcovská spoločnosť

investovať, a predajný prospekt musí obsahovať zrozumiteľnú informáciu o druhu a výške

poplatkov a iných nákladov, ktoré bude priamo alebo nepriamo znášať podielnik tohto

otvoreného podielového fondu,

c)

nadobúdanie podielových listov otvorených podielových fondov spravovaných správcovskou

spoločnosťou spravujúcou tento otvorený podielový fond alebo správcovskou spoločnosťou,

s ktorou správcovská spoločnosť spravujúca tento otvorený podielový fond tvorí skupinu

s úzkymi väzbami, je prípustné len pri tých otvorených podielových fondoch, ktoré

sa podľa štatútu zameriavajú na investovanie v určitej územnej alebo hospodárskej

oblasti.

(3)

Správcovská spoločnosť si nesmie pri nadobudnutí podielových listov otvoreného podielového

fondu podľa odseku 2 do majetku v otvorenom podielovom fonde alebo pri predaji podielových

listov z majetku v otvorenom podielovom fonde vyúčtovať žiadne poplatky ani náklady

spojené s vydaním alebo vyplatením podielového listu, ak ide o podielové listy podielového

fondu spravovaného správcovskou spoločnosťou tohto otvoreného podielového fondu alebo

správcovskou spoločnosťou s ňou majetkovo alebo personálne prepojenou.

(4)

Označenie otvoreného podielového fondu podľa odsekov 1 a 2 musí zohľadňovať skutočnosť,

že je zameraný na investovanie do nástrojov peňažného trhu alebo do podielových listov

iných otvorených podielových fondov, alebo do cenných papierov vydávaných zahraničnými

správcovskými spoločnosťami.

§ 34

(1)

Ak tento zákon neustanovuje inak, správcovská spoločnosť nesmie predávať cenné papiere

a ani inak poskytovať cenné papiere z majetku v podielovom fonde na základe zmluvy

s odkladacou podmienkou splatnosti kúpnej ceny po dodaní cenných papierov.

(2)

Ak tento zákon neustanovuje inak, správcovská spoločnosť nesmie kupovať cenné papiere

a ani inak nadobúdať cenné papiere do majetku v podielovom fonde na základe zmluvy

s odkladacou podmienkou dodania cenných papierov po ich zaplatení a nesmie poskytovať

preddavok na ich nadobudnutie.

(3)

Ak je to uvedené v štatúte, po predchádzajúcom súhlase depozitára možno v prospech

majetku alebo na ťarchu majetku v otvorenom podielovom fonde uskutočňovať obchody

spojené s právami alebo povinnosťami odvodenými z cenných papierov

26

)

, indexov cenných papierov zverejňovaných burzami cenných papierov, kurzov cudzích

mien alebo úrokových sadzieb, a to len ak majú tieto obchody slúžiť na obmedzenie

rizík z vývoja hodnoty majetku v podielovom fonde a len za podmienok uvedených v štatúte.

(4)

Záväzky z obchodov podľa odseku 3 nesmú prekročiť 10 % čistej hodnoty majetku v otvorenom

podielovom fonde ku dňu vzniku záväzku.

(5)

Ak má správcovská spoločnosť záväzok vyplývajúci z kúpnej opcie na cenné papiere

v majetku v otvorenom podielovom fonde, musia byť cenné papiere, ktoré sú predmetom

práva opcie, súčasťou majetku v otvorenom podielovom fonde počas celého trvania práva

opcie.

26

)

(6)

Ak má správcovská spoločnosť záväzok vyplývajúci z predajnej opcie na cenné papiere

v majetku v otvorenom podielovom fonde, musí byť v otvorenom podielovom fonde dostatok

peňažných prostriedkov na krytie záväzkov z prípadnej realizácie opcie.

§ 35

(1)

S majetkom v otvorenom podielovom fonde sa musí nakladať s odbornou starostlivosťou

v súlade s investičnou stratégiou určenou v štatúte a iba spôsobmi ustanovenými týmto

zákonom.

(2)

Všetky úkony týkajúce sa nakladania s majetkom v otvorenom podielovom fonde sa musia

písomne zdokumentovať.

(3)

Pri predaji alebo kúpe cenných papierov z majetku alebo do majetku v otvorenom podielovom

fonde je správcovská spoločnosť povinná predať alebo kúpiť takéto cenné papiere za

najvýhodnejšiu cenu, ktorú bolo možné dosiahnuť v prospech otvoreného podielového

fondu.

(4)

Správcovská spoločnosť môže cenný papier do majetku v otvorenom podielovom fonde

kupovať alebo z majetku v otvorenom podielovom fonde predávať aj iným spôsobom na

verejnom trhu cenných papierov ako prijímaním návrhov určených vopred neurčenému okruhu

osôb (anonymné obchody), len ak týmto spôsobom možno v čase uzavretia obchodu dosiahnuť

výhodnejšiu cenu v prospech otvoreného podielového fondu.

(5)

Z majetku v otvorenom podielovom fonde nemožno poskytovať dary, peňažné pôžičky ani

úvery, ani akýmkoľvek spôsobom zabezpečovať záväzky iných fyzických osôb alebo právnických

osôb.

(6)

Peňažné pôžičky alebo úvery v prospech majetku v otvorenom podielovom fonde možno

prijať, len ak je to v súlade so záujmami podielnikov a ak to umožňuje štatút otvoreného

podielového fondu, a len so splatnosťou do jedného roka od vzniku práva čerpať úver

alebo pôžičku.

(7)

Súhrn peňažných prostriedkov z prijatých peňažných pôžičiek a úverov nesmie presiahnuť

10 % hodnoty majetku v otvorenom podielovom fonde ku dňu uzavretia zmlúv o peňažných

pôžičkách a úveroch.

§ 36

(1)

V prospech majetku alebo na ťarchu majetku v otvorenom podielovom fonde nemožno uskutočňovať

a)

pôžičky cenných papierov,

b)

predaj cenných papierov, ktoré v deň uzavretia zmluvy o odplatnom prevode cenných

papierov kúpou nie sú súčasťou majetku v otvorenom podielovom fonde.

(2)

Správcovská spoločnosť je pri nakladaní s majetkom v otvorenom podielovom fonde povinná

postupovať s odbornou starostlivosťou, najmä

a)

vykonávať analýzy ekonomickej výhodnosti nákupov a predajov cenných papierov, porovnávať

ceny jednotlivých nákupov a predajov vzájomne medzi sebou a s vývojom kurzov a cien

uverejňovaných organizátormi verejných trhov,

b)

uchovávať záznamy a písomnú dokumentáciu o uskutočnených obchodoch,

c)

predchádzať riziku finančných strát.

(3)

Ak dôjde k prekročeniu podielov a obmedzení uvedených v

§ 32 až 34

, správcovská spoločnosť musí bezodkladne oznámiť túto skutočnosť úradu a bezodkladne

vykonať opatrenia na zosúladenie s podielmi a obmedzeniami podľa

§ 32 až 34

.

(4)

Ak do šiestich mesiacov od vzniku skutočnosti podľa odseku 3 nebolo zloženie majetku

v otvorenom podielovom fonde zosúladené s ustanoveniami

§ 32 až 34

, úrad môže na základe žiadosti správcovskej spoločnosti podanej najneskôr v deň uplynutia

tejto lehoty v odôvodnených prípadoch v záujme podielnikov túto lehotu predĺžiť.

(5)

Správcovská spoločnosť musí pozastaviť nakladanie s majetkom v otvorenom podielovom

fonde, ak depozitár stratí povolenie pôsobiť ako banka, ak sa depozitárovi odníme

povolenie na poskytovanie investičných služieb alebo ak úrad nariadi zmenu depozitára

až do doby, kým neuzavrie zmluvu na výkon činnosti depozitára podľa

§ 21 ods. 1

s iným depozitárom. Správcovská spoločnosť musí zastaviť nakladanie s majetkom v

otvorenom podielovom fonde, ak úrad uloží opatrenia podľa

§ 61 ods. 1 písm. a) alebo b)

až do doby, kým sa neuskutočnia. Správcovská spoločnosť môže v tomto období vykonávať

len činnosti nevyhnutné na zabezpečenie záujmov podielnikov.

§ 37

(1)

Správcovská spoločnosť musí bezodkladne informovať úrad, ak aktuálna cena podielu

otvoreného podielového fondu klesla o jednu tretinu oproti priemernej hodnote aktuálnych

cien za posledných šesť po sebe nasledujúcich mesiacov. Ak tento pokles trvá dlhšie

ako tri po sebe nasledujúce mesiace a nemožno ho odôvodniť situáciou na finančnom

trhu, úrad môže v záujme ochrany podielnikov pozastaviť vydávanie podielových listov

a vyplácanie vrátených podielových listov alebo odňať správcovskej spoločnosti povolenie

na vytvorenie otvoreného podielového fondu.

(2)

Ak klesne čistá hodnota majetku v otvorenom podielovom fonde pod čistú hodnotu majetku

uvedenú v

§ 26 ods. 1

, správcovská spoločnosť a depozitár sú povinní bezodkladne informovať úrad o tejto

skutočnosti a o opatreniach prijatých na nápravu. Ak do troch mesiacov po vzniku tejto

skutočnosti nedosiahne čistá hodnota majetku v otvorenom podielovom fonde hodnotu

uvedenú v

§ 26 ods. 1

, úrad odníme správcovskej spoločnosti povolenie na vytvorenie otvoreného podielového

fondu.

Správcovská spoločnosť a depozitár sú povinní bez zbytočného odkladu informovať úrad

o opätovnom dosiahnutí čistej hodnoty majetku v otvorenom podielovom fonde uvedenej

v

§ 26 ods. 1

.

§ 38

Zlúčenie otvorených podielových fondov

(1)

Na zlúčenie otvorených podielových fondov je potrebné povolenie úradu.

(2)

Žiadosť o povolenie podľa odseku 1 podáva správcovská spoločnosť, ktorá spravuje

tieto otvorené podielové fondy. Súčasťou žiadosti je návrh zmien štatútu otvoreného

podielového fondu, do ktorého sa zlúčia otvorené podielové fondy, depozitárom overený

aktuálny prehľad majetku zlučovaných otvorených podielových fondov ku dňu podania

žiadosti a stanovisko depozitára k zlúčeniu.

(3)

Zlúčením otvorených podielových fondov môže vzniknúť len otvorený podielový fond

podľa tohto zákona. Zlúčiť sa môžu len otvorené podielové fondy, ktoré spravuje tá

istá správcovská spoločnosť.

(4)

Úrad zamietne žiadosť podľa odseku 2, ak otvorené podielové fondy nespĺňajú požiadavky

ustanovené týmto zákonom alebo ak by zlúčením otvorených podielových fondov boli ohrozené

záujmy podielnikov.

(5)

Rozhodnutie, ktorým sa povoľuje zlúčenie otvorených podielových fondov, musí obsahovať

a)

obchodné meno správcovskej spoločnosti, ktorá spravuje otvorené podielové fondy,

jej sídlo, identifikačné číslo a rok vzniku správcovskej spoločnosti,

b)

označenie zlučovaných otvorených podielových fondov a označenie otvoreného podielového

fondu, s ktorým sa zlúčia,

c)

schválenie zmeny štatútu otvoreného podielového fondu, s ktorým sa otvorené podielové

fondy zlučujú.

(6)

Dňom nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia podľa odseku 5 zaniknú povolenia na

vytvorenie otvorených podielových fondov, ktoré zlúčením zaniknú. K tomuto dátumu

sa podielnici zaniknutých podielových fondov stávajú podielnikmi otvoreného podielového

fondu, s ktorým sa zlúčili.

(7)

Správcovská spoločnosť je povinná do jedného mesiaca od nadobudnutia právoplatnosti

rozhodnutia podľa odseku 5 uverejniť toto rozhodnutie, štatút otvoreného podielového

fondu, s ktorým sa zlúčili otvorené podielové fondy, a jeho predajný prospekt. Toto

uverejnenie sa musí uskutočniť v súlade so štatútom tohto otvoreného podielového fondu.

(8)

Správcovská spoločnosť je povinná do jedného mesiaca od nadobudnutia právoplatnosti

rozhodnutia podľa odseku 5 vymeniť podielnikom zlúčením zaniknutých otvorených podielových

fondov ich podielové listy za podielové listy otvoreného podielového fondu, s ktorým

sa zlúčili. Podielnici zlúčením zaniknutých podielových fondov pritom majú právo na

podielové listy, ktorých hodnota zodpovedá ich podielu na čistej hodnote majetku v

týchto otvorených podielových fondoch ku dňu podania žiadosti podľa odseku 2.

§ 39

Prevod správy otvoreného podielového fondu

(1)

Prevod správy otvoreného podielového fondu na inú správcovskú spoločnosť je možný

len na základe povolenia úradu.

(2)

Ak tento zákon neustanovuje inak, žiadosť o povolenie podľa odseku 1 podáva správcovská

spoločnosť spravujúca otvorený podielový fond.

(3)

Súčasťou žiadosti podľa odseku 1 je obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo, rok

vzniku správcovskej spoločnosti, na ktorú sa navrhuje prevod správy otvoreného podielového

fondu, označenie tohto otvoreného podielového fondu, návrh zmien štatútu tohto otvoreného

podielového fondu týkajúcich sa správcovskej spoločnosti, jej písomný súhlas k prevodu

správy otvoreného podielového fondu a stanovisko jej depozitára.

(4)

Úrad povolí prevod správy otvoreného podielového fondu, len ak tým nie sú ohrozené

záujmy podielnikov.

(5)

Rozhodnutie podľa odseku 1 musí obsahovať najmä

a)

obchodné meno správcovskej spoločnosti, na ktorú sa prevádza správa otvoreného podielového

fondu, jej sídlo, identifikačné číslo a rok vzniku,

b)

označenie otvoreného podielového fondu,

c)

schválenie zmeny štatútu otvoreného podielového fondu týkajúce sa správcovskej spoločnosti.

(6)

Správcovská spoločnosť, na ktorú prechádza správa otvoreného podielového fondu, je

povinná do jedného mesiaca od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia podľa odseku

1 uverejniť toto rozhodnutie spolu so štatútom, a to spôsobom, ktorý určuje štatút

tohto otvoreného podielového fondu pre podávanie správ podielnikom.

§ 40

Zrušenie otvoreného podielového fondu

(1)

K zrušeniu otvoreného podielového fondu môže dôjsť len na základe rozhodnutia úradu

o odňatí povolenia na vytvorenie otvoreného podielového fondu alebo ak povolenie na

vytvorenie otvoreného podielového fondu zaniklo.

(2)

Úrad odníme povolenie na vytvorenie otvoreného podielového fondu, ak vznikli okolnosti

podľa

§ 37 ods. 2

.

(3)

Úrad môže v záujme ochrany práv podielnikov odňať povolenie na vytvorenie otvoreného

podielového fondu,

a)

ak nastali skutočnosti podľa

§ 37 ods. 1

,

b)

na žiadosť správcovskej spoločnosti.

(4)

Po nadobudnutí právoplatnosti rozhodnutia o odňatí povolenia na vytvorenie otvoreného

podielového fondu alebo ak povolenie na vytvorenie otvoreného podielového fondu zaniklo,

je správcovská spoločnosť povinná bezodkladne skončiť vydávanie podielových listov,

vyplácanie vrátených podielových listov a uzavrieť hospodárenie s majetkom v otvorenom

podielovom fonde. Úrad môže v záujme ochrany práv podielnikov určiť, že túto činnosť

vykoná depozitár alebo iná správcovská spoločnosť.

(5)

Správcovská spoločnosť je povinná do šiestich mesiacov od nadobudnutia právoplatnosti

rozhodnutia o odňatí povolenia na vytvorenie otvoreného podielového fondu

a)

vykonať mimoriadnu účtovnú závierku,

b)

predať cenné papiere z majetku v otvorenom podielovom fonde,

c)

zabezpečiť splatenie pohľadávok v prospech majetku v otvorenom podielovom fonde,

d)

vyrovnať všetky záväzky z hospodárenia s majetkom v otvorenom podielovom fonde a

vyplatiť podielnikom ich podiel na majetku v otvorenom podielovom fonde.

(6)

Pri predaji cenných papierov z majetku v podielovom fonde podľa odseku 5 nie je povinnosť

dodržiavať limity obmedzenia a rozloženia rizika podľa tohto zákona.

§ 41

Vytvorenie uzavretého podielového fondu

(1)

Uzavretým podielovým fondom je taký podielový fond, ktorého podielnik nie je oprávnený

predložiť na vyplatenie ním vlastnený podielový list tohto uzavretého podielového

fondu správcovskej spoločnosti, ktorá tento podielový fond spravuje. Správcovská spoločnosť,

ktorá uzavretý podielový fond spravuje, nie je povinná zabezpečiť podielnikovi vyplatenie

predloženého podielového listu.

(2)

Uzavretý podielový fond vytvára správcovská spoločnosť vydávaním podielových listov

na základe povolenia úradu na vytvorenie uzavretého podielového fondu.

(3)

Žiadosť podľa odseku 2 podáva správcovská spoločnosť. Žiadosť musí obsahovať označenie

uzavretého podielového fondu a musí byť k nej priložený jeho štatút, predajný prospekt

podielového fondu a písomný predbežný súhlas depozitára s výkonom činnosti depozitára.

(4)

Súčasťou povolenia podľa odseku 2 je rozhodnutie o schválení štatútu uzavretého podielového

fondu, predajného prospektu a povolenie na vydávanie podielových listov.

(5)

Na rozhodovanie o povolení sa vzťahujú ustanovenia

§ 6

. Pri rozhodovaní o povolení podľa odseku 2 sa posúdi štatút z hľadiska dostatočnej

ochrany podielnikov. Úrad udelí povolenie na vytvorenie uzavretého podielového fondu

len vtedy, ak

a)

má správcovská spoločnosť dostatočné odborné, personálne a technické predpoklady

na vykonávanie týchto činností,

b)

je zabezpečená dostatočná ochrana podielnikov,

c)

priemerná čistá hodnota majetku v ostatných otvorených podielových fondoch, ktoré

spravuje táto správcovská spoločnosť, počas troch po sebe nasledujúcich rokov neklesla

pod 100 000 000 Sk.

(6)

Na uzavretý podielový fond sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 25 ods. 5

a

§ 26

.

(7)

Súčasťou označenia uzavretého podielového fondu musí byť aj obchodné meno správcovskej

spoločnosti a označenie uzavretého podielového fondu s uvedením slov „uzavretý podielový

fond“ alebo skratky „u.p.f.“. Toto označenie a ani označenie s ním zameniteľné v slovenskom

jazyku alebo v cudzom jazyku nesmie na svoje označenie alebo na popis svojej činnosti

používať iná fyzická osoba alebo právnická osoba. Označenie uzavretého podielového

fondu nesmie byť zameniteľné s označením iného podielového fondu.

(8)

Uzavretý podielový fond môže byť vytvorený len na čas určitý, ktorý nesmie byť dlhší

ako desať rokov.

(9)

Ak pred uplynutím doby, na ktorú bol uzavretý podielový fond vytvorený, správcovská

spoločnosť nepožiada o premenu na otvorený podielový fond podľa

§ 47

, povolenie podľa odseku 2 zaniká a správcovská spoločnosť je povinná zrušiť uzavretý

podielový fond primerane postupom podľa

§ 40 ods. 4 až 6

.

§ 42

Štatút uzavretého podielového fondu a predajný prospekt

(1)

Na obsah štatútu uzavretého podielového fondu a na jeho predajný prospekt sa primerane

vzťahujú ustanovenia

§ 27

.

(2)

V štatúte uzavretého podielového fondu sa musí uviesť doba, na ktorú je uzavretý

podielový fond vytvorený.

§ 43

Podiel a podielový list

(1)

Na podielové listy uzavretého podielového fondu a na ich vydávanie sa primerane vzťahujú

ustanovenia

§ 28 a § 29 ods. 1 až 6

a

8

.

(2)

Podielové listy uzavretého podielového fondu môžu byť vydané na meno alebo na doručiteľa.

(3)

Správcovská spoločnosť môže vydávať podielové listy uzavretého podielového fondu

počas najviac dvoch rokov odo dňa začatia vydávania podielových listov.

(4)

Na minimálnu čistú hodnotu majetku v uzavretom podielovom fonde a na postup pri zhromaždení

minimálnej čistej hodnoty majetku v uzavretom podielovom fonde sa vzťahujú ustanovenia

§ 26

.

(5)

Správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne vykonať nevyhnutné opatrenia, aby podielové

listy uzavretého podielového fondu boli prijaté na trh burzy cenných papierov.

§ 44

Majetok v uzavretom podielovom fonde

(1)

Majetok v uzavretom podielovom fonde môžu tvoriť cenné papiere, nástroje peňažného

trhu a peňažné prostriedky podľa

§ 32 ods. 1

.

(2)

Najmenej 60 % hodnoty majetku v uzavretom podielovom fonde musia tvoriť cenné papiere.

(3)

Na majetok v uzavretom podielovom fonde sa primerane vzťahuje ustanovenie

§ 32 ods. 2 až 10

.

§ 45

Pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pre uzavretý podielový fond

(1)

Hodnota cenných papierov rovnakého emitenta nesmie tvoriť viac ako 20 % hodnoty majetku

v uzavretom podielovom fonde.

(2)

Hodnota cenných papierov vydaných štátom alebo cenných papierov, na ktoré bola poskytnutá

štátna záruka, sa pri výpočte obmedzenia podľa odseku 1 započítava v polovičnej hodnote.

(3)

Úrad môže schválením štatútu umožniť, aby hodnota hypotekárnych záložných listov

vydaných jednou hypotekárnou bankou mohla tvoriť až 25 % hodnoty majetku v uzavretom

podielovom fonde.

(4)

V majetku v uzavretom podielovom fonde nesmie byť viac ako 40 % súčtu menovitých

hodnôt cenných papierov vydaných rovnakým emitentom.

(5)

V majetku v uzavretom podielovom fonde nesmie byť viac ako 10 % súčtu menovitých

hodnôt akcií vydaných rovnakým emitentom.

(6)

Obmedzenia uvedené v odsekoch 4 a 5 sa vzťahujú na všetky uzavreté podielové fondy

a otvorené podielové fondy spravované tou istou správcovskou spoločnosťou a na jej

majetok pozostávajúci z cenných papierov.

(7)

Obmedzenia uvedené v odsekoch 1 a 3 sa nevzťahujú na cenné papiere, ktoré vydal členský

štát alebo členský štát Organizácie pre hospodársku spoluprácu a rozvoj alebo na ktoré

poskytol členský štát alebo členský štát Organizácie pre hospodársku spoluprácu a

rozvoj záruku.

§ 46

(1)

Na správu uzavretého podielového fondu sa vzťahujú ustanovenia

§ 31

.

(2)

Na nakladanie s majetkom v uzavretom podielovom fonde sa vzťahujú ustanovenia

§ 35 a 36

.

(3)

Na uzavretý podielový fond sa vzťahujú ustanovenia

§ 34

,

37

,

39 a 40

.

57. V 46 ods. 3 sa slová „§ 37, 39 a 40" nahrádzajú slovami „§ 34, 37, 39 a 40".

(4)

Uzavretý podielový fond sa nesmie zlúčiť, splynúť ani rozdeliť.

§ 47

Premena uzavretého podielového fondu na otvorený podielový fond

(1)

O premene uzavretého podielového fondu na otvorený podielový fond (ďalej len „premena“)

môže správcovská spoločnosť rozhodnúť, len ak to štatút pripúšťa.

(2)

Na účinnosť premeny podľa odseku 1 sa vyžaduje povolenie úradu. Žiadosť o povolenie

premeny podáva správcovská spoločnosť, ktorá uzavretý podielový fond spravuje. Správcovská

spoločnosť v žiadosti uvedie dôvody navrhovanej premeny, postup pri zmene hospodárenia

vzniknutého otvoreného podielového fondu v súlade s ustanoveniami tohto zákona a návrh

štatútu otvoreného podielového fondu. K žiadosti sa musí pripojiť aktuálny prehľad

majetku ku dňu podania žiadosti o premenu uzavretého podielového fondu overený depozitárom

a účtovná závierka overená audítorom.

(3)

Na vydanie povolenia sa vzťahujú ustanovenia

§ 6

. Úrad udelí povolenie len vtedy, ak zloženie majetku a pravidlá obmedzenia a rozloženia

rizika zodpovedajú podmienkam uvedeným v

§ 32 až 34

.

(4)

Správcovská spoločnosť, ktorá uzavretý podielový fond spravuje, je povinná uverejniť

v prostriedkoch zverejnenia rozhodnutie úradu vydané podľa odseku 2, štatút uzavretého

podielového fondu a štatút otvoreného podielového fondu, ktorý má vzniknúť premenou,

do desiatich dní od nadobudnutia právoplatnosti tohto rozhodnutia. Súčasne sa musí

uverejniť aj oznámenie o vzniku práva na predloženie podielového listu na vyplatenie

a čistá hodnota majetku v otvorenom podielovom fonde pripadajúca na jeden podielový

list.

(5)

Premena podľa odseku 1 nadobúda účinnosť dňom právoplatnosti povolenia úradu.

(6)

Podielnik je oprávnený vrátiť podielový list najskôr po troch mesiacoch odo dňa uverejnenia

oznámenia podľa odseku 4.

§ 48

Vytvorenie špeciálneho podielového fondu

(1)

Špeciálny podielový fond je osobitný podielový fond, ktorý môže mať najviac desiatich

podielnikov. Podielnik špeciálneho podielového fondu má právo predložiť podielový

list na vyplatenie. Správcovská spoločnosť musí v súlade so štatútom a po dohode s

podielnikmi zabezpečiť, aby sa podielové listy mohli previesť na iného podielnika

iba so súhlasom správcovskej spoločnosti.

(2)

Špeciálny podielový fond vytvára správcovská spoločnosť vydávaním podielových listov

na základe povolenia úradu na vytvorenie špeciálneho podielového fondu. Špeciálny

podielový fond sa môže vytvoriť len na čas určitý, a to najdlhšie na desať rokov.

Na písomnú žiadosť správcovskej spoločnosti a všetkých podielnikov špeciálneho podielového

fondu môže úrad povoliť predĺženie tejto lehoty. Na špeciálny podielový fond sa primerane

vzťahuje ustanovenie

§ 25 ods. 5

.

(3)

Súčasťou označenia špeciálneho podielového fondu musí byť aj obchodné meno správcovskej

spoločnosti a označenie špeciálneho podielového fondu s uvedením slov „špeciálny podielový

fond“ alebo skratky „š.p.f.“. Toto označenie a ani označenie s ním zameniteľné v slovenskom

jazyku alebo v cudzom jazyku nesmie na svoje označenie alebo na popis svojej činnosti

používať iná fyzická osoba alebo právnická osoba. Označenie špeciálneho podielového

fondu nesmie byť zameniteľné s označením iného špeciálneho podielového fondu.

(4)

Žiadosť o povolenie podľa odseku 2 podáva správcovská spoločnosť. Žiadosť musí obsahovať

označenie špeciálneho podielového fondu a musí k nej byť priložený jeho štatút a predajný

prospekt.

(5)

Súčasťou povolenia podľa odseku 2 je rozhodnutie o schválení štatútu špeciálneho

podielového fondu, predajného prospektu a povolenie na vydanie podielových listov.

Na rozhodovanie o povolení sa primerane použijú ustanovenia

§ 6 ods. 5 až 14

,

§ 7

a

§ 41 ods. 4

.

(6)

Na obsah štatútu špeciálneho podielového fondu a na predajný prospekt sa primerane

vzťahujú ustanovenia

§ 27

.

(7)

Podielové listy špeciálneho podielového fondu možno vydať len vo forme na meno. Na

podielové listy špeciálneho podielového fondu a na ich vydávanie sa primerane vzťahujú

ustanovenia

§ 28 a § 29 ods. 1 až 6

.

§ 49

Majetok v špeciálnom podielovom fonde

(1)

Minimálna čistá hodnota majetku v špeciálnom podielovom fonde je 50 000 000 Sk.

(2)

Správcovská spoločnosť v štatúte určí podrobnosti na uplatnenie práva predložiť podielový

list na vyplatenie. V štatúte možno určiť, že správcovská spoločnosť môže pozastaviť

vyplácanie predložených podielových listov. Toto pozastavenie a jeho dôvod musí bezodkladne

oznámiť úradu a dať na vedomie podielnikom. Úrad môže rozhodnutie správcovskej spoločnosti

o pozastavení práva predložiť podielové listy na vyplatenie zrušiť, ak zistí, že pozastavenie

je v rozpore so záujmami podielnikov, inak rozhodnutie správcovskej spoločnosti potvrdí.

Počas pozastavenia práva predložiť podielové listy na vyplatenie nesmie správcovská

spoločnosť vydávať podielové listy.

(3)

Zmena štatútu, ako aj zmena depozitára podliehajú súhlasu úradu.

(4)

Na správu majetku v špeciálnom podielovom fonde sa vzťahujú ustanovenia

§ 31

.

(5)

Na prevod správy špeciálneho podielového fondu na inú správcovskú spoločnosť sa vzťahujú

ustanovenia

§ 39

.

(6)

Okrem majetku podľa

§ 32 ods. 1

môžu majetok v špeciálnom fonde tvoriť aj certifikáty, ktoré preukazujú vlastníctvo

alebo uloženie drahých kovov.

(7)

Hodnota cenných papierov rovnakého emitenta nesmie tvoriť viac ako 20 % čistej hodnoty

majetku v špeciálnom podielovom fonde.

§ 50

(1)

Správcovská spoločnosť nesmie používať pri propagácii svojich podielových fondov

nepravdivé alebo zavádzajúce informácie alebo zamlčovať skutočnosti dôležité pre rozhodovanie

podielnikov, najmä ponúkať výhody, ktorých spoľahlivosť nemôže preukázať alebo ktoré

nie sú v súlade s týmto zákonom, alebo uvádzať nesprávne údaje o personálnych, technických

a organizačných predpokladoch činnosti podielového fondu. Ustanovenia osobitného zákona

27

)

o nekalej súťaži tým nie sú dotknuté.

(2)

Každá propagácia podielového fondu musí obsahovať výrazné upozornenie, z ktorého

vyplýva, že s touto investíciou je spojené aj riziko a doterajší výnos nie je zárukou

budúcich výnosov.

(3)

Okrem upozornenia podľa odseku 2 propagácia uzavretého podielového fondu musí obsahovať

upozornenie, že podielnik nemá právo na vrátenie podielového listu.

(4)

Každá propagácia, ktorá obsahuje výzvu na nákup podielových listov podielového fondu,

musí obsahovať údaj o tom, že existuje predajný prospekt s uvedením miesta, kde ho

záujemca môže získať, a údaj o tom, že investor má možnosť oboznámiť sa so štatútom

podielového fondu.

(5)

Každá propagácia, ktorá obsahuje výzvu na nákup cenných papierov správcovskej spoločnosti

alebo podielového fondu, ktoré boli prijaté na trh kótovaných cenných papierov, musí

obsahovať údaj o tom, že existuje kótovací prospekt

28

)

s uvedením miesta, kde ho záujemca môže získať, a údaj o tom, že investor má možnosť

oboznámiť sa so štatútom podielového fondu.

§ 51

(1)

Členovia predstavenstva, dozornej rady, prokuristi a zamestnanci správcovskej spoločnosti

nesmú v obchodnej činnosti správcovskej spoločnosti uprednostňovať svoje záujmy pred

záujmami investorov kolektívneho investovania.

(2)

Členovia predstavenstva, dozornej rady, prokuristi a zamestnanci správcovskej spoločnosti

a osoby blízke týmto osobám

29

)

nesmú nadobúdať cenné papiere z majetku v podielovom fonde, ktorý spravuje táto správcovská

spoločnosť, a takéto cenné papiere do majetku v tomto podielovom fonde predávať. Toto

obmedzenie sa nevzťahuje na vydávanie a vrátenie podielových listov otvorených podielových

fondov spravovaných správcovskými spoločnosťami, v ktorých tieto osoby vykonávajú

uvedené funkcie.

§ 52

Správcovská spoločnosť nesmie do majetku v podielovom fonde nadobúdať cenné papiere

z majetku obchodných spoločností a ani cenné papiere z majetku v podielovom fonde

predávať obchodným spoločnostiam, v ktorých

a)

je členom predstavenstva, dozornej rady, prokuristom alebo zamestnancom člen predstavenstva,

dozornej rady, prokurista alebo zamestnanec tejto správcovskej spoločnosti alebo osoba

im blízka,

29

)

b)

časť majetku vlastní alebo na ktorých podnikaní sa zúčastňuje člen predstavenstva,

dozornej rady, prokurista alebo zamestnanec tejto správcovskej spoločnosti alebo osoba

im blízka.

29

)

§ 53

(1)

Správcovská spoločnosť je povinná zverejniť predajný prospekt a zverejňovať správy

o svojom hospodárení a o hospodárení s majetkom v podielových fondoch. Súčasťou správy

o hospodárení správcovskej spoločnosti a správy o hospodárení s majetkom v podielových

fondoch je aj účtovná závierka. Náležitosti správy o hospodárení sú uvedené v prílohe

č. 2. Účtovná závierka, ktorá je súčasťou ročnej správy, musí byť overená audítorom.

Ak nie je v lehote podľa odseku 2 účtovná závierka overená audítorom, je správcovská

spoločnosť povinná bez zbytočného odkladu po prijatí správy audítora predložiť ju

úradu a uverejniť ju ako dodatok k ročnej správe rovnakým spôsobom ako ročnú správu.

Ak valné zhromaždenie správcovskej spoločnosti neschváli účtovnú závierku, je táto

správcovská spoločnosť povinná do 30 dní uverejniť túto skutočnosť, ako aj dôvody

neschválenia účtovnej závierky a postup riešenia pripomienok valného zhromaždenia.

(2)

Správy podľa odseku 1 je správcovská spoločnosť povinná zverejniť a predložiť úradu

a svojmu depozitárovi najneskôr do dvoch mesiacov po skončení polroka (ďalej len „polročná

správa") a do štyroch mesiacov po skončení roka (ďalej len „ročná správa"). Správcovská

spoločnosť je povinná predložiť úradu platné znenie predajného prospektu po každej

jeho zmene. Správcovská spoločnosť je povinná podielnikovi na požiadanie bezplatne

poskytnúť polročnú správu a ročnú správu a sprístupniť ich verejnosti na mieste uvedenom

v predajnom prospekte.

(3)

Pri podielovom fonde alebo pri správcovskej spoločnosti sa v ročnej správe uvádza

prehľad výsledkov hospodárenia za posledné tri roky.

(4)

Ustanovenia osobitného zákona o informačnej povinnosti

30

)

sa nevzťahujú na podielový fond a správcovskú spoločnosť.

§ 54

(1)

Správcovská spoločnosť je povinná vypočítať a zverejniť v periodickej tlači s celoštátnou

pôsobnosťou uverejňujúcou burzové správy

a)

najmenej raz za týždeň aktuálnu cenu podielu, predajnú cenu podielu, nákupnú cenu

podielu a čistú hodnotu majetku v otvorenom podielovom fonde,

b)

najmenej raz za mesiac údaje o aktuálnej cene podielu, o čistej hodnote majetku v

uzavretom podielovom fonde a o peňažnej sume za vydané podiely od posledného zverejnenia

týchto údajov počas vydávania podielových listov v uzavretom podielovom fonde,

c)

najmenej raz za tri mesiace aktuálnu cenu podielu a čistú hodnotu majetku v špeciálnom

podielovom fonde.

(2)

Správcovská spoločnosť je povinná okrem údajov podľa odseku 1 zverejniť aj rozhodnutie

o zlúčení podielových fondov alebo rozhodnutie o prevode správy podielového fondu

na inú správcovskú spoločnosť.

(3)

Spôsob určenia hodnoty cenných papierov v majetku v podielovom fonde ustanoví všeobecne

záväzný právny predpis, ktorý vydá ministerstvo.

(4)

Správcovská spoločnosť musí na výzvu úradu do dvadsiatich dní preukázať objem prevzatých

záväzkov, dostatok prostriedkov na ich splnenie, výšku obchodného imania a pôvod jeho

nadobudnutia.

(5)

Správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne oznámiť úradu prekročenie limitov uvedených

v ustanoveniach o obmedzení a rozložení rizika.

(6)

Správcovská spoločnosť je povinná viesť evidenciu zmlúv, ktoré sa vzťahujú na nakladanie

s majetkom určeným na kolektívne investovanie, najmä zmlúv o kúpe a predaji cenných

papierov. Táto evidencia musí byť bezodkladne prístupná úradu a depozitárovi. Evidencia

podľa prvej vety musí obsahovať najmä

a)

poradové číslo zmluvy,

b)

údaje o druhej zmluvnej strane,

c)

údaje o sprostredkovateľovi, ak bola zmluva uzatvorená sprostredkovane,

d)

dátum uzatvorenia zmluvy,

e)

údaje o predmete zmluvy.

(7)

Správcovská spoločnosť musí bezodkladne informovať úrad, že podala žiadosť o povolenie

na vydanie podielových listov v inom štáte. Správcovská spoločnosť musí bezodkladne

informovať úrad o začiatku vydávania podielových listov v inom štáte.

§ 55

(1)

Správy podľa tohto zákona môže správcovská spoločnosť predkladať úradu a depozitárovi

aj v elektronickej podobe.

(2)

Ministerstvo môže opatrením uverejneným v Zbierke zákonov Slovenskej republiky určiť

spôsob a rozsah zverejňovania informácií dôležitých na posúdenie činnosti správcovskej

spoločnosti a určiť náležitosti týkajúce sa formy a štruktúry správ podávaných v elektronickej

podobe.

§ 56

Povinnosť mlčanlivosti

(1)

Osoby, ktoré sú štatutárnym orgánom, jeho členom alebo členom dozornej rady a zamestnanci

správcovskej spoločnosti a depozitára, ako aj zamestnanci úradu sú povinní zachovávať

mlčanlivosť o skutočnostiach týkajúcich sa obchodných záujmov správcovskej spoločnosti.

(2)

Na účely občianskeho súdneho konania, trestného konania, daňového konania a služby

kriminálnej polície, služby finančnej polície, na účely plnenia úloh ustanovených

osobitným zákonom

19

)

sú osoby uvedené v odseku 1 zbavené povinnosti zachovávať mlčanlivosť.

(3)

Povinnosť mlčanlivosti podľa odseku 1 trvá aj po skončení pracovného pomeru alebo

iného právneho vzťahu.

§ 57

Podmienky pre členstvo v riadiacich orgánoch správcovskej spoločnosti

Členovia predstavenstva, ktorí spôsobili podielnikom podielového fondu porušením svojich

povinností pri výkone funkcie člena predstavenstva škodu, zodpovedajú podielnikom

za túto škodu spoločne a nerozdielne. Ustanovenia zmluvy medzi správcovskou spoločnosťou

a členom predstavenstva alebo ustanovenia stanov správcovskej spoločnosti vylučujúce

alebo obmedzujúce zodpovednosť člena predstavenstva za škodu sú neplatné.

§ 58

Obmedzenie účasti niektorých osôb v orgánoch inej spoločnosti

(1)

Členovia predstavenstva, prokuristi alebo zamestnanci správcovskej spoločnosti nesmú

byť členmi štatutárneho orgánu, dozornej rady alebo zamestnancami svojho depozitára.

(2)

Osoby, ktoré sú členom predstavenstva, dozornej rady, prokuristom alebo zamestnancom

jednej správcovskej spoločnosti, nesmú byť zároveň členom predstavenstva, dozornej

rady, prokuristom alebo zamestnancom inej správcovskej spoločnosti.

(3)

Osoby, ktoré nespĺňajú podmienku bezúhonnosti podľa tohto zákona, osoby, ktoré vykonávajú

dohľad podľa tohto zákona, poslanci Národnej rady Slovenskej republiky, prezident

Slovenskej republiky, členovia vlády Slovenskej republiky, zamestnanci ústredných

orgánov štátnej správy Slovenskej republiky, Kancelárie prezidenta Slovenskej republiky,

Kancelárie Národnej rady Slovenskej republiky, Najvyššieho kontrolného úradu Slovenskej

republiky, Ústavného súdu Slovenskej republiky, Národnej banky Slovenska, centrálneho

depozitára

11

)

, Fondu národného majetku Slovenskej republiky nesmú byť zamestnancom, členom predstavenstva,

členom dozornej rady ani prokuristom správcovskej spoločnosti.

(4)

Zamestnancom, prokuristom alebo členom predstavenstva správcovskej spoločnosti nesmú

byť zamestnanci a členovia štatutárneho orgánu bánk, poisťovní a doplnkových dôchodkových

poisťovní.

(5)

Zamestnanci, členovia predstavenstiev, členovia dozorných rád a prokuristi osôb s

povolením na poskytovanie investičných služieb nesmú byť členom predstavenstva správcovskej

spoločnosti.

§ 59

Dohľad

(1)

Dohľad podľa tohto zákona vykonáva orgán dohľadu, ktorým je úrad.

(2)

Pri výkone dohľadu formou kontroly na mieste sa vzťahy medzi orgánom dohľadu a osobami

podliehajúcimi tomuto dohľadu spravujú ustanoveniami osobitného predpisu.

9a

)

(3)

Pri výkone dohľadu je úrad oprávnený vyžadovať od osôb podliehajúcich tomuto dohľadu

údaje, doklady a informácie potrebné na riadny výkon tohto dohľadu, a to v rozsahu

nevyhnutne potrebnom na výkon dohľadu.

(4)

Úrad je pri výkone dohľadu povinné dbať na ochranu záujmov podielnikov a postupovať

tak, aby neboli dotknuté práva a právom chránené záujmy osôb podliehajúcich tomuto

dohľadu.

(5)

Úrad je pri výkone dohľadu oprávnené spolupracovať s domácimi a zahraničnými orgánmi

dohľadu.

§ 60

Pôsobnosť úradu pri výkone dohľadu

(1)

Dohľadu podlieha činnosť vykonávaná

a)

správcovskými spoločnosťami,

b)

zahraničnými správcovskými spoločnosťami,

c)

investičnými spoločnosťami a investičnými fondmi vytvorenými podľa doterajších predpisov,

d)

zakladateľmi správcovskej spoločnosti,

e)

členmi predstavenstiev, dozorných rád a prokuristami správcovskej spoločnosti,

f)

akcionármi správcovských spoločností, ktorí majú podiel na základnom imaní správcovskej

spoločnosti vyšší ako 10 %,

g)

osobami, ktoré obstarávajú vydávanie a vyplácanie podielových listov podielových

fondov,

h)

depozitárom,

i)

núteným správcom,

j)

likvidátorom,

k)

osobami, ktoré bez povolenia vykonávajú činnosť, na ktorú je podľa tohto zákona oprávnená

len správcovská spoločnosť alebo depozitár.

(2)

Úrad pri výkone dohľadu kontroluje najmä

a)

dodržiavanie ustanovení tohto zákona a osobitných predpisov,

4

)

b)

dodržiavanie štatútu podielového fondu a stanov správcovskej spoločnosti,

c)

dodržiavanie podmienok, za ktorých boli udelené povolenia podľa tohto zákona,

d)

plnenie sankčných opatrení uložených právoplatným rozhodnutím orgánu dohľadu,

e)

dodržiavanie postupov na vykonávanie vnútornej kontroly.

(3)

Podmienky a postupy na vykonávanie vnútornej kontroly nakladania s majetkom správcovskej

spoločnosti a nakladania s majetkom v podielovom fonde môže ustanoviť všeobecne záväzný

právny predpis, ktorý vydá ministerstvo.

§ 61

Ukladanie sankcií

(1)

Ak úrad zistí, že subjekty uvedené v

§ 60 ods. 1

porušili alebo porušujú povinnosti uvedené v tomto zákone, v štatúte podielového

fondu, v stanovách správcovskej spoločnosti, v povolení udelenom podľa tohto zákona,

alebo porušili osobitné právne predpisy upravujúce ich povinnosti,

4

)

alebo nesplnili opatrenia uložené právoplatným rozhodnutím úradu, môže

a)

uložiť opatrenia na nápravu zistených nedostatkov, lehotu na ich splnenie a povinnosť

v určenej lehote informovať úrad o ich splnení, najmä môže uložiť zmenu a podmienky

zmeny činnosti depozitára, núteného správcu alebo likvidátora a výmenu osôb v orgánoch

správcovskej spoločnosti,

b)

pozastaviť na vymedzenú dobu a vo vymedzenom rozsahu nakladanie s majetkom v podielovom

fonde, vydávanie podielových listov a súčasne určiť núteného správcu majetku na túto

dobu,

c)

uložiť pokutu (

§ 62

),

d)

nariadiť správcovskej spoločnosti uzavretie hospodárenia s majetkom v podielovom

fonde,

e)

rozhodnúť o skončení činnosti správcovskej spoločnosti,

f)

odňať povolenie udelené podľa tohto zákona a súčasne určiť núteného správcu.

(2)

Pri ukladaní sankcií úrad vychádza z povahy, závažnosti, zo spôsobu, z doby trvania

a následkov porušenia povinností, pričom zohľadní, že osoba uvedená v

§ 60 ods. 1

v čase do vydania rozhodnutia o sankcii sama zistila porušenie tohto zákona a obnovila

právny stav.

(3)

Sankcie podľa tohto zákona možno uložiť do dvoch rokov odo dňa začatia konania, najneskôr

však do konca piateho roku odvtedy, keď došlo ku skutočnostiam rozhodujúcim pre ich

uloženie. Sankcie možno ukladať súbežne a opakovane. Uložením sankcií podľa tohto

zákona nie je dotknutá trestnoprávna zodpovednosť podľa osobitného zákona.

(4)

Ak sa pri výkone dohľadu zistí porušenie zákona osobou uvedenou v

§ 60 ods. 1

, úrad je oprávnený uložiť sankcie, aj keď táto osoba je v likvidácii.

(5)

Ak sa hospodárenie správcovskej spoločnosti s majetkom v podielovom fonde skončí

po viac ako troch po sebe nasledujúcich účtovných obdobiach stratou a úrad zistí,

že tieto straty boli spôsobené neplnením alebo nedostatočným plnením povinností pri

správe majetku v podielovom fonde, úrad môže určiť núteného správcu majetku v podielovom

fonde.

§ 62

Pokuty

(1)

Ak úrad zistí, že osoby uvedené v

§ 60 ods. 1

porušili alebo porušujú povinnosti uvedené v tomto zákone, v štatúte podielového

fondu, v stanovách správcovskej spoločnosti, v povolení udelenom podľa tohto zákona,

alebo nesplnili opatrenia uložené právoplatným rozhodnutím úradu, môže im uložiť pokutu

a)

do 10 000 000 Sk za veľmi závažné porušenie povinností,

b)

do 5 000 000 Sk za závažné porušenie povinností,

c)

do 500 000 Sk za ostatné porušenie povinností.

(2)

Za veľmi závažné porušenie povinností sa považuje, ak

a)

správcovská spoločnosť začne vykonávať kolektívne investovanie pred úplným splatením

svojho základného imania,

b)

správcovská spoločnosť po odňatí povolenia nevyplatí podielnikom peňažné prostriedky

zhromaždené vydávaním podielových listov,

c)

správcovská spoločnosť uloží majetok v podielovom fonde v rozpore s týmto zákonom,

d)

správcovská spoločnosť pri nakladaní s vlastným majetkom uprednostňuje svoje záujmy

pred záujmami podielnikov,

e)

správcovská spoločnosť nezverí majetok tvorený cennými papiermi a peňažnými prostriedkami

do úschovy u depozitára,

f)

správcovská spoločnosť zverí peňažné prostriedky inej banke než depozitárovi bez

súhlasu svojho depozitára,

g)

depozitár neplní povinnosti podľa

§ 23 ods. 1

,

h)

správcovská spoločnosť po uplynutí doby, na ktorú bol vytvorený uzavretý podielový

fond, nepožiada úrad o jeho premenu na otvorený podielový fond alebo neuzavrie hospodárenie

s majetkom v uzavretom podielovom fonde,

i)

správcovská spoločnosť rozhodne o premene uzavretého podielového fondu na otvorený

podielový fond bez povolenia úradu,

j)

investičný fond poruší povinnosti pri premene na otvorený podielový fond.

(3)

Za závažné porušenie povinností sa považuje, ak správcovská spoločnosť

a)

nezverejní štatút alebo predajný prospekt v zákonom určenej lehote pred uskutočnením

verejnej výzvy,

b)

nenakladá s prostriedkami zhromaždenými na kolektívne investovanie s odbornou starostlivosťou

a nepoužíva ich spôsobmi ustanovenými zákonom,

c)

poruší zákaz poskytovať peňažné pôžičky alebo úvery a zákaz poskytovať záruky za

záväzky tretích osôb,

d)

poruší zákonom ustanovené podmienky na prijatie pôžičky alebo úveru,

e)

poruší zákaz vydávať len cenné papiere ustanovené týmto zákonom,

f)

nevypočíta hodnotu cenných papierov vo svojom majetku alebo v majetku v podielovom

fonde v súlade s týmto zákonom,

g)

poruší zákonom ustanovené povinnosti pri premene,

h)

poruší povinnosť oznámiť úradu, že nastali skutočnosti podľa

§ 37 ods. 1 a 2

,

i)

nedodržuje ustanovenia o obmedzení a rozložení rizika pre podielový fond,

j)

poruší zákonom ustanovené informačné povinnosti v ustanovenej lehote,

k)

do svojho majetku alebo do majetku v podielovom fonde nadobudne hnuteľný majetok,

nehnuteľnosti a cenné papiere od osôb, od ktorých ich nemôže nadobúdať.

(4)

Závažným porušením povinností je aj to, ak

a)

depozitár viedol pre každý podielový fond spravovaný správcovskou spoločnosťou viac

ako jeden bežný účet v určitej mene,

b)

depozitár neinformoval úrad o porušení tohto zákona alebo štatútu podielového fondu

správcovskou spoločnosťou,

c)

depozitár vykonal pokyn správcovskej spoločnosti, ktorý bol v rozpore so zákonom

alebo štatútom podielového fondu.

(5)

Úrad môže uložiť členovi predstavenstva, členovi dozornej rady správcovskej spoločnosti,

prokuristovi správcovskej spoločnosti alebo vedúcemu organizačnej zložky zahraničnej

správcovskej spoločnosti za porušenie povinností, ktoré im vyplývajú z tohto zákona

alebo z iných všeobecne záväzných právnych predpisov vzťahujúcich sa na výkon činnosti

správcovskej spoločnosti, zo stanov správcovskej spoločnosti, štatútu podielového

fondu, alebo za porušenie podmienok alebo povinností uložených rozhodnutím vydaným

úradom pokutu podľa závažnosti a povahy porušenia až do výšky dvanásťnásobku mesačného

priemeru jeho celkových príjmov od správcovskej spoločnosti. Osobu, ktorá právoplatným

uložením pokuty prestala byť dôveryhodnou osobou podľa

§ 6 ods. 13

, je správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť povinná bez zbytočného

odkladu odvolať z funkcie.

(6)

Ak sa pri výkone dohľadu zistí, že neoprávnená osoba vykonáva činnosť, ktorú je podľa

tohto zákona oprávnená vykonávať len správcovská spoločnosť alebo depozitár, úrad

jej zakáže vykonávať túto činnosť a uloží jej pokutu až do výšky 25 000 000 Sk.

(7)

Ak v čase do uplynutia dvoch rokov odo dňa nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia

o uložení pokuty dôjde k opätovnému porušeniu povinností, za ktoré bola uložená pokuta,

úrad môže uložiť pokutu až do výšky dvojnásobku uloženej pokuty.

(8)

Pokuta je splatná do 30 dní odo dňa právoplatnosti rozhodnutia o uložení pokuty.

Pokuty uložené podľa tohto zákona sú príjmom štátneho rozpočtu Slovenskej republiky.

§ 62a

Pozastavenie výkonu akcionárskych práv

(1)

Úrad môže fyzickej osobe alebo právnickej osobe, ktorá vykonala úkon, ktorým došlo

k porušeniu

§ 9 ods. 1 písm. a)

, ktorá získala predchádzajúci súhlas podľa

§ 9 ods. 1 písm. a)

na základe nepravdivých údajov alebo pri ktorej má úrad dôvodné podozrenie z porušenia

§ 9 ods. 1 písm. a)

, pozastaviť výkon práva zúčastniť sa a hlasovať na valnom zhromaždení správcovskej

spoločnosti a práva požiadať o zvolanie mimoriadneho valného zhromaždenia správcovskej

spoločnosti. Výkon týchto práv môže úrad pozastaviť aj osobe, ktorej pôsobenie týkajúce

sa správcovskej spoločnosti je na ujmu riadneho a obozretného podnikania správcovskej

spoločnosti.

(2)

Správcovská spoločnosť je povinná päť dní pred dňom konania valného zhromaždenia

dať v súlade s osobitným predpisom

31

)

príkaz na registráciu pozastavenia práva nakladať pre všetky zaknihované akcie, ktoré

vydala.

(3)

Správcovská spoločnosť je povinná predložiť úradu výpis z jej registra emitenta a

z jej zoznamu akcionárov vyhotovený v deň, keď bol vykonaný príkaz správcovskej spoločnosti

na registráciu pozastavenia práva nakladať pre všetky zaknihované akcie, ktoré správcovská

spoločnosť vydala. Výpis sa nesmie vyhotoviť skôr, ako sa taká registrácia vykonala.

Tento výpis je správcovská spoločnosť povinná doručiť úradu v deň jeho vyhotovenia.

Úrad bez zbytočného odkladu na tomto výpise písomne označí osobu, ktorej pozastavila

výkon práv uvedených v odseku 1, a doručí ho správcovskej spoločnosti najneskôr v

deň predchádzajúci konaniu valného zhromaždenia správcovskej spoločnosti.

(4)

Konanie o pozastavení výkonu práv uvedených v odseku 1 je začaté aj v prípade, ak

úrad na výpise podľa odseku 3 písomne označí osobu, u ktorej nanovo zistil dôvod na

pozastavenie výkonu práv uvedených v odseku 1.

(5)

Rozhodnutie o uložení predbežného opatrenia

31a

)

vo veci pozastavenia výkonu práv uvedených v odseku 1 doručí úrad tejto osobe a správcovskej

spoločnosti najneskôr v deň konania valného zhromaždenia. Týmto rozhodnutím o uložení

predbežného opatrenia je správcovská spoločnosť viazaná. Za doručenie sa považuje

doručenie rozhodnutia o predbežnom opatrení aj zástupcovi splnomocnenému na zastupovanie

tejto osoby na valnom zhromaždení.

(6)

Správcovská spoločnosť nesmie na svojom valnom zhromaždení pripustiť účasť osoby

označenej úradom podľa odseku 3 alebo 4 ani osôb splnomocnených týmito osobami na

konanie v ich mene.

(7)

Akcie, s ktorými sú spojené pozastavené práva uvedené v odseku 1, sa počas pozastavenia

týchto práv nepovažujú za akcie s hlasovacím právom. Na tieto akcie sa neprihliada

pri posudzovaní schopnosti valného zhromaždenia uznášať sa ani pri rozhodovaní valného

zhromaždenia. Na takto vzniknuté zvýšenie podielu na hlasovacích právach ostatných

osôb, ktoré sú uvedené vo výpise predloženom správcovskou spoločnosťou podľa odseku

3, sa nevyžaduje predchádzajúci súhlas úradu podľa

§ 9 ods. 1 písm. a)

.

(8)

Ak pominú dôvody na pozastavenie výkonu práv uvedených v odseku 1, úrad ich pozastavenie

bez zbytočného odkladu zruší. Subjekty, ktoré úrad o uverejnenie takého rozhodnutia

požiada, sú povinné tejto žiadosti vyhovieť.

(9)

Úrad môže podať návrh na súd na určenie neplatnosti rozhodnutia valného zhromaždenia

správcovskej spoločnosti z dôvodu rozporu so zákonmi alebo s inými všeobecne záväznými

právnymi predpismi. Toto právo však zanikne, ak ho úrad neuplatní do troch mesiacov

od prijatia uznesenia valného zhromaždenia alebo ak valné zhromaždenie nebolo riadne

zvolané, odo dňa, keď sa mohol o uznesení dozvedieť.

§ 63

Nútená správa

(1)

Nútená správa je správa majetku, ktorá sa vykonáva na základe právoplatného rozhodnutia

úradu o určení núteného správcu.

(2)

Núteným správcom majetku v podielovom fonde môže byť depozitár tohto podielového

fondu. Depozitár je povinný na základe právoplatného rozhodnutia úradu plniť povinnosti

núteného správcu. Ak nemožno určiť za núteného správcu depozitára, úrad určí za núteného

správcu iného depozitára alebo inú správcovskú spoločnosť.

(3)

Ak úrad určí núteného správcu majetku v podielovom fonde, správcovská spoločnosť

je povinná odovzdať správu majetku v podielovom fonde nútenému správcovi najneskôr

do 30 dní od doručenia rozhodnutia o určení núteného správcu. Dňom doručenia tohto

rozhodnutia sa zavádza nútená správa a je účinná voči všetkým osobám. Opravný prostriedok

proti rozhodnutiu úradu, ktorým určilo núteného správcu, nemá odkladný účinok. Zavedením

nútenej správy prechádza pôsobnosť štatutárneho orgánu a dozornej rady na núteného

správcu. Nútený správca sa zapisuje do registra.

(4)

Nútený správca je viazaný obmedzeniami uvedenými v rozhodnutí o zavedení nútenej

správy. Nútený správca nesmie rozhodnúť o zrušení správcovskej spoločnosti a bez súhlasu

valného zhromaždenia nesmie dať návrh na vyhlásenie konkurzu na majetok správcovskej

spoločnosti ani návrh na začatie vyrovnávacieho konania.

(5)

Nútený správca koná vo vlastnom mene a na účet podielnikov a je povinný

a)

hospodáriť so zvereným majetkom s odbornou starostlivosťou,

b)

dbať na ochranu záujmov investorov,

c)

viesť účtovníctvo oddelene pre každý takto spravovaný podielový fond.

(6)

Za výkon nútenej správy nútenému správcovi prináleží odplata v jej alikvotnej čiastke

za dobu výkonu správy a za tých istých podmienok, za akých bola dohodnutá odplata

správcovskej spoločnosti za správu majetku v podielovom fonde.

(7)

Ak správcovská spoločnosť v lehote podľa odseku 3 neodovzdá správu majetku nútenému

správcovi, úrad jej môže odňať povolenie udelené podľa tohto zákona.

(8)

Nútená správa sa končí dňom uvedeným v rozhodnutí o určení núteného správcu.

(9)

Úrad určí bez zbytočného odkladu nového núteného správcu, ak nútený správca

a)

sa zruší,

b)

sa vzdá svojej funkcie písomným oznámením doručeným úradu,

c)

porušuje svoje povinnosti.

(10)

Opravný prostriedok proti rozhodnutiu podľa odseku 9 nemá odkladný účinok.

(11)

Ak dôjde k zmene núteného správcu z dôvodu uvedeného v odseku 9 písm. b) alebo c),

nútený správca je povinný plniť povinnosti núteného správcu až do doby vykonateľnosti

rozhodnutia úradu o určení nového núteného správcu.

§ 64

Odňatie povolenia

(1)

Úrad podľa

§ 61 ods. 1 písm. f)

odníme správcovskej spoločnosti povolenie udelené podľa tohto zákona, ak pri výkone

dohľadu zistí, že

a)

správcovská spoločnosť neudržuje dostatočnú výšku likvidných prostriedkov vo vzťahu

k záväzkom,

b)

v lehote určenej úradom nie je zosúladené zloženie majetku v podielovom fonde s ustanoveniami

§ 32 až 34

,

c)

správcovská spoločnosť nevyhovie výzve úradu na preukázanie objemu prevzatých záväzkov,

dostatku prostriedkov na ich splnenie a pôvodu nadobudnutia svojho imania ani v dodatočne

určenej desaťdňovej lehote,

d)

správcovská spoločnosť neodovzdá nútenú správu majetku nútenému správcovi podľa

§ 63 ods. 3

.

e)

vlastné imanie správcovskej spoločnosti klesne pod úroveň minimálneho základného

imania podľa

§ 10 ods. 1

na čas dlhší ako tri mesiace.

(2)

Úrad podľa

§ 61 ods. 1 písm. f)

môže odňať správcovskej spoločnosti povolenie udelené podľa tohto zákona aj vtedy,

ak

a)

povolenie bolo vydané na základe nepravdivých alebo neúplných informácií,

b)

došlo k závažným zmenám v skutočnostiach rozhodných pre udelenie povolenia,

c)

správcovská spoločnosť závažne alebo viacnásobne porušila zákon.

(3)

Ak úrad odníme povolenie podľa odseku 1 alebo 2, dňom doručenia rozhodnutia o odňatí

povolenia správcovská spoločnosť nesmie vykonávať činnosť podľa tohto zákona. Do vymenovania

likvidátora určí úrad núteného správcu majetku správcovskej spoločnosti a majetku

v podielovom fonde. Opravný prostriedok proti rozhodnutiu úradu nemá odkladný účinok.

(4)

Nútený správca určený podľa odseku 3 je povinný vykonávať svoju pôsobnosť tak, aby

nedochádzalo k poškodzovaniu práv podielnikov a akcionárov správcovskej spoločnosti.

Nútený správca nesmie zhromažďovať prostriedky na kolektívne investovanie. Nútená

správa sa končí dňom zápisu likvidátora do registra. K tomuto dňu sa nútený správca

z registra vymaže.

§ 65

Likvidátor

(1)

Likvidátor je povinný vykonať likvidáciu správcovskej spoločnosti na základe likvidačného

plánu, ktorý okrem iného určí spôsob vysporiadania likvidačného zostatku. Likvidačný

plán alebo jeho zmeny schvaľuje úrad na návrh likvidátora.

(2)

Pre činnosť likvidátora správcovskej spoločnosti platia rovnako ustanovenia osobitného

zákona.

32

)

(3)

Likvidátor je povinný

a)

predávať cenné papiere z majetku správcovskej spoločnosti za najvýhodnejšiu cenu,

ktorú bolo možné dosiahnuť,

b)

predávať hnuteľné veci a nehnuteľnosti z majetku správcovskej spoločnosti za najvýhodnejšiu

cenu, ktorú bolo možné dosiahnuť,

c)

uložiť všetky peňažné prostriedky na bežnom účte u depozitára,

d)

uspokojiť prednostne pohľadávky zamestnancov zrušenej správcovskej spoločnosti do

skončenia pracovného pomeru (mzda, náhrada mzdy, nároky vyplývajúce zo zodpovednosti

zamestnávateľa za škodu spôsobenú zamestnancom) a odstupné,

e)

zaplatiť odvody do štátneho rozpočtu, dane a poplatky,

f)

odviesť poistné na zdravotné poistenie, nemocenské poistenie, dôchodkové zabezpečenie

a na poistenie v nezamestnanosti,

g)

uspokojiť pohľadávky ostatných veriteľov,

h)

uspokojiť práva akcionárov pomerne podľa výšky likvidačného zostatku.

(4)

Pri speňažovaní majetku správcovskej spoločnosti je likvidátor povinný uskutočňovať

úkony súvisiace s touto činnosťou len prostredníctvom bežného účtu vedeného u depozitára

správcovskej spoločnosti a len so súhlasom depozitára.

(5)

Ku dňu skončenia likvidácie je likvidátor povinný zostaviť účtovnú závierku a predložiť

ju úradu na schválenie spolu s konečnou správou o priebehu likvidácie a návrhom na

rozdelenie majetkového zostatku, ktorý vyplynie z likvidácie (likvidačný zostatok),

medzi akcionárov.

(6)

Odmenu likvidátora určuje úrad podľa náročnosti a doby trvania likvidácie.

§ 66

Zmena likvidátora

(1)

Úrad môže odvolať likvidátora, ak likvidátor porušuje svoje povinnosti.

(2)

Úrad vymenuje nového likvidátora, ak likvidátor

a)

bol odvolaný podľa odseku 1,

b)

sa vzdá svojej funkcie písomným oznámením adresovaným úradu,

c)

zomrie.

(3)

Ak dôjde k zmene likvidátora z dôvodu uvedeného v odseku 2 písm. a) alebo b), likvidátor

je povinný plniť povinnosti likvidátora až do doby vykonateľnosti rozhodnutia úradu

o vymenovaní nového likvidátora.

(4)

Opravný prostriedok proti rozhodnutiu podľa odseku 1 nemá odkladný účinok.

§ 67

(1)

Investičné spoločnosti vzniknuté do 1. januára 2000 sú povinné do 30. júna 2000 prispôsobiť

svoju činnosť tomuto zákonu, požiadať úrad o vydanie povolenia na činnosť správcovskej

spoločnosti a schválenie štatútov nimi spravovaných podielových fondov v súlade s

týmto zákonom.

(2)

Uzavreté podielové fondy vytvorené do 1. januára 2000 sa považujú za uzavreté podielové

fondy podľa tohto zákona najdlhšie do 31. decembra 2009, aj keď nespĺňajú podmienku

minimálnej výšky majetku podľa

§ 26

.

(3)

Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná do 30. júna 2000 zabezpečiť, aby

všetci podielnici ňou spravovaných podielových fondov boli oboznámení so zmenami v

štatútoch podielových fondov, a je povinná podielnikom

a)

vydať podielové listy v súlade s týmto zákonom,

b)

odovzdať predajný prospekt.

(4)

Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná do 31. decembra 2001 zabezpečiť,

aby majetok v ňou spravovaných podielových fondoch zodpovedal podmienkam obmedzenia

a rozloženia rizika podľa tohto zákona v súlade so štatútmi podielových fondov.

(5)

Ak sa investičná spoločnosť zriadená do 1. januára 2000 neprispôsobí tomuto zákonu,

je povinná v lehote uvedenej v odseku 1 požiadať úrad o súhlas s

a)

prevodom správy ňou spravovaných podielových fondov na inú správcovskú spoločnosť

alebo

b)

uzavretím hospodárenia s majetkom v ňou spravovaných podielových fondoch spôsobom

podľa tohto zákona, do jedného mesiaca od uzavretia hospodárenia vyplatiť podielnikov

a skončiť svoju činnosť likvidáciou podľa tohto zákona.

(6)

Ak investičná spoločnosť zriadená do 1. januára 2000 nesplní povinnosti podľa odseku

5, povolenie udelené podľa doterajších predpisov zaniká uplynutím lehoty podľa odseku

1 a úrad nariadi jej likvidáciu. Na likvidáciu investičnej spoločnosti sa primerane

vzťahujú ustanovenia tohto zákona o likvidácii správcovskej spoločnosti.

(7)

Depozitár, ktorý vykonával činnosť depozitára do 1. januára 2000, je povinný do 1.

apríla 2000 zosúladiť svoju činnosť s týmto zákonom.

§ 68

(1)

Investičné fondy vzniknuté do 1. januára 2000 s výnimkou Reštitučného investičného

fondu, a. s., sú do 30. júna 2000 povinné rozhodnúť o

a)

premene na otvorený podielový fond alebo

b)

zrušení sa s likvidáciou.

(2)

Valné zhromaždenie investičného fondu väčšinou hlasov prítomných akcionárov rozhodne

o premene investičného fondu na otvorený podielový fond alebo o jeho zrušení s likvidáciou.

Ak valné zhromaždenie investičného fondu rozhodne o premene investičného fondu na

otvorený podielový fond, súčasne rozhodne, ktorá správcovská spoločnosť bude otvorený

podielový fond spravovať, a uloží predstavenstvu

a)

predať hnuteľné veci a nehnuteľnosti, ktoré sú majetkom investičného fondu,

b)

predať cenné papiere, ktoré nespĺňajú podmienky ustanovené v

§ 32

,

c)

splniť záväzky investičného fondu voči tretím osobám,

d)

skončiť trvajúce zmluvy o tichom spoločenstve, ktoré boli uzatvorené v mene investičného

fondu,

e)

skončiť zmluvu o poskytovaní služieb investičnou spoločnosťou, ak bola uzatvorená,

f)

vypovedať alebo zmeniť zmluvu s depozitárom o výkone činnosti depozitára.

(3)

Na premenu investičného fondu na otvorený podielový fond treba povolenie úradu.

(4)

K žiadosti o premenu investičný fond priloží

a)

notársku zápisnicu z rokovania valného zhromaždenia, na ktorom sa rozhodlo o premene

investičného fondu na otvorený podielový fond,

b)

písomný súhlas správcovskej spoločnosti s výkonom správy premeneného otvoreného podielového

fondu vrátane prípadného časového obmedzenia práva podielnika predložiť podielový

list na vyplatenie,

c)

projekt premeny investičného fondu na otvorený podielový fond, ktorý musí obsahovať

najmä

1.

postup premeny štruktúry cenných papierov a ich likvidity, ktoré sú majetkom investičného

fondu, objem pohľadávok investičného fondu a ich návratnosti,

2.

údaje o spôsobe výmeny akcií investičného fondu za podielové listy otvoreného podielového

fondu,

d)

postup

1.

predaja hnuteľných vecí a nehnuteľností, ktoré nesmú byť v majetku v otvorenom podielovom

fonde,

2.

skončenia zmlúv o tichom spoločenstve,

3.

skončenia zmluvy o poskytovaní služieb investičnou spoločnosťou, ak bola uzatvorená,

4.

skončenia alebo zmeny zmluvy s depozitárom,

e)

účtovnú závierku so stanoviskom audítora ku dňu konania valného zhromaždenia, na

ktorom sa rozhodlo o premene investičného fondu na otvorený podielový fond,

f)

návrh štatútu a predajného prospektu otvoreného podielového fondu, ktoré môžu obsahovať

ustanovenie, ktorým sa v určenej lehote obmedzí právo podielnika predložiť podielový

list na vyplatenie určením vyššej zrážky.

(5)

Zrážka podľa odseku 4 písm. f) sa môže určiť najviac na dobu dvoch rokov, pričom

v prvom roku nasledujúcom po dni premeny investičného fondu nesmie byť viac ako 20

% a v druhom roku viac ako 10 % z aktuálnej ceny podielového listu. Táto zrážka zostáva

v majetku otvoreného podielového fondu.

(6)

Úrad nepovolí premenu investičného fondu na otvorený podielový fond, ak je zrejmé,

že premenu investičného fondu na otvorený podielový fond nemožno uskutočniť v lehote

podľa odseku 7 alebo nebude dosiahnutý účel premeny.

(7)

Premena investičného fondu na otvorený podielový fond sa musí skončiť do jedného

roka odo dňa nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia úradu o povolení premeny investičného

fondu na otvorený podielový fond.

(8)

Ak investičný fond vzniknutý do 1. januára 2000 nesplní povinnosti podľa odseku 1

alebo podľa odseku 7, alebo odseku 8, zrušuje sa s likvidáciou dňom nasledujúcim po

uplynutí lehoty podľa odseku 1 alebo podľa odseku 7. Na likvidáciu investičného fondu

sa primerane použijú ustanovenia tohto zákona o likvidácii správcovskej spoločnosti.

(9)

Správcovská spoločnosť, ktorá bude spravovať majetok v premenenom otvorenom podielovom

fonde, je povinná do jedného mesiaca od skončenia premeny investičného fondu na otvorený

podielový fond požiadať úrad o povolenie podľa

§ 25

. Ak správcovská spoločnosť túto povinnosť nesplní, dňom nasledujúcim po uplynutí

lehoty podľa odseku 7 sa investičný fond zrušuje s likvidáciou. Na likvidáciu investičného

fondu sa primerane použijú ustanovenia tohto zákona o likvidácii správcovskej spoločnosti.

(10)

Správcovská spoločnosť, ktorá bude spravovať majetok v premenenom otvorenom podielovom

fonde, je povinná vymeniť akcie za podielové listy, odovzdať podielnikom štatút, predajný

prospekt premeneného otvoreného podielového fondu a zároveň tieto dokumenty zverejniť.

Vydávanie podielových listov podľa

§ 29

môže správcovská spoločnosť uskutočniť až po skončení výmeny akcií za podielové listy.

(11)

Akcionári zaniknutého investičného fondu sa stávajú podielnikmi otvoreného podielového

fondu dňom vydania podielových listov otvoreného podielového fondu. Majetok investičného

fondu prechádza na podielnikov otvoreného podielového fondu.

(12)

Výmaz investičného fondu z registra sa môže vykonať len ku dňu právoplatnosti rozhodnutia

úradu podľa

§ 25

.

(13)

Reštitučný investičný fond, a. s., ktorý nadobúda majetok podľa osobitného predpisu,

33

)

je povinný najneskôr do 31. decembra 2005

a)

rozhodnúť o premene na otvorený podielový fond alebo

b)

zrušiť sa s likvidáciou, pričom sa primerane použijú ustanovenia tohto zákona o likvidácii

správcovskej spoločnosti.

(14)

Do splnenia povinnosti podľa odseku 13 môže Reštitučný investičný fond, a. s., nadobúdať

okrem majetku vymedzeného týmto zákonom aj iný majetok na základe osobitného predpisu.

33

)

Hodnota cenných papierov rovnakého emitenta nemôže tvoriť viac ako 10 % hodnoty majetku

Reštitučného investičného fondu, a. s.

(15)

Do splnenia povinnosti podľa odseku 13 môže Reštitučný investičný fond, a. s., kupovať

a predávať majetkové hodnoty za najvýhodnejšie ceny, ktoré mohol dosiahnuť pri vynaložení

odbornej starostlivosti. Do splnenia povinnosti podľa odseku 13 sa na činnosť Reštitučného

investičného fondu, a. s., primerane vzťahujú ustanovenia o plnení informačnej povinnosti

a o dohľade.

§ 68a

Do splnenia povinnosti podľa

§ 68 ods. 13

sa na činnosť Reštitučného investičného fondu, a. s., primerane vzťahujú ustanovenia

o depozitárovi a o otvorenom podielovom fonde.

§ 69

(1)

Obchodné spoločnosti vzniknuté do 1. januára 2000, ktoré zhromažďujú peňažné prostriedky

od verejnosti s cieľom investovať ich do majetku vymedzeného týmto zákonom alebo takéto

peňažné prostriedky zhromaždili v minulosti a investujú ich do majetku vymedzeného

týmto zákonom, sú povinné do 30. júna 2000 uviesť svoju činnosť do súladu s týmto

zákonom primerane postupom podľa

§ 68

.

(2)

Ak obchodná spoločnosť nesplní povinnosť podľa odseku 1, súd aj bez návrhu zruší

túto spoločnosť a nariadi jej likvidáciu.

§ 70

(1)

Na porušenie doterajších predpisov zistené po 1. januári 2000 sa vzťahujú doterajšie

predpisy.

(2)

Obchodné spoločnosti nesmú vo svojom obchodnom mene používať označenie „investičná

spoločnosť“, „investičný fond“ alebo skratku „i. s.“, „i. f.“, ani označenie s ním

zameniteľné v slovenskom jazyku alebo cudzom jazyku s výnimkou investičných spoločností

a investičných fondov vzniknutých do 1. januára 2000.

§ 70a

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. novembra 2000

(1)

Konania začaté podľa tohto zákona pred 1. novembrom 2000 dokončí úrad s tým, že o

rozklade je príslušná rozhodnúť rada úradu.

(2)

O návrhu na obnovu konania vo veci podľa tohto zákona, ktorý bol podaný pred 1. novembrom

2000, sa rozhodne podľa doterajších predpisov; nové konanie vo veci uskutoční úrad.

(3)

Konanie o preskúmaní rozhodnutia mimo odvolacieho konania vo veci podľa tohto zákona,

ktoré bolo začaté pred 1. novembrom 2000, sa dokončí podľa doterajších predpisov.

§ 70b

Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. januára 2002

Správcovské spoločnosti a zahraničné správcovské spoločnosti, ktoré vykonávali svoju

činnosť podľa doterajších predpisov, sú povinné do dvanástich mesiacov odo dňa nadobudnutia

účinnosti tohto zákona zosúladiť svoju činnosť s týmto zákonom, s výnimkou ustanovenia

§ 43 ods. 5

a ustanovenia

§ 68a

týkajúceho sa depozitára, pri ktorých je lehota na zosúladenie šesť mesiacov.

§ 70c

(1)

Správcovské spoločnosti, zahraničné správcovské spoločnosti a depozitári sú povinní

do 30. júna 2003 zosúladiť svoju činnosť s týmto zákonom.

(2)

Povolenia vydané podľa doterajších predpisov, ktoré sú platné ku dňu nadobudnutia

účinnosti tohto zákona, sa považujú za povolenia udelené podľa tohto zákona.

(3)

Ak doterajšie predpisy neustanovovali ako podmienku na vykonanie úkonov predchádzajúci

súhlas úradu, pokladajú sa úkony vykonané do dňa nadobudnutia účinnosti tohto zákona

za platné aj podľa tohto zákona aj vtedy, ak sa na ich vykonanie vyžaduje predchádzajúci

súhlas podľa

§ 9 ods. 1

.

(4)

Ak fyzická osoba, ktorá k 31. decembru 2002 bola členom predstavenstva, dozornej

rady, prokuristom, vedúcim zamestnancom správcovskej spoločnosti zodpovedným za odborné

činnosti podľa tohto zákona alebo vedúcim organizačnej zložky zahraničnej správcovskej

spoločnosti a nespĺňala podmienky na výkon funkcie podľa tohto zákona, je správcovská

spoločnosť povinná túto fyzickú osobu odvolať z funkcie najneskôr do 31. marca 2003.

(5)

Správcovská spoločnosť je povinná zosúladiť svoje stanovy s ustanoveniami tohto zákona

a do 31. mája 2003 predložiť ich overenú kópiu úradu.

§ 71

Zrušovacie ustanovenie

Zrušuje sa zákon č.

248/1992 Zb.

o investičných spoločnostiach a investičných fondoch v znení zákona č. 600/1992 Zb.,

zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 91/1994 Z. z., zákona Národnej rady Slovenskej

republiky č. 249/1994 Z. z. a zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 191/1995

Z. z.

§ 72

Účinnosť

Tento zákon nadobúda účinnosť 1. januára 2000.