ZÁKON 330/2000 Z. z. o burze cenných papierov

§ 1

Predmet úpravy

Tento zákon upravuje vznik, postavenie, činnosť a skončenie činnosti burzy cenných

papierov (ďalej len „burza“), obchodovanie s cennými papiermi na burze a dozor nad

činnosťou burzy.

§ 2

Burza

(1)

Burza je organizátorom verejného trhu s cennými papiermi oprávneným organizovať na

určenom mieste a v určenom čase dopyt a ponuku cenných papierov a zabezpečovať iné

činnosti súvisiace s činnosťou burzy podľa tohto zákona.

(2)

Okrem činnosti podľa odseku 1 môže burza organizovať termínové obchody, obchody s

opciami a obdobnými investičnými nástrojmi

1

)

a zabezpečovať s tým súvisiace činnosti podľa tohto zákona.

(3)

Burza nesmie obchodovať s cennými papiermi ani vykonávať iné činnosti, ako sú činnosti

podľa odsekov 1 a 2.

(4)

Iná fyzická osoba alebo právnická osoba ako burza, ktorá vznikla podľa tohto zákona,

nemôže vykonávať činnosti uvedené v odseku 1.

(5)

Činnosť vykonávaná Národnou bankou Slovenska na usmernenie peňažného trhu podľa osobitného

zákona

1a

)

sa nepovažuje za činnosť organizátora verejného trhu s cennými papiermi podľa odseku

1.

(6)

Burza je právnickou osobou a zapisuje sa do obchodného registra.

(7)

Burza je akciovou spoločnosťou, pre ktorú platia ustanovenia osobitného predpisu,

2

)

ak tento zákon neustanovuje inak.

(8)

Burzu môže založiť najmenej desať zakladateľov.

(9)

Zakladateľmi burzy môžu byť len právnické osoby, ktoré majú povolenie na výkon činnosti

obchodníka s cennými papiermi

3

)

alebo na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti,

4

)

alebo na vznik poisťovne a podnikanie v poisťovníctve.

5

)

(10)

Obchodné meno burzy musí obsahovať označenie „burza cenných papierov“. Iné fyzické

osoby alebo právnické osoby, ktoré nevznikli podľa tohto zákona, nemôžu vo svojom

obchodnom mene toto označenie ani označenie s ním zameniteľné v slovenskom alebo cudzom

jazyku používať.

(11)

Základné imanie burzy je najmenej 100 000 000 Sk.

§ 3

Na vznik burzy je potrebné povolenie. Povolenie na vznik burzy (ďalej len „povolenie“)

vydáva Úrad pre finančný trh

6

)

(ďalej len „úrad“) na základe žiadosti. Žiadosť o povolenie predkladajú zakladatelia

burzy s výnimkou podľa

§ 33 ods. 5

úradu.

§ 4

(1)

Ak tento zákon neustanovuje inak, v žiadosti o povolenie sa uvedie

a)

obchodné meno a sídlo burzy,

b)

výška základného imania,

c)

návrh, v akom rozsahu bude vykonávať činnosti burzy,

d)

meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo fyzických osôb navrhovaných do funkcií

členov predstavenstva, údaje o ich odbornej spôsobilosti a bezúhonnosti,

e)

vecné, personálne, organizačné a technické predpoklady na výkon činnosti burzy,

f)

zoznam zakladateľov,

g)

vyhlásenie žiadateľov, že predložené údaje sú úplné a pravdivé.

(2)

Prílohou žiadosti podľa odseku 1 je

a)

zakladateľská zmluva,

b)

návrh stanov burzy,

c)

návrh burzových pravidiel,

d)

stručný odborný životopis, doklad o dosiahnutom vzdelaní a odbornej praxi členov

predstavenstva a ich výpis z registra trestov nie starší ako tri mesiace, čestné vyhlásenia

o tom, že spĺňajú požiadavky ustanovené týmto zákonom,

e)

písomné vyhlásenie zakladateľov, že na ich majetok nebol vyhlásený konkurz ani povolené

nútené vyrovnanie,

7

)

f)

doklad o splatení základného imania.

(3)

O žiadosti podľa odseku 1 rozhodne úrad do 60 dní od doručenia žiadosti na základe

posúdenia žiadosti a jej príloh. Povolenie sa udeľuje na dobu neurčitú a nemožno ho

previesť na inú fyzickú osobu alebo právnickú osobu. V povolení úrad s prihliadnutím

na žiadaný rozsah činnosti burzy a s prihliadnutím na vecné, personálne, organizačné

a technické predpoklady určí rozsah činností, ktoré môže burza vykonávať.

(4)

Burza je povinná bezodkladne oznámiť úradu zmeny v skutočnostiach uvedených v odseku

1 písm. a) a b); burza je povinná oznámiť aj zmeny v skutočnostiach uvedených v odseku

1 písm. e), ak tie môžu ovplyvniť spôsobilosť burzy vykonávať činnosti v povolenom

rozsahu.

(5)

Úrad odníme povolenie, ak

a)

to odôvodňujú závažné zmeny v skutočnostiach uvedených v odseku 1 písm. b) a e),

ktoré by mohli ovplyvniť riadny výkon činnosti burzy,

b)

na majetok burzy bol vyhlásený konkurz alebo bolo povolené vyrovnanie, alebo bol

zamietnutý návrh na vyhlásenie konkurzu pre nedostatok majetku,

c)

burza nevykonáva činnosť podľa tohto zákona po dobu dlhšiu ako šesť mesiacov,

d)

o to burza požiada.

(6)

V žiadosti o odňatie povolenia burza uvedie

a)

obchodné meno, identifikačné číslo a sídlo burzy, ktorá má skončiť činnosť,

b)

dôvody skončenia činnosti burzy.

§ 5

Akcie burzy

(1)

Akcie burzy znejú na meno a majú zaknihovanú podobu. Burza nesmie vydávať prioritné

akcie ani zamestnanecké akcie.

8

)

(2)

Akcionárom burzy môže byť len právnická osoba, ktorá môže byť zakladateľom burzy

(

§ 2 ods. 8

), Fond národného majetku Slovenskej republiky a centrálny depozitár.

8a

)

(3)

Akcie burzy sú prevoditeľné len so súhlasom predstavenstva burzy. Predstavenstvo

burzy môže odmietnuť udelenie súhlasu na prevod akcií burzy len vtedy, ak by sa prevodom

akcií porušili právne predpisy alebo zásady poctivého obchodného styku.

§ 6

Orgány burzy

Orgánmi burzy sú

a)

valné zhromaždenie,

b)

predstavenstvo,

c)

dozorná rada.

§ 7

Valné zhromaždenie

(1)

Valné zhromaždenie je najvyšším orgánom burzy, ktoré sa skladá zo všetkých prítomných

akcionárov burzy.

(2)

Na rokovaní valného zhromaždenia sa môže s poradným hlasom zúčastniť aj generálny

riaditeľ burzy (ďalej len „generálny riaditeľ“) a poverený zástupca úradu.

(3)

Valné zhromaždenie

a)

schvaľuje stanovy burzy a ich zmeny,

b)

rozhoduje o zvýšení a znížení základného imania burzy,

c)

volí a odvoláva členov predstavenstva a určuje odmeny za ich činnosť,

d)

volí a odvoláva členov dozornej rady a určuje odmeny za ich činnosť,

e)

schvaľuje ročnú účtovnú závierku, rozhoduje o rozdelení zisku a určuje výšku tantiém,

f)

rozhoduje o skončení činnosti burzy,

g)

plní ďalšie úlohy, ktoré tento zákon, osobitný predpis

2

)

alebo stanovy burzy zverujú do pôsobnosti valného zhromaždenia.

(4)

Akcionár burzy má na rokovaní valného zhromaždenia hlasovacie právo podľa menovitej

hodnoty svojich akcií, najviac však 15 % z celkového počtu hlasov. Akcionári burzy

konajúci v zhode

9

)

majú na rokovaní valného zhromaždenia hlasovacie práva podľa menovitej hodnoty svojich

akcií, najviac však spoločne 15 % z celkového počtu hlasov.

§ 8

Predstavenstvo

(1)

Predstavenstvo je štatutárnym orgánom burzy.

10

)

(2)

Predstavenstvo má najmenej deväť členov.

(3)

Členovia predstavenstva sú volení na dobu určenú stanovami, ktorá však nesmie byť

dlhšia ako tri roky. Opätovné zvolenie je možné.

(4)

Členom predstavenstva môže byť len fyzická osoba, ktorá má skončené vysokoškolské

vzdelanie, najmenej tri roky vykonávala odborné činnosti v oblasti finančného trhu

a je bezúhonná. Za bezúhonnú sa na účely tohto zákona považuje fyzická osoba, ktorá

nebola právoplatne odsúdená za trestný čin majetkovej povahy alebo za iný úmyselný

trestný čin.

(5)

Najmenej jednu tretinu členov predstavenstva tvoria osoby, ktoré nie sú členmi štatutárnych

orgánov a dozorných orgánov akcionárov burzy ani zamestnancami akcionárov burzy.

(6)

Valné zhromaždenie môže uskutočniť voľbu členov predstavenstva až po predchádzajúcom

súhlase úradu s fyzickými osobami navrhovanými za členov predstavenstva. Žiadosť o

súhlas na voľbu člena predstavenstva je oprávnená podať burza alebo akcionár burzy.

Prílohou žiadosti o súhlas na voľbu členov predstavenstva sú doklady podľa

§ 4 ods. 2 písm. d)

. O žiadosti o súhlas na voľbu členov predstavenstva rozhodne úrad v prvom stupni

do 15 dní od doručenia žiadosti obsahujúcej všetky náležitosti a prílohy podľa tohto

zákona. Ak úrad v prvom stupni nerozhodne v ustanovenej lehote, má sa za to, že súhlas

udelil.

(7)

Úrad súhlas udelí, ak sú splnené podmienky podľa odseku 4 a

§ 13

.

(8)

Predstavenstvo sa schádza podľa potreby, najmenej však raz za tri mesiace.

§ 9

Práva a povinnosti predstavenstva

(1)

Predstavenstvo

a)

schvaľuje návrh burzových pravidiel a návrh na ich zmeny,

b)

volí a odvoláva zo svojich členov predsedu a podpredsedu predstavenstva,

c)

vymenúva a odvoláva generálneho riaditeľa,

d)

schvaľuje pozastavenie vyrovnania burzového obchodu s cennými papiermi (ďalej len

„burzový obchod“) alebo zrušenie burzového obchodu,

e)

udeľuje súhlas na prevod akcií burzy,

f)

rozhoduje o prijatí cenných papierov na príslušný trh burzy, o pozastavení obchodovania

s cenným papierom a o vylúčení cenného papiera z príslušného trhu burzy,

g)

udeľuje a odníma oprávnenie obchodovať na burze,

h)

dbá, aby sa pri činnosti burzy dodržiavali všeobecne záväzné právne predpisy a burzové

pravidlá,

i)

vykonáva ďalšie činnosti podľa tohto zákona a činnosti uvedené v stanovách burzy

a v burzových pravidlách,

j)

plní ďalšie funkcie predstavenstva akciovej spoločnosti.

11

)

(2)

Spôsob výkonu práv a povinností predstavenstva upravia stanovy burzy a burzové pravidlá.

(3)

Predstavenstvo je schopné uznášať sa, ak je prítomná aspoň polovica jeho členov.

Predstavenstvo rozhoduje väčšinou hlasov prítomných členov, pri rovnosti hlasov rozhoduje

hlas predsedu. Pri voľbe a odvolávaní predsedu a podpredsedu predstavenstva, pri prerokúvaní

návrhu burzových pravidiel a ich zmien musia byť prítomné aspoň dve tretiny členov

predstavenstva a rozhodnutie musí byť schválené aspoň dvojtretinovou väčšinou hlasov

prítomných členov, inak je rozhodnutie neplatné.

§ 10

Predseda predstavenstva

(1)

Predseda predstavenstva

a)

riadi činnosť predstavenstva a podpisuje uznesenia predstavenstva,

b)

plní ďalšie úlohy uvedené v stanovách burzy a v burzových pravidlách.

(2)

Predsedu predstavenstva počas jeho neprítomnosti zastupuje podpredseda predstavenstva.

§ 11

Dozorná rada

(1)

Dozorná rada

12

)

je kontrolným orgánom burzy, ktorý dohliada na hospodárenie burzy, na výkon pôsobnosti

predstavenstva a na dodržiavanie všeobecne záväzných právnych predpisov, stanov burzy

a burzových pravidiel.

(2)

Členovia dozornej rady sa volia na dobu určenú stanovami, ktorá však nesmie byť dlhšia

ako tri roky. Opätovné zvolenie je možné.

(3)

Členmi dozornej rady nesmú byť zamestnanci burzy.

§ 12

Generálny riaditeľ

(1)

Generálny riaditeľ riadi činnosť burzy.

(2)

Generálny riaditeľ je zamestnancom burzy. Generálny riaditeľ sa vymenovaním stáva

prokuristom burzy s právami podľa osobitného predpisu

13

)

a s právami uvedenými v tomto zákone. Burza je povinná bezodkladne po vymenovaní

generálneho riaditeľa podať návrh na zápis prokúry do obchodného registra.

(3)

Generálny riaditeľ je oprávnený pozastaviť vyrovnanie burzového obchodu, ak sú ohrozené

záujmy účastníkov finančného trhu. Pozastaviť vyrovnanie burzového obchodu možno najdlhšie

na 30 dní. O pozastavení vyrovnania burzového obchodu je generálny riaditeľ povinný

bezodkladne informovať predsedu predstavenstva. Prijaté opatrenie musí byť prerokované

na najbližšom zasadnutí predstavenstva. Ak predstavenstvo prijaté opatrenie neschváli,

burzový obchod sa vyrovná.

(4)

Na požiadanie predstavenstva je generálny riaditeľ povinný zúčastniť sa na zasadnutí

predstavenstva.

§ 13

(1)

Zamestnanec burzy nesmie byť zároveň zamestnancom banky, obchodníka s cennými papiermi,

správcovskej spoločnosti, poisťovne, strediska cenných papierov alebo inej burzy.

(2)

Člen vlády Slovenskej republiky, vedúci ústredného orgánu štátnej správy, ktorý nie

je členom vlády Slovenskej republiky, poslanec Národnej rady Slovenskej republiky,

zamestnanec ústredného orgánu štátnej správy Slovenskej republiky, Kancelárie prezidenta

Slovenskej republiky, Kancelárie Národnej rady Slovenskej republiky, Najvyššieho kontrolného

úradu Slovenskej republiky, Úradu pre finančný trh, Úradu pre štátnu pomoc, Ústavného

súdu Slovenskej republiky, Najvyššieho súdu Slovenskej republiky, Generálnej prokuratúry

Slovenskej republiky, Slovenskej informačnej služby a Centra kupónovej privatizácie

Slovenskej republiky nesmie byť členom predstavenstva, členom dozornej rady alebo

zamestnancom burzy.

§ 14

Povinnosť mlčanlivosti

(1)

Fyzické osoby, ktoré sú členmi orgánov burzy, zamestnanci burzy, členovia orgánov

a zamestnanci právnickej osoby vykonávajúcej vyrovnanie burzového obchodu sú povinní

zachovávať mlčanlivosť o skutočnostiach, o ktorých sa dozvedeli na základe svojho

postavenia alebo pri plnení svojich pracovných povinností.

(2)

Povinnosť mlčanlivosti podľa odseku 1 trvá aj po skončení pracovného pomeru alebo

iného právneho vzťahu.

(3)

Za porušenie povinnosti mlčanlivosti podľa odseku 1 sa nepovažuje, ak sa informácia

poskytne

a)

osobám povereným výkonom štátneho dozoru na účely výkonu štátneho dozoru,

6

)

b)

súdu na účely občianskeho súdneho konania,

14

)

c)

orgánu činnému v trestnom konaní na účely trestného konania,

15

)

d)

Národnej banke Slovenska na účely bankového dohľadu,

16

)

e)

službe kriminálnej polície a službe finančnej polície Policajného zboru na účely

plnenia úloh ustanovených osobitným zákonom,

17

)

f)

daňovým orgánom na účely daňového konania.

18

)

§ 15

Burzové pravidlá

(1)

Burzové pravidlá upravujú postup pri organizovaní dopytu a ponuky cenných papierov

a podmienky obchodovania na burze. Burzové pravidlá obsahujú najmä

a)

podrobnejšie podmienky prijatia cenných papierov na príslušný trh burzy, podrobnejšie

podmienky pozastavenia a skončenia obchodovania s cenným papierom na príslušnom trhu

burzy,

b)

podmienky obchodovania, najmä vymedzenie účastníkov burzového obchodu, čas a miesto

burzového obchodu, náležitosti a spôsob zadávania pokynov na kúpu a pokynov na predaj

cenného papiera, spôsob uzatvárania burzových obchodov, spôsob realizácie verejného

prísľubu, spôsob a rozsah uverejňovania kurzov cenných papierov, podmienky, za ktorých

možno pozastaviť obchodovanie, a spôsob riešenia sporov z burzových obchodov,

c)

pravidlá účasti burzy a jej členov na zabezpečovaní zúčtovania a vyrovnania burzových

obchodov, určenie termínu plnenia záväzkov vyplývajúcich z burzových obchodov, časového

rozvrhu zúčtovania a vyrovnania a pravidlá zrušenia burzových obchodov,

d)

vymedzenie okruhu osôb, pre ktoré vzhľadom na svoje zamestnanie alebo postavenie

na burze platia osobitné, burzovými pravidlami stanovené podmienky pri uzatváraní

burzového obchodu,

e)

pravidlá zabezpečenia záväzkov členov burzy vyplývajúcich z burzových obchodov,

f)

spôsob posúdenia odbornej spôsobilosti osôb, ktorých prostredníctvom člen burzy uzatvára

burzové obchody (

§ 17 ods. 2

),

g)

výšku poplatkov za služby poskytované burzou.

(2)

Predstavenstvo je povinné predložiť úradu ním schválený návrh burzových pravidiel

a ich zmien.

(3)

Burzové pravidlá a ich zmeny nadobúdajú účinnosť najskôr dňom schválenia úradom.

Ak úrad nerozhodne v prvom stupni do 30 dní odo dňa, keď mu bol návrh burzových pravidiel

alebo ich zmien doručený, burzové pravidlá a ich zmeny sa považujú za schválené.

(4)

Burza je povinná zosúladiť burzové pravidlá so všeobecne záväznými právnymi predpismi.

Ak burza nezosúladí burzové pravidlá so všeobecne záväznými právnymi predpismi do

30 dní, úrad nariadi burze zmenu alebo doplnenie burzových pravidiel a určí lehotu

na ich zosúladenie.

(5)

Burza je povinná burzové pravidlá vrátane ich zmien a doplnkov sprístupniť verejnosti

v písomnej forme v sídle burzy.

(6)

Burzové pravidlá sú pre členov burzy, emitentov cenných papierov prijatých na trh

burzy, Národnú banku Slovenska a pre osoby vykonávajúce zúčtovanie a vyrovnanie burzových

obchodov záväzné.

§ 16

(1)

Burzovým obchodom je kúpa a predaj cenných papierov na burze. Čas a miesto burzového

obchodu určujú burzové pravidlá.

(2)

Účastníkmi burzového obchodu môžu byť iba osoby uvedené v

§ 17 ods. 1

.

§ 17

(1)

Obchodovať na burze môžu len členovia burzy a Národná banka Slovenska. Členom burzy

môže byť len právnická osoba oprávnená na obchodovanie s cennými papiermi podľa osobitných

predpisov,

19

)

ktorej burza na jej žiadosť a po splnení podmienok uvedených v burzových pravidlách

udelila oprávnenie obchodovať na burze.

(2)

Člen burzy môže uzatvárať burzové obchody iba prostredníctvom fyzickej osoby, ktorá

je bezúhonná, ovláda obchodný systém burzy, pozná burzové pravidlá a burza jej spôsobilosť

na uzatváranie burzových obchodov osvedčila spôsobom určeným v burzových pravidlách.

§ 18

(1)

Ak člen burzy prestane byť oprávnený na obchodovanie s cennými papiermi podľa osobitných

predpisov,

19

)

burza mu odníme oprávnenie obchodovať na burze. Ak člen burzy prestane spĺňať podmienky

uvedené v burzových pravidlách alebo vážne porušuje burzové pravidlá, môže mu burza

dočasne alebo trvalo odňať oprávnenie obchodovať na burze. Právnickej osobe, ktorej

bolo trvalo odňaté oprávnenie obchodovať na burze, zaniká členstvo na burze.

(2)

Burza môže členovi burzy dočasne odňať oprávnenie obchodovať na burze najdlhšie na

jeden rok.

§ 19

Práva a povinnosti účastníkov burzového obchodu

(1)

Pri burzovom obchode majú jeho účastníci rovnaké práva. Všetkým účastníkom burzového

obchodu musia byť dostupné v rovnaký čas rovnaké informácie o skutočnostiach významných

pre vývoj kurzov cenných papierov.

(2)

Účastníci burzového obchodu nesmú uzatvárať burzové obchody zamerané na poškodenie

tretích osôb, najmä burzové obchody, ktorých účelom je dosiahnutie kurzu cenného papiera,

ktorý nezodpovedá aktuálnemu dopytu a ponuke pri tomto cennom papieri (ďalej len „manipulácia

kurzu cenného papiera“).

(3)

Fyzické osoby, ktoré majú zo svojho zamestnania alebo postavenia informácie o skutočnostiach,

ktoré môžu ovplyvniť kurz niektorých cenných papierov, skôr ako ostatní účastníci

burzového obchodu, nesmú uzavrieť obchody s týmito cennými papiermi alebo svoje informácie

využiť v prospech iných osôb, a to až dovtedy, kým tieto informácie nie sú všeobecne

známe.

§ 20

(1)

Burza organizuje obchodovanie s cennými papiermi na trhu kótovaných cenných papierov

a na voľnom trhu burzy.

(2)

Cenný papier môže byť prijatý na príslušný trh burzy cenných papierov, len ak tento

cenný papier a jeho emitent spĺňajú podmienky podľa tohto zákona, osobitného zákona

20

)

a burzových pravidiel.

(3)

Ustanovenia odseku 2 a

§ 21 ods. 2

,

§ 22 a 23

sa nevzťahujú na štátne dlhopisy.

(4)

So zahraničnými cennými papiermi

21

)

možno na burze obchodovať, ak spĺňajú podmienky podľa osobitného predpisu

22

)

a burza rozhodne o ich prijatí na trh burzy.

§ 20a

Cenný papier môže byť prijatý na príslušný trh burzy cenných papierov, len ak

a)

je zastupiteľným cenným papierom,

b)

nie je obmedzená jeho prevoditeľnosť,

c)

je zaknihovaným cenným papierom,

d)

zahraničný cenný papier bol vydaný v súlade s právom štátu, v ktorom má emitent sídlo,

e)

burze cenných papierov nie sú známe skutočnosti, ktoré by v prípade prijatia cenného

papiera na obchodovanie na verejnom trhu mohli viesť k poškodeniu investorov alebo

k vážnemu ohrozeniu ich záujmov, alebo k ohrozeniu dôležitého verejného záujmu,

f)

bol zostavený a zverejnený prospekt cenného papiera

22a

)

alebo kótovací prospekt cenného papiera; pri podielových listoch podielových fondov

prospekt cenného papiera možno nahradiť štatútom podielového fondu,

g)

emitent zabezpečí pri akciách na meno vedenie zoznamu akcionárov podľa osobitného

zákona.

22b

)

§ 21

(1)

O prijatie cenného papiera na trh kótovaných cenných papierov žiada jeho emitent.

(2)

Súčasťou žiadosti o prijatie cenného papiera na trh kótovaných cenných papierov je

kótovací prospekt cenného papiera (ďalej len „kótovací prospekt“).

(3)

Žiadosť o prijatie cenného papiera na trh kótovaných cenných papierov sa musí týkať

všetkých cenných papierov toho istého druhu a formy vydaných tým istým emitentom,

s ktorými sú spojené rovnaké práva.

(4)

Ak sú splnené podmienky ustanovené všeobecne záväznými právnymi predpismi a burzovými

pravidlami, burza prijme cenný papier na trh burzy na základe žiadosti podľa odseku

1 do 60 dní od jej doručenia. Na voľný trh burzy je burza oprávnená prijať cenný papier

aj bez žiadosti.

(5)

Cenný papier prijatý na trh kótovaných cenných papierov burzy sa nesmie prijať na

voľný trh inej burzy.

§ 22

(1)

Kótovací prospekt obsahuje najmä údaje o

a)

osobách zodpovedných za informácie uvedené v kótovacom prospekte,

b)

osobách zodpovedných za audit,

c)

cenných papieroch, pre ktoré žiada emitent o prijatie,

d)

podnikaní emitenta,

e)

emitentovej finančnej situácii,

f)

podnikateľských zámeroch emitenta najmenej na jeden rok.

(2)

Za úplnosť a pravdivosť údajov uvedených v kótovacom prospekte zodpovedá emitent.

(3)

Burza môže povoliť na žiadosť emitenta nezverejnenie určitej informácie v kótovacom

prospekte, ak by zverejnenie tejto informácie bolo v rozpore s verejným záujmom alebo

by vážne poškodilo emitenta; burza neschváli žiadosť, ak by nezverejnenie informácie

zásadným spôsobom ovplyvnilo rozhodovanie investorov.

(4)

Podrobnosti o obsahu kótovacieho prospektu ustanoví všeobecne záväzný právny predpis,

ktorý vydá Ministerstvo financií Slovenskej republiky.

(5)

Emitent je povinný do 30 dní od rozhodnutia o prijatí cenného papiera na trh kótovaných

cenných papierov zverejniť kótovací prospekt. S cenným papierom sa začne na základe

rozhodnutia burzy obchodovať na trhu kótovaných cenných papierov burzy najskôr v deň

nasledujúci po dni zverejnenia kótovacieho prospektu a nie neskôr ako tridsiaty deň

od zverejnenia kótovacieho prospektu emitentom.

(6)

Zverejnením kótovacieho prospektu sa rozumie

a)

zverejnenie v tlači s celoštátnou pôsobnosťou uverejňujúcou burzové správy alebo

b)

bezplatné sprístupnenie v písomnej forme v sídle emitenta, v sídle burzy a v sídle

obchodníka s cennými papiermi, ktorý poskytoval pre emitenta služby spojené s vydávaním

cenného papiera, a oznámenie miesta takéhoto zverejnenia v tlači s celoštátnou pôsobnosťou

uverejňujúcou burzové správy.

(7)

Ak v čase medzi zverejnením kótovacieho prospektu a začatím obchodovania s cenným

papierom na trhu kótovaných cenných papierov nastanú zmeny v skutočnostiach uvedených

v kótovacom prospekte, je emitent povinný bez zbytočného odkladu vypracovať doplnok

ku kótovaciemu prospektu a predložiť ho burze. Po preskúmaní doplnku ku kótovaciemu

prospektu burzou je emitent povinný ho bez meškania uverejniť rovnakým spôsobom ako

kótovací prospekt. Ak burza zistí, že predložený doplnok ku kótovaciemu prospektu

je v rozpore so všeobecne záväznými právnymi predpismi, zruší prijatie cenného papiera

na trh kótovaných cenných papierov.

§ 23

Povinnosti emitenta cenných papierov prijatých na trh kótovaných cenných papierov

(1)

Okrem informácií podľa osobitného zákona

23

)

je emitent cenných papierov prijatých na trh kótovaných cenných papierov (ďalej len

„emitent kótovaných cenných papierov“) povinný zverejňovať aj ďalšie informácie, ktoré

burza určí v burzových pravidlách. Okrem vlastnej účtovnej závierky je emitent kótovaných

cenných papierov povinný zverejniť aj konsolidovanú účtovnú závierku, ak ju zostavuje.

(2)

Emitent kótovaného cenného papiera je povinný bezodkladne oznámiť burze všetky informácie,

ktoré môžu mať významný vplyv na aktíva, pasíva alebo finančnú situáciu spoločnosti

a môžu viesť k podstatným zmenám v kurze cenného papiera.

(3)

Emitent kótovaného cenného papiera je povinný zaslať burze návrh na zmenu svojich

stanov, spoločenskej zmluvy alebo zakladateľskej listiny najneskôr do zvolania valného

zhromaždenia spoločnosti, ktoré má o navrhovanej zmene rozhodnúť.

(4)

Emitent kótovaného cenného papiera je povinný bezodkladne oznámiť burze

a)

jeho rozhodnutie o vyplácaní výnosov z cenných papierov,

b)

termín a spôsob vyplácania výnosov z cenných papierov,

c)

termín a spôsob splácania cenných papierov,

d)

jeho rozhodnutie o vydaní nových cenných papierov.

(5)

Emitent dlhopisov prijatých na trh kótovaných cenných papierov je povinný bezodkladne

oznámiť burze informácie o prijatých úveroch a o ich zabezpečení.

(6)

Emitent dlhopisov prijatých na trh kótovaných cenných papierov, s ktorými je spojené

právo požadovať v čase v nich ustanovenom vydanie akcií alebo predkupné právo na akcie

v menovitej hodnote v nich určenej,

24

)

je povinný bezodkladne oznámiť burze informácie o všetkých zmenách v právach, ktoré

sú spojené s týmito dlhopismi.

(7)

Ak sú cenné papiere emitenta prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov

viacerých búrz, emitent je povinný zabezpečiť, aby sa každej burze oznámili rovnocenné

informácie v rovnakom čase.

(8)

Ak emitent akcií prijatých na trh kótovaných cenných papierov vydá nové akcie, je

povinný požiadať o prijatie týchto akcií na príslušný trh burzy do šiestich mesiacov

od ich vydania. Táto povinnosť sa nevzťahuje na zamestnanecké akcie.

(9)

Burza je povinná bezodkladne zverejniť informáciu, ktorú jej podľa predchádzajúcich

odsekov oznámil emitent. To neplatí, ak by sa zverejnením informácie poškodili záujmy

emitenta kótovaného cenného papiera; burza zverejní informácie, ak by ich nezverejnenie

zásadným spôsobom ovplyvnilo rozhodovanie investorov.

(10)

Zverejnením informácií podľa predchádzajúcich odsekov sa rozumie ich zverejnenie

spôsobom uvedeným v

§ 22 ods. 6 písm. a)

.

(11)

Ak emitent kótovaného cenného papiera nevykonáva sám splácanie ním vydaných dlhopisov

alebo vyplácanie výnosov z ním vydaných cenných papierov, je povinný tieto činnosti

vykonávať len prostredníctvom obchodníka s cennými papiermi; emitent je povinný oznámiť

burze obchodné meno a sídlo tohto obchodníka s cennými papiermi.

§ 24

(1)

Burza je povinná bezodkladne pozastaviť obchodovanie s cenným papierom na trhu, ktorý

organizuje, ak cenný papier alebo emitent nespĺňa podmienky ustanovené týmto zákonom,

všeobecne záväznými právnymi predpismi alebo burzovými pravidlami a vyzvať emitenta

na odstránenie nedostatkov.

(2)

Burza je oprávnená v súlade s burzovými pravidlami pozastaviť obchodovanie s cenným

papierom na trhu, ktorý organizuje, ak emitent cenných papierov oznámil burze skutočnosti

podľa

§ 23 ods. 2

a

4

a pozastavenie obchodovania s týmto cenným papierom je v záujme ochrany investorov.

(3)

Burza je oprávnená pozastaviť obchodovanie s cenným papierom na trhu, ktorý organizuje,

ak zistila manipuláciu kurzov tohto cenného papiera.

(4)

Burza môže pozastaviť obchodovanie s cenným papierom najviac na tri mesiace. Ak bolo

pozastavené obchodovanie podľa odseku 1 a emitent cenného papiera v určenej lehote

na výzvu burzy neodstráni nedostatky, burza cenný papier vylúči z obchodovania na

trhu, ktorý organizuje, alebo ho preradí na iný trh burzy, ktorého podmienky cenný

papier spĺňa.

(5)

Burza je oprávnená pozastaviť v súlade s burzovým poriadkom obchodovanie s cenným

papierom, ak sa podal príkaz na registráciu pozastavenia výkonu práva nakladať s cenným

papierom podľa osobitného predpisu.

25

)

(6)

Pozastavenie obchodovania s cenným papierom alebo vylúčenie cenného papiera z trhu

je burza povinná bezodkladne oznámiť úradu a zverejniť spôsobom uvedeným v

§ 22 ods. 6 písm. a)

.

(7)

Ak emitent alebo jeho právny nástupca požiada burzu o skončenie obchodovania pri

zániku príslušných cenných papierov prijatých na trh burzy, burza je povinná skončiť

obchodovanie s týmto cenným papierom v požadovanej lehote; ak lehota nie je uvedená,

do piatich dní odo dňa doručenia žiadosti. Burza je povinná oznámiť úradu skončenie

obchodovania s týmto cenným papierom.

§ 25

(1)

Rozsah a spôsob uverejňovania kurzov cenných papierov upravujú burzové pravidlá.

(2)

Proti vyhláseným kurzom cenných papierov možno podať na burze námietku, a to do troch

dní odo dňa nasledujúceho po ich zverejnení. O námietke rozhodne s konečnou platnosťou

generálny riaditeľ do troch dní od jej doručenia. Ak generálny riaditeľ v tejto lehote

nerozhodne, platí, že námietku prijíma.

(3)

Ak generálny riaditeľ rozhodne o prijatí námietky proti vyhláseným kurzom cenných

papierov, burza je povinná bezodkladne vykonať opravu príslušných kurzov cenných papierov

a túto skutočnosť zverejniť spôsobom uvedeným v

§ 22 ods. 6 písm. a)

.

§ 26

Účasť burzy a jej členov na zabezpečovaní zúčtovania a vyrovnania burzových obchodov

upravuje osobitný zákon.

25a

)

§ 27

(1)

Spory z burzového obchodu rozhoduje súd, ak strany v písomnej zmluve nedohodnú rozhodovanie

sporov rozhodcovským súdom.

26

)

Predstavenstvo môže zriadiť stály burzový rozhodcovský súd.

27

)

(2)

V sporoch z burzového obchodu je neprípustná námietka, že išlo iba o stávku alebo

hru.

§ 28

(1)

Štátny dozor podľa tohto zákona sa vykonáva nad burzou, členmi burzy, splnomocnencom

a nad osobami vykonávajúcimi zúčtovanie a vyrovnanie burzových obchodov.

(2)

Štátny dozor podľa odseku 1 vykonáva úrad.

(3)

Vzťahy medzi úradom a osobami podliehajúcimi štátnemu dozoru podľa odseku 1 a postup

úradu pri výkone tohto dozoru sa spravujú osobitným predpisom.

6

)

(4)

Na konanie podľa tohto zákona sa vzťahuje osobitný zákon,

6

)

ak tento zákon neustanovuje inak.

§ 29

Úrad je oprávnený

a)

kontrolovať dodržiavanie ustanovení tohto zákona, všeobecne záväzných právnych predpisov

vydaných na jeho vykonanie a burzových pravidiel a osobitných predpisov,

2

)

b)

kontrolovať dodržiavanie podmienok ustanovených povolením podľa

§ 3 a 4

burzou,

c)

kontrolovať burzový obchod,

d)

informovať predstavenstvo burzy o zistených porušeniach burzových pravidiel,

e)

zúčastňovať sa prostredníctvom svojho zástupcu na zasadnutí predstavenstva s právom

pozastaviť výkon jeho rozhodnutia, ak odporuje právnym predpisom alebo burzovým pravidlám;

výkon rozhodnutia predstavenstva sa môže pozastaviť najdlhšie na tridsať dní; počas

tejto doby neplynú lehoty ustanovené týmto zákonom,

f)

vyžadovať od burzy a od ďalších osôb podliehajúcich štátnemu dozoru podľa tohto zákona

údaje, doklady a informácie potrebné na riadny výkon štátneho dozoru, najmä účtovné

výkazy a iné podklady, ktoré súvisia s burzovým obchodom.

§ 30

Opatrenia na nápravu a sankcie

(1)

Ak úrad pri výkone štátneho dozoru zistí, že osoba uvedená v

§ 28 ods. 1

porušuje povinnosti uložené týmto zákonom alebo porušuje všeobecne záväzné predpisy

vydané na vykonanie tohto zákona alebo burzové pravidlá, alebo osobitné predpisy,

2

)

alebo podmienky ustanovené v povolení udelenom podľa tohto zákona, môže

a)

uložiť opatrenia na nápravu zistených nedostatkov,

b)

uložiť pokutu až do 15 000 000 Sk,

c)

obmedziť jej činnosť alebo pozastaviť najdlhšie na jeden rok povolenie udelené podľa

tohto zákona,

d)

odňať povolenie udelené podľa tohto zákona.

(2)

Ak úrad pri výkone štátneho dozoru zistil, že neoprávnená osoba vykonáva činnosť,

na ktorú je potrebné povolenie podľa

§ 3

, úrad jej zakáže vykonávanie tejto činnosti a uloží jej pokutu podľa odseku 1 písm.

b).

(3)

Odňať povolenie, uložiť opatrenia na nápravu a pokuty podľa odseku 1 alebo 2 možno

súbežne a opakovane. Ak do jedného roka od právoplatnosti rozhodnutia o uložení pokuty

dôjde k opätovnému porušeniu povinností, za ktoré sa uložila pokuta, môže úrad opakovane

ukladať pokuty až do výšky dvojnásobku sumy uvedenej v odseku 1.

(4)

Odňatím povolenia, uložením opatrení na nápravu a pokuty podľa predchádzajúcich odsekov

nie je dotknutá zodpovednosť podľa osobitných predpisov.

30

)

§ 31

(1)

Pri ukladaní opatrení na nápravu, pokút a pri odňatí povolenia úrad vychádza najmä

z povahy, závažnosti, spôsobu, doby trvania protiprávneho konania a jeho následkov.

(2)

Odňať povolenie, uložiť opatrenie na nápravu a pokuty možno do dvoch rokov od začatia

konania, najneskôr však do piatich rokov odvtedy, keď došlo ku skutočnostiam rozhodujúcim

pre ich uloženie.

(3)

Pri odňatí povolenia a pri ukladaní opatrení na nápravu a pokút môže úrad zohľadniť

skutočnosť, že osoba uvedená v

§ 28 ods. 1

do zistenia porušenia tohto zákona úradom sama zistila porušenie tohto zákona a obnovila

právny stav.

(4)

Pokuta je splatná do 30 dní od právoplatnosti rozhodnutia o uložení pokuty.

(5)

Výnos pokút je príjmom štátneho rozpočtu.

§ 32

(1)

Ak úrad pri výkone štátneho dozoru zistí, že burza závažným spôsobom porušuje tento

zákon alebo burzové pravidlá a hrozí nebezpečenstvo strát, môže odňať predstavenstvu

burzy a generálnemu riaditeľovi ich oprávnenia uvedené v tomto zákone

(§ 9 ods. 1

a

§ 12 ods. 3

) alebo v osobitnom predpise

2

)

a súčasne vymenuje splnomocnenca, ktorého poverí konaním v mene burzy a riadením

burzy až do zvolenia nových členov predstavenstva burzy valným zhromaždením a do vymenovania

nového generálneho riaditeľa.

(2)

Splnomocnencom podľa odseku 1 môže byť iba fyzická osoba, ktorá spĺňa podmienky podľa

§ 8 ods. 4

.

(3)

Dňom doručenia rozhodnutia podľa odseku 1 sa pozastavuje výkon funkcie predstavenstva

a pôsobnosť predstavenstva v plnom rozsahu prechádza na splnomocnenca. Odvolanie proti

rozhodnutiu úradu nemá odkladný účinok.

(4)

Splnomocnenec sa zapisuje do obchodného registra. Návrh na zápis splnomocnenca do

obchodného registra podáva úrad.

(5)

Za výkon funkcie prináleží splnomocnencovi rovnaká odmena ako predsedovi predstavenstva.

Odmenu splnomocnenca uhrádza burza.

(6)

Splnomocnenec je povinný zvolať valné zhromaždenie na voľbu nových členov predstavenstva

tak, aby sa konalo do troch mesiacov od vymenovania splnomocnenca. Novozvolené predstavenstvo

podá návrh na výmaz splnomocnenca z obchodného registra.

(7)

Úrad je oprávnený pozastaviť obchodovanie s cennými papiermi na burze alebo pozastaviť

vyrovnanie burzového obchodu.

(8)

Rozhodnutie podľa odseku 7 možno vydať iba v osobitne odôvodnených prípadoch a ak

je to v záujme ochrany investorov.

(9)

Rozhodnutie o pozastavení obchodovania s cennými papiermi podľa odseku 7 musí obsahovať

určenie doby pozastavenia, ktorá nemôže byť dlhšia ako šesť mesiacov, a rozsah, v

ktorom sa obchodovanie s cennými papiermi na burze pozastavuje. Rozhodnutie o pozastavení

vyrovnania burzového obchodu podľa odseku 7 musí obsahovať určenie doby pozastavenia,

ktorá nemôže byť dlhšia ako 30 dní.

§ 33

Prechodné ustanovenia

(1)

Právnické osoby a fyzické osoby sú povinné najneskôr do 30. apríla 2001 zosúladiť

svoju činnosť s ustanoveniami tohto zákona, ak tento zákon neustanovuje inak.

(2)

Burza, ktorá vykonávala k 31. októbru 2000 činnosť podľa doterajších predpisov, je

povinná do 30. apríla 2001 podať úradu žiadosť o zmenu povolenia vydaného podľa doterajších

predpisov. Ak sa žiadosť v tejto lehote úradu nepodá, oprávnenie vykonávať činnosť

uplynutím tejto lehoty zaniká. Do dňa právoplatnosti rozhodnutia o zmene povolenia

podľa tohto zákona môže burza vykonávať činnosť podľa doterajšieho povolenia a v súlade

s doterajšími predpismi.

(3)

V žiadosti podľa odseku 2 sa uvedie

a)

obchodné meno a sídlo burzy,

b)

výška základného imania,

c)

návrh, v akom rozsahu bude burza vykonávať činnosti,

d)

meno a priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo členov predstavenstva,

e)

vecné, personálne, organizačné a technické predpoklady na výkon činnosti burzy,

f)

vyhlásenie štatutárneho orgánu, že predložené údaje sú úplné a pravdivé.

(4)

Prílohou žiadosti podľa odseku 3 sú

a)

stanovy,

b)

návrh burzových pravidiel,

c)

stručný odborný životopis členov predstavenstva,

d)

doklad o dosiahnutom vzdelaní a odbornej praxi člena predstavenstva,

e)

výpis z registra trestov člena predstavenstva nie starší ako tri mesiace,

f)

čestné vyhlásenie člena predstavenstva o tom, že spĺňa požiadavky ustanovené týmto

zákonom,

g)

doklad o splatení základného imania.

(5)

Ak o povolenie žiada iná právnická osoba ako burza, ktorá vykonávala k 31. októbru

2000 činnosť organizátora verejného trhu podľa doterajších predpisov,

3

)

žiadosť podáva jej štatutárny orgán. Na náležitosti žiadosti a jej prílohy sa vzťahujú

odseky 3 a 4.

(6)

Na rozhodovanie o žiadosti podľa odseku 2 sa primerane vzťahuje

§ 4 ods. 3

.

(7)

Ak sa osoba, ktorá bola k 31. októbru 2000 akcionárom burzy, nestane osobou oprávnenou

byť akcionárom burzy podľa

§ 5 ods. 2

najneskôr do 31. októbra 2001, nie je oprávnená od 1. novembra 2001 vykonávať hlasovacie

práva na valnom zhromaždení burzy.

(8)

Burza, ktorá vykonávala činnosť k 31. októbru 2000, je povinná zabezpečiť, aby s

cennými papiermi, s ktorými bolo možné obchodovať na trhu, ktorý organizovala k 31.

októbru 2000, bolo možné obchodovať až do 30. apríla 2002 alebo do skončenia činnosti

burzy v prípade, že sa táto činnosť skončí pred 30. aprílom 2002.

(9)

Konania začaté podľa doterajších predpisov pred 1. novembrom 2000 dokončí úrad s

tým, že o rozklade je príslušná rozhodnúť rada úradu.

(10)

O návrhu na obnovu konania vo veci podľa tohto zákona, ktorý bol podaný pred 1. novembrom

2000, sa rozhodne podľa doterajších predpisov; nové konanie vo veci uskutoční úrad.

(11)

Konanie o preskúmaní rozhodnutia mimo odvolacieho konania vo veci podľa tohto zákona,

ktoré bolo začaté pred 1. novembrom 2000, sa dokončí podľa doterajších predpisov.

§ 34

Zrušovacie ustanovenie

Zrušuje sa zákon č.

214/1992 Zb.

o burze cenných papierov v znení zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 249/1994

Z. z. a zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 171/1995 Z. z.

§ 35

Tento zákon nadobúda účinnosť 1. novembra 2000.