OPATRENIE 288/2008 Z. z. o náležitostiach žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska podľa zákona o kolektívnom investovaní

§ 1

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska (ďalej len „predchádzajúci

súhlas“) na nadobudnutie alebo prekročenie podielu na základnom imaní správcovskej

spoločnosti alebo na hlasovacích právach v správcovskej spoločnosti vo výške 10 %,

20 %, 33 %, 50 % a 66 % v jednej operácii alebo v niekoľkých operáciách priamo alebo

konaním v zhode,

1

)

alebo na to, aby sa správcovská spoločnosť stala dcérskou spoločnosťou inej materskej

spoločnosti obsahuje,

a)

ak je žiadateľom fyzická osoba,

1.

meno a priezvisko, dátum narodenia a trvalý pobyt žiadateľa; ak ide o fyzickú osobu

podnikateľa, aj obchodné meno, miesto podnikania a identifikačné číslo, ak jej bolo

pridelené,

2.

štátnu príslušnosť žiadateľa,

b)

ak je žiadateľom právnická osoba, obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo žiadateľa,

ak bolo pridelené,

c)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, v ktorej chce

žiadateľ nadobudnúť alebo prekročiť podiel na základnom imaní alebo na hlasovacích

právach alebo ktorá sa má stať jeho dcérskou spoločnosťou,

d)

strategický zámer rozvoja správcovskej spoločnosti pri nadobudnutí alebo prekročení

podielu na základnom imaní správcovskej spoločnosti alebo na hlasovacích právach v

správcovskej spoločnosti vo výške najmenej 33 %, alebo ak sa správcovská spoločnosť

stane dcérskou spoločnosťou inej materskej spoločnosti vrátane návrhu personálnych

zmien v predstavenstve a dozornej rade a informáciu o tom, či žiadateľ rokoval so

súčasnými akcionármi správcovskej spoločnosti a či existuje zhoda o ďalšom rozvoji

správcovskej spoločnosti,

e)

obchodné meno, právnu formu, sídlo, identifikačné číslo, ak bolo pridelené, výšku

základného imania a percentuálnu výšku podielu na základnom imaní právnických osôb

a na hlasovacích právach v právnických osobách, v ktorých má

1.

fyzická osoba podiel na základnom imaní alebo na hlasovacích právach v rozsahu najmenej

10 % alebo je členom ich štatutárnych orgánov alebo kontrolných orgánov, alebo celým

svojím majetkom ručí za ich záväzky a doklady preukazujúce tieto skutočnosti,

2.

právnická osoba podiel na základnom imaní alebo na hlasovacích právach v rozsahu

najmenej 10 % alebo je zastúpená v ich štatutárnych orgánoch alebo kontrolných orgánoch,

alebo celým svojím majetkom ručí za ich záväzky a doklady preukazujúce tieto skutočnosti,

f)

údaje o akciách správcovskej spoločnosti, ktoré chce žiadateľ nadobudnúť, ako sú

1.

menovitá hodnota akcií a ich počet v členení podľa menovitých hodnôt,

2.

celková hodnota,

3.

podiel na základnom imaní vyjadrený v percentách,

g)

údaje o hlasovacích právach v správcovskej spoločnosti, ktoré chce žiadateľ nadobudnúť,

a to

1.

počet hlasov,

2.

podiel na hlasovacích právach vyjadrený v percentách,

h)

údaje o akciách správcovskej spoločnosti, ktorých je žiadateľ majiteľom v čase podania

žiadosti, ako sú

1.

menovitá hodnota akcií a ich počet v členení podľa menovitých hodnôt,

2.

podiel na základnom imaní vyjadrený v percentách,

i)

údaje o hlasovacích právach v správcovskej spoločnosti, ktoré má žiadateľ v čase

podania žiadosti, a to

1.

počet hlasov,

2.

podiel na hlasovacích právach vyjadrený v percentách,

j)

odôvodnenie účelu nadobudnutia alebo prekročenia podielu na základnom imaní správcovskej

spoločnosti alebo na hlasovacích právach v správcovskej spoločnosti vrátane vyhlásenia

žiadateľa, že nadobúda akcie na vlastný účet priamo alebo koná v zhode,

k)

navrhovaný dátum nadobudnutia alebo prekročenia podielu na základnom imaní alebo

na hlasovacích právach v správcovskej spoločnosti,

l)

údaj o spôsobe, akým sa správcovská spoločnosť stane dcérskou spoločnosťou inej materskej

spoločnosti.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

ak je žiadateľom fyzická osoba,

1.

odborný životopis žiadateľa,

2.

výpis z registra trestov žiadateľa nie starší ako tri mesiace; ak ide o cudzinca,

2

)

predkladá sa obdobné potvrdenie o bezúhonnosti vydané príslušným orgánom štátu jeho

trvalého pobytu alebo orgánom štátu, v ktorom sa obvykle zdržiava,

3.

výpis z obchodného registra, ak ide o fyzickú osobu podnikateľa, alebo výpis zo živnostenského

registra alebo iného registra, v ktorom je táto osoba zapísaná, nie starší ako tri

mesiace; ak ide o cudzinca,

2

)

predkladá sa výpis z registra alebo z inej evidencie obdobného charakteru, do ktorej

je cudzinec zapísaný, nie starší ako tri mesiace,

4.

ročné účtovné závierky za posledné tri kalendárne roky overené audítorom, ak ide

o podnikateľa, ktorého účtovné závierky podliehajú overeniu; ak fyzická osoba podniká

menej ako tri roky pred podaním žiadosti podľa odseku 1, prílohou k žiadosti sú také

doklady len za účtovné obdobia od jej vzniku,

5.

vyhlásenie žiadateľa o tom, že spĺňa požiadavky ustanovené zákonom,

6.

doklady o prehľadnom a dôveryhodnom pôvode, dostatočnom objeme a vyhovujúcej skladbe

finančných prostriedkov žiadateľa, ktoré budú použité na nadobudnutie akcií správcovskej

spoločnosti za posledné tri kalendárne roky, a to prehľad o majetkovej a finančnej

situácii žiadateľa, výpisy z účtov, výpis z katastra nehnuteľností alebo iný obdobný

doklad,

b)

ak je žiadateľom právnická osoba,

1.

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu žiadateľa, ktorého predmetom je návrh na

nadobudnutie alebo prekročenie podielu na základnom imaní správcovskej spoločnosti

alebo na hlasovacích právach v správcovskej spoločnosti, alebo na to, aby sa správcovská

spoločnosť stala dcérskou spoločnosťou inej materskej spoločnosti,

2.

výpis z obchodného registra alebo iný doklad vydaný príslušným orgánom preukazujúci

vznik právnickej osoby nie starší ako tri mesiace,

3.

výpis z účtu majiteľa zaknihovaného cenného papiera alebo výpis z registra emitenta

cenného papiera,

4.

podrobné grafické znázornenie štruktúry skupiny osôb s úzkymi väzbami,

3

)

5.

zoznam právnických osôb a fyzických osôb, ktorých podiel na základnom imaní alebo

na hlasovacích právach právnickej osoby žiadajúcej o udelenie predchádzajúceho súhlasu

podľa odseku 1 je viac ako 10 %,

6.

doklady o prehľadnom a dôveryhodnom pôvode, dostatočnom objeme a vyhovujúcej skladbe

finančných prostriedkov žiadateľa, ktoré budú použité na nadobudnutie akcií správcovskej

spoločnosti, napríklad účtovné závierky za posledné tri kalendárne roky overené audítorom,

ak ide o podnikateľa, ktorého účtovné závierky podliehajú overeniu; ak právnická osoba

je súčasťou konsolidovaného celku, aj konsolidované účtovné závierky za posledné tri

kalendárne roky alebo správy o hospodárení za posledné tri kalendárne roky overené

audítorom; ak právnická osoba vznikla pred menej ako tromi rokmi pred podaním žiadosti

podľa odseku 1, prílohou k žiadosti sú tieto doklady len za účtovné obdobia od jej

vzniku,

7.

písomné stanovisko k zámeru nadobudnúť alebo prekročiť podiel vo výške 10 %, 20 %,

33 %, 50 % a 66 % na základnom imaní správcovskej spoločnosti alebo na hlasovacích

právach v správcovskej spoločnosti vydané orgánom, ktorý nad žiadateľom vykonáva dohľad

v oblasti finančného trhu, ak ide o zahraničný regulovaný subjekt,

8.

potvrdenie orgánu dohľadu v štáte, ktorý nie je členom Európskej únie, alebo v štáte,

ktorý nie je súčasťou Európskeho hospodárskeho priestoru (ďalej len „nečlenský štát“),

v ktorom má skupina s úzkymi väzbami úzke väzby,

3

)

že výkonu dohľadu neprekáža právny poriadok, spôsob jeho uplatnenia a jeho vymáhateľnosť

v nečlenskom štáte, na ktorého území má skupina s úzkymi väzbami úzke väzby;

3

)

ak nie je možné získať taký doklad, čestné vyhlásenie s úradne osvedčeným podpisom.

§ 2

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zníženie základného imania správcovskej

spoločnosti, ak nejde o zníženie z dôvodov straty, obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, ktorá chce znížiť

svoje základné imanie, ak nejde o zníženie z dôvodov straty,

b)

výšku základného imania a zoznam akcionárov správcovskej spoločnosti vrátane ich

podielov na základnom imaní správcovskej spoločnosti vyjadrených v percentách ku dňu

podania žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu,

c)

výšku základného imania správcovskej spoločnosti po jeho znížení, spôsob, akým sa

má vykonať zníženie základného imania, zdôvodnenie zníženia základného imania, navrhovaný

dátum konania valného zhromaždenia, ktoré rozhodne o znížení základného imania, a

zoznam akcionárov vrátane ich podielov na základnom imaní správcovskej spoločnosti

v percentuálnom vyjadrení po znížení základného imania správcovskej spoločnosti.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti, ktorého predmetom

bol návrh na rozhodnutie valného zhromaždenia o znížení základného imania správcovskej

spoločnosti,

b)

doklady preukazujúce splnenie podmienky podľa

§ 18 ods. 1 zákona

,

c)

analýza predpokladaného vplyvu zníženia základného imania na primeranosť vlastných

zdrojov správcovskej spoločnosti.

§ 3

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na voľbu osôb navrhovaných za členov

predstavenstva správcovskej spoločnosti, za členov dozornej rady správcovskej spoločnosti

a na menovanie prokuristu správcovskej spoločnosti (ďalej len „navrhované osoby“)

obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, pre ktorú sa

navrhujú navrhované osoby,

b)

meno a priezvisko, trvalý pobyt, dátum narodenia a štátnu príslušnosť navrhovaných

osôb.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 je

a)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti, ktorého predmetom

je návrh na voľbu navrhovaných osôb,

b)

odborný životopis a doklad o dosiahnutom vzdelaní a odbornej praxi navrhovanej osoby,

c)

výpis z registra trestov navrhovanej osoby nie starší ako tri mesiace; ak ide o cudzinca,

2

)

predkladá sa obdobné potvrdenie o bezúhonnosti vydané príslušným orgánom štátu jeho

trvalého pobytu alebo orgánom štátu, v ktorom sa obvykle zdržiava,

d)

vyhlásenie navrhovanej osoby o tom, že spĺňa požiadavky ustanovené v

§ 6 ods. 10 písm. a) až e) zákona

.

(3)

Ak žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 podáva akcionár správcovskej

spoločnosti, žiadosť obsahuje aj údaje o akcionárovi, a to meno, priezvisko, dátum

narodenia a trvalý pobyt, ak ide o fyzickú osobu, alebo obchodné meno, sídlo a identifikačné

číslo, ak ide o právnickú osobu.

§ 4

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zlúčenie správcovskej spoločnosti

s inou správcovskou spoločnosťou obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, s ktorou sa

správcovská spoločnosť chce zlúčiť (ďalej len „nástupnícka správcovská spoločnosť“),

b)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, ktorá má byť

zrušená bez likvidácie zlúčením,

c)

odôvodnenie zlúčenia správcovských spoločností,

d)

navrhovaný dátum, ku ktorému dôjde k zlúčeniu správcovských spoločností.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

zápisnice z rokovaní oprávnených orgánov správcovských spoločností podľa odseku 1

písm. a) a b) o návrhu rozhodnutí valných zhromaždení o zlúčení správcovských spoločností,

b)

návrh zmluvy o zlúčení,

c)

harmonogram organizačných, právnych a finančných postupov, ktoré treba vykonať na

zlúčenie správcovských spoločností,

d)

doklady preukazujúce, že bol ukončený prevod správy podielových fondov spravovaných

správcovskou spoločnosťou, ktorá bude zrušená bez likvidácie na nástupnícku správcovskú

spoločnosť alebo na inú správcovskú spoločnosť, alebo doklady preukazujúce, že tieto

podielové fondy boli zrušené postupom podľa

§ 59 zákona

,

e)

návrh organizačnej štruktúry nástupníckej správcovskej spoločnosti,

f)

doklady preukazujúce, že nástupnícka správcovská spoločnosť spĺňa podmienky podľa

§ 6 ods. 2 zákona

,

g)

zoznam osôb, ktoré v dôsledku zlúčenia správcovských spoločností získajú kvalifikovanú

účasť na nástupníckej správcovskej spoločnosti, doklady na posúdenie ich vhodnosti

v súlade s

§ 6 ods. 13 zákona

a grafické znázornenie štruktúry skupiny osôb s úzkymi väzbami.

§ 5

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zmenu stanov správcovskej spoločnosti

obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, ktorej stanovy

sa majú zmeniť,

b)

predpokladaný dátum konania valného zhromaždenia, ktoré bude rozhodovať o zmene stanov

správcovskej spoločnosti,

c)

odôvodnenie navrhovaných zmien stanov.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 je

a)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti, na ktorom sa rozhodlo

o návrhu na zmenu stanov správcovskej spoločnosti, alebo písomný návrh na zmenu stanov,

ak zmenu stanov navrhuje akcionár správcovskej spoločnosti,

b)

stanovisko zamestnanca správcovskej spoločnosti zodpovedného za výkon vnútornej kontroly,

ak zmenu stanov navrhujú akcionári,

c)

text navrhovaných zmien stanov,

d)

úplné znenie stanov správcovskej spoločnosti po zapracovaní navrhovaných zmien podpísané

štatutárnym orgánom správcovskej spoločnosti v dvoch origináloch.

§ 6

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zverenie výkonu činnosti uvedenej

v

§ 3 ods. 2 písm. a) zákona

inej právnickej osobe obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, ktorá žiada

o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zverenie výkonu činnosti inej právnickej osobe,

b)

názov podielového fondu, ktorého sa zverenie výkonu činnosti týka,

c)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo, ak bolo pridelené, právnickej osoby,

ktorej má byť zverený výkon činnosti uvedenej v

§ 3 ods. 2 písm. a) zákona

,

d)

meno a priezvisko, trvalý pobyt a dátum narodenia vedúcich zamestnancov právnickej

osoby podľa písmena c), ktorí budú zabezpečovať výkon činnosti uvedenej v

§ 3 ods. 2 písm. a) zákona

pre podielový fond podľa písmena b),

e)

dátum, ku ktorému sa navrhuje zverenie výkonu činnosti právnickej osobe podľa písmena

c).

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti, na ktorom sa rozhodlo

o návrhu na zverenie výkonu činnosti uvedenej v

§ 3 ods. 2 písm. a) zákona

,

b)

výpis z obchodného registra právnickej osoby podľa odseku 1 písm. c) nie starší ako

tri mesiace, ak ide o zahraničnú právnickú osobu, výpis z obchodného registra alebo

z inej obdobnej evidencie nie starší ako tri mesiace, ak sa podľa práva štátu, ktorým

sa táto zahraničná právnická osoba spravuje, taký výpis vyžaduje,

c)

návrh zmluvy o zverení výkonu činnosti uvedenej v

§ 3 ods. 2 písm. a) zákona

právnickej osobe podľa odseku 1 písm. c),

d)

doklad o dosiahnutom vzdelaní a praxi v oblasti finančného trhu a odborný životopis

osôb podľa odseku 1 písm. d),

e)

výpis z registra trestov osôb podľa odseku 1 písm. d) nie starší ako tri mesiace;

ak ide o cudzinca,

2

)

predkladá sa obdobné potvrdenie o bezúhonnosti vydané príslušným orgánom štátu jeho

trvalého pobytu alebo orgánom štátu, v ktorom sa obvykle zdržiava,

f)

vyhlásenia osôb podľa odseku 1 písm. d) o splnení podmienok podľa

§ 6 ods. 10 písm. a) až e) zákona

,

g)

stanovisko depozitára k navrhovanému zvereniu výkonu činnosti uvedenej v

§ 3 ods. 2 písm. a) zákona

právnickej osobe podľa odseku 1 písm. c),

h)

vyhlásenie právnickej osoby podľa odseku 1 písm. c), že sa zaväzuje dodržiavať štatút

podielového fondu,

i)

doklady preukazujúce, že právnická osoba podľa odseku 1 písm. c) má vecné a organizačné

predpoklady na výkon zverenej činnosti,

j)

povolenie na výkon činnosti vydané právnickej osobe podľa odseku 1 písm. c),

k)

prijatý písomný návrh opatrení umožňujúcich členom predstavenstva správcovskej spoločnosti

a depozitárovi priebežne a efektívne monitorovať aktivitu právnickej osoby podľa odseku

1 písm. c).

§ 7

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zriadenie pobočky správcovskej spoločnosti

na území nečlenského štátu, ak je taký súhlas vyžadovaný právnymi predpismi tohto

nečlenského štátu, obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, ktorá žiada

o zriadenie pobočky,

b)

názov nečlenského štátu, v ktorom má byť zriadená pobočka správcovskej spoločnosti,

c)

odôvodnenie zriadenia pobočky správcovskej spoločnosti,

d)

navrhovaný dátum zriadenia pobočky správcovskej spoločnosti,

e)

zoznam navrhovaných činností pobočky správcovskej spoločnosti,

f)

meno a priezvisko, trvalý pobyt a dátum narodenia navrhovaných vedúcich zamestnancov

pobočky správcovskej spoločnosti.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti, na ktorom sa rozhodlo

o zriadení pobočky,

b)

doklady preukazujúce primeranosť finančnej situácie vo vzťahu k navrhovaným činnostiam

pobočky správcovskej spoločnosti, a to návrh rozpočtu a spôsob zabezpečenia činnosti

pobočky správcovskej spoločnosti alebo iný obdobný doklad,

c)

harmonogram organizačných, právnych a finančných postupov, ktoré treba vykonať na

zriadenie pobočky správcovskej spoločnosti,

d)

výpis z registra trestov osôb podľa odseku 1 písm. f) nie starší ako tri mesiace;

ak ide o cudzinca,

2

)

predkladá sa obdobné potvrdenie o bezúhonnosti vydané príslušným orgánom štátu jeho

trvalého pobytu alebo orgánom štátu, v ktorom sa obvykle zdržiava,

e)

doklad o dosiahnutom vzdelaní a praxi v oblasti finančného trhu a odborný životopis

osôb podľa odseku 1 písm. f),

f)

vyhlásenie osôb podľa odseku 1 písm. f) o splnení podmienok podľa

§ 6 ods. 10 písm. a) až e) zákona

,

g)

údaje o plánovaných spôsoboch verejnej ponuky podielových listov na území nečlenského

štátu,

h)

doklady preukazujúce vecné a organizačné predpoklady na činnosť pobočky správcovskej

spoločnosti.

§ 8

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na predaj podniku správcovskej spoločnosti

alebo jeho časti

4

)

obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, ktorej podnik

alebo ktorej časť podniku sa má predať,

b)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo právnickej osoby, ak jej bolo pridelené,

alebo údaje o fyzickej osobe podľa

§ 1 ods. 1 písm. a)

, ktorá má podnik správcovskej spoločnosti alebo jeho časť kúpiť,

c)

odôvodnenie predaja podniku správcovskej spoločnosti alebo jeho časti.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti o návrhu rozhodnutia

o predaji podniku správcovskej spoločnosti alebo jeho časti,

b)

harmonogram organizačných, právnych a finančných postupov, ktoré treba vykonať v

procese predaja podniku správcovskej spoločnosti alebo jeho časti,

c)

návrh zmluvy o predaji podniku správcovskej spoločnosti alebo jeho časti,

d)

zmluva o budúcej zmluve o predaji podniku správcovskej spoločnosti alebo jeho časti,

e)

doklady preukazujúce, že ku dňu podania žiadosti správcovská spoločnosť nespravuje

žiaden podielový fond a bola riadne prevedená správa podielových fondov na inú správcovskú

spoločnosť alebo má vyrovnané všetky záväzky voči podielnikom vrátane prípadných záväzkov

vyplývajúcich zo zrušených podielových fondov.

§ 9

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na vrátenie povolenia na vznik a činnosť

správcovskej spoločnosti (ďalej len „povolenie“) obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, ktorá chce vrátiť

povolenie,

b)

odôvodnenie vrátenia povolenia,

c)

navrhovaný dátum zániku povolenia.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti o návrhu na rozhodnutie

valného zhromaždenia správcovskej spoločnosti o vrátení povolenia,

b)

doklady preukazujúce, že ku dňu podania žiadosti správcovská spoločnosť nespravuje

žiaden podielový fond a bola riadne prevedená správa podielových fondov na inú správcovskú

spoločnosť alebo má vyrovnané všetky záväzky voči podielnikom vrátane prípadných záväzkov

vyplývajúcich zo zrušených podielových fondov.

§ 10

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na prevod správy otvoreného podielového

fondu alebo zahraničného podielového fondu na inú správcovskú spoločnosť (ďalej len

„prevod správy“) obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti spravujúcej otvorený

podielový fond alebo zahraničnej správcovskej spoločnosti spravujúcej zahraničný podielový

fond alebo núteného správcu,

b)

názov otvoreného podielového fondu alebo zahraničného podielového fondu, ktorého

správa má byť prevedená,

c)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, na ktorú má

byť prevedená správa,

d)

odôvodnenie prevodu správy,

e)

navrhovaný dátum prevodu správy,

f)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo depozitára, ktorý bude vykonávať funkciu

depozitára po prevode správy.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

výpis z obchodného registra správcovskej spoločnosti, na ktorú má byť prevedená správa,

nie starší ako tri mesiace,

b)

harmonogram prevodu správy,

c)

účtovné závierky správcovskej spoločnosti alebo zahraničnej správcovskej spoločnosti

podľa odseku 1 písm. a) a správcovskej spoločnosti podľa odseku 1 písm. c) zostavené

k poslednému dňu kalendárneho mesiaca predchádzajúcemu podaniu žiadosti,

d)

účtovná závierka otvoreného podielového fondu alebo zahraničného podielového fondu

podľa odseku 1 písm. b) zostavená k poslednému dňu kalendárneho mesiaca predchádzajúcemu

podaniu žiadosti,

e)

doklady preukazujúce skutočnosť, že správcovská spoločnosť, na ktorú má byť prevedená

správa, spĺňa vecné, organizačné a personálne predpoklady, prevodom správy nebudú

ohrozené záujmy podielnikov a správcovská spoločnosť dodržiava pravidlá obozretného

podnikania a pravidlá činnosti,

f)

informácia o tom, na území ktorých štátov správcovská spoločnosť, na ktorú bude prevedená

správa, plánuje verejne ponúkať podielové listy otvoreného podielového fondu alebo

zahraničného podielového fondu podľa odseku 1 písm. b),

g)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti, ktorá spravuje

otvorený podielový fond, alebo zahraničnej správcovskej spoločnosti, ktorá spravuje

zahraničný podielový fond, na ktorom sa rozhodlo o návrhu na prevod správy,

h)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti, na ktorú má byť

prevedená správa otvoreného podielového fondu alebo zahraničného podielového fondu,

na ktorom sa rozhodlo, že správcovská spoločnosť súhlasí s prevedením správy otvoreného

podielového fondu alebo zahraničného podielového fondu,

i)

súhlasné stanovisko depozitára podielových fondov, ktoré spravuje správcovská spoločnosť,

na ktorú má byť prevedená správa.

§ 11

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zmenu depozitára otvoreného podielového

fondu obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, ktorá spravuje

otvorený podielový fond,

b)

názov otvoreného podielového fondu, ktorého sa zmena depozitára týka,

c)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo doterajšieho depozitára a nového depozitára,

d)

meno a priezvisko, trvalý pobyt a dátum narodenia člena predstavenstva, prokuristu

a vedúcich zamestnancov nového depozitára, ktorí budú zabezpečovať výkon funkcie depozitára

pre podielový fond spravovaný správcovskou spoločnosťou podľa písmena a),

e)

navrhovaný dátum zmeny depozitára.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 je

a)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti, na ktorom sa rozhodlo

o návrhu na zmenu depozitára,

b)

predbežný súhlas nového depozitára s výkonom činnosti depozitára pre otvorený podielový

fond,

c)

návrh depozitárskej zmluvy s novým depozitárom,

d)

výpis z obchodného registra nového depozitára nie starší ako tri mesiace,

e)

doklad o dosiahnutom vzdelaní a praxi v oblasti finančného trhu a odborný životopis

prokuristu a vedúcich zamestnancov nového depozitára, ktorí budú zabezpečovať výkon

funkcie depozitára pre podielový fond,

f)

výpis z registra trestov osôb podľa odseku 1 písm. d) nie starší ako tri mesiace;

ak ide o cudzinca,

2

)

predkladá sa obdobné potvrdenie o bezúhonnosti vydané príslušným orgánom štátu jeho

trvalého pobytu alebo príslušným orgánom štátu, v ktorom sa obvykle zdržiava,

g)

vyhlásenie osôb podľa odseku 1 písm. d) o splnení podmienok podľa

§ 6 ods. 10 písm. a) až e) zákona

.

§ 12

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zmenu štatútu otvoreného podielového

fondu obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti spravujúcej otvorený

podielový fond,

b)

názov otvoreného podielového fondu, ktorého štatút sa má zmeniť,

c)

odôvodnenie navrhovaných zmien štatútu otvoreného podielového fondu.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 je

a)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti, na ktorom sa rozhodlo

o návrhu na zmenu štatútu jej otvoreného podielového fondu,

b)

text navrhovaných zmien štatútu otvoreného podielového fondu,

c)

úplné znenie štatútu otvoreného podielového fondu po zapracovaní navrhovaných zmien

podpísané štatutárnym orgánom správcovskej spoločnosti v dvoch origináloch.

§ 13

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zlúčenie otvorených podielových fondov

obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, ktorej otvorené

podielové fondy sa majú zlúčiť,

b)

názvy otvorených podielových fondov, ktoré sa majú zlúčiť, a názov otvoreného podielového

fondu, do ktorého sa majú otvorené podielové fondy zlúčiť,

c)

odôvodnenie zlúčenia otvorených podielových fondov,

d)

navrhovaný dátum, ku ktorému má dôjsť k zlúčeniu otvorených podielových fondov.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti, na ktorom sa rozhodlo

o návrhu na zlúčenie otvorených podielových fondov,

b)

harmonogram organizačných, právnych a finančných postupov, ktoré treba vykonať na

zlúčenie otvorených podielových fondov,

c)

text navrhovaných zmien štatútu otvoreného podielového fondu, do ktorého sa otvorené

podielové fondy zlučujú, a úplné znenie štatútu otvoreného podielového fondu po zapracovaní

navrhovaných zmien podpísané štatutárnym orgánom správcovskej spoločnosti v dvoch

origináloch,

d)

stanovisko depozitára k návrhu na zlúčenie otvorených podielových fondov,

e)

doklad o oznámení správcovskej spoločnosti určenom podielnikom otvorených podielových

fondov o zámere zlúčiť otvorené podielové fondy,

f)

doklady preukazujúce, že otvorený podielový fond, do ktorého sa otvorené podielové

fondy zlučujú, spĺňa podmienky podľa

§ 36 ods. 2 zákona

a otvorené podielové fondy, ktorých sa zlúčenie týka, spĺňajú požiadavky ustanovené

zákonom a ich zlúčením nebudú ohrozené záujmy podielnikov,

g)

prehľad o stave majetku v otvorených podielových fondoch overený depozitárom ku dňu

podania žiadosti, informácia o výkonnosti, investičnom zameraní a štruktúre poplatkov

otvorených podielových fondov uvedených v odseku 1 písm. b).

§ 14

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na vrátenie povolenia na vytvorenie otvoreného

podielového fondu obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, ktorá chce vrátiť

povolenie na vytvorenie otvoreného podielového fondu,

b)

názov otvoreného podielového fondu, ktorého povolenie na vytvorenie chce správcovská

spoločnosť vrátiť,

c)

odôvodnenie vrátenia povolenia na vytvorenie otvoreného podielového fondu,

d)

navrhovaný dátum zániku povolenia na vytvorenie otvoreného podielového fondu.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti, na ktorom sa rozhodlo

o návrhu na vrátenie povolenia na vytvorenie otvoreného podielového fondu,

b)

aktuálny prehľad o stave majetku otvoreného podielového fondu overený depozitárom,

ktorého povolenie na vytvorenie chce správcovská spoločnosť vrátiť,

c)

účtovná závierka otvoreného podielového fondu zostavená k poslednému dňu kalendárneho

mesiaca predchádzajúcemu podaniu žiadosti,

d)

prehľad nevysporiadaných záväzkov vzniknutých pri nakladaní s majetkom v otvorenom

podielovom fonde,

e)

informácie týkajúce sa štruktúry a likvidity majetku v otvorenom podielovom fonde,

f)

základná charakteristika podielnikov a veľkosť ich podielov,

g)

návrh spôsobu predaja majetku v otvorenom podielovom fonde a vysporiadanie jeho pohľadávok

a záväzkov,

h)

informácia o spôsobe výplaty podielových listov podielnikom,

i)

harmonogram postupov potrebných na vykonanie činností súvisiacich so zrušením otvoreného

podielového fondu.

§ 15

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na nadobudnutie cenných papierov do majetku

v otvorenom podielovom fonde od akcionárov správcovskej spoločnosti spravujúcej tento

otvorený podielový fond alebo na predaj cenných papierov z majetku otvoreného podielového

fondu akcionárom správcovskej spoločnosti spravujúcej tento otvorený podielový fond

s výnimkou nadobudnutia cenných papierov, pri ktorých akcionár správcovskej spoločnosti

poskytuje hlavnú investičnú službu upisovanie alebo umiestňovanie podľa osobitného

zákona a s výnimkou anonymných obchodov obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti spravujúcej otvorený

podielový fond,

b)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo akcionára, ak je právnickou osobou, alebo

meno, priezvisko a trvalý pobyt akcionára, ak je fyzickou osobou, ktorý žiadosť podáva

spolu so správcovskou spoločnosťou podľa písmena a),

c)

informáciu o priamom podiele alebo nepriamom podiele akcionára podľa písmena b) na

základnom imaní správcovskej spoločnosti,

d)

údaje o cenných papieroch, ktoré majú byť predmetom nadobudnutia do majetku v otvorenom

podielovom fonde alebo predmetom predaja z majetku otvoreného podielového fondu, ako

sú

1.

druh, forma a počet,

2.

menovitá hodnota,

3.

celková hodnota vypočítaná podľa pravidiel na určenie hodnoty cenných papierov v

majetku v podielovom fonde,

4.

podiel na majetku v otvorenom podielovom fonde vyjadrený v percentách,

5.

ISIN, ak bol pridelený,

6.

reálna cena cenného papiera ku dňu podania žiadosti a priemerný kurz cenného papiera.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

stanovisko depozitára k navrhovanému nadobudnutiu cenných papierov do majetku v otvorenom

podielovom fonde alebo k predaju cenných papierov z majetku otvoreného podielového

fondu, najmä či je splnená podmienka podľa

§ 20 ods. 3 písm. f) zákona

,

b)

stanovisko zamestnanca správcovskej spoločnosti zodpovedného za výkon vnútornej kontroly

k navrhovanému nadobudnutiu cenných papierov do majetku v otvorenom podielovom fonde

alebo k predaju cenných papierov z majetku otvoreného podielového fondu, najmä či

je splnená podmienka podľa

§ 20 ods. 3 písm. f) zákona

,

c)

doklady preukazujúce, že nadobudnutie cenných papierov do majetku v otvorenom podielovom

fonde alebo predaj cenných papierov z majetku otvoreného podielového fondu je v záujme

podielnikov.

§ 16

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na vedenie samostatnej evidencie depozitárom

a správcovskou spoločnosťou obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, ktorá spravuje

otvorený podielový fond, ktorého podielové listy majú byť vedené v samostatnej evidencii,

b)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo depozitára, ktorý žiadosť podáva spolu

so správcovskou spoločnosťou podľa písmena a),

c)

názov otvoreného podielového fondu, ktorého sa vedenie samostatnej evidencie týka,

d)

informáciu o vedení samostatnej evidencie v členení podľa

§ 40a ods. 1 zákona

a podľa osôb, ktoré budú jednotlivé časti samostatnej evidencie viesť.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

stručný opis informačného systému a technických prostriedkov vedenia samostatnej

evidencie v nadväznosti na údaje podľa odseku 1 písm. d),

b)

doklady preukazujúce vecné, organizačné a personálne predpoklady depozitára a správcovskej

spoločnosti na vedenie samostatnej evidencie v nadväznosti na údaje podľa odseku 1

písm. d),

c)

informácie o bezpečnosti prenosu dát, vnútorné pracovné predpisy upravujúce organizačné

zabezpečenie vedenia samostatnej evidencie s uvedením zoznamu osôb oprávnených na

prístup k samostatnej evidencii,

d)

doklady preukazujúce, že podielové listy, ktoré majú byť vedené v samostatnej evidencii,

nie sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu,

e)

návrh spoločného prevádzkového poriadku v troch origináloch podpísaný príslušnými

štatutárnymi orgánmi správcovskej spoločnosti a depozitára.

§ 17

Na žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na prevod správy uzavretého podielového

fondu a prílohy k žiadosti sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 10

.

§ 18

Na žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zmenu depozitára uzavretého podielového

fondu a prílohy k žiadosti sa vzťahujú primerane ustanovenia

§ 11

.

§ 19

Na žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zmenu štatútu uzavretého podielového

fondu a prílohy k žiadosti sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 12

.

§ 20

Na žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na vrátenie povolenia na vytvorenie

uzavretého podielového fondu a prílohy k žiadosti sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 14

.

§ 21

Na žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na nadobudnutie cenných papierov do

majetku v uzavretom podielovom fonde od akcionárov správcovskej spoločnosti spravujúcej

tento uzavretý podielový fond alebo na predaj cenných papierov z majetku uzavretého

podielového fondu akcionárom správcovskej spoločnosti spravujúcej tento uzavretý podielový

fond a prílohy k žiadosti sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 15

.

§ 22

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na premenu uzavretého podielového fondu

na otvorený podielový fond (ďalej len „premena“) obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti, ktorá spravuje

uzavretý podielový fond,

b)

názov uzavretého podielového fondu, ktorý má byť premenený na otvorený podielový

fond,

c)

návrh názvu pre otvorený podielový fond, ktorý má vzniknúť premenou,

d)

odôvodnenie navrhovanej premeny,

e)

navrhovaný dátum premeny,

f)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo depozitára, ktorý bude vykonávať funkciu

depozitára pre otvorený podielový fond, ktorý vznikne premenou.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti, na ktorom sa rozhodlo

o návrhu na premenu,

b)

doklad o tom, že podielnici uzavretého podielového fondu boli informovaní o zámere

správcovskej spoločnosti uskutočniť premenu najmenej šesť mesiacov pred podaním žiadosti,

c)

návrh štatútu otvoreného podielového fondu, ktorý má vzniknúť premenou,

d)

návrh postupu pri zmene hospodárenia vzniknutého otvoreného podielového fondu,

e)

aktuálny prehľad majetku v uzavretom podielovom fonde overený depozitárom ku dňu

podania žiadosti podľa odseku 1,

f)

účtovná závierka uzavretého podielového fondu overená audítorom a zostavená k poslednému

dňu kalendárneho mesiaca predchádzajúcemu podaniu žiadosti,

g)

návrh predajného prospektu otvoreného podielového fondu, ktorý má vzniknúť premenou,

h)

návrh zjednodušeného predajného prospektu otvoreného podielového fondu, ktorý má

vzniknúť premenou,

i)

doklady o tom, že uzavretý podielový fond spĺňa podmienky podľa

§ 63 ods. 2 zákona

.

§ 23

Na žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zlúčenie uzavretých podielových

fondov a prílohy k žiadosti sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 13

.

§ 24

Na žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na prevod správy špeciálneho podielového

fondu a prílohy k žiadosti sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 10

.

§ 25

Na žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zmenu depozitára špeciálneho podielového

fondu a prílohy k žiadosti sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 11

.

§ 26

Na žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zmenu štatútu špeciálneho podielového

fondu a prílohy k žiadosti sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 12

.

§ 27

Na žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na vrátenie povolenia na vytvorenie

špeciálneho podielového fondu a prílohy k žiadosti sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 14

.

§ 28

Na žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na nadobudnutie cenných papierov do

majetku v špeciálnom podielovom fonde od akcionárov správcovskej spoločnosti spravujúcej

tento špeciálny podielový fond alebo na predaj cenných papierov z majetku špeciálneho

podielového fondu akcionárom správcovskej spoločnosti spravujúcej tento špeciálny

podielový fond a prílohy k žiadosti sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 15

.

§ 29

Na žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na premenu špeciálneho podielového

fondu na otvorený podielový fond a prílohy k žiadosti sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 22

.

§ 30

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na predĺženie doby, na ktorú môže byť

špeciálny podielový fond vytvorený, obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti spravujúcej špeciálny

podielový fond,

b)

názov špeciálneho podielového fondu, ktorého doba trvania má byť predĺžená,

c)

odôvodnenie predĺženia doby trvania špeciálneho podielového fondu,

d)

dátum, od ktorého bude doba trvania špeciálneho podielového fondu predĺžená,

e)

navrhovaná doba predĺženia špeciálneho podielového fondu, na ktorú môže byť vytvorený.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

zápisnica z rokovania oprávneného orgánu správcovskej spoločnosti, na ktorom sa rozhodlo

o návrhu na predĺženie doby, na ktorú môže byť špeciálny podielový fond vytvorený,

b)

text navrhovaných zmien štatútu špeciálneho podielového fondu a úplné znenie štatútu

špeciálneho podielového fondu po zapracovaní navrhovaných zmien podpísané štatutárnym

orgánom správcovskej spoločnosti v dvoch origináloch,

c)

aktuálny prehľad majetku špeciálneho podielového fondu overený depozitárom ku dňu

podania žiadosti,

d)

doklady preukazujúce, že špeciálny podielový fond spĺňa podmienky podľa

§ 70 ods. 2 zákona

,

e)

doklad preukazujúci, že podielnici špeciálneho podielového fondu boli najmenej šesť

mesiacov pred podaním žiadosti informovaní o zámere správcovskej spoločnosti predĺžiť

dobu, na ktorú môže byť špeciálny podielový fond vytvorený.

§ 31

Na žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na vrátenie povolenia udeleného podľa

§ 75 zákona

sa primerane vzťahujú ustanovenia

§ 9

.

§ 32

(1)

Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu na uzavretie zmluvy podľa

§ 78 ods. 5 zákona

na výkon činností podľa

§ 78 ods. 3 zákona

s ďalšou osobou obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo zahraničného subjektu kolektívneho investovania

alebo zahraničnej správcovskej spoločnosti,

b)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo osoby podľa

§ 78 ods. 4 písm. b) až e) zákona

, ktorá bude zabezpečovať činnosti podľa

§ 78 ods. 3 zákona

.

(2)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 je

a)

návrh zmluvy podľa

§ 78 ods. 5 zákona

,

b)

návrh opatrení podľa

§ 78 ods. 3 zákona

,

c)

návrh postupov zahraničného subjektu kolektívneho investovania alebo zahraničnej

správcovskej spoločnosti zameraných na ochranu investorov.

§ 33

Ak žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa

§ 1 až 32

podávajú osoby konajúce v zhode,

1

)

prílohou k žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu je aj plnomocenstvo s úradne

osvedčenými podpismi osôb oprávnených konať za splnomocniteľov, ktorým splnomocnitelia

poverili nimi vybraného spoločného zástupcu na zastupovanie v konaní o ich žiadosti

o udelenie predchádzajúceho súhlasu.

§ 34

Doklady uvedené v

§ 1 až 32

sa predkladajú v origináli, a ak nie je možné predložiť ich originály, predkladajú

sa ako úradne osvedčené kópie. Ak žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu alebo

jej prílohy sú vyhotovené v cudzom jazyku, prílohou k žiadosti je aj úradne osvedčený

preklad tejto žiadosti alebo jej príloh do slovenského jazyka.

§ 35

Ak boli doklady uvedené v

§ 1 až 32

predložené Národnej banke Slovenska pred podaním žiadosti o udelenie predchádzajúceho

súhlasu, možno ich nahradiť písomným vyhlásením žiadateľa o tom, že tieto doklady

sú aktuálne, úplné a pravdivé a zoznamom už predložených dokladov s uvedením dátumu

ich predloženia Národnej banke Slovenska a veci, v akej sa konalo.

§ 36

Zrušuje sa vyhláška Ministerstva financií Slovenskej republiky č. 615/2003 Z. z. o

náležitostiach žiadosti o vydanie predchádzajúceho súhlasu Úradu pre finančný trh

podľa zákona č. 594/2003 Z. z. o kolektívnom investovaní a o zmene a doplnení niektorých

zákonov.

§ 37

Toto opatrenie nadobúda účinnosť 1. septembra 2008.