OPATRENIE 139/2013 Z. z. ktorým sa ustanovujú podrobnosti o náležitostiach žiadosti o devízovú licenciu a podrobnosti o požiadavkách na obchodovanie s devízovými hodnotami

§ 1

(1)

Náležitosťami žiadosti o udelenie devízovej licencie na zmenárenskú činnosť (ďalej

len „devízová licencia“), ak je žiadateľom fyzická osoba, sú

a)

meno a priezvisko žiadateľa; ak ide o fyzickú osobu podnikateľa obchodné meno, ak

sa líši od mena a priezviska,

b)

adresa trvalého pobytu alebo prechodného pobytu žiadateľa, alebo ak ide o fyzickú

osobu podnikateľa miesto podnikania, ak sa líši od adresy trvalého pobytu; ak ide

o cudzinca aj adresu trvalého pobytu alebo prechodného pobytu na území Slovenskej

republiky, ak taký pobyt má,

c)

dátum narodenia žiadateľa,

d)

identifikačné číslo žiadateľa, ak bolo pridelené,

e)

telefónne číslo,

f)

adresa elektronickej pošty,

g)

údaje podľa písmen a) až f) o zástupcovi žiadateľa v konaní, ak ho žiadateľ ustanovil,

h)

meno a priezvisko, trvalý pobyt alebo prechodný pobyt a dátum narodenia osoby, prostredníctvom

ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť,

i)

meno a priezvisko, trvalý pobyt alebo prechodný pobyt a dátum narodenia osoby, ktorá

vykonáva manažérsku funkciu u žiadateľa vrátane označenia tejto funkcie.

(2)

Náležitosťami žiadosti o udelenie devízovej licencie, ak je žiadateľom právnická

osoba, sú

a)

obchodné meno a sídlo žiadateľa,

b)

identifikačné číslo žiadateľa, ak bolo pridelené,

c)

označenie registra, v ktorom je žiadateľ zapísaný, a číslo zápisu, ak bolo pridelené,

d)

telefónne číslo,

e)

adresa elektronickej pošty,

f)

meno a priezvisko, trvalý pobyt alebo prechodný pobyt a dátum narodenia osoby, ktorá

vykonáva manažérsku funkciu u žiadateľa vrátane označenia tejto funkcie,

g)

údaje podľa odseku 1 písm. a) až f) o zástupcovi žiadateľa v konaní, ak ho žiadateľ

ustanovil,

h)

meno a priezvisko, trvalý pobyt alebo prechodný pobyt a dátum narodenia fyzickej

osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť,

i)

meno, priezvisko, rodné číslo alebo dátum narodenia, ak rodné číslo nebolo pridelené,

trvalý pobyt alebo iný pobyt a štátna príslušnosť konečného užívateľa výhod.

(3)

Prílohami žiadosti podľa odseku 1 sú

a)

doklad preukazujúci, že žiadateľ, zástupca žiadateľa v konaní, ak ho žiadateľ ustanovil,

osoba, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť a osoba,

ktorá vykonáva manažérsku funkciu u žiadateľa, spĺňajú podmienky podľa

§ 6 ods. 3 písm. b) zákona

,

b)

doklad o zaplatení poplatku,

1

)

c)

originál alebo úradne osvedčená kópia výpisu zo živnostenského registra nie staršieho

ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti, ak má žiadateľ oprávnenie prevádzkovať živnosť;

ak ide o cudzinca obdobný doklad vydaný príslušným orgánom nie starší ako tri mesiace,

d)

doklady, ktorými sa preukazuje splnenie podmienok podľa

§ 6 ods. 3 písm. c) až e) zákona

, a to

1.

písomné vyhlásenie žiadateľa o tom, že je plne spôsobilý na právne úkony,

2.

originál alebo úradne osvedčená kópia dokladu o najvyššom dosiahnutom vzdelaní žiadateľa,

3.

písomné vyhlásenie osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú

činnosť, o tom, že je plne spôsobilá na právne úkony,

4.

originál alebo úradne osvedčená kópia dokladu o najvyššom dosiahnutom vzdelaní osoby,

prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť,

e)

údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov

1a

)

žiadateľa alebo výpis z registra trestov žiadateľa nie starší ako tri mesiace ku

dňu podania žiadosti; ak ide o cudzinca doklad obdobný výpisu z registra trestov vydaný

príslušným orgánom štátu, ktorého je štátnym príslušníkom, alebo príslušným orgánom

štátu jeho trvalého pobytu alebo štátu, kde sa obvykle zdržiava, nie starší ako tri

mesiace spolu s úradne overeným prekladom do slovenského jazyka,

f)

údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov

1a

)

osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť alebo výpis

z registra trestov tejto osoby, nie starší ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti;

ak ide o cudzinca doklad obdobný výpisu z registra trestov vydaný príslušným orgánom

štátu, ktorého je štátnym príslušníkom, alebo príslušným orgánom štátu jeho trvalého

pobytu alebo štátu, kde sa obvykle zdržiava, nie starší ako tri mesiace spolu s úradne

overeným prekladom do slovenského jazyka,

g)

úradne osvedčená plná moc udelená žiadateľom svojmu zástupcovi v konaní, ak ho žiadateľ

ustanovil,

h)

údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov

1a

)

osoby, ktorá vykonáva manažérsku funkciu u žiadateľa alebo výpis z registra trestov

tejto osoby, nie starší ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti; ak ide o cudzinca

doklad obdobný výpisu z registra trestov vydaný príslušným orgánom štátu, ktorého

je štátnym príslušníkom, alebo príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo

štátu, kde sa obvykle zdržiava, nie starší ako tri mesiace spolu s úradne overeným

prekladom do slovenského jazyka,

i)

organizačná štruktúra žiadateľa.

(4)

Prílohami žiadosti podľa odseku 2 sú

a)

doklad preukazujúci, že osoba, ktorá vykonáva manažérsku funkciu u žiadateľa, zástupca

v konaní, ak ho žiadateľ ustanovil, a osoba, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ

vykonávať zmenárenskú činnosť, spĺňa podmienky podľa

§ 6 ods. 3 písm. b) zákona

,

b)

doklad o zaplatení poplatku,

1

)

c)

doklad obdobný výpisu z obchodného registra vydaný príslušným orgánom, ak ide o zahraničnú

právnickú osobu, nie starší ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti,

d)

doklady, ktorými sa preukazuje splnenie podmienok podľa

§ 6 ods. 4 písm. b) zákona

, a to

1.

písomné vyhlásenie osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú

činnosť, o tom, že je plne spôsobilá na právne úkony,

2.

originál alebo úradne osvedčená kópia dokladu o dosiahnutom vzdelaní osoby, prostredníctvom

ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť,

e)

údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov

1a

)

osoby, ktorá vykonáva manažérsku funkciu u žiadateľa alebo výpis z registra trestov

tejto osoby, nie starší ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti; ak ide o cudzinca

doklad obdobný výpisu z registra trestov vydaný príslušným orgánom štátu, ktorého

je štátnym príslušníkom, alebo príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo

štátu, kde sa obvykle zdržiava, nie starší ako tri mesiace spolu s úradne overeným

prekladom do slovenského jazyka,

f)

údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov

1a

)

osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť alebo výpis

z registra trestov tejto osoby, nie starší ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti;

ak ide o cudzinca doklad obdobný výpisu z registra trestov vydaný príslušným orgánom

štátu, ktorého je štátnym príslušníkom, alebo príslušným orgánom štátu jeho trvalého

pobytu alebo štátu, kde sa obvykle zdržiava, nie starší ako tri mesiace spolu s úradne

overeným prekladom do slovenského jazyka,

g)

úradne osvedčená plná moc udelená žiadateľom svojmu zástupcovi v konaní, ak ho žiadateľ

ustanovil,

h)

údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov

1a

)

konečného užívateľa výhod alebo výpis z registra trestov konečného užívateľa výhod,

nie starší ako tri mesiace ku dňu podania žiadosti; ak ide o cudzinca doklad obdobný

výpisu z registra trestov vydaný príslušným orgánom štátu, ktorého je štátnym príslušníkom,

alebo príslušným orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo štátu, kde sa obvykle zdržiava,

nie starší ako tri mesiace spolu s úradne overeným prekladom do slovenského jazyka,

i)

organizačná štruktúra žiadateľa.

(5)

Prílohami žiadosti o udelenie devízovej licencie, ktorej predmetom je predaj peňažných

prostriedkov v cudzej mene za eurá v hotovosti, okrem príloh podľa odsekov 3 a 4,

sú

a)

písomné vyhlásenie žiadateľa o tom, že vykonáva obchody s devízovými hodnotami, ktorých

predmetom je nákup peňažných prostriedkov v cudzej mene za eurá v hotovosti nepretržite

najmenej 12 mesiacov v súlade so všeobecne záväznými právnymi predpismi a devízovou

licenciou,

b)

originál alebo úradne osvedčená kópia potvrdenia Národnej banky Slovenska alebo osoby

určenej Národnou bankou Slovenska o tom, že osoba, ktorá bude vykonávať pre žiadateľa

predaj peňažných prostriedkov v cudzej mene, absolvovala odborný kurz na rozpoznávanie

platidiel podozrivých z falšovania alebo pozmeňovania.

§ 2

(1)

Devízové miesto podľa

§ 13 ods. 5 zákona

vedie

a)

osobitnú evidenciu vykonaných obchodov s devízovými hodnotami, ktorej súčasťou sú

údaje o peňažnej hodnote a mene jednotlivých vykonaných obchodov s devízovými hodnotami

a údaje v rozsahu ustanovenom osobitným predpisom

2

)

o klientoch, s ktorými boli jednotlivé obchody s devízovými hodnotami vykonané; údaje

o identifikovaní klienta sa uvedú aj v rozsahu podľa odseku 2 písm. g),

b)

evidenciu o vykonávaní nákupu peňažných prostriedkov v cudzej mene alebo predaji

peňažných prostriedkov v cudzej mene podľa

§ 13 ods. 5 písm. a) zákona

; táto evidencia sa vedie v listinnej podobe a skladá sa z valutového denníka a dokladu

o odpočte o nákupe cudzej meny alebo predaji cudzej meny,

c)

valutový denník obsahujúci údaje z dokladu o odpočte, ktorými sú dátum vyhotovenia

dokladu o odpočte, poradové číslo dokladu o odpočte, označenie cudzej meny medzinárodným

kódom ISO, množstvo peňažných prostriedkov v cudzej mene s vyznačením, či ide o ich

nákup, alebo o ich predaj; valutovým denníkom sa na účel toho opatrenia rozumie súbor

denných záznamov o všetkých uskutočnených obchodoch pri zmenárenskej činnosti,

d)

kartotéku platidiel vo forme vyobrazenia a opisu platných bankoviek a mincí eura

a cudzej meny s uvedením informácií o vydaní a platnosti týchto platidiel, o čase

určenom na ich výmenu, ak sa skončí ich platnosť, a popisu alebo vyobrazenia ich známych

falzifikátov.

(2)

Doklad o odpočte podľa odseku 1 sa označí poradovým číslom v súvislom číselnom rade

a uvedú sa v ňom tieto údaje

a)

označenie cudzej meny medzinárodným kódom ISO, jej množstvo, kurz a kurzová hodnota,

b)

suma nakúpených peňažných prostriedkov v cudzej mene alebo predaných peňažných prostriedkov

v cudzej mene po odpočítaní ceny služby vyjadrená v eurách,

c)

cena služby,

d)

identifikačné znaky devízového miesta,

e)

dátum a miesto vyhotovenia dokladu o odpočte,

f)

pri nákupe alebo predaji šekov

1.

meno a priezvisko klienta, druh, číslo, dobu platnosti preukazu totožnosti a názov

štátu, ktorý preukaz totožnosti vystavil,

2.

čísla šekov,

3.

obchodné meno banky alebo pobočky zahraničnej banky, ktorá prepláca šek (šekovník),

g)

pri nákupe alebo predaji bankoviek a mincí v hodnote presahujúcej 1 000 eur

1.

meno a priezvisko klienta,

2.

druh, číslo, dobu platnosti preukazu totožnosti a názov štátu, ktorý preukaz totožnosti

vystavil.

(3)

Doklad o odpočte podľa odseku 1 sa vyhotovuje v dvoch rovnopisoch, z ktorých jeden

rovnopis je určený klientovi na účely prípadnej reklamácie; pri vykonávaní storna

nákupu peňažných prostriedkov v cudzej mene alebo predaja peňažných prostriedkov v

cudzej mene sa označia obidva rovnopisy slovom „storno“ a uvedú sa identifikačné znaky

devízového miesta, dátum a miesto vystavenia.

(4)

Ak je udelená devízová licencia

a)

na nákup peňažných prostriedkov v cudzej mene, zaznamenajú sa vo valutovom denníku

okrem údajov podľa odseku 1 aj údaje o použití nakúpených peňažných prostriedkov v

cudzej mene doložené

1.

účtovným dokladom alebo

2.

iným dokladom obsahujúcim označenie dokladu, účel použitia peňažných prostriedkov

v cudzej mene, sumu peňažných prostriedkov, označenie preberajúcej strany a odovzdávajúcej

strany, ich podpisy, dátum a miesto vystavenia dokladu,

b)

na nákup peňažných prostriedkov v cudzej mene a predaj peňažných prostriedkov v cudzej

mene okrem údajov podľa odseku 1, zaznamenajú sa aj údaje

1.

o inom použití, ako je predaj nakúpených peňažných prostriedkov v cudzej mene, doloženom

účtovným dokladom alebo iným dokladom obsahujúcim označenie dokladu, účel použitia

peňažných prostriedkov v cudzej mene, sumu peňažných prostriedkov,

2.

o nadobudnutí peňažných prostriedkov v cudzej mene inak ako nákupom peňažných prostriedkov

v cudzej mene doloženom účtovným dokladom alebo iným dokladom obsahujúcim označenie

dokladu, zdroj nadobudnutia peňažných prostriedkov v cudzej mene, sumu peňažných prostriedkov,

označenie preberajúcej strany a odovzdávajúcej strany, ich podpisy, dátum a miesto

vystavenia dokladu.

(5)

Vo valutovom denníku sa denne vyčísli objem nakúpených peňažných prostriedkov v cudzej

mene, objem predaných peňažných prostriedkov v cudzej mene, objem použitých peňažných

prostriedkov v cudzej mene podľa odseku 4 písm. a) a b) prvého bodu a objem peňažných

prostriedkov nadobudnutých podľa odseku 4 písm. b) druhého bodu, a to podľa jednotlivých

cudzích mien, a uvedú sa ich zostatky, ktoré sa zaznamenajú do valutového denníka

nasledujúci pracovný deň.

(6)

Doklady o odpočtoch a valutový denník podľa odseku 1 sa vedú za každú prevádzkareň

osobitne.

(7)

Identifikačnými znakmi devízového miesta sú obchodné meno devízového miesta, identifikačné

číslo, adresa prevádzkarne, meno, priezvisko a podpis oprávneného zamestnanca podľa

podpisového vzoru.

§ 3

(1)

Nákup peňažných prostriedkov v cudzej mene alebo predaj peňažných prostriedkov v

cudzej mene sa vykonáva podľa nákupného kurzu alebo predajného kurzu uvedeného v kurzovom

lístku devízového miesta.

(2)

Cena účtovaná za poskytnuté služby podľa

§ 13 ods. 5 písm. d) zákona

pri zmenárenskej činnosti sa určí pevnou sadzbou alebo v percentách z kurzovej hodnoty;

ceny jednotlivých služieb sa vyjadrujú arabskými číslicami.

§ 4

(1)

Údaje za kalendárny štvrťrok podľa

§ 13 ods. 5 písm. f)

zákona sa predkladajú Národnej banke Slovenska elektronicky v informačnom systéme

Štatistický zberový portál najneskôr do 15 dní nasledujúceho kalendárneho štvrťroka,

a to súhrnne za všetky prevádzkarne. Údaje o množstve nakúpených peňažných prostriedkov

v cudzej mene zodpovedajú súčtu údajov na vyhotovených nákupných dokladoch o odpočtoch

a údaje o množstve predaných peňažných prostriedkov v cudzej mene zodpovedajú súčtu

údajov na vyhotovených predajných dokladoch o odpočtoch. Ak sa v kalendárnom štvrťroku

nevykonal nákup peňažných prostriedkov v cudzej mene alebo predaj peňažných prostriedkov

v cudzej mene, uvádza sa nulová hodnota.

(2)

Údaje podľa odseku 1 sa predkladajú v rozsahu

a)

obchodné meno devízového miesta,

b)

IČO devízového miesta,

c)

obdobie, ktorým je kalendárny štvrťrok, za ktorý sa údaje predkladajú,

d)

počet prevádzkarní devízového miesta,

e)

počet ohlásených neobvyklých obchodných operácií podľa osobitného predpisu,

3

)

f)

počet zamestnancov, ktorým bola zabezpečená odborná príprava podľa osobitného predpisu,

4

)

g)

priemerná výška poplatku za vykonanie obchodu s devízovými hodnotami (ďalej len „obchod“),

h)

počet vykonaných obchodov,

i)

množstvo nakúpených peňažných prostriedkov v cudzej mene,

j)

množstvo predaných peňažných prostriedkov v cudzej mene,

k)

súčet kurzových hodnôt v mene euro.

(3)

Údaje podľa odseku 2 písm. h) až k) sa predkladajú osobitne za

a)

každú cudziu menu, s ktorou sa obchodovalo,

b)

obchody v hodnote menej ako 1 000 eur,

c)

obchody v hodnote od 1 000 eur a menej ako 15 000 eur,

d)

obchody v hodnote od 15 000 eur,

e)

fyzickú osobu,

f)

právnickú osobu.

§ 5

Zrušuje sa opatrenie Národnej banky Slovenska č.

614/2003 Z. z.

o podrobnostiach náležitostí žiadosti o devízovú licenciu, spôsobe preukazovania

splnenia podmienok udelenia devízovej licencie a o požiadavkách podľa

§ 13 ods. 8 Devízového zákona

v znení opatrenia č. 412/2006 Z. z.

§ 6

Toto opatrenie nadobúda účinnosť 1. júla 2013.