ZÁKON 128/1999 Z. z. ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 600/1992 Zb. o cenných papieroch v znení neskorších predpisov

Čl. I

Zákon č. 600/1992 Zb. o cenných papieroch v znení zákona Národnej rady Slovenskej

republiky č. 88/1994 Z. z., zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 246/1994

Z. z., zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 249/1994 Z. z., zákona Národnej

rady Slovenskej republiky č. 171/1995 Z. z., zákona Národnej rady Slovenskej republiky

č. 304/1995 Z. z., zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 58/1996 Z. z., zákona

Národnej rady Slovenskej republiky č. 373/1996 Z. z., zákona č. 204/1997 Z. z. a zákona

č. 144/1998 Z. z. sa mení a dopĺňa takto

1.

V § 1 odseky 4 a 5 znejú

„(4)

Verejne obchodovateľné cenné papiere (§ 71) môžu mať len podobu zaknihovaných cenných

papierov. Akcie na doručiteľa,

9b

) podielové listy uzavretých podielových fondov, podielové listy otvorených podielových

fondov na doručiteľa, dlhopisy a pokladničné poukážky musia mať podobu zaknihovaných

cenných papierov aj vtedy, ak nie sú verejne obchodovateľné. Emitent verejne obchodovateľných

cenných papierov môže rozhodnúť, že prestanú byť verejne obchodovateľné len v prípade,

ak o tom rozhodne jednomyseľne 100 % akcionárov spoločnosti a ak s tým vysloví súhlas

Ministerstvo financií Slovenskej republiky.

(5)

Podobu zaknihovaných cenných papierov môžu mať cenné papiere uvedené v odseku 1 písm.

b), e) až g) a m), ako aj akcie na meno

9b

) a podielové listy otvorených podielových fondov na meno.“.

Poznámka pod čiarou k odkazu 9b znie

„9b)

§ 156 Obchodného zákonníka v znení neskorších predpisov.“.

2.

V § 18 odsek 2 znie

„(2)

Ak z osobitného zákona

15

) nevyplýva niečo iné, musí rubopis obsahovať podpis prevodcu, obchodné meno, sídlo

a identifikačné číslo právnickej osoby alebo meno a priezvisko, bydlisko a rodné číslo

fyzickej osoby, ktorá je nadobúdateľom cenného papiera. Ak nadobúda cenný papier zahraničná

právnická osoba,

15a

) identifikačné číslo sa nemusí uvádzať a pri zahraničnej fyzickej osobe sa namiesto

rodného čísla môže uviesť dátum jej narodenia.“.

Poznámka pod čiarou k odkazu 15a znie

„15a)

§ 21 ods. 2 Obchodného zákonníka.“.

3.

V § 27 sa odsek 3 dopĺňa písmenom h), ktoré znie

„h)

orgán vykonávajúci štátny dozor podľa tohto zákona alebo osobitných zákonov

19a

) v prípadoch, ak pri výkone štátneho dozoru zistil, že došlo k porušeniu právnych

predpisov a pri ďalšom nakladaní s cenným papierom hrozí nebezpečenstvo vzniku ujmy.“.

Poznámka pod čiarou k odkazu 19a znie

„19a)

Napríklad zákon č. 248/1992 Zb. v znení neskorších predpisov, zákon Národnej rady

Slovenskej republiky č. 123/1996 Z. z. o doplnkovom dôchodkovom poistení zamestnancov

a o zmene a doplnení niektorých zákonov.“.

4.

V § 45 odsek 2 znie

„(2)

Povolenie podľa odseku 1 udeľuje ministerstvo na písomnú žiadosť žiadateľa.“.

5.

Za § 45 sa vkladá § 45a, ktorý znie

㤠45a

(1)

Zahraničný obchodník s cennými papiermi je organizačná zložka

24b

) zahraničnej právnickej osoby, ktorá má osvedčenie príslušného orgánu štátu, v ktorom

má sídlo na poskytovanie služieb v oblasti cenných papierov. Zahraničný obchodník

s cennými papiermi môže vykonávať činnosť podľa § 45 na území Slovenskej republiky

len v súlade s týmto zákonom a osobitnými zákonmi a len na základe povolenia udeleného

ministerstvom. Činnosť zahraničného obchodníka s cennými papiermi na území Slovenskej

republiky podlieha štátnemu dozoru podľa tohto zákona.

(2)

V žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 uvedie zahraničná právnická osoba

a)

svoje obchodné meno alebo názov, sídlo a právnu formu,

b)

umiestnenie zahraničného obchodníka s cennými papiermi,

c)

návrh, v akom rozsahu bude zahraničný obchodník s cennými papiermi vykonávať činnosti

podľa odseku 1 a s tým súvisiacu činnosť,

d)

vecné, personálne a organizačné predpoklady na vykonávanie činnosti podľa odseku

1 na území Slovenskej republiky,

e)

meno, priezvisko a bydlisko vedúceho zahraničného obchodníka s cennými papiermi,

údaje o jeho odbornej spôsobilosti a bezúhonnosti, prípadne miesto jeho pobytu,

f)

meno, priezvisko, bydlisko a rodné číslo makléra zahraničného obchodníka s cennými

papiermi, ktorý bude vykonávať odborné činnosti, a údaje o jeho odbornej spôsobilosti

a bezúhonnosti.

(3)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 2 sú doklady osvedčujúce skutočnosti uvedené v žiadosti

o udelenie povolenia a osvedčenie o povolení na poskytovanie služieb v oblasti cenných

papierov vydané v súlade s právnymi predpismi štátu, v ktorom má zahraničná právnická

osoba podľa odseku 1 svoje sídlo.

(4)

O udelení povolenia podľa odseku 1 rozhodne ministerstvo do 60 dní od doručenia žiadosti

na základe posúdenia vecných, personálnych a organizačných predpokladov na výkon činnosti

zahraničného obchodníka s cennými papiermi v Slovenskej republike, najmä vo vzťahu

k rozsahu činností podľa odseku 2 písm. c) a § 46 ods. 2. Ministerstvo povolenie neudelí,

ak podmienky na udelenie povolenia v štáte, kde má zahraničná právnická osoba podľa

odseku 1 sídlo, nezodpovedajú aspoň podmienkam na udelenie povolenia podľa tohto zákona.

(5)

Povolenie podľa odseku 1 sa udeľuje zahraničnej právnickej osobe, ktorá bude vykonávať

činnosť podľa § 45 prostredníctvom zahraničného obchodníka s cennými papiermi, na

neurčitú dobu a nemožno ho previesť na inú osobu. Ak zahraničný obchodník s cennými

papiermi v lehote do jedného roka od nadobudnutia právoplatnosti udeleného povolenia

nepredloží ministerstvu rozhodnutie o zápise podľa tohto povolenia do obchodného registra,

udelené povolenie zaniká.“.

Poznámka pod čiarou k odkazu 24b znie

„24b)

§ 21 a § 28 ods. 3 Obchodného zákonníka.“.

6.

V § 56 sa za odsek 4 vkladá nový odsek 5, ktorý znie

„(5)

Stredisko vedie pri listinných akciách na meno zoznam akcionárov.

9b

)“.

Doterajšie odseky 5 až 7 sa označia ako odseky 6 až 8.

7.

§ 67 znie

㤠67

Stredisko zodpovedá za škodu, ktorá vznikla osobám, ktorých účty, register a zoznam

akcionárov vedie, v dôsledku chyby alebo neúplnosti v jeho evidencii alebo v dôsledku

omeškania so splnením povinnosti podľa tohto zákona, iba ak túto škodu spôsobila iná

osoba, ktorá neplnila povinnosti za stredisko.“.

8.

V § 69 ods. 1 sa za slová „a) a b)“ vkladajú slová „a § 56 ods. 5“.

9.

V § 70 ods. 1 písm. c) sa slová „pri trestnom stíhaní“ nahrádzajú slovami „na účely

trestného konania“.

10.

V § 70 sa odsek 1 dopĺňa písmenom f), ktoré znie

„f)

službe kriminálnej polície a službe finančnej polície na účely plnenia úloh ustanovených

osobitným zákonom.

31a

)“.

Poznámka pod čiarou k odkazu 31a znie

„31a)

§ 2 ods. 1 písm. d) a § 4 ods. 1 a 3 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č.

171/1993 Z. z. o Policajnom zbore v znení zákona Národnej rady Slovenskej republiky

č. 251/1994 Z. z.“.

11.

V § 72 ods. 4 sa slovo „jednej“ nahrádza slovom „zaknihovanej“.

12.

V § 73 ods. 3 sa na konci vypúšťa bodka a pripájajú sa slová „alebo § 45a.“.

13.

V § 76 sa vypúšťa odsek 2. Súčasne sa zrušuje označenie odseku 1.

14.

§ 79a znie

㤠79a

(1)

Ak právnická osoba alebo fyzická osoba nadobudne do svojho majetku verejne obchodovateľné

akcie, s ktorými je spojené hlasovacie právo a ktoré predstavujú viac ako 5 %, 10

%, 20 %, 30 %, 50 % alebo 65 % podiel na súčte menovitých hodnôt všetkých akcií jedného

emitenta, s ktorými je spojené hlasovacie právo, je povinná v prvý pracovný deň nasledujúci

po dni nadobudnutia týchto akcií písomne oznámiť stredisku a emitentovi prekročenie

uvedených limitov, ako aj výšku svojho podielu; to platí aj v prípade, ak podiel klesne

pod uvedené limity. Bezodkladné zverejnenie týchto skutočností v periodickej tlači

s celoštátnou pôsobnosťou uverejňujúcej burzové správy zabezpečuje stredisko. Toto

oznámenie musí obsahovať identifikačné údaje osoby, ktorej sa zverejňované skutočnosti

týkajú, jej sídlo alebo bydlisko, ako aj údaje o prekročení alebo poklese limitov,

a to najmä výšku dosiahnutého podielu, názov emitenta akcií a ISIN. Na účely tohto

zákona sa prioritné akcie,

36a

) pri ktorých stanovy vylučujú hlasovacie právo, považujú za akcie, s ktorými hlasovacie

právo spojené nie je, a to aj v prípadoch, keď podľa zákona hlasovacie právo dočasne

nadobúdajú.

(2)

Právnická osoba alebo fyzická osoba môže nadobudnúť sama alebo konaním v zhode s

inými osobami

36b

) do svojho majetku verejne obchodovateľné akcie, s ktorými je spojené hlasovacie

právo a ktoré predstavujú viac ako 30 % podiel na súčte menovitých hodnôt všetkých

akcií jedného emitenta, s ktorými je spojené hlasovacie právo, len na základe verejného

prísľubu,

36ba

) ktorým je podľa tohto zákona ponuka kúpy všetkých verejne obchodovateľných akcií

tohto emitenta.

(3)

Povinnosť podľa odseku 2 sa nevzťahuje na

a)

právneho nástupcu, ktorý vstupuje do všetkých práv a záväzkov akcionára, v prípade,

že tento akcionár povinnosť podľa odseku 2 splnil,

b)

fyzickú osobu alebo právnickú osobu, ktorá nadobúda akcie dedením,

c)

fyzickú osobu alebo právnickú osobu, ktorá nadobúda akcie postupom podľa osobitného

predpisu.

36bb

)

(4)

Verejný prísľub oznámi právnická osoba alebo fyzická osoba (ďalej len „navrhovateľ“)

organizátorovi verejného trhu, ktorý zabezpečí kúpu akcií. Tento organizátor verejného

trhu uverejní obsah verejného prísľubu v periodickej tlači s celoštátnou pôsobnosťou

uverejňujúcou burzové správy. Týmto dňom začína plynúť lehota platnosti verejného

prísľubu. Verejný prísľub obsahuje

a)

označenie osoby, ktorá uskutočňuje verejný prísľub,

b)

lehotu platnosti verejného prísľubu, ktorá nemôže byť kratšia ako 30 kalendárnych

dní a dlhšia ako 60 kalendárnych dní,

c)

označenie organizátora verejného trhu, ktorý zabezpečí kúpu akcií,

d)

doterajší podiel na súčte menovitých hodnôt všetkých akcií emitenta, s ktorými je

spojené hlasovacie právo,

e)

minimálny podiel na súčte menovitých hodnôt všetkých akcií emitenta, s ktorými je

spojené hlasovacie právo, ktorý chce navrhovateľ nadobudnúť,

f)

cenu, pričom ponúkaná cena nemôže byť nižšia, ako bola priemerná cena dosiahnutá

na verejnom trhu za posledných šesť mesiacov pred oznámením verejného prísľubu organizátorovi

verejného trhu, a zároveň nemôže byť nižšia ako 50 % hodnoty čistého obchodného imania

pripadajúceho na jednu akciu podľa poslednej účtovnej závierky overenej audítorom

v čase oznámenia tohto verejného prísľubu,

g)

údaje o ďalšom rozvoji spoločnosti, ak verejný prísľub bude úspešný.

(5)

Verejný prísľub je úspešný, ak navrhovateľ na jeho základe dosiahne prijatie ponuky

podľa odseku 2 aspoň v rozsahu podľa odseku 4 písm. e). Ak rozsah prijatia je nižší,

verejný prísľub je neúspešný a kúpa predmetných akcií sa neuskutoční.“.

Poznámky pod čiarou k odkazom 36a, 36b, 36ba a 36bb znejú

„36a)

§ 159 Obchodného zákonníka.

36b)

§ 66b Obchodného zákonníka v znení zákona č. 127/1999 Z. z.

36ba)

§ 850 Občianskeho zákonníka.

36bb)

Zákon č. 92/1991 Zb. o podmienkach prevodu majetku štátu na iné osoby v znení neskorších

predpisov.“.

15.

V § 80 ods. 1 sa na konci pripájajú tieto vety

„Emitent je povinný akcionárovi na požiadanie poskytnúť na nahliadnutie polročnú správu

a ročnú správu. Organizátor verejného trhu, na ktorom sa s cenným papierom vydaným

emitentom obchoduje, je za odplatu povinný poskytnúť polročnú správu a ročnú správu

tohto emitenta.“.

16.

V § 81 odsek 1 znie

„(1)

Za dôvernú informáciu sa na účely tohto zákona považuje informácia o emitentovi,

o cennom papieri alebo o jeho majiteľovi, ktorá nebola uverejnená a ktorá je spôsobilá

po uverejnení významne ovplyvniť kurz alebo výnos cenného papiera, čím by jeho majiteľovi

alebo inej osobe mohla priniesť akékoľvek výhody.“.

17.

V § 81 odsek 3 znie

„(3)

Zákaz podľa odseku 2 sa vzťahuje aj na osoby neuvedené v odseku 2, ktoré získali

dôvernú informáciu.“.

18.

V § 81a ods. 2 sa na konci pripája táto veta

„To neplatí, ak je zamestnanec ústredného orgánu štátnej správy do týchto orgánov

zvolený so súhlasom svojho zamestnávateľa.“.

19.

V § 84 odsek 2 znie

„(2)

Osoby podliehajúce štátnemu dozoru podľa § 82 ods. 1 sú povinné v ministerstvom určenej

lehote odovzdať ministerstvu ním požadované údaje, doklady a informácie potrebné na

riadny výkon tohto dozoru.“.

20.

Za § 99b sa vkladá § 99c, ktorý znie

㤠99c

(1)

Právnické osoby a fyzické osoby, na ktoré sa vzťahuje tento zákon, sú povinné prispôsobiť

sa ustanoveniam tohto zákona do 31. decembra 1999.

(2)

Emitenti sú povinní do 31. decembra 1999 zabezpečiť, aby podoba cenných papierov,

ktoré vydali, bola v súlade s týmto zákonom.

(3)

Ak emitent nesplní povinnosť podľa odseku 2, súd aj bez návrhu zruší túto spoločnosť

a nariadi jej likvidáciu.“.

21.

V celom texte zákona sa okrem § 45 za slová „obchodník s cennými papiermi“ vkladajú

slová „a zahraničný obchodník s cennými papiermi“ v príslušnom tvare a páde.

Čl. II

Predseda Národnej rady Slovenskej republiky sa splnomocňuje, aby v Zbierke zákonov

Slovenskej republiky vyhlásil úplné znenie zákona č. 600/1992 Zb. o cenných papieroch,

ako vyplýva zo zmien a doplnení vykonaných zákonom Národnej rady Slovenskej republiky

č. 88/1994 Z. z., zákonom Národnej rady Slovenskej republiky č. 246/1994 Z. z., zákonom

Národnej rady Slovenskej republiky č. 249/1994 Z. z., zákonom Národnej rady Slovenskej

republiky č. 171/1995 Z. z., zákonom Národnej rady Slovenskej republiky č. 304/1995

Z. z., zákonom Národnej rady Slovenskej republiky č. 58/1996 Z. z., zákonom Národnej

rady Slovenskej republiky č. 373/1996 Z. z., zákonom č. 204/1997 Z. z., zákonom č.

144/1998 Z. z. a týmto zákonom.

Čl. III

Tento zákon nadobúda účinnosť 1. júla 1999.