ORDIN nr. 2 din 29 aprilie 2008

Prezentul ordin stabileşte forma şi conţinutul formularului de raportare aferent expunerilor mari la nivel individual şi, după caz, consolidat, de către instituţiile de credit prevăzute la art. 1 alin. (2) din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/2006 privind expunerile mari ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/2006.

Denumirea instituţiei de credit: ______________________

Data raportării: ___ / ___ / _______

Fonduri Proprii (FP) =

10% din FP =

20% din FP =

25% din FP =

800% din FP =

SITUAŢIA PRIVIND EXPUNERILE MARI

- lei -

┌───────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┐

│ Denumirea clienţilor şi a grupurilor │ Valoarea expunerii │

│ de clienţi aflaţi în legătură, faţă ├────────────┬─────────────────┬──────┤

│ de care se înregistrează expuneri mari│înainte de │după aplicarea │ │

│ │ aplicarea │prevederilor din │Limita│

│ │prevederilor│art. 14 din Regu-│apli- │

│ │art. 14 din │lamentul Băncii │cabilă│

│ │Regulamentul│Naţională a │ (%) │

│ │Băncii Naţi-│României şi al │ │

│ │onale a │Comisiei Naţionale │

│ │României şi │a Valorilor Mo- │ │

│ │al Comisiei │biliare nr. 16./ │ │

│ │Naţionale a │21/2006, aprobat │ │

│ │Valorilor │prin Ordinul │ │

│ │Mobiliare │Băncii Naţionale │ │

│ │nr. 16/21/ │a României şi al │ │

│ │2006,aprobat│Comisiei Naţio- │ │

│ │prin Ordinul│nale a Valorilor │ │

│ │Băncii Naţi-│Mobiliare nr. 13/│ │

│ │onale a │110./2006 (expu- │ │

│ │României şi │nere supusă │ │

│ │al Comisiei │limitării) │ │

│ │Naţionale a ├────────┬────────┤ │

│ │Valorilor │valoarea│% din FP│ │

│ │Mobiliare │absolută│ │ │

│ │nr. 13/110/ │ │ │ │

│ │2006 │ │ │ │

├───────────────────────────────────────┼────────────┼────────┼────────┼──────┤

│ (1) │ (2) │ (3) │ (4) │ │

├───────────────────────────────────────┼────────────┼────────┼────────┼──────┤

│EXPUNERI MARI │ │ │ │ 800% │

│1 Expuneri mari supuse limitei de 25% │ │ │ │ │

│1.1 faţă de clienţi │ │ │ │ 25% │

│1.1.1 denumire client 1 │ │ │ │ 25% │

│1.1.2 denumire client 2 │ │ │ │ 25% │

│.......... │ │ │ │ │

│1.2 faţă de grupuri de clienţi aflaţi │ │ │ │ │

│în legătură │ │ │ │ 25% │

│1.2.1 denumire grup 1 │ │ │ │ 25% │

│1.2.2 denumire grup 2 │ │ │ │ 25% │

│............ │ │ │ │ │

│2 Expuneri mari supuse limitei de 20% │ │ │ │ │

│2.1 faţă de client sau grup de clienţi │ │ │ │ │

│aflaţi în legătură*) │ │ │ │ 20% │

│............ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

└───────────────────────────────────────┴────────────┴────────┴────────┴──────┘

Întocmit Semnătura autorizată Semnătura autorizată

................. ................. ..................

(numele, prenumele (numele, prenumele (numele, prenumele

şi telefonul) şi funcţia) şi funcţia)

-------

Notă *) Sunt vizate entităţile menţionate la art. 10 alin. (2) din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/2006 privind expunerile mari ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/2006.

-------

Instituţiile de credit prevăzute la art. 1 transmit Băncii Naţionale a României formularul de raportare care face obiectul prezentului ordin prin intermediul reţelei de comunicaţii interbancare, precum şi în formă letrică, după cum urmează

a) pentru raportările transmise la nivel individual, în termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la sfârşitul perioadei pentru care acestea se întocmesc;

b) pentru raportările transmise la nivel consolidat, pentru sfârşitul exerciţiului financiar, până la data de 15 iunie a exerciţiului financiar următor;

c) pentru raportările transmise la nivel consolidat, întocmite pentru sfârşitul primului semestru al exerciţiului financiar, până la data de 30 septembrie a respectivului exerciţiu financiar.

Casele centrale ale cooperativelor de credit completează formularul de raportare prevăzut în anexă atât pe bază individuală, cât şi la nivelul reţelei cooperatiste de credit din care fac parte.

În cadrul formularului de raportare prezentat în anexă, instituţiile de credit completează şi raportează doar poziţiile evidenţiate în alb.

Prima raportare la nivel individual aferentă anului 2008 va fi transmisă în termen de cel mult 45 de zile calendaristice de la sfârşitul perioadei pentru care aceasta se întocmeşte.

Nerespectarea prevederilor prezentului ordin atrage aplicarea măsurilor şi/sau a sancţiunilor prevăzute la art. 226, respectiv la art. 229 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007.

Anexa face parte integrantă din prezentul ordin.

Preşedintele Consiliului de administraţie

al Băncii Naţionale a României,

Mugur Constantin Isărescu

Bucureşti, 29 aprilie 2008.

Nr. 2.

privind raportarea expunerilor mari de către instituţiile de credit

Având în vedere prevederile art. 165 şi ale art. 169 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, şi ale art. 8 din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/2006 privind expunerile mari ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/2006,

în temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României şi al art. 420 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007,

Banca Naţională a României emite următorul ordin