ORDIN nr. 34 din 24 decembrie 1996

Se aprobă Instrucţiunile nr. 14/1996 privind obligaţia raportarii la registre independente a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar şi se dispune publicarea acestora în Monitorul Oficial al României.

(1) Pentru fiecare valoare mobiliară, societăţile de valori mobiliare şi agenţii-custode vor raporta registrului independent corespunzător lista clienţilor pentru care deţin valori mobiliare în contul lor la depozitar.

(2) Raportarea listei clienţilor se va efectua astfel

a) la cererea registrului independent, pentru o anumită valoare mobiliară;

b) trimestrial, pentru toate valorile mobiliare.

Departamentul reglementarea pieţei şi intermediere financiară şi Departamentul logistic vor aduce la îndeplinire prevederile prezentului ordin.

PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE

A VALORILOR MOBILIARE,

prof. univ. dr. ŞTEFAN BOBOC

INSTRUCŢIUNI

privind obligaţia raportarii la registre independente a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar

Nerespectarea obligaţiei de raportare constituie contravenţie şi se sancţionează potrivit legii.

--------

pentru aprobarea Instrucţiunilor nr. 14/1996 privind obligaţia raportarii la registre independente a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar

În temeiul art. 13 şi 14 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori,

ţinând seama de dispoziţiile Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/1996 privind funcţionarea unui registru independent autorizat, ale Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 14/1996 cu privire la desfăşurarea activităţilor de compensare, depozitare şi decontare de către terţi şi ale Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 3/1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare,

având în vedere obligaţia registrului independent privind evidenta la zi a valorilor mobiliare,

Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare emite următorul ordin