NORMĂ nr. 5 din 14 martie 2007

Prezenta normă conţine prevederi referitoare la provenienţa capitalului social subscris şi vărsat de către membrii fondatori ai societăţii de pensii, precum şi la modificarea capitalului social al administratorului fondului de pensii administrat privat, autorizat în conformitate cu prevederile Legii nr. 411/2004, cu modificările şi completările ulterioare.

-----

la normă

--------

DECLARAŢIE

privind provenienţa capitalului social

Această declaraţie va fi completată de către fiecare dintre fondatorii societăţii de pensii (persoane fizice şi persoane juridice), cu deţineri de cel puţin 1%, care solicită să administreze sau care administrează un fond de pensii private.

Chestionarul se întocmeşte potrivit acestui model, în formă tehnoredactată.

Nu sunt acceptate chestionarele semnate prin reprezentare.

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Subsemnatul ......./(numele şi prenumele)............., în calitate de │

│fondator/acţionar la .....(denumirea societăţii de pensii/administrator │

│de fond de pensii private)............., declar pe propria răspundere că │

│suma de ............... folosită ca aport la capitalul social al societăţii │

│de pensii/administratorului provine din: │

│ │

│┌──────────────────────┬────────────────────┬─────────────────────────────┐ │

││ Suma │ Sursa │ Procent din total sumă │ │

││ │ │ folosită ca aport (%) │ │

│├──────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────────────┤ │

││ │ │ │ │

│├──────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────────────┤ │

││ │ │ │ │

│├──────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────────────┤ │

││ │ │ │ │

│├──────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────────────┤ │

││ │ │ │ │

│├──────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────────────┤ │

││ TOTAL: │ │ 100% │ │

│└──────────────────────┴────────────────────┴─────────────────────────────┘ │

│ │

│ │

│ Data ............. Semnătura .............. │

│ │

│ │

│ │

└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

CHESTIONAR

pentru participanţii la capitalul social

Acest chestionar va fi completat de către fiecare dintre fondatorii societăţii de pensii (persoane fizice şi persoane juridice), cu deţineri de cel puţin 1%, care solicită să administreze sau care administrează un fond de pensii private.

Chestionarul se întocmeşte potrivit acestui model. Este obligatoriu a se răspunde la toate întrebările. Nu sunt acceptate chestionarele semnate prin reprezentare.

Comisia va păstra confidenţialitatea informaţiilor cuprinse în răspunsurile la acest chestionar, cu excepţia cazurilor prevăzute de lege.

1. Denumirea şi adresa sediului social al societăţii pentru care se comunică informaţiile: ............................................................................ 2. Identitatea participantului la capitalul social al societăţii: 2.1. pentru persoanele juridice se vor preciza denumirea, forma juridică, codul unic de înregistrare şi adresa sediului social ....................... ............................................................................; 2.2. pentru persoanele fizice se vor preciza numele şi prenumele, CNP, seria şi numărul actului de identitate, emitentul şi data emiterii acestuia, data şi locul naşterii, cetăţenia şi domiciliul. Pentru cetăţenii străini se va preciza, dacă este cazul, şi data de la care au domiciliul/reşedinţa în România. ............................................................................. 3. În situaţia în care participantul la capitalul social este un acţionar din categoria instituţiilor de credit, instituţiilor financiare sau al societăţilor de asigurări, se va/se vor indica autoritatea/autorităţile însărcinată/însărcinate cu supravegherea sa pe bază individuală şi, după caz, pe bază consolidată: ............................................................................. 4. Pentru participanţii la capitalul social menţionaţi la pct. 3 se vor indica, după caz, valoarea fondurilor proprii şi nivelul indicatorului de solvabilitate, la nivel individual şi la nivelul grupului din care fac parte, potrivit ultimelor raportări transmise autorităţii însărcinate cu supravegherea entităţilor respective pe bază individuală şi, după caz, pe bază consolidată, întocmite în conformitate cu reglementările aplicabile. Se va preciza data pentru care au fost determinaţi indicatorii menţionaţi: ............................................................................. 5. Faceţi parte dintr-un grup de persoane care acţionează împreună? În caz afirmativ, precizaţi componenţa grupului şi natura relaţiilor existente între membrii acestuia: ........................................................... ............................................................................. 6. Precizaţi care este provenienţa fondurilor utilizate pentru obţinerea participaţiei la capitalul social al societăţii menţionate la pct. 1: ............................................................................. 7. Care sunt obiectivele pe care le urmăriţi în legătură cu activitatea societăţii în următorii 3 ani? .............................................. ............................................................................. 8. Persoanele din grupurile menţionate la pct. 5 au făcut ori fac în prezent obiectul unor anchete sau proceduri administrative ori judiciare? Aceste proceduri s-au încheiat cu vreo sancţiune sau interdicţie? Dacă da, daţi detalii, indiferent dacă în timp a intervenit o reabilitare. ............................................................................. 9. Aţi fost sancţionat, vi s-a refuzat o autorizaţie sau sunteţi sancţionat cu interdicţie temporară de a desfăşura activităţi de către autorităţile însărcinate cu supravegherea în domeniul financiar-bancar din România ori din străinătate? Dacă da, daţi detalii. ............................................................................. 10. Vă aflaţi sau v-aţi aflat în litigiu cu vreo autoritate din România ori din străinătate, însărcinată cu supravegherea în domeniul financiar-bancar? În caz afirmativ, faceţi orice precizări utile. ............................................................................. 11. Comunicaţi orice alte informaţii utile care pot permite o apreciere cât mai completă şi corectă a situaţiei patrimoniale, a activităţii şi reputaţiei participantului la capitalul social al societăţii: ............................................................................. Subsemnatul declar pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, că, în ceea ce priveşte fondurile utilizate pentru obţinerea participaţiei la capitalul social al societăţii, sunt respectate prevederile legale în vigoare. Totodata, mă angajez să comunic de îndată Comisiei orice modificare privind informaţiile furnizate, potrivit dispoziţiilor legale în vigoare. Numele şi prenumele: .................. Semnătura: ............................ Data: ................................. FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE

-------

(1) Termenii şi expresiile utilizate în prezenta normă au semnificaţiile prevăzute la art. 2 din Legea nr. 411/2004, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Lege.

(2) De asemenea, prin situaţii financiare se înţelege bilanţul, contul de profit şi pierdere, situaţia modificărilor capitalului propriu, situaţia fluxurilor de trezorerie, politici contabile, note explicative şi raportul de gestiune.

În analiza provenienţei capitalului social al societăţii de pensii vor fi avute în vedere următoarele

a) provenienţa fondurilor care vor fi utilizate ca participaţie la capitalul social al societăţii de pensii;

b) natura activităţii desfăşurate de membrii fondatori;

c) informaţii referitoare la activitatea membrilor fondatori care pot conduce la concluzia că există posibilitatea ca viitorul administrator să nu îşi desfăşoare activitatea în conformitate cu prevederile Legii, conform anexei la prezenta normă.

Sumele destinate constituirii capitalului social al societăţii de pensii trebuie să provină numai din surse proprii şi să nu reprezinte sume împrumutate ori puse la dispoziţie, indiferent cu ce titlu, de alte persoane fizice, persoane fizice autorizate, persoane juridice sau de alte entităţi fără personalitate juridică.

Se interzice constituirea capitalului social al societăţii de pensii cu fonduri care provin

a) de la persoane juridice ori alte entităţi înregistrate în state cu care România nu întreţine relaţii diplomatice;

b) din jurisdicţii care nu instituie obligativitatea organizării şi ţinerii contabilităţii şi/sau publicării situaţiilor financiare, ţinerii registrelor comerciale şi/sau care permit păstrarea anonimatului în ceea ce priveşte identitatea acţionarilor/ asociaţilor şi administratorilor;

c) din activităţi care încalcă prevederile Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, cu modificările şi completările ulterioare;

d) de la persoanele care justifică sursa fondurilor prin venituri obţinute din activităţi desfăşurate conform lit. a), b) şi c).

Pentru fiecare dintre participanţii la capitalul social, persoane fizice şi juridice, se vor prezenta, după caz

a) extrasul de cont, ca dovadă a vărsării integrale şi în formă bănească a aportului la capitalul social;

b) chestionarul şi declaraţia pentru participanţii la capitalul social al societăţii de pensii prevăzute în anexa la prezenta normă, completat şi semnat de fiecare dintre aceştia.

(1) Modificarea capitalului social al administratorului se va face numai cu aprobarea în prealabil de către Comisie.

(2) Capitalul social al administratorului poate fi modificat doar cu respectarea dispoziţiilor prevăzute în Legea nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi a legilor speciale în vigoare.

Sumele destinate participaţiei la majorarea de capital a administratorului fondului de pensii administrat privat trebuie să îndeplinească condiţiile prevăzute în Lege şi în prezenta normă.

Pentru fiecare dintre participanţii la capitalul social, persoane fizice şi juridice, se vor prezenta, după caz

a) copia convocării Adunării generale a acţionarilor, care va avea pe ordinea de zi reducerea şi/sau majorarea capitalului social al administratorului;

b) hotărârea Adunării generale a acţionarilor, prin care s-a decis reducerea şi/sau majorarea de capital social;

c) extrasul de cont, ca dovadă a vărsării integrale şi în formă bănească a capitalului social;

d) chestionarul şi declaraţia pentru participanţii la capitalul social al societăţii de pensii, prevăzute în anexa la prezenta normă, completat şi semnat de fiecare dintre aceştia.

(1) Comisia hotărăşte cu privire la eliberarea unei decizii de aprobare în prealabil a modificării capitalului social al administratorului în termen de 30 de zile de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului.

(2) Decizia de aprobare a cererii de autorizare a modificării capitalului social se comunică solicitantului în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia de către Comisie.

(1) Orice solicitare a Comisiei de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial întrerupe termenul prevăzut la art. 10 alin. (1), un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii sau modificări.

(2) În situaţia în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare, precum şi lipsa unor documente, acestea sunt returnate solicitantului spre completare sau înlocuire, după caz.

Neîndeplinirea uneia dintre condiţiile prevăzute în Lege şi în prezenta normă duce la respingerea cererii pentru autorizarea de modificare a capitalului social al administratorului.

Decizia de respingere, scrisă şi motivată, se comunică administratorului în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia.

Decizia de respingere poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu legislaţia în vigoare privind contenciosul administrativ.

O nouă cerere de aprobare a modificării capitalului social poate fi adresată Comisiei numai dacă au fost remediate deficienţele care au constituit motivele de respingere a cererii iniţiale.

Administratorul înregistrează modificarea capitalului social la oficiul registrului comerţului în raza căruia se află sediul social, în termen de 30 de zile calendaristice de la primirea deciziei de aprobare a majorării capitalului social.

În termen de 5 zile lucrătoare de la obţinerea certificatului de înscriere de menţiuni de la oficiul registrului comerţului, administratorul va depune la Comisie o copie a certificatului.

Toate documentele depuse la Comisie vor fi numerotate şi semnate, pentru conformitate, de către reprezentanţii legali ai solicitantului şi vor fi însoţite de un opis în care acestea vor fi menţionate.

Anexa face parte integrantă din prezenta normă.

privind provenienţa capitalului social

Având în vedere prevederile art. 59 alin. (1), ale art. 60, 61, ale art. 62 alin. (4), ale art. 68, ale art. 72 lit. d) şi ale art. 82 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, cu modificările şi completările ulterioare,

în temeiul dispoziţiilor art. 16, 21, ale art. 23 lit. f) şi ale art. 24 lit. a) şi g) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005,

Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumită în continuare Comisie, emite prezenta normă.

Capitolul I

Dispoziţii generale

Capitolul II

Constituirea capitalului social

Secţiunea 1

Condiţii privind capitalul social

Secţiunea a 2-a

Documente privind capitalul social

Capitolul III

Modificarea capitalului social al administratorului

Secţiunea 1

Condiţii privind modificarea capitalului

Secţiunea a 2-a

Documente privind modificarea capitalului social

Capitolul IV

Procedura de acordare sau respingere a aprobării în prealabil a modificării capitalului social

Secţiunea 1

Acordarea aprobării în prealabil a modificării capitalului social

Secţiunea a 2-a

Respingerea aprobării modificării capitalului social

Capitolul V

Dispoziţii finale