NORMĂ nr. 7 din 23 august 2006

Prezenta normă reglementează procedura, condiţiile de încetare, efectele încetării, precum şi documentele care trebuie prezentate Comisiei în situaţia încetării activităţii administratorului.

Administratorul îşi încetează activitatea în cazurile şi conform procedurii prevăzute în prezenta normă.

Termenii şi expresiile utilizate în prezenta normă au semnificaţiile prevăzute la art. 2 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, denumită în continuare Lege.

Administratorul îşi încetează activitatea în una dintre următoarele situaţii

a) la cerere, în cazurile prevăzute de Lege şi de prezenta normă;

b) ca urmare a aplicării de către Comisie a sancţiunii de retragere a autorizaţiei de administrare.

Retragerea autorizaţiei de administrare a administratorului la cerere intervine

a) în situaţia în care acţionarii administratorului au decis lichidarea, fuziunea sau divizarea acestuia conform art. 38 lit. e) din Lege;

b) în situaţia în care acţionarii administratorului, societate de administrare a investiţiilor sau societate de asigurare, au decis radierea din registrul comerţului a obiectului de activitate referitor la colectarea, administrarea, investirea activelor fondurilor de pensii facultative şi, opţional, furnizarea pensiilor facultative.

Hotărârea adunării generale extraordinare a acţionarilor administratorului prin care s-a decis lichidarea, fuziunea, divizarea acestuia sau radierea obiectului de activitate prevăzut la art. 5 lit. b) trebuie să fie supusă aprobării Comisiei în condiţiile art. 12 din Lege.

(1) În cazul în care acţionarii administratorului decid lichidarea acestuia, după obţinerea avizului Comisiei, se aplică prevederile titlului VII "Lichidarea societăţilor comerciale" din Legea nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată.

(2) Lichidarea la iniţiativa acţionarilor este permisă numai în cazul în care administratorul nu se află în vreuna dintre situaţiile prevăzute de Legea nr. 85/2006 privind procedura insolvenţei.

(1) În cazul în care acţionarii administratorului decid divizarea acestuia, Comisia retrage autorizaţia de administrare.

(2) Societăţile care dobândesc patrimoniul administratorului şi care doresc să funcţioneze ca administratori de pensii facultative sunt obligate să urmeze procedura de autorizare de administrare prevăzută de Lege şi de normele Comisiei.

În cazul în care acţionarii decid fuziunea administratorului cu un alt administrator de fonduri de pensii facultative, Comisia retrage autorizaţia de administrare a

a) ambilor administratori, dacă prin fuziune s-a creat o nouă societate având acelaşi obiect de activitate. Pentru a putea administra fonduri de pensii facultative societatea creată prin fuziune este obligată să urmeze procedura de autorizare de administrare prevăzută de Lege şi de normele Comisiei;

b) administratorului absorbit de către celălalt administrator, caz în care se aplică în mod corespunzător şi dispoziţiile incidente ale Legii nr. 31/1990, republicată. Administratorul care absoarbe alt administrator îşi păstrează autorizaţia de administrare, dar este obligat să obţină avizul Comisiei prevăzut la art. 12 din Lege.

În cazul în care acţionarii administratorului, societate de administrare a investiţiilor sau societate de asigurare, decid faptul că nu mai doresc să administreze fonduri de pensii facultative, se aplică prevederile articolelor din prezenta secţiune.

Retragerea autorizaţiei de administrare a administratorului ca sancţiune a Comisiei intervine în situaţiile prevăzute în art. 32 şi art. 38 lit. a)-d) şi f)-j) din Lege, precum şi pentru următoarele motive

a) autorizaţia a fost obţinută pe baza unor declaraţii sau informaţii false ori care, la momentul eliberării autorizaţiei, au indus Comisia în eroare;

b) ori de câte ori administratorul încalcă prevederile art. 97 din Lege;

c) ori de câte ori administratorul, deşi nu a obţinut din partea Comisiei avizul necesar, efectuează o operaţiune care este condiţionată de obţinerea prealabilă a acelui aviz;

d) întârzierea plăţii contribuţiilor la fondul de garantare pe o perioadă mai mare de 3 luni;

e) în cazul în care aplicarea măsurilor dispuse prin Planul de remediere a deficienţelor sau de redresare financiară, conform prevederilor cap. V din Lege, nu a condus la remedierea deficienţelor sau la redresarea financiară a administratorului;

f) când administratorul nu respectă dispoziţiile Legii şi ale normelor Comisiei privind instrumentele în care poate investi;

g) pentru orice alte încălcări ale dispoziţiilor Legii sau ale normelor Comisiei.

(1) Retragerea autorizaţiei se face prin decizie a Comisiei.

(2) Decizia de retragere a autorizaţiei de administrare, scrisă şi motivată, se comunică administratorului şi depozitarului, în scris şi cu confirmare de primire, în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia.

(1) Retragerea autorizaţiei la solicitarea expresă a administratorului se efectuează în baza unei cereri întocmite de reprezentantul legal al administratorului.

(2) Cererea este însoţită de următoarele documente

a) hotărârea adunării generale extraordinare a acţionarilor administratorului;

b) indicarea adresei arhivei şi a datelor de identificare şi de contact ale persoanei responsabile cu administrarea arhivei administratorului;

c) raportul auditorului financiar cu privire la situaţia administratorului la data încetării activităţii;

d) dovada achitării în contul Comisiei a tuturor taxelor stabilite conform normei privind taxele de autorizare, avizare şi funcţionare în sistemul pensiilor facultative;

e) orice alte documente pe care Comisia le consideră necesare pentru soluţionarea cererii.

În momentul constatării de către Comisie a vreuneia dintre situaţiile prevăzute în cap. II secţiunea a 2-a, aceasta aplică sancţiunea retragerii autorizaţiei administratorului aflat în acea situaţie.

În cazul în care Comisia procedează la retragerea autorizaţiei de administrare, administratorul este obligat să prezinte Comisiei situaţia financiară a fondului/fondurilor de pensii facultative administrate la data retragerii, situaţie auditată de către un auditor financiar extern autorizat.

De la data retragerii autorizaţiei de administrare, Comisia hotărăşte instituirea administrării speciale conform art. 58-70 din Lege şi normei privind administrarea specială.

(1) Decizia de retragere a autorizaţiei de administrare, scrisă şi motivată, se comunică în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia şi poate fi atacată la instanţa judecătorească competentă, în conformitate cu prevederile legislaţiei privind contenciosul administrativ.

(2) Plângerea adresată instanţei de contencios administrativ competente nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, măsurile dispuse de Comisie.

Comisia publică decizia privind retragerea autorizaţiei de administrare în conformitate cu art. 40 alin. (5) din Lege.

---------

privind încetarea activităţii administratorului

Având în vedere prevederile art. 37-41, precum şi ale cap. VI din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative,

în temeiul dispoziţiilor art. 23 lit. f) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005,

Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumită în continuare Comisie, emite prezenta normă.

Capitolul I

Dispoziţii generale

Capitolul II

Cazuri de încetare a activităţii administratorului

Secţiunea 1

Retragerea autorizaţiei de administrare la cerere

Secţiunea a 2-a

Retragerea autorizaţiei de administrare ca sancţiune

Capitolul III

Procedura de încetare a activităţii administratorului

Secţiunea 1

Procedura de încetare a activităţii administratorului la cerere

Secţiunea a 2-a

Procedura de încetare a activităţii administratorului ca sancţiune

Secţiunea a 3-a

Efectele retragerii autorizaţiei de administrare a administratorului