ORDIN Nr. 161 din 15 martie 1995

Intirzierea agentului de compensare la şedinţele de compensare până la cincisprezece minute se sancţionează cu amendă de 50.000 lei.

Solicitarea modificării orarului şedinţelor de compensare, de către o unitate bancară sau de către o societate bancară, din motive care, ulterior, se dovedesc a fi nejustificate, se sancţionează cu amendă de 200.000 lei.

Încălcarea prevederilor art. 13 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 10/1994 privind pregătirea şedinţei de compensare la unităţile bancare se sancţionează cu amendă de 1.000.000 lei.

Completarea eronată repetată a formularului de compensare, având drept consecinţa obţinerea unor rezultate gresite şi prelungirea şedinţei de compensare, se sancţionează cu amendă de 200.000 lei.

Refuzul, de mai multe ori, din motive ce se dovedesc ulterior a fi nejustificate, denumit refuz sistematic, al instrumentelor de plată compensabile se sancţionează cu o penalitate de 1% din sumele înscrise pe instrumentele în cauza pentru fiecare zi de întârziere dovedită, peste termenele şi intervalele obligatorii stabilite în art. 5 din Regulamentul nr. 10/1994.

Nerespectarea de către unităţile bancare prezentatoare (iniţiatoare) şi unităţile bancare primitoare (destinatare) a prevederilor art. 5 din Regulamentul nr. 10/1994 privind circuitele, termenele şi intervalele de timp obligatorii ale plăţilor interbancare de mica valoare, se sancţionează cu o penalitate de 0,5% din sumele înscrise pe instrumentele în cauza pentru fiecare zi de întârziere.

Dirijarea gresita repetată a unor instrumente de plată sau refuzuri atunci când numărul acestor situaţii este mai mare de zece şi pot fi dovedite prin procese-verbale de constatare întocmite în baza formularelor de compensare şi a formularelor de compensare centralizatoare se sancţionează cu amendă de la 1.000.000 lei la 20.000.000 lei.

Nerespectarea prevederilor art. 19.1 pct. 3 din Regulamentul nr. 10/1994 se sancţionează cu cîte 10.000 lei pentru fiecare document care trebuia să se afle în arhivele unităţilor bancare şi pe care organul de control al Băncii Naţionale a României nu l-a găsit pe parcursul controlului.

Nerespectarea prevederilor art. 19.2 din Regulamentul nr. 10/1994, privind remiterea documentelor solicitate prin adresa oficială de către Direcţia plati şi decontări bancare şi sucursalele Băncii Naţionale a României, se sancţionează cu cîte 50.000 lei pentru fiecare zi de întârziere peste data limita stabilită de Banca Naţionala a României, care însă nu va fi mai mica de o zi lucrătoare.

Conform art. 20.3, 20.4 şi 20.5 din Regulamentul nr. 10/1994, procesele-verbale, exemplarele 2, întocmite de inspectorii de compensare, vor fi transmise atât letric, cît şi prin fax la Direcţia plati şi decontări bancare a Băncii Naţionale a României, cu adresa oficială din partea sucursalelor respective ale Băncii Naţionale a României, în ziua întocmirii lor, în vederea soluţionării lor şi debitarii conturilor curente ale centralelor societăţilor bancare.

Guvernatorul Băncii Naţionale a României,

Mugur Isarescu

privind sancţiunile în cazul nerespectării de către unităţile bancare a reglementărilor privind compensarea multilaterala a plăţilor interbancare fără numerar pe suport hirtie

Având în vedere prevederile art. 49 şi 50 din Legea nr. 33/1991 ai ale art. 20 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 10/1994,

în temeiul art. 49 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Băncii Naţionale a României,

guvernatorul Băncii Naţionale a României emite următorul ordin