ORDIN nr. 14 din 7 mai 2004

Se aprobă punerea în aplicare a Regulamentului nr. 4/2004 de modificare a Regulamentului nr. 5/2002 privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare şi se dispune publicarea acestuia în Monitorul Oficial al României, Partea I, cuprins în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.

REGULAMENTUL Nr. 4/2004

de modificare a Regulamentului nr. 5/2002

privind modul de încasare şi de gestionare a

veniturilor extrabugetare din care se finanţează

Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare

Articolul I

Regulamentul nr. 5/2002 privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, pus în aplicare prin Ordinul presedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 108/2002, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003, cu modificările ulterioare, se modifica şi se completeaza după cum urmeaza

1. La articolul 1 se introduce liniuţa a 5-a, care va avea urmatorul cuprins

"- Ordonanţa Guvernului nr. 20/1998 privind constituirea şi functionarea fondurilor cu capital de risc"

2. La articolul 4 alineatul (2), liniuţa a 2-a va avea urmatorul cuprins

"- Societatea Comerciala Bursa Electronică lt; lt;RASDAQ gt; gt;-S.A., pentru tranzactiile efectuate pe piaţa RASDAQ;"

3. La articolul 4, alineatul (4) va avea urmatorul cuprins

"(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel tarziu până la data de 25 a fiecarei luni calendaristice, corespunzător volumului tranzactiilor din luna precedenta."

4. La articolul 5, alineatele (1), (2) şi (4)-(7) vor avea urmatorul cuprins

"Art. 5. - (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activului net înregistrat de fondurile deschise de investitii, societăţile de investitii şi fondurile cu capital de risc este evidentiat la pct. 2 din anexa.

(2) Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este reprezentata de valoarea activului net al fondurilor deschise de investitii, al societatilor de investitii şi al fondurilor cu capital de risc, calculată de depozitar pentru ultima zi lucratoare a fiecarei luni calendaristice.

...............................................................

(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai tarziu până la data de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta.

(5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societăţile de investitii autoadministrate şi de către societăţile de administrare a investitiilor pentru societăţile de investitii, pentru fondurile deschise de investitii şi pentru fondurile cu capital de risc asupra cărora îşi exercită activitatea de administrare.

(6) Prevederile alin. (1)-(4) se aplică şi societatilor de investitii financiare, înfiinţate în conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietăţii Private în societăţi de investitii financiare. Virarea sumelor datorate se va realiza lunar de către societăţile de administrare a investitiilor şi societăţile de investitii financiare autoadministrate.

(7) Sunt exceptate de la plata sumei prevăzute la alin. (3) organismele de plasament colectiv în valori mobiliare aflate în perioada de 90 de zile de la autorizare, în conformitate cu prevederile art. 53 alin. (1) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, aprobata cu modificari şi completari prin Legea nr. 513/2002."

5. La articolul 10, alineatul (3) va avea urmatorul cuprins

"(3) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 din anexa se platesc de către emitentii de valori mobiliare cel mai tarziu în prima luna a semestrului II al anului pentru care aceste sume se datorează."

6. La articolul 12, partea introductiva a alineatului (2) va avea urmatorul cuprins

"(2) Situaţiile lunare se transmit în forma scrisa şi în format electronic până la data de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta şi vor contine cel puţin urmatoarele:"

7. La articolul 15 alineatul (1), litera b) va avea urmatorul cuprins

"b) majorarea cu 30% pentru intarzieri cuprinse între 31 şi 60 de zile calendaristice;"

Articolul II

Anexa la Regulamentul nr. 5/2002 se modifica şi se completeaza după cum urmeaza

1. Titlul anexei va avea urmatorul cuprins

"SURSELE

de finanţare ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare"

2. Coloana a 4-a "Baza legala/act normativ/articol" se elimina.

3. La punctul 2, după litera a) se introduce litera b) cu urmatorul cuprins

"2. Cota de cel mult 0,1% din valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv b) Cota asupra activului net al fondurilor cu capital de risc 0,025% din valoarea activului net"

4. La punctul 5.1.3 se introduce punctul 5.1.3.1 cu urmatorul cuprins

"5.1.3.1. Fonduri cu capital de risc 10.000.000"

5. Punctele 5.1.13.9 şi 5.1.13.10 vor avea urmatorul cuprins

"5.1.13.9. - servicii de brokeraj constând din vânzări şi cumpărări de mărfuri şi titluri reprezentative de mărfuri 15.000.000"

5.1.13.10. - servicii de brokeraj constând din vânzări şi cumpărări de instrumente financiare derivate

6. Punctul 5.1.14 va avea urmatorul cuprins

"5.1.14. Trader pe pieţe reglementate de instrumente financiare derivate 5.000.000"

7. Punctul 5.3 va avea urmatorul cuprins

"5.3. Tarife pentru autorizarea/avizarea modificărilor intervenite în: actele ce au stat la baza obţinerii autorizaţiei de funcţionare a entităţilor supravegheate 5.000.000"

8. Punctul 5.4.2 va avea urmatorul cuprins

"5.4.2. atestatelor de organism de formare profesională pentru pieţele reglementate 60.000.000"

9. Punctul 5.4.3 va avea urmatorul cuprins

"5.4.3. atestatelor profesionale 600.000"

10. La punctul 5.5.6 se introduce punctul 5.5.6.1 cu urmatorul cuprins

"5.5.6.1. Contractul de administrare a fondurilor cu capital de risc 2.000.000"

Articolul III

Prezentul articol stabileste modul de aplicare pentru exercitiul financiar al anului 2004 a prevederilor Regulamentului nr. 5/2002, cu modificările şi completările ulterioare

1. Obligaţia de plată a sumelor percepute în conformitate cu prevederile art. 9 alin. (5) din Regulamentul nr. 5/2002 se suspenda pe anul 2004, de la data publicarii în Monitorul Oficial al României, Partea I, a ordinului de aprobare a prezentului regulament.

2. Punctul 1 din coloana a V-a "Nivel tarif (lei)/cota perceputa" din anexa se completeaza cu urmatorul text: "Pentru tranzactiile cu obligaţiuni aferente anului financiar 2004 se aplică cota 0."

Articolul IV

(1) Ordinul de aprobare a prezentului regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.

(2) Prezentul regulament intră în vigoare la data publicarii ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I.

(3) Regulamentul nr. 5/2002, cu modificările şi completările ulterioare, inclusiv cu cele aduse prin prezentul regulament, va fi republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, dandu-se textelor o noua numerotare.

--------

Directorul general executiv şi Secretariatul general din cadrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare vor urmări ducerea la indeplinire a prezentului ordin.

Preşedintele Comisiei Naţionale

a Valorilor Mobiliare,

Gabriela Anghelache

Bucureşti, 7 mai 2004.

Nr. 14.

Regulamentul nr. 5/2002 privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, pus în aplicare prin Ordinul presedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 108/2002, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003, cu modificările ulterioare, se modifica şi se completeaza după cum urmeaza

1. La articolul 1 se introduce liniuţa a 5-a, care va avea urmatorul cuprins

"- Ordonanţa Guvernului nr. 20/1998 privind constituirea şi functionarea fondurilor cu capital de risc"

2. La articolul 4 alineatul (2), liniuţa a 2-a va avea urmatorul cuprins

"- Societatea Comerciala Bursa Electronică lt; lt;RASDAQ gt; gt;-S.A., pentru tranzactiile efectuate pe piaţa RASDAQ;"

3. La articolul 4, alineatul (4) va avea urmatorul cuprins

"(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel tarziu până la data de 25 a fiecarei luni calendaristice, corespunzător volumului tranzactiilor din luna precedenta."

4. La articolul 5, alineatele (1), (2) şi (4)-(7) vor avea urmatorul cuprins

"Art. 5. - (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activului net înregistrat de fondurile deschise de investitii, societăţile de investitii şi fondurile cu capital de risc este evidentiat la pct. 2 din anexa.

(2) Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este reprezentata de valoarea activului net al fondurilor deschise de investitii, al societatilor de investitii şi al fondurilor cu capital de risc, calculată de depozitar pentru ultima zi lucratoare a fiecarei luni calendaristice.

...............................................................

(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai tarziu până la data de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta.

(5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societăţile de investitii autoadministrate şi de către societăţile de administrare a investitiilor pentru societăţile de investitii, pentru fondurile deschise de investitii şi pentru fondurile cu capital de risc asupra cărora îşi exercită activitatea de administrare.

(6) Prevederile alin. (1)-(4) se aplică şi societatilor de investitii financiare, înfiinţate în conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietăţii Private în societăţi de investitii financiare. Virarea sumelor datorate se va realiza lunar de către societăţile de administrare a investitiilor şi societăţile de investitii financiare autoadministrate.

(7) Sunt exceptate de la plata sumei prevăzute la alin. (3) organismele de plasament colectiv în valori mobiliare aflate în perioada de 90 de zile de la autorizare, în conformitate cu prevederile art. 53 alin. (1) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, aprobata cu modificari şi completari prin Legea nr. 513/2002."

5. La articolul 10, alineatul (3) va avea urmatorul cuprins

"(3) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 din anexa se platesc de către emitentii de valori mobiliare cel mai tarziu în prima luna a semestrului II al anului pentru care aceste sume se datorează."

6. La articolul 12, partea introductiva a alineatului (2) va avea urmatorul cuprins

"(2) Situaţiile lunare se transmit în forma scrisa şi în format electronic până la data de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta şi vor contine cel puţin urmatoarele:"

7. La articolul 15 alineatul (1), litera b) va avea urmatorul cuprins

"b) majorarea cu 30% pentru intarzieri cuprinse între 31 şi 60 de zile calendaristice;"

Anexa la Regulamentul nr. 5/2002 se modifica şi se completeaza după cum urmeaza

1. Titlul anexei va avea urmatorul cuprins

"SURSELE

de finanţare ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare"

2. Coloana a 4-a "Baza legala/act normativ/articol" se elimina.

3. La punctul 2, după litera a) se introduce litera b) cu urmatorul cuprins

"2. Cota de cel mult 0,1% din valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv b) Cota asupra activului net al fondurilor cu capital de risc 0,025% din valoarea activului net"

4. La punctul 5.1.3 se introduce punctul 5.1.3.1 cu urmatorul cuprins

"5.1.3.1. Fonduri cu capital de risc 10.000.000"

5. Punctele 5.1.13.9 şi 5.1.13.10 vor avea urmatorul cuprins

"5.1.13.9. - servicii de brokeraj constând din vânzări şi cumpărări de mărfuri şi titluri reprezentative de mărfuri 15.000.000"

5.1.13.10. - servicii de brokeraj constând din vânzări şi cumpărări de instrumente financiare derivate

6. Punctul 5.1.14 va avea urmatorul cuprins

"5.1.14. Trader pe pieţe reglementate de instrumente financiare derivate 5.000.000"

7. Punctul 5.3 va avea urmatorul cuprins

"5.3. Tarife pentru autorizarea/avizarea modificărilor intervenite în: actele ce au stat la baza obţinerii autorizaţiei de funcţionare a entităţilor supravegheate 5.000.000"

8. Punctul 5.4.2 va avea urmatorul cuprins

"5.4.2. atestatelor de organism de formare profesională pentru pieţele reglementate 60.000.000"

9. Punctul 5.4.3 va avea urmatorul cuprins

"5.4.3. atestatelor profesionale 600.000"

10. La punctul 5.5.6 se introduce punctul 5.5.6.1 cu urmatorul cuprins

"5.5.6.1. Contractul de administrare a fondurilor cu capital de risc 2.000.000"

Prezentul articol stabileste modul de aplicare pentru exercitiul financiar al anului 2004 a prevederilor Regulamentului nr. 5/2002, cu modificările şi completările ulterioare

1. Obligaţia de plată a sumelor percepute în conformitate cu prevederile art. 9 alin. (5) din Regulamentul nr. 5/2002 se suspenda pe anul 2004, de la data publicarii în Monitorul Oficial al României, Partea I, a ordinului de aprobare a prezentului regulament.

2. Punctul 1 din coloana a V-a "Nivel tarif (lei)/cota perceputa" din anexa se completeaza cu urmatorul text: "Pentru tranzactiile cu obligaţiuni aferente anului financiar 2004 se aplică cota 0."

(1) Ordinul de aprobare a prezentului regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.

(2) Prezentul regulament intră în vigoare la data publicarii ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I.

(3) Regulamentul nr. 5/2002, cu modificările şi completările ulterioare, inclusiv cu cele aduse prin prezentul regulament, va fi republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, dandu-se textelor o noua numerotare.

--------

pentru punerea în aplicare a Regulamentului nr. 4/2004 de modificare a Regulamentului nr. 5/2002 privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare

În conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi ale art. 7 alin. (1), (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, adoptat prin Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobata cu modificari şi completari prin Legea nr. 514/2002,

în baza hotărârii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare din sedinta din data de 22 aprilie 2004,

preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare emite următorul ordin