ORDIN nr. 29 din 4 august 2003

Se aprobă Instrucţiunile nr. 4/2003 de modificare a Instrucţiunilor Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2003 privind autorizarea societăţilor de valori mobiliare ca societăţi de servicii de investiţii financiare, prevăzute în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.

INSTRUCŢIUNILE Nr. 4/2003

de modificare a Instrucţiunilor Comisiei Naţionale

a Valorilor Mobiliare nr. 1/2003 privind autorizarea

societăţilor de valori mobiliare ca societăţi de servicii

de investiţii financiare

Articolul UNIC

Prezentele instrucţiuni modifica Instrucţiunile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2003 privind autorizarea societăţilor de valori mobiliare ca societăţi de servicii de investiţii financiare, aprobate prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 7/2003, publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 178 din 21 martie 2003, după cum urmează

1. La articolul 8, alineatul (2) va avea următorul cuprins

"(2) Societăţile de servicii de investiţii financiare au obligaţia să solicite până la data de 28 noiembrie 2003 reautorizarea agenţilor de valori mobiliare ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi autorizarea persoanei/persoanelor din cadrul compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile titlului II cap. IV, respectiv cap. V din Regulamentul nr. 3/2002."

2. La articolul 9, alineatul (1) va avea următorul cuprins

"Art. 9. - (1) Directorii executivi, agenţii pentru servicii de investiţii financiare autorizaţi în conformitate cu prevederile art. 7 alin. (2) şi cel puţin unul dintre membrii consiliului de administraţie au obligaţia ca, până la data de 28 noiembrie 2003, să urmeze cursul de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, şi să solicite Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare eliberarea atestatului profesional."

------------

Instrucţiunile menţionate la art. 1 intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.

Secretariatul general şi Direcţia generală piaţa de capital - Direcţia intermediari vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.

Preşedintele Comisiei Naţionale

a Valorilor Mobiliare,

Gabriela Anghelache

Bucureşti, 4 august 2003.

Nr. 29.

pentru aprobarea Instrucţiunilor nr. 4/2003 de modificare a Instrucţiunilor Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2003 privind autorizarea societăţilor de valori mobiliare ca societăţi de servicii de investiţii financiare

În conformitate cu prevederile art. 1, 2, art. 7 alin. (3) şi (15) şi ale art. 8 din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002,

în baza prevederilor art. 185 alin. (2) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002,

în conformitate cu prevederile art. 95 din Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare,

în baza hotărârii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare din şedinţa din data de 29 iulie 2003,

preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare emite următorul ordin

Prezentele instrucţiuni modifica Instrucţiunile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2003 privind autorizarea societăţilor de valori mobiliare ca societăţi de servicii de investiţii financiare, aprobate prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 7/2003, publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 178 din 21 martie 2003, după cum urmează

1. La articolul 8, alineatul (2) va avea următorul cuprins

"(2) Societăţile de servicii de investiţii financiare au obligaţia să solicite până la data de 28 noiembrie 2003 reautorizarea agenţilor de valori mobiliare ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi autorizarea persoanei/persoanelor din cadrul compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile titlului II cap. IV, respectiv cap. V din Regulamentul nr. 3/2002."

2. La articolul 9, alineatul (1) va avea următorul cuprins

"Art. 9. - (1) Directorii executivi, agenţii pentru servicii de investiţii financiare autorizaţi în conformitate cu prevederile art. 7 alin. (2) şi cel puţin unul dintre membrii consiliului de administraţie au obligaţia ca, până la data de 28 noiembrie 2003, să urmeze cursul de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, şi să solicite Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare eliberarea atestatului profesional."

------------