INSTRUCȚIUNILE Nr. 1/2001 de modificare a Instrucțiunilor nr. 4/1997 privind condițiile pe care trebuie să le îndeplinească o persoană pentru a putea fi aleasă administrator al unei societăți de investiții financiare

Membrii consiliului de administrație al unei societăți de investiții financiare vor fi persoane fizice cu cetățenie română.

Numărul membrilor va fi de minimum 5 și întotdeauna impar.

Condițiile care trebuie îndeplinite de o persoană pentru a putea fi aleasă în consiliul de administrație al unei societăți de investiții financiare sunt următoarele

a) studii superioare;

b) experienta de minimum 5 ani în domeniile juridic, financiar sau al afacerilor;

c) sa nu fi fost condamnata pentru fapte prevăzute de legea penală;

d) să aibă o buna reputație;

e) sa nu fi fost sancționată de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare sau de Banca Naționala a României cu interdicția de a lucra în sectorul financiar-bancar;

f) în cazul în care este membru și în consiliul de administrație al unei societăți comerciale ale carei valori mobiliare fac parte din portofoliul respectivei societăți de investiții financiare trebuie să se abțină de la vot atunci când apare ca persoana implicata atât în calitate de administrator al societății de investiții financiare, cat și în calitate de administrator al societății comerciale respective;

g) sa nu facă parte din consiliul de administrație al societății de administrare a societății de investiții financiare sau din consiliul de administrație al societății de depozitare a activelor societății de investiții financiare; sa nu detina, direct sau împreună cu soțul/sotia, rudele până la gradul al treilea sau afinii până la gradul al doilea, mai mult de 5% din capitalul social al societății de depozitare sau al societății de administrare;

h) sa nu detina, direct sau împreună cu soțul/sotia, rudele până la gradul al treilea sau afinii până la gradul al doilea, o poziție semnificativă la respectiva societate de investiții financiare.

Condițiile prevăzute la art. 3 trebuie menținute pe toată durata mandatului membrilor consiliului de administrație.

Oricare dintre membrii consiliului de administrație al unei societăți de investiții financiare este obligat sa aducă la cunoștința Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare apariția unei situații de incompatibilitate prevăzute la art. 3 în care se afla acesta sau ceilalți membri ai consiliului de administrație, în termen de 30 de zile de la apariția respectivei situații.

Încălcarea prevederilor prezentelor instrucțiuni atrage invalidarea persoanelor din calitatea de membru al consiliului de administrație al societății de investiții financiare și interdicția de a mai exercita activități pe piața de capital pe o perioadă cuprinsă între 6 luni și 3 ani.

Notă

*) Aprobate prin ORDINUL nr. 3 din 20 iunie 2001, publicat în Monitorul Oficial nr. 366 din 31 mai 2002.