NORME din 4 mai 2026 de aplicare a prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, în ceea ce privește supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de înghețare a fondurilor și resurselor economice de către entitățile supravegheate și controlate de Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor

(1) Prezentele norme reglementează modul de punere în aplicare de către entitățile supravegheate de Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, a sancțiunilor internaționale de înghețare a fondurilor și resurselor economice instituite prin actele prevăzute la art. 1 și art. 4 alin. (4) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Ordonanța de urgență.

(2) Oficiul este autoritatea națională competentă pentru supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de înghețare a fondurilor și resurselor economice de către entitățile raportoare aflate în supravegherea sa, conform art. 12 alin. (1) lit. l) din Ordonanța de urgență.

(3) În cazul restricțiilor privind anumite transferuri de fonduri și servicii financiare prevăzute de actele menționate la art. 1 alin. (1) și art. 4 alin. (4) din Ordonanța de urgență, având drept scop prevenirea proliferării nucleare, Oficiul primește notificări și soluționează cereri de autorizare a efectuării unor tranzacții financiare.

Oficiul deține atribuții privind supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de înghețare a fondurilor și resurselor economice de către entitățile raportoare aflate în supravegherea sa, conform art. 26 alin. (1) lit. d) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, denumite în continuare entități reglementate.

Termenii și expresiile utilizate în cuprinsul prezentelor norme au semnificația prevăzută în Ordonanța de urgență.

În scopul asigurării desfășurării activității în conformitate cu cerințele Ordonanței de urgență, entitățile reglementate au următoarele obligații

a) depun toate diligențele necesare, pe baza informațiilor și instrumentelor pe care le au la dispoziție, în scopul de a se asigura că, prin derularea tranzacțiilor sau a oricăror alte operațiuni în care sunt implicate, sunt respectate sancțiunile internaționale, inclusiv cu privire la înghețarea fondurilor și resurselor economice, cu respectarea ghidajelor emise de autoritățile internaționale, în aplicarea art. 18 alin. (1) din Ordonanța de urgență;

b) adoptă proceduri, procese și sisteme de monitorizare pentru a asigura conformitatea cu prevederile obligatorii referitoare la actele normative prevăzute la art. 1 alin. (1) și art. 4 alin. (4) din Ordonanța de urgență, în aplicarea art. 18 alin. (4) din Ordonanța de urgență.

(1) Documentele prevăzute la art. 4 lit. b) cuprind dispoziții referitoare la

a) identificarea persoanelor și/sau entităților desemnate, precum și a tranzacțiilor în care sunt implicate fonduri și/sau resurse economice care sunt supuse regimului sancțiunilor internaționale, în scopul aplicării art. 24 alin. (1) din Ordonanța de urgență, inclusiv prin verificarea listelor cu sancțiuni internaționale UE și ONU publicate pe site-ul Oficiului;

b) procese și sisteme de monitorizare a persoanelor cu care entitatea reglementată se află în raporturi juridice, precum și a fondurilor și resurselor economice implicate, pentru a stabili dacă acestea sunt supuse regimului sancțiunilor internaționale, ca urmare a modificării și/sau completării regimurilor sancționatoare internaționale;

c) descrierea modalității de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale de înghețare a fondurilor și resurselor economice și de raportare către Oficiu, de îndată, a măsurilor de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale;

d) modalități de întocmire și păstrare a evidențelor privind persoanele sau entitățile desemnate cărora le-au fost aplicate sancțiuni internaționale de înghețare de fonduri și/sau resurse economice.

(2) Documentele prevăzute la art. 4 lit. b) se aprobă la nivelul organelor de conducere ale entităților reglementate, se aduc la cunoștința întregului personal și se revizuiesc ori de câte ori este necesar.

(1) În aplicarea art. 24 alin. (1) din Ordonanța de urgență, entitățile reglementate îngheață, fără întârziere, fondurile și resursele economice și raportează de îndată către Oficiu măsurile de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale, conform formularului prevăzut în anexa nr. 2 la ordin, prin intermediul poștei electronice, la adresa de e-mail raportare.sanctiuni@onpcsb.ro.

(2) Entitățile reglementate transmit Oficiului, la cerere, informațiile deținute în legătură cu persoanele sau entitățile desemnate, fără a putea invoca obligația de confidențialitate, conform art. 20 alin. (2) lit. c) din Ordonanța de urgență.

În vederea asigurării funcției de îndrumare a entităților reglementate, Oficiul îndeplinește următoarele activități

a) în cadrul acțiunilor de control, personalul cu atribuții de control al Oficiului emite măsuri și recomandări și realizează instruiri în domeniul punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale;

b) organizează sesiuni de instruire periodice dedicate entităților reglementate, ce cuprind în tematică aspecte relevante privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale.

Notă

Aprobate prin ORDINUL nr. 64 din 4 mai 2026, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 389 din 8 mai 2026.

Capitolul I

Dispoziții generale

Capitolul II

Dispoziții privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de înghețare a fondurilor și a resurselor economice

Capitolul III

Activitatea de control și instruire a entităților reglementate

-----