NORMĂ nr. 1 din 19 aprilie 2022 pentru aplicarea Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 8/2022 privind operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale efectuate de către Ministerul Finanțelor pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României

(1) În vederea participării la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața administrată de Banca Națională a României, participanții trebuie să respecte condițiile de acces prevăzute la art. 3 alin. (1) din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 8/2022 privind operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale efectuate de către Ministerul Finanțelor pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, denumit în continuare Regulament, și să transmită la Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață următoarele documente

a) copia acordului bilateral specificat la art. 17 alin. (1) din Regulamentul-cadru privind operațiunile de piață cu titluri de stat pe piața internă, aprobat prin Ordinul ministrului finanțelor nr. 318/2022, denumit în continuare Regulamentul-cadru, semnat de dealerul primar cu Ministerul Finanțelor;

b) copia autorizației de funcționare emise de autoritatea care reglementează și autorizează activitatea instituției respective (după caz: Banca Națională a României și, respectiv, Autoritatea de Supraveghere Financiară din România, precum și alte instituții echivalente autorităților de supraveghere - pentru cazul celorlalte instituții specificate la art. 18 din Regulamentul-cadru, care sunt autorizate în statele membre ale Uniunii Europene și/sau în celelalte state aparținând Spațiului Economic European), în care sunt incluse activitățile specificate la art. 3 alin. (1) pct. 2 din Regulament;

c) copia contractului de participare la Sistemul de depozitare și decontare a instrumentelor financiare operat de Banca Națională a României, denumit în continuare Sistemul SaFIR, pentru a proba dobândirea statutului de participant în cadrul Sistemului SaFIR, sau documentele care fac dovada că accesul/decontarea se face prin intermediul unui agent de operare și/sau agent de decontare, după caz;

d) în cazul operațiunilor de administrare a datoriei publice guvernamentale cu decontare în lei, copia contractului de participare la Sistemul ReGIS care reprezintă Sistemul RTGS (sistem cu decontare pe bază brută în timp real) național pentru plăți în lei, operat de Banca Națională a României, sau documentele care fac dovada că accesul/decontarea se face prin intermediul unui agent de operare și/sau agent de decontare, după caz, iar pentru efectuarea operațiunilor de administrare a datoriei publice guvernamentale cu decontare în euro, dovada participării la Sistemul Target2-România („Target2“), care reprezintă componenta națională a sistemului transeuropean automat de transfer rapid cu decontare pe bază brută în timp real a plăților în euro operată de Banca Națională a României, sau documentele care fac dovada că accesul/decontarea se face prin intermediul unui agent de operare și/sau agent de decontare, după caz;

e) copia contractului de participare la Sistemul de transmitere electronică a ofertelor de participare la operațiunile de plasare a titlurilor de stat și de administrare a pasivelor guvernamentale și a rezultatelor adjudecărilor licitațiilor de titluri de stat, administrat de Banca Națională a României, denumit în continuare Sistemul GSPM, prevăzut în anexa nr. 1, pentru a demonstra dobândirea statutului de participant în cadrul Sistemului GSPM;

f) organigrama instituției, în care vor fi evidențiate compartimentele pentru tranzacționare și, respectiv, evidența titlurilor de stat, schița spațiilor specifice (ghișee de lucru cu clienții, sală de tranzacționare, după caz) necesare derulării operațiunilor cu titluri de stat, precum și prezentarea dotărilor tehnice specifice activităților de tranzacționare și custodie (de exemplu, echipamente informatice utilizate, sisteme de evidență, gestiune și control specifice, baze de date securizate, echipamente de suport informațional și tranzacționare, sisteme de stocare și arhivare a informațiilor);

g) copia procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienții, a mijloacelor de evidență a deținerilor clienților, a procedurilor privind controlul intern al activității cu titluri de stat, relația cu alți dealeri primari, limite de competență stabilite, precum și formularistica folosită;

h) lista persoanelor desemnate să angajeze participantul în operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României (conform modelului prevăzut în anexa nr. 2.1), cuprinzând specimenele de semnături olografe și/sau semnăturile electronice calificate în sensul Regulamentului (UE) nr. 910/2014 din 23 iulie 2014 privind identificarea electronică și serviciile de încredere pentru tranzacțiile electronice pe piața internă și de abrogare a Directivei 1999/93/CE, precum și semnătura de tip A sau B, conform celor precizate la art. 10 alin. (2);

(la 01-12-2025, Litera h) , Alineatul (1) , Articolul 1 , Capitolul I a fost modificată de Punctul 1. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

i) orice alte documente pe care Banca Națională a României le consideră necesare a fi prezentate de către participant.

(2) Participanții vor notifica Băncii Naționale a României - Direcția operațiuni de piață orice situație care conduce la modificarea conținutului documentelor prevăzute la alin. (1), în termen de 3 zile lucrătoare de la modificarea acestora. Notificările vor fi însoțite de documente justificative corespunzătoare modificărilor intervenite. Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață va analiza documentația depusă ca urmare a modificărilor survenite și va decide asupra îndeplinirii în continuare a condițiilor de acces, în conformitate cu prevederile art. 11 din Regulamentul-cadru.

(1) Obiectul prezentului contract îl constituie transmiterea prin intermediul Sistemului GSPM a ofertelor de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, precum și a notificărilor de acceptare/refuz a/al acestora, conform prevederilor reglementărilor în vigoare și ale prezentului contract.

(2) În vederea ducerii la îndeplinire a alin. (1), participantul mandatează administratorul de sistem cu privire la administrarea conturilor proprii de utilizatori deschise în Sistemul GSPM în scopul funcționării corespunzătoare a acestuia, în conformitate cu prevederile prezentului contract.

- Model -

CONTRACT DE PARTICIPARE

la Sistemul de transmitere electronică a ofertelor de participare la operațiunile de plasare a titlurilor de stat

și de administrare a pasivelor guvernamentale și a rezultatelor adjudecărilor licitațiilor de titluri de stat

În baza prevederilor Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 8/2022 privind operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale efectuate de către Ministerul Finanțelor pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, denumit în continuare Regulament, și ale art. 1 alin. (1) lit. e) din Norma Băncii Naționale a României nr. 1/2022 pentru aplicarea Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 8/2022 privind operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale efectuate de către Ministerul Finanțelor pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, denumită în continuare normă,

între

Banca Națională a României, cu sediul central în str. Lipscani nr. 25, cod poștal 030031, sectorul 3, București, în calitate de administrator al Sistemului de transmitere electronică a ofertelor de participare la operațiunile de plasare a titlurilor de stat și de administrare a pasivelor guvernamentale și a rezultatelor adjudecărilor licitațiilor de titluri de stat, denumită în continuare administrator de sistem, reprezentată de către .............(numele reprezentantului)................, având funcția de ..........,

și ................(denumirea instituției solicitante) ..................., cu sediul social/real în ................(adresa sediului social/sediului real din România).............., înmatriculată în

Oficiul Național al Registrului Comerțului cu nr. .......(numărul) ....., având cod fiscal/codul unic de înregistrare ......(nr. cod)......, în calitate de

participant la Sistemul de transmitere electronică a ofertelor de participare la operațiunile de plasare a titlurilor de stat și de administrare a pasivelor guvernamentale și a rezultatelor adjudecărilor licitațiilor de titluri de stat, denumită în continuare participant, reprezentată de către ..............(numele reprezentantului) ..........., având funcția de .........(funcția reprezentantului) ........, și de către .............(numele reprezentantului)..............,

având funcția de..............(funcția reprezentantului) .........., persoană de contact ...............(numele și prenumele) ............, telefon .....(telefon) ......, fax .....(fax)...., adresă

e-mail .......(e-mail).....,

a intervenit prezentul contract de participare la Sistemul de transmitere electronică a ofertelor de participare la operațiunile de plasare a titlurilor de stat și de administrare a pasivelor guvernamentale și a rezultatelor adjudecărilor licitațiilor de titluri de stat, denumit în continuare Sistemul GSPM.

Capitolul I

Obiectul contractului

Articolul 1

(1) Obiectul prezentului contract îl constituie transmiterea prin intermediul Sistemului GSPM a ofertelor de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, precum și a notificărilor de acceptare/refuz a/al acestora, conform prevederilor reglementărilor în vigoare și ale prezentului contract.

(2) În vederea ducerii la îndeplinire a alin. (1), participantul mandatează administratorul de sistem cu privire la administrarea conturilor proprii de utilizatori deschise în Sistemul GSPM în scopul funcționării corespunzătoare a acestuia, în conformitate cu prevederile prezentului contract.

Capitolul II

Obligațiile părților

Articolul 2

Participantul se obligă

a) să respecte prevederile documentației Sistemului GSPM, denumită în continuare documentația, și să aplice corespunzător prevederile acesteia, conform dispozițiilor comunicate de administratorul de sistem;

b) să respecte instrucțiunile administratorului de sistem sau ale altor persoane care acționează în numele acestuia;

c) să întocmească și să transmită oferta de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale în conformitate cu prevederile prezentului contract și ale reglementărilor în vigoare;

d) să respecte cerințele de securitate ale Sistemului GSPM și să adopte măsurile necesare pentru restricționarea accesului la sistem al persoanelor care nu au fost autorizate în conformitate cu prevederile documentației;

e) să mențină într-o stare adecvată operării dispozitivele tehnice necesare accesului la Sistemul GSPM (hardware, software, rețele de comunicații, infrastructura aferentă), astfel încât să nu afecteze eficiența generală a acestuia și să asigure funcționarea la parametri optimi prin operarea corectă a sistemului;

f) să notifice administratorul de sistem sau persoanele care acționează în numele acestuia, în cel mai scurt timp, cu privire la orice disfuncționalitate operațională care afectează sau este de natură să afecteze participarea la Sistemul GSPM;

g) să asigure cunoașterea, însușirea și respectarea documentației de către personalul propriu, care utilizează Sistemul GSPM.

Articolul 3

Administratorul de sistem se obligă

a) să întocmească, să mențină, să actualizeze și să permită accesul participanților la documentație, inclusiv la cerințele de securitate ale sistemului;

b) să respecte documentația și procedurile emise în aplicarea acesteia, în vederea asigurării funcționării normale a Sistemului GSPM;

c) să mențină într-o stare adecvată operării dispozitivele tehnice necesare accesului la Sistemul GSPM (hardware, software, rețele de comunicații, infrastructura aferentă), astfel încât să nu afecteze eficiența generală a acestuia și să asigure funcționarea la parametri optimi prin operarea corectă a sistemului;

d) să administreze în baza art. 1 alin. (2) conturile de utilizatori deschise în Sistemul GSPM în scopul funcționării corespunzătoare a acestuia;

e) să arhiveze mesajele, instrucțiunile și documentele transmise către participanți și recepționate de la aceștia sau generate în Sistemul GSPM, conform legislației în vigoare.

Capitolul III

Întocmirea și transmiterea ofertelor de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale, precum și a notificărilor de acceptare/refuz a/al acestora

Articolul 4

Oferta de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale se va întocmi de către participant în conformitate cu prevederile Regulamentului și ale normelor și se va transpune de către participant în format electronic, respectând prevederile documentației, în vederea transmiterii prin Sistemul GSPM sub formă de mesaj standardizat de tip XML, semnat cu semnătură electronică calificată.

(la 01-12-2025, Articolul 4 , Capitolul III , Anexa nr. 1 a fost modificat de Punctul 14. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Articolul 5

Pentru a fi acceptate de către Banca Națională a României, mesajele standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată, trebuie să conțină două semnături de tip A sau o semnătură de tip A și o semnătură de tip B. Semnătura de tip A și, respectiv, de tip B reprezintă nivelul de autorizare atribuit de către reprezentantul legal al dealerului primar persoanelor incluse în listele specificate la art. 1 alin. (1) lit. h) din normă, conform procedurilor și reglementărilor sale interne, în vederea comunicării mesajelor standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată, transmise prin Sistemul GSPM.

(la 01-12-2025, Articolul 5 , Capitolul III , Anexa nr. 1 a fost modificat de Punctul 15. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Articolul 6

Abrogat.

(la 01-12-2025, Articolul 6 , Capitolul III , Anexa nr. 1 a fost abrogat de Punctul 16. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Articolul 7

În urma finalizării procesului de licitație/subscripție publică pentru operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale, administratorul de sistem întocmește, pentru fiecare participant care a transmis ofertă de participare la licitația/subscripția publică respectivă, o notificare cu privire la rezultatele obținute la licitație/subscripție publică, conform prevederilor Regulamentului și ale normei.

Articolul 8

Notificările rezultatelor se transpun de către administratorul de sistem în format electronic, respectând prevederile documentației, în vederea transmiterii prin Sistemul GSPM sub formă de mesaj standardizat de tip XML, semnat cu semnătură electronică calificată.

(la 01-12-2025, Articolul 8 , Capitolul III , Anexa nr. 1 a fost modificat de Punctul 17. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Articolul 9

Abrogat.

(la 01-12-2025, Articolul 9 , Capitolul III , Anexa nr. 1 a fost abrogat de Punctul 18. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Articolul 10

Abrogat.

(la 01-12-2025, Articolul 10 , Capitolul III , Anexa nr. 1 a fost abrogat de Punctul 18. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Articolul 11

În cazul înregistrării de disfuncționalități în procesul de întocmire și transmitere a ofertelor de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale, precum și a notificărilor de acceptare/refuz aferente, se vor aplica, în funcție de incidentul înregistrat, proceduri alternative, prevăzute de reglementările în vigoare.

Articolul 12

Accesul participantului la Sistemul GSPM se va efectua exclusiv prin intermediul persoanelor desemnate de către acesta, împuternicite pentru a transmite mesajele electronice standardizate în format XML, conținând ofertele de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale și/sau pentru a primi mesajele electronice standardizate în format XML, conținând notificările de acceptare/refuz a/al ofertelor dealerilor primari. Accesul participantului este permis în baza cererii transmise către administratorul de sistem pentru crearea/modificarea contului de utilizator în Sistemul GSPM, întocmită conform documentației, nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară desfășurării licitației/subscripției publice pentru care respectivul utilizator intenționează să transmită și/sau să primească mesaje în/din sistem.

Capitolul IV

Confidențialitate

Articolul 13

Părțile se angajează să păstreze confidențialitatea informațiilor furnizate reciproc, în scopul ducerii la îndeplinire a prezentului contract, și să restrângă la minimul necesar numărul persoanelor care dețin aceste informații.

Capitolul V

Răspundere

Articolul 14

În cazul în care un participant nu respectă obligațiile menționate la cap. II art. 2 din prezentul contract, acesta nu va mai putea participa la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, începând cu data comunicării de către Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață a neîndeplinirii acestora, cu excepția operațiunilor de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României în curs de derulare, care se vor finaliza conform prevederilor aplicabile din Regulament.

Articolul 14^1

Participantul se asigură că oferta de participare transmisă Băncii Naționale a României reflectă întocmai ofertele/ordinele clienților și că nu există neconcordanțe între acestea. Banca Națională a României nu răspunde pentru neconcordanțele documentației ce stă la baza ofertei transmise Băncii Naționale a României, în modalitățile prevăzute de reglementările Băncii Naționale a României.

(la 01-12-2025, Capitolul V , Anexa nr. 1 a fost completat de Punctul 19. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Articolul 14^2

Banca Națională a României nu răspunde în cazul în care participantul nu este deținătorul legal al titlurilor de stat care fac obiectul operațiunii de răscumpărare anticipată și al etapei de răscumpărare anticipată a operațiunii de preschimbare a titlurilor de stat.

(la 01-12-2025, Capitolul V , Anexa nr. 1 a fost completat de Punctul 19. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Articolul 14^3

În ceea ce privește ofertele/ordinele clienților transmise prin intermediul participantului la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale, Banca Națională a României nu răspunde în cazul în care mandatul participantului nu este valabil sau este contestat de către clientul său.

(la 01-12-2025, Capitolul V , Anexa nr. 1 a fost completat de Punctul 19. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Capitolul VI

Încetarea contractului

Articolul 15

Prezentul contract încetează de drept, fără notificare prealabilă, la data la care participantul nu mai deține calitatea de dealer primar pe piața titlurilor de stat.

Capitolul VII

Litigii

Articolul 16

Părțile vor depune toate diligențele pentru soluționarea pe cale amiabilă a neînțelegerilor cu privire la aplicarea sau interpretarea prezentului contract.

Articolul 17

Orice litigiu decurgând din sau în legătură cu prezentul contract, inclusiv referitor la încheierea, executarea ori desființarea acestuia, care nu s-a soluționat pe cale amiabilă, se va supune arbitrajului Curții de Arbitraj Comercial Internațional de pe lângă Camera de Comerț și Industrie a României, în vederea soluționării în conformitate cu regulile de procedură arbitrală ale acesteia. Hotărârea arbitrală este definitivă și obligatorie.

Capitolul VIII

Legislația aplicabilă

Articolul 18

Prevederile prezentului contract sunt guvernate de legea română.

Capitolul IX

Dispoziții finale

Articolul 19

Prezentul contract intră în vigoare la data de ......... și produce efecte prin semnarea acestuia de către reprezentanții desemnați de către fiecare parte contractantă.

Articolul 20

La data semnării participantul va prezenta lista cu persoanele autorizate/împuternicite să semneze prezentul contract și specimenele de semnături ale acestora.

Articolul 21

Participantul va putea să se conecteze tehnic la infrastructură și va putea să transmită oferte de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale și/sau să primească notificările de acceptare/refuz aferente începând cu data intrării în vigoare a prezentului contract.

Articolul 22

Prezentul contract este încheiat astăzi, .........., în două exemplare, câte unul pentru fiecare parte semnatară.

Banca Națională a României

................................................................

(numele și prenumele persoanei autorizate)

..........................

funcția)

..........................

(semnătura)

..........................

Denumirea instituției solicitante

.............................................................

(numele și prenumele persoanei autorizate)

...............................

(funcția)

..........................

(semnătura)

..............................................................

(numele și prenumele persoanei autorizate)

..........................

(funcția)

..........................

(semnătura)

(1) Listele specificate la art. 1 alin. (1) lit. h) vor fi păstrate și arhivate de către Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață timp de 5 ani calculați de la data încetării relației cu dealerul primar.

(la 01-12-2025, Alineatul (1) , Articolul 2 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 2. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

(2) Ori de câte ori se produce o modificare în conținutul listei specificate la art. 1 alin. (1) lit. h) depuse la Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață, dealerul primar are obligația ca, în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de ziua lucrătoare anterioară efectuării de operațiuni de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața administrată de Banca Națională a României, să depună un nou formular cuprinzând datele actualizate. În caz contrar, orice operațiune cu titluri de stat angajată de persoane neautorizate în mod legal va fi considerată nulă.

(la 01-12-2025, Alineatul (2) , Articolul 2 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 3. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Participantul se obligă

a) să respecte prevederile documentației Sistemului GSPM, denumită în continuare documentația, și să aplice corespunzător prevederile acesteia, conform dispozițiilor comunicate de administratorul de sistem;

b) să respecte instrucțiunile administratorului de sistem sau ale altor persoane care acționează în numele acestuia;

c) să întocmească și să transmită oferta de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale în conformitate cu prevederile prezentului contract și ale reglementărilor în vigoare;

d) să respecte cerințele de securitate ale Sistemului GSPM și să adopte măsurile necesare pentru restricționarea accesului la sistem al persoanelor care nu au fost autorizate în conformitate cu prevederile documentației;

e) să mențină într-o stare adecvată operării dispozitivele tehnice necesare accesului la Sistemul GSPM (hardware, software, rețele de comunicații, infrastructura aferentă), astfel încât să nu afecteze eficiența generală a acestuia și să asigure funcționarea la parametri optimi prin operarea corectă a sistemului;

f) să notifice administratorul de sistem sau persoanele care acționează în numele acestuia, în cel mai scurt timp, cu privire la orice disfuncționalitate operațională care afectează sau este de natură să afecteze participarea la Sistemul GSPM;

g) să asigure cunoașterea, însușirea și respectarea documentației de către personalul propriu, care utilizează Sistemul GSPM.

- Model -

[Antet oficial]

Nr. de înregistrare/Data ..........

Către

Banca Națională a României

Domnului/Doamnei ..................

Director

Direcția operațiuni de piață

LISTA

persoanelor desemnate să angajeze ............ în operațiunile de

administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața

titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României

.......(denumirea completă a dealerului primar)........ desemnează pe fiecare dintre următoarele persoane ca având semnătura autorizată pentru a angaja .......(denumirea completă a dealerului primar)....... în legătură cu operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României și certifică faptul că specimenul de semnătură din dreptul fiecărui nume de persoană este autentic.

Numele și prenumele Funcția Semnătura olografă Semnătura electronică calificată

Categoria de semnătură - tip A

.......... .......... ..........

.......... .......... ..........

.......... .......... ..........

Categoria de semnătură - tip B

.......... .......... ..........

.......... .......... ..........

.......... .......... ..........

Corespondența în legătură cu operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României va fi adresată domnului/doamnei ........, funcția ........, departament ........, telefon ........, fax ........ .

(semnături autorizate)

Numele ................

Funcția ................

Numele ................

Funcția ................

(la 01-12-2025, Anexa nr. 2.1 a fost modificată de Punctul 20. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Întreaga documentație va fi prezentată Băncii Naționale a României în limba română. Pentru documentele redactate într-o limbă străină se va prezenta și traducerea autorizată a acestora.

Administratorul de sistem se obligă

a) să întocmească, să mențină, să actualizeze și să permită accesul participanților la documentație, inclusiv la cerințele de securitate ale sistemului;

b) să respecte documentația și procedurile emise în aplicarea acesteia, în vederea asigurării funcționării normale a Sistemului GSPM;

c) să mențină într-o stare adecvată operării dispozitivele tehnice necesare accesului la Sistemul GSPM (hardware, software, rețele de comunicații, infrastructura aferentă), astfel încât să nu afecteze eficiența generală a acestuia și să asigure funcționarea la parametri optimi prin operarea corectă a sistemului;

d) să administreze în baza art. 1 alin. (2) conturile de utilizatori deschise în Sistemul GSPM în scopul funcționării corespunzătoare a acestuia;

e) să arhiveze mesajele, instrucțiunile și documentele transmise către participanți și recepționate de la aceștia sau generate în Sistemul GSPM, conform legislației în vigoare.

LISTA

cu detaliile de contact ale persoanelor desemnate de .............................. (denumirea completă a dealerului primar)

să transmită și să primească mesaje electronice în rețeaua VPN securizată RCI-IPF administrată de Banca Națională a României

aferente operațiunilor de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat

administrată de Banca Națională a României

A. .........................(denumirea completă a dealerului primar).................... desemnează pe fiecare dintre următoarele persoane ca fiind împuternicită pentru a transmite și a primi mesaje în format electronic prin rețeaua VPN securizată RCI-IPF administrată de Banca Națională a României, în legătură cu ofertele de participare la licitațiile/subscripțiile publice de titluri de stat

Numele, prenumele, funcția

.................................................

.................................................

.................................................

Adresa de mesagerie VPN securizată RCI-IPF

..............................................................................

..............................................................................

..............................................................................

B. ....................(denumirea completă a dealerului primar)................... desemnează pe fiecare dintre următoarele persoane ca fiind împuternicită pentru a primi mesaje în format electronic prin rețeaua VPN securizată RCI-IPF administrată de Banca Națională a României, în legătură cu notificările de acceptare/refuz a/al ofertelor de participare la licitațiile/subscripțiile publice de titluri de stat.

Numele, prenumele, funcția

.................................................

.................................................

.................................................

Adresa de mesagerie VPN securizată RCI-IPF

..............................................................................

..............................................................................

..............................................................................

(semnături autorizate)

Numele .............

Funcția ...........

Numele ............

Funcția ............

Cererea menționată la art. 4 lit. c) din Regulament trebuie să respecte modelul prevăzut în anexa nr. 3.

Oferta de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale se va întocmi de către participant în conformitate cu prevederile Regulamentului și ale normelor și se va transpune de către participant în format electronic, respectând prevederile documentației, în vederea transmiterii prin Sistemul GSPM sub formă de mesaj standardizat de tip XML, semnat cu semnătură electronică calificată.

(la 01-12-2025, Articolul 4 , Capitolul III , Anexa nr. 1 a fost modificat de Punctul 14. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

– Model -

[Antet oficial]

Nr. de înregistrare/Data

Către

Banca Națională a României

Domnului/Doamnei ............

Director

Direcția operațiuni de piață

CERERE

pentru dobândirea calității de dealer primar

..............................................................., cu sediul social în ............., str. ......................... nr. ....., telefon ........., fax ...............,

(denumirea completă a instituției solicitante)

înmatriculată la Oficiul Național al Registrului Comerțului cu nr. ................, având codul fiscal nr. .............../având codul unic de înregistrare ..............., prin reprezentant legal ..............(numele, prenumele și funcția).................., solicităm dobândirea calității de dealer primar în vederea

efectuării de operațiuni cu titluri de stat, în conformitate cu prevederile Regulamentului-cadru privind operațiunile de piață cu titluri de stat pe piața internă, aprobat prin Ordinul ministrului finanțelor nr. 318/2022.

Anexăm prezentei cereri documentația din care să rezulte îndeplinirea criteriilor prevăzute la art. 4 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 8/2022 privind operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale efectuate de către Ministerul Finanțelor pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, după cum urmează

.........................................

.........................................

Pentru evaluarea performanței, efectuată conform prevederilor art. 5 alin. (1) din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 8/2022 privind operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale efectuate de către Ministerul Finanțelor pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, menționăm că tranzacțiile cu titluri de stat desfășurate pe piața primară și secundară au fost efectuate prin următoarele conturi de evidență titluri de stat:– .......................................................................................– .......................................................................................

(simbol cont evidență titluri de stat)

;.........................................................................................

;.........................................................................................

(denumire dealer primar sau intermediar pe piața secundară)

(semnături autorizate)

Numele .....................

Funcția ...................

Numele ......................

Funcția ....................

Candidații nerezidenți, anterior depunerii cererii specificate la art. 4 lit. c) din Regulament, stabilesc de comun acord cu Banca Națională a României operatorul de telecomunicații care asigură accesul la rețeaua VPN securizată RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, semnează protocolul de acces la rețea și instalează și configurează legătura de date. Îndeplinirea acestor etape permite candidaților nerezidenți instalarea, configurarea, accesul la Sistemul GSPM și încheierea contractului prevăzut la art. 1 alin. (1) lit. e).

Pentru a fi acceptate de către Banca Națională a României, mesajele standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată, trebuie să conțină două semnături de tip A sau o semnătură de tip A și o semnătură de tip B. Semnătura de tip A și, respectiv, de tip B reprezintă nivelul de autorizare atribuit de către reprezentantul legal al dealerului primar persoanelor incluse în listele specificate la art. 1 alin. (1) lit. h) din normă, conform procedurilor și reglementărilor sale interne, în vederea comunicării mesajelor standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată, transmise prin Sistemul GSPM.

(la 01-12-2025, Articolul 5 , Capitolul III , Anexa nr. 1 a fost modificat de Punctul 15. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Instituția

Adresa

Cont evidență titluri de stat

Telefon

Fax

Către

Banca Națională a României

Data ..........

OFERTĂ DE CUMPĂRARE

pentru titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin subscripție publică

A. Elementele emisiunii

Tipul titlului de stat Seria emisiunii Data/Perioada subscripției Data emisiunii Data scadenței Rata dobânzii (%)

B. Elementele ofertei de cumpărare

Simbol cont titluri de stat Numărul titlurilor de stat (buc.) Valoarea nominală individuală (moneda) Valoarea nominală totală (moneda)

Total, din care

*****

*****

1. - în cont propriu

2. - în contul clienților - Total

*****

*****

din care

- nume client individual sau denumire cont global de clienți, după caz

C. Instrucțiuni de plată și decontare

1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile Sistemului de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR și ale Sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.

În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei dobânzii de subscriere plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

Am depus/Nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menționată mai sus.

2. În cazul titlurilor de stat denominate în monedă străină se va completa

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de ............. al Băncii Naționale a României deschis la .....................................(Se va completa contul corespunzător valutei, conform prevederilor prospectului de emisiune.)........................ suma reprezentând valoarea nominală aferentă titlurilor de stat denominate în ............................(Se va completa valuta, conform prevederilor prospectului de emisiune.)................... adjudecate.

În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei dobânzii de subscriere plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

Am depus/Nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menționată mai sus.

(semnături autorizate)

Numele ..........

Funcția ..........

Numele ..........

Funcția ..........

Documentele aferente îndeplinirii de către Comitetul de evaluare a atribuțiilor prevăzute la art. 12 alin. 4) din Regulamentul-cadru, precum și notificările privind modificarea condițiilor avute în vedere la aprobarea cererilor, însoțite de documentele justificative corespunzătoare respectivelor modificări, și deciziile privind aprobarea/respingerea cererilor se păstrează și se arhivează de către Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață potrivit reglementărilor în materie.

Abrogat.

(la 01-12-2025, Articolul 6 , Capitolul III , Anexa nr. 1 a fost abrogat de Punctul 16. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Instituția

Adresa

Cont evidență titluri de stat

Telefon

Fax

Către

Banca Națională a României

Data ..........

OFERTĂ DE CUMPĂRARE

pentru titluri de stat cu discont plasate prin subscripție publică

A. Elementele emisiunii

Tipul titlului de stat Seria emisiunii Data/Perioada subscripției Data emisiunii Data scadenței Rata discont (%)

B. Elementele ofertei de cumpărare

Defalcare Simbol cont titluri de stat Numărul titlurilor de stat (buc.) Valoarea nominală individuală (moneda) Costul total (moneda)

Total, din care

*****

*****

1. - în cont propriu

2. - în contul clienților - Total

*****

*****

din care

- nume client individual sau denumire cont global de clienți, după caz

C. Instrucțiuni de plată și decontare

1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile Sistemului de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR și ale Sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.

În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul randamentului de subscriere plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

Am depus/Nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menționată mai sus.

2. În cazul titlurilor de stat denominate în monedă străină se va completa

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .... al Băncii Naționale a României deschis la .........................(Se va completa contul corespunzător valutei, conform prevederilor prospectului de emisiune.)...................................... suma reprezentând costul

titlurilor de stat denominate în ............................(Se va completa valuta, conform prevederilor prospectului de emisiune.).............................. adjudecate.

În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul randamentului de subscriere plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

Am depus/Nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menționată mai sus.

(semnături autorizate)

Numele ..........

Funcția ..........

Numele .........

Funcția ..........

(1) În funcție de operațiunea care face obiectul licitației sau subscripției publice de titluri de stat, dealerii primari vor transmite unul dintre tipurile de oferte de participare prezentate în anexele la prezentele norme, după cum urmează

a) ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin subscripție publică, prevăzută în anexa nr. 4.1;

b) ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu discont plasate prin subscripție publică, prevăzută în anexa nr. 4.2;

c) ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitație - ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 5.1;

d) ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitație - ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 5.2;

e) ofertă de cumpărare pentru titluri de stat la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive aferentă licitației din data de ... - ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 5.3;

f) ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitație - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 6.1;

g) ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitație, element licitat: rata dobânzii - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 6.2;

h) ofertă de cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitație, element licitat: preț - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 6.3;

i) ofertă de participare la licitația de răscumpărare anticipată - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 7.1;

j) ofertă de participare la licitația de răscumpărare anticipată - ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 7.2;

k) ofertă de participare la licitația de preschimbare de titluri de stat - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 8.1;

l) ofertă de participare la licitația de preschimbare de titluri de stat - ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 8.2.

(2) Ofertele transmise la Banca Națională a României se întocmesc în limba română.

În urma finalizării procesului de licitație/subscripție publică pentru operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale, administratorul de sistem întocmește, pentru fiecare participant care a transmis ofertă de participare la licitația/subscripția publică respectivă, o notificare cu privire la rezultatele obținute la licitație/subscripție publică, conform prevederilor Regulamentului și ale normei.

Instituția

Adresa

Cont evidență titluri de stat

Telefon

Fax

Către

Banca Națională a României

Data ..........

OFERTĂ DE CUMPĂRARE

pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitație

- ofertă necompetitivă -

A. Elementele emisiunii

Tipul titlului de stat Seria emisiunii Data licitației Data emisiunii Data scadenței

B. Elementele ofertei

Defalcare Simbol cont titluri de stat Valoarea investită totală (moneda)

În contul clienților - Total

*****

din care

- nume client individual sau denumire cont global de clienți, după caz

C. Instrucțiuni de plată și decontare

1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile Sistemului de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR și ale Sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.

În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei dobânzii/randamentului mediu de adjudecare plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

2. În cazul titlurilor de stat denominate în monedă străină se va completa

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .......... al Băncii Naționale a României deschis la ..............................(Se va completa contul corespunzător valutei, conform prevederilor prospectului de emisiune.)................................... suma reprezentând

costul titlurilor de stat denominate în .................................(Se va completa valuta, conform prevederilor prospectului de emisiune.)................................ adjudecate.

În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei dobânzii/randamentului mediu de adjudecare plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

(semnături autorizate)

Numele ..........

Funcția ..........

Numele ..........

Funcția ..........

Ofertele transmise la Banca Națională a României de către dealerii primari se întocmesc în baza opțiunilor proprii și a ofertelor sau ordinelor clienților. Dealerii primari au obligația de a păstra toate ofertele/ordinele clienților timp de 5 ani, calculați de la data scadenței seriei titlului de stat care face obiectul ofertelor/ordinelor respective. În cazul în care în ofertele/ordinele clienților sunt înscrise mai multe serii de titluri de stat cu scadențe diferite, termenul de 5 ani se va calcula de la data scadenței celei mai îndelungate.

(la 01-12-2025, Articolul 8 , Sectiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 4. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Notificările rezultatelor se transpun de către administratorul de sistem în format electronic, respectând prevederile documentației, în vederea transmiterii prin Sistemul GSPM sub formă de mesaj standardizat de tip XML, semnat cu semnătură electronică calificată.

(la 01-12-2025, Articolul 8 , Capitolul III , Anexa nr. 1 a fost modificat de Punctul 17. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Instituția

Adresa

Cont evidență titluri de stat

Telefon

Fax

Către

Banca Națională a României Data ..........

OFERTĂ DE CUMPĂRARE

pentru titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitație

- ofertă necompetitivă -

A. Elementele emisiunii

Tipul titlului de stat Seria emisiunii Data licitației Data emisiunii/ redeschiderii Data scadenței Valoarea nominală individuală (moneda) Rata cuponului (%)

B. Elementele ofertei

Defalcare Simbol cont titluri de stat Valoarea nominală totală (moneda) Dobânda acumulată per titlu (moneda)

În contul clienților - Total

******

din care

- nume client individual sau denumire cont global de clienți, după caz

C. Instrucțiuni de plată și decontare

1. În cazul titlurilor de stat denominate în monedă națională se va completa

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile Sistemului de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR și ale Sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.

În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei dobânzii/randamentului mediu de adjudecare plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

2. În cazul titlurilor de stat denominate în monedă străină se va completa

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .... al Băncii Naționale a României deschis la .............................(Se va completa contul corespunzător valutei, conform prevederilor prospectului de emisiune.)............................ suma reprezentând

valoarea nominală/costul titlurilor de stat denominate în ................................(Se va completa valuta, conform prevederilor prospectului de emisiune.)................... adjudecate.

În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei dobânzii/randamentului mediu de adjudecare plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

(semnături autorizate)

Numele ..........

Funcția ..........

Numele ..........

Funcția ..........

În cazul acceptării ofertelor necompetitive de către Ministerul Finanțelor, specificat în prospecte sau anunțuri periodice, fiecare dealer primar poate participa cu o singură ofertă necompetitivă în contul clienților săi.

Abrogat.

(la 01-12-2025, Articolul 9 , Capitolul III , Anexa nr. 1 a fost abrogat de Punctul 18. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Instituția

Adresa

Cont evidență titluri de stat

Telefon

Fax

Către

Banca Națională a României Data ..........

OFERTĂ DE CUMPĂRARE

pentru titluri de stat la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive aferentă licitației din data de ..........

- ofertă necompetitivă -

A. Elementele emisiunii

Tipul titlului de stat Seria emisiunii Data sesiunii suplimentare Data emisiunii/ redeschiderii Data scadenței Valoarea nominală individuală (RON) Rata cuponului (%)

B. Oferta de cumpărare

Simbol cont titluri de stat Dealer primar Numărul titlurilor de stat (buc.) Valoarea nominală totală (RON) Prețul mediu la licitația de referință (%) Costul net total (RON) Dobânda acumulată totală (RON) Costul brut total (RON)

XXXX0

(unde XXXX reprezintă primele 4 caractere din codul BIC al dealerului primar)

C. Instrucțiuni de plată și decontare

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile Sistemului de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR și ale Sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.

În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei randamentului mediu de adjudecare plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

(semnături autorizate)

Numele ..........

Funcția ..........

Numele ..........

Funcția ..........

(1) Ofertele dealerilor primari de participare la licitațiile/subscripțiile publice întocmite conform prevederilor Regulamentului, precum și a notificărilor rezultatelor adjudecărilor se transmit prin intermediul Sistemului GSPM, sub formă de mesaje standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată și realizate prin transpunerea ofertelor de participare la licitațiile/subscripțiile publice și a notificărilor aferente rezultatelor adjudecărilor, în conformitate cu documentația Sistemului GSPM, denumită în continuare Documentație, utilizând aplicația XMLHUB, administrată de Banca Națională a României.

(2) Pentru a fi acceptate de către Banca Națională a României, mesajele standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată, trebuie să conțină două semnături de tip A sau o semnătură de tip A și o semnătură de tip B. Semnătura de tip A și, respectiv, de tip B reprezintă nivelul de autorizare atribuit de către reprezentantul legal al dealerului primar persoanelor incluse în listele specificate la art. 1 alin. (1) lit. h), conform procedurilor și reglementărilor sale interne, în vederea comunicării mesajelor standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată și transmise prin Sistemul GSPM.

(la 01-12-2025, Articolul 10 , Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 5. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Abrogat.

(la 01-12-2025, Articolul 10 , Capitolul III , Anexa nr. 1 a fost abrogat de Punctul 18. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Instituția

Adresa

Cont evidență titluri de stat

Telefon

Fax

Către

Banca Națională a României Data ..........

OFERTĂ DE CUMPĂRARE

pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitație - ofertă competitivă -

A. Elementele emisiunii

Tipul titlului de stat Seria emisiunii Valoarea nominală individuală Data licitației Data emisiunii Data scadenței

B. Oferta de cumpărare defalcată pe tranșe

Nr. tranșei Defalcare Simbol cont titluri de stat Numărul titlurilor de stat (buc.) Rată discont (%) Preț (%) Randament (%) Cost (moneda)

1. Total, din care

- în cont propriu

- în contul clienților - Total

din care

- nume client individual sau denumire cont global de clienți, după caz

2.

.

.

.

TOTAL GENERAL

*****

********

C. Instrucțiuni de plată și decontare

1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile Sistemului de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR și ale Sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.

În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul randamentului aferent fiecărei tranșe adjudecate și nedecontate plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

2. În cazul titlurilor de stat denominate în monedă străină se va completa

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării, în contul de .......... al Băncii Naționale a României deschis la ..........................(Se va completa contul corespunzător valutei, conform prevederilor prospectului de emisiune.)..................................... suma reprezentând costul titlurilor de stat denominate în .......................................(Se va completa valuta, conform prevederilor prospectului de emisiune.)........................ adjudecate.

În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul randamentului aferent fiecărei tranșe adjudecate și nedecontate plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

(semnături autorizate)

Numele ..........

Funcția ..........

Numele ..........

Funcția ..........

(1) În funcție de operațiunile care fac obiectul licitației/subscripției publice, corespondența între tipurile de oferte prevăzute la art. 7 alin. (1) și mesajele standardizate de tip XML semnate cu semnătură electronică calificată și transmise prin intermediul Sistemului GSPM, conform art. 10 alin. (1), se realizează astfel

a) mesaj XML GSPM 001-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitație, element licitat: preț - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 6.3, și ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 5.2;

b) mesaj XML GSPM 002-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitație, element licitat: rata dobânzii - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 6.2, și ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 5.2;

c) mesaj XML GSPM 003-01 pentru oferta de cumpărare pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitație - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 6.1, și ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 5.1;

d) mesaj XML GSPM 004-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive aferentă licitației din data de ......... - ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 5.3;

e) mesaj XML GSPM 005-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu discont plasate prin subscripție publică, prevăzută în anexa nr. 4.2;

f) mesaj XML GSPM 006-01 pentru oferta de cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin subscripție publică, prevăzută în anexa nr. 4.1;

g) mesaj XML GSPM 007-01 pentru anunțul dealerilor primari de neparticipare la licitație/subscripție publică;

h) mesaj XML GSPM 008-01 pentru oferta de participare la licitația de răscumpărare anticipată - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 7.1, și ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 7.2;

i) mesaj XML GSPM 009-01 pentru oferta de participare la licitația de preschimbare de titluri de stat - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 8.1, și ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 8.2.

(la 01-12-2025, Alineatul (1) , Articolul 11 , Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 6. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

(2) Mesajele standardizate de tip XML prevăzute la alin. (1) se transmit până la termenul-limită specificat în prospectele și anunțurile periodice aferente ale Ministerului Finanțelor. Mesajele standardizate de tip XML transmise după termenul-limită sunt respinse de Sistemul GSPM și nu sunt luate în considerare în procesul licitației/subscripției publice.

(3) În cazul în care se intenționează modificarea ofertei de participare la licitațiile/subscripțiile publice transmise în prealabil, dealerii primari transmit în cadrul termenului-limită specificat la alin. (2) mai multe mesaje standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată, conținând oferte actualizate, în cadrul licitației/subscripției de titluri de stat fiind luat în considerare numai ultimul mesaj standardizat de tip XML valid, acceptat de Sistemul GSPM, acesta constituind un angajament ferm din partea dealerului primar, fără posibilitatea de a fi retras.

(la 01-12-2025, Alineatul (3) , Articolul 11 , Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 7. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

(4) Dealerii primari care nu doresc să participe la licitațiile și subscripțiile publice anunțate de Ministerul Finanțelor vor transmite un mesaj standardizat de tip XML de tipul specificat la alin. (1) lit. g).

În cazul înregistrării de disfuncționalități în procesul de întocmire și transmitere a ofertelor de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale, precum și a notificărilor de acceptare/refuz aferente, se vor aplica, în funcție de incidentul înregistrat, proceduri alternative, prevăzute de reglementările în vigoare.

Instituția

Adresa

Cont evidență titluri de stat

Telefon

Fax

Către

Banca Națională a României Data ..........

OFERTĂ DE CUMPĂRARE

pentru titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitație element licitat: rata dobânzii - ofertă competitivă -

A. Elementele emisiunii

Tipul titlului de stat

Seria emisiunii

Data licitației

Data emisiunii

Data scadenței

Valoarea nominală individuală (moneda)

B. Oferta de cumpărare defalcată pe tranșe

Nr. tranșei

Defalcare

Simbol cont titluri de stat

Numărul titlurilor de stat (buc.)

Valoarea nominală totală (moneda)

Rata dobânzii (%)

1.

Total, din care

- în cont propriu

- în contul clienților - Total

din care

- nume client individual sau denumire cont global de clienți, după caz

2.

.

.

TOTAL GENERAL

*****

*********

C. Instrucțiuni de plată și decontare

1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile Sistemului de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR și ale Sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.

În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei dobânzii aferent fiecărei tranșe adjudecate și nedecontate plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

2. În cazul titlurilor de stat denominate în monedă străină se va completa

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării în contul de ..... al Băncii Naționale a României deschis la ....................................(Se va completa contul corespunzător valutei, conform prevederilor prospectului de emisiune.).............................. suma reprezentând costul titlurilor de stat denominate în ...................................(Se va completa valuta, conform prevederilor prospectului de emisiune.)......................... adjudecate.

În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei dobânzii aferent fiecărei tranșe adjudecate și nedecontate plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

(semnături autorizate)

Numele ..........

Funcția ..........

Numele ..........

Funcția ..........

Abrogat.

(la 01-12-2025, Articolul 12 , Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost abrogat de Punctul 8. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Accesul participantului la Sistemul GSPM se va efectua exclusiv prin intermediul persoanelor desemnate de către acesta, împuternicite pentru a transmite mesajele electronice standardizate în format XML, conținând ofertele de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale și/sau pentru a primi mesajele electronice standardizate în format XML, conținând notificările de acceptare/refuz a/al ofertelor dealerilor primari. Accesul participantului este permis în baza cererii transmise către administratorul de sistem pentru crearea/modificarea contului de utilizator în Sistemul GSPM, întocmită conform documentației, nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară desfășurării licitației/subscripției publice pentru care respectivul utilizator intenționează să transmită și/sau să primească mesaje în/din sistem.

Instituția

Adresa

Cont evidență titluri de stat

Telefon

Fax

Către

Banca Națională a României Data ..........

OFERTĂ DE CUMPĂRARE

pentru titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitație element licitat: preț - ofertă competitivă -

A. Elementele emisiunii

Tipul titlului de stat Seria emisiunii Data licitației Data emisiunii/ redeschiderii Data scadenței Valoarea nominală individuală (moneda) Dobânda acumulată per titlu (moneda) Rata cuponului (%)

B. Oferta de cumpărare defalcată pe tranșe

Nr. tranșei Defalcare Simbol cont titluri de stat Numărul titlurilor de stat (buc.) Valoarea nominală totală (moneda) Cotația prețului (%) Costul net total (moneda) Dobânda acumulată totală (moneda) Costul brut total (moneda)

0 1 2 3 4 5 6 7 8

1. Total, din care

- în cont propriu

- în contul clienților - Total

din care

- nume clienți

2.

.

.

TOTAL GENERAL

*** ********

******* ******* *******

C. Instrucțiuni de plată și decontare

1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile Sistemului de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR și ale Sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.

În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei randamentului aferent fiecărei tranșe adjudecate și nedecontate plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

2. În cazul titlurilor de stat denominate în monedă străină se va completa

În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferăm, la data decontării în contul de .......... al Băncii Naționale a României deschis la .................................(Se va completa contul corespunzător valutei, conform prevederilor prospectului de emisiune.)..................................., suma reprezentând costul titlurilor de stat denominate în ..............................(Se va completa valuta, conform prevederilor prospectului de emisiune.).............................. adjudecate.

În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei randamentului aferent fiecărei tranșe adjudecate și nedecontate plus 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile emisiunii și ne vom conforma acestora.

(semnături autorizate)

Numele ..........

Funcția ..........

Numele ..........

Funcția ..........

Abrogat.

(la 01-12-2025, Articolul 13 , Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost abrogat de Punctul 8. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Părțile se angajează să păstreze confidențialitatea informațiilor furnizate reciproc, în scopul ducerii la îndeplinire a prezentului contract, și să restrângă la minimul necesar numărul persoanelor care dețin aceste informații.

Instituția

Adresa

Cont evidență titluri de stat

Telefon

Fax

Către

Banca Națională a României Data ..........

OFERTĂ DE PARTICIPARE

la licitația de răscumpărare anticipată - ofertă competitivă -

A. Elementele de identificare ale operațiunii

Tipul titlului de stat Seria emisiunii (cod ISIN) Data licitației Data decontării licitației Data scadenței Valoarea nominală individuală (lei) Dobânda acumulată (lei/titlu) Rata cuponului (%)

B. Oferta defalcată pe tranșe

Nr. tranșei Defalcare Simbol cont titluri de stat Număr titluri de stat (buc.) Valoare nominală totală (lei) Cotație preț (%) Cost net total (lei) Dob. acum. totală (lei) Cost brut total (lei)

0 1 2 3 4 5 6 7 8

1. Total, din care: ***** ***** ***** ***** ***** *****

- în cont propriu

- în contul clienților - Total ***** ***** ***** ***** ***** *****

din care

- nume clienți

2. Total, din care: ***** ***** ***** ***** ***** *****

- în cont propriu

- în contul clienților –- Total ***** ***** ***** ***** ***** *****

din care

- nume clienți

3.

TOTAL GENERAL ***** ***** - ***** ***** *****

C. Instrucțiuni de plată și decontare

În cazul acceptării ofertei noastre de răscumpărare anticipată, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile Sistemului de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR și ale Sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.

În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare (aplicată la valoarea nedecontată), calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei randamentului aferent fiecărei tranșe adjudecate și nedecontate la care se adaugă 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile operațiunii și ne vom conforma acestora.

(semnături autorizate)

Numele ..........

Funcția ..........

Numele ..........

Funcția ..........

Abrogat.

(la 01-12-2025, Articolul 14 , Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost abrogat de Punctul 8. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Participantul se asigură că oferta de participare transmisă Băncii Naționale a României reflectă întocmai ofertele/ordinele clienților și că nu există neconcordanțe între acestea. Banca Națională a României nu răspunde pentru neconcordanțele documentației ce stă la baza ofertei transmise Băncii Naționale a României, în modalitățile prevăzute de reglementările Băncii Naționale a României.

(la 01-12-2025, Capitolul V , Anexa nr. 1 a fost completat de Punctul 19. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

În cazul în care un participant nu respectă obligațiile menționate la cap. II art. 2 din prezentul contract, acesta nu va mai putea participa la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, începând cu data comunicării de către Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață a neîndeplinirii acestora, cu excepția operațiunilor de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României în curs de derulare, care se vor finaliza conform prevederilor aplicabile din Regulament.

Banca Națională a României nu răspunde în cazul în care participantul nu este deținătorul legal al titlurilor de stat care fac obiectul operațiunii de răscumpărare anticipată și al etapei de răscumpărare anticipată a operațiunii de preschimbare a titlurilor de stat.

(la 01-12-2025, Capitolul V , Anexa nr. 1 a fost completat de Punctul 19. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

În ceea ce privește ofertele/ordinele clienților transmise prin intermediul participantului la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale, Banca Națională a României nu răspunde în cazul în care mandatul participantului nu este valabil sau este contestat de către clientul său.

(la 01-12-2025, Capitolul V , Anexa nr. 1 a fost completat de Punctul 19. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Instituția

Adresa

Cont evidență titluri de stat

Telefon

Fax

Către

Banca Națională a României Data ..........

OFERTĂ DE PARTICIPARE

la licitația de răscumpărare anticipată - ofertă necompetitivă -

A. Elementele de identificare ale operațiunii

Tipul titlului de stat Seria emisiunii (cod ISIN) Data licitației Data decontării licitației Data scadenței Valoarea nominală individuală (lei) Dobânda acumulată (lei/titlu) Rata cuponului (%)

B. Elementele ofertei

Defalcare Simbol cont titluri de stat Valoarea nominală totală (lei) Dobânda acumulată per titlu (lei)

În contul clienților - Total - ***** -

din care

- nume client individual sau denumire cont global de clienți, după caz

C. Instrucțiuni de plată și decontare

În cazul acceptării ofertei noastre de răscumpărare anticipată, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile Sistemului de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR și ale Sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.

În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare (aplicată la valoarea nedecontată), calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei randamentului mediu de adjudecare la care se adaugă 50 de puncte de bază.

Ne-am însușit termenii și condițiile operațiunii și ne vom conforma acestora.

(semnături autorizate)

Numele ..........

Funcția ..........

Numele ..........

Funcția ..........

Abrogat.

(la 01-12-2025, Articolul 15 , Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost abrogat de Punctul 8. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Prezentul contract încetează de drept, fără notificare prealabilă, la data la care participantul nu mai deține calitatea de dealer primar pe piața titlurilor de stat.

Instituția

Adresa

Cont evidență titluri de stat

Telefon

Fax

Către

Banca Națională a României Data..........

OFERTĂ DE PARTICIPARE

la licitația de preschimbare de titluri de stat - ofertă competitivă -

I. Etapa de răscumpărare a operațiunii de preschimbare

A. Elementele de identificare a seriilor de titluri de stat în circulație oferite spre preschimbare

Tipul titlului de stat de răscumpărat Seria emisiunii (cod ISIN) Data licitației Data decontării licitației Data scadenței Valoarea nominală individuală (lei) Rata cuponului (%) Dobânda acumulată (lei/titlu) Prețul net (%)

OS cu cupon tip benchmark ISIN titlu 1

OS cu cupon tip benchmark ISIN titlu 2

...

B. Defalcarea ofertelor de titluri de stat supuse răscumpărării

Defalcare Simbol cont titluri de stat Numărul titlurilor de stat (buc.) Valoarea nominală totală (lei) Costul net total (lei) Dobânda acumulată totală (lei) Costul brut total (lei)

0 1 2 3 4 5 6

ISIN titlu 1

Total, din care: - ***** ***** ***** ***** *****

1. - în cont propriu

2. - în contul clienților

- Total

- ***** ***** ***** ***** *****

din care

- nume client individual sau denumire cont global de clienți, după caz

ISIN titlu 2

Total, din care: - ***** ***** ***** ***** *****

1. - în cont propriu

2. - în contul clienților - Total - ***** ***** ***** ***** *****

din care

- nume client individual sau denumire cont global de clienți, după caz

II. Etapa de emisiune a operațiunii de preschimbare

1. Elementele seriei de titluri de stat nou-emise/redeschise

Tipul titlului de stat Seria emisiunii (cod ISIN) Data licitației Data decontării licitației Data scadenței Valoarea nominală individuală (lei) Dobânda acumulată (lei/titlu) Rata cuponului (%)

OS cu cupon tip benchmark

2. Elementele ofertei de cumpărare defalcate pe tranșe

Nr. tranșei Defalcare Simbol cont titluri de stat Numărul titlurilor de stat (buc.) Valoarea nominală totală (lei) Cotație preț net (%) Costul net total (lei) Dobânda acumulată totală (lei) Costul brut total (lei)

0 1 2 3 4 5 6 7 8

1. Total, din care: ***** ***** - ***** ***** *****

- în cont propriu

- în contul clienților, Total ***** ***** - ***** ***** *****

din care

- nume clienți

2. Total, din care: ***** ***** - ***** ***** *****

- în cont propriu

- în contul clienților, Total ***** ***** - ***** ***** *****

din care

- nume clienți

...

TOTAL GENERAL ***** *****

***** ***** *****

III. Instrucțiuni de plată și decontare

În cazul acceptării ofertei noastre de preschimbare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile Sistemului de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR și ale Sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.

În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare calculată zilnic de către Banca Națională a României, în conformitate cu prevederile art. 44 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 8/2022 privind operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale efectuate de către Ministerul Finanțelor pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României.

Ne-am însușit termenii și condițiile operațiunii și ne vom conforma acestora.

(semnături autorizate)

Numele ..........

Funcția ..........

Numele ..........

Funcția ..........

(1) Notificările de acceptare/refuz a/al ofertelor de participare la licitațiile/subscripțiile publice se transmit de către Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață prin intermediul Sistemului GSPM, conform Documentației, sub forma unor mesaje standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată, care au corespondent în mesajele standardizate de tip XML prevăzute la art. 11.

(la 01-12-2025, Alineatul (1) , Articolul 16 , Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

(2) Niciun participant la operațiunile respective nu se poate prevala de faptul că nu cunoaște rezultatul adjudecării.

Părțile vor depune toate diligențele pentru soluționarea pe cale amiabilă a neînțelegerilor cu privire la aplicarea sau interpretarea prezentului contract.

Instituția

Adresa

Cont evidență titluri de stat

Telefon

Fax

Către

Banca Națională a României Data ..........

OFERTĂ DE PARTICIPARE

la licitația de preschimbare de titluri de stat - ofertă necompetitivă -

I. Elementele de identificare a seriilor de titluri de stat

Tipul titlului de stat Seria emisiunii (cod ISIN) Data licitației Data decontării licitației Data scadenței Valoarea nominală individuală (lei) Rata cuponului (%) Dobânda acumulată (lei/titlu) Prețul net (%)

Elementele seriei de titluri de stat nou-emise/redeschise

OS cu cupon tip benchmark

-

Elementele seriei/seriilor de titluri de stat oferite spre preschimbare

OS cu cupon tip benchmark ISIN titlu 1

OS cu cupon tip benchmark ISIN titlu 2

... ...

II. Defalcarea ofertelor de titluri de stat supuse răscumpărării pentru fiecare participant

ISIN Numărul titlurilor de stat (buc.) Valoarea nominală totală (lei) Costul net total (lei) Dobânda acumulată totală (lei) Costul brut total (lei)

1 2 3 4 5 6

1. nume client individual sau denumire cont global de clienți, după caz Simbol cont titluri de stat

ISIN titlu 1

ISIN titlu 2

Total participant ***** ***** ***** *****

2. nume client individual sau denumire cont global de clienți, după caz Simbol cont titluri de stat

ISIN titlu 1

ISIN titlu 2

Total participant ***** ***** ***** *****

Total cumulat oferte necompetitive

***** - - *****

III. Instrucțiuni de plată și decontare

În cazul acceptării ofertei noastre de preschimbare, decontarea operațiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile Sistemului de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR și ale Sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.

În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare calculată zilnic de către Banca Națională a României în conformitate cu prevederile art. 44 din Regulamentul Băncii Naționale a României

nr. 8/2022 privind operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale efectuate de către Ministerul Finanțelor pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României.

Ne-am însușit termenii și condițiile licitației și ne vom conforma acestora.

(semnături autorizate)

Numele ..........

Funcția ..........

Numele ..........

Funcția ..........

În cazul înregistrării unor disfuncționalități în procesul de întocmire și transmitere a ofertelor de participare la licitațiile și subscripțiile publice, precum și cu privire la notificările de acceptare/refuz aferente, în funcție de incidentul înregistrat, se vor aplica următoarele proceduri alternative

a) în situația în care dealerul primar este în imposibilitate de a crea și/sau de a semna cu semnătură electronică calificată mesajul standardizat de tip XML, aferent ofertei de participare

(i) comisia de licitație/subscripție publică este înștiințată de către dealerul primar afectat, telefonic sau prin orice alt mijloc de comunicație agreat, anterior termenului-limită prevăzut la art. 11 alin. (2);

(ii) membrii comisiei de licitație/subscripție publică desemnați din partea Băncii Naționale a României vor insera manual datele aferente tranșelor ofertei dealerului primar direct în Sistemul GSPM, preluând informațiile din mesajul electronic transmis în conformitate cu prevederile art. 17^1 de către dealerul primar afectat prin intermediul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României. Președintele comisiei poate decide, cu consultarea prealabilă a dealerului primar, rectificarea imediată a erorilor de formă și validarea ofertei transmise;

b) în situația în care dealerul primar nu poate asigura transmiterea prin Sistemul GSPM a mesajului standardizat de tip XML, creat și semnat cu semnătură electronică calificată

(i) comisia de licitație/subscripție publică este înștiințată de către dealerul primar afectat, telefonic sau prin orice alt mijloc de comunicație agreat, anterior termenului-limită prevăzut la art. 11 alin. (2);

(ii) dealerul primar afectat va transmite prin intermediul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, un mesaj electronic în care va atașa mesajul standardizat de tip XML semnat cu semnătură electronică calificată;

(iii) membrii comisiei de licitație/subscripție publică desemnați din partea Băncii Naționale a României vor încărca mesajul standardizat de tip XML în Sistemul GSPM, în numele dealerului primar;

(iv) dacă Sistemul GSPM returnează mesaje de eroare la încărcarea respectivului mesaj standardizat de tip XML, acestea vor fi comunicate dealerului primar, care va remedia erorile constatate și va transmite prin intermediul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, un nou mesaj electronic la care se atașează mesajul standardizat de tip XML rectificat;

(v) mesajele electronice prevăzute la pct. (ii) și (iv) se transmit prin intermediul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, până la termenul-limită prevăzut la art. 11 alin. (2);

(vi) dacă Sistemul GSPM returnează mesaj de eroare la încărcarea de către membrii comisiei de licitație/ subscripție publică a mesajului standardizat de tip XML, cu privire la depășirea termenului-limită prevăzut la art. 11 alin. (2), se vor aplica prevederile lit. a) pct. (ii);

c) în situația în care dealerul primar este în imposibilitatea de a crea și/sau de a semna cu semnătură electronică calificată mesajul standardizat de tip XML aferent ofertei de participare la licitațiile/subscripțiile publice, iar aplicația Microsoft Outlook Web Access din rețeaua VPN securizată RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, nu funcționează sau, după caz, rețeaua VPN securizată RCI-IPF este indisponibilă, dealerul primar afectat de nefuncționarea sistemului va anunța Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață cel mai târziu până la termenul-limită prevăzut la art. 11 alin. (2) pentru transmiterea mesajelor standardizate de tip XML și va lua măsurile necesare pentru transmiterea ofertei de participare pe suport hârtie/prin fax la numerele de fax specificate de către Banca Națională a României la momentul comunicării nefuncționării rețelei de transmitere electronică sau prin orice altă modalitate considerată acceptabilă de către administratorul de piață;

d) în situația în care Banca Națională a României nu poate asigura transmiterea prin Sistemul GSPM a mesajelor standardizate de tip XML semnate cu semnătură electronică calificată conținând notificările de acceptare/refuz a ofertelor de participare la licitațiile/subscripțiile publice, dealerii primari preiau informațiile aferente din mesajele electronice transmise prin intermediul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, transpuse în format electronic în conformitate cu prevederile art. 17^1, transmise de Banca Națională a României către persoanele desemnate în acest sens, la adresele de mesagerie electronică comunicate conform anexei nr. 2.2. În cazul constatării nefuncționării aplicației Microsoft Outlook Web Access din rețeaua VPN securizată RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, sau, după caz, rețeaua VPN securizată RCI-IPF este indisponibilă, dealerii primari vor ridica notificările în format letric de la sediul Băncii Naționale a României, prin persoanele special delegate în acest sens sau prin orice altă modalitate de transmitere considerată acceptabilă de către administratorul de piață.

(la 01-12-2025, Articolul 17 , Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 10. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

(1) În cazul transmiterii ofertelor de participare prin intermediul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, conform art. 17 lit. a) și b), fiecare dealer primar, după întocmirea ofertelor de participare prevăzute la art. 7 alin. (1), efectuează procedurile de transpunere în format electronic (prin scanare) a tuturor paginilor care fac obiectul ofertei de participare.

(2) Documentele prevăzute la alin. (1) trebuie să fie scanate și salvate într-un fișier electronic în format de tip PDF sau TIFF, la rezoluția minimă de 150 dpi.

(3) Dealerul primar este obligat să verifice dacă fișierul electronic rezultat în urma scanării cuprinde toate informațiile/datele conținute în oferta sa de participare, astfel urmărindu-se ca imaginea rezultată să reproducă întocmai documentul supus scanării.

(4) În vederea transmiterii de către dealerul primar către Banca Națională a României a fișierului întocmit conform prevederilor alin. (2) prin rețeaua VPN securizată RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, dealerii primari vor întocmi un mesaj electronic nou, prin lansarea aplicației Microsoft Outlook Web Access, mesaj întocmit după cum urmează

a) în câmpul «Subject» se va completa expresia: «Ofertă...... (C pentru oferte competitive, C/N pentru oferte competitive și necompetitive) a ................. (primele 4 caractere ale codului BIC al dealerului primar) pentru...................(ISIN) din............. (data licitației, în formatul zz.ll.aaaa)»;

b) se va atașa fișierul electronic rezultat în urma procedurii de scanare, care va conține atât oferta competitivă, cât și oferta necompetitivă, dacă este cazul;

c) prin activarea opțiunii «More commands (...)» din meniul mesajului se va deschide fereastra de dialog în care în meniul «Show message options» se selectează opțiunea «Request a delivery receipt»;

d) în corpul mesajului se va menționa: «Fișierul atașat conține un număr de .......... pagini.», ce reprezintă numărul total de pagini al ofertei de participare, competitivă și necompetitivă, dacă este cazul.

(5) Mesajul electronic întocmit potrivit alin. (4) se transmite la Banca Națională a României, la adresele de e-mail atribuite în rețeaua VPN securizată RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, comunicate dealerilor primari în mod separat prin corespondență pe suport hârtie și/sau prin intermediul mesajelor de poștă electronică securizată din rețeaua VPN securizată RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României.

(6) Mențiunile de dată și oră făcute în cuprinsul prezentului articol se referă la ora setată și afișată de serverul care administrează rețeaua VPN securizată RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României.

(7) Confirmarea primirii mesajelor electronice transmise de dealerii primari se face automat de către sistemul electronic, prin transmiterea către dealerii primari a mesajului «Your message has been delivered to the following recipients:...» de la adresa «Microsoft Outlook».

(8) În cazul neprimirii confirmării automate, dealerul primar va contacta membrii comisiei de licitație/subscripție în vederea obținerii unei confirmări generate manual.

(la 01-12-2025, Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost completată de Punctul 11. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

(1) Dealerii primari au obligația de a depune/transmite către Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață documentul întocmit conform anexei nr. 2.2 și care cuprinde utilizatorii serviciului de mesagerie electronică din cadrul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, împuterniciți să transmită mesajele electronice conținând ofertele de cumpărare de titluri de stat și să primească mesajele electronice conținând notificările de acceptare/refuz a/al ofertelor dealerilor primari.

(2) Ori de câte ori se produce o modificare a informațiilor cuprinse în documentul prevăzut la alin. (1), dealerul primar are obligația ca, în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară desfășurării licitației/subscripției, să depună/ transmită un nou document actualizat. Orice operațiune angajată de persoane pentru care nu s-a depus/transmis la Banca Națională a României documentul actualizat va fi considerată nulă.

(la 01-12-2025, Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost completată de Punctul 11. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Mesajele electronice întocmite conform art. 17^1 alin. (4) pot fi transmise numai de la adresele utilizatorilor aplicației Microsoft Outlook Web Access din cadrul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, de către persoanele desemnate conform prevederilor art. 17^2.

(la 01-12-2025, Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost completată de Punctul 11. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Orice litigiu decurgând din sau în legătură cu prezentul contract, inclusiv referitor la încheierea, executarea ori desființarea acestuia, care nu s-a soluționat pe cale amiabilă, se va supune arbitrajului Curții de Arbitraj Comercial Internațional de pe lângă Camera de Comerț și Industrie a României, în vederea soluționării în conformitate cu regulile de procedură arbitrală ale acesteia. Hotărârea arbitrală este definitivă și obligatorie.

Antet oficial

(denumirea dealerului primar)

Nr. de înregistrare/Data ..........

Către

Banca Națională a României

SITUAȚIA

deschiderilor de conturi de evidență a titlurilor de stat

Nr. crt. Denumirea clientului Categoria clientului* CUI** Simbolul contului

* Se completează, după caz: instituție de credit (rezidentă/nerezidentă), client individual nebancar (persoană juridică/fizică, rezidentă/nerezidentă), cont global de clienți aferent intermediar persoană juridică rezidentă/nerezidentă.

** CNP pentru persoane fizice rezidente/echivalentul acestuia pentru persoane fizice nerezidente; cod unic de înregistrare pentru persoane juridice rezidente/echivalentul acestuia pentru persoane juridice nerezidente.

(semnături autorizate)

Numele ..........

Funcția ..........

Numele ..........

Funcția ..........

(1) În vederea derulării operațiunilor de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, dealerii primari trebuie să deschidă conturi de evidență a titlurilor de stat în registrele proprii pentru fiecare client în contul căruia acționează.

(2) Dealerii primari au obligația de a comunica Băncii Naționale a României - Direcția operațiuni de piață simbolurile complete ale conturilor de evidență a titlurilor de stat deschise pentru clienții în contul cărora transmit oferte de participare la licitațiile sau subscripțiile publice, în termen de 48 de ore de la deschiderea acestor conturi, dar cel mai târziu în ziua lucrătoare anterioară prezentării de oferte de participare la licitațiile/subscripțiile publice în contul acestor clienți. Situația deschiderilor de conturi de evidență a titlurilor de stat este prezentată în anexa nr. 9.

(3) La deschiderea conturilor de evidență a titlurilor de stat pentru clienți, dealerii primari au în vedere elementele de identificare specifice fiecărei categorii de clienți, pentru care înregistrează minimum următoarele informații

a) pentru clienți persoane juridice, cu conturi individuale

(i) denumirea completă și abrevierea oficială (dacă există);

(ii) categoria din care face parte clientul, respectiv rezident/nerezident;

(iii) adresa completă a sediului central al clientului;

(iv) telefon, fax, e-mail;

(v) cod unic de înregistrare (CUI) sau echivalentul acestuia pentru persoanele juridice nerezidente;

b) pentru clienți persoane fizice, cu conturi individuale

(i) numele, prenumele și inițiala tatălui;

(ii) categoria din care face parte clientul, respectiv rezident/nerezident;

(iii) domiciliul și, după caz, reședința clientului (adresa completă);

(iv) numărul de telefon de la domiciliu și cel de la serviciu;

(v) seria și numărul actului de identitate pentru rezidenți și ale pașaportului pentru nerezidenți;

(vi) codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia pentru persoanele fizice nerezidente;

c) pentru conturile globale de clienți deschise de intermediari fără cont în Sistemul SaFIR, așa cum sunt aceștia definiți la art. 39 alin. (3) din Regulamentul-cadru

(i) denumirea completă și abrevierea oficială a intermediarului (dacă există);

(ii) categoria din care face parte intermediarul, respectiv rezident/nerezident;

(iii) adresa completă a sediului central al intermediarului;

(iv) telefon, fax, e-mail intermediar;

(v) cod unic de înregistrare (CUI), pentru intermediarii persoane juridice rezidente sau echivalentul acestuia, pentru intermediarii persoane juridice nerezidente.

(4) Dealerii primari au obligația ca, în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de ziua lucrătoare anterioară depunerii ofertelor de participare la licitațiile/subscripțiile publice în contul clientului respectiv, să opereze și să comunice Băncii Naționale a României orice modificare apărută în elementele de identificare ale clientului.

Prevederile prezentului contract sunt guvernate de legea română.

STRUCTURA ȘI CODIFICAREA

conturilor de evidență a titlurilor de stat

Structura și codificarea conturilor de evidență a titlurilor de stat, în conformitate cu prevederile Regulilor Sistemului de depozitare și decontare a instrumentelor financiare - SaFIR, denumit în continuare Sistemul SaFIR, sunt următoarele

AAAA - reprezintă cod deținător cont și este identificat prin primele 4 caractere ale codului BIC;

B - reprezintă cod categorie cont

0 pentru dețineri proprii;

1 pentru dețineri clienți cu cont individual și clienți cu cont global, alții decât cei menționați la categoria „2“;

2 pentru dețineri în contul intermediarilor secundari și al instituțiilor de credit cu cont în Sistemul SaFIR care tranzacționează exclusiv în nume și pe cont propriu;

CCCCCCCCCCCCC - reprezintă cod client și identifică clientul în Registrul secundar al dealerului primar, format din 13 caractere alfanumerice alocate de dealerul primar. Pentru clienții intermediari secundari și instituții de credit cu cont în Sistemul SaFIR care tranzacționează exclusiv în nume și pe cont propriu, primele 4 caractere din codul de client reprezintă în mod obligatoriu primele 4 caractere ale codului BIC al deținătorului respectiv.

Exemple:– cont dealer primar nume propriu:– cont client individual al unui dealer primar, alții decât cei menționați la categoria „2“:– cont global de clienți deschis la dealerul primar de un alt intermediar:– cont client individual al unui dealer primar, intermediar secundar și/sau instituție de credit cu cont în Sistemul SaFIR care tranzacționează exclusiv în nume și pe cont propriu

Structura și codificarea conturilor de evidență a titlurilor de stat, în conformitate cu prevederile regulilor Sistemului SaFIR, sunt prezentate în anexa nr. 10.

Prezentul contract intră în vigoare la data de ......... și produce efecte prin semnarea acestuia de către reprezentanții desemnați de către fiecare parte contractantă.

Abrogată.

(la 01-12-2025, Anexa nr. 11 a fost abrogată de Punctul 21. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

(1) Decontarea operațiunilor cu titluri de stat pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, precum și plata obligațiilor financiare ale Ministerului Finanțelor se efectuează în conformitate cu regulile Sistemului SaFIR, ale Sistemului ReGIS, ale Sistemului Target2, precum și cu celelalte reglementări ale Băncii Naționale a României aplicabile în domeniu.

(2) Decontarea emisiunilor de titluri de stat pentru care au fost organizate sesiuni suplimentare de oferte necompetitive se va efectua cumulat, însumând valorile adjudecate la cele două sesiuni.

La data semnării participantul va prezenta lista cu persoanele autorizate/împuternicite să semneze prezentul contract și specimenele de semnături ale acestora.

Abrogat.

(la 01-12-2025, Articolul 21 , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 12. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Participantul va putea să se conecteze tehnic la infrastructură și va putea să transmită oferte de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale și/sau să primească notificările de acceptare/refuz aferente începând cu data intrării în vigoare a prezentului contract.

Abrogat.

(la 01-12-2025, Articolul 22 , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 12. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

Prezentul contract este încheiat astăzi, .........., în două exemplare, câte unul pentru fiecare parte semnatară.

Prima monitorizare și evaluare a activității dealerilor primari care să cuprindă o perioadă de 12 luni calendaristice anterioare, efectuată conform prevederilor Regulamentului, va fi realizată în luna următoare împlinirii a 12 luni calendaristice de la data intrării în vigoare a prezentei norme.

Pentru efectuarea calculelor aferente procesului de alocare și adjudecare a titlurilor de stat la sesiunile suplimentare de oferte necompetitive organizate de la data intrării în vigoare a prezentelor norme, clasamentul utilizat este cel rezultat în urma evaluării efectuate conform prevederilor art. 58 alin. (2) din Regulament.

Orice referire sau trimitere din actele normative în vigoare la Normele Băncii Naționale a României nr. 1/2016 pentru aplicarea Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 7/2016 privind piața primară a titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, cu modificările ulterioare, și la Norma Băncii Naționale a României nr. 2/2010 privind transmiterea prin mijloace electronice a unor documente aferente licitațiilor și subscripțiilor de titluri de stat, cu modificările ulterioare, se va interpreta ca referire la prezentele norme.

Anexele nr. 1-10 fac parte integrantă din prezenta normă.

(la 01-12-2025, Articolul 26 , Capitolul IV a fost modificat de Punctul 13. , Articolul I din NORMA nr. 1 din 6 noiembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1078 din 24 noiembrie 2025 )

(1) Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data de 1 mai 2022.

(2) Prin excepție de la prevederile alin. (1), prevederile capitolului III Monitorizarea și evaluarea activității dealerilor primari intră în vigoare la împlinirea termenului de 12 luni consecutive prevăzut la art. 58 alin. (3) din Regulament.

Având în vedere prevederile art. 60 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 8/2022 privind operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale efectuate de către Ministerul Finanțelor pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României,

în temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României,

Banca Națională a României emite prezenta normă.

Capitolul I

Condiții de acces la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața administrată de Banca Națională a României

Capitolul II

Oferte de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României

Secţiunea 1

Tipuri de oferte de participare la licitațiile și subscripțiile publice

Secţiunea a 2-a

Transmiterea ofertelor de participare la licitațiile/subscripțiile publice și a notificărilor aferente rezultatelor adjudecărilor

Secţiunea a 3-a

Conturi de evidență a titlurilor de stat și decontarea operațiunilor cu titluri de stat

Capitolul III

Monitorizarea și evaluarea activității dealerilor primari

Capitolul IV

Dispoziții tranzitorii și finale

p. Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României,

Florin Georgescu

București, 19 aprilie 2022.

Nr. 1.

----