ANEXE din 24 noiembrie 2021 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României

1 Articles / Provisions · Romania

Open official source Machine-readable Markdown (.md)

Statutory Text (1 Articles)

ANEXE din 24 noiembrie 2021 · BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI · MONITORUL OFICIAL nr. 1.163 bis din 8 decembrie 2021

Text integral — ANEXE din 24 noiembrie 2021 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României Open official source

Notă

Conţinute de REGULAMENTUL nr. 4 din 24 noiembrie 2021, publicat în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 1.163 din 8 decembrie 2021.

Anexa nr. I.1

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

la data de .....

Cod rând

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*) Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOAREA TOTALĂ,

inclusiv creanţa ataşată (unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

ACTIVE

Numerar

xxxxx

Credite

Credite, din care

A2a

- poziţii intragrup

A2b

- credite sindicalizate

A2c

- credite reînnoibile automat (revolving), altele decât cele acordate pe descoperit de cont

xxxxx

A2d

- credite acordate pe descoperit de cont (overdraft)

xxxxx

A2e

- credite de oportunitate prin card de credit

xxxxx

A2f

- credite extinse prin card de credit

xxxxx

A2g

- credite garantate cu garanţii reale imobiliare

A2h

- operaţiuni reverse repo

xxxxx

A2i

- depozite transferabile (către instituţii financiare monetare)

xxxxx

A2j

- alte depozite plasate (către instituţii financiare monetare)

Credite cu scadenţa iniţială mai mare de 1 an, din care

A2k

- credite cu scadenţa reziduală până la 1 an inclusiv

xxxxx

A2l

- credite cu scadenţa reziduală mai mare de 1 an şi cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 12 luni

xxxxx

Credite cu scadenţa iniţială mai mare de 2 ani, din care

A2m

- credite cu scadenţa reziduală până la 2 ani inclusiv

xxxxx

A2n

- credite cu scadenţa reziduală mai mare de 2 ani şi cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 24 luni

xxxxx

A2p

-poziții ale structurii de gestionare centralizată fictivă a fondurilor (notional cash pooling)

xxxxx

Cod rând

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*) Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOAREA TOTALĂ,

inclusiv creanţa ataşată (unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

Titluri de natura datoriei deţinute, din care

A3a

- dețineri de titluri proprii

xxxxx

A4 Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, din care

A4a

- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxx

A4b

- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară

xxxxx

A5 Participaţii

A5a

- Acţiuni cotate

xxxxx

A5b

- Acţiuni necotate

xxxxx

A5c

- Alte participaţii

xxxxx

A5d

- dețineri de acțiuni proprii

xxxxx

Active nefinanciare (inclusiv active fixe), din care

xxxxx

A6a

-deţineri de bunuri imobiliare

xxxxx

A7 Alte active

A7a

Provizioane pentru executarea garanţiilor standard

xxxxx

A7b

Instrumente financiare derivate

xxxxx

A7c

Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxxx

A7d

Sume în tranzit interbancare şi intrabancare

xxxxx

A7e

Diverse active

xxxxx

A7f

Sume în curs de lămurire

xxxxx

A7g

Plata anticipată a primelor de asigurare şi rezerve aferente creanţelor exigibile

xxxxx

PASIVE

P1 Depozite, din care

P1a

Depozite overnight

xxxxx

P1b

Depozite la termen

P1c

Depozite rambursabile după notificare

P1d

Împrumuturi din operaţiuni repo

xxxxx

Depozite, din care

P1e

- depozite overnight transferabile

xxxxx

Cod rând

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*) Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOAREA TOTALĂ,

inclusiv creanţa ataşată (unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

P1f

- poziţii intragrup

P1g

- împrumuturi primite

P1h

- împrumuturi sindicalizate primite

P1i

-poziții ale structurii de gestionare centralizată fictivă a fondurilor (notional cash pooling)

xxxxx

P1j

-pasiv în contrapartidă faţă de credite care nu au fost derecunoscute

Titluri de natura datoriei emise, din care

xxxxx

P2a

cu scadenţa până la 2 ani inclusiv şi cu garanţia de recuperare la răscumpărare a capitalului investit mai mică de 100%

xxxxx

P3 Capital şi rezerve

P3a

capital social vărsat

xxxxx

P3b

profit (+) / pierdere (-)

xxxxx

P3c

fonduri provenite din venitul nedistribuit acţionarilor

xxxxx

P3d

provizioane specifice şi generale, din care

xxxxx

P3e

pentru riscul de credit

xxxxx

P3f

venituri şi cheltuieli recunoscute direct în participaţii

xxxxx

Alte pasive

P4a

Provizioane pentru executarea garanţiilor standard

xxxxx

P4b

Instrumente financiare derivate

xxxxx

P4c

Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxxx

P4d

Sume în tranzit interbancare şi intrabancare

xxxxx

P4e

Diverse pasive

xxxxx

P4f

Sume în curs de lămurire

xxxxx

P4g

Provizioane care reprezintă obligații faţă de terți, din care

xxxxx

P4h

participații nete ale gospodăriilor populației la rezervele fondurilor de pensii

xxxxx

P4i

Ajustări pentru discrepanţele contabile/statistice

xxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

SOLDUL CREDITELOR RESTANTE

şi a liniilor de credit neutilizate de instituțiile de credit la data de .....

Anexa nr. I.1A

Cod rând

ACTIVE

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*) Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOAREA TOTALĂ,

inclusiv creanţa ataşată (unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

A2R

Credite restante

A2N

Linii de credit neutilizate

xxxxx

Benzi de scadenţă

Coduri atribuite coloanei Cod scadenţă

Credite restante până în 30 zile

Credite restante între 30-60 zile

Credite restante între 60-90 zile

Credite restante peste 90 zile

AJUSTĂRI DIN REEVALUARE

în luna .......

Anexa nr. I.2

Cod rând

ACTIVE

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*) Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOARE

(unităţi)

ACTIVE

Credite

Credite, din care

A2a

- poziții intragrup

A2b

- credite sindicalizate

A2d

- credite acordate pe descoperit de cont (overdraft)

xxxxx

A2e

- credite de oportunitate prin card de credit

xxxxx

A2f

- credite extinse prin card de credit

xxxxx

A2p

- poziții ale structurii de gestionare centralizată fictivă a fondurilor (notional

cash pooling)

xxxxx

Titluri de natura datoriei deţinute

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiții, din care

A4a

- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxx

A4b

- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele decât fondurile de piaţă

monetară

xxxxx

Participaţii

A5a

- Acţiuni cotate

xxxxx

A5b

- Actiuni necotate

xxxxx

A5c

- Alte participaţii

xxxxx

Active nefinanciare (inclusiv active fixe), din care

xxxxx

A6a

-dețineri de bunuri imobiliare

xxxxx

A7b

Instrumente financiare derivate

xxxxx

A7g

Plata anticipată a primelor de asigurare şi a rezervelor aferente creanţelor exigibile

xxxxx

PASIVE

Titluri de natura datoriei emise, din care

xxxxx

P2a

cu scadenţa până la 2 ani inclusiv şi cu garanţia de recuperare la răscumpărare a

capitalului investit mai mică de 100%

xxxxx

Capital şi rezerve

P3b

profit (+) / pierdere (-)

xxxxx

P3d

provizioane specifice şi generale

xxxxx

P3f

venituri şi cheltuieli recunoscute direct în participații

xxxxx

P4b

Instrumente financiare derivate

xxxxx

P4e

Diverse pasive

xxxxx

P4h

Participații nete ale gospodăriilor populației la rezervele fondurilor de pensii

xxxxx

P4i

Ajustări pentru discrepanţele contabile/statistice

xxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr. I.3

ACTIVE ŞI PASIVE BILANŢIERE

în echivalent lei la data de ......

Cod rând

VALOAREA

TOTALĂ, inclusiv creanţa /datoria ataşată (lei)

CREANŢA /DATORIA ATAŞATĂ (lei)

ACTIVE

Numerar

xxxxx

Credite, din care

A2R

Credite restante

Titluri de natura datoriei deţinute

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxx

Participaţii

xxxxx

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxx

Alte active

xxxxx

PASIVE

Depozite

Titluri de natura datoriei emise

Capital şi rezerve

xxxxx

Alte pasive

xxxxx

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieţei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

Anexa nr. I.4

SECURITIZĂRI ŞI ALTE TRANSFERURI DE CREDITE

efectuate de instituţiile de credit în luna........

Cod rând

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*) Ţară client

Cod sector instituţional

Credite cedate/ achiziţionate

Cod ISO

Monedă

VALOARE TOTALĂ,

inclusiv creanţa ataşată

(unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

Cod CESIONAR

/ CEDENT

Cod ISO*)

Ţară

Credite transferate cu impact asupra soldului creditelor

raportate faţă de care instituția de credit are rol de administrator din care

A11

- securitizări

A11

- alte transferuri de credite

Credite transferate fără impact asupra soldului creditelor raportate, din care

A21

- securitizări

A22

-alte transferuri de credite

Credite transferate cu impact asupra soldului creditelor raportate faţă de care instituția de credit nu are rol de administrator, din care

A31

-securitizări

A32

-alte transferuri de credite

Soldul creditelor transferate cu impact asupra soldului creditelor raportate, pentru care se prestează în continuare servicii de administrare de către instituţia de credit, din

care

A41

- securitizări

A42

- alte transferuri de credite

Soldul creditelor transferate fără impact asupra soldului creditelor raportate, din care

A51

-securitizări

A52

-alte transferuri de credite

Ajustări ale creditelor transferate cu impact asupra soldului creditelor raportate, pentru care se prestează în continuare servicii de administrare de către instituția de

credit, din care

xxxxx

A61

-securitizări

xxxxx

A62

-alte transferuri de credite

xxxxx

Ajustări ale creditelor transferate fără impact asupra soldului creditelor raportate, din care

xxxxx

A71

-securitizări

xxxxx

A72

-alte transferuri de credite

xxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

CESIONAR / CEDENT

instituţie financiară monetară/banca

societate vehicul investiţional

altă entitate

cesionar

cedent

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale fondurilor de piaţă monetară la data de ...........

Anexa nr. I.5

Cod rând

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*)

Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOAREA TOTALĂ,

inclusiv creanţa ataşată (unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

ACTIVE

Numerar

xxxxx

Depozite plasate la instituţii de credit

A2a

Depozite overnight

xxxxx

A2b

Depozite la termen

Titluri de natura datoriei deţinute

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiții, din care

A4a

- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxx

xxxx

A4b

- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară

xxxxx

xxxx

A4c

-dețineri de acțiuni/unități de fond proprii

xxxxx

xxxx

Participaţii

A5a

- Acţiuni cotate

xxxxx

A5b

- Acţiuni necotate

xxxxx

A5c

- Alte participaţii

xxxxx

Alte active

A6a

Instrumente financiare derivate

xxxxx

A6b

Diverse active

xxxxx

PASIVE

Acţiuni/unităţi de fond emise

xxxxx

Depozite atrase

Alte pasive

xxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr. I.6

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale fondurilor de piaţă monetară în echivalent lei

la data de ......

Cod rând

VALOAREA

TOTALĂ, inclusiv creanţa ataşată (lei)

CREANŢA ATAŞATĂ

(lei)

ACTIVE

Numerar

xxxxx

Depozite plasate la instituţii de credit

Titluri de natura datoriei deţinute

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxx

Participaţii

xxxxx

Alte active

xxxxx

PASIVE

Acţiuni/unităţi de fond emise

xxxxx

Depozite atrase

Alte pasive

xxxxx

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieţei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

Anexa nr. I.7

AJUSTĂRI DIN REEVALUARE

ale fondurilor de piaţă monetară în luna ........

Cod rând

ACTIVE

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*) Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOARE

(unităţi)

ACTIVE

Titluri de natura datoriei deţinute

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiții, din care

A4a

- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxx

A4b

- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiții, altele decât fondurile de piață

monetară

xxxxx

Participaţii

A5a

- Acţiuni cotate

xxxxx

A5b

- Actiuni necotate

xxxxx

A5c

- Alte participaţii

xxxxx

A6a

Instrumente financiare derivate

xxxxx

PASIVE

Acţiuni/unităţi de fond emise

xxxxx

Alte pasive

xxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr. I.8

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale instituţiilor emitente de monedă electronică la data de.......

Cod rând

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*)

Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOAREA TOTALĂ,

inclusiv creanţa ataşată (unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

ACTIVE

Numerar

xxxxx

Credite

Titluri de natura datoriei deţinute

Participaţii

A4a

- Acţiuni cotate

xxxxx

A4b

- Acţiuni necotate

xxxxx

A4c

- Alte participaţii

xxxxx

Active nefinanciare (inclusiv active fixe), din care

xxxxx

A5a

-dețineri de bunuri imobiliare

xxxxx

Alte active

xxxxx

PASIVE

Depozite, din care

P1 Depozite overnight monedă electronică

P1a

Depozite overnight monedă electronică de tip hardware (pe suport material)

xxxxx

P1b

Depozite overnight monedă electronică de tip software (carduri preplătite, etc...)

xxxxx

Alte depozite overnight

xxxxx

Cod rând

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*)

Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOAREA TOTALĂ,

inclusiv creanţa ataşată

(unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

Împrumuturi primite

Împrumuturi din operaţiuni repo

xxxxx

P5 Capital şi rezerve

P5a

capital social vărsat

xxxxx

P5b

profit (+) / pierdere (-)

xxxxx

P5c

fonduri provenite din venitul nedistribuit acţionarilor

xxxxx

P5d

provizioane specifice şi generale, din care

xxxxx

P5e

pentru riscul de credit

xxxxx

P5f

venituri şi cheltuieli recunoscute direct în participaţii

xxxxx

Alte pasive

xxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr. I.9

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale instituţiilor emitente de monedă electronică în echivalent lei

la data de.......

Cod rând

VALOAREA

TOTALĂ, inclusiv creanţa /datoria ataşată (lei)

CREANŢA /DATORIA ATAŞATĂ (lei)

ACTIVE

Numerar

xxxxx

Credite

Titluri de natura datoriei deţinute

Participaţii

xxxxx

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxx

Alte active

xxxxx

PASIVE

Depozite

Capital şi rezerve

xxxxx

Alte pasive

xxxxx

Soldurile exprimate în alte monede sunt transformate în lei la cursul de schimb al pieţei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

Anexa nr. I.10

Nomenclatorul nr. 1

Cod sector instituţional

Cod

Sector instituţional

S11

Societăţi nefinanciare

S121

Bănci centrale

S122

Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală

S122A

Instituţii de credit IFM

S122B

Alte societăţi care acceptă depozite -instituţii emitente de monedă electronică

S123

Fonduri de piaţă monetară

S124

Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară

S125

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de pensii, din care

S125B1

- instituţii de credit non-IFM

S125SV

- societăţi vehicul investiţional

S125CC

- case de compensare cu funcţia de contraparte centrală

S126

Auxiliari financiari

S127

Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare

S128

Societăţi de asigurare

S129

Fonduri de pensii

S1311

Administraţia centrală

S1312

Administraţiile statelor federale

S1313

Administraţiile locale

S1314

Administraţiile de securitate socială

S14

Gospodăriile populaţiei

S14CC

Gospodăriile populaţiei - credit pentru consum

S14CL

Gospodăriile populaţiei - credit pentru locuinţe

S14DA

Gospodăriile populaţiei - credit pentru dezvoltarea afacerilor

S14AS

Gospodăriile populaţiei - credit pentru alte scopuri

S15

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

S15CC

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - credit pentru consum

S15CL

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - credit pentru locuinţe

S15AS

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - credit pentru alte scopuri

Anexa nr. I.10

Nomenclatorul nr. 2

Cod scadenţă pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Instrumentul financiar

Scadenţa ( S )

S ≤ 1 an

1 an < S ≤ 5 ani

S > 5 ani 3

1 an< S≤ 2 ani

2 ani

Credite acordate

Scadenţa ( S )

S ≤ 1 an

1 an < S ≤ 2 ani

S > 2 ani

Alte depozite

Titluri de natura datoriei deţinute

Titluri de natura datoriei emise

Rambursabile (R)

R ≤ 3 luni 1

3 luni < R ≤ 2 ani

R > 2 ani 3

Depozite rambursabile după notificare

Anexa nr.II.1

Formule de calcul

Nr. crt.

Formula de calcul

Explicaţii

l ,m

 RCi / D j  SCi / D j

i , j 1

rC / D  l ,m 100

 SCi / D j

i , j 1

rC / D = rata dobânzii aferentă creditelor/depozitelor, calculată agregat la nivelul instituţiei de credit;

RC / D = ran C / D = rata anualizată a dobânzii (RAD), în cazul creditelor/

i j

depozitelor la care plata/ capitalizarea dobânzii se realizează la intervale regulate de timp mai mici sau egale cu intervalul de timp între două rambursări succesive de capital;

RC / D = ref C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR), în

i j

cazul creditelor/depozitelor la care plata/capitalizarea dobânzii se realizează la intervale neregulate de timp sau la intervale regulate de timp mai mari decât intervalul de timp între două rambursări succesive de capital;

SC / D = soldul creditului nr.i/depozitului nr.j la sfârşitul lunii de

i j

referinţă;

l,m = numărul creditelor, respectiv depozitelor aferente fiecărei categorii prezentate în anexele nr. 2 şi 3.

 r n 

r  1  ag  1

an C / D  n  

 

ran C / D = rata anualizată a dobânzii (RAD) aferentă unui credit/depozit;

rag = rata dobânzii, stabilită individual de comun acord de instituţia de credit şi client pentru un credit/depozit;

n = numărul de perioade de plată/capitalizare a dobânzii în cadrul unui an pentru acel credit/depozit: 1 pentru plată/capitalizare anuală, 2 semianuală, 4 trimestrială, 12 lunară etc.

N Fn  N ' F 'n'

Dn D'n'

n1 (1  r ) 365 n'1 (1  r ) 365

ef C / D ef C / D

ref C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR) aferentă unui credit/depozit;

 Fn = valoarea actuală a creditului/depozitului acordat/

n1 (1  r ) 365

ef C / D

plasat în una sau mai multe tranşe;

 F 'n' = valoarea actuală a tuturor angajamentelor

N '

D'n'

n'1 (1  r ) 365

ef C / D

(depozite sau credite), altele decât spezele (plăţi sau rambursări, plăţi în contul dobânzilor) viitoare sau existente, stabilite de comun acord între instituţia de credit raportoare şi client.

Fn = valoarea tranşei nr. n pentru un credit/depozit;

Dn = intervalul de timp exprimat în zile, dintre prima tranzacţie (în

general data acordării primei tranşe a creditului sau plasării depozitului) şi data tranşei nr. n din acel credit/ depozit;

N = numărul de tranşe ale creditului/depozitului;

F 'n' = valoarea ratei de capital sau dobândă nr. n ' rambursate/de

rambursat instituţiei de credit în cazul unui credit, sau clientului în cazul unui depozit;

D'n' = intervalul de timp, exprimat în zile, dintre prima tranzacţie (în general data acordării primei tranşe a creditului sau plasării depozitului)

şi data ratei nr. n' (rambursare de capital sau plată de dobândă) a acelui credit/depozit;

N ' =numărul de plăţi de capital şi dobândă asociat creditului/depozitului

l ,m

 RCi / Dj VCi / Dj

r  i, j1 100

C / D l ,m

VCi / Dj

i, j 1

rC / D = rata dobânzii aferentă contractelor noi de credit/depozit, calculată agregat la nivelul instituţiei de credit;

RC / D = ran C / D = rata anualizată a dobânzii (RAD), în cazul contractelor

i j

noi de credit/depozit la care plata/capitalizarea dobânzii se realizează la intervale regulate de timp mai mici sau egale cu intervalul de timp între două rambursări succesive de capital;

RC / D = ref C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR), în

i j

cazul contractelor noi de credit/depozit la care plata/capitalizarea dobânzii se realizează la intervale neregulate de timp sau la intervale regulate mai mari decât intervalul de timp între două rambursări succesive de capital;

VC / D = valoarea contractului nou de credit nr.i/depozit nr.j;

i j

l,m = numărul de contracte noi de credit, respectiv depozit aferente fiecărei categorii prezentate în anexele nr. 4 şi 5.

 r n 

r  1  ag  1

an C / D  n  

 

ran C / D = rata anualizată a dobânzii (RAD) aferentă unui contract nou de

credit/depozit;

rag = rata dobânzii, stabilită individual de comun acord de instituţia de

credit şi client pentru un contract nou de credit/depozit;

n = numărul de perioade de plata/capitalizare a dobânzii în cadrul unui an pentru contractul nou de credit/depozit: 1 pentru plată/capitalizare anuală,

2 semianuală, 4 trimestrială, 12 lunară etc.

 Fn   F 'n'

N N '

Dn D'n '

n1 (1  r ) 365 n'1 (1  r ) 365

ef C / D ef C / D

ref C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR) aferentă unui

contract nou de credit/depozit;

 Fn = valoarea actuală a contractului nou de credit/

n1 (1  r ) 365

ef C / D

depozit acordat/plasat în una sau mai multe tranşe;

 F 'n' = valoarea actuală a tuturor angajamentelor

N '

D'n'

n'1 (1  r ) 365

ef C / D

(contracte noi de depozite sau credite), altele decât spezele (plăţi sau rambursări, plăţi în contul dobânzilor) viitoare sau existente, stabilite de comun acord între instituţia de credit şi client.

Fn = valoarea tranşei nr.n pentru un contract nou de credit/depozit;

Dn = intervalul de timp exprimat în zile, dintre prima tranzacţie (în

general data acordării primei tranşe a creditului sau plasării depozitului) şi data tranşei nr.n din acel credit nou/depozit nou;

N = numărul de tranşe ale creditului nou/depozitului nou;

F 'n' = valoarea ratei de capital sau dobândă nr. n ' rambursate/de

rambursat instituţiei de credit în cazul unui contract nou de credit, sau clientului în cazul unui contract nou de depozit;

D'n' = intervalul de timp, exprimat în zile, dintre prima tranzacţie (în general data acordării primei tranşe a creditului sau plasării depozitului)

şi data ratei nr. n' (rambursare de capital sau plată de dobândă) a contractului nou de credit/depozit;

N ' = nr. de plăţi de capital şi dobândă asociat contractului nou.

m, p

 DAECCi / CLj VCCi / CLj

DAE  i, j 1

CC / CL m, p

VCCi / CLj

i, j 1

DAECC / CL = DAE (dobânda anuală efectivă) aferentă contractelor noi

privind creditele pentru consum/locuinţe, calculată agregat la nivelul instituţiei de credit;

DAECC / CL = DAE aferentă contractului nou privind creditul pentru

i j

consum nr.i, respectiv creditul pentru locuinţe nr.j;

VCC / CL = valoarea contractului nou aferent creditului pentru consum

i j

nr.i /creditului pentru locuinţe nr.j;

m, p = numărul contractelor noi privind creditele pentru consum, respectiv creditele pentru locuinţe acordate gospodăriilor populaţiei.

Ratele dobânzii aferente creditelor şi ale dobânzii aferente depozitelor existente în sold la data de …

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite/depozite

Scadenţa iniţială

Cod rând

Societăţi nefinanciare

Gospodăriile populaţiei

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor

populaţiei

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)

Credite – total, din care

Credite pentru locuinţe

≤ 1 an

> 1 an şi ≤ 5 ani

> 5 ani

Credite pentru consum

≤ 1 an

> 1an şi ≤ 5 ani

> 5 ani

Credite pentru dezvoltarea

afacerilor

≤ 1 an

> 1an şi ≤ 5 ani

> 5 ani

Credite pentru alte scopuri

≤ 1 an

> 1 an şi ≤ 5 ani

> 5 ani

Credite acordate societăţilor nefinanciare

≤ 1 an

> 1 an şi ≤ 5 ani

> 5 ani

Depozite la termen – total, din care

Depozite la termen

≤ 1 lună

> 1 lună şi ≤ 3 luni

> 3 luni şi ≤ 6 luni

> 6 luni şi ≤ 12 luni

> 1 an şi ≤ 2 ani

> 2 ani

Împrumuturi din operaţiuni repo

Anexa nr. II.3

Ratele dobânzii aferente depozitelor overnight, depozitelor rambursabile după notificare,

creditelor acordate pe descoperit de cont (overdrafts), creditelor reînnoibile automat (revolving) şi creanţelor aferente cardurilor de credit existente în sold la data de …

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite/depozite

Cod rând

Societăţi nefinanciare

Gospodăriile populaţiei

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii

(unităţi)

Depozite overnight – total, din care

- conturi curente creditoare

- depozite la vedere

- alte depozite overnight

Depozite rambursabile după notificare – total, din care

- depozite rambursabile după notificare la cel mult 3 luni de la notificare

- depozite rambursabile după notificare la mai mult de 3 luni de la notificare

Credite acordate pe descoperit de cont (overdrafts) -

total, din care

- credite reînnoibile automat (revolving), acordate pe descoperit de cont

Credite reînnoibile automat (revolving), altele decât creditele acordate pe descoperit de cont

Creanţe extinse aferente cardurilor de credit

Creanţe de oportunitate aferente cardurilor de credit

Dobânda anuală efectivă aferentă contractelor noi de credit

Moneda: RON \EUR \USD - % -

Credite

Cod rând

Dobânda anuală efectivă

Contracte noi privind creditele pentru consum acordate gospodăriilor populaţiei

Contracte noi privind creditele pentru locuinţe acordate gospodăriilor populaţiei

Moneda: RON \ EUR\ USD

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit şi depozit luna …….

Contracte noi de credit/depozit

Scadenţa iniţială

Perioada iniţială fixă a ratei dobânzii

Cod rând

Societăţi nefinanciare

Gospodăriile populaţiei

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Rata dobânzii (%)

Valoare

(unităţi)

Rata dobânzii (%)

Valoare

(unităţi)

Rata dobânzii (%)

Valoare

(unităţi)

Contracte noi de credit – total, din care

Credite pentru locuinţe

≤ 1 an

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

> 1 an şi ≤ 5 ani

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 5 ani

> 5 ani şi ≤ 10 ani

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 5 ani

perioada iniţială fixă > 5 şi ≤ 10 ani

> 10 ani

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 5 ani

perioada iniţială fixă > 5 şi ≤ 10 ani

perioada initială fixă > 10 ani

Credite pentru consum

≤ 1 an

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

> 1 an şi ≤ 5 ani

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 5 ani

> 5 ani

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 5 ani

perioada iniţială fixă > 5 ani

Anexa nr.II.4 (continuare)

Credite pentru dezvoltarea afacerilor

≤ 1 an

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

> 1 an şi ≤ 5 ani

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 5 ani

> 5 ani

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 5 ani

perioada iniţială fixă > 5 ani

Credite pentru alte scopuri

≤ 1 an

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

> 1 an şi ≤ 5 ani

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 5 ani

> 5 ani

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 5 ani

perioada iniţială fixă > 5 ani

Credite cu valoarea ≤ 0,25 milioane echivalent euro

≤ 1 an

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an

> 1 an şi ≤ 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an

perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 3 ani

perioada iniţială fixă > 3 şi ≤ 5 ani

> 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an

perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 3 ani

perioada iniţială fixă > 3 şi ≤ 5 ani

perioada iniţială fixă > 5 şi ≤ 10 ani

perioada iniţială fixă > 10 ani

Anexa nr.II.4 (continuare)

≤ 1 an

rata dobânzii variabilă şi perioadă

iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an

> 1 an şi ≤ 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă

Credite cu

iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an

valoarea > 0,25

perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 3 ani

milioane

perioada iniţială fixă > 3 şi ≤ 5 ani

echivalent euro şi

≤ 1 milion echivalent euro

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an

> 5 ani

perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 3 ani

perioada iniţială fixă > 3 şi ≤ 5 ani

perioada iniţială fixă > 5 şi ≤ 10 ani

perioada iniţială fixă > 10 ani

≤ 1 an

rata dobânzii variabilă şi perioadă

iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an

rata dobânzii variabilă şi perioadă

> 1an şi ≤ 5

iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an

Credite cu

ani

perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 3 ani

valoare > 1

perioada iniţială fixă > 3 şi ≤ 5 ani

milion echivalent euro

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă > 3 luni şi ≤ 1 an

100

> 5 ani

perioada iniţială fixă > 1 şi ≤ 3 ani

101

perioada iniţială fixă > 3 şi ≤ 5 ani

102

perioada iniţială fixă > 5 şi ≤ 10 ani

103

perioada iniţială fixă > 10 ani

104

Anexa nr.II.4 (continuare)

Contracte noi de depozite la termen – total, din care

Depozite la termen

scadenţa iniţială ≤ 1 lună

scadenţa iniţială > 1 lună şi ≤ 3 luni

scadenţa iniţială > 3 luni şi ≤ 6 luni

scadenţa iniţială > 6 luni şi ≤ 12 luni

scadenţa iniţială > 1 an şi ≤ 2 ani

scadenţa iniţială > 2 ani

Contracte noi privind operaţiunile repo

Moneda: RON \ EUR\ USD

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit cu garanţii reale şi/sau garanţii personale luna …….

Anexa nr. II.5

Credite noi

Scadenţa iniţială

Perioada iniţială fixă a ratei dobânzii

Cod rând

Societăţi nefinanciare

Gospodăriile populaţiei

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Rata dobânzii

(%)

Valoare

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Valoare

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Valoare

(unităţi)

Contracte noi de credit – total, din care

Credite pentru locuinţe

≤ 1 an

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

> 1 an şi ≤ 5 ani

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤5ani

> 5 ani şi ≤ 10 ani

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤5ani

perioada iniţială fixă >5 şi≤10ani

> 10 ani

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤5ani

perioada iniţială fixă >5 şi≤10ani

perioada iniţială fixă > 10 ani

Credite pentru consum

≤ 1 an

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

> 1 an şi ≤ 5 ani

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤5ani

> 5 ani

rata dobânzii variabilă

perioada iniţială fixă ≤ 1 an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤5ani

perioada iniţială fixă > 5 ani

Anexa nr.II.5 (continuare)

Credite cu valoarea ≤ 0,25 milioane echivalent euro

≤ 1 an

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an

> 1 an şi ≤ 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 3 ani

perioada iniţială fixă >3 şi ≤ 5 ani

> 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 3 ani

perioada iniţială fixă >3 şi ≤ 5 ani

perioada iniţială fixă >5 şi ≤ 10 ani

perioada iniţială fixă > 10 ani

Credite cu valoarea > 0,25 milioane echivalent euro şi

≤ 1 milion echivalent euro

≤ 1 an

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an

> 1 an şi ≤ 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 3 ani

perioada iniţială fixă >3 şi ≤ 5 ani

> 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 3 ani

perioada iniţială fixă >3 şi ≤ 5 ani

perioada iniţială fixă >5 şi ≤ 10 ani

perioada iniţială fixă > 10 ani

Anexa nr.II.5 (continuare)

Credite cu valoare > 1 milion echivalent euro

≤ 1 an

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an

> 1an şi ≤ 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 3 ani

perioada iniţială fixă >3 şi ≤ 5 ani

> 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă ≤ 3 luni

perioada iniţială fixă >3 luni şi ≤ 1an

perioada iniţială fixă >1 şi ≤ 3 ani

perioada iniţială fixă >3 şi ≤ 5 ani

perioada iniţială fixă >5 şi ≤ 10 ani

perioada iniţială fixă > 10 ani

Ratele dobânzii aferente creditelor existente în sold la data de …

Anexa nr.II.6

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite

Cod rând

Societăţi nefinanciare

Gospodăriile populaţiei

Instituţii fără scop lucrativ în

serviciul gospodăriilor populaţiei

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii

(unităţi)

Credite – total, din care

Credite cu scadenta iniţială >1 an, din care

- credite cu scadenţă reziduală ≤ 1an

- credite cu scadenţă reziduală > 1 an şi cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 12 luni

Credite cu scadenţă iniţială >2 ani, din care

- credite cu scadenţă reziduală ≤ 2 ani

- credite cu scadenţă reziduală > 2 ani şi cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 24 luni

Anexa nr.II.7

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit renegociate luna ……

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite

Cod rând

Societăţi nefinanciare

Gospodăriile populaţiei

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Rata dobânzii

(%)

Valoare

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Valoare

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Valoare

(unităţi)

Contracte noi de credit renegociate– total, din care

Credite pentru locuinţe

Credite pentru consum

Credite pentru dezvoltarea afacerilor

Credite pentru alte scopuri

Credite acordate societăţilor nefinanciare

Denumirea instituţiei financiare nebancare: Codul unic de înregistrare

Anexa III.1

Situaţia activelor şi pasivelor bilanţiere existente în sold

- unităti -

Cod rând

Active/Pasive

Cod Scadenţă Iniţială

Cod ISO*) Ţara

Cod Sector instituţional

Cod ISO Moneda

Valoarea totală, inclusiv creanţa

/datoria ataşată

Creanţa/datoria ataşată

ACTIVE

Numerar

xxxxxxxx

xxxxxx

xxxxxxxx

Depozite overnight

xxxxxxxx

Depozite la termen

Alte depozite

Credite, din care

Credite acordate gospodăriilor populaţiei şi instituţiilor fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei, din care pentru

A5a

- consum

A5b

- locuinţe

A5c

- alte scopuri

A5d

Credite acordate altor sectoare instituţionale

Titluri de natura datoriei deţinute

Acţiuni cotate

xxxxxxxx

Acţiuni necotate

xxxxxxxx

Alte participaţii

xxxxxxxx

A10

Acţiuni/unităţi ale fondurilor de piaţă monetară (FPM)

xxxxxxxx

A11

Acţiuni/unităţi ale fondurilor de investiţii, altele decât cele de

piaţă monetară

xxxxxxxx

A12

Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate

xxxxxxxx

A13

Instrumente financiare derivate

xxxxxxxx

A14

Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxxxxxx

A15

Credite comerciale şi avansuri acordate

xxxxxxxx

A16

Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

xxxxxxxx

A17

Active fixe

xxxxxxxx

xxxxxx

xxxxxxxx

A18

Alte active

xxxxxxxx

xxxxxx

xxxxxxxx

PASIVE

Capital şi rezerve, din care

xxxxxxxx

xxxxxx

xxxxxxxx

-capital social/capital de dotare

xxxxxxxx

Credite primite

Titluri de natura datoriei emise

Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate

xxxxxxxx

Instrumente financiare derivate

xxxxxxxx

Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxxxxxx

Credite comerciale şi avansuri primite

xxxxxxxx

Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

xxxxxxxx

P10

Alte pasive

xxxxxxxx

xxxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa III.2

Denumirea instituţiei financiare nebancare: Codul unic de înregistrare

Situaţia principalelor active şi pasive bilanţiere în echivalent lei

- echivalent lei -

Cod rând

Active/Pasive

Valoarea totală, inclusiv creanţa/ datoria ataşată

Creanţa/datoria ataşată

Total active, din care

Numerar

xxxxxxxxxxxxx

Depozite overnight

Depozite la termen

Alte depozite

Credite acordate

Titluri de natura datoriei deţinute

Acţiuni cotate

xxxxxxxxxxxxx

Acţiuni necotate

xxxxxxxxxxxxx

Alte participaţii

xxxxxxxxxxxxx

A10

Acţiuni/unităţi ale fondurilor de piaţă monetară (FPM)

xxxxxxxxxxxxx

A11

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele decât cele de piaţă monetară

xxxxxxxxxxxxx

A12

Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate

xxxxxxxxxxxxx

A13

Instrumente financiare derivate şi opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxxxxxxxxxxx

A14

Credite comerciale şi avansuri acordate

A15

Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

A16

Active fixe

xxxxxxxxxxxxx

A17

Alte active

xxxxxxxxxxxxx

Total pasive, din care

Capital şi rezerve

xxxxxxxxxxxxx

Credite primite

Titluri de natura datoriei emise

Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate

xxxxxxxxxxxxx

Instrumente financiare derivate şi opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxxxxxxxxxxx

Credite comerciale şi avansuri primite

Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

Alte pasive

xxxxxxxxxxxxx

Anexa III.3

Tabelul nr.1

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă,

pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Instrumentul financiar

Durata iniţială (scadenţa - S)

S ≤ 1 an

1 an < S ≤ 5 ani

S > 5 ani

Credite acordate/primite

Durata iniţială (scadenţa - S)

S ≤ 1 an

1 an < S ≤ 2 ani

S > 2 ani

Depozite la termen

Alte depozite

Titluri de natura datoriei deţinute/emise

Tabelul nr.2

Monede necotate de Banca Naţională a României şi

cursul de schimb utilizat

Nr. crt.

Cod ISO moneda

Cursul de schimb Monedă/RON

Tabelul nr.3

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Cod

Sectorul instituţional

S11

Societăţi nefinanciare

S121

Banca centrală

S122

Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală

S123

Fonduri de piaţă monetară

S124

Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă

monetară

S125

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de

asigurare şi fondurile de pensii

S126

Auxiliari financiari

S127

Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare

S128

Societăţi de asigurare

S129

Fonduri de pensii

S1311

Administraţia centrală

S1312

Administraţiile statelor federale

S1313

Administraţiile locale

S1314

Administraţiile de securitate socială

S14

Gospodăriile populaţiei

S15

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor

populaţiei

Societatea de administrare CUI

Informaţii privind fondurile de investiţii neînregistrate la ASF2)

Denumire: CUI

Anexa nr.IV.1

Data de referinţă

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1)

Adresa: Localitate: Judeţ/Sect.

Str. Nr.

Căsuţa poştală: Cod poştal: Cod atribuit de BNR

Politica de investiţii3) (Cod): Structura4) (Cod)

Situaţia activelor şi pasivelor fondurilor de investiţii

- unităţi -

Cod rând

Active/Pasive

Cod Scadenţă

Cod ISO*) Ţară

Cod Sector

instituţional

Cod ISO Monedă

Valoarea totală, inclusiv creanţa

/datoria ataşată

Creanţa/datoria ataşată

ACTIVE

Numerar

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

Depozite transferabile

xxxxxxx

Alte depozite

Credite acordate

Titluri de natura datoriei

Participaţii, din care

A6a

- acţiuni cotate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A6b

- acţiuni necotate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A6c

- alte participaţii

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A10

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A11

Credite comerciale şi avansuri acordate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A12

Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A13

Alte active

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

PASIVE

Credite şi depozite atrase

Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

Titluri de natura datoriei emise

Credite comerciale şi avansuri primite

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

Alte pasive

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Se va completa de către fondurile de investiţii care au obligaţia înregistrării la ASF

Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF

Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr.3 din anexa nr.IV.5

Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr.4 din anexa nr.IV.5

Tabelul 1

Societatea de administrare CUI

Data de referinţă

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1)

Monede necotate de Banca Naţională a României şi cursul de schimb utilizat

Nr. crt.

Cod ISO moneda

Cursul de schimb Monedă/RON

. . .

Societatea de administrare CUI

Data de referinţă

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1)

Situaţia titlurilor de valoare acordate cu împrumut sau vândute în baza unui contract de report

Anexa nr.IV.1A

- unităţi -

Cod rând

Active

Cod Scadenţă

Cod ISO*)

Ţară

Cod Sector

instituţional

Cod ISO Monedă

Valoarea totală, inclusiv creanţa ataşată

Creanţa ataşată

Ajustări din reevaluare datorate variaţiilor

preţului

ACTIVE

Titluri de natura datoriei

Participaţii, din care

A6a

- acţiuni cotate

xxxxxxx

xxxxxx

A6b

- acţiuni necotate

xxxxxxx

xxxxxx

A6c

- alte participaţii

xxxxxxx

xxxxxx

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxxxx

xxxxxx

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxxxx

xxxxxx

Societatea de administrare CUI

Data de referinţă

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1)

Situaţia principalelor active şi pasive în echivalent lei

Anexa nr.IV.2

- echivalent lei -

Cod rând

Active/Pasive

Valoarea totală, inclusiv creanţa/datoria ataşată

Creanţa/datoria ataşată

Total active, din care

Numerar

xxxxxxxxxxxxx

Depozite transferabile

Alte depozite

Credite acordate

Titluri de natura datoriei

Participaţii

xxxxxxxxxxxxx

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxxxxxxxxxx

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxxxxxxxxxx

Instrumente financiare derivate

xxxxxxxxxxxxx

A10

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxxxxxxxxxx

A11

Credite comerciale şi avansuri acordate

xxxxxxxxxxxxx

A12

Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

xxxxxxxxxxxxx

A13

Alte active

xxxxxxxxxxxxx

Total pasive, din care

Credite şi depozite atrase

Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii

xxxxxxxxxxxxx

Instrumente financiare derivate

xxxxxxxxxxxxx

Titluri de natura datoriei emise

Credite comerciale şi avansuri primite

xxxxxxxxxxxxx

Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

xxxxxxxxxxxxx

Alte pasive

xxxxxxxxxxxxx

Anexa nr.IV.3

Societatea de administrare CUI

Data de referinţă

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1)

Ajustări din reevaluare datorate variaţiilor preţului

- unităţi -

Cod rând

Active/Pasive

Cod Scadenţă

Cod ISO*) Ţară

Cod

Sector instituţional

Cod ISO Monedă

Valoare

ACTIVE

Credite acordate

Titluri de natura datoriei

Participaţii, din care

A6a

- acţiuni cotate

xxxxxxx

A6b

- acţiuni necotate

xxxxxxx

A6c

- alte participaţii

xxxxxxx

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

A10

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

PASIVE

Credite şi depozite atrase

Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii

xxxxxxx

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

Titluri de natura datoriei emise

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr.IV.4

Societatea de administrare CUI

Data de referinţă

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1)

Situaţia emiterilor şi răscumpărărilor de acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii

- echivalent lei -

Cod rând

Pasiv

Valoare

Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii, din care

P2A

Emiteri de acţiuni/unităţi de fond

P2B

Răscumpărări de acţiuni/unităţi de fond

Tabelul 1

Anexa nr.IV.5

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă, pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Instrumentul financiar

S ≤ 1 an

1 an < S ≤ 5 ani

S > 5 ani

Credite acordate

Credite şi depozite atrase

Durata iniţială / scadenţa la emitere ( S )

S ≤ 1 an

1 an < S ≤ 2 ani

S > 2 ani

Alte depozite

Titluri de natura datoriei

Titluri de natura datoriei emise

Durata iniţială ( S )

Tabelul 2

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Cod

Sectorul instituţional

S11

Societăţi nefinanciare

S121

Banca centrală

S122

Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală

S123

Fonduri de piaţă monetară

S124

Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară

S125

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de

pensii

S126

Auxiliari financiari

S127

Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare

S128

Societăţi de asigurare

S129

Fonduri de pensii

S1311

Administraţia centrală

S1312

Administraţiile statelor federale

S1313

Administraţiile locale

S1314

Administraţiile de securitate socială

S14

Gospodăriile populaţiei

S15

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Tabelul nr.3

Clasificarea în funcţie de politica de investiţii

a fondurilor de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF

Nr. crt.

Denumire

Cod

Descriere

Fond de plasament în

acţiuni (equity fund)

Fond de investiţii care investeşte în principal în participaţii.

Fond de plasament în

obligaţiuni (bond fund)

Fond de investiţii care investeşte în principal în titluri de

natura datoriei.

Fond mixt (mixed fund)

Fond de investiţii care investeşte atât în participaţii, cât şi în obligaţiuni, fără a avea o politică prevalentă în favoarea

vreunui instrument .

Fond imobiliar (real

estate fund)

Fond de investiţii care investeşte în principal în bunuri

imobiliare.

Fond de hedging (hedge fund)

Orice organisme de plasament colectiv, indiferent de structura legală conform legilor naţionale, care aplică strategii de investiţii relativ libere în vederea obţinerii de venituri pozitive în termeni absoluţi, şi ai căror manageri, pe lângă onorariile de management, sunt remuneraţi în funcţie de rentabilitatea fondului. Fondurile de hedging au puţine

restricţii cu privire la tipurile de instrumente financiare în care pot investi; ele pot folosi, în mod flexibil, o gamă variată de tehnici financiare, care implică un efect de levier (leverage), o vânzare short sau orice alte tehnici. Această categorie cuprinde de asemenea fonduri care investesc în alte fonduri de hedging,

cu condiţia de a se încadra în rest în cerinţele de mai sus.

Alt fond (other fund)

Fond de investiţii altul decât fondurile de obligaţiuni, fondurile

de acţiuni, fondurile mixte, fondurile imobiliare şi fondurile de hedging.

Notă: criteriile pentru clasificarea fondurilor de investiţii în una din categoriile enumerate se deduc din prospectul de ofertă publică, regulile fondului, actele de constituire, legile şi normele de aplicare consacrate, documentele de subscriere sau contractele de investiţii, documentele de marketing sau orice alte declaraţii având un efect analog.

Tabelul 4

Structura fondurilor de investiţii din categoria Fonduri de investiții Alternative care nu au obligaţia înregistrării la ASF*)

Nr. crt.

Structura

Cod

Descriere

Societate cu capital variabil

un acord limitat de acţiuni. Principala caracteristică este uşurinţa cu care instituţia poate răscumpăra sau rambursa capitalul social subscris. Capitalul social subscris vărsat trebuie să fie mereu egal cu valoarea netă a activelor de bază. Acţionarii unei societăţi cu capital variabil se bucură de

răspundere limitată.

Societate în comandită

un acord care asigură o participare cu răspundere limitată, dar care este un mijloc transparent pentru impozitarea investitorilor, adică fiecare asociat este impozitat direct pentru cota sa de investiţii suport. În plus, capitalul atras poate fi returnat uşor investitorilor când au fost realizate

profituri pe baza unei investiţii individuale.

Fond de investiţii neînregistrat

un fond de investiţii neînregistrat la ASF

Neînregistrat

o instituţie neînregistrată

Alta

Niciuna din definiţiile anterioare nu se aplică

*) Conform Orientării (UE) 2018/876 a Băncii Centrale Europene din 1 iunie 2018 privind Registrul de date privind instituțiile şi companiile afiliate (BCE/2018/16), Anexa 1, Partea 1.

Denumirea societății de asigurare: Codul unic de înregistrare

Situația activelor și pasivelor existente în sold la data de

Anexa nr. V.1

-unități-

Cod rând

Active/Pasive

Cod scadență

Cod ISO*)

Ţara

Cod Sector instituţional

Cod ISO Monedă

Valoarea totală

ACTIVE

Numerar

xxxx

Depozite overnight - valoare justă

xxxx

Depozite la termen - valoare justă

Alte depozite - valoare justă

Depozite overnight - valoare nominală

xxxx

Depozite la termen - valoare nominală

Alte depozite - valoare nominală

Titluri de natura datoriei deţinute după scadența inițială

Titluri de natura datoriei deţinute după perioada rămasă până la scadență

A10

Credite – valoare justă, după scadența inițială

A11

Credite – valoare justă, după perioada rămasă până la scadență

A12

Împrumuturi, din care garanții ale depozitelor în legătură cu activitatea de reasigurare – valoare justă

A13

Credite – valoare nominală, după scadența inițială

A14

Acţiuni cotate

xxxx

A15

Acţiuni necotate

xxxx

A16

Alte participaţii

xxxx

A17

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară (FPM)

xxxx

A18

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele decât cele de piaţă monetară

xxxx

A19

Provizioane tehnice de asigurări generale

xxxx

A20

Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate

xxxx

A21

Instrumente financiare derivate - opțiuni

xxxx

A22

Instrumente financiare derivate – contracte la termen

xxxx

A23

Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxx

A24

Credite comerciale şi avansuri acordate

xxxx

A25

Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

xxxx

A26

Active nefinanciare

xxxx

A27

Alte active

xxxx

A28

Total active – valoare justă

xxxx

PASIVE

Titluri de natura datoriei emise, scadența inițială

Credite primite

Împrumuturi, din care garanții ale depozitelor în legătură cu activitatea de reasigurare

Capitaluri proprii

xxxx

Capital social subscris vărsat, de natura

xxxx

Acţiuni cotate

xxxx

Acţiuni necotate

xxxx

Provizioane tehnice de asigurări generale

xxxx

Provizioane tehnice de asigurări de viață legate de unități

xxxx

P10

Provizioane tehnice de asigurări de viață

xxxx

nelegate de unități

P11

Drepturi de pensie, sisteme de cotizații predefinite

xxxx

P12

Drepturi de pensie, sisteme de prestații predefinite

xxxx

P13

Drepturi de pensie, sisteme hibride

xxxx

P14

Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate

xxxx

P15

Instrumente financiare derivate - opțiuni

xxxx

P16

Instrumente financiare derivate – contracte la termen

xxxx

P17

Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxx

P18

Credite comerciale şi avansuri primite

xxxx

P19

Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

xxxx

P20

Alte pasive

xxxx

P21

Total pasive

xxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Denumirea societății de asigurare: Anexa nr. V.2

Codul unic de înregistrare

Ajustări din reevaluare la data de

- unități -

Cod rând

Active/Pasive

Cod scadență

Cod ISO*)

Ţara

Cod Sector instituţional

Cod ISO Monedă

Valoarea totală

ACTIVE

Depozite overnight - valoare justă

xxxx

Depozite la termen - valoare justă

Alte depozite - valoare justă

Depozite overnight - valoare nominală

xxxx

Depozite la termen - valoare nominală

Alte depozite - valoare nominală

Titluri de natura datoriei deţinute după scadența inițială

Titluri de natura datoriei deţinute după perioada rămasă până la scadență

A10

Credite – valoare justă, după scadența inițială

A11

Credite – valoare justă, după perioada rămasă până la scadență

A12

Împrumuturi, din care garanții ale depozitelor în legătură cu activitatea de reasigurare – valoare justă

A13

Credite – valoare nominală, după scadența inițială

A14

Acţiuni cotate

xxxx

A15

Acţiuni necotate

xxxx

A16

Alte participaţii

xxxx

A17

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară (FPM)

xxxx

A18

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele decât cele de piaţă monetară

xxxx

A19

Provizioane tehnice de asigurări generale

xxxx

A21

Instrumente financiare derivate - opțiuni

xxxx

A22

Instrumente financiare derivate – contracte la termen

xxxx

A23

Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxx

A26

Active nefinanciare

xxxx

A27

Alte active

xxxx

A28

Total active – valoare justă

xxxx

PASIVE

Titluri de natura datoriei emise, scadența inițială

Credite primite

Împrumuturi, din care garanții ale depozitelor în legătură cu activitatea de reasigurare

Acţiuni cotate

xxxx

Acţiuni necotate

xxxx

Provizioane tehnice de asigurări generale

xxxx

Provizioane tehnice de asigurări de viață legate de unități

xxxx

P10

Provizioane tehnice de asigurări de viață nelegate de unități

xxxx

P11

Drepturi de pensie, sisteme de cotizații predefinite

xxxx

P12

Drepturi de pensie, sisteme de prestații predefinite

xxxx

P13

Drepturi de pensie, sisteme hibride

xxxx

P14

Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate

xxxx

P15

Instrumente financiare derivate - opțiuni

xxxx

P16

Instrumente financiare derivate – contracte

xxxx

la termen

P17

Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxx

P20

Alte pasive

xxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Denumirea societății de asigurare: Codul unic de înregistrare

Provizioane tehnice de asigurări generale, la data de

Anexa nr. V.3

- unități -

Cod rând

Pasive

Cod ISO*) Ţara

Cod Sector instituţional

Cod ISO Monedă

Valoarea totală

Provizioane tehnice de asigurări generale, pe sector de activitate

P8.1

Asigurări privind cheltuielile medicale

P8.2

Asigurări pentru protecția veniturilor

P8.3

Asigurări pentru accidente de muncă și boli profesionale

P8.4

Asigurări privind răspunderea civilă pentru autovehicule

P8.5

Asigurări privind alte motoare

P8.6

Asigurări maritime, aeriene și de transport

P8.7

Asigurări împotriva incendiului și a altor deteriorări ale proprietății

P8.8

Asigurări de răspundere civilă generală

P8.9

Asigurarea creditelor și a garanțiilor

P8.10

Asigurarea privind cheltuielile juridice

P8.11

Asigurări de asistență

P8.12

Asigurări de diverse pierderi financiare

P8.13

Reasigurare

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Denumirea societății de asigurare

Codul unic de înregistrare

Ajustări din reevaluare pentru provizioanele tehnice de asigurări generale, la data de

Anexa nr.V.4

- unități -

Cod rând

Pasive

Cod ISO*) Ţara

Cod Sector instituţional

Cod ISO Monedă

Valoarea totală

Provizioane tehnice de asigurări generale, pe sector de activitate

P8.1

Asigurări privind cheltuielile medicale

P8.2

Asigurări pentru protecția veniturilor

P8.3

Asigurări pentru accidente de muncă și boli profesionale

P8.4

Asigurări privind răspunderea civilă pentru autovehicule

P8.5

Asigurări privind alte motoare

P8.6

Asigurări maritime, aeriene și de transport

P8.7

Asigurări împotriva incendiului și a altor deteriorări ale proprietății

P8.8

Asigurări de răspundere civilă generală

P8.9

Asigurarea creditelor și a garanțiilor

P8.10

Asigurarea privind cheltuielile juridice

P8.11

Asigurări de asistență

P8.12

Asigurări de diverse pierderi financiare

P8.13

Reasigurare

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr. V.5

Denumirea societății de asigurare

Codul unic de înregistrare

Prime, contribuții, indemnizații, venituri și comisioane, la data de

- echivalent lei -

Cod rând

Cod ISO*) Ţara

Valoare

Prime emise pentru asigurări de viață

Prime încasate pentru asigurări de viață

Prime emise pentru asigurări generale

Prime încasate pentru asigurări generale

Contribuții de încasat pentru drepturi de pensie

Contribuții încasate pentru drepturi de pensie

Indemnizații de plătit pentru asigurări de viață

Indemnizații plătite pentru asigurări de viață

Indemnizații de plătit pentru asigurări generale

N10

Indemnizații plătite pentru asigurări generale

N11

Indemnizații de plătit pentru drepturi de pensii

N12

Indemnizații plătite pentru drepturi de pensii

N13

Venituri din provizioanele tehnice pentru asigurări de viață

N14

Venituri din provizioanele tehnice pentru asigurări generale

N15

Venituri din drepturile de pensii

N16

Comisioane încasate

N17

Comisioane plătite

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul

ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr. V.6

Tabelul nr.1

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă,

pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Instrumentul financiar

Durată (scadenţa - S)

S ≤ 1 an

1 an < S

≤ 2 ani

S > 2

ani

Titluri de natura datoriei deţinute/emise, după scadență inițială

Durată (scadenţa - S)

S ≤ 1 an

1 an < S

≤ 5 ani

S > 5

ani

Credite - valoare justă, după scadență inițială

Credite - valoare nominală, după scadență inițială

Credite primite

Împrumuturi, din care garanții ale depozitelor în legătură cu activitatea de reasigurare

Durată (scadenţa - S)

S ≤ 1 an

an < S ≤

ani

< S

< 5

ani

S > 5

ani

Titluri de natura datoriei deţinute după perioada rămasă până la scadență

Credite – valoare justă, perioada rămasă până la scadență

Durată (scadenţa - S)

S ≤ 1 an

an < S ≤

ani

S > 2 ani

Depozite la termen - valoare justă/ nominală

Alte depozite - valoare justă/ nominală

Tabelul nr.2

Monede necotate de Banca Naţională a României şi cursul de schimb utilizat

Nr. crt.

Cod ISO monedă

Cursul de schimb Monedă/RON

Tabelul nr.3

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Cod

Sectorul instituţional

S11

Societăţi nefinanciare

S121

Banca centrală

S122

Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală

S123

Fonduri de piaţă monetară

S124

Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară

S125

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de pensii

S126

Auxiliari financiari

S127

Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare

S128

Societăţi de asigurare

S129

Fonduri de pensii

S1311

Administraţia centrală

S1312

Administraţiile statelor federale

S1313

Administraţiile locale

S1314

Administraţiile de securitate socială

S14

Gospodăriile populaţiei

S15

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Societatea vehicul investiţional Denumire

CUI

Anexa nr.VI.1

Situaţia tranzacţiilor privind activele şi pasivele societăţilor vehicul investiţional în trimestrul …

- unităţi -

Cod rând

Active/Pasive

Cod Scadenţă

Iniţiator

Cod ISO*) Ţară

Cod Sector

instituţional

Cod ISO Monedă

Valoarea totală, inclusiv creanţa

/datoria ataşată

Creanţa/ datoria ataşată

Cod ISO*) Ţară

Cod Sector

instituţional

ACTIVE

Numerar

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxx

Depozite transferabile

xxxxxxx

Alte depozite

xxxxxxx

Credite acordate

xxxxxxx

Credite securitizate

Titluri de natura datoriei

xxxxxxx

Alte active securitizate

xxxxxx

Participaţii, din care

A8a

- acţiuni cotate

xxxxxxx

A8b

- acţiuni necotate

xxxxxxx

A8c

- alte participaţii

xxxxxxx

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxx

A10

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxx

A11

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

A12

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxx

A13

Alte active

xxxxxxx

PASIVE

Credite şi depozite atrase

xxxxxxx

Titluri de natura datoriei emise

xxxxxxx

Capital şi rezerve

xxxxxxx

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

Alte pasive

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Tabelul 1

Societate vehicul investiţional Denumire

CUI

Monede necotate de Banca Naţională a României şi cursul de schimb utilizat

Nr. crt.

Cod ISO moneda

Cursul de schimb Monedă/RON

. . .

Anexa nr.VI.2

Societatea vehicul investiţional Denumire

CUI

Situaţia activelor şi pasivelor societăţilor vehicul investiţional existente în sold în trimestrul …

- unităţi -

Cod rând

Active/Pasive

Cod Scadenţă

Iniţiator

Cod ISO*) Ţară

Cod Sector

instituţional

Cod ISO Monedă

Valoarea totală, inclusiv creanţa

/datoria ataşată

Creanţa/ datoria ataşată

Cod ISO*) Ţară

Cod Sector

instituţional

ACTIVE

Numerar

xxxxxxx

xxxxxxxxx

Depozite transferabile

xxxxxxx

Alte depozite

xxxxxxx

Credite acordate

xxxxxxx

Credite securitizate

Titluri de natura datoriei

xxxxxxx

Alte active securitizate

xxxxxx

Participaţii, din care

A8a

- acţiuni cotate

xxxxxxx

xxxxxxxx

A8b

- acţiuni necotate

xxxxxxx

xxxxxxxx

A8c

- alte participaţii

xxxxxxx

xxxxxxxx

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxxx

de piaţă monetară

A10

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxxx

A11

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

xxxxxxxx

A12

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxxx

A13

Alte active

xxxxxxx

xxxxxxxx

PASIVE

Credite şi depozite atrase

xxxxxxx

Titluri de natura datoriei emise

xxxxxxx

Capital şi rezerve

xxxxxxx

xxxxxxxx

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

xxxxxxxx

Alte pasive

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Societatea vehicul investiţional Denumire

CUI

Situaţia principalelor active şi pasive în echivalent lei în trimestrul …

Anexa nr.VI.3

- echivalent lei -

Cod rând

Active/Pasive

Valoarea totală, inclusiv creanţa/datoria

ataşată

Creanţa/datoria ataşată

Total active, din care

Numerar

xxxxxxxxxxxxx

Depozite transferabile

Alte depozite

Credite acordate

Credite securitizate

Titluri de natura datoriei

Alte active securitizate

Participaţii

xxxxxxxxxxxxx

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxxxxxxxxxx

A10

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxxxxxxxxxx

A11

Instrumente financiare derivate

xxxxxxxxxxxxx

A12

Active nefinanciare

xxxxxxxxxxxxx

A13

Alte active

xxxxxxxxxxxxx

Total pasive, din care

Credite şi depozite atrase

Titluri de natura datoriei emise

Capital şi rezerve

xxxxxxxxxxxxx

Instrumente financiare derivate

xxxxxxxxxxxxx

Alte pasive

xxxxxxxxxxxxx

Anexa nr.VI.4

Societatea vehicul investiţional Denumire

CUI

Scoaterea din evidenţele contabile (write-off)/ reducerea valorii contabile (write-down)

în trimestrul …

- echivalent lei -

Cod rând

Active

Valoare

Credite securitizate

Anexa nr.VI.5

Tabelul 1

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă, pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Instrumentul financiar

S ≤ 1 an

1 an < S ≤ 5 ani

S > 5 ani

Credite acordate

Credite securitizate

Credite şi depozite atrase

Durata iniţială / scadenţa la emitere ( S )

S ≤ 1 an

1 an < S ≤ 2 ani

S > 2 ani

Alte depozite

Titluri de natura datoriei

Titluri de natura datoriei emise

Durata iniţială ( S )

Tabelul 2

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Cod

Sectorul instituţional

S11

Societăţi nefinanciare

S121

Banca centrală

S122

Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală

S123

Fonduri de piaţă monetară

S124

Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară

S125

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de

pensii

S126

Auxiliari financiari

S127

Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare

S128

Societăţi de asigurare

S129

Fonduri de pensii

S1311

Administraţia centrală

S1312

Administraţiile statelor federale

S1313

Administraţiile locale

S1314

Administraţiile de securitate socială

S14

Gospodăriile populaţiei

S15

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Denumire entitate raportoare

Cod de identificare entitate raportoare1

Luna de referinţă

Situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN la sfârşitul lunii de referinţă2

Anexa nr. VII.1

- unităţi-

Număr rând

Cod ISIN

Cod tip deţineri

Cod ţară investitor (ISO 3166-1 alpha

– 2 code)

Cod sector instituţional investitor

Cod tip investitor

Cod tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate

titlurile

Număr de instrumente deţinute

1Se completează

codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară – Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare;

codul de înscriere al fondurilor de pensii admistrate privat și al fondurilor de pensii facultative de către societăţile de administrare ale fondurilor de pensii, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară – Sectorul Pensii Private;

codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare, societăţile vehicul instituţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare

2Instituţiile de credit şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât şi în numele clienţilor; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară, fond de investiţii; societățile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat (pilon II), și respectiv pentru fiecare fond de pensii facultative (pilon III); societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu.

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip deţineri, Tip investitor, Cod sector instituţional, Tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile, prezentate în Anexa nr. VII.6 la regulament.

Anexa nr. VII.1 A

Denumire entitate raportoare

Cod de identificare entitate raportoare1

Cod țara de rezidență a sucursalei societății de asigurare Luna de referinţă

Situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN

ale sucursalelor societăților de asigurare care funcționează în străinătate la 31 decembrie an de referință2

- unităţi-

Număr rând

Cod ISIN

Cod tip deţineri

Cod ţară investitor (ISO 3166-1 alpha – 2 code)

Cod sector instituţional investitor

Cod tip investitor

Cod tip tranzacţie prin

care au fost achiziţionate titlurile

Număr de instrumente deţinute

1Se completează codul unic de identificare (CUI) de către societatea de asigurare mamă a căror sucursale funcționează în străinătate.

2Societatea de asigurare mamă completează această structură de date separat, pentru fiecare țară în care funcționează sucursalele sale. În cazul în care există mai multe unități operative care funcționează în țara respectivă, datele vor fi raportate consolidat la Banca Națională a României.

Denumire entitate raportoare

Cod de identificare entitate raportoare1: Luna de referinţă

Anexa nr. VII.2

Situaţia dividendelor şi cupoanelor încasate de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de referinţă2

-unități-

Număr rând

Cod ISIN

Cod tip deţineri

Data încasare dividend/cupon

Valoare dividend/cupon încasat în moneda efectivă

Moneda dividend/cupon (ISO - 4217)

Se completează

codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare;

codul de înscriere al fondurilor de pensii administrate privat și al fondurilor de pensii facultative de către societăţile de administrare ale fondurilor de pensii, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară – Sectorul Pensii Private.

codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare;

2 Instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile de asigurare, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date în nume propriu; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară, fond de investiţii; societăţile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat și respectiv fond de pensii facultative

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatorului: Tip deţineri, prezentate în Anexa nr. VII.6 la regulament

100

Anexa nr. VII.3

Denumire entitate raportoare

Cod de identificare entitate raportoare1

Luna de referinţă

Situaţia emisiunilor de acţiuni identificabile prin cod ISIN listate pe pieţele externe de capital la sfârşitul lunii de referinţă2

-unități-

Cod ISIN

Data emisiunii

Valoarea emisiunii în

moneda efectivă

Moneda emisiune (ISO - 4217)

Valoare nominală/instrument în moneda efectivă

Valoare dividend/instrument3

Moneda dividend (ISO - 4217)

Data dividend

Piaţa de capital externă (ISO-10383)

1Se completează:codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional.

2Instituţiile de credit, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu.

3Se raportează valoarea dividendelor plătite de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de raportare.

Denumire entitate raportoare

Cod de identificare entitate raportoare1

Luna de referinţă

Situaţia emisiunilor de acțiuni/unități de fond emise identificabile prin cod ISIN2

Anexa nr. VII.3A

- unităţi-

Nr. rând

Denumire clasă fond3

Cod ISIN

Valoarea activului net (VAN)

Valoarea activului unitar net (VUAN)

Număr instrumente emise

Data emisiunii

Valuta emisiunii

Cod CAEN

Cod CFI4

Tip fond

Structura geografică a fondurilor

Structura activelor fondurilor

Valoare dividend/in strument5

Moneda dividend (ISO - 4217)

Data dividend

1Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară – Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare.

2 Societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat, iar societățile autoadministrate completează această structură în nume propriu.

3Dacă un fond de investiții emite unități de fond de clase diferite, se va completa un rând pentru fiecare dintre ele.

4Se completează doar pentru fondurilor de investiții ale căror instrumente emise le-a fost alocat cod CFI de către Depozitarul Central

5Se raportează valoarea dividendelor plătite de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de raportare.

101

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip fond, Structura geografică a fondurilor, Structura activelor fondurilor în Anexa nr. VII.6.

102

Anexa nr. VII.4

Denumire entitate raportoare

Cod de identificare entitate raportoare1

Luna de referinţă

Situaţia emisiunilor de titluri de natura datoriei efectuate pe pieţele externe de capital la sfârşitul lunii de referinţă2

-unităţi-

Cod ISIN

Date despre emisiune

Date despre răscumpărare

Date despre cupon

Sold emisiune în moneda efectivă

Preţ emisiune

Valoarea nominală per instrument în moneda efectivă

Prima call în moneda efectivă

Piaţa de capital externă (ISO- 10383)

Data emisiune

Valoarea în moneda efectivă

Monedă (ISO - 4217)

Tip răscumpărare

Frecvenţa de răscumpărare

Monedă (ISO - 4217)

Data primei răscumpărări

Data ultimei răscumpărări

Tip cupon

Data primei plăţi de cupon

Data ultimei plăţi de cupon

Frecvenţa de plată cupon

Monedă (ISO - 4217)

Rata cup on

1 Se completează

codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare;

codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional.

2Instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu. Societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat.

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip răscumpărare, Frecvenţa de răscumpărare, Tip cupon, Frecvenţa de plată cupon, prezentate în Anexa nr. VII.6 la regulament.

Denumire entitate raportoare

Cod de identificare entitate raportoare1: Luna de referinţă

Anexa nr. VII.5

Situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin codul de referinţă al titlului de valoare (lipsă cod ISIN) la sfârşitul lunii de referinţă2

-unități-

Număr rând

Cod referinţă instrument

Cod tip deţineri

Cod ţară investitor (ISO 3166-1

alpha – 2 code)

Cod sector instituţional investitor

Cod tip investitor

Soldul deţinerilor în moneda efectivă (valoare nominală)

Soldul deţinerilor în moneda efectivă (valoare de piaţă)3

Dividend/Cupon încasat în moneda efectivă

Data încasare dividend/cupon

Monedă dividend/cupon (ISO - 4217)

Pondere nr. instrumente deţinute/nr. instrumente emise4

Data emisiune5

Data ultimei răscumpărări5

1Se completează

codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare;

codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile de asigurare, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare.

2Instituţiile de credit şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât şi în numele clienţilor; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară, fond de investiţii; societăţile de administrare ale fondurilor de pensii completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de pensii administrat privat și respectiv fond de pensii facultative; societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile de asigurare şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu.

3Valoarea de piaţă reprezintă valoarea de achiziţie sau valoarea contabilă a titlurilor de valoare.

4Se completează doar pentru acţiunile şi unităţile de fond deţinute în nume propriu (cod tip deţineri=01). În cazul deţinerilor unităţilor fondurilor de investiţii deschise se va raporta ponderea soldului deţinerilor la valoarea nominală / valoarea activului net.

5Se completează doar pentru titlurile de valoare de natura datoriei.

103

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip deţineri, Tip investitor, Cod sector instituţional, prezentate în Anexa nr. VII.6 la regulament.

Anexa nr. VII.6

Nomenclatorul nr. 1 Frecvenţă de răscumpărare

COD

DENUMIRE

Perpetuu

Anual

Semestrial

Trimestrial

Lunar

Bianual

Altă frecvenţă regulată

Frecvenţă neregulată

Calendar de răscumpărare prestabilit

O singură răscumpărare

Răscumpărare legată de un eveniment

Altele

Nomenclatorul nr. 2 Tip de răscumpărare

COD

DENUMIRE

Perpetuu

Bullet

Răscumpărare în cazul instrumentelor financiare structurate

În serie

Anuităţi

Index-linked

La orice dată

Neregulată

Altele

Nomenclatorul nr. 3 Frecvenţă de plată cupon

COD

DENUMIRE

Zero-Cupon

Anual

Semestrial

Trimestrial

Bilunar

Lunar

2 săptămăni

Neregulat

Necunoscut

Altele

Nomenclatorul nr. 4 Tip cupon

COD

DENUMIRE

Fix

În trepte

Variabilă

Zero-cupon

Index-Linked

Altele

Nomenclatorul nr. 5 Tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile

COD

DENUMIRE

Operaţiune REPO

Operaţiune REVERSE REPO

Tranzacţie directă

Nomenclatorul nr. 6 Tip investitor

COD

DENUMIRE

Observaţii

Intermediar financiar

Numai în cazul investitorilor nerezidenţi şi numai în situaţia în care nu se cunoaşte investitorul final

Investitorul final

Nomenclatorul nr. 7 Tip deţineri

COD

DENUMIRE

Observaţii

În nume propriu

În cazul deţinerilor în nume propriu

În numele clienţilor

In cazul deţinerilor în numele clientilor

Nomenclatorul nr. 8 Cod sector instituţional

COD

DENUMIRE

OBSERVAŢIE

S_11

Societăţi nefinanciare

Se completează pentru rezidenţii UE

S_1311

Administraţia centrală

Se completează pentru rezidenţii UE

S_1312

Administraţiile statelor federale

Se completează pentru rezidenţii UE

S_1313

Administraţiile locale

Se completează pentru rezidenţii UE

S_1314

Administraţiile de securitate socială

Se completează pentru rezidenţii UE

S_122A

Societăţi care acceptă depozite, exclusiv Banca Centrală

Se completează pentru rezidenţii UE

S_122B

Fondurile de piaţă monetară

Se completează pentru rezidenţii UE

S_123A

Fondurile de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară

Se completează pentru rezidenţii UE

S_123B

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurări şi fondurile de pensii

Se completează pentru rezidenţii UE

S_124

Auxiliari financiari

Se completează pentru rezidenţii UE

S_125A

Societăţi de asigurare

Se completează pentru rezidenţii UE

S_125B

Fonduri de pensii

Se completează pentru rezidenţii UE

S_127

Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare

Se completează pentru rezidenţii UE

S_14

Gospodăriile populaţiei

Se completează pentru rezidenţii UE

S_15

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Se completează pentru rezidenţii UE

S_121

Banca Centrală

Se completează pentru rezidenţii UE şi non-UE

S_122

Alte instituţii financiare monetare (S_122A + S_122B)

Se completează pentru rezidenţii non- UE

S_13

Instituţii guvernamentale (S_1311 + S_1312 + S_1313 + S_1314)

Se completează pentru rezidenţii non-UE

S_2A

Instituţii neguvernamentale (S_11 + S_123A + S_123B + S_124 + S_125A + S_125B +S_127 + S_14 + S_15)

Se completează pentru rezidenţii non- UE

Nomenclatorul nr. 9 Tip fond de investiții

COD

DENUMIRE

Fonduri deschise care distribuie dividende sub formă cash

Fonduri deschise care cumulează dividendul sub formă de profit reinvestit

Fonduri deschise mixte (distribuie dividende sub formă cash și cumulează profit reinvestit)

Fonduri deschise fără detalii disponibile privind modul de distribuire a dividendului

Fonduri închise care distribuie dividende sub formă cash

Fonduri închise care cumulează dividendul sub formă de profit reinvestit

Fonduri închise mixte (distribuie dividende sub formă cash și cumulează profit reinvestit)

Fonduri închise fără detalii disponibile privind modul de distribuire a dividendului

Nu există informații disponibile

Nomenclatorul nr. 10 Structura geografică a fondurilor de investiții

COD

DENUMIRE

1100

Europa

1210

Zona euro

1310

Statele membre UE care nu au adoptat euro

13RO

Romania

1810

Europa – Alte state europene

1820

Europa – Alte state europene– Țări nordice[1]

1830

Europa – Alte state europene – Țări centrale și est europene2

2100

America

2210

America de nord (Canada + SUA)

2310

America Centrală și de Sud (inclusiv Mexic)

3100

Asia - Pacific

3210

Asia

3310

Australia și Oceania

4100

Orientul mijlociu Nordul Africii

4210

Orientul Mijlociu, excluzând Nordul Africii

4310

Africa

5100

Piețe emergente

5200

BRIC (Brazilia, Rusia, India și China)

8100

Global

8200

Acoperă mai multe regiuni geografice mari

8900

Nu există clasificare

1Țările nordice: Danemarca, Suedia, Finlanda, Norvegia și Islanda

2 Țări central și est europene: Albania, Armenia, Azerbaidjan, Bielorusia, Bosnia și Herțegovina, Bulgaria, Croația, Cehia, Estonia, Georgia, Ungaria Kazahstan, Kosovo, Kirghizstan, Letonia, Lituania, Macedonia, Moldova, Muntenegru, Polonia, Romania, Rusia, Serbia, Slovacia c, Slovenia, Tadjikistan, Turcia, Turkmenistan, Ucraina și Uzbekistan.

Nomenclatorul nr. 11 Structura activelor fondurilor de investiții

COD

DENUMIRE

1119

Fond de piață monetară – Fond obișnuit-nu există expunere pe valute

1129

Fond de piață monetară – Fond obișnuit-există expunere pe EUR

1139

Fond de piață monetară – Fond obișnuit-există expunere pe USD

1149

Fond de piață monetară – Fond obișnuit-există expunere pe JPY

1159

Fond de piață monetară – Fond obișnuit-există expunere pe GBP

1169

Fond de piață monetară – Fond obișnuit-există expunere pe CHF

1189

Fond de piață monetară – Fond obișnuit-există expunere pe alte valute

1199

Fond de piață monetară – Fond obișnuit-nu există informația expunerii pe valute

1219

Fond de piață monetară – Fond umbrelă-nu există expunere pe valute

1229

Fond de piață monetară – Fond umbrelă există expunere pe EUR

1239

Fond de piață monetară – Fond umbrelă există expunere pe USD

1249

Fond de piață monetară – Fond umbrelă există expunere pe JPY

1259

Fond de piață monetară – Fond umbrelă-există expunere pe GBP

1269

Fond de piață monetară – Fond umbrelă-există expunere pe CHF

1289

Fond de piață monetară – Fond umbrelă există expunere pe alte valute

1299

Fond de piață monetară – Fond umbrelă-nu există informația expunerii pe valute

1319

Fond de piață monetară – ETF1-nu există expunere pe valute

1329

Fond de piață monetară – ETF există expunere pe EUR

1339

Fond de piață monetară – ETF există expunere pe USD

1349

Fond de piață monetară – ETF există expunere pe JPY

1359

Fond de piață monetară – ETF-există expunere pe GBP

1369

Fond de piață monetară – ETF-există expunere pe CHF

1389

Fond de piață monetară – ETF există expunere pe alte valute

1399

Fond de piață monetară – ETF-nu există informația expunerii pe valute

1819

Fond de piață monetară – alt tip de fond -nu există expunere pe valute

1829

Fond de piață monetară – alt tip de fond există expunere pe EUR

1 Exchange -Traded Fund (ETF)

1839

Fond de piață monetară – alt tip de fond există expunere pe USD

1849

Fond de piață monetară – alt tip de fond există expunere pe JPY

1859

Fond de piață monetară – alt tip de fond -există expunere pe GBP

1869

Fond de piață monetară – alt tip de fond -există expunere pe CHF

1889

Fond de piață monetară – alt tip de fond există expunere pe alte valute

1899

Fond de piață monetară – alt tip de fond nu există informația expunerii pe valute

1919

Fond de piață monetară – nu exista informație despre tip fond, nu există expunere pe valute

1929

Fond de piață monetară – nu exista informație despre tip fond, există expunere pe EUR

1939

Fond de piață monetară – nu există informație despre tip fond, există expunere pe USD

1949

Fond de piață monetară – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe JPY

1959

Fond de piață monetară – nu exista informații despre tip fond ,există expunere pe GBP

1969

Fond de piață monetară – nu exista informații despre tip fond ,există expunere pe CHF

1989

Fond de piață monetară – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe alte valute

1999

Fond de piață monetară- nu există alte informații

2119

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-nu există expunere pe valute

2129

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-există expunere pe EUR

2139

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-există expunere pe USD

2149

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-există expunere pe JPY

2159

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-există expunere pe GBP

2169

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-există expunere pe CHF

2189

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-există expunere pe alte valute

2199

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond obișnuit-nu există informația expunerii pe valute

2219

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă-nu există expunere pe valute

2229

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă există expunere pe EUR

2239

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă există expunere pe USD

2249

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă există expunere pe JPY

2259

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă-există expunere pe GBP

2269

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă-există expunere pe CHF

2289

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă există expunere pe alte valute

2299

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – Fond umbrelă-nu există informația expunerii pe valute

2319

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF-nu există expunere pe valute

2329

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF există expunere pe EUR

2339

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF există expunere pe USD

2349

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF există expunere pe JPY

2359

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF-există expunere pe GBP

2369

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF-există expunere pe CHF

2389

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF există expunere pe alte valute

2399

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – ETF-nu există informația expunerii pe valute

2819

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond -nu există expunere pe valute

2829

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond există expunere pe EUR

2839

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond există expunere pe USD

2849

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond există expunere pe JPY

2859

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond -există expunere pe GBP

2869

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond -există expunere pe CHF

2889

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond există expunere pe alte valute

2899

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – alt tip de fond nu există informația expunerii pe valute

2919

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu exista informație despre tip fond, nu există expunere pe valute

2929

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu exista informație despre tip fond, există expunere pe EUR

2939

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu există informație despre tip fond, există expunere pe USD

2949

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu exista informații despre tip fond , există expunere pe JPY

2959

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu exista informații despre tip fond , există expunere pe GBP

2969

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu exista informații despre tip fond ,există expunere pe CHF

2989

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe alte valute

2999

Fond de obligațiuni și alte instrumente cu venit fix – nu există alte informații

3119

Fond de acțiuni – Fond obișnuit-nu există expunere pe valute

3129

Fond de acțiuni – Fond obișnuit-există expunere pe EUR

3139

Fond de acțiuni – Fond obișnuit-există expunere pe USD

3149

Fond de acțiuni – Fond obișnuit-există expunere pe JPY

3159

Fond de acțiuni – Fond obișnuit-există expunere pe GBP

3169

Fond de acțiuni – Fond obișnuit-există expunere pe CHF

3189

Fond de acțiuni – Fond obișnuit-există expunere pe alte valute

3199

Fond de acțiuni– Fond obișnuit-nu există informația expunerii pe valute

3219

Fond de acțiuni – Fond umbrelă-nu există expunere pe valute

3229

Fond de acțiuni – Fond umbrelă există expunere pe EUR

3239

Fond de acțiuni – Fond umbrelă există expunere pe USD

3249

Fond de acțiuni – Fond umbrelă există expunere pe JPY

3259

Fond de acțiuni – Fond umbrelă-există expunere pe GBP

3269

Fond de acțiuni – Fond umbrelă-există expunere pe CHF

3289

Fond de acțiuni – Fond umbrelă există expunere pe alte valute

3299

Fond de acțiuni – Fond umbrelă-nu există informația expunerii pe valute

3319

Fond de acțiuni – ETF nu există expunere pe valute

3329

Fond de acțiuni – ETF există expunere pe EUR

3339

Fond de acțiuni – ETF există expunere pe USD

3349

Fond de acțiuni – ETF există expunere pe JPY

3359

Fond de acțiuni– ETF-există expunere pe GBP

3369

Fond de acțiuni– ETF-există expunere pe CHF

3389

Fond de acțiuni – ETF există expunere pe alte valute

3399

Fond de acțiuni – ETF-nu există informația expunerii pe valute

3819

Fond de acțiuni – alt tip de fond -nu există expunere pe valute

3829

Fond de acțiuni – alt tip de fond există expunere pe EUR

3839

Fond de acțiuni – alt tip de fond există expunere pe USD

3849

Fond de acțiuni – alt tip de fond există expunere pe JPY

3859

Fond de acțiuni – alt tip de fond -există expunere pe GBP

3869

Fond de acțiuni – alt tip de fond -există expunere pe CHF

3889

Fond de acțiuni – alt tip de fond există expunere pe alte valute

3899

Fond de acțiuni– alt tip de fond nu există informația expunerii pe valute

3919

Fond de acțiuni – nu exista informație despre tip fond, nu există expunere pe valute

3929

Fond de acțiuni – nu exista informație despre tip fond, există expunere pe EUR

3939

Fond de acțiuni – nu există informație despre tip fond, există expunere pe USD

3949

Fond de acțiuni – nu exista informații despre tip fond , există expunere pe JPY

3959

Fond de acțiuni – nu exista informații despre tip fond ,există expunere pe GBP

3969

Fond de acțiuni – nu exista informații despre tip fond ,există expunere pe CHF

3989

Fond de acțiuni – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe alte valute

3999

Fond de acțiuni – nu există alte informații

4119

Fond mixt – Fond obișnuit-nu există expunere pe valute

4129

Fond mixt – Fond obișnuit-există expunere pe EUR

4139

Fond mixt – Fond obișnuit-există expunere pe USD

4149

Fond mixt – Fond obișnuit-există expunere pe JPY

4159

Fond mixt – Fond obișnuit-există expunere pe GBP

4169

Fond mixt – Fond obișnuit-există expunere pe CHF

4189

Fond mixt – Fond obișnuit-există expunere pe alte valute

4199

Fond mixt– Fond obișnuit-nu există informația expunerii pe valute

4219

Fond mixt– Fond umbrelă-nu există expunere pe valute

4229

Fond mixt – Fond umbrelă există expunere pe EUR

4239

Fond mixt – Fond umbrelă există expunere pe USD

4249

Fond mixt – Fond umbrelă există expunere pe JPY

4259

Fond mixt – Fond umbrelă-există expunere pe GBP

4269

Fond mixt – Fond umbrelă-există expunere pe CHF

4289

Fond mixt – Fond umbrelă există expunere pe alte valute

4299

Fond mixt – Fond umbrelă-nu există informația expunerii pe valute

4319

Fond mixt – ETF-nu există expunere pe valute

4329

Fond mixt – ETF există expunere pe EUR

4339

Fond mixt– ETF există expunere pe USD

4349

Fond mixt – ETF există expunere pe JPY

4359

Fond mixt– ETF-există expunere pe GBP

4369

Fond mixt– ETF-există expunere pe CHF

4389

Fond mixt – ETF există expunere pe alte valute

4399

Fond mixt – ETF-nu există informația expunerii pe valute

4819

Fond mixt – alt tip de fond -nu există expunere pe valute

4829

Fond mixt – alt tip de fond există expunere pe EUR

4839

Fond mixt – alt tip de fond există expunere pe USD

4849

Fond mixt – alt tip de fond există expunere pe JPY

4859

Fond mixt – alt tip de fond -există expunere pe GBP

4869

Fond mixt – alt tip de fond -există expunere pe CHF

4889

Fond mixt – alt tip de fond există expunere pe alte valute

4899

Fond mixt– alt tip de fond nu există informația expunerii pe valute

4919

Fond mixt– nu exista informație despre tip fond, nu există expunere pe valute

4929

Fond mixt – nu exista informație despre tip fond, există expunere pe EUR

4939

Fond mixt – nu există informație despre tip fond, există expunere pe USD

4949

Fond mixt – nu exista informații despre tip fond , există expunere pe JPY

4959

Fond mixt – nu exista informații despre tip fond ,există expunere pe GBP

4969

Fond mixt – nu exista informații despre tip fond ,există expunere pe CHF

4989

Fond mixt – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe alte valute

4999

Fond mixt – nu există alte informații

5119

Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-nu există expunere pe valute

5129

Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-există expunere pe EUR

5139

Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-există expunere pe USD

5149

Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-există expunere pe JPY

5159

Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-există expunere pe GBP

5169

Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-există expunere pe CHF

5189

Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-există expunere pe alte valute

5199

Fond de investiții imobiliare – Fond obișnuit-nu există informația expunerii pe valute

5219

Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă-nu există expunere pe valute

5229

Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă există expunere pe EUR

5239

Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă există expunere pe USD

5249

Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă există expunere pe JPY

5259

Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă-există expunere pe GBP

5269

Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă-există expunere pe CHF

5289

Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă există expunere pe alte valute

5299

Fond de investiții imobiliare – Fond umbrelă-nu există informația expunerii pe valute

5319

Fond de investiții imobiliare – ETF-nu există expunere pe valute

5329

Fond de investiții imobiliare – ETF există expunere pe EUR

5339

Fond de investiții imobiliare – ETF există expunere pe USD

5349

Fond de investiții imobiliare – ETF există expunere pe JPY

5359

Fond de investiții imobiliare – ETF-există expunere pe GBP

5369

Fond de investiții imobiliare – ETF-există expunere pe CHF

5389

Fond de investiții imobiliare – ETF există expunere pe alte valute

5399

Fond de investiții imobiliare – ETF-nu există informația expunerii pe valute

5819

Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond -nu există expunere pe valute

5829

Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond există expunere pe EUR

5839

Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond există expunere pe USD

5849

Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond există expunere pe JPY

5859

Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond -există expunere pe GBP

5869

Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond -există expunere pe CHF

5889

Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond există expunere pe alte valute

5899

Fond de investiții imobiliare – alt tip de fond nu există informația expunerii pe valute

5919

Fond de investiții imobiliare – nu exista informație despre tip fond, nu există expunere pe valute

5929

Fond de investiții imobiliare – nu exista informație despre tip fond, există expunere pe EUR

5939

Fond de investiții imobiliare – nu există informație despre tip fond, există expunere pe USD

5949

Fond de investiții imobiliare – nu exista informații despre tip fond , există expunere pe JPY

5959

Fond de investiții imobiliare – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe GBP

5969

Fond de investiții imobiliare – nu exista informații despre tip fond , există expunere pe CHF

5989

Fond de investiții imobiliare – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe alte valute

5999

Fond de investiții imobiliare – nu exista alte informații

6119

Fond de hedging – Fond obișnuit-nu există expunere pe valute

6129

Fond de hedging – Fond obișnuit-există expunere pe EUR

6139

Fond de hedging – Fond obișnuit-există expunere pe USD

6149

Fond de hedging – Fond obișnuit-există expunere pe JPY

6159

Fond de hedging – Fond obișnuit-există expunere pe GBP

6169

Fond de hedging – Fond obișnuit-există expunere pe CHF

6189

Fond de hedging – Fond obișnuit-există expunere pe alte valute

6199

Fond de hedging – Fond obișnuit-nu există informația expunerii pe valute

6219

Fond de hedging – Fond umbrelă-nu există expunere pe valute

6229

Fond de hedging – Fond umbrelă există expunere pe EUR

6239

Fond de hedging – Fond umbrelă există expunere pe USD

6249

Fond de hedging – Fond umbrelă există expunere pe JPY

6259

Fond de hedging – Fond umbrelă-există expunere pe GBP

6269

Fond de hedging – Fond umbrelă-există expunere pe CHF

6289

Fond de hedging – Fond umbrelă există expunere pe alte valute

6299

Fond de hedging – Fond umbrelă-nu există informația expunerii pe valute

6319

Fond de hedging – ETF-nu există expunere pe valute

6329

Fond de hedging – ETF există expunere pe EUR

6339

Fond de hedging – ETF există expunere pe USD

6349

Fond de hedging – ETF există expunere pe JPY

6359

Fond de hedging – ETF-există expunere pe GBP

6369

Fond de hedging – ETF-există expunere pe CHF

6389

Fond de hedging – ETF există expunere pe alte valute

6399

Fond de hedging – ETF-nu există informația expunerii pe valute

6819

Fond de hedging – alt tip de fond -nu există expunere pe valute

6829

Fond de hedging – alt tip de fond există expunere pe EUR

6839

Fond de hedging – alt tip de fond există expunere pe USD

6849

Fond de hedging – alt tip de fond există expunere pe JPY

6859

Fond de hedging – alt tip de fond -există expunere pe GBP

6869

Fond de hedging – alt tip de fond -există expunere pe CHF

6889

Fond de hedging – alt tip de fond există expunere pe alte valute

6899

Fond de hedging – alt tip de fond nu există informația expunerii pe valute

6919

Fond de hedging– nu exista informație despre tip fond, nu există expunere pe valute

6929

Fond de hedging – nu exista informație despre tip fond, există expunere pe EUR

6939

Fond de hedging– nu există informație despre tip fond, există expunere pe USD

6949

Fond de hedging– nu exista informații despre tip fond , există expunere pe JPY

6959

Fond de hedging – nu exista informații despre tip fond ,-există expunere pe GBP

6969

Fond de hedging – nu exista informații despre tip fond ,-există expunere pe CHF

6989

Fond de hedging– nu exista informații despre tip fond, există expunere pe alte valute

6999

Fond de hedging - nu există alte informații

8119

Altele – Fond obișnuit-nu există expunere pe valute

8129

Altele – Fond obișnuit-există expunere pe EUR

8139

Altele– Fond obișnuit-există expunere pe USD

8149

Altele– Fond obișnuit-există expunere pe JPY

8159

Altele – Fond obișnuit-există expunere pe GBP

8169

Altele – Fond obișnuit-există expunere pe CHF

8189

Altele – Fond obișnuit-există expunere pe alte valute

8199

Altele – Fond obișnuit-nu există informația expunerii pe valute

8219

Altele – Fond umbrelă-nu există expunere pe valute

8229

Altele – Fond umbrelă există expunere pe EUR

8239

Altele – Fond umbrelă există expunere pe USD

8249

Altele – Fond umbrelă există expunere pe JPY

8259

Altele – Fond umbrelă-există expunere pe GBP

8269

Altele – Fond umbrelă-există expunere pe CHF

8289

Altele – Fond umbrelă există expunere pe alte valute

8299

Altele – Fond umbrelă-nu există informația expunerii pe valute

8319

Altele – ETF-nu există expunere pe valute

8329

Altele – ETF există expunere pe EUR

8339

Altele – ETF există expunere pe USD

8349

Altele – ETF există expunere pe JPY

8359

Altele – ETF-există expunere pe GBP

8369

Altele – ETF-există expunere pe CHF

8389

Altele – ETF există expunere pe alte valute

8399

Atele – ETF-nu există informația expunerii pe valute

8819

Altele – alt tip de fond -nu există expunere pe valute

8829

Altele – alt tip de fond există expunere pe EUR

8839

Altele – alt tip de fond există expunere pe USD

8849

Altele – alt tip de fond există expunere pe JPY

8859

Altele– alt tip de fond -există expunere pe GBP

8869

Altele – alt tip de fond -există expunere pe CHF

8889

Altele – alt tip de fond există expunere pe alte valute

8899

Altele – alt tip de fond nu există informația expunerii pe valute

8919

Altele– nu exista informație despre tip fond, nu există expunere pe valute

8929

Altele – nu exista informație despre tip fond, există expunere pe EUR

8939

Altele – nu există informație despre tip fond, există expunere pe USD

8949

Altele – nu exista informații despre tip fond , există expunere pe JPY

8959

Altele – nu exista informații despre tip fond ,-există expunere pe GBP

8969

Altele – nu exista informații despre tip fond ,-există expunere pe CHF

8989

Altele – nu exista informații despre tip fond, există expunere pe alte valute

8999

Altele- nu există alte informații

Anexa nr. VII.7

Reguli de stabilire a codului de referinţă pentru titluri de valoare fără cod ISIN

primele două caractere reprezintă codul ţării emitentului;

următoarele două caractere reprezintă codul tip titlu de valoare (Tabelul nr. 1);

următoarele trei caractere reprezintă codul monedei emisiunii;

următoarele patru caractere reprezintă cod tip emitent (Tabelul nr. 2);

ultimele patru caractere reprezintă numerotarea instrumentelor deţinute de fiecare agent raportor.

Cod ţara

Cod tip titlu

Cod moneda de emisiune

Cod tip emitent

Cod atribuit fiecărui titlu de

emitent (ISO -

de valoare

(ISO - 4217)

valoare de către raportor

3166-1 alpha – 2

(poate fi numeric sau

code)

alfanumeric)

Tabelul nr. 1 Corespondenţă cod tip titlu de valoare - cod de referinţă titlu de valoare

Descriere titlu de valoare (caracterele 3,4)

Cod tip titlu de valoare

Acţiuni cotate

Acţiuni necotate

Alte titluri de participaţie

Acţiuni / unităţi ale fondurilor de piaţa monetară

Acţiuni / unităţi ale fondurilor de investiţii

Titluri de natura datoriei cu scadenţă la emisiune până la un an inclusiv

Titluri de natura datoriei cu scadenţă la emisiune mai mare de un an

Tabelul nr. 2 Corespondenţă cod tip emitent – cod de referinţă titlu de valoare

Descriere tip emitent (caracterele 8,9,10,11)

Cod tip

emitent

Observaţie

Banca Centrală

0121

Se completează pentru emitenţii UE şi non-UE

Societăţi care acceptă depozite, exclusiv Banca Centrală

122A

Se completează pentru emitenţii UE

Fonduri de piaţă monetară

122B

Se completează pentru emitenţii UE

Fondurile de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară

123A

Se completează pentru emitenţii UE

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurări şi fondurile de pensii

123B

Se completează pentru emitenţii UE

Auxiliari financiari

0124

Se completează pentru emitenţii UE

Societăţi de asigurare

125A

Se completează pentru emitenţii UE

Fonduri de pensii

125B

Se completează pentru emitenţii UE

Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare

0127

Se completează pentru emitenţii UE

Societăţi nefinanciare

0011

Se completează pentru emitenţii UE

Administraţia centrală

1311

Se completează pentru emitenţii UE

Administraţiile statelor federale

1312

Se completează pentru emitenţii UE

Administraţiile locale

1313

Se completează pentru emitenţii UE

Administraţiile de securitate socială

1314

Se completează pentru emitenţii UE

Gospodarii ale populaţiei

0014

Se completează pentru emitenţii UE

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

0015

Se completează pentru emitenţii UE

Alte instituţii financiare monetare (122A+122B)

0122

Se completează pentru emitenţii non-UE

Instituţii guvernamentale (1311+1312+1313+1314)

0013

Se completează pentru emitenţii non-UE

Instituţii neguvernamentale (123A+123B+0124+125A +125B

+0127+0011+0014+0015)

002A

Se completează pentru emitenţii non-UE

Anexa nr. VIII.1

Lista B1

Servicii

tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator

Cod

Moneda

ara partenerului nerezident

xport de

servicii / Sume de încasat

mport de

servicii / Sume de plătit

Servicii financiare

F50

Servicii de consultanţă contabilă, fiscală şi de audit

H11

Servicii de consultanţă profesională, managerială şi de afaceri

H15

Servicii de publicitate, marketing şi de sondare a opiniei publice

H20

Servicii juridice

H10

Leasing operaţional

F60

Servicii comerciale

H00

Servicii de telecomunicaţii

D10

Servicii informatice, altele decât produse informatice

G05

Achiziţia / vânzarea de produse informatice, licenţe pentru utilizarea programelor informatice, consultanţă în domeniul informatic

G00

Servicii aferente agenţiilor de presă (scrisă, audio, video, altele)

G10

Alte servicii informaţionale

G20

Francize şi taxe de licenţă pentru utilizarea mărcilor înregistrate şi drepturilor de autor

G50

Servicii de cercetare - dezvoltare

H33

Servicii de construcţii

E03

Servicii de arhitectură

H41

Servicii de inginerie

H42

Servicii tehnice

H43

Servicii de întreţinere şi reparaţii

A30

Transport aerian de pasageri

B21

Transport rutier de pasageri

B23

Transport feroviar de pasageri

B22

Transport aerian de mărfuri

B01

Transport rutier de mărfuri

B03

Transport feroviar de mărfuri

B02

Alte servicii de transport aerian

B31

Anexa nr. VIII.1

Denumire indicator

Cod

Moneda

ara partenerului nerezident

xport de

servicii / Sume de încasat

mport de

servicii / Sume de plătit

Alte servicii de transport rutier

B33

Alte servicii de transport feroviar

B32

Servicii poştale

D00

Servicii de curierat

D20

Alte servicii de transport

B41

Servicii specifice managementului grupurilor de companii (planificarea managementului de grup, organizare, control, protocol etc.)

H70

Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru asigurări de viaţă

F01

xxxxxxxxxx

Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru asigurări de viaţă

F00

xxxxxxxxx

Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru asigurarea bunurilor transportate

F10

xxxxxxxxxx

Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru asigurarea bunurilor transportate

L40

xxxxxxxxx

Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru acoperirea riscurilor financiare

F04

xxxxxxxxxx

Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru acoperirea riscurilor financiare

L45

xxxxxxxxx

Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru alte tipuri de asigurări directe

F20

xxxxxxxxxx

Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru alte tipuri de asigurări directe

L41

xxxxxxxxx

Servicii auxiliare plătite societăţilor de asigurare nerezidente (comisioane, consultanţă, evaluări neincluse în prime)

F40

xxxxxxxxxx

Contribuţii plătite la fonduri de pensii nerezidente

F02

xxxxxxxxxx

Servicii audiovizuale şi înrudite

H80

Servicii educaţionale

H90

Servicii culturale şi recreaţionale

H92

Alte servicii în relaţia cu nerezidenţii neincluse în altă parte

H60

Anexa nr. VIII.1

Lista B1

Servicii

tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

F50

Servicii financiare - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de intermediere financiară, precum şi cele legate de acestea, în relaţia cu nerezidenţii, reprezentând: comisioane pentru creditare; comisioane pentru constituire depozite; comisioane pentru leasing financiar; comisioane pentru factoring; comisioane pentru tranzacţii cu derivate financiare; comisioane pentru subscrierea, plasamentul emisiunilor şi răscumpărarea titlurilor de valoare; comisioane aferente plăţilor de dobânzi sau dividende la titlurile de valoare; comisioane pentru compensarea plăţilor; comisioane specifice cardurilor de credit; comisioane pentru tranzacţiile de schimb valutar (inclusiv sumele rezultate din diferenţe între cursul de schimb oficial şi cel efectiv); comisioane aferente diverselor decontări; comisioane la credite ipotecare şi neipotecare; comisioane aferente serviciilor de achiziţie şi preluări; comisioane pentru administrarea capitalului şi a corporaţiilor financiare; taxe aferente serviciilor de administrare a pieţelor financiare; taxe aferente serviciilor de acordare a rating-ului pentru credite; taxe aferente serviciilor de consiliere financiară; taxe aferente serviciilor de custodie pentru active financiare sau lingouri;

taxe aferente serviciilor de administrare sau gestionare a activelor financiare, etc.

H11

Servicii de consultanţa contabilă, fiscală şi de audit - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de expertiză contabilă, consultanţă şi planificare fiscală, activitate de audit, etc.

H15

Servicii de consultanţă profesională, managerială şi de afaceri - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de consultanţă în afaceri, management şi relaţii publice.

H20

Servicii de publicitate, marketing şi de sondare a opiniei publice - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii cum sunt: proiectarea şi realizarea de produse publicitare; cumpărărea de spaţii publicitare; servicii de organizare de târguri şi expoziţii; marketing şi alte studii de piaţă; studii de sondare a opiniei publice; servicii pentru promovarea produselor; servicii de organizare a congreselor, reuniunilor culturale şi ştiinţifice, inclusiv furnizarea şi instalarea echipamentelor necesare.

H10

Servicii juridice - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii juridice: consultanţă juridică şi servicii de reprezentare în procese penale, civile şi administrative; consultanţă juridică şi servicii de reprezentare în proceduri judiciare şi alte domenii juridice; consultanţă juridică şi servicii de reprezentare în proceduri statutare; consultanţă în elaborarea documentelor şi instrumentelor juridice; servicii de arbitraj şi de conciliere juridică; consultanţă de autentificare sau certificare notarială; servicii juridice auxiliare, etc.

F60

Leasing operaţional - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de închiriere a unor bunuri, fără a presupune schimbul de proprietate şi transferul drepturilor şi riscurilor aferente bunurilor respective. Sunt incluse: închirierea de spaţii comerciale, locuinţe şi alte clădiri; închirierea de mijloace de transport fără echipaj; închirierea fără operator a maşinilor, echipamentelor, containerelor şi dispozitivelor mecanice sau electrice (inclusiv computere sau echipamente de telecomunicaţii).

H00

Servicii comerciale - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii comerciale reprezentând comisioane rezultate din serviciile comerciale de vânzare en-gros sau en-detail (comisioane aferente tranzacţiilor de achiziţionare/vânzare de bunuri şi servicii prin intermediul unor agenţi comerciali, brokeri de mărfuri, dealeri, comisionari, prin licitaţie, etc., comisioane de intermediere comercială), precum şi alte sume încasate / primite din intermedieri comerciale.

D10

Servicii de telecomunicaţii - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transmisie a imaginii, a sunetelor, precum şi a altor informaţii utilizând diverse mijloace de comunicaţi, respectiv: servicii de telefonie fixă şi servicii de întreţinere a reţelei specifice; servicii de telefonie mobilă; servicii de telex şi de întreţinere a reţelei; servicii de telegraf şi de întreţinere a reţelei; servicii de transmisie şi întreţinere a reţelei radio şi televiziune prin cablu; servicii de transmisie prin satelit; servicii de poştă electronică; servicii de fax; servicii de internet; servicii de reţele de afaceri specializate; servicii de teleconferinţă; servicii de acces permanent, inclusiv furnizare acces internet; servicii de întreţinere a mijloacelor de telecomunicaţii.

G00

Achiziţia / vânzarea de produse informatice - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii informatice: comercializarea programelor informatice, inclusiv programe special dezvoltate pentru clienţi), programe standard (produse la scară largă) livrate electronic (ex: descărcate online), indiferent dacă licenţa se plăteşte periodic sau o singură dată; licenţe pentru folosirea unor programe standard livrate pe suport fizic care presupun o taxă periodică de actualizare a licenţei (ex: programele de tip antivirus); vânzarea/cumpărarea de

drepturi de proprietate asupra unor programe şi aplicaţii.

Anexa nr. VIII.1

Cod

Descriere indicator

G05

G10

Servicii informatice, altele decât programele informatice - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de alte servicii informatice: servicii de consultanţă hardware şi software şi implementare, instalare; servicii de întreţinere şi reparaţii pentru calculatoare şi echipamente periferice; servicii de refacere a sistemelor informatice; servicii de recuperări de date; servicii de consultanţă şi asistenţă pentru gestionarea resurselor informatice; analiza, proiectarea şi realizarea sistemelor informatice, inclusiv proiectarea şi dezvoltarea de pagini web, inclusiv serviciile de consultanţă aferentă; servicii de întreţinere a sistemelor informatice şi alte servicii de suport; servicii de instruire a personalului, ca parte a activităţii de consultanţă în domeniul informatic; servicii de procesare date, consultanţă şi asistenţă aferentă gestionării resurselor informatice; servicii pentru găzduire pagini web; servicii de gestionare a facilităţilor informatice; drepturi de acces la ziare şi periodice în varianta electronică.

Servicii aferente agenţiilor de presă (scrisă, audio, video, altele) - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii privind furnizarea de ştiri, fotografii sau articole de presă.

G20

Alte servicii informaţionale - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de proiectare baze de date; servicii de stocare date; servicii de diseminare date şi baze de date, atât on-line cat şi pe suport magnetic, optic sau hârtie; servicii de căutare pe web; abonamente la publicaţiile periodice; abonamente la bazele de date ale publicaţiilor periodice; acces on-line la baze de date ale agenţiilor de ştiri; servicii ale bibliotecilor şi arhivelor.

G50

Francize şi taxe de licenţă pentru utilizarea mărcilor înregistrate şi drepturilor de autor - însumează pe monede şi pe ţări sumele de încasat, respectiv sumele de plătit reprezentând taxe de licenţă pentru utilizarea mărcilor înregistrate, licenţe pentru utilizarea rezultatelor cercetării/dezvoltării (brevete, mărci, drepturi de autor, procese şi creaţii industriale, secrete de comerţ), licenţe pentru reproducerea şi/sau distribuţia programelor informatice, licenţe pentru reproducerea şi/sau distribuţia produselor audiovizuale şi altele asemenea.

H33

Servicii de cercetare-dezvoltare - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii personalizate sau nepersonalizate de cercetare şi dezvoltare din sfera cercetării fundamentale, cercetării aplicate, dezvoltării experimentale a unor noi produse şi procese, indiferent dacă produsele rezultate sunt destinate sau nu pieţei. Este inclusă vânzarea /cumpărarea rezultatelor activităţii de cercetare-dezvoltare, aceasta presupunând

transferul de proprietate, al drepturilor şi obligaţiilor asupra acestora.

E03

Servicii de construcţii - însumează pe monede şi pe ţări sumele de încasat, respectiv sumele de plătit aferente serviciilor de construcţii furnizate instituţiei de credit de către firmele de construcţii nerezidente în cazul construirii unor clădiri, modernizării clădirilor existente, etc. La rubrica import se înregistrează valoarea brută totală a construcţiei efectuate care include şi valoarea bunurilor şi servicii utilizate pentru efectuarea lucrării (materiale de construcţii, transport, etc.), precum şi sumele plătite muncitorilor. Prin convenţie, la rubrica export se înregistrează valoarea bunurilor şi serviciilor achiziţionate din România de către compania de construcţii nerezidentă.

H41

Servicii de arhitectură - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de consultanţă, studii, proiectare arhitecturală, alte dezvoltări.

H42

Servicii de inginerie - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de proiectare, dezvoltare şi utilizare a utilajelor, materialelor, instrumentelor, structurilor, proceselor, sistemelor cum ar fi: proiectare de instalaţii mecanice şi electrice pentru clădiri şi echipamente; proiectare pentru instalaţii industriale; furnizarea de proiecte, planuri şi studii referitoare la proiecte de inginerie; studii tehnice de fezabilitate.

H43

Servicii tehnice - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii tehnice cum sunt: asistenţă şi consultaţii tehnice pentru lucrări de construcţii; testare, certificare şi analiză tehnică; servicii de inspecţie tehnică.

A30

Servicii de întreţinere şi reparaţii - însumează pe monede şi pe ţări valoarea exportului, respectiv importului de servicii de întreţinere şi reparaţii, recondiţionări, revizii capitale ale bunurilor (inclusiv ale autovehiculelor şi altor echipamente), cu excepţia construcţiilor.

B21

Transport aerian de pasageri - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport aerian de pasageri nerezidenţi efectuate cu aeronave care aparţin companiilor rezidente şi/sau de pasageri rezidenţi efectuate cu aeronave care aparţin companiilor nerezidente. Includ: costul biletelor de călătorie cu avionul, inclusiv în situaţia în care reprezintă parte a pachetelor turistice de călătorie; taxa pentru bagaje sau efecte personale ce depăşesc limita admisă la transportul aerian; închirieri de aeronave cu echipaj pentru transportul călătorilor.

Anexa nr. VIII.1

Cod

Descriere indicator

B23

Transport rutier de pasageri - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport auto de pasageri prestate de către companii rezidente pentru nerezidenţi şi/sau servicii de transport auto de pasageri prestate de către companii nerezidente pentru rezidenţi. Includ: costul biletelor de călătorie auto, inclusiv în cazul în care acesta reprezintă parte a pachetelor turistice; taxe pentru bagaje sau efecte personale ce depăşesc limita admisă la transportul rutier de călători; taxe pentru vehicule; închirieri de autovehicule cu şofer pentru transportul călătorilor.

B22

Transport feroviar de pasageri - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport feroviar de pasageri prestate de către companii rezidente pentru nerezidenţi şi/sau servicii de transport feroviar de pasageri prestate de către companii nerezidente pentru rezidenţi. Includ: costul biletelor de călătorie cu trenul, inclusiv în cazul în care acesta reprezintă parte a pachetelor turistice; taxe pentru bagaje sau efecte personale ce depăşesc limita admisă la transportul feroviar de călători; închirieri de mijloace de transport feroviar cu echipaj.

B01

Transport aerian de mărfuri - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport aerian de mărfuri oferite de către rezidenţi nerezidenţilor sau prestate de către nerezidenţi instituţiei de credit.

B03

Transport rutier de mărfuri - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport rutier de mărfuri oferite de către rezidenţi nerezidenţilor sau prestate de către nerezidenţi instituţiei de credit.

B02

Transport feroviar de mărfuri - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport feroviar de mărfuri oferite de către rezidenţi nerezidenţilor sau prestate de către nerezidenţi instituţiei de credit.

B31

Alte servicii de transport aerian - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport aerian, altele decât cele de la codurile B01 şi B21, cum sunt: încărcare sau descărcare de containere transportate cu avionul; manipulare, stocare şi înmagazinare a mărfurilor transportate cu avionul; împachetare şi reîmpachetare a mărfurilor transportate cu avionul; remorcare, pilotaj, control trafic aerian; servicii suport pentru aeroporturi.

B33

Alte servicii de transport rutier - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport rutier, altele decât cele înregistrate la codurile B03 sau B23, cum sunt: încărcare sau descărcare containere transportate cu mijloace de transport rutier; manipulare, stocare şi depozitare de bunuri transportate cu mijloace de transport rutier; împachetare şi reîmpachetare bunuri transportate cu mijloace de transport rutier; servicii de tractare, servicii operaţionale de parcare a autovehiculelor; servicii de curăţare şi dezinfecţie ale mijloacelor de transport auto; operaţii de salvare în cazul accidentelor rutiere.

B32

Alte servicii de transport feroviar - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de transport feroviar altele decât cele înregistrate la codurile B02 sau B22, cum sunt: încărcare sau descărcare de containere transportate pe calea ferată; manipulare, stocare şi depozitare a mărfurilor transportate pe calea ferată; împachetare şi reîmpachetare a bunurilor transportate pe calea ferată.

D00

Servicii poştale - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii poştale aferente ridicării, transportului şi livrării scrisorilor, ziarelor, revistelor, cărţilor, coletelor şi altor asemenea.

D20

Servicii de curierat - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii aferente expedierii/deplasării coletelor prin companii specializate.

B41

Alte servicii de transport - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul altor servicii asociate transportului care nu se încadrează la codurile B21, B23, B01, B03, B31, B33, B22, B02, B32, D00, D20.

H70

Servicii specifice managementului grupurilor de companii (planificarea managementului de grup, organizare, control, protocol etc.) - însumează pe monede şi pe ţări sumele de încasat, respectiv sumele de plătit referitoare la tranzacţiile între instituţiile de credit rezidente şi compania - mamă, precum şi sucursalele şi filialele nerezidente ale acestora, reprezentând: contribuţiile la costurile generale de administrare, rambursarea cheltuielilor efectuate direct de către instituţia de credit mamă, plăţile între instituţia de credit şi alte entităţi din grup pentru servicii ce nu pot fi

clasificate în altă categorie de servicii.

F01

Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru asigurări de viaţă - însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând prime pentru asigurări de viaţă.

F00

Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru asigurări de viaţă - însumează pe monede şi pe ţări încasările reprezentând despăgubiri pentru asigurări de viaţă.

Anexa nr. VIII.1

Cod

Descriere indicator

F10

Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru asigurarea bunurilor transportate - însumează pe monede şi

pe ţări plăţile reprezentând prime de asigurare efectuate pentru asigurarea bunurilor transportate, inclusiv pentru transportul de valori.

L40

Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru asigurarea bunurilor transportate - însumează pe monede şi pe ţări încasările reprezentând despăgubiri din asigurarea bunurilor transportate, inclusiv pentru transportul de valori.

F04

Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru acoperirea riscurilor financiare - însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând prime pentru acoperirea riscurilor financiare.

L45

Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru acoperirea riscurilor financiare - însumează pe monede şi pe ţări încasările reprezentând despăgubiri pentru acoperirea riscurilor financiare.

F20

Prime plătite societăţilor de asigurare nerezidente pentru alte tipuri de asigurări directe - însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând prime de asigurare efectuate de instituţia de credit (deţinătoare de poliţe) către firme nerezidente de asigurări, pentru alte tipuri de asigurări.

L41

Despăgubiri încasate de la societăţi de asigurare nerezidente pentru alte tipuri de asigurări directe - însumează pe monede şi pe ţări încasările reprezentând despăgubiri din alte tipuri de asigurări.

F40

Servicii auxiliare plătite societăţilor de asigurare nerezidente (comisioane, consultanţă, evaluări neincluse în prime) - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit pentru servicii auxiliare de asigurări cum ar fi: comisioanele agenţilor şi brokerilor, servicii de consultanţă pentru asigurări, servicii de evaluare a bunurilor, calcularea primelor şi riscurilor de asigurare.

F02

Contribuţii plătite la fonduri de pensii nerezidente - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit către fonduri de pensii nerezidente reprezentând contribuţii la acestea în numele angajaţilor.

H80

Servicii audio-vizuale şi înrudite - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii audio- vizuale, reprezentând: servicii legate de producţia programelor de televiziune, producţia cinematografică, producţia programelor radio; licenţe pentru utilizarea produselor audiovizuale, fără drept de reproducere / difuzare a acestora; realizarea de fotografii şi înregistrări video; achiziţionarea / vânzarea (schimbul de proprietate) produselor audiovizuale (filme, piese muzicale, programe de televiziune şi radio, manuscrise), produse audiovizuale livrate electronic, cu drept de utilizare perpetuă; servicii de decodare a canalelor de televiziune; drepturi băneşti ale artiştilor, regizorilor, autorilor, interpreţilor care realizează producţii într-o altă ţară decât cea de rezidenţă (cu excepţia cazurilor în care acestea sunt plătite sub formă de salarii).

H90

Servicii educaţionale - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii educaţionale care nu presupun deplasarea cursanţilor pe teritoriul ţării prestatorului de servicii educaţionale, reprezentând: furnizarea de cursuri prin corespondenţă; difuzarea de emisiuni educative prin televiziune sau internet; drepturi băneşti ale lectorilor rezidenţi care predau cursuri în străinătate (cu excepţia cazurilor în care acestea sunt plătite sub formă de salarii); drepturi băneşti ale lectorilor nerezidenţi care predau cursuri în România (cu excepţia cazurilor în care acestea sunt plătite sub formă de salarii).

H92

Servicii culturale şi recreaţionale - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul de servicii de organizare şi desfăşurare a evenimentelor artistice, sportive şi altor servicii culturale şi recreaţionale.

H60

Alte servicii în relaţia cu nerezidenţii neincluse în altă parte - însumează pe monede şi pe ţări exportul, respectiv importul altor tipuri de servicii, care nu se regăsesc la poziţiile de mai sus.

Anexa nr. VIII.1

Lista B2

Venituri din investiţii directe şi ""alte investiţii""

tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara

partenerului nerezident

Încasări

Plăţi

Venituri din Active încasateide încasat în luna de referinJă

Dividende de încasat din investiţii directe în străinătate

K39

K79

K82

K81

K83

J50

xxxxxxxxxx

xxxxxxxx

Dobânzi încasate de la bănci nerezidente pentru depozite plasate şi/sau

credite acordate pe termen scurt

Dobânzi încasate de la bănci nerezidente pentru depozite plasate şi/sau

credite acordate pe termen lung

Dobânzi încasate de la nerezidenţi nebancari pentru credite acordate pe

termen scurt

Dobânzi încasate de la nerezidenţi nebancari pentru credite acordate pe

termen lung

Venituri din investiţii imobiliare

Venituri din Pasive plătiteide plătit în luna de referinJă

Dividende de plătit la acţiuni de natura investiţiilor directe emise de instituţia de credit şi deţinute de nerezidenţi

K39

xxxxxxxxxx

Dobânzi plătite nerezidenţilor pentru depozitele atrase şi/sau creditele pe termen scurt primite de la aceştia

K79

xxxxxxxxxx

Dobânzi plătite nerezidenţilor pentru depozitele atrase şi/sau creditele pe termen lung primite de la aceştia

K82

xxxxxxxxxx

Lista B2

Venituri din investiţii directe şi ""alte investiţii""

tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

K39

Dividende de încasat din investiţii directe în străinătate - însumează pe monede şi pe ţări dividendele repartizate instituţiei de credit (din profitul exerciţiilor financiare anterioare), rezultate din investiţii directe efectuate de instituţia de credit raportoare în străinătate, respectiv din deţinerea a cel puţin 10% din capitalurile sociale ale unor entităţi

nerezidente.

K79

Dobânzi încasate de la bănci nerezidente pentru depozite plasate şi/sau credite acordate pe termen scurt - însumează pe monede şi pe ţări încasările efective de dobânzi pentru depozitele pe termen mai mic sau egal cu un an plasate la bănci nerezidente şi pentru

creditele pe termen mai mic sau egal cu un an acordate băncilor nerezidente.

K82

Dobânzi încasate de la bănci nerezidente pentru depozite plasate şi/sau credite acordate pe termen lung - însumează pe monede şi pe ţări încasările efective de dobânzi pentru depozitele pe termen mai mare de un an plasate la bănci nerezidente şi pentru creditele pe

termen mai mare de un an acordate băncilor nerezidente.

K81

Dobânzi încasate de la nerezidenţi nebancari pentru credite acordate pe termen scurt - însumează pe monede şi pe ţări încasările efective de dobânzi pentru creditele pe termen mai mic sau egal cu un an acordate entităţilor nebancare nerezidente.

K83

Dobânzi încasate de la nerezidenţi nebancari pentru credite acordate pe termen lung -

însumează pe monede şi pe ţări încasările efective de dobânzi pentru creditele pe termen mai mare de un an acordate entităţilor nebancare nerezidente.

J50

Venituri din investiţii imobiliare - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate din investiţiile imobiliare ale instituţiei de credit în străinătate reprezentând chirii, rente etc.

K39

Dividende de plătit la acţiuni de natura investiţiilor directe emise de instituţia de credit şi deţinute de nerezidenţi - însumează pe monede şi pe ţări dividendele repartizate (din profitul exerciţiilor financiare anterioare) nerezidenţilor care deţin acţiuni de natura investiţiilor directe emise de instituţia de credit (participaţii la capital de cel puţin 10%).

K79

Dobânzi plătite nerezidenţilor pentru depozitele atrase şi/sau creditele pe termen scurt primite de la aceştia - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efective de dobânzi pentru depozitele pe termen mai mic sau egal cu un an atrase de la nerezidenţi sau pentru

creditele pe termen mai mic sau egal cu un an primite de la aceştia.

K82

Dobânzi plătite nerezidenţilor pentru depozitele atrase şi/sau creditele pe termen lung primite de la aceştia - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efective de dobânzi pentru depozitele pe termen mai mare de un an atrase de la nerezidenţi sau pentru creditele pe

termen mai mare de un an primite de la aceştia.

Anexa nr. VIII.1

Lista B3

Transferuri curente şi de capital

tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara partenerului

nerezident

Sume de încasat

Sume de plătit

Taxe şi impozite pe venituri, altele decât salariile (dobânzi, dividende, chirii), pe proprietate

Taxe şi impozite pe produs (TVA, accize, etc.)

Achiziţii / vânzări de francize, domenii de internet şi alte active nefinanciare neproduse

Sponsorizări, donaţii, daune, penalităţi, amenzi şi alte astfel de transferuri curente

Transferuri nerambursabile pentru realizarea de investiţii în mijloace fixe

Iertări de datorie

Alte transferuri de capital de valoare mare (despăgubiri acordate de justiţie, despăgubiri neacoperite de asigurări pentru pagube majore: scurgeri de petrol, explozii majore, etc.)

L17

L86 L35

L18

L26

L29 L34

Lista B3

Transferuri curente şi de capital

tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

L17

Taxe şi impozite pe venituri (dobânzi, dividende, chirii), pe proprietate - însumează pe monede şi pe ţări sumele de încasat, respectiv sumele de plătit reprezentând impozite pe dobânzi, profituri, câştiguri de capital şi proprietăţi, precum şi alte venituri obţinute în relaţia rezident - nerezident.

La rubrica sume de încasat: se vor raporta sumele reprezentând taxe şi impozite pe venituri obţinute de nerezidenţi în România şi reţinute la sursă de către instituţia de credit rezidentă.

La rubrica sume de plătit: se vor raporta sumele reprezentând taxe şi impozite pe venituri realizate de instituţia de credit în străinătate, datorate economiei în care au fost realizate. Se includ taxele şi impozitele pe dividendele distribuite investitorilor străini.

L86

Taxe şi impozite pe produs (TVA, accize etc.) - însumează pe monede şi pe ţări sumele de încasat, respectiv sumele de plătit reprezentând impozite per unitate de bun sau de serviciu produs sau tranzacţionat datorate de către instituţia de credit în străinătate, respectiv datorate de nerezidenţi statului român şi stopate la sursă de către instituţii de credit, dacă

este cazul. Sunt incluse: TVA, taxe vamale, accize.

L35

Achiziţii / vânzări de francize, domenii de internet şi alte active nefinanciare neproduse - însumează pe monede şi pe ţări tranzacţiile aferente achiziţiilor/vânzărilor de active nefinanciare care nu sunt rezultatul activităţii de producţie. Sunt incluse francize, mărci de comerţ, logo-uri, domenii de internet, certificate tranzacţionabile de emisie de gaze.

L18

Sponsorizări, donaţii, daune, penalităţi, amenzi şi alte astfel de transferuri curente - însumează pe monede şi pe ţări tranzacţiile aferente transferurilor curente, altele decât cele descrise mai sus. Sunt incluse: sponsorizări, donaţii, daune, taxe, penalităţi (inclusiv pentru nerespectarea obligaţiilor contractuale, indiferent de obiectul contractului), amenzi, etc.

L26

Transferuri nerambursabile pentru realizarea de investiţii în mijloace fixe - însumează pe monede şi pe ţări tranzacţiile aferente transferurilor nerambursabile destinate formării brute de capital fix (investiţii în active fixe).

L29

Iertări de datorie - însumează pe monede şi pe ţări anulările voluntare efectuate de către creditor a unei datorii a debitorului sau a unei părţi din aceasta.

L34

Alte transferuri de capital de valoare mare (despăgubiri acordate de justiţie, despăgubiri neacoperite de asigurări pentru pagube majore: scurgeri de petrol, explozii majore, etc.) - însumează pe monede şi pe ţări tranzacţiile de natura transferurilor de capital (sume nerambursabile de valoare mare), altele decât cele descrise la punctele anterioare.

Anexa nr. VIII.1

Lista B4

Investiţii directe

tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara partenerului nerezident

Încasări

Plăţi

InvestiJii ale instituJiei de credit în străinătate (active)

Participaţii de 10% sau peste ale instituţiei de credit la capitalul social al unor entităţi nerezidente

M10

Investiţii imobiliare

M25

InvestiJii ale nerezidenJilor în instituJia de credit raportoare (pasive)

Participaţii de 10% sau peste ale nerezidenţilor la capitalul social al instituţiei de credit raportoare

M50

Lista B4

Investiţii directe

tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

M10

Participaţii de 10% sau peste ale instituţiei de credit la capitalul social al unor companii nerezidente - însumează pe monede şi pe ţări plăţile aferente participaţiilor instituţiei de credit la capitalul unor societăţi nerezidente, la capitalul de dotare al sucursalelor, precum şi

încasările reprezentând diminuarea investiţiei.

M25

Investiţii imobiliare - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit pentru achiziţionarea de clădiri şi terenuri în străinătate (reprezentând investiţiile imobiliare ale instituţiei de credit în străinătate), precum şi încasările aferente vânzării clădirilor sau

terenurilor respective.

M50

Participaţii de 10% sau peste ale nerezidenţilor la capitalul social al instituţiei de credit raportoare - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate din vânzarea acţiunilor instituţiei de credit prin tranzacţii directe cu nerezidenţii, operaţiune prin care aceştia ajung să deţină cel puţin 10% din capitalul instituţiei de credit, sau îşi măresc participaţia deţinută anterior, respectiv plăţile rezultate din diminuarea capitalului social.

Anexa nr. VIII.1

Lista B5

Instrumente financiare derivate

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara

partenerului nerezident

Sold la începutul

perioadei de referinţă

Sold la sfârşitul

perioadei de referinţă

ACTIVE

Instrumente financiare derivate de natura opţiunilor

Q50

Instrumente financiare derivate, altele decât cele de natura opţiunilor

Q51

PASIVE

Instrumente financiare derivate de natura opţiunilor

Q55

Instrumente financiare derivate, altele decât cele de natura opţiunilor

Q56

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara partenerului

nerezident

Sume de încasat

Sume de plătit

Prime plătite

Q01 Q02

Q15

Q16

Q45

Q46

xxxxxxxx

Prime încasate

xxxxxxxx

Câştiguri efective realizate din operaţiunile cu instrumente financiare

derivate, de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate

xxxxxxxx

Câştiguri efective realizate din operaţiunile cu instrumente financiare

derivate, altele decât cele de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate

xxxxxxxx

Pierderi efective rezulate din operaţiunile cu instrumente financiare

derivate, de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate

xxxxxxxx

Pierderi efective rezulate din operaţiunile cu instrumente financiare

derivate, altele decât cele de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate

xxxxxxxx

Lista B5

Instrumente financiare derivate

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu

Cod

Descriere indicator

Q50

Q51

Q55

Q56

Q01

Q02

Q15

Q16

Q45

Q46

Instrumente financiare derivate de natura opţiunilor - active: însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul şi sfârşitul perioadei de referinţă aferente instrumentelor financiare derivate de natura activelor, evaluate la valoarea justă.

Instrumente financiare derivate, altele decât cele de natura opţiunilor - active: însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul şi sfârşitul perioadei de referinţă aferente instrumentelor financiare derivate de natura activelor, evaluate la valoarea justă.

Instrumente financiare derivate de natura opţiunilor - pasive: însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul şi sfârşitul perioadei de referinţă aferente instrumentelor financiare derivate de natura activelor, evaluate la valoarea justă.

Instrumente financiare derivate, altele decât cele de natura opţiunilor - pasive: însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul şi sfârşitul perioadei de referinţă aferente instrumentelor financiare derivate de natura activelor, evaluate la valoarea justă.

Prime plătite - însumează pe monede şi ţări primele plătite pentru cumpărarea contractelor cu opţiuni.

Prime încasate - însumează pe monede şi ţări primele încasate pentru cumpărarea contractelor cu opţiuni.

Câştiguri efective realizate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate, de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări câştigurile (evidenţiate la încasări) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu.

Câştiguri efective realizate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate, altele decât cele de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări câştigurile (evidenţiate la încasări) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu.

Pierderi efective rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate, de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări pierderile (evidenţiate la plăţi) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu.

Pierderi efective rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate, altele decât cele de natura opţiunilor, efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări pierderile (evidenţiate la plăţi) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu.

Anexa nr. VIII.1

Lista B6

Alte tipuri de decontări

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu şi în numele şi contul clienţilor în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara de provenienţă/des tinaţie

Încasări

Plăţi

Sume provenite din externalizări de credite acordate persoanelor fizice rezidente,

P41

P42

C06 C07 C09 C05 L12 L11

C11

C12

C13

C14

C15

C16

C17 REC1

pentru care instituţia de credit nu mai prestează servicii de administrare

Sume provenite din externalizări de credite acordate persoanelor juridice rezidente,

pentru care instituţia de credit nu mai prestează servicii de administrare

Tranzacţii ale clienţilor rezidenţi cu decontare prin carduri efectuate la POS-uri în străinătate sau retrageri de numerar de la ATM-uri din străinătate

xxxxxxxx

Tranzacţii ale clienţilor rezidenţi efectuate online cu decontare prin carduri

xxxxxxxx

Tranzacţii cu decontare prin carduri emise de prestatori de servicii de plată nerezidenţi

xxxxxx

Tranzacţii cu cecuri de călătorie

xxxxxxxxxx

Transferuri rapide (Western Union, Money Gram şi alte asemenea mijloace de transfer

rapid)

Transferuri prin mandate poştale

Tranzacţii efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii,

altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate

(<=1.000 EUR)

Tranzacţii efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii,

altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate

(1.000 EUR - 10.000 EUR)

Tranzacţii efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii,

altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate

(10.000 EUR - 50.000 EUR)

Tranzacţii efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii,

altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate

(50.000 EUR - 100.000 EUR)

Tranzacţii efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii,

altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate

(100.000 EUR - 1.000.000 EUR)

Tranzacţii efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii,

altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate

(>1.000.000 EUR)

Transferuri ale persoanelor fizice rezidente între conturile proprii

Tranzacţii efectuate de clienţii rezidenţi nebancari, alţii decât persoane fizice, în relaţia

cu nerezidenţii

Lista B6

Alte tipuri de decontări

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu şi în numele şi contul clienţilor în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

P41

Sume provenite din externalizări de credite acordate persoanelor fizice rezidente, pentru care instituţia de credit nu mai prestează servicii de administrare - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări sumele provenite din transferuri ale creditelor acordate de bănci clienţilor

persoane fizice în luna de referinţă.

P42

Sume provenite din externalizări de credite acordate persoanelor juridice rezidente, pentru care instituţia de credit nu mai prestează servicii de administrare - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări sumele provenite din transferuri ale creditelor acordate de bănci clienţilor

persoane juridice în luna de referinţă.

C06

Tranzacţii ale clienţilor rezidenţi cu decontare prin carduri efectuate la POS-uri în străinătate sau retrageri de numerar de la ATM-uri din străinătate - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări tranzacţiile de această natură efectuate de către clienţii instituţiei de credit în perioada de referinţă.

C07

Tranzacţii ale clienţilor rezidenţi efectuate online cu decontare prin carduri - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări tranzacţiile de această natură efectuate de către clienţii instituţiei de credit în perioada de referinţă.

C09

Tranzacţii cu decontare prin carduri emise de prestatori de servicii de plată nerezidenţi - se vor evidenţia cumulat pe monede încasările provenite din utilizarea pe teritoriul României a cardurilor emise în străinătate (încasări la comercianţii acceptanţi ai instituţiei de credit raportoare, precum şi retragerile nerezidenţilor de la ATM-urile instituţiei de credit raportoare).

C05

Tranzacţii cu cecuri de călătorie - se vor evidenţia cumulat pe monede încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit în perioada de raportare; încasările se referă la decontarea cecurilor de călătorie ale nerezidenţilor, iar plăţile la decontarea cecurilor de călătorie utilizate de rezidenţi în străinătate, cu emitenţii cecurilor.

L12

Transferuri rapide (Western Union, Money Gram şi alte asemenea mijloace de transfer rapid) - se vor evidenţia cumulat pe monede şi pe ţări de destinaţie/provenienţă încasările, respectiv plăţile utilizatorilor serviciilor de transferuri rapide, independent de rezidenţa acestora; în cazul Swift-ului se vor cumula şi încasările din transferuri individuale pentru care rezidentul primitor nu are cont deschis la instituţia de credit raportoare.

L11

Transferuri prin mandate poştale - instituţiile de credit care derulează astfel de operaţiuni vor raporta la această poziţie valoarea cumulată pe monede şi pe ţări de destinaţie/provenienţă a încasărilor, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit prin mandate poştale; încasările se referă la sumele primite de rezidenţi din străinătate prin mandate poştale, iar plăţile se referă la

sumele trimise de rezidenţi în străinătate.

C11

Tranzacţiile efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii, altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări încasările şi plăţile efectuate de către clienţii instituţiei de credit în perioada de referinţă a căror valoare individuală este mai mică sau egală cu echivalentul a 1.000 euro. Sunt incluse transferurile bancare.

Anexa nr. VIII.1

Lista B6

Alte tipuri de decontări

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu şi în numele şi contul clienţilor în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

C12

C13

C14

C15

C16

C17

REC1

Tranzacţiile efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii, altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări încasările şi plăţile efectuate de către clienţii instituţiei de credit în perioada de referinţă a căror valoare individuală este mai mare de 1000 de euro sau echivalent şi mai mică sau egală cu 10.000 euro sau echivalent. Sunt incluse transferurile bancare.

Tranzacţiile efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii, altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări încasările şi plăţile efectuate de către clienţii instituţiei de credit în perioada de referinţă a căror valoare individuală este mai mare de 10.000 euro sau echivalent şi mai mică sau egală cu 50.000 euro sau echivalent. Sunt incluse transferurile bancare.

mai mică sau egală cu 100.000 euro sau echivalent. Sunt incluse transferurile bancare.

Tranzacţiile efectuate de clienţi, persoane fizice rezidente, în relaţia cu nerezidenţii, altele decât cele efectuate online cu carduri sau la POS-uri/ATM-uri din străinătate - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări încasările şi plăţile efectuate de către clienţii instituţiei de credit în perioada de referinţă a căror valoare individuală este mai mare de 100.000 euro sau echivalent şi mai mică sau egală cu 1.000.000 euro sau echivalent. Sunt incluse transferurile bancare.

incluse transferurile bancare.

Transferuri ale persoanelor fizice rezidente între conturile proprii - se vor evidenţia cumulat pe monede şi ţări, încasările şi plăţile efectuate de către clienţii rezidenţi ai instituţiei de credit în perioada de referinţă, aferente transferurilor de bani între conturile proprii, după cum urmează

Încasări = retrageri din conturile deschise în străinătate de către persoanele fizice rezidente şi transferul sumelor de bani în conturile proprii din România

Plăţi = transferuri din conturile deschise în România, ale persoanelor fizice rezidente în conturile proprii deschise în străinătate.

Tranzacţiile efectuate de clienţii rezidenţi nebancari, alţii decât persoane fizice, în relaţia cu nerezidenţii - se vor evidenţia cumulat pe monede şi pe ţări încasările respectiv plăţile efectuate

de către clienţi în relaţia cu nerezidenţii, în luna de referinţă.

Anexa nr. VIII.2

Lista MF1

Indicatori transmişi de Ministerul Finanțelor

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara partenerului nerezident

Încasări

Plăţi

L00

Transferuri interguvernamentale aferente salariilor personalului care acordă asistenţă tehnică

L04

Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale

- asistenţă tehnică

L07

Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale

- echipamente

L26

Iertarea de plată a ratelor de capital aferente datoriei publice ş public garantate acordată de un creditor nerezident

L20

xxxxxxxx

Iertarea de plată a dobânzilor aferente datoriei publice şi public garantate acordată de un creditor nerezident

L21

xxxxxxxx

Iertarea de către MF a plăţii ratelor de capital aferente datoriei nerezidenţilor

L20

xxxxxxxxx

Iertarea de către MF a plăţii dobânzilor aferente datoriei nerezidenţilor

L21

xxxxxxxxx

Acordări/recuperări, de către MF, de credite pe termen lung

P25

Credite comerciale guvernamentale pe termen mediu şi lung reprezentând creanţe externe

P38

Lista MF2

Lista creanţelor guvernamentale externe din credite pe termen mediu şi lung

Denumire indicator

Cod

Ţara

Moneda

Sold început perioadă

Sold sfârşit perioadă

Credite guvernamentale pe termen mediu şi lung reprezentând creanţe externe

P38

...

Lista indicatori MF

Indicatori ce vor fi completaţi de Ministerul Finanţelor

Cod

Descriere indicator

L00

Transferuri interguvernamentale în scopul finanţării cheltuielilor bugetare, contribuţii guvernamentale la bugetele administrative ale organizaţiilor internaţionale, compensaţii (reparaţii) impuse prin tratate de pace - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente primirii respectiv acordării de astfel de transferuri.

L04

Transferuri interguvernamentale aferente salariilor personalului care acordă asistenţă tehnică - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente primirii, respectiv acordării de astfel de transferuri.

L07

Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale-asistenţă tehnică - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente asistenţei tehnice nerambursabile primite/acordate sub formă de consultanţă tehnică, instruire, etc.

L26

Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale- echipamente - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente asistenţei tehnice nerambursabile primite/acordate destinată achiziţionării de echipamente.

L20

Iertarea de plata ratelor de capital aferente datoriei publice şi public garantate, acordată de un creditor nerezident - însumează pe monede şi pe ţări valoarea ratelor de capital nerambursate ce fac obiectul iertării de datorie.

L21

Iertarea de plata dobânzilor aferente datoriei publice şi public garantate, acordată de un creditor nerezident - însumează pe monede şi pe ţări valoarea dobânzilor aferente ratelor de capital nerambursate care fac obiectul iertării de datorie.

L20

Iertarea de către MF a plăţii ratelor de capital aferente datoriei nerezidenţilor

- însumează pe monede şi pe ţări valoarea ratelor de capital neîncasate care fac obiectul iertării de datorie.

L21

Iertarea de către MF a plăţii dobânzilor aferente datoriei nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări valoarea dobânzilor aferente ratelor de capital neîncasate care fac obiectul iertării de datorie.

P25

Acordări/recuperări de către MF de credite pe termen lung - însumează pe

monede şi pe ţări încasările (recuperări), respectiv plăţile (acordări) în contul creditelor financiare guvernamentale pe termen mediu şi lung.

P38

Acordări/recuperări de către MF de credite comerciale pe termen lung - însumează pe monede şi pe ţări încasările (recuperări), respectiv plăţile (acordări) în contul creditelor comerciale guvernamentale pe termen mediu şi lung reprezentând creanţe externe; acestea se vor detalia în "Lista creanţelor guvernamentale externe din credite pe termen mediu şi lung " (Lista MF2).

Anexa nr. VIII.3

Formularul CSV

Denumire entitate raportoare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Cod unic de înregistrare. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Cod statistic. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Adresa: Localitate . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Str. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Nr. . . . . . . Bl. . . . . . . . . . . Ap. . . . . . . . . . . . . . .

Sector . . . . . Judeţ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . e-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Tabelul 1

OPERAŢIUNI

de schimb valutar efectuate în luna . . . . . . . . . . . anul . . . . . . . . . . .

Nr. crt.

Valuta

Cumpărări de la persoane fizice

Cumpărări de la instituţii de credit

Vânzări către persoane fizice

Vânzări către instituţii de credit

Euro

Dolari S.U.A.

Alte valute – total* (în echivalent euro)

*) Transformarea în echivalent euro a valutelor tranzacţionate se efectuează pe baza cursurilor pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacţiile.

NOTĂ

Raportarea se efectuează centralizat, pentru toate subunităţile persoanei juridice sau ale sucursalei din România a instituţiei de credit persoană juridică străină.

Casele centrale ale cooperativelor de credit raportează centralizat date atât pentru activitatea proprie, cât şi pentru cooperativele din reţea.

Tabelul 2

DESCRIEREA

tranzacţiilor valutare în luna . . . . . . . . . . . anul . . . . . . . . . .

Nr. crt.

Denumire tranzacţie

Valuta

Valoare

CUMPĂRĂRI DE VALUTĂ

Sume în valută cumpărate – total, din care

în echivalent EURO

1.1

- de la instituţii de credit

în echivalent EURO

1.2

- de la persoane fizice rezidente

în echivalent EURO

1.3

- de la nerezidenţi – total, din care (detaliat pe ţara de domiciliu)

în echivalent EURO

1.3.1

- ţara 1

în echivalent EURO

1.3.2

- țara 2

în echivalent EURO

. . .

în echivalent EURO

1.3.n

- ţara n

în echivalent EURO

VÂNZĂRI DE VALUTĂ

Sume în valută vândute – total, din care

în echivalent EURO

2.1

- instituţiilor de credit

în echivalent EURO

2.2

- persoanelor fizice rezidente

în echivalent EURO

2.3

- nerezidenţilor – total, din care (detaliat pe ţara de domiciliu)

în echivalent EURO

2.3.1

- ţara 1

în echivalent EURO

2.3.2

- țara 2

în echivalent EURO

. . .

în echivalent EURO

2.3.m

- ţara m

în echivalent EURO

NOTĂ

Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacţionate se efectuează pe baza cursurilor pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacţiile.

Cumpărările şi vânzările de valută în relaţia cu nerezidenţii (poziţiile 1.3 şi 2.3) se vor detalia pe ţările de domiciliu ale nerezidenţilor, stabilite în baza paşaportului prezentat.

Datele conținute în acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare.

Semnătura

Formular F1

Anexa IX.1

Date de identificare ale debitorului rezident

Codul statistic alocat de Banca Națională a României *

Denumire/nume şi prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . .

CUI/CIF/CNP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Sediu social/domiciliu: Str . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Nr. . . . . . Bl. . . . . . Ap . . . . . .

Localitate. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Sector/Judeţ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Cod poştal . . . . . . . . Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

(se completează obligatoriu indiferent care este obiectul notificării; datele de identificare vor fi completate conform Certificatului de înregistrare la ONRC/buletinului/cărții de identitate)

N O T I F I C A R E

B A N C A N A Ţ I O N A L Ă A R O M Â N I E I

Direcţia Statistică

Obiectul notificării

[ ] Contract nou

[ ] Contract cu durata inițială mai mică de un an, prelungit cu mai mult de un an

[ ] Reziliere/Anulare contract începând cu data [zz.ll.aaaa] ................ [ ] Modificare sediu social/domiciliu

[ ] Schimbare debitor [ ] Schimbare creditor

[ ] Modificare date privind contractul extern

A. Informații despre debitorul rezident

Societate nefinanciară: [ ] regie autonomă (R.A.)

[ ] societate naţională (S.N.) [ ] societate pe acţiuni (S.A.)

[ ] societate cu răspundere limitată (S.R.L.)

[ ] alt tip de agent economic . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

[ ] bancă/altă instituţie de credit [ ] altă instituţie financiară [ ] organizaţie non-guvernamentală

[ ] persoană fizică

[ ] alt tip (se va specifica) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Cod LEI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Date privind părţile contractante

(se completează capitolele II, III) (se completează capitolele II, III)

(se completează datele de identificare) (se completează datele de identificare) (se completează capitolele II A., IV) (se completează capitolul II B.)

(se completează capitolul III)

* În cazul notificării unui contract nou se atribuie şi se completează de către Banca Naţională a României; în celelalte situaţii se completează de către persoana juridică sau fizică notificatoare.

B. Informații despre creditorul nerezident

Denumire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Ţară . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cod LEI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

[ ] organism financiar [ ] bancă/altă [ ] altă instituţie [ ] societate nefinanciară internaţional instituţie de credit financiară

[ ] organism [ ] organizaţie non- [ ] persoană fizică

guvernamental guvernamentală [ ] altul (se va specifica) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Ponderea deţinută de creditor în capitalul societăţii rezidente împrumutate

[ ] peste 50% [ ] între 10% şi 50% [ ] până la 10% [ ] nu deţine [ ] Face parte din același grup de societăți cu debitorul rezident

[ ] Nu face parte din același grup de societăți cu debitorul

C. Informații despre investitorul final

Denumire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Ţară . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cod LEI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Date privind contractul extern

Data semnării contractului [ zz.ll.aaaa] . . . . . . . . . . . . . . . Data intrării în vigoare [ zz.ll.aaaa ] . . . . . . . . . . . . . . . . .

Valoarea angajamentului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Moneda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Obiectul contractului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Numărul tranşelor în care este acordat împrumutul

[ ] una sau mai multe tranşe, toate având aceeaşi schemă de rambursare a împrumutului [ ] mai multe tranşe, fiecare cu schemă proprie de rambursare

[ ] număr necunoscut de tranşe (respectiv scheme de rambursare)

(În cazul împrumuturilor cu mai multe scheme de rambursare, scadenţarul de rambursare de la Formularul F2 se completează separat pentru fiecare schemă de rambursare; în cazul numărului necunoscut de tranşe, se completează un singur scadenţar pentru toată suma)

Tipul angajamentului extern

Credite de comerţ internaţional: [ ] Credit cumpărător

[ ] Credit furnizor

Credite şi împrumuturi financiare: [ ] Împrumut financiar standard

[ ] Împrumut financiar tip revolving [ ] Leasing financiar

[ ] Linie de finanţare

[ ] Credit sindicalizat

Titluri de credit: [ ] Obligaţiuni

[ ] Bilete la ordin [ ] Altul (se va specifica). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Sectorul economic de destinaţie (codul şi denumirea clasei de activitate C.A.E.N. Rev. 2) . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Dobânzi

Fără dobândă [ ] Cu dobândă

[ ] fixă - rata (%): . . . .

[ ] flotantă - tipul: . . . . . .

[ ] variabilă - rata 1 (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . .

rata 2 (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

rata n (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . . (pentru rata variabilă, noţiunea de interval semnifică perioada de aplicabilitate a ratei respective)

Baza de calcul a dobânzii: [ ] 360 zile/an

Comisioane

Fără comisioane [ ] Cu comisioane

Comision de administrare (%) . . . . . . . . . .

Comision de angajare (%) . . . . . . . . . . . . .

[ ] 365 zile/an

Alte comisioane: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Date de identificare ale noului debitor (în situația schimbării debitorului)

(conform Certificatului de înregistrare la ONRC/buletin/carte de identitate)

Denumire/nume şi prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

CUI/CIF/CNP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sediu social/domiciliu: Str . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Nr. . . . . . . . Bl. . . . . . . . . Ap. . . . . . . . . . . . . . . . .

Localitate. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Sector/Judeţ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cod poştal . . . . . . . . . . Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cod LEI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Data completării formularului [zz.ll.aaaa]: . . . . . . . . . . . . . . . .

Întocmit, Aprobat,

Nume și prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcţie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Nume și prenume. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcţie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E-mail. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Semnătura

Banca Națională a României, în calitate de operator de date cu caracter personal, prelucrează datele cu caracter personal în conformitate cu prevederile legislației în vigoare

INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F1

Formularul F1 se completează de către toţi rezidenţii care au încheiat contracte cu nerezidenţi pentru operaţiuni de natura datoriei externe private pe termen lung, definite la art.82 al prezentului regulament, în vederea notificării acestora la Banca Naţională a României – Direcţia statistică, Str. Lipscani nr. 25, sector 3, Bucureşti sau pe adresa de e-mail rdpe@bnro.ro.

Completarea şi transmiterea Formularului F1 se efectuează în termen de 30 de zile de la data încheierii contractului, precum şi în termen de 15 zile de la data schimbării sediului social, a rezilierii contractului şi a oricăror alte modificări faţă de notificarea iniţială, privind creditorul, debitorul şi alte date privind contractul extern.

Formularul trebuie completat fără alterarea cadrului acestuia (introducere de rânduri, coloane, deplasare etc.).

Date de identificare a persoanei juridice sau fizice rezidente raportoare

se completează cu exactitate toate rubricile în conformitate cu datele din certificatul de înregistrare la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului (ONRC), respectiv din buletinul/cartea de identitate.

Obiectul notificării

se selectează căsuţa corespunzătoare situaţiei;

se aplică indicaţiile de completare din dreapta căsuţei marcate.

Date privind părţile contractante

se selectează căsuţele corespunzătoare;

“alt agent economic”/”alt creditor” - dacă se marchează aceste căsuţe, se precizează în clar care sunt aceştia;

“Denumirea creditorului nerezident” - în situaţia în care este un grup de instituţii de credit, se indică acest fapt, precum şi denumirea instituţiei conducătoare principale; în cazul emiterii de obligaţiuni, bilete la ordin sau alte titluri de credit similare se specifică structura creditorilor nerezidenţi (denumire, ţară, valoarea titlurilor achiziţionate, pentru fiecare creditor nerezident).

“Ţara” - se precizează ţara de reşedinţă a creditorului/creditorilor nerezidenţi.

”Grup de societăți” – are semnificația prevăzută la art.82 lit.e) din Regulament.

Date privind contractul extern

se completează toate rubricile;

“Valoarea angajamentului” - se completează suma efectiv împrumutată, cu rotunjire la unitate, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);“Obiectul contractului” - se precizează scopul în care a fost contractat angajamentul extern: investiţii în natură (construcţii capitale, retehnologizări, modernizări), mijloace circulante, asistenţă tehnică, pregătirea personalului, reparaţii, credite de trezorerie, credite de refinanţare, achiziţionare de valori mobiliare etc.;

“Sectorul economic de destinaţie” - se precizează codul şi denumirea clasei de activitate CAEN Rev.2 a activităţii în care va fi utilizată cu precădere finanţarea rezultată din angajamentul extern; dacă nu se face o alocare distinctă, se precizează clasa de activitate a persoanei juridice conform certificatului de înregistrare la ONRC.

Date de identificare ale noului debitor

Se completează de către debitorul cedent, numai în situaţia schimbării debitorului.

Anexa IX.2

Formular F2

Valoarea reziduală . . . . . . . . . . . . . . . . . moneda . . . . . . . . . . data . . . . . . . . . . .

Valoare avans . . . . . . . . . . . . moneda . . . . . . . . . . data plăţii . . . . . . . . . . . . . . .

Scadenţarul tragerilor, al rambursărilor de capital şi al plăţilor de dobândă şi comisioane

Denumirea/Numele debitorului rezident. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

CUI/CIF/CNP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Data semnării contractului [zz.ll.aaaa] . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Numărul din Registrul datoriei private externe/Codul statistic alocat de BNR

Valoarea angajamentului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Moneda . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Nr. crt.

Trageri/utilizări

Rambursări de capital

Plăţi de dobândă

Plăţi de comisioane

Data [zz.ll.aaaa]

Suma

Moneda

Data [zz.ll.aaaa]

Suma

Moneda

Data [zz.ll.aaaa]

Suma

Moneda

Data [zz.ll.aaaa]

Suma

Moneda

…

Total

Notă

în cazul în care în contract nu se specifică sumele şi datele tranzacţiilor, acestea se vor estima;

sumele se completează la nivel de unităţi fără zecimale;

pentru fiecare tranşă cu schemă proprie de rambursare, scadenţarul se completează separat;

- în cazul în care numărul rândurilor din tabel este insuficient, se anexează formulare F2 suplimentare. Data completării formularului [zz.ll.aaaa]: . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prezenta notificare conţine pagini.

Întocmit,

Nume și prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcție . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . e-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Aprobat,

Nume și prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcție . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . și e-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Semnătura

141

Banca Națională a României, în calitate de operator de date cu caracter personal, prelucrează datele cu caracter personal în conformitate cu prevederile legislației în vigoare

142

INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F2

Formularul F2 se completează, ca şi Formularul F1, de către toţi rezidenţii care au încheiat contracte cu nerezidenţi pentru operaţiuni de natura datoriei externe private pe termen lung, în vederea notificării acestora la Banca Naţională a României – Direcţia statistică, Str. Lipscani nr. 25, sectorul 3, Bucureşti sau pe adresa de e-mail rdpe@bnro.ro. Formularul se transmite în în cel mult 30 de zile de la încheierea contractului extern, împreună cu Formularul F1.

De asemenea, rezidenţii selecţionaţi de către Banca Naţională a României, pe criterii de eşantionare statistică, drept titulari de contracte privind angajamente externe reprezentative pentru evaluarea datoriei externe private a României, la solicitarea Băncii Naţionale a României – Direcţia statistică, completează Formularul F2 ori de câte ori intervin modificări ale scadenţarului faţă de situaţia transmisă iniţial. În acest caz, Formularul F2 se transmite la Banca Naţională a României – Direcţia statistică în cel mult 15 zile de la producerea modificării respective de scadenţar.

Scadenţarul tragerilor, al rambursărilor de capital şi al plăţilor de dobândă şi comisioane

se completează toate rubricile;

“Valoarea angajamentului” - se completează suma efectiv împrumutată, cu rotunjire la unitate, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);

“Valoare avans” - se completează numai în cazul existenţei unor plăţi în avans în cadrul contractului respectiv (situaţie întâlnită la credite comerciale şi la contractele de leasing financiar);

“Valoare reziduală“ - se completează numai în cazul contractelor de leasing financiar;

prin tragere se înţelege operaţiunea de transfer, de la creditorul nerezident la debitorul rezident, a sumei prevăzute în contractul extern, în totalitate sau parţial, sub formă bănească în cazul creditului financiar sau în natură (produse, servicii) în cazul creditului comercial şi al leasingului financiar;

prin rambursare de capital se înţelege rambursarea angajamentului extern propriu-zis, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);

“Plăţi de dobândă“ - se completează valoarea dobânzii aferente contractului;

“Plăţi de comisioane” - se completează valoarea comisioanelor aferente contractului, plătite la extern (nu se include valoarea primelor de asigurare şi a redevenţelor);

se respectă egalitatea

în cazul contractelor de leasing financiar: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4) + valoare avans + valoarea reziduală;

în cazul contractelor de credit comercial: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4) + valoare avans;

în cazul celorlalte tipuri de credite: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4).

Anexa IX.3

Formular F3

Raportare statistică privind operaţiunile

de natura datoriei externe private pe termen lung

Denumirea debitorului rezident . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . CUI/CIF/CNP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Numărul din Registrul

datoriei private externe / Codul statistic alocat de BNR

Data semnării contractului: . . . . /. . . . . /. . . . . . . .

Valoarea angajamentului. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . moneda. . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Datele calendaristice şi sumele tranzacţiilor efectuate în perioada de raportare

Sumele se completează la nivel de unităţi fără zecimale

Trageri/utilizări

Data [zz.ll.aaaa]

Suma

Moneda

Total

Plăţi efectuate la scadenţă

Rate de capital

Dobânzi

Comisioane

Data [zz.ll.aaaa]

Suma

Moneda

Data [zz.ll.aaaa]

Suma

Moneda

Data [zz.ll.aaaa]

Suma

Moneda

Total

Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate

Rate de capital

Dobânzi

Comisioane

Data [zz.ll.aaaa]

Suma

Moneda

Data [zz.ll.aaaa]

Suma

Moneda

Data [zz.ll.aaaa]

Suma

Moneda

Total

Plăţi de arierate

Rate de capital

Dobânzi

Comisioane

Data [zz.ll.aaaa]

Suma

Moneda

Data [zz.ll.aaaa]

Suma

Moneda

Data [zz.ll.aaaa]

Suma

Moneda

Total

Data completării formularului[zz.ll.aaaa]: . . . .. ... ... .... . Prezentul formular conţine pagini.

Întocmit, Aprobat,

Nume și prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcție . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . .e-mail . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . .

Nume și prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcție . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . e-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..

Semnătura

Banca Națională a României, în calitate de operator de date cu caracter personal, prelucrează datele cu caracter personal în conformitate cu prevederile legislației în vigoare.

INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F3

Formularul F3 se completează şi se transmite de către debitorii rezidenţi care, după ce au notificat la Banca Națională a României un angajament de natura datoriei externe private pe termen lung prin completarea formularelor F1 şi F2, au primit solicitarea adresată de Banca Națională a României de a raporta date şi informaţii privind angajamentul respectiv, pe toată durata derulării acestuia. Această solicitare se adresează rezidenţilor ale căror angajamente externe sunt reprezentative statistic pentru cuantificarea datoriei private externe a ţării.

Formularul F3 se completează şi se transmite și de către debitorii rezidenţi care, la data notificării unui angajament de natura datoriei externe private, efectuaseră trageri și/sau plăți în contul acestui angajament, anterior notificării.

Numărul din Registrul datoriei private externe/ codul statistic alocat de BNR se completează de către rezidentul raportor. Prin Formularul F3 se raportează

trageri/utilizări ale angajamentului extern;

plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, efectuate la scadenţă;

plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, aflate la scadenţă şi neefectuate;

plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, efectuate cu întârziere (plăţi de arierate).

Raportarea statistică este obligatorie. Formularul F3 se completează şi se transmite lunar, până cel târziu în data de 15 a lunii următoare lunii de raportare, la Banca Naţională a României – Direcţia statistică.

Pentru lunile în care nu are loc niciuna din operaţiunile menţionate la lit. a) – d) de mai sus, nu este necesară transmiterea Formularului F3.

INVESTIŢII STRĂINE DIRECTE ÎN ROMÂNIA

în perioada 01.01. . . . . . . . .

Anexa nr.X.1

FORMULAR 1D

ENTITATEA RAPORTOARE

1. Denumire

2. Cod unic de înregistrare

3. Formă juridică de organizare

4. Localitate

5. Cod poștal

6. Adresă

7. Județ

8. Număr telefon

9. E-mail

10.Activitate principală – clasă CAEN Rev.2: 10.1. Cod

10.2.Denumire

11. Date privind investitorul final: 11.1 Denumire

11.2 Țară

11.3 Cod LEI

12. Capital social subscris - Lei

13. Total venituri din activitatea curentă - Lei

14. Număr mediu de salariați

15. Imobilizări corporale şi necorporale - Lei

TIPUL INVESTIŢIEI STRĂINE DIRECTE

Instituția a fost înființată de către sau împreună cu investitori străini, sub forma unor investiții pornite de la zero (greenfield) ?/ Instituția financiară nebancară a fost înființată de către sau împreună cu investitori străini, sub forma unor investiții pornite de la zero (greenfield)?

Anul înființării _ _ _ _

Instituția a fost preluată integral sau parțial de către investitori străini de la

Anul preluării de la

unul sau mai mulți rezidenți ?/ Instituția financiară nebancară a fost preluată

rezidenți _ _ _ _ _

integral sau parțial de către investitori străini de la unul sau mai mulți

rezidenți?

ÎNTOCMIT

Nume și prenume

Funcție

Telefon

E-mail

Număr de formulare 2D completate: Număr de formulare 3D completate

FORMULAR 2D

Număr formular

Date privind PARTENERUL NEREZIDENT (investitorul străin direct sau altă entitate nerezidentă din grup)

1. Persoană juridică/Denumire: Persoană fizică

2. Țara

Participația la capitalul social subscris al instituției (%)

5.Sector de activitate (diviziune CAEN Rev. 2)

3. la începutul anului (01.01)

4. la sfârșitul trimestrului de referință

6. Cod LEI

CAPITALURI PROPRII ce revin partenerului de la punctul I (CAPITAL de DOTARE, pentru entitățile fără personalitate juridică)

Sold la începutul anului

Lei

Creșteri (+)

Diminuări (-)

Tranzacții cu acțiuni contra numerar

Tranzacții cu acțiuni contra participații în natură

XXXXXXXXXXXX

Rezultatul net: profit (+) / pierdere (-)

Dividende repartizate (-)

XXXXXXXXXXXX

Reevaluări de active în valută

Reevaluări de active în lei

Alte mișcări (care conduc la variația valorică a totalului capitalurilor proprii) ⃰

Sold la sfârșitul anului

* Descrieți sintetic operațiunile de la “Alte mișcări”(pct.II.8)

INSTRUMENTE DE NATURA DATORIEI în relația cu partenerul de la punctul I** Atenție: se vor declara doar valorile în relație cu entitățile care nu sunt intermediari financiari

DATORII***

DATORII către partenerul de la punctul I, indiferent de termen (inclusiv împrumuturi financiare, leasing financiar, cash-pooling, titluri financiare de natura datoriei)

Sold la începutul anului

Lei

Creșteri (+)

Diminuări (-)

Credite noi primite/trageri

XXXXXXXXXXXX

Rambursări de datorie (inclusiv iertare de datorie)

XXXXXXXXXXXX

Conversie datorii în acțiuni

XXXXXXXXXXXX

Reevaluări datorii în valută urmare modificării cursului de schimb

Corecții sold inițial

Sold la sfârșitul anului

Dobânzi datorate: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (plătite și neplătite), aferente

datoriilor de la pct. III.1.A

Dobânzi datorate, indiferent de exercițiul financiar pentru care sunt aferente, dar neplătite și necapitalizate până la sfârșitul perioadei de referință, aferente datoriilor de la pct.

III.1.A

ALTE SUME DE PLĂTIT în relația cu partenerul de la punctul I, indiferent de termen (dividende repartizate și neplătite, sume în curs de decontare și alte asemenea)

Sold la începutul anului

Lei

Reevaluări datorii în valută urmare modificării cursului de schimb

Corecții sold inițial

Sold la sfârșitul anului, din care

4.1

Dividende repartizate și neplătite, indiferent de exercițiul financiar pentru care au fost repartizate

CREANȚE***

CREANȚE în relația cu partenerul de la punctul I, indiferent de termen (inclusiv împrumuturi financiare, leasing financiar, cash-pooling, titluri financiare de natura datoriei)

Sold la începutul anului

Lei

Creșteri (+)

Diminuări (-)

Credite noi acordate/plasamente noi

XXXXXXXXXXXX

Recuperări de creanțe (încasări, inclusiv conversia în acțiuni și iertarea de datorie)

XXXXXXXXXXXX

Reevaluări creanțe în valută urmare modificării cursului de schimb

Corecții sold inițial

Sold la sfârșitul anului

Dobânzi de primit: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (încasate și neîncasate), aferente

creanțelor de la pct. III.2.A

Dobânzi de primit, indiferent de exercițiul financiar pentru care sunt aferente, dar neîncasate și necapitalizate până la

sfârșitul perioadei de referință, aferente creanțelor de la pct. III.2.A

ALTE SUME DE PRIMIT în relația cu partenerul de la punctul I, indiferent de termen (dividende repartizate și neîncasate, sume în curs de decontare și alte asemenea)

Sold la începutul anului

Lei

Reevaluări creanțe în valută urmare modificării cursului de schimb

Corecții sold inițial

Sold la sfârșitul anului

⃰ ⃰ Se vor lua în considerare numai instrumentele de natura datoriei în relație cu companii care nu au CAEN 6419, 6491, 6492 sau 6499.

***Valorile brute ale soldurilor instrumentelor de natura datoriei nu includ dobânda acumulată.

INVESTIŢII DIRECTE ÎN STRĂINĂTATE

Formular 3D Număr formular

Acest formular se completează în situația în care instituția dumneavoastră are la rândul ei investiții (deține acțiuni sau alte titluri de participație) la firme din străinătate sau deține entități lucrative fără personalitate juridică (sucursale) în străinătate. Se completează câte un formular 3D pentru fiecare firmă sau sucursală nerezidentă la care instituția dumneavoastră deține participații la capital. Acestea se numerotează începând cu cifra “1” în căsuța din dreapta sus; numărul total de formulare 3D trebuie să corespundă cu numărul înscris în căsuța din partea din dreapta jos a formularului 1D.

Atenție! Formularul se completează și în cazul în care instituția rezidentă are investiții la firma (firmele) investitor străin direct, menționate la pct. I.1. din formularul (formularele) 2D completat(e) de către dumneavoastră.

Datele se completează în lei.

FIRMA NEREZIDENTĂ care face obiectul investiției în străinătate

1. Denumire

2. Cod LEI

3. Țara

4. Localitatea

Participația instituției rezidente la capitalul social subscris al firmei nerezidente (%)

7. Sectorul de activitate al firmei nerezidente (asimilat unei clase CAEN Rev. 2- 4 cifre)

Participația firmei nerezidente la capitalul social subscris al instituției rezidente (%) *)

5. la începutul

anului (01.01)

6. la sfârșitul trimestrului de referință

8. la începutul

anului (01.01)

9. la sfârșitul trimestrului de referință

de grupul din care aceasta face parte

Firma nerezidentă este controlată de un investitor străin direct în DA NU instituția dumneavoastră (pentru care s-a completat un formular 2D) sau

Formular 2D asociat

CAPITALURI PROPRII ALE FIRMEI NEREZIDENTE ce revin INVESTITORULUI REZIDENT

Sold la începutul anului

Lei

Creșteri (+)

Diminuări (-)

Tranzacții cu acțiuni/părți sociale contra numerar

Tranzacții cu acțiuni/părți sociale contra participații în natură

Rezultat net (profit + / pierdere -)

Dividende repartizate (-)

XXXXXXXXXXXX

Reevaluări de active (curs de schimb și preturi)

Alte mișcări **)

Sold la sfârșitul anului

**) Descrieți sintetic operațiunile de la “Alte mișcări”(pct.II.7)

INSTRUMENTE DE NATURA DATORIEI în relația cu firma nerezidentă de la punctul I

Atenție: se vor declara doar valorile în relație cu entitățile care nu sunt intermediari financiari

CREANȚE FINANCIARE, COMERCIALE ȘI ALTE SUME DE PRIMIT în relația cu FIRMA NEREZIDENTĂ

Sold la începutul anului

DE LA PUNCTUL I, indiferent de termen (inclusiv împrumuturi financiare, leasing financiar, cash-pooling, titluri financiare de natura datoriei, credite comerciale acordate, avansuri comerciale acordate, dividende repartizate și neîncasate, sume în curs de decontare și alte asemenea)

Lei

Creșteri (+)

Diminuări (-)

Credite noi acordate/plasamente noi

XXXXXXXXXXXX

Recuperări de creanțe (încasări, inclusiv conversia în acțiuni și iertarea de datorie)

XXXXXXXXXXXX

Reevaluări de creanțe în valută urmare modificării cursului de schimb

Corecții sold inițial

Sold la sfârșitul anului

Dobânzi de primit: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (încasate și neîncasate), aferente creanțelor de la pct. III.1

Dobânzi de primit, indiferent de exercițiul financiar pentru care sunt aferente, dar neîncasate și necapitalizate până la sfârșitul perioadei de referință, aferente creanțelor de la pct.

III.1

DATORII FINANCIARE, COMERCIALE ȘI ALTE SUME DE PLĂTIT către FIRMA NEREZIDENTĂ DE LA

Sold la începutul anului

PUNCTUL I, indiferent de termen (inclusiv împrumuturi financiare, leasing financiar, cash-pooling, titluri financiare de natura datoriei, credite comerciale primite, avansuri comerciale primite, dividende repartizate și neplătite, sume în curs de decontare și alte asemenea)

Lei

Creșteri (+)

Diminuări (-)

Credite noi primite/trageri

XXXXXXXXXXXX

Rambursări de datorie (plăți, inclusiv conversia în acțiuni și iertarea de datorie)

XXXXXXXXXXXX

Reevaluări datorii în valută urmare modificării cursului de schimb

Corecții sold inițial

Sold la sfârșitul anului

Dobânzi datorate: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (plătite și neplătite), aferente datoriilor de la pct. III.2

Dobânzi datorate, indiferent de exercițiul financiar pentru care sunt aferente, dar neplătite și necapitalizate până la sfârșitul perioadei de referință, aferente datoriilor de la pct.

III.2

*) Se completează numai în cazul în care firma nerezidentă deține la rândul ei o participație la capitalul social subscris al instituției rezidente raportoare.

ATENŢIE! Dacă există înregistrări la pct. I.8 și I.9, atunci ambele procente trebuie să corespundă cu cele înregistrate într-un formular 2D, la pct. I.3 și I.4. Acest Formular 2D reprezintă formularul asociat al formularului 3D și numărul lui trebuie inserat la punctul I.11.

INVESTIŢII STRĂINE DIRECTE ÎN ROMÂNIA

în perioada 01.01. . . . . . . . .

Anexa nr.X.2

FORMULAR 1D

SOCIETATEA DE ASIGURARE REZIDENTĂ

1. Denumire

2. Cod unic de înregistrare

3. Formă juridică de organizare

4. Localitate

5. Cod poștal

6. Adresă

7. Județ

8. Număr telefon

9. E-mail

10.Activitate principală – clasă CAEN Rev.2: 10.1. Cod

10.2.Denumire

11. Date privind investitorul final: 11.1 Denumire

11.2 Țară

11.3 Cod LEI

12. Capital social subscris - Lei

13. Prime brute subscrise - Lei

14. Număr mediu de salariați

15. Imobilizări corporale și necorporale - Lei

TIPUL INVESTIŢIEI STRĂINE DIRECTE

Societatea de asigurare a fost înființată de către sau împreună cu investitori străini, sub forma unor investiții pornite de la zero (greenfield) ?

Anul înființării _ _ _ _

Societatea de asigurare a fost preluată integral sau parțial de către investitori străini de la unul sau mai mulți rezidenți ?

Anul preluării de la rezidenți _ _ _ _ _

ÎNTOCMIT

Nume și prenume

Funcție

Telefon

E-mail

Număr de formulare 2D completate: Număr de formulare 3D completate

FORMULAR 2D

Număr formular

Date privind PARTENERUL NEREZIDENT (investitorul străin direct sau altă entitate nerezidentă din grup)

1. Persoană juridică/Denumire: Persoană fizică

2. Țara

Participația la capitalul social subscris al societății de asigurare (%)

5.Sector de activitate (diviziune CAEN Rev. 2)

3. la începutul anului (01.01)

4. la sfârșitul trimestrului de referință

6. Cod LEI

CAPITALURI PROPRII ce revin partenerului de la punctul I (FOND de DOTARE, pentru entitățile fără personalitate juridică)

Sold la începutul anului

Lei

Creșteri (+)

Diminuări (-)

Tranzacții cu acțiuni contra numerar

Tranzacții cu acțiuni contra participații în natură

XXXXXXXXXXXX

Rezultatul net: profit (+) / pierdere (-)

Dividende repartizate (-)

XXXXXXXXXXXX

Reevaluări de active în valută

Reevaluări de active în lei

Alte mișcări (care conduc la variația valorică a totalului capitalurilor proprii) ⃰

Sold la sfârșitul anului

* Descrieți sintetic operațiunile de la “Alte mișcări”(pct.II.8)

INSTRUMENTE DE NATURA DATORIEI în relația cu partenerul de la punctul I

DATORII

DATORII către partenerul de la punctul I, indiferent de termen (inclusiv împrumuturi financiare, leasing financiar, cash-pooling, titluri financiare de natura datoriei)

Sold la începutul anului

Lei

Creșteri (+)

Diminuări (-)

Credite noi primite/trageri

XXXXXXXXXXXX

Rambursări de datorie (inclusiv iertare de datorie)

XXXXXXXXXXXX

Conversie datorii în acțiuni

XXXXXXXXXXXX

Reevaluări datorii în valută urmare modificării cursului de schimb

Corecții sold inițial

Sold la sfârșitul anului

Dobânzi datorate: totalitatea dobânzilor cuvenite numai

exercițiului financiar cercetat (plătite și neplătite), aferente datoriilor de la pct. III.1.A

Dobânzi datorate, indiferent de exercițiul financiar pentru care sunt aferente, dar neplătite și necapitalizate până la sfârșitul perioadei de referință, aferente datoriilor de la pct.

III.1.A

ALTE SUME DE PLĂTIT în relația cu partenerul de la punctul I, indiferent de termen (dividende repartizate și neplătite, sume în curs de decontare și alte asemenea)

Sold la începutul anului

Lei

Reevaluări datorii în valută urmare modificării cursului de schimb

Corecții sold inițial

Sold la sfârșitul anului, din care

4.1

Dividende repartizate și neplătite, indiferent de exercițiul financiar pentru care au fost repartizate

CREANȚE

CREANȚE în relația cu partenerul de la punctul I, indiferent de termen (inclusiv împrumuturi financiare, leasing financiar, cash-pooling, titluri financiare de natura datoriei)

Sold la începutul anului

Lei

Creșteri (+)

Diminuări (-)

Credite noi acordate/plasamente noi

XXXXXXXXXXXX

Recuperări de creanțe (încasări, inclusiv conversia în acțiuni și iertarea de datorie)

XXXXXXXXXXXX

Reevaluări creanțe în valută urmare modificării cursului de schimb

Corecții sold inițial

Sold la sfârșitul anului

Dobânzi de primit: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (încasate și neîncasate), aferente creanțelor de la pct. III.2.A

Dobânzi de primit, indiferent de exercițiul financiar pentru care sunt aferente, dar neîncasate și necapitalizate până la sfârșitul perioadei de referință, aferente creanțelor de la pct.

III.2.A

ALTE SUME DE PRIMIT în relația cu partenerul de la punctul I, indiferent de termen (dividende repartizate și neîncasate, sume în curs de decontare și alte asemenea)

Sold la începutul anului

Lei

Reevaluări creanțe în valută urmare modificării cursului de schimb

Corecții sold inițial

Sold la sfârșitul anului

INVESTIŢII DIRECTE ÎN STRĂINĂTATE

Formular 3D Număr formular

Acest formular se completează în situația în care societatea dumneavoastră din domeniul asigurărilor are la rândul ei investiții (deține acțiuni sau alte titluri de participație) la firme din străinătate sau deține entități lucrative fără personalitate juridică (sucursale) în străinătate. Se completează câte un formular 3D pentru fiecare firmă sau sucursală nerezidentă la care societatea de asigurare deține participații la capital. Acestea se numerotează începând cu cifra “1” în căsuța din dreapta sus; numărul total de formulare 3D trebuie să corespundă cu numărul înscris în căsuța din partea din dreapta jos a formularului 1D.

Atenție! Formularul se completează și în cazul în care societatea de asigurare are investiții la firma (firmele) investitor străin direct, menționate la pct. I.1. din formularul (formularele) 2D completat(e) de către dumneavoastră.

Datele se completează în lei.

FIRMA NEREZIDENTĂ care face obiectul investiției în străinătate

1. Denumire

2. Cod LEI

3. Țara

4. Localitatea

Participația firmei rezidente la capitalul social subscris al firmei nerezidente (%)

7. Sectorul de activitate al firmei nerezidente (asimilat unei clase CAEN Rev. 2- 4 cifre)

Participația firmei nerezidente la capitalul social subscris al societății de asigurare (%) *)

5. la începutul

anului (01.01)

6. la sfârșitul trimestrului de referință

8. la începutul

anului (01.01)

9. la sfârșitul trimestrului de referință

sau de grupul din care aceasta face parte

Firma nerezidentă este controlată de un investitor străin direct în DA NU întreprinderea dumneavoastră (pentru care s-a completat un formular 2D)

Formular 2D asociat

CAPITALURI PROPRII ALE FIRMEI NEREZIDENTE ce revin INVESTITORULUI REZIDENT

Sold la începutul anului

Lei

Creșteri (+)

Diminuări (-)

Tranzacții cu acțiuni/părți sociale contra numerar

Tranzacții cu acțiuni/părți sociale contra participații în natură

Rezultat net (profit + / pierdere -)

Dividende repartizate (-)

XXXXXXXXXXXX

Reevaluări de active (curs de schimb și preturi)

Alte mișcări **)

Sold la sfârșitul anului

**) Descrieți sintetic operațiunile de la “Alte mișcări”(pct.II.7)

INSTRUMENTE DE NATURA DATORIEI în relația cu firma nerezidentă de la punctul I

CREANȚE FINANCIARE, COMERCIALE ȘI ALTE SUME DE PRIMIT în relația cu FIRMA NEREZIDENTĂ

Sold la începutul anului

Lei

Creșteri (+)

Diminuări (-)

Credite noi acordate/plasamente noi

XXXXXXXXXXXX

Recuperări de creanțe (încasări, inclusiv conversia în acțiuni și iertarea de datorie)

XXXXXXXXXXXX

Reevaluări de creanțe în valută urmare modificării cursului de schimb

Corecții sold inițial

Sold la sfârșitul anului

Dobânzi de primit: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (încasate și neîncasate), aferente creanțelor de la pct. III.1

Dobânzi de primit, indiferent de exercițiul financiar pentru care sunt aferente, dar neîncasate și necapitalizate până la sfârșitul perioadei de referință, aferente creanțelor de la pct.

III.1

DATORII FINANCIARE, COMERCIALE ȘI ALTE SUME DE PLĂTIT către FIRMA NEREZIDENTĂ DE LA

Sold la începutul anului

Lei

Creșteri (+)

Diminuări (-)

Credite noi primite/trageri

XXXXXXXXXXXX

Rambursări de datorie (plăți, inclusiv conversia în acțiuni și iertarea de datorie)

XXXXXXXXXXXX

Reevaluări datorii în valută urmare modificării cursului de schimb

Corecții sold inițial

Sold la sfârșitul anului

Dobânzi datorate: totalitatea dobânzilor cuvenite numai exercițiului financiar cercetat (plătite și neplătite), aferente datoriilor de la pct. III.2

Dobânzi datorate, indiferent de exercițiul financiar pentru care sunt aferente, dar neplătite și necapitalizate până la sfârșitul perioadei de referință, aferente datoriilor de la pct.

III.2

*) Se completează numai în cazul în care firma nerezidentă deține la rândul ei o participație la capitalul social subscris al societății de asigurare raportoare.

Formular IDSR Anexa nr. X.3

NOTIFICARE

Localitate

Stradă / nr. / bloc / sc. / ap.

Judeţ

Cod poştal

Număr telefon

E-mail

Date de identificare

I. REZIDENT (investitor direct în străinătate)

Denumire companie / Nume

Mărime firmă

Activitatea economică principală

Caracteristici ale entității rezidente

Cod LEI

CUI/CNP

Forma juridică

Capital social subscris (Lei)

Cifră de afaceri (Lei)

Număr mediu de salariaţi

Denumire

Cod

privind investițiile directe în străinătate ale rezidenților

Clasă CAEN

Denumire

Ţara

Participaţia la capitalul subscris al entității nerezidente (%)

Valoarea participaţiei la capitalurile entității nerezidente (în moneda de subscriere)

Sector de activitate (se completează asimilat unei diviziuni CAEN)

Data dobândirii participației

Cod LEI

Valoarea tranzacției pentru dobândirea participației (în valută)

II. ENTITATEA NEREZIDENTĂ (obiect al investiţiei directe)

III. PERSOANA CARE COMPLETEAZĂ ACEST FORMULAR

Nume şi prenume

Funcţie

Număr telefon

E-mail

ZZ LL AAAA Semnătură

Datele completate în prezentul formular sunt confidențiale și se utilizează numai în scopuri statistice.

Anexa nr. XI-1

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutară interbancară*)

Tranzacţii efectuate cu clienţi

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

Data de referinţă a raportării

Data la care se încheie tranzacţia.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

Tipul tranzacţiei

Sensul termenilor de cumpărare/vânzare de valută este înţeles din punctul de vedere al instituţiei de credit care raportează

Completarea acestui câmp se referă la valuta din câmpul Valuta1.

Contrapartida tranzacţiei

Codul unic de înregistrare

- "C" - pentru tranzacţiile de cumpărare de valută de la clienţi;

- "V" - pentru tranzacţiile de vânzare de valută către clienţi.

- pentru persoane juridice şi alte entităţi - denumirea societăţii comerciale sau a entităţii, aşa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, din certificatul emis de Registrul Naţional al persoanelor juridice fără scop patrimonial - asociaţii, fundaţii şi federaţii sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidenţilor;

- pentru persoane fizice - numele şi prenumele, aşa cum rezultă din documentul de identitate.

- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoanele fizice rezidente sau nerezidente - seria şi numărul documentului de identitate;

- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoanele juridice rezidente - codul unic de înregistrare sub care sunt înregistrate la biroul unic teritorial;

- în cazul persoanelor juridice nerezidente - codul unic de înregistrare din ţara de origine.

Anexa nr.XI-1 (continuare)

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

Tipul de Client

Se completează cu următoarele simboluri

Valuta1

Codul valutei care se tranzacţionează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României

Tranzacţiile valutare contra monedei naţionale, din structura de raportare (Clienţi), cu sume mai mici sau egale cu 10.000 în echivalent EUR (calculate la cursul Băncii Naţionale a României valabil în ziua încheierii tranzacţiei), vor fi raportate în formă agregată astfel: a) datele vor fi adunate şi grupate în funcţie de valută, de operaţie şi de criteriile menţionate la punctul 6) şi 12); b) sumele agregate vor fi înregistrate cu denumirea "cod10000" la punctul 4 (Contrapartida tranzacţiei);

c) câmpul (Curs de schimb) se va completa cu un curs mediu ponderat al tranzacţiilor agregate.

Raportarea tranzacţiilor valută contra valută se realizează în funcţie de ordinea în care se cotează valutele respective, astfel

a) tranzacţiile în care participă EUR se vor cota în EUR; b) tranzacţiile în care participă USD (mai puţin cele dintre EUR şi USD) se vor cota în USD;c) pentru celelalte valute se vor respecta principiile prevăzute la punctele 3), 9) şi 11) în structura de raportare (Clienţi); d) pentru tranzacţiile care nu implică codurile EUR şi USD, codurile valutelor implicate într- o tranzacţie vor fi ordonate, între ele, alfabetic crescător.

Valuta2

Codul celei de-a doua valute care se tranzacţionează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.

- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane fizice rezidente "PFR";

- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane juridice rezidente "PJR";

- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane fizice nerezidente "NPF";

- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane juridice nerezidente (exclusiv cele prevăzute la pct. 5) "NPJ";

- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la instituţii financiare şi de credit nerezidente "NIC";

- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la cooperativele de credit "CCV";

- în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la casele de schimb valutar "CSV".

- pentru tranzacţiile contra monedei naţionale se completează acronimul valutei străine;

- pentru tranzacţiile între valute străine se completează acronimul valutei de bază astfel încât să fie respectate principiile enunţate la pct. 3), 9) şi 11);

Anexa nr.XI-1(continuare)

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

Curs de schimb

Cursul valutar la care s-a efectuat tranzacţia, ţinând cont de ordinele de mărime ale cotaţiilor valutelor respective. Cursul valutar trebuie completat astfel încât o unitate monetară din valuta de bază să fie egală cu x unităţi din cealaltă valută

tranzacţionată.

10.

Suma1

Suma tranzacţionată în valuta prevăzută la pct. 7).

11.

Suma2

Suma tranzacţionată în valuta prevăzută la pct. 8), astfel încât să se respecte relaţiile

(suma 1 * curs de schimb) trebuie să fie egală cu suma 2.

12.

Tipul Operaţiei

Se completează cu următoarele simboluri

13.

Referinţa Swap

Cod pentru tranzacţiile ce identifică o operaţiune swap; este precedat de "S" pentru tranzacţia spot şi de "F" pentru

tranzacţia forward.

14.

Data Valutei

Data la care se face decontarea tranzacţiei.

pentru tranzacţiile de tip valută-lei : (suma 1 * curs de schimb/multiplicator_faţă_de_RON) trebuie să fie egală cu suma 2;

pentru tranzacţiile de tip valută-valută

- "S" - pentru operaţiuni spot;

- "F" - pentru operaţiuni forward;

- "W" - pentru operaţiuni swap; - operaţiunile swap vor avea ataşat un cod care să permită identificarea în mod unic a tranzacţiilor componente ale acesteia;

- "A" - pentru alte tipuri de operaţiuni.

Anexa nr. XI-2

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutară interbancară*)

Tranzacţii efectuate cu alte entităţi raportoare şi cu Banca Naţională a României

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

Data de referinţă a raportării

Data la care se încheie tranzacţia.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

Tipul tranzacţiei

Sensul termenilor de cumpărare/vânzare de valută este înţeles din punctul de vedere al instituţiei de credit care raportează

- "C" - pentru tranzacţiile de cumpărare de valută de la alte entităţi raportoare şi de la BNR;

- "V" - pentru tranzacţiile de vânzare de valută către alte entităţi raportoare şi BNR.

Completarea acestui câmp se referă la valuta din câmpul Valuta1.

Contrapartida tranzacţiei

Codul contrapartidei, conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

Valuta1

Codul valutei care se tranzacţionează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României

- pentru tranzacţiile contra monedei naţionale se completează acronimul valutei străine;

- pentru tranzacţiile între valute străine se completează acronimul valutei de bază astfel încât să fie respectate principiile enunţate la pct. 3), 7) şi 9); Raportarea tranzacţiilor valută contra valută se realizează în funcţie de ordinea în care se cotează valutele respective, astfel: a) tranzacţiile în care participă EUR se vor cota în EUR; b) tranzacţiile în care participă USD (mai puţin cele dintre EUR şi USD) se vor cota în USD; c) pentru celelalte valute se vor respecta principiile prevăzute la punctele 3), 7) şi 9) în structura de raportare (alte entităţi raportoare şi BNR);

d) pentru tranzacţiile care nu implică codurile EUR şi USD, codurile valutelor implicate într-o tranzacţie vor fi ordonate, între ele, alfabetic crescător.

Valuta2

Codul celei de-a doua valute care se tranzacţionează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca

Naţională a României.

Curs de schimb

cealaltă valută tranzacţionată.

Anexa nr.XI-2(continuare)

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

Suma1

Suma tranzacţionată în valuta prevăzută la pct. 5).

Suma2

Suma tranzacţionată în valuta prevăzută la pct. 8), astfel încât să se respecte relaţiile

pentru tranzacţiile de tip valută-lei : (suma 1 * curs de schimb/multiplicator_faţă_de_RON) trebuie să fie egală cu suma 2;

pentru tranzacţiile de tip valută-valută

(suma 1 * curs de schimb) trebuie să fie egală cu suma 2.

10.

Tipul Operaţiei

Se completează cu următoarele simboluri

- "S" - pentru operaţiuni spot;

- "F" - pentru operaţiuni forward;

- "W" - pentru operaţiuni swap; - operaţiunile swap vor avea ataşat un cod care să permită identificarea în mod unic a tranzacţiilor componente ale acesteia;

- "A" - pentru alte tipuri de operaţiuni.

11.

Referinţa Swap

Cod pentru tranzacţiile ce identifica o operaţiune swap; este precedat de "S" pentru tranzacţia spot şi de "F" pentru tranzacţia forward.

12.

Data Valutei

Data la care se face decontarea tranzacţiei.

*) În cazul în care, într-o zi bancară nu s-au efectuat tranzacţii de vânzare/cumpărare de valută pe piaţa valutară interbancară, raportarea se va efectua prin transmiterea fişierelor goale (fără înregistrări).

Anexa nr. XI-3

STRUCTURA DE RAPORTARE

a operaţiunilor de atragere şi plasare de depozite pe piaţa monetară interbancară

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

Data la care se face transmiterea informaţiilor

Ziua bancară în care se efectuează tranzacţia.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

Numărul de ordine al depozitului

Număr unic de identificare al depozitului per raportare.

Contrapartida tranzacţiei

Codul contrapartidei, conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

Data iniţială

Data constituirii depozitului.

Data finală

Data scadenţei depozitului.

Suma

Exprimată în RON.

Rata de dobândă

Sub formă de procent.

Tipul depozitului

Se completează cu următoarele simboluri

- „A” – activ - pentru depozit plasat la altă contrapartidă;

- „P” – pasiv - pentru depozit atras de la altă contrapartidă.

Anexa nr. XI-4

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor forward rate agreements (FRA)

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

Data la care se face transmiterea informaţiilor

Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

Numărul de ordine al contractului

Număr unic de identificare al contractului per raportare.

Data raportării

Data la care se încheie contractul.

Suma noţională

Exprimată în RON; în cazul în care suma noţională a unui contract este variabilă, se raportează doar suma noţională convenită iniţial.

Data de la care începe calculul

dobânzilor

Începutul perioadei de calcul a dobânzilor.

Data scadenţei contractului

Data la care se termină contractul (sfârşitul perioadei de calcul a dobânzilor).

Rata de dobândă fixă convenită

Sub formă de procent.

Rata de dobândă variabilă convenită

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M".

10.

Marja aplicată ratei de dobândă variabile convenite

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0).

11.

Tipul tranzacţiei

Contract forward rate agreement cumpărat/ contract forward rate agreement vândut.

Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.

12.

Contrapartida tranzacţiei

Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.

Anexa nr. XI-5

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor swap pe rata dobânzii

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

Data la care se face transmiterea informaţiilor

Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

Numărul de ordine al contractului

Număr unic de identificare al contractului per raportare.

Data raportării

Data la care se încheie contractul.

Suma noţională

Exprimată în RON; în cazul în care suma noţională a unui contract este variabilă, se raportează doar suma noţională convenită iniţial.

Data de la care începe să se deruleze

contractul

Data de intrare în vigoare a contractului.

Data scadenţei contractului

Data la care se termină contractul.

Perioada pentru care se calculează dobânda

Frecvenţa de actualizare a ratei de dobândă variabilă (exprimată în număr de zile).

Tipul ratei dobânzii de încasat

Fixă/variabilă.

10.

Rata de dobândă fixă convenită de încasat

Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este fixă.

11.

Rata de dobândă variabilă convenită de încasat

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat

este variabilă.

12.

Marja aplicată ratei de dobândă variabile de încasat

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă.

13.

Tipul ratei dobânzii de plătit

Fixă/variabilă.

14.

Rata de dobândă fixă convenită de plătit

Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este fixă.

15.

Rata de dobândă variabilă convenită de plătit

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.

16.

Marja aplicată ratei de dobândă variabile de plătit

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit

este variabilă.

17.

Tipul tranzacţiei

Contract swap pe rata dobânzii cumpărat/contract swap pe rata dobânzii vândut.

Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.

18.

Contrapartida tranzacţiei

nerezidente/alte entităţi raportoare.

Anexa nr. XI-6

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor cu opţiuni pe rata dobânzii

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

Data la care se face transmiterea informaţiilor

Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

Numărul de ordine al contractului

Număr unic de identificare al contractului per raportare.

Data raportării

Data la care se încheie contractul.

Suma noţională

Exprimată în RON; în cazul în care suma noţională a unui contract este variabilă, se raportează doar suma noţională convenită iniţial.

Tipul opţiunii

European/American; nu se transmite la contractele

de tip ALTELE.

Data de la care începe să se deruleze contractul

Data de intrare în vigoare a contractului.

Data scadenţei contractului

Data la care se termină contractul.

Perioada pentru care se calculează dobânda

Frecvenţa de actualizare a ratei de dobândă variabilă exprimată în număr de zile); nu se transmite la contractele de tip ALTELE.

10.

Preţul de exercitare (rata de dobândă fixă convenită)

Sub formă de procent; nu se transmite la contractele de tip ALTELE.

11.

Rata de dobândă variabilă convenită

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; nu se transmite la contractele de tip ALTELE

12.

Marja aplicată ratei de dobândă variabile

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); nu se transmite la contractele de tip ALTELE.

13.

Prima

Plata efectuată de cumpărător la încheierea contractului (exprimată în RON).

14.

Tipul tranzacţiei

Cumpărare/vânzare.

Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.

15.

Tipul contractului

CAP/FLOOR/ALTELE.

16.

Contrapartida tranzacţiei

Anexa nr. XI-7

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor cu opţiuni având ca suport cursul de schimb al monedei naţionale*)

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

Data la care se face transmiterea informaţiilor

Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

Numărul de ordine al contractului

Număr unic de identificare al contractului per raportare.

Data raportării

Data la care se încheie contractul.

Suma reprezentând obiectul contractului

Suma din contract, în unităţi devize.

Acronimul valutei care se tranzacţionează

Conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.

Tipul opţiunii

European/American; nu se transmite la contractele de tip ALTELE.

Data de la care începe să se deruleze contractul

Data de intrare în vigoare a contractului.

Data scadenţei

contractului

Data la care se termină contractul.

10.

Preţul de exercitare

Cursul de schimb RON convenit; nu se transmite la contractele de tip ALTELE.

11.

Prima

Plata efectuată de cumpărător la încheierea contractului (procent din suma ce face obiectul contractului).

12.

Tipul tranzacţiei

Cumpărare/vânzare.

Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.

13.

Tipul contractului

CALL - opţiune de cumpărare/PUT – opţiune de vânzare/ALTELE.

14.

Contrapartida tranzacţiei

*)Tranzacţiile aferente exercitării opţiunilor nu fac obiectul prezentei raportări, acestea urmând a fi raportate în conformitate cu prevederile Anexei nr. VIII-1 şi/sau Anexei nr. VIII-2.

Anexa nr.XI-7(continuare)

15.

Denumirea contrapartidei tranzacţiei

pentru alte entităţi raportoare - codul prevăzut în lista furnizată de către direcţia de specialitate din cadrul Băncii Naţionale a României;

pentru persoane juridice şi alte entităţi - denumirea acestora aşa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, din certificatul emis de Registrul Naţional al persoanelor juridice fără scop patrimonial, sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidenţilor;

pentru persoane fizice - numele şi prenumele, aşa cum rezultă din documentul de identitate.

Anexa nr.XI-8

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor swap valutar pe rata dobânzii

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

Data la care se face transmiterea informaţiilor

Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

Numărul de ordine al contractului

Număr unic de identificare al contractului per raportare.

Data raportării

Data la care se încheie contractul.

Suma 1 - în RON sau unităţi devize

Suma pentru care se calculează dobânda încasată.

Acronimul valutei pentru suma 1

Conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.

Suma 2 - în RON sau unităţi devize

Suma pentru care se calculează dobânda plătită.

Acronimul valutei pentru suma 2

Conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.

Data de la care începe să se deruleze contractul

Data de intrare în vigoare a contractului.

10.

Data scadenţei contractului

Data la care se termină contractul.

11.

Perioada pentru care se calculează dobânda

Frecvenţa de actualizare a ratei de dobândă variabilă (exprimată în număr de zile).

12.

Tipul ratei dobânzii de încasat

Fixă/variabilă.

13.

Rata de dobândă fixă convenită de încasat

Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este fixă.

14.

Rata de dobândă variabilă convenită de încasat

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă.

15.

Marja ratei de dobândă variabilă convenită de încasat

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă.

16.

Tipul ratei de dobândă de plătit

Fixă/variabilă.

17.

Rata de dobândă fixă convenită de plătit

Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este fixă.

18.

Rata de dobândă variabilă convenită de plătit

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.

19.

Marja aplicată ratei de dobândă variabilă convenită de plătit

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0);

se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.

20.

Cursul de schimb RON convenit

Cursul de schimb stabilit în contract.

Anexa nr.XI-8(continuare)

21.

Tipul tranzacţiei

contract swap valutar pe rata dobânzii cumpărat care implică şi transferul efectiv al sumelor;

contract swap valutar pe rata dobânzii vândut care implică şi transferul efectiv al sumelor;

contract swap valutar pe rata dobânzii cumpărat care nu implică şi transferul efectiv al sumelor;

contract swap valutar pe rata dobânzii vândut care nu implică şi transferul efectiv al sumelor. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.

22.

Categoria din care face parte contrapartida tranzacţiei

23.

Denumirea contrapartidei tranzacţiei

pentru alte entităţi raportoare - codul prevăzut în lista furnizată de către direcţia de specialitate din cadrul Băncii Naţionale a României;

pentru persoane fizice - numele şi prenumele, aşa cum rezultă din documentul de identitate.

ANEXA XII.1

STRUCTURA GENERALĂ A STATISTICILOR REFERITOARE LA PLĂȚI

PARTEA 1

Prezentare generală

Partea 1.1 Prezentarea tabelelor

1. Tabelele 1, 2, 3, 4, 5, 6 și 9 trebuie raportate de prestatorii de servicii de plată (PSP), în timp ce tabelele 7 și 8 trebuie raportate de operatorii de sisteme de plăți (OSP).

Tabel

Descrierea conținutului principal

Tabelul 1

Instituții care oferă servicii de plată pentru instituțiile financiare nemonetare (non- IFM)

Defalcări care indică numărul de depozite overnight, numărul de conturi de plăți, numărul de conturi de monedă electronică și soldul mijloacelor de stocare a monedei electronice , pe instituții de credit, instituții emitente de monedă electronică, instituții de plată și alți prestatori de servicii de plată (PSP) și emitenți de monedă electronică. Sunt incluse defalcări care indică numărul de clienți ai prestatorilor de servicii de informare cu privire la conturi (PSIC) și numărul de conturi accesate de PSIC. Numărul de conturi accesate de PSIC este raportat de PSPAC, în timp ce PSIC

raportează numărul clienților săi.

Tabelul 2

Cardurile și funcțiile cardurilor

Număr de carduri emise de PSP rezidenți în țară. Datele privind cardurile sunt structurate pe funcția cardului și, în cadrul funcției cardului, cu o defalcare pe schema de plată cu card și tipul utilizatorului cardului.

Tabelul 3

Terminale furnizate de PSP rezidenți care acceptă carduri

Număr de terminale furnizate de PSP rezidenți în țară. Datele privind terminalele disting între ghișeul automat de bancă (ATM), terminale POS și terminale pentru carduri cu funcție de monedă electronică, precum și între funcțiile terminalelor.

Tabelul 4a

Operațiuni de plată care implică non-IFM

Numărul și valoarea operațiunilor de plată trimise și primite de non-IFM prin PSP rezidenți în țară, defalcate pe operațiuni de plată la distanță și operațiuni de plată la locul de vânzare. Operațiunile de plată sunt compilate pe serviciu de plată, canal de inițiere și în cadrul schemelor de plată cu o defalcare între aplicarea autentificării stricte a clienților (strong customer authentication) (SCA) și aplicarea autentificării fără SCA a clienților (non-strong customer authentication) (non-SCA). Operațiunile de plată pentru care nu s-a aplicat autentificarea strictă a clienților sunt

segregate pe motivele neaplicării acesteia.

Tabelul 5a

Operațiuni de plată frauduloase care implică non- IFM

Numărul și valoarea operațiunilor de plată frauduloase trimise și primite de non-IFM prin PSP rezidenți în țară. Operațiunile de plată sunt compilate pe serviciu de plată, canal de inițiere și în cadrul schemelor de plăți cu o defalcare în funcție de originea fraudei și o defalcare între aplicarea autentificării stricte a clienților (SCA) și neaplicarea autentificării stricte a clienților (non-SCA). Operațiunile de plată pentru care nu s-a aplicat autentificarea strictă a clienților sunt segregate pe motivele neaplicării

acesteia.

Tabelul 6

Operațiuni de plată pe tip de terminal care implică non- IFM

Numărul și valoarea operațiuniilor de plată trimise de non-IFM prin PSP. Operațiunile se compilează pe tip de terminal implicat, cu o defalcare geografică. Sunt incluse, de asemenea, numărul și valoarea retragerilor de numerar și a depunerilor de numerar over-the-counter (OTC), precum și numărul și valoarea avansurilor în numerar efectuate la terminalele POS.

Tabelul 7

Participarea la sistemele de plăți selectate

Numărul de participanți la fiecare sistem de plăți situat în țară, distingând între participanți direcți și indirecți, iar în cadrul participanților direcți cu defalcare pe tip de instituție.

Tabelul 8

Plăți procesate prin sistemele de plăți selectate

Numărul și valoarea operațiunilor de plată procesate de fiecare sistem de plăți situat în țară, pe serviciu de plată și cu defalcare geografică

Tabelul 9

Raportarea trimestrială a operațiunilor de plată care implică non-IFM

Numărul și valoarea operațiunilor de plată trimise de non-IFM. Operațiunile sunt compilate pe serviciu de plată și canal de inițiere. Operațiunilor de plată cu cardul sunt defalcate în continuare pe codul

categoriei comerciantului (MCC).

Partea 1.2 Tip de informații

Datele de tip stoc, incluse în tabelele 1, 2, 3 și 7, se referă la sfârșitul perioadei, respectiv în ultima zi lucrătoare a perioadei de referință. Indicatorii privind soldul valorii înregistrate pe mijloacele de stocare a monedei electronice emise sunt compilați în lei și se referă la mijloace de stocare a plăților denominate în toate monedele.

Datele de tip flux, incluse în tabelele 4, 5, 6, 8 și 9, se referă la operațiunile de plată realizate în întreaga perioadă, respectiv totalul pentru perioada de referință. Indicatorii privind valoarea operațiunilor de plată sunt compilați în lei și se referă la operațiunile de plată denominate în toate monedele.

Partea 1.3 Consolidare în cadrul aceluiași teritoriu național

Unitățile de observare statistică cu obligații de raportare cuprind PSP și OSP.

PSP sunt instituții constituite și situate pe teritoriul în cauză, inclusiv filialele societăților-mamă situate în afara teritoriului în cauză, și sucursalele instituțiilor care au sediul principal în afara teritoriului în cauză.

Filialele sunt entități constituite separat al căror capital social este deținut în majoritate sau în totalitate de altă entitate.

Sucursalele sunt entități neconstituite ca societate, fără personalitate juridică proprie, deținute în întregime de societatea-mamă.

În scopuri statistice, se aplică următoarele principii pentru consolidarea PSP la nivel național

În cazul în care o societate-mamă și filialele sale sunt PSP situate pe același teritoriu național, societatea-mamă este autorizată să consolideze datele referitoare la activitatea filialelor în aceeași declarație statistică. Acest lucru este aplicabil numai în cazul în care societatea-mamă și filialele sale sunt clasificate ca fiind același tip de PSP.

În cazul în care o instituție are sucursale situate pe teritoriul altor state membre, sediul social sau principal situat într-un anumit stat membru consideră aceste sucursale drept rezidenți în alte state membre. Pe de altă parte, o sucursală situată într-un anumit stat membru consideră sediul social sau principal sau alte sucursale ale aceleiași instituții situate pe teritoriul altor state membre din drept rezidenți ai altor state membre.

Dacă o instituție are sucursale situate în afara teritoriului statelor membre, sediul social sau principal situat într-un anumit stat membru consideră aceste sucursale drept rezidenți ai restului lumii. Pe de altă parte, o sucursală situată într-un anumit stat membru consideră sediul social sau principal sau alte sucursale ale aceleiași instituții situate în afara statelor membre drept rezidenți ai restului lumii.

În scopuri statistice, consolidarea transfrontalieră a PSP nu este permisă.

În cazul în care un OSP este responsabil pentru mai multe sisteme de plăți situate în același teritoriu național, statisticile pentru fiecare sistem de plăți sunt raportate separat.

Instituțiile situate în centrele financiare offshore sunt considerate în scopuri statistice ca fiind rezidenți ai teritoriilor în care sunt situate aceste centre.

PARTEA 2

Caracteristici specifice în tabelele 2-9 Partea 2.1 Cardurile și funcțiile cardurilor (tabelul 2)

În cazul în care un „card cu funcție de plată (cu excepția cardurilor doar cu funcție de monedă electronică)” oferă mai multe funcții, acesta este luat în considerare în fiecare subcategorie aplicabilă. Prin urmare, numărul total de carduri cu funcție de plată poate fi mai mic decât suma subcategoriilor. Pentru a evita dubla numărare, subcategoriile nu ar trebui însumate.

În cadrul fiecărei funcții de plată (și anume de debit, de debit amânat și de credit), instrumentele de plată cu cardul sunt defalcate în funcție de schema de plată cu cardul (SPC) în cadrul căreia sunt emise. Instrumentele de plată cu cardul coetichetate sunt luate în considerare în cadrul fiecărei scheme aplicabile. Prin urmare, numărul total al instrumentelor de plată cu cardul pe funcție de plată poate fi mai mic decât suma acestor carduri pe SPC. Pentru a evita dubla numărare, cardurile pe SPC nu ar trebui însumate.

Un „card cu funcție de debit amânat” este raportat drept „card de credit” dacă funcția specifică de „debit amânat” nu poate fi identificată. Aceeași logică se aplică raportării operațiunilor cu un card de debit amânat.

Un „card cu funcție de monedă electronică” poate fi un „card pe care moneda electronică poate fi stocată direct” sau un „card care oferă acces la moneda electronică stocată în conturi de monedă electronică”. Prin urmare, numărul total de carduri cu funcție de monedă electronică este suma celor două subcategorii.

Numărul total de carduri emise de PSP rezidenți este declarat separat în „numărul total de carduri (indiferent de numărul de funcții de pe card)”. Acest indicator nu este neapărat suma „cardurilor cu funcție de numerar”, „cardurilor cu funcție de plată” și a „cardurilor cu funcție de monedă electronică”, întrucât aceste categorii nu se exclud reciproc.

Indicatorul „card cu funcții combinate de debit, de numerar și de monedă electronică” se referă la un card emis de un PSP și care are funcții combinate de debit, de numerar și de monedă electronică. În plus, se raportează în fiecare dintre subcategoriile

„carduri de debit”;

„carduri cu funcție de numerar”;

„carduri cu funcție de monedă electronică”.

Cardul cu funcții combinate se raportează în fiecare din subcategoriile relevante.

Cardurile sunt înregistrate la nivelul emitenților de carduri, indiferent de rezidența deținătorului cardului sau de locația contului atașat cardului.

Fiecare țară raportează numărul de carduri care au fost emise de PSP rezidenți în țara respectivă.

Cardurile în circulație sunt incluse indiferent când sunt emise sau dacă au fost folosite.

Cardurile emise de scheme de plată cu carduri, respectiv schemele cu trei sau patru părți, sunt incluse.

Cardurile expirate sau retrase nu sunt incluse.

Cardurile emise de comercianți, respectiv cardurile de comerciant, nu sunt incluse, cu excepția cazului în care au fost emise în colaborare cu un PSP, respectiv sunt co-branded.

Partea 2.2 Terminale furnizate de PSP rezidenți care acceptă carduri (tabelul 3)

Sunt raportate toate terminalele fizice la care operațiunile de plată sunt acceptate de PSP rezidenți, inclusiv toate terminalele situate în țara raportoare și terminalele situate în afara țării raportoare.

Terminalele la care operațiunile de plată sunt acceptate de sucursalele și/sau filialele PSP situate în străinătate nu sunt raportate de societatea-mamă PSP, ci chiar de sucursale și/sau filiale, în respectivele state.

Fiecare terminal este luat în considerare în mod individual, chiar dacă există mai multe terminale de același tip în aceeași incintă a comerciantului.

În cazul în care un ATM oferă mai multe funcții, acesta este luat în considerare în fiecare subcategorie aplicabilă. Prin urmare, numărul total de ATM poate fi mai mic decât suma subcategoriilor. Pentru a evita dubla numărare, subcategoriile nu ar trebui însumate.

Terminalele POS sunt defalcate în: „terminale EFTPOS” și, în cadrul acestei defalcări, sunt defalcate în terminale „care acceptă operațiuni contactless” și terminale „care acceptă operațiuni cu carduri cu funcție de monedă electronică”. Aceste subcategorii nu ar trebui însumate, deoarece nu se exclud reciproc.

În cazul în care un terminal pentru carduri cu funcție de monedă electronică oferă mai multe funcții, acesta este luat în considerare în fiecare subcategorie aplicabilă. Prin urmare, numărul total de terminale pentru carduri cu funcție de monedă electronică poate fi mai mic decât suma subcategoriilor. Pentru a evita dubla numărare, subcategoriile nu ar trebui însumate.

Partea 2.3 Operațiuni de plată care implică non-IFM (tabelul 4a)

Operațiunile de plată sunt inițiate de non-IFM către orice contraparte sau de către PSP, în cazul în care contrapartea este o non-IFM. Acestea includ

operațiuni de plată care au loc între două conturi deschise la PSP diferiți și care sunt executate cu utilizarea unui intermediar, respectiv atunci când plățile sunt trimise altui PSP sau unui sistem de plăți; și

operațiuni de plată care au loc între două conturi deschise la același PSP, de exemplu, operațiuni „on- us”, operațiunea fiind decontată chiar în conturile PSP sau cu utilizarea unui intermediar, respectiv alt PSP sau sistem de plăți.

Operațiunile de plată inițiate de un PSP rezident și executate cu un ordin specific, respectiv cu utilizarea unui instrument de plată, sunt incluse ca „operațiuni de plată care implică non-IFM”.

Transferurile de fonduri între conturi pe același nume, precum și între tipuri diferite de conturi, sunt incluse în funcție de serviciul de plată utilizat. Transferurile între diferitele tipuri de conturi includ, de exemplu, transferuri dintr-un depozit transferabil într-un cont care deține un depozit netransferabil.

În raport cu operațiunile de plată colective, este luată în considerare fiecare operațiune de plată individuală.

Sunt incluse operațiunile de plată denominate în monedă străină.

Raportarea separată pentru operațiunile de plată la distanță și cele care nu sunt inițiate la distanță este indicată atunci când este necesar.

Operațiunile de plată inițiate de un PSP rezident și executate fără un ordin specific, respectiv fără utilizarea unui serviciu de plată prevăzut art. 7 alin. (1) din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru

modificarea unor acte normative, prin simpla înregistrare contabilă în contul unei non-IFM, sunt incluse în „alte servicii (neincluse în Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative) .

Operațiunile de plată sunt raportate defalcate pe serviciul de plată utilizat și pe sistemul de procesare a operațiunii.

Operațiunile de plată transfrontaliere

În cazul operațiunii de plată trimise, operațiunea se consideră operațiune transfrontalieră trimisă în țara în care este inițiată operațiunea.

În cazul operațiunii de plată primite, operațiunea se consideră operațiune transfrontalieră primită în țara în care este primită operațiunea.

Pentru operațiunile de plată cu cardul transfrontaliere, reședința contrapărții și locația POS sunt raportate împreună. Pentru operațiunile de plată cu cardul inițiate la distanță, operațiunile de plată trimise sunt raportate pentru identificarea țării PSP destinatar și a țării în care se află punctul de vânzare. Pentru operațiunile de plată cu cardul care nu sunt inițiate la distanță, operațiunile de plată trimise sunt raportate pentru identificarea țării PSP destinatar și a țării în care se află terminalul fizic. Operațiunile de plată primite inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării PSP expeditor și a țării în care se află punctul de vânzare. Operațiunile de plată primite care nu sunt inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării PSP expeditor și a țării în care se află punctul de vânzare fizic.

Diferența dintre operațiunile transfrontaliere trimise și operațiunile transfrontaliere primite arată intrările și ieșirile nete de operațiunile în și din țara raportoare.

Fluxul fondurilor

Direcția fluxului fondurilor depinde de serviciul de plată și de canalul de inițiere utilizat

pentru transferurile de credit, remiterile de bani, plățile cu monedă electronică și operațiunile similare în cazul în care plătitorul inițiază operațiunea, participantul expeditor este și expeditorul fondurilor, iar participantul destinatar este beneficiarul fondurilor;

pentru debitările directe, cecuri, plățile cu monedă electronică și operațiunile similare în cazul în care beneficiarul plății inițiază operațiunea, participantul expeditor este beneficiarul fondurilor, iar participantul destinatar este expeditorul fondurilor;

în cazul operațiunilor de plată cu cardul, deși beneficiarul plății inițiază operațiunea, tratamentul aplicat în cadrul prezentului regulament corespunde celui în care plătitorul inițiază operațiunea.

Total operațiuni de plată

Indicatorul „total operațiuni de plată care implică non-IFM (trimise)” este suma celor opt subcategorii care se exclud reciproc: „transferuri credit (trimise)”, „debitări directe (trimise)”, „operațiuni de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți”, „retrageri de numerar utilizând instrumente de plată cu cardul”, „operațiuni de plată cu monedă electronică (trimise)”, „cecuri (transmise)”, „remiteri de bani (trimise)” și „alte servicii de plată (trimise)”. Indicatorul „total operațiuni de plată care implică non-IFM (primite)”este suma celor șapte subcategorii care se exclud reciproc

„transferuri credit (primite)”, „debitări directe (primite)”, „operațiuni de plată cu cardul acceptate de PSP rezidenți”, „operațiuni de plată cu monedă electronică (primite)”, „cecuri (primite)”, „remiteri de bani (primite)” și „alte servicii de plată (primite)”.

Transferuri credit

Fiecare operațiune este alocată unei singure subcategorii, respectiv „inițiate pe suport de hârtie”, „inițiate electronic” sau „altele”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de transferuri credit este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii totale a transferurilor credit.

Transferurile credit inițiate de prestatorii de servicii de inițiere a plății (PSIP) sunt alocate suplimentar și sub-categoriei „inițiate de PSIP”. Această subcategorie nu contribuie însă la numărul total sau la valoarea totală a transferurilor credit.

Transferurile credit raportate la „inițiate electronic” sunt împărțite în continuare în „inițiate în fișier/pachet de instrucțiuni” sau „inițiate sub forma unei plăți singulare”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de transferuri credit inițiate electronic este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii totale a transferurilor credit inițiate electronic.

Transferurile credit raportate în secțiunea „inițiate sub forma unei plăți singulare” sunt defalcate în continuare pe „ATM sau alt terminal PSP”, „soluție de plată prin dispozitive mobile” și „transferuri credit prin online banking”. „ATM sau alt terminal PSP” include numai transferurile credit care nu sunt inițiate de la distanță, în timp ce „soluție de plată prin dispozitive mobile” și „transferuri credit prin online banking” includ numai transferurile credit inițiate de la distanță. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de transferuri credit este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii totale a transferurilor credit.

„Plățile în cadrul comerțului electronic” sunt o subcategorie de „transferuri credit prin online banking”.

„Soluția de plată prin dispozitive mobile P2P” este o subcategorie de „soluție de plată prin dispozitive mobile”.

Operațiunile care implică numerar la unul sau ambele capete ale operațiunii de plată și care utilizează un serviciu de plată de transfer credit sunt incluse, de asemenea, ca transferuri credit.

Sunt incluse și transferurile credit utilizate pentru decontarea soldurilor rezultate în urma executării operațiunilor inițiate prin carduri de credit, de debit sau cu debit amânat.

Transferurile credit includ toate transferurile credit din Zona unică de plăți în euro (SEPA), precum și operațiunile non-SEPA. Transferurile de credit inițiate electronic sunt raportate separat pentru fiecare schemă.

Transferurile de credit inițiate electronic sunt în continuare împărțite în transferuri de credit inițiate la distanță și transferuri de credit care nu sunt inițiate la distanță. În cadrul acestor defalcări, operațiunile sunt raportate în funcție de schemă și pentru fiecare schemă sunt defalcate în continuare pe canal de verificare, și anume „autentificate cu SCA” sau „autentificate fără SCA”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de transferuri credit prin sistemul de transfer credit este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii a operațiunilor.

În cazul operațiunilor autentificate fără SCA, sunt raportate motivele autentificării fără SCA (și anume,

„valoare scăzută”, „valoare scăzută inițiată contactless”, „plăți între conturi proprii”, „beneficiari agreați”,

„operațiune recurentă”, „terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării”, „procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor” și „analiza de risc a operațiunilor”). În cazurile în care s-ar putea aplica mai mult de o excepție, excepția care a fost aplicată este cea care ar trebui să fie raportată. Subcategoriile se exclud reciproc. Același principiu se aplică valorii operațiunilor. Cu toate acestea, motivele pentru autentificare fără nu sunt raportate defalcat în funcție de schema de plată, ci sunt defalcate numai în funcție de transferurile credit inițiate de la distanță și neinițiate de la distanță.

Numărul de operațiuni defalcat pe sisteme de transfer credit este egal cu numărul total al transferurilor credit inițiate electronic. Operațiunile sunt raportate separat pentru fiecare schemă, națională și internațională (de exemplu, schema de transfer de credit SEPA sau schema de transfer de credit instant SEPA). Același principiu se aplică valorii transferurilor credit.

Subcategoriile „inițiate în fișier/pachet de instrucțiuni”, „inițiate sub forma unei plăți singulare” și „altele” cuprind toate operațiunile SEPA și non-SEPA.

Operațiunile naționale trimise, operațiunile transfrontaliere trimise, operațiunile naționale primite și operațiunile transfrontaliere primite cuprind atât operațiuni SEPA, cât și operațiuni non-SEPA.

Plățile în numerar într-un cont care utilizează un formular bancar nu sunt incluse la transferuri credit.

Debitări directe

Sunt incluse atât operațiunile unice de debitare directă, cât și cele periodice. În cazul debitărilor directe periodice, fiecare plată individuală este luată în considerare ca o operațiune.

Sunt incluse debitările directe utilizate pentru decontarea soldurilor care rezultă din operațiuni inițiate prin carduri de credit, de debit sau cu debit amânat, acestea fiind plăți separate de la deținătorul cardului la emitentul cardului.

Debitările directe sunt împărțite în continuare în „inițiate în fișier/pachet de instrucțiuni” sau „inițiate sub forma unei plăți singulare”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de debitări directe este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii totale a debitărilor directe.

Subcategoriile „inițiate în fișier/ pachet de instrucțiuni” și „inițiate sub forma unei plăți singulare” cuprind toate operațiunile SEPA și non-SEPA.

Operațiunile de debitare directă sunt defalcate în continuare în „consimțământ acordat prin intermediul unui mandat electronic” și „consimțământ acordat sub alte forme”. Subcategoriile se exclud reciproc. Suma lor este egală cu numărul total de debitări directe. Același principiu se aplică valorii debitărilor directe.

În cadrul fiecărui canal utilizat pentru acordarea consimțământului, operațiunile sunt raportate pentru fiecare schemă, națională și internațională (de exemplu, schema SEPA de debitare directă de bază (SEPA direct debit Core scheme) și schema SEPA de debitare directă între întreprinderi (SEPA direct debit Business to Business scheme), în mod separat.

Plățile în numerar dintr-un cont care utilizează un formular bancar nu sunt incluse la debitări directe.

Operațiuni de plată cu cardul

Sunt raportate operațiunile de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți sau acceptate de PSP rezidenți (cu excepția cardurilor având doar funcția de monedă electronică), indiferent de locația mărcii de plată sub care s-a efectuat operațiunea de plată cu cardul.

Operațiunile de plată cu cardul trimise sunt raportate de PSP emitent, în timp ce operațiunile de plată cu cardul primite sunt raportate de PSP acceptant.

„Operațiunile de plată care implică non-IFM” includ de asemenea date privind operațiunile de plată cu cardul la puncte de vânzare virtuale, de exemplu, prin internet sau telefon.

Operațiunile de plată cu cardul sunt, de asemenea, împărțite în: „inițiate electronic” și „inițiate neelectronic”. Întrucât canalele de inițiere se exclud reciproc, numărul total de operațiuni de plată cu cardul este suma canalelor de inițiere. Același principiu se aplică valorii totale a operațiunilor de plată cu cardul.

„Inițiate electronic” sunt defalcate în continuare în „soluții de plată prin dispozitive mobile”, „inițiate la un EFTPOS fizic”, „inițiate la un ATM” și „altele”. „Inițiate la un EFTPOS fizic” și „inițiate la un ATM” includ numai operațiunile de plată cu cardul care nu au fost inițiate de la distanță, în timp ce „soluții de plată prin dispozitive mobile” includ doar operațiunile de plată cu cardul inițiate de la distanță. Defalcarea

„altele” poate include fie operațiuni de plată cu cardul inițiate la distanță, fie operațiuni de plată cu cardul care nu sunt inițiate la distanță. Sub-canalele se exclud reciproc. Același principiu se aplică valorii totale a operațiunilor de plată cu cardul „inițiate electronic”.

Operațiunile de plată cu cardul care nu sunt inițiate electronic și cele inițiate electronic sunt defalcate în continuare între canalele de inițiere aflate sau nu la distanță și în cadrul fiecăruia, pentru operațiunile de plată cu cardul inițiate electronic, numărul de operațiuni de plată cu cardul ar trebui raportat pentru fiecare schemă de plată cu cardul (SPC) națională și internațională (de exemplu, VISA sau MasterCard), în mod separat. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

În cadrul fiecărei SPC, operațiunile sunt defalcate pe funcție de card (și anume, de debit, cu debit amânat și de credit) și pe „autentificat prin SCA” și „autentificate fără SCA”. Numărul total al operațiunilor de plată cu cardul „procesate în funcție de schema de plată cu cardul” este suma diferitelor funcții ale cardului, care se exclud reciproc, sumă care este, de asemenea, egală cu suma operațiunilor respective autentificate cu SCA și fără SCA. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Numărul de operațiunii trimise defalcat în funcție de SPC este egal cu numărul total de operațiunii de plată cu cardul emise de PSP rezidenți și inițiate pe cale electronică. Același principiu se aplică valorii operațiunilor și operațiunilor de plată cu cardul acceptate de PSP rezidenți (primite).

În cazul operațiunilor autentificate fără SCA, sunt raportate motivele autentificării fără SCA (și anume,

„valoare scăzută”, „valoare scăzută inițiată contactless”, „beneficiari agreați”, „operațiuni periodice”,

„terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării”, „procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor”, „analiza de risc a operațiunilor”, „operațiuni inițiate de comerciant ” și

„altele”). În cazurile în care s-ar putea aplica mai mult de o excepție, excepția care a fost aplicată este cea care ar trebui să fie raportată. Motivele pentru non-SCA se exclud reciproc. Același principiu se aplică valorii operațiunilor. Cu toate acestea, raportarea motivelor pentru utilizarea non- SCA nu se face defalcat în funcție de SPC, ci doar în funcție de inițierea sau nu la distanță în mod electronic a plăților cu cardul.

Operațiunile de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți care au doar funcția de monedă electronică nu sunt incluse.

Retrageri de numerar utilizând instrumente de plată cu cardul (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Retragerile de numerar utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică) și raportate de emitentul cardului sunt incluse în această categorie.

Numărul de retrageri ar trebui raportat pentru fiecare SPC, națională și internațională (de exemplu, VISA sau MasterCard), în mod separat. Fiecare SPC este în continuare defalcată pe funcție de card (și anume de debit, de debit amânat și de credit). Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Operațiuni de plată cu monedă electronică

Fiecare operațiune se alocă unei singure subcategorii, respectiv „cu carduri pe care moneda electronică poate fi stocată direct” sau „cu conturi de monedă electronică”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de operațiuni de plată cu monedă electronică este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii totale a operațiunilor de plată cu monedă electronică.

Fiecare operațiune alocată subcategoriei „cu conturi de monedă electronică” este alocată suplimentar doar uneia dintre subcategoriile „accesată printr-un card”, „soluție de plată prin dispozitive mobile” și „altele”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de operațiuni de plată cu monedă electronică „cu conturi de monedă electronică” este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii totale a operațiunilor de plată cu monedă electronică.

„Soluția de plată prin dispozitive mobile P2P” este o subcategorie de „soluție de plată prin dispozitive mobile”.

Operațiunile de plată cu monedă electronică sunt defalcate în funcție de canale de inițiere aflate sau nu la distanță și în cadrul fiecărei categorii pe „autentificate cu SCA” și „autentificate fără SCA”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de „operațiuni de plată cu monedă electronică” este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Operațiunile raportate în rubrica „autentificate prin non-SCA” sunt defalcate în continuare în funcție de motivele pentru non-SCA (și anume, „valoare scăzută”, „valoare scăzută inițiată contactless”, „beneficiari agreați”, „operațiuni periodice”, „terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării”,

„utilizarea de procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor”, „plăți între conturi proprii”,

„analiza de risc a operațiunilor”, „operațiuni inițiate de comerciant” și „altele”). În cazurile în care s-ar putea aplica mai mult de o excepție, excepția care a fost aplicată este cea care ar trebui să fie raportată. Întrucât motivele pentru non-SCA se exclud reciproc, numărul total de „autentificate prin non-SCA” este suma acestor motive. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Cecuri

Se raportează cecurile trimise și primite. Cecurile trimise sunt raportate de PSP al beneficiarului plății, iar cecurile primite sunt raportate de PSP al plătitorului.

Sunt incluse retragerile de numerar cu cecuri.

Retragerile de numerar care utilizează formulare bancare nu sunt incluse.

Cecurile emise, dar care nu sunt prezentate în vederea compensării nu sunt incluse.

Remiteri de bani

Remiterile de bani trimise sunt raportate de PSP al plătitorului, iar remiterile de bani primite sunt raportate de PSP al beneficiarului plății.

Operațiunile care sunt legate de contul de plată al plătitorului sau al beneficiarului plății sunt excluse de la remiterile de bani. Astfel de operațiuni sunt raportate în cadrul instrumentului de plată utilizat respectiv.

Alte servicii de plată

Se raportează operațiunile trimise și primite.

Include operațiunile care utilizează serviciile de plată enumerate în art. 7 alin. (1) din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative, dar care nu pot fi atribuite niciunui alt serviciu de plată inclus în prezentul regulament. Prin urmare, această defalcare include „retragerile de numerar OTC” și „depozitele de numerar OTC”. „Retragerile de numerar OTC” sunt incluse la alte servicii de plată trimise, în timp ce „depozitele de numerar OTC” sunt incluse la alte servicii de plată primite.

Servicii de inițiere a plăților

Operațiunile inițiate prin servicii de inițiere a plăților sunt raportate de PISP și sunt defalcate în funcție de canalul de inițiere aflat sau nu la distanță și în cadrul fiecărei categorii pe „autentificate cu SCA” și

„autentificate fără SCA”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de „servicii de inițiere a plății” este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Fiecare operațiune este alocată unei singure subcategorii, și anume „transferuri credit” și „altele”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de „servicii de inițiere a plății” este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii totale a operațiunilor.

Operațiunile în cauză nu sunt incluse în „Total operațiuni de plată care implică non-IFM”, deoarece acestea sunt incluse și în respectivul instrument de plată utilizat pentru operațiune.

Alte servicii (neincluse în Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative)

Include subcategoriile „Creditare în cont prin simpla înregistrare în cont” și „Debitare din cont prin simpla înregistrare în cont” și „Altele”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, numărul total de „Alte servicii (neincluse în Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative)” este suma subcategoriilor. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Numai operațiunile fără un ordin de operațiune specific și executate prin simpla înregistrare a creditării/debitării în/din contul unui client, adică fără utilizarea unui serviciu de plată tradițional, sunt incluse în subcategoriile „creditare în cont prin simpla înregistrare în cont” și „debitare din cont prin simpla înregistrare în cont”.

Partea 2.4 Operațiunii de plată frauduloase care implică non-IFM (tabelul 5a)

Punctele 1-66 din partea 2.3 se aplică operațiunilor frauduloase raportate în tabelul 5a. Cu toate acestea, operațiunile de plată frauduloase primite, cu excepția operațiunilor de plată cu cardul acceptate, nu sunt incluse.

Prestatorul de servicii de plată ar trebui să raporteze toate operațiunile de plată frauduloase din momentul detectării unei fraude, prin intermediul unei plângeri a clientului sau prin alte mijloace, indiferent dacă cazul referitor la operațiunea de plată frauduloasă a fost sau nu soluționat până la raportarea datelor).

În afară de defalcările explicate în partea 2.3, „pierderile cauzate de fraudă pe entitate răspunzătoare” trebuie raportate în cazul transferurilor credit frauduloase, al debitărilor directe frauduloase, al operațiunilor de plată cu cardul frauduloase utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți (cu excepția cardurilor care au doar funcție de monedă electronică), al retragerilor de numerar frauduloase utilizând instrumente de plată cu cardul (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică) și în cazul operațiunilor cu monedă electronică frauduloase utilizând monedă electronică emisă de PSP rezidenți.

„Pierderile cauzate de fraudă pe entitate răspunzătoare” sunt defalcate în continuare în „PSP raportor”,

„USP ai PSP raportor” și „altele”. Întrucât subcategoriile se exclud reciproc, valoarea totală a „pierderilor cauzate de fraudă pe entitate răspunzătoare” este suma acelor subcategorii.

„Pierderile cauzate de fraudă pe entitate răspunzătoare” sunt raportate de PSP care raportează operațiunea de plată frauduloasă și sunt raportate doar în ceea ce privește valoarea operațiunilor de plată frauduloase. În plus, acest post este raportat numai pentru operațiunile trimise.

Suma „pierderilor cauzate de fraudă pe entitate răspunzătoare” nu este egală cu valoarea totală a operațiunilor frauduloase.

Transferuri credit frauduloase

Transferurile credit frauduloase inițiate electronic sunt defalcate în continuare în funcție de originea fraudei (și anume, „emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei”, „modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei” și „manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată”).

Originea fraudei este raportată pentru fiecare schemă de transfer de credit, fiind defalcată în continuare în transferuri „autentificate cu SCA” și transferuri „autentificate fără SCA” în cadrul acestei categorii.

Pentru fiecare defalcare, originile fraudei se exclud reciproc. Prin urmare, numărul total al transferurilor credit frauduloase, defalcate pe sisteme de transfer credit, este egal cu suma diferitelor origini ale fraudei. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Debitări directe frauduloase

Debitările directe frauduloase sunt defalcate în continuare în funcție de originea fraudei (și anume,

„operațiune de plată neautorizată” și „manipularea plătitorului”).

Originea fraudei este raportată pentru fiecare sistem de debitare directă și în cadrul sistemului este defalcată pe „consimțământ acordat prin intermediul unui mandat electronic” și „consimțământ acordat sub alte forme”.

Pentru fiecare defalcare, originile fraudei se exclud reciproc. Prin urmare, numărul total al debitărilor directe frauduloase defalcate pe sistem de debitare directă este egal cu suma diferitelor origini ale fraudei. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Operațiuni de plată cu cardul frauduloase

Operațiunile de plată cu cardul frauduloase sunt defalcate în continuare în funcție de originile fraudei (și anume „modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei”, „manipularea plătitorului să efectueze o plată cu cardul”, „emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei”, defalcate mai departe pe „card pierdut sau furat”, „card neprimit”, „card contrafăcut”, „furtul datelor de pe card” și „altele”).

Originile fraudei sunt raportate pentru fiecare SPC pe „autentificate cu SCA” sau „autentificate fără SCA”

Pentru fiecare defalcare, originile fraudei se exclud reciproc. Prin urmare, numărul total al operațiunilor de plată cu cardul frauduloase pe SPC este egal cu suma diferitelor origini ale fraudei. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Retrageri de numerar frauduloase utilizând instrumente de plată cu cardul (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Retragerile de numerar frauduloase sunt defalcate în continuare în funcție de originile fraudei („manipularea plătitorului să efectueze o retragere de numerar” și „emiterea unui ordin de plată (de retragere numerar) de către autorul fraudei”, defalcate mai departe pe „card pierdut sau furat”, „card neprimit”, „card contrafăcut”, și „altele”). Originile fraudei care sunt raportate pentru fiecare SPC se exclud reciproc. Prin urmare, numărul total al retragerilor de numerar frauduloase pe SPC este egal cu suma diferitelor origini ale fraudei. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Operațiuni de plată cu monedă electronică frauduloase

Operațiunile de plată cu monedă electronică frauduloase sunt defalcate în continuare în funcție de originile fraudei (adică „modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei”, „manipularea plătitorului pentru efectuarea unei plăți cu monedă electronică” și „emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei”, defalcate mai de parte pe „card cu funcție de monedă electronică pierdut sau furat”, „card cu funcție de monedă electronică neprimit”, „card cu funcție de monedă electronică contrafăcut”, „datele privind cardul de monedă electronică au fost furate” și „operațiune neautorizată cu monedă electronică stocată în cont”).

Originile fraudei sunt raportate pentru operațiuni de plată cu monedă electronică inițiate sau nu la distanță și în cadrul fiecărei categorii pe „autentificate cu SCA” sau „autentificate fără SCA”.

Pentru fiecare defalcare, originile fraudei se exclud reciproc. Prin urmare, numărul total al operațiunilor de plată cu monedă electronică frauduloase este egal cu suma diferitelor origini ale fraudei. Același principiu se aplică valorii operațiunilor.

Partea 2.5 Operațiuni de plată pe tip de terminal care implică non-IFM (tabelul 6)

Toți indicatorii din acest tabel se referă la operațiunile de plată cu numerar sau fără numerar efectuate la un terminal fizic (nu virtual).

PSP rezidenți furnizează informații cu privire la toate operațiunile de plată pe care le acceptă la terminale.

PSP rezidenți furnizează informații cu privire la toate operațiunile de plată, cu carduri emise de PSP, la terminale la care sunt acceptate operațiunii de PSP nerezidenți.

Operațiunile de plată la terminale la care sunt acceptate operațiunii de sucursale sau filiale ale PSP în străinătate nu sunt raportate de PSP societate-mamă.

Operațiunile pe tip de terminal sunt defalcate în trei categorii diferite, în funcție de rezidența PSP. Categoriile de la literele (a) și (b) de mai jos sunt luate în considerare la nivelul acceptării, iar categoria de la litera (c) de mai jos este luată în considerare la nivelul emiterii

operațiuni de plată la terminale la care sunt acceptate operațiuni de PSP rezidenți cu carduri emise de PSP rezidenți;

operațiuni de plată la terminale la care sunt acceptate operațiuni de PSP rezidenți cu carduri emise de PSP nerezidenți;

operațiuni de plată la terminale la care sunt acceptate operațiuni de PSP nerezidenți cu carduri emise de PSP rezidenți.

Subcategoriile de la fiecare categorie (a), (b) și (c) menționată la punctul 5 nu ar trebui însumate.

În acest tabel, defalcarea geografică se bazează pe locația terminalului.

„Operațiunile de plată cu monedă electronică utilizând carduri cu funcție de monedă electronică” includ atât operațiunile cu carduri pe care moneda electronică poate fi stocată direct, cât și cardurile care permit accesul la fonduri stocate în conturi de monedă electronică.

Pentru „Avansurile în numerar efectuate la terminalele POS” în cazul cărora nu este posibil să se distingă datele privind avansurile de numerar la terminale POS, acestea sunt raportate ca „operațiuni la POS”.

„Depozitul de numerar over-the-counter (OTC)” include numerar depus într-o casetă de valori de zi sau noapte a unui PSP pentru creditare într-un cont deschis la PSP. Aceste operațiuni nu reprezintă plăți în sens strict, presupunând doar o trecere de la numerar la monedă scripturală.

Operațiunile de „retragere de numerar OTC” nu reprezintă plăți în sens strict, presupunând doar o trecere de la monedă scripturală la numerar.

Partea 2.6 Participarea la sisteme selecționate de plăți (tabelul 7)

Acest tabel se referă la numărul, tipul și sectorul instituțional al participanților la un sistem de plăți (indiferent de locația lor) și este raportat de operatorul sistemului de plăți.

Indicatorul „număr de participanți” este suma a două subcategorii care se exclud reciproc, și anume

„participanți direcți” și „participanți indirecți”.

Indicatorul „participanți direcți” este suma a trei subcategorii care se exclud reciproc, și anume „instituții de credit”, „bancă centrală” și „alți participanți direcți”.

Indicatorul „alți participanți direcți” este suma a patru subcategorii care se exclud reciproc, și anume

„administrații publice”, „organizații de compensare și decontare”, „alte instituții financiare” și „altele”.

Partea 2.7 Plăți procesate prin sisteme selecționate de plăți (tabelul 8)

Acest tabel se referă la operațiunile de plată procesate prin intermediul unui sistem de plăți, defalcate pe sisteme de plăți de mare valoare și sisteme de plăți de mică valoare și este raportat de operatorul sistemului de plăți.

Operațiunile de plată ale unui PSP pe cont propriu sunt raportate în indicatorii relevanți din acest tabel.

În cazul unui sistem de plăți care efectuează decontarea pozițiilor altui sistem de plăți, de exemplu un sistem de plăți auxiliar, se aplică următoarele principii

sistemul care efectuează decontarea raportează numărul efectiv de operațiuni de decontare și suma efectivă decontată;

atunci când operațiunile de plată sunt compensate în afara sistemului de plăți și doar pozițiile nete sunt decontate prin sistemul de plăți, sunt luate în considerare numai operațiunile pentru decontarea pozițiilor nete, iar acestea sunt alocate serviciului de plată utilizat pentru operațiunea de decontare.

Fiecare operațiune de plată este luată în considerare o singură dată la nivelul participantului care trimite ordinul de transfer, respectiv debitarea contului plătitorului și creditarea contului beneficiarului plății nu sunt considerate separat. A se vedea secțiunea privind fluxul de fonduri din partea 2.3 de mai sus.

Pentru transferuri credit multiple, respectiv plăți colective, este luat în considerare fiecare element al plății.

În cazul sistemelor de compensare (netting), se raportează numărul și valoarea brută a operațiunilor de plată, nu rezultatul după compensare (netting).

Sistemele de plăți disting și raportează operațiunile naționale și transfrontaliere în funcție de rezidența participanților care trimit și primesc ordine de transfer. Clasificarea „operațiuni naționale” sau „operațiuni transfrontaliere” reflectă locația părților implicate.

Pentru a evita dubla numărare, operațiunile transfrontaliere se consideră în țara în care este inițiată operațiunea.

Operațiunile inițiate la ATM-uri sunt raportate în defalcarea respectivului serviciu de plată utilizat.

Indicatorul „instrumente de plată cu cardul” include toate operațiunile de plată procesate în sistemul de plăți, indiferent unde a fost emis sau utilizat instrumentul de plată cu cardul.

Operațiunile de plată anulate sunt excluse. Operațiunile care ulterior fac obiectul unei operațiuni de respingere sunt incluse.

Partea 2.8 Raportarea trimestrială a operațiunilor de plată care implică non-IFM (tabelul 9)

Punctele 1-66 din partea 2.3 se aplică operațiunilor raportate în tabelul 9, cu excepția punctului 11. Pentru tabelul 9, operațiunile de plată cu cardul transfrontaliere inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării în care se află punctul de vânzare, în timp ce operațiunile de plată cu cardul transfrontaliere care nu sunt inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării în care se află terminalul fizic.

Operațiuni de plată cu cardul

Sunt raportate operațiunile de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți (cu excepția cardurilor având doar funcția de monedă electronică), indiferent de locația mărcii de plată sub care s-a efectuat operațiunea de plată.

Operațiunile de plată cu cardul trimise sunt raportate de PSP emitent.

Operațiunile de plată cu cardul includ de asemenea date privind operațiunile de plată cu cardul la puncte de vânzare virtuale, de exemplu, prin internet sau telefon.

Operațiunile de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul sunt, de asemenea, împărțite în

„inițiate electronic”, care sunt defalcate în continuare în „inițiate la distanță” și „inițiate nu la distanță”. Sub-canalele se exclud reciproc.

Pentru operațiunile „inițiate electronic”, codul categoriei comerciantului (MCC) este raportat atunci când este pus la dispoziția agentului raportor atât pentru operațiunile la distanță, cât și pentru cele care nu sunt efectuate la distanță.

ANEXA XII.2

DEFINIȚII ALE DATELOR

Termen

Definiție

Acceptant

„Acceptant” înseamnă „acceptant” în sensul art. 2 pct. 1 din Regulamentul (UE) 2015/751 (1).

Acceptarea operațiunilor de plată

„Acceptarea operațiunilor de plată” înseamnă „acceptarea operațiunilor de plată” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 1 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Acord structurat (Tiering arrangement)

Un acord în temeiul căruia participanții indirecți la un sistem solicită serviciile participanților direcți pentru a își efectua operațiunile.

Administrații publice

“Administrații publice” înseamnă „administrații publice” (sectorul S.13) în sensul punctelor 2.111- 2.117 din anexa A la Regulamentul (UE) nr. 549/2013.

Agent

„Agent” înseamnă „agent” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 2 din Legea nr.

209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Alte instituții financiare

Toate instituțiile financiare care participă la un sistem de plăți care se află sub supravegherea autorității de supraveghere prudențială, dar care nu se

încadrează în definiția instituțiilor de credit.

Alte servicii de plată

Orice serviciu de plată care intră în domeniul de aplicare al Legii nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative, dar care nu poate fi inclus în niciuna dintre celelalte categorii de servicii de plată din Anexa nr. III Plăți.

Alte servicii (neincluse în Legea nr. 209/2019

privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative)

Orice serviciu care nu intră în domeniul de aplicare al Legii nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative și care nu poate fi inclus în niciuna dintre celelalte categorii de servicii de plată din Anexa nr. III Plăți.

Alți emitenți de monedă electronică

Emitenți de monedă electronică, alții decât „instituțiile emitente de monedă electronică” și „instituțiile de credit”. A se vedea definiția „emitentului de monedă electronică”.

Alți participanți direcți

Orice participant direct într-un sistem de plăți, excluzând instituțiile de credit și băncile centrale.

Alți PSP și emitenți de monedă electronică

Alți PSP și emitenți de monedă electronică înseamnă „prestatorii de servicii de plată”, astfel cum sunt definiți în prezenta anexă, cu excepția instituțiilor de credit astfel cum sunt definite în prezenta anexă, a instituțiilor de monedă electronică astfel cum sunt definite în prezenta anexă, a instituțiilor de plată astfel cum sunt definite în prezenta anexă și a băncilor centrale astfel cum

sunt definite în prezenta anexă. A se vedea art. 2 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Analiza de risc a operațiunilor (ART)

Operațiuni de plată cărora li se aplică excepția de la art. 18 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.

ATM (Automated teller machine)

Dispozitiv electromecanic ce permite utilizatorilor autorizați, care utilizează un instrument de plată cu cardul sau alte mijloace, să retragă numerar din propriul cont și/sau să aibă acces la alte servicii, permițându-le, printre altele obținerea de informații privind soldurile conturilor, transferul de fonduri sau efectuarea de depozite.

ATM cu funcție de retragere de numerar

ATM care permite utilizatorilor autorizați să retragă numerar din conturile acestora utilizând un instrument de plată cu cardul sau alte mijloace.

Termen

Definiție

ATM cu funcție de transfer de credit

ATM care permite utilizatorilor autorizați să efectueze transferuri de credit utilizând un instrument de plată cu cardul sau alte mijloace.

Autentificare

„Autentificare” înseamnă „autentificare” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 3 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Autentificare fără SCA

„Autentificare fără SCA” se referă la operațiunile care sunt exceptate de la autentificarea strictă a clienților în temeiul Capitolului III din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei (2), precum și operațiunile cărora nu li se aplică dispozițiile art. 220 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative. Sunt incluse operațiunile inițiate de comerciant și toate celelalte operațiuni cărora SCA nu le este aplicabilă.

Avansuri de numerar la terminalele punctelor de vânzare (POS)

Operațiuni în care deținătorul cardului, utilizând un card sau un alt mijloc, primește numerar la un terminal POS în combinație cu o operațiune de plată pentru bunuri sau servicii (denumite în general „cash-back”).

Bancă centrală

Bancă centrală înseamnă „bancă centrală” (subsectorul S.121) în sensul

punctelor 2.72-2.74 din anexa A la Regulamentul (UE) nr. 549/2013.

Beneficiar al plății

„Beneficiar al plății” înseamnă „beneficiar al plății” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 6 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Beneficiari agreați

Operațiunile de plată cărora li se aplică excepția de la art. 13 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.

Card

Un instrument de plată bazat pe un număr unic care poate fi utilizat pentru a iniția o plată, o retragere de numerar sau un depozit în numerar care este prelucrat utilizând o schemă de car- duri sau în cadrul rețelei exploatate de emitentul cardului. Numărul poate fi stocat pe un card fizic, pe un alt dispozitiv (inclusiv breloc cu etichetă, etichetă cu autocolant, telefon inteligent) sau poate fi păstrat în mod virtual, fără un dispozitiv fizic. Cardurile oferă deținătorului acestora, în conformitate cu contractul cu emitentul de carduri, una sau mai multe din următoarele funcții: numerar, debit, debit amânat, credit și monedă electronică. A se vedea art. 2 pct. 8 din Regulamentul BNR nr. 3/2018 privind monitorizarea infrastructurilor pieței financiare şi a instrumentelor de plată, cu modificările ulterioare.

Card contrafăcut

Utilizarea unui instrument de plată cu cardul modificat sau reprodus în mod ilegal, inclusiv reproducerea sau modificarea benzii magnetice sau a datelor ștanțate în relief.

Card cu funcție combinată de debit, numerar și monedă electronică

Un card emis de un PSP, care are funcție combinată de numerar, debit și monedă electronică.

Card cu funcție de monedă electronică

Un card pe care moneda electronică poate fi stocată direct și/sau care permite accesul la moneda electronică stocată în conturile de monedă electronică, permițând operațiuni de plată cu monedă electronică.

Card cu funcție de monedă electronică ce a fost încărcat cel puțin o dată

Un card cu funcție de monedă electronică ce a fost încărcat cel puțin o dată și, astfel, poate fi considerat activat. Încărcarea poate fi interpretată ca indicând intenția de a utiliza funcția de monedă electronică.

Card cu funcție de monedă electronică contrafăcut

Utilizarea unui card de plată cu funcție de monedă electronică modificat sau reprodus în mod ilegal, inclusiv reproducerea sau modificarea benzii magnetice sau a datelor ștanțate în relief.

Card cu funcție de monedă electronică neprimit

Un card cu funcție de monedă electronică pe care plătitorul afirmă că nu l- a primit, deși PSP al plătitorului (emitentul) confirmă că acesta a fost trimis plătitorului (prin orice metodă de livrare).

Card cu funcție de monedă electronică pierdut sau furat

Un tip de fraudă care are loc prin utilizarea unui card cu funcție de monedă electronică pierdut sau furat, fără permisiunea efectivă, implicită sau aparentă a titularului cardului.

Card cu funcție de numerar

Un card care permite deținătorului să retragă numerar de la un ATM și/sau să depună numerar la un ATM.

Termen

Definiție

Card cu funcție de plată (cu excepția cardurilor care au doar funcție de monedă electronică)

Un card care are cel puțin una din următoarele funcții: funcție de debit, funcție de debit amânat sau funcție de credit. Cardul poate avea și alte funcții, precum funcție de monedă electronică, dar cardurile doar cu funcție de monedă electronică nu sunt luate în considerare în această categorie. Nu sunt incluse cardurile care au doar o funcție de retragere/depozit de numerar.

Card cu funcție de plată contactless

Un card care permite inițierea unei operațiuni de plată cu cardul cu un anumit tip de tehnologie contactless în cazul în care atât plătitorul, cât și beneficiarul operațiunii de plată (și/sau echipamentul acestora) se află în aceeași locație fizică.

Card de credit

„Card de credit” înseamnă „card de credit” în sensul art. 2 pct. 34 din Regulamentul (UE) 2015/751. În scopul prezentului regulament, cardurile cu debit amânat sunt excluse.

Card de debit

„Card de debit” înseamnă „card de debit” în sensul art. 2 pct. 33 din Regulamentul (UE) 2015/751.

Card de debit amânat

Un card care permite deținătorilor de carduri să-și plătească dintr-un cont menținut la emitentul cardului, până la o limită autorizată, cumpărăturile. Soldul din acest cont este apoi decontat în întregime la sfârșitul unei perioade predefinite. Deținătorului i se percepe de obicei un comision anual. Caracteristica distinctivă a unui card cu funcție de debit amânat, în contrast cu un card cu funcție de credit sau funcție de debit, este acordul contractual prin care se acordă o linie de credit, dar cu obligația de a deconta datoria contractată la sfârșitul unei perioade predeterminate fără perceperea de dobânzi. Acest tip de card este numit în general „charge card”.

Card neprimit

Un instrument de plată cu cardul pe care plătitorul afirmă că nu l-a primit, deși PSP al plătitorului (emitentul) confirmă că acesta a fost trimis plătitorului (prin orice metodă de livrare).

Card pe care moneda electronică poate fi stocată direct

Monedă electronică stocată pe un card aflat în posesia deținătorului de monedă electronică. A se vedea, de asemenea, definiția „monedei electronice”.

Card pierdut sau furat

Un tip de fraudă care are loc prin utilizarea unui instrument de plată cu cardul pierdut sau furat (card de debit, de debit amânat sau de credit), fără permisiunea efectivă, implicită sau aparentă a titularului cardului.

Carduri care oferă acces la moneda electronică stocată în conturi de

A se vedea definiția „cont de monedă electronică”.

Cec

Un ordin scris și semnat al unei părți (trăgător) către altă parte (tras, de regulă o instituție de credit), prin care se solicită ca trasul să plătească, necondiționat și la cerere, o sumă specificată trăgătorului sau unui terț desemnat de trăgător.

Codul categoriei comerciantului (MCC)

Un număr format din patru cifre (listat în ISO 18245) pentru serviciile financiare cu amănuntul. MCC este utilizat pentru a clasifica întreprinderea în funcție de tipul de bunuri sau servicii pe care le furnizează.

Coeficient de concentrare

„Coeficient de concentrare” înseamnă cota de piață a celor mai mari cinci participanți care au trimis de operațiuni de plată în fiecare sistem (printre aceștia se poate număra banca centrală). Cei mai mari cinci participanți din punctul de vedere al volumului pot fi diferiți de cei mai mari cinci participanți din punctul de vedere al valorii. Fiecare participant care are acces individual la sistem este luat în considerare separat, indiferent dacă există sau nu o afiliere între doi sau mai mulți participanți.

Comerciant

O entitate autorizată să primească fonduri în schimbul livrării bunurilor și/sau serviciilor și care a încheiat un acord cu un PSP în vederea acceptării acestor fonduri.

Termen

Definiție

Comerț electronic

Vânzarea sau cumpărarea de bunuri sau de servicii, între întreprinderi, gospodării, persoane fizice sau organizații private, prin operațiuni electronice realizate pe internet sau alte rețele asistate de calculator (comunicare online). Termenul acoperă ordinul de comandă a bunurilor și serviciilor care este trimis prin intermediul rețelelor informatice, dar plata și livrarea finală a bunurilor sau a serviciilor se pot efectua fie online, fie offline.

Comision interbancar

„Comision interbancar” înseamnă „comision interbancar” în sensul articolului 2 punctul 1 din Regulamentul (UE) nr. 2015/751.

Consimțământ acordat prin

intermediul unui mandat electronic

Consimțământ acordat de către plătitor prin intermediul unui mandat în sensul art. 2 pct. 21 din Regulamentul (UE) nr. 260/2012, care este în format electronic.

Cont de monedă electronică

Un cont în care moneda electronică (3) este stocată și al cărui sold poate fi utilizat de către titularul contului pentru a face plăți și pentru a transfera fonduri între conturi.

Cont de monedă electronică accesat prin intermediul unui card

A se vedea definițiile pentru „cont de monedă electronică” și „card cu funcție de monedă electronică”.

Cont de plăți

„Cont de plăți” înseamnă „cont de plăți” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Creditare în cont prin simpla înregistrare în cont

Operațiune de credit inițiată de un PSP (inclusiv emitent de monedă electronică) fără un specific și efectuată prin simpla înregistrare în cont (simpla înregistrare în cont înseamnă o intrare pe credit, în contul unui client, respectiv fără utilizarea unui instrument de plată tradițional). Pentru acest post sunt raportate următoarele operațiuni: (a) plata dobânzii de către bancă, (b) plata dividendelor de către bancă, (c) transferarea valorii unui credit în contul curent al clientului și (d) alte creditări în cont prin simpla înregistrare în cont. Aceste date sunt excluse din transferurile credit.

Debitare din cont prin simpla înregistrare în cont

Operațiune de debit inițiată de un PSP (inclusiv emitent de monedă electronică) fără un ordin specific și efectuată prin simpla înregistrare în cont (o intrare pe debit) în contul unui client, respectiv fără utilizarea unui instrument de plată tradițional. Pentru acest post sunt raportate următoarele operațiuni: (a) perceperea dobânzii de către bancă, (b) deducerea comisioanelor bancare, (c) plata impozitelor legate de active financiare, în cazul în care acestea sunt o operațiune separată, dar nu sunt autorizate separat de către client, (d) rambursări ale valorii unui credit și (e) alte debitări din cont prin simpla înregistrare în cont. Aceste date sunt excluse din debitările directe.

Debitare directă

„Debitare directă” înseamnă „debitare directă” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 19 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Debitare directă

inițiată în

fișier/pachet de instrucțiuni

O debitare directă inițiată electronic, ce face parte dintr-un grup de debitări directe inițiate în comun de beneficiarul plății. Fiecare debitare directă cuprinsă într-un pachet este luată în considerare ca o debitare directă separată la raportarea numărului de operațiuni.

Debitare directă inițiată sub forma unei plăți singulare

O debitare directă inițiată electronic, ce este independentă de alte debitări directe, respectiv nu face parte dintr-un grup de debitări directe inițiate în comun.

Depozite de numerar OTC (Over the counter)

Un depozit de numerar într-un cont deschis la PSP, utilizând un formular, inclusiv atunci când un card este utilizat doar pentru a identifica plătitorul.

Depozite transferabile

. „Depozite transferabile” înseamnă „depozite transferabile” astfel cum sunt definite în „Categorii de instrumente ” la punctul 9.1a din partea 2 din anexa II la Regulamentul (UE) nr. 1071/2013 (BCE/2013/33).

Depunere de numerar efectuată la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Depozit în numerar efectuat la un ATM, utilizând un instrument de plată cu cardul sau alte mijloace, inclusiv operațiuni prin care numerarul este depus la un terminal, fără intervenție manuală, iar plătitorul este identificat printr- un instrument de plată cu cardul sau prin alte mijloace.

Termen

Definiție

Emitent de card

„Emitent de card” înseamnă „emitent” în sensul art. 2 pct. 2 din Regulamentul (UE) nr. 2015/751 (4).

Emitent de monedă electronică

„Emitent de monedă electronică” înseamnă „emitent de monedă electronică” în sensul art. 2 alin. (1) din Legea nr. 210/2019 privind activitatea de emitere de monedă electronică.

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

„Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei” înseamnă „emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei în sensul art. 2 alin. (2) lit. i) din Regulamentul BNR nr. 2/2020 privind măsurile de securitate referitoare la riscurile operaţionale şi de securitate şi cerinţele de raportare aferente serviciilor de plată, cu modificările și completările ulterioare.

Fonduri

„Fonduri” înseamnă „fonduri” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 23 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Furtul datelor de pe card

Furtul de date sensibile privind plățile astfel cum sunt definite art. 5 alin. (1) pct. 18 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative. În acest caz, datele sensibile privind plățile se referă la datele de pe un instrument de plată cu cardul.

Informații statistice

„Informații statistice” înseamnă „informații statistice” în sensul art. 1 pct.

(11) din Regulamentul (CE) nr. 2533/98.

Inițierea unei operațiuni de plată

Depunerea unui ordin de plată (5) de către un utilizator al serviciilor de plată.

Instituție emitentă de carduri

„Instituție emitentă de carduri înseamnă o instituție financiară care pune carduri de plată la dispoziția deținătorilor de carduri, autorizează operațiuni de plată la terminale POS sau ATM şi garantează plata către prestatorul de servicii de acceptare la plată pentru operațiunile de plată care sunt în conformitate cu regulile schemei relevante. În cazul schemelor cu trei părţi, emitentul de carduri este chiar schema de carduri. În cazul schemelor cu patru părți, următoarele entități pot fi instituții emitente de carduri

o instituție de credit;

o întreprindere care este membră a unei scheme de carduri şi are o relație contractuală cu un deținător de carduri care are ca scop furnizarea şi utilizarea unui card al acelei scheme de carduri.

Instituție de credit

„Instituție de credit” înseamnă „instituție de credit” în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 1 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 (6).

Instituție de plată

„Instituție de plată” înseamnă „instituție de plată” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 30 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Instituție emitentă de monedă electronică

„Instituție emitentă de monedă electronică” înseamnă „instituție emitentă de moneda electronică” în sensul art. 4 alin. (1) lit. e) din Legea nr. 210/2019 privind activitatea de emitere de monedă electronică.

Instituții care oferă servicii de plată pentru non-IFM

Cuprinde toți PSP, astfel cum sunt definiți în prezenta anexă și care oferă servicii de plată non- IFM.

A se vedea art. 2 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Instituții financiare monetare (IFM)

Instituția financiară monetară (IFM) înseamnă „instituție financiară monetară” în sensul punctului 2.67 din anexa A la Regulamentul (UE) nr. 549/2013.

Instrument de plată

„Instrument de plată” înseamnă „instrument de plată” în sensul art. 5 alin.

(1) pct. 31 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Instrument de plată cu acces la distanță de tip internet banking

Instrument de plată electronică cu acces la distanţă - set de proceduri, care se bazează pe o soluţie informatică, de tipul internet-banking care permite utilizatorului iniţierea de operaţiuni de plată, în baza fondurilor de care dispune.

Instrument de plată cu acces la distanță de tip mobile banking

Instrument de plată electronică cu acces la distanţă - set de proceduri, care se bazează pe o soluţie informatică, de tipul mobile-banking care permite utilizatorului iniţierea de operaţiuni de plată, în baza fondurilor de care dispune.

Instrument de plată cu cardul

„Instrument de plată cu cardul” înseamnă „instrument de plată cu cardul” în sensul art. 2 pct. 20 din Regulamentul (UE) 2015/751, inclusiv cardurile cu debit amânat.

Încărcare și descărcare a cardurilor cu funcție de monedă electronică

Operațiuni care permit transferul de monedă electronică de la un emitent de monedă electronică la deținătorului unui card cu funcție de monedă electronică și invers. Sunt incluse atât operațiunile de încărcare, cât și cele de descărcare.

Manipularea plătitorului

„Manipularea plătitorului” înseamnă „manipularea plătitorului” în sensul art. 2 alin. (2) lit. m) din Regulamentul BNR nr. 2/2020 privind măsurile de securitate referitoare la riscurile operaţionale şi de securitate şi cerinţele de raportare aferente serviciilor de plată, cu modificările și completările ulterioare.

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

„Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei” înseamnă

„modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei în sensul art. 2 alin.

(2) lit. o) din Regulamentul BNR nr. 2/2020 privind măsurile de securitate referitoare la riscurile operaţionale şi de securitate şi cerinţele de raportare aferente serviciilor de plată, cu modificările și completările ulterioare.

Monedă electronică

„Monedă electronică” înseamnă „moneda electronică” în sensul art. 4 alin.

(1) lit. f) din Legea nr. 210/2019 privind activitatea de emitere de monedă electronică.

Termen

Definiție

Non-IFM

Orice persoană fizică și juridică ce nu face parte din sectorul IFM.

În scopurile statisticilor referitoare la plăți, toți PSP sunt excluși din sectorul

„non-IFM”.

Număr de clienți

Numărul de utilizatori ai serviciilor de plată cărora PSIC le oferă serviciile sale.

Număr de conturi accesate de către PSIC

Numărul diferitelor conturi accesate de către PSIC în perioada de raportare.

Număr de depozite overnight

Număr de conturi care dețin depozite overnight astfel cum sunt definite în

„Categorii de instrumente” la punctul 9.1 din tabelul „Categorii de instrumente” cuprins în partea 2 din anexa II la Regulamentul (UE) nr. 1071/2013 (BCE/2013/33).

Număr de depozite overnight transferabile

Număr de depozite overnight transferabile, din care: număr de depozite overnight transferabile, accesibile prin internet/ PC

Număr de conturi de depozite overnight transferabile astfel cum sunt definite în „Categorii de instrumente” la punctul 9.1a din partea 2 din anexa II la Regulamentul (UE) nr. 1071/2013 (BCE/2013/33) deținute de non-IFM pe care deținătorul contului le poate accesa și utiliza electronic prin aplicații bancare prin internet sau PC, utilizând un produs informatic dedicat și linii de telecomunicație dedicate.

Număr de depozite overnight, din care: număr de depozite overnight, accesibile prin internet/PC

Număr de conturi de depozite overnight deținute de non-IFM pe care deținătorul contului le poate accesa și utiliza electronic prin aplicații bancare prin internet sau PC, utilizând un produs informatic dedicat și linii de telecomunicație dedicate.

Număr total de carduri (indiferent de numărul de funcții pe card)

Număr total de carduri în circulație. Acestea pot avea una sau mai multe din următoarele funcții: numerar, debit, credit, debit amânat sau monedă electronică.

Numerar

Bancnote și monede aflate în circulație care sunt deținute în afara sectorului IFM sau în seifurile instituțiilor financiare monetare (IFM).

Operator de sistem de plăți (OSP)

„OSP” înseamnă o entitate juridică care este responsabilă din punct de vedere juridic de exploatarea unui sistem de plăți.

Operațiune de plată

„Operațiune de plată” înseamnă „operațiune de plată” în sensul art. 5 alin.

(1) pct. 36 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Ordin de plată

„Ordin de plată” înseamnă „ordin de plată” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 38

din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Organizație de

compensare și decontare

Orice organizație de compensare și decontare care este un participant direct într-un sistem de plăți.

Participant direct

O entitate identificată sau recunoscută de un sistem de plăți și autorizată să trimită și să primească ordine de plată direct către și de la sistem fără un intermediar sau care se supune direct normelor care reglementează sistemul de plăți. În anumite sisteme, participanții direcți schimbă și ordine în numele participanților indirecți. Fiecare participant cu acces individual la sistem este luat în considerare separat.

Participant indirect

Un participant, într-un sistem de plăți structurat pe niveluri de participare, care utilizează un participant direct ca un intermediar pentru efectuarea unora dintre activități, în special decontarea permisă în sistem.

Toate operațiunile unui participant indirect sunt decontate în contul unui participant direct care a convenit să-l reprezinte pe participantul indirect în cauză. Fiecare participant care poate fi contactat în mod individual în cadrul sistemului este luat în considerare separat, indiferent dacă există sau nu un raport juridic între doi sau mai mulți astfel de participanți.

Termen

Definiție

Pierderi cauzate de fraudă în funcție de purtătorul răspunderii

„Pierderi cauzate de fraudă în funcție de purtătorul răspunderii” înseamnă

„pierderi cauzate de fraudă în funcție de purtătorul răspunderii”, astfel cum sunt definite la punctul 1.6 litera (d) din Ghidul ABE referitor la cerințele de raportare a datelor privind fraudele din articolul 96 alineatul (6) din Directiva privind serviciile de plată (PSD2) (EBA/GL/2018/05) .

Plată contactless

Operațiune de plată care utilizează un card sau alte mijloace în cazul în care plătitorul și comerciantul (și/sau echipamentul acestora) se află în aceeași locație fizică și în care comunicarea dintre dispozitivul portabil și punctul de vânzare (POS) are loc prin intermediul tehnologiei contactless.

Plată cu monedă electronică cu carduri pe care poate fi stocată în mod direct monedă electronică

Operațiune de plată prin care deținătorul unui card cu funcție de monedă electronică transferă monedă electronică din soldul său stocat pe card către soldul beneficiarului.

Plată cu monedă electronică cu conturi de monedă electronică

Operațiune de plată prin care fondurile sunt transferate din contul de monedă electronică al unui plătitor către contul unui beneficiar al plății. A se vedea definiția „conturilor de monedă electronică”.

Plată cu monedă electronică cu conturi de monedă electronică, din care: accesate printr-un card

Operațiune de plată prin care se utilizează un card pentru a accesa un cont de monedă electronică, iar ulterior fondurile sunt transferate din contul de monedă electronică al plătitorului în contul unui beneficiar al plății. A se vedea definiția „conturilor de monedă electronică”.

Plată instant

Plățile instant sunt plăți electronice de mică valoare care sunt procesate în timp real, 24 de ore pe zi, 365 zile pe an, fondurile fiind disponibile imediat spre utilizare de către destinatar.

Plată între conturi proprii

Operațiune de plată de plată cărora li se aplică excepția de la art. 15 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.

Plată NFC (Near Field Communication)

Operațiune de plată contactless care utilizează tehnologia NFC (Near Field Communication) (ISO/IEC 18092).

Plătitor

„Plătitor” înseamnă „plătitor” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 41 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Prestator de servicii de informare cu privire la conturi (PSIC)

„Prestator de servicii de informare cu privire la conturi” ” înseamnă un

„prestator de servicii de informare cu privire la conturi” în sensul art. 5 alin.

(1) pct. 45 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Prestator de servicii de inițiere a plății (PSIP)

„Prestator de servicii de inițiere a plății” înseamnă „prestator de servicii de inițiere a plății” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 44 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Prestator de servicii de plată (PSP)

„Prestator de servicii de plată” înseamnă „prestator de servicii de plată” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 42 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Prestator de servicii de plată care oferă servicii de

administrare cont (PSPAC)

„Prestator de servicii de plată care oferă servicii de administrare cont” înseamnă un „prestator de servicii de plată care oferă servicii de administrare cont” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 43 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Procese și

protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor

Operațiuni de plată cărora li se aplică excepția prevăzută la art. 17 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.

Punct de vânzare

„Punct de vânzare” are sensul stabilit la art. 2 pct. 29 din Regulamentul (UE) 2015/751.

Termen

Definiție

Remitere de bani

„Remitere de bani” înseamnă „remitere de bani” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 47 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Retragere de numerar efectuată la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Retragere de numerar efectuată la un ATM, utilizând un instrument de plată cu cardul sau alte mijloace.

Nu sunt incluse avansurile în numerar la terminalele POS care fac parte dintr-o operațiune de plată pentru achiziționarea de bunuri sau servicii (operațiuni de tip „cash-back”).

Retragere de numerar utilizând instrumente de plată cu cardul (cu excep- ția operațiunilor cu monedă electronică)

Retragerea de numerar la un ATM sau la ghișeul unui PSP, utilizând un card cu funcție de numerar. Operațiunile de plată cu monedă electronică nu sunt incluse, dar avansurile de numerar la POS sunt incluse.

Retrageri de numerar OTC (Over the counter)

O retragere de numerar dintr-un cont deschis la PSP, utilizând un formular, inclusiv atunci când un card este utilizat doar pentru a identifica beneficiarul plății.

Schemă de plată cu cardul (SPC)

„Schemă de plată cu cardul” înseamnă „schemă de plată cu cardul” în sensul art. 2 pct. 16 din Regulamentul (UE) nr. 2015/751.

Schemă de plată destinat efectuării de transferuri credit

A se vedea definiția „schemei de plată”. Schemele internaționale de plată includ schema SEPA de transfer de credit și schema SEPA de transfer de credit instant.

Schemă de plată destinată efectuării de debitări directe

A se vedea definiția „schemei de plată”. Sistemele internaționale de debitare directă includ schema SEPA de debitare directă de bază (SEPA direct debit Core scheme) și schema SEPA de debitare directă între întreprinderi (SEPA direct debit Business to Business scheme).

Schemă de plăți

„Schemă de plăți” înseamnă un set de norme formale, standardizate și comune care permit transferul valorii între utilizatori finali prin intermediul instrumentelor de plată electronice. Aceasta este administrată de un organism de guvernanță.

Serviciu de informare cu privire la conturi (SIC)

„Serviciu de informare cu privire la conturi” înseamnă „serviciu de informare cu privire la conturi” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 51 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Serviciu de inițiere a plății

„Serviciu de inițiere a plății” înseamnă „serviciu de inițiere a plății” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 50 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Serviciu de plată

„Serviciu de plată” înseamnă oricare dintre activitățile prevăzute la art. 5 alin. (1) pct. 58 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Sistem de plată

„Sistem de plată” înseamnă „sistem de plată” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 52 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată.

Sistem de plăți de mare valoare

„Sistem de plăți de mare valoare” înseamnă „sistem de plăți de mare valoare” în sensul art. 2 pct. 18 din Regulamentul (UE) nr. 260/2012 al Parlamentului European și al Consiliului.

Sistem de plăți de mică valoare

„Sistem de plăți de mică valoare”” înseamnă „sistem de plăți de mică valoare” în sensul art. 2 pct. 22 din Regulamentul (UE) nr. 260/2012 al Parlamentului European și al Consiliului.

Soldul valorii înregistrate pe

mijloacele de stocare a monedei electronice emise de emitenții de monedă electronică

Valoarea, la sfârșitul perioadei de raportare, a monedei electronice emise de emitenții de monedă electronică și deținute de alte entități decât emitentul, inclusiv alți emitenți de monedă electronică decât emitentul.

Termen

Definiție

Soluție de plată prin dispozitive mobile

O soluție utilizată pentru a iniția plăți pentru care datele privind plățile și instrucțiunile de plată sunt transmise și/sau confirmate prin intermediul comunicațiilor mobile și al tehnologiei de transmitere a datelor prin intermediul unui dispozitiv mobil. Această categorie include portofelele digitale și alte soluții de plată prin dispozitive mobile utilizate pentru a iniția operațiunile de tip P2P (de la persoană la persoană) (person-to-person) și/sau C2B (de la consumator la întreprindere) (consumer-to-business), și anume transferurile credit, plățile cu card și/sau operațiunile cu monedă electronică.

Soluție de plată prin dispozitive mobile P2P

O soluție în cazul căreia plățile sunt inițiate, confirmate și/sau primite de o persoană către/de la o altă persoană (P2P), prin intermediul unui dispozitiv mobil. Instrucțiunea de plată și alte date privind plățile sunt transmise și/sau confirmate cu ajutorul unui dispozitiv mobil. Un identificator distinctiv pentru plățile prin dispozitive mobile, cum ar fi numărul de telefon mobil sau adresa de e-mail poate fi utilizat ca substitut pentru a identifica plătitorul și/sau beneficiarul plății. Soluțiile de plată prin dispozitive mobile P2P pot fi utilizate pentru a iniția transferuri de credit, plăți cu cardul și/sau operațiuni cu monedă electronică.

Sucursală

Un punct de lucru, diferit de sediul central, situat în țara raportoare și înființat de un prestator de servicii de plată (PSP) constituit în mod legal într-o altă țară. Acesta nu are personalitate juridică și efectuează direct, integral sau parțial, operațiunile inerente activității unui PSP.

Toate punctele de lucru constituite în țara raportoare de o instituție de plată al cărei sediu central este în alt stat sunt considerate ca fiind o singură sucursală. Fiecare dintre aceste puncte de lucru este considerat un birou individual.

Terminal care acceptă carduri cu funcție de monedă electronică

Terminal care permite deținătorilor de monedă electronică stocată pe un card cu funcție de monedă electronică să transfere monedă electronică din soldul acestora în soldul comerciantului sau al altui beneficiar.

Terminal de

încărcare și descărcare pentru carduri cu funcție de monedă electronică

Terminal care permite transferul de monedă electronică de la un emitent de monedă electronică la deținătorul unui card cu funcție de monedă electronică și invers, respectiv încărcare și descărcare.

Terminal EFTPOS

Un terminal EFTPOS captează informațiile referitoare la plăți prin mijloace electronice și este proiectat, în anumite cazuri, să transmită aceste informații fie online, cu o cerere de autorizare în timp real, fie offline. Terminalele EFTPOS includ terminale neasistate.

Terminal la punctul de vânzare (POS)

Un dispozitiv fizic utilizat într-un punct de vânzare cu amănuntul pentru a capta informații de plată în mod obișnuit pe cale electronică pentru operațiunile dintre consumatori și întreprinderi (achiziții). Informațiile privind plata sunt captate fie manual, pe cupoane de hârtie, fie prin mijloace electronice, respectiv EFTPOS.

Terminal pentru carduri cu funcție de monedă electronică

Terminal care permite transferul de valoare electronică de la un emitent de monedă electronică la deținătorul unui card cu funcție de monedă electronică și invers, respectiv încărcare și descărcare, sau un terminal care permite deținătorilor de monedă electronică stocată pe un card cu funcție de monedă electronică să transfere valoare monetară din soldul acestora în soldul comerciantului sau al altui beneficiar.

Terminal POS care acceptă operațiuni cu monedă

electronică

Un terminal POS care, în plus, poate accepta plăți cu monedă electronică. Terminalele pentru carduri cu funcție de monedă electronică care acceptă doar plăți cu monedă electronică nu sunt incluse (7).

Terminale neasistate pentru bilete de transport sau taxe de parcare

Terminale la care se inițiază operațiunile de plată cărora li se aplică excepția de la art. 12 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.

Total operațiuni de plată care implică non-IFM

Numărul total de operațiuni cu utilizarea instrumentelor de plată care implică non-IFM. Valoarea totală a operațiunilor cu utilizarea instrumentelor de plată care implică non-IFM.

Total operațiuni de plată trimise

Numărul total de operațiuni de plată transmise și procesate într-un anumit sistem de plăți. Valoarea totală a operațiunilor de plată transmise și procesate într-un anumit sistem de plăți.

Transfer credit

„Transfer credit” înseamnă „transfer-credit” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 61 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Termen

Definiție

Transfer credit inițiat în

fișier/pachet de instrucțiuni

Un transfer credit inițiat electronic care face parte dintr-un grup de transferuri credit inițiate în comun de plătitor printr-o linie dedicată. Fiecare transfer credit cuprins într-un pachet este luat în considerare ca un transfer credit separat la raportarea numărului de operațiuni.

Transfer credit inițiat pe suport de hârtie

Un transfer credit inițiat de către plătitor pe suport de hârtie sau prin transmiterea de instrucțiuni personalului unei sucursale (OTC) pentru a iniția un transfer credit, precum și orice alt transfer credit, care necesită procesare manuală.

Transfer credit inițiat sub forma unei plăți singulare

Un transfer credit inițiat electronic, care este independent de alte transferuri credit, respectiv nu face parte dintr-un grup de transferuri credit inițiate în comun.

Transferuri credit inițiate electronic

Orice transfer credit pe care plătitorul îl transmite altfel decât pe suport de hârtie, adică pe cale electronică.

Transferuri credit prin online banking

Transfer credit inițiat prin servicii de online banking și servicii de inițiere a plății.

Operațiune de plată cu cardul

„Operațiune de plată cu cardul” înseamnă „operațiune de plată cu cardul” în sensul art. 2 pct. 7 din Regulamentul (UE) 2015/751, inclusiv cardurile cu debit amânat.

Operațiune de plată cu cardul inițiată la un EFTPOS fizic

Operațiune de plată cu cardul inițiată electronic la un POS fizic, care permite transferuri electronice de fonduri. Acest post include în mod obișnuit operațiunile de plată cu cardul printr-un transfer electronic de fonduri la terminalul punct de vânzare (EFTPOS) din incinta unui comerciant. Acesta nu include operațiunile de plată cu monedă electronică.

Operațiune de plată cu monedă

electronică

„Operațiune de plată cu monedă electronică” înseamnă o operațiune de plată cu monedă electronică. A se vedea definiția „monedei electronice”.

Operațiune de plată frauduloasă

„Operațiune de plată frauduloasă” înseamnă „operațiune de plată frauduloasă” în sensul prevederilor Regulamentului BNR nr. 2/2020 privind măsurile de securitate referitoare la riscurile operaţionale şi de securitate şi cerinţele de raportare aferente serviciilor de plată, cu modificările și completările ulterioare.

Operațiune de plată internă

„Operațiune de plată internă” are sensul de „operațiune de plată națională” în sensul art. 2 pct. 27 din Regulamentul (UE) nr. 260/2012. În cazul operațiunilor de plată cu cardul, „operațiunea de plată internă” înseamnă

„operațiune de plată internă” în sensul art. 2 pct. 9 din Regulamentul (UE) 2015/751.

Operațiune de plată la distanță

„Operațiune de plată la distanță” înseamnă „operațiune de plată la distanță” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 39 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Operațiune de plată neautorizată

„Operațiune de plată neautorizată” înseamnă „operațiune de plată neautorizată” în sensul prevederilor Regulamentului BNR nr. 2/2020 privind măsurile de securitate referitoare la riscurile operaţionale şi de securitate şi cerinţele de raportare aferente serviciilor de plată, cu modificările și completările ulterioare.

Operațiune de plată transfrontalieră

Operațiune de plată inițiată de un plătitor sau de un beneficiar al plății, atunci când PSP al plătitorului și PSP al beneficiarului plății sunt situați în țări diferite. În cazul operațiunilor de plată cu cardul, „ operațiunea de plată transfrontalieră” înseamnă „operațiunea de plată transfrontalieră”” în sensul art. 2 pct. 8 din Regulamentul (UE) 2015/751. (8)

Mai precis, în cazul sistemelor de plăți: o operațiune de plată între participanți situați în țări diferite.

Operațiune de plată inițiată de

comerciant (Merchant initiated transaction- MIT)

„Operațiune inițiată de comerciant” înseamnă „operațiune inițiată de comerciant” în sensul prevederilor Regulamentului BNR nr. 2/2020 privind măsurile de securitate referitoare la riscurile operaţionale şi de securitate şi cerinţele de raportare aferente serviciilor de plată, cu modificările și completările ulterioare.

Operațiune de plată la ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Operațiune de plată (9) efectuată la un ATM, utilizând un instrument de plată cu cardul sau alte mijloace. Nu sunt incluse operațiunile cu monedă electronică.

Operațiune de plată neautorizată pe un cont de monedă electronică

„Operațiune neautorizată pe un cont de monedă electronică” înseamnă

„operațiune de plată neautorizată”, conform definiției de mai sus, dar în ceea ce privește utilizarea unui cont de monedă electronică.

Termen

Definiție

Operațiune de plată periodică

Operațiune de plată căreia i se aplică excepția de la art. 14 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.

Operațiune de plată primită

Operațiune de plată care implică non-IFM, primită de la PSP. Informațiile sunt furnizate în țara raportoare de către PSP rezident.

Pentru servicii de plată diferite, se aplică următoarele

transferurile credit sunt luate în considerare la nivelul beneficiarului plății;

debitările directe sunt luate în considerare la nivelul plătitorului;

cecurile sunt luate în considerare la nivelul plătitorului;

operațiunile cu card sunt luate în considerare la nivelul beneficiarului plății, respectiv la nivelul serviciilor de acceptare la plată;

operațiunile de plată cu monedă electronică sunt luate în considerare fie la plătitor, fie la beneficiarul plății, în funcție de canalul de inițiere. În cazul în care este luată în considerare la nivelul plătitorului (beneficiarului plății) la operațiuni primite, operațiunea ar trebui considerată la nivelul beneficiarului plății (plătitorului) la operațiuni trimise.

Operațiune de plată trimisă

Operațiune de plată care implică non-IFM, trimisă către PSP. Informațiile sunt furnizate în țara raportoare de către PSP rezident.

Pentru servicii de plată diferite, se aplică următoarele

transferurile credit sunt luate în considerare la nivelul plătitorului;

debitările directe sunt luate în considerare la nivelul beneficiarului plății;

cecurile sunt luate în considerare la nivelul beneficiarului plății;

operațiunile cu card sunt luate în considerare la nivelul plătitorului, respectiv emiteri.

operațiunile de plată cu monedă electronică sunt luate în considerare fie la plătitor, fie la beneficiarul plății, în funcție de canalul de inițiere. În cazul în care este luată în considerare la nivelul plătitorului (beneficiarului plății) la operațiuni trimise, operațiunea ar trebui luată în considerare la nivelul beneficiarului plății (plătitorului) la operațiuni primite.

În ceea ce privește sistemele de plăți, aceasta este o operațiune trimisă de un participant pentru procesare de către sistemul de plăți.

Operațiune de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți (cu excepția cardurilor doar cu funcție de monedă electronică)

Operațiune de plată cu cardul efectuată cu carduri de debit, de credit sau de debit amânat, la un terminal sau prin alte canale.

Sunt incluse toate operațiunile de plată inițiate cu un instrument de plată cu cardul, respectiv

toate operațiunile în care prestatorul de servicii de acceptare la plată și emitentul instrumentului/ operațiunii de plată cu cardul sunt entități diferite; și

toate operațiunile în care prestatorul de servicii de acceptare la plată și emitentul instrumentului/ operațiunii de plată cu cardul sunt aceeași entitate.

Sunt incluse deducerile din contul PSP care rezultă din decontarea unei operațiuni de plată cu cardul în care prestatorul de servicii de acceptare la plată și emitentul instrumentului/ operațiunii de plată cu cardul sunt aceeași entitate.

Operațiune de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți inițiate neelectronic

Operațiune de plată cu cardul inițiată la un terminal fizic prin intermediul unei proceduri manuale de autorizare (de exemplu, imprintere) (operațiune la care este utilizat cardul) sau plăți inițiate prin intermediul comenzii prin e-mail sau a comenzii prin telefon (MOTO) (operațiuni la care nu este utilizat cardul).

Operațiune de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți inițiate electronic prin intermediul unui canal de plată la distanță

Operațiune de plată de plată cu cardul inițiată electronic care reprezintă un tip de operațiune de plată la distanță în sensul art. 5 alin. (1) pct. 39 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Termen

Definiție

Operațiune de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți inițiate neelectronic prin inter- mediul unui canal de plată la distanță

Operațiune de plată cu cardul inițiate neelectronic care reprezintă un tip de operațiune de plată la distanță în sensul art. 5 alin. (1) pct. 39 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Operațiune de plată la POS (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Operațiune de plată efectuată prin intermediul unui terminal POS utilizând un card sau alte mijloace care conțin aplicația de plată corespunzătoare.

Operațiunile de plată care utilizează un card cu funcție de monedă electronică și avansurile în numerar la POS nu sunt incluse.

Operațiune de plată la terminale la care sunt acceptate operațiuni de PSP rezidenți cu carduri emise de PSP rezidenți

Operațiune de plată de plată efectuată la toate terminalele la care operațiunile sunt acceptate de PSP rezidenți (respectiv, indiferent dacă terminalele sunt situate în interiorul sau în afara țării în care se află PSP) și în care cardurile utilizate în operațiuni sunt emise de PSP rezidenți.

Defalcările geografice (astfel cum se precizează în Anexa nr. III Plăți) fac trimitere la țara în care sunt situate terminalele.

Operațiune de plată la terminale la care sunt acceptate operațiuni de PSP rezidenți cu carduri emise de PSP nerezidenți

Operațiune de plată efectuată la toate terminalele la care operațiunile sunt acceptate de PSP rezidenți (respectiv, indiferent dacă terminalele sunt situate în interiorul sau în afara țării în care se află PSP) și în care cardurile utilizate în operațiuni sunt emise de PSP nerezidenți.

Defalcările geografice (astfel cum se precizează în Anexa nr. III Plăți) fac trimitere la țara în care sunt situate terminalele.

Operațiune de plată la terminale la care sunt acceptate operațiuni de PSP nerezidenți cu carduri emise de PSP rezidenți

Operațiune de plată la toate terminale la care este acceptată de PSP nerezidenți (respectiv, indiferent dacă terminalele sunt situate în interiorul sau în afara țării în care se află PSP) și în care cardurile utilizate în operațiuni sunt emise de PSP rezidenți.

Defalcările geografice (astfel cum se precizează în Anexa nr. III Plăți) fac trimitere la țara în care sunt situate terminalele.

Operațiune de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți, inițiate electronic

Operațiune de plată cu cardul care este inițiată la un EFTPOS, la un ATM sau la alt terminal fizic care permite inițierea electronică a plății sau la distanță prin mijloace electronice de transmitere a informațiilor. Operațiunile de plată cu cardul utilizând instrumente de plată cu cardul emise de PSP rezidenți inițiate pe suport de hârtie (de exemplu, prin intermediul unui imprinter pentru instrumente de plată cu cardul sau în cazul în care informațiile privind plata sunt captate manual pe cupoane de hârtie) nu sunt incluse.

Utilizator al serviciilor de plată (USP)

„Utilizator al serviciilor de plată” înseamnă „utilizator al serviciilor de plată” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 62 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Valoare scăzută

Operațiunile de plată cărora li se aplică excepția de la art. 16 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.

Valoare scăzută contactless

Operațiunile de plată contactless cărora li se aplică art. 11 din Regulamentul delegat (UE) 2018/389 al Comisiei.

Termen

Definiție

Autentificare strictă a clienților (Strong customer authen- tication) (SCA)/ Autentificare cu SCA

„Autentificare strictă a clienților” înseamnă „autentificare strictă a clienților” în sensul art. 5 alin. (1) pct. 4 din Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată şi pentru modificarea unor acte normative.

Zona unică de plăți în euro (SEPA)

SEPA este o inițiativă a Uniunii Europene (UE) de integrare a plăților, care vizează armonizarea plăților electronice în euro în Europa. Acesta se referă la un set comun de cerințe tehnice și comerciale specifice pentru operațiunile de plată în euro, astfel cum se prevede în Regulamentul (UE) nr. 260/2012. .

ANEXA XII.3

SCHEME DE RAPORTARE

Căsuțele marcate cu gri reprezintă cerințele de raportare. Prestatorii de servicii de plată trebuie să raporteze tabelele 1-6 și tabelul 9 și operatorii de sisteme de plăți trebuie să raporteze tabelele 7 și

8. Defalcările geografice sunt explicate în detaliu la sfârșitul prezentei anexe.

Tabelul 1 este raportat de prestatorii de servicii de plată, pe bază semestrială.

Tabelul 1

Instituții care oferă servicii de plată către instituții care nu sunt instituții financiare monetare (non-IFM)

(Sfârșit de perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în lei, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 0 dacă nu se precizează altfel)

Instituții care oferă servicii de plată către instituții care nu sunt instituții financiare monetare (non-IFM)

Număr

Valoare

Instituții de credit

Număr de depozite overnight

din care

Număr de depozite overnight cu acces prin internet/computer personal (PC)

Număr de depozite overnight transferabile

din care

Număr de depozite overnight transferabile, cu acces prin internet/computer personal (PC)

Numărul de conturi de plăți

Număr de conturi de monedă electronică

Soldul mijloacelor de stocare a monedei electronice emise

Mijloace de decontare folosite de instituții de credit

Valoarea depozitelor overnight ale instituțiilor de credit la alte instituții de credit (date trimestriale)

Instituții de credit încorporate în Romania

Numărul de puncte de lucru

Valoarea depozitelor overnight deținute de non-IFM (date trimestriale)

Sucursale instituții de credit din zona euro

Numărul de puncte de lucru

Valoarea depozitelor overnight deținute de non-IFM (date trimestriale)

Sucursale instituții de credit din SEE din afara zonei euro

Numărul de puncte de lucru

Valoarea depozitelor overnight deținute de non-IFM (date trimestriale)

Sucursale instituții de credit din afara SEE

Numărul de puncte de lucru

Valoarea depozitelor overnight deținute de non-IFM (date trimestriale)

Prestatorii de servicii de informare privind conturile

Număr de clienți

GEO 3

Instituții emitente de monedă electronică

Număr de conturi de plăți

Număr de conturi de monedă electronică

Soldul mijloacelor de stocare a monedei electronice emise

din care

emise de instituții emitente de monedă electronică care sunt IFM

Instituții de plată

Număr de clienți

GEO 3

Numărul de puncte de lucru

Număr de conturi de plăți

Alți prestatori de servicii de plată și emitenți de monedă electronică

Numărul de puncte de lucru

Numărul depozitelor overnight deținute de non-IFM

Valoarea depozitelor overnight deținute de non-IFM (date trimestriale)

Număr de conturi de plăți

Număr de conturi de monedă electronică

Soldul mijloacelor de stocare a monedei electronice emise

Prestatorii de servicii de plată care oferă servicii de administrare cont

Număr de conturi de plăți accesate de prestatori de servicii de informare cu privire la conturi

GEO 3

Tabelul 2 este raportat de prestatorii de servicii de plată, pe bază semestrială.

Tabelul 2

Funcțiile cardurilor

(Sfârșit de perioadă, Numărul este exprimat în unități, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 0)

Cardurile și funcțiile cardurilor

Număr

Carduri emise de prestatorii de servicii de plată rezidenți

Carduri cu funcție de numerar

emise în cadrul schemei VISA

persoană fizică

persoană juridică

emise în cadrul schemei MASTERCARD

persoană fizică

persoană juridică

emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul

persoană fizică

persoană juridică

Carduri cu funcție de plată (cu excepția cardurilor care au doar funcție de monedă electronică)

din care

Carduri de debit

emise în cadrul schemei VISA

persoană fizică

persoană juridică

emise în cadrul schemei MASTERCARD

persoană fizică

persoană juridică

emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul

persoană fizică

persoană juridică

Carduri cu funcție de debit amânat

emise în cadrul schemei VISA

persoană fizică

persoană juridică

emise în cadrul schemei MASTERCARD

persoană fizică

persoană juridică

emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul

persoană fizică

persoană juridică

Carduri de credit

emise în cadrul schemei VISA

persoană fizică

persoană juridică

emise în cadrul schemei MASTERCARD

persoană fizică

persoană juridică

emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul

persoană fizică

persoană juridică

Carduri cu funcție de monedă electronică

emise în cadrul schemei VISA

persoană fizică

persoană juridică

emise în cadrul schemei MASTERCARD

persoană fizică

persoană juridică

emise în cadrul atei scheme de plată cu cardul

persoană fizică

persoană juridică

Carduri pe care se stochează monedă electronică direct

din care

Carduri cu funcție de monedă electronică care a fost încarcată cel puțin o dată

Carduri care oferă acces la monedă electronică stocată în conturi de monedă electronică

Număr total de carduri (indiferent de numărul de funcții pe card)

din care

Carduri cu funcție combinată de debit, numerar și monedă electronică

Carduri cu funcție de plată contactless

Tabelul 3 este raportat de prestatorii de servicii de plată, pe bază semestrială.

Tabelul 3

Dispozitive de acceptare a cardurilor

(Sfârșit de perioadă; Numărul este exprimat în unități, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 3)

Terminale furnizate de prestatorii de servicii de plată rezidenți

Număr

Numărul de ATM-uri

din care

ATM-uri cu funcție de retragere de numerar

ATM-uri cu funcție de transfer credit

ATM-uri care acceptă operațiuni contactless

Numărul de POS-uri

din care

Numărul de EFTPOS-uri

din care

Numărul de terminale POS care acceptă operațiuni contactless

Numărul de terminale POS care acceptă operațiuni cu carduri cu funcție de monedă electronică

Numărul de terminale pentru carduri cu funcție de monedă electronică

din care

Numărul de terminale care permit încărcarea/descărcarea cardurilor cu funcție de monedă electronică

Numărul de terminale care accepta carduri cu funcție de monedă electronică

Tabelul 4 este raportat de prestatorii de servicii de plată, pe bază semestrială.

Tabelul 4

Operațiuni de plată care implică non-IFM

(Total pentru perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în lei, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 3 (1) dacă nu se precizează altfel)

Număr

Valoare

Transferuri credit trimise

din care (segregare după canalul de inițiere a plății)

inițiate pe suport hârtie

inițiate electronic

din care (segregare după inițiere individuală sau grupare în fișier/pachet)

în fișier/pachet

sub forma unei operațiuni de plată unice

din care

prin Online Banking

din care

operațiuni de plată unice prin E-commerce

prin ATM sau alt terminal al prestatorului de servicii de plată

printr-o soluție de plată mobilă

din care

printr-o soluție de plată mobilă de tip P2P

din care (segreagare după subcanalul de inițiere)

prin canal la distanță (via remote)

din care (segregare după schema de plată)

prin schema SEPA CT

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA

prin schema SEPA CT inst

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA

prin schema non-SEPA (SCT RON)

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Valoare scăzută

Plată între conturile deținute de aceeași persoană fizică sau juridică

Plată către beneficiari agreați

Operațiune recurentă

Utilizarea de procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor

Analiza de risc a operațiunilor

inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

din care (segregare după schema de plată)

prin schema SEPA CT

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA

prin schema SEPA CT inst

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA

prin schema non-SEPA (SCT RON)

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Plată între conturile deținute de aceeași persoană fizică sau juridică

Plată către beneficiari agreați

Operațiune recurentă

Operațiune de valoare scăzută inițiată contactless

Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării

Altele

din care

inițiate prin intermediul prestatorilor de servicii de inițiere a plății

Transferuri credit primite

Debitări directe trimise

din care (segregare după inițiere individuală sau grupare în fișier/pachet)

inițiate în fișier/pachet

inițiate sub forma unei operațiuni de plată unice

din care (segregare după canalul utilizat în acordarea consimțământului)

consimțământ acordat prin mandat electronic

din care (segregare după schema de plată)

prin schema SEPA Direct Debit Core

prin schema SEPA Direct Debit B2B

prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON Core)

prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON B2B)

consimțământ acordat în alte forme

din care (segregare după schema de plată)

prin schema SEPA Direct Debit Core

prin schema SEPA Direct Debit B2B

prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON Core)

prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON B2B)

Debitări directe primite

Operațiuni de plată trimise inițiate cu instrumente de plată bazate pe card emise de prestatorii de servicii de plată rezidenți (cu excepția cardurilor cu funcție de monedă electronică)

din care (segregare după canalul de inițiere a plății)

inițiate non-electronic

din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)

prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)

inițiate electronic

din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)

Inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

din care

inițiate la EFTPOS fizic

din care

Plăți inițiate contactless

din care

Plăți inițiate prin Near Field Communication (NFC)

inițiate la ATM

Altele

din care (segregare după schema de plată cu cardul)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA

din care (segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD

din care (segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Plată către beneficiari agreați

Operațiune recurentă

Operațiune de valoare scăzută inițiată contactless

Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării

Altele

Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)

din care

printr-o soluție de plată mobilă

din care

printr-o soluție de plată mobilă de tip P2P

Altele

din care (segregare după schema de plată cu cardul)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA

din care (segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD

din care (segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul

din care (segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Valoare scăzută

Plată către beneficiari agreați

Operațiune recurentă

Utilizarea de procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor

Analiza de risc a operațiunilor

Operațiune de plată inițiată de comerciant (MIT)

Altele

Operațiuni de plată primite inițiate cu instrumente de plată bazate pe card acceptate de prestatorii de servicii de plată rezidenți (cu excepția cardurilor cu funcție de monedă electronică)

din care (segregare după canalul de inițiere a plății)

inițiate non-electronic

din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)

Inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)

inițiate electronic

din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)

Inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

din care

inițiate la EFTPOS fizic

inițiate la ATM

Altele

din care (segregare după schema de plată cu cardul)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA

din care (segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Operațiune recurentă

Plată contactless cu valoare scăzută

Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării

Altele

Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)

din care (segregare după schema de plată cu cardul)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul

din care (segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Operațiune recurentă

Valoare scăzută

Analiza de risc a operațiunilor

Comerciantul a inițiat operațiunea de plată (MIT)

Altul

Operațiuni de retragere numerar inițiate cu cardul (cu excepția cardurilor cu funcție de monedă electronică)

din care (segregare după schema de plată cu cardul)

Inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei altei scheme de plată cu cardul

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

Operațiuni de plată cu monedă electronică emisă de prestatori de servicii de plată rezidenți transmise

din care

cu carduri pe care se stochează monedă electronică direct

cu conturi de monedă electronică

din care

accesate cu cardul

printr-o soluție de plată mobilă

din care

printr-o soluție de plată mobilă de tip P2P

Altele

din care (segregare după canalul de inițiere a plății)

inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)

din care

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Valoare scăzută

Plată către beneficiari agreați

Operațiune recurentă

Operațiune între conturile deținute de aceeași persoană fizică sau juridică

Utilizarea de procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor

Analiza de risc a operațiunilor

Comerciantul a inițiat operațiunea de plată (MIT)

Altul

inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

din care

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Plată către beneficiari agreați

Operațiune recurentă

Plată contactless cu valoare scăzută

Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării

Altul

Operațiuni de plată cu monedă electronică primite

Cecuri trimise

Cecuri primite

Remiteri de bani

Remiteri de bani primite

Alte servicii de plată

Alte servicii de plată primite

Total operațiuni de plată în relație cu non-MFI trimise

Total operațiuni de plată în relație cu non-MFI primite

Servicii de inițiere a plății

din care (segregare după canalul de inițiere a plății)

inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)

din care

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

din care

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după instrumentul de plată)

Transferuri credit

Altele

Alte servicii (neincluse în Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată și pentru modificarea unor acte normative)

Creditări prin simpla înregistrare contabilă

GEO 0

Debitări prin simpla înregistrare contabilă

GEO 0

Altele

GEO 0

trimise sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată destinatar și a țării în care se află punctul de vânzare. Pentru operațiunile de plată cu cardul care nu sunt inițiate la distanță, operațiunile de plată trimise sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată destinatar și a țării în care se află terminalul fizic. Operațiunile de plată primite inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată expeditor și a țării în care se află punctul de vânzare. Operațiunile de plată primite care nu sunt inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată expeditor și a țării în care se află punctul de vânzare fizic.

Tabelul 5 este raportat de prestatorii de servicii de plată, pe bază semestrială.

Tabelul 5

Operațiuni de plată frauduloase care implică non-IFM

(Total pentru perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în lei, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 3 (2) dacă nu se precizează altfel)

Număr

Valoare

Transferuri credit frauduloase trimise

din care (segregare după canalul de inițiere a plății)

inițiate pe suport hârtie

inițiate electronic

din care (segregare după inițiere individuală sau grupare în fișier/pachet)

în fișier/pachet

sub forma unei operațiuni de plată unice

din care

prin Online Banking

din care

operațiuni de plată unice prin E-commerce

prin ATM sau alt terminal al prestatorului de servicii de plată

printr-o soluție de plată mobilă

din care

printr-o soluție de plată mobilă de tip P2P

din care (segreagare după subcanalul de inițiere)

prin canal la distanță (via remote)

din care (segregare după schema de plată)

prin schema SEPA CT

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată

Autentificate fără SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată

prin schema SEPA CT inst

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată

Autentificate fără SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată

prin schema non-SEPA (SCT RON)

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată

Autentificate fără SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Valoare scăzută

Plată între conturile deținute de aceeași persoană fizică sau juridică

Plată către beneficiari agreați

Operațiune recurentă

Utilizarea de procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor

Analiza de risc a operațiunilor

inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

din care (segregare după schema de plată)

prin schema SEPA CT

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată

Autentificate fără SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată

prin schema SEPA CT inst

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată

Autentificate fără SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată

prin schema non-SEPA (SCT RON)

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată

Autentificate fără SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului de către autorul fraudei pentru a emite un ordin de plată

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Plată între conturile deținute de aceeași persoană fizică sau juridică

Plată către beneficiari agreați

Operațiune recurentă

Operațiune de valoare scăzută inițiată contactless

Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării

Altele

din care

inițiate prin intermediul prestatorilor de servicii de inițiere a plății

din care (segregare după purtătorul răspunderii pentru suportarea pierderii)

suportate de prestatorul de servicii de plată care raportează

GEO 1

suportate de utilizatorul serviciului de plată client al prestatorul de servicii de plată care raportează

GEO 1

suportate de altul

GEO 1

Debitări directe frauduloase trimise

din care (segregare după inițiere individuală sau grupare în fișier/pachet)

inițiate în fișier/pachet

inițiate sub forma unei operațiuni de plată unice

din care (segregare după canalul utilizat în acordarea consimțământului)

consimțământ acordat prin mandat electronic

din care (segregare după schema de plată)

prin schema SEPA Direct Debit Core

din care (segregare după originea fraudei)

Operațiune de plată neautorizată

Manipularea plătitorului

prin schema SEPA Direct Debit B2B

din care (segregare după originea fraudei)

Operațiune de plată neautorizată

Manipularea plătitorului

prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON Core)

din care (segregare după originea fraudei)

Operațiune de plată neautorizată

Manipularea plătitorului

prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON B2B)

din care (segregare după originea fraudei)

Operațiune de plată neautorizată

Manipularea plătitorului

consimțământ acordat în alte forme

din care (segregare după schema de plată)

prin schema SEPA Direct Debit Core

din care (segregare după originea fraudei)

Operațiune de plată neautorizată

Manipularea plătitorului

prin schema SEPA Direct Debit B2B

din care (segregare după originea fraudei)

Operațiune de plată neautorizată

Manipularea plătitorului

prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON Core)

din care (segregare după originea fraudei)

Operațiune de plată neautorizată

Manipularea plătitorului

prin schema non-SEPA Direct Debit SEPA RON (SDD RON B2B)

din care (segregare după originea fraudei)

Operațiune de plată neautorizată

Manipularea plătitorului

din care (segregare după purtătorul răspunderii pentru suportarea pierderii)

suportate de prestatorul de servicii de plată care raportează

GEO 1

suportate de utilizatorul serviciului de plată client al prestatorul de servicii de plată care raportează

GEO 1

suportate de altul

GEO 1

Operațiuni de plată frauduloase trimise inițiate cu instrumente de plată bazate pe card emise de prestatorii de servicii de plată rezidenți (cu excepția cardurilor cu funcție de monedă electronică)

din care (segregare după canalul de inițiere a plății)

inițiate non-electronic

din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)

prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)

inițiate electronic

din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)

Inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

din care

inițiate la EFTPOS fizic

din care

Plăți inițiate contactless

din care

Plăți inițiate prin Near Field Communication

inițiate la ATM

Altele

din care (segregare după schema de plată cu cardul)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA

din care (segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei schemei de plată cu cardul

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Plată către beneficiari agreați

Operațiune recurentă

Operațiune de valoare scăzută inițiată contactless

Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării

Altele

Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)

din care

printr-o soluție de plată mobilă

din care

printr-o soluție de plată mobilă de tip P2P

Altele

din care (segregare după schema de plată cu cardul)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Datele privind cardul au fost furate

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Datele privind cardul au fost furate

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Datele privind cardul au fost furate

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Datele privind cardul au fost furate

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Datele privind cardul au fost furate

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Datele privind cardul au fost furate

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Valoare scăzută

Plată către beneficiari agreați

Operațiune recurentă

Utilizarea de procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor

Analiza de risc a operațiunilor

Operațiune de plată inițiată de comerciant (MIT)

Altele

din care (segregare după purtătorul răspunderii pentru suportarea pierderii)

suportate de prestatorul de servicii de plată care raportează

GEO 1

suportate de utilizatorul serviciului de plată client al prestatorul de servicii de plată care raportează

GEO 1

suportate de altul

GEO 1

Operațiuni de plată frauduloase primite inițiate cu instrumente de plată bazate pe card acceptate de prestatorii de servicii de plată rezidenți (cu excepția cardurilor cu funcție de monedă electronică)

din care (segregare după canalul de inițiere a plății)

inițiate non-electronic

din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)

Inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)

inițiate electronic

din care (segregare după sub-canalul de inițiere a plății)

Inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

din care

inițiate la EFTPOS fizic

inițiate la ATM

Altele

din care (segregare după schema de plată cu cardul)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Operațiune recurentă

Plată contactless cu valoare scăzută

Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării

Altele

Inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)

din care (segregare după schema de plată cu cardul)

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Datele privind cardul au fost furate

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Datele privind cardul au fost furate

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Datele privind cardul au fost furate

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Datele privind cardul au fost furate

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei schemei de plată cu cardul

din care (segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după tipul de autentificare)

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Datele privind cardul au fost furate

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Datele privind cardul au fost furate

Altele

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu cardul

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Operațiune recurentă

Valoare scăzută

Analiza de risc a operațiunilor

Comerciantul a inițiat operațiunea de plată (MIT)

Altul

din care (segregare după purtătorul răspunderii pentru suportarea pierderii)

suportate de prestatorul de servicii de plată care raportează

GEO 1

suportate de utilizatorul serviciului de plată client al prestatorului de servicii de plată care raportează

GEO 1

suportate de altul

GEO 1

Operațiuni de retragere numerar frauduloase inițiate cu cardul (cu excepția cardurilor cu funcție de monedă electronică)

din care (segregare după schema de plată cu cardul)

Inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei VISA

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată (de retragere numerar) de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Manipularea plătitorului pentru a iniția retragerea de numerar

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul schemei MASTERCARD

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată (de retragere numerar) de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Manipularea plătitorului pentru a iniția retragerea de numerar

Plăți inițiate cu instrumente de plată bazate pe carduri emise în cadrul altei scheme de plată cu cardul

din care(segregare după funcția cardului)

cu funcție de debit

cu funcție de debit amânat

cu funcție de credit

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată (de retragere numerar) de către autorul fraudei

Card pierdut sau furat

Card neprimit

Card contrafăcut

Altele

Manipularea plătitorului pentru a iniția retragerea de numerar

din care (segregare după purtătorul răspunderii pentru suportarea pierderii)

suportate de prestatorul de servicii de plată care raportează

GEO 1

suportate de utilizatorul serviciului de plată client al prestatorul de servicii de plată care raportează

GEO 1

suportate de altul

GEO 1

Operațiuni de plată frauduloase cu monedă electronică emisă de prestatori de servicii de plată rezidenți transmise

din care

cu carduri pe care se stochează monedă electronică direct

cu conturi de monedă electronică

din care

accesate cu cardul

printr-o soluție de plată mobilă

din care

printr-o soluție de plată mobilă de tip P2P

Altele

din care (segregare după canalul de inițiere a plății)

inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)

din care

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card de monedă electronică pierdut sau furat

Card de monedă electronică neprimit

Card de monedă electronică contrafăcut

Datele privind cardul de monedă electronică au fost furate

Operațiuni de plată neautorizate cu monedă electronică stocată în

cont

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu monedă electronică

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card de monedă electronică pierdut sau furat

Card de monedă electronică neprimit

Card de monedă electronică contrafăcut

Datele privind cardul de monedă electronică au fost furate

Operațiuni de plată neautorizate cu monedă electronică stocată în

cont

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu monedă electronică

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Valoare scăzută

Plată către beneficiari agreați

Operațiune recurentă

Operațiune între conturile deținute de aceeași persoană fizică sau juridică

Utilizarea de procese și protocoale de plată sigure în mediul întreprinderilor

Analiza de risc a operațiunilor

Comerciantul a inițiat operațiunea de plată (MIT)

Altul

inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

din care

Autentificate cu SCA

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card de monedă electronică pierdut sau furat

Card de monedă electronică neprimit

Card de monedă electronică contrafăcut

Operațiuni de plată neautorizate cu monedă electronică stocată în

cont

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu monedă electronică

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după originea fraudei)

Emiterea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Card de monedă electronică pierdut sau furat

Card de monedă electronică neprimit

Card de monedă electronică contrafăcut

Operațiuni de plată neautorizate cu monedă electronică stocată în

cont

Modificarea unui ordin de plată de către autorul fraudei

Manipularea plătitorului pentru a iniția o plată cu monedă electronică

din care (segregare după motivul neaplicării SCA)

Plată către beneficiari agreați

Operațiune recurentă

Plată contactless cu valoare scăzută

Plată la terminale neasistate utilizate pentru plata transportului și a parcării

Altele

din care (segregare după purtătorul răspunderii pentru suportarea pierderii)

suportate de prestatorul de servicii de plată care raportează

GEO 1

suportate de utilizatorul serviciului de plată client al prestatorul de servicii de plată care raportează

GEO 1

suportate de altul

GEO 1

Cecuri frauduloase

Remiteri de bani frauduloase

Alte servicii de plată frauduloase

Total operațiuni de plată frauduloase în relație cu non-MFI trimise

Servicii de inițiere a plății frauduloase

din care (segregare după canalul de inițiere a plății)

inițiate prin canal de plată la distanță (via remote)

din care

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

Inițiate prin canal de plată care nu este la distanță (via non-remote)

din care

Autentificate cu SCA

Autentificate fără SCA (non-SCA)

din care (segregare după instrumentul de plată)

Transferuri credit

Altele

Alte servicii frauduloase (neincluse în Legea nr. 209/2019 privind serviciile de plată și pentru modificarea unor acte normative)

Creditări prin simpla înregistrare contabilă

GEO 0

Debitări prin simpla înregistrare contabilă

GEO 0

Altele

GEO 0

Pentru operațiunile transfrontaliere de plată cu cardul, reședința contrapărții și locația POS sunt raportate împreună. Pentru operațiunile de plată cu cardul inițiate la distanță operațiunile de plată trimise sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată destinatar și a țării în care se află punctul de vânzare. Pentru operațiunile de plată cu cardul care nu sunt inițiate la distanță, operațiunile de plată trimise sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată destinatar și a țării în care se află terminalul fizic. Operațiunile de plată primite inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată expeditor și a țării în care se află punctul de vânzare. Operațiunile de plată primite care nu sunt inițiate la distanță sunt raportate pentru identificarea țării prestatorului de servicii de plată expeditor și a țării în care se află punctul de vânzare fizic

Tabelul 6 este raportat de prestatorii de servicii de plată, pe bază semestrială.

Tabelul 6

Operațiuni de plată pe tip de terminal care implică non-IFM

(Total pentru perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în lei, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 3 dacă nu se precizează altfel)

Operațiuni pe tip de terminal (3)

Număr

Valoare

Operațiuni la terminale la care sunt acceptate operațiuni de prestatorii de servicii de plată rezidenți cu carduri emise de prestatorii de servicii de plată rezidenți

din care

Retrageri de numerar efectuate la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Depuneri de numerar efectuate la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Alte operațiuni la ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Operațiuni la POS (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Operațiuni de încărcare și descărcare cu carduri cu funcție de monedă electronică

Operațiuni de plată cu monedă electronică cu carduri cu funcție de monedă electronică

Operațiuni la terminale la care sunt acceptate operațiuni de prestatorii de servicii de plată rezidenți cu carduri emise de prestatorii de servicii de plată nerezidenți

din care

Retrageri de numerar efectuate la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Depuneri de numerar efectuate la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Alte operațiuni la ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Operațiuni la POS (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Operațiuni de încărcare și descărcare cu carduri cu funcție de monedă electronică

Operațiuni de plată cu monedă electronică cu carduri cu funcție de monedă electronică

Operațiuni la terminale la care sunt acceptate operațiuni de prestatorii de

servicii de plată nerezidenți cu carduri emise de prestatorii de servicii de plată rezidenți

din care

Retrageri de numerar efectuate la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Depuneri de numerar efectuate la un ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Alte operațiuni la ATM (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Operațiuni la POS (cu excepția operațiunilor cu monedă electronică)

Operațiuni de încărcare și descărcare cu carduri cu funcție de monedă electronică

Operațiuni de plată cu monedă electronică cu carduri cu funcție de monedă electronică

Retrageri de numerar la ghișeu

GEO 1

Depuneri de numerar la ghișeu

GEO 1

Avansuri de numerar la terminalele POS (cash-back)

GEO 1

Defalcările geografice (GEO) se bazează pe locația terminalului

Tabelele 7a, 7b și 7c sunt raportate de operatorii de sisteme de plăți, pe bază semestrială.

Tabelul 7a

Participarea la sisteme selecționate de plăți - Sistem de plăți TARGET2-RO

(Sfârșit de perioadă, Numărul este exprimat în unități, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 1)

Sistem de plăți TARGET2-RO

Număr

Numărul de participanți

din care

Participanți direcți

din care

Instituții de credit

Banca centrală

Alți participanți direcți

din care

Administrația publică

Organizații de compensare și decontare

Alte instituții financiare

Alții

Participanți indirecți

Tabelul 7b

Participarea la sisteme selecționate de plăți - Sistem de plăți ReGIS

(Sfârșit de perioadă, Numărul este exprimat în unități, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 1)

Sistem de plăți ReGIS - Sistem de plăți de mare valoare

Număr

Numărul de participanți

din care

Participanți direcți

din care

Instituții de credit

Banca centrală

Alți participanți direcți

din care

Administrația publică

Organizații de compensare și decontare

Alte instituții financiare

Alții

Participanți indirecți

Tabelul 7c

Participarea la sisteme selecționate de plăți - Sistem de plăți SENT

(Sfârșit de perioadă, Numărul este exprimat în unități, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 1)

Sistem de plăți SENT - Sistem de plăți de mică valoare

Număr

Numărul de participanți

din care

Participanți direcți

din care

Instituții de credit

Banca centrală

Alți participanți direcți

din care

Administrația publică

Organizații de compensare și decontare

Alte instituții financiare

Alții

Participanți indirecți

Tabelele 8a, 8b și 8c sunt raportate de operatorii de sisteme de plăți, pe bază semestrială.

Tabelul 8a

Plăți procesate prin sisteme selecționate de plăți - Sistem de plăți TARGET2-RO

(Total pentru perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în euro, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 2 dacă nu se precizează altfel)

Sistem de plăți TARGET2-RO

Trimise

Număr

Valoare (euro)

Procent (%)

Transferuri credit și debitări directe

GEO 1

din care

în cadrul aceleiași componente TARGET2

GEO 0

în cadrul altei componente TARGET2

din care

către o componentă TARGET2 din zona euro

către o componentă TARGET2 din zona non-

euro

din care

TIPS

GEO 1

Coeficient de concentrare

GEO 1

Tabelul 8b

Plăți procesate prin sisteme selecționate de plăți - Sistem de plăți ReGIS

(Total pentru perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în lei, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 4 dacă nu se precizează altfel)

Sistem de plăți ReGIS - Sistem de plăți de mare valoare

Trimise

Număr

Valoare (lei)

Procent (%)

Total operațiuni

din care

Transferuri credit

din care

Inițiate pe suport hartie

GEO 1

Inițiate electronic

GEO 1

Debitări directe

Operațiuni de plată cu cardul

Retrageri de numerar efectuate la ATM

Depuneri de numerar efectuate la ATM

Operațiuni de plată cu monedă electronică

Cecuri

Alte servicii de plată

Coeficient de concentrare

GEO 1

Tabelul 8c

Plăți procesate prin sisteme selecționate de plăți - Sistem de plăți SENT

(Total pentru perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în lei, date semestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 4 dacă nu se precizează altfel)

Sistem de plăți SENT - Sistem de plăți de mică valoare

Trimise

Număr

Valoare (lei)

Procent (%)

Total operațiuni

din care

Transferuri credit

din care

Inițiate pe suport hartie

GEO 1

Inițiate electronic

GEO 1

din care

Instant

GEO 1

Debitări directe

Operațiuni de plată cu cardul

Retrageri de numerar efectuate la ATM

Depuneri de numerar efectuate la ATM

Operațiuni de plată cu monedă electronică

Cecuri

Alte servicii de plată

Coeficient de concentrare

GEO 1

Tabelul 9 este raportat de toți prestatorii de servicii de plată, pe bază trimestrială.

Tabelul 9

Raportarea trimestrială a operațiunilor de plată care implică non-IFM

(Total pentru perioadă, Numărul este exprimat în unități, Valoarea este exprimată în lei, date trimestriale și cu defalcare geografică de tipul GEO 6 (4), dacă nu se precizeză altfel)

Număr

Valoare

Transfer credit

Transferuri credit trimise

din care

Inițiate electronic

din care

Inițiate printr-un canal la distanță

din care

prin Internet Banking

GEO 4

prin Mobile Banking

GEO 4

Altele

GEO 4

Inițiate printr-un canal de plată care nu este la distanță

Debitări directe

Debitări directe trimise

Operațiuni de plată cu instrumente de plată bazate pe card

Operațiuni de plată trimise inițiate cu instrumente de plată bazate pe card emise de prestatorii de servicii de

plată rezidenți (cu excepția cardurilor care au doar funcție de monedă electronică)

din care

Inițiate electronic

din care

Inițiate printr-un canal la distanță

MCC 1

MCC 2

...

MCC 370

Inițiate printr-un canal de plată care nu este la distanță

MCC 1

MCC 2

...

MCC 370

Operațiuni de plată cu monedă electronică

Operațiuni de plată cu monedă electronică trimise utilizând monedă electronică emisă de prestatorii de servicii de plată rezidenți

Cecuri

Cecuri trimise

Operațiunile de plată cu cardul transfrontaliere inițiate la distanță sunt raportate cu identificarea țării în care se află punctul de vânzare, în timp ce operațiunile de plată cu cardul transfrontaliere care nu sunt inițiate la distanță sunt raportate cu identificarea țării în care se află terminalul fizic.

Defalcări geografice

GEO 0

GEO 1

GEO 2

GEO 3

GEO 4

GEO 6

Național

Național și trans- frontalier combinat

Transfrontalier

Defalcare la nivel de țară pentru fiecare stat membru al SEE

Transfrontalier în cadrul SEE

Defalcare la nivel de țară pentru toate țările (5)

Restul lumii (transfrontalier în afara SEE)

Pe baza ISO 3166: https://www.iso.org/obp/ui/#search

ANEXA NR. XII.4

STRUCTURA STATISTICILOR REFERITOARE LA SISTEME DE COMPENSARE/DECONTARE A OPERAȚIUNILOR CU INSTRUMENTE FINANCIARE

PARTEA 1 - DEFINIȚII

Termen

Definiție

Acţiuni

valori mobiliare care stabilesc proprietatea asupra unei părţi din firmă/afacere, de exemplu, acţiuni tranzacţionabile pe burse de valori (acţiuni listate sau acţiuni cotate), acţiuni necotate sau nelistate şi alte forme de active de acest tip. Acţiunile includ recipise de depozit şi acţiuni/părţi în fonduri de investiţii. Uzual, acţiunile sunt purtătoare de venit sub forma dividendelor;

Valori mobiliare

valori mobiliare astfel cum sunt definite la art. 3 alin. (1) pct. 84 din Legea nr. 126/2018, cu modificările şi completările ulterioare;

Alte instrumente financiare derivate

oricare alte instrumente financiare derivate, altele decât contractele de opţiuni, contractele futures, contractele swap, contractele forward prevăzute la pct. 4, 5, 6, 7 și 10 din Secțiunea C, Anexa I la Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare;

Alte valori mobiliare

orice alte valori mobiliare negociabile;

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de pensii

cuprinde toate societățile și cvasisocietățile financiare a căror activitate principală constă în furnizarea de servicii de intermediere financiară prin subscrierea de angajamente provenind de la unități instituționale sub alte forme decât bani, depozite sau titluri de participare la fondurile de investiții sau angajamente legate de domeniul asigurărilor, pensii și sisteme standardizate de garantare;

Contract futures

un instrument financiar derivat astfel cum este prevăzut la pct. 4, 5, 6, 7 și 10 din Secțiunea C, Anexa I la Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare;

Contract cu opţiuni

Contraparte centrală

o entitate astfel cum este definită la art. 2, pct. 1 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, cu modificările și completările ulterioare;

Instrumente financiare derivate bazate pe active financiare

instrumentele financiare derivate astfel cum sunt prevăzute la pct. 4 din Secțiunea C, Anexa I la Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare;

Instrumente financiare derivate bazate pe (active) mărfuri

instrumentele financiare derivate astfel cum sunt prevăzute la pct. 5, 6 și 7 din Secțiunea C, Anexa I la Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare;

Naţional

localizat în ţara în care se află depozitarul central/contrapartea centrală. Un participant direct din afara ţării în care se află depozitarul central, care are o sucursală în ţara depozitarului central, va fi tratat ca participant naţional. Similar, un membru compensator înregistrat în afara ţării în care se află contrapartea centrală, care participă la un sistem având contraparte centrală

Nonnaţional

nelocalizat în ţara în care se află depozitarul central/contrapartea centrală.

Obligaţiuni

valori mobiliare de îndatorare cu maturitate mai mare de un an;

Over the counter (OTC)

o metodă de tranzacţionare a valorilor mobiliare, care nu implică o piaţă reglementată, participanţii tranzacţionând direct;

Repo

un angajament de a vinde o cantitate specificată dintr-un activ şi de a o (re)cumpăra la un preţ predeterminat la o dată viitoare sau la cerere;

Valoare mobiliară de îndatorare

o promisiune a emitentului (împrumutatului) de a plăti integral sau în mai multe rate deţinătorului (împrumutătorului) la o dată viitoare specificată sau la date viitoare specificate. Uzual, asemenea valori mobiliare sunt purtătoare de dobândă (cupon) şi/sau sunt vândute cu discount, iar

Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt

valori mobiliare de îndatorare cu maturitate de un an sau mai mică de un an.

PARTEA 2 – SCHEMA DE RAPORTARE

Tabelele din partea 2.1 și partea 2.2. sunt raportare de toți operatorii sistemelor de compensare/decontare a operațiunilor cu instrumente financiare, pe bază anuală.

PARTEA 2.1

Tabel 1. Numărul de participanţi direcţi

Total

Naţionali

Nonnaţionali

Bănci centrale

Contrapărţi centrale

Depozitari centrali

Instituţii de credit

Alţii

la sfârșitul anului Participanţi direcţi

Tabel 2a. Valoarea valorilor mobiliare deţinute în conturi la depozitarul central

sfârşitul anului (mil. LEI)

Valoare totală a valorilor mobiliare înregistrate în conturile depozitarului central

Valoare totală a valorilor mobiliare înregistrate în conturi la depozitarul central

Total

Valori mobiliare înregistrate la depozitarul central

Valori mobiliare transferate către

Total depozitarul

Total

Înregistrate în contul

Alt depozitar central

(bancă) custode

altui depozitar central

altor participanţi

Obligaţiuni

Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt

Acţiuni

Alte valori mobiliare

Tabel 2b

la sfârşitul anului

Numărul total de coduri ISIN ale valorilor mobiliare, altele decât cele de

îndatorare înregistrate în conturi la depozitarul central

din care numărul de coduri ISIN pentru care nu sunt disponibile preţuri (de piaţă)│

Tabel 3. Numărul de instrucţiuni procesate

total anual (mii)

Numărul de instrucţiuni procesate

Total

Numărul de transferuri interne între conturi la depozitarul central, fără a implica un "link account" la un alt depozitar central

Numărul de transferuri interne între conturi la depozitarul central, cel puţin un cont fiind un "link account" la un alt depozitar central

Numărul de transferuri prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar

central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau debitat)

fără plată

cu decontare în alte EUR

cu decontare în alte valute

fără plată

cu decontare în alte EUR

cu decontare în alte valute

fără plată

cu decontare în alte EUR

cu decontare în alte valute

Obligaţiuni

Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt

Acţiuni

Alte valori mobiliare

NOTĂ

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare.

Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Tabel 4. Valoarea instrucţiunilor procesate

total anual (mil. LEI)

Valoarea instrucţiunilor procesate

Total

Valoarea transferurilor interne între conturi la depozitarul central, fără a implica un "link account" la un alt depozitar central

Valoarea transferurilor interne între conturi la depozitarul central, cel puţin un cont fiind un "link account" la un alt depozitar central

Valoarea transferurilor prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar

central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este

creditat sau debitat)

fără plată

cu decontare în alte EUR

cu decontare în alte valute

fără plată

cu decontare în alte EUR

cu decontare în alte valute

fără plată

cu decontare în alte EUR

cu decontare în alte valute

Obligaţiuni

Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt

Acţiuni

Alte valori mobiliare

NOTĂ

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare.

Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Tabel 5. Numărul de instrucţiuni procesate prin contul contrapărţii centrale a depozitarului central

total anual (mii)

Numărul de instrucţiuni procesate

Total

Numărul de transferuri interne între conturile depozitarului central, fără a implica un "link account" la un alt depozitar central

Numărul de transferuri interne între conturile depozitarului central, cel puţin un cont fiind un "link account" la un alt depozitar central

Numărul de transferuri prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar

central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau debitat)

fără plată

cu decontare în alte EUR

cu decontare în alte valute

fără plată

cu decontare în alte EUR

cu decontare în alte valute

fără plată

cu decontare în alte EUR

cu decontare în alte valute

Obligaţiuni

Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt

Acţiuni

Alte valori mobiliare

NOTĂ

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare.

Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Tabel 6. Valoarea instrucţiunilor procesate prin contul contrapărţii centrale a depozitarului central

total anual (mil. LEI)

Valoarea instrucţiunilor procesate

Total

Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului central, fără a implica un "link account" la un alt depozitar central

Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului central, cel puţin un cont fiind un "link account" la un alt depozitar central

Valoarea transferurilor prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar

central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau debitat)

fără plată

cu decontare în alte EUR

cu decontare în alte valute

fără plată

cu decontare în alte EUR

cu decontare în alte valute

fără plată

cu decontare în alte EUR

cu decontare în alte valute

Obligaţiuni

Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt

Acţiuni

Alte valori mobiliare

NOTĂ

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi, respectiv, de răscumpărare.

Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Tabel 7. Noi emisiuni şi răscumpărări înregistrate în conturi la depozitarul central

total anual

Numărul de noi emisiuni şi răscumpărări (mii)

Valoarea noilor emisiuni şi a răscumpărărilor (mil. LEI)

Total

Număr de noi emisiuni

Număr de răscumpăr ări

Total

Valoarea noilor emisiuni

Valoarea răscumpărărilor

Obligaţiuni

Valori mobiliare de îndatorare pe termen scurt

Acţiuni

din care unit-uri/părți în fonduri de investiţii

Alte valori mobiliare

PARTEA 2.2

Tabel 1. Numărul de participanţi direcţi

la sfârşitul anului

Numărul total de membri compensatori

Total

Nonnaţionali din UE

Nonnaţionali din afara UE

Naţionali

din care înregistraţi în afara ţării, dar care participă printr-o sucursală(din ţara în care se află contrapartea centrală)

TOTAL

Bănci centrale

Contrapărţi centrale

Instituţii de credit

Alţii

Tabel 2. Contracte cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate

total anual

Numărul total de contracte cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate (mii)

Total

Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate non- OTC decontate (mil. LEI)

Total

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

Total

Contracte futures bazate pe active financiare

Contracte cu opţiuni bazate pe active financiare

Alte instrumente financiare derivate bazate pe active

financiare

Contracte futures bazate

pe (active) mărfuri

Contracte cu opţiuni bazate pe (active) mărfuri

Alte instrumente financiare derivate bazate pe active)

mărfuri

NOTĂ

Se vor raporta doar contractele non-OTC care au fost încheiate/tranzacţionate pe pieţe regulate sau pe platforme de tranzacţionare multilaterale, incluzând şi contractele introduse sau executate, pe baza unor înţelegeri prealabile, pe pieţele regulate sau pe platformele de tranzacţionare multilaterale.

Tabel 3. Contracte cu instrumente financiare derivate OTC decontate

total anual

Numărul total de contracte cu instrumente financiare derivate OTC decontate (mii)

Total

Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate OTC decontate

Total (mil. LEI)

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

Total

Contracte futures bazate pe active financiare

Contracte cu opţiuni bazate pe active financiare

Alte instrumente financiare derivate bazate pe active

financiare

Contracte futures bazate

pe (active) mărfuri

Contracte cu opţiuni bazate pe (active) mărfuri

Alte instrumente financiare derivate

bazate pe active) mărfuri

NOTĂ

Se vor raporta doar contractele OTC care au fost încheiate/tranzacţionate în afara pieţelor regulate sau a platformelor de tranzacţionare multilaterale.

Tabel 4. Contracte repo decontate

total anual

Numărul total de contracte

repo decontate (mii)

Valoarea totală a

contractelor repo decontate (mil. LEI)

Total

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

Total

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

Total

Contracte repo bazate pevalori mobiliare de îndatorare

Contracte repo bazate pe acţiuni

Alte contracte repo

Tabel 5. Tranzacţii cu "cash securities" decontate

total anual

Numărul total de tranzacţii cu "cash securities" decontate

Total (mii)

Valoarea totală a tranzacţiilor cu "cash securities" decontate (mil.

Total LEI)

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

Total

Tranzacţii cu "securities" de tip valori mobiliare de îndatorare

Tranzacţii cu "cash securities" de tip acţiuni

din care unit-uri/părţi în fonduri de investiţii

Altele

Tabel 6. Contracte decontate prin "clearing link"

total anual

Numărul total de contracte decontate prin "clearing link" (mii)

Valoarea totală a contractelor decontate prin "clearing link" (mil. LEI)

Total

Contracte cu instrumente financiare derivate bazate pe active financiare

Contracte cu instrumente financiare derivatebazate pe (active) mărfuri

Contracte repo

Contracte cash securities

Tabel 7. Numărul de transferuri de valori mobiliare rezultate la depozitarul central în urma decontării tranzacţiilor

total anual (mii)

Numărul total de transferuri de valori mobiliare între două conturi înregistrate la acelaşi depozitar central

Total

Numărul de transferuri de valori mobiliare din contul contrapărţii centrale către contul unui membru compensator şi viceversa

Numărul de transferuri de valori mobiliare din contul unui membru compensator direct către contul altui membru compensator, fără implicarea

contului contrapărţii centrale

Tot al

Fără plată

cu decont are în EUR

cu decontar e în alte valute

Total

Fără plată

cu decont are în EUR

cu decontar e în alte valute

Total

Valori mobiliare de îndatorare

Acţiuni

Alte valori mobiliare

Tabel 8. Valoarea transferurilor de valori mobiliare rezultate la depozitarul central în urma decontării tranzacţiilor

total anual (mii)

Valoarea totală a transferurilor de valori mobiliare între două conturi înregistrate la acelaşi depozitar central

Total

Valoarea transferurilor de valori mobiliare din contul contrapărţii

centrale către contul unui membru compensator şi viceversa

Valoarea transferurilor de valori mobiliare din contul unui membru compensator direct către

contul altui membru compensator, fără implicarea contului contrapărţii centrale

Total

Fără plată

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

Total

Fără plată

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

Total

Valori mobiliare de îndatorare

Acţiuni

Alte valori mobiliare

PARTEA 3 – CARACTERISTICI GENERALE PRIVIND INDICATORII DE RAPORTARE

Denumire indicator

Caracteristici generale

Număr de participanți direcți

Numărul entităților identificate/recunoscute de operatorul sistemului de compensare/decontare a operațiunilor cu instrumente financiare și autorizate să trimită/recepționeze ordine de transfer către/de la sistem direct, fără intermediari, așa cum este obligat prin regulile sistemului la care participă.

Se raportează numărul deținătorilor de conturi într-un sistem de înregistrare și decontare a instrumentelor financiare organizat într- o structură pe niveluri, precum și numărul operatorilor de conturi într-un sistem organizat într-o structură pe un singur nivel. Într-un sistem organizat într-o structură pe un singur nivel, investitorii privați dețin doua tipuri de conturi: conturi de deținere și conturi

de tranzacționare. În cazul în care doar conturile de tranzacționare

sunt operate de un operator de cont, numărul participanților direcți este numărul operatorilor de conturi de tranzacționare.

Sistemul organizat într-o structură pe un singur nivel este sistemul în care fiecare deținător are cont individual la depozitarul central. Totuși, conturile sunt operate de instituții specializate, denumite operatori de cont.

Operatorul de cont este o societate care operează conturile clienților într-un sistem organizat într-o structură pe un singur nivel. Operatorii de cont sunt, de regulă, instituții de credit. În sistemul organizat într-o structură pe nivele, băncile custode sau alți depozitari centrali dețin cont la depozitarul central raportor. Investitorii privați dețin conturi la băncile custode și nu direct la depozitarul central.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.

Unitate de măsură: număr.

Valoarea totală a valorilor mobiliare înregistrate în conturile depozitarului central (de unde provin valorile mobiliare)

Valoarea totală a valorilor mobiliare ale participanților direcți, inclusiv cele ale clienților acestora, înregistrate în conturile depozitarului central.

Se iau în calcul toate valorile mobiliare înregistrate în conturi la depozitarul central care raportează. Dacă sistemul este unul

„închis”, se raportează toate valorile mobiliare care sunt emise în sistem și/sau transferate în sistem printr-un „link”.

Prin „link” între doi depozitari centrali se înțelege un aranjament legal și tehnic și o procedură, inclusiv un cont agregat (omnibus account) al unui depozitar central la un alt depozitar central, prin care se asigură transferul valorilor mobiliare între cei doi depozitari centrali.

Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute, comunicată de BNR/BCE.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.

Unitate de măsură: milioane lei.

Valoarea totală a valorilor mobiliare înregistrate în conturi la depozitarul central (unde se duc valorile mobiliare)

Valoarea totală a valorilor mobiliare ale participanților direcți, inclusiv cele ale clienților acestora, înregistrate în conturi la depozitarul central.

Se iau în calcul toate valorile mobiliare înregistrate în conturi la depozitarul central care raportează. Dacă sistemul este unul

„închis”, se raportează toate valorile mobiliare care sunt transferate la alt depozitar sau bancă custode.

Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în alte valute, se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute, comunicată de BNR/BCE.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.

Unitate de măsură: milioane lei.

Număr total de coduri ISIN ale valorilor mobiliare, altele decât cele de îndatorare înregistrate în conturi la depozitarul central

Codurile ISIN (International Securities Identification Number) sunt coduri atribuite instrumentelor financiare/valorilor mobiliare de către Depozitarul Central în vederea identificării emitenților respectivelor instrumente financiare/ valori mobiliare.

Depozitarul central are sarcina de a aloca și gestiona codurile ISIN.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.

Unitate de măsură: Număr.

Număr de instrucțiuni procesate

Numărul transferurilor executate între conturile deschise la depozitarul central (transferuri interne) cu sau fără implicarea unui

„link account” și transferurile externe prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate.

Nu se vor raporta instrucțiunile privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și, respectiv, de răscumpărare.

Fiecare tranzacție vă fi raportată o singură dată, într-o singură coloană.

Prin transfer intern se înțelege un transfer de valori mobiliare între două conturi înregistrate la același depozitar central.

Prin „link” între doi depozitari centrali se înțelege un aranjament

legal și tehnic și o procedură, inclusiv un cont agregat (omnibus

account) al unui depozitar central la un alt depozitar central, prin care se asigură transferul valorilor mobiliare între cei doi depozitari centrali.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.

Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea instrucțiunilor procesate

Valoarea transferurilor executate între conturile deschise la depozitarul central (transferuri interne) cu sau fără implicarea unui

„link account” și valoarea transferurilor externe prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate.

Nu se va raporta valoarea instrucțiunilor privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și respectiv, de răscumpărare.

Fiecare tranzacție vă fi raportată o singura dată.

Prin transfer intern se înțelege un transfer de valori mobiliare între două conturi înregistrate la același depozitar central.

Prin „link” între doi depozitari centrali se înțelege un aranjament legal și tehnic și o procedură, inclusiv un cont agregat (omnibus account) al unui depozitar central la alt depozitar central, prin care se asigură transferul valorilor mobiliare între cei doi depozitari centrali.

În cazul în care mecanismul de decontare a transferului de valori mobiliare este „livrare-contra-plată” se raportează la valoarea de decontare a fondurilor.

Transferurile „fără plată” se raportează la valoarea de piață a valorilor mobiliare transferate. Dacă aceasta nu este disponibilă, se raportează la ultima valoare de piață disponibilă.

Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute, comunicată de BNR/BCE.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.

Unitate de măsură: milioane lei.

Număr de instrucțiuni procesate prin contul contrapărții centrale a depozitarului central

Numărul transferurilor executate între conturile deschise la depozitarul central din care unul este contul contrapărții centrale la depozitarul central.

Nu se vor raporta instrucțiunile privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și respectiv de răscumpărare.

Prin operațiuni corporatiste se înțelege orice măsură care urmărește restructurarea unei entități prin operațiuni de splitare sau conversie.

Fiecare tranzacție vă fi raportata o singură dată într-o singură coloană.

Prin transfer intern se înțelege un transfer de valori mobiliare între două conturi înregistrate la același depozitar central.

Prin "link" între doi depozitari centrali se înțelege un aranjament legal și tehnic și o procedură, inclusiv un cont agregat (omnibus account) al unui depozitar central la alt depozitar central, prin care se asigură transferul valorilor mobiliare între cei doi depozitari centrali.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.

Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea instrucțiunilor procesate prin contul contrapărții centrale a depozitarului central

Valoarea transferurilor executate între două conturi deschise la depozitarul central din care unul este contul contrapărții centrale la depozitarul central.

Nu se va raporta valoarea instrucțiunilor de procesare privind operațiunile corporatiste și cele de plasare a noilor emisiuni și respectiv de răscumpărare.

Fiecare tranzacție vă fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Prin operațiuni corporatiste se înțelege orice măsură care urmărește restructurarea unei entități prin operațiuni de splitare sau conversie.

Prin transfer intern se înțelege un transfer de valori mobiliare

între două conturi înregistrate la același depozitar central.

Prin "link" între doi depozitari centrali se înțelege un aranjament legal și tehnic și o procedură, inclusiv un cont agregat (omnibus account) al unui depozitar central la un alt depozitar central, prin care se asigură transferul valorilor mobiliare între cei doi depozitari centrali.

În cazul în care mecanismul de decontare a transferului de valori mobiliare este „livrare-contra-plată” se raportează la valoarea de decontare a fondurilor.

Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute, comunicată de BNR/BCE.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.

Unitate de măsură: milioane lei.

Număr de noi emisiuni și răscumpărări înregistrate în conturi la depozitarul central

Numărul de noi instrumente financiare emise și/sau înregistrate la depozitarul care raportează și numărul de răscumpărări înregistrate la depozitarul central care raportează.

Numărul de noi instrumente financiare emise - se raportează numărul de coduri ISIN noi atribuite instrumentelor financiare emise și/sau înregistrate la depozitarul central în cursul anului. Se raportează, de asemenea, numărul tranșelor adiționale atribuite codurilor ISIN existente, inclusiv titlurile de participare existente la fondurile deschise de investiții.

Numărul de răscumpărări de instrumente financiare - se raportează numărul de coduri ISIN alocate instrumentelor financiare emise și/ sau înregistrate la depozitarul central raportor, dezactivate.

Se raportează, de asemenea, numărul tranșelor adiționale atribuite codurilor ISIN existente, dezactivate în cursul anului, inclusiv titlurile de participare existente la fonduri deschise de

investiții, dezactivate.

Se va raporta numărul de instrumente financiare emise/răscumpărate privind operațiunile corporatiste.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.

Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea noilor

emisiuni și a răscumpărărilor înregistrate în conturi la depozitarul central

Valoarea noilor instrumente financiare emise și/sau înregistrate la depozitarul care raportează și valoarea răscumpărărilor înregistrate la depozitarul central care raportează.

Valoarea noilor instrumente financiare emise - se raportează valoarea noilor instrumente financiare emise și/sau înregistrate la depozitarul central raportor în cursul anului. Se raportează, de asemenea, valoarea tranșelor adiționale atribuite codurilor ISIN existente, inclusiv titlurile de participare existente la fondurile deschise de investiții.

Valoarea răscumpărărilor de instrumente financiare - se raportează valoarea instrumentelor financiare emise și/sau înregistrate la depozitarul central raportor, dezactivate în cursul anului. Se raportează, de asemenea, valoarea tranșelor adiționale atribuite codurilor ISIN existente dezactivate, inclusiv titlurile de participare existente la fondurile deschise de investiții, dezactivate.

Se va raporta valoarea instrumentelor financiare emise/răscumpărate privind operațiunile corporatiste.

Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în alte valute, se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute, comunicată de BNR/BCE.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.

Unitate de măsură: milioane lei.

Număr total de membri compensatori

Numărul total de instituții de credit, contrapărți centrale, bănci centrale și alte entități care participă la sisteme de decontare/compensare.

Membru compensator reprezintă un participant al contrapărții

centrale care poate să compenseze obligații.

Membrii compensatori pot fi: direcți, care compensează doar obligațiile proprii, și generali, care compensează obligațiile proprii și pe cele ale clienților care nu sunt membri compensatori ai contrapărții centrale care raportează.

Se vor raporta toți membrii compensatori ai contrapărții centrale care raportează indiferent de tipul lor (generali sau direcți) și nu se vor raporta entități care nu sunt membri compensatori ai contrapărții centrale raportoare, dar care pot participa la compensare prin intermediul unui membru compensator

„general”.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.

Unitate de măsură: Număr.

Număr total de

contracte cu

instrumente financiare derivate non-OTC decontate

Totalitatea contractelor cu instrumente financiare derivate decontate, tranzacționate pe piețe regulate sau pe platforme multilaterale de tranzacționare.

Se vor raporta doar contractele care au fost încheiate/tranzacționate în cursul anului pe piețe regulate sau pe platforme de tranzacționare multilaterale incluzând și contractele introduse sau executate, pe baza unor înțelegeri prealabile, pe piețe regulate sau pe platforme de tranzacționare multilaterale.

Contractele vor fi raportate după novație.

Exemplu: A cumpără 10 contracte (4 de la B și 6 de la C). B vinde 4 contracte lui A și C vinde 6 contracte lui A. În procesul de novație, contrapartea centrală se interpune între cumpărători și vânzători, cumpărând 4 contracte de la B și 6 contracte de la C și vinde 10 contracte lui A. Numărul de contracte compensate prenovație este 10 (4 contracte între A și B + 6 contracte între A și C). Raportarea se va realiza post-novație, numărul de contracte compensate este 20 (4+6 contracte între A și contrapartida centrală, 4 contracte între B și contrapartida centrala, 6 contracte între C și contrapartida centrală).

În situația în care într-o tranzacție sunt mai multe contracte, se

vor raporta toate contractele.

Transferurile de active suport executate pentru îndeplinirea obligațiilor rezultate din poziții deschise în instrumente financiare derivate, la maturitate, nu vor fi raportate la acest indicator, ci la transferuri de valori mobiliare.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.

Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate.

Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate decontate, tranzacționate pe piețe regulate sau pe platforme multilaterale de tranzacționare.

Se vor raporta doar contractele care au fost încheiate/tranzacționate în cursul anului pe piețe regulate sau pe platforme de tranzacționare multilaterale, incluzând și contractele introduse sau executate, pe baza unor înțelegeri prealabile, pe piețele regulate sau pe platforme de tranzacționare multilaterale.

În cazul în care într-o tranzacție sunt mai multe contracte, se vor raporta toate contractele.

Contractele vor fi raportate după novație.

Exemplu: A cumpără 10 contracte (4 de la B și 6 de la C), B vinde 4 contracte lui A și C vinde 6 contracte lui A. În procesul de novație, contrapartea centrală se interpune între cumpărători și vânzători, cumpărând 4 contracte de la B și 6 contracte de la C și vinde 10 contracte lui A. Numărul de contracte compensate prenovație este 10 (4 contracte între A și B + 6 contracte între A și C).

Raportarea se va realiza post-novație, numărul de contracte compensate este 20 (4+6 contracte între A și contrapartea centrală, 4 contracte între B și contrapartea centrală, 6 contracte între C și contrapartea centrală). Dacă prețul unui contract cumpărat de A de la B este 2 LEI și al unui contract cumpărat de A de la C este 3 LEI, atunci valoarea contractelor pre-novație este 26 LEI (4*2LEI

+ 6*3LEI). Totuși raportarea se va realiza post-novație, caz în care valoarea contractelor post-novație este 52 LEI (4*2LEI + 6*3LEI

+ 4*2LEI + 6*3LEI).

În situația în care într-o tranzacție sunt mai multe contracte, se vor raporta toate contractele.

Valoarea instrumentelor financiare derivate decontate se va raporta luând în calcul valoarea de piață a activului suport. Valoarea contractelor cu opțiuni se va raporta pe baza prețului de exercitare a activului suport. (nu se va lua în considerare prima plătită de cumpărător pentru respectivul contract cu opțiuni). Pentru contractele futures se va raporta valoarea activului suport la momentul încheierii tranzacției. În cazul în care nu se poate, se raportează la prețul de închidere sau la prețul mediu lunar din luna respectivă.

Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute comunicată de BNR/BCE.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.

Unitate de măsură: milioane lei.

Număr total de

contracte cu

instrumente financiare derivate OTC decontate

Totalitatea contractelor cu instrumente financiare derivate decontate, tranzacționate direct, în cursul anului, în afara piețelor regulate sau platformelor multilaterale de tranzacționare.

Se vor raporta doar contractele care au fost încheiate/tranzacționate în afara piețelor regulate sau a platformelor de tranzacționare multilaterale.

Contractele vor fi raportate după novație.

vinde 10 contracte lui A. Numărul de contracte compensate

prenovație este 10 (4 contracte între A și B + 6 contracte între A și C).

Raportarea se va realiza post-novație, numărul de contracte compensate este 20 (4+6 contracte între A și contrapartea centrală, 4 contracte între B și contrapartea centrală, 6 contracte între C și contrapartea centrală). În situația în care într-o tranzacție sunt mai multe contracte, se vor raporta toate contractele.

Transferurile de active suport executate pentru îndeplinirea obligațiilor rezultate din poziții deschise în contracte cu instrumente financiare derivate, la maturitate, nu vor fi raportate la acest indicator, ci la transferuri de valori mobiliare.

Momentul măsurării: sfârșitul anului, adică ultima zi de activitate a entității raportoare.

Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate OTC decontate

Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare derivate decontate, tranzacționate direct, în cursul anului, în afara piețelor reglementate sau platformelor multilaterale de tranzacționare.

Se vor raporta doar contractele OTC care au fost încheiate/tranzacționate în afara piețelor regulate sau a platformelor de tranzacționare multilaterale.

+ 6*3LEI). Totuși raportarea se va realiza post-novație, caz în care

valoarea contractelor post-novație este 52 LEI (4*2LEI + 6*3LEI

+ 4*2LEI + 6*3LEI).

În cazul în care într-o tranzacție sunt mai multe contracte se vor raporta toate contractele.

Valoarea instrumentelor financiare derivate decontate se va raporta la valoarea de piață a activului suport.

Valoarea contractelor cu opțiuni se va raporta pe baza prețului de exercitare a activului suport (nu se va lua în considerare prima plătită de cumpărător pentru respectivul contract cu opțiuni).

Pentru contractele futures se va raporta valoarea activului suport la momentul încheierii tranzacției. În cazul în care nu se poate, se raportează la prețul de închidere sau la prețul mediu lunar din luna respectivă.

Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute comunicată de BNR/BCE.

Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.

Unitate de măsură: milioane lei.

Număr total de

contracte repo decontate

Totalitatea contractelor care au la baza un angajament de vânzare a unei cantități specifice dintr-un activ și de răscumpărare a respectivei cantități la un preț predeterminat, la o data viitoare sau la cerere.

Deși un contract repo se identifica prin 2 părți transferul aferent vânzării și transferul aferent răscumpărării se va raporta un singur transfer, o singura tranzacție.

Contractele repo cu instrumente financiare derivate se vor raporta post-novație.

Dacă entitatea raportoare nu se interpune între cumpărător și

vânzător atâta timp cât aceștia își îndeplinesc obligațiile ci

furnizează doar garanția că obligațiile rezultate din tranzacționare vor fi îndeplinite, nu aplică novația ca regulă și contractele se raportează o singură dată.

În cazul în care una din părțile participante la tranzacție nu își îndeplinește obligațiile și entitatea raportoare se interpune între vânzător și cumpărător pentru a asigura executarea tranzacției, tranzacția inițială se raportează de doua ori.

Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.

Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea totală a contractelor repo decontate

Valoarea totală a contractelor care au la bază un angajament de vânzare a unei cantități specifice dintr-un activ și de răscumpărare a respectivei cantități la un preț predeterminat, la o dată viitoare sau la cerere.

Deși un contract repo se identifică prin 2 părți, transferul aferent vânzării și transferul aferent răscumpărării, se va raporta un singur transfer, o singură tranzacție.

Contractele repo cu instrumente financiare derivate se vor raporta post-novație.

Dacă entitatea raportoare nu se interpune între cumpărător și vânzător, atâta timp cât aceștia își îndeplinesc obligațiile, ci furnizează doar garanția că obligațiile rezultate din tranzacționare vor fi îndeplinite, nu se aplică novația ca regulă și contractele se raportează o singură dată. În cazul în care una din părțile participante la tranzacție nu își îndeplinește obligațiile și entitatea raportoare se interpune între vânzător și cumpărător pentru a asigura executarea tranzacției, tranzacția inițială se raportează de două ori.

Fiecare tranzacție repo se raportează la valoarea contractului de împrumut. Nu se ia în calcul dobândă.

Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă

respectivei valute comunicată de BNR/BCE.

Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.

Unitate de măsură: milioane lei.

Număr total de tranzacții cu „cash securities” decontate

Tranzacțiile cu valori mobiliare în piață spot sunt considerate tranzacții „cash securities”.

Într-o tranzacție „cash securities” valorile mobiliare sunt vândute/cumpărate în piață (la vedere, fără rezervare).

Transferurile de active suport executate pentru îndeplinirea obligațiilor rezultate din poziții deschise în instrumente financiare derivate, la maturitate, pot fi considerate tranzacții „cash securities” și vor fi luate în calcul la acest indicator, dacă activul suport este o valoare mobiliară.

Tranzacțiile „cash securities” vor fi raportate post-novație.

Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.

Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea totală a tranzacțiilor cu „cash securities” decontate

Tranzacțiile cu valori mobiliare în piață spot sunt considerate tranzacții „cash securities”.

Într-o tranzacție „cash securities” valorile mobiliare sunt vândute/cumpărate în piață (la vedere, fără rezervare).

suport este o valoare mobiliară.

Tranzacțiile „cash securities” vor fi raportate post-novație.

Raportarea se face la valoarea de tranzacționare.

Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută, se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute comunicată de BNR/BCE.

Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.

Unitate de măsură: milioane lei.

Număr total de contracte decontate prin

„clearing link”

Numărul total de contracte/tranzacții decontate prin „clearing link”

Un contract este compensat prin „clearing link” între două contrapărți centrale CCP1 și CCP2, când un membru compensator al CCP1 este cumpărător și un membru compensator al CCP2 este vânzător, CCP1 se interpune între cumpărător și CCP2 și CCP2 se interpune între vânzător și CCP1. Astfel tranzacția între vânzător și cumpărător prin novație se transforma în 3 tranzacții

între cumpărător și CCP1;

între CCP1 și CCP2;

între vânzător și CCP2.

Pentru tranzacțiile/contractele cu alte instrumente financiare derivate, repo și cash securities se raportează post-novație și fiecare CCP vă raporta doar contractele în care este implicat.

Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.

Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea totală a contractelor decontate prin "clearing link"

Valoarea totală a contractelor/tranzacțiilor decontate prin

„clearing link”.

Un contract este compensat prin „clearing link” între două contrapărți centrale CCP1 și CCP2, când un membru compensator al CCP1 este cumpărător și un membru compensator al CCP2 este vânzător. CCP1 se interpune între cumpărător și CCP2 și CCP2 se interpune între vânzător și CCP1. Tranzacția între vânzător și cumpărător prin novație se transformă în 3 tranzacții

între cumpărător și CCP1;

între CCP1 și CCP2;

între vânzător și CCP2.

Pentru tranzacțiile/contractele cu alte instrumente financiare derivate, repo și cash securities se raportează post-novație și fiecare CCP vă raporta doar contractele în care este implicat.

Valoarea totală a contractelor/tranzacțiilor decontate prin

„clearing link” se raportează în funcție de tipul tranzacției.

Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute comunicată de BNR/BCE.

Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului;

Unitate de măsură: milioane lei.

Număr total transferuri de valori mobiliare între două conturi înregistrate la același depozitar central

Numărul de transferuri de valori mobiliare dintr-un cont înregistrat la un depozitar central în alt cont înregistrat la același depozitar central.

Se raportează doar transferurile de valori mobiliare care rezultă în urma compensării (prin novație efectuata prin intermediul contrapărții centrale care raportează) valorilor mobiliare, instrumentelor financiare derivate, sau a contractelor repo.

Nu se raportează transferurile între membrul compensator și contrapartea centrală și invers (transferurile între contrapartea centrală și un membru compensator) dacă instrumentele financiare

sunt transferate contrapărții centrale doar ca garanții.

Nu se raportează transferurile făcute în vederea reconcilierii între un cont al contrapărții centrale raportoare la un depozitar central și un cont al aceleiași contrapărți centrale raportoare la un alt depozitar central.

Se raportează transferurile de valori mobiliare executate pentru îndeplinirea obligațiilor rezultate din poziții deschise în instrumente financiare derivate, la maturitate.

Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.

Unitate de măsură: număr (mii).

Valoarea totală a transferurilor de valori mobiliare între două conturi înregistrate la același depozitar central

Valoarea transferurilor de valori mobiliare dintr-un cont înregistrat la un depozitar central în alt cont înregistrat la același depozitar central.

Se raportează doar transferurile de valori mobiliare care rezultă în urma compensării (prin novație efectuata prin intermediul contrapărții centrale care raportează) valorilor mobiliare a instrumentelor financiare sau a contractelor repo.

Nu se raportează transferurile între un membru compensator și contrapartea centrală și invers - transferurile între contrapartea centrală și un membru compensator - dacă instrumentele financiare sunt transferate contrapărții centrale doar ca garanții.

Se raportează transferurile de valori mobiliare executate pentru îndeplinirea obligațiilor rezultate din poziții deschise în instrumente financiare derivate, la maturitate.

Se raportează la valoarea de tranzacționare. Tranzacțiile „fără plată” se raportează la valoarea de piață a valorii mobiliare care se tranzacționează. În cazul în care nu este disponibilă o valoare de

piață se raportează la ultima valoare de piață cunoscută.

Pentru convertirea în moneda națională a valorilor mobiliare denominate în altă valută se utilizează rata de schimb aferentă respectivei valute comunicată de BNR/BCE.

Momentul măsurării: ultima zi de activitate din anul respectiv pentru entitatea raportoare, respectiv sfârșitul anului.

Unitate de măsură: mii lei.

Anexa XIII.1

Luna 1 Luna 2 Luna 3

Denumire corespondent

Ziua de

Ziua

. de

Ziua de

Ziua

. de

Ziua de

Ziua

. de

Denumire repondent

operare operare .

operare operare operare .

operare

1 2

Numărul încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro

Valoarea încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro (mii lei)

Numărul plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro

Valoarea plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro (mii lei)

Valoarea creditului intraday nerambursat (mii lei)

Valoarea creditului overdraft (mii RON)

din care Valoarea creditului overnight (mii lei)

n 1 2

n 1 2 n

Valoarea depozitelor denominate în monedă

naţională (mii lei)

Valoarea depozitelor denominate în valute (mii lei)*

Valoarea titlurilor de stat (mii lei)*

Valoarea certificatelor de depozit (mii lei)

Valoarea altor garanţii (mii lei)*

Limită de expunere intraday (mii lei)

* mii RON echivalent la cursul comunicat de Banca Naţională a României pentru ziua constituirii garanţiei

Luna 1, Luna 2 şi Luna 3 - reprezintă lunile din cadrul trimestrului pentru care se raportează. Ziua de operare 1 - reprezintă prima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează. Ziua de operare 2 - reprezintă a doua zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează. Ziua de operare n - reprezintă ultima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.

Nr. Crt.

Denumire indicator

Semnificaţie indicator

Numărul

încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro

reprezintă numărul total al încasărilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate operaţiunile de creditare a contului loro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi în favoarea repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări etc.), transferuri de fonduri/plăţi în favoarea clienţilor repondentului, constituiri de garanţii,

constituiri de depozite etc.). Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul "loro".

Măsurare: numărul operaţiunilor de creditare

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

Valoarea

încasărilor

reprezintă valoarea totală a încasărilor denominate în monedă naţională

denominate în decontate de corespondent în perioada de

monedă naţională

referinţă.

Se includ toate operaţiunile de creditare

efectuate prin a contului loro indiferent de iniţiatorul

intermediul contului loro

Numărul

plăţilor

operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi în favoarea repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări etc.), transferuri de fonduri/plăţi în favoarea clienţilor repondentului, constituiri de garanţii, constituiri de depozite etc.). Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul "loro".

Măsurare: valoarea operaţiunilor de creditare

Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

Moneda de raportare: moneda naţională

reprezintă numărul total al plăţilor denominate în monedă naţională

denominate în decontate de corespondent în perioada de

monedă naţională

referinţă.

Se includ toate operaţiunile de debitare a

efectuate prin contului loro indiferent de iniţiatorul

intermediul contului loro

operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi din contul repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări, etc.), executări garanţii şi popriri, lichidări depozite etc.).

Raportează instituţia de credit

corespondent care gestionează contul "loro".

Măsurare: numărul operaţiunilor de debitare

Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

Valoarea

plăţilor

reprezintă valoarea totală a plăţilor denominate în monedă naţională

denominate în decontate de corespondent în perioada de

monedă naţională

referinţă.

Se includ toate operaţiunile de debitare a

efectuate prin contului loro indiferent de iniţiatorul

intermediul contului loro

Valoarea

creditului intraday nerambursat

operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi din contul repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări, etc.), executări de garanţii şi popriri, lichidări depozite etc.).

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul "loro".

Măsurare: valoarea operaţiunilor de debitare

Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

Moneda de raportare: moneda naţională

reprezintă valoarea creditului intraday denominat în monedă naţională, acordat de corespondent repondentului prin contul loro şi nerambursat, înregistrat la sfârşitul perioadei de referinţă. Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul "loro".

Măsurare: valoarea creditului intraday nerambursat

Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda

naţională

Moneda de raportare: moneda naţională

Valoarea

creditului overdraft

reprezintă valoarea cumulată a creditelor denominate în monedă naţională, acordate de corespondent repondentului prin contul loro, cu scadenţe mai mari sau egale cu o zi şi nerambursate, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă şi a creditelor overdraft denominate în monedă naţională, rezultate din transformarea creditelor intraday nerambursate denominate în monedă naţională în credite overdraft denominate în monedă naţională, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate creditele nerambursate la sfârşitul perioadei de referinţă respectiv credite de tip overnight şi credite cu scadenţe până la 12 luni, inclusiv. Nu se includ creditele intraday. Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul "loro".

Măsurare: valoarea creditului overdraft Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

Moneda de raportare: moneda naţională

Valoarea

creditului overnight

Valoarea

depozitelor

reprezintă valoarea cumulată a creditelor denominate în monedă naţională, acordate de corespondent repondentului prin contul loro, cu scadenţe egale cu o zi şi nerambursate la sfârşitul perioadei de referinţă şi a creditelor overnight denominate în monedă naţională, rezultate din transformarea creditelor intraday nerambursate denominate în monedă naţională în credite overnight denominate în monedă naţională, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate creditele nerambursate la sfârşitul perioadei de referinţă având scadenţe overnight.

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul "loro".

Măsurare: valoarea creditului overnight Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

Moneda de raportare: moneda naţională

reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denominate în monedă

denominate în naţională constituite de repondent ca

monedă naţională

garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă. Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul "loro".

Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de depozite denominate în monedă naţională Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

Moneda de raportare: moneda naţională

Valoarea

depozitelor

reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denominate în valute

denominate în constituite de repondent ca garanţie a

valute

Valoarea

expunerilor prevăzute la punctele 3.1,

3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă. Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul "loro".

Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în valute Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: toate monedele

Moneda de raportare: moneda naţională

reprezintă valoarea cumulată a titlurilor

titlurilor de stat de stat emise de Guvernul României constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1,

3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă. Se includ toate titlurile de stat denominate în lei şi/sau în valute constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1,

3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă. Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul "loro".

Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de titluri de stat Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: toate monedele

Moneda de raportare: moneda naţională

Valoarea reprezintă valoarea cumulată a

cerificatelor de certificatelor de depozit emise de Banca

depozit

Naţională a României constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul

"loro".

Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de certificate de depozit

Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

Moneda de raportare: moneda naţională

Valoarea altor reprezintă valoarea cumulată a

garanţii

garanţiilor constituite de repondent în vederea garantării expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3 altele decât cele menţionate la pct. 4.1, 4.2, 4.3 şi 4.4, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă. Se includ

acţiuni şi obligaţiuni emise de companii, regii

autonome, societăţi nationale, companiilor naţionale şi de societăţi cu capital majoritar de stat;

titluri de stat emise de autorităţi publice centrale, regionale şi locale;

alte instrumente financiare tranzacţionabile sau nu. Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul "loro".

Măsurare: valoarea altor garanţii Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: toate monedele

Moneda de raportare: moneda naţională

5.1 Limită de limita de expunere a corespondentului

expunere intraday

faţă de repondent stabilită de către corespondent pentru repondent reprezentând valoarea maximă acceptată a debitului contului loro pe parcursul perioadei de referinţă. Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul "loro".

Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda

naţională

Moneda de raportare: moneda naţională

Anexa XIII.2

Luna 1 Luna 2 Luna 3

Denumire repondent Denumire

Ziua de

Ziua

. de

Ziua de

Ziua

. de

Ziua de

Ziua

. de

corespondent

operare operare .

operare operare operare .

operare

1 2

Numărul încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro

Valoarea încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro (mii lei)

Numărul plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro

Valoarea plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro (mii lei)

n 1 2

n 1 2 n

Valoarea creditului intraday nerambursat (mii lei)

Valoarea creditului overdraft (mii lei)

din care Valoarea creditului overnight (mii lei)

Valoarea depozitelor denominate în monedă

naţională (mii lei)

Valoarea depozitelor denominate în valute (mii lei)*

Valoarea titlurilor de stat (mii lei)*

Valoarea certificatelor de depozit (mii lei)

Valoarea altor garanţii (mii lei)*

Limită de expunere intraday (mii lei)

* mii RON echivalent la cursul comunicat de Banca Naţională a României pentru ziua constituirii garanţiei

Luna 1, Luna 2 şi Luna 3 - reprezintă lunile din cadrul trimestrului prentru care se raportează. Ziua de operare 1 - reprezintă prima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează. Ziua de operare 2 - reprezintă a doua zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează. Ziua de operare n - reprezintă ultima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.

Nr. Crt.

Denumire indicator

Semnificaţie indicator

Numărul

încasărilor

reprezintă numărul total al încasărilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în

denominate în perioada de referinţă.

monedă naţională

Se includ toate operaţiunile de creditare a contului nostro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de

efectuate prin exemplu transferuri de fonduri/plăţi în favoarea

intermediul contului nostro

Valoarea

încasărilor

repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări etc.), transferuri de fonduri/plăţi în favoarea clienţilor repondentului, constituiri de garanţii, constituiri de depozite etc.). Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: numărul operaţiunilor de creditare Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

reprezintă valoarea totală a încasărilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în

denominate în perioada de referinţă.

monedă naţională

Se includ toate operaţiunile de creditare a contului nostro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de

efectuate prin exemplu transferuri de fonduri/plăţi în favoarea

intermediul contului nostro

Numărul

plăţilor

repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări etc.), transferuri de fonduri/plăţi în favoarea clienţilor repondentului, constituiri de garanţii, constituiri de depozite etc.). Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: valoarea operaţiunilor de creditare Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

reprezintă numărul total al plăţilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în

denominate în perioada de referinţă.

monedă naţională

Se includ toate operaţiunile de debitare a contului nostro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de

efectuate prin exemplu transferuri de fonduri/plăţi din contul

intermediul contului nostro

repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări, etc.), executări de garanţii şi popriri, lichidări depozite etc.). Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: numărul operaţiunilor de debitare Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

Valoarea

plăţilor

reprezintă valoarea totală a plăţilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în

denominate în perioada de referinţă.

monedă naţională

Se includ toate operaţiunile de debitare a contului nostro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de

efectuate prin exemplu transferuri de fonduri/plăţi din contul

intermediul contului nostro

Valoarea

creditului intraday nerambursat

Valoarea

creditului overdraft

repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări, etc.), executări de garanţii şi popriri, lichidări depozite etc.). Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: valoarea operaţiunilor de debitare Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

reprezintă valoarea creditului intraday denominat în monedă

naţională, acordat de corespondent repondentului prin contul nostro şi nerambursat, înregistrat la sfârşitul perioadei de referinţă. Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: valoarea creditului intraday nerambursat Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

reprezintă valoarea cumulată a creditelor denominate în monedă naţională, acordate de corespondent repondentului prin contul nostro, cu scadenţe mai mari sau egale cu o zi şi nerambursate, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă şi a creditelor overdraft denominate în monedă naţională, rezultate din transformarea creditelor intraday nerambursate denominate în monedă naţională în credite overdraft denominate în monedă naţională, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate creditele nerambursate la sfârşitul perioadei de referinţă respectiv credite de tip overnight şi credite cu scadenţe până la 12 luni, inclusiv.

Nu se includ creditele intraday. Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: valoarea creditului overdraft Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

Valoarea

creditului overnight

Valoarea

depozitelor

reprezintă valoarea cumulată a creditelor denominate în monedă naţională, acordate de corespondent repondentului prin contul nostro, cu scadenţe egale cu o zi şi nerambursate la sfârşitul perioadei de referinţă şi a creditelor overnight denominate în monedă naţională, rezultate din transformarea creditelor intraday nerambursate denominate în monedă naţională în credite overnight denominate în monedă naţională, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă. Se includ toate creditele nerambursate la sfârşitul perioadei de referinţă având scadenţe overnight. Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: valoarea creditului overnight Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denominate în monedă naţională constituite de

denominate în repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la

monedă naţională

Valoarea

depozitelor

punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă. Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în monedă naţională Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denominate în valute constituite de repondent ca

denominate în garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2

valute

şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă. Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în valute Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

Valoarea

titlurilor de stat

Valoarea

cerificatelor de depozit

reprezintă valoarea cumulată a titlurilor de stat emise de Guvernul României constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă. Se includ toate titlurile de stat denominate în lei şi/sau în valute constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate al sfâşitul perioadei de referinţă. Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de titluri de stat Perioada de referinţă: zi Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

reprezintă valoarea cumulată a certificatelor de depozit emise de Banca Naţională a României constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de certificate de depozit

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

Valoarea altor reprezintă valoarea cumulată a garanţiilor

garanţii

constituite de repondent în vederea garantării expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3 altele decât cele menţionate la pct.

4.1, 4.2, 4.3 şi 4.4, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ

acţiuni şi obligaţiuni emise de companii, regii autonome, societăţi nationale, companiilor naţionale şi de societăţi cu capital majoritar de stat;

titluri de stat emise de autorităţi publice centrale, regionale şi locale;

alte instrumente financiare tranzacţionabile sau nu. Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: valoarea altor garanţii

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

5.1 Limită de limita de expunere a corespondentului faţă de

expunere intraday

repondent stabilită de către corespondent pentru repondent reprezentând valoarea maximă acceptată a debitului contului nostro pe parcursul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit repondent. Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

ANEXE din 24 noiembrie 2021 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României

Statutory Text (1 Articles)

Need to analyze how this provision applies to your matter?