ORDIN nr. 6 din 9 august 2019 privind stabilirea cerințelor pentru recunoașterea organismelor de formare profesională în domeniul Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare

Prezentul ordin stabilește cerințele privind recunoașterea organismelor de formare profesională a persoanelor fizice care, în numele unei instituții de credit, furnizează consultanță de investiții sau informații privind instrumentele financiare prevăzute la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare.

(1) În scopul recunoașterii organismelor de formare profesională menționate la art. 1, persoana juridică solicitantă înaintează Băncii Naționale a României o cerere semnată de reprezentantul legal însoțită de documentația prevăzută la alin. (2).

(2) Solicitantul anexează cererii următoarea documentație

a) copia actului constitutiv;

b) declarația conducătorului organismului de formare profesională conform alin. (3);

c) programa cursurilor care urmează a se organiza conform art. 3;

d) lista cu lectorii care vor susține cursurile de formare profesională, inclusiv documentele care să ateste că aceștia dețin experiență de lector în domeniul financiar, de minimum 5 ani, sau experiență profesională relevantă în domeniul financiar, de minimum 5 ani;

(la 06-04-2021, Litera d) din Alineatul (2) , Articolul 2 a fost modificată de Articolul I din ORDINUL nr. 2 din 26 martie 2021, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 351 din 06 aprilie 2021 )

e) procedurile privind organizarea și gestionarea cursurilor care să includă cel puțin aspecte referitoare la modalitatea de înscriere a cursanților, monitorizarea cursurilor, examinare și soluționarea reclamațiilor și a contestațiilor.

(3) Declarația menționată la alin. (2) lit. b) trebuie să confirme faptul că

a) organismul de formare profesională are în obiectul de activitate organizarea de cursuri de formare profesională în domeniul financiar-bancar;

b) organismul de formare profesională dispune de un sediu cu dotări și spații adecvate pentru activitatea de formare profesională;

c) în cazul oferirii de cursuri cu mijloace de pregătire specifice învățământului la distanță, o descriere a platformei folosite și a instrumentelor specifice procesului de studiu și evaluare.

(4) La declarația menționată la alin. (2) lit. b) trebuie să fie anexate următoarele

a) copia documentelor care atestă că solicitantul are în obiectul de activitate organizarea de cursuri de formare profesională în domeniul financiar-bancar;

b) copia unuia din următoarele documente, după caz: contract de proprietate, contract de închiriere, contract de comodat sau orice alt document care să dovedească disponibilitatea sediului pentru o perioadă de cel puțin un an de la depunerea documentației de recunoaștere.

Programa cursurilor pentru care se solicită recunoașterea din partea Băncii Naționale a României trebuie

a) să abordeze aspectele legale prevăzute în Legea nr. 126/2018, Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, actele delegate și actele de punere în aplicare, adoptate de Comisia Europeană și emise în temeiul Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE și alinierea la cerințele prevăzute la pct. 17, respectiv pct. 18 din anexa nr. 1 „Ghidul ESMA cu privire la evaluarea cunoștințelor și competențelor“ din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018;

b) să evidențieze subiectele ce urmează a fi studiate;

c) să specifice numărul de ore de pregătire teoretică și practică;

d) să ofere informații referitoare la modalitățile de predare și examinare;

e) să indice cerințele minime de educație anterioară pentru ca o persoană să fie eligibilă să urmeze programul de formare profesională;

f) să fie însoțită de o declarație a autorului/autorilor care au contribuit la elaborarea suportului de curs cu privire la calificările și experiența deținute în domeniul financiar-bancar și să menționeze tematicile/temele abordate.

Banca Națională a României poate solicita organismului de formare profesională menționat la art. 1 orice alte informații, date, documente și declarații necesare în vederea analizării cererii prevăzute la art. 2.

Organismele de formare profesională menționate la art. 1 colaborează cu Banca Națională a României pentru a asigura și menține standardele de pregătire profesională necesare îndeplinirii obligațiilor prevăzute de lege în sarcina persoanelor fizice care furnizează, în numele unei instituții de credit, consultanță de investiții sau informații privind instrumentele financiare prevăzute la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018, inclusiv prin comunicarea oricărei modificări majore referitoare la structura de conducere sau programa cursurilor.

Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

Având în vedere prevederile art. 2 alin. (2) și (5), art. 5 alin. (1), art. 11, art. 87 alin. (1) și (2), art. 97 și ale art. 99 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, precum și prevederile art. 46 alin. (5), art. 6 alin. (2) și ale art. 8 alin. (1) și (3) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit,

în temeiul prevederilor art. 280 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare și ale art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României,

Banca Națională a României emite următorul ordin

Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României,

Mugur Constantin Isărescu

București, 9 august 2019.

Nr. 6.

-----