ANEXE din 1 februarie 2013 privind stabilirea metodologiei de efectuare a analizelor de risc la securitatea fizică a unităților ce fac obiectul Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor și protecția persoanelor

Notă

Conținute de INSTRUCȚIUNILE nr. 9 din 1 februarie 2013, publicat în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 164 din 27 martie 2013.

Anexa nr. 1

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE

RISC PENTRU INSTITUȚIILE DE CREDITARE (BĂNCI)

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

Criterii

Elemente de evaluare

Variabile

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata

4

4

1,2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Zona cu o rata a criminalității ridicată

4

4

1,3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

3

3

1,4

Vecinătăți

Izolată

4

4

1,5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

3

3

1,6

Tip unitate

Agenție mică

4

4

1,7

Compartimentare interioara

Zona de tranzacționare pe direcția de acces in apropierea intrării

3

3

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECȚIE MECANO-FIZICĂ

20

100,00%

20

2.1

zona de acces și zona perimetrală

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

Suprafețe vitrate necertificate

1,5

1,5

2,1,2

Tâmplărie

Uși și ferestre din elemente constructive necertificate

1,5

1,5

2,1,3

Acces clienți

Ușa simplă

1,5

1,5

2,1,4

Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcție

1,5

1,5

2.2

zona de tranzacționare

2,2,1

Compartimentare operatori numerar

In sistem deschis

3

3

2,2,2

Relație operator numerar - Client

In sistem deschis

1

1

2.3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare și dotare

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

2

2

2.4

zona de expunere

-

-

-

-

2.5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienților

2

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

Ușa de acces destinată clienților

1

1

2.6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

1

1

2.7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

În încăpere cu alta destinație

1

1

2.8

zona de tranzacții cu automate bancare

2,8,1

Certificare compartiment valori și ancorare

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistență la efracție și ar

2

2

2,8,2

Compartimentare

Automat bancar neseparat fizic (deschis)

1

1

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

30

100,00%

30

2.9

subsistem de detecție a efracției

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv

NU

2

2

2,9,2

Detecție cu principii diferite zona de depozitare

NU

0,5

0,5

2,9,3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spațiile cu valori

NU

2

2

2,9,4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere și

NU

în spațiile de tranzacționare

2,9,5

Buton unic semnalizare ulterioară producere jaf

NU

0,5

0,5

2,9,6

Semnalizare forțare seif/tezaur

NU

1

1

2,9,7

Conectare Ia dispecerat monitorizare permanetă

NU

4

4

2,9,8

Existență temporizare ușă acces zonă de depozitare

NU

2

2

2,9,9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

NU

1

1

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zone acces (din interior și exterior), tranzacționare, transferuri și acces zonă de depozitare

NU

4

4

2,10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

2

2,10,3

Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de

NU

acces și recunoașterea în rest

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

NU

2

2

2,11,2

Acces controlat in zonele de depozitare, procesare numerar și a echipamentelor de securitate

NU

3

3

2.11.3

Acces controlat in zona de tranzacționare

NU

1

1

2C

PAZA

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal

2,12,1

Paza

Fără pază

5

5

2,12,2

Intervenție

NU

5

5

2,12,3

Transporturi valori

neorganizat

5

5

3

CRITERII FUNCȚIONALE

10

100,00%

10

3,1

Depozitare numerar (noaptea)

Mare peste (>) 100000 EUR

1

1

3,2

Nivel mediu operațiuni cash/zi

Mare peste (>) 50000 EUR/zi

1

1

3,3

Operațiuni periodice valori mari în numerar

Frecventa ridicata

1

1

3,4

Frecventa transporturi valori

Frecventa ridicata

1

1

3,5

Număr salariați

1 sau 2

2

2

3,6

Experiența profesională

sub 25% cu experiența mai mare de 3 ani

1

1

3,7

Existenta proceduri de lucru de securitate

proceduri inexistente

2

2

3,8

Întreruperi alimentare energie electrica

Frecvente

0,5

0,5

3,9

Întreruperi comunicații

Frecvente

0,5

0,5

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

0

0

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

0

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINȚĂRi ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTEREA RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICl SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

DATA ELABORĂRII

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME și PRENUME

ȘTAMPILĂ/ SEMNĂTURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILĂ DE PONDERARE BĂNCI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

100

75

50

Unitate situată în localitate cu rată a criminalității ridicată

1.1 Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în localitate cu rată a criminalității medie

Unitate situată în localitate cu rată a criminalității scăzută

100

75

50

Cartier/Zonă cu o rată a criminalității ridicată

1.2 Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Zonă cu o rată a criminalității medie

Cartier/Zonă cu o rată a criminalității scăzută

100

75

50

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

1.3 Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă medie

Posibilitate de disimulare/fugă greoaie

50

40

75

25

75

100

Unități bancare

1.4 Vecinătăți

Spații comerciale cu pază

Spații comerciale fără pază

Zonă cu prezență permanentă ale unor forțe de ordine

Rezidente

Izolată

50

75

100

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens

1.5 Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

50

75

100

25

75

Sucursala

1.6 Tip unitate

Agenție mare (>10 angajați)

Agenție mică

Agenție Supermarket/Universitare/Instituții

Agenție rurală

100

75

25

Zona de tranzacționare pe direcția de acces în apropierea intrării

1.7 Compartimentare interioară

Zona de tranzacționare în lateral în apropierea intrării

Zona de tranzacționare în încăpere diferită față de acces

25

50

100

Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale

2.1.1 Protecție suprafețe vitrate

Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

Suprafețe vitrate necertificate

25

50

100

Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2.1.2 Tâmplărie

Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

Uși și ferestre din elemente constructive

necertificate

50

75

100

Hol de intrare cu ușile interblocate

2.1.3 Acces clienți

Uși automate

Ușă simplă

40

60

100

Beton

2.1.4 Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărie

Zidărie groasă (min. 150 mm)

Alte materiale de construcție

25

50

50

0

75

100

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2.2.1 Compartimentare operatori numerar

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

În sistem combinat, deschis și închis (pt. valori mari)

Unitate fără operațiuni cu numerar la ghișeu

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

În sistem deschis

0

25

75

100

Unitate fără operațiuni cu numerar la ghișeu

2.2.2 Relație operator numerar

- Client

Ghișeu amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor

Ghișeu din elemente necertificate

În sistem deschis

0

10

40

60

100

Unitate fără depozitare

2.3.1 Amplasare și dotare

Cameră de tezaur

Seif certificat amplasat în incintă separată

Seif certificat amplasat în spațiul comun

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

40

50

100

În afara programului de lucru cu publicul

2.5.1 Trasee de transport intern

Prin zone inaccesibile clienților

Prin zona accesibilă clienților

50

75

100

25

Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior

2.5.2 Puncte de

transfer către

exterior

Ușă de acces inaccesibilă clienților

Ușa de acces destinată clienților

Transfer în afara orelor de program cu publicul

0

25

50

100

Unitate fără procesare numerar

2.6.1 Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

50

100

Încăpere separată cu acces controlat

2.7.1 Amplasare echipamente

Încăpere separată cu încuiată mecanic

În încăpere cu altă destinație

25

50

100

0

Automat bancar cu seif certificat pentru clasă medie de rezistență la efracție și ancorare

2.8.1 Certificare compartiment valori și posibilitate de ancorare

Automat bancar cu seif certificat pentru clasă minimă de rezistență la efracție și ancorare

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistență la efracție și ancorare

Unitatea fără automat bancar

25

50

100

0

Automat bancar amplasat în incintă separată și asigurată

2.8.2 Compartimentare

Automat bancar separat cu măști amovibile

Automat bancar neseparat fizic (deschis)

Unitatea fără automat bancar

50

100

DA

2.9.1 Detecția pătrunderii prin

efracție în obiectiv

NU

50

100

DA

2.9.2 Detecție cu principii diferite zona de depozitare

NU

50

100

DA

2.9.3 Posibilitatea semnalizării stării

de pericol în spațiile cu valori

NU

50

100

DA

2.9.4 Posibilitatea semnalizării stării

de pericol personal de conducere și în

spațiile de tranzacționare

NU

25

100

DA

2.9.5 Buton unic semnalizare ulterioară producere jaf

NU

50

100

DA

2.9.6 Semnalizare forțare seif/tezaur

NU

50

100

DA

2.9.7 Conectare la dispecerat

NU

25

100

DA

2.9.8 Existență temporizare ușă acces

zonă de depozitare

NU

50

100

DA

2.9.9 Posibilitatea utilizării codurilor

duress

NU

50

100

DA

2.10.1 Supraveghere video zone acces (din interior și exterior) tranzacționare,

transferuri și acces zonă de depozitare

NU

50

100

DA

2.10.2 Stocare imagini video pentru

20 zile

NU

50

100

DA

2.10.3 Calitatea imagini care permite

recunoașterea clienților

NU

50

100

DA

2.11.1 Ușa acces clienți cu deschidere

controlată din interior

NU

50

100

DA

2.11.2 Acces controlat în zonele

de depozitare, procesare numerar și

a echipamentelor de securitate

NU

50

100

DA

2.11.3 Acces controlat în zona de

tranzacționare

NU

25

50

100

Permanentă

2.12.1 Paza

Temporară

Fără pază

50

100

DA

2.12.2 Intervenție

NU

50

75

25

100

efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază

2.12.3 Transporturi

valori

efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire

transferate în același imobil/complex

neorganizat

25

50

100

Mic sub (<) 50000 EUR

3.1 Depozitare numerar

Mediu între 50000 și 100000 EUR

Mare peste (>) 100000 EUR

25

50

100

Mic sub (<) 25000 EUR/zi

3.2 Nivel operațiuni cash

Mediu între 25000 și 50000 EUR/zi

Mare peste (>) 50000 EUR/zi

25

50

100

Frecvență redusă 1/zi

3.3 Operațiuni periodice valori mari

Frecvență medie

Frecvență ridicată

25

50

100

Frecvență redusă 1/săptămână

3.4 Frecvență transporturi valori

Frecvență medie

Frecvență ridicată

100

75

25

1 sau 2

3.5 Număr salariați

între 3 și 5

> 5

25

50

100

peste 50% cu experiență mai mare de 3 ani

3.6 Experiență profesională

peste 25% cu experiență mai mare de 3 ani

sub 25% cu experiență mai mare de 3 ani

25

75

100

proceduri existente și însușite de personal

3.7 proceduri de lucru de securitate

proceduri existente

proceduri inexistente

100

75

50

10

Frecvente

3.8 Întreruperi alimentare energie electrică

Fluctuații de tensiune

Accidentale

UPS/Generator alimentare echipamente securitate și

comunicații

100

50

0

Frecvente

3.9 Întreruperi comunicații

Rare

Back-up comunicații securitate în alt mediu ethnic decât cel de bază

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10, > 10)

4.1 Elemente cu effect pozitiv (+ risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10, > 10)

4.2 Elemente cu effect negativ (- risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 2

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUȚIILE DE

CREDITARE TIP ORGANIZAȚII COOPERATISTE ȘI INSTITUȚII FINANCIARE NEBANCARE

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în localitate cu rata a criminalității ridicată

4

4

1,2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Zona cu o rata a criminalității ridicată

4

4

1,3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

3

3

1,4

Vecinătăți

Izolata

4

4

1,5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

3

3

1,6

Tip unitate

Agenție rurală

4

4

1,7

Compartimentare interioara

Zona de tranzacționare pe direcția de acces în apropierea intrării

3

3

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECȚIE MECANO-FIZICĂ

20

100,00%

20

2.1

zona de acces și zona perimetrală

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

Suprafețe vitrate necertificate

1,5

1,5

2,1,2

Tâmplărie

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

1,5

1,5

2,1,3

Acces clienți

Ușa simplă

1,5

1,5

2,1,4

Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcție

1,5

1,5

2.2

zona de tranzacționare

2,2,1

Compartimentare operatori numerar

În sistem deschis

3

3

2,2,2

Relație operator numerar - Client

În sistem deschis

1

1

2.3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare și dotare

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

2

2

2.4

zona de expunere

Nu este cazul

-

-

2.5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienților

2

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

Ușa de acces destinată clienților

1

1

2.6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

1

1

2.7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

În încăpere cu alta destinație

1

1

2.8

zona de tranzacții cu automate bancare

2,8,1

Certificare compartiment valori și posibilitate de ancorare

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistență la efracție și ancc

2

2

2,8,2

Compartimentare

Automat bancar neseparat fizic (deschis)

1

1

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

30

100,00%

30

2.9

subsistem de detecție a efracției

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv

NU

4

4

2,9,2

Detecție cu principii diferite zona de depozitare

NU

2

2

2,9,3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spațiile cu valori

NU

3

3

2,9,4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere și în spațiile de tranzacționare

NU

2

2

2,9,5

Posibilitatea programării de partiții distincte pentru spațiile cu valori

NU

1

1

2,9,6

Semnalizare forțare seif/tezaur

NU

1

1

2,9,7

Conectare la dispecerat monitorizare permanentă

NU

4

4

2,9,8

Existență temporizare ușă acces zonă de depozitare

NU

2

2

2,9,9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

NU

1

1

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zone acces {din interior și exterior), tranzacționare, transferuri și acces zonă de depozitare

NU

3

3

2,10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

2

2,10,3

Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de acces și recunoașterea în rest

NU

3

3

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

NU

1

1

2,11,2

Acces controlat în zona de tranzacționare, depozitare, procesare și echipamente de securitate

NU

1

1

2C

PAZĂ

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal

2,12,1

Paza

Fără pază

5

5

2,12,2

Intervenție

NU

5

5

2,12,3

Transporturi valori

neorganizat

5

5

3

CRITERII FUNCȚIONALE

10

100,00%

10

3,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2

2

3,2

Nivel mediu operațiuni cash/zi

mare peste 30000 EUR / zi

1

1

3,3

Operațiuni periodice valori mari în numerar

Frecvență ridicată

1

1

3,4

Frecvență transporturi valori

Frecvență ridicată

1

1

3,5

Număr salariați

1 sau 2

1

1

3,6

Experiența si nivel pregătire

sub 25% cu experiența mai mare de 3 ani

1

1

3,7

Existenta proceduri de lucru de securitate

proceduri inexistente

2

2

3,8

Întreruperi alimentare energie electrică

Frecvente

0,5

0,5

3,9

Întreruperi comunicații

Frecvente

0,5

0,5

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

0

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT

DE CREȘTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.1

4.1.2

4.1.3

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE

SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI

SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

DATA ELABORĂRII

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME și PRENUME

ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILA DE PONDERARE BĂNCI CORPORATISTE și IFN - valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

100

75

50

Unitate situată în localitate cu rata a criminalității ridicata

1.1 Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în localitate cu rata a criminalității medie

Unitate situată în localitate cu rata a criminalității scăzută

100

75

50

Cartier/Zonă cu o rată a criminalității ridicată

1.2 Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Zonă cu o rată a criminalității medie

Cartier/Zonă cu o rată a criminalității scăzută

100

75

50

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

1.3 Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă medie

Posibilitate de disimulare/fugă greoaie

50

50

75

50

75

100

Unități bancare

1.4 Vecinătăți

Spații comerciale cu pază

Spații comerciale fără pază

Zonă cu prezență permanentă ale unor forțe de ordine

Rezidente

Izolată

50

75

100

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens

1.5 Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

50

75

100

Sucursale

1.6 Tip unitate

Agenție urbană

Agenție rurală

100

75

25

Zona de tranzacționare pe direcția de acces în apropierea intrării

1.7 Compartimentare interioară

Zona de tranzacționare în lateral în apropierea intrării

Zona de tranzacționare în încăpere diferită față de acces

25

50

100

Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale

2.1.1 Protecție suprafețe vitrate

Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

Suprafețe vitrate necertificate

25

50

100

Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2.1.2 Tâmplărie

Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

50

75

100

Hol de intrare cu ușile interblocate

2.1.3 Acces clienți

Uși automate

Ușă simplă

40

60

100

Beton

2.1.4 Pereți exteriori și zone de

fixare tâmplărie

Zidărie groasă (min. 150 mm)

Alte materiale de construcție

25

50

0

50

75

100

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2.2.1 Compartimentare operatori numerar

În sistem combinat, deschis și închis (pt. valori mari)

Unitate fără operațiuni cu numerar la ghișeu

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

În sistem deschis

25

0

75

100

Ghișeu din elemente certificate amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor

2.2.2 Relație operator numerar

- Client

Unitate fără operațiuni cu numerar la ghișeu

Ghișeu din elemente necertificate

În sistem deschis

0

10

40

60

100

Unitate fără depozitare

2.3.1 Amplasare și dotare

Cameră de tezaur

Seif certificat amplasat în incintă separată

Seif certificat amplasat în spațiul comun

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

40

50

100

În afara programului de lucru cu publicul

2.5.1 Trasee de transport intern

Prin zone inaccesibile clienților

Prin zona accesibilă clienților

25

50

75

100

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2.5.2 Puncte de transfer către

exterior

Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior

Ușă de acces inaccesibilă clienților

Ușa de acces destinată clienților

0

25

50

100

Unitate fără procesare numerar

2.6.1 Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

Incintă distinctă din elemente constructive

necertificate

25

50

100

Încăpere separată cu acces controlat

2.7.1 Amplasare echipamente

Încăpere separată cu încuiată mecanic

În încăpere cu altă destinație

0

25

50

100

Unitate fără automat bancar

2.8.1 Certificare compartiment valori și posibilitate de ancorare

Automat bancar cu seif certificat pentru clasă medie de rezistență la efracție și ancorare

Automat bancar cu seif certificat pentru clasă minimă de rezistență la efracție și ancorare

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistență la efracție și ancorare

0

Unitate fără automat bancar

2.8.2 Compartimentare

25

Automat bancar amplasat în incintă separată și asigurată

50

Automat bancar separat cu măști amovibile

100

Automat bancar neseparat fizic (deschis)

50

100

DA

2.9.1 Detecția pătrunderii prin

efracție în obiectiv

NU

50

100

DA

2.9.2 Detecție cu principii diferite

zona de depozitare

NU

25

100

DA

2.9.3 Posibilitatea semnalizării stării

de pericol în spațiile cu valori

NU

25

100

2.9.4 Posibilitatea semnalizării stării

de pericol personal de conducere și în

spațiile de tranzacționare

NU

50

100

DA

2.9.5 Posibilitatea programării de

partiții distincte pentru spațiile cu valori

NU

50

100

DA

2.9.6 Semnalizare forțare seif/tezaur

NU

50

100

DA

2.9.7 Conectare la dispecerat

monitorizare permanentă

NU

50

100

DA

2.9.8 Existență temporizare ușă acces

zonă de depozitare

NU

50

100

DA

2.9.9 Posibilitatea utilizării codurilor duress

NU

50

100

DA

2.10.1 Supraveghere video zone acces (din interior și exterior) tranzacționare, transferuri și acces

zonă de depozitare

NU

50

100

DA

2.10.2 Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

50

100

DA

2.10.3 Calitatea imagini care permite recunoașterea

clienților

NU

50

100

DA

2.11.1 Ușa acces clienți cu deschidere controlată din

interior

NU

50

100

2.11.2 Acces controlat în zona de tranzacționare,

depozitare, procesareși echipamente de securitate

NU

25

50

100

Permanentă

2.12.1 Pază

Temporară

Fără pază

50

100

DA

2.12.2 Intervenție

NU

50

75

50

100

efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază

2.12.3 Transporturi valori

efectuat cu mijloace de transport amenajate și

personal de pază/echipaj de însoțire

transferate în același imobil/complex

neorganizat

25

50

100

mic < 10000 EUR

3.1 Depozitare numerar

mediu între 10000 și 50000 EUR

mare peste 50000 EUR

25

50

100

mic < 10000 EUR/zi

3.2 Nivel operațiuni cash

mediu între 10000 și 30000 EUR/zi

mare peste 30000 EUR/zi

25

50

100

Frecvență redusă 1/zi

3.3 Operațiuni periodice valori mari

Frecvență medie

Frecvență ridicată

25

50

100

Frecvență redusă 1/săptămână

3.4 Frecvență transporturi valori

Frecvență medie

Frecvență ridicată

100

75

25

1 sau 2

3.5 Număr salariați

între 3 și 5

> 5

25

50

100

peste 50% cu experiența mai mare de 3 ani

3.6 Experiența profesională

peste 25% cu experiența mai mare de 3 ani

sub 25% cu experiența mai mare de 3 ani

25

75

100

proceduri existente și însușite de personal

3.7 proceduri de lucru de securitate

proceduri existente

proceduri inexistente

100

75

50

10

Frecvente

3.8 Întreruperi alimentare energie electrică

Fluctuații de tensiune

Accidentale

UPS/Generator alimentare echipamente securitate și comunicații

100

50

0

Frecvente

3.9 Întreruperi comunicații

Rare

Back-up comunicații securitate în alt mediu ethnic decât cel de baza

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10, > 10)

4.1 Elemente cu effect pozitiv (+ risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a

riscului

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10, > 10)

4.2 Elemente cu effect negativ (- risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 3

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU

SOCIETĂȚILE CARE AU CA OBIECT DE ACTIVITATE SCHIMBUL VALUTAR

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în județ cu rata a criminalității ridicată

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

5

5

1,3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fuga rapidă

5

5

1,4

Vecinătăți

Izolata

5

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

5

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECȚIE MECANO-FIZICĂ

28

100,00%

28

2,1

zona de acces și zona perimetrală

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

Suprafețe vitrate necertificate

1,5

1,5

2,1,2

Tâmplărie

Uși și ferestre din elemente constructive necertificate

1,5

1,5

2,1,3

Acces clienți

Ușa simplă

1,5

1,5

2,1,4

Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcție

1,5

1,5

2,2

zona de tranzacționare

2,2,1

Compartiment operator

În sistem deschis

10

10

2,2,2

Relație operator-Client

În sistem deschis

3

3

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare și dotare

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

3

3

2,4

zona de expunere

-

-

-

-

-

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienților

2

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

Ușa de acces destinată clienților

2

2

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

1

1

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

În încăpere cu altă destinație

1

1

2,8

zona de tranzacții cu automate bancare

-

-

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

27

100,00%

27

2,9

subsistem de detecție a efracției

2,9,1

Detecție pătrunderii prin efracție în obiectiv

NU

4

4

2,9,2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal

NU

4

4

2,9,3

Semnalizare forțare seif

NU

2

2

2,9,4

Conectare la dispecerat monitorizare permanentă

NU

3

3

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zonă clienți

NU

3

3

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

2

2,10,3

Calitate imagini care permite recunoașterea clienților

NU

3

3

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

NU

4

4

2,11,2

Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată

NU

2

2

2C

PAZA

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fără pază

3

3

2,12,2

Intervenție prin personal specializat

NU

3

3

2,12,3

Transporturi valori

neorganizat

4

4

3

CRITERII FUNCȚIONALE

10

100,00%

10

3,1,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

2,5

3,1,2

Nivel mediu operațiuni cash/zi

mare peste 30000 EUR / zi

1,5

1,5

3,1,3

Număr salariați

1

1,5

1,5

3,1,4

Existența procedurilor de lucru de securitate

proceduri inexistente

2,5

2,5

3,1,5

Întreruperi alimentare EE

Frecvente

1

1

3,1,6

Întreruperi comunicații

Frecvente

1

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

0

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT

DE CREȘTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total - 0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE

SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI

SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

DATA ELABORĂRII

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME și PRENUME

ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILA DE PONDERARE CASE DE SCHIMB VALUTAR - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

Variabile

100

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

1,1

Caracterizare geografica

75

Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie

50

Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută

100

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

1,2

Caracteristici zonale

75

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie

50

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fugă medie

50

Posibilitate de disimulare/fugă greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinătăți

50

Unități bancare

50

Spatii comerciale cu pază

75

Spatii comerciale fără pază

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

25

Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

50

Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

100

Suprafețe vitrate necertificate

25

Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2,1,2

Tâmplărie

50

Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

100

Uși și ferestre din elemente constructive necertificate

50

Hol de intrare cu ușile interblocate

2,1,3

Acces clienți

75

Uși automate

100

Ușa simplă

40

Beton

2,1,4

Compartiment operator

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcție

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2,2,1

Compartiment operator

60

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate amplasată în centre comerciale

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

25

Ghișeu cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor, certificat

2,2,2

Relație operator-client

50

În sistem deschis dotat cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere

75

Ghișeu din elemente necertificate

100

În sistem deschis

25

Seif certificat amplasat în compartimentul operatorului

2,3,1

Amplasare și dotare

75

Seif certificat amplasat în spațiul comun

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

40

În afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienților

100

Prin zona accesibilă clienților

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

50

Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior

75

Ușă de acces inaccesibilă clienților

100

Ușa de acces destinată clienților

0

Unitate fără procesare numerar

2,6,1

Amplasare

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Încăpere separată cu acces controlat

2,7,1

Amplasare echipamente

50

Încăpere separată cu încuiată mecanic

100

În încăpere cu alta destinație

50

DA

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv

100

NU

50

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

50

DA

2,9,3

Semnalizare forțare seif

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienți

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

25

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți

100

NU

50

DA

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

100

NU

25

DA

2,11,2

Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată

100

NU

25

Permanentă

2,12,1

Pază

50

Temporară

100

Fără pază

50

DA

2,11,2

Intervenție

100

NU

50

efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire

50

transferate în același imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3,1,1

Depozitare numerar

50

mediu intre 10000 și 50000 EUR

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3,1,2

Nivel operațiuni cash

50

mediu intre 10000 și 30000 EUR / zi

100

mare peste 30000 EUR / zi

100

1

3,1,3

Număr salariați

75

2

25

>3

25

proceduri existente și însușite de personal

3,1,4

Existența procedurilor de lucru

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvențe

3,1,5

întreruperi alimentare EE

75

Fluctuații de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații

100

Frecvențe

3,1,6

Întreruperi comunicații

50

Rare

0

Back-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de baza

100

Impact major (9,10, > 10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

100

Impact major (9,10, > 10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 4

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC

PENTRU CASELE DE AMANET, UNITĂȚILE PROFILATE PE ACTIVITĂȚI CU

METALE/PIETRE PREȚIOASE, MAGAZINE DE COMERCIALIZARE ARME ȘI MUNIȚII

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

5

5

1,3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă rapida

5

5

1,4

Vecinătăți

Izolată

5

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

5

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECȚIE MECANO-FIZICĂ

28

100,00%

28

2.1

zona de acces și zona perimetrală

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

Suprafețe vitrate necertificate

1,5

1,5

2,1,2

Tâmplărie

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

1,5

1,5

2,1,3

Acces clienți

Ușa simpla

1,5

1,5

2,1,4

Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcție

1,5

1,5

2.2

zona de tranzacționare

2,2,1

Compartiment operator

În sistem deschis

5

5

2,2,2

Relație operator-Client

În sistem deschis

2

2

2.3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare și dotare

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

3

3

2.4

zona de expunere

2,4,1

Protecție bunuri expuse pentru comercializare

Suprafețe vitrate necertificate semideschise

5

5

2.5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de manipulare transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienților

2

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

Ușa de acces destinată clienților

2

2

2.6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

2

2.7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

În incapere/spațiu cu altă destinație

1

1

2.8

zona de tranzacții cu automate bancare

-

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

27

100,00%

27

2.9

subsistem de detecție a efracției

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv

NU

4

4

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

NU

4

4

2,9,3

Semnalizare forțare seif

NU

2

2

2,9,4

Conectare la dispecerat monitorizare permanentă

NU

4

4

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zonă clienți și depozitare

NU

3

3

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

2

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoașterea clienților

NU

3

3

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

NU

3

3

2,11,2

Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată

NU

2

2

2C

PAZĂ

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fără pază

3

3

2,12,2

Intervenție prin personal specializat

NU

3

3

2,12,3

Transporturi valori

neorganizat

4

4

3

CRITERII FUNCȚIONALE

10

100,00%

10

3,1,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

2,5

3,1,2

Nivel mediu operațiuni cash/zi

mare peste 30000 EUR / zi

1,5

1,5

3,1,3

Număr salariați

1

1,5

1,5

3,1,4

Existența procedurilor de lucru

proceduri inexistente

2,5

2,5

3,1,5

Întreruperi alimentare EE

Frecvente

1

1

3,1,6

Întreruperi comunicații

Frecvente

1

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

0

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT

DE CREȘTEREA RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total - 0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE

SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI

SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

DATA ELABORĂRII

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME și PRENUME

ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILA DE PONDERARE BĂNCI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

Variabile

100

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie

50

Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută

100

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

1,2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie

50

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fugă medie

50

Posibilitate de disimulare/fugă greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinătăți

50

Unități bancare

50

Spatii comerciale cu pază

75

Spatii comerciale fără pază

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine

75

Rezidente

100

Izolata

50

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

25

Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

50

Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

100

Suprafețe vitrate necertificate

25

Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2,1,2

Tâmplărie

50

Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

100

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu ușile interblocate

2,1,3

Acces clienți

75

Uși automate

100

Ușa simplă

40

Beton

2,1,4

Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcție

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2,2,1

Compartiment operator

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

25

Ghișeu cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor, certificat

2,2,2

Relație operator-client

50

în sistem deschis dotat cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere

75

Ghișeu din elemente necertificate

100

În sistem deschis

25

Seif certificat amplasat în compartimentul operatorului

2,3,1

Amplasare și dotare

75

Seif certificat amplasat în spațiul comun

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

25

Suprafețe vitrate rezistente ia atac manual asigurate cu încuietori certificate

2,4,1

Protecție bunuri expuse pentru comercializare

50

Suprafețe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori necertificate

50

Suprafețe vitrate necertificate asigurate cu încuietori certificate

100

Suprafețe vitrate necertificate semideschise

40

În afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienților

100

Prin zona accesibilă clienților

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

50

Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior

75

Ușă de acces inaccesibilă clienților

100

Ușa de acces destinată clienților

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2,6,1

Amplasare

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Încăpere separată cu acces controlat

2,7,1

Amplasare echipamente

50

Încăpere separată cu încuiată mecanic

100

În încăpere/spațiu cu altă destinație

50

DA

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv

100

NU

50

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

50

DA

2,9,3

Semnalizare forțare seif

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienți

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

50

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți

100

NU

50

DA

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

100

NU

50

DA

2,11,2

Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată

100

NU

25

Permanentă

2,12,1

Pază

75

Temporară

100

Fără pază

50

DA

2,12,2

Intervenție

100

NU

50

efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire

50

transferate în același imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3,1,1

Depozitare numerar

50

mediu intre 10000 si 50000 EUR

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3,1,2

Nivel operațiuni cash

50

mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi

100

mare peste 30000 EUR / zi

100

1

3,1,3

Număr salariați

75

2

25

> 3

25

proceduri existente și însușite de personal

3,1,4

Existența procedurilor de lucru

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3,1,5

întreruperi alimentare EE

75

Fluctuații de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații

100

Frecvente

3,1,6

Întreruperi comunicații

50

Rare

0

Back-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9,10, > 10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

100

I mpact major (9,10, > 10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 5

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU UNITĂȚILE POȘTALE

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

5

5

1,3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

5

5

1,4

Vecinătăți

Izolată

5

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

5

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECȚIE MECANO-FIZICĂ

25

100,00%

25

2,1

zona de acces și zona perimetrală

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

Suprafețe vitrate necertificate

1,5

1,5

2,1,2

Tâmplărie

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

1,5

1,5

2,1,3

Acces clienți

Ușa simplă

2

2

2,1,4

Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcție

2

2

2,2

zona de tranzacționare

2,2,1

Compartiment operator

În sistem deschis

3

3

2,2,2

Dotare ghișeu de lucru cu clienții

Ghișeu fără dulap de casierie cu temporizare

4

4

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare și dotare

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

4

4

2,4

zona de expunere

-

-

-

-

-

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienților

2

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

Ușa de acces destinată clienților

2

2

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

2

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

În încapere/spațiu cu altă destinație

1

1

2,8

zona de tranzacții cu automate bancare

-

-

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

25

100,00%

25

2,9

subsistem de detecție a efracției

2,9,1

Detecție pătrunderii prin efracție în obiectiv și zona de depozitare

NU

4

4

2,9,2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal zona tranzacționare și depozitare

NU

4

4

2,9,3

Semnalizare forțare seif

NU

2

2

2,9,4

Conectare la dispecerat

NU

3

3

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zonă clienți și zonă de depozitare

NU

4

4

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

2

2,10,3

Calitate imagini care permite recunoașterea clienților

NU

2

2

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

NU

1

1

2,11,2

Acces restricționat zonă de depozitare și/sau zonă manipulare

NU

3

3

2C

PAZA

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fără pază

5

5

2,72,2

Intervenție prin personal specializat

NU

5

5

2,12,3

Transporturi valori

neorganizat

5

5

3

CRITERII FUNCȚIONALE

10

100,00%

10

3,1,1

Depozitare numerar

mare peste 50000 EUR

2,5

2,5

3,1,2

Nivel operațiuni cash

mare peste 30000 EUR / zi

1,5

1,5

3,1,3

Număr salariați

1

1,5

1,5

3,1,4

Existența procedurilor de lucru de securitate

proceduri inexistente

2,5

2,5

3,1,5

întreruperi alimentare EE

Frecvente

1

1

3,1,6

întreruperi comunicații

Frecvente

1

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

Impact major (9,10, > 10)

10

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Impact major (9,10, > 10)

-10

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și minimale sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

DATA ELABORĂRII

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME și PRENUME

ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILĂ DE PONDERARE CASE DE AMANET, BIJUTERII, ARME - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

Variabile

100

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

1,1

Caracterizare geografică

75

Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie

50

Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută

100

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

1,2

Caracteristici zonale

75

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie

50

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fugă medie

50

Posibilitate de disimulare/fugă greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinătăți

50

Unități bancare

50

Spatii comerciale cu pază

75

Spatii comerciale fără pază

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

25

Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

50

Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

100

Suprafețe vitrate necertificate

25

Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2,1,2

Tâmplărie

50

Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

100

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu ușile interblocate

2,1,3

Acces clienți

75

Uși automate

100

Ușa simplă

40

Beton

2,1,4

Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcție

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2,2,1

Compartiment operator

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

în sistem deschis

50

Ghișeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat

2,2,2

Dotare ghișeu de lucru cu clienții

75

Ghișeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare

100

Ghișeu fără dulap de casierie cu temporizare

50

Seif certificat și ancorat, amplasat în spațiu destinat depozitării de valori

2,3,1

Amplasare și dotare

75

Seif certificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

40

În afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienților

100

Prin zona accesibilă clienților

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

50

Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior

75

Ușă de acces inaccesibilă clienților

100

Ușa de acces destinată clienților

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2,6,1

Amplasare

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Încăpere separată cu acces controlat

2,7,1

Amplasare echipamente

50

Încăpere separată cu încuiată mecanic

100

În încăpere/spațiu cu altă destinație

50

DA

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv

100

NU

50

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

50

DA

2,9,3

Semnalizare forțare seif

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienți

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

50

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți

100

NU

50

DA

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

100

NU

50

DA

2,11,2

Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată

100

NU

25

Permanentă

2,12,1

Pază

75

Temporară

100

Fără pază

50

DA

2,12,2

Intervenție

100

NU

50

efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire

50

transferate în același imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3,1,1

Depozitare numerar

50

mediu intre 10000 și 50000 EUR

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3,1,2

Nivel operațiuni cash

50

mediu intre 10000 și 30000 EUR / zi

100

mare peste 30000 EUR / zi

100

1

3,1,3

Număr salariați

75

2

25

> 3

50

proceduri existente și însușite de personal

3,1,4

Existența procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvențe

3,1,5

Întreruperi alimentare EE

75

Fluctuații de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații

100

Frecvențe

3,1,6

Întreruperi comunicații

50

Rare

0

Back-up comunicații securitate în ait mediu tehnic decat cel de bază

100

Impact major (9,10, > 10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

100

Impact major (9,10, > 10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 6

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC

PENTRU STAȚIILE DE COMERCIALIZARE CARBURANȚI

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

5

5

1,3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

5

5

1,4

Vecinătăți

Izolată

5

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

5

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICĂ

28

100,00%

28

2,1

zona de acces și zona perimetrală

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

Suprafețe vitrate necertificate

2

2

2,1,2

Tâmplărie

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

2

2

2,1,3

Acces clienți

Ușa simplă

2,5

2,5

2,1,4

Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcție

2,5

2,5

2,2

zona de tranzacționare

2,2,1

Afișare semnalistică

Lipsă afișare semnalistică

3

3

2,2,2

Relație operator-client unitate cu program permanent

Fără ghișeu

4

4

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare și dotare

Seif certificat și neancorat, amplasat în spațiul comun

4

4

2,4

zona de expunere

-

-

-

-

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienților

2

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

Ușa de acces destinată clienților

2

2

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

2

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

2

2,8

zona de tranzacții cu automate bancare

-

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

27

100,00%

27

2,9

subsistem de detecție a efracției

2,9,1

Detecție pătrunderii prin efracție în spațiile cu valori

NU

3

3

2,9,2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal

NU

3

3

2,9,3

Semnalizare forțare seif

NU

3

3

2,9,4

Conectare la dispecerat

NU

4

4

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zonă tranzacții cu numerar, zonă depozitare și zonă pompe

NU

4

4

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

2

2,10,3

Calitate imagini care permite recunoașterea clienților și numere înmatriculare autovehicule

NU

4

4

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

NU

2

2

2,11,2

Acces restricționat zonă de depozitare și/sau zonă manipulare

NU

2

2

2C

PAZA

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fără pază

3

3

2,12,2

Intervenție prin personal specializat

NU

3

3

2,12,3

Transporturi valori

neorganizat

4

4

3

CRITERII FUNCȚIONALE

10

100,00%

10

3,1,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

2,5

3,1,2

Nivel operațiuni cash

mare peste 30000 EUR / zi

1,5

1,5

3,1,3

Număr salariați

1

1,5

1,5

3,1,4

Existența procedurilor de lucru de securitate

proceduri inexistente

2,5

2,5

3,1,5

Întreruperi alimentare EE

Frecvente

1

1

3,1,6

Întreruperi comunicații

Frecvente

1

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

Impact major (9,10, > 10)

10

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Impact major (9,10, > 10)

-10

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINȚĂRI SI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTEREA RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

O

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

DATA ELABORĂRII

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME și PRENUME

ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILA DE PONDERARE STAȚII CARBURANȚI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

Variabile

100

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

1,1

Caracterizare geografică

75

Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie

50

Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută

100

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

1,2

Caracteristici zonale

75

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie

50

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fugă medie

50

Posibilitate de disimulare/fugă greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinătăți

50

Unități bancare

50

Spatii comerciale cu pază

75

Spatii comerciale fără pază

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

25

Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

50

Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice

100

Suprafețe vitrate necertificate

25

Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2,1,2

Tâmplărie

50

Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice

100

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu ușile interblocate

2,1,3

Acces clienți

75

Uși automate

100

Ușa simplă

40

Beton

2,1,4

Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcție

50

Există și este afișată semnalistică privind lipsa cheilor de la seif

2,2,1

Afișare semnalistică

100

Lipsă afișare semnalistică

25

Ghișeu special amenajat care să asigure protecția la atacuri manuale

2,2,2

Relație operator-client unitate cu program permanent

75

Ghișeu amenajat și necertificat

100

Fără ghișeu

25

Seif de depozitare fără deschiderea ușii, certificat și ancorat, amplasat în zonă de depozitare

2,3,1

Amplasare și dotare

50

Seif certificat amplasat în zonă de depozitare

75

Seif certificat amplasat în spațiul comun

100

Seif certificat și neancorat, amplasat în spațiul comun

100

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

40

În afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienților

100

Prin zona accesibilă clienților

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

50

Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior

75

Ușă de acces inaccesibilă clienților

100

Ușa de acces destinată clienților

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2,6,1

Amplasare

0

Unitate fără procesare numerar

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2,7,1

Amplasare echipamente

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

50

DA

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv

100

NU

50

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

50

DA

2,9,3

Semnalizare forțare seif

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienți

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

50

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți

100

NU

50

DA

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

100

NU

50

DA

2,11,2

Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată

100

NU

25

Permanentă

2,12,1

Pază

75

Temporară

100

Fără pază

50

DA

2,12,2

Intervenție

100

NU

50

efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire

50

transferate în același imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3,1,1

Depozitare numerar

50

mediu intre 10000 și 50000 EUR

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3,1,2

Nivel operațiuni cash

50

mediu intre 10000 și 30000 EUR / zi

100

mare peste 30000 EUR / zi

100

1

3,1,3

Număr salariați

75

2

25

> 3

50

proceduri existente și însușite de personal

3,1,4

Existența procedurilor de lucru

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvențe

3,1,5

Întreruperi alimentare EE

75

Fluctuații de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații

100

Frecvențe

3,1,6

Întreruperi comunicații

50

Rare

O

Back-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9,10, > 10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

100

Impact major (9,10, > 10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 7

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU

SPAȚIILE COMERCIALE CU SUPRAFAȚA MAI MARE DE 500 MP

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

Variabile

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

5

5

1,3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă rapida

5

5

1,4

Vecinătăți

Izolata

5

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

5

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICĂ

25

100,00%

25

2,1

zona de acces și zona perimetrală

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

Suprafețe vitrate necertificate

1

1

2,1,2

Tâmplărie

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

1

1

2,1,3

Acces clienți

Ușa simpla

1

1

2,1,4

Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcție

2

2

2,2

zona de tranzacționare

2,2,7

Compartiment operator

În sistem deschis

2

2

2,2,2

Dotare ghișeu de lucru cu clienții

Ghișeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de d

3

3

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare și dotare

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

3

3

2,4

zona de expunere

2,4,1

Protecție bunuri expuse pentru comercializare

Suprafețe vitrate necertificate semideschise

2

2

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienților

3

3

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

Ușa de acces destinată clienților

3

3

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

2

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

În incapere/spațiu cu alta destinație

2

2

2,8

zona de tranzacții cu automate bancare

Nu este cazul

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

30

100,00%

30

2,9

subsistem de detecție a efracției

2,9,1

Detecție pătrunderii prin efracție în zonele de acces, tranzacționare, expunere și depozitare

NU

4

4

2,9,2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal

NU

4

4

2,9,3

Semnalizare forțare seif

NU

3

3

2,9,4

Conectare la dispecerat

NU

3

3

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zone acces clienți, tranzacționare, depozitare, procesare și transfer

NU

4

4

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

2

2,10,3

Calitate imagini care permite recunoașterea clienților

NU

3

3

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Acces controlat în zonele de depozitare și de acces

NU

4

4

2,11,2

Acces controlat zonă transfer valori

NU

3

3

2C

PAZĂ

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fără paza

3

3

2,12,2

Intervenție prin personal specializat

NU

3

3

2,12,3

Transporturi valori

neorganizat

4

4

3

CRITERII FUNCȚIONALE

10

100,00%

10

3,1,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

2,5

3,1,2

Nivel operațiuni cash

mare peste 30000 EUR / zi

1,5

1,5

3,1,3

Număr salariați

1

1,5

1,5

3,1,4

Existența procedurilor de lucru

proceduri inexistente

2,5

2,5

3,1,5

Întreruperi alimentare EE

Frecvente

1

1

3,1,6

Întreruperi comunicații

Frecvente

1

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

Impact major (9,10, > 10)

10

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Impact major (9,10, > 10)

-10

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

DATA ELABORĂRII

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME și PRENUME

ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILA DE PONDERARE SPATII COMERCIALE MARI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

Variabile

100

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie

50

Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută

100

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

1,2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie

50

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fugă medie

50

Posibilitate de disimulare/fugă greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinătăți

50

Unități bancare

50

Spatii comerciale cu pază

75

Spatii comerciale fără pază

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine

75

Rezidente

100

Izolata

50

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

25

Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

50

Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

100

Suprafețe vitrate necertificate

25

Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2,1,2

Tâmplărie

50

Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

100

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu ușile interblocate

2,1,3

Acces clienți

75

Uși automate

100

Ușa simplă

40

Beton

2,1,4

Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcție

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

2,2,1

Compartiment operator

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

50

Ghișeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat

2,2,2

Relație operator-client

75

Ghișeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare

75

Ghișeu prevăzut cu casa de marcat cu sertar de depozitare

100

Ghișeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare

50

Seif certificat și ancorat; amplasat în spațiu anume destinat și amenajat

2,3,1

Amplasare și dotare

75

Seif certificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

50

Suprafețe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori certificate

2,4,1

Protecție bunuri expuse pentru comercializare

75

Suprafețe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori necertificate

75

Suprafețe vitrate necertificate asigurate cu încuietori certificate

100

Suprafețe vitrate necertificate semideschise

40

În afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienților

100

Prin zona accesibilă clienților

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

50

Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior

75

Ușă de acces inaccesibilă clienților

100

Ușa de acces destinată clienților

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2,6,1

Amplasare

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Încăpere separată cu acces controlat

2,7,1

Amplasare echipamente

50

Încăpere separată cu încuiată mecanic

100

În încăpere/spațiu cu altă destinație

50

DA

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv

100

NU

50

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

50

DA

2,9,3

Semnalizare forțare seif

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienți

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

50

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți

100

NU

50

DA

2,11,1

Acces controlat în zonele de depozitare și de acces

100

NU

50

DA

2,11,2

Acces controlat zonă transfer valori

100

NU

25

Permanentă

2,12,1

Pază

75

Temporară

100

Fără pază

50

DA

2,12,2

Intervenție

100

NU

50

efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire

50

transferate în același imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3,1,1

Depozitare numerar

50

mediu intre 10000 și 50000 EUR

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3,1,2

Nivel operațiuni cash

50

mediu intre 10000 și 30000 EUR / zi

100

mare peste 30000 EUR / zi

100

1

3,1,3

Număr salariați

75

2

25

> 3

25

proceduri existente și însușite de personal

3,1,4

Existența procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvențe

3,1,5

întreruperi alimentare EE

75

Fluctuații de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații

100

Frecvențe

3,1,6

întreruperi comunicații

50

Rare

0

Back-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9,10, > 10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

100

Impact major (9,10, > 10)

4,2

Elemente cu efect negativ {- risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 8

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU

SĂLILE ȘI INCINTELE DE EXPLOATAREA JOCURILOR DE NOROC

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRiTERII

ELEMENTE DE EVALUARE

Variabile

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

AMPLASARE UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

5

5

1,3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

5

5

1,4

Vecinătăți

Izolată

5

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

5

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECȚIE MECANO-FIZICĂ

25

100,00%

25

2,1

zona de acces și zona perimetrală

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

Suprafețe vitrate necertificate

1,5

1,5

2,1,2

Tâmplărie

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

1,5

1,5

2,1,3

Acces clienți

Ușa simplă

2

2

2,1,4

Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcție

2

2

2,2

zona de tranzacționare

2,2,1

Compartiment operator

În sistem deschis

5

5

2,2,2

Relație operator-Client

În sistem deschis

3

3

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare și dotare

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

3

3

2,4

zona de expunere

-

-

-

-

-

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienților

2

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

Ușa de acces destinată clienților

2

2

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

2

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

În incapere/spațiu cu altă destinație

1

1

2,8

zona de tranzacții cu automate bancare

-

-

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

25

100,00%

25

2,9

subsistem de detecție a efracției

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în zonele cu valori

NU

3,5

3,5

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

NU

3,5

3,5

2,9,3

Semnalizare forțare seif

NU

3

3

2,9,4

Conectare la dispecerat

NU

3

3

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zonă tranzacționare, depozitare și acces exterior

NU

3

3

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

2

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoașterea clienților care acced în unitate

NU

3

3

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

NU

2

2

2,11,2

Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată

NU

2

2

2C

PAZĂ

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fără pază

8

8

2,72,2

Intervenție prin personal specializat

NU

4

4

2,12,3

Transporturi valori

neorganizat

3

3

3

CRITERII FUNCȚIONALE

10

100,00%

10

3,1,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

2,5

3,1,2

Nivel operațiuni cash

mare peste 30000 EUR / zi

1,5

1,5

3,1,3

Număr salariați

1

1,5

1,5

3,1,4

Existența procedurilor de lucru de securitate

proceduri inexistente

2,5

2,5

3,1,5

Întreruperi alimentare EE

Frecvențe

1

1

3,1,6

Întreruperi comunicații

Frecvențe

1

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

0

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

DATA ELABORĂRII

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME și PRENUME

ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILA DE PONDERARE SĂLI JOCURI DE NOROC - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

Variabile

100

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie

50

Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută

100

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

1,2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie

50

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fugă medie

50

Posibilitate de disimulare/fugă greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinătăți

50

Unități bancare

50

Spatii comerciale cu pază

75

Spatii comerciale fără pază

50

Zona cu prezența permanentă ale unor forțe de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

25

Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

50

Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

100

Suprafețe vitrate necertificate

25

Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2,1,2

Tâmplărie

50

Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

100

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu ușile interblocate

2,1,3

Acces clienți

75

Uși automate

100

Ușa simplă

40

Beton

2,1,4

Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcție

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2,2,1

Compartiment operator

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

25

Ghișeu amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor

2,2,2

Relație operator-client

75

Ghișeu din elemente necertificate

100

În sistem deschis

50

Seif certificat și ancorat, amplasat în spațiu anume destinat și amenajat

2,3,1

Amplasare și dotare

75

Seif certificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

40

În afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienților

100

Prin zona accesibilă clienților

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

50

Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior

75

Ușă de acces inaccesibilă clienților

100

Ușa de acces destinată clienților

0

Unitate fără procesare numerar

2,6,1

Amplasare

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

încăpere separată cu acces controlat

2,7,1

Amplasare echipamente

50

încăpere separată cu încuiată mecanic

100

În încăpere/spațiu cu altă destinație

50

DA

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în zonele cu valori

100

NU

50

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

50

DA

2,9,3

Semnalizare forțare seif

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă tranzacționare, depozitare și acces exterior

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

50

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți

100

NU

50

DA

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

100

NU

50

DA

2,11,2

Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată

100

NU

25

Permanentă

2,12,1

Pază

75

Temporară

100

Fără pază

50

DA

2,12,2

Intervenție prin personal specializat

100

NU

50

efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire

50

transferate în același imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3,1,1

Depozitare numerar

50

mediu intre 10000 și 50000 EUR

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3,1,2

Nivel operațiuni cash

50

mediu intre 10000 și 30000 EUR / zi

100

mare peste 30000 EUR / zi

100

1

3,1,3

Număr salariați

75

2

25

> 3

25

proceduri existente și însușite de personal

3,1,4

Existența procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvențe

3,1,5

Întreruperi alimentare EE

75

Fluctuații de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații

100

Frecvențe

3,1,6

Întreruperi comunicații

50

Rare

0

Back-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9,10, > 10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

100

Impact major (9,10, > 10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 9

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC

PENTRU CASIERIILE FURNIZORILOR DE UTILITĂȚI

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

AMPLASARE UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

5

5

1,3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

5

5

1,4

Vecinătăți

Izolată

5

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

5

5

2

MĂSURI DE SECURITATE OBIECTIV

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICĂ

25

100,00%

25

2,1

zona de acces și zona perimetrală

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

Suprafețe vitrate necertificate

1,5

1,5

2,1,2

Tâmplărie

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

1,5

1,5

2,1,3

Acces clienți

Ușa simplă

2

2

2,1,4

Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcție

2

2

2,2

zona de tranzacționare

2,2,7

Compartiment operator

În sistem deschis

5

5

2,2,2

Relație operator-Client

Ghișeu în sistem deschis, fără dulap de casierie cu temporizare sau casa d

3

3

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare și dotare

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

3

3

2,4

zona de expunere

-

-

-

-

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de manipulare interioară

Prin zona accesibilă clienților

2

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

Ușa de acces destinată clienților

2

2

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

2

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

1

1

2,8

zona de tranzacții cu automate bancare

2,8,1

-

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

30

100,00%

30

2,9

subsistem de detecție a efracției

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în zonele cu valori

NU

5

5

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

NU

5

5

2,9,3

Semnalizare forțare seif

NU

3

3

2,9,4

Conectare la dispecerat

NU

4

4

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zonă tranzacționare, depozitare și acces

NU

3

3

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

2

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoașterea clienților care acced în unitate

NU

3

3

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

NU

3

3

2,11,2

Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată

NU

2

2

2C

PAZĂ

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fără pază

3

3

2,12,2

Intervenție prin personal specializat

NU

3

3

2,12,3

Transporturi valori

neorganizat

4

4

3

SPECIFIC FUNCTIONAL

10

100,00%

10

3,1,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

2,5

3,1,2

Nivel operațiuni cash

mare peste 30000 EUR / zi

1,5

1,5

3,1,3

Număr salariați

1

1,5

1,5

3,1,4

Existența procedurilor de lucru

proceduri inexistente

2,5

2,5

3,1,5

Întreruperi alimentare EE

Frecvențe

1

1

3,1,6

Întreruperi comunicații

Frecvențe

1

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

0

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

DATA ELABORĂRII

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME și PRENUME

ȘTAMPILĂ/SEMNATURA

PERSOANA JURIDICĂ/FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILA DE PONDERARE CASIERII UTILITĂȚI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

Variabile

100

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie

50

Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută

100

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

1,2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie

50

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fugă medie

50

Posibilitate de disimulare/fugă greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinătăți

50

Unități bancare

50

Spatii comerciale cu pază

75

Spatii comerciale fără pază

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

25

Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

50

Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice

100

Suprafețe vitrate necertificate

25

Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2,1,2

Tâmplărie

50

Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice

100

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu ușile interblocate

2,1,3

Acces clienți

75

Uși automate

100

Ușa simplă

40

Beton

2,1,4

Pereți exteriori și zonă de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcție

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2,2,1

Compartiment operator

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

25

Ghișeu amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor

2,2,2

Relație operator-client

50

Ghișeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare

75

Ghișeu prevăzut cu casa de marcat cu sertar de depozitare

100

Ghișeu în sistem deschis, fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare

50

Seif certificat și ancorat, amplasat în spațiu anume destinat și amenajat

2,3,1

Amplasare și dotare

75

Seif certificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

40

În afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienților

100

Prin zona accesibilă clienților

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

50

Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior

75

Ușă de acces inaccesibilă clienților

100

Ușa de acces destinată clienților

0

Unitate fără procesare numerar

2,6,1

Amplasare

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2,7,1

Amplasare echipamente

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

50

DA

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv

100

NU

50

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

50

DA

2,9,3

Semnalizare forțare seif

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienți

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

50

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți

100

NU

50

DA

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

100

NU

50

DA

2,11,2

Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată

100

NU

25

Permanentă

2,12,1

Pază

75

Temporară

100

Fără pază

50

DA

2,12,2

Intervenție

100

NU

50

efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire

50

transferate în același imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3,1,1

Depozitare numerar

50

mediu intre 10000 și 50000 EUR

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3,1,2

Nivel operațiuni cash

50

mediu intre 10000 și 30000 EUR / zi

100

mare peste 30000 EUR / zi

100

1

3,1,3

Număr salariați

75

2

25

> 3

25

proceduri existente și însușite de personal

3,1,4

Existența procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvențe

3,1,5

întreruperi alimentare EE

75

Fluctuații de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații

100

Frecvențe

3,1,6

întreruperi comunicații

50

Rare

0

Back-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de baza

100

Impact major (9,10, > 10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

100

Impact major (9,10, > 10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 10

Abrogată.

(la 18-03-2021, Anexa nr. 10 a fost abrogată de Articolul I din INSTRUCȚIUNILE nr. 43 din 9 martie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 273 din 18 martie 2021 )

Anexa nr. 11

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU

CENTRELE DE PROCESARE A NUMERARULUI

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRiTERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în localitate cu rată a criminalității ridicată

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Zona cu o rată a criminalității ridicată

5

5

1,3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

3

3

1,4

Vecinătăți

Izolată

4

4

1,5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

3

3

1,6

Compartimentare imobil

Centrul de procesare funcționează intr-o parte a unui imobil comun cu altă unit

5

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECȚIE MECANO-FIZICĂ

25

100,00%

25

2,1

zona de acces și zona perimetrală

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

Suprafețe vitrate necertificate

1,5

1,5

2,1,2

Tâmplărie

Uși și ferestre din elemente constructive necertificate

1,5

1,5

2,1,3

Acces centru de procesare

Ușa simplă

2

2

2,1,4

Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcție

1

1

2,1,5

Proiecție mecanofizică perimetrală a obiectivului

Perimetru amplasare imobil care nu este delimitat prin gard și porți de acces

2

2

2,2

zona de tranzacționare

-

-

-

-

-

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare și dotare

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

5

5

2,4

zona de expunere

-

-

-

-

-

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern

Prin zone exterioare comune și altor activități din imobil

3

3

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

În perimetrul imobilului care nu este delimitat prin gard și porți de acces

5

5

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

3

3

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

În încăpere cu alta destinație

1

1

2,8

zona de tranzacții cu automate bancare

-

-

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

25

100,00%

25

2,9

subsistem de detecție a efracției

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv

NU

2

2

2,9,2

Detecție cu principii diferite zona de depozitare

NU

0,5

0,5

2,9,3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spațiile cu valori

NU

2

2

2,9,4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere

NU

1

1

2,9,5

Buton semnalizare producere jaf

NU

0,5

0,5

2,9,6

Semnalizare forțare seif/tezaur

NU

2

2

2,9,7

Conectare la dispecerat

NU

2

2

2,9,8

Existență temporizare ușă acces zonă de depozitare

NU

1

1

2,9,9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

NU

1

1

2,9,10

Supraveghere electronica perimetrală a obiectivului și imobilului

NU

3

3

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zone acces (din interior și exterior), transferuri și acces zonă de depozitare

NU

2

2

2,10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

1

1

2,10,3

Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de acces și recunoașterea în rest

NU

2

2

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Uși acces exterioare centrului de procesare cu deschidere controlată din interior, inclusiv cele interioare către alte spatii din imobil

NU

2

2

2,11,2

Acces controlat în zonele de depozitare, procesare numerar și a echipamentelor de securitate

NU

2

2

2.11.3

Acces controlat în zona de transfer

NU

1

1

2C

PAZĂ

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal

2,12,1

Paza

Fără pază

7

7

2,12,2

Intervenție

NU

3

3

2,12,3

Transporturi valori

neorganizat

5

5

3

CRITERII FUNCȚIONALE

10

100,00%

10

3,1

Depozitare numerar (noaptea)

Mare peste (>) 100000 EUR

1,5

1,5

3,2

Operațiuni periodice valori mari

Frecvență ridicată

1

1

3,3

Frecvență transporturi valori

Frecvență ridicată

1,5

1,5

3,4

Număr salariați

1 sau 2

2

2

3,5

Experiența profesională

sub 25% cu experiența mai mare de 3 ani

1

1

3,6

Existenta proceduri de lucru de securitate

proceduri inexistente

2

2

3,7

Întreruperi alimentare energie electrică

Frecvențe

0,5

0,5

3,8

Întreruperi comunicații

Frecvențe

0,5

0,5

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

0

0

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

0

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2.1.1 și 2.1.2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAȚII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

DATA ELABORĂRII

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME și PRENUME

ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILA DE PONDERARE CENTRE DE PROCESARE - Valorile câmpurilor sunt utilizat automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

100

Unitate situată în localitate cu rată a criminalității ridicată

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situată în localitate cu rată a criminalității medie

50

Unitate situată în localitate cu rată a criminalității scăzută

100

Cartier/Zona cu o rată a criminalității ridicată

1,2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Zona cu o rată a criminalității medie

50

Cartier/Zona cu o rată a criminalității scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fugă medie

50

Posibilitate de disimulare/fugă greoaie

50

Unități bancare

1,4

Vecinătăți

50

Spatii comerciale cu pază

75

Spatii comerciale fără pază

50

Zona cu prezență permanentă ale unor forțe de ordine

75

Rezidente

100

Izolata

50

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

100

Centrul de procesare funcționează într-o parte a unui imobil comun cu altă unitate

1,6

Compartimentare imobil

75

Centrul de procesare funcționează într-o parte a unui imobil propriu unității

50

Centrul de procesare funcționează într-un imobil anume dedicat

25

Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

50

Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

100

Suprafețe vitrate necertificate

25

Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2.1.2

Tâmplărie

50

Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

100

Uși și ferestre din elemente constructive necertificate

50

Hol de intrare cu ușile interblocate

2.1.3

Acces centru de procesare

75

Uși automate

100

Ușa simplă

40

Beton

2.1.4

Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcție

50

Perimetru amplasare imobil delimitat prin gard și porți de acces

2,1,5

Protecție mecanofizică perimetrală a obiectivului

100

Perimetru amplasare imobil care nu este delimitat prin gard și porți de acces

25

Cameră de tezaur

2,3,1

Amplasare și dotare

50

Seif certificat amplasat în incintă separată

75

Seif certificat amplasat în spațiul comun

90

Seif certificat și neancorat, amplasat în spațiul comun

100

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

50

Prin zone interioare centrului de procesare

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

100

Prin zone interioare comune și altor activități din imobil

100

Prin zone exterioare comune și altor activități din imobil

25

Incinta anume destinată cu deschidere controlată din interior

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

50

Incinta separată destinata și altor activitati

75

În perimetrul imobilului delimitat prin gard și porți de acces

100

În perimetrul imobilului care nu este delimitat prin gard și porți de acces

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2,6,1

Amplasare

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

50

Incinta separată din elemente contructive certificate

2,7,1

Amplasare echipamente

75

încăpere separata

100

În încăpere cu alta destinație

50

DA

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv

100

NU

50

DA

2,9,2

Detecție cu principii diferite zona de depozitare

100

NU

50

DA

2,9,3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spațiile cu vaiori

100

NU

50

DA

2,9,4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere

100

NU

25

DA

2,9,5

Buton unic semnalizare ulterioară producere jaf

100

NU

50

DA

2,9,6

Semnalizare forțare seif/tezaur

100

NU

50

DA

2,9,7

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,9,8

Existență temporizare ușă acces zonă de depozitare

100

NU

50

DA

2,9,9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

100

NU

50

DA

2,9,10

Supraveghere electronica perimetrală a obiectivului și imobilului

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zone acces (din interior și exterior), tranzacționare, transferuri și acces zonă de depozitare

100

NU

50

DA

2,10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

50

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de acces și recunoașterea în rest

100

NU

50

DA

2,11,1

Uși acces exterioare centrului de procesare cu deschidere controlată din interior, inclusiv cele interioare către alte spatii din imobil

100

NU

50

DA

2,11,2

Acces controlat în zonele de depozitare, procesare numerar și a echipamentelor de securitate

100

NU

50

DA

2.11.3

Acces controlat în zona de transfer

100

NU

10

Permanenta și înarmată

2,12,1

Pază

50

Temporara și înarmată

40

Permanentă

75

Temporară

100

Fără pază

50

DA

2,12,2

Intervenție

100

NU

50

efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire

100

neorganizat

25

Mic sub (<) 50000 EUR

3,1

Depozitare numerar

50

Mediu intre 50000 și 100000 EUR

100

Mare peste (>) 100000 EUR

25

Frecvență redusă 1 / zi

3,2

Operațiuni periodice valori mari

50

Frecvență medie

100

Frecvență ridicată

25

Frecvență redusă 1 / săptămână

3,3

Frecvență transporturi valori

50

Frecvență medie

100

Frecvență ridicată

100

1 sau 2

3,4

Număr salariați

75

între 3 și 5

25

> 5

25

peste 50% cu experiența mai mare de 3 ani

3,5

Experiența profesionala

50

peste 25% cu experiența mai mare de 3 ani

100

sub 25% cu experiența mai mare de 3 ani

50

proceduri existente și însușite de personal

3,6

proceduri de lucru de securitate

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvențe

3,7

Întreruperi alimentare energie electrica

75

Fluctuații de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații

100

Frecvențe

3,8

Întreruperi comunicații

50

Rare

0

Back-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9,10, > 10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

100

Impact major (9,10, > 10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Anexa nr. 12

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE

RISC PENTRU UNITĂȚI FĂRĂ CERINȚE MINIMALE

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

5

5

1,3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

5

5

1,4

Vecinătăți

Izolată

5

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

5

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECȚIE MECANO-FIZICĂ

25

100,00%

25

2,1

zona de acces și zona perimetrală

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

Suprafețe vitrate necertificate

1,5

1,5

2,1,2

Tâmplărie

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

1,5

1,5

2,1,3

Acces clienți

Ușa simplă

1,5

1,5

2,1,4

Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcție

1,5

1,5

2,2

zona de tranzacționare

2,2,1

Compartiment operator

În sistem deschis

2

2

2,2,2

Dotare ghișeu de lucru cu clienții

Ghișeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare

3

3

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare și dotare

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

3

3

2,4

zona de expunere

2,4,1

Protecție bunuri expuse pentru comercializare/vizionare

Suprafețe vitrate necertificate semideschise

3

3

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de manipulare interioară numerar

Prin zona accesibilă clienților

3

3

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

Ușa de acces destinată clienților

3

3

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

Unitatea nu are zonă distinctă de procesare

1

1

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

Unitatea nu are zonă distinctă pentru echipamentele de securitate

1

1

2,8

zona de tranzacții cu automate bancare

-

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

25

100,00%

25

2,9

subsistem de detecție a efracției

2,9,1

Detecție pătrunderii prin efracție în zonele de acces, tranzacționare, depozitare, expunere, procesare și transfer

NU

3

3

2,9,2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal

NU

3

3

2,9,3

Semnalizare forțare seif

NU

3

3

2,9,4

Conectare la dispecerat de monitorizare permanentă

NU

3

3

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zone acces, tranzacționare, depozitare, expunere, procesare și transfer

NU

3

3

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

2

2,10,3

Calitate imagini care permite recunoașterea clienților

NU

3

3

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Acces controlat în zonele de depozitare

NU

3

3

2,11,2

Acces controlat zonă acces

NU

2

2

2C

PAZA

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fără pază

5

5

2,12,2

Intervenție prin personal specializat

NU

5

5

2,12,3

Transporturi valori

neorganizat

5

5

3

CRITERII FUNCȚIONALE

10

100,00%

10

3,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

2,5

3,2

Nivel operațiuni cash

mare peste 30000 EUR / zi

1,5

1,5

3,3

Număr salariați

1

1,5

1,5

3,4

Existența procedurilor de lucru de securitate

proceduri inexistente

2,5

2,5

3,5

întreruperi alimentare EE

Frecvențe

1

1

3,6

Întreruperi comunicații

Frecvențe

1

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

0

0

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

0

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă: Cerințele minimale generale (pct. 2,1,1 și 2,1,2) și specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINȚĂRI ȘI VULNERABILITĂȚI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREȘTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

DATA ELABORĂRII

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME și PRENUME

ȘTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILA DE PONDERARE UNUTAȚI FĂRĂ CERINȚE MINIMALE - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicație și nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde și securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

Variabile

100

Unitate situată în județ cu rată a criminalității ridicată

1,1

Caracterizare geografica

75

Unitate situată în județ cu rată a criminalității medie

50

Unitate situată în județ cu rată a criminalității scăzută

100

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității ridicată

1,2

Caracteristici zonale

75

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității medie

50

Cartier/Oraș/Secție cu o rată a criminalității scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fugă medie

50

Posibilitate de disimulare/fugă greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinătăți

50

Unități bancare

50

Spatii comerciale cu pază

75

Spatii comerciale fără pază

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forțe de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal și/sau rutier redus

25

Suprafețe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecție suprafețe vitrate

50

Suprafețe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

100

Suprafețe vitrate necertificate

25

Uși și ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2,1,2

Tâmplărie

50

Uși din elemente constructive certificate și ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

100

Uși și ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu ușile interblocate

2,1,3

Acces clienți

75

Uși automate

100

Ușa simplă

40

Beton

2,1,4

Pereți exteriori și zone de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcție

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

2,2,1

Compartiment operator

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

25

Ghișeu din elemente constructive rezistente la atac manual prevăzut cu sertar de preluare indirecta a valorilor

2,2,2

Relație operator-client

50

Ghișeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat

75

Ghișeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare

75

Ghișeu prevăzut cu casa de marcat cu sertar de depozitare

100

Ghișeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare

0

Unitatea nu depozitează valori

2,3,1

Amplasare și dotare

50

Seif certificat și ancorat, amplasat în spațiu anume destinat și amenajat

75

Seif certificat amplasat în spațiul comun

100

Seifcertificat amplasat în spațiul comun

100

Seif necertificat și ancorat, amplasat în spațiul comun

0

Unitatea nu expune bunuri pentru comercializare/vizionare

2,4,1

Protecție bunuri expuse pentru comercializare

50

Suprafețe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori certificate

75

Suprafețe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori necertificate

75

Suprafețe vitrate necertificate asigurate cu încuietori certificate

100

Suprafețe vitrate necertificate semideschise

40

În afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern

50

Prin zone inaccesibile clienților

100

Prin zona accesibilă clienților

50

Ușă de acces inaccesibilă clienților cu deschidere controlată din interior

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

75

Ușă de acces inaccesibilă clienților

100

Ușa de acces destinată clienților

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2,6,1

Amplasare

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

Unitatea nu are zonă distinctă de procesare

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acțiunea armelor de foc

2,7,1

Amplasare echipamente

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

Unitatea nu are zonă distinctă pentru echipamentele de securitate

50

DA

2,9,1

Detecția pătrunderii prin efracție în obiectiv

100

NU

50

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

50

DA

2,9,3

Semnalizare forțare seif

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienți

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

50

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoașterea persoanelor din zona clienți

100

NU

50

DA

2,11,1

Ușa acces clienți cu deschidere controlată din interior

100

NU

50

DA

2,11,2

Semnalizare ușă compartiment operator deschisă și neasigurată

100

NU

25

Permanenta

2,12,1

Pază

75

Temporara

100

Fără paza

50

DA

2,12,2

Intervenție

100

NU

50

efectuat mijloace de transport certificate și personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate și personal de pază/echipaj de însoțire

50

transferate în același imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3,1

Depozitare numerar

50

mediu intre 10000 și 50000 EUR

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3,2

Nivel operațiuni cash

50

mediu intre 10000 și 30000 EUR/zi

100

mare peste 30000 EUR / zi

100

1

3,3

Număr salariați

75

2

25

> 3

50

proceduri existente și însușite de personal

3,4

Existența procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvențe

3,5

Întreruperi alimentare energie electrica

75

Fluctuații de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate și comunicații

100

Frecvențe

3,6

Întreruperi comunicații

50

Rare

0

Back-up comunicații securitate în alt mediu tehnic decât cel de baza

100

Impact major (9,10, > 10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creștere a riscului

100

Impact major (9,10, > 10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

-----