NORMĂ nr. 39 din 23 septembrie 2020 pentru aplicarea Ghidului ESMA privind simularea situațiilor de criză de lichiditate în OPCVM și FIA

Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., aplică Ghidul ESMA privind simularea situațiilor de criză de lichiditate în OPCVM și FIA, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta normă.

GHID ESMA

privind simularea situațiilor de criză de lichiditate în OPCVM și FIA

Societățile de administrare a investițiilor, administratorii de fonduri de investiții alternative și depozitarii activelor OPCVM sau FIA au obligația respectării prevederilor prezentei norme.

Depozitarii activelor OPCVM sau FIA au obligația de a informa A.S.F. atunci când constată nerespectarea de către societățile de administrare a investițiilor sau administratorii de fonduri de investiții alternative, după caz, a obligațiilor privind existența și efectuarea simulării situațiilor de criză de lichiditate, denumită în continuare LST, în termen de maximum două zile lucrătoare de la data constatării.

Societățile de administrare a investițiilor sau administratorii fondurilor de investiții alternative, după caz, au obligația de a informa A.S.F., în termen de maximum 5 zile de la întocmirea LST-ului periodic sau ad-hoc, cu privire la apariția unor riscuri semnificative și la măsurile întreprinse în vederea combaterii acestor riscuri.

Nerespectarea prevederilor prezentei norme se sancționează potrivit dispozițiilor cap. VII din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare, sau art. 51-57 din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare.

Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, în Buletinul și pe site-ul Autorității de Supraveghere Financiară și intră în vigoare la data de 30 septembrie 2020.

În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2), precum și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în baza prevederilor art. 16 alin. (1) și art. 20 din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, art. 46 alin. (4), art. 52 alin. (3) și art. 84 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare,

având în vedere prevederile art. 47, 48 și 92 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește derogările, condițiile generale de operare, depozitarii, efectul de levier, transparența și supravegherea, art. 28 din Regulamentul (UE) nr. 1131/2017 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 iunie 2017 privind fondurile de piață monetară și art. 3 din Regulamentul (UE) nr. 438/2016 din 17 decembrie 2015 de completare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește obligațiile depozitarilor,

potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 23.09.2020,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,

Nicu Marcu

București, 23 septembrie 2020.

Nr. 39.