NORMĂ nr. 23 din 7 octombrie 2019 privind aplicarea Ghidului ESMA pentru aplicarea secțiunilor C punctul 6 și C punctul 7 din anexa 1 la MiFID II

Autoritatea de Supraveghere Financiară aplică Ghidul ESMA pentru aplicarea secțiunilor C punctul 6 și C punctul 7 din anexa 1 la MiFID II, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta normă.

GHID ESMA

pentru aplicarea secțiunilor C punctul 6 și C punctul 7 din anexa 1 la MiFID II

Firmele de investiții au obligația respectării prevederilor prezentei norme.

Nerespectarea prevederilor prezentei norme se sancționează potrivit dispozițiilor titlului X din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare.

Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2), precum și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în conformitate cu prevederile art. 16 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei,

în baza art. 277 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare,

potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 2.10.2019,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,

Leonardo Badea

București, 7 octombrie 2019.

Nr. 23.

-----