ANEXE din 29 mai 2014 la Regulamentul nr. 9/2014 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare şi a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare

Notă

Conținute de Regulamentul nr. 9 din 29 mai 2014, publicat în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 436 din 16 iunie 2014.

ANEXA Nr. 1A

Cerere de autorizare a societăţii de administrare a investiţiilor

PAGINA 1/4

DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI

CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂŢII DE ADMINISTRARE A INVESTIŢIILOR1

FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE POT CONSTITUI INCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE

1. Denumirea solicitantului: …………………………………………………………….

2. Certificatul de înregistrare la O.N.R.C.: ……………………...............................………

(seria, numărul şi data emiterii)

3. Codul unic de înregistrare la O.N.R.C.: ………...........................………………………………….

…………………………………………..…………………………………………….…....

(strada şi numărul)

4. Sediul social ………………..…… ……………………………… …………………………………… (localitate) (judeţul) (codul poştal)

…………………………………………………………..……………….…………….…....

(strada şi numărul)

5. Sediul central2: …………………… ……………………………… ……………………..……………

(localitate) (judeţul) (codul poştal)

6. Numărul de telefon: ……………..……….. Numărul de fax: …………………………………………

7. Adresa de poştă electronică: ………………………………………..………………………………………….

8. Reprezentantul legal: …………………………………………… ……………..………………………

(numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon)

………………………………………..…. ………………………..……………

9. Persoana de contact: (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon)

Prezenta cerere este însoţită de opisul documentelor anexate şi de un număr de documente, totalizând un număr de

……… file.

Semnătura reprezentantului legal: …………….…… Semnătura persoanei de contact: ……………………………….

Data: Ştampila societăţii

NOTĂ

Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.

1 În cazul autorizării unei sucursale a unei societăţi de administrare a investiţiilor dintr-un stat terţ, expresia ,,societăţii de administrare a investiţiilor” se înlocuieşte cu ,,sucursalei societăţii (denumirea)”.

2 Se va completa în cazul în care S.A.I. deţine atât un sediu social, cât şi un sediu central.

ANEXA Nr. 1A

PAGINA 2/4 ACTIVITĂŢI CE SE AUTORIZEAZĂ

CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂŢII DE ADMINISTRARE A INVESTIŢIILOR

10. Activităţile pentru care se solicită autorizaţie

(1) Administrarea organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) □

(2) Administrarea altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) □

(3) Administrarea portofoliilor individuale de investiţii, inclusiv a celor deţinute de către fondurile de pensii, pe

bază discreţionară, conform mandatelor date de investitori, în cazul în care aceste portofolii includ unul sau mai □ multe instrumente financiare, definite la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital cu modificările şi completările ulterioare.; 3

□

(4) Servicii conexe4

i) consultanţa de investiţii privind unele sau mai multe instrumente financiare, definite la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital cu modificările şi completările ulterioare.

ii) activitatea de păstrare şi administrare legată de titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv. Numele şi prenumele reprezentantului legal: …................….…… Semnătura reprezentantului legal: ...............…

Numele şi prenumele persoanei de contact: …….................…….. Semnătura persoanei de contact: …............…

Data: Ştampila societăţii

NOTĂ

Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.

3 Se va bifa numai dacă au fost bifate punctele (1) sau (2).

4 Se va bifa numai dacă a fost bifat punct (3).

ANEXA Nr. 1A

PAGINA 3/4

MEMBRII CONSILIULUI DE

ADMINISTRAŢIE/CONSILIULUI DE

SUPRAVEGHERE,

CERERE PENTRU AUTORIZAREA

DIRECTORII/MEMBRII

DIRECTORATULUI SOCIETĂŢII,

SOCIETĂŢII DE ADMINISTRARE A INVESTIŢIILOR

ÎNLOCUITORII DIRECTORILOR/

MEMBRILOR DIRECTORATULUI,

REPREZENTANŢII

COMPARTIMENTULUI DE

CONTROL INTERN

Numele şi prenumele

Funcţia1

Codul numeric personal

Numele şi prenumele reprezentantului legal: ..………………..................................…………………………. Semnătura reprezentantului legal: ……………………………………………….

Data: Ştampila societăţii

NOTĂ

Dacă o pagină nu este suficientă, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.

1 Coloana ,,Funcţia”se va completa, după caz, cu: CA - membru în consiliul de administraţie, CS – membru în consiliul de supraveghere, D – director, MD – membru directorat, ÎC - înlocuitor; RCI - reprezentant al compartimentului de control intern.

ANEXA Nr. 1A

PAGINA 4/4 DATE DESPRE

ACŢIONARII S.A.I.

CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂŢII DE ADMINISTRARE A INVESTIŢIILOR

11. ACŢIONARI S.A.I. Persoane fizice/juridice1

Nr. crt.

ACŢIONARI2

Denumire/Nume şi prenume

Statul rezident

Autoritatea competentă de supraveghere3

Deţinere

Codul unic de înregistrare/

Codul numeric personal4

Nr. acţiuni

Procent din capitalul

social

Numele şi prenumele reprezentantului legal: ..………………………...........................………………. Semnătura reprezentantului legal: ………………………………………………………..…………….

Data: Ştampila societăţii

NOTĂ

Dacă o pagină nu este suficientă, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.

1 Dacă societatea are mai mult de 20 de acţionari se vor înscrie numai acţionarii societăţii cu deţineri de minim 5% din capitalul social, ultima linie fiind completată cu ,,alţi acţionari persoane fizice şi juridice cu deţineri sub 5%” şi, respectiv totalul deţinerilor acestora.

2 Coloana ,,Acţionari” se va completa începând cu structura acţionariatului societăţii care solicită autorizarea. Pentru fiecare acţionar semnificativ, persoană juridică, se va completa o nouă pagină precizându-se structura acţionariatului acestuia până la nivel de acţionar persoană fizică inclusiv. Nu se completează în cazul societăţilor admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată şi al celor la care statul sau o autoritate a administraţiei publice este acţionar sau asociat, precizându-se această situaţie.

3 Se completează numai pentru persoanele juridice denumirea autorităţii de supraveghere din statul de origine împreună cu datele necesare contactării acesteia (adresa completă, nr. telefon, fax, e-mail).

4 Pentru persoanele fizice şi juridice străine se va completa, după caz, seria şi numărul paşaportului sau numărul de înregistrare la instituţia similară

O.N.R.C. din statul de origine.

ANEXA Nr. 1B

PAGINA 1/2

OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA

societăţii de administrare a investiţiilor

……………………………………………………………………..…………………………………1

1. Actul constitutiv, autentificat, în original

□

2. Copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă O.N.R.C. de înfiinţare şi de înregistrare a societăţii

□

3. Copia certificatului de înregistrare la O.N.R.C.

□

4. Membrii Consiliului de administraţie/Consiliului de supraveghere

Nume şi prenume

CV

Copie act de identitate

Copie act de studii

Certificat de cazier

Declaraţie (art. 24, alin. (1),

lit. d), pct. 6)

Declaraţie (art. 24, alin. (1),

lit. d), pct. 7)

judiciar

fiscal

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

5.Directorii care asigură conducerea efectivă a societăţii

Nume şi prenume

CV

Copie act de identitate

Copie act de studii

Certificat de cazier

Declaraţie (art.24,

alin.(1),

lit.d), pct.6)

Declaraţie (art.24,

alin.(1),

lit.d), pct.7)

Dovada angajării/înche rii contractului de muncă/ mandat

Copie atestat

A.S.F.

judiciar

fiscal

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

6. Înlocuitorii directorilor societăţii Nume şi prenume

CV

Copie act de identitate

Copie act de studii

Certificat de cazier

Declaraţie (art. 24 alin.

(1), lit. d),

pct. 6)

Declaraţie (art. 24, alin. (1), lit. d), pct.

7)

Dovada angajării/ încherii contractul ui de muncă/ mandat

judiciar

fiscal

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

□

7. Acţionari semnificativi persoane juridice2

Denumire

8. Acţionari semnificativi persoane fizice3

Nume şi prenume

9. Regulile şi procedurile interne aprobate de organul statutar competent al societăţii şi semnate de persoana împuternicită în acest sens, în original, (trebuie să cuprindă cel puţin elementele menţionate la Titlul I, Cap. VI)

10. Planul de afaceri (trebuie să cuprindă cel puţin elementele menţionate la art. 24, alin. (1), lit.h)

11. Lista cuprinzând specimenele de semnături pentru membrii consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere, directorii/membrii directoratului S.A.I. precum şi pentru persoana/persoanele pe care S.A.I. doreşte să o/le autorizeze ca

reprezentant/reprezentanţi al/ai compartimentului de control intern care vor reprezenta societatea în relaţia cu A.S.F.

12. Documente prevăzute la art. 37 pentru autorizarea reprezentantului/reprezentanţilor compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilităţilor stabilite prin regulamentele A.S.F. şi în reglementările interne ale S.A.I.

Nume şi prenume

1 Se va completa denumirea solicitantului.

2 Documente corespunzătoare prevăzute în anexa nr.2 la Regulamentul nr.2/2009

3 Idem 2

ANEXA Nr. 1B

PAGINA 2/2

OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA

societăţii de administrare a investiţiilor

… 4

14. Copie legalizată a actului care atestă deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social necesar funcţionării S.A.I.

Tipul contractului

proprietate □ comodat □ închiriere □ subînchiriere □

□

Declaraţie pe proprie răspundere a reprezentantului legal al societăţii, sub semnătură olografă, în formă autentică, cu privire la existenţa dotării tehnice necesară desfăşurării activităţii societăţii

□

În cazul contractului de subînchiriere

- copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală

□

15. Copie legalizată a actului care atestă deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului central necesar funcţionării S.A.I.

□

Tipul contractului

proprietate □ comodat □

închiriere □ subînchiriere □

În cazul contractului de subînchiriere

- copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală

□

16. Dovada deţinerii capitalului iniţial minim

□

17. Contractul încheiat cu un auditor financiar membru al Camerei Auditorilor Financiari din România

□

18. Dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor în conformitate cu reglementările în vigoare

□

Numele şi prenumele reprezentantului legal: …….........…

Numele şi prenumele persoanei de contact: ........……….. Data

Semnătura reprezentantului legal: …..................……

Semnătura persoanei de contact: …................……… Ştampila societăţii

NOTĂ

Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.

4 Se va completa denumirea solicitantului.

ANEXA Nr. 1C

DECLARAŢIE

Subsemnatul ……………………………………………………………………………………………..., cu domiciliul în

..........................................................................., posesor al actului de identitate tip ….1, seria ….. nr. .............., eliberat de

…….................... la data de ........................, valabil până la data de ………………., CNP , în calitate de

……………………..……………………………………………2 al societăţii de administrare a investiţiilor

..........................................................................3, declar prin prezenta că nu încalc prevederile Legii nr. 31/1990, ale O.U.G. nr. 32/2012 şi ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activitatea de administrare a investiţiilor, precum şi că respect cerinţele menţionate la art. 23 alin. (1) lit. 4 din Regulamentul A.S.F. nr. 9/2014 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de

administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare şi a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare.

Dată şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii. Data ..................

Semnătura ....................

1 Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate sau PAS pentru paşaport, în cazul persoanelor fizice străine.

2 Se completează funcţia deţinută: membru în consiliul de administraţie/consiliul de supraveghere, înlocuitor al directorului/membrului directoratului.

3 Se completează denumirea societăţii de administrare a investiţiilor.

4 Se completează lit. c) şi d) pentru membrii consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere, respectiv b), c) şi e) pentru directori/membrii ai directoratului şi persoanele care îi înlocuiesc pe aceştia.

ANEXA Nr. 1D

DECLARAŢIE

Subsemnatul ….................................................................................................................................., cu domiciliul în

..........................................................................., posesor al actului de identitate tip ….1, seria ….. nr. .............., eliberat de

…….................... la data de ........................, valabil până la data de ………………., CNP , în calitate de

……………………...................................…………………………………2 al societăţii de administrare a investiţiilor 3, declar prin prezenta că am următoarele deţineri care reprezintă cel

puţin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot

a) deţineri individuale

Nr. crt.

Denumirea societăţii în care sunt deţinute acţiuni

Statul rezident al societăţii în care sunt deţinute acţiuni

Participare la capitalul social al societăţii/drepturile de vot(%)

b) deţineri în legătură cu alte persoane implicate

Nr. crt.

Persoană implicată

Denumirea societăţii în

care sunt deţinute acţiuni

Statul rezident al

societăţii în care sunt deţinute acţiuni

Participarea persoanei implicate la

capitalul social al societăţii/ drepturile de vot (%)

c) deţineri în legătură cu alte persoane cu care se află în legături strânse

Nr. crt.

Persoana cu care se află în legături strânse

Denumirea societăţii în care sunt deţinute acţiuni

Statul rezident al societăţii în care sunt deţinute acţiuni

Participarea persoanei cu care se află în legături strânse la

capitalul social al societăţii/ drepturile de vot (%)

Dată şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii. Data ..................

Semnătura ............................

1 Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru cartea de identitate sau PAS pentru paşaport, în cazul persoanelor fizice străine.

2 Se completează funcţia deţinută: membru în consiliul de administraţie/consiliul de supraveghere, director/membru al directoratului, înlocuitor al directorului/membrului directoratului.

3 Se completează denumirea societăţii de administrare a investiţiilor.

ANEXA Nr. 2

DECLARAŢIE

Subsemnatul ….........................................................................................................................................., cu domiciliul în

..........................................................................., posesor al actului de identitate tip ….4, seria ….. nr. .............., eliberat de

…….................... la data de ........................, valabil până la data de ………………., CNP , în calitate de

angajat cu contract individual de muncă al societăţii de administrare a investiţiilor , declar prin

prezenta că îndeplinesc condiţiile prevăzute de art. 36 din Regulamentul A.S.F. nr. 9/2014 autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare şi a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, pentru autorizarea ca reprezentant al compartimentului de control intern şi mă angajez să respect prevederile O.U.G. nr. 32/2012 şi ale reglementărilor A.S.F., precum şi ale pieţelor reglementate.

Dată şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.

Data ............................ Semnătura ...................

4 Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate sau PAS pentru paşaport, în cazul persoanelor fizice străine.

ANEXA Nr. 3

FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM

al contractului de societate al fondului deschis de investiţii

Contractul de societate va avea următorul conţinut minim

1. Denumirea fondului.

2. Fundamentarea legală a constituirii fondului.

3. Durata fondului.

4. Obiectivele fondului.

5. Unitate de fond - definiţia; descriere; valoarea iniţială.

6. Societatea de administrare şi limita maximă a comisionului de administrare.

7. Depozitarul şi limita maximă a comisionului de depozitare.

8. Forţa majoră - definire.

9. Clauze de continuare a contractului cu moştenitori ai investitorilor.

10. Lichidarea şi fuziunea fondului - clauze; procedură; modalităţi de protecţie a investitorilor în asemenea cazuri.

11. Litigii; mod de soluţionare; competenţă.

12. Clauza privind încetarea contractului în condiţiile prevăzute în Codul civil român.

13. Drepturile şi obligaţiile părţilor.

14. Un articol distinct care să prevadă că investitorii devin parte contractuală prin semnarea formularului de subscriere şi a declaraţiei prin care confirmă faptul că au primit, au citit şi au înţeles prospectul.

ANEXA Nr. 4

CONŢINUTUL MINIM AL REGULILOR unui fond deschis de investiţii

1. Informaţii despre societatea de administrare a fondului deschis de investiţii şi relaţia dintre societatea de administrare şi investitori

1.1. Datele de identificare a societăţii de administrare a investiţiilor

a) denumirea societăţii;

b) nr. şi data înmatriculării la O.N.R.C.;

c) sediul social al societăţii şi sediul central, dacă acesta diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web;

d) numărul şi data autorizaţiei de funcţionare eliberată de A.S.F.;

e) numărul şi data de înscriere în Registrul A.S.F..

1.2. Obiectul şi obiectivul administrării.

1.3. Nivelul maxim al comisionului de administrare încasat de societatea de administrare de la fondul deschis de investiţii administrat.

1.4. Cheltuielile pe care S.A.I. este împuternicită să le efectueze pentru fondul deschis de investiţii şi modalitatea de calcul al acestora.

1.5. Operaţiunile pe care poate să le facă S.A.I. în numele fondului deschis de investiţii în vederea desfăşurării activităţii de administrare.

1.6. Responsabilitatea societăţii de administrare în desfăşurarea activităţii de administrare.

2. Informaţii despre depozitar, relaţia dintre societatea de administrare a investiţiilor şi depozitar

2.1. Datele de identificare a depozitarului

a) denumirea societăţii şi forma juridică;

b) sediul social şi sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum şi sediul sucursalei unde se desfăşoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresă de web;

2.2. Obiectul contractului de depozitare încheiat între S.A.I. şi depozitar.

2.3. Durata contractului încheiat între S.A.I. şi depozitar.

2.4. Instrucţiunile primite de depozitar de la S.A.I.

2.5. Nivelul comisionului încasat de către depozitar pentru activitatea de depozitare.

2.6. Responsabilităţile depozitarului faţă de societatea de administrare şi faţă de investitorii fondului deschis de investiţii pentru care desfăşoară activitatea de depozitare.

2.7. Încetarea contractului de depozitare.

2.8. Forţa majoră în cazul contractului de depozitare.

3. Informaţii cu privire la fondul deschis de investiţii

3.1. O descriere a obiectivelor fondului deschis de investiţii, inclusiv

a) obiectivele financiare, cum ar fi creşterea de capital, obţinerea de venit etc.;

b) politica de investiţii, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale şi orice limitări ale acestei politici;

c) principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;

d) descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare împotriva riscurilor;

e) durata minimă recomandată a investiţiilor, bazată pe natura societăţii de investiţii;

f) factorii de risc derivând din politica de investiţii a fondului deschis de investiţii.

3.2. Persoanele responsabile cu analizarea oportunităţilor de investiţie.

3.3. Informaţii cu privire la emiterea, vânzarea, răscumpărarea şi anularea unităţilor de fond într-un fond deschis de investiţii

a) procedurile pentru subscrierea de unităţi de fond, procedurile pentru răscumpărarea unităţilor de fond;

b) circumstanţele în care emisiunea şi răscumpărarea de unităţi de fond pot fi suspendate de către A.S.F.;

c) dacă fondul are o durată limitată, data finală pentru achiziţionarea sau răscumpărarea de unităţi de fond;

d) numele şi adresa distribuitorilor de unităţi de fond, dacă este cazul;

e) modalitatea de anulare a unităţilor de fond ale unui fond deschis de investiţii.

3.4. Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui fond deschis de investiţii

a) regulile de evaluare a activelor;

b) metoda de calcul al valorii activului net;

c) frecvenţa calculării valorii activului net;

d) mijloacele, locurile şi frecvenţa publicării valorii activului net;

e) valoarea iniţială a unei unităţi de fond.

3.5. Condiţii de înlocuire a S.A.I. şi a depozitarului

a) enumerarea situaţiilor în care poate fi înlocuită S.A.I. şi depozitarul;

b) regulile pentru asigurarea protecţiei investitorilor.

4. Regulile fondului trebuie să conţină tipărită într-un loc vizibil data întocmirii acestora.

ANEXA Nr. 5

CONŢINUTUL MINIM AL REGULILOR unui fond deschis de investiţii constituit din mai multe compartimente de investiţii

1. Informaţii despre societatea de administrare a fondului deschis de investiţii şi relaţia dintre societatea de administrare şi investitori

1.1. Datele de identificare a societăţii de administrare a investiţiilor

a) denumirea societăţii;

b) nr. şi data înmatriculării la O.N.R.C.;

c) sediul social al societăţii şi sediul central, dacă acesta diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web;

d) numărul şi data autorizaţiei de funcţionare eliberată de A.S.F.;

e) numărul şi data de înscriere în Registrul A.S.F..

1.2. Obiectul şi obiectivul administrării.

1.3. Nivelul maxim al comisionului de administrare încasat de societatea de administrare de la fondul deschis de investiţii administrat.

1.4. Cheltuielile pe care S.A.I. este împuternicită să le efectueze pentru fondul deschis de investiţii şi modalitatea de calcul al acestora.

1.5. Operaţiunile pe care poate să le facă S.A.I. în numele fondului deschis de investiţii în vederea desfăşurării activităţii de administrare.

1.6. Responsabilitatea societăţii de administrare în desfăşurarea activităţii de administrare.

2. Informaţii despre depozitar, relaţia dintre societatea de administrare a investiţiilor şi depozitar

2.1. Datele de identificare a depozitarului

a) denumirea societăţii şi forma juridică;

b) sediul social şi sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum şi sediul sucursalei unde se desfăşoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresă de web;

2.2. Obiectul contractului de depozitare încheiat între S.A.I. şi depozitar.

2.3. Durata contractului încheiat între S.A.I. şi depozitar.

2.4. Instrucţiunile primite de depozitar de la S.A.I.

2.5. Nivelul comisionului încasat de către depozitar pentru activitatea de depozitare.

2.6. Responsabilităţile depozitarului faţă de societatea de administrare şi faţă de investitorii fondului deschis de investiţii pentru

care desfăşoară activitatea de depozitare.

2.7. Încetarea contractului de depozitare.

2.8. Forţa majoră în cazul contractului de depozitare.

3. Informaţii generale cu privire la fondul deschis de investiţii

3.1. Persoanele responsabile cu analizarea oportunităţilor de investiţie

3.2. Informaţii cu privire la emiterea, vânzarea, răscumpărarea şi anularea unităţilor de fond într-un fond deschis de investiţii

a) procedurile pentru subscrierea de unităţi de fond, procedurile pentru răscumpărarea unităţilor de fond, procedurile pentru conversia de unităţi de fond;

b) circumstanţele în care emisiunea şi răscumpărarea de unităţi de fond pot fi suspendate de către A.S.F.;

c) dacă fondul sau compartimentele sale au o durată limitată, data finală pentru achiziţia sau răscumpărarea de unităţi de fond;

d) numele şi adresa distribuitorilor de unităţi de fond, dacă este cazul;

e) modalitatea de anulare a unităţilor de fond ale unui fond deschis de investiţii.

3.3. Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui fond deschis de investiţii

a) regulile de evaluare a activelor;

b) metoda de calcul al valorii activului net;

c) frecvenţa calculării valorii activului net;

d) mijloacele, locurile şi frecvenţa publicării valorii activului net;

3.4. Condiţii de înlocuire a S.A.I. şi a depozitarului

a) enumerarea situaţiilor în care poate fi înlocuită S.A.I. şi depozitarul;

b) regulile pentru asigurarea protecţiei investitorilor.

4. Informaţii particulare cu privire la fiecare subfond

4.1. O descriere a obiectivelor fiecărui subfond, inclusiv

a) obiectivele financiare, cum ar fi creşterea de capital, obţinerea de venit etc.;

b) politica de investiţii, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale şi orice limitări ale acestei politici;

c) principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;

d) descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare împotriva riscurilor;

e) durata minimă recomandată a investiţiilor, bazată pe natura subfondului;

f) factorii de risc derivând din politica de investiţii a subfondului.

4.2 Dacă este cazul, pentru fiecare subfond se vor preciza clasele de unităţi de fond emise şi caracteristicile fiecărei clase: structura comisioanelor, minimul prevăzut pentru investiţia iniţială, valuta de exprimare a valorii activului net, categoriile de investitori eligibili, etc.

5. Regulile fondului trebuie să conţină tipărită într-un loc vizibil data întocmirii acestora.

Părţile

FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM

ale contractului de administrare de investiţii pentru societăţile de investiţii

ANEXA Nr. 6

Societatea de administrare a investiţiilor, cu sediul social şi sediul central (după caz). , înmatriculată

la O.N.R.C. sub nr. ................, codul fiscal ....................., nr. autorizaţiei emise de A.S.F , nr. de înscriere în Registrul

A.S.F.;.........................

Reprezentată prin (numele,

prenumele, domiciliul, funcţia, B.I/C.I. seria ........ nr )

şi

Societatea de investiţii, cu sediul social şi sediul central (după caz). ,

înmatriculată la O.N.R.C. sub nr. ......................., codul fiscal ...................., nr. autorizaţiei emise de A.S.F , nr. de înscriere în

Registrul A.S.F................

Reprezentată prin (numele,

prenumele, domiciliul, funcţia, B.I/C.I. seria ........ nr ).

1. Obiectul contractului

Acţionarii încredinţează societăţii de administrare a investiţiilor, care acceptă, administrarea ....................................... Prin administrare, în sensul prezentului contract, părţile înţeleg ....................................................................................: Acţionarii acordă societăţii de administrare a investiţiilor toate puterile necesare realizării obiectului contractului.

Societatea de administrare a investiţiilor este obligată să respecte eventualele limitări ce ar decurge din prevederile prezentului contract.

2. Obiectul şi obiectivul administrării

Administrarea poartă asupra societăţii de investiţii ..........................................................................................................

Obiectivul administrării este .............................................................................................................................................

Pentru realizarea obiectivului administrării, societatea de administrare a investiţiilor se obligă să deschidă şi să ţină o evidenţă specială, distinctă şi adaptată activelor administrate.

3. Durata contractului

Durata prezentului contract este de ani, începând cu data autorizării societăţii de investiţii de către A.S.F., sau o dată cu

autorizarea preluării societăţii de investiţii de către o altă societate de administrare a investiţiilor.

4. Preţul contractului; modalităţi de plată

Preţul contractului este reprezentat de comisionul de administrare şi este de .............% aplicat la ..............................

5. Operaţiuni autorizate

Societatea de administrare a investiţiilor este autorizată să realizeze din proprie iniţiativă şi pe proprie răspundere următoarele operaţiuni

În realizarea operaţiunilor autorizate, societatea de administrare a investiţiilor va acţiona numai în interesul acţionarilor societăţii de investiţii administrate şi va lua toate măsurile necesare pentru prevenirea, înlăturarea, limitarea pierderilor, precum şi pentru exercitarea şi încasarea drepturilor aferente valorilor mobiliare şi altor instrumente financiare din portofoliul administrat.

Societatea de administrare a investiţiilor comunică acţionarilor orice informaţii cerute de aceştia şi având legătură cu portofoliul administrat.

Societatea de administrare a investiţiilor este obligată să evite situaţiile care constituie conflict de interese aşa cum au fost definite acestea în O.U.G. nr. 32/2012 şi Regulamentul A.S.F. nr. /2014 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a O.P.C.V.M. şi a depozitarilor O.P.C.V.M. sau să asigure informarea investitorilor cu privire la cele care apar.

6. Depozitare

7. Pierderi

Acţionarii declară că au luat cunoştinţă despre riscurile operaţiunilor efectuate cu activele sale şi cu instrumente financiare administrate de către societatea de administrare.

8. Rezilierea contractului

Prezentul contract încetează de plin drept şi fără intervenţia instanţei de judecată, în cazurile prevăzute de lege şi de reglementările speciale privind pe oricare dintre părţi.

Transferul activelor se va realiza conform prevederilor legale.

9. Modificarea contractului

Modificarea contractului se va face prin act adiţional, semnat de reprezentanţii legali ai societăţii de administrare a investiţiilor şi societăţii de investiţii, intrarea în vigoare a modificărilor contractului urmând a se realiza conform prevederilor Regulamentului

A.S.F. nr privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv şi a

depozitarilor.

10. Responsabilitate

Societatea de administrare a investiţiilor răspunde pentru orice prejudiciu produs acţionarilor prin

- încălcarea actelor normative şi/sau a reglementărilor speciale în vigoare;

- încălcarea reglementărilor interne ale societăţii de investiţii;

- dol;

- culpă în executarea contractului;

- neexecutarea sau executarea defectuoasă a obligaţiilor asumate prin prezentul contract.

11. Forţa majoră

Forţa majoră înlătură răspunderea, dacă este comunicată în termen de ........ zile şi demonstrată în termen de zile - ambele de

la data apariţiei.

12. Litigii.

ANEXA Nr. 7

FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM

al prospectului de emisiune al fondului deschis de investiţii

1. Informaţii despre societatea de administrare a fondului deschis de investiţii

1.1. Datele de identificare a societăţii de administrare a investiţiilor

a) denumirea societăţii şi forma juridică;

b) nr. şi data înmatriculării la O.N.R.C.;

c) sediul social al societăţii şi sediul central, dacă acesta diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web;

d) sediile secundare ale societăţii;

e) codul unic de înregistrare;

f) durata (dacă este limitată);

g) numele organismelor de plasament colectiv administrate de societatea de administrare a investiţiilor, şi dacă aceasta desfăşoară activităţi de administrare a portofoliilor individuale de investiţii, inclusiv a celor de pensii şi activităţi conexe;

h) numărul şi data autorizaţiei de funcţionare eliberată de A.S.F.;

i) numărul şi data de înscriere în Registrul A.S.F.

1.2. Capitalul social subscris şi vărsat de către societatea de administrare a investiţiilor.

1.3. Numele persoanelor membre ale Consiliului de administraţie/Consiliul de supraveghere al societăţii de administrare a investiţiilor, ale directorilor/membrilor directoratului, ale persoanelor ce îi înlocuiesc pe aceştia din urmă şi experienţa profesională a membrilor acestuia, precum şi detalierea activităţilor desfăşurate de către aceştia atunci când aceste activităţi sunt semnificative pentru societatea de administrare.

1.4. Grupul din care face parte societatea de administrare a investiţiilor a fondului deschis de investiţii, aşa cum a fost definit acesta în art. 2 alin. 1, pct. 9 din Legea nr. 297/2004 şi care sunt persoanele juridice care fac parte din respectivul grup.

2. Informaţii despre depozitar

2.1. Datele de identificare ale depozitarului

a) denumirea societăţii şi forma juridică;

b) sediul social şi sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum şi sediul sucursalei unde se desfăşoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web.

2.2. Orice altă activitate în care depozitarul se angajează, pe lângă cea de depozitare.

2.3. Dacă există subdepozitari cărora depozitarul le-a transferat una sau mai multe dintre responsabilităţile sale, prospectul va cuprinde următoarele informaţii referitoare la aceştia

a) denumirea subdepozitarului;

b) sediul social şi sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum şi sediul sucursalei unde se desfăşoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web;

c) activităţile care au fost delegate.

3. Informaţii cu privire la fondul deschis de investiţii

3.1. Identitatea fondului

a) denumirea;

b) data înfiinţării;

c) durata de existenţă;

d) numărul şi data autorizaţiei de funcţionare eliberată de A.S.F..

e) numărul şi data de înscriere în Registrul A.S.F.

3.2. O descriere a obiectivelor fondului, inclusiv

a) obiectivele financiare, cum ar fi creşterea de capital, obţinerea de venit, etc.;

b) politica de investiţii, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale şi orice limitări ale acestei politici;

c) principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;

d) descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare împotriva riscurilor;

e) durata minimă recomandată a investiţiilor, bazată pe natura fondului;

f) factorii de risc derivând din politica de investiţii a fondului deschis de investiţii.

3.3 Structura organizatorica din cadrul S.A.I. responsabilă cu analizarea oportunităţilor de investiţie.

3.4. O descriere a caracteristicilor unei unităţi de fond într-un fond deschis de investiţii

a) natura drepturilor conferite de o unitate de fond;

b) mijloace de evidenţă a unităţii de fond - dematerializate;

c) caracteristicile unităţii de fond, indicarea monedei în care poate fi denominată;

d) momentul la care o persoană ce a cumpărat titluri de participare devine investitor al fondului;

e) datele pentru distribuirea rapoartelor periodice.

3.5. Informaţii cu privire la emiterea şi răscumpărarea unităţilor de fond într-un fond deschis de investiţii

a) procedurile pentru subscrierea de unităţi de fond;

b) procedurile pentru răscumpărarea unităţilor de fond;

c) circumstanţele în care emisiunea şi răscumpărarea de unităţi de fond pot fi suspendate de către A.S.F.

d) dacă fondul are o durată limitată, data finală pentru achiziţionarea sau răscumpărarea de unităţi de fond;

e) numele, adresa, telefonul şi faxul distribuitorilor de unităţi de fond, dacă este cazul.

3.6. Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui fond deschis de investiţii

a) regulile de evaluare a activelor;

b) metoda de calcul al valorii activului net;

c) frecvenţa calculării valorii activului net;

d) mijloacele, locurile şi frecvenţa publicării valorii activului net;

e) valoarea iniţială a unei unităţi de fond.

3.7. Comisioane şi alte cheltuieli

a) comisioane suportate de investitori

- comisioane de cumpărare (dacă este cazul), cu detalierea condiţiilor în care acestea se plătesc şi valoarea lor;

- comisioane de răscumpărare (dacă este cazul) cu detalierea condiţiilor în care acestea se plătesc şi valoarea lor;

b) comisioanele datorate societăţii de administrare, depozitarului, alte comisioane şi cheltuieli suportate de către fond sau de către deţinătorii de unităţi de fond, modalitatea de plată, valoarea şi modul de calcul al acestora.

3.8. Fuziunea şi lichidarea unui fond deschis de investiţii: circumstanţele în care un fond deschis de investiţii poate fuziona cu alt fond sau poate fi lichidat, precum şi procedura de realizare a acestora, cu specificarea drepturilor ce le revin deţinătorilor de unităţi de fond.

3.9. Regimul fiscal

a) impozitele suportate de investitor;

b) detalii cu privire la modalitatea de reţinere sau plată a impozitelor.

3.10. Auditorul fondului.

3.11 În cazul în care prospectele fondurilor deschise de investiţii autorizate vor fi completate cu date privind performanţele anterioare ale fondului, se va preciza că performanţele anterioare nu reprezintă o garanţie a realizărilor viitoare.

4. Date de distribuire şi întocmire a situaţiilor contabile

5. Descrierea regulilor pentru determinarea şi repartizarea veniturilor

6. Consultanţi şi alte persoane juridice

6.1. Informaţii cu privire la numele consultanţilor sau denumirea şi tipul persoanelor juridice care oferă consultanţă pe bază de contract şi care sunt plătite din activele fondului deschis de investiţii.

6.2. Prevederi ale contractului încheiat între consultanţi şi societatea de administrare a investiţiilor, în afara celor legate de remunerare, ce pot fi relevante pentru investitori.

6.3. Alte prevederi semnificative.

7. Informaţii cu privire la modalitatea de efectuare a plăţilor către investitori, de efectuare a răscumpărărilor unităţilor de fond şi modalitatea de publicare a informaţiilor cu privire la respectivul fond deschis de investiţii. Aceste informaţii trebuie oferite, în toate situaţiile, în statul membru de origine al fondului deschis de investiţii. Atunci când unităţile de fond ale unui fond deschis de investiţii sunt distribuite într-un alt stat membru, prospectul de emisiune va conţine informaţiile respective cu privire la modalitatea de plată a investitorilor, a efectuării răscumpărărilor unităţilor de fond şi modalitatea de distribuire a informaţiilor specifice pentru statul respectiv.

8. Precizarea activităţilor menţionate la art. 6 din O.U.G. nr. 32/2012 care au fost delegate către terţi. În situaţia delegării activităţii de administrare a investiţiilor, se va preciza denumirea S.A.I., sediul social şi sediul central dacă acesta diferă de sediul social, membrii Consiliului de administraţie/Consiliului de supraveghere şi ai directorilor/membrilor Directoratului S.A.I. căreia i-a fost delegată activitatea de administrare a investiţiilor.

9. Prevederi diverse

9.1. Prospectul trebuie să conţină tipărit într-un loc vizibil

a) data autorizării prospectului;

b) locul de unde se pot obţine regulile fondului, dacă acestea nu sunt anexate la prospect, şi cum sunt făcute publice rapoartele periodice.

9.2. Profilul investitorului căruia se adresează fondul deschis de investiţii.

10. Cotidianul naţional în care se vor publica notificările referitoare la modificarea prospectului de emisiune precum şi alte informaţii despre fondul deschis de investiţii

11. Adresa de web şi e-mail a fondului deschis de investiţii.

ANEXA Nr. 8

FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM

al prospectului de emisiune al fondului deschis de investiţii constituit din mai multe compartimente de investiţii

1. Informaţii despre societatea de administrare a fondului deschis de investiţii

1.1. Datele de identificare a societăţii de administrare a investiţiilor

a) denumirea societăţii şi forma juridică;

b) nr. şi data înmatriculării la O.N.R.C.;

c) sediul social al societăţii şi sediul central, dacă acesta diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web;

d) sediile secundare ale societăţii;

e) codul unic de înregistrare;

f) durata (dacă este limitată);

g) numele organismelor de plasament colectiv administrate de societatea de administrare a investiţiilor, şi dacă aceasta desfăşoară activităţi de administrare a portofoliilor individuale de investiţii, inclusiv a celor de pensii şi activităţi conexe;

h) numărul şi data autorizaţiei de funcţionare eliberată de A.S.F.;

i) numărul şi data de înscriere în Registrul A.S.F.;

1.2. Capitalul social subscris şi vărsat de către societatea de administrare a investiţiilor.

1.3. Numele persoanelor membre ale Consiliului de administraţie/Consiliului de supraveghere al societăţii de administrare a investiţiilor, ale directorilor/membrilor directoratului, ale persoanelor ce îi înlocuiesc pe aceştia din urmă şi experienţa profesională a membrilor acestuia, precum şi detalierea activităţilor desfăşurate de către aceştia atunci când aceste activităţi sunt semnificative pentru societatea de administrare.

1.4 Grupul din care face parte societatea de administrare a investiţiilor a fondului deschis de investiţii, aşa cum a fost definit acesta în art. 2 alin. 1, pct. 9 din Legea nr. 297/2004 şi care sunt persoanele juridice care fac parte din respectivul grup.

2. Informaţii despre depozitar

2.1. Datele de identificare ale depozitarului

a) denumirea societăţii şi forma juridică;

b) sediul social şi sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum şi sediul sucursalei unde se desfăşoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web.

2.2. Orice altă activitate în care depozitarul se angajează, pe lângă cea de depozitare.

2.3. Dacă există subdepozitari cărora depozitarul le-a transferat una sau mai multe dintre responsabilităţile sale, prospectul va cuprinde următoarele informaţii referitoare la aceştia

a) denumirea subdepozitarului;

b) sediul social şi sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum şi sediul sucursalei unde se desfăşoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web;

c) activităţile care au fost delegate.

3. Informaţii generale cu privire la fondul deschis de investiţii

3.1. Persoanele responsabile cu analizarea oportunităţilor de investiţie

3.2. Informaţii cu privire la emiterea, răscumpărarea şi conversia unităţilor de fond într-un fond deschis de investiţii

a) procedurile pentru subscrierea de unităţi de fond;

b) procedurile pentru răscumpărarea unităţilor de fond;

c) procedurile pentru conversia unităţilor de fond;

d) circumstanţele în care emisiunea şi răscumpărarea de unităţi de fond pot fi suspendate de către A.S.F.;

e) momentul la care o persoană ce a cumpărat titluri de participare devine investitor al fondului.

f) numele, adresa, telefonul şi faxul distribuitorilor de unităţi de fond, dacă este cazul.

3.3. Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui fond deschis de investiţii

a) regulile de evaluare a activelor;

b) metoda de calcul al valorii activului net;

c) frecvenţa calculării valorii activului net;

d) mijloacele, locurile şi frecvenţa publicării valorii activului net;

e) datele pentru distribuirea rapoartelor periodice.

3.4 Comisioanele datorate societăţii de administrare, depozitarului, alte comisioane şi cheltuieli suportate de către fond sau de către deţinătorii de unităţi de fond, modalitatea de plată, valoarea şi modul de calcul al acestora.

3.5. Fuziunea şi lichidarea unui fond deschis de investiţii/compartiment de investiţii: circumstanţele în care un fond deschis de investiţii/compartiment de investiţii poate fuziona cu alt fond/compartiment de investiţii sau poate fi lichidat, precum şi procedura de realizare a acestora, cu specificarea drepturilor ce le revin deţinătorilor de unităţi de fond.

3.6. Regimul fiscal

a) impozitele suportate de investitor;

b) detalii cu privire la modalitatea de reţinere sau de plată a impozitelor.

3.7. Auditorul fondului.

4. Informaţii particulare cu privire la fiecare subfond

4.1. Identitatea subfondului

a) denumirea;

b) data înfiinţării;

c) durata de existenţă;

d) numărul şi data autorizaţiei de funcţionare eliberată de A.S.F.;

e) numărul şi data de înscriere în Registrul A.S.F.

4.2. O descriere a obiectivelor subfondului, inclusiv

a) obiectivele financiare, cum ar fi creşterea de capital, obţinerea de venit, etc.;

b) politica de investiţii, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale şi orice limitări ale acestei politici;

c) principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;

d) descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare împotriva riscurilor;

e) durata minimă recomandată a investiţiilor, bazată pe natura subfondului;

f) factorii de risc derivând din politica de investiţii a subfondului.

g) profilul investitorului căruia se adresează subfondul.

4.3. O descriere a caracteristicilor unei unităţi de fond în fiecare subfond

a) natura drepturilor conferite de o unitate de fond;

b) mijloace de evidenţă a unităţii de fond - dematerializate;

c) caracteristicile unităţii de fond, indicarea monedei în care poate fi denominată;

d) dacă subfondul are o durată limitată, data finală pentru achiziţionarea, răscumpărarea sau conversia de unităţi de fond;

e) valoarea iniţială a unei unităţi de fond.

4.4. Comisioane suportate de investitori unui subfond

a) comisioane de cumpărare (dacă este cazul), cu detalierea condiţiilor în care acestea se plătesc şi valoarea lor;

b) comisioane de răscumpărare (dacă este cazul), cu detalierea condiţiilor în care acestea se plătesc şi valoarea lor;

c) comisioane de conversie (dacă este cazul), cu detalierea condiţiilor în care acestea se plătesc şi valoarea lor.

4.5. În cazul în care prospectele fondurilor deschise de investiţii autorizate includ date privind performanţele anterioare ale subfondurilor, se va preciza că performanţele anterioare nu reprezintă o garanţie a realizărilor viitoare.

4.6 Dacă este cazul, pentru fiecare subfond se vor preciza clasele de unităţi de fond emise şi caracteristicile fiecărei clase: structura comisioanelor, minimul prevăzut pentru investiţia iniţială, valuta de exprimare a valorii activului net, categoriile de investitori eligibili, etc.

5. Date de distribuire şi întocmire a situaţiilor contabile

6. Descrierea regulilor pentru determinarea şi repartizarea veniturilor

7. Consultanţi şi alte persoane juridice

7.1. Informaţii cu privire la numele consultanţilor sau denumirea şi tipul persoanelor juridice care oferă consultanţă pe bază de contract şi care sunt plătite din activele fondului deschis de investiţii.

7.2. Prevederi ale contractului încheiat între consultanţi şi societatea de administrare a investiţiilor, în afara celor legate de remunerare, ce pot fi relevante pentru investitori.

7.3. Alte prevederi semnificative.

8. Informaţii cu privire la modalitatea de efectuare a plăţilor către investitori, de efectuare a răscumpărărilor unităţilor de fond şi modalitatea de publicare a informaţiilor cu privire la respectivul fond deschis de investiţii. Aceste informaţii trebuie oferite, în toate situaţiile, în statul membru de origine al fondului deschis de investiţii. Atunci când unităţile de fond ale unui fond

deschis de investiţii sunt distribuite într-un alt stat membru, prospectul de emisiune va conţine informaţiile respective cu privire la modalitatea de plată a investitorilor, a efectuării răscumpărărilor unităţilor de fond şi modalitatea de distribuire a informaţiilor specifice pentru statul respectiv.

9. Precizarea activităţilor menţionate la art. 6 din O.U.G. nr. 32/2012 care au fost delegate către terţi. În situaţia delegării activităţii de administrare a investiţiilor, se va preciza denumirea S.A.I., sediul social şi sediul central dacă acesta diferă de sediul social, membrii Consiliului de administraţie/Consiliului de supraveghere şi ai directorilor/membrilor Directoratului S.A.I. căreia i-a fost delegată activitatea de administrare a investiţiilor.

10. Prevederi diverse

10.1. Prospectul trebuie să conţină tipărit într-un loc vizibil

a) data autorizării prospectului;

b) modalitatea în care sunt făcute publice rapoartele periodice.

11. Cotidianul naţional în care se vor publica notificările referitoare la modificarea prospectului de emisiune precum şi alte informaţii despre fondul deschis de investiţii

12. Adresa de web şi e-mail a fondului deschis de investiţii.

ANEXA Nr. 9

FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM

al prospectului de emisiune al societăţii de investiţii

1. Informaţii despre societatea de administrare a societăţii de investiţii (dacă este cazul)

1.1. Datele de identificare a societăţii de administrare a investiţiilor

a) denumirea societăţii şi forma juridică;

b) nr. şi data înmatriculării la O.N.R.C.;

c) sediul social al societăţii şi sediul central dacă acesta diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web;

d) sediile secundare ale societăţii;

e) codul unic de înregistrare;

f) durata (dacă este limitată);

g) numele organismelor de plasament colectiv administrate de societatea de administrare a investiţiilor, şi dacă aceasta desfăşoară activităţi de administrare a portofoliilor individuale de investiţii, inclusiv a celor de pensii şi activităţi conexe;

h) numărul şi data autorizaţiei de funcţionare eliberată de A.S.F.;

i) numărul şi data de înscriere în Registrul A.S.F.;

1.2. Capitalul social subscris şi vărsat de către societatea de administrare a investiţiilor.

1.3. Numele persoanelor membre ale Consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere al societăţii de administrare a investiţiilor, ale directorilor/membrilor directoratului, ale persoanelor ce îi înlocuiesc pe aceştia din urmă şi experienţa profesională a membrilor acestuia, precum şi detalierea activităţilor desfăşurate de către aceştia atunci când aceste activităţi sunt semnificative pentru societatea de administrare.

2. Informaţii despre depozitar

2.1. Datele de identificare ale depozitarului

a) denumirea societăţii şi forma juridică;

b) sediul social şi sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum şi sediul sucursalei unde se desfăşoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web;

2.2. Orice altă activitate în care depozitarul se angajează, pe lângă cea de depozitare.

2.3. Dacă există subdepozitari cărora depozitarul le-a transferat una sau mai multe dintre responsabilităţile sale, prospectul va cuprinde următoarele informaţii referitoare la aceştia

a) denumirea subdepozitarului;

b) sediul social şi sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum şi sediul sucursalei unde se desfăşoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web;

c) activităţile care au fost delegate.

3. Informaţii cu privire la societatea de investiţii

3.1. Identitatea societăţii de investiţii

a) numele şi prenumele, locul şi data naşterii, domiciliul şi cetăţenia membrilor fondatori persoane fizice; denumirea, sediul social, codul fiscal, număr de înregistrare la Registrul Comerţului şi naţionalitatea membrilor fondatori persoane juridice;

b) forma, denumirea, sediul social şi sediul central, dacă acesta este diferit de sediul social, emblema societăţii, dacă este cazul, precum şi sediile filialelor dacă acestea există, telefon, fax, adresa de web;

c) data înfiinţării şi durata societăţii;

d) obiectul de activitate al societăţii;

e) capitalul social subscris şi vărsat (după subscrierea iniţială);

f) numărul şi data autorizaţiei de funcţionare eliberată de A.S.F.;

g) numărul şi data de înscriere în Registrul A.S.F.;

3.2. Conducerea societăţii de investiţii

a) numele şi prenumele, locul şi data naşterii, domiciliul şi cetăţenia administratorilor, garanţia pe care administratorii sunt obligaţi să o depună, puterile ce li se conferă şi dacă ei urmează să le exercite împreună sau separat; drepturile speciale de reprezentare şi de administrare acordate unora dintre ei; experienţa profesională;

b) numele şi prenumele, locul şi data naşterii, domiciliul şi cetăţenia directorilor/membrilor directoratului şi a persoanelor care îi înlocuiesc pe aceştia precum şi pentru reprezentanţii compartimentului de control intern ai societăţii, (în cazul în care aceasta este autoadministrată), experienţa profesională;

c) persoanele responsabile cu analizarea oportunităţilor de investiţie, dacă sunt altele decât administratorii societăţii de investiţii (în cazul în care aceasta este autoadministrată), experienţa profesională;

d) clauze privind conducerea, administrarea, controlul şi funcţionarea societăţii;

e) detalii cu privire la principalele activităţi desfăşurate de către membrii consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere şi de directorii/membrii directoratului societăţii de investiţii în afara societăţii, dacă acestea sunt semnificative pentru societatea de investiţii.

3.3. O descriere a obiectivelor societăţii de investiţii, inclusiv

a) obiectivele financiare, cum ar fi creşterea de capital, obţinerea de venit etc.;

b) politica de investiţii, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale şi orice limitări ale acestei politici;

c) principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;

d) descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare împotriva riscurilor;

e) durata minimă recomandată a investiţiilor, bazată pe natura societăţii de investiţii;

f) factorii de risc derivând din politica de investiţii a societăţii de investiţii.

3.4. O descriere a caracteristicilor acţiunilor societăţii de investiţii

a) natura drepturilor conferite de o acţiune;

b) caracteristicile acţiunilor, indicarea monedei în care pot fi denominate;

c) momentul la care o persoană ce a cumpărat titluri de participare devine investitor al societăţii de investiţii;

d) datele pentru distribuirea rapoartelor periodice.

3.5. Informaţii cu privire la emiterea şi răscumpărarea acţiunilor unei societăţi de investiţii şi admiterea la tranzacţionare pe o piaţă reglementată

a) procedurile pentru subscrierea de acţiuni;

b) procedurile pentru răscumpărarea de acţiuni;

c) circumstanţele în care emisiunea şi răscumpărarea de acţiuni pot fi suspendate de către A.S.F.;

d) dacă societatea de investiţii are o durată limitată, data finală pentru achiziţionarea sau răscumpărarea de acţiuni;

e) piaţa reglementată pe care sunt admise la tranzacţionare sau pe care se tranzacţionează;

3.6. Metode pentru determinarea valorii activului net al unei societăţi de investiţii

a) metoda de calculare a valorii activului net;

b) frecvenţa calculării valorii activului net;

c) mijloacele, locurile şi frecvenţa publicării valorii activului net;

d) valoarea iniţială a unei acţiuni.

3.7. Comisioane şi alte cheltuieli

a) comisioane suportate de acţionari - comisioane de cumpărare (dacă este cazul), comisioane de răscumpărare (dacă este cazul);

b) cheltuielile datorate societăţii de administrare a investiţiilor, unde este cazul şi nivelul sau metoda de determinare a comisionului datorat acesteia pentru serviciile de administrare;

c) comisioane şi alte cheltuieli suportate de către societatea de investiţii.

3.8. Divizarea, fuziunea, lichidarea unei societăţi de investiţii: circumstanţele în care o societate de investiţii poate fuziona cu o altă societate de investiţii, poate fi divizată sau lichidată, precum şi procedura de realizare a acestora, cu specificarea drepturilor ce le revin deţinătorilor de acţiuni.

3.9. Regimul fiscal

a) impozitele suportate de acţionar;

b) modalitatea de reţinere a impozitelor.

3.10. Auditorul societăţii de investiţii.

3.11. Grupul din care face parte societatea de investiţii sau societatea de administrare a investiţiilor a acesteia (dacă este cazul), aşa cum a fost definit acesta în art. 2 alin. 1, pct. 9 din Legea nr. 297/2004 şi care sunt persoanele juridice care fac parte din respectivul grup.

3.12. În cazul în care prospectele societăţilor de investiţii autorizate vor fi completate cu date privind performanţele anterioare ale societăţii de investiţii, se va preciza că performanţele anterioare nu reprezintă o garanţie a realizărilor viitoare.

4. Date de distribuire şi întocmire a situaţiilor contabile

5. Descrierea regulilor pentru determinarea şi repartizarea veniturilor

6. Consultanţi şi alte persoane juridice

6.1. Informaţii cu privire la numele consultanţilor sau denumirea şi tipul persoanelor juridice care oferă consultanţă pe bază de contract şi care sunt plătite din activele societăţii de investiţii.

6.2 Prevederi ale contractului încheiat între consultanţi şi societatea de administrare a investiţiilor, în afara celor legate de remunerare, ce pot fi relevante pentru investitori.

6.3 Alte prevederi semnificative.

7. Informaţii cu privire la modalitatea de efectuare a plăţilor către investitori, de efectuare a răscumpărărilor de acţiuni şi modalitatea de publicare a informaţiilor cu privire la respectiva societate de investiţii. Aceste informaţii trebuie oferite, în toate situaţiile, în statul membru de origine al societăţii de investiţii. Atunci când acţiunile unei societăţi de investiţii sunt distribuite într-un alt stat membru, prospectul de emisiune va conţine informaţiile respective cu privire la modalitatea de plată a investitorilor, a efectuării răscumpărărilor de acţiuni şi modalitatea de distribuire a informaţiilor specifice pentru statul respectiv.

8. Precizarea activităţilor menţionate la art. 6 din O.U.G. nr. 32/2012 care au fost delegate către terţi. În situaţia delegării activităţii de administrare a investiţiilor, se va preciza denumirea S.A.I., sediul social şi sediul central dacă acesta diferă de sediul social, membrii Consiliului de administraţie/Consiliului de supraveghere şi ai directorilor/membrilor Directoratului

S.A.I. căreia i-a fost delegată activitatea de administrare a investiţiilor.

9. Prevederi diverse

9.1. Prospectul trebuie să conţină tipărit într-un loc vizibil

a) data autorizării prospectului;

b) locul de unde se pot obţine informaţii relevante cum ar fi: prospectul şi rapoartele periodice, actul constitutiv, dacă acesta nu este anexat la prospect.

9.2 Profilul investitorului căruia se adresează societatea de investiţii.

10. Cotidianul naţional în care se vor publica notificările referitoare la modificarea prospectului de emisiune precum şi alte informaţii despre societatea de investiţii.

11. Adresa de web şi e-mail a societăţii de investiţii.

Rapoartele O.P.C.V.M.

Denumire element

Începutul perioadei de

Sfârşitul perioadei de raportare

Diferenţe (lei)

% din activul net

% din activul total

Valută

Lei

% din activul net

% din activul total

Valută

Lei

I. Total active

1. Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare din care

1.1. valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată din România, din care: acţiuni, alte valori mobiliare asimilate acestora (cu menţionarea fiecărei categorii), obligaţiuni (pe categorii de emitent), alte titluri de creanţă (cu menţionarea pe tipuri şi pe categorii de emitent), alte valori mobiliare, instrumente ale pieţei monetare (pe categorii);

1.2. valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată dintr-un stat membru, din care: acţiuni, alte valori mobiliare asimilate acestora (cu menţionarea fiecărei categorii), obligaţiuni (pe categorii de emitent), alte titluri de creanţă (cu menţionarea pe tipuri şi pe categorii de emitent), alte valori mobiliare, instrumente ale pieţei monetare (pe categorii);

1.3. valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare admise la cota oficială a unei burse dintr-un stat terţ sau negociate pe o altă piaţă reglementată dintr-un stat terţ, care operează în mod regulat şi este recunoscută şi deschisă publicului, aprobată de A.S.F., din care: acţiuni, alte valori mobiliare asimilate acestora (cu menţionarea fiecărei categorii), obligaţiuni (pe categorii de emitent), alte titluri de creanţă (cu menţionarea pe tipuri şi pe categorii de emitent), alte valori mobiliare, instrumente ale pieţei monetare ( pe categorii).

2. valori mobiliare nou emise.

3. alte valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare menţionate la art. 83 alin.(1) lit.a) din O.U.G. nr. 32/2012din care: valori mobiliare (pe categorii şi pe tipuri de emitent) şi instrumente ale pieţei monetare (pe categorii).

4. Depozite bancare din care

4.1. depozite bancare constituite la instituţii de credit din România;

4.2. depozite bancare constituite la instituţii de credit dintr-un stat membru;

4.3. depozite bancare constituite la instituţii de credit dintr-un stat terţ.

5. Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe o piaţă reglementată

5.1. instrumente financiare derivate tranzacţionate pe o piaţă reglementată din România, pe categorii;

5.2. instrumente financiare derivate

Situaţia activelor şi obligaţiilor

raportare

ANEXA Nr. 10

tranzacţionate pe o piaţă reglementată dintr-un stat membru, pe categorii;

5.3. instrumente financiare derivate tranzacţionate pe o piaţă reglementată dintr-un stat terţ, pe categorii;

5.4. instrumente financiare derivate negociate în afara pieţelor reglementate, pe categorii de instrumente.

6. Conturi curente şi numerar.

7. Instrumente ale pieţei monetare, altele decât cele tranzacţionate pe o piaţă reglementată, conform art. 82 lit.g) din

O.U.G. nr. 32/2012 - Contracte de tip repo pe titluri de valoare

8. Titluri de participare ale A.O.P.C./O.P.C.V.M.

9. Dividende sau alte drepturi de încasat

10. Alte active (sume în tranzit, sume la distribuitori, sume la S.S.I.F. etc.).

II Total obligaţii

1. Cheltuieli pentru plata comisioanelor datorate S.A.I.

2. Cheltuieli pentru plata comisioanelor datorate depozitarului

3. Cheltuieli cu comisioanele datorate intermediarilor

4. Cheltuieli cu comisioanele de rulaj şi alte servicii bancare

5. Cheltuieli cu dobânzile

6. Cheltuieli de emisiune

7. Cheltuieli cu plata comisioanelor/ tarifelor datorate A.S.F.

8. Cheltuielile cu auditul financiar

9. Alte cheltuieli aprobate

10. Răscumpărări de plătit

III Valoarea activului net (I-II)

Situaţia valorii unitare a activului net

Denumire element

Perioada curentă

Perioada corespunzătoare a anului precedent

Diferenţe

Valoare activ net (din care defalcat pe clase de unităţi de fond)

Număr de unităţi de fond/ acţiuni în

circulaţie (defalcat pe clase de unităţi de fond)

Valoarea unitară a activului net (defalcat pe clase de unităţi de fond)

68

SITUATIA DETALIATĂ A INVESTIŢIILOR LA DATA DE ………………

I. Valori mobiliare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată din România

1. Acţiuni tranzacţionate în ultimele 30 de zile de tranzacţionare (zile lucrătoare)

Emitent

Simbol acţiune

Data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat

Nr. acţiuni deţinute

Valoare nominală

Valoare acţiune

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

2. Acţiuni netranzacţionate în ultimele 30 de zile de tranzacţionare (zile lucrătoare)

Emitent

Simbol acţiune

Data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat

Nr. acţiuni deţinute

Valoare nominală

Valoare acţiune

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

În situaţia în care evaluarea are la bază metode de evaluare conforme cu Standardele Internaţionale de Evaluare (conforme principiului valorii juste), explicaţii cu privire la metodele de evaluare utilizate.

3. Acţiuni netranzacţionate în ultimele 30 de zile de tranzacţionare (zile lucrătoare) pentru care nu se obţin situaţiile financiare în termen de 90 de zile de la datele legale de depunere

Emitent

Simbol acţiune

Data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat

Nr. acţiuni deţinute

Valoare nominală

Valoare acţiune

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

4. Drepturi de preferinţă/drepturi de alocare

Emitent

Tipul de drept

Simbol

Data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat

Nr. drepturi deţinute

Valoare drept

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

5. Obligaţiuni admise la tranzacţionare emise sau garantate de autorităţi ale administraţiei publice locale/obligaţiuni corporative

Emitent

Simbol obligaţi une

Data ultimei şedinţe în care

s-a tranzacţionat

Nr. obligaţiuni deţinute

Data achiziţie

Data cupon

Data scadenţa cupon

Valoare iniţială

Creştere zilnica

Dobânda cumulată

Discount/ primă cumulate (ă)/

Preţ piaţă

Valoare totală

Pondere în total obligaţiuni emisiune

Pondere în activul total al O.P.C.V.

M.

lei

lei

lei

lei

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

- „data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat” si„ preţ piaţă” se vor completa în cazul în care obligaţiunile sunt evaluate la preţul pieţei;

- „valoarea iniţială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situaţia în care obligaţiunile au fost achiziţionate la valoare nominal sau de preţul net de achiziţie, in situaţia în care obligaţiunea a fost achiziţionată cu discount/primă;

- in cazul in care obligaţiunea a fost achiziţionata cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus;

6. Obligaţiuni admise la tranzacţionare emise sau garantate de autorităţi ale administraţiei publice centrale

Serie

Data ultimei şedinţe în care

s-a tranzacţionat

Nr. obligaţiuni deţinute

Data achiziţie

Data cupon

Data scadenţa cupon

Valoare iniţială

Creştere zilnica

Dobânda cumulată

Discount/ primă cumulat (ă)/

Preţ piaţă

Valoare totală

Banca intermediar ă

Pondere în total obligaţiuni emisiune

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

lei

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

- „data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat” si„ preţ piaţă” se vor completa în cazul în care obligaţiunile sunt evaluate la preţul pieţei;

69

- „valoarea iniţială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situaţia în care obligaţiunile au fost achiziţionate la valoare nominală sau de preţul net de achiziţie, in situaţia în care

70

obligaţiunea a fost achiziţionată cu discount/primă;

- in cazul in care obligaţiunea a fost achiziţionata cu prima, aceasta va fi reflectata cu semnul minus;

7. Alte valori mobiliare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată

Emitent

Tipul de valoare mobiliară

Simbol

Data ultimei şedinţe în

care s-a tranzacţionat

Nr. valori mobiliare

Preţ de piaţă

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

8. Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată din România

Emitent

Tipul de valoare mobiliară

Simbol

Valoarea unitară

Nr. valori mobiliare tranzacţionate

Valoare totală

Pondere în capitalul social ale emitentului/total obligaţiuni ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

II. Valori mobiliare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată din alt stat membru

1. Acţiuni tranzacţionate în ultimele 30 de zile de tranzacţionare (zile lucrătoare)

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat

Nr. acţiuni deţinute

Valoare nominală*

Valoare acţiune

Curs valutar BNR

.../RON

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

valuta

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

* daca este cazul

2. Obligaţiuni admise la tranzacţionare emise sau garantate de autorităţi ale administraţiei publice locale, obligaţiuni corporative

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat

Nr. obligaţiuni deţinute

Data achiziţiei

Data cupon

Data scadenţei cupon

Valoare iniţială

Creştere zilnica

Dobânda cumulată

Discount/ primă cumulat(ă)/

Preţ piaţă

Curs valutar BNR

.../RON

Valoare totală

Pondere în total obligaţiuni

ale unei emisiuni

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

valuta

valuta

valuta

valuta

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

- „data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat” si„ preţ piaţă” se vor completa în cazul în care obligaţiunile sunt evaluate la preţul pieţei;

- „valoarea iniţială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situaţia în care obligaţiunile au fost achiziţionate la valoare nominală sau de preţul net de achiziţie, in situaţia în care obligaţiunea a fost achiziţionată cu discount/primă;

- in cazul in care obligaţiunea a fost achiziţionata cu prima, aceasta va fi reflectata cu semnul minus;

3. Obligaţiuni admise la tranzacţionare emise sau garantate de autorităţi ale administraţiei publice centrală

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat

Nr. obligaţiuni deţinute

Data achiziţiei

Data cupon

Data scadenţei cupon

Valoare iniţială

Creştere zilnica

Dobânda cumulată

Discount/ primă cumulat(ă)/

Preţ piaţă

Curs valutar BNR

.../RON

Valoare totală

Pondere în total obligaţiuni

ale unei emisiuni

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

valuta

valuta

valuta

valuta

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

- „data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat” si„ preţ piaţă” se vor completa în cazul în care obligaţiunile sunt evaluate la preţul pieţei;

- „valoarea iniţială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situaţia în care obligaţiunile au fost achiziţionate la valoare nominală sau de preţul net de achiziţie, in situaţia în care obligaţiunea a fost achiziţionată cu discount/primă;

- in cazul in care obligaţiunea a fost achiziţionata cu prima, aceasta va fi reflectata cu semnul minus;

4. Alte valori mobiliare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată din alt stat membru

Emitent

Tipul de valoare mobiliară

Simbol

Data ultimei şedinţe în

care s-a tranzacţionat

Nr. valori mobiliare

Preţ de piaţă

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

71

- obligaţiunile admise la tranzacţionare corporative / emise de administraţia publică centrală vor fi raportate similar obligaţiunilor admise la tranzacţionare emise sau garantate de autorităţi ale administraţiei publice locale;

72

- în cazul elementelor denominate în valută, evaluarea se realizează în valuta respectivă, iar valoarea totala va fi determinată prin convertirea valorii totale în valută în RON;

5. Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată din alt stat membru

Emitent

Tipul de valoare mobiliară

Simbol

Valoarea unitară

Nr. valori mobiliare tranzacţionate

Curs valutar BNR

Valoare totală

Pondere în capitalul social ale emitentului/total obligaţiuni ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valută

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

III. Valorile mobiliare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată dintr-un stat terţ

1. Acţiuni tranzacţionate în ultimele 30 de zile de tranzacţionare (zile lucrătoare)

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat

Nr. acţiuni deţinute

Valoare nominală *

Valoare acţiune

Curs valutar BNR .../RON

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

valuta

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

* daca este cazul

2. Obligaţiuni admise la tranzacţionare emise sau garantate de autorităţi ale administraţiei publice locale, obligaţiuni corporative, tranzacţionate în ultimele 30 de zile

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat

Nr. obligaţiuni deţinute

Data achiziţiei

Data cupon

Data scadenţei cupon

Valoare iniţială

Creştere zilnica

Dobânda cumulată

Discount

/ primă cumulat

(ă)/

Preţ piaţă

Curs valutar BNR

.../RON

Valoare totală

Pondere în total obligaţiuni ale unei

emisiuni

Pondere în activul total al O.P.C.V.

M.

valuta

valuta

valuta

valuta

valuta

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

- „data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat” si„ preţ piaţă” se vor completa în cazul în care obligaţiunile sunt evaluate la preţul pieţei;

- „valoarea iniţială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situaţia în care obligaţiunile au fost achiziţionate la valoare nominală sau de preţul net de achiziţie, in situaţia în care obligaţiunea a fost achiziţionată cu discount/primă;

- in cazul in care obligaţiunea a fost achiziţionata cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus;

3. Alte valori mobiliare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată dintr-un stat terţ

Emitent

Tipul de

valoare mobiliară

Simbol

Data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat

Nr. valori mobiliare

Preţ de piaţă

Valoare totală

Pondere în activul

total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

- obligaţiunile admise la tranzacţionare corporative / emise de administraţia publică centrală vor fi raportate similar obligaţiunilor admise la tranzacţionare emise sau garantate de autorităţi ale administraţiei publice locale;

- în cazul elementelor denominate în valută, evaluarea se realizează în valuta respectivă, iar valoarea totala va fi determinată prin convertirea valorii totale în valută în RON;

4. Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată dintr-un stat terţ

Emitent

Tipul de valoare mobiliară

Simbol

Valoarea unitară

Nr. valori mobiliare tranzacţionate

Curs valutar BNR

Valoare totală

Pondere în capitalul social ale emitentului/total obligaţiuni ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valută

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

IV. Instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată din România

Emitent

Simbol/ serie instrument

Data ultimei şedinţe în care

s-a tranzacţionat

Nr. instrument e

deţinute

Data achiziţie

Data scadenţa

Valoare iniţială

Creştere zilnică

Dobânda cumulată

Discount/ primă cumulat(ă)/

Preţ piaţă

Valoare totală

Pondere în total instrumente ale

pieţei monetare ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

lei

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

73

Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată din România

Emitent

Simbol/serie instrument

Valoarea unitară

Nr. instrumente tranzacţionate

Valoare totală

Pondere în total instrumente ale pieţei monetare ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

74

V. Instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată din alt stat membru

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei şedinţe în care s- a tranzacţionat

Nr. instrumente deţinute

Data achiziţie

Data scadenţa

Valoare iniţială

Creştere zilnica

Dobânda cumulată

Discount

/primă cumulate (ă)

Preţ piaţă

Curs valutar BNR

.../RON

Valoare totală

Pondere în total instrumente ale pieţei monetare ale

unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

valuta

valuta

valută

valută

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

- „data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat” si„ preţ piaţă” se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la preţul pieţei;

- „valoarea iniţială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situaţia în care instrumental a fost achiziţionat la valoare nominală sau de preţul net de achiziţie, in situaţia în care instrumentul a fost achiziţionat cu discount/primă;

-în cazul in care instrumentul a fost achiziţionat cu prima, aceasta va fi reflectata cu semnul minus;

Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată din alt stat membru

Emitent

Cod ISIN

Valoarea unitară

Nr. instrumente tranzacţionate

Curs valutar BNR

Valoare totală

Pondere în total instrumente ale pieţei monetare ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valută

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

VI. Instrumentele pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată dintr-un stat terţ

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei şedinţe în care s- a tranzacţionat

Nr. instrumente deţinute

Data achiziţie

Data scadenţa

Valoare iniţială

Creştere zilnica

Dobânda cumulată

Discount

/primă cumulate (ă)

Preţ piaţă

Curs valutar BNR

.../RON

Valoare totală

Pondere în total instrumente ale pieţei monetare ale

unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

valuta

valuta

valută

valută

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

- „data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat” si„ preţ piaţă” se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la preţul pieţei;

- „valoarea iniţială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situaţia în care instrumental a fost achiziţionat la valoare nominală sau de preţul net de achiziţie, in situaţia în care instrumentul a fost achiziţionat cu discount/primă;

-în cazul in care instrumentul a fost achiziţionat cu prima, aceasta va fi reflectata cu semnul minus;

Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată dintr-un stat terţ

Emitent

Cod ISIN

Valoarea unitară

Nr. instrumente tranzacţionate

Curs valutar BNR

Valoare totală

Pondere în total instrumente ale pieţei monetare ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valută

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

VII. Valori mobiliare nou emise

1. Acţiuni nou emise

Emitent

Nr. acţiuni deţinute

Valoare nominală

Valoare acţiune

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al

O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

75

2. Obligaţiuni nou emise

Emitent

Nr. obligaţiuni deţinute

Data achiziţie

Data cupon

Data scadenţei cupon

Valoare iniţială

Creştere zilnica

Dobânda cumulată

Discount/ primă cumulat(ă)

Valoare totală

Pondere in total

obligaţiuni ale unui emitent

Pondere în activul total

al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

76

- „valoarea iniţială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situaţia în care obligaţiunile au fost achiziţionate la valoare nominală sau de preţul net de achiziţie, in situaţia în care obligaţiunea a fost achiziţionată cu discount/primă;

- in cazul in care obligaţiunea a fost achiziţionata cu prima, aceasta va fi reflectata cu semnul minus;

3. Drepturi de preferinţă (ulterior înregistrării la depozitarul central, anterior admiterii la tranzacţionare)

Emitent acţiuni

Simbol acţiune

Nr. drepturi de preferinţă

Valoare teoretica drept de preferinţă

Valoare totala

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

VIII. Alte valori mobiliare si instrumente ale pieţei monetare menţionate la art. 83 alin.(1) lit.a) din O.U.G. nr. 32/2012

VIII.1 Alte valori mobiliare menţionate la art. 83 alin.(1) lit.a) din O.U.G. nr. 32/2012

1. Acţiuni neadmise la tranzacţionare

Emitent

Nr. acţiuni deţinute

Valoare nominală

Valoare acţiune

Valoare totală

Pondere in capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

În situaţia în care evaluarea are la bază metode de evaluare conforme cu Standardele Internaţionale de Evaluare (conforme principiului valorii juste), explicaţii cu privire la metodele de evaluare utilizate.

2. Acţiuni tranzacţionate în cadrul altor sisteme decât pieţele reglementate

Emitent

Data ultimei şedinţe în

care s-a tranzacţionat

Nr. acţiuni deţinute

Valoare nominală

Preţ piaţă

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,00

0,000

3. Acţiuni neadmise la tranzacţionare evaluate la valoare zero (lipsă situaţii financiare actualizate depuse la Registrul Comerţului)

Emitent

Nr. acţiuni deţinute

Valoare nominală

Valoare acţiune

Valoare totală

Pondere in capitalul social al emitentului

Pondere în activul

total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

4. Obligaţiuni neadmise la tranzacţionare

Emitent

Nr. obligaţiuni deţinute

Data achiziţie

Data cupon

Data scadenţei cupon

Valoare iniţială

Creştere zilnica

Dobânda cumulată

Discount/pr ima cumulate

(ă)

Valoare totală

Pondere in total obligaţiuni ale unui emitent

Pondere în activul total al

O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

- „valoarea iniţială” este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situaţia în care obligaţiunile au fost achiziţionate la valoare nominală sau de preţul net de achiziţie, in situaţia în care obligaţiunea a fost achiziţionată cu discount/primă;

- in cazul in care obligaţiunea a fost achiziţionata cu prima, aceasta va fi reflectata cu semnul minus;

5. Sume în curs de decontare pentru acţiuni tranzacţionate în cadrul altor sisteme decât pieţele reglementate

Emitent

Valoarea unitară

Nr. acţiuni tranzacţionate

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

VIII.2. Alte instrumente ale pieţei monetare menţionate la art. 83 alin.(1) lit.a) din O.U.G. nr. 32/2012

77

1. Efecte de comerţ

Emitent

Data achiziţie

Data scadentă

Valoare iniţială

Creştere zilnica

Dobânda cumulata

Valoare totala

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

78

IX. Disponibil în conturi curente si numerar

1. Disponibil in conturi curente si numerar in lei

Denumire banca

Valoare curenta

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

Lei/valuta

%

TOTAL

0,00

0,000

2. Disponibil în conturi curente si numerar denominate in......

Denumire banca

Valoare curenta

Curs valutar BNR

Valoare actualizata lei

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

%

TOTAL

0,000

0,000

X. Depozite bancare

pe categorii distincte: constituite la instituţii de credit din România / din alt stat membru / dintr-un stat terţ

1. Depozite bancare denominate în lei

Denumire bancă

Data constituirii

Data scadentei

Valoare iniţială

Creştere zilnica

Dobânda cumulată

Valoare totala

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

2. Depozite bancare denominate în valută

Denumire bancă

Data constituirii

Data scadentei

Valoare iniţială

Creştere zilnica

Dobânda cumulată

Curs valutar BNR

.../RON

Valoare totala

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

valuta

valuta

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

XI. Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe o piaţă reglementata

- pe categorii distincte: pe o piaţa reglementata din Romania / dintr-un stat membru / dintr-un stat terţ

1. Contracte futures

Contract

Nr. Contracte

Tip contract

Scadenta

Preţ mediu vânzare / cumpărare

Cotare

Valoare marja

Profit/Pierdere

Valoare totala

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

2. Opţiuni

Contract

Data ultimei şedinţe in care s-a tranzacţionat

Nr. contracte

Tip opţiune

Tip Contract

Scadenta

Preţ de exercitare

Prima plătita

Valoare prima închidere

Valoare totala

Pondere în activul total al

O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

79

3. Sume în curs de decontare pentru instrumente financiare derivate tranzacţionate pe o piaţă reglementată

Contract

Valoarea unitară

Nr. contracte tranzacţionate

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,00

80

XII. Instrumente financiare derivate negociate în afara pieţelor reglementate

1. Contracte forward

Contraparte

Cantitate

Tip contract

Data achiziţiei

Data scadenţei

Preţ de exercitare

Curs valutar BNR …./RON

Curs forward

Profit/ pierdere

Valoare totala

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

2. Contracte swap

- evaluare în funcţie de cotaţie

Contraparte

Capital iniţial (Notional)

Data achiziţie

Data scadentei

Data cotaţie

Cotaţie contraparte

Valoare totala

Pondere in activul total al O.P.C.V.M.

%

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

- evaluare în funcţie de determinarea valorii prezente a plaţilor din cadrul contractului

Contraparte

Capital iniţial (Notional)

Data achiziţie

Data scadentei

Valoare actualizata a plăţilor de efectuat către

Fond

Valoare actualizata a plăţilor de efectuat de

Fond

Valoare totala

Pondere in activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

Contract

Nr. contracte

Tip Contract

Preţ mediu vânzare/ cumpărare

Preţ cotare

Profit poziţii deschise

Marja

Curs valutar BNR …./RON

Valoare totala

Pondere in activul total al O.P.C.V.M.

valuta

valuta

valuta

valuta

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

3. Contracte pe diferenţă

4. Alte contracte derivate în legătură cu valori mobiliare, valute, rate ale dobânzii sau rentabilităţii ori alte instrumente derivate, indici financiari sau indicatori financiari/alte contracte derivate în legătură cu mărfuri care trebuie decontate în fonduri băneşti sau pot fi decontate în fonduri băneşti la cererea uneia dintre părţi

Contract

Nr. contracte

Tip Contract

Preţ vânzare/ cumpărare

Preţ cotare

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

%

TOTAL

0,00

0,000

XIII. Instrumente ale pieţei monetare, altele decât cele tranzacţionate pe o piaţă reglementată, conform art. 82 lit.g) din O.U.G. nr. 32/2012

Seria emisiunii

Tipul de instrument

Nr. titluri deţinute

Data achiziţiei

Data scadenta

Valoare iniţiala

Creştere zilnica

Dobânda cumulata

Valoare totala

Banca intermediara

Pondere in total instrumente emisiune

Pondere in activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

XIV. Titluri de participare la O.P.C.V.M. / AOPC

1. Titluri de participare denominate în lei

Denumire fond

Data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat

Nr. unităţi de fond deţinute

Valoare unitate de fond (VUAN)

Preţ piaţă

Valoare totală

Pondere în total titluri de

participare ale O.P.C.V.M./AOPC

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

81

- „data ultimei şedinţe in care s-a tranzacţionat” si„ preţ piaţa” se vor completa in cazul in care instrumentele sunt evaluate la preţul pieţei;

82

2. Titluri de participare denominate în valută

Denumire Fond

Cod ISIN

Data ultimei şedinţe în care s-a tranzacţionat

Nr. unităţi de fond deţinute

Valoare unitate de fond (VUAN)

Preţ piaţă

Curs valutar BNR RON/….

Valoare totala

Pondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./AOPC

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

Valuta VUAN

valuta

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

-„data ultimei şedinţe in care s-a tranzacţionat” si„ preţ piaţa” se vor completa in cazul in care instrumentele sunt evaluate la preţul pieţei;

3. Sume în curs de decontare pentru titluri de participare denominate în lei

Denumire fond

Valoarea unitară de piaţă

Nr. titluri de participare tranzacţionate

Valoare totală

Pondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./AOPC

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

4. Sume în curs de decontare pentru titluri de participare denominate în valută

Denumire fond

Valoarea unitară de piaţă

Nr. titluri de participare tranzacţionate

Curs valutar BNR

Valoare totală

Pondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./AOPC

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valută

lei

%

%

TOTAL

0,00

0,000

XV. Dividende sau alte drepturi de primit

1. Dividende de încasat

Emitent

Simbol acţiune

Data ex-dividend

Nr. acţiuni deţinute

Dividend brut

Suma de încasat

Pondere in activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

2. Acţiuni distribuite fără contraprestaţie în bani

Emitent

Simbol acţiune

Data ex-dividend

Nr. acţiuni

Valoare acţiune

Valoare totala

Pondere in

activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

3. Acţiuni distribuite cu contraprestaţie în bani

Emitent

Simbol acţiune

Data ex-dividend

Nr. acţiuni deţinute

Valoare acţiune

Valoare totala

Pondere in activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

4. Suma de plată pentru acţiuni distribuite cu contraprestaţie în bani

Emitent

Simbol acţiune

Data ex-dividend

Nr. acţiuni deţinute

Preţ subscriere

Valoare totala

Pondere in

activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

83

5. Drepturi de preferinţă (anterior admiterii la tranzacţionare şi ulterior perioadei de tranzacţionare)

Emitent acţiuni

Simbol acţiune

Data ex-dividend

Nr. drepturi de preferinţă

Valoare teoretica drept de preferinţă

Valoare totala

Pondere in activul total al O.P.C.V.M.

lei

lei

%

TOTAL

0,00

0,000

84

Raportare săptămânală a activelor si obligaţiilor O.P.C.V.M. denominate în lei în perioada ……………..

Ziua 1

Ziua 2

Nr. crt.

Element

Suma plasata

Valoare actualizata

Pondere valoare actualizata in total active

Suma plasata

Valoare actualizata

Pondere valoare actualizata in total active

RON

RON

%

RON

RON

%

1

Valori mobiliare şi instrumente ale pieţei monetare

1.1

Valori mobiliare si instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată din România

- acţiuni

- alte valori asimilate (cu menţionarea fiecărei categorii)

- obligaţiuni (pe categorii de emitent)

- alte titluri de creanţă (cu menţionarea pe tipuri si pe categorii de emitent)

- alte valori mobiliare, instrumente ale pieţei monetare (pe

categorii)

1.2

Valori mobiliare si instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată dintr-un stat

membru

- acţiuni

- alte valori asimilate (cu menţionarea fiecărei categorii)

- obligaţiuni (pe categorii de emitent)

- alte titluri de creanţă (cu menţionarea pe tipuri si pe categorii de emitent)

- alte valori mobiliare, instrumente ale pieţei monetare (pe

categorii)

1.3

Valori mobiliare si instrumente ale pieţei monetare admise la cota oficiala a unei burse dintr-un stat terţ sau negociate pe o alta piaţă reglementată dintr-un stat terţ, care operează în mod regulat şi este recunoscută şi deschisă

publicului, aprobate de A.S.F.

- acţiuni, alte valori asimilate (cu menţionarea fiecărei categorii)

- obligaţiuni (pe categorii de emitent), alte titluri de creanţă (cu menţionarea pe tipuri si pe categorii de emitent)

- alte valori mobiliare, instrumente ale pieţei monetare (pe

categorii)

1.4

Valori mobiliare nou emise

1.5

Alte valori mobiliare si instrumente ale pieţei monetare

menţionate la art. 83 (1) lit.a) din O.U.G. nr. 32/2012 din care

Valori mobiliare (pe categorii si pe tipuri de emitent)

Instrumente ale pieţei monetare (pe categorii si pe tipuri de emitent)

2

Disponibil in cont curent si numerar

3

Depozite bancare din care

3.1

Depozite bancare constituite la instituţii de credit din Romania

3.2

Depozite bancare constituite la instituţii de credit dintr-un stat membru

3.3

Depozite bancare constituite la instituţii de credit dintr-o ţară terţă

4

Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe o piaţă reglementată

4.1

Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe o piaţă reglementata din Romania, pe categorii

4.2

Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe o piaţă

reglementata dintr-un stat membru, pe categorii

4.3

Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe o piaţă reglementata dintr-un stat terţ, pe categorii

5

Instrumente financiare derivate negociate în afara pieţelor reglementate, pe categorii de instrumente

6

Instrumente ale pieţei monetare, altele decât cele tranzacţionate pe o piaţă reglementată, conform art. 82 lit.

g) din O.U.G. nr. 32/2012, pe categorii de instrumente

7

Titluri de participare la O.P.C.V.M. / AOPC

8

Dividende sau alte drepturi de încasat

9

Alte active (fără a se limita la)

- Sume in tranzit

- Sume virate la S.S.I.F.

- Sume aflate la distribuitori

- Sume în curs de rezolvare

85

- Sume plătite in avans

10

ACTIV TOTAL

11

Cheltuielile fondului

-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate societăţii de

administrare a investiţiilor

-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate depozitarului

-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate intermediarilor

-cheltuieli cu comisioanele şi tarifele datorate A.S.F.

-alte cheltuieli ( pe categorii )

- răscumpărări de plătit

12

ACTIV NET (din care defalcat pe clase de unităţi de fond)

13

Număr unităţi de fond/ acţiuni în circulaţie, din care deţinute de

(defalcat pe clase de unităţi de fond)

- persoane fizice

- persoane juridice

14

Valoare unitara a activului net (VUAN) (din care defalcat pe

clase de unităţi de fond)

15

Număr investitori, din care

- persoane fizice

- persoane juridice

86

Evoluţia activului net şi a VUAN în ultimii 3 ani

An T-2

An T-1

An T

Activ net

VUAN

ANEXA Nr. 11

87

Raportare săptămânală a activelor şi obligaţiilor O.P.C.V.M. denominate în valută în perioada …………….

Nr.crt

Element

Ziua 1

Ziua 2

Suma plasata

Valoare actualizata

Valoare actualizata

Pondere valoare actualizata in total active

Suma plasata

Valoare actualizata

Valoare actualizata

Pondere valoare actualizata in total active

valuta

valuta

RON

%

valuta

valuta

RON

%

1

Valori mobiliare si instrumente ale pieţei monetare

1.1

Valori mobiliare si instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată din România

- acţiuni

- alte valori asimilate (cu menţionarea fiecărei categorii)

- obligaţiuni (pe categorii de emitent)

- alte titluri de creanţă (cu menţionarea pe tipuri şi pe

categorii de emitent)

- alte valori mobiliare, instrumente ale pieţei monetare (pe

categorii)

1.2

Valori mobiliare si instrumente ale pieţei monetare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată dintr-un stat

membru

- acţiuni

- alte valori asimilate (cu menţionarea fiecărei categorii)

- obligaţiuni (pe categorii de emitent)

- alte titluri de creanţă (cu menţionarea pe tipuri si pe

categorii de emitent)

- alte valori mobiliare, instrumente ale pieţei monetare (pe

categorii)

1.3

Valori mobiliare si instrumente ale pieţei monetare admise la cota oficiala a unei burse dintr-o ţară terţă sau negociate pe o alta piaţă reglementată dintr-o ţară terţă,

care operează în mod regulat şi este recunoscută şi deschisă publicului, aprobate de A.S.F.

- acţiuni, alte valori asimilate (cu menţionarea fiecărei

categorii)

- obligaţiuni (pe categorii de emitent), alte titluri de creanţă (cu menţionarea pe tipuri si pe categorii de emitent)

- alte valori mobiliare, instrumente ale pieţei monetare (pe

categorii)

1.4

Valori mobiliare nou emise

1.5

Alte valori mobiliare si instrumente ale pieţei monetare menţionate la art. 83 (1) lit.a) din O.U.G. nr. 32/2012 din

care

Valori mobiliare (pe categorii si pe tipuri de emitent)

Instrumente ale pieţei monetare (pe categorii si pe tipuri de

emitent)

2

Disponibil în cont curent şi numerar

3

Depozite bancare din care

3.1

Depozite bancare constituite la instituţii de credit din România

3.2

Depozite bancare constituite la instituţii de credit dintr-un stat membru

3.3

Depozite bancare constituite la instituţii de credit dintr-o stat terţ

4

Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe o piaţă reglementată

4.1

Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe o piaţă

reglementata din România, pe categorii

4.2

Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe o piaţă reglementata dintr-un stat membru, pe categorii

4.3

Instrumente financiare derivate tranzacţionate pe o piaţă

reglementată dintr-un stat terţ, pe categorii

5

Instrumente financiare derivate negociate în afara pieţelor reglementate, pe categorii de instrumente

6

Instrumente ale pieţei monetare, altele decât cele

tranzacţionate pe o piaţă reglementată, art. 82 lit.g) din

O.U.G. nr. 32/2012, pe categorii de instrumente

7

Titluri de participare la O.P.C.V.M. / AOPC

8

Dividende sau alte drepturi de încasat

9

Alte active (fără a se limita la)

- Sume in tranzit

- Sume virate la S.S.I.F.

- Sume aflate la distribuitori

- Sume în curs de rezolvare

88

- Sume plătite in avans

10

ACTIV TOTAL

11

Cheltuielile fondului

-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate societăţii de

administrare a investiţiilor

-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate depozitarului

-cheltuieli privind plata comisioanelor datorate

intermediarilor

-cheltuieli cu comisioanele şi tarifele datorate A.S.F.

-alte cheltuieli ( pe categorii )

- răscumpărări de plătit

12

ACTIV NET (din care defalcat pe clase de unităţi de fond)

13

Număr unităţi de fond/ acţiuni în circulaţie, din care deţinute de

(defalcat pe clase de unităţi de fond)

- persoane fizice

- persoane juridice

14

Valoare unitară a activului net (VUAN) (din care defalcat pe

clase de unităţi de fond)

15

Număr investitori, din care

- persoane fizice

- persoane juridice

89