ORDIN nr. 1 din 13 martie 2018 pentru modificarea Ordinului Băncii Naționale a României nr. 22/2011 privind raportarea situațiilor referitoare la indicatorul de lichiditate și riscul mare de lichiditate

[Anexa nr. 1c) la Ordinul nr. 22/2011]

REPARTIZAREA PE SCADENȚE

a angajamentelor primite, evidențiate în afara bilanțului, și a

sumelor de primit aferente unor operațiuni cu instrumente derivate,

precum și a activelor ce ar rezulta din transformarea angajamentelor

de creditare și a garanțiilor financiare date în elemente bilanțiere

Denumirea instituției de credit

Data raportării

lei echivalent/Euro/lei

Angajamente în afara bilanțului

primite

Cod

poz.

VALORI CONTABILE

Coeficient

de

ajustare*)

VALORI AJUSTATE

D <=

1 lună

1 lună

< D <=

3 luni

3 luni

< D <=

6 luni

6 luni

< D <=

12 luni

12 luni

< D

D <=

1 lună

1 lună

< D <=

3 luni

3 luni

< D <=

6 luni

6 luni

< D <=

12 luni

12 luni

< D

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

ANGAJAMENTE DE CREDITARE

C1

-

Angajamente primite de la instituții

de credit

C2

100%

Angajamente primite de la clientelă

C3

100%

GARANȚII FINANCIARE

C4

-

Garanții financiare primite de la

instituții de credit

C5

SUME DE PRIMIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR

DE SCHIMB LA VEDERE

C6

100%

SUME DE PRIMIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR

FERME DE SCHIMB LA TERMEN, CONTRAC-

TELOR SWAP DE TREZORERIE ȘI CONTRAC-

TELOR SWAP FINANCIAR DE VALUTE

C7

100%

ACTIVE CE AR REZULTA DIN TRANSFORMAREA

ANGAJAMENTELOR DE CREDITARE DATE ÎN

ELEMENTE BILANȚIERE

C8

ACTIVE CE AR REZULTA DIN TRANSFORMAREA

GARANȚIILOR FINANCIARE DATE ÎN ELE-

MENTE BILANȚIERE

C9

TOTAL

C10

-

Notă

*) Coeficienții de ajustare aferenți rd. C5, C9 și C8 vor fi completați conform prevederilor art. 19 și art. 20.1, respectiv art. 29.3

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Persoană de contact Persoană autorizată │

│ ........................... ......................... │

│ ...... ...... │

│ (nume, prenume, telefon) (nume, prenume, semnătură) │

│ │

└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Conținutul pozițiilor din situația "Repartizarea pe scadențe a

angajamentelor primite, evidențiate în afara bilanțului, și a sumelor

de primit aferente unor operațiuni cu instrumente derivate,

precum și a activelor ce ar rezulta din transformarea angajamentelor

de creditare și a garanțiilor financiare date în elemente bilanțiere"

ANGAJAMENTE DE CREDITARE

C1

rd. C2 + rd. C3

Angajamente primite de la instituții de credit

C2

902

Angajamente primite de la clientelă

C3

904

GARANȚII FINANCIARE

C4

rd. C5

Garanții financiare primite de la instituții de

credit

C5

912

SUME DE PRIMIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR DE SCHIMB LA

VEDERE

C6

9311 + 9312

SUME DE PRIMIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR FERME DE

SCHIMB LA TERMEN, CONTRACTELOR SWAP DE TREZORERIE ȘI

CONTRACTELOR SWAP FINANCIAR DE VALUTE

C7

95131 + 95133 + 95135 + 95141 + 95143 +

95145 + 95231 + 95233 + 95235 + 95241 + 95243+

95245 + 95331 + 95333 + 95335 + 95341 + 95343

+ 95345

ACTIVE CE AR REZULTA DIN TRANSFORMAREA ANGAJAMEN-

TELOR DE CREDITARE DATE ÎN ELEMENTE BILANȚIERE

C8

Sume înregistrate potrivit art. 29 alin. 3

din Regulamentul privind lichiditatea

instituțiilor de credit

ACTIVE CE AR REZULTA DIN TRANSFORMAREA GARANȚIILOR

FINANCIARE DATE ÎN ELEMENTE BILANȚIERE

C9

Sume înregistrate potrivit art. 29 alin. 3

din Regulamentul privind lichiditatea

instituțiilor de credit

TOTAL

C10

rd.C1 + rd.C4 + rd.C6 + rd.C7 + rd.C8 + rd.C9

[Anexa nr. 1d) la Ordinul nr. 22/2011]

REPARTIZAREA PE SCADENȚE

a angajamentelor date, evidențiate în

afara bilanțului, și a sumelor de plătit aferente unor operațiuni

cu instrumente derivate, precum și a datoriilor ce ar

rezulta din transformarea angajamentelor de creditare primite în

elemente bilanțiere

Denumirea instituției de credit

Data raportării

lei echivalent/Euro/lei

Angajamente în afara bilanțului

date

Cod

poz.

VALOARE CONTABILĂ

Coeficient

de

ajustare*)

VALOARE AJUSTATĂ

D <=

1 lună

1 lună

< D <=

3 luni

3 luni

< D <=

6 luni

6 luni

< D <=

12 luni

12 luni

< D

D <=

1 lună

1 lună

< D <=

3 luni

3 luni

< D <=

6 luni

6 luni

< D <=

12 luni

12 luni

< D

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

ANGAJAMENTE DE CREDITARE

D1

-

Angajamente acordate clienților

financiari

D2

100%

Angajamente acordate clienților retail

D3

100% / 5%

Angajamente acordate clienților, alții

decât clienții financiari și clienții

retail

D4

100% / 10%

GARANȚII FINANCIARE

D5

-

Garanții financiare date instituțiilor

de credit

D6

Garanții financiare date pentru

clientelă

D7

SUME DE PLĂTIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR

DE SCHIMB LA VEDERE

D8

100%

SUME DE PLĂTIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR

FERME DE SCHIMB LA TERMEN, CONTRACTE-

LOR SWAP DE TREZORERIE ȘI CONTRACTELOR

SWAP FINANCIAR DE VALUTE

D9

100%

DATORII CE AR REZULTA DIN TRANSFORMA-

REA ANGAJAMENTELOR DE CREDITARE

PRIMITE ÎN ELEMENTE BILANȚIERE

D10

100%

TOTAL

D11

-

Notă

*) Coeficienții de ajustare aferenți rd. D6 și D7 vor fi completați conform prevederilor art. 28 și art. 29.1

Coeficienții de ajustare aferenți rd. D3 și D4 vor fi completați, după caz, conform prevederilor art. 29.1 lit. a) sau conform prevederilor art. 29.2 lit. b), respectiv c).

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Persoană de contact Persoană autorizată │

│ ........................... ......................... │

│ ...... ...... │

│ (nume, prenume, telefon) (nume, prenume, semnătură) │

│ │

└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Conținutul pozițiilor din situația "Repartizarea pe scadențe a

angajamentelor date, evidențiate în afara bilanțului, și a sumelor de

plătit aferente unor operațiuni cu instrumente derivate,

precum și a datoriilor ce ar rezulta din transformarea angajamentelor

de creditare primite în elemente bilanțiere"

ANGAJAMENTE DE CREDITARE

D1

rd. D2 + rd. D3 + rd. D4

Angajamente acordate clienților financiari

D2

901 + ex. 903

Angajamente acordate clienților retail

D3

ex. 903

Angajamente acordate clienților, alții decât clienții

financiari și clienții retail

D4

ex. 903

GARANȚII FINANCIARE

D5

rd. D6 + rd. D7

Garanții financiare date instituțiilor de credit

D6

911

Garanții financiare date pentru clientelă

D7

913

SUME DE PLĂTIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR DE SCHIMB LA VEDERE

D8

9313 + 9314

SUME DE PLĂTIT AFERENTE OPERAȚIUNILOR FERME DE SCHIMB LA

TERMEN, CONTRACTELOR SWAP DE TREZORERIE ȘI CONTRACTELOR

SWAP FINANCIAR DE VALUTE

D9

95132 + 95134 + 95136 + 95142 + 95144 +

95146 + 95232 + 95234 + 95236 + 95242 +

95244 + 95246 + 95332 + 95334 + 95336 +

95342 + 95344 + 95346

DATORII CE AR REZULTA DIN TRANSFORMAREA ANGAJAMENTELOR

DE CREDITARE PRIMITE ÎN ELEMENTE BILANȚIERE

D10

Sume înregistrate potrivit art. 20 alin.3

din Regulamentul privind lichiditatea

instituțiilor de credit

TOTAL

D11

rd. D1 + rd. D5 + rd. D8 + rd. D9 +

rd. D10

Anexele nr. 1c) și 1d) la Ordinul Băncii Naționale a României nr. 22/2011 privind raportarea situațiilor referitoare la indicatorul de lichiditate și riscul mare de lichiditate, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 820 din 21 noiembrie 2011, cu modificările ulterioare, se modifică și se înlocuiesc cu anexele nr. 1 și 2, care fac parte integrantă din prezentul ordin.

Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.

Având în vedere prevederile art. 77 alin. (1), art. 150, 289, 320 și art. 333 alin. (2) și (3) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare,

în temeiul dispozițiilor art. 25 alin. (2) lit. a) și ale art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României și al art. 420 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, și al art. 33 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 25/2011 privind lichiditatea instituțiilor de credit, cu modificările ulterioare,

Banca Națională a României emite prezentul ordin.

Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României,

Mugur Constantin Isărescu

București, 13 martie 2018.

Nr. 1.

----