REGULAMENT nr. 7 din 9 august 1999

Prezentul regulament stabileşte norme cu privire la alocarea şi distribuirea de către registrele independente de coduri confidenţiale pentru conturile de valori mobiliare deţinute de investitori.

Alocarea codurilor se face de către fiecare registru independent, pe baza unor proceduri ale Societăţii Naţionale de Compensare, Decontare şi Depozitare pentru Valori Mobiliare (S.N.C.D.D.), aprobate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.). Fiecărui cont de valori mobiliare al fiecărui investitor i se aloca câte un cod confidenţial. În cazul schimbării codului la cererea titularului, costurile vor fi suportate de către investitor.

Codul este strict confidenţial şi se face cunoscut numai titularului de cont.

Operaţiunea de alocare şi de distribuire a codurilor, efectuată de către registrele independente şi de S.N.C.D.D., se face cu respectarea stricta a confidenţialităţii, fiind supusă regimului informaţiilor confidenţiale.

În termen de 5 zile lucrătoare de la data aprobării de principiu de către C.N.V.M. a modalitatii de distribuire a codurilor registrele independente vor informa investitorii despre modalitatea de distribuire a acestora, prin intermediul a cel puţin 3 ziare de circulaţie naţionala.

Termenul de îndeplinire a obligaţiilor prevăzute în prezentul regulament este de 60 de zile de la data intrării în vigoare a acestuia.

Încălcarea prevederilor prezentului regulament şi a regimului informaţiilor confidenţiale constituie contravenţie, dacă fapta săvârşită nu constituie infracţiune.

În funcţie de gravitatea faptei, C.N.V.M. va sanctiona persoanele juridice responsabile astfel

a) cu amendă de la 100 milioane lei la 1 miliard lei;

b) cu suspendarea autorizaţiei de funcţionare a societăţii;

c) cu retragerea autorizaţiei de funcţionare a societăţii;

d) cu anularea autorizaţiei de funcţionare a societăţii.

Pentru persoanele fizice responsabile sancţiunea aplicată de C.N.V.M. poate fi

e) amenda de la 10 milioane lei la 100 milioane lei;

f) suspendarea autorizaţiei acordate de C.N.V.M.;

g) retragerea autorizaţiei acordate de C.N.V.M.;

h) interzicerea temporară sau definitivă a desfăşurării oricăror activităţi pe piaţa de capital.

Prezentul regulament intră în vigoare la data de 16 august 1999.

---------

privind alocarea de către registrele independente a codurilor pentru conturile de valori mobiliare ale investitorilor, persoane fizice şi juridice