ANEXE din 31 iulie 2014

la Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 4/2014 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României

Anexa nr. I.1

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

32

ale instituţiilor de credit rezidente la data de .....

Cod rând

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*) Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOAREA TOTALĂ,

inclusiv creanţa ataşată (unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

0

A

B

C

D

E

F

G

ACTIVE

A1

Numerar

xxxxx

xxxxx

xxxxx

A2

Credite

Credite, din care

A2a

- poziţii intragrup

A2b

- credite sindicalizate

A2c

- credite reînnoibile automat (revolving), altele decât cele acordate pe descoperit de cont

xxxxx

A2d

- credite acordate pe descoperit de cont (overdraft)

xxxxx

A2e

- credite de oportunitate prin card de credit

xxxxx

A2f

- credite extinse prin card de credit

xxxxx

A2g

- credite garantate cu garanţii reale imobiliare

A2h

- operaţiuni reverse repo

xxxxx

A2i

- depozite transferabile (către instituţii financiare monetare)

xxxxx

A2j

- alte depozite plasate (către instituţii financiare monetare)

Credite cu scadenţa iniţială mai mare de 1 an, din care

A2k

- credite cu scadenţa reziduală până la 1 an inclusiv

xxxxx

A2l

- credite cu scadenţa reziduală mai mare de 1 an şi cu

revizuirea ratei dobânzii în următoarele 12 luni

xxxxx

Credite cu scadenţa iniţială mai mare de 2 ani, din care

A2m

- credite cu scadenţa reziduală până la 2 ani inclusiv

xxxxx

A2n

- credite cu scadenţa reziduală mai mare de 2 ani şi cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 24 luni

xxxxx

Cod rând

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*) Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOAREA TOTALĂ,

inclusiv creanţa

ataşată (unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

0

A

B

C

D

E

F

G

A3

Titluri de natura datoriei deţinute

A4 Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, din care

A4a

- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxx

xxxxx

A4b

- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele

decât fondurile de piaţă monetară

xxxxx

xxxxx

A5 Participaţii

A5a

- Acţiuni cotate

xxxxx

xxxxx

A5b

- Acţiuni necotate

xxxxx

xxxxx

A5c

- Alte participaţii

xxxxx

xxxxx

A6

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxx

xxxxx

xxxxx

A7 Alte active

A7a

Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate

xxxxx

xxxxx

A7b

Instrumente financiare derivate

xxxxx

xxxxx

A7c

Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxxx

xxxxx

A7d

Sume în tranzit interbancare şi intrabancare

xxxxx

xxxxx

xxxxx

A7e

Diverse active

xxxxx

xxxxx

xxxxx

PASIVE

P1 Depozite, din care

P1a

Depozite overnight

xxxxx

P1b

Depozite la termen

P1c

Depozite rambursabile după notificare

P1d

Împrumuturi din operaţiuni repo

xxxxx

Depozite, din care

P1e

- depozite overnight transferabile

xxxxx

P1f

- poziţii intragrup

P1g

- împrumuturi primite

P1h

- împrumuturi sindicalizate primite

33

Cod rând

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*) Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOAREA TOTALĂ,

inclusiv creanţa

ataşată (unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

0

A

B

C

D

E

F

G

P2

Titluri de natura datoriei emise, din care

xxxxx

P2a

Cu scadenţa până la 2 ani inclusiv şi cu garanţia de recuperare la răscumpărare a capitalului investit mai mică de 100%

xxxxx

xxxxx

P3 Capital şi rezerve

Capital propriu

P3a

capital social vărsat

xxxxx

xxxxx

P3b

profit (+) / pierdere (-)

xxxxx

xxxxx

xxxxx

P3c

alte fonduri

xxxxx

xxxxx

xxxxx

Capital suplimentar

P3d

provizioane, din care

xxxxx

xxxxx

xxxxx

P3e

pentru riscul de credit

xxxxx

xxxxx

xxxxx

P3f

alte fonduri

xxxxx

xxxxx

xxxxx

Alte pasive

P4a

Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate

xxxxx

P4b

Instrumente financiare derivate

xxxxx

xxxxx

P4c

Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxxx

xxxxx

P4d

Sume în tranzit interbancare şi intrabancare

xxxxx

xxxxx

xxxxx

P4e

Diverse pasive

xxxxx

xxxxx

xxxxx

34

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

SOLDUL CREDITELOR RESTANTE

acordate de instituţiile de credit rezidente la data de .....

Anexa nr. I.1A

Cod rând

ACTIVE

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*) Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOAREA TOTALĂ,

inclusiv creanţa

ataşată (unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

0

A

B

C

D

E

F

G

A2R

Credite restante

Benzi de scadenţă

Coduri atribuite coloanei Cod scadenţă

Credite restante până în 30 zile

1

Credite restante între 30-60 zile

2

Credite restante între 60-90 zile

3

Credite restante peste 90 zile

4

35

Anexa nr. I.2

AJUSTĂRI DIN REEVALUARE

Instituţii de credit rezidente în luna .......

Cod rând

ACTIVE

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*) Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOARE

(unităţi)

0

A

B

C

D

E

F

ACTIVE

A2

Credite

Credite, din care

A2b

- credite sindicalizate

A3

Titluri de natura datoriei deţinute

A5 Participaţii

A5a

- Acţiuni cotate

xxxxx

A5c

- Alte participaţii

xxxxx

36

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

37

Anexa nr. I.3

ACTIVE ŞI PASIVE BILANŢIERE

în echivalent lei la data de ......

Cod rând

VALOAREA

TOTALĂ, inclusiv creanţa /datoria ataşată (lei)

CREANŢA /DATORIA ATAŞATĂ (lei)

0

A

B

C

A0

ACTIVE

A1

Numerar

xxxxx

A2

Credite, din care

A2R

Credite restante

A3

Titluri de natura datoriei deţinute

A4

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxx

A5

Participaţii

xxxxx

A6

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxx

A7

Alte active

xxxxx

P0

PASIVE

P1

Depozite

P2

Titluri de natura datoriei emise

P3

Capital şi rezerve

xxxxx

P4

Alte pasive

xxxxx

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieJei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

SECURITIZĂRI ŞI ALTE TRANSFERURI DE CREDITE

efectuate de instituţiile de credit rezidente în luna........

Cod rând

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*) Ţară client

Cod sector instituţional

Credite cedate/ achiziţionate

Cod ISO

Monedă

VALOARE TOTALĂ,

inclusiv creanţa ataşată

(unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

Cod CESIONAR/ CEDENT

Cod ISO*)

Ţară

0

A

B

C

D

E

F

G

H

I

A1

Credite securitizate sau transferate în alt mod, în luna de

raportare: cedări şi achiziţii cu impact asupra soldului creditelor raportate

A2

Credite securitizate sau transferate în alt mod, în luna de

raportare: cedări şi achiziţii fără impact asupra soldului creditelor raportate

A3

Credite securitizate şi derecunoscute faţă de care instituţia de credit acţionează în calitate de prestator

A3.1

Solduri

A3.2

Rambursări, cu excepţia cedărilor şi achiziţiilor de

credite

A4

Soldul creditelor securitizate sau transferate în alt mod,

pentru care se prestează în continuare servicii de administrare de către instituţia de credit

A5

Soldul creditelor securitizate sau transferate în alt mod, care nu au fost derecunoscute de către instituţia de credit

– în cazul aplicării IAS 39 la nivel individual

38

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

CESIONAR / CEDENT

instituţie financiară monetară/banca

societate vehicul investiţional

altă entitate

cesionar

1

2

3

cedent

4

5

6

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale fondurilor de piaţă monetară la data de ...........

Anexa nr. I.5

Cod rând

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*)

Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOAREA TOTALĂ,

inclusiv creanţa

ataşată (unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

0

A

B

C

D

E

F

G

ACTIVE

A1

Numerar

xxxxx

xxxxx

xxxxx

A2

Depozite plasate la instituţii de credit

A2a

Depozite overnight

xxxxx

A2b

Depozite la termen

A3

Titluri de natura datoriei deţinute

A4

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, din care

A4a

- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxx

xxxx

A4b

- Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară

xxxxx

xxxx

A5

Participaţii

A5a

- Acţiuni cotate

xxxxx

xxxxx

A5b

- Acţiuni necotate

xxxxx

xxxxx

A5c

- Alte participaţii

xxxxx

xxxxx

A6

Alte active

A6a

Instrumente financiare derivate

xxxxx

xxxxx

A6b

Diverse active

xxxxx

xxxxx

xxxxx

PASIVE

P1

Acţiuni/unităţi de fond emise

xxxxx

xxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

39

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale fondurilor de piaţă monetară în echivalent lei

la data de ......

Cod rând

VALOAREA

TOTALĂ, inclusiv creanţa ataşată (lei)

CREANŢA ATAŞATĂ

(lei)

0

A

B

C

A0

ACTIVE

A1

Numerar

xxxxx

A2

Depozite plasate la instituţii de credit

A3

Titluri de natura datoriei deţinute

A4

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxx

A5

Participaţii

xxxxx

A6

Alte active

xxxxx

P0

PASIVE

P1

Acţiuni/unităţi de fond emise

xxxxx

40

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieJei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

41

Anexa nr. I.7

AJUSTĂRI DIN REEVALUARE

ale fondurilor de piaţă monetară în luna ........

Cod rând

ACTIVE

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*) Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOARE

(unităţi)

0

A

B

C

D

E

F

ACTIVE

A3

Titluri de natura datoriei deţinute

A5 Participaţii

A5a

- Acţiuni cotate

xxxxx

A5c

- Alte participaţii

xxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

42

ale instituţiilor emitente de monedă electronică la data de.......

Cod rând

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*)

Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOAREA TOTALĂ,

inclusiv creanţa ataşată

(unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

0

A

B

C

D

E

F

G

ACTIVE

A1

Numerar

xxxxx

xxxxx

xxxxx

A2

Credite

A3

Titluri de natura datoriei deţinute

A4

Participaţii

A4a

- Acţiuni cotate

xxxxx

xxxxx

A4b

- Acţiuni necotate

xxxxx

xxxxx

A4c

- Alte participaţii

xxxxx

xxxxx

A5

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxx

xxxxx

xxxxx

A6

Alte active

xxxxx

xxxxx

xxxxx

PASIVE

Depozite, din care

P1

Depozite overnight monedă electronică

P1a

Depozite overnight monedă electronică de tip hardware (pe suport material)

xxxxx

P1b

Depozite overnight monedă electronică de tip software (carduri

preplătite, etc...)

xxxxx

P2

Alte depozite overnight

xxxxx

Cod rând

Cod scadenţă iniţială

Cod ISO*)

Ţară

Cod sector instituţional

Cod ISO Monedă

VALOAREA TOTALĂ,

inclusiv creanţa ataşată

(unităţi)

CREANŢA ATAŞATĂ

(unităţi)

0

A

B

C

D

E

F

G

P3

Împrumuturi primite

P4

Împrumuturi din operaţiuni repo

xxxxx

P5 Capital şi rezerve

Capital propriu

P5a

capital social vărsat

xxxxx

xxxxx

P5b

profit (+) / pierdere (-)

xxxxx

xxxxx

xxxxx

P5c

alte fonduri

xxxxx

xxxxx

xxxxx

Capital suplimentar

P5d

provizioane, din care

xxxxx

xxxxx

xxxxx

P5e

pentru riscul de credit

xxxxx

xxxxx

xxxxx

P5f

alte fonduri

xxxxx

xxxxx

xxxxx

P6

Alte pasive

xxxxx

xxxxx

xxxxx

43

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

ACTIVELE ŞI PASIVELE BILANŢIERE

ale instituţiilor emitente de monedă electronică în echivalent lei

la data de.......

Cod rând

VALOAREA

TOTALĂ, inclusiv

creanţa /datoria ataşată (lei)

CREANŢA /DATORIA ATAŞATĂ (lei)

0

A

B

C

A0

ACTIVE

A1

Numerar

xxxxx

A2

Credite

A3

Titluri de natura datoriei deţinute

A4

Participaţii

xxxxx

A5

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxx

A6

Alte active

xxxxx

P0

PASIVE

P1

Depozite

P5

Capital şi rezerve

xxxxx

P6

Alte pasive

xxxxx

44

Soldurile exprimate în alte monede sunt convertite în lei la cursul de schimb al pieJei valutare comunicat de BNR în ultima zi bancară a lunii pentru care se face raportarea

45

Anexa nr. I.10

Nomenclatorul nr. 1

Cod sector instituţional

Cod

Sector instituţional

S11

Societăţi nefinanciare

S121

Bănci centrale

S122

Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală

S122A

Instituţii de credit

S122B

Alte societăţi care acceptă depozite -instituţii emitente de monedă electronică

S123

Fonduri de piaţă monetară

S124

Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară

S125

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de pensii, din care

S125SV

- societăţi vehicul investiţional

S125CC

- case de compensare cu funcţia de contraparte centrală

S126

Auxiliari financiari

S127

Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare

S128

Societăţi de asigurare

S129

Fonduri de pensii

S1311

Administraţia centrală

S1312

Administraţiile statelor federale

S1313

Administraţiile locale

S1314

Administraţiile de securitate socială

S14

Gospodăriile populaţiei

S14CC

Gospodăriile populaţiei - credit pentru consum

S14CL

Gospodăriile populaţiei - credit pentru locuinţe

S14DA

Gospodăriile populaţiei - credit pentru dezvoltarea afacerilor

S14AS

Gospodăriile populaţiei - credit pentru alte scopuri

S15

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

S15CC

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - credit pentru consum

S15CL

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - credit pentru locuinţe

S15AS

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei - credit pentru alte scopuri

Anexa nr. I.10

Nomenclatorul nr. 2

Cod scadenţă pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

46

Instrumentul financiar

S :S 1 an

1 an < S :S 5 ani

S > 5 ani

Credite acordate

1

2

3

X

Scadenţa ( S )

S :S 1 an

1 an < S :S 2 ani

S > 2 ani

Alte depozite

1

2

3

Titluri de natura datoriei deţinute

1

2

3

Titluri de natura datoriei emise

1

2

3

X

Rambursabile (R)

R :S 3 luni

3 luni < R :S 2

ani

R > 2 ani

Depozite rambursabile după notificare

1

2

3

Scadenţa ( S )

Formule de calcul

Anexa nr.II.1

Nr. crt.

Formula de calcul

Explicaţii

1.

l , m

 R C i / D j  S C i / D j

r C / D  i , j 1  100



l , m

 S C i / D j

i , j  1

rC / D = rata dobânzii aferentă creditelor/depozitelor, calculată agregat la nivelul instituţiei de credit;

RC / D = ranC/ D = rata anualizată a dobânzii (RAD), în cazul creditelor/

i j

depozitelor la care plata/ capitalizarea dobânzii se realizează la intervale regulate de timp mai mici sau egale cu intervalul de timp între două rambursări succesive de capital;

RC / D = ref C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR), în

i j

cazul creditelor/depozitelor la care plata/capitalizarea dobânzii se realizează la intervale neregulate de timp sau la intervale regulate de timp mai mari decât intervalul de timp între două rambursări succesive de capital;

SC / D = soldul creditului nr.i/depozitului nr.j la sfârşitul lunii de

i j

referinţă;

l,m = numărul creditelor, respectiv depozitelor aferente fiecărei categorii prezentate în anexele nr. 2 şi 3.

2.

 r n 

r  1  ag  1

an C / D  n  

 

ranC/ D = rata anualizată a dobânzii (RAD) aferentă unui credit/depozit;

rag = rata dobânzii, stabilită individual de comun acord de instituţia de credit şi client pentru un credit/depozit;

n = numărul de perioade de plată/capitalizare a dobânzii în cadrul unui an pentru acel credit/depozit: 1 pentru plată/capitalizare anuală, 2 semianuală, 4 trimestrială, 12 lunară etc.

3.

N Fn  N ' F 'n'

Dn D'n'

n1 (1  r ) 365 n'1 (1  r ) 365

ef C / D ef C / D

ref C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR) aferentă unui credit/depozit;

 Fn = valoarea actuală a creditului/depozitului acordat/

N

Dn

n1 (1  r ) 365

ef C / D

plasat în una sau mai multe tranşe;

 F 'n' = valoarea actuală a tuturor angajamentelor

N '

D'n '

n'1 (1  r ) 365

ef C / D

(depozite sau credite), altele decât spezele (plăţi sau rambursări, plăţi în contul dobânzilor) viitoare sau existente, stabilite de comun acord între instituţia de credit raportoare şi client.

Fn = valoarea tranşei nr. n pentru un credit/depozit;

Dn = intervalul de timp exprimat în zile, dintre prima tranzacţie (în

general data acordării primei tranşe a creditului sau plasării depozitului) şi data tranşei nr. n din acel credit/ depozit;

N = numărul de tranşe ale creditului/depozitului;

F 'n' = valoarea ratei de capital sau dobândă nr. n' rambursate/de

rambursat instituţiei de credit în cazul unui credit, sau clientului în cazul unui depozit;

D'n' = intervalul de timp, exprimat în zile, dintre prima tranzacţie (în general data acordării primei tranşe a creditului sau plasării depozitului)

şi data ratei nr. n' (rambursare de capital sau plată de dobândă) a acelui credit/depozit;

N ' =numărul de plăţi de capital şi dobândă asociat creditului/depozitului

4.

l , m

 RC i / D j  VC i / D j

r  i , j 1  100

C / D l , m

 VC i / D j

i , j 1

r C / D = rata dobânzii aferentă contractelor noi de credit/depozit, calculată agregat la nivelul instituţiei de credit;

RC / D = ranC/ D= rata anualizată a dobânzii (RAD), în cazul contractelor

i j

noi de credit/depozit la care plata/capitalizarea dobânzii se realizează la intervale regulate de timp mai mici sau egale cu intervalul de timp între două rambursări succesive de capital;

RC / D = ref C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR), în

i j

cazul contractelor noi de credit/depozit la care plata/capitalizarea dobânzii se realizează la intervale neregulate de timp sau la intervale regulate mai mari decât intervalul de timp între două rambursări succesive de capital;

V C / D = valoarea contractului nou de credit nr.i/depozit nr.j;

i j

l,m = numărul de contracte noi de credit, respectiv depozit aferente fiecărei categorii prezentate în anexele nr. 4 şi 5.

5.

 r n 

r  1  ag  1

an C / D  n  

 

ranC/ D = rata anualizată a dobânzii (RAD) aferentă unui contract nou de

credit/depozit;

rag = rata dobânzii, stabilită individual de comun acord de instituţia de

credit şi client pentru un contract nou de credit/depozit;

n = numărul de perioade de plata/capitalizare a dobânzii în cadrul unui an

pentru contractul nou de credit/depozit: 1 pentru plată/capitalizare anuală, 2 semianuală, 4 trimestrială, 12 lunară etc.

6.

 Fn   F 'n'

N N '

Dn D'n '

n1 (1  r ) 365 n'1 (1  r ) 365

ef C / D ef C / D

ref C / D = rata efectivă definită în sens restrâns (REDR) aferentă unui

contract nou de credit/depozit;

 Fn = valoarea actuală a contractului nou de credit/

N

D n

n  1 (1  r ) 365

ef C / D

depozit acordat/plasat în una sau mai multe tranşe;

 F 'n ' = valoarea actuală a tuturor angajamentelor

N '

D 'n '

n '1 (1  r ) 365

ef C / D

(contracte noi de depozite sau credite), altele decât spezele (plăţi sau rambursări, plăţi în contul dobânzilor) viitoare sau existente, stabilite de comun acord între instituţia de credit şi client.

Fn = valoarea tranşei nr.n pentru un contract nou de credit/depozit;

Dn = intervalul de timp exprimat în zile, dintre prima tranzacţie (în

general data acordării primei tranşe a creditului sau plasării depozitului) şi data tranşei nr.n din acel credit nou/depozit nou;

N = numărul de tranşe ale creditului nou/depozitului nou;

F 'n' = valoarea ratei de capital sau dobândă nr. n' rambursate/de

rambursat instituţiei de credit în cazul unui contract nou de credit, sau clientului în cazul unui contract nou de depozit;

D'n' = intervalul de timp, exprimat în zile, dintre prima tranzacţie (în general data acordării primei tranşe a creditului sau plasării depozitului)

şi data ratei nr. n' (rambursare de capital sau plată de dobândă) a contractului nou de credit/depozit;

N ' = nr. de plăţi de capital şi dobândă asociat contractului nou.

7.

m , p

 DAE CCi / CL j  VCCi / CL j

DAE  i , j 1

CC / CL m , p

 VCCi / CL j

i , j 1

DAECC / CL = DAE (dobânda anuală efectivă) aferentă contractelor noi

privind creditele pentru consum/locuinţe, calculată agregat la nivelul instituţiei de credit;

DAECC / CL = DAE aferentă contractului nou privind creditul pentru

i j

consum nr.i, respectiv creditul pentru locuinţe nr.j;

VCC / CL = valoarea contractului nou aferent creditului pentru consum

i j

nr.i /creditului pentru locuinţe nr.j;

m, p = numărul contractelor noi privind creditele pentru consum, respectiv creditele pentru locuinţe acordate gospodăriilor populaţiei.

49

Ratele dobânzii aferente creditelor şi ale dobânzii aferente depozitelor existente în sold la data de …

Anexa nr. II.2

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite/depozite

Scadenţa iniţială

Cod rând

Societăţi nefinanciare

Gospodăriile populaţiei

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii

(unităţi)

A

0

1

2

3

4

5

6

Credite – total, din care

1

Credite pentru locuinţe

:S 1 an

2

X

X

> 1 an şi :S 5 ani

3

X

X

> 5 ani

4

X

X

Credite pentru consum

:S 1 an

5

X

X

> 1an şi :S 5 ani

6

X

X

> 5 ani

7

X

X

Credite pentru

dezvoltarea afacerilor

:S 1 an

8

X

X

X

X

> 1an şi :S 5 ani

9

X

X

X

X

> 5 ani

10

X

X

X

X

Credite pentru alte scopuri

:S 1 an

11

X

X

> 1 an şi :S 5 ani

12

X

X

> 5 ani

13

X

X

Credite acordate

societăţilor nefinanciare

:S 1 an

14

X

X

X

X

> 1 an şi :S 5 ani

15

X

X

X

X

> 5 ani

16

X

X

X

X

Depozite la termen – total, din care

17

Depozite la termen

:S 1 lună

18

> 1 lună şi :S 3 luni

19

> 3 luni şi :S 6 luni

20

> 6 luni şi :S 12 luni

21

> 1 an şi :S 2 ani

22

> 2 ani

23

Împrumuturi din operaţiuni repo

24

Anexa nr. II.3

Ratele dobânzii aferente depozitelor overnight, depozitelor rambursabile după notificare,

creditelor acordate pe descoperit de cont (overdrafts), creditelor reînnoibile automat (revolving) şi creanţelor aferente cardurilor de credit existente în sold la data de …

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite/depozite

Cod rând

Societăţi nefinanciare

Gospodăriile populaţiei

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Soldul la sfârşitul lunii

(unităţi)

A

0

1

2

3

4

5

6

Depozite overnight – total, din care

1

- conturi curente creditoare

2

- depozite la vedere

3

- alte depozite overnight

4

Depozite rambursabile după notificare – total, din care

5

- depozite rambursabile după notificare la cel mult 3 luni de la notificare

6

- depozite rambursabile după notificare la mai mult de 3

luni de la notificare

7

Credite acordate pe descoperit de cont (overdrafts) - total, din care

8

- credite reînnoibile automat (revolving), acordate pe descoperit de cont

11

Credite reînnoibile automat (revolving), altele decât

creditele acordate pe descoperit de cont

12

Credite extinse prin card de credit

13

Credite de oportunitate prin card de credit

14

X

X

X

Dobânda anuală efectivă aferentă contractelor noi de credit

50

Moneda: RON \EUR \USD - % -

Credite

Cod rând

Dobânda anuală efectivă

Contracte noi privind creditele pentru consum acordate gospodăriilor populaţiei

9

Contracte noi privind creditele pentru locuinţe acordate gospodăriilor populaţiei

10

Moneda: RON \ EUR\ USD

51

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit şi depozit luna …….

Anexa nr.II. 4

Contracte noi de credit/depozit

Scadenţa iniţială

Perioada iniţială fixă a ratei dobânzii

Cod rând

Societăţi nefinanciare

Gospodăriile populaţiei

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Rata dobânzii (%)

Valoare

(unităţi)

Rata dobânzii (%)

Valoare

(unităţi)

Rata dobânzii (%)

Valoare

(unităţi)

A

B

C

0

1

2

3

4

5

6

Contracte noi de credit – total, din care

1

Credite pentru locuinţe

:S 1 an

rata dobânzii variabilă

2

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

3

X

X

> 1 an şi :S 5 ani

rata dobânzii variabilă

4

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

5

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S 5 ani

6

X

X

> 5 ani şi :S 10 ani

rata dobânzii variabilă

7

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

8

X

X

perioada iniţială fixă > 1 şi :S 5 ani

9

X

X

perioada iniţială fixă > 5 şi :S 10 ani

10

X

X

> 10 ani

rata dobânzii variabilă

11

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

12

X

X

perioada iniţială fixă > 1 şi :S 5 ani

13

X

X

perioada iniţială fixă > 5 şi :S 10 ani

14

X

X

perioada initială fixă > 10 ani

15

X

X

Credite pentru consum

:S 1 an

rata dobânzii variabilă

16

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

17

X

X

> 1 an şi :S 5 ani

rata dobânzii variabilă

18

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

19

X

X

perioada iniţială fixă > 1 şi :S 5 ani

20

X

X

> 5 ani

rata dobânzii variabilă

21

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

22

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S 5 ani

23

X

X

perioada iniţială fixă > 5 ani

24

X

X

A

B

C

0

1

2

3

4

5

6

Credite pentru dezvoltarea afacerilor

:S 1 an

rata dobânzii variabilă

25

X

X

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

26

X

X

X

X

> 1 an şi :S 5 ani

rata dobânzii variabilă

27

X

X

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

28

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 1 şi :S 5 ani

29

X

X

X

X

> 5 ani

rata dobânzii variabilă

30

X

X

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

31

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 1 şi :S 5 ani

32

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 5 ani

33

X

X

X

X

Credite pentru alte scopuri

:S 1 an

rata dobânzii variabilă

34

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

35

X

X

> 1 an şi :S 5 ani

rata dobânzii variabilă

36

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

37

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S 5 ani

38

X

X

> 5 ani

rata dobânzii variabilă

39

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

40

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S 5 ani

41

X

X

perioada iniţială fixă > 5 ani

42

X

X

Credite cu valoarea :S 0,25 milioane echivalent euro

:S 1 an

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă :S 3 luni

69

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 3 luni şi :S 1 an

70

X

X

X

X

> 1 an şi :S 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă :S 3 luni

71

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 3 luni şi :S 1 an

72

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 1 şi :S 3 ani

73

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 3 şi :S 5 ani

74

X

X

X

X

> 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă :S 3 luni

75

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 3 luni şi :S 1 an

76

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 1 şi :S 3 ani

77

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 3 şi :S 5 ani

78

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 5 şi :S 10 ani

79

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 10 ani

80

X

X

X

X

52

53

Anexa nr.II.4 (continuare)

A

B

C

0

1

2

3

4

5

6

:S 1 an

rata dobânzii variabilă şi perioadă

81

X

X

X

X

iniţială fixă :S 3 luni

perioada iniţială fixă > 3 luni şi :S 1 an

82

X

X

X

X

> 1 an şi :S 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă

83

X

X

X

X

Credite cu

iniţială fixă :S 3 luni

perioada iniţială fixă > 3 luni şi :S 1 an

84

X

X

X

X

valoarea > 0,25

perioada iniţială fixă > 1 şi :S 3 ani

85

X

X

X

X

milioane

perioada iniţială fixă > 3 şi :S 5 ani

86

X

X

X

X

echivalent euro şi

:S 1 milion echivalent euro

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă :S 3 luni

87

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 3 luni şi :S 1 an

88

X

X

X

X

> 5 ani

perioada iniţială fixă > 1 şi :S 3 ani

89

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 3 şi :S 5 ani

90

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 5 şi :S 10 ani

91

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 10 ani

92

X

X

X

X

:S 1 an

rata dobânzii variabilă şi perioadă

93

X

X

X

X

iniţială fixă :S 3 luni

perioada iniţială fixă > 3 luni şi :S 1 an

94

X

X

X

X

rata dobânzii variabilă şi perioadă

95

X

X

X

X

> 1an şi :S 5

iniţială fixă :S 3 luni

perioada iniţială fixă > 3 luni şi :S 1 an

96

X

X

X

X

Credite cu

ani

perioada iniţială fixă > 1 şi :S 3 ani

97

X

X

X

X

valoare > 1

perioada iniţială fixă > 3 şi :S 5 ani

98

X

X

X

X

milion echivalent euro

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă :S 3 luni

99

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 3 luni şi :S 1 an

100

X

X

X

X

> 5 ani

perioada iniţială fixă > 1 şi :S 3 ani

101

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 3 şi :S 5 ani

102

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 5 şi :S 10 ani

103

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 10 ani

104

X

X

X

X

A

B

0

1

2

3

4

5

6

Contracte noi de depozite la termen – total, din care

61

Depozite la termen

scadenţa iniţială :S 1 lună

62

scadenţa iniţială > 1 lună şi :S 3 luni

63

scadenţa iniţială > 3 luni şi :S 6 luni

64

scadenţa iniţială > 6 luni şi :S 12 luni

65

scadenţa iniţială > 1 an şi :S 2 ani

66

scadenţa iniţială > 2 ani

67

Contracte noi privind operaţiunile repo

68

54

Moneda: RON \ EUR\ USD

55

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit cu garanţii reale şi/sau garanţii personale luna …….

Anexa nr. II.5

Credite noi

Scadenţa iniţială

Perioada iniţială fixă a ratei dobânzii

Cod rând

Societăţi nefinanciare

Gospodăriile populaţiei

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor

populaţiei

Rata dobânzii

(%)

Valoare

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Valoare

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Valoare

(unităţi)

A

B

C

0

1

2

3

4

5

6

Contracte noi de credit – total, din care

1

Credite pentru locuinţe

:S 1 an

rata dobânzii variabilă

2

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

3

X

X

> 1 an şi :S 5 ani

rata dobânzii variabilă

4

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

5

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S5ani

6

X

X

> 5 ani şi :S 10 ani

rata dobânzii variabilă

7

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

8

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S5ani

9

X

X

perioada iniţială fixă >5 şi:S10ani

10

X

X

> 10 ani

rata dobânzii variabilă

11

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

12

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S5ani

13

X

X

perioada iniţială fixă >5 şi:S10ani

14

X

X

perioada iniţială fixă > 10 ani

15

X

X

Credite pentru consum

:S 1 an

rata dobânzii variabilă

16

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

17

X

X

> 1 an şi :S 5 ani

rata dobânzii variabilă

18

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

19

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S5ani

20

X

X

> 5 ani

rata dobânzii variabilă

21

X

X

perioada iniţială fixă :S 1 an

22

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S5ani

23

X

X

perioada iniţială fixă > 5 ani

24

X

X

56

Anexa nr.II.5 (continuare)

A

B

C

0

1

2

3

4

5

6

Credite cu valoarea :S 0,25 milioane echivalent euro

:S 1 an

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă :S 3 luni

25

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 luni şi :S 1an

26

X

X

X

X

> 1 an şi :S 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă :S 3 luni

27

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 luni şi :S 1an

28

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S 3 ani

29

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 şi :S 5 ani

30

X

X

X

X

> 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă :S 3 luni

31

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 luni şi :S 1an

32

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S 3 ani

33

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 şi :S 5 ani

34

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >5 şi :S 10 ani

35

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 10 ani

36

X

X

X

X

Credite cu valoarea > 0,25 milioane echivalent euro şi

:S 1 milion echivalent euro

:S 1 an

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă :S 3 luni

37

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 luni şi :S 1an

38

X

X

X

X

> 1 an şi :S 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă :S 3 luni

39

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 luni şi :S 1an

40

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S 3 ani

41

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 şi :S 5 ani

42

X

X

X

X

> 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă :S 3 luni

43

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 luni şi :S 1an

44

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S 3 ani

45

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 şi :S 5 ani

46

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >5 şi :S 10 ani

47

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 10 ani

48

X

X

X

X

57

Anexa nr.II.5 (continuare)

A

B

C

0

1

2

3

4

5

6

Credite cu valoare > 1 milion echivalent euro

:S 1 an

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă :S 3 luni

49

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 luni şi :S 1an

50

X

X

X

X

> 1an şi :S 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă :S 3 luni

51

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 luni şi :S 1an

52

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S 3 ani

53

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 şi :S 5 ani

54

X

X

X

X

> 5 ani

rata dobânzii variabilă şi perioadă iniţială fixă :S 3 luni

55

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 luni şi :S 1an

56

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >1 şi :S 3 ani

57

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >3 şi :S 5 ani

58

X

X

X

X

perioada iniţială fixă >5 şi :S 10 ani

59

X

X

X

X

perioada iniţială fixă > 10 ani

60

X

X

X

X

Ratele dobânzii aferente creditelor existente în sold la data de …

Anexa nr.II.6

58

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite

Cod rând

Societăţi nefinanciare

Gospodăriile populaţiei

Instituţii fără scop lucrativ în

serviciul gospodăriilor populaţiei

Rata dobânzii (%)

Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)

Rata dobânzii (%)

Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)

Rata dobânzii (%)

Soldul la sfârşitul lunii (unităţi)

A

0

1

2

3

4

5

6

Credite – total, din care

1

Credite cu scadenta iniţială >1 an, din care

2

- credite cu scadenţă reziduală :S 1an

3

- credite cu scadenţă reziduală > 1 an şi cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 12 luni

4

Credite cu scadenţă iniţială >2 ani, din care

5

- credite cu scadenţă reziduală :S 2 ani

6

- credite cu scadenţă reziduală > 2 ani şi cu revizuirea ratei dobânzii în următoarele 24 luni

7

59

Anexa nr.II.7

Ratele dobânzii aferente contractelor noi de credit renegociate luna ……

Moneda: RON \ EUR\ USD

Credite

Cod rând

Societăţi nefinanciare

Gospodăriile populaţiei

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Rata dobânzii

(%)

Valoare

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Valoare

(unităţi)

Rata dobânzii

(%)

Valoare

(unităţi)

A

0

1

2

3

4

5

6

Contracte noi de credit renegociate– total, din care

1

Credite pentru locuinţe

2

X

X

Credite pentru consum

3

X

X

Credite pentru dezvoltarea afacerilor

4

X

X

X

X

Credite pentru alte scopuri

5

X

X

Credite acordate societăţilor nefinanciare

6

X

X

X

X

Denumirea instituţiei financiare nebancare: Codul unic de înregistrare

Anexa III.1

Situaţia activelor şi pasivelor bilanţiere existente în sold

60

- unităti -

Cod rând

Active/Pasive

Cod Scadenţă Iniţială

Cod ISO*) Ţara

Cod Sector instituţional

Cod ISO Moneda

Valoarea totală, inclusiv creanţa

/datoria ataşată

Creanţa/datoria ataşată

0

A

B

C

D

E

F

G

ACTIVE

A1

Numerar

xxxxxxxx

xxxxxx

xxxxxxxx

xxxxxxxx

A2

Depozite overnight

xxxxxxxx

A3

Depozite la termen

A4

Alte depozite

Credite, din care

Credite acordate gospodăriilor populaţiei şi instituţiilor fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei, din care pentru

A5a

- consum

A5b

- locuinţe

A5c

- alte scopuri

A5d

Credite acordate altor sectoare instituţionale

A6

Titluri de natura datoriei

deţinute

A7

Acţiuni cotate

xxxxxxxx

xxxxxxxx

A8

Acţiuni necotate

xxxxxxxx

xxxxxxxx

A9

Alte participaţii

xxxxxxxx

xxxxxxxx

A10

Acţiuni/unităţi ale fondurilor de

piaţă monetară (FPM)

xxxxxxxx

xxxxxxxx

xxxxxxxx

A11

Acţiuni/unităţi ale fondurilor de

investiţii, altele decât cele de piaţă monetară

xxxxxxxx

xxxxxxxx

xxxxxxxx

A12

Provizioane pentru executarea

xxxxxxxx

xxxxxxxx

garanţiilor standardizate

A13

Instrumente financiare derivate

xxxxxxxx

xxxxxxxx

A14

Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxxxxxx

xxxxxxxx

A15

Credite comerciale şi avansuri

acordate

xxxxxxxx

A16

Alte sume de primit, exclusiv

credite comerciale şi avansuri

xxxxxxxx

A17

Active fixe

xxxxxxxx

xxxxxx

xxxxxxxx

xxxxxxxx

A18

Alte active

xxxxxxxx

xxxxxx

xxxxxxxx

xxxxxxxx

PASIVE

P1

Capital şi rezerve, din care

xxxxxxxx

xxxxxx

xxxxxx

xxxxxxxx

P2

-capital social/capital de dotare

xxxxxxxx

xxxxxxxx

P3

Credite primite

P4

Titluri de natura datoriei emise

P5

Provizioane pentru executarea

garanţiilor standardizate

xxxxxxxx

xxxxxxxx

P6

Instrumente financiare derivate

xxxxxxxx

xxxxxxxx

P7

Opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxxxxxx

xxxxxxxx

P8

Credite comerciale şi avansuri

primite

xxxxxxxx

P9

Alte sume de plătit, exclusiv

credite comerciale şi avansuri

xxxxxxxx

P10

Alte pasive

xxxxxxxx

xxxxxx

xxxxxx

xxxxxx

61

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa III.2

Denumirea instituţiei financiare nebancare

Codul unic de înregistrare

Situaţia principalelor active şi pasive bilanţiere în echivalent lei

- echivalent lei -

Cod rând

Active/Pasive

Valoarea totală, inclusiv creanţa/ datoria ataşată

Creanţa/datoria ataşată

0

A

B

C

A0

Total active, din care

A1

Numerar

xxxxxxxxxxxxx

A2

Depozite overnight

A3

Depozite la termen

A4

Alte depozite

A5

Credite acordate

A6

Titluri de natura datoriei deţinute

A7

Acţiuni cotate

xxxxxxxxxxxxx

A8

Acţiuni necotate

xxxxxxxxxxxxx

A9

Alte participaţii

xxxxxxxxxxxxx

A10

Acţiuni/unităţi ale fondurilor de piaţă monetară (FPM)

xxxxxxxxxxxxx

A11

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii, altele decât cele de piaţă monetară

xxxxxxxxxxxxx

A12

Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate

xxxxxxxxxxxxx

A13

Instrumente financiare derivate şi opţiuni pe

acţiuni ale angajaţilor

xxxxxxxxxxxxx

A14

Credite comerciale şi avansuri acordate

A15

Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

A16

Active fixe

xxxxxxxxxxxxx

A17

Alte active

xxxxxxxxxxxxx

P0

Total pasive, din care

P1

Capital şi rezerve

xxxxxxxxxxxxx

P2

Credite primite

P3

Titluri de natura datoriei emise

P4

Provizioane pentru executarea garanţiilor standardizate

xxxxxxxxxxxxx

P5

Instrumente financiare derivate şi opţiuni pe acţiuni ale angajaţilor

xxxxxxxxxxxxx

P6

Credite comerciale şi avansuri primite

P7

Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale

şi avansuri

P8

Alte pasive

xxxxxxxxxxxxx

Anexa III.3

Tabelul nr.1

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă,

pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Instrumentul financiar

Durata iniţială (scadenţa - S)

S :S 1 an

1 an < S :S 5 ani

S > 5 ani

Credite acordate/primite

1

2

3

X

Durata iniţială (scadenţa - S)

S :S 1 an

1 an < S :S 2 ani

S > 2 ani

Depozite la termen

1

2

3

Alte depozite

1

2

3

Titluri de natura datoriei deţinute/emise

1

2

3

Tabelul nr.2

Monede necotate de Banca Naţională a României şi

cursul de schimb utilizat

Nr. crt.

Cod ISO moneda

Cursul de schimb Monedă/RON

0

A

B

1

2

.

.

Tabelul nr.3

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Cod

Sectorul instituţional

S11

Societăţi nefinanciare

S121

Banca centrală

S122

Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală

S123

Fonduri de piaţă monetară

S124

Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă

monetară

S125

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de

asigurare şi fondurile de pensii

S126

Auxiliari financiari

S127

Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare

S128

Societăţi de asigurare

S129

Fonduri de pensii

S1311

Administraţia centrală

S1312

Administraţiile statelor federale

S1313

Administraţiile locale

S1314

Administraţiile de securitate socială

S14

Gospodăriile populaţiei

S15

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor

populaţiei

Societatea de administrare CUI

Informaţii privind fondurile de investiţii neînregistrate la ASF2)

Denumire: CUI

Anexa nr.IV.1

Data de referinţă

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1)

Adresa: Localitate: Judeţ/Sect.

Str. Nr.

Căsuţa poştală: Cod poştal: Cod atribuit de BNR

Politica de investiţii3) (Cod): Structura4) (Cod)

Situaţia activelor şi pasivelor fondurilor de investiţii

- unităţi -

Cod rând

Active/Pasive

Cod Scadenţă

Cod ISO*) Ţară

Cod Sector

instituţional

Cod ISO Monedă

Valoarea totală, inclusiv creanţa

/datoria ataşată

Creanţa/datoria ataşată

0

A

B

C

D

E

F

G

ACTIVE

A1

Numerar

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A2

Depozite transferabile

xxxxxxx

A3

Alte depozite

A4

Credite acordate

A5

Titluri de natura datoriei

Participaţii, din care

A6a

- acţiuni cotate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A6b

- acţiuni necotate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A6c

- alte participaţii

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A7

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A8

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

65

A9

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A10

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A11

Credite comerciale şi avansuri acordate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A12

Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

A13

Alte active

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

PASIVE

P1

Credite şi depozite atrase

P2

Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

P3

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

P4

Titluri de natura datoriei emise

P5

Credite comerciale şi avansuri primite

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

P6

Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

xxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

P7

Alte pasive

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

1) Se va completa de către fondurile de investiţii care au obligaţia înregistrării la ASF

2) Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF

3) Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr.3 din anexa nr.IV.5

66

4) Se va completa de către fondurile de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF în conformitate cu tabelul nr.4 din anexa nr.IV.5

67

Tabelul 1

Societatea de administrare CUI

Data de referinţă

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1)

Monede necotate de Banca Naţională a României şi cursul de schimb utilizat

Nr. crt.

Cod ISO moneda

Cursul de schimb Monedă/RON

0

A

B

1

2

. . .

Societatea de administrare CUI

Data de referinţă

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1)

Situaţia titlurilor de valoare acordate cu împrumut sau vândute în baza unui contract de report

Anexa nr.IV.1A

68

- unităţi -

Cod rând

Active

Cod Scadenţă

Cod ISO*)

Ţară

Cod Sector

instituţional

Cod ISO Monedă

Valoarea totală, inclusiv creanţa ataşată

Creanţa ataşată

Ajustări din reevaluare datorate

variaţiilor preţului

0

A

B

C

D

E

F

G

H

ACTIVE

A5

Titluri de natura datoriei

Participaţii, din care

A6a

- acţiuni cotate

xxxxxxx

xxxxxx

A6b

- acţiuni necotate

xxxxxxx

xxxxxx

A6c

- alte participaţii

xxxxxxx

xxxxxx

A7

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxx

A8

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxx

Societatea de administrare CUI

Data de referinţă

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1)

Anexa nr.IV.2

Situaţia principalelor active şi pasive în echivalent lei

- echivalent lei -

Cod rând

Active/Pasive

Valoarea totală, inclusiv creanţa/datoria ataşată

Creanţa/datoria ataşată

0

A

B

C

A0

Total active, din care

A1

Numerar

xxxxxxxxxxxxx

A2

Depozite transferabile

A3

Alte depozite

A4

Credite acordate

A5

Titluri de natura datoriei

A6

Participaţii

xxxxxxxxxxxxx

A7

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxxxxxxxxxx

A8

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxxxxxxxxxx

A9

Instrumente financiare derivate

xxxxxxxxxxxxx

A10

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxxxxxxxxxx

A11

Credite comerciale şi avansuri acordate

xxxxxxxxxxxxx

A12

Alte sume de primit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

xxxxxxxxxxxxx

A13

Alte active

xxxxxxxxxxxxx

P0

Total pasive, din care

P1

Credite şi depozite atrase

P2

Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii

xxxxxxxxxxxxx

P3

Instrumente financiare derivate

xxxxxxxxxxxxx

P4

Titluri de natura datoriei emise

P5

Credite comerciale şi avansuri primite

xxxxxxxxxxxxx

P6

Alte sume de plătit, exclusiv credite comerciale şi avansuri

xxxxxxxxxxxxx

P7

Alte pasive

xxxxxxxxxxxxx

Societatea de administrare CUI

Data de referinţă

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1)

Anexa nr.IV.3

Ajustări din reevaluare datorate variaţiilor preţului

Cod rând

Active/Pasive

Cod Scadenţă

Cod ISO*)

Ţară

Cod Sector

instituţional

Cod ISO Monedă

Valoare

0

A

B

C

D

E

F

ACTIVE

A4

Credite acordate

A5

Titluri de natura datoriei

Participaţii, din care

A6a

- acţiuni cotate

xxxxxxx

A6b

- acţiuni necotate

xxxxxxx

A6c

- alte participaţii

xxxxxxx

A7

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă

monetară

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

A8

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

A9

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

A10

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

xxxxxxx

xxxxxxxxxxx

PASIVE

P1

Credite şi depozite atrase

P2

Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii

xxxxxxx

P3

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

P4

Titluri de natura datoriei emise

- unităţi -

70

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Anexa nr.IV.4

Societatea de administrare CUI

Data de referinţă

Fondul de investiţii pentru care se raportează Număr de înregistrare în Registrul ASF1)

Situaţia emiterilor şi răscumpărărilor de acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii

- echivalent lei -

Cod rând

Pasiv

Valoare

0

A

B

Acţiuni/unităţi de fond ale fondului de investiţii, din care

P2A

Emiteri de acţiuni/unităţi de fond

P2B

Răscumpărări de acţiuni/unităţi de fond

Tabelul 1

Anexa nr.IV.5

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă, pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Instrumentul financiar

S :S 1 an

1 an < S :S 5 ani

S > 5 ani

Credite acordate

1

4

5

Credite şi depozite atrase

1

4

5

X

Durata iniţială / scadenţa la emitere ( S )

S :S 1 an

1 an < S :S 2 ani

S > 2 ani

Alte depozite

1

2

3

Titluri de natura datoriei

1

2

3

Titluri de natura datoriei emise

1

2

3

Durata iniţială ( S )

Tabelul 2

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Cod

Sectorul instituţional

S11

Societăţi nefinanciare

S121

Banca centrală

S122

Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală

S123

Fonduri de piaţă monetară

S124

Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară

S125

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de

pensii

S126

Auxiliari financiari

S127

Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare

S128

Societăţi de asigurare

S129

Fonduri de pensii

S1311

Administraţia centrală

S1312

Administraţiile statelor federale

S1313

Administraţiile locale

S1314

Administraţiile de securitate socială

S14

Gospodăriile populaţiei

S15

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Tabelul nr.3

Clasificarea în funcţie de politica de investiţii

a fondurilor de investiţii care nu au obligaţia înregistrării la ASF

Nr. crt.

Denumire

Cod

Descriere

1

Fond de plasament în

acţiuni (equity fund)

FA

Fond de investiţii care investeşte în principal (limita minimă

50%) în acţiuni si alte participaţii.

2

Fond de plasament în

obligaţiuni (bond fund)

FO

Fond de investiţii care investeşte în principal (limita minimă

50%) în titluri de natura datoriei.

3

Fond mixt (mixed fund)

FB

Fond de investiţii care investeşte atât în acţiuni, cât şi în obligaţiuni fără a avea o politică prevalentă în favoarea vreunui instrument (limita maximă peste 50% pentru fiecare

din cele 2 categorii).

4

Fond imobiliar (real

estate fund)

FR

Fond de investiţii care investeşte în principal (limita minimă

50%) în bunuri imobiliare.

5

Fond de hedging (hedge fund)

FH

Orice organisme de plasament colectiv, indiferent de structura legală conform legilor naţionale, care aplică strategii de investiţii relativ libere în vederea obţinerii de venituri pozitive în termeni absoluţi, şi ai căror manageri, pe lângă onorariile de management, sunt remuneraţi în funcţie de rentabilitatea fondului. Fondurile de hedging au puţine

restricţii cu privire la tipurile de instrumente financiare în care pot investi; ele pot folosi, în mod flexibil, o gamă variată de tehnici financiare, care implică un efect de levier (leverage), o vânzare short sau orice alte tehnici. Această categorie cuprinde de asemenea fonduri care investesc în alte fonduri de hedging,

cu condiţia de a se încadra în rest în cerinţele de mai sus.

6

Alt fond (other fund)

AF

Fond de investiţii altul decât fondurile de obligaţiuni, fondurile de acţiuni, fondurile mixte, fondurile imobiliare şi fondurile de

hedging.

Notă: criteriile pentru clasificarea fondurilor de investiţii în una din categoriile enumerate se deduc din prospectul de ofertă publică, regulile fondului, actele de constituire, legile şi normele de aplicare consacrate, documentele de subscriere sau contractele de investiţii, documentele de marketing sau orice alte declaraţii având un efect analog.

Tabelul 4

Structura fondurilor de investiţii din categoria Alte Organisme de Plasament Colectiv care nu au obligaţia înregistrării la ASF*)

Nr. crt.

Structura

Cod

Descriere

1.

Societate cu capital variabil

SV

un acord limitat de acţiuni. Principala caracteristică este uşurinţa cu care instituţia poate răscumpăra sau rambursa capitalul social subscris. Capitalul social subscris vărsat trebuie să fie mereu egal cu valoarea netă a activelor de bază. Acţionarii unei societăţi cu capital variabil se bucură

de răspundere limitată.

2.

Societate în comandită

SC

un acord care asigură o participare cu răspundere limitată, dar care este un mijloc transparent pentru impozitarea investitorilor, adică fiecare asociat este impozitat direct pentru cota sa de investiţii suport. În plus, capitalul atras poate fi returnat uşor investitorilor când au fost realizate

profituri pe baza unei investiţii individuale.

3.

Fond de investiţii neînregistrat

FN

un fond de investiţii neînregistrat la ASF

4.

Neînregistrat

NI

o instituţie neînregistrată

5.

Alta

AL

Niciuna din definiţiile anterioare nu se aplică

*) Conform Orientării Băncii Centrale Europene din 1 aprilie 2014 privind statistica monetară şi financiară (reformare) (BCE/15/2014), Anexa V, Partea 3.

DPE ANEXA nr. V. 1

Referinţa bancară

Se va completa de către bancă

DISPOZIŢIE / DECLARAŢIE DE PLATY EXTERNY

1. Ordonator Cod unic

de înregistrare

Denumire/Nume şi prenume CNP

Cod CAEN Localitate Str. Nr. Telefon Fax e-mail

2. Banca ordonatorului Denumire

Sucursala/ Agenţia/... Cod

3. Suma ordonată sau plătită

Valuta*

(în cifre) (în litere)

din care, plăţi pe tipuri de tranzacţii

Nr. crt.

Valoarea tranzacţiei

Cod tranzacţie

Descrierea tranzacţiei pentru care se dispune / efectuează plata

Data livrării

Nr. din Registrul datoriei externe

In cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

4. INSTRUCŢIUNI ALE CLIENTULUI PRIVIND PLATA

spot urgent

Documente: contracte

SWIFT/telegrafic

confirmare a instrucţiunii telefonice/electronice

numerar

cec

ordin de plată nr.

Plata din cont nr.

incasso acreditiv

facturi

DVI

Anexă conţinând lista altor documente necesare efectuării plăţii Comisioane şi speze

OUR

BEN

SHA

*) Se completează RON în cazul tranzacţiilor în LEI dintre rezidenţi şi nerezidenţi 1

5. Banca beneficiarului Denumire

Adresa

Ţara

6. Beneficiar

Nr. cont Denumire/

Nume Adresa

Ţara Mesaj pentru beneficiar

7. Ţara partenerului din contractul extern

8. Informaţiile completate pe acest formular sunt reale şi complete.

Semnătura autorizată a ordonatorului

Data Ştampila ordonatorului

9. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA ORDONATORULUI

Data valutei

Data Semnătura şi ştampila lucrătorului bancar

Instrucţiuni pentru completare

Formularul DISPOZIŢIE / DECLARAŢIE DE PLATĂ (DPE) se utilizează, după caz, pentru ordonarea unei plăţi, respectiv pentru declararea unei plăţi efectuate în cadrul unui acreditiv.

DPE se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă şi un exemplar pentru client). Datele din formular se utilizează şi pentru elaborarea balanţei de plăţi.

Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.

Caseta 3. Atât suma ordonată cât şi cea plătită în cadrul unui acreditiv se defalcă pe tranzacţii, completându-se pentru fiecare tranzacţie valoarea şi, după caz, data livrării şi/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private).

Suma poate face obiectul plăţii mai multor facturi, contracte etc. către acelaşi beneficiar. Data livrării se va completa numai în cazul importurilor de bunuri.

Exemple de tranzacţii pentru care se dispune sau s-a efectuat plata

- Import de bunuri (avansuri, plăţi la livrare, plăţi după livrare);

- Transport de bunuri sau persoane pe modalităţi de transport : transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian;

- Construcţii şi antreprenoriat în Romania sau în străinătate ;

- Investiţii directe în capitalul social al unor firme din străinătate (participare la capital social de 10% sau mai mult);

- Lichidarea investiţiilor nerezidenţilor;

- Donaţii, moşteniri şi alte transferuri fără contraprestaţie;

- Comisioane aferente creditelor primite de la nerezidenţi;

- Avans leasing financiar;

- Dobânzi aferente creditelor primite de la nerezidenţi;

- Rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenţi. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului (credit financiar sau comercial, leasing financiar ş.a.);

- Dividende;

- Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligaţiuni şi altele) emise de rezidenţi;

- Credite acordate nerezidenţilor. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului acordat (credit financiar); se va completa "credit investiţie directă" dacă între creditor şi debitor există o relaţie de investiţie directă (deţinerea de 10% şi peste din capitalul social);

- Achiziţionarea de valori mobiliare emise de nerezidenţi, specifice pieţei de capital (cumpărare de acţiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligaţiuni sau alte titluri de credit cu scadenţă iniţială, de regulă, mai mare de un an) sau ale pieţei monetare (efecte de comerţ, instrumente derivate, titluri de stat, precum şi orice alte valori mobiliare cu scadenţe iniţiale, de regulă mai mici de un an);

- Răscumpărări de valori mobiliare româneşti, instrumente ale pieţei de capital sau ale pieţei monetare.

Caseta 7. Se completează în cazul în care ţara partenerului din contractul extern diferă de ţara beneficiarului plăţii.

Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare.

2

DIE ANEXA nr. V. 2

Referinţa bancară

Se va completa de către bancă

DECLARAŢIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ

1. Beneficiar Denumire/Nume şi prenume

Cod unic

de înregistrare

CNP

Cod CAEN Localitate Str. Nr. Telefon Fax e-mail

2. Banca beneficiarului

Denumire

Sucursala/ Agenţia/... Cod

3. Suma încasată

Valuta*

(în cifre)

din care, încasări pe tipuri de tranzacţii

(în litere)

Nr. crt.

Valoarea tranzacţiei

Cod tranzacţie

Descrierea tranzacţiei pentru care s-a încasat suma

Data livrării

Nr. din Registrul datoriei externe

În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

4. Ţara ordonatorului plăţii

5. Ţara partenerului din contractul extern

6. Informaţiile completate pe acest formular sunt reale şi complete.

Semnătura autorizată a beneficiarului

Data Ştampila beneficiarului

7. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA BENEFICIARULUI

Data valutei

Data Semnătura şi ştampila lucrătorului bancar

*) Se completează RON pentru tranzacţiile în LEI dintre rezidenţi şi nerezidenţi 3

Instrucţiuni pentru completare

Formularul DECLARAŢIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ (DIE) se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă şi un exemplar pentru beneficiar). Datele din formular se utilizează pentru elaborarea balanţei de plăţi.

Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.

Caseta 3. Suma încasată se defalcă pe tranzacţii, completându-se pentru fiecare tranzacţie valoarea şi după caz, data livrării şi/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private). Suma încasată poate face obiectul încasării mai multor facturi, contracte etc. de către acelaşi beneficiar.

Data livrarii se va completa numai în cazul exporturilor de bunuri. Exemple de tranzacţii pentru care se fac încasări

- Export de bunuri (avansuri, încasări la livrare, încasări după livrare);

- Transport de bunuri sau persoane pe modalităţi de transport: transport feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian;

- Construcţii şi antreprenoriat, în România sau în străinătate;

- Servicii turistice oferite nerezidenţilor: cazare, masă etc.

- Servicii juridice, de consultanţă, de reclamă, de cercetare etc.

- Investiţii directe în capitalul social al firmelor din Romania (participare la capital social de 10% sau mai mult);

- Lichidarea investiţiilor rezidenţilor;

- Donaţii, moşteniri, transferuri fără contraprestaţie;

- Comisioane aferente creditelor acordate nerezidenţilor;

- Dobânzi aferente creditelor acordate nerezidenţilor;

- Rate de capital aferente creditelor acordate nerezidenţilor. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului acordat (credit financiar sau comercial);

- Dividende;

- Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligaţiuni şi altele) emise de nerezidenţi;

- Credite primite de la nerezidenţi. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului primit (credit financiar sau comercial). Se va completa "credit investiţie directă" dacă între creditor şi debitor există o relaţie de investiţie directă (deţinerea de 10% şi peste din capitalul social);

- Achiziţionarea de valori mobiliare emise de rezidenţi, specifice pieţei de capital (cumpărare acţiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligaţiuni sau alte titluri de credit cu scadenţă iniţială, de regulă mai mare de un an) sau ale pieţei monetare (efecte de comerţ, instrumente derivate, titluri de stat, precum şi orice alte valori mobiliare cu scadenţe iniţiale, de regulă mai mici de un an);

- Vânzări de valori mobiliare emise de nerezidenţi, instrumente ale pieţei de capital sau ale pieţei monetare.

Caseta 5. Se completează în cazul în care ţara partenerului din contractul extern diferă de ţara ordonatorului plăţii.

Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare.

4

Anexa nr. V. 3

Lista B1

Bunuri şi servicii

tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara partenerului nerezident

Încasări

Plăţi

Exporturi de bunuri

A00

xxxxxxxxx

Importuri de bunuri

A00

xxxxxxxxxx

Servicii financiare

F50

Servicii de informatică şi calculatoare

G00

Servicii juridice

H10

xxxxxxxxxx

Servicii contabile şi de audit

H11

xxxxxxxxxx

Servicii de consultanţă în afaceri sau management şi relaţii

H15

publice

Publicitate şi servicii de marketing

H20

xxxxxxxxxx

Servicii de arhitectură şi alte servicii tehnice înrudite

H40

xxxxxxxxxx

Alte servicii profesionale, tehnice şi de afaceri

H60

xxxxxxxxxx

Servicii între instituţia de credit raportoare şi sucursalele şi filialele ei

H70

Servicii comerciale

H00

Servicii poştale şi de curierat

D00

xxxxxxxxxx

Servicii de telecomunicaţii

D10

xxxxxxxxxx

Servicii de construcţii

E03

xxxxxxxxxx

Prime brute pentru asigurarea transportului de valori

F10

xxxxxxxxxx

Prime brute pentru asigurări de bunuri (imobilizări corporale)

F20

xxxxxxxxxx

Despăgubiri din asigurarea transportului de valori

L40

xxxxxxxxx

Despăgubiri din asigurări de bunuri (imobilizări corporale)

L41

xxxxxxxxx

Licenţe şi drepturi de autor

G60

xxxxxxxxxx

Deplasări oficiale (plăţi în numerar)

C00

xxxxxxxxxx

5

Lista B1

Bunuri şi servicii

Anexa nr. V. 3

Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

A00

Exporturi de bunuri - însumează pe monede şi pe ţări încasările pentru exportul de bunuri efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu, în cazul în care există astfel de operaţiuni (ex. se execută un gaj, iar bunul gajat

se exportă).

A00

Importuri de bunuri - însumează pe monede şi pe ţări

plăţile pentru importurile efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu.

F50

Servicii financiare - se referă, în general, la comisioanele obţinute din activitatea bancară în relaţia cu nerezidenţii; la această poziţie vor fi însumate încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări pentru

o comisioane percepute pentru deschiderea de acreditive, acordarea de linii de credit, încheierea unui contract de leasing financiar, accepturile bancare, operaţiunile de factoring, tranzacţiile cu instrumente financiare derivate, utilizarea cărţilor de credit etc.,

o alte comisioane legate de efectuarea de tranzacţii cu valori mobiliare (referitoare la consultanţa

financiară, custodia activelor financiare).

6

Anexa nr. V. 3

G00

Servicii de informatică şi calculatoare - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile referitoare la dezvoltări de baze de date, procesări de date, consultanţă hardware şi software, proiectare, dezvoltare, actualizare de aplicaţii informatice, operaţiuni de întreţinere a calculatoarelor şi a perifericelor, precum şi alte servicii înrudite.

H10

Servicii juridice - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit raportoare în favoarea nerezidenţilor reprezentând servicii juridice (consultanţă şi reprezentare juridică, elaborare de documentaţii juridice, servicii de certificare notarială etc.).

H11

Servicii contabile şi de audit - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit pentru servicii de expertiză contabilă, consultanţă şi planificare fiscală,

activitate de audit etc..

H15

Servicii de consultanţă în afaceri/management şi relaţii publice - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit pentru servicii de consultanţă în afaceri, management şi relaţii

publice.

H20

Publicitate şi servicii de marketing - însumează pe monede şi pe ţări plăţile referitoare la: serviciile de publicitate furnizate de agenţii nerezidente de publicitate, precum şi cumpărarea de spaţii publicitare, servicii expoziţionale, promovarea produselor în străinătate,

studiul pieţei, telemarketing, sondarea opiniei publice etc..

7

Anexa nr. V. 3

H40

Servicii de arhitectură şi alte servicii tehnice înrudite - însumează pe monede şi pe ţări plăţile aferente realizării de

proiecte de arhitectură şi alte dezvoltări.

H60

Alte servicii profesionale, tehnice şi de afaceri - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit pentru alte servicii, ca de exemplu: servicii privind resursele umane, servicii de securitate a

muncii, servicii fotografice, curăţare clădiri etc..

H70

Servicii între instituţia de credit raportoare şi sucursalele şi filialele ei - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile, referitoare la tranzacţiile între instituţiile de credit rezidente şi sucursalele şi filialele nerezidente ale acestora, reprezentând: contribuţiile la costurile generale de administrare, rambursarea cheltuielilor efectuate direct de către instituţia de credit mamă, plăţile între aceste instituţii de credit pentru servicii ce nu pot fi clasificate în altă categorie de servicii etc.; asemenea tranzacţii vor fi raportate şi de către sucursalele şi filialele din România ale instituţiilor de credit străine pentru relaţia cu instituţia mamă, precum şi cu celelalte sucursale, respectiv filiale,

ale instituţiei mamă din străinătate.

H00

Servicii comerciale - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile referitoare la comisioanele rezultate din serviciile comerciale de vânzare en-gross sau en-detail (comisioane din vânzări de bunuri prin licitaţie, comisioane plătite comercianţilor etc.).

8

Anexa nr. V. 3

D00

Servicii poştale şi de curierat - însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând contravaloarea serviciilor de manipulare, transport şi livrare a corespondenţei (scrisori,

ziare, periodice, broşuri etc.).

D10

Servicii de telecomunicaţii - însumează pe monede şi pe ţări plăţile referitoare la serviciile de telecomunicaţii; acestea cuprind taxele pentru închirierea reţelelor de comunicaţii de telefonie fixă, telefonie mobilă, telex, telegraf, transmisii radio-TV prin cablu, satelit, serviciile

de internet şi poşta electronică etc..

E03

Servicii de construcţii - însumează pe monede şi pe ţări, plăţile aferente serviciilor de construcţii furnizate instituţiei de credit de către firmele de construcţii nerezidente în cazul construirii unei clădiri, modernizării

clădirii existente etc..

F10

Prime brute pentru asigurarea transportului de valori - însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând prime de asigurare efectuate de instituţia de credit (deţinătoare de poliţe) către firme nerezidente de asigurări, pentru acoperirea riscurilor ce pot apărea pe timpul transportului de valori.

9

Anexa nr. V. 3

F20

Prime brute pentru asigurări de bunuri (imobilizări corporale) - însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând prime de asigurare efectuate de instituţia de credit (deţinătoare de poliţe) către firme nerezidente de asigurări, pentru acoperirea riscurilor, altele decât cele de viaţă, cum ar fi: asigurarea mijloacelor de transport deţinute de instituţia de credit, asigurarea clădirii în care funcţionează instituţia de credit, asigurarea creditelor acordate şi a cărţilor de credit emise de instituţia de credit

etc..

L40

Despăgubiri din asigurarea transportului de valori - însumează pe monede şi pe ţări încasările din despăgubiri

în cazul producerii evenimentelor asigurate la F10.

L41

Despăgubiri din asigurări de bunuri (imobilizări corporale) - însumează pe monede şi pe ţări încasările din despăgubiri în cazul producerii evenimentelor asigurate la

F20.

G60

Licenţe şi drepturi de autor - însumează pe monede şi pe ţări plăţile referitoare la folosirea activelor nemateriale, nefinanciare şi a drepturilor de proprietate, cum sunt

drepturile de autor, licenţe, copyright etc..

C00

Deplasări oficiale - însumează pe monede şi pe ţări, plăţile făcute de instituţia de credit, în numerar, reprezentând avans pentru deplasările angajaţilor instituţiei de credit efectuate în interesul serviciului, care se diminuează cu sumele returnate de cei care au beneficiat de avansurile

respective.

10

Anexa nr. V. 3

Lista B2

Venituri din investiţii de portofoliu şi din ''alte investiţii''

tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara partenerului nerezident

Încasări

Plăţi

Active

Dividende la acţiuni emise de nerezidenţi şi deţinute de instituţia de credit

K39

xxxxxxxxxx

Dobânzi la valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de nerezidenţi şi deţinute de instituţia de credit

K62

xxxxxxxxxx

Dobânzi la titluri de valoare ale pieţelor monetare externe deţinute de instituţia de credit

K72

xxxxxxxxxx

Dobânzi încasate din credite acordate şi depozite plasate

K79

xxxxxxxxxx

Pasive

Dividende la acţiuni emise de instituţia de credit

K39

xxxxxxxxxx

Dobânzi la valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de instituţia de credit

K62

xxxxxxxxxxx

Dobânzi la titluri de valoare emise de instituţia de credit pe pieţele monetare externe

K72

xxxxxxxxxx

Dobânzi la împrumuturi primite şi la depozitele atrase

K79

xxxxxxxxxx

11

Anexa nr. V. 3

Lista B2

Venituri din investiţii de portofoliu şi din ”alte investiţii” tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

K39

Dividende la acţiuni deţinute/emise de instituţia de credit - însumează pe monede şi pe ţări încasările referitoare la dividende rezultate din deţinerile de către instituţia de credit de valori mobiliare de natura acţiunilor externe, precum şi plăţile de dividende în favoarea nerezidenţilor deţinători de

acţuni emise de instituţia de credit.

K62

Dobânzi la obligaţiuni deţinute/emise de instituţia de credit - însumează pe monede şi pe ţări încasările de dobânzi la obligaţiunile emise de nerezidenţi pe pieţele externe şi deţinute de instituţia de credit, precum şi plăţile de dobânzi în favoarea nerezidenţilor deţinători de obligaţiuni emise de

instituţia de credit.

K72

Dobânzi la instrumente ale pieţei monetare deţinute/emise de instituţia de credit - însumează pe monede şi pe ţări încasările de dobânzi la titlurile de valoare ale pieţelor monetare emise de nerezidenţi pe pieţele externe şi deţinute de instituţia de credit, precum şi plăţile de dobânzi în favoarea nerezidenţilor deţinători ai unor asemenea titluri de valoare

emise de instituţia de credit.

12

Anexa nr. V. 3

K79

Dobânzi la depozite şi credite ale instituţiilor de credit - însumează pe monede şi pe ţări încasările de dobânzi la împrumuturile acordate de instituţia de credit nerezidenţilor şi la depozitele plasate de aceasta, respectiv plăţile de dobânzi pentru creditele primite în nume şi cont propriu de la

nerezidenţi, precum şi la depozitele atrase de la nerezidenţi.

13

Anexa nr. V. 3

Lista B3

Investiţii directe şi de portofoliu

tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu* în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara partenerului nerezident

Încasări

Plăţi

Investiţii directe

Investiţii ale instituţiei de credit în străinătate (active)

Participaţii ale instituţiei de credit la capitalul social al unor

companii nerezidente

M10

Credite subordonate acordate

M20

Investiţii imobiliare

M25

Venituri din participaţii la capital

J10

xxxxxxxx

Venituri din alte capitaluri (dobânzi)

J40

xxxxxxxx

Venituri din investiţii imobiliare

J50

xxxxxxxx

Investiţii ale nerezidenţilor în instituţia de credit

raportoare (pasive)

Participaţii ale nerezidenţilor la capitalul social al instituţiei

M50

de credit raportoare

Împrumuturi subordonate primite

M60

Venituri din participatii la capital

J60

xxxxxxxxxx

Venituri din alte capitaluri (dobânzi)

J90

xxxxxxxxxx

Investiţii de portofoliu

OPERAŢIUNI ÎN NUME ŞI CONT PROPRIU

Valori mobiliare externe (active)

Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acţiunilor de pe/pe pieţele externe

N03

Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor

N07

de pe/pe pieţele externe

Cumpărări/vânzări de instrumente financiare ale pieţelor

N11

monetare externe

Valori mobiliare emise de instituţia de credit (pasive)

Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura acţiunilor emise de instituţia de credit

N30

Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura

N32

obligaţiunilor emise de instituţia de credit

Vânzări/răscumpărări de instrumente ale pieţei monetare emise de instituţia de credit

N37

OPERAŢIUNI ÎN NUMELE ŞI CONTUL CLIENŢILOR

Valori mobiliare pe termen scurt

Vânzări/cumpărări de titluri de stat pe termen scurt emise de Ministerul Finanţelor Publice

N42

N43

Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor

emise de administraţia publică locală pe termen scurt

Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor

N44

emise de agenţi economici pe termen scurt

*) Investiţiile de portofoliu includ şi operaţiuni în numele şi contul clienţilor

14

Lista B3

Investiţii directe şi de portofoliu

Anexa nr. V. 3

tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Investiţii directe

Cod

Descriere indicator

M10

Participaţii la capitalul social - însumează pe monede şi pe ţări plăţile aferente participaţiilor instituţiei de credit la capitalul unor societăţi nerezidente (participaţii de 10% şi peste), la capitalul de dotare al sucursalelor, precum şi

încasările reprezentând diminuarea investiţiei.

M20

Credite subordonate acordate - însumează pe monede şi pe ţări plăţile aferente creditelor subordonate acordate de instituţia de credit nerezidenţilor la care aceasta deţine cel puţin 10% din capital, precum şi încasările aferente recuperării creditelor subordonate acordate; nu se includ dobânzile şi comisioanele corespunzătoare creditelor

acordate.

M25

Investiţii imobiliare - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit pentru achiziţionarea de clădiri în străinătate (reprezentând investiţiile imobiliare ale instituţiei de credit în străinătate), precum şi încasările

aferente vânzării clădirilor respective.

15

Anexa nr. V. 3

M50

Participaţii ale nerezidenţilor la capitalul social al instituţiei de credit raportoare - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate din vânzarea acţiunilor instituţiei de credit prin tranzacţii directe cu nerezidenţii, operaţiune prin care aceştia ajung să deţină cel puţin 10% din capitalul instituţiei de credit, sau îşi măresc participaţia deţinută

anterior.

M60

Împrumuturi subordonate primite - însumează pe monede şi pe ţări încasările (trageri) din împrumuturi subordonate primite de instituţia de credit de la nerezidenţii care deţin cel puţin 10% din capitalul instituţiei de credit, precum şi plăţile reprezentând rambursarea împrumuturilor respective; nu se includ dobânzile şi comisioanele

corespunzătoare împrumuturilor primite.

J10

Venituri din participaţii la capital (dividende) - însumează pe monede şi pe ţări încasările de dividende rezultate din participaţiile instituţiei de credit la capitalul unor societăţi

nerezidente precum şi repatrieri de profit.

J40

Venituri din alte capitaluri (dobânzi) - cumulează pe monede şi pe ţări încasările de dobânzi provenite din creditele subordonate acordate societăţilor nerezidente la

care instituţia de credit este investitor direct.

J50

Venituri din investiţii imobiliare - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate din investiţiile imobiliare ale instituţiei de credit în străinătate reprezentând chirii, rente

etc..

16

Anexa nr. V. 3

J60

Venituri din participaţii la capital (dividende) - însumează pe monede şi pe ţări plăţile aferente participaţiilor străine la capitalul instituţiei de credit (de 10% şi peste) reprezentând

dividende corespunzătoare procentului deţinut în capital.

J90

Venituri din alte capitaluri (dobânzi) - însumează pe

monede şi pe ţări plăţile de dobânzi pentru împrumuturile subordonate primite de la investitorul străin direct.

Investiţii de portofoliu

Cod

Descriere indicator

N03

Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acţiunilor de pe/pe pieţele externe de capital - însumează pe monede şi pe ţări plăţile, respectiv încasările, reprezentând cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acţiunilor emise de nerezidenţi pe pieţele externe de capital, tranzacţii

efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu.

N07

Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor de pe/pe pieţele externe de capital - însumează pe monede şi pe ţări plăţile, respectiv încasările, reprezentând cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de nerezidenţi pe pieţele externe de capital, tranzacţii efectuate de instituţia de credit raportoare în nume şi cont

propriu.

17

Anexa nr. V. 3

N11

Cumpărări/vânzări de instrumente financiare ale pieţelor monetare externe - însumează pe monede şi pe ţări plăţile, respectiv încasările, reprezentând cumpărări/vânzări de instrumente ale pieţelor monetare externe emise de nerezidenţi (bonuri de trezorerie, cambii, certificate de depozit

negociabile cu scadenţa până într-un an, bilete la ordin etc.).

N30

Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura acţiunilor emise de instituţia de credit pe/de pe pieţele externe de capital - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate din vânzarea pe pieţele externe de capital a acţiunilor

emise de instituţia de credit raportoare.

N32

Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de instituţia de credit pe pieţele externe de capital - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate din vânzarea pe pieţele externe de capital a obligaţiunilor emise de instituţia de credit raportoare, precum şi plăţile

aferente răscumpărării obligaţiunilor.

N37

Vânzări/răscumpărări de instrumente ale pieţelor monetare pe pieţele externe - însumează pe monede şi pe ţări încasările aferente vânzărilor de instrumente ale pieţei monetare emise

de instituţia de credit şi plăţile aferente răscumpărărilor.

18

Anexa nr. V. 3

N42

Vânzări/cumpărări de titluri de stat pe termen scurt emise de Ministerul Finanţelor Publice - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit în numele şi contul clienţilor nerezidenţi, reprezentând vânzările respectiv cumpărările pe/de pe piaţa internă de titluri de stat, cu scadenţa de până într-un an, emise de Ministerul

Finanţelor Publice.

N43

Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de administraţia publică locală pe termen scurt - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit în numele şi contul clienţilor nerezidenţi, reprezentând vânzările respectiv cumpărările pe/de pe piaţa internă de capital de valori mobiliare de natura obligaţiunilor, cu scadenţa de până într-un

an, emise de administraţia publică locală.

N44

Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de agenţi economici pe termen scurt - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit în numele şi contul clienţilor nerezidenţi, reprezentând vânzările, respectiv cumpărările pe/de pe piaţa internă de capital de valori mobiliare de natura obligaţiunilor, cu scadenţa de până într-un an, emise de agenţi

economici.

19

Anexa nr. V. 3

Lista B4

Alte investiţii pe termen mediu şi lung

tranzacţii ale instituţiei de credit în nume şi cont propriu în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara

partenerului nerezident

Încasări

Plăţi

ACTIVE

Credite pe termen mediu şi lung acordate nerezidenţilor

P26

Credite acordate în cadrul acordurilor de răscumpărare

P45

(''repo'') pe termen mediu şi lung

Alte active pe termen mediu şi lung

P52

PASIVE

Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la

nerezidenţi

- BERD

P40

- BEI

P70

- CFI

P71

- Alţi creditori

P39

Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite în cadrul acordurilor de răscumpărare (''repo'')

P47

Alte pasive pe termen mediu şi lung

P60

20

Lista B4

Alte investiţii pe termen mediu şi lung

Anexa nr. V. 3

tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

P26

Credite pe termen mediu şi lung acordate nerezidenţilor -

însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la rambursarea creditelor, iar plăţile la acordarea creditelor.

P45

Credite acordate în cadrul acordurilor de răscumpărare

(“repo”) pe termen mediu şi lung - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la rambursarea creditelor, iar plăţile la acordarea de astfel de credite.

P52

Alte active pe termen mediu şi lung - însumează pe monede

şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; în categoria acestora sunt cuprinse toate activele care nu au fost înregistrate la credite, cum ar fi: depozite pe termen mediu şi lung ale instituţiei de credit raportoare la instituţii de credit nerezidente, arierate rămase neîncasate mai mult de un an, conturi îngheţate, contribuţii la organisme internaţionale nemonetare etc..

21

Anexa nr. V. 3

P39

Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la

nerezidenţi (altele decât de la BERD, BEI şi CFI) - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare (exclusiv BERD, BEI şi CFI); încasările reprezintă primirea unor astfel de împrumuturi, iar plăţile rambursarea acestora.

P40

Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la BERD -

însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi pe termen mediu şi lung de la BERD, iar plăţile la rambursarea acestora.

P70

Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la BEI -

însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi pe termen mediu şi lung de la BEI, iar plăţile la rambursarea acestora.

P71

Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la CFI -

însumează pe monede şi pe ţări încasările respectiv, plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi pe termen mediu şi lung de la CFI, iar plăţile la rambursarea acestora.

22

Anexa nr. V. 3

P47

Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite în cadrul

acordurilor de răscumpărare (“repo”) - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la primirea de astfel de împrumuturi de la nerezidenţi, iar plăţile la rambursarea acestora.

P60

Alte pasive pe termen mediu şi lung - însumează pe monede

şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; în categoria acestora sunt cuprinse depozitele pe termen mediu şi lung ale instituţiilor de credit nerezidente şi ale clienţilor nebancari nerezidenţi precum şi alte pasive care nu au fost înregistrate la credite cum ar fi: arierate rămase neîncasate mai mult de un an, conturi îngheţate, etc..

23

Anexa nr. V. 3

Lista B5

Instrumente financiare derivate

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu şi în numele şi contul clienţilor în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara partenerului nerezident

Încasări

Plăţi

Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate

Q15

xxxxxxxx

Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în numele şi contul clienţilor pe pieţele externe reglementate şi nereglementate

Q20

xxxxxxxx

Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate

Q45

xxxxxxxx

Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate în numele şi contul clienţilor pe pieţele externe reglementate şi nereglementate

Q50

xxxxxxxx

24

Lista B5

Instrumente financiare derivate tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Anexa nr. V. 3

Cod

Descriere indicator

Q15

Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente

financiare derivate efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări câştigurile (evidenţiate la încasări) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu.

Q20

Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente

financiare derivate efectuate în numele şi contul clienţilor pe pieţele externe reglementate şi nereglementate – însumează pe monede şi pe ţări, câştigurile (evidenţiate la încasări) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în numele şi contul clienţilor.

25

Anexa nr. V. 3

Q45

Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente

financiare derivate efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări pierderile (evidenţiate la plăţi) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu .

Q50

Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente

financiare derivate efectuate în numele şi contul clienţilor pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări pierderile (evidenţiate la plăţi) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în numele şi contul clienţilor.

26

Anexa nr. V. 3

Lista B6

Soldurile activelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara

partenerului nerezident

Sold început perioadă

Sold sfârşit perioadă

Soldul conturilor NOSTRO

NO1

Soldul creditelor pe termen scurt acordate de către instituţia de credit nerezidenţilor

P22

Soldul acordurilor de răscumpărare (''repo'') pe termen scurt -

P44

creanţe externe

Soldul depozitelor pe termen scurt ale instituţiei de credit

S05

raportoare la instituţii de credit nerezidente

Soldul altor active pe termen scurt

P53

27

Anexa nr. V. 3

Lista B6

Soldurile activelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit

Cod

Descriere indicator

NO1

Soldul conturilor NOSTRO - însumează pe monede şi

pe ţări soldurile la începutul şi sfârşitul perioadei de raportare, ale conturilor NOSTRO, respectiv ale conturilor deţinute în străinătate de instituţia de credit raportoare la instituţii bancare şi alte instituţii financiare nerezidente.

P22

Soldul creditelor pe termen scurt acordate de instituţia

de credit nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de raportare ale creditelor pe termen scurt acordate de instituţia de credit raportoare, instituţiilor de credit nerezidente precum şi altor nerezidenţi.

P44

Soldul acordurilor de răscumpărare (“repo”) pe termen

scurt – creanţe externe - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de raportare ale creditelor pe termen scurt în cadrul acordurilor “repo” acordate nerezidenţilor de instituţia de credit raportoare.

28

Anexa nr. V. 3

S05

Soldul depozitelor pe termen scurt ale instituţiei de credit raportoare la instituţii de credit nerezidente - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de raportare, ale depozitelor pe termen scurt plasate de instituţia de credit raportoare

la instituţii de credit nerezidente.

P53

Sold alte active pe termen scurt - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul respectiv, sfârşitul perioadei de raportare ale altor active pe termen scurt; în categoria acestora se includ toate celelalte active pe

termen scurt care nu se regăsesc la poziţiile de mai sus.

29

Anexa nr. V. 3

Lista B7

Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara

partenerului nerezident

Sold început perioadă

Sold sfârşit perioadă

Soldul conturilor LORO

LO1

Soldul împrumuturilor pe termen scurt primite de instituţia de credit de la nerezidenţi

P30

Soldul acordurilor de răscumpărare (''repo'') pe termen scurt -

P46

angajamente externe

Soldul depozitelor pe termen scurt ale nerezidenţilor la instituţia de credit raportoare

S08

Soldul altor pasive pe termen scurt

P61

30

Anexa nr. V. 3

Lista B7

Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit

Cod

Descriere indicator

LO1

Soldul conturilor LORO - însumează pe monede şi pe ţări

soldurile, la începutul şi sfârşitul perioadei de raportare, ale conturilor LORO, respectiv ale conturilor deţinute de instituţii de credit nerezidente sau de nerezidenţi nebancari la instituţia de credit raportoare (din raţiuni care ţin de modul de evidenţiere a conturilor deţinute de nerezidenţi, toate aceste conturi se asimilează conturilor LORO şi se raportează ca atare).

P30

Soldul împrumuturilor pe termen scurt primite de

instituţia de credit de la nerezidenţi - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de raportare ale împrumuturilor pe termen scurt primite de instituţia de credit raportoare de la instituţii de credit (inclusiv de la bănci centrale) nerezidente sau de la alţi nerezidenţi.

P46

Soldul acordurilor de răscumpărare (“repo”) pe termen

scurt – angajamente externe - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de raportare ale împrumuturilor pe termen scurt primite de instituţia de credit raportoare de la nerezidenţi.

31

Anexa nr. V. 3

S08

Soldul depozitelor pe termen scurt ale nerezidenţilor la

instituţia de credit raportoare - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul, respectiv la sfârşitul perioadei de raportare ale depozitelor pe termen scurt plasate de nerezidenţi la instituţia de credit raportoare.

P61

Soldul altor pasive pe termen scurt - însumează pe

monede şi pe ţări soldurile, la începutul şi sfârşitul perioadei de raportare, ale altor pasive pe termen scurt; în categoria acestora se includ toate celelalte pasive care nu se regăsesc la poziţiile de mai sus.

32

Anexa nr. V. 3

Lista B8

Alte tipuri de decontări

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în nume şi cont propriu şi în numele şi contul clienţilor în relaţia cu nerezidenţii

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara de provenienţă/d

estinaţie

Încasări

Plăţi

Tranzacţii cu decontare prin carduri

C06

xxxxxxxxxx

Tranzacţii cu cecuri de călătorie

C05

xxxxxxxxxx

Transferuri rapide (Western Union, Money Gram şi alte asemenea mijloace de transfer rapid)

L12

Transferuri prin mandate poştale

L11

Transferuri derulate în baza unor convenţii bancare, privind

K90

veniturile din muncă obţinute de cetăţenii români care lucrează

în străinătate precum şi alte drepturi

33

Lista B8

Alte tipuri de decontări

tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii

Anexa nr. V. 3

Ca regulă generală, tranzacţiile dintre rezidenţi nu fac obiectul balanţei de plăţi. Există unele excepţii, ca de exemplu, rezidenţii aflaţi temporar în străinătate şi care transferă sume de bani în economia de origine.

Transferurile care fac obiectul listei B8 se raportează centralizat de către instituţiile de credit, nemaifiind necesară completarea DIE/DPE de către clienţii acestora pentru fiecare tranzacţie individuală.

Cod

Descriere indicator

C06

Tranzacţii cu decontare prin carduri – se vor evidenţia

cumulat pe monede încasările provenite din utilizarea pe teritoriul României a cardurilor emise în străinătate (încasări la comercianţii acceptanţi ai instituţiei de credit raportoare) şi plăţile efectuate în străinătate prin carduri emise de instituţia de credit raportoare.

C05

Tranzacţii cu cecuri de călătorie – se vor evidenţia cumulat

pe monede încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit în perioada de raportare; încasările se referă la decontarea cecurilor de călătorie ale nerezidenţilor, iar plăţile la decontarea cecurilor de călătorie utilizate de rezidenţi în străinătate, cu emitenţii cecurilor.

34

Anexa nr. V. 3

L12

Transferuri rapide – se va evidenţia cumulat pe monede şi

pe ţări de destinaţie/provenienţă încasările, respectiv plăţile, independent de rezidenţa utilizatorilor serviciilor de transferuri rapide; în cazul Swift-ului se vor cumula şi încasările din transferuri individuale pentru care rezidentul primitor nu are cont deschis la instituţia de credit raportoare.

L11

Transferuri prin mandate poştale – instituţiile de credit

care derulează astfel de operaţiuni vor completa această poziţie cu valoarea cumulată pe monede şi pe ţări de destinaţie/provenienţă a încasărilor, respectiv a plăţilor efectuate de instituţia de credit prin mandate poştale; încasările se referă la sumele primite de rezidenţi din străinătate prin mandate poştale, iar plăţile la sumele trimise de rezidenţi în străinătate.

K90

Transferuri derulate în baza unor convenţii bancare,

privind veniturile din muncă obţinute de cetăţenii români care lucrează în străinătate precum şi alte drepturi – se vor evidenţia, cumulat pe monede şi pe ţări de provenienţă încasările, efectuate în baza unor convenţii între instituţia de credit şi beneficiarii acestora. Se vor include, pe ţări de destinaţie, plăţile de pensii ale foştilor rezidenţi, în actualele ţări de rezidenţă.

35

Anexa nr. V. 3

Lista B9

Soldul numerarului din contul casa

Denumire indicator

Cod

Moneda

Sold început perioadă

Sold sfârşit perioadă

Soldul numerarului deţinut de instituţia de credit în contul casa

S03

36

Lista B9

Soldul numerarului din contul casa

Anexa nr. V. 3

Cod

Descriere indicator

S03

Soldul numerarului deţinut de instituţia de credit în

contul casa - însumează pe fiecare monedă (exclusiv lei) soldul contului casa, la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de raportare.

37

Anexa nr. V. 3

Lista V1

Transferuri neutre

Denumire indicator

Indicator

Moneda

Încasări

Plăţi

Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare

Tranzacţii în valută între instituţia de credit raportoare şi BNR

TN1

Tranzacţii în valută între instituţia de credit raportoare şi o altă instituţie de credit rezidentă

TN2

Vânzări/cumpărări de valută între instituţia de credit raportoare şi instituţii de credit nerezidente

TN3

Tranzacţii în numele şi contul clienţilor

Tranzacţii în valută între doi clienţi rezidenţi ce au conturi la două instituţii de credit rezidente (inclusiv între două conturi ale aceluiaşi rezident, la două bănci rezidente)

TN4

Tranzacţii în valută între doi clienţi nerezidenţi ce au conturi la două instituţii de credit rezidente (inclusiv între două conturi ale aceluiaşi nerezident, la două bănci rezidente)

TN5

Vânzări/cumpărări de valută între instituţia de credit raportoare şi rezidenţi sau nerezidenţi nebancari *)

TN6

*) Nu se includ operaţiuni de schimb valutar în numerar efectuate cu persoane fizice

38

Lista V1

Transferuri neutre

Anexa nr. V. 3

Cod

Descriere indicator

TN1-TN3

Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de

credit raportoare - însumează pe monede toate încasările, respectiv toate plăţile instituţiilor de credit reprezentând tranzacţii în nume propriu, cu efect neutru asupra balanţei de plăţi, dar care generează mişcări în conturile Nostro şi Loro, în perioada de raportare; pentru indicatorul TN3 se vor lua în considerare şi sumele reprezentând decontarea operaţiunilor de arbitraj valutar între instituţia de credit raportoare şi nerezidenţi bancari.

TN4-TN6

Tranzacţii în numele şi contul clienţilor - însumează pe

monede toate încasările, respectiv toate plăţile efectuate de instituţiile de credit raportoare în numele clienţilor reprezentând tranzacţii cu efect neutru asupra balanţei de plăţi, dar care generează mişcări în conturile Nostro şi Loro, în perioada de raportare; pot fi tranzacţii rezident – rezident, nerezident – nerezident sau instituţie de credit rezidentă - client nebancar rezident sau nerezident.

39

Anexa nr. V. 3

Lista V2

Indicatori de verificare

Denumire indicator

Indicator

Moneda

Încasări

Plăţi

Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale clienţilor,

REC

raportate de instituţiile de credit la BNR, prin formularele DIE

(încasări), respectiv DPE (plăţi)

Valoarea tranzacţiilor individuale ale clienţilor efectuate în luna

SNR

de raportare, dar neraportate la BNR, prin formularele DIE

(încasări), respectiv DPE (plăţi)

Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale clienţilor, în sumă

SPG

mai mică decât 50000 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei

40

Lista V2

Indicatori de verificare

Anexa nr. V. 3

Cod

Descriere indicator

REC

Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale clienţilor

raportate de instituţiile de credit la BNR, prin formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăţi) - însumează pe monede încasările respectiv plăţile clienţilor rezidenţi, în sumă mai mare decât 50000 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei, care au fost raportate de către instituţia de credit la BNR; sunt incluse şi tranzacţiile raportate cu întârziere.

SNR

Valoarea tranzacţiilor individuale ale clienţilor efectuate

în luna de raportare, dar neraportate la BNR, prin formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăţi) - însumează pe monede încasările respectiv plăţile, în sumă egală sau mai mare decât 50000 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei, derulate de clienţii rezidenţi cu nerezidenţii în perioada de raportare, dar nu sunt raportate la BNR potrivit prezentului regulament.

41

Anexa nr. V. 3

SPG

Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale clienţilor,

în sumă mai mică decât 50000 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei - însumează pe monede sumele individuale, mai mici de 50000 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei, încasate respectiv plătite de clienţii rezidenţi de la/către nerezidenţi, în perioada de raportare.

42

117

Anexa nr. V. 4

Lista C1

Indicatori transmişi de ASF

mii lei

Denumire indicator

Cod

Ţara partenerului nerezident

Codul clasei CAEN *)

Sold iniţial

Vânzări (încasări)

Cumpărări (plăţi)

Sold final

Investiţii de portofoliu în relaţia cu nerezidenţii (emisiuni ale

rezidenţilor)

Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de rezidenţi

VMNA

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxx

Valori mobiliare de natura obligaţiunilor, cu scadenţa mai mare de un an, emise de rezidenţi

VMNO

xxxxxxxxxxx

xxxxxxxxx

Investiţii de portofoliu în relaţia cu nerezidenţii (emisiuni ale

nerezidenţilor şi deţinute de rezidenţi)

Valori mobiliare de natura acţinilor emise de nerezidenţi pe piaţa internă

VMAA

Valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de nerezidenţi pe piaţa internă

VMOA

*) În cazul investiţiilor de portofoliu emise de rezidenţi clasa CAEN se referă la sectorul emitentului iar în cazul emisiunii nerezidenţilor se referă la sectorul deţinătorului

43

Lista C1

Indicatori transmişi de ASF

Investiţii de portofoliu

în relaţia cu nerezidenţii

Anexa nr. V. 4

Cod

Descriere indicator

VMNA

Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de rezidenţi -

însumează pe ţări şi pe sectoare rezidente emitente, vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare de natura acţiunilor efectuate de SSIF în numele clienţilor nerezidenţi pe/de pe piaţa internă de capital.

VMNO

Valori mobiliare de natura obligaţiunilor, cu scadenţa mai

mare de un an, emise de rezidenţi – însumează pe ţări şi pe sectoare rezidente emitente, vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare de natura obligaţiunilor cu scadenţa de peste un an, efectuate de SSIF în numele clienţilor nerezidenţi pe/de pe piaţa internă de capital.

VMAA

Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de nerezidenţi

pe piaţa internă - însumează pe ţări şi sectoare ale deţinătorilor rezidenţi vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare de natura acţiunilor efectuate pe/de pe piaţa internă de capital, precum şi soldul acestora la începutul/sfârşitul lunii de raportare.

44

Anexa nr. V. 4

VMOA

Valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de

nerezidenţi pe piaţa internă - însumează pe ţări şi sectoare ale deţinătorilor rezidenţi vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare de natura obligaţiunilor efectuate pe/de pe piaţa internă de capital, precum şi soldul acestora la începutul/sfârşitul lunii de raportare.

SSIF = Societăţi pentru Servicii de Investiţii Financiare

45

Anexa nr. V. 4

Lista C2

Indicatori transmişi de ASF

mii lei

Denumire indicator

Cod

Ţara partenerului nerezident

Câştig

Pierdere

Instrumente financiare derivate în relaţia cu nerezidenţii

Rezultatele operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate pe piaţa internă

RIFD

46

Anexa nr. V. 4

Lista C2

Indicatori transmişi de ASF Instrumente financiare derivate

în relaţia cu nerezidenţii

Cod

Descriere indicator

RIFD

Rezultatele operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate pe piaţa internă - însumează pe ţări câştigurile sau pierderile la scadenţa instrumentelor financiare derivate efectuate pe piaţa internă.

47

Anexa nr. V. 5

Lista MFP1

Indicatori transmişi de MFP

Denumire indicator

Cod

Moneda

Ţara partenerului nerezident

Încasări

Plăţi

Transferuri interguvernamentale în scopul finanţării

L00

cheltuielilor bugetare, contribuţii guvernamentale la bugetele

administrative ale organizaţiilor internaţionale, compensaţii

(reparaţii) impuse prin tratate de pace

Transferuri interguvernamentale aferente salariilor

L04

personalului care acordă asistenţă tehnică

Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice

L07

centrale - asistenţă tehnică

Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice

L26

centrale - echipamente

L20

Iertarea de plată a ratelor de capital aferente datoriei publice ş

xxxxxxxx

public garantate acordată de un creditor nerezident

Iertarea de plată a dobânzilor aferente datoriei publice şi public garantate acordată de un creditor nerezident

L21

xxxxxxxx

Iertarea de către MFP a plăţii ratelor de capital aferente datoriei nerezidenţilor

L20

xxxxxxxxx

Iertarea de către MFP a plăţii dobânzilor aferente datoriei nerezidenţilor

L21

xxxxxxxxx

Vânzări/cumpărări, de către MFP, de acţiuni emise de

N02

nerezidenţi pe/de pe pieţele externe

Dividende încasate la acţiunile deţinute de MFP

K38

xxxxxxxx

Vânzări/cumpărări, de către MFP, de obligaţiuni emise de

N06

nerezidenţi pe/de pe pieţele externe

Dobânzi încasate pentru obligaţiunile deţinute de MFP

K61

xxxxxxx

Vânzări/cumpărări de obligaţiuni emise de MFP pe/de pe pieţele externe

N41

Dobânzi plătite de MFP la obligaţiunile emise pe pieţele externe

K61

xxxxxxxxx

Vânzări/cumpărări de instrumente ale pieţei monetare emise

N39

de MFP pe pieţele externe

Dobânzi la instrumente ale pieţei monetare emise de MFP

K71

xxxxxxxxx

Acordări/recuperări, de către MFP, de credite pe termen lung

P25

Credite comerciale guvernamentale pe termen mediu şi lung

P38

reprezentând creanţe externe

48

Anexa nr. V. 5

Lista MFP2

Lista creanţelor guvernamentale externe din credite pe termen mediu şi lung

Denumire indicator

Cod

Ţara

Moneda

Sold început

perioadă

Sold sfârşit

perioadă

Credite guvernamentale pe termen mediu şi lun reprezentând creanţe externe

P38

….

….

….

49

Anexa nr. V. 5

Lista MFP

Indicatori ce vor fi completaţi de Ministerul Finanţelor Publice

Cod

Descriere indicator

L00

Transferuri interguvernamentale în scopul finanţării

cheltuielilor bugetare, contribuţii guvernamentale la bugetele administrative ale organizaţiilor internaţionale, compensaţii (reparaţii) impuse prin tratate de pace - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente primirii respectiv acordării de astfel de transferuri.

L04

Transferuri interguvernamentale aferente salariilor

personalului care acordă asistenţă tehnică - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente primirii, respectiv acordării de astfel de transferuri.

L07

Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei

publice centrale-asistenţă tehnică - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente asistenţei tehnice nerambursabile primite/acordate sub formă de consultanţă tehnică, instruire, etc.

L26

Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei

publice centrale-echipamente - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente asistenţei tehnice nerambursabile primite/acordate destinată achiziţionării de echipamente.

50

Anexa nr. V. 5

L20

Iertarea de plata ratelor de capital aferente datoriei

publice şi public garantate, acordată de un creditor nerezident - însumează pe monede şi pe ţări valoarea ratelor de capital nerambursate ce fac obiectul iertării de datorie.

L21

Iertarea de plata dobânzilor aferente datoriei publice şi

public garantate, acordată de un creditor nerezident - însumează pe monede şi pe ţări valoarea dobânzilor aferente ratelor de capital nerambursate care fac obiectul iertării de datorie.

L20

Iertarea de către MFP a plăţii ratelor de capital aferente

datoriei nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări valoarea ratelor de capital neîncasate care fac obiectul iertării de datorie.

L21

Iertarea de către MFP a plăţii dobânzilor aferente

datoriei nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări valoarea dobânzilor aferente ratelor de capital neîncasate care fac obiectul iertării de datorie.

N02

Vânzări/cumpărări, de către MFP, de acţiuni emise de

nerezidenţi pe/de pe pieţele externe - însumează pe monede şi pe ţări plăţile, respectiv încasările rezultate din vânzarea/cumpărarea de pe/pe pieţele externe de capital a valorilor mobiliare de natura acţiunilor.

51

Anexa nr. V. 5

K38

Dividende încasate la acţiunile deţinute de MFP -

însumează pe monede şi pe ţări încasările de dividende rezultate din remunerarea acţiunilor emise de nerezidenţi şi deţinute de MFP.

N06

Vânzări/cumpărări de către MFP de obligaţiuni emise de

nerezidenţi pe/de pe pieţele externe - însumează pe monede şi pe ţări plăţile, respectiv încasările rezultate din vânzarea/cumpărarea pe/de pe pieţele externe de capital a valorilor mobiliare de natura obligaţiunilor.

K61

Dobânzi încasate pentru obligaţiunile deţinute de MFP -

însumează pe monede şi pe ţări încasările de dobânzi rezultate din remunerarea obligaţiunilor emise de nerezidenţi şi deţinute de MFP.

N41

Vânzări/cumpărări de obligaţiuni emise de MFP pe/de pe

pieţele externe – însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile rezultate din vânzarea (emisiunea)/cumpărarea (răscumpărarea) valorilor mobiliare de natura obligaţiunilor (euroobligaţiunilor) emise de MFP pe pieţele externe de capital.

K61

Dobânzi plătite de MFP la obligaţiunile emise pe pieţele

externe - însumează pe monede şi pe ţări plăţile de dobânzi rezultate din remunerarea obligaţiunilor emise de MFP pe pieţele externe.

52

Anexa nr. V. 5

N39

Vânzări/cumpărări de instrumente ale pieţei monetare

emise de MFP pe pieţele externe - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile rezultate din vânzarea (emisiunea)/cumpărarea (răscumpărarea) valorilor mobiliare de natura instrumentelor pieţelor monetare emise de MFP pe pieţele monetare externe.

K71

Dobânzi plătite la instrumente ale pieţei monetare emise

de MFP - însumează pe monede şi pe ţări plăţile de dobânzi rezultate din remunerarea instrumentelor pieţei monetare emise de MFP pe pieţele externe.

P25

Acordări/recuperări de către MFP de credite pe termen

lung - însumează pe monede şi pe ţări încasările (recuperări), respectiv plăţile (acordări) în contul creditelor financiare guvernamentale pe termen mediu şi lung.

P38

Acordări/recuperări de către MFP de credite comerciale

pe termen lung - însumează pe monede şi pe ţări încasările (recuperări), respectiv plăţile (acordări) în contul creditelor comerciale guvernamentale pe termen mediu şi lung reprezentând creanţe externe; acestea se vor detalia în ”Lista creanţelor guvernamentale externe din credite pe termen mediu şi lung ” (Lista MFP2).

53

NEMO

OPERAŢIUNI NEMONETARE

Anexa nr. V. 6

Referinţă:...................

(Atribuită de B.N.R.)

Un exemplar va fi transmis la Banca Naţională a României - Direcţia Statistică, Str. Lipscani nr. 25, Sector 3, Bucureşti, cod poştal 030031

I. Denumire ……………………………………......................................................

Cod unic de înregistrare ……………… Cod CAEN …………………………… Judeţ . …………………….. Localitate ..……………………………… …....

Str. …………………………Nr. ……… Bl. … Sc. ....Ap Sector……Cod poştal

….…. Telefon ...………Fax…… E-mail …………………….……

II. Perioada de raportare: luna ........................................ anul .....................

Frecvenţa operaţiunilor : sistematică ocazională

Sold

Moneda:................ iniţial: ........................................................

(soldul negativ va fi precedat de semnul ‚-’)

Încasări

Nr. crt. Descrierea tranzacţiei

Ţara nerezidentului

Suma

Data tranzacţiei

1.

Plăţi

Sold final: ..........................................................

(soldul negativ va fi precedat de semnul ‚-’)

Nr. crt. Descrierea tranzacţiei

Ţara nerezidentului

Suma

Data tranzacţiei

1.

Transfer bancar pentru

lichidare sold

încasare

 plată

Semnătura autorizată Numele şi prenumele Data / /

(inclusiv ştampila) (zz/ll/aaaa)

Funcţia

Datele completate în prezentul formular sunt confidenţiale şi se utilizează numai în scopuri statistice. 54

Instrucţiuni pentru completarea formularului OPERAŢIUNI NEMONETARE

Rezidenţii care realizează operaţiuni nemonetare cu nerezidenţii direct şi nu prin intermediul unei instituţii financiare, au obligaţia de a raporta aceste tranzacţii la Banca Naţională a României – Direcţia Statistică.

Operaţiunile nemonetare se desfăşoară fără transferarea de fonduri, în totalitate sau parţial, cum ar fi bartere, compensări (), aranjamente de cliring etc.

Completarea formularului

Formularul se completează şi transmite la BNR atât de către acei rezidenţi ce realizează operaţiuni nemonetare în mod sistematic, în cadrul unor grupuri, de ex.: companii aeriene, servicii poştale, căi ferate etc., evidenţa compensărilor sistematice efectuându-se de către participanţii la cliring în conturi speciale, precum şi de către acei rezidenţi care efectuează ocazional compensări cu nerezidenţii.

Formularul se utilizează atât pentru raportarea operaţiunilor de cliring , cât şi pentru cliring .

În situaţia în care un rezident efectuează în perioada de raportare operaţiuni nemonetare atât ocazionale cât şi sistematice, acesta va completa câte un formular pentru fiecare gen de operaţiune.

Sold iniţial

Soldul la începutul lunii de raportare, al contului în care compania raportoare ţine evidenţa compensărilor.

Datele completate în prezentul formular sunt confidenţiale şi se utilizează numai în scopuri statistice. 55

Încasări/plăţi

În formular se completează toate operaţiunile nemonetare în aceeaşi monedă, pe care le-a derulat raportorul cu nerezidenţii, în luna calendaristică respectivă, separat pe <încasări> şi .

Exemple de operaţiuni nemonetare

- compensarea unui export de marfă cu un import de marfă sau invers;

- achitarea unui credit cu mărfuri;

- compensarea unui export de marfă prin majorare de capital la o firmă nerezidentă sau a unui import de marfă prin majorare de capital la o firmă rezidentă;

- conversia unui împrumut în acţiuni;

- conversia dividendelor în credite;

- schimbul de acţiuni sau alte valori mobiliare;

- furnizarea unor servicii nerezidenţilor ca plată pentru comisioane de procesare datorate acestora etc..

- plăţi efectuate în natură pentru servicii: taxe de procesare compensate cu bunuri;

- furnizarea unor servicii nerezidenţilor ca plată pentru comisioane de procesare datorate acestora.

Operaţiuni nemonetare sistematice în cadrul unei compensări „netting”

- vânzări de bilete, alimentări cu combustibil, catering, reparaţii, în contul altor operaţiuni.

Ţara nerezidentului

Pentru fiecare tranzacţie se va înregistra ţara de destinaţie/provenienţă a plăţii/încasării ce se compensează.

Datele completate în prezentul formular sunt confidenţiale şi se utilizează numai în scopuri statistice. 56

Transfer bancar pentru lichidare sold

În situaţia în care, după realizarea compensărilor în perioada de raportare rămâne un sold ce se lichidează printr-o încasare sau plată în bani, suma respectivă se va completa la acestă rubrică; în funcţie de natura transferului bancar - încasare sau plată - se va marca căsuţa corespunzătoare.

Dacă în luna respectivă nu s-au făcut compensări sau în urma compensărilor mai rămâne un sold ce va fi lichidat în viitor, rubrica se va completa cu valoarea acestuia.

Sold final

Sold iniţial  Încasări - Plăţi ± Transfer bancar pentru lichidare sold  Sold final Soldul final al perioadei curente devine soldul iniţial al perioadei următoare de raportare.

Datele completate în prezentul formular sunt confidenţiale şi se utilizează numai în scopuri statistice. 57

CSV ANEXA nr. V. 7

Denumire…………………………………………………………………

Cod unic de înregistrare………………………… Cod statistic atribuit de B.N.R. ……………………… Localitate ………………………………… Str. ………………………………………. Nr. ……

Bl. ………… Ap. ………………. Sector ……… Judeţ …………………………….

Telefon ……………………… Fax ………………………….e-mail …………………………….

Operaţiuni

de schimb valutar efectuate în luna ……….. anul .……….

Nr.crt.

Felul valutei

Cumpărări de la

persoane fizice

Cumpărări de la

instituţii de credit

Vânzări către

persoane fizice

Vânzări către instituţii

de credit

0

1

2

3

4

5

1

EURO

2

Dolari S.U.A.

3

Total alte valute

(în echivalent EURO*)

*) Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacţionate se efectuează pe baza cursurilor pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacţiile.

NOTĂ

Raportarea se efectuează centralizat, pentru toate subunităţile persoanei juridice sau ale sucursalei din România a instituţiei de credit persoană juridică străină.

132

Casele centrale ale cooperativelor de credit vor raporta centralizat date atât pentru activitatea proprie, cât şi pentru cooperativele din reţea.

58

CSV ANEXA nr. V. 7

DESCRIEREA

tranzacţiilor valutare în luna …………. anul ……….

Nr. crt.

Denumire tranzacţie

Monedă

Valoare

1

2

3

4

A

CUMPĂRĂRI DE VALUTĂ

1

Sume în valută cumpărate - total

în echivalent EURO

din care

1.1

de la instituţii de credit

în echivalent EURO

1.2

de la persoane fizice rezidente

în echivalent EURO

1.3

de la nerezidenţi - total

în echivalent EURO

din care, pe ţara de domiciliu

1.3.1

ţara 1

în echivalent EURO

…

…

în echivalent EURO

1.3.n

ţara n

în echivalent EURO

B

VÂNZĂRI DE VALUTĂ

2

Sume în valută vândute - total

în echivalent EURO

din care

2.1

instituţiilor de credit

în echivalent EURO

2.2

persoanelor fizice rezidente

în echivalent EURO

2.3

nerezidenţilor - total

în echivalent EURO

din care, pe ţara de domiciliu

2.3.1

ţara 1

în echivalent EURO

…

…

în echivalent EURO

2.3.m

ţara m

în echivalent EURO

NOTĂ

- Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacţionate se efectuează pe baza cursurilor pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacţiile.

- Cumpărările şi vânzările de valută în relaţia cu nerezidenţii (poziţiile 1.3 şi 2.3) se vor detalia pe ţările de domiciliu ale nerezidenţilor, stabilite în baza paşaportului prezentat.

Semnatura autorizată Ştampila

Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare.

59

CRS

ANEXA nr. V. 8

Referinţă:.................

(Atribuită de B.N.R.)

RAPORTAREA STATISTICĂ A OPERAŢIUNILOR DERULATE PRIN CONTURI DESCHISE ÎN STRĂINĂTATE

I. DATE DE IDENTIFICARE REZIDENT

Denumire ……………………………………………………………..……………….

Cod unic de înregistrare …………….Cod CAEN..........……………………………

Judeţ Localitate

Nr. ….. Bl.… Sc. .... Ap. ……Sector…… Cod poştal…Telefon ……….Fax………

E-mail

………………… Str. ……………………………

pentru luna ……………….. anul ………….

II. OPERAŢIUNI DERULATE

1. Soldul conturilor în străinătate

la începutul lunii de raportare: ……………………… în moneda ……………………………

2. Tranzacţii

Încasări

Nr. crt.

Descrierea tranzacţiei

Ţara de provenienţă a

încasării

Suma

În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

Plăţi

Nr. crt.

Descrierea tranzacţiei

Ţara de destinaţie a plăţii

Suma

În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

3. Soldul conturilor în străinătate la sfârşitul lunii de raportare: …………………………………………….

)

NOTĂ

 Cod CAEN: Se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.

 La poziţiile 1 şi 3, soldul reprezintă suma soldurilor conturilor deschise în aceeaşi monedă.

 Soldul la începutul lunii de raportare trebuie să fie egal cu soldul final din luna precedentă.

Numele şi prenumele Semnătura autorizată: Data / / (inclusiv ştampila) (zz /ll/ aaaa)

Funcţia

Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare 60

Exemple de tranzacţii

Încasări din

- activităţi de construcţii montaj;

- proiecte de arhitectură;

- consultanţă, studii de fezabilitate;

- servicii de proiectare pentru construcţii;

- transport de mărfuri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);

- transport de pasageri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);

- prestări servicii în domeniul informatic;

- patente şi drepturi de licenţă, drepturi de utilizare a manuscriselor şi programelor de calculator etc.;

- chirii imobile, maşini;

- comisioane pentru subscrierea şi plasamentul emisiunilor, brokeraj şi răscumpărarea titlurilor;

- dobânzi pentru depozite;

- dobânzi la conturi curente;

- dividende;

- intrări (trageri) din credite finaciare primite de la nerezidenţi;

- vânzarea de valori mobiliare emise de nerezidenţi;

- vânzarea de valori mobiliare emise de rezidenţi;

- alimentări cu sume prin transfer din ţară;

- alimentări cu sume din alte conturi deschise în străinătate;

- încasare sold “netting- account”.

Plăţi pentru

- achiziţionarea de maşini, echipamente, piese de schimb etc.;

- transport de mărfuri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);

- transport de pasageri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);

- cazare;

- asigurări de bunuri;

- asigurări medicale;

- chirie imobile, maşini;

- cheltuieli de întreţinere şi funcţionare a sediilor din străinătate;

- traduceri;

- consultanţă juridică;

- consultanţă managerială şi economică (de ex. referitor la strategia şi politica firmelor, planificarea, structurarea şi controlul unei organizaţii);

- servicii de telecomunicaţii;

- taxe şi impozite prevăzute de legislaţia locală;

- întreţinerea şi funcţionarea sucursalei în străinătate;

- comisioane pentru subscrierea şi plasamentul emisiunilor, brokeraj şi răscumpărarea titlurilor;

- comisioane bancare;

- dobânzi plătite pentru creditele primite de la nerezidenţi;

- dividende;

- drepturi de personal (salarii, CAS etc.) plătite angajaţilor români;

- drepturi de personal (salarii, CAS etc.) plătite angajaţilor străini;

- rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenţi;

- cumpărări de acţiuni emise de nerezidenţi;

- cumpărări de obligaţiuni, bilete la ordin, alte titluri de credit emise de nerezidenţi;

- repatrierea sumelor în conturi din ţară;

- alimentarea altor conturi deschise în străinătate;

- plată sold “netting- account”.

Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare 61

Raportarea statistică a operaţiunilor derulate prin conturi deschise în străinătate

I. Modul de completare a formularului CRS

Se va completa câte un formular CRS pentru conturile deschise în străinătate în aceeaşi monedă.

Moneda

Se va completa denumirea monedei în care sunt deschise conturile.

Soldul conturilor în străinătate la începutul lunii de raportare

Soldul iniţial al lunii de raportare trebuie să fie egal cu soldul final al lunii precedente.

În situaţia în care pe parcursul lunii de raportare nu are loc nici o tranzacţie prin conturile respective, formularul se transmite la Banca Naţională a României - Direcţia Statistică, urmărindu-se corelaţia soldurilor: soldul final al lunii curente este egal cu soldul iniţial al lunii curente.

Tranzacţii derulate prin aceste conturi

- Încasările şi plăţile derulate între deţinătorul rezident al conturilor şi terţii nerezidenţi şi rezidenţi (exemple de astfel de tranzacţii sunt redate pe verso-ul formularului CRS);

- Alimentările conturilor din străinătate cu sume provenite din conturi ale titularului la instituţii de credit din România;

- Alimentările conturilor din străinătate cu sume provenite din alte conturi;

- Repatrierile de numerar din acest cont, în conturi ale titularului la instituţii de credit din România.

Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare62

Tranzacţiile de natură diferită se completează individual; tranzacţiile de aceeaşi natură, derulate cu nerezidenţi din aceeaşi ţară, se raportează agregat.

Pentru fiecare tranzacţie sau grup de tranzacţii se va înregistra ţara de destinaţie sau de provenienţă a plăţii / încasării şi suma.

Alte obligaţii de raportare ale rezidenţilor în situaţiile în care dispun alimentări din România ale conturilor din străinătate, sau în cazul repatrierilor de valută din aceste conturi

- În cazul în care un rezident dispune alimentarea contului său deschis la o instituţie de credit nerezidentă, acesta va trebui să completeze la instituţia sa de credit din România un formular Dispoziţie/Declaraţie de plată externă (DPE); la rubrica natura tranzacţiei va specifica: “alimentare cont deschis în străinătate”;

- În cazul în care un rezident repatriază sume dintr-un cont deschis la o instituţie de credit nerezidentă, va completa la instituţia de credit din România prin care încasează banii un formular Declaraţie de încasare externă (DIE); raportorul va menţiona la rubrica natura tranzacţiei: “repatriere de numerar din cont deschis în străinătate“. Atunci când rezidentul lichidează contul din străinătate şi repatriază banii deţinuţi la instituţia de credit nerezidentă, va completa un formular DIE, în care va specifica la rubrica natura tranzacţiei: “lichidare cont deschis în străinătate”.

Ţara de provenienţă a încasării / Ţara de destinaţie a plăţii, poate fi diferită de

Ţara în care funcţionează contul.

Sold conturilor în străinătate la sfârşitul lunii de raportare

Se calculează astfel

Soldul conturilor la începutul lunii de raportare  Încasări  Plăţi.

Soldul la sfârşitul lunii de raportare va constitui soldul iniţial al lunii următoare.

Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare63

IDRS ANEXA Nr. V .9

Denumire companie / Nume

Cod unic de înregistrare: Cod numeric personal

Forma juridică

Localitate

Stradă / nr. / bloc / sc. / ap.

Judeţ

Cod poştal

Număr telefon

Număr fax

E-mail

10

9

8

5

7

3

2

1

DATE DE IDENTIFICARE

I. REZIDENT (investitor direct în străinătate)

6

4

MĂRIME FIRMĂ

ACTIVITATE ECONOMICĂ PRINCIPALĂ

CARACTERISTICI ALE FIRMEI REZIDENTE

Capital social subscris (mii Lei)

Cifră de afaceri (mii Lei)

Număr mediu de salariaţi

14

13

12

Denumire

Cod

11

NOTIFICARE PRIVIND INVESTIŢIILE DIRECTE ALE REZIDENŢILOR ÎN STRĂINĂTATE

Clasă CAEN

II. FIRMA NEREZIDENTĂ (obiect al investiţiei directe)

1

Denumire

2

Ţara

3

Participaţia la

4

Valoarea participaţiei (în valută)

5

Sector de activitate (se completează

capitalul

subscris al firmei (%)

asimilat unei diviziuni CAEN)

III. PERSOANA CARE COMPLETEAZĂ ACEST FORMULAR

1

Nume şi prenume

2

Funcţie

3

Număr telefon

4

Număr fax

5

E-mail

Data: | | | | | |

ZZ LL AAAA Semnătură autorizată şi ştampilă

Datele completate în prezentul formular sunt confidenţiale şi se utilizează numai în scopuri statistice.

64

Date de identificare ale debitorului rezident

Formular F1

Anexa VI.1

Numărul din

Registrul datoriei private externe *

Denumire/nume şi prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . .

Codul unic/cod numeric personal . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . .

Sediul social/domiciliul: Str . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . .Nr. . . . . . Bl. . . . . . Ap.. . . . .

Localitate. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Sector/Judeţ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Cod poştal . . . . . . . . Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . E-mail . . . . . . . . . . . . . . . .. . . .

(se completează obligatoriu indiferent care este obiectul notificării; datele de identificare vor fi conform Certificatului de înregistrare la ONRC/buletin/carte de identitate)

N O T I F I C A R E

la

B A N C A N A Ţ I O N A L Ă A R O M Â N I E I

Direcţia Statistică

I. Obiectul notificării

[ ] Contract nou (se completează capitolele II, III)

[ ] Modificare sediu social

[ ] Reziliere/Anulare contract începând cu data . . / . . / . . . [ ] Schimbare creditor

[ ] Schimbare debitor

[ ] Modificare date privind contractul extern

A. Tipul beneficiarului rezident

[ ] Agent economic nebancar/nefinanciar

[ ] regie autonomă (R.A.)

[ ] societate naţională (S.N.) [ ] societate pe acţiuni (S.A.)

.

[ ] bancă/altă instituţie de credit [ ] altă instituţie

[ ] societate cu răspundere limitată (S.R.L.)

[ ] alt tip de agent ec . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..

.

[ ] organizaţie non-guvernamentală

financiară

[ ] persoană fizică

[ ] alt tip (se va specifica) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II. Date privind părţile contractante

(se completează datele de identificare) (se completează datele de identificare) (se completează capitolul II B.)

(se completează capitolele II A., IV) (se completează capitolul III)

* În cazul notificării unui contract nou se atribuie şi se completează de către Banca Naţională a României; în celelalte situaţii se completează de către persoana juridică sau fizică notificatoare.

[ ] organism financiar

[ ] bancă/altă

[ ] altă instituţie

[ ] societate comercială

internaţional

instituţie de credit

financiară

nebancară/nefinanciară

B. Denumirea creditorului/împrumutătorului nerezident . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Ţara . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Tipul creditorului nerezident

[ ] organism guvernamental

[ ] organizaţie non- [ ] persoană fizică

guvernamentală [ ] alt tip de creditor (se va specifica) . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Ponderea deţinută de creditor în capitalul societăţii rezidente împrumutate: [ ] nu deţine [ ] până la 10% [ ] între 10% şi 50%

[ ] peste 50%

III. Date privind contractul extern

Data semnării contractului [zz/ll/aaaa] . . / . . / . . . . Data intrării în vigoare . . / . . / . . . . Valoarea angajamentului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Valuta . . . . . . . . .

Obiectul contractului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Instituţia de credit/banca din România prin care se derulează operaţiunea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Numărul tranşelor în care este acordat împrumutul

[ ] una sau mai multe tranşe, toate având aceeaşi schemă de rambursare a împrumutului

[ ] mai multe tranşe, fiecare cu schemă [ ] număr necunoscut de tranşe (respectiv scheme de proprie de rambursare rambursare)

(în cazul împrumuturilor cu mai multe scheme de rambursare, scadenţarul de rambursare de la Formularul F2 se va completa separat pentru fiecare schemă de rambursare; în cazul numărului necunoscut de tranşe, se va completa un singur scadenţar pentru toată suma)

Tipul angajamentului extern

[ ] Credite de comerţ internaţional: [ ] Credit cumpărător

[ ] Credit furnizor .

[ ] Credite şi împrumuturi financiare: [ ] Împrumut financiar standard

[ ] Împrumut financiar tip revolving [ ] Leasing financiar

[ ] Linie de finanţare

[ ] Credit sindicalizat .

[ ] Titluri de credit: [ ] Obligaţiuni

[ ] Bilete la ordin .

[ ] Altul (se va specifica). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Sectorul economic de destinaţie (codul şi denumirea clasei de activitate C.A.E.N.) . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Dobânzi

Tipul dobânzilor

[ ] Cu dobândă

[ ] Fără dobândă

[ ] fixă - rata (%): . . . .

[ ] flotantă - tipul: . . . . . .

[ ] variabilă - rata 1 (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . .

- rata 2 (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

- rata n (%): . . . . . . interval: de la data . . . . . . . . . . . . până la data: . . . . . . . . . . . . .

(pentru rata variabilă noţiunea de interval semnifică perioada de aplicabilitate a ratei respective)

Baza de calcul a dobânzii

[ ] 360 zile/an [ ] 365 zile/an

Comisioane: [ ] Cu comisioane

[ ] Fără comisioane

Comision de administrare (%) . . . . . . . . . .

Comision de angajare (%) . . . . . . . . . . . . .

Alte comisioane: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

IV. Date de identificare ale noului debitor

(conform Certificatului de înregistrare la ONRC/buletin/carte de identitate)

Denumire/nume şi prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Codul unic/cod numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sediul social/domiciliul: Str . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Nr. . . . . . . . Bl. . . . . . . . . Ap. . . . . . . . .

Localitate. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Sector/Judeţ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . Cod poştal . . .. . . . . . Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . .

Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Data completării formularului: . . / . . / . . . .

Întocmit, Persoana autorizată,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcţia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Semnătura autorizată Ştampila

INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F1

Formularul F1 se completează de către toţi rezidenţii care au încheiat contracte cu nerezidenţi pentru operaţiuni valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung, definite la art.1 al prezentei norme, în vederea notificării acestora la Banca Naţională a României – Direcţia statistică, Str. Lipscani nr. 25, sector 3, Bucureşti.

Completarea şi transmiterea letrică a Formularului F1 se vor efectua în termen de 30 de zile de la data încheierii contractului, precum şi în termen de 15 zile de la data schimbării sediului social, a rezilierii contractului şi a oricăror alte modificări faţă de notificarea iniţială, privind creditorul, debitorul şi alte date privind contractul extern.

Date de identificare a persoanei juridice sau fizice rezidente raportoare

- se vor completa cu exactitate toate rubricile în conformitate cu datele din certificatul de înregistrare la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului (ONRC), respectiv din buletinul/cartea de identitate.

I. Obiectul notificării

- se va selecta căsuţa corespunzătoare situaţiei;

- se vor urma indicaţiile de completare din dreapta căsuţei marcate.

II. Date privind părţile contractante

- se vor selecta căsuţele corespunzătoare;

- “alt tip de agent economic”/”alt tip de creditor” - dacă se marchează căsuţele respective, se va preciza care sunt

aceştia;

- “Denumirea creditorului/împrumutătorului nerezident” - în situaţia în care este un grup de instituţii de credit, se

va indica acest fapt, precum şi denumirea instituţiei conducătoare principale; în cazul emiterii de obligaţiuni, bilete la ordin sau alte titluri de credit similare se va specifica structura creditorilor nerezidenţi (denumire, ţară, valoarea titlurilor achiziţionate, pentru fiecare creditor nerezident).

- “Ţara” - se va preciza ţara de reşedinţă a creditorului/creditorilor nerezidenţi.

III. Date privind contractul extern

- se completează toate rubricile;

- “Valoarea angajamentului” - se completează suma efectiv împrumutată, cu rotunjire la unitate, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);

- “Obiectul contractului” - se va preciza scopul în care a fost contractat angajamentul extern: investiţii în natură (construcţii capitale, retehnologizări, modernizări), mijloace circulante, asistenţă tehnică, pregătirea personalului, reparaţii, credite de trezorerie, credite de refinanţare, achiziţionare de valori mobiliare etc.;

- “Sectorul economic de destinaţie” - se vor preciza codul şi denumirea clasei de activitate CAEN a activităţii în care va fi utilizată cu precădere finanţarea rezultată din angajamentul extern; dacă nu se face o alocare distinctă, se va preciza clasa de activitate a persoanei juridice conform certificatului de înregistrare la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului.

IV. Date de identificare ale noului debitor

Se vor completa de către debitorul cedent, în situaţia schimbării debitorului.

………………………………………………………………………………………………………………

“Persoana autorizată” - persoana împuternicită să reprezinte societatea în relaţiile cu terţii.

143

Anexa VI.2

Formular F2

Numărul din Registrul datoriei private externe *

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Denumirea rezidentului. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Cod unic/Cod numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Data semnării contractului . . / . . / . . .

Valoarea angajamentului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . Valuta . . . . . . .

Valoarea reziduală . . . . . . . . . . . . . . . . . valuta . . . . . . . . . . data . . . . .

Valoare avans . . . . . . . . . . . . valuta . . . . . . . . . . data plăţii . . . . . .

Scadenţarul tragerilor, al rambursărilor de capital şi al plaţilor de dobândă şi comisioane

Nr. crt.

Trageri/utilizări

Rambursări de capital

Plăţi de dobândă

Plăţi de comisioane

Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta

Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta

Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta

Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta

0

1

2

3

4

5

6

7

8

1

2

3

4

5

…

Total

Total

Total

Total

Notă

- în cazul în care în contract nu se specifică sumele şi datele tranzacţiilor, acestea se vor estima;

- sumele se completează la nivel de unităţi fără zecimale;

- pentru fiecare tranşă cu schemă proprie de rambursare scadenţarul se va completa separat;

- în cazul în care numărul rândurilor din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.

Data completării formularului: . . / . . / . . . . Prezenta notificare conţine pagini.

Întocmit,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Persoana autorizată,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcţia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Semnatura autorizată Ştampila

INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F2

Formularul F2 se va completa, ca şi Formularul F1, de către toţi rezidenţii care au încheiat contracte cu nerezidenţi pentru operaţiuni valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung, în vederea notificării acestora la Banca Naţională a României – Direcţia statistică, Str. Lipscani nr. 25, sectorul 3, Bucureşti. Transmiterea se va face în cel mult 30 de zile de la încheierea contractului extern, împreună cu Formularul F1.

De asemenea, rezidenţii selecţionaţi de către Banca Naţională a României, pe criterii de eşantionare statistică, ca titulari de contracte privind angajamente externe reprezentative pentru evaluarea datoriei private externe a României, solicitate letric de Banca Naţională a României – Direcţia statistică, vor mai completa Formularul F2 ori de câte ori survin modificări ale scadenţarului faţă de situaţia transmisă iniţial. În acest caz Formularul F2 se va transmite la Banca Naţională a României – Direcţia statistică în cel mult 15 zile de la producerea modificării respective de scadenţar.

Scadenţarul tragerilor, al rambursărilor de capital şi al plăţilor de dobândă şi comisioane

- se vor completa toate rubricile;

- “Valoarea angajamentului” - se completează suma efectiv împrumutată, cu rotunjire la unitate, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);

- “Valoare avans” - se completează numai în cazul existenţei unor plăţi în avans în cadrul contractului respectiv (situaţie întâlnită la credite comerciale şi la leasing financiar);

- “Valoare reziduală“ - se completează numai în cazul contractelor de leasing financiar;

- prin tragere se înţelege operaţiunea de transfer, de la creditorul nerezident la beneficiarul rezident, a sumei prevăzute în contractul extern, în totalitate sau parţial, sub formă bănească în cazul creditului financiar sau în natură (produse, servicii) în cazul creditului comercial şi al leasingului financiar;

- prin rambursare de capital se înţelege rambursarea angajamentului extern propriu-zis, fără valoarea costurilor aferente (dobânzi, comisioane, alte speze);

- “Plăţi de dobândă“ - se completează valoarea dobânzii aferente contractului;

- “Plăţi de comisioane” - se completează valoarea comisioanelor aferente contractului, plătite la extern (nu se include valoarea primelor de asigurare şi a redevenţelor);

- se va respecta egalitatea

a) în cazul contractelor de leasing financiar: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4) + valoare avans + valoarea reziduală;

b) în cazul contractelor de credit comercial: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4) + valoare avans;

c) în cazul celorlalte tipuri de credite: Total trageri (col.2) = Total rambursări de capital (col.4).

Anexa VI.3

Formular F3

Raportare statistică privind operaţiunile valutare de capital de natura datoriei private externe pe termen mediu şi lung

Numărul din Registrul

Denumirea debitorului rezident . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Codul unic/cod numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Data semnării contractului: . . / . . / . . . .

Valoarea angajamentului. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . valuta. . . . . . .

datoriei private externe

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Datele calendaristice şi sumele tranzacţiilor efectuate în perioada de raportare

Sumele se completează la nivel de unităţi fără zecimale

a) Trageri/utilizări

Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta

b) Plăţi efectuate la scadenţă

Rate de capital Dobânzi Comisioane

Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta

Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta

Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta

c) Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate

Rate de capital Dobânzi Comisioane

Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta

Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta

Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta

d) Plăţi de arierate

Rate de capital Dobânzi Comisioane

Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta

Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta

Data [zz/ll/aaaa]

Suma şi valuta

Întocmit, Persoana autorizata,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcţia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Semnătura autorizată

Ştampila pentru persoane juridice

INSTRUCŢIUNI DE COMPLETARE A FORMULARULUI F3

Formularele F3 se vor completa şi se vor transmite de către debitorii rezidenţi care, după ce au notificat o operaţiune valutară de capital de natura datoriei private externe prin completarea formularelor F1 şi F2, au primit solicitarea letrică a Băncii Naţionale a României de a raporta date şi informaţii privind operaţiunea respectivă, pe toată durata derulării acesteia. Aceasta solicitare letrică se adresează rezidenţilor ale caror angajamente externe sunt reprezentative statistic pentru cuantificarea datoriei private externe a ţării.

Numărul din Registrul datoriei private externe se completează de către rezidentul raportor. Prin Formularul F3 se raportează

a) trageri/utilizări ale angajamentului extern;

b) plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, efectuate la scadenţă;

c) plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, aflate la scadenţă şi neefectuate;

d) plăţi privind rate de capital, dobânzi sau comisioane, efectuate cu întârziere (plăţi de arierate).

Raportarea statistică este obligatorie. Formularele F3 vor fi completate şi transmise lunar, până cel târziu în data de 15 a lunii următoare lunii de raportare, la Banca Naţională a României – Direcţia statistică.

Pentru lunile în care nu are loc niciuna din operaţiunile menţionate la lit. a) – d) de mai sus, nu este necesară transmiterea Formularului F3.

147

Denumirea instituţiei de credit: …………………………………………….

S I T U A Ţ I A

clienţilor rezidenţi fără număr din Registrul datoriei private externe

Anexa VI.4

Cod unic/ Cod numeric personal

Denumirea clientului (debitorului rezident)

Adresa completă

Telefon fax

e-mail

Valoarea contractului

Valuta de contract

Ţara creditorului

Întocmit,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcţia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Telefon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

E – mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Semnătura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Conducătorul instituţiei de credit,

Nume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Prenume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Funcţia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Semnătura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Ştampila . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

STRUCTURA ÎN PROFIL TERITORIAL A CREDITELOR ŞI DEPOZITELOR CLIENŢILOR NEBANCARI NEGUVERNAMENTALI

148

Unitatea de măsură: lei

Anexa nr. VII

Rând

Indicator

Judeţ

ALBA

ARAD

ARGEŞ

BACĂU

BIHOR

BISTRIŢA-

NĂSĂUD

BOTOŞANI

BRAŞOV

BRĂILA

BUZĂU

CARAŞ-SEVERIN

CĂLĂRAŞI

CLUJ

CONSTANŢA

COVASNA

DÂMBOVIŢA

DOLJ

GALAŢI

GIURGIU

GORJ

HARGHITA

HUNEDOARA

IALOMIŢA

IAŞI

MARAMUREŞ

MEHEDINŢI

MUREŞ

NEAMŢ

OLT

PRAHOVA

SATU MARE

SĂLAJ

SIBIU

SUCEAVA

TELEORMAN

TIMIŞ

TULCEA

VASLUI

VÂLCEA

VRANCEA

BUCUREŞTI

(inclusiv ILFOV)

TOTAL

1 Credite în lei (rd.2+rd.3=rd.4+rd.5=rd.6+rd.7+rd.11)

2 – curente

3 – restante

4

–

rezidenţi

5

–

nerezidenţi

6

–

societăţi nefinanciare gospodăriile populaţiei, din care

- consum

- locuinţe

- alte scopuri

alte sectoare instituţionale

7

–

8

9

10

11

–

12 Credite în valută (rd.13+rd.14=rd.15+rd.16=rd.17+rd.18+rd.22)

13 – curente

14 – restante

15

–

rezidenţi

16

–

nerezidenţi

17

–

societăţi nefinanciare gospodăriile populaţiei, din care

- consum

- locuinţe

- alte scopuri

alte sectoare instituţionale

18

–

19

20

21

22

–

23 Disponibilităţi la vedere, în lei

24 – societăţi nefinanciare

25 – gospodăriile populaţiei

26 – alte sectoare instituţionale

27 De pozite la termen şi de pozite rambursabile după notificare , în lei

28 – societăţi nefinanciare

29 – gospodăriile populaţiei

30 – alte sectoare instituţionale

31 Împrumuturi din operaţiuni repo în lei

32 – societăţi nefinanciare

33 – gospodăriile populaţiei

34 – alte sectoare instituţionale

35 Disponibilităţi, de pozite la termen, de pozite rambursabile după notificare şi operaţiuni repo, în le i

36 – rezidenţi

37 – nerezidenţi

38 Disponibilităţi la vedere, în valută

39 – societăţi nefinanciare

40 – gospodăriile populaţiei

41 – alte sectoare instituţionale

42 De pozite la termen şi de pozite rambursabile după notificare , în valută

43 – societăţi nefinanciare

44 – gospodăriile populaţiei

45 – alte sectoare instituţionale

46 Împrumuturi din operaţiuni repo în valută

47 – societăţi nefinanciare

48 – gospodăriile populaţiei

49 – alte sectoare instituţionale

50 Disponibilităţi, de pozite la termen, de pozite rambursabile după notificare şi operaţiuni repo, în valută

51 – rezidenţi

52 – nerezidenţi

Denumire entitate raportoare

Cod de identificare entitate raportoare1

Luna de referinţă

Situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN la sfârşitul lunii de referinţă2

Anexa nr. VIII.1

149

Număr rând

Cod ISIN

Cod tip deţineri

Cod ţară investitor (ISO 3166-1 alpha – 2 code)

Cod sector instituţional investitor

Cod tip investitor

Cod tip tranzacţie prin care au fost

achiziţionate titlurile

Număr de instrumente deţinute

1

2

3

4

5

6

7

8

- unităţi-

1Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară – Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile vehicul instituţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare.

2Instituţiile de credit şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât şi în numele clienţilor; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat; societăţile de investiţii autoadministrate şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu.

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip deţineri, Tip investitor, Cod sectoare instituţionale, Tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament.

Situaţia dividendelor şi cupoanelor încasate de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de referinţă2

- unităţi -

Număr rând

Cod ISIN

Cod tip deţineri

Data încasare dividend/cupon

Valoare dividend/cupon încasat în moneda efectivă

Moneda dividend/cupon

(ISO - 4217)

1

2

3

4

5

6

1Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare.

2 Instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date în nume propriu; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat.

150

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatorului: Tip deţineri, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament.

151

Anexa nr. VIII.3

Denumire entitate raportoare

Cod de identificare entitate raportoare1

Luna de referinţă

Situaţia emisiunilor de acţiuni/unităţi de fond identificabile prin cod ISIN listate pe pieţele externe de capital la sfârşitul lunii de referinţă2

- unităţi-

Cod ISIN

Data emisiunii

Valoarea emisiunii în moneda

efectivă3

Moneda emisiune

(ISO - 4217)

Valoare nominală/instrument în moneda efectivă4

Valoare dividend/instrument5

Moneda dividend

(ISO - 4217)

Data dividend

Piaţa de capital externă

(ISO-10383)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit şi societăţile vehicul investiţional.

2Instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu. Societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat.

3În cazul fondurilor deschise de investiţii se completează valoarea activului net (VAN).

4În cazul fondurilor deschise de investiţii se completează valoarea unitară a activului net (VUAN).

5Se raportează valoarea dividendelor plătite de la începutul anului calendaristic până la sfârşitul lunii de raportare.

Situaţia emisiunilor de titluri de natura datoriei efectuate pe pieţele externe de capital la sfârşitul lunii de referinţă2

-unităţi-

Cod ISIN

Date despre emisiune

Date despre răscumpărare

Date despre cupon

Sold emisiune în moneda efectivă

Preţ emisiune

%

Valoarea nominală per instrument în moneda efectivă

Prima call în moneda efectivă

Piaţa de capital externă (ISO- 10383)

Data emisiu ne

Valoarea în moneda efectivă

Monedă (ISO - 4217)

Tip răscumpărare

Frecvenţa de răscumpărare

Monedă (ISO - 4217)

Data primei răscumpărări

Data ultimei răscumpărări

Tip cupon

Data primei plăţi

de cupon

Data ultimei plăţi de

cupon

Frecvenţa de plată cupon

Monedă (ISO - 4217)

Rata

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

1 Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit şi societăţile vehicul investiţional.

2Instituţiile de credit, societăţile de investiţii autoadministrate şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu. Societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat.

152

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip răscumpărare, Frecvenţa de răscumpărare, Tip cupon, Frecvenţa de plată cupon, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament.

153

Anexa nr. VIII.5

Denumire entitate raportoare

Cod de identificare entitate raportoare1: Luna de referinţă

Situaţia deţinerilor de titluri de valoare identificabile prin codul de referinţă al titlului de valoare (lipsă cod ISIN) la sfârşitul lunii de referinţă2

- unităţi -

Număr rând

Cod referinţă instrument

Cod tip deţineri

Cod ţară investitor (ISO 3166-1

alpha – 2 code)

Cod sector instituţiona l investitor

Cod tip investitor

Soldul deţinerilor în moneda efectivă (valoare nominală)

Soldul deţinerilor în moneda efectivă (valoare de piaţă)3

Dividend/Cupo n încasat în moneda efectivă

Data încasare dividend/cupon

Monedă dividend/cupon (ISO - 4217)

Pondere nr. instrumente deţinute/nr. instrumente emise4

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1Se completează codul fondului de investiţii sau al fondului de piaţă monetară de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare, şi codul unic de identificare (CUI) de către instituţiile de credit, societăţile vehicul investiţional şi societăţile de servicii de investiţii financiare.

2Instituţiile de credit şi societăţile de servicii de investiţii financiare completează această structură de date atât în nume propriu cât şi în numele clienţilor; societăţile de administrare a investiţiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piaţă monetară şi fond de investiţii administrat; societăţile de investiţii autoadministrate şi societăţile vehicul investiţional completează această structură de date în nume propriu.

3Valoarea de piaţă reprezintă valoarea de achiziţie sau valoarea contabilă a titlurilor de valoare.

4Se completează doar pentru acţiunile şi unităţile de fond deţinute în nume propriu (cod tip deţineri=01). În cazul deţinerilor unităţilor fondurilor de investiţii deschise se va raporta ponderea soldului deţinerilor la valoarea nominală / valoarea activului net.

Notă: Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip deţineri, Tip investitor, prezentate în Anexa nr. VIII.6 la regulament.

Anexa nr. VIII.6

Nomenclatorul nr. 1. Frecvenţă de răscumpărare

COD

DENUMIRE

00

Perpetuu

01

Anual

02

Semestrial

03

Trimestrial

04

Lunar

06

Bianual

09

Altă frecvenţă regulată

21

Frecvenţă regulată

31

Calendar de răscumpărare prestabilit

41

O singură răscumpărare

51

Răscumpărare legată de un eveniment

99

Altele

Nomenclatorul nr. 2. Tip de răscumpărare

COD

DENUMIRE

01

Perpetuu

02

Bullet

11

Răscumpărare în cazul instrumentelor financiare structurate

15

În serie

16

Anuităţi

21

Index-linked

31

La orice dată

41

Neregulată

99

Altele

Nomenclatorul nr. 3. Frecvenţă de plată cupon

COD

DENUMIRE

00

Zero-Cupon

01

Anual

02

Semestrial

04

Trimestrial

06

Bilunar

12

Lunar

24

2 săptămăni

97

Neregulat

98

Necunoscut

99

Altele

Nomenclatorul nr. 4. Tip cupon

COD

DENUMIRE

01

Fix

02

În trepte

03

Variabilă

04

Zero-cupon

05

Index-Linked

99

Altele

Nomenclatorul nr. 5. Tip tranzacţie prin care au fost achiziţionate titlurile

COD

DENUMIRE

01

Operaţiune REPO

02

Operaţiune REVERSE REPO

03

Tranzacţie directă

Nomenclatorul nr. 6. Tip investitor

COD

DENUMIRE

Observaţii

01

Intermediar financiar

Numai în cazul investitorilor nerezidenţi şi numai în situaţia în

care nu se cunoaşte investitorul final

02

Investitorul final

Nomenclatorul nr. 7. Tip deţineri

COD

DENUMIRE

Observaţii

01

În nume propriu

În cazul deţinerilor în nume propriu

02

În numele clienţilor

In cazul deţinerilor în numele clientilor

Nomenclatorul nr. 8. Cod sector instituţional

COD

DENUMIRE

OBSERVAŢIE

S_11

Societăţi nefinanciare

Se completează pentru rezidenţii UE

S_1311

Administraţia centrală

Se completează pentru rezidenţii UE

S_1312

Administraţiile statelor federale

Se completează pentru rezidenţii UE

S_1313

Administraţiile locale

Se completează pentru rezidenţii UE

S_1314

Administraţiile de securitate socială

Se completează pentru rezidenţii UE

S_122A

Societăţi care acceptă depozite, exclusiv Banca Centrală

Se completează pentru rezidenţii UE

S_122B

Fondurile de piaţă monetară

Se completează pentru rezidenţii UE

S_123A

Fondurile de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară

Se completează pentru rezidenţii UE

S_123B

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurări şi fondurile de

pensii

Se completează pentru rezidenţii UE

S_124

Auxiliari financiari

Se completează pentru rezidenţii UE

S_125A

Societăţi de asigurare

Se completează pentru rezidenţii UE

S_125B

Fonduri de pensii

Se completează pentru rezidenţii UE

S_14

Gospodăriile populaţiei

Se completează pentru rezidenţii UE

S_15

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Se completează pentru rezidenţii UE

S_121

Banca Centrală

Se completează pentru rezidenţii UE şi non-

UE

S_122

Alte instituţii financiare monetare (S_122A + S_122B)

Se completează pentru rezidenţii non-UE

S_13

Instituţii guvernamentale (S_1311 + S_1312 + S_1313 + S_1314)

Se completează pentru rezidenţii non-UE

S_2A

Instituţii neguvernamentale (S_11 + S_123A + S_123B + S_124 + S_125A +

S_125B + S_14 + S_15)

Se completează pentru rezidenţii non-UE

Anexa nr. VIII.7

Reguli de stabilire a codului de referinţă pentru titlu de valoare fără cod ISIN

 primele două caractere reprezintă codul ţării emitentului;

 următoarele două caractere reprezintă codul tip titlu de valoare (Tabelul nr. 1);

 următoarele trei caractere reprezintă codul monedei emisiunii;

 următoarele patru caractere reprezintă cod tip emitent (Tabelul nr. 2);

 ultimele patru caractere reprezintă numerotarea instrumentelor deţinute de fiecare agent raportor.

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

Cod ţara

Cod tip titlu

Cod moneda de emisiune

Cod tip emitent

Cod atribuit fiecărui titlu de

emitent (ISO -

de valoare

(ISO - 4217)

valoare de către raportor

3166-1 alpha – 2

(poate fi numeric sau

code)

alfanumeric)

Tabelul nr. 1. Corespondenţă cod tip titlu de valoare - cod de referinţă titlu de valoare

Descriere titlu de valoare (caracterele 3,4)

Cod tip titlu de valoare

Acţiuni cotate

01

Acţiuni necotate

02

Alte titluri de participaţie

03

Acţiuni / unităţi ale fondurilor de piaţa monetară

04

Acţiuni / unităţi ale fondurilor de investiţii

05

Titluri de natura datoriei cu scadenţă la emisiune până la un an inclusiv

06

Titluri de natura datoriei cu scadenţă la emisiune mai mare de un an

07

Tabelul nr. 2. Corespondenţă cod tip emitent – cod de referinţă titlu de valoare

Descriere tip emitent (caracterele 8,9,10,11)

Cod tip emitent

Observaţie

Banca Centrală

0121

Se completează pentru emitenţii UE

şi non-UE

Societăţi care acceptă depozite, exclusiv Banca Centrală

122A

Se completează pentru emitenţii UE

Fonduri de piaţă monetară

122B

Se completează pentru emitenţii UE

Fondurile de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară

123A

Se completează pentru emitenţii UE

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurări şi

fondurile de pensii

123B

Se completează pentru emitenţii UE

Auxiliari financiari

0124

Se completează pentru emitenţii UE

Societăţi de asigurare

125A

Se completează pentru emitenţii UE

Fonduri de pensii

125B

Se completează pentru emitenţii UE

Societăţi nefinanciare

0011

Se completează pentru emitenţii UE

Administraţia centrală

1311

Se completează pentru emitenţii UE

Administraţiile statelor federale

1312

Se completează pentru emitenţii UE

Administraţiile locale

1313

Se completează pentru emitenţii UE

Administraţiile de securitate socială

1314

Se completează pentru emitenţii UE

Gospodarii ale populaţiei

0014

Se completează pentru emitenţii UE

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

0015

Se completează pentru emitenţii UE

Alte instituţii financiare monetare (122A+122B)

0122

Se completează pentru emitenţii non-UE

Instituţii guvernamentale (1311+1312+1313+1314)

0013

Se completează pentru emitenţii

non-UE

Instituţii neguvernamentale (123A+123B+0124+125A+125B+0011+0014+0015)

002A

Se completează pentru emitenţii non-UE

Societatea vehicul investiţional Denumire

CUI

Situaţia tranzacţiilor privind activele şi pasivele societăţilor vehicul investiţional în trimestrul …

Anexa nr.IX.1

159

- unităţi -

Cod rând

Active/Pasive

Cod Scadenţă

Iniţiator

Cod ISO*) Ţară

Cod Sector

instituţional

Cod ISO Monedă

Valoarea totală, inclusiv creanţa

/datoria ataşată

Creanţa/ datoria ataşată

Cod ISO*) Ţară

Cod Sector

instituţional

0

A

B

C

D

E

F

G

H

I

ACTIVE

A1

Numerar

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxx

A2

Depozite transferabile

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

A3

Alte depozite

xxxxxxx

xxxxxxx

A4

Credite acordate

xxxxxxx

xxxxxxx

A5

Credite securitizate

A6

Titluri de natura datoriei

xxxxxxx

xxxxxxx

A7

Alte active securitizate

xxxxxx

Participaţii, din care

A8a

- acţiuni cotate

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

A8b

- acţiuni necotate

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

A8c

- alte participaţii

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

A9

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor

de piaţă monetară

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxx

A10

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor

de investiţii

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxx

A11

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

A12

Active nefinanciare (inclusiv active

fixe)

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxx

A13

Alte active

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

PASIVE

P1

Credite şi depozite atrase

xxxxxxx

xxxxxxx

P2

Titluri de natura datoriei emise

xxxxxxx

xxxxxxx

P3

Capital şi rezerve

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

P4

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

P5

Alte pasive

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxx

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Tabelul 1

Societate vehicul investiţional Denumire

CUI

160

Monede necotate de Banca Naţională a României şi cursul de schimb utilizat

Nr. crt.

Cod ISO moneda

Cursul de schimb Monedă/RON

0

A

B

1

2

. . .

161

Anexa nr.IX.2

Societatea vehicul investiţional Denumire

CUI

Situaţia activelor şi pasivelor societăţilor vehicul investiţional existente în sold în trimestrul …

- unităţi -

Cod rând

Active/Pasive

Cod Scadenţă

Iniţiator

Cod ISO*) Ţară

Cod Sector

instituţional

Cod ISO Monedă

Valoarea totală, inclusiv creanţa

/datoria ataşată

Creanţa/ datoria ataşată

Cod ISO*) Ţară

Cod Sector

instituţional

0

A

B

C

D

E

F

G

H

I

ACTIVE

A1

Numerar

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxxxx

A2

Depozite transferabile

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

A3

Alte depozite

xxxxxxx

xxxxxxx

A4

Credite acordate

xxxxxxx

xxxxxxx

A5

Credite securitizate

A6

Titluri de natura datoriei

xxxxxxx

xxxxxxx

A7

Alte active securitizate

xxxxxx

Participaţii, din care

A8a

- acţiuni cotate

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxx

A8b

- acţiuni necotate

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxx

A8c

- alte participaţii

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxx

A9

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor

de piaţă monetară

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxxx

A10

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor

de investiţii

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxxx

A11

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxx

A12

Active nefinanciare (inclusiv active

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxxx

fixe)

A13

Alte active

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxx

PASIVE

P1

Credite şi depozite atrase

xxxxxxx

xxxxxxx

P2

Titluri de natura datoriei emise

xxxxxxx

xxxxxxx

P3

Capital şi rezerve

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxx

P4

Instrumente financiare derivate

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxx

P5

Alte pasive

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxxx

xxxxxxxx

162

*) În cazul rezidenţilor se va menţiona RO-codul ISO pentru România, iar pentru nerezidenţi codul ISO al ţării nerezidentului

Societatea vehicul investiţional Denumire

CUI

Situaţia principalelor active şi pasive în echivalent lei în trimestrul …

Anexa nr.IX.3

- echivalent lei -

Cod rând

Active/Pasive

Valoarea totală, inclusiv creanţa/datoria

ataşată

Creanţa/datoria ataşată

0

A

B

C

A0

Total active, din care

A1

Numerar

xxxxxxxxxxxxx

A2

Depozite transferabile

A3

Alte depozite

A4

Credite acordate

A5

Credite securitizate

A6

Titluri de natura datoriei

A7

Alte active securitizate

A8

Participaţii

xxxxxxxxxxxxx

A9

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de piaţă monetară

xxxxxxxxxxxxx

A10

Acţiuni/unităţi de fond ale fondurilor de investiţii

xxxxxxxxxxxxx

A11

Instrumente financiare derivate

xxxxxxxxxxxxx

A12

Active nefinanciare

xxxxxxxxxxxxx

A13

Alte active

xxxxxxxxxxxxx

P0

Total pasive, din care

P1

Credite şi depozite atrase

P2

Titluri de natura datoriei emise

P3

Capital şi rezerve

xxxxxxxxxxxxx

P4

Instrumente financiare derivate

xxxxxxxxxxxxx

P5

Alte pasive

xxxxxxxxxxxxx

Anexa nr.IX.4

Societatea vehicul investiţional Denumire

CUI

Scoaterea din evidenţele contabile (write-off)/ reducerea valorii contabile (write-down)

în trimestrul …

- echivalent lei -

Cod rând

Active

Valoare

0

A

B

A5

Credite securitizate

Anexa nr.IX.5

Tabelul 1

Codurile atribuite coloanei Cod scadenţă, pe instrumente financiare şi intervale de scadenţă

Instrumentul financiar

S :S 1 an

1 an < S :S 5 ani

S > 5 ani

Credite acordate

1

4

5

Credite securitizate

1

4

5

Credite şi depozite atrase

1

4

5

X

Durata iniţială / scadenţa la emitere ( S )

S :S 1 an

1 an < S :S 2 ani

S > 2 ani

Alte depozite

1

2

3

Titluri de natura datoriei

1

2

3

Titluri de natura datoriei emise

1

2

3

Durata iniţială ( S )

Tabelul 2

Codurile atribuite coloanei Cod sector instituţional

Cod

Sectorul instituţional

S11

Societăţi nefinanciare

S121

Banca centrală

S122

Societăţi care acceptă depozite, exclusiv banca centrală

S123

Fonduri de piaţă monetară

S124

Fonduri de investiţii, altele decât fondurile de piaţă monetară

S125

Alţi intermediari financiari, exclusiv societăţile de asigurare şi fondurile de

pensii

S126

Auxiliari financiari

S127

Instituţii financiare captive şi alte entităţi creditoare

S128

Societăţi de asigurare

S129

Fonduri de pensii

S1311

Administraţia centrală

S1312

Administraţiile statelor federale

S1313

Administraţiile locale

S1314

Administraţiile de securitate socială

S14

Gospodăriile populaţiei

S15

Instituţii fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populaţiei

Anexa nr. X.1

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutară interbancară*)

I. Tranzacţii efectuate cu clienţi

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

1.

Data de referinţă a raportării

Data la care se încheie tranzacţia.

2.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

3.

Tipul tranzacţiei

Sensul termenilor de cumpărare/vânzare de valută este înţeles din punctul de vedere al instituţiei de credit care raportează

Completarea acestui câmp se referă la valuta din câmpul

Valuta1.

4.

Contrapartida tranzacţiei

5.

Codul unic de înregistrare

1 - "C" - pentru tranzacţiile de cumpărare de valută de la clienţi;

2 - "V" - pentru tranzacţiile de vânzare de valută către clienţi.

1 - pentru persoane juridice şi alte entităţi - denumirea societăţii comerciale sau a entităţii, aşa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, din certificatul emis de Registrul Naţional al persoanelor juridice fără scop patrimonial - asociaţii, fundaţii şi federaţii sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidenţilor;

2 - pentru persoane fizice - numele şi prenumele, aşa cum rezultă din documentul de identitate.

1 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoanele fizice rezidente sau nerezidente - seria şi numărul documentului de identitate;

2 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoanele juridice rezidente - codul unic de înregistrare sub care sunt înregistrate la biroul unic teritorial;

3 - în cazul persoanelor juridice nerezidente - codul unic de înregistrare din ţara de origine.

Anexa nr.X-1(continuare)

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

6.

Tipul de Client

Se completează cu următoarele simboluri

7.

Valuta1

Codul valutei care se tranzacţionează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României

Tranzacţiile valutare contra monedei naţionale, din structura de raportare (Clienţi), cu sume mai mici sau egale cu 10.000 în echivalent EUR (calculate la cursul Băncii Naţionale a României valabil în ziua încheierii tranzacţiei), vor fi raportate în formă agregată astfel: a) datele vor fi adunate şi grupate în funcţie de valută, de operaţie şi de criteriile menţionate la punctul 6) şi 12); b) sumele agregate vor fi înregistrate cu denumirea "cod10000" la punctul 4 (Contrapartida tranzacţiei); c) câmpul (Curs de schimb) se va completa cu un curs mediu ponderat al tranzacţiilor agregate.

Raportarea tranzacţiilor valută contra valută se realizează în funcţie de ordinea în care se cotează valutele respective, astfel: a) tranzacţiile în care participă EUR se vor cota în EUR; b) tranzacţiile în care participă USD (mai puţin cele dintre EUR şi USD) se vor cota în USD;c) pentru celelalte valute se vor respecta principiile prevăzute la punctele 3), 9) şi 11) în structura de raportare (Clienţi); d) pentru tranzacţiile care nu implică codurile EUR şi USD, codurile valutelor

implicate într-o tranzacţie vor fi ordonate, între ele, alfabetic crescător.

8.

Valuta2

Codul celei de-a doua valute care se tranzacţionează, conform

nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.

1 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane fizice rezidente "PFR";

2 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane juridice rezidente "PJR";

3 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane fizice nerezidente "NPF";

4 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane juridice nerezidente (exclusiv cele prevăzute la pct. 5) "NPJ";

5 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la instituţii financiare şi de credit nerezidente "NIC";

6 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la cooperativele de credit "CCV";

7 - în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la casele de schimb valutar "CSV".

1 - pentru tranzacţiile contra monedei naţionale se completează acronimul valutei străine;

2 - pentru tranzacţiile între valute străine se completează acronimul valutei de bază astfel încât să fie respectate principiile enunţate la pct. 3), 9) şi 11);

Anexa nr.X.1(continuare)

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

9.

Curs de schimb

Cursul valutar la care s-a efectuat tranzacţia, ţinând cont de ordinele de mărime ale cotaţiilor valutelor respective. Cursul valutar trebuie completat astfel încât o unitate monetară din valuta de bază să fie egală cu x unităţi din cealaltă valută

tranzacţionată.

10.

Suma1

Suma tranzacţionată în valuta prevăzută la pct. 7).

11.

Suma2

Suma tranzacţionată în valuta prevăzută la pct. 8), astfel încât să se respecte relaţiile

(suma 1 * curs de schimb) trebuie să fie egală cu suma 2.

12.

Tipul Operaţiei

Se completează cu următoarele simboluri

13.

Referinţa Swap

Cod pentru tranzacţiile ce identifică o operaţiune swap; este

precedat de "S" pentru tranzacţia spot şi de "F" pentru tranzacţia forward.

14.

Data Valutei

Data la care se face decontarea tranzacţiei.

- pentru tranzacţiile de tip valută-lei : (suma 1 * curs de schimb/multiplicator_faţă_de_RON) trebuie să fie egală cu suma 2;

- pentru tranzacţiile de tip valută-valută

1 - "S" - pentru operaţiuni spot;

2 - "F" - pentru operaţiuni forward;

3 - "W" - pentru operaţiuni swap; - operaţiunile swap vor avea ataşat un cod care să permită identificarea în mod unic a tranzacţiilor componente ale acesteia;

4 - "A" - pentru alte tipuri de operaţiuni.

Anexa nr. X.2

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutară interbancară*)

II. Tranzacţii efectuate cu alte entităţi raportoare şi cu Banca Naţională a României

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

1.

Data de referinţă a raportării

Data la care se încheie tranzacţia.

2.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională

a României.

3.

Tipul tranzacţiei

Sensul termenilor de cumpărare/vânzare de valută este înţeles din punctul de vedere al instituţiei de credit care raportează

1 - "C" - pentru tranzacţiile de cumpărare de valută de la alte entităţi raportoare şi de la BNR;

2 - "V" - pentru tranzacţiile de vânzare de valută către alte entităţi raportoare şi BNR.

Completarea acestui câmp se referă la valuta din câmpul

Valuta1.

4.

Contrapartida tranzacţiei

Codul contrapartidei, conform nomenclatorului transmis

de Banca Naţională a României.

5.

Valuta1

Codul valutei care se tranzacţionează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României

1 - pentru tranzacţiile contra monedei naţionale se completează acronimul valutei străine;

2 - pentru tranzacţiile între valute străine se completează acronimul valutei de bază astfel încât să fie respectate principiile enunţate la pct. 3), 7) şi 9); Raportarea tranzacţiilor valută contra valută se realizează în funcţie de ordinea în care se cotează valutele respective, astfel: a) tranzacţiile în care participă EUR se vor cota în EUR; b) tranzacţiile în care participă USD (mai puţin cele dintre EUR şi USD) se vor cota în USD; c) pentru celelalte valute se vor respecta principiile prevăzute la punctele 3), 7) şi 9) în structura de raportare (alte entităţi raportoare şi BNR);

d) pentru tranzacţiile care nu implică codurile EUR şi

USD, codurile valutelor implicate într-o tranzacţie vor fi ordonate, între ele, alfabetic crescător.

6.

Valuta2

Codul celei de-a doua valute care se tranzacţionează, conform nomenclatorului de valute transmis de Banca

Naţională a României.

7.

Curs de schimb

Cursul valutar la care s-a efectuat tranzacţia, ţinând cont de ordinele de mărime ale cotaţiilor valutelor respective. Cursul valutar trebuie completat astfel încât o unitate monetară din valuta de bază să fie egală cu x unităţi din

cealaltă valută tranzacţionată.

Anexa nr. X.2(continuare)

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

8.

Suma1

Suma tranzacţionată în valuta prevăzută la pct. 5).

9.

Suma2

Suma tranzacţionată în valuta prevăzută la pct. 8), astfel încât să se respecte relaţiile

- pentru tranzacţiile de tip valută-lei : (suma 1 * curs de schimb/multiplicator_faţă_de_RON) trebuie să fie egală cu suma 2;

- pentru tranzacţiile de tip valută-valută

(suma 1 * curs de schimb) trebuie să fie egală cu suma 2.

10.

Tipul Operaţiei

Se completează cu următoarele simboluri

1 - "S" - pentru operaţiuni spot;

2 - "F" - pentru operaţiuni forward;

3 - "W" - pentru operaţiuni swap; - operaţiunile swap vor avea ataşat un cod care să permită identificarea în mod unic a tranzacţiilor componente ale acesteia;

4 - "A" - pentru alte tipuri de operaţiuni.

11.

Referinţa Swap

Cod pentru tranzacţiile ce identifica o operaţiune swap; este precedat de "S" pentru tranzacţia spot şi de "F" pentru

tranzacţia forward.

12.

Data Valutei

Data la care se face decontarea tranzacţiei.

*) În cazul în care, într-o zi bancară nu s-au efectuat tranzacţii de vânzare/cumpărare de valută pe piaţa valutară interbancară, raportarea se va efectua prin transmiterea fişierelor goale (fără înregistrări).

Anexa nr. X.3

STRUCTURA DE RAPORTARE

a operaţiunilor de atragere şi plasare de depozite pe piaţa monetară interbancară

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

1.

Data la care se face transmiterea

informaţiilor

Ziua bancară în care se efectuează tranzacţia.

2.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

3.

Numărul de ordine al depozitului

Număr unic de identificare al depozitului per raportare.

4.

Contrapartida tranzacţiei

Codul contrapartidei, conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

5.

Data iniţială

Data constituirii depozitului.

6.

Data finală

Data scadenţei depozitului.

7.

Suma

Exprimată în RON.

8.

Rata de dobândă

Sub formă de procent.

9.

Tipul depozitului

Se completează cu următoarele simboluri

1 - „A” – activ - pentru depozit plasat la altă contrapartidă;

2 - „P” – pasiv - pentru depozit atras de la altă

contrapartidă.

Anexa nr. X.4

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor forward rate agreements (FRA)

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

1.

Data la care se face transmiterea informaţiilor

Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.

2.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca

Naţională a României.

3.

Numărul de ordine al contractului

Număr unic de identificare al contractului per

raportare.

4.

Data raportării

Data la care se încheie contractul.

5.

Suma noţională

Exprimată în RON; în cazul în care suma noţională a unui contract este variabilă, se

raportează doar suma noţională convenită iniţial.

6.

Data de la care începe calculul

dobânzilor

Începutul perioadei de calcul a dobânzilor.

7.

Data scadenţei contractului

Data la care se termină contractul (sfârşitul perioadei de calcul a dobânzilor).

8.

Rata de dobândă fixă convenită

Sub formă de procent.

9.

Rata de dobândă variabilă

convenită

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M".

10.

Marja aplicată ratei de dobândă

variabile convenite

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0).

11.

Tipul tranzacţiei

Contract forward rate agreement cumpărat/ contract forward rate agreement vândut.

Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din

perspectiva entităţii raportoare.

12.

Contrapartida tranzacţiei

Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii

financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.

Anexa nr. X.5

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor swap pe rata dobânzii

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

1.

Data la care se face transmiterea informaţiilor

Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.

2.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca

Naţională a României.

3.

Numărul de ordine al contractului

Număr unic de identificare al contractului per

raportare.

4.

Data raportării

Data la care se încheie contractul.

5.

Suma noţională

Exprimată în RON; în cazul în care suma noţională

a unui contract este variabilă, se raportează doar suma noţională convenită iniţial.

6.

Data de la care începe să se deruleze contractul

Data de intrare în vigoare a contractului.

7.

Data scadenţei contractului

Data la care se termină contractul.

8.

Perioada pentru care se calculează dobânda

Frecvenţa de actualizare a ratei de dobândă variabilă (exprimată în număr de zile).

9.

Tipul ratei dobânzii de încasat

Fixă/variabilă.

10.

Rata de dobândă fixă convenită de

încasat

Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul

ratei dobânzii de încasat este fixă.

11.

Rata de dobândă variabilă convenită de încasat

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se

transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă.

12.

Marja aplicată ratei de dobândă variabile de încasat

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat

este variabilă.

13.

Tipul ratei dobânzii de plătit

Fixă/variabilă.

14.

Rata de dobândă fixă convenită de plătit

Sub formă de procent; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este fixă.

15.

Rata de dobândă variabilă convenită de plătit

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se

transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.

16.

Marja aplicată ratei de dobândă variabile de plătit

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); se

transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.

17.

Tipul tranzacţiei

Contract swap pe rata dobânzii cumpărat/contract swap pe rata dobânzii vândut.

Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.

18.

Contrapartida tranzacţiei

Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii

financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.

Anexa nr. X.6

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor cu opţiuni pe rata dobânzii

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

1.

Data la care se face transmiterea informaţiilor

Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.

2.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca

Naţională a României.

3.

Numărul de ordine al contractului

Număr unic de identificare al contractului per

raportare.

4.

Data raportării

Data la care se încheie contractul.

5.

Suma noţională

Exprimată în RON; în cazul în care suma noţională a

unui contract este variabilă, se raportează doar suma noţională convenită iniţial.

6.

Tipul opţiunii

European/American; nu se transmite la contractele de tip ALTELE.

7.

Data de la care începe să se deruleze

contractul

Data de intrare în vigoare a contractului.

8.

Data scadenţei contractului

Data la care se termină contractul.

9.

Perioada pentru care se calculează dobânda

Frecvenţa de actualizare a ratei de dobândă variabilă

exprimată în număr de zile); nu se transmite la contractele de tip ALTELE.

10.

Preţul de exercitare (rata de dobândă

fixă convenită)

Sub formă de procent; nu se transmite la contractele

de tip ALTELE.

11.

Rata de dobândă variabilă convenită

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; nu se transmite la contractele de tip ALTELE

12.

Marja aplicată ratei de dobândă

variabile

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); nu

se transmite la contractele de tip ALTELE.

13.

Prima

Plata efectuată de cumpărător la încheierea contractului (exprimată în RON).

14.

Tipul tranzacţiei

Cumpărare/vânzare.

Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.

15.

Tipul contractului

CAP/FLOOR/ALTELE.

16.

Contrapartida tranzacţiei

Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii

financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.

Anexa nr. X.7

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor cu opţiuni având ca suport cursul de schimb al monedei naţionale*)

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

1.

Data la care se face

transmiterea informaţiilor

Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.

2.

Codul entităţii

raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca Naţională a României.

3.

Numărul de ordine al

contractului

Număr unic de identificare al contractului per raportare.

4.

Data raportării

Data la care se încheie contractul.

5.

Suma reprezentând

obiectul contractului

Suma din contract, în unităţi devize.

6.

Acronimul valutei care se tranzacţionează

Conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.

7.

Tipul opţiunii

European/American; nu se transmite la contractele de tip ALTELE.

8.

Data de la care începe să se deruleze

contractul

Data de intrare în vigoare a contractului.

9.

Data scadenţei

contractului

Data la care se termină contractul.

10.

Preţul de exercitare

Cursul de schimb RON convenit; nu se transmite la contractele de tip

ALTELE.

11.

Prima

Plata efectuată de cumpărător la încheierea contractului (procent din

suma ce face obiectul contractului).

12.

Tipul tranzacţiei

Cumpărare/vânzare.

Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din perspectiva entităţii raportoare.

13.

Tipul contractului

CALL - opţiune de cumpărare/PUT – opţiune de vânzare/ALTELE.

14.

Contrapartida tranzacţiei

Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi raportoare.

*)Tranzacţiile aferente exercitării opţiunilor nu fac obiectul prezentei raportări, acestea urmând a fi raportate în conformitate cu prevederile Anexei nr. X.1 şi/sau Anexei nr. X.2.

Anexa nr. X.7(continuare)

15.

Denumirea contrapartidei tranzacţiei

1. pentru alte entităţi raportoare - codul prevăzut în lista furnizată de către direcţia de specialitate din cadrul Băncii Naţionale a României;

2. pentru persoane juridice şi alte entităţi - denumirea acestora aşa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, din certificatul emis de Registrul Naţional al persoanelor juridice fără scop patrimonial, sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidenţilor;

3. pentru persoane fizice - numele şi prenumele, aşa cum rezultă din documentul de identitate.

Anexa nr. X.8

STRUCTURA DE RAPORTARE

a tranzacţiilor swap valutar pe rata dobânzii

Nr. crt.

Informaţii solicitate

Detalii

1.

Data la care se face transmiterea informaţiilor

Ziua bancară următoare zilei în care se efectuează tranzacţia.

2.

Codul entităţii raportoare

Conform nomenclatorului transmis de Banca

Naţională a României.

3.

Numărul de ordine al contractului

Număr unic de identificare al contractului per

raportare.

4.

Data raportării

Data la care se încheie contractul.

5.

Suma 1 - în RON sau unităţi devize

Suma pentru care se calculează dobânda încasată.

6.

Acronimul valutei pentru suma 1

Conform nomenclatorului de valute transmis de

Banca Naţională a României.

7.

Suma 2 - în RON sau unităţi devize

Suma pentru care se calculează dobânda plătită.

8.

Acronimul valutei pentru suma 2

Conform nomenclatorului de valute transmis de Banca Naţională a României.

9.

Data de la care începe să se deruleze contractul

Data de intrare în vigoare a contractului.

10.

Data scadenţei contractului

Data la care se termină contractul.

11.

Perioada pentru care se calculează dobânda

Frecvenţa de actualizare a ratei de dobândă variabilă (exprimată în număr de zile).

12.

Tipul ratei dobânzii de încasat

Fixă/variabilă.

13.

Rata de dobândă fixă convenită de

încasat

Sub formă de procent; se transmite doar dacă

tipul ratei dobânzii de încasat este fixă.

14.

Rata de dobândă variabilă convenită de încasat

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se

transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de încasat este variabilă.

15.

Marja ratei de dobândă variabilă convenită de încasat

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0); se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de

încasat este variabilă.

16.

Tipul ratei de dobândă de plătit

Fixă/variabilă.

17.

Rata de dobândă fixă convenită de

plătit

Sub formă de procent; se transmite doar dacă

tipul ratei dobânzii de plătit este fixă.

18.

Rata de dobândă variabilă convenită de plătit

Conţine codificări de tipul "ROBOR3M"; se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.

19.

Marja aplicată ratei de dobândă variabilă convenită de plătit

Sub formă de puncte procentuale (poate fi şi 0);

se transmite doar dacă tipul ratei dobânzii de plătit este variabilă.

20.

Cursul de schimb RON convenit

Cursul de schimb stabilit în contract.

Anexa nr.X. 8(continuare)

21.

Tipul tranzacţiei

- contract swap valutar pe rata dobânzii cumpărat care implică şi transferul efectiv al sumelor;

- contract swap valutar pe rata dobânzii vândut care implică şi transferul efectiv al sumelor;

- contract swap valutar pe rata dobânzii cumpărat care nu implică şi transferul efectiv al sumelor;

- contract swap valutar pe rata dobânzii vândut care nu implică şi transferul efectiv al sumelor. Termenii cumpărare/vânzare sunt interpretaţi din

perspectiva entităţii raportoare.

22.

Categoria din care face parte contrapartida tranzacţiei

Persoane juridice rezidente/persoane fizice rezidente/persoane juridice nerezidente (mai puţin instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente)/persoane fizice nerezidente/instituţii financiare nebancare şi instituţii de credit nerezidente/alte entităţi

raportoare.

23.

Denumirea contrapartidei tranzacţiei

1. pentru alte entităţi raportoare - codul prevăzut în lista furnizată de către direcţia de specialitate din cadrul Băncii Naţionale a României;

2. pentru persoane juridice şi alte entităţi - denumirea acestora aşa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, din certificatul emis de Registrul Naţional al persoanelor juridice fără scop patrimonial, sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidenţilor;

3. pentru persoane fizice - numele şi prenumele, aşa cum rezultă din documentul de identitate.

Tabel 1 Anexa XI.1

Nr.

Crt.

Indicator

Perioada de referinţă

1

Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională ale clienţilor care nu sunt instituţii financiare monetare la instituţii financiare monetare

(mil lei)

lunară

2

Valoarea depozitelor denominate în valută ale clienţilor care nu sunt instituţii financiare monetare la instituţii financiare monetare

(mil lei)

lunară

3

Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională ale instituţiilor de credit la alte instituţii de credit (mil lei)

trimestrială

4

Valoarea depozitelor denominate în valută ale instituţiilor de credit la alte instituţii de credit (mil lei)

trimestrială

5

Numărul de unităţi teritoriale

anuală

6

Numărul de depozite (mii)

anuală

din care

7

Numărul de conturi cu acces de la Internet/PC (mii)

anuală

Tabel 2

Nr.

Crt.

Indicator

Număr instrumente

(mil)

Valoare instrumente

(mil lei)

Perioada de referinţă

1

Transferuri credit

anuală

din care

2

pe suport hârtie

anuală

3

iniţiate electronic

anuală

din care ini[iate prin

4

Internet-banking

anuală

5

Home-banking

anuală

6

Phone-banking

anuală

7

Mobile-banking

anuală

8

Tranzacţii de debitare directă

anuală

9

Cecuri

anuală

10

Alte instrumente de plată

anuală

11

Tranzacţii transfrontaliere trimise

anuală

12

Tranzacţii transfrontaliere primite

anuală

13

Retrageri de numerar

anuală

14

Depuneri de numerar

anuală

15

Creditări în cont doar pe baza înregistrării contabile

anuală

16

Debitări în cont doar pe baza înregistrării contabile

anuală

Tabel 3

Nr.

Crt.

Indicator

Perioada de referinţă

1

Numărul de participanţi la sistemul de plăţi (la sfârşitul anului)

anuală

din care

2

Participanţi direcţi

anuală

din care

3

Instituţii de credit

anuală

4

Banca centrală

anuală

5

Alţi participanţi direcţi

anuală

din care

anuală

6

Administraţii publice

anuală

7

Poşta

anuală

8

Organizaţii de compensare şi decontare

anuală

9

Alte instituţii financiare

anuală

10

Alţii

anuală

11

Participanţi indirecţi

anuală

Tabel 4

Nr.

Crt.

Indicator

Număr instrumente

(mil)

Valoare instrumente

(mil lei)

Perioada de referinţă

1

Total tranzacţii trimise către sistemul de plăţi

anuală

din care

a) Tranzacţii trimise de participanţii naţionali

2

Total tranzacţii

anuală

din care

3

Transferuri credit

anuală

din care

4

pe suport hârtie

anuală

5

iniţiate electronic

anuală

6

Tranzacţii de debitare directă

anuală

7

Cecuri

anuală

8

Alte instrumente de plată

anuală

b) Tranzacţii trimise de paticipanţii din zona euro

9

Total tranzacţii

anuală

din care

10

Transferuri credit

anuală

din care

11

pe suport hârtie

anuală

12

iniţiate electronic

anuală

13

Tranzacţii de debitare directă

anuală

14

Cecuri

anuală

15

Alte instrumente de plată

anuală

c) Tranzacţii trimise de participanţii din UE- zona euro

16

Total tranzacţii

anuală

din care

17

Transferuri credit

anuală

din care

18

pe suport hârtie

anuală

19

iniţiate electronic

anuală

20

Tranzacţii de debitare directă

anuală

21

Cecuri

anuală

22

Alte instrumente de plată

anuală

d) Tranzacţii trimise de participanţii din afara UE

23

Total tranzacţii

anuală

din care

24

Transferuri credit

anuală

din care

25

pe suport hârtie

anuală

26

iniţiate electronic

anuală

27

Tranzacţii de debitare directă

anuală

28

Cecuri

anuală

29

Alte instrumente de plată

anuală

30

Rata de concentrare (%)

anuală

181

Tabel 1 Numărul de participanţi direcţi la sfârşitul anului

Bănci centrale

Participanţi direcţi

Total

Naţionali

Non-naţionali

Contrapărţi centrale

Depozitari centrali

Instituţii de credit

Alţii

Tabel 2a Valoarea valorilor mobiliare deţinute în conturi la depozitarul central la sfârşitul anului (mil lei)

Valoare totală a valorilor mobiliare înregistrate în conturile

depozitarului central

Valoare totală a valorilor mobiliare înregistrate în

conturi la depozitarul central

Valori

mobiliare înregistrate la depozitarul central

Valori mobiliare transferate către depozitarul

Total

Înregistrate în contul

Total

alt depozitar

central

(bancă)

custode

altui depozitar

central

altor

participanţi

Obligaţiuni

Valori mobiliare de îndatorare pe

termen scurt

Acţiuni

Alte valori mobiliare

Tabel 2b la sfârşitul anului

Anexa XI.2

Numărul total de coduri ISIN ale valorilor mobiliare altele decât cele de îndatorare înregistrate

în conturi la depozitarul central

din care numărul de coduri ISIN pentru care nu sunt disponibile preţuri (de piaţă)

Numărul de instrucţiuni procesate

Total

Numărul de transferuri interne între conturi la depozitarul

central fără a implica un “link account” la un alt depozitar central

Numărul de transferuri interne între conturile depozitarului

central cel puţin un cont fiind un “link account” la un alt depozitar central

Numărul de transferuri prin conturile depozitarului

central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau debitat)

fără plată

cu decontare în

EUR

cu decontare în

alte valute

fără plată

cu decontare în EUR

cu decontare în

alte valute

fără plată

cu decontare în

EUR

cu decontare în

alte valute

Obligaţiuni

Valori mobiliare de îndatorare pe

termen scurt

Acţiuni

Alte valori mobiliare

Notă

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi respectiv de răscumpărare. Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Tabel 4 Valoarea instrucţiunilor procesate total anual (mil lei)

Valoarea instrucţiunilor procesate

Total

Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului

central fără a implica un “link account” la un alt depozitar central

Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului

central cel puţin un cont fiind un “link account” la un alt depozitar central

Valoarea transferurilor prin conturile depozitarului

central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat sau debitat)

fără plată

cu decontare în

EUR

cu decontare în

alte valute

fără plată

cu decontare în EUR

cu decontare în

alte valute

fără plată

cu decontare în

EUR

cu decontare în

alte valute

Obligaţiuni

Valori mobiliare de îndatorare pe

termen scurt

Acţiuni

Alte valori mobiliare

Notă

182

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi respectiv de răscumpărare. Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Numărul de instrucţiuni procesate

Total

Numărul de transferuri interne între conturile depozitarului central fără a implica un “link account” la un alt depozitar central

Numărul de transferuri interne între conturile depozitarului central cel puţin un cont fiind un “link account” la un alt depozitar central

Numărul de transferuri prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat

sau debitat)

fără plată

cu decontare în

EUR

cu decontare în

alte valute

fără plată

cu decontare în EUR

cu decontare în

alte valute

fără plată

cu decontare în

EUR

cu decontare în

alte valute

Obligaţiuni

Valori mobiliare de îndatorare pe

termen scurt

Acţiuni

Alte valori mobiliare

183

Notă

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi respectiv de răscumpărare. Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Tabel 6 Valoarea instrucţiunilor procesate prin contul contrapărţii centrale a depozitarului central

total anual (mil lei)

Valoarea instrucţiunilor procesate

Total

Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului central fără a implica un “link account” la un alt depozitar central

Valoarea transferurilor interne între conturile depozitarului central cel puţin un cont fiind un “link account” la un alt depozitar central

Valoarea transferurilor prin conturile depozitarului central cu legătură la un alt depozitar central către altă entitate (doar un cont al depozitarului central este creditat

sau debitat)

fără plată

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

fără plată

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

fără plată

cu decontare în EUR

cu decontare în alte valute

Obligaţiuni

Valori mobiliare de îndatorare pe

termen scurt

Acţiuni

Alte valori mobiliare

Notă

Nu se vor raporta instrucţiunile privind operaţiunile corporatiste şi cele de plasare a noilor emisiuni şi respectiv de răscumpărare. Fiecare tranzacţie va fi raportată o singură dată într-o singură coloană.

Numărul de noi emisiuni şi

răscumpărări (mii)

Valoarea noilor emisiuni şi a răscumparărilor

(mil lei)

Total

Număr de noi

emisiuni

Număr de

răscumpărări

Total

Valoarea

noilor emisiuni

Valoarea

răscumparărilor

Obligaţiuni

Valori mobiliare de îndatorare pe

termen scurt

Acţiuni

din care unit-uri/părJi în fonduri de

investiJii

Alte valori mobiliare

184

Numărul total de membri compensatori

Total

Naţionali

Non-naţionali din

UE

Non-naţionali din

afara UE

din care

înregistraJi în afara Jării dar care participă printr-o sucursală (din Jara în care se află contrapartea centrală)

TOTAL

Bănci centrale

Contrapăţi centrale

Instituţii de credit

Alţii

185

Tabel 2 Contracte cu instrumente financiare derivate non-OTC decontate total anual

Numărul total de contracte cu instrumente financiare

derivate non-OTC decontate (mii)

Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare

derivate non-OTC decontate (mil lei)

Total

cu decontare în EUR

cu decontare în

alte valute

Total

cu decontare în

EUR

cu decontare în

alte valute

Total

Contracte futures bazate pe active

financiare

Contracte cu opţiuni bazate pe

active financiare

Alte instrumente financiare

derivate bazate pe active financiare

din care Credit Default Swaps

Contracte futures bazate pe

(active) mărfuri

Contracte cu opţiuni bazate pe

(active) mărfuri

Alte instrumente financiare

derivate bazate pe (active) mărfuri

Notă

Se vor raporta doar contractele non-OTC care au fost încheiate/tranzacţionate pe pieţe regulate sau pe platforme de tranzacţionare multilaterale incluzând şi contractele introduse sau executate, pe baza unor înţelegeri prealabile, pe pieţele regulate sau pe platformele de tranzacţionare multilaterale.

Tabel 3 Contracte cu instrumente financiare derivate OTC decontate total anual

Numărul total de contracte cu instrumente financiare

derivate OTC decontate (mii)

Valoarea totală a contractelor cu instrumente financiare

derivate OTC decontate (mil lei)

Total

cu decontare în EUR

cu decontare în

alte valute

Total

cu decontare în

EUR

cu decontare în

alte valute

Total

Contracte futures bazate pe active

financiare

Contracte cu opţiuni bazate pe

active financiare

Alte instrumente financiare

derivate bazate pe active financiare

din care Credit Default Swaps

Contracte futures bazate pe

(active) mărfuri

Contracte cu opţiuni bazate pe

(active) mărfuri

Alte instrumente financiare

derivate bazate pe (active) mărfuri

Notă

Se vor raporta doar contractele OTC care au fost încheiate/tranzacţionate în afara pieţelor regulate sau a platformelor de tranzacţionare multilaterale.

186

Tabel 4 Contracte repo decontate total anual

Numărul total de contracte repo decontate (mii)

Valoarea totală a contractelor repo decontate

(mil lei)

Total

cu decontare în EUR

cu decontare în

alte valute

Total

cu decontare în

EUR

cu decontare în

alte valute

Total

Contracte repo bazate pe valori

mobiliare de îndatorare

Contracte repo bazate pe acţiuni

Alte contracte repo

Numărul total de tranzacţii cu “cash securities”

decontate (mii)

Valoarea totală a tranzacţiilor cu “cash securities”

decontate (mil lei)

Total

cu decontare în EUR

cu decontare în

alte valute

Total

cu decontare în

EUR

cu decontare în

alte valute

Total

Tranzacţii cu “cash securities” de

tip valori mobiliare de îndatorare

Tranzacţii cu “cash securities” de

tip acţiuni

din care unit-uri/părJi în fonduri

de investiJii

Altele

187

Tabel 6 Contracte decontate prin “clearing link” total anual

Numărul total de

contracte decontate prin “clearing link” (mii)

Valoarea totală a

contractelor decontate prin “clearing link” (mil lei)

Total

Contracte cu instrumente financiare derivate bazate pe active

Contracte cu instrumente financiare derivate bazate pe (active) mărfuri

Contracte repo

Contracte cash securities

Tabel 7 Numărul de transferuri de valori mobiliare rezultate la depozitarul central în urma decontării tranzacţiilor total anual (mii)

Numărul total transferuri de valori mobiliare între două conturi înregistrate la acelaşi depozitar central

Total

1

Numărul de transferuri de valori mobiliare din contul contrapărţii centrale către

contul unui membru compensator şi vice versa

Numărul de transferuri de valori mobiliare din contul unui

membru compensator direct către contul altui membru compensator fără implicarea contului contrapărţii centrale

Total

2

fără plată

3

cu decontare în

EUR 4

cu decontare în

alte valute 5

Total

6

fără plată

7

cu decontare în

EUR 8

cu decontare

în alte valute 9

Total

Valori mobiliare de îndatorare

Acţiuni

Alte valori mobiliare

188

Tabel 8 Valoarea transferurilor de valori mobiliare rezultate la depozitarul central în urma decontării tranzacţiilor total anual (mil lei)

Valoarea totală a transferurilor de valori mobiliare între două conturi înregistrate la acelaşi depozitar central

Total

1

Valoarea transferurilor de valori mobiliare din contul contrapărţii centrale către

contul unui membru compensator şi vice versa

Valoarea transferurilor de valori mobiliare din contul unui

membru compensator direct către contul altui membru compensator fără implicarea contului contrapărţii centrale

Total

2

fără plată

3

cu decontare în

EUR 4

cu decontare în

alte valute 5

Total

6

fără plată

7

cu decontare în

EUR 8

cu decontare

în alte valute 9

Total

Valori mobiliare de îndatorare

Acţiuni

Alte valori mobiliare

189

Anexa nr. XII

Nr. crt.

DENUMIRE INDICATOR

FRECVENŢA RAPORTĂRII

1

Valoarea rămasă a monedei electronice emise

pe card cu funcţie de monedă electronică

denominată în lei

lunară

denominată în euro

denominată în alte valute

prin soft

denominată în lei

lunară

denominată în euro

denominată în alte valute

2

Numărul de carduri valide cu funcţie de numerar

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Express

altele

3

Numărul de carduri valide cu funcţie de plată

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Express

altele

4

Numărul de carduri valide cu funcţie de debit

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Express

altele

5

Numărul de carduri valide cu funcţie de debit amânat

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Expres

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Expres

altele

Nr. crt.

DENUMIRE INDICATOR

FRECVENŢA RAPORTĂRII

6

Numărul de carduri cu valide funcţie de credit

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Express

altele

7

Numărul de carduri valide cu funcţie de debit şi/sau debit amânat

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Express

altele

8

Numărul de carduri valide cu funcţie de credit şi/sau debit amânat

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Express

altele

9

Numărul de carduri valide cu funcţie de monedă electronică

trimestrială

10

Numărul de carduri valide cu funcţie de monedă electronică încărcate cel puţin odată

trimestrială

11

Numărul de carduri charge valide

trimestrială

12

Numărul de carduri cobranded valide

trimestrială

13

Numărul de carduri de fidelitate valide

trimestrială

14

Numărul de carduri emise (inclusiv cobranded şi cu funcţie de monedă electronică)

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

15

Numărul de carduri bancare valide în circulatie (inclusiv cobranded şi cu funcţie de monedă electronică)

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

16

Numărul de carduri active

trimestrială

17

Numărul de carduri valide cu funcţie de debit, cu funcţie de numerar şi cu funcţie de monedă electronică

trimestrială

18

Numărul de ATM existente în ţară

trimestrială

19

Numărul de ATM existente în ţară cu funcţie de numerar

trimestrială

20

Numărul de ATM existente în ţară cu funcţie de transfer credit

trimestrială

21

Numărul de POS existente în ţară

trimestrială

190

Nr. crt.

DENUMIRE INDICATOR

FRECVENŢA RAPORTĂRII

22

Numărul de EFTPOS existente în ţară

trimestrială

23

Numărul de terminale care acceptă monedă electronică

trimestrială

24

Numărul de terminale de încărcare/descărcare carduri cu funcţie de monedă electronică

trimestrială

25

Numărul de terminale care acceptă carduri cu funcţie de monedă electronică

trimestrială

26

Numărul de tranzacţii de plată cu carduri cu funcţie de debit

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Express

altele

27

Numărul de tranzacţii de plată cu carduri cu funcţie de debit amânat

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Express

altele

28

Numărul de tranzacţii de plată cu carduri cu funcţie de credit

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Express

altele

29

Numărul de tranzacţii de plată cu carduri cu funcţie de debit şi/sau debit amânat

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Express

altele

30

Numărul de tranzacţii de plată cu carduri cu funcţie de credit şi/sau debit amânat

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

191

Nr. crt.

DENUMIRE INDICATOR

FRECVENŢA RAPORTĂRII

marca American Express

altele

31

Numărul de tranzacţii de cumpărare cu monedă electronică

cu carduri cu funcţie de monedă electronică

trimestrială

prin intermediul altor dispozitive de stocare de monedă electronică

32

Numărul de retrageri numerar de la ATM din ţară cu carduri emise în ţară

Numărul de retrageri numerar de la ATM proprii din ţară cu carduri emise de proprietarul reţelei ATM (us/us)

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

Numărul de retrageri numerar de la ATM proprii din ţară cu carduri emise de alţi emitenţi români (nat/us)

denominate în lei

denominate în euro

denominate în alte valute

33

Numărul de depuneri numerar la ATM din ţară cu carduri emise în ţară

Numărul de depuneri numerar la ATM proprii din ţară cu carduri emise de proprietarul reţelei ATM (us/us)

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

Numărul de depuneri numerar la ATM proprii din ţară cu carduri emise de alţi emitenţi români

(nat/us)

denominate în lei

denominate în euro

denominate în alte valute

34

Numărul de tranzacţii la POS din ţară cu carduri emise în ţară

Numărul de tranzacţii la POS proprii din ţară cu carduri emise de proprietarul reţelei POS (us/us)

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

Numărul de tranzacţii la POS proprii din ţară cu carduri emise de alţi emitenţi români (nat/us)

denominate în lei

denominate în euro

denominate în alte valute

35

Numărul de încărcări /descărcări carduri cu funcţie de monedă electronică în ţară cu carduri emise în ţară

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

36

Numărul de retrageri numerar de la ATM din ţară cu carduri emise în afara ţării

trimestrială

37

Numărul de depuneri numerar la ATM din ţară cu carduri emise în afara ţării

trimestrială

38

Numărul de tranzacţii la POS din ţară cu carduri emise în afara ţării

trimestrială

39

Numărul de încărcări /descărcări carduri cu funcţie de monedă electronică în ţară cu carduri emise în afara ţării

trimestrială

40

Numărul de retrageri numerar de la ATM din afara ţării cu carduri emise în ţară

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

41

Numărul de depuneri numerar de la ATM din afara ţării cu carduri emise în ţară

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

42

Numărul de tranzacţii la POS din afara ţării cu carduri emise în ţară

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

43

Numărul de încărcări /descărcări carduri cu funcţie

de monedă electronică în afara ţării cu carduri emise în ţară

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

44

Numărul de retrageri numerar la POS

trimestrială

192

Nr. crt.

DENUMIRE INDICATOR

FRECVENŢA RAPORTĂRII

45

Numărul de tranzacţii neautorizate

trimestrială

46

Valoarea tranzacţiilor de plată cu carduri cu funcţie de debit

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Express

altele

47

Valoarea tranzacţiilor de plată cu carduri cu funcţie de debit amânat

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Express

altele

48

Valoarea tranzacţiilor de plată cu carduri cu funcţie de credit

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca

MasterCard

marca American Express

altele

49

Valoarea tranzacţiilor de plată cu carduri cu funcţie de debit şi/sau debit amânat

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Express

altele

50

Valoarea tranzacţiilor de plată cu carduri cu funcţie de credit şi/sau debit amânat

denominate în lei

marca VISA

trimestrială

marca MasterCard

marca American Express

altele

denominate în valută

marca VISA

marca MasterCard

marca American Express

altele

51

Valoarea tranzacţiilor de cumpărare

cu carduri cu funcţie de monedă electronică

trimestrială

193

Nr. crt.

DENUMIRE INDICATOR

FRECVENŢA RAPORTĂRII

monedă electronică

prin intermediul altor dispozitive de stocare de monedă electronică

52

Valoarea retragerilor de numerar de la ATM din ţară cu carduri emise în ţară

Valoarea retragerilor numerar de la ATM proprii

din ţară cu carduri emise de proprietarul reţelei ATM (us/us)

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

Valoarea retragerilor numerar de la ATM proprii din ţară cu carduri emise de alţi emitenţi români

(nat/us)

denominate în lei

denominate în euro

denominate în alte valute

53

Valoarea depunerilor de numerar la ATM din ţară cu carduri emise în ţară

Valoarea depunerilor de numerar la ATM proprii din ţară cu carduri emise de proprietarul reţelei ATM (us/us)

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

Valoarea depunerilor de numerar la ATM proprii din ţară cu carduri emise de alţi emitenţi români

(nat/us)

denominate în lei

denominate în euro

denominate în alte valute

54

Valoarea tranzacţiilor la POS din ţară cu carduri emise în ţară

Valoarea tranzacţiilor la POS proprii din ţară cu carduri emise de proprietarul reţelei POS (us/us)

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

Valoarea tranzacţiilor la POS proprii din ţară cu carduri emise de alţi emitenţi români (nat/us)

denominate în lei

denominate în euro

denominate în alte valute

55

Valoarea încărcărilor / descărcărilor

carduri cu funcţie de monedă electronică în ţară cu carduri emise în ţară

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

56

Valoarea retragerilor de numerar de la ATM din ţară cu carduri emise în afara ţării

trimestrială

57

Valoarea depunerilor de numerar la ATM din ţară cu carduri emise în afara ţării

trimestrială

58

Valoarea tranzacţiilor la POS din ţară cu carduri emise în afara ţării

trimestrială

59

Valoarea încărcărilor / descărcărilor carduri cu funcţie de monedă electronică în ţară cu carduri emise în afara ţării

trimestrială

60

Valoarea retragerilor de numerar de la ATM din afara ţării cu carduri emise în ţară

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

61

Valoarea depunerilor de numerar la ATM din afara ţării cu carduri emise în ţară

trimestrială

62

Valoarea tranzacţiilor la POS din afara ţării cu carduri emise în ţară

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

63

Valoarea încărcărilor / descărcărilor carduri cu funcţie de monedă electronică

în afara ţării cu carduri emise în ţară

denominate în lei

trimestrială

denominate în euro

denominate în alte valute

64

Valoarea retragerilor de numerar la POS

trimestrială

65

Valoarea tranzacţiilor neautorizate

trimestrială

la ATM

cu marca VISA

us/us

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

194

Nr. crt.

DENUMIRE INDICATOR

FRECVENŢA RAPORTĂRII

66

Număr plăţi cu carduri trimise de participanţi la schema de card

denominate în lei

national/us

trimestrială

international/us

la POS

cu marca VISA

us/us

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

international/us

la Imprinter

cu marca VISA

us/us

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

international/us

la Internet

cu marca VISA

us/us

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

international/us

denominate în valută

la ATM

cu marca VISA

us/us

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

international/us

la POS

cu marca VISA

us/us

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

international/us

la Imprinter

cu marca VISA

us/us

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

international/us

la Internet

cu marca VISA

us/us

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

195

Nr. crt.

DENUMIRE INDICATOR

FRECVENŢA RAPORTĂRII

international/us

67

Numărul de tranzacţii cu numerar la ATM trimise de participanţi la schema de card

cu marca VISA

trimestrială

cu marca MasterCard

68

Numărul de tranzacţii cu monedă electronică trimise de participanţi la schema de card

cu marca VISA

trimestrială

cu marca MasterCard

69

Valoarea plăţilor cu carduri trimise de participanţi la schema de card

denominate în lei

la ATM

cu marca VISA

us/us

trimestrială

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

international/us

la POS

cu marca VISA

us/us

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

international/us

la Imprinter

cu marca VISA

us/us

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

international/us

la Internet

cu marca VISA

us/us

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

international/us

denominate în valută

la ATM

cu marca VISA

us/us

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

international/us

la POS

cu marca VISA

us/us

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

international/us

la Imprinter

cu marca VISA

us/us

national/us

196

Nr. crt.

DENUMIRE INDICATOR

FRECVENŢA RAPORTĂRII

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

international/us

la Internet

cu marca VISA

us/us

national/us

international/us

cu marca MasterCard

us/us

national/us

international/us

70

Valoarea tranzacţiilor cu numerar la ATM trimise de participanţi la schema de card

cu marca VISA

trimestrială

cu marca MasterCard

71

Valoarea tranzacţiilor cu monedă electronică trimise de participanţi la schema de card

cu marca VISA

trimestrială

cu marca MasterCard

197

ANEXA NR. XIII.1

Denumire corespondent Denumire repondent

Luna 1

Luna 2

Luna 3

Ziua de operare 1

Ziua de operare 2

...

Ziua de operare n

Ziua de operare 1

Ziua de operare 2

...

Ziua de operare n

Ziua de operare 1

Ziua de operare 2

...

Ziua de operare n

1.1 Numărul încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro

1.2 Valoarea încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro (mii lei)

2.1 Numărul plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro

2.2 Valoarea plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro (mii lei)

3.1 Valoarea creditului intraday nerambursat (mii lei)

3.2 Valoarea creditului overdraft (mii RON)

3.3 din care Valoarea creditului overnight (mii lei)

4.1 Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională (mii lei)

4.2 Valoarea depozitelor denominate în valute (mii lei)*

4.3 Valoarea titlurilor de stat (mii lei)*

4.4 Valoarea certificatelor de depozit (mii lei)

4.5 Valoarea altor garanţii (mii lei)*

5.1 Limită de expunere intraday (mii lei)

198

* mii RON echivalent la cursul comunicat de Banca Naţională a României pentru ziua constituirii garanţiei

Luna 1, Luna 2 şi Luna 3 - reprezintă lunile din cadrul trimestrului pentru care se raportează. Ziua de operare 1 - reprezintă prima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează. Ziua de operare 2 - reprezintă a doua zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează. Ziua de operare n - reprezintă ultima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.

Nr. Crt.

Denumire indicator

Semnificaţie indicator

1.1

Numărul încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro

reprezintă numărul total al încasărilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate operaţiunile de creditare a contului loro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi în favoarea repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări etc.), transferuri de fonduri/plăţi în favoarea clienţilor repondentului, constituiri de garanţii, constituiri de depozite etc.).

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Măsurare: numărul operaţiunilor de creditare Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

1.2

Valoarea încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro

reprezintă valoarea totală a încasărilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate operaţiunile de creditare a contului loro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi în favoarea repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări etc.), transferuri de fonduri/plăţi în favoarea clienţilor repondentului, constituiri de garanţii, constituiri de depozite etc.).

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Măsurare: valoarea operaţiunilor de creditare Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

2.1

Numărul plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro

reprezintă numărul total al plăţilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate operaţiunile de debitare a contului loro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi din contul repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări, etc.), executări

garanţii şi popriri, lichidări depozite etc.).

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Măsurare: numărul operaţiunilor de debitare Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

2.2

Valoarea plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului loro

reprezintă valoarea totală a plăţilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate operaţiunile de debitare a contului loro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi din contul repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări, etc.), executări de garanţii şi popriri, lichidări depozite etc.).

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Măsurare: valoarea operaţiunilor de debitare Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

3.1

Valoarea creditului intraday nerambursat

reprezintă valoarea creditului intraday denominat în monedă naţională, acordat de corespondent repondentului prin contul loro şi nerambursat, înregistrat la sfârşitul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Măsurare: valoarea creditului intraday nerambursat Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

3.2

Valoarea creditului overdraft

reprezintă valoarea cumulată a creditelor denominate în monedă naţională, acordate de corespondent repondentului prin contul loro, cu scadenţe mai mari sau egale cu o zi şi nerambursate, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă şi a creditelor overdraft denominate în monedă naţională, rezultate din transformarea creditelor intraday nerambursate denominate în monedă naţională în credite overdraft denominate în monedă naţională, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate creditele nerambursate la sfârşitul perioadei de referinţă respectiv credite de tip overnight şi credite cu

scadenţe până la 12 luni, inclusiv. Nu se includ creditele intraday.

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Măsurare: valoarea creditului overdraft Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

3.3

Valoarea creditului overnight

reprezintă valoarea cumulată a creditelor denominate în monedă naţională, acordate de corespondent repondentului prin contul loro, cu scadenţe egale cu o zi şi nerambursate la sfârşitul perioadei de referinţă şi a creditelor overnight denominate în monedă naţională, rezultate din transformarea creditelor intraday nerambursate denominate în monedă naţională în credite overnight denominate în monedă naţională, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate creditele nerambursate la sfârşitul perioadei de referinţă având scadenţe overnight.

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Măsurare: valoarea creditului overnight Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

4.1

Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională

reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denominate în monedă naţională constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în monedă naţională

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

4.2

Valoarea depozitelor denominate în valute

reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denominate în valute constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în valute

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

4.3

Valoarea titlurilor de stat

reprezintă valoarea cumulată a titlurilor de stat emise de Guvernul României constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate titlurile de stat denominate în lei şi/sau în valute constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate al sfâşitul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de titluri de stat

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

4.4

Valoarea cerificatelor de depozit

reprezintă valoarea cumulată a certificatelor de depozit emise de Banca Naţională a României constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de certificate de depozit

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

4.5

Valoarea altor garanţii

reprezintă valoarea cumulată a garanţiilor constituite de repondent în vederea garantării expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3 altele decât cele menţionate la pct. 4.1, 4.2, 4.3 şi 4.4, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ

a) acţiuni şi obligaţiuni emise de companii, regii autonome, societăţi nationale, companiilor naţionale şi de societăţi cu capital majoritar de stat;

b) titluri de stat emise de autorităţi publice centrale, regionale şi locale;

c) alte instrumente financiare tranzacţionabile sau nu.

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Măsurare: valoarea altor garanţii Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

5.1

Limită de expunere intraday

limita de expunere a corespondentului faţă de repondent stabilită de către corespondent pentru repondent reprezentând valoarea maximă acceptată a debitului contului loro pe parcursul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit corespondent care gestionează contul „loro”.

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

ANEXA NR. XIII. 2

Denumire repondent Denumire corespondent

Luna 1

Luna 2

Luna 3

Ziua de operare 1

Ziua de operare 2

...

Ziua de operare n

Ziua de operare 1

Ziua de operare 2

...

Ziua de operare n

Ziua de operare 1

Ziua de operare 2

...

Ziua de operare n

1.1 Numărul încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro

1.2 Valoarea încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro (mii lei)

2.1 Numărul plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro

2.2 Valoarea plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro (mii lei)

3.1 Valoarea creditului intraday nerambursat (mii lei)

3.2 Valoarea creditului overdraft (mii lei)

3.3 din care Valoarea creditului overnight (mii lei)

4.1 Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională (mii lei)

4.2 Valoarea depozitelor denominate în valute (mii lei)*

4.3 Valoarea titlurilor de stat (mii lei)*

4.4 Valoarea certificatelor de depozit (mii lei)

4.5 Valoarea altor garanţii (mii lei)*

5.1 Limită de expunere intraday (mii lei)

204

* mii RON echivalent la cursul comunicat de Banca Naţională a României pentru ziua constituirii garanţiei

Luna 1, Luna 2 şi Luna 3 - reprezintă lunile din cadrul trimestrului prentru care se raportează. Ziua de operare 1 - reprezintă prima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează. Ziua de operare 2 - reprezintă a doua zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează. Ziua de operare n - reprezintă ultima zi de operare din cadrul lunii pentru care se raportează.

Nr. Crt.

Denumire indicator

Semnificaţie indicator

1.1

Numărul încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro

reprezintă numărul total al încasărilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate operaţiunile de creditare a contului nostro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi în favoarea repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări etc.), transferuri de fonduri/plăţi în favoarea clienţilor repondentului, constituiri de garanţii, constituiri de depozite etc.).

Raportează instituţia de credit repondent.

Măsurare: numărul operaţiunilor de creditare Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

1.2

Valoarea încasărilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro

reprezintă valoarea totală a încasărilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate operaţiunile de creditare a contului nostro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi în favoarea repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări etc.), transferuri de fonduri/plăţi în favoarea clienţilor repondentului, constituiri de garanţii, constituiri de depozite etc.).

Raportează instituţia de credit repondent.

Măsurare: valoarea operaţiunilor de creditare Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

2.1

Numărul plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro

reprezintă numărul total al plăţilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate operaţiunile de debitare a contului nostro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi din contul repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări, etc.), executări de garanţii şi popriri, lichidări depozite etc.).

Raportează instituţia de credit repondent.

Măsurare: numărul operaţiunilor de debitare Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională

2.2

Valoarea plăţilor denominate în monedă naţională efectuate prin intermediul contului nostro

reprezintă valoarea totală a plăţilor denominate în monedă naţională decontate de corespondent în perioada de referinţă.

Se includ toate operaţiunile de debitare a contului nostro indiferent de iniţiatorul operaţiunii (de exemplu transferuri de fonduri/plăţi din contul repondentului (incluzând plăţi de dobânzi, comisioane, speze, penalizări, etc.), executări de garanţii şi popriri, lichidări depozite etc.).

Raportează instituţia de credit repondent.

Măsurare: valoarea operaţiunilor de debitare Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

3.1

Valoarea creditului intraday nerambursat

reprezintă valoarea creditului intraday denominat în monedă naţională, acordat de corespondent repondentului prin contul nostro şi nerambursat, înregistrat la sfârşitul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit repondent.

Măsurare: valoarea creditului intraday nerambursat Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

3.2

Valoarea creditului overdraft

reprezintă valoarea cumulată a creditelor denominate în monedă naţională, acordate de corespondent repondentului prin contul nostro, cu scadenţe mai mari sau egale cu o zi şi nerambursate, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă şi a creditelor overdraft denominate în monedă naţională, rezultate din transformarea creditelor intraday nerambursate denominate în monedă naţională în credite overdraft denominate în monedă naţională, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate creditele nerambursate la sfârşitul perioadei de referinţă respectiv credite de tip overnight şi credite cu scadenţe până la 12 luni, inclusiv.

Nu se includ creditele intraday. Raportează instituţia de credit repondent.

Măsurare: valoarea creditului overdraft

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

3.3

Valoarea creditului overnight

reprezintă valoarea cumulată a creditelor denominate în monedă naţională, acordate de corespondent repondentului prin contul nostro, cu scadenţe egale cu o zi şi nerambursate la sfârşitul perioadei de referinţă şi a creditelor overnight denominate în monedă naţională, rezultate din transformarea creditelor intraday nerambursate denominate în monedă naţională în credite overnight denominate în monedă naţională, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate creditele nerambursate la sfârşitul perioadei de referinţă având scadenţe overnight.

Raportează instituţia de credit repondent. Măsurare: valoarea creditului overnight

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

4.1

Valoarea depozitelor denominate în monedă naţională

reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denominate în monedă naţională constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit repondent.

Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în monedă naţională

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

4.2

Valoarea depozitelor denominate în valute

reprezintă valoarea cumulată a depozitelor denominate în valute constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit repondent.

Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de depozitelor denominate în valute

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

4.3

Valoarea titlurilor de stat

reprezintă valoarea cumulată a titlurilor de stat emise de Guvernul României constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate

la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ toate titlurile de stat denominate în lei şi/sau în valute constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate al sfâşitul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit repondent.

Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de titluri de stat

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

4.4

Valoarea cerificatelor de depozit

reprezintă valoarea cumulată a certificatelor de depozit emise de Banca Naţională a României constituite de repondent ca garanţie a expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit repondent.

Măsurare: valoarea garanţiilor constituite sub formă de certificate de depozit

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională

4.5

Valoarea altor garanţii

reprezintă valoarea cumulată a garanţiilor constituite de repondent în vederea garantării expunerilor prevăzute la punctele 3.1, 3.2 şi 3.3 altele decât cele menţionate la pct. 4.1, 4.2, 4.3 şi 4.4, înregistrate la sfârşitul perioadei de referinţă.

Se includ

a) acţiuni şi obligaţiuni emise de companii, regii autonome, societăţi nationale, companiilor naţionale şi de societăţi cu capital majoritar de stat;

b) titluri de stat emise de autorităţi publice centrale, regionale şi locale;

c) alte instrumente financiare tranzacţionabile sau nu.

Raportează instituţia de credit repondent.

Măsurare: valoarea altor garanţii Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: toate monedele Moneda de raportare: moneda naţională

5.1

Limită de expunere intraday

limita de expunere a corespondentului faţă de repondent stabilită de către corespondent pentru repondent reprezentând valoarea maximă acceptată a debitului contului nostro pe parcursul perioadei de referinţă.

Raportează instituţia de credit repondent.

Perioada de referinţă: zi

Moneda de tranzacţionare: moneda naţională Moneda de raportare: moneda naţională