REGULAMENT nr. 5 din 2013

Regulamentul nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 343 din 22 mai 2009, cu modificările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează

1. La articolul 5 alineatul (1), punctul 6 se modifică şi va avea următorul cuprins

"6. Secţiunea 6 - Fonduri deschise de investiţii

a) Subsecţiunea 1 - Fonduri deschise de investiţii din România (FDIR);

b) Subsecţiunea 2 - Fonduri deschise de investiţii din alte state membre armonizate cu directivele europene (FDIA);

c) Subsecţiunea 3 - Fonduri deschise de investiţii din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (FDNA);

d) Subsecţiunea 4 - Fonduri deschise de investiţii din state nemembre (FDIN)."

2. La articolul 5 alineatul (1), punctul 7 se modifică şi va avea următorul cuprins

"7. Secţiunea 7 - Societăţi de investiţii

a) Subsecţiunea 1 - Societăţi de investiţii din România (SINR);

b) Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii din alte state membre armonizate cu directivele europene (SISA);

c) Subsecţiunea 3 - Societăţi de investiţii din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (SISM);

d) Subsecţiunea 4 - Societăţi de investiţii din state nemembre (SISN)."

3. La articolul 5 alineatul (1), după punctul 7 se introduce un nou punct, punctul 7^1, cu următorul cuprins

"7^1. Secţiunea 7^1 - Administratori de fonduri de investiţii alternative din alte state membre

a) Subsecţiunea 1 - Administratori de fonduri de investiţii alternative din alte state membre care îşi desfăşoară activitatea în România în mod direct (AFIASMD);

b) Subsecţiunea 2 - Sucursale ale administratorilor de fonduri de investiţii alternative din alte state membre care îşi desfăşoară activitatea în România prin sucursale (AFIASMS)."

4. La articolul 5 alineatul (1), punctul 8 se modifică şi va avea următorul cuprins

"8. Secţiunea 8 - Fonduri închise de investiţii/Fonduri de investiţii alternative

a) Subsecţiunea 1 - Fonduri închise de investiţii din România supravegheate de A.S.F. (FIIRS);

b) Subsecţiunea 2 - Fonduri închise de investiţii din România nesupravegheate de A.S.F. (FIIRN);

c) Subsecţiunea 3 - Fonduri de investiţii alternative din alte state membre (FIAM);

d) Subsecţiunea 4 - Fonduri de investiţii alternative din state nemembre (FIAN)."

5. La articolul 5 alineatul (1), punctul 9 se modifică şi va avea următorul cuprins

"9. Secţiunea 9 - Societăţi de investiţii de tip alternativ/închis

a) Subsecţiunea 1 - Societăţi de investiţii de tip închis din România supravegheate de A.S.F. (SIIRS);

b) Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii de tip închis din România nesupravegheate de A.S.F. (SIIRN);

c) Subsecţiunea 3 - Societăţi de investiţii de tip alternativ din alte state membre (SIAM);

d) Subsecţiunea 4 - Societăţi de investiţii de tip alternativ din state nemembre (SIAN)."

6. La articolul 5 alineatul (1), după punctul 13 se introduce un nou punct, punctul 13^1, cu următorul cuprins

"13^1. Secţiunea 13^1 - Reprezentanţi ai compartimentului de conformitate (RCCO)."

7. La articolul 5 alineatul (1), punctul 16 se modifică şi va avea următorul cuprins

"16. Secţiunea 16 - Evaluatori

a) Subsecţiunea 1 - Evaluatori persoane fizice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPF);

b) Subsecţiunea 2 - Evaluatori persoane juridice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPJ);

c) Subsecţiunea 3 - Evaluatori independenţi persoane fizice (specializare Proprietăţi imobiliare) (EIPF);

d) Subsecţiunea 4 - Evaluatori independenţi persoane juridice (specializare Proprietăţi imobiliare) (EIPJ)."

8. La articolul 5 alineatul (1), punctul 23 se modifică şi va avea următorul cuprins

"23. Secţiunea 23 - Auditori IT (Auditori ai sistemului informatic certificaţi de Asociaţia de Audit şi Control al Sistemelor Informatice - ISACA - Information Systems Audit and Control Association)

a) Subsecţiunea 1 - Auditori IT, persoane fizice din România (AITR);

b) Subsecţiunea 2 - Auditori IT, persoane fizice din alte state membre (AITS)."

9. La articolul 6, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins

"(1) În cazul în care uneia dintre entităţile înscrise în Registrul public i se retrage autorizaţia/avizul/atestatul/validarea, actul individual emis în acest sens va menţiona şi radierea numărului de înscriere al acesteia, număr care nu va mai fi atribuit altei entităţi."

10. La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, după litera u) se introduce o nouă literă, litera u^1), cu următorul cuprins

"u^1) administratori de fonduri de investiţii alternative;"

11. La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, litera z) se modifică şi va avea următorul cuprins

"z) A.O.P.C. sau fonduri/societăţi de investiţii alternative administrate;"

12. La articolul 7 alineatul (1) punctul 3, partea introductivă se modifică şi va avea următorul cuprins

"3. Pentru fondurile deschise/închise de investiţii, respectiv fondurile de investiţii alternative, după caz:"

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a hotărârii de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi se publică în Buletinul Autorităţii de Supraveghere Financiară şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).

Preşedintele

Autorităţii de Supraveghere Financiară,

Dan Radu Ruşanu

________

pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009