ANEXE din 1 februarie 2013 privind stabilirea metodologiei de efectuare a analizelor de risc la securitatea fizică a unităţilor ce fac obiectul Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor şi protecţia persoanelor

Notă

Conținute de INSTRUCȚIUNILE nr. 9 din 1 februarie 2013, publicat în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 164 din 27 martie 2013.

Anexa nr. 1 - GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUŢIILE DE CREDITARE (BĂNCI)

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

Criterii

Elemente de evaluare

Variabile

Punctaj

ponderat

Procentaj

ponderat

Punctaj

asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata

4

4

1,2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii ridicata

4

4

1,3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

3

3

1,4

Vecinatati

Izolata

4

4

1,5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

3

3

1,6

Tip unitate

Agentie mica

4

4

1,7

Compartimentare interioara

Zona de tranzactionare pe directia de acces in apropierea intrarii

3

3

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICA

20

100,00%

20

2,1

zona de acces şi zona perimetrală

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

Uşi şi ferestre din elemente constructive necertificate Usa simpla

Alte materiale de construcţie În sistem deschis

În sistem deschis

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

-

Prin zona accesibilă clienţilor Uşa de acces destinată clienţilor

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

In incapere cu alta destinatie

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistenţă la efracţie şi an Automat bancar neseparat fizic (deschis)

1,5

1,5

1,5

1,5

1,5

2,1,2

Tâmplărie

1,5

2,1,3

Acces clienţi

1,5

2,1,4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

1,5

2,2

zona de tranzacţionare

2,2,1

Compartimentare operatori numerar

3

1

3

2,2,2

Relaţie operator numerar - Client

1

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare şi dotare

2

2

2,4

zona de expunere

-

-

-

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

2

1

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

1

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

1

1

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

1

1

2,8

zona de tranzacţii cu automate bancare

2,8,1

Certificare compartiment valori şi ancorare

2

1

2

2,8,2

Compartimentare

1

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

30

100,00%

30

2,9

subsistem de detecţie a efracţiei

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU

NU NU

NU

NU NU NU NU NU

NU NU NU NU NU

NU

2

0,5

2

2

0,5

1

4

2

1

4

2

3

2

3

1

2

2,9,2

Detectie cu principii diferite zona de depozitare

0,5

2,9,3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spaţiile cu valori

2

2,9,4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere şi

în spaţiile de tranzacţionare

2

2,9,5

Buton unic semnalizare ulterioară producere jaf

0,5

2,9,6

Semnalizare forţare seif/tezaur

1

2,9,7

Conectare la dispecerat monitorizare permanetă

4

2,9,8

Existenţă temporizare uşă acces zonă de depozitare

2

2,9,9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

1

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zone acces (din interior şi exterior),

tranzacţionare, transferuri şi acces zonă de depozitare

4

2,10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

2

2,10,3

Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de

acces şi recunoaşterea în rest

3

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

2

2,11,2

Acces controlat in zonele de depozitare, procesare numerar şi a

echipamentelor de securitate

3

2.11.3

Acces controlat in zona de tranzactionare

1

2C

PAZA

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal

2,12,1

Paza

Fara paza

NU

neorganizat

5

5

5

5

5

5

2,12,2

Interventie

2,12,3

Transporturi valori

3

CRITERII FUNCTIONALE

10

100,00%

10

3,1

Depozitare numerar (noaptea)

Mare peste (>) 100000 EUR

1

1

3,2

Nivel mediu operatiuni cash/zi

Mare peste (>) 50000 EUR / zi

1

1

3,3

Operatiuni periodice valori mari în numerar

Frecventa ridicata

1

1

3,4

Frecventa transporturi valori

Frecventa ridicata

1

1

3,5

Numar salariati

1 sau 2

2

2

3,6

Experienta profesionala

sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani

1

1

3,7

Existenta proceduri de lucru de securitate

proceduri inexistente

2

2

3,8

Intreruperi alimentare energie electrica

Frecvente

0,5

0,5

3,9

Intreruperi comunicatii

Frecvente

0,5

0,5

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

0

0

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

0

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

DATA ELABORĂRII

7

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME şi PRENUME

TAMPILĂ/SEMNATURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILĂ DE PONDERARE BĂNCI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se

împiedica modificarea neautorizată.

100

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii medie

50

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii scazuta

100

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii ridicata

1,2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii medie

50

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii scazuta

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

50

Unitati bancare

1,4

Vecinatati

40

Spatii comerciale cu paza

75

Spatii comerciale fara paza

25

Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

75

Rezidente

100

Izolata

50

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

50

Sucursala

1,6

Tip unitate

75

Agentie mare (>10 salariati)

100

Agentie mica

25

Agentie Supermarket/Universitare/Institutii

75

Agentie rurală

100

Zona de tranzactionare pe directia de acces in apropierea intrarii

1,7

Compartimentare interioara

75

Zona de tranzactionare in lateral in apropierea intrarii

25

Zona de tranzactionare in incapere diferita fata de acces

25

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice certificate

50

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2.1.2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevazute cu gratii metalice certificate

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive necertificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2.1.3

Acces clienţi

Usi automate

75

100

Usa simpla

40

Beton

2.1.4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

60

Zidarie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcţie

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2,2,1

Compartimentare operatori numerar

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

50

In sistem combinat, deschis si inchis (pt. valori mari)

0

Unitate fara operatiuni cu numerar la ghiseu

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

8

0

25

75

100

Unitate fara operatiuni cu numerar la ghiseu

2,2,2

Relaţie operator numerar - Client

Ghişeu amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor

Ghişeu din elemente necertificate

În sistem deschis

0

10

40

60

100

Unitate fara depozitare

2,3,1

Amplasare şi dotare

Cameră de tezaur

Seif certificat amplasat în incintă separată

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

40

50

100

In afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern

Prin zone inaccesibile clienţilor

Prin zona accesibilă clienţilor

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

100

Uşa de acces destinată clienţilor

25

Transfer in afara orelor de program cu publicul

0

25

50

100

Unitate fara procesare numerar

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

50

100

Incapere separata cu acces controlat

2,7,1

Amplasare echipamente

Incapere separata cu incuiata mecanic

In incapere cu alta destinatie

25

50

100

0

Automat bancar cu seif certificat pentru clasă medie de rezistenţă la efracţie şi ancorare

2,8,1

Certificare compartiment valori şi posibilitate de ancorare

Automat bancar cu seif certificat pentru clasă minimă de rezistenţă la efracţie şi ancorare

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistenţă la efracţie şi ancorare

Unitatea fără automat bancar

25

50

100

0

Automat bancar amplasat în incintă separată şi asigurată

2,8,2

Compartimentare

Automat bancar separat cu masti amovibile

Automat bancar neseparat fizic (deschis)

Unitatea fără automat bancar

50

100

DA

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU

50

100

DA

2,9,2

Detectie cu principii diferite zona de depozitare

NU

50

100

DA

2,9,3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spaţiile cu valori

NU

50

100

DA

2,9,4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere şi în

spaţiile de tranzacţionare

NU

25

100

DA

2,9,5

Buton unic semnalizare ulterioară producere jaf

NU

50

100

DA

2,9,6

Semnalizare forţare seif/tezaur

NU

50

100

DA

2,9,7

Conectare la dispecerat

NU

25

100

DA

2,9,8

Existenţă temporizare uşă acces zonă de depozitare

NU

50

100

DA

2,9,9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

NU

50

100

DA

2,10,1

Supraveghere video zone acces (din interior şi exterior), tranzacţionare,

transferuri şi acces zonă de depozitare

NU

50

100

DA

2,10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

50

100

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea clienţilor

NU

9

50

100

DA

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

50

100

DA

2,11,2

Acces controlat în zonele de depozitare, procesare numerar şi a

echipamentelor de securitate

NU

50

100

DA

NU

2.11.3

Acces controlat in zona de tranzactionare

25

50

100

Permanenta

2,12,1

Paza

Temporara

Fara paza

50

100

DA

2,12,2

Interventie

NU

50

75

25

100

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

transferate în acelaşi imobil/complex

neorganizat

25

50

100

Mic sub (<) 50000 EUR

3,1

Depozitare numerar

Mediu intre 50000 si 100000 EUR

Mare peste (>) 100000 EUR

25

50

100

Mic sub (<) 25000 EUR / zi

3,2

Nivel operatiuni cash

Mediu intre 25000 si 50000 EUR / zi

Mare peste (>) 50000 EUR / zi

25

50

100

Frecventa redusa 1 / zi

3,3

Operatiuni periodice valori mari

Frecventa medie

Frecventa ridicata

25

50

100

Frecventa redusa 1 / saptamana

3,4

Frecventa transporturi valori

Frecventa medie

Frecventa ridicata

100

75

25

1 sau 2

3,5

Numar salariati

intre 3 si 5

>5

25

50

100

peste 50% cu experienta mai mare de 3 ani

peste 25% cu experienta mai mare de 3 ani sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani

3,6

Experienta profesionala

25

75

100

proceduri existente şi însuşite de personal

3,7

proceduri de lucru de securitate

proceduri existente

proceduri inexistente

100

75

50

10

Frecvente

3,8

Intreruperi alimentare energie electrica

Fluctuatii de tensiune

Accidentale

UPS / Generator alimentare echipamente securitate si comunicatii

100

50

0

Frecvente

3,9

Intreruperi comunicatii

Rare

Back-up comunicatii securitate in alt mediu tehnic decat cel de baza

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10,>10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10,>10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

10

11

Anexa nr. 2 - GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUŢIILE DE CREDITARE TIP ORGANIZAŢII COOPERATISTE I INSTITUŢII FINANCIAR E NEBANCARE

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj

ponderat

Procentaj

ponderat

Punctaj

asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

1,2

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii ridicata

4

4

4

4

Criminalitate caracteristică locală

1,3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

3

3

1,4

Vecinatati

Izolata

4

4

1,5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

3

3

1,6

Tip unitate

Agenţeie rurală

4

4

1,7

Compartimentare interioara

Zona de tranzactionare pe directia de acces in apropierea intrarii

3

3

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICA

20

100,00%

20

2,1

zona de acces şi zona perimetrală

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate Usa simpla

Alte materiale de construcţie În sistem deschis

În sistem deschis

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

Prin zona accesibilă clienţilor Uşa de acces destinată clienţilor

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

In incapere cu alta destinatie

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistenţă la efracţie şi anco Automat bancar neseparat fizic (deschis)

1,5

1,5

1,5

1,5

1,5

2,1,2

Tâmplărie

1,5

2,1,3

Acces clienţi

1,5

2,1,4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

1,5

2,2

zona de tranzacţionare

2,2,1

Compartimentare operatori numerar

3

1

3

2,2,2

Relaţie operator numerar - Client

1

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare şi dotare

2

2

2,4

zona de expunere

Nu este cazul

-

-

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

2

1

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

1

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

1

1

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

1

1

2,8

zona de tranzacţii cu automate bancare

2,8,1

Certificare compartiment valori şi posibilitate de ancorare

2

1

2

2,8,2

Compartimentare

1

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

30

100,00%

30

2,9

subsistem de detecţie a efracţiei

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU

NU NU

NU

NU

NU NU NU NU

NU

NU NU

NU

4

2

3

2

1

1

4

2

1

3

3

1

1

4

2,9,2

Detectie cu principii diferite zona de depozitare

2

2,9,3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spaţiile cu valori

3

2,9,4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere şi în

spaţiile de tranzacţionare

2

2,9,5

Posibilitatea programării de partiţii distincte pentru spaţiile cu valori

1

2,9,6

Semnalizare forţare seif/tezaur

1

2,9,7

Conectare la dispecerat monitorizare permanentă

4

2,9,8

Existenţă temporizare uşă acces zonă de depozitare

2

2,9,9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

1

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zone acces (din interior şi exterior), tranzacţionare,

transferuri şi acces zonă de depozitare

3

, .

2,10,3

Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de acces

şi recunoaşterea în rest

3

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

1

2,11,2

Acces controlat în zona de tranzacţionare, depozitare, procesare şi

1

echipamente de securitate

2C

PAZA

15

100,00%

15

2,12

măsuri asigurate cu personal

2,12,1

Paza

Fara paza

NU

neorganizat

5

5

5

5

5

, ,

2,12,3

Transporturi valori

3

CRITERII FUNCTIONALE

10

100,00%

10

3,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2

2

3,2

Nivel mediu operatiuni cash/zi

mare peste 30000 EUR / zi

1

1

3,3

Operatiuni periodice valori mari în numerar

Frecventa ridicata

1

1

3,4

Frecventa transporturi valori

Frecventa ridicata

1

1

3,5

Numar salariati

1 sau 2

1

1

3,6

Experienta si nivel pregatire

sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani

1

1

3,7

Existenta proceduri de lucru de securitate

proceduri inexistente

2

2

3,8

Intreruperi alimentare energie electrica

Frecvente

0,5

0,5

3,9

Intreruperi comunicatii

Frecvente

0,5

0,5

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

0

10

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

-10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

DATA ELABORĂRII

12

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME şi PRENUME

ŞTAMPILĂ/SEMNATURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

100

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii medie

50

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii scazuta

100

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii ridicata

1,2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii medie

75

50

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii scazuta

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

50

Unitati bancare

1,4

Vecinatati

50

Spatii comerciale cu paza

75

Spatii comerciale fara paza

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

75

Rezidente

100

Izolata

50

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

50

Sucursale

1,6

Tip unitate

75

Agenţie urbană

100

Agenţeie rurală

100

Zona de tranzactionare pe directia de acces in apropierea intrarii

1,7

Compartimentare interioara

75

Zona de tranzactionare in lateral in apropierea intrarii

25

Zona de tranzactionare in incapere diferita fata de acces

25

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice certificate

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2,1,2

Tâmplărie

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevazute cu gratii metalice certificate

50

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2,1,3

Acces clienţi

75

Usi automate

100

Usa simpla

40

Beton

2,1,4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

60

Zidarie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcţie

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2,2,1

Compartimentare operatori numerar

50

In sistem combinat, deschis si inchis (pt. valori mari)

0

Unitate fara operatiuni cu numerar la ghiseu

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

25

Ghişeu din elemente certificate amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor

2,2,2

Relaţie operator numerar - Client

0

Unitate fara operatiuni cu numerar la ghiseu

75

Ghişeu din elemente necertificate

GRILĂ DE PONDERARE BĂNCI COOPERATISTE şi IFN - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

13

100

În sistem deschis

0

10

40

60

100

Unitate fără depozitare

2,3,1

Amplasare şi dotare

Cameră de tezaur

Seif certificat amplasat în incintă separată

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

40

50

100

În afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern

Prin zone inaccesibile clienţilor

Prin zona accesibilă clienţilor

25

50

75

100

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

Uşa de acces destinată clienţilor

0

25

50

100

Unitate fără procesare numerar

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

50

100

Incapere separata cu acces controlat

2,7,1

Amplasare echipamente

Incapere separata cu incuiata mecanic

In incapere cu alta destinatie

0

25

50

100

Unitate fara automat bancar

2,8,1

Certificare compartiment valori şi posibilitate de ancorare

Automat bancar cu seif certificat pentru clasă medie de rezistenţă la efracţie şi ancorare

Automat bancar cu seif certificat pentru clasă minimă de rezistenţă la efracţie şi ancorare

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistenţă la efracţie şi ancorare

0

25

50

100

Unitate fara automat bancar

2,8,2

Compartimentare

Automat bancar amplasat în incintă separată şi asigurată

Automat bancar separat cu masti amovibile

Automat bancar neseparat fizic (deschis)

50

100

DA

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU

50

100

DA

2,9,2

Detectie cu principii diferite zona de depozitare

NU

25

100

DA

2,9,3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spaţiile cu valori

NU

25

100

DA

2,9,4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere şi în

spaţiile de tranzacţionare

NU

50

100

DA

2,9,5

Posibilitatea programării de partiţii distincte pentru spaţiile cu valori

NU

50

100

DA

2,9,6

Semnalizare forţare seif/tezaur

NU

50

100

DA

2,9,7

Conectare la dispecerat monitorizare permanentă

NU

50

100

DA

2,9,8

Existenţă temporizare uşă acces zonă de depozitare

NU

50

100

DA

2,9,9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

NU

50

100

DA

2,10,1

Supraveghere video zone acces (din interior şi exterior), tranzacţionare,

transferuri şi acces zonă de depozitare

NU

50

100

DA

2,10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

100

, ,

NU

50

100

DA

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

14

50

100

DA

2,11,2

Acces controlat în zona de tranzacţionare, depozitare, procesare şi

echipamente de securitate

NU

25

50

100

Permanenta

2,12,1

Paza

Temporara

Fara paza

50

100

DA

2,12,2

Interventie

NU

50

75

50

100

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

transferate în acelaşi imobil/complex

neorganizat

25

50

100

mic < 10000 EUR

mediu intre 10000 si 50000 EUR mare peste 50000 EUR

3,1

Depozitare numerar

25

50

100

mic < 10000 EUR / zi

3,2

Nivel operatiuni cash

mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi

mare peste 30000 EUR / zi

25

50

100

Frecventa redusa 1 / zi

Frecventa medie Frecventa ridicata

3,3

Operatiuni periodice valori mari

25

50

100

Frecventa redusa 1 / saptamana

Frecventa medie Frecventa ridicata

3,4

Frecventa transporturi valori

75

25

,

intre 3 si 5

>5

25

50

100

peste 50% cu experienta mai mare de 3 ani

peste 25% cu experienta mai mare de 3 ani sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani

3,6

Experienta profesionala

25

75

100

proceduri existente şi însuşite de personal

3,7

proceduri de lucru de securitate

proceduri existente

proceduri inexistente

100

75

50

10

Frecvente

3,8

Intreruperi alimentare energie electrica

Fluctuatii de tensiune

Accidentale

UPS / Generator alimentare echipamente securitate si comunicatii

100

50

0

Frecvente

3,9

Intreruperi comunicatii

Rare

Back-up comunicatii securitate in alt mediu tehnic decat cel de baza

100

Impact major (9,10,>10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

50

25

10

0

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10,>10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

15

16

Anexa nr. 3 - GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SOCIETĂŢILE CARE AU CA OBIECT DE ACTIVITATE SCHIMBUL VALUTAR

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII ELEMENTE DE EVALUARE VARIABILE Punctaj

ponderat

Procentaj

ponderat

Punctaj

asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată Posibilitate de disimulare/fuga rapida

Izolata

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

5

5

5

5

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

5

1,3

Accesibilitate

5

1,4

Vecinatati

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICA

28

100,00%

28

2,1

2,2

2,3

2,4

2,5

2,6

2,7

2,8

zona de acces şi zona perimetrală

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

Uşi şi ferestre din elemente constructive necertificate Usa simpla

Alte materiale de construcţie În sistem deschis

În sistem deschis

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

-

Prin zona accesibilă clienţilor Uşa de acces destinată clienţilor

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate In incapere cu alta destinatie

-

1,5

1,5

1,5

1,5

10

3

3

- 2

2

1

1

-

1,5

2,1,2

Tâmplărie

1,5

2,1,3

Acces clienţi

1,5

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

1,5

zona de tranzacţionare

2,2,1

Compartiment operator

10

2,2,2

Relaţie operator-Client

3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare şi dotare

3

zona de expunere

-

-

-

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

2

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

1

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

1

zona de tranzacţii cu automate bancare

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

27

100,00%

27

2,9

2.10

2.11

subsistem de detecţie a efracţiei

2,9,1

Detecţie pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU

NU NU NU NU NU NU NU

NU

4

4

2

3

3

2

3

4

2

4

2,9,2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal

4

2,9,3

Semnalizare forţare seif

2

2,9,4

Conectare la dispecerat monitorizare permanentă

3

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zonă clienţi

3

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

2

2,10,3

Calitate imagini care permite recunoaşterea clienţilor

3

subsistem control acces

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

4

2,11,2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

2

2C

PAZA

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fara paza

NU

neorganizat

3

3

4

3

2,12,2

Intervenţie prin personal specializat

3

2,12,3

Transporturi valori

4

3

CRITERII FUNCTIONALE

10

100,00%

10

3,1,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

mare peste 30000 EUR / zi 1

proceduri inexistente Frecvente

Frecvente

2,5

1,5

1,5

2,5

1

1

2,5

3,1,2

Nivel mediu operatiuni cash/zi

1,5

3,1,3

Numar salariati

1,5

3,1,4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

2,5

3,1,5

Intreruperi alimentare EE

1

3,1,6

Intreruperi comunicatii

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

0

10

-10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

17

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

SE DESCRIU AMENINTARI SI

4.1.4

VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE

4.1.5

DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A

4.1.6

RISCULUI

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

4.2.1

4.2.2

4.2.3

SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE

4.2.4

SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI

4.2.5

SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA

4.2.6

RISCULUI

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

DATA ELABORĂRII

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME şi PRENUME

ŞTAMPILĂ/SEMNATURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILĂ DE PONDERARE CASE DE SCHIMB VALUTAR - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se

împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

Variabile

100

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată

1,1

Caracterizare geografica

75

Unitate situata in judeţ cu rată a criminalităţii medie

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scazută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1,2

Caracteristici zonale

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scazută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinatati

50

Unitati bancare

50

Spatii comerciale cu paza

75

Spatii comerciale fara paza

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

75

Rezidente

100

Izolata

50

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

25

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice certificate

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2,1,2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevazute cu gratii metalice certificate

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive necertificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2,1,3

Acces clienţi

75

Usi automate

100

Usa simpla

40

60

Beton

Zidarie groasă (min. 150 mm)

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

100

Alte materiale de construcţie

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la actiunea armelor de foc

2,2,1

Compartiment operator

60

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate amplasată în centre comerciale

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

50

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

25

Ghişeu cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor, certificat

2,2,2

Relaţie operator-client

50

În sistem deschis dotat cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere

75

Ghişeu din elemente necertificate

100

În sistem deschis

25

Seif certificat amplasat în compartimentul operatorului

2,3,1

Amplasare şi dotare

75

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

40

In afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

100

Prin zona accesibilă clienţilor

18

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

100

Uşa de acces destinată clienţilor

0

Unitate fără procesare numerar

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

25

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Incapere separata cu acces controlat

2,7,1

Amplasare echipamente

50

Incapere separata cu incuiata mecanic

100

In incapere cu alta destinatie

50

DA

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

50

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

50

DA

2,9,3

Semnalizare forţare seif

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienţi

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

25

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

100

NU

50

DA

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

25

DA

2,11,2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

100

NU

25

50

Permanenta

2,12,1

Pază

Temporara

100

Fara paza

50

DA

2,11,2

Intervenţie

100

NU

50

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

50

mic < 10000 EUR

mediu intre 10000 si 50000 EUR

3,1,1

Depozitare numerar

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR / zi

3,1,2

Nivel operatiuni cash

50

mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi

100

mare peste 30000 EUR / zi

100

1

3,1,3

Numar salariati

75

2

25

>3

25

proceduri existente şi însuşite de personal

3,1,4

Existenţa procedurilor de lucru

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3,1,5

Intreruperi alimentare EE

75

Fluctuatii de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate si comunicatii

100

Frecvente

3,1,6

Intreruperi comunicatii

50

Rare

0

Back-up comunicatii securitate in alt mediu tehnic decat cel de baza

19

100

Impact major (9,10,>10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

Impact major (9,10,>10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

20

21

Anexa nr. 4 - GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CASELE DE AMANET, UNITĂŢILE PROFILATE PE ACTIVITĂŢI CU METALE/PIETRE PREŢIOASE, MAGAZINE DE COMERCIALIZARE ARME ŞI MUNIŢII

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj

ponderat

Procentaj

ponderat

Punctaj

asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată Posibilitate de disimulare/fuga rapida

Izolata

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

5

5

5

5

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

5

1,3

Accesibilitate

5

1,4

Vecinatati

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICA

28

100,00%

28

2,1

zona de acces şi zona perimetrală

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate Usa simpla

Alte materiale de construcţie

1,5

1,5

1,5

1,5

1,5

2,1,2

Tâmplărie

1,5

2,1,3

Acces clienţi

1,5

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

1,5

2,2

zona de tranzacţionare

2,2,1

Compartiment operator

În sistem deschis

În sistem deschis

5

2

5

2,2,2

Relaţie operator-Client

2

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare şi dotare

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

3

3

2,4

zona de expunere

2,4,1

Protecţie bunuri expuse pentru comercializare

Suprafete vitrate necertificate semideschise

5

5

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de manipulare transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienţilor

Uşa de acces destinată clienţilor

2

2

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

2

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

2

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

In incapere/spaţiu cu alta destinatie

1

1

2,8

zona de tranzacţii cu automate bancare

-

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

27

100,00%

27

2,9

subsistem de detecţie a efracţiei

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU NU NU

NU

4

4

2

4

4

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

4

2,9,3

Semnalizare forţare seif

2

2,9,4

Conectare la dispecerat monitorizare permanentă

4

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zonă clienţi şi depozitare

NU

NU NU

3

2

3

3

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

2

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea clienţilor

3

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

3

3

2,11,2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

NU

2

2

2C

PAZA

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fara paza

NU

neorganizat

3

3

4

3

2,12,2

Intervenţie prin personal specializat

3

2,12,3

Transporturi valori

4

3

CRITERII FUNCTIONALE

10

100,00%

10

3,1,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

2,5

3,1,2

Nivel mediu operatiuni cash/zi

mare peste 30000 EUR / zi

1,5

1,5

3,1,3

Numar salariati

1

1,5

1,5

3,1,4

Existenţa procedurilor de lucru

proceduri inexistente

2,5

2,5

3,1,5

Intreruperi alimentare EE

Frecvente

1

1

3,1,6

Intreruperi comunicatii

Frecvente

1

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

0

10

-10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

DATA ELABORĂRII

22

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME şi PRENUME

ŞTAMPILĂ/SEMNATURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILĂ DE PONDERARE BĂNCI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea

neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

Variabile

100

75

50

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata in judeţ cu rată a criminalităţii medie

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scazută

100

75

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1,2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scazută

100

75

50

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

1,3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fuga medie

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

50

50

75

50

75

100

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinatati

Unitati bancare

Spatii comerciale cu paza

Spatii comerciale fara paza

Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

Rezidente

Izolata

50

75

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

25

50

100

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice certificate

Suprafeţe vitrate necertificate

25

50

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2,1,2

Tâmplărie

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevazute cu gratii metalice certificate

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

75

100

Hol de intrare cu uşile interblocate

2,1,3

Acces clienţi

Usi automate

Usa simpla

40

60

100

Beton

Zidarie groasă (min. 150 mm) Alte materiale de construcţie

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

25

50

75

100

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la actiunea armelor de foc

2,2,1

Compartiment operator

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

În sistem deschis

25

50

75

100

Ghişeu cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor, certificat

2,2,2

Relaţie operator-client

În sistem deschis dotat cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere

Ghişeu din elemente necertificate

În sistem deschis

25

75

0

100

Seif certificat amplasat în compartimentul operatorului

2,3,1

Amplasare şi dotare

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

Unitate fără depozitare

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

23

25

50

50

100

Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori certificate

2,4,1

Protecţie bunuri expuse pentru comercializare

Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori necertificate

Suprafete vitrate necertificate asigurate cu încuietori certificate

Suprafete vitrate necertificate semideschise

40

50

100

In afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

Prin zone inaccesibile clienţilor

Prin zona accesibilă clienţilor

25

50

75

100

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

Uşa de acces destinată clienţilor

50

75

100

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

50

100

Incapere separata cu acces controlat

2,7,1

Amplasare echipamente

Incapere separata cu incuiata mecanic

In incapere/spaţiu cu alta destinatie

50

100

DA

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU

50

100

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

NU

50

100

DA

2,9,3

Semnalizare forţare seif

NU

50

100

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

NU

50

100

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienţi

NU

50

100

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

50

100

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

NU

50

100

DA

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

50

100

DA

2,11,2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

NU

25

75

100

Permanenta

2,12,1

Pază

Temporara

Fara paza

50

100

DA

2,12,2

Intervenţie

NU

50

75

50

100

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

transferate în acelaşi imobil/complex

neorganizat

25

50

100

mic < 10000 EUR

mediu intre 10000 si 50000 EUR mare peste 50000 EUR

3,1,1

Depozitare numerar

25

50

100

mic < 10000 EUR / zi

3,1,2

Nivel operatiuni cash

mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi

mare peste 30000 EUR / zi

100

75

25

1

3,1,3

Numar salariati

2

>3

25

75

100

proceduri existente şi însuşite de personal

3,1,4

Existenţa procedurilor de lucru

proceduri existente

proceduri inexistente

100

75

Frecvente

3,1,5

Intreruperi alimentare EE

Fluctuatii de tensiune

24

50

10

Accidentale

UPS / Generator alimentare echipamente securitate si comunicatii

100

Frecvente

3,1,6

Intreruperi comunicatii

50

0

Rare

Back-up comunicatii securitate in alt mediu tehnic decat cel de baza

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10,>10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10,>10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

25

26

Anexa nr. 5 - GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU UNITĂŢILE POŞTALE

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată Posibilitate de disimulare/fuga rapida

Izolata

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

5

5

5

5

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

5

1,3

Accesibilitate

5

1,4

Vecinatati

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICA

25

100,00%

25

2,1

zona de acces şi zona perimetrală

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate Usa simpla

Alte materiale de construcţie

1,5

1,5

2

2

1,5

2,1,2

Tâmplărie

1,5

2,1,3

Acces clienţi

2

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

2

2,2

zona de tranzacţionare

2,2,1

Compartiment operator

În sistem deschis

3

3

2,2,2

Dotare ghişeu de lucru cu clienţii

Ghişeu fără dulap de casierie cu temporizare

4

4

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare şi dotare

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

4

4

2,4

zona de expunere

-

-

-

-

-

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienţilor

2

2

Uşa de acces destinată clienţilor

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

2

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

2

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

In incapere/spaţiu cu alta destinatie

1

1

2,8

zona de tranzacţii cu automate bancare

-

-

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

25

100,00%

25

2,9

subsistem de detecţie a efracţiei

2,9,1

Detecţie pătrunderii prin efracţie în obiectiv şi zona de depozitare

NU

NU

NU NU

4

4

2

3

4

2,9,2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal zona

tranzacţionare şi depozitare

4

2,9,3

Semnalizare forţare seif

2

2,9,4

Conectare la dispecerat

3

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zonă clienţi şi zonă de depozitare

NU NU

NU

4

2

2

4

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

2

2,10,3

Calitate imagini care permite recunoaşterea clienţilor

2

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

1

1

2,11,2

Acces restricţionat zonă de depozitare şi/sau zonă manipulare

NU

3

3

2C

PAZA

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fara paza

NU

neorganizat

5

5

5

5

2,12,2

Intervenţie prin personal specializat

5

2,12,3

Transporturi valori

5

3

CRITERII FUNCTIONALE

10

100,00%

10

3,1,1

Depozitare numerar

mare peste 50000 EUR

2,5

2,5

3,1,2

Nivel operatiuni cash

mare peste 30000 EUR / zi

1,5

1,5

3,1,3

Numar salariati

1

1,5

1,5

3,1,4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

proceduri inexistente

2,5

2,5

3,1,5

Intreruperi alimentare EE

Frecvente

1

1

3,1,6

Intreruperi comunicatii

Frecvente

1

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Impact major (9,10,>10)

Impact major (9,10,>10)

10

-10

10

-10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

DATA ELABORĂRII

27

Nota Cerinţele generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi minimale sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME şi PRENUME

ŞTAMPILĂ/SEMNATURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILĂ DE PONDERARE CASE DE AMANET, BIJUTERII, ARME - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

Variabile

100

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată

1,1

Caracterizare geografica

75

Unitate situata in judeţ cu rată a criminalităţii medie

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scazută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1,2

Caracteristici zonale

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scazută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinatati

50

Unitati bancare

50

Spatii comerciale cu paza

75

Spatii comerciale fara paza

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

75

Rezidente

100

Izolata

50

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

25

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice certificate

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2,1,2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevazute cu gratii metalice certificate

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2,1,3

Acces clienţi

75

Usi automate

100

Usa simpla

40

Beton

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

60

Zidarie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcţie

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la actiunea armelor de foc

2,2,1

Compartiment operator

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

50

Ghişeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat

2,2,2

Dotare ghişeu de lucru cu clienţii

75

Ghişeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare

100

Ghişeu fără dulap de casierie cu temporizare

50

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spatiu destinat depozitării de valori

2,3,1

Amplasare şi dotare

75

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

0

Unitate fără depozitare

28

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

40

50

100

In afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

Prin zone inaccesibile clienţilor

Prin zona accesibilă clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

100

Uşa de acces destinată clienţilor

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2,6,1

Amplasare

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Incapere separata cu acces controlat

2,7,1

Amplasare echipamente

50

Incapere separata cu incuiata mecanic

100

In incapere/spaţiu cu alta destinatie

50

DA

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

50

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

50

DA

2,9,3

Semnalizare forţare seif

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienţi

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

50

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

100

NU

50

DA

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

50

DA

2,11,2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

100

NU

25

Permanenta

2,12,1

Pază

75

Temporara

100

Fara paza

50

DA

2,12,2

Intervenţie

100

NU

50

75

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3,1,1

Depozitare numerar

50

mediu intre 10000 si 50000 EUR

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR / zi

3,1,2

Nivel operatiuni cash

50

mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi

100

mare peste 30000 EUR / zi

100

1

3,1,3

Numar salariati

75

2

25

>3

50

proceduri existente şi însuşite de personal

3,1,4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3,1,5

Intreruperi alimentare EE

75

Fluctuatii de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate si comunicatii

29

100

Frecvente

3,1,6

Intreruperi comunicatii

50

0

Rare

Back-up comunicatii securitate in alt mediu tehnic decat cel de baza

100

Impact major (9,10,>10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

Impact major (9,10,>10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

30

31

Anexa nr. 6 - GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU STAŢIILE DE COMERCIALIZARE CARBURANŢI

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj

ponderat

Procentaj

ponderat

Punctaj

asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată Posibilitate de disimulare/fuga rapida

Izolata

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

5

5

5

5

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

5

1,3

Accesibilitate

5

1,4

Vecinatati

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICA

28

100,00%

28

2,1

zona de acces şi zona perimetrală

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate Usa simpla

Alte materiale de construcţie

Lipsă afişare semnalistică Fără ghişeu

Seif certificat şi neancorat, amplasat în spaţiul comun

-

Prin zona accesibilă clienţilor Uşa de acces destinată clienţilor

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

-

2

2

2,5

2,5

2

2,1,2

Tâmplărie

2

2,1,3

Acces clienţi

2,5

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

2,5

2,2

zona de tranzacţionare

2,2,1

Afişare semnalistică

3

4

3

2,2,2

Relaţie operator-client unitate cu program permanent

4

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare şi dotare

4

4

2,4

zona de expunere

-

-

-

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

2

2

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

2

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

2

2

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

2

2

2,8

zona de tranzacţii cu automate bancare

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

27

100,00%

27

2,9

subsistem de detecţie a efracţiei

2,9,1

Detecţie pătrunderii prin efracţie în spaţiile cu valori

NU

NU

NU NU

3

3

3

4

3

2,9,2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal

3

2,9,3

Semnalizare forţare seif

3

2,9,4

Conectare la dispecerat

4

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zonă tranzacţii cu numerar, zonă depozitare şi zonă

pompe

NU NU

NU

4

2

4

4

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

2

2,10,3

Calitate imagini care permite recunoaşterea clienţilor şi numere

înmatriculare autovehicule

4

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

NU

2

2

2

2,11,2

Acces restricţionat zonă de depozitare şi/sau zonă manipulare

2

2C

PAZA

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fara paza

NU

neorganizat

3

3

4

3

2,12,2

Intervenţie prin personal specializat

3

2,12,3

Transporturi valori

4

3

CRITERII FUNCTIONALE

10

100,00%

10

3,1,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

2,5

3,1,2

Nivel operatiuni cash

mare peste 30000 EUR / zi

1,5

1,5

3,1,3

Numar salariati

1

1,5

1,5

3,1,4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

proceduri inexistente

2,5

2,5

3,1,5

Intreruperi alimentare EE

Frecvente

1

1

3,1,6

Intreruperi comunicatii

Frecvente

1

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Impact major (9,10,>10)

10

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Impact major (9,10,>10)

-10

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

DATA ELABORĂRII

32

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME şi PRENUME

ŞTAMPILĂ/SEMNATURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILĂ DE PONDERARE STAŢII CARBURANŢI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea

neautorizată.

Procent de risc

Caracteristici posibile

Variabile

asociat

100

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată

1,1

Caracterizare geografica

75

Unitate situata in judeţ cu rată a criminalităţii medie

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scazută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1,2

Caracteristici zonale

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scazută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinatati

50

Unitati bancare

50

Spatii comerciale cu paza

75

Spatii comerciale fara paza

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

75

Rezidente

100

Izolata

50

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

25

50

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2,1,2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevazute cu gratii metalice

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2,1,3

Acces clienţi

75

Usi automate

Usa simpla

100

40

Beton

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

60

Zidarie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcţie

50

Există şi este afişată semnalistica privind lipsa cheilor de la seif

2,2,1

Afişare semnalistică

100

Lipsă afişare semnalistică

25

Ghişeu special amenajat care sã asigure protectia la atacuri manuale

2,2,2

Relaţie operator-client unitate cu program permanent

75

Ghişeu amenajat şi necertificat

100

Fără ghişeu

25

Seif de depozitare fără deschiderea uşii, certificat şi ancorat, amplasat în zonă de depozitare

2,3,1

Amplasare şi dotare

50

Seif certificat amplasat în zonă de depozitare

75

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

100

Seif certificat şi neancorat, amplasat în spaţiul comun

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

100

40

In afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

100

Prin zona accesibilă clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

33

100

Uşa de acces destinată clienţilor

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2,6,1

Amplasare

0

Unitate fără procesare numerar

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2,7,1

Amplasare echipamente

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

50

DA

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

50

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

NU

100

50

DA

2,9,3

Semnalizare forţare seif

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienţi

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

50

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

100

NU

50

DA

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

50

DA

2,11,2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

100

NU

25

Permanenta

2,12,1

Pază

75

Temporara

100

Fara paza

50

DA

2,12,2

Intervenţie

100

NU

50

75

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3,1,1

Depozitare numerar

50

mediu intre 10000 si 50000 EUR

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR / zi

3,1,2

Nivel operatiuni cash

50

mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi

100

mare peste 30000 EUR / zi

100

1

3,1,3

Numar salariati

75

2

25

>3

50

proceduri existente şi însuşite de personal

3,1,4

Existenţa procedurilor de lucru

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3,1,5

Intreruperi alimentare EE

75

Fluctuatii de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate si comunicatii

100

Frecvente

3,1,6

Intreruperi comunicatii

50

Rare

0

Back-up comunicatii securitate in alt mediu tehnic decat cel de baza

100

Impact major (9,10,>10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

34

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10,>10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

35

36

Anexa nr. 7 - GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SPAŢIILE COMERCIALE CU SUPRAFAŢA MAI MARE DE 500 MP

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

Variabile

Punctaj

ponderat

Procentaj

ponderat

Punctaj

asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată Posibilitate de disimulare/fuga rapida

Izolata

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

5

5

5

5

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

5

1,3

Accesibilitate

5

1,4

Vecinatati

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICA

25

100,00%

25

2,1

zona de acces şi zona perimetrală

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate Usa simpla

Alte materiale de construcţie În sistem deschis

Ghişeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de d Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

Suprafete vitrate necertificate semideschise

Prin zona accesibilă clienţilor Uşa de acces destinată clienţilor

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

In incapere/spaţiu cu alta destinatie

-

1

1

1

2

1

2,1,2

Tâmplărie

1

2,1,3

Acces clienţi

1

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

2

2,2

zona de tranzacţionare

2,2,1

Compartiment operator

2

3

2

2,2,2

Dotare ghişeu de lucru cu clienţii

3

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare şi dotare

3

3

2,4

zona de expunere

2,4,1

Protecţie bunuri expuse pentru comercializare

2

2

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

3

3

3

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

3

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

2

2

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

2

2

2,8

zona de tranzacţii cu automate bancare

Nu este cazul

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

30

100,00%

30

2,9,1

Detecţie pătrunderii prin efracţie în zonele de acces,

NU

NU NU NU

NU

NU NU NU

NU

4

4

3

3

4

2

3

4

3

4

2,9

subsistem de detecţie a efracţiei

tranzacţionare, expunere şi depozitare

2,9,2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal

4

2,9,3

Semnalizare forţare seif

3

2,9,4

Conectare la dispecerat

3

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zone acces clienţi, tranzacţionare, depozitare,

procesare şi transfer

4

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

2

2,10,3

Calitate imagini care permite recunoaşterea clienţilor

3

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Acces controlat în zonele de depozitare şi de acces

4

2,11,2

Acces controlat zonă transfer valori

3

2C

PAZA

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fara paza

NU

neorganizat

3

3

4

3

2,12,2

Intervenţie prin personal specializat

3

2,12,3

Transporturi valori

4

3

CRITERII FUNCTIONALE

10

100,00%

10

3,1,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

2,5

3,1,2

Nivel operatiuni cash

mare peste 30000 EUR / zi

1,5

1,5

3,1,3

Numar salariati

1

1,5

1,5

3,1,4

Existenţa procedurilor de lucru

proceduri inexistente

2,5

2,5

3,1,5

Intreruperi alimentare EE

Frecvente

1

1

3,1,6

Intreruperi comunicatii

Frecvente

1

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Impact major (9,10,>10)

10

10

Impact major (9,10,>10)

-10

-10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME şi PRENUME

ŞTAMPILĂ/SEMNATURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

DATA ELABORĂRII

37

GRILĂ DE PONDERARE SPATII COMERCIALE MARI- Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica

modificarea neautorizată.

Procent de risc

Caracteristici posibile

Variabile

asociat

100

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situata in judeţ cu rată a criminalităţii medie

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scazută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1,2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scazută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinatati

50

Unitati bancare

50

Spatii comerciale cu paza

75

Spatii comerciale fara paza

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

75

Rezidente

100

Izolata

50

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

25

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice certificate

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

50

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2,1,2

Tâmplărie

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevazute cu gratii metalice certificate

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2,1,3

Acces clienţi

75

Usi automate

100

Usa simpla

40

Beton

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

60

Zidarie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcţie

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

2,2,1

Compartiment operator

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

50

Ghişeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat

2,2,2

Relaţie operator-client

75

Ghişeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare

75

Ghişeu prevăzut cu casa de marcat cu sertar de depozitare

100

Ghişeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare

50

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spatiu anume destinat şi amenajat

2,3,1

Amplasare şi dotare

75

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

50

Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori certificate

2,4,1

Protecţie bunuri expuse pentru comercializare

Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori necertificate

75

75

Suprafete vitrate necertificate asigurate cu încuietori certificate

100

Suprafete vitrate necertificate semideschise

40

In afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

100

Prin zona accesibilă clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

100

Uşa de acces destinată clienţilor

38

50

75

100

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

50

100

Incapere separata cu acces controlat

2,7,1

Amplasare echipamente

Incapere separata cu incuiata mecanic

In incapere/spaţiu cu alta destinatie

50

100

DA

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU

50

100

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

NU

50

100

DA

2,9,3

Semnalizare forţare seif

NU

50

100

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

NU

50

100

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienţi

NU

50

100

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

50

100

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

NU

50

100

DA

2,11,1

Acces controlat în zonele de depozitare şi de acces

NU

50

100

DA

2,11,2

Acces controlat zonă transfer valori

NU

25

75

100

Permanenta

2,12,1

Pază

Temporara

Fara paza

50

100

DA

2,12,2

Intervenţie

NU

50

75

50

100

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

transferate în acelaşi imobil/complex

neorganizat

25

50

100

mic < 10000 EUR

mediu intre 10000 si 50000 EUR mare peste 50000 EUR

3,1,1

Depozitare numerar

25

50

100

mic < 10000 EUR / zi

3,1,2

Nivel operatiuni cash

mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi

mare peste 30000 EUR / zi

100

75

25

1

3,1,3

Numar salariati

2

>3

25

75

100

proceduri existente şi însuşite de personal

3,1,4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

proceduri existente

proceduri inexistente

100

75

50

10

Frecvente

3,1,5

Intreruperi alimentare EE

Fluctuatii de tensiune

Accidentale

UPS / Generator alimentare echipamente securitate si comunicatii

100

50

0

Frecvente

3,1,6

Intreruperi comunicatii

Rare

Back-up comunicatii securitate in alt mediu tehnic decat cel de baza

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10,>10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

Impact major (9,10,>10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

39

75

Impact semnificativ (7,8)

50

25

10

0

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

40

41

Anexa nr. 8 - GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SĂLILE ŞI INCINTELE DE EXPLOATAREA JOCURILOR DE NOROC

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII ELEMENTE DE EVALUARE Variabile Punctaj ponderat

Procentaj

ponderat

Punctaj

asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

AMPLASARE UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată Posibilitate de disimulare/fuga rapida

Izolata

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

5

5

5

5

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

5

1,3

Accesibilitate

5

1,4

Vecinatati

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

2,1

2,2

2,3

2,4

2,5

2,6

2,7

2,8

PROTECTIE MECANO-FIZICA

25

100,00%

25

zona de acces şi zona perimetrală

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate Usa simpla

Alte materiale de construcţie

În sistem deschis În sistem deschis

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

-

Prin zona accesibilă clienţilor Uşa de acces destinată clienţilor

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

In incapere/spaţiu cu alta destinatie

-

1,5

1,5

2

2

5

3

3

- 2

2

2

1

-

1,5

2,1,2

Tâmplărie

1,5

2,1,3

Acces clienţi

2

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

2

zona de tranzacţionare

2,2,1

Compartiment operator

5

2,2,2

Relaţie operator-Client

3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare şi dotare

3

zona de expunere

-

-

-

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

2

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

2

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

1

zona de tranzacţii cu automate bancare

-

-

-

2B

2,9

2.10

2.11

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

25

100,00%

25

subsistem de detecţie a efracţiei

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în zonele cu valori

NU

NU NU NU NU NU NU

NU NU

3,5

3,5

3

3

3

2

3

2

2

3,5

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

3,5

2,9,3

Semnalizare forţare seif

3

2,9,4

Conectare la dispecerat

3

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zonă tranzacţionare, depozitare şi acces exterior

3

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

2

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea clienţilor care acced în

unitate

3

subsistem control acces

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

2

2,11,2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

2

2C

2.12

PAZA

15

100,00%

15

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fara paza

NU

neorganizat

8

4

3

8

2,12,2

Intervenţie prin personal specializat

4

2,12,3

Transporturi valori

3

3

CRITERII FUNCTIONALE

10

100,00%

10

3,1,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

mare peste 30000 EUR / zi 1

proceduri inexistente Frecvente

Frecvente

2,5

1,5

1,5

2,5

1

1

2,5

3,1,2

Nivel operatiuni cash

1,5

3,1,3

Numar salariati

1,5

3,1,4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

2,5

3,1,5

Intreruperi alimentare EE

1

3,1,6

Intreruperi comunicatii

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

0

10

-10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

DATA ELABORĂRII

42

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME şi PRENUME

ŞTAMPILĂ/SEMNATURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZAT

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILĂ DE PONDERARE SALI JOCURI DE NOROC - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica

modificarea neautorizată.

Procent de risc

Caracteristici posibile

Variabile

asociat

100

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situata in judeţ cu rată a criminalităţii medie

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scazută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1,2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scazută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinatati

50

Unitati bancare

50

Spatii comerciale cu paza

75

Spatii comerciale fara paza

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

75

Rezidente

100

Izolata

50

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

25

Suprafete vitrate pana la3m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice certificate

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2,1,2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevazute cu gratii metalice certificate

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2,1,3

Acces clienţi

75

Usi automate

Usa simpla

100

40

Beton

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

60

Zidarie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcţie

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la actiunea armelor de foc

2,2,1

Compartiment operator

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

25

Ghişeu amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor

2,2,2

Relaţie operator-client

75

Ghişeu din elemente necertificate

100

În sistem deschis

50

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spatiu anume destinat şi amenajat

2,3,1

Amplasare şi dotare

75

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

Unitate fără depozitare

0

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

40

In afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

100

Prin zona accesibilă clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

43

75

100

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

Uşa de acces destinată clienţilor

0

Unitate fără procesare numerar

2,6,1

Amplasare

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Incapere separata cu acces controlat

2,7,1

Amplasare echipamente

Incapere separata cu incuiata mecanic

50

100

In incapere/spaţiu cu alta destinatie

50

DA

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în zonele cu valori

100

NU

50

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

50

DA

2,9,3

Semnalizare forţare seif

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă tranzacţionare, depozitare şi acces exterior

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

50

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

100

NU

50

DA

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

50

DA

2,11,2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

100

NU

25

Permanenta

2,12,1

Pază

75

Temporara

Fara paza

100

50

DA

2,12,2

Intervenţie prin personal specializat

NU

100

50

75

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3,1,1

Depozitare numerar

50

mediu intre 10000 si 50000 EUR

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR / zi

3,1,2

Nivel operatiuni cash

50

mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi

100

mare peste 30000 EUR / zi

100

1

3,1,3

Numar salariati

75

2

25

>3

25

proceduri existente şi însuşite de personal

3,1,4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3,1,5

Intreruperi alimentare EE

75

Fluctuatii de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate si comunicatii

100

Frecvente

3,1,6

Intreruperi comunicatii

50

Rare

0

Back-up comunicatii securitate in alt mediu tehnic decat cel de baza

100

Impact major (9,10,>10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

44

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10,>10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

45

46

Anexa nr. 9 - GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CASIERIILE FURNIZORILOR DE UTILITĂŢI

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj

ponderat

Procentaj

ponderat

Punctaj

asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

AMPLASARE UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată Posibilitate de disimulare/fuga rapida

Izolata

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

5

5

5

5

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

5

1,3

Accesibilitate

5

1,4

Vecinatati

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

5

2

MĂSURI DE SECURITATE OBIECTIV

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICA

25

100,00%

25

2,1

zona de acces şi zona perimetrală

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate Usa simpla

Alte materiale de construcţie

În sistem deschis

Ghişeu în sistem deschis, fără dulap de casierie cu temporizare sau casa d Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

-

Prin zona accesibilă clienţilor Uşa de acces destinată clienţilor

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

-

1,5

1,5

2

2

1,5

2,1,2

Tâmplărie

1,5

2,1,3

Acces clienţi

2

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

2

2,2

zona de tranzacţionare

2,2,1

Compartiment operator

5

3

5

2,2,2

Relaţie operator-Client

3

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare şi dotare

3

3

2,4

zona de expunere

-

-

-

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de manipulare interioară

2

2

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

2

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

2

2

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

1

1

2,8

zona de tranzacţii cu automate bancare

2,8,1

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

30

100,00%

30

2,9

subsistem de detecţie a efracţiei

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în zonele cu valori

NU

NU

NU NU

5

5

3

4

5

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

5

2,9,3

Semnalizare forţare seif

3

2,9,4

Conectare la dispecerat

4

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zonă tranzacţionare, depozitare şi acces

NU NU

NU

3

2

3

3

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

2

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea clienţilor care acced în

unitate

3

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

NU

3

2

3

2,11,2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

2

2C

PAZA

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fara paza

NU

neorganizat

3

3

4

3

2,12,2

Intervenţie prin personal specializat

3

2,12,3

Transporturi valori

4

3

SPECIFIC FUNCTIONAL

10

100,00%

10

3,1,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

2,5

3,1,2

Nivel operatiuni cash

mare peste 30000 EUR / zi

1,5

1,5

3,1,3

Numar salariati

1

1,5

1,5

3,1,4

Existenţa procedurilor de lucru

proceduri inexistente

2,5

2,5

3,1,5

Intreruperi alimentare EE

Frecvente

1

1

3,1,6

Intreruperi comunicatii

Frecvente

1

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

0

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

DATA ELABORĂRII

47

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME şi PRENUME

ŞTAMPILĂ/SEMNATURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILĂ DE PONDERARE CASIERII UTILITĂŢI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea

neautorizată.

Procent de risc

Caracteristici posibile

Variabile

asociat

100

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situata in judeţ cu rată a criminalităţii medie

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scazută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1,2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scazută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinatati

50

Unitati bancare

50

Spatii comerciale cu paza

75

Spatii comerciale fara paza

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

75

Rezidente

100

Izolata

50

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

25

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2,1,2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevazute cu gratii metalice

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2,1,3

Acces clienţi

75

Usi automate

Usa simpla

100

40

Beton

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

60

Zidarie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcţie

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la actiunea armelor de foc

2,2,1

Compartiment operator

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

25

Ghişeu amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor

2,2,2

Relaţie operator-client

50

Ghişeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare

75

Ghişeu prevăzut cu casa de marcat cu sertar de depozitare

100

Ghişeu în sistem deschis, fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare

50

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spatiu anume destinat şi amenajat

2,3,1

Amplasare şi dotare

75

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

40

In afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

100

Prin zona accesibilă clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

48

50

75

100

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

Uşa de acces destinată clienţilor

0

Unitate fără procesare numerar

2,6,1

Amplasare

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2,7,1

Amplasare echipamente

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

50

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

50

DA

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

50

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

50

DA

2,9,3

Semnalizare forţare seif

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienţi

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

50

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

100

NU

50

DA

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

50

DA

2,11,2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

100

NU

25

Permanenta

2,12,1

Pază

Temporara

75

100

Fara paza

50

DA

2,12,2

Intervenţie

100

NU

50

75

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3,1,1

Depozitare numerar

50

mediu intre 10000 si 50000 EUR

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR / zi

3,1,2

Nivel operatiuni cash

50

mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi

100

mare peste 30000 EUR / zi

100

1

3,1,3

Numar salariati

75

2

25

>3

25

proceduri existente şi însuşite de personal

3,1,4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3,1,5

Intreruperi alimentare EE

75

Fluctuatii de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate si comunicatii

100

Frecvente

3,1,6

Intreruperi comunicatii

50

Rare

0

Back-up comunicatii securitate in alt mediu tehnic decat cel de baza

100

Impact major (9,10,>10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

49

25

10

0

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10,>10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

50

51

Anexa nr. 10 - GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU AUTOMATELE DE TRANZACŢII CU NUMERAR DIN AFARA SEDIILOR BANCARE

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj

ponderat

Procentaj

ponderat

Punctaj

asociat

1

AMPLASARE UNITATE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii ridicata Posibilitate de disimulare/fuga rapida Izolata

Automat amplasat în spaţiu fără activitate

5

5

3

4

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

5

1,3

Accesibilitate

3

1,4

Vecinatati

4

,

1,6

Caracteristici unitate de amplasare

5

2

MĂSURI DE SECURITATE OBIECTIV

65

100,00%

65

2A

AMENAJ RI MECANO-FIZICE

27

100,00%

27

2,1

zona de acces şi zona perimetrală

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate spaţiu de amplasare

Suprafeţe vitrate necertificate

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate Acces fără separare fizică

Alte materiale de construcţie

2

2

2

2

2

2,1,2

Tâmplărie spaţiu de amplasare

2

2,1,3

Acces clienţi în spaţiu de amplasare

2

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

2

2,2

zona de tranzacţionare

2,2,1

Posibilitate operare clienţi

Tranzacţie efectuată în spaţiul stradal sau în prezenţa publicului

2

2

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Posibilitatea de asigurare a uşilor de acces în spaţiul de alimentare sau

retragere numerar din automatul bancar

NU

4

4

2,4

zona de expunere

-

-

-

-

-

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern

Prin zona accesibilă clienţilor

Uşa de acces destinată clienţilor

2

2

2

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

2

2,6

zona de procesare

-

-

-

-

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

2

2,8

zona de tranzacţii cu automate bancare

2,8,1

Certificare compartiment valori şi posibilitate de ancorare

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistenţă la efracţie şi ancorare

Automat bancar neseparat fizic (deschis)

4

3

4

2,8,2

Compartimentare spaţiu tehnic

3

2B

SISTEME DE ALARMARE ÎMPOTRIVA EFRAC IEI

28

100,00%

28

2,9

subsistem de detecţie a efracţiei

2,9,1

Detecţia deschiderii neautorizate a uşilor automatului bancar

NU

NU NU NU

NU

4

4

3

4

2

4

2,9,2

Detectie forţare automat bancar

4

2,9,3

Detecţie efracţie în spaţiul de amplasare

3

2,9,4

Conectare la dispecerat

4

2,9,5

Posibilitatea utilizării codurilor duress la deschiderea automatului bancar

2

.

, ,

NU NU

NU

3

3

3

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

3

2,10,3

Supraveghere video zonă tehnică (alimentare sau retragere numerar)

3

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Acces controlat în spaţiul tehnic

NU

2

2

2C

PAZA

10

100,00%

10

2,12

măsuri asigurate cu personal

2,12,1

Paza unităţii de amplasare

Fara paza

NU

neorganizat

2

4

4

2

2,12,2

Interventie

4

2,12,3

Transporturi valori

4

3

SPECIFIC FUNCTIONAL

10

100,00%

10

3,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2

2

3,2

Operatiuni periodice valori mari (CLICOM)

Frecventa ridicata

1

1

3,3

Frecventa alimentare transporturi valori

Frecventa ridicata

2

2

3,4

Numar salariati în unitatea de amplasare

0, 1 sau 2

2

2

3,5

Existenţă proceduri de lucru de securitate în unitatea de amplasare

proceduri inexistente

1

1

3,6

Intreruperi alimentare energie electrica

Frecvente

1

1

3,7

Intreruperi comunicatii

Frecvente

1

1

ALTE CRITERII

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

0

10

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

-10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

DATA ELABORĂRII

52

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME şi PRENUME

ŞTAMPILĂ/SEMNATURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILĂ DE PONDERARE AUTOMATE TRANZACTII CU NUMERAR - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se

vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent

de risc asociat

Caracteristici posibile

Variabile

100

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii medie

50

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii scazuta

100

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii ridicata

1,2

Criminalitate caracteristică locală

50

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii scazuta

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinatati

50

Unitati bancare

50

Spatii comerciale cu paza

75

Spatii comerciale fara paza

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

75

Rezidente

100

Izolata

50

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

25

Unitate cu program permanet

1,6

Caracteristici unitate de amplasare

50

Unitate cu program temporar pe timp de noapte

75

Unitate cu program temporar pe timp de zi

90

Automat amplasat în unitate cu activitate fără periodicitate constantă

Automat amplasat în spaţiu fără activitate

100

25

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate spaţiu de amplasare

50

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice certificate

Suprafeţe vitrate necertificate

100

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

, ,

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevazute cu gratii metalice certificate

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

40

Hol de intrare cu uşile interblocate

2,1,3

Acces clienţi

60

Usi automate

90

Usa simpla

100

Acces fără separare fizică

40

Beton

2,1,4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

Zidarie groasă (min. 150 mm)

60

100

Alte materiale de construcţie

50

Tranzacţie efectuată în incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

2,2,1

Posibilitate operare clienţi

75

Tranzacţie efectuată în incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

Tranzacţie efectuată în spaţiul stradal sau în prezenţa publicului

25

DA

2,3,1

Posibilitatea de asigurare a uşilor de acces în spaţiul de alimetare sau

retragere numerar din automatul bancar

100

NU

40

In afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

100

Prin zona accesibilă clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

100

Uşa de acces destinată clienţilor

53

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2,7,1

Amplasare echipamente

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă automat bancar

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

50

Automat bancar cu seif certificat pentru clasă medie de rezistenţă la efracţie şi ancorare

2,8,1

Certificare compartiment valori şi posibilitate de ancorare

75

Automat bancar cu seif certificat pentru clasă minimă de rezistenţă la efracţie şi ancorare

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistenţă la efracţie şi ancorare

100

50

Automat bancar amplasat în incintă separată şi asigurată

2,8,2

Compartimentare

75

Automat bancar separat cu masti amovibile

Automat bancar neseparat fizic (deschis)

100

50

DA

2,9,1

Detecţia deschiderii neautorizate a uşilor automatului bancar

100

NU

50

DA

2,9,2

Detectie forţare automat bancar

100

NU

50

DA

2,9,3

Detecţie efracţie în spaţiul de amplasare

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,9,5

Posibilitatea utilizării codurilor duress la deschiderea automatului

bancar

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă tranzacţionare clienţi

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

50

DA

2,10,3

Supraveghere video zonă tehnică (alimentare sau retragere numerar)

100

NU

50

DA

2,11,1

Acces controlat în spaţiul tehnic

100

NU

25

Permanenta

2,12,1

Paza unităţii de amplasare

Temporara

75

100

Fara paza

50

DA

2,12,2

Interventie

100

NU

50

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3,1

Depozitare numerar

50

mediu intre 10000 si 50000 EUR

100

mare peste 50000 EUR

25

Frecventa redusa 1 / zi

3,2

Operatiuni periodice valori mari

50

Frecventa medie

100

Frecventa ridicata

25

Frecventa redusa 1 / saptamana

3,3

Frecventa transporturi valori

50

Frecventa medie

100

Frecventa ridicata

100

0, 1 sau 2

3,4

Numar salariati

75

intre 3 si 5

25

>5

50

proceduri existente şi însuşite de personal

3,5

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3,6

Intreruperi alimentare EE

75

Fluctuatii de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate si comunicatii

100

Frecvente

3,7

Intreruperi comunicatii

50

Rare

0

Back-up comunicatii securitate in alt mediu tehnic decat cel de baza

100

Impact major (9,10,>10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

54

10

0

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10,>10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

55

56

Anexa nr. 11- GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CENTRELE DE PROCESARE A NUMERARULUI

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII ELEMENTE DE EVALUARE VARIABILE Punctaj

ponderat

Procentaj

ponderat

Punctaj

asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

1,2

1,3

1,4

1,5

1,6

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii ridicata Posibilitate de disimulare/fuga rapida

Izolata

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

Centrul de procesare functioneaza intr-o parte a unui imobil comun cu alta unit

5

5

3

4

3

5

5

5

3

4

3

5

Criminalitate caracteristică locală

Accesibilitate

Vecinatati

Caracteristici locale exterioare

Compartimentare imobil

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICA

25

100,00%

25

2,1

2,2

2,3

2,4

2,5

2,6

2,7

2,8

zona de acces şi zona perimetrală

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

Uşi şi ferestre din elemente constructive necertificate Usa simpla

Alte materiale de construcţie

Perimetru amplasare imobil care nu este delimitat prin gard si porti de acces

-

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

-

Prin zone exterioare comune si altor activitati din imobil

In perimetrul imobilului care nu este delimitat prin gard si porti de acces Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

In incapere cu alta destinatie

-

1,5

1,5

2

1

2

- 5

- 3

5

3

1

-

1,5

2,1,2

Tâmplărie

1,5

2,1,3

Acces centru de procesare

2

2,1,4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

1

2,1,5

Protectie mecanofizica perimetrala a obiectivului

2

zona de tranzacţionare

-

-

-

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare şi dotare

5

zona de expunere

-

-

-

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de transport intern

3

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

5

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

3

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

1

zona de tranzacţii cu automate bancare

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

25

100,00%

25

2,9

2.10

2.11

subsistem de detecţie a efracţiei

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU

NU NU NU NU NU NU NU NU NU

NU NU NU

NU

NU NU

2

0,5

2

1

0,5

2

2

1

1

3

2

1

2

2

2

1

2

2,9,2

Detectie cu principii diferite zona de depozitare

0,5

2,9,3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spaţiile cu valori

2

2,9,4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere

1

2,9,5

Buton semnalizare producere jaf

0,5

2,9,6

Semnalizare forţare seif/tezaur

2

2,9,7

Conectare la dispecerat

2

2,9,8

Existenţă temporizare uşă acces zonă de depozitare

1

2,9,9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

1

2,9,10

Supraveghere electronica perimetrala a obiectivului si imobilului

3

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zone acces (din interior şi exterior), transferuri şi acces zonă

de depozitare

2

2,10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

1

2,10,3

Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de acces şi

recunoaşterea în rest

2

subsistem control acces

2,11,1

Uşi acces exterioare centrului de procesare cu deschidere controlată din interior,

inclusiv cele interioare catre alte spatii din imobil

2

2,11,2

Acces controlat in zonele de depozitare, procesare numerar şi a echipamentelor

de securitate

2

2.11.3

Acces controlat in zona de transfer

1

2C

PAZA

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal

2,12,1

Paza

Fara paza

NU

neorganizat

7

3

5

7

3

5

2,12,2

Interventie

2,12,3

Transporturi valori

3

CRITERII FUNCTIONALE

10

100,00%

10

3,1

Depozitare numerar (noaptea)

Mare peste (>) 100000 EUR

1,5

1,5

3,2

Operatiuni periodice valori mari

Frecventa ridicata Frecventa ridicata 1 sau 2

sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani proceduri inexistente

Frecvente

Frecvente

1

1,5

2

1

2

0,5

0,5

1

1,5

2

1

2

0,5

0,5

3,3

Frecventa transporturi valori

3,4

Numar salariati

3,5

Experienta profesionala

3,6

Existenta proceduri de lucru de securitate

3,7

Intreruperi alimentare energie electrica

3,8

Intreruperi comunicatii

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

0

0

0

10

-10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

DATA ELABORĂRII

57

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME şi PRENUME

ŞTAMPILĂ/SEMNATURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

GRILĂ DE PONDERARE CENTRE DE PROCESARE - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi

securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

100

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii ridicata

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii medie

50

Unitate situata in localitate cu rata a criminalitatii scazuta

100

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii ridicata

1,2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii medie

50

Cartier/Zona cu o rata a criminalitatii scazuta

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

50

Unitati bancare

1,4

Vecinatati

50

Spatii comerciale cu paza

75

Spatii comerciale fara paza

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

75

Rezidente

100

Izolata

50

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

100

Centrul de procesare functioneaza intr-o parte a unui imobil comun cu alta unitate

1,6

Compartimentare imobil

75

Centrul de procesare functioneaza intr-o parte a unui imobil propriu unitatii

50

Centrul de procesare functioneaza intr-un imobil anume dedicat

25

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice certificate

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2.1.2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevazute cu gratii metalice certificate

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive necertificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2.1.3

Acces centru de procesare

75

Usi automate

100

Usa simpla

40

Beton

2.1.4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

60

Zidarie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcţie

50

Perimetru amplasare imobil delimitat prin gard si porti de acces

2,1,5

Protectie mecanofizica perimetrala a obiectivului

Perimetru amplasare imobil care nu este delimitat prin gard si porti de acces

100

25

Cameră de tezaur

2,3,1

Amplasare şi dotare

50

Seif certificat amplasat în incintă separată

75

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

90

Seif certificat şi neancorat, amplasat în spaţiul comun

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

50

Prin zone interioare centrului de procesare

2,5,1

Trasee de transport intern numerar

100

Prin zone interioare comune si altor activitati din imobil

100

Prin zone exterioare comune si altor activitati din imobil

25

Incinta anume destinata cu deschidere controlată din interior

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

58

50

Incinta separata destinata si altor activitati

75

In perimetrul imobilului delimitat prin gard si porti de acces

100

In perimetrul imobilului care nu este delimitat prin gard si porti de acces

50

75

100

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

50

75

100

Incinta separata din elemente contructive certificate

2,7,1

Amplasare echipamente

Incapere separata

In incapere cu alta destinatie

50

100

DA

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU

50

100

DA

2,9,2

Detectie cu principii diferite zona de depozitare

NU

50

100

DA

2,9,3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spaţiile cu valori

NU

50

100

DA

2,9,4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere

NU

25

100

DA

2,9,5

Buton unic semnalizare ulterioară producere jaf

NU

50

100

DA

2,9,6

Semnalizare forţare seif/tezaur

NU

50

100

DA

2,9,7

Conectare la dispecerat

NU

50

100

DA

2,9,8

Existenţă temporizare uşă acces zonă de depozitare

NU

50

100

DA

2,9,9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

NU

50

100

DA

2,9,10

Supraveghere electronica perimetrala a obiectivului si imobilului

NU

50

100

DA

2,10,1

Supraveghere video zone acces (din interior şi exterior), tranzacţionare,

transferuri şi acces zonă de depozitare

NU

50

100

DA

2,10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

50

100

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de acces şi

recunoaşterea în rest

NU

50

100

DA

2,11,1

Uşi acces exterioare centrului de procesare cu deschidere controlată din interior, inclusiv cele interioare catre alte spatii din imobil

NU

50

100

DA

2,11,2

Acces controlat în zonele de depozitare, procesare numerar şi a

echipamentelor de securitate

NU

50

100

DA

NU

2.11.3

Acces controlat in zona de transfer

10

50

40

75

100

Permanenta şi înarmată

2,12,1

Paza

Temporara şi înarmată

Permanenta

Temporara

Fara paza

50

100

DA

2,12,2

Interventie

NU

50

75

100

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

neorganizat

25

50

Mic sub (<) 50000 EUR

3,1

Depozitare numerar

Mediu intre 50000 si 100000 EUR

59

100

Mare peste (>) 100000 EUR

25

50

100

Frecventa redusa 1 / zi

3,2

Operatiuni periodice valori mari

Frecventa medie

Frecventa ridicata

25

50

100

Frecventa redusa 1 / saptamana

Frecventa medie Frecventa ridicata

3,3

Frecventa transporturi valori

100

75

25

1 sau 2

3,4

Numar salariati

intre 3 si 5

>5

25

50

100

peste 50% cu experienta mai mare de 3 ani

peste 25% cu experienta mai mare de 3 ani sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani

3,5

Experienta profesionala

50

75

100

proceduri existente şi însuşite de personal

3,6

proceduri de lucru de securitate

proceduri existente

proceduri inexistente

100

75

50

10

Frecvente

3,7

Intreruperi alimentare energie electrica

Fluctuatii de tensiune

Accidentale

UPS / Generator alimentare echipamente securitate si comunicatii

100

50

0

Frecvente

3,8

Intreruperi comunicatii

Rare

Back-up comunicatii securitate in alt mediu tehnic decat cel de baza

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10,>10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10,>10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

60

Anexa nr. 12- GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU UNITAŢI FĂRĂ CERINŢE MINIMALE

DENUMIRE UNITATE

DENUMIRE OBIECTIV

ADRESA OBIECTIV

OBIECTE DE ACTIVITATE

CRITERII

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj

ponderat

Procentaj

ponderat

Punctaj

asociat

1

CRITERII SPECIFICE

25

100,00%

25

CARACTERISTICI UNITATE

1,1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată Posibilitate de disimulare/fuga rapida

Izolata

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

5

5

5

5

5

5

1,2

Criminalitate caracteristică locală

5

1,3

Accesibilitate

5

1,4

Vecinatati

5

1,5

Caracteristici locale exterioare

5

2

CRITERII DE SECURITATE

65

100,00%

65

2A

PROTECTIE MECANO-FIZICA

25

100,00%

25

2,1

zona de acces şi zona perimetrală

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate Usa simpla

Alte materiale de construcţie

În sistem deschis

Ghişeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

Suprafete vitrate necertificate semideschise Prin zona accesibilă clienţilor

Uşa de acces destinată clienţilor

Unitatea nu are zonă distinctă de procesare

Unitatea nu are zonă distinctă pentru echipamentele de securitate

-

1,5

1,5

1,5

1,5

1,5

2,1,2

Tâmplărie

1,5

2,1,3

Acces clienţi

1,5

2,1,4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

1,5

2,2

zona de tranzacţionare

2,2,1

Compartiment operator

2

3

2

2,2,2

Dotare ghişeu de lucru cu clienţii

3

2,3

zona de depozitare

2,3,1

Amplasare şi dotare

3

3

2,4

zona de expunere

2,4,1

Protecţie bunuri expuse pentru comercializare/vizionare

3

3

2,5

zona de transferuri

2,5,1

Trasee de manipulare interioară numerar

3

3

3

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

3

2,6

zona de procesare

2,6,1

Amplasare

1

1

2,7

zona echipamente de securitate

2,7,1

Amplasare echipamente

1

1

2,8

zona de tranzacţii cu automate bancare

-

-

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

25

100,00%

25

2,9,1

Detecţie pătrunderii prin efracţie în zonele de acces, tranzacţionare,

NU

NU NU NU

NU

NU NU NU

NU

3

3

3

3

3

2

3

3

2

3

2,9

subsistem de detecţie a efracţiei

depozitare, expunere, procesare şi transfer

2,9,2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal

3

2,9,3

Semnalizare forţare seif

3

2,9,4

Conectare la dispecerat de monitorizare permanentă

3

2.10

subsistem TVCI

2,10,1

Supraveghere video zone acces, tranzacţionare, depozitare,

expunere, procesare şi transfer

3

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

2

2,10,3

Calitate imagini care permite recunoaşterea clienţilor

3

2.11

subsistem control acces

2,11,1

Acces controlat în zonele de depozitare

3

2,11,2

Acces controlat zonă acces

2

2C

PAZA

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2,12,1

Pază

Fara paza

NU

neorganizat

5

5

5

5

2,12,2

Intervenţie prin personal specializat

5

2,12,3

Transporturi valori

5

3

CRITERII FUNCTIONALE

10

100,00%

10

3,1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

2,5

3,2

Nivel operatiuni cash

mare peste 30000 EUR / zi

1,5

1,5

3,3

Numar salariati

1

1,5

1,5

3,4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

proceduri inexistente

2,5

2,5

3,5

Intreruperi alimentare EE

Frecvente

1

1

3,6

Intreruperi comunicatii

Frecvente

1

1

4

ALTE CRITERII

0

0

4,1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

0

0

10

4,2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

0

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

61

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

4.1.2

4.1.3.

4.1.4

4.1.5

4.1.6

4.1.7

4.1.8

4.1.9

4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7

4.2.8

4.2.9

4.2.10

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME şi PRENUME

ŞTAMPILĂ/SEMNATURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

REPREZENTANT LEGAL

SPECIALIST/EXPERT

DATA ELABORĂRII

62

GRILĂ DE PONDERARE UNUTĂŢI FĂRĂ CERINŢE MINIMALE - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a

se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc

Caracteristici posibile

Variabile

asociat

100

Unitate situata in judeţ cu rata a criminalitatii ridicată

1,1

Caracterizare geografica

75

Unitate situata in judeţ cu rată a criminalităţii medie

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scazută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1,2

Caracteristici zonale

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scazută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

1,3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1,4

Vecinatati

50

Unitati bancare

50

Spatii comerciale cu paza

75

Spatii comerciale fara paza

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

75

Rezidente

100

Izolata

50

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier intens

1,5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier mediu

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

25

Suprafete vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2,1,1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafete vitrate prevazute cu gratii metalice certificate

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2,1,2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevazute cu gratii metalice certificate

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2,1,3

Acces clienţi

75

Usi automate

100

Usa simpla

40

Beton

2,1,4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

60

Zidarie groasă (min. 150 mm)

100

Alte materiale de construcţie

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

2,2,1

Compartiment operator

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

Ghişeu din elemente constructive rezistente la atac manual prevăzut cu sertar de preluare indirectă a

2,2,2

25

valorilor

Relaţie operator-client

50

Ghişeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat

75

Ghişeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare

75

Ghişeu prevăzut cu casa de marcat cu sertar de depozitare

100

Ghişeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare

0

Unitatea nu depozitează valori

2,3,1

Amplasare şi dotare

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spaţiu anume destinat şi amenajat

50

75

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

100

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

0

Unitatea nu expune bunuri pentru comercializare/vizionare

2,4,1

Protecţie bunuri expuse pentru comercializare

50

Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori certificate

75

Suprafete vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori necertificate

75

Suprafete vitrate necertificate asigurate cu încuietori certificate

100

Suprafete vitrate necertificate semideschise

40

In afara programului de lucru cu publicul

2,5,1

Trasee de transport intern

63

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

100

Prin zona accesibilă clienţilor

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

2,5,2

Puncte de transfer către exterior

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

Uşa de acces destinată clienţilor

100

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2,6,1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

50

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

Unitatea nu are zonă distinctă de procesare

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2,7,1

Amplasare echipamente

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

Unitatea nu are zonă distinctă pentru echipamentele de securitate

50

DA

2,9,1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

50

DA

2,9,2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

50

DA

2,9,3

Semnalizare forţare seif

100

NU

50

DA

2,9,4

Conectare la dispecerat

100

NU

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienţi

100

NU

50

DA

2,10,2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

50

DA

2,10,3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

100

NU

50

DA

2,11,1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

50

DA

2,11,2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

100

NU

25

Permanenta

2,12,1

Pază

75

Temporara

100

Fara paza

50

DA

2,12,2

Intervenţie

100

NU

50

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2,12,3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3,1

Depozitare numerar

50

mediu intre 10000 si 50000 EUR

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR / zi

3,2

Nivel operatiuni cash

50

mediu intre 10000 si 30000 EUR / zi

100

mare peste 30000 EUR / zi

100

1

3,3

Numar salariati

75

2

25

>3

50

proceduri existente şi însuşite de personal

3,4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3,5

Intreruperi alimentare energie electrica

75

Fluctuatii de tensiune

50

Accidentale

10

UPS / Generator alimentare echipamente securitate si comunicatii

100

Frecvente

3,6

Intreruperi comunicatii

50

Rare

0

Back-up comunicatii securitate in alt mediu tehnic decat cel de baza

100

Impact major (9,10,>10)

4,1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7,8)

50

Impact mediu (5,6)

25

Impact redus (3,4)

10

Impact minim (1,2)

64

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

75

50

25

10

0

Impact major (9,10,>10)

4,2

Elemente cu efect negativ (- risc)

Impact semnificativ (7,8)

Impact mediu (5,6)

Impact redus (3,4)

Impact minim (1,2)

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

65