ORDIN nr. 48 din 28 martie 2012

Se aprobă Regulamentul nr. 4/2012 privind aplicarea art. 36 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, precum şi a unor prevederi din Regulamentul (CE) nr. 1.060/2009 al Parlamentului European şi al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agenţiile de rating de credit, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.

Prezentul regulament stabileşte norme în vederea aplicării unor prevederi ale Regulamentului (CE) nr. 1.060/2009 al Parlamentului European şi al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agenţiile de rating de credit, cu modificările şi completările ulterioare [Regulamentul (CE) nr. 1.060/2009], precum şi ale art. 36 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare (Legea nr. 297/2004).

REGULAMENTUL Nr. 4/2012

privind aplicarea art. 36 din Legea nr. 297/2004 privind

piaţa de capital, precum şi a unor prevederi din Regulamentul

(CE) nr. 1.060/2009 al Parlamentului European şi al Consiliului

din 16 septembrie 2009 privind agenţiile de rating de credit

Articolul 1

Prezentul regulament stabileşte norme în vederea aplicării unor prevederi ale Regulamentului (CE) nr. 1.060/2009 al Parlamentului European şi al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agenţiile de rating de credit, cu modificările şi completările ulterioare [Regulamentul (CE) nr. 1.060/2009], precum şi ale art. 36 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare (Legea nr. 297/2004).

Articolul 2

În calitate de autoritate competentă, în sensul Regulamentului (CE) nr. 1.060/2009, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) exercită competenţele şi ia măsurile necesare prevăzute de regulamentul anterior menţionat, în conformitate cu prevederile acestuia, precum şi ale Statutului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare (Statutul C.N.V.M.).

Articolul 3

În aplicarea prevederilor art. 36 din Legea nr. 297/2004, pentru pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare din România este recunoscută evaluarea şi notarea realizată de către agenţiile de rating de credit înregistrate la nivel european în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1.060/2009.

Articolul 4

În aplicarea prevederilor art. 36 din Regulamentul (CE) nr. 1.060/2009, C.N.V.M. va aplica sancţiuni potrivit art. 17 alin. (2) din Statutul C.N.V.M., cu luarea în considerare a prevederilor titlului X din Legea nr. 297/2004, precum şi, după caz, a prevederilor Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare.

Articolul 5

La data intrării în vigoare a prezentului regulament, punctul 20 al alineatului (1) al articolului 5 din Regulamentul nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 343 din 22 mai 2009, se abrogă.

Articolul 6

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat şi în Buletinul C.N.V.M. şi pe site-ul www.cnvmr.ro

------------

Regulamentul menţionat la art. 1 intră în vigoare la data publicării acestuia şi a prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat şi în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).

Preşedintele Comisiei Naţionale

a Valorilor Mobiliare,

Gabriela Anghelache

Bucureşti, 28 martie 2012.

Nr. 48.

În calitate de autoritate competentă, în sensul Regulamentului (CE) nr. 1.060/2009, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) exercită competenţele şi ia măsurile necesare prevăzute de regulamentul anterior menţionat, în conformitate cu prevederile acestuia, precum şi ale Statutului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare (Statutul C.N.V.M.).

În aplicarea prevederilor art. 36 din Legea nr. 297/2004, pentru pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzacţionare din România este recunoscută evaluarea şi notarea realizată de către agenţiile de rating de credit înregistrate la nivel european în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1.060/2009.

În aplicarea prevederilor art. 36 din Regulamentul (CE) nr. 1.060/2009, C.N.V.M. va aplica sancţiuni potrivit art. 17 alin. (2) din Statutul C.N.V.M., cu luarea în considerare a prevederilor titlului X din Legea nr. 297/2004, precum şi, după caz, a prevederilor Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare.

La data intrării în vigoare a prezentului regulament, punctul 20 al alineatului (1) al articolului 5 din Regulamentul nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 343 din 22 mai 2009, se abrogă.

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat şi în Buletinul C.N.V.M. şi pe site-ul www.cnvmr.ro

------------

pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2012 privind aplicarea art. 36 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, precum şi a unor prevederi din Regulamentul (CE) nr. 1.060/2009 al Parlamentului European şi al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agenţiile de rating de credit

În conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi art. 7 alin. (1), (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare,

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât, în şedinţa din data de 28 martie 2012, emiterea următorului ordin