RO
ORDIN nr. 8 din 11 octombrie 2006 (*actualizat*)
Table of Provisions (65)
Statutory Text (65 Articles)
În înţelesul prezentului ordin, participanţi eligibili sunt cei definiţi la art. 2 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
privind operaţiunile de piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României şi facilităţile permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili, republicat.
-----
Art. 2 a fost modificat de pct. 1 şi pct. 2 ale art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI
PARTICIPANT ELIGIBIL
-----
Antetul a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
CONTRACT-CADRU
pentru tranzacţii repo/reverse repo
nr. ..... din ..........
În temeiul Legii nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naţionale a României şi al Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări de Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, al Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
privind operaţiunile de piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României şi facilităţile permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili, republicat, al Ordinului Băncii Naţionale a României nr. 8/2006
privind procedurile de lucru referitoare la derularea operaţiunilor de piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României şi a facilităţilor permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili, cu modificările ulterioare şi al Ordinului Băncii Naţionale a României nr. 7/2006
privind procedurile de lucru pentru derularea operaţiunilor cu certificate de depozit emise de Banca Naţională a României,
-----
Paragraful a fost modificat de pct. 2, pct. 3 şi pct. 4 ale art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
între
Banca Naţională a României, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Lipscani nr. 25, sectorul 3, reprezentată prin ......, în calitate de ...........................,
şi
..../(participantul eligibil)......, cu sediul în ...., str. ..... nr. ........, înregistrată la registrul comerţului cu nr. .............., cod unic de înregistrare nr. ......., reprezentată prin ...., în calitate de ........., şi ......, în calitate de ......., a intervenit prezentul contract
1. Banca Naţională a României efectuează tranzacţii repo/reverse repo cu ......./(participantul eligibil)....... în condiţiile stabilite prin licitaţiile organizate de Banca Naţională a României sau, pe baze bilaterale, cu privire la
- elementele de identificare a activelor eligibile;
- numărul de active eligibile tranzacţionate;
- valoarea unitară de vânzare ajustată a activelor eligibile;
- rata operaţiunii repo/reverse repo;
- valoarea unitară de răscumpărare;
- datele la care se efectuează vânzările şi, respectiv, răscumpărările de active eligibile.
2. ....(participantul eligibil)/... se obligă să aibă în cont activele eligibile libere de sarcini la data vânzării (pentru repo), dată stabilită în momentul încheierii tranzacţiei.
3. În situaţia în care, la data vânzării/răscumpărării, .......(participantul eligibil)...... nu îşi îndeplineşte obligaţiile, Banca Naţională a României va aplica prevederile art. 41 din Regulamentul nr. 1/2000
, republicat.
-------------
Pct. 3 al anexei 1 a fost modificat de pct. 17 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010.
4. Prezentul contract-cadru s-a încheiat în două exemplare, câte unul pentru fiecare parte contractantă, şi intră în vigoare la data semnării.
BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI PARTICIPANTUL ELIGIBIL
.../(semnăturile autorizate)...
.../(semnăturile autorizate şi
ştampila, conform
prevederilor legale)...
-----
Specificaţiile de la semnături au fost modificate de pct. 1 şi pct. 5 ale art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Fiecare participant la operaţiunile de piaţă monetară ale Băncii Naţionale a României şi la facilităţile permanente acordate de Banca Naţională a României are următoarele obligaţii
a) să încheie contracte-cadru cu Banca Naţională a României, în baza cărora va putea participa la operaţiunile de piaţă monetară ale Băncii Naţionale a României şi la obţinerea de facilităţi permanente acordate de Banca Naţională a României;
b) să ramburseze integral la scadenţă creditele colateralizate şi creditele lombard acordate, precum şi dobânzile aferente.
ANTET PARTICIPANT
ELIGIBIL
Nr. ... Data ....
OFERTA DE PARTICIPARE LA LICITAŢIA DIN DATA DE .... PENTRU
CUMPĂRĂRI/VÂNZĂRI REVERSIBILE DE ACTIVE ELIGIBILE - REPO/REVERSE REPO
Nr. de referinţă al licitaţiei
Cod operaţiune*)
OPŢIUNI
┌──────────┬───────────┬──────────┐
│ 1 │ 2 │ 3 │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Tipul activelor eligibile: │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Cod ISIN: │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Data scadenţei │ │ │ │
emisiunii/cuponului: │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Nr. active eligibile (buc.) │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Val.nominală unitară: │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
Valuta de emisiune pentru ┌─────┐ ┌─────┐ ┌─────┐
valoarea nominală: └─────┘ └─────┘ └─────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Val.nominală totală: │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Val. unitară de vânzare ajustată │ │ │ │
(lei): │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Data vânzării: │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Val. totală de vânzare(lei): │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Rata Repo/Reverse Repo(%): │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Val. unitară de răscumparare(lei): │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Data răscumpărării: │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Val. totală de răscumparare (lei): │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
Notă: În cazul licitaţiei la rata fixă se va transmite o singură opţiune
PARTICIPANT ELIGIBIL
Persoane autorizate
Numele şi prenumele
Funcţia
Semnăturile autorizate şi ştampila cf. prevederilor legale
(L.S.)
Notă
──────────
*) Codul operaţiunii este referinţa acordului repo/reverse repo utilizată pentru decontarea fiecărei operaţiuni în SaFIR, în conformitate cu Ghidul Utilizatorului SWIFT. Acesta va fi de maxim 16 caractere alfanumerice şi va cuprinde: numărul contractului cadru+L (sau B)X+data încheierii tranzacţiei sub forma zzllaaaa (ddmmyyyy), unde
- L sau B se stabileşte în funcţie de tipul operaţiunii: L în cazul licitaţiei, B în cazul operaţiunilor bilaterale.
- X = identificator numeric unic asociat, de ambele părţi, fiecărei operaţiuni repo-reverse repo cu Banca Naţională a României, din ziua respectivă; în cazul operaţiunilor multilaterale, acesta va fi asociat cu fiecare opţiune şi licitaţie în parte.
-------------
Anexa 2 a fost înlocuită cu anexa 1 din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, conform pct. 18 al art. I din acelaşi act normativ.
În cazul în care la scadenţa operaţiunilor de piaţă monetară şi/sau a facilităţii de creditare un participant eligibil nu îşi îndeplineşte obligaţiile prevăzute în contractele-cadru încheiate cu Banca Naţională a României, aceasta va aplica prevederile art. 41 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
, republicat.
-------------
Art. 3 a fost modificat de pct. 6 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010.
BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI
PARTICIPANT ELIGIBIL
-----
Antetul a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
CONTRACT-CADRU
de credit colateralizat
nr. .... din ........
În temeiul Legii nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naţionale a României şi al Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări de Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, al Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
privind operaţiunile de piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României şi facilităţile permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili, republicat, al Ordinului Băncii Naţionale a României nr. 8/2006
privind procedurile de lucru referitoare la derularea operaţiunilor de piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României şi a facilităţilor permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili, cu modificările ulterioare şi al Ordinului Băncii Naţionale a României nr. 7/2006
privind procedurile de lucru pentru derularea operaţiunilor cu certificate de depozit emise de Banca Naţională a României,
-----
Paragraful a fost modificat de pct. 2, pct. 3 şi pct. 4 ale art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
între
Banca Naţională a României, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Lipscani nr. 25, sectorul 3, reprezentată prin ......., în calitate de .........,
şi
.../(participantul eligibil)...., cu sediul în ....., str. ....... nr. ....., înregistrată la registrul comerţului cu nr. ......., cod unic de înregistrare nr. ......, reprezentată prin ......, în calitate de ...., şi ......, în calitate de ......, a intervenit prezentul contract
1. Banca Naţională a României acordă .../(participantul eligibil)... credite colateralizate, la valoarea acceptată la licitaţiile organizate, înscrisă în notificările tranzacţiilor, notificări care constituie accesorii ale prezentului contract-cadru de credit colateralizat.
Rata dobânzii creditelor colateralizate acordate .../(participantul eligibil)... este determinată în cadrul licitaţiilor, potrivit metodei de alocare stabilită în anunţul licitaţiei.
Perioada pentru care se acordă creditele colateralizate este prevăzută în anunţul licitaţiei şi este menţionată în notificarea tranzacţiei.
2. ....../(participantul eligibil)... se obligă să garanteze creditele colateralizate cu active eligibile menţionate în contractul de gaj încheiat pentru fiecare tranzacţie.
3. Garanţia trebuie să acopere în proporţie de 100% creditele acordate şi dobânzile aferente.
4. În cazul în care .../(participantul eligibil)... nu achită integral la scadenţă creditele acordate şi/sau nu plăteşte integral dobânzile aferente, Banca Naţională a României va proceda la executarea garanţiilor corespunzător valorii nerambursate, în conformitate cu prevederile art. 50 alin. (3) din Legea nr. 312/2004.
5. Prezentul contract-cadru constituie titlu executoriu conform art. 50 din Legea nr. 312/2004.
6. Prezentul contract s-a încheiat în două exemplare, câte unul pentru fiecare parte contractantă, şi intră în vigoare la data semnării.
BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI PARTICIPANTUL ELIGIBIL
.../(semnăturile autorizate)...
.../(semnăturile autorizate
şi ştampila, conform
prevederilor legale)
-----
Specificaţiile de la semnături au fost modificate de pct. 1 şi pct. 5 ale art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Dacă un participant eligibil este declarat în regim special de decontare, acesta nu va mai fi acceptat la operaţiunile de piaţă ale Băncii Naţionale a României şi i se va suspenda accesul la facilităţile permanente.
-----
Art. 4 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI
PARTICIPANT ELIGIBIL
-----
Antetul a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
CONTRACT DE GAJ
pentru credit colateralizat
nr. .... din ......
În temeiul Legii nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naţionale a României şi al Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări de Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, al Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
privind operaţiunile de piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României şi facilităţile permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili, republicat, al Ordinului Băncii Naţionale a României nr. 8/2006
privind procedurile de lucru referitoare la derularea operaţiunilor de piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României şi a facilităţilor permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili,cu modificările ulterioare şi al Ordinului Băncii Naţionale a României nr. 7/2006
privind procedurile de lucru pentru derularea operaţiunilor cu certificate de depozit emise de Banca Naţională a României,
-----
Paragraful a fost modificat de pct. 2, pct. 3 şi pct. 4 ale art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
între
Banca Naţională a României, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Lipscani nr. 25, sectorul 3, reprezentată prin ...., în calitate de ......,
şi
...../(participantul eligibil)..., cu sediul în ...., str. ..... nr. ......., înregistrată la registrul comerţului cu nr. ....., cod unic de înregistrare nr. .........., reprezentată prin ..., în calitate de ...., şi ........, în calitate de ......, a intervenit prezentul contract
1. .../(participantul eligibil).... se obligă să gajeze în favoarea Băncii Naţionale a României activele eligibile, consemnate în Notificarea nr. ....... din data de ......., care face parte integrantă din prezentul contract de gaj, pentru garantarea creditului colateralizat în sumă de ............, acordat la data de .................... .
....../(participantul eligibil)... declară pe propria răspundere că activele eligibile ce fac obiectul garanţiei, potrivit prezentului contract de gaj, sunt în proprietatea sa şi nu sunt gajate sau sechestrate.
2. Banca Naţională a României preia cu titlu de garanţie activele eligibile menţionate de .../(participantul eligibil)... în Notificarea nr. ....... din data de ........... .
3. În cazul în care ..../(participantul eligibil) ... nu achită integral la scadenţă creditul colateralizat acordat şi nu plăteşte integral dobânda aferentă, Banca Naţională a României va proceda la executarea garanţiei, corespunzător valorii nerambursate, în conformitate cu prevederile art. 50 alin. (3) din Legea nr. 312/2004.
4. Prezentul contract de gaj intră în vigoare la data acordării creditului de către Banca Naţională a României şi îşi încetează valabilitatea în momentul rambursării integrale a creditului colateralizat şi a dobânzii aferente.
5. Prezentul contract de gaj constituie accesoriu la Contractul-cadru de credit nr. ............ .
6. Prezentul contract de gaj s-a încheiat în două exemplare, câte unul pentru fiecare parte contractantă, şi intră în vigoare la data semnării.
BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI PARTICIPANTUL ELIGIBIL
.../(semnăturile autorizate)...
.../(semnăturile autorizate
şi ştampila, conform
prevederilor legale)
-----
Specificaţiile de la semnături au fost modificate de pct. 1 şi pct. 5 ale art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
ANTET PARTICIPANT ELIGIBIL
-----
Antetul a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Nr. ...... Data .....
*Font 9*
OFERTA DE PARTICIPARE LA LICITATIA DIN DATA DE .... PENTRU
CREDIT COLATERALIZAT CU ACTIVE ELIGIBILE
Nr. de referinţa al licitaţiei
OPTIUNI
┌──────────┬───────────┬──────────┐
│ 1 │ 2 │ 3 │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Suma(lei): │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Rata dobanzii(%): │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┐
Data acordarii: │ │
└──────────┘
┌──────────┐
Data scadentei: │ │
└──────────┘
Notă: în cazul licitaţiei la rata fixa se va transmite o singura optiune.
PARTICIPANT
ELIGIBIL
Persoane autorizate
Numele şi prenumele
Functia
Semnăturile autorizate şi
ştampila, conform
prevederilor legale.
(L.S.)
-----
Specificaţiile de la semnături au fost modificate de pct. 1 şi pct. 5 ale art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Ofertele transmise după expirarea termenului de transmitere a ofertelor prevăzut în anunţul licitaţiei nu vor fi validate.
ANTET PARTICIPANT ELIGIBIL
NOTIFICARE
pentru garantarea cu active eligibile
a creditului ...... din data de ...........
Participantul eligibil ...... se obligă să gajeze în favoarea Băncii Naţionale a României următoarele active eligibile
┌────┬──────┬──────────┬──────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐
│Nr. │Cod │Data sca- │ Numar │Valoare │Valuta de│Valoarea │Valoarea │
│crt.│ISIN │denţei e- │ active │nominală │emisiune │nominală │de piaţă │
│ │ │misiunii/ │eligibile │unitară │ pentru │ totală │ajustată │
│ │ │cuponului │ (buc.) │ │valoarea │ │ (lei) │
│ │ │ │ │ │nominală │ │ │
├────┼──────┼──────────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6=3*4 │ 7 │
├────┼──────┼──────────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────┼──────────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├────┼──────┼──────────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤
│ x │TOTAL:│ x │ │ x │ x │ x │ │
└────┴──────┴──────────┴──────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
Prezenta notificare face parte integrantă din Contractul de gaj nr. ..../zz.ll.aaaa.
PARTICIPANT ELIGIBIL
Persoane autorizate
Numele şi prenumele
....................
Funcţia
....................
Semnăturile autorizate şi ştampila conform prevederilor legale
(L.S.)
Data
-------------
Anexa 6 a fost înlocuită cu anexa 2 din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, conform pct. 19 al art. I din acelaşi act normativ.
Ofertele ce conţin sume sub suma minimă sau peste suma maximă anunţată de Banca Naţională a României prin anunţul de licitaţie ori rate ale dobânzii sub rata minimă sau peste rata maximă anunţată nu vor fi validate, dacă aceste elemente sunt specificate în anunţul licitaţiei.
BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI
PARTICIPANT ELIGIBIL
-----
Antetul a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
CONTRACT-CADRU
pentru tranzacţii de swap valutar
nr. ..... din .........
În temeiul Legii nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naţionale a României şi al Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări de Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, al Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
privind operaţiunile de piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României şi facilităţile permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili, republicat, al Ordinului Băncii Naţionale a României nr. 8/2006
privind procedurile de lucru referitoare la derularea operaţiunilor de piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României şi a facilităţilor permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili, cu modificările ulterioare,
-----
Paragraful a fost modificat de pct. 2, pct. 3 şi pct. 4 ale art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
între
Banca Naţională a României, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Lipscani nr. 25, sectorul 3, reprezentată prin ....., în calitate de ........................,
şi
......./(participantul eligibil) ...., cu sediul în ......., str. ....... nr. ........, înregistrat la registrul comerţului cu nr. ......., cod unic de înregistrare nr. ...., reprezentată prin ........., în calitate de ........, şi ........, în calitate de .........., a intervenit prezentul contract
1. Banca Naţională a României efectuează tranzacţii de swap valutar cu ..../(participantul eligibil)..., în condiţiile stabilite la licitaţiile organizate de Banca Naţională a României sau pe baze bilaterale cu privire la
- tipul valutei;
- volumul valutei tranzacţionate;
- cursul de schimb la vedere al valutei;
- cursul de schimb la termen al valutei;
- punctele swap;
- datele la care se efectuează vânzarea/cumpărarea de valută.
2. În situaţia în care la data vânzării sau cumpărării de valută ......(participantul eligibil)....... nu îşi îndeplineşte obligaţiile prevăzute în prezentul contract-cadru, Banca Naţională a României va proceda la aplicarea prevederilor art. 41 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
, republicat.
-------------
Pct. 2 al anexei 7 a fost modificat de pct. 20 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010.
3. Prezentul contract s-a încheiat în două exemplare, câte unul pentru fiecare parte contractantă, şi intră în vigoare la data semnării.
BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI PARTICIPANTUL ELIGIBIL
.../(semnăturile autorizate)...
.../(semnăturile autorizate şi
ştampila, conform
prevederilor legale)...
-----
Specificaţiile de la semnături au fost modificate de pct. 1 şi pct. 5 ale art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Suma cumulată a opţiunilor unui participant eligibil nu va putea depăşi suma anunţată de Banca Naţională a României. În caz contrar, ofertele acestuia nu vor fi validate.
-----
Art. 8 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
ANTET PARTICIPANT ELIGIBIL
-----
Antetul a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Nr. ...... Data .....
*Font 9*
OFERTA DE PARTICIPARE LA LICITATIA DIN DATA DE .... PENTRU
SWAP VALUTAR
Nr. de referinţa al licitaţiei
OPTIUNI
┌──────────┬───────────┬──────────┐
│ 1 │ 2 │ 3 │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Tipul valutei: │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Suma valutei tranzactionate: │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Cursul de schimb la vedere al valutei │ │ │ │
tranzactionate (lei): │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
Valoarea totala a operaţiunii rezultata ┌──────────┬───────────┬──────────┐
din tranzactia la vedere (lei): │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┐
Data la care se efectueaza tranzactia la vedere: │ │
└──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Puncte swap: │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Cursul de schimb la termen al valutei │ │ │ │
tranzactionate (lei) │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Valoarea totala a operaţiunii rezultata din │ │ │ │
tranzactia la termen (lei) │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┐
Data la care se efectueaza tranzactia la termen: │ │
└──────────┘
┌─────────────────────────────────┐
Cont de corespondent pentru valuta │ │
└─────────────────────────────────┘
Notă: în cazul licitaţiei la rata fixa se va transmite o singura optiune
PARTICIPANT
ELIGIBIL
Persoane autorizate
Numele şi prenumele
Functia
Semnăturile autorizate şi
ştampila, conform
prevederilor legale
(L.S.)
-----
Specificaţiile de la semnături au fost modificate de pct. 1 şi pct. 5 ale art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Pentru ofertele care nu au fost validate, Direcţia operaţiuni de piaţă din cadrul Băncii Naţionale a României va comunică în scris decizia sa participantului eligibil, înainte de publicarea rezultatelor licitaţiei.
-----
Art. 9 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
ANTET PARTICIPANT ELIGIBIL
-----
Antetul a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Nr. ...... Data .....
*Font 9*
OFERTA DE PARTICIPARE LA LICITATIA DIN DATA DE .... PENTRU
CONSTITUIRE DE DEPOZITE LA B.N.R.IGIBILE
Nr. de referinţa al licitaţiei
OPTIUNI
┌──────────┬───────────┬──────────┐
│ 1 │ 2 │ 3 │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Suma(lei): │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┬───────────┬──────────┐
Rata dobanzii(%): │ │ │ │
└──────────┴───────────┴──────────┘
┌──────────┐
Data constituirii: │ │
└──────────┘
┌──────────┐
Data scadentei: │ │
└──────────┘
Notă: în cazul licitaţiei la rata fixa se va transmite o singura optiune.
PARTICIPANT
ELIGIBIL
Persoane autorizate
Numele şi prenumele
Functia
Semnăturile autorizate şi
ştampila, conform
prevederilor legale
(L.S.)
-----
Specificaţiile de la semnături au fost modificate de pct. 1 şi pct. 5 ale art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Ofertele cu vicii de formă (oferte incomplete sau care nu respectă modelul specificat de Banca Naţională a României) pot fi rectificate, cu acordul comun al Băncii Naţionale a României şi al participantului eligibil emitent, cu condiţia încadrării în termenul de transmitere a ofertelor prevăzut în anunţul licitaţiei.
-----
Art. 10 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI PARTICIPANT ELIGIBIL
CONTRACT-CADRU
de credit lombard
nr. ...... din .......
În temeiul Legii nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naţionale a României, al Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, al Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
privind operaţiunile de piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României şi facilităţile permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili, republicat, al Ordinului Băncii Naţionale a României nr. 8/2006
privind procedurile de lucru referitoare la derularea operaţiunilor de piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României şi a facilităţilor permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili, cu modificările ulterioare, şi al Ordinului Băncii Naţionale a României nr. 7/2006
privind procedurile de lucru pentru derularea operaţiunilor cu certificate de depozit emise de Banca Naţională a României, cu modificările ulterioare,*
între
Banca Naţională a României, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Lipscani nr. 25, sectorul 3, reprezentată prin ........., în calitate de ............,
şi
......(participantul eligibil) ......, cu sediul în ......., str. ....... nr. ........, înregistrată la registrul comerţului cu nr. ....., cod unic de înregistrare nr. ....., reprezentată prin ........, în calitate de ......., şi ........., în calitate de ............, 0
a intervenit prezentul contract
1. Banca Naţională a României acordă .....(participantul eligibil) ......... credite lombard, la valoarea înscrisă în comunicările de aprobare a creditelor lombard, care fac parte integrantă din prezentul contract-cadru de credit lombard.
Rata dobânzii creditelor lombard acordate va fi cea afişată în ziua de acordare a creditului lombard în paginile de contributor ale Băncii Naţionale a României în sistemele Reuters, Bloomberg etc.
Perioada pentru care se acordă creditele lombard este overnight.
2. ....(participantul eligibil) ..... garantează creditul lombard acordat de către Banca Naţională a României prin gajarea cu activele eligibile consemnate în mesajele SWIFT transmise de către .......(participantul eligibil)....., care fac parte integrantă din prezentul contract-cadru de credit lombard.
3. ........(participantul eligibil)...... declară pe propria răspundere că activele eligibile care fac obiectul garanţiei potrivit prezentului contract-cadru sunt în proprietatea sa şi nu sunt gajate sau sechestrate.
4. Banca Naţională a României preia cu titlu de garanţie activele eligibile consemnate în mesajele SWIFT.
5. Înregistrarea gajului se realizează conform regulilor sistemului SAFIR.
6. Garanţia trebuie să acopere în proporţie de 100% creditele acordate şi dobânzile aferente.
7. În cazul în care, la scadenţa creditelor, ........(participantul eligibil) ......... nu transmite mesajul de eliberare a activelor eligibile gajate sau dacă în contul participantului eligibil nu sunt suficiente fonduri pentru rambursarea creditelor şi/sau plata dobânzilor aferente, Banca Naţională a României va proceda la recuperarea creanţelor prin executarea garanţiilor corespunzător valorii nerambursate, în conformitate cu prevederile art. 50 alin. (3) din Legea nr. 312/2004
.
8. Prezentul contract-cadru constituie titlu executoriu conform art. 50 din Legea nr. 312/2004
.
9. Prezentul contract s-a încheiat în două exemplare, câte unul pentru fiecare parte contractantă, şi intră în vigoare la data semnării.
BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI
..........................
(semnăturile autorizate)
PARTICIPANTUL ELIGIBIL
.................................................................
(semnăturile autorizate şi ştampila, conform prevederilor legale)
-------------
Anexa 10 a fost înlocuită cu anexa 3 din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, conform pct. 21 al art. I din acelaşi act normativ.
Ofertele sunt revocabile până la expirarea termenului de transmitere a ofertelor prevăzut în anunţul licitaţiei.
Abrogată.
-------------
Anexa 11 a fost abrogată de pct. 22 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010.
În cazul licitaţiilor la rată fixă, ofertele vor conţine o singură opţiune pentru suma ce urmează a fi tranzacţionată, iar în cazul licitaţiei la rată variabilă ofertele vor conţine, pentru fiecare rată a dobânzii/randament/puncte swap, suma ce urmează a fi tranzacţionată. Sumele vor fi exprimate în lei cu două zecimale, ratele dobânzilor/ randamentelor vor fi exprimate în termeni anualizaţi şi vor conţine două zecimale, iar punctele swap vor conţine 6 zecimale.
ANTET PARTICIPANT ELIGIBIL
-----
Antetul a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Nr. ....... data ........
LISTA
cuprinzând specimenele de semnături ale persoanelor desemnate să angajeze
..../(participantul eligibil)... în operaţiunile de piaţă monetară efectuate
de Banca Naţională a României şi facilităţile permanente acordate de aceasta
participanţilor eligibili
-----
Titlul anexei a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
....../(participantul eligibil) .... desemnează pe fiecare dintre următoarele persoane ca având semnătură autorizată pentru a angaja ..../(participantul eligibil) ...... în legătură cu operaţiunile de piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României şi facilităţile permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili şi certifică că specimenul de semnătură din dreptul fiecărui nume este original
-----
Paragraful a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Numele şi prenumele titularilor Funcţia Semnătura
............................... .......... .........
............................... .......... .........
Numele şi prenumele înlocuitorilor Funcţia Semnătura
............................... .......... .........
............................... .......... .........
PARTICIPANT ELIGIBIL
Persoane autorizate,
.../(numele, prenumele şi funcţia).....
semnăturile autorizate şi ştampila,
conform prevederilor legale
(L.S.)
-----
Specificaţiile de la semnături au fost modificate de pct. 1 şi pct. 5 ale art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
---------
În cazul licitaţiilor la rată variabilă, participanţii eligibili vor transmite ofertele cu opţiunile ordonate descrescător, începând cu opţiunea care are rata dobânzii cea mai mare - pentru tranzacţiile care implică injecţie de lichiditate şi, respectiv, ordonate crescător, începând cu opţiunea care are rata dobânzii cea mai mică - pentru tranzacţiile care implică absorbţie de lichiditate.
-----
Art. 13 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Notificările tuturor tranzacţiilor către participanţii eligibili se vor efectua de către Direcţia operaţiuni de piaţă din cadrul Băncii Naţionale a României prin modalităţile considerate acceptabile de Banca Naţională a României, şi anume SWIFT, fax, letric.
-------------
Art. 14 a fost modificat de pct. 7 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010.
În situaţia în care, în urma anunţării rezultatelor licitaţiei şi a transmiterii notificărilor către participanţi, aceştia nu pot onora oferta declarată câştigătoare de către Banca Naţională a României, se vor aplica prevederile art. 41 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
, republicat.
-------------
Art. 15 a fost modificat de pct. 8 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010.
Tranzacţiile desfăşurate prin intermediul procedurilor bilaterale nu sunt, de regulă, anunţate public. Sunt tranzacţii care se efectuează prin negociere directă între Banca Naţională a României, prin Direcţia operaţiuni de piaţă, şi participantul eligibil respectiv, fără a se apela la mecanismul licitaţiei.
-----
Art. 16 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Tranzacţionarea se face prin mijloace de comunicare, precum Reuters dealing, telefon etc.
Notificările tuturor tranzacţiilor către participanţii eligibili se vor efectua de către Direcţia operaţiuni de piaţă din cadrul Băncii Naţionale a României prin modalităţile considerate acceptabile de Banca Naţională a României, şi anume SWIFT, fax, letric.
-------------
Art. 18 a fost modificat de pct. 9 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010.
Banca Naţională a României poate decide să anunţe public rezultatele tranzacţiilor efectuate prin proceduri bilaterale.
Condiţiile în care Banca Naţională a României efectuează cumpărări/vânzări reversibile de active eligibile - repo/reverse repo vor fi stabilite prin contractul-cadru încheiat cu fiecare participant eligibil, al cărui model este prevăzut în anexa nr. 1.
-----
Art. 20 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Tranzacţiile reversibile sunt definite de următoarele elemente
a) elementele de identificare a activelor eligibile - seria emisiunii (cod ISIN);
b) numărul de active eligibile tranzacţionate;
c) valoarea unitară nominală, exprimată în valută de emisiune;
-------------
Lit. c) a art. 21 a fost modificată de pct. 10 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010.
d) valoarea unitară de vânzare ajustată a activelor eligibile la data tranzacţiei; pentru activele eligibile denominate în valută, valoarea respectivă va fi exprimată în lei la cursul publicat de Banca Naţională a României în ziua lucrătoare anterioară;
-------------
Lit. d) a art. 21 a fost modificată de pct. 11 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010.
e) rata operaţiunii repo/reverse repo sau rata dobânzii ce va fi plătită de vânzătorul iniţial la răscumpărarea activelor eligibile, care se stabileşte în funcţie de obiectivele de politică monetară;
f) valoarea unitară de răscumpărare se obţine prin însumarea valorii unitare de vânzare ajustate cu dobânda datorată la scadenţă, aferentă valorii activelor eligibile vândute. Calculul se va face după următoarea formulă
d^*n
Valoarea de răscumpărare = Valoarea de vânzare ajustată *[1+(──────────)],
100^*360
unde
d = rata operaţiunii repo/reverse repo (pcpa);
n = număr de zile;
g) datele la care se efectuează vânzarea, respectiv răscumpărarea, stabilite în momentul încheierii tranzacţiei.
Cumpărările/vânzările reversibile de active eligibile - repo/reverse repo se desfăşoară prin licitaţie sau pe baze bilaterale. Pentru tranzacţiile efectuate prin licitaţie, participanţii eligibili vor transmite ofertele conform modelului prezentat în anexa nr. 2.
-----
Art. 22 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Pentru înregistrarea şi decontarea tranzacţiilor desfăşurate prin intermediul procedurilor multilaterale sau bilaterale, participanţii eligibili vor aloca codul de operaţiune definit în anexa nr. 2.
-----
Art. 23 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Condiţiile de acordare şi modul de garantare a creditelor vor fi stabilite prin contractul-cadru de credit colateralizat şi prin contractul de gaj pentru credit colateralizat, încheiate cu fiecare participant eligibil, ale căror modele sunt prevăzute în anexele nr. 3 şi 4.
-----
Art. 24 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Acordarea de credite colateralizate se desfăşoară prin licitaţie. Participanţii eligibili vor transmite ofertele conform modelului prezentat în anexa nr. 5.
-----
Art. 25 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
(1) Concomitent cu prezentarea ofertelor, participanţii eligibili vor transmite la Direcţia operaţiuni de piaţă din cadrul Băncii Naţionale a României o notificare prin care aceştia consimt să garanteze creditul solicitat şi dobânda aferentă, notificare care va cuprinde elementele de identificare ale activelor eligibile ce fac obiectul gajului (anexa nr. 6), şi vor iniţia în sistemul SaFIR înregistrarea garanţiilor conform regulilor de sistem.
-----
Alin. (1) al art. 26 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
(2) Direcţia operaţiuni de piaţă va verifica eligibilitatea activelor, precum şi acoperirea cu garanţii a creditului solicitat şi a dobânzii aferente.
(1) În baza instrucţiunii primite de la participantul eligibil şi de la Banca Naţională a României, SaFIR va proceda la înregistrarea garanţiei prin blocarea activelor eligibile respective, conform regulilor acestuia.
-----
Alin. (1) al art. 27 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
(2) După adjudecarea licitaţiei, eventualul surplus de active eligibile blocate iniţial va fi deblocat prin transmiterea de către Banca Naţională a României a solicitării de deblocare în sistemul SaFIR, după care se va proceda la acordarea creditului.
Dobânda aferentă perioadei pentru care activele eligibile constituie obiectul unui gaj se cuvine proprietarului înregistrat, respectiv participantului eligibil.
-----
Art. 28 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
(1) Deblocarea garanţiilor constituite la acordarea creditelor este condiţionată de rambursarea creditelor şi de plată dobânzilor aferente.
(2) La scadenţa creditelor, după rambursarea creditelor şi plata dobânzilor aferente de către participantul eligibil, Banca Naţională a României va iniţia în SaFIR deblocarea activelor eligibile constituite drept garanţie.
-----
Alin. (2) al art. 29 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
(3) În cazul în care, la scadenţa creditelor, participantul eligibil nu rambursează creditele şi/sau nu plăteşte dobânzile aferente, Banca Naţională a României va proceda la executarea garanţiilor corespunzător valorii nerambursate, în conformitate cu prevederile art. 50 alin. (3) din Legea nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naţionale a României.
-----
Alin. (3) al art. 29 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Vânzările/cumpărările de titluri de stat se efectuează prin proceduri bilaterale, în conformitate cu prevederile Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
, republicat, ale Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 12/2005
privind piaţa secundară a titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României şi ale prezentelor proceduri de lucru.
-----
Art. 30 a fost modificat de pct. 2 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
(1) Vânzările/cumpărările de titluri de stat sunt definite de următoarele elemente
a) elementele de identificare ale titlurilor de stat - seria emisiunii (cod ISIN);
b) numărul de titluri de stat tranzacţionate;
c) valoarea unitară nominală;
d) valoarea unitară de vânzare/cumpărare a titlurilor de stat la data tranzacţiei;
e) randamentul la maturitate;
f) data decontării vânzării/cumpărării, stabilită în momentul încheierii tranzacţiei.
(2) Decontarea operaţiunilor de vânzare/cumpărare cu titluri de stat se va realiza conform regulilor sistemului SaFIR.
Emiterea de certificate de depozit se va efectua în conformitate cu procedurile de lucru privind derularea operaţiunilor cu certificate de depozit emise de Banca Naţională a României, aprobate prin ordin al Băncii Naţionale a României.
În cadrul operaţiunii de swap valutar, vânzătorul iniţial al valutei convenite răscumpără valuta respectivă la un anumit termen şi la un curs stabilit, ce se determină pe baza punctelor swap, calculate în funcţie de ratele dobânzilor practicate pe pieţele monetare pentru valutele ce fac obiectul tranzacţiei.
Condiţiile în care Banca Naţională a României efectuează swap-uri valutare vor fi stabilite prin contractul-cadru încheiat cu fiecare participant eligibil, al cărui model este prevăzut în anexa nr. 7.
-----
Art. 34 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Tranzacţiile swap sunt definite de următoarele elemente
a) tipul valutei;
b) volumul valutei tranzacţionate;
c) cursul de schimb la vedere al valutei convenite;
d) punctele swap;
e) cursul de schimb la termen al valutei convenite pentru operaţiune reprezintă cursul ce se stabileşte prin însumarea cursului la vedere cu punctele swap;
f) datele de decontare ale celor două operaţiuni, stabilite în momentul încheierii tranzacţiei.
Swap-ul valutar se desfăşoară pe baze bilaterale sau prin licitaţie. Pentru tranzacţiile efectuate prin licitaţie, participanţii eligibili vor transmite ofertele conform modelului prezentat în anexa nr. 8.
-----
Art. 36 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Atragerea de depozite de către Banca Naţională a României se efectuează în conformitate cu prevederile Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
, republicat.
-----
Art. 37 a fost modificat de pct. 2 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
(1) Atragerea de depozite se desfăşoară pe baze bilaterale sau prin licitaţie.
(2) Pentru tranzacţiile efectuate prin licitaţie, participanţii eligibili vor transmite ofertele conform modelului prevăzut în anexa nr. 9.
-----
Alin. (2) al art. 38 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
(1) Participanţii eligibili au acces la facilitatea de creditare în conformitate cu prevederile Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
, republicat.
-----
Alin. (1) al art. 39 a fost modificat de pct. 1 şi pct. 2 ale art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
(2) Solicitările cu vicii de formă pot fi rectificate cu acordul comun al Băncii Naţionale a României şi al participantului eligibil emitent, cu condiţia încadrării în termenul de transmitere prevăzut.
-----
Alin. (2) al art. 39 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
(1) Condiţiile de acordare şi modul de garantare a creditelor lombard vor fi stabilite prin contractul-cadru de credit lombard, încheiat cu fiecare participant eligibil, al cărui model este prevăzut în anexa nr. 10.
(2) Înregistrarea, executarea şi eliberarea garanţiilor constituite în baza contractelor-cadru de credit lombard încheiate cu participanţii eligibili se vor realiza în conformitate cu regulile sistemului SaFIR.
-------------
Art. 40 a fost modificat de pct. 12 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010.
Nivelul ratei dobânzii pentru creditul lombard va fi afişat zilnic în paginile de contributor ale Băncii Naţionale a României din sistemele de transmitere a informaţiilor financiare (Reuters, Bloomberg etc.).
Facilitatea de creditare acordată de Banca Naţională a României participanţilor eligibili se va desfăşura după următorul orar
- până la ora 17,15 Banca Naţională a României primeşte solicitările de credit lombard ale participanţilor eligibili;
- între orele 17,15-17,30 se vor analiza cererile şi se va notifica participanţilor eligibili decizia luată de Banca Naţională a României.
-----
Art. 42 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
(1) Concomitent cu prezentarea solicitării de credit lombard, participanţii eligibili vor solicita Direcţiei plăţi, prin intermediul sistemului SaFIR, blocarea garanţiilor pentru creditul lombard, prin transmiterea mesajelor SWIFT aferente, conform regulilor sistemului SaFIR, în care se vor specifică cel puţin următoarele elemente: volumul creditului şi datele de identificare ale activelor eligibile care vor fi gajate (respectiv ISIN şi valoarea nominală totală pe ISIN). Prin transmiterea mesajelor, participanţii eligibili consimt să garanteze creditul solicitat şi dobânda aferentă cu activele eligibile consemnate în mesajele SWIFT.
(2) Direcţia plăţi, prin sistemul SaFIR, va verifica eligibilitatea activelor, îndeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 6 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
, republicat, precum şi acoperirea cu garanţii în proporţie de 100% a creditului solicitat şi a dobânzii aferente.
(3) În cazul în care condiţiile prevăzute la alin. (2) sunt îndeplinite, Direcţia plăţi procedează la înregistrarea garanţiei, conform regulilor sistemului SaFIR, iar Direcţia operaţiuni de piaţă va notifica participantului eligibil aprobarea creditului.
-------------
Art. 43 a fost modificat de pct. 13 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010.
Direcţia plăţi, prin sistemul SaFIR, transmite în sistemul de plăţi instrucţiunea de decontare de fonduri aferente facilităţii de creditare.
-------------
Art. 44 a fost modificat de pct. 14 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010.
Dobânda aferentă perioadei pentru care activele eligibile constituie obiectul unui gaj se cuvine proprietarului înregistrat, respectiv participantului eligibil.
-----
Art. 45 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
(1) Deblocarea garanţiilor constituite la acordarea creditelor lombard este condiţionată de rambursarea creditelor şi de plată dobânzilor aferente.
(2) La scadenţa creditului, rambursarea fondurilor se va face prin debitarea directă a contului participantului ca urmare a transmiterii de către participant în sistemul SaFIR a mesajului de eliberare a activelor eligibile gajate. Transmiterea mesajului de eliberare a activelor eligibile gajate reprezintă acordul participantului eligibil pentru debitarea directă a contului cu sumele reprezentând creditul lombard şi dobânda aferentă.
(3) După rambursarea creditelor şi plata dobânzilor aferente de către participantul eligibil, SaFIR deblochează activele eligibile constituite drept garanţie.
(4) În cazul în care, la scadenţa creditelor, participantul eligibil nu transmite mesajul de eliberare a activelor eligibile gajate sau în cazul în care în contul participantului eligibil nu sunt suficiente fonduri pentru rambursarea creditului şi/sau plata dobânzilor aferente, Banca Naţională a României procedează la recuperarea creanţelor prin executarea garanţiilor corespunzător valorii nerambursate, în conformitate cu prevederile art. 50 alin. (3) din Legea nr. 312/2004
.
-------------
Art. 46 a fost modificat de pct. 15 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010.
(1) Participanţii eligibili au acces la facilitatea de depozit în conformitate cu prevederile Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
, republicat.
-------------
Alin. (1) al art. 47 a fost modificat de pct. 1 şi 2 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
(2) Solicitările cu vicii de formă pot fi rectificate cu acordul comun al Băncii Naţionale a României şi al participantului eligibil emitent, cu condiţia încadrării în termenul de transmitere prevăzut.
-----
Alin. (2) al art. 47 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
Nivelul ratei dobânzii pentru depozite va fi afişat zilnic în paginile de contributor ale Băncii Naţionale a României din sistemele de transmitere a informaţiilor financiare (Reuters, Bloomberg etc.).
Facilitatea de depozit acordată de Banca Naţională a României participanţilor eligibili se va desfăşura după următorul orar
- până la ora 17,15 Banca Naţională a României primeşte solicitările participanţilor eligibili de plasare de depozite;
- între orele 17,15-17,30 se vor analiza cererile şi se va notifica participanţilor eligibili decizia luată de Banca Naţională a României.
-----
Art. 49 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
În vederea verificării autenticităţii semnăturilor persoanelor autorizate, participanţii eligibili vor depune la Banca Naţională a României - Direcţia plăţi - listele cu specimenele de semnături ale persoanelor autorizate, conform prevederilor legale, pentru participarea la operaţiunile de piaţă monetară ale Băncii Naţionale a României şi la facilităţile permanente acordate de aceasta. Formularul specimenelor de semnături este prezentat în anexa nr. 12.
-------------
Art. 50 a fost modificat de pct. 16 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010.
Ori de câte ori se produce o modificare în conţinutul listei cu specimenele de semnături, participanţii eligibili au obligaţia ca în cel mai scurt timp să depună o nouă listă cuprinzând specimenele de semnături actualizate. În caz contrar, orice operaţiune de piaţă monetară şi/sau facilitate permanentă angajată de persoane neautorizate va fi lovită de nulitate absolută.
-----
Art. 51 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
La depunerea de către participantul eligibil a documentelor necesare în vederea participării la operaţiunile de piaţă monetară şi la facilităţile permanente, se va verifica autenticitatea semnăturilor.
-----
Art. 52 a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
La data intrării în vigoare a prezentului ordin se abrogă orice alte dispoziţii contrare.
Guvernatorul Băncii Naţionale a României,
Mugur Constantin Isărescu
Bucureşti, 11 octombrie 2006.
Nr. 8.
privind procedurile de lucru referitoare la derularea operaţiunilor de piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României şi a facilităţilor permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili**)
(actualizat până la data de 19 aprilie 2010*)
--------------
*) Forma actualizată a acestui act normativ până la data de 19 aprilie 2010 este realizată de către Departamentul juridic din cadrul S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. Piatra-Neamţ prin includerea tuturor modificărilor şi completărilor aduse de către ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010.
Conţinutul acestui act nu este un document cu caracter oficial, fiind destinat pentru informarea utilizatorilor
**) NOTA(CTCE)
Conţinutul titlului a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea expresiei "participanţilor eligibili (contrapartidelor eligibile)" cu "participanţilor eligibili".
Având în vedere art. 43 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
privind operaţiunile de piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României şi facilităţile permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili, republicat.
-----
Paragraful a fost modificat de pct. 2 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
în temeiul prevederilor art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României,
Banca Naţională a României emite următorul ordin
I. PARTICIPANŢI ELIGIBILI
-----
Pct. I a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
II. OBLIGAŢII GENERALE ALE PARTICIPANŢILOR ELIGIBILI
-----
Pct. II a fost modificat de pct. 1 al art. I din ORDINUL nr. 3 din 5 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 165 din 15 martie 2010, prin înlocuirea unei expresii.
III. DESFĂŞURAREA OPERAŢIUNILOR DE PIAŢĂ MONETARĂ PRIN INTERMEDIUL LICITAŢIEI
Prezentarea ofertelor de participare la licitaţie
IV. DESFĂŞURAREA OPERAŢIUNILOR DE PIAŢĂ MONETARĂ PRIN INTERMEDIUL PROCEDURILOR BILATERALE
V. OPERAŢIUNI
A. Cumpărări/vânzări reversibile de active eligibile - repo/reverse repo
B. Credite colateralizate cu active eligibile
C. Vânzări/cumpărări de titluri de stat
D. Emitere de certificate de depozit
E. Swap valutar
F. Atragerea de depozite
G. Facilităţi permanente
1. Facilitatea de creditare
2. Facilitatea de depozit
VI. DISPOZIŢII FINALE