DECIZIE nr. 1.426 din 10 noiembrie 2011

Se aprobă Normele privind mecanismul de transmitere către Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor a rapoartelor prevăzute la art. 18 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările şi completările ulterioare, prevăzute în anexa nr. 1, precum şi Formularul pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, prevăzut în anexa nr. 2.

(1) Prezentele norme reglementează mecanismul de transmitere către Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, a rapoartelor prevăzute la art. 18 alin. (2) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările şi completările ulterioare.

(2) Rapoartele prevăzute la alin. (1) se transmit de către persoanele fizice şi juridice prevăzute la art. 2 din Normele privind supravegherea de către Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor a modului de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobate prin Hotărârea Guvernului nr. 603/2011, denumite în continuare entităţi raportoare.

(3) Forma şi conţinutul raportului prevăzut la alin. (1) sunt prevăzute în anexa nr. 2 la decizie.

NORME

privind mecanismul de transmitere către Oficiul Naţional de Prevenire şi

Combatere a Spălării Banilor a rapoartelor prevăzute la art. 18 din

Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea

în aplicare a sancţiunilor internaţionale

Articolul 1

(1) Prezentele norme reglementează mecanismul de transmitere către Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, a rapoartelor prevăzute la art. 18 alin. (2) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările şi completările ulterioare.

(2) Rapoartele prevăzute la alin. (1) se transmit de către persoanele fizice şi juridice prevăzute la art. 2 din Normele privind supravegherea de către Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor a modului de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobate prin Hotărârea Guvernului nr. 603/2011, denumite în continuare entităţi raportoare.

(3) Forma şi conţinutul raportului prevăzut la alin. (1) sunt prevăzute în anexa nr. 2 la decizie.

Articolul 2

(1) Rapoartele se transmit de îndată, în format tipărit, pe suport hârtie sau electronic.

(2) Transmiterea rapoartelor se realizează pe următoarele căi

a) depunerea la registratura Oficiului;

b) prin intermediul serviciilor poştale sau de curierat, cu confirmare de primire;

c) prin intermediul sistemului de raportare on-line, la adresa http://www.raportare.onpcsb.ro

(3) Este interzisă transmiterea rapoartelor prin fax sau e-mail nesecurizat.

Articolul 3

(1) În condiţiile identificării unor omisiuni sau erori în raportul iniţial transmis Oficiului, entităţile raportoare întocmesc de îndată un raport rectificativ care înlocuieşte raportul iniţial şi care conţine la rubrica "Observaţii" următoarele

a) datele de identificare ale raportului iniţial şi expunerea motivelor care fac necesară întocmirea noului raport, în situaţia unor omisiuni;

b) datele de identificare ale raportului iniţial şi operaţiunile corectate, în situaţia unor erori. În această situaţie, raportul va conţine şi înregistrările care erau corecte în versiunea iniţială.

(2) Transmiterea raportului rectificativ se va realiza conform dispoziţiilor art. 2.

Anexele nr. 1 şi 2 fac parte integrantă din prezenta decizie.

(1) Rapoartele se transmit de îndată, în format tipărit, pe suport hârtie sau electronic.

(2) Transmiterea rapoartelor se realizează pe următoarele căi

a) depunerea la registratura Oficiului;

b) prin intermediul serviciilor poştale sau de curierat, cu confirmare de primire;

c) prin intermediul sistemului de raportare on-line, la adresa http://www.raportare.onpcsb.ro

(3) Este interzisă transmiterea rapoartelor prin fax sau e-mail nesecurizat.

FORMULAR*1)

pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor

care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului

nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale

__________

*1) Completarea rubricilor se face după caz.

Capitolul I

Informaţii generale de identificare a entităţii raportoare

I.1. Informaţii generale

Data întocmirii ..................... Numărul de înregistrare la emitent ..............................

Tipul entităţii raportoare ..................................................

Actul normativ prin care s-a instituit sancţiunea ........................... ............................................................................. .............................................................................

I.2. Entitate raportoare

Date de identificare

Denumirea .................................................................

Forma juridică de organizare ..............................................

Numărul de ordine în registrul comerţului .................................

Cod unic de înregistrare (CUI) .....................................................................

Cod de identificare fiscală (CIF) .........................................

Sediul social

Judeţul ........................... Localitatea .........................

Strada ...................... Nr. ................. Sectorul ...............

Subunitatea unde a avut loc tranzacţia raportată

Denumirea ..................................................................

Judeţul .............................. Localitatea .......................

Capitolul II

Date de identificare ale persoanelor desemnate

II. A. Persoana juridică

Date de identificare

Denumirea .................................................................

Forma juridică de organizare ..............................................

Numărul de ordine în registrul comerţului/Registrul naţional al asociaţiilor şi fundaţiilor ............................................................. ............................................................................

Cod unic de înregistrare (CUI) .............................................

Cod de identificare fiscală (CIF) ..........................................

Locul înregistrării - pentru persoane juridice străine

Ţara ................................ Localitatea ..........................

Sediul social

Ţara ................. Judeţul .............. Localitatea ..................

Strada .............................. Nr. ........... Sector ................

Date de identificare ale reprezentantului legal

Numele ................................ Prenumele ............................

Tipul documentului de identitate ................ Seria ....... Nr. ........

Emis la data de ................... Autoritatea emitentă ...................

Cod numeric personal ........................................................

II.B. Persoana fizică

Date de identificare

Numele ................................ Prenumele ...........................

Data naşterii ................... Locul naşterii ............................

Cetăţenia ........................... Rezident/Nerezident ..................

Tipul documentului de identitate ................. Seria ........ Nr. .......

Emis la data de ................... Autoritatea emitentă ....................

Cod numeric personal ........................................................

Domiciliul sau reşedinţa

Ţara ................. Judeţul .............. Localitatea ..................

Strada .............................. Nr. ........... Sector ................

Capitolul III

Informaţii despre contracte/tranzacţii care fac obiectul raportării

Tipul contractului/tranzacţiei ..............................................

Numărul de înregistrare şi data încheierii contractului/tranzacţiei .........

Părţile contractului/tranzacţiei ............................................

Valoarea totală a contractului/tranzacţiei (în cifre şi litere) ............. .............................................................................

Valabilitatea contractului ..................................................

Capitolul IV

Informaţii despre conturile şi subconturile care fac obiectul raportării

Tipul conturilor ............................. .............................................. .............................................. .............................................. Nr. total conturi .........

Detalii despre conturi şi subconturi

Conturi ................................................................. ......................................................................... .........................................................................

Subconturi ..............................................................

Valute ..................................................................

Capitolul V

Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei realizate cu persoana indicată la cap. II

V.1. Persoană juridică

Date de identificare

Denumirea ................................................................

Forma juridică de organizare .............................................

Numărul de ordine în registrul comerţului/Registrul naţional al asociaţiilor şi fundaţiilor ........................................................... ..........................................................................

Cod unic de înregistrare (CUI) ...........................................

Cod de identificare fiscală (CIF) ........................................

Sediul

Ţara ................. Judeţul .............. Localitatea ..................

Strada .............................. Nr. ........... Sector ................

V.2. Persoaneă fizică

Date de identificare

Numele ................................ Prenumele ...........................

Tipul documentului de identitate ................. Seria ........ Nr. .......

Emis la data de ................... Autoritatea emitentă ....................

Cod numeric personal ........................................................

Domiciliul

Ţara ................. Judeţul .............. Localitatea ..................

Strada .............................. Nr. ........... Sector ................

Capitolul VI

Informaţii privind bunurile care fac obiectul raportării

Tipul de legătură ..........................................................

Valoarea totală a bunurilor ................................................

Valuta .....................................................................

Capitolul VII

Descrierea circumstanţelor relevante

Descrierea oricăror circumstanţe relevante ................................

Capitolul VIII

Semnături

Semnătura autorizată ....................................... (numele, prenumele şi funcţia) Ştampila ...................

Întocmit ................................ (numele, prenumele şi telefonul)

NOTĂ

privind unele aspecte referitoare la completarea Formularului pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale

1. Completarea de către entităţile raportoare a rubricilor Formularului pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările şi completările ulterioare, se face după caz.

2. La cap. II, sintagma "persoane desemnate" este folosită în sensul dispoziţiilor art. 2 lit. b) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările şi completările ulterioare, reprezentând guvernele statelor, entităţile nestatale sau persoanele care fac obiectul unor sancţiuni internaţionale.

3. La cap. VI

a) prin "bun" se înţelege: orice tehnologie sau produs purtător de valoare economică sau destinat satisfacerii unui anumit scop, corporal ori necorporal, care aparţine sau este deţinut ori se află sub controlul unor persoane sau entităţi desemnate ori care este interzis la import sau export din şi către o anumită destinaţie; sunt asimilate definiţiei bunurilor fondurile, resursele economice şi produsele sau tehnologiile cu dublă utilizare, aşa cum noţiunea este definită prin dispoziţiile art. 2 lit. c) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările şi completările ulterioare;

b) la rubrica "Tipul de legătură" se fac precizări în ceea ce priveşte dreptul de proprietate, posesia, folosinţa sau dreptul de dispoziţie asupra bunului ce face obiectul raportării.

4. La cap. VIII, prin sintagma "semnătură autorizată" se înţelege semnătura/semnăturile persoanei/persoanelor învestite, conform legislaţiei incidente, cu autoritatea de a reprezenta oficial entitatea raportoare în relaţiile cu terţii.

_____________

Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.

Preşedintele Oficiului Naţional

de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor,

Adrian Cucu

Bucureşti, 10 noiembrie 2011.

Nr. 1.426.

(1) În condiţiile identificării unor omisiuni sau erori în raportul iniţial transmis Oficiului, entităţile raportoare întocmesc de îndată un raport rectificativ care înlocuieşte raportul iniţial şi care conţine la rubrica "Observaţii" următoarele

a) datele de identificare ale raportului iniţial şi expunerea motivelor care fac necesară întocmirea noului raport, în situaţia unor omisiuni;

b) datele de identificare ale raportului iniţial şi operaţiunile corectate, în situaţia unor erori. În această situaţie, raportul va conţine şi înregistrările care erau corecte în versiunea iniţială.

(2) Transmiterea raportului rectificativ se va realiza conform dispoziţiilor art. 2.

pentru aprobarea Normelor privind mecanismul de transmitere către Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor a rapoartelor prevăzute la art. 18 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, precum şi a Formularului pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale

În temeiul art. 4 alin. (2) din Normele privind supravegherea de către Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor a modului de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobate prin Hotărârea Guvernului nr. 603/2011,

Plenul Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor decide