ORDIN nr. 16 din 17 octombrie 2011

Prezentul ordin stabileşte forma, conţinutul, frecvenţa şi modalităţile de transmitere a formularului de raportare a situaţiei poziţiilor pe valută şi pe aur care se transmite periodic Băncii Naţionale a României în conformitate cu prevederile art. 23 alin. (6) din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 22/27/2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investiţii, cu modificările şi completările ulterioare, de către instituţiile de credit, persoane juridice române, şi sucursalele din România ale instituţiilor de credit din state terţe.

SITUAŢIA

poziţiilor pe valută şi pe aur

- model -

Denumirea instituţiei de credit/casei centrale/reţelei: ............

Data pentru care se efectuează raportarea: [ll/zz/aaaa]

Fonduri proprii (FP): ............... lei

10%* FP: .............. lei

20%* FP: .............. lei

*Font 7*

- lei -

Valută/Aur Poziţie deschisă netă lungă Poziţie deschisă netă scurtă Cursul în lei Poziţie deschisă netă lungă (echivalent lei) Poziţie deschisă netă scurtă (echivalent lei) % FP

A 1 2 3 4 = 1*3 5 = 2*3 6 = max (4,5) * 100/FP

Poziţie valutară netă totală - max (Σcol.4, Σcol.5) X X X

Persoaneă de contact Persoană autorizată*1) Persoană autorizată*1)

..................... ..................... ....................

(numele, prenumele, (numele, prenumele, (numele, prenumele,

nr. de telefon) semnătura) semnătura)

---------

*1) Persoaneă autorizată - persoană abilitată să angajeze răspunderea juridică a instituţiei sau o altă persoană împuternicită de aceasta.

-------

Modelul formularului de raportare este prevăzut în anexă.

Formularul de raportare se completează pe baza datelor aferente nivelului global al împrumutătorului, respectiv ansamblul teritoriului naţional şi toate subunităţile din străinătate.

Formularul de raportare se transmite Băncii Naţionale a României, după cum urmează

a) pentru fiecare zi bancară lucrătoare, până la ora 16,00 din ziua bancară lucrătoare ulterioară datei pentru care se întocmeşte, prin intermediul Sistemului informatic de raportare către Banca Naţională a României, denumit în continuare SIRBNR, în conformitate cu prevederile Normei Băncii Naţionale a României nr. 15/2006 privind transmiterea indicatorilor primari prin intermediul Sistemului informatic de raportare către Banca Naţională a României, cu modificările ulterioare;

b) pentru ultima zi bancară lucrătoare a lunii, în termen de 3 zile bancare lucrătoare ulterioare datei pentru care se întocmeşte, pe suport hârtie, semnat de persoanele autorizate, formularul fiind adresat Direcţiei supraveghere.

(1) În cazul reţelelor organizaţiilor cooperatiste de credit, casele centrale ale cooperativelor de credit întocmesc şi raportează seturi de două raportări, respectiv la nivelul casei centrale a cooperativelor de credit şi la nivelul întregii reţele.

(2) În vederea întocmirii raportărilor la nivelul reţelei, casele centrale ale cooperativelor de credit agregă datele aferente organizaţiilor cooperatiste de credit din cadrul întregii reţele. Pentru acest scop, operaţiunile care generează poziţii pe valută şi pe aur între organizaţiile cooperatiste din cadrul aceleiaşi reţele se exclud.

Nerespectarea prezentului ordin atrage aplicarea măsurilor şi/sau a sancţiunilor prevăzute de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare.

Până la data de la care transmiterea raportărilor în format electronic se realizează exclusiv prin intermediul SIRBNR, potrivit prevederilor Normei Băncii Naţionale a României nr. 15/2006, cu modificările ulterioare, instituţiile raportoare transmit Băncii Naţionale a României raportările respective prin reţeaua de comunicaţii interbancare (RCI), sub formă de fişiere Excel.

Anexa face parte integrantă din prezentul ordin.

Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare la 1 ianuarie 2012.

Preşedintele Consiliului de administraţie

al Băncii Naţionale a României,

Mugur Constantin Isărescu

Bucureşti, 17 octombrie 2011.

Nr. 16.

privind raportarea situaţiei poziţiilor pe valută şi pe aur

Având în vedere prevederile art. 101 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 23 alin. (6) din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 22/27/2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investiţii, cu modificările şi completările ulterioare,

în temeiul art. 25 alin. (2) lit. a) şi art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României, al art. 420 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi al art. 23 alin. (7) din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 22/27/2006, cu modificările şi completările ulterioare,

Banca Naţională a României emite următorul ordin