RO
ANEXĂ din 12 decembrie 2006
Statutory Text (1 Articles)
la Norma nr. 26/2006 privind raportarea statistică a datelor pentru elaborarea balanţei de plăţi
DPE ANEXAnr. l
DISPOZIŢIE/ DECLARAŢIE DE PLATĂ EXTERNĂ Se va completa de către bancă Referinţa
bancară
!.Ordonator Dennmire/Nnme şi prennme
D Cod unic
□
de înregistrare
cNP
CodCAEN Localitate Str.
Nr. Telefon Fax e-mml
2. Banca ordonatorului
Denumire
SnCW'sala/ Agenţia/... Cod
3. Suma ordonată sau plătită
Valuta*
(în cifre) (în litere)
din care, plăti pe tipuri de tranzactii
Nr. crt.
Valoarea tranzacţiei
Cod
trmtzacţie
Descrierea tranzacţiei pentru care se dispune/ efectuează plata
Data livrării
Nr. din Registrul
datoriei externe
......
......
......
Incazul în care muniinil de rânduri din tabel este ins,glcien se wr anexa pagini suplimentare.
4. INSTRUCŢIUNI ALE CLIENTUL Ul PRIVIND PLATA
D spot
D urgent
Documente
D contracte
0 SWIFT/telegraflc
D conrn-mare a instrucţiunii
telefonice/electronice
□ numerar D cec
D ordin de plată nr.
Plata din cont nr.
D incasso
D acreditiv
D facturi
0 DVI
D Anexă conţinând lista altor documente necesare efectuării plăţii Comisioane şi speze: 00UR D BEN OSHA
*) Se completează RON în cazul tranzacţiilor în LEI dintre rezidenţi şi nerezidenţi
5. Banca beneficiarului
Denumire
Adresa
Ţara
6. Beneficiar
Nr. cont
Denumire/
Nmne Adresa
Ţara
Mesaj pentru beneficiar
7. Ţara partenerului din contractul extern
8. Infonuaţiile completate pe acest formular sunt reale şi complete.
Senmătura autorizată a ordonatorului
Data Ştampila ordonatorului
9. SE COMPLEIEAZĂ DE CĂIRE BANCA ORDONATORULUI
Data valutei
Data Semnătura şi ştampila lucrătorului bancar
Instrucţiuni pentru completare
Formularul DISPOZIŢ1E / DECLARA Ţ1E DE PLATĂ (DPE) se utilizează, după caz, pentru ordonarea unei plăţi, respectiv pentru declararea unei plăţi efectuate în cadrul unui acreditiv.
DPE se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă şi un exemplar pentru client). Datele din formular se utilizează şi pentru elaborarea balanţei de plăţi.
Caseta 1. La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.
Caseta 3. Atât suma ordonată cât şi cea plătită în cadrul unui acreditiv se defalcă pe tranzacţii, completându-se pentru fiecare tranzacţie valoarea şi, după caz, data livrării şi/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private).
Suma poate face obiectul plăţii mai multor facturi, contracte etc. către acelaşi beneficiar. Data livrării se va completa numai în cazul importurilor de bunuri.
Exemple de tranzacţii pentru care se dispune sau s-a efectuat plata
-Import de bunuri (avansuri, plăţi la livrare, plăţi după livrare);
- Transport de bunuri sau perso=e pe modalităţi de transport: transport feroviar, auto, maritim, .fluvial sau aerian;
- Construcţii şi antreprenoriat în Romania sau în străinătate;
- Investiţii directe in capitalul social al unor firme din străinătate (participare la capital social de 10% sau mai mult);
- Lichidarea investiţiilor nerezidenţilor;
- Donaţiţ moşteniri şi alte transferuri fără contraprestaţie;
- Comisioane qferente creditelor primite de la nerezidenţi;
-Avans leasingfinanciar;
- Dobânzi aferente credUelor primite de la nerezidenţi;
- Rate de capital a.ferente creditelor primite de la nerezidenţi. va inscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului (creditfinanciar sau comercial, leasingfinanciar ş.a);
- Dividende;
- Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligaţiuni şi altele) emise de rezidenţi;
- Credite acordate nerezidenţilor. Se va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul credUului acordat (creditfinanciar); se va completa "credit investiţie directă" dacă intre cremtor şi debitor există o relaţie de investiţie mrectă (deţinerea de 10% şi peste din capitalul social);
-Achiziţionarea de valori mobiliare emise de nerezidenţi, specifice pieţei de capital (cumpărare de acţiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligaţiuni sau alte titluri de credit cu scadenţă iniţială, de regulă, mai mare de un an) sau ale pieţei monetare (efecte de comerţ, instrumente derivate, titluri de stat, precum şi orice alte valori mobiliare cu scadenţe iniţiale, de regulă mai mici de un=);
- Răscumpărări de valori mobiliare româneşti, instrumente ale pie fei de capital sau ale pieţei monetare.
Caseta 7. Se completează în cazul în care ţara partenerului din contractul extern diferă de ţara beneficiarului plăţii.
Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare.
DIE ANEXAnr.2
DECLARA ŢIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ Se va completa de către bancă
Referinţa
bancară
1. Beneficiar
Denumire/Nume şi prenume
D Cod unic
de înregistrare
OCNP
CodCAEN ------- Localitate str.
Nr. Telefon ------------F� e-mail
2. Banca beneficiarului Denumire
Sucnrsala' Agenţia'... Cod
3. Suma încasată
Valuta*
(in cifre) (in litere)
Nr. crt.
Valoarea trmt.zacţiei
Cod tranzacţie
Descrierea tranzacţiei pentru care s-a încasat suma
Data livrării
Nr. din Registrul datoriei externe
....,.....
....,.....
....,.....
din care' încasări pe tipmi detranzactii•
,
Incazul În care numărul de rânduri din tabel esfL insl/fk:kni, se vor anexa pagini supllmeniare.
4. Ţara ordonatorului plăţii
5. Ţara partenerului din contractul extern
6. Informaţiile completate pe acest formular sunt reale şi complete.
Semnătnra antorizată
a beneficiarului
Data Ştampila beneficiarului
7. SE COMPLETEAZĂ DE CĂTRE BANCA BENEFICIARUL Ul
Data valutei
Data Semnătura şi ştampila lucrătorului bancar
*) Se completează RON pentru tranzacţiile în LEI dintre rezidenţi şi nerezidenţi
Instrucţiuni pentru completare
Formularul DECLARA ŢIE DE ÎNCASARE EXTERNĂ (DIE) se completează lizibil, manual cu majuscule sau computerizat, în două exemplare (un exemplar pentru bancă şi un exemplar pentru beneficiar), Datele din formular se utilizează pentru elaborarea balanţei de plăţi,
Caseta L La "Cod CAEN" se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice,
Caseta 3, Suma încasată se defalcă pe tranzacţii, completându-se pentru fiecare tranzacţie valoarea şi după caz, data livrării şi/sau numărul din Registrul datoriei externe (publice sau private), Suma încasată poate face obiectul încasării mai multor facturi, contracte etc. de către acelaşi beneficiar.
Data livrarii se va completa numai în cam! exporturilor de bunuri. Exemple de tranzacţii pentru care se fac încasări
- Export de bunuri (avansuri, încasări la livrare, încasări după livrare);
- Transport de bunuri sau persoane pe modalităţi de transport: transport feroviar, auto, maritim, .fluvial sau aerian;
- Construcţii şi antreprenoriat, in România sau în străinătate;
- Servicii turistice oferite nerezidenţilor: cazare, masă etc.
- Serviciijurimce, de consultanţă, de reclamă, de cercetare etc.
- Investiţii directe în capitalul social al.firmelor mn Romania (participare la capital social de 10% sau mai mult);
- Lichidarea investiţiilor rezidenţilor;
- Donaţii, moşteniri, transferurifără contraprestaţie;
- Comisioane qferente creditelor acordaie nerezidenţilor;
- Dobânzi aferente creditekJr acordate nerezidenţilor;
- Rate de capital aferente creditelor acordaie nerezidenţilor. Se va înscrie termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul cremtului acordat (credit.financiar sau comercial);
- Dividende;
- Dobânzi aferente valorilor mobiliare (obligaţiuni şi altele) emise de nerezidenţi;
- Credite primite de la nerezidenţi. va specifica termenul (până la un an inclusiv sau peste un an) şi tipul creditului primit (cremtjinanciar sau comercial). Se va completa "credit investiţie directă" dacă între creditor şi debitor există o relaţie de investiţie directă (deţinerea de 10% şi peste din capitalul social);
-Achiziţionarea de valori mobiliare emise de rezidenţi, specifice pieţei de capital (cumpărare acţiuni reprezentând până la 10% din capitalul social, obligaţiuni sau alte titluri de cremt cu scadenţă iniţială, de regulă mai mare de un an) sau ale pieţei monetare (efecte de comert instrumente derivate, titluri de stat, precum şi orice alte valori mobiliare cu scadenţe iniţiale, de regulă mai mici de un an);
- Vânzări de vakJri mobiliare emise de nerezidenţi, instrumente ale pieţei de capital sau ale pieţei monetare.
Caseta 5. Se completează în cazul în care ţara partenerului din contractul extern diferă de ţara ordonatorului plăţii.
Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare.
Anexam. 3
Lista B1
Bunuri şi servicii
tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii
Denumire indicator
Cod
Moneda
Ţara partenerului
nerezident
Încasări
Plăţi
Exportmi de bunuri
A00
xxxxxxxxx
Importmi de bunuri
A00
xxxxxxxxxx
Servicii financiare
FSO
Servicii de informatică şi calculatoare
G00
Servicii juridice
Hl0
xxxxxxxxxx
Servicii contabile şi de auclit
Hll
xxxxxxxxxx
Servicii de consultanţă în afaceri sau management şi relaţii
Hl5
publice
Publicitate şi servicii de marketing
H20
xxxxxxxxxx
Servicii de arhitectură şi alte servicii tehnice înrudite
H40
xxxxxxxxxx
Alte servicii profesionale, tehnice şi de afaceri
H60
xxxxxxxxxx
Servicii între instituţia de credit raportoare şi sucursalele şi
H70
filialele ei
Servicii comerciale
H00
Servicii poştale şi de curierat
D00
xxxxxxxxxx
Servicii de telecomunicaţii
Dl0
xxxxxxxxxx
Servicii de construcţii
E03
xxxxxxxxxx
Prime brute pentru asigurarea transportului de valori
Fl0
xxxxxxxxxx
Prime brute pentru asigurări de bunuri (imobilizări corporale)
F20
xxxxxxxxxx
Despăgubiri clin asigurarea transportului de valori
L40
xxxxxxxxx
Despăgubiri clin asigurări de bunuri (imobilizări corporale)
L41
xxxxxxxxx
Licenţe şi dreptmi de autor
G60
xxxxxxxxxx
Deplasări oficiale (plăţi în numerar)
coo
xxxxxxxxxx
Lista Bl
Bunuri şi servicii
Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii
Cod
Descriere indicator
A00
Exporturi de bunuri - însumează pe monede şi pe ţări încasările pentru exportul de bunuri efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu, în cazul în care există astfel de operaţiuni (ex. se execută un gaj, iar bunul gajat
se exportă).
A00
Importuri de bunuri - însumează pe monede şi pe ţări plătile pentru importurile efectuate de instituţia de credit în
nume şi cont propriu.
F50
Servicii financiare - se referă, în general, la comisioanele obtinute din activitatea bancară în relaţia cu nerezidenţii la această poziţie vor fi însumate încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări pentru
o comzswane percepute pentru deschiderea de acreditive, acordarea de linii de credit, încheierea unm contract de leasing financiar, accepturile bancare, operaţiunile de factoring, tranzacţiile cu instrumente financiare derivate, utilizarea cărţilor de credit etc.,
o alte comisioane legate de efectuarea de tranzacţii cu valori mobiliare (referitoare la consultanţa
financiară, custodia activelor financiare).
GOO
Servicii de informatică şi calculatoare - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile referitoare la dezvoltări de baze de date, procesări de date, consultanţă hardware şi software, proiectare, dezvoltare, actualizare de aplicaţii informatice, operaţiuni de întreţinere a calculatoarelor şi a perifericelor, precum şi alte servicii înrudite.
HlO
Servicii juridice - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit raportoare în favoarea nerezidenţilor reprezentând servicii juridice (consultanţă şi reprezentare juridică, elaborare de documentaţii juridice, servicii de certificare notarială etc.).
Hll
Servicii contabile şi de audit - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit pentru servicii de expertiză contabilă, consultanţă şi planificare fiscală,
activitate de audit etcă
H15
Servicii de consultanţă în afaceri/management şi relaţii publice - însumează pe monede ş1 pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit pentru servicii de consultanţă în afaceri, management şi relaţii
publice.
H20
Publicitate Şl serwcu de marketing - însumează pe
monede Şl pe ţări plăţile referitoare la: serviciile de publicitate furnizate de agenţii nerezidente de publicitate, precum ş1 cumpărarea de spaţii publicitare, servicii expoziţionale, promovarea produselor în străinătate,
studiul pieţei, telemarketing, sondarea opiniei publice etcă
H40
Servicii de arhitectură şi alte servicii tehnice înrudite -
însumează pe monede şi pe ţări plăţile aferente realizării de proiecte de arhitectură şi alte dezvoltări.
H60
Alte serv1cu profesionale, tehnice ş1 de afaceri - însumează pe monede ş1 pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit pentru alte servicii, ca de exemplu: servicii privind resursele umane, servicii de securitate a
muncii, servicii fotografice, curăţare clădiri etc..
H70
Servicii între instituţia de credit raportoare şi sucursalele şi filialele ei - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile, referitoare la tranzacţiile între instituţiile de credit rezidente şi sucursalele şi filialele nerezidente ale acestora, reprezentând: contribuţiile la costurile generale de administrare, rambursarea cheltuielilor efectuate direct de către instituţia de credit mamă, plăţile între aceste instituţii de credit pentru servicii ce nu pot fi clasificate în altă categorie de servicii etc. asemenea tranzacţii vor fi raportate şi de către sucursalele şi filialele din România ale instituţiilor de credit străine pentru relaţia cu instituţia mamă, precum şi cu celelalte sucursale, respectiv filiale,
ale instituţiei mamă din străinătate.
H00
Servicii comerciale - însumează pe monede ş1 pe ţări încasările, respectiv plăţile referitoare la comisioanele rezultate din serviciile comerciale de vânzare en-gross sau en-detail (comisioane din vânzări de bunuri prin licitaţie, comisioane plătite comercianţilor etc.).
DOO
Servicii poştale şi de curierat - însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând contravaloarea serviciilor de manipulare, transport şi livrare a corespondenţei (scrisori,
ziare, periodice, broşuri etc.).
DlO
Servicii de telecomunicaţii - însumează pe monede şi pe ţări plăţile referitoare la serviciile de telecomunicaţii acestea cuprind taxele pentru închirierea reţelelor de comunicaţii de telefonie fixă, telefonie mobilă, telex, telegraf, transmisii radio-TV prin cablu, satelit, serviciile
de internet şi poşta electronică etc..
E03
Servicii de construcţii - însumează pe monede şi pe ţări, plăţile aferente serviciilor de construcţii furnizate instituţiei de credit de către firmele de construcţii nerezidente în cazul construirii unei clădiri, modernizării
clădirii existente etc..
FlO
Prime brute pentru asigurarea transportului de valori - însumează pe monede şi pe ţări plăţile reprezentând prime de asigurare efectuate de instituţia de credit (deţinătoare de poliţe) către firme nerezidente de asigurări, pentru acoperirea riscurilor ce pot apărea pe timpul transportului de valori.
F20
Prime brute pentru asigurări de bunuri (inwbilizări corporale) - însumează pe monede ş1 pe ţări plăţile reprezentând prime de asigurare efectuate de instituţia de credit (deţinătoare de poliţe) către firme nerezidente de asigurări, pentru acoperirea riscurilor, altele decât cele de viaţă, cum ar fi: asigurarea mijloacelor de transport deţinute de instituţia de credit, asigurarea clădirii în care funcţionează instituţia de credit, asigurarea creditelor acordate şi a cărţilor de credit emise de instituţia de credit
etc..
L40
Despăgubiri din asigurarea transportului de valori -
însumează pe monede şi pe ţări încasările din despăgubiri în cazul producerii evenimentelor asigurate la F10.
L41
Despăgubiri din asigurări de bunuri (imobilizări corporale) - însumează pe monede şi pe ţări încasările din despăgubiri în cazul producerii evenimentelor asigurate la
F20.
G60
Licenţe şi drepturi de autor - însumează pe monede şi pe ţări plăţile referitoare la folosirea activelor nemateriale, nefinanciare ş1 a drepturilor de proprietate, cum sunt
drepturile de autor, licenţe, copyright etc..
coo
Deplasări oficiale - însumează pe monede şi pe ţări, plăţile făcute de instituţia de credit, în numerar, reprezentând avans pentru deplasările angajaţilor institutiei de credit efectuate în interesul serviciului, care se diminuează cu sumele returnate de cei care au beneficiat de avansurile
respective.
Denumire indicator
Cod
Moneda
Ţara partenerului nerezident
Încasări
Plăţi
ctive
ividende la acţiuni emise de nerezidenţi şi deţinute de instituţia de credit
obânzi la valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de erezidenţi şi deţinute de instituţia de credit
Dobânzi la titluri de valoare ale pieţelor monetare externe deţinute de instituţia de credit
Dobânzi încasate din credite acordate şi depozite plasate
as1ve
Dividende la acţiuni emise de instituţia de credit
obânzi la valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de instituţia de credit
obânzi la titluri de valoare emise de instituţia de credit pe ieţele monetare externe
obânzi la împrumuturi primite şi la depozitele atrase
K39
K62
K72
K79
K39
K62
K72
K79
Lista B2
Venituri din investiţii de portofoliu şi din "alte investiţii" tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii
Cod
Descriere indicator
K39
Dividende la acţiuni deţinute/emise de instituţia de credit - însumează pe monede şi pe ţări încasările referitoare la dividende rezultate din deţinerile de către instituţia de credit de valori mobiliare de natura acţiunilor externe, precum şi plătile de dividende în favoarea nerezidenţilor deţinători de
acţuni emise de instituţia de credit.
K62
Dobânzi la obligaţiuni deţinute/emise de instituţia de credit - însumează pe monede şi pe ţări încasările de dobânzi la obligaţiunile emise de nerezidenţi pe pieţele externe şi deţinute de instituţia de credit, precum şi plătile de dobânzi în favoarea nerezidenţilor deţinători de obligaţiuni emise de
instituţia de credit.
K72
Dobânzi la instrumente ale pieţei monetare deţinute/emise de instituţia de credit - însumează pe monede şi pe ţări încasările de dobânzi la titlurile de valoare ale pieţelor monetare emise de nerezidenţi pe pieţele externe şi deţinute de instituţia de credit, precum şi plătile de dobânzi în favoarea nerezidenţilor deţinători ai unor asemenea titluri de valoare
emise de instituţia de credit.
K79
Dobânzi la depozite şi credite ale instituţiilor de credit - însumează pe monede şi pe ţări încasările de dobânzi la împrumuturile acordate de instituţia de credit nerezidenţilor şi la depozitele plasate de aceasta, respectiv plăţile de dobânzi pentru creditele primite în nume şi cont propriu de la
nerezidenţi, precum şi la depozitele atrase de la nerezidenţi.
Denumire indicator
Cod
Moneda
Ţara partenerului nerezident
Încasări
Inmrtitll tllrt,cte
InvestiţiI ale Institu,t:Iei de credit fn străinătate (active)
Participaţii ale instituţiei de credit la capitalul social al unor
companii nerezidente
MlO
Credite subordonate acordate
M20
Investiţii imobiliare
M25
Venituri din participaţii la capital
no
Venituri din alte capitaluri (dobânzi)
J40
Venituri din investiţii imobiliare
J50
Investiţii ale nerezidenţilor fn instituţia de credit
raportoare (pasive)
Participaţii ale nerezidenţilor la capitalul social al instituţiei
M50
de credit raportoare
Împrumuturi subordonate primite
M60
Venituri din participatii la capital
J60
Venituri din alte capitaluri (dobânzi)
J90
Inmrtitll ik orto olm
OPERAIIUN1ÎN NUME I CONT PROPRIU
Vaiori mobiliare exl'Rrne active
Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acţiunilor de
N03
pe/pe pieţele externe
Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor
N07
de pe/pe pieţele externe
Cumpărări/vânzări de instrumente financiare ale pieţelor
Nll
monetare externe
Valori mobiiiar,, emise ik instiJutia ik c,..,tlit
Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura acţiunilor
N30
emise de instituţia de credit
Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura
N32
obligaţiunilor emise de instituţia de credit
Vânzări/răscumpărări de instrumente ale pieţei monetare emise
N37
de instituţia de credit
OPERAIIUN1ÎN NUMELE I CONTUL CLIENTILOR
Vaiori mobiliare rennen scurt
Vânzări/cumpărări de titluri de stat pe termen scurt emise de
N42
:rvfinisteml Finanţelor Publice
N43
Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor
emise de administraţia publică locală pe termen scurt
Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor
N44
emise de agenţi economici pe termen scurt
*) Investiţiile de portofoliu includ şi operaţiuni în numele şi contul clienţilor
Lista B3
Investiţii directe şi de portofoliu
tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii
Investiţii directe
Cod
Descriere indicator
MIO
Participaţii la capitalul social - însumează pe monede şi pe ţări plăţile aferente participaţiilor instituţiei de credit la capitalul unor societăţi nerezidente (participaţii de 10% şi peste), la capitalul de dotare al sucursalelor, precum ş1
încasările reprezentând diminuarea investiţiei.
M20
Credite subordonate acordate - însumează pe monede şi pe ţări plăţile aferente creditelor subordonate acordate de instituţia de credit nerezidenţilor la care aceasta deţine cel puţin 10% din capital, precum ş1 încasările aferente recuperării creditelor subordonate acordate nu se includ dobânzile ş1 comisioanele corespunzătoare creditelor
acordate.
M25
Investiţii imobiliare - însumează pe monede şi pe ţări plăţile efectuate de instituţia de credit pentru achiziţionarea de clădiri în străinătate (reprezentând investiţiile imobiliare ale instituţiei de credit în străinătate), precum şi încasările
aferente vânzării clădirilor respective.
M50
Participaţii ale nerezidenţi/nr la capitalul social al instituţiei de credit raportoare - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate din vânzarea acţiunilor instituţiei de credit prin tranzacţii directe cu nerezidenţii, operaţiune prin care aceştia ajung să deţină cel puţin 10% din capitalul instituţiei de credit, sau îşi măresc participaţia deţinută
anterior.
M60
imprumuturi subordonate primite - însumează pe monede şi pe ţări încasările (trageri) din împrumuturi subordonate primite de instituţia de credit de la nerezidenţii care deţin cel puţin 10% din capitalul instituţiei de credit, precum şi plăţile reprezentând rambursarea împrumuturilor respective nu se includ dobânzile ş1 comisioanele
corespunzătoare împrumuturilor primite.
no
Venituri din participaţii la capital (dividende) - însumează pe monede şi pe ţări încasările de dividende rezultate din participaţiile instituţiei de credit la capitalul unor societăţi
nerezidente precum şi repatrieri de profit.
J40
Venituri din alte capitaluri (dobânzi) - cumulează pe monede ş1 pe ţări încasările de dobânzi provenite din creditele subordonate acordate societăţilor nerezidente la
care instituţia de credit este investitor direct.
J50
Venituri din investiţii imobiliare - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate din investiţiile imobiliare ale instituţiei de credit în străinătate reprezentând chirii, rente
etc..
J60
Venituri din participaţii lt, capital (dividende) - însumează pe monede şi pe ţări plăţile aferente participaţiilor străine la capitalul instituţiei de credit (de 10% şi peste) reprezentând
dividende corespunzătoare procentului deţinut în capital.
J90
Venituri din alte capitaluri (dobânzi) - însumează pe monede şi pe ţări plăţile de dobânzi pentru împrumuturile
subordonate primite de la investitorul străin direct.
Investiţii de portofoliu
Cod
Descriere indicator
N03
Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acţiunilor de pe/pe pieţele externe de capital - însumează pe monede şi pe ţări plăţile, respectiv încasările, reprezentând cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura acţiunilor emise de nerezidenţi pe pieţele externe de capital, tranzacţii
efectuate de instituţia de credit în nume şi cont propriu.
N07
Cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor de pe/pe pieţele externe de capital - însumează pe monede şi pe ţări plăţile, respectiv încasările, reprezentând cumpărări/vânzări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de nerezidenţi pe pieţele externe de capital, tranzacţii efectuate de instituţia de credit raportoare în nume şi cont
propnu.
Nll
Cumpărări/vânzări de instrumente financiare ale pieţelor monetare externe - însumează pe monede şi pe ţări plăţile, respectiv încasările, reprezentând cumpărări/vânzări de instrumente ale pieţelor monetare externe emise de nerezidenţi (bonuri de trezorerie, cambii, certificate de depozit
negociabile cu scadenţa până într-un an, bilete la ordin etc.).
N30
Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura acţiunilor emise de instituţia de credit pe/de pe pieţele externe de capital - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate din vânzarea pe pieţele externe de capital a acţiunilor
emise de instituţia de credit raportoare.
N32
Vânzări/răscumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de instituţia de credit pe pieţele externe de capital - însumează pe monede şi pe ţări încasările rezultate din vânzarea pe pieţele externe de capital a obligaţiunilor emise de instituţia de credit raportoare, precum şi plăţile
aferente răscumpărării obligaţiunilor.
N37
Vânzări/răscumpărări de instrumente ale pieţelor monetare pe pieţele externe - însumează pe monede şi pe ţări încasările aferente vânzărilor de instrumente ale pieţei monetare emise
de instituţia de credit şi plăţile aferente răscumpărărilor.
N42
Vânzări/cumpărări de titluri de stat pe termen scurt emise de Ministerul Finanţelor Publice - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de institutia de credit în numele ş1 contul clienţilor nerezidenţi, reprezentând vânzările respectiv cumpărările pe/de pe piaţa internă de titluri de stat, cu scadenţa de până într-un an, emise de Ministerul
Finanţelor Publice.
N43
Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de administraţia publică locală pe termen scurt - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit în numele şi contul clientilor nerezidenti, reprezentând vânzările respectiv cumpărările pe/de pe piaţa internă de capital de valori mobiliare de natura obligaţiunilor, cu scadenţa de până într-un
an, emise de administraţia publică locală.
N44
Vânzări/cumpărări de valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de agenţi economici pe termen scurt - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit în numele şi contul clienţilor nerezidenti, reprezentând vânzările, respectiv cumpărările pe/de pe piaţa internă de capital de valori mobiliare de natura obligaţiunilor, cu scadenţa de până într-un an, emise de agenţi
econom1c1.
...
;
,I
u
..
L
,.
'"
··•
,,
.• =
Denumire indicator
Cod
Moneda
Ţara partenerului
nerezident
Încasări
Plăţi
!ACTIVE
Credite pe termen mediu şi lung acordate nerezidenţilor
Credite acordate în cadrul acordurilor de răscumpărare ("repo") pe termen mediu şi lung
Alte active pe termen mediu şi lung
PASIVE
Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la nerezidenţi
-BERD
- BEI
- CFI
- Alţi creditori
Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite în cadrul acordurilor de răscumpărare ("repo")
Alte pasive pe termen mediu şi lung
P26
P45
P52
P40
P70
P71
P39
P47
P60
-
Lista B4
Alte investiţii pe termen mediu şi lung
tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii
Cod
Descriere indicator
P26
Credite pe termen mediu şi lung acordate nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la rambursarea
creditelor, iar plăţile la acordarea creditelor.
P45
Credite acordate în cadrul acorduri/nr de răscumpărare ("repo'J pe termen mediu şi lung - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la rambursarea creditelor, iar plăţile la
acordarea de astfel de credite.
P52
Alte active pe termen mediu şi fung - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; în categoria acestora sunt cuprinse toate activele care nu au fost înregistrate la credite, cum ar fi: depozite pe termen mediu şi lung ale instituţiei de credit raportoare la instituţii de credit nerezidente, arierate rămase neîncasate mai mult de un an, conturi îngheţate, contribuţii la orgamsme internaţionale
nemonetare etc..
P39
Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la nerezidenţi (altele decât de la BERD, BEI şi CFI) - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare (exclusiv BERD, BEI şi CFI); încasările reprezintă primirea unor astfel de împrumuturi, iar plăţile
rambursarea acestora.
P40
Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la BERD -
însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi pe termen mediu şi lung de la BERD, iar plăţile
la rambursarea acestora.
P70
Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la BEI - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi pe termen mediu şi lung de la BEI, iar plăţile la rambursarea
acestora.
P71
Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite de la CFI - însumează pe monede şi pe ţări încasările respectiv, plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la primirea de împrumuturi pe termen mediu şi lung de la CFI, iar plăţile la rambursarea
acestora.
P47
Împrumuturi pe termen mediu şi lung primite în cadrul acordurilor de răscumpărare ("repo'') - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; încasările se referă la pnmirea de astfel de împrumuturi de la nerezidenţi, iar plăţile la rambursarea
acestora.
P60
Alte pasive pe termen mediu şi lung - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit, în nume şi cont propriu, în perioada de raportare; în categoria acestora sunt cuprinse depozitele pe termen mediu şi lung ale instituţiilor de credit nerezidente şi ale clienţilor nebancari nerezidenţi precum şi alte pasive care nu au fost înregistrate la credite cum ar fi: arierate rămase neîncasate
mai mult de un an, conturi îngheţate, etc..
Denumire indicator
Cod
Moneda
Ţara partenerului
nerezident
Încasări
Plăţi
Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate
QlS
Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente
financiare derivate efectuate în numele şi contul clienţilor pe pieţele externe reglementate şi nereglementate
QlO
Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate
Q45
Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate în numele şi contul clienţilor pe pieţele externe reglementate şi nereglementate
Q50
Lista B5
Instrumente financiare derivate tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii
Cod
Descriere indicator
Ql5
Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări câştigurile (evidenţiate la încasări) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în
nume şi cont propriu.
Q20
Câştiguri rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în numele şi contul clientilor pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede ş1 pe ţări, câştigurile (evidenţiate la încasări) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate
de instituţia de credit în numele şi contul clienţilor.
Q45
Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente financiare derivate efectuate în nume şi cont propriu pe pieţele externe reglementate şi nereglementate - însumează pe monede şi pe ţări pierderile (evidenţiate la plăţi) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia de credit în nume şi cont
propnu.
Q50
Pierderi rezultate din operaţiunile cu instrumente
financiare derivate efectuate în numele şi contul clientilor pe pieţele externe reglementate .
Şl
nereglementate - însumează pe monede ş1 pe ţări pierderile (evidenţiate la plăţi) la scadenţa operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate de instituţia
de credit în numele şi contul clienţilor.
Denumire indicator
Cod
Moneda
Ţara partenerului
nerezident
Sold început perioadă
Sold sfârşit perioadă
Soldul conturilor NOSTRO
NOl
Soldul creditelor pe termen scurt acordate de către instituţia
P22
de credit nerezidenţilor
Soldul acordurilor de răscumpărare ("repo") pe termen scurt -
P44
creanţe externe
Soldul depozitelor pe termen scurt ale instituţiei de credit
sos
raportoare la instituţii de credit nerezidente
Soldul altor active pe termen scurt
P53
Lista B6
Soldurile activelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit
Cod
Descriere indicator
NOI
Soldul conturilor NOSTRO - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul şi sfârşitul perioadei de raportare, ale conturilor NOSTRO, respectiv ale conturilor deţinute în străinătate de instituţia de credit raportoare la instituţii bancare şi alte instituţii financiare
nerezidente.
P22
Soldul credite/nr pe termen scurt acordate de instituţia de credit nerezidenţi/nr - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de raportare ale creditelor pe termen scurt acordate de instituţia de credit raportoare, instituţiilor de credit
nerezidente precum şi altor nerezidenţi.
P44
Soldul acordurilor de răscumpărare ("repo'') pe termen scurt - creanţe externe - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de raportare ale creditelor pe termen scurt în cadrul acordurilor "repo" acordate nerezidenţilor de instituţia
de credit raportoare.
S05
Soldul depozitelor pe termen scurt ale instituţiei de credit raportoare la instituţii de credit nerezidente - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de raportare, ale depozitelor pe termen scurt plasate de instituţia de credit raportoare
la instituţii de credit nerezidente.
P53
Sold alte active pe termen scurt - însumează pe monede ş1 pe ţări soldurile la începutul respectiv, sfârşitul perioadei de raportare ale altor active pe termen scurt în categoria acestora se includ toate celelalte active pe
termen scurt care nu se regăsesc la poziţiile de mai sus.
Denumire indicator
Cod
Moneda
Ţara partenerului nerezident
Sold început perioadă
Sold sfârşit perioadă
Soldul conturilor LORO
LOl
Soldul împrumuturilor pe termen scurt primite de instituţia
P30
de credit de la nerezidenţi
Soldul acordurilor de răscumpărare (11repo11) pe termen scurt -
P46
angajamente externe
Soldul depozitelor pe termen scurt ale nerezidenţilor la
sos
instituţia de credit raportoare
Soldul altor pasive pe termen scurt
P61
Lista B7
Soldurile pasivelor financiare externe pe termen scurt ale instituţiei de credit
Cod
Descriere indicator
LOI
Soldul conturilor LORO - însumează pe monede şi pe ţări soldurile, la începutul şi sfârşitul perioadei de raportare, ale conturilor LORO, respectiv ale conturilor deţinute de instituţii de credit nerezidente sau de nerezidenţi nebancari la instituţia de credit raportoare (din raţiuni care ţin de modul de evidenţiere a conturilor deţinute de nerezidenţi, toate aceste conturi se asimilează conturilor LORO şi se
raportează ca atare).
P30
Soldul împrumuturilor pe termen scurt primite de instituţia de credit de la nerezidenţi - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de raportare ale împrumuturilor pe termen scurt primite de instituţia de credit raportoare de la instituţii de credit (inclusiv de la bănci centrale) nerezidente sau de la
alţi nerezidenţi.
P46
Soldul acordurilnr de răscumpărare ("repo'J pe termen scurt - angajamente externe - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul, respectiv sfârşitul perioadei de raportare ale împrumuturilor pe termen scurt primite de
instituţia de credit raportoare de la nerezidenţi.
S08
Soldul depozitelor pe termen scurt ale nerezidenţiwr la instituţia de credit raportoare - însumează pe monede şi pe ţări soldurile la începutul, respectiv la sfârşitul perioadei de raportare ale depozitelor pe termen scurt
plasate de nerezidenţi la instituţia de credit raportoare.
P61
Soldul altor pasive pe termen scurt - însumează pe monede ş1 pe ţări soldurile, la începutul ş1 sfârşitul perioadei de raportare, ale altor pasive pe termen scurt în categoria acestora se includ toate celelalte pasive care nu
se regăsesc la poziţiile de mai sus.
. .
-
Tranzacţii cu decontare prin carduri
C06
Tranzacţii cu cecuri de călătorie
Transferuri rapide (Western Union, Money Gram şi alte asemenea mijloace de transfer rapid)
cos
Ll2
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••Ii
Transferuri prin mandate poştale
Lll
Transferuri derulate în baza unor convenţii bancare, privind veniturile din muncă obţinute de cetăţenii români care lucrează în străinătate precum şi alte drepturi
K90
iff
;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,
1'1'11
;,acacac;,;,acacac;,;,;,acacac;;,acacac;,;,acacac;,;,acacac;,;,
;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;;,;,;,;,;,;;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,
;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;;,;,;,;,;,;;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,;,
Plăţi
Încasări
Ţara de provenienţă/d estinatie
Moneda
Cod
Denumire indicator
1• u rt
n ă
' 11
•
i
.
.
,,. ,.,
..
=
Lista B8
Alte tipuri de decontări
tranzacţii ale instituţiei de credit raportoare în relaţia cu nerezidenţii
Ca regulă generală, tranzacţiile dintre rezidenţi nu fac obiectul balanţei de plăţi. Există unele excepţii, ca de exemplu, rezidenţii aflaţi temporar în străinătate şi care transferă sume de bani în economia de origine.
Transferurile care fac obiectul listei BS se raportează centralizat de către instituţiile de credit, nemaifiind necesară completarea DIE/DPE de către clienţii acestora pentru fiecare tranzacţie individuală.
Cod
Descriere indicator
C06
Tranzacţii cu decontare prin carduri - se vor evidenţia cumulat pe monede încasările provenite din utilizarea pe teritoriul României a cardurilor emise în străinătate (încasări la comercianţii acceptanţi ai instituţiei de credit raportoare) şi plăţile efectuate în străinătate prin carduri
emise de instituţia de credit raportoare.
cos
Tranzac,tii cu cecuri de călătorie - se vor evident,ia cumulat pe monede încasările, respectiv plăţile efectuate de instituţia de credit în perioada de raportare încasările se referă la decontarea cecurilor de călătorie ale nerezidenţilor, rnr plăţile la decontarea cecurilor de călătorie utilizate de
rezidenţi în străinătate, cu emitenţii cecurilor.
Ll2
Transferuri rapide - se va evidenţia cumulat pe monede şi pe ţări de destinaţie/provenienţă încasările, respectiv plăţile, independent de rezidenţa utilizatorilor serviciilor de transferuri rapide în cazul Swift-ului se vor cumula şi încasările din transferuri individuale pentru care rezidentul primitor nu are cont deschis la instituţia de credit
raportoare.
LI I
Transferuri prin mandate poştale - instituţiile de credit care derulează astfel de operaţiuni vor completa această poziţie cu valoarea cumulată pe monede ş1 pe ţări de destinaţie/provenienţă a încasărilor, respectiv a plăţilor efectuate de instituţia de credit prm mandate poştale încasările se referă la sumele primite de rezidenţi din străinătate prin mandate poştale, iar plăţile la sumele trimise
de rezidenţi în străinătate.
K90
Transferuri derulate în baza unor convenţii bancare, privind veniturile din muncă obţinute de cetăţenii români care lucrează în străinătate precum şi alte drepturi - se vor evidenţia, cumulat pe monede şi pe ţări de provenienţă încasările, efectuate în baza unor convenţii între instituţia de credit şi beneficiarii acestora. Se vor include, pe ţări de destinaţie, plăţile de pensii ale foştilor rezidenţi, în actualele
ţări de rezidenţă.
Denumire indicator
Cod
Moneda
Sold început perioadă
Sold sfârşit perioadă
Soldul numerarului deţinut de instituţia de credit în contul casa
S03
Lista B9
Soldul numerarului din contul casa
Cod
Descriere indicator
S03
Soldul numerarului de,tinut de institu,tia de credit în contul casa - însumează pe fiecare monedă (exclusiv lei) soldul contului casa, la începutul, respectiv sfârşitul
perioadei de raportare.
Denumire indicator
Indicator
Moneda
Încasări
Plăţi
Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare
Tranzacţii în valută între instituţia de credit raportoare şi BNR
TNl
Tranzacţii în valută între instituţia de credit raportoare şi o altă instituţie de credit rezidentă
TN2
Vânzări/cumpărări de valută între instituţia de credit raportoare şi instituţii de credit nerezidente
TN3
Tranzacţii în numele şi contul clienţilor
Tranzacţii în valută între doi clienţi rezidenţi ce au conturi la două instituţii de credit rezidente (inclusiv între două conturi ale aceluiaşi rezident, la două bănci rezidente)
TN4
Tranzacţii în valută între doi clienţi nerezidenţi ce au conturi la două instituţii de credit rezidente (inclusiv între două conturi ale aceluiaşi nerezident, la două bănci rezidente)
TN5
Vânzări/cumpărări de valută între instituţia de credit raportoare şi rezidenţi sau nerezidenţi nebancari *)
TN6
*) Nu se includ operaţiuni de schimb valutar în numerar efectuate cu persoane fizice
Lista Vl
Transferuri neutre
Cod
Descriere indicator
TNl-TN3
Tranzacţii în nume şi cont propriu ale instituţiei de credit raportoare - însumează pe monede toate încasările, respectiv toate plăţile instituţiilor de credit reprezentând tranzacţii în nume propriu, cu efect neutru asupra balanţei de plăţi, dar care generează mişcări în conturile Nostro şi Loro, în perioada de raportare; pentru indicatorul TN3 se vor lua în considerare şi sumele reprezentând decontarea operaţiunilor de arbitraj valutar între instituţia de credit
raportoare şi nerezidenţi bancari.
TN4-TN6
Tranzacţii în numele şi contul clienţilor - însumează pe monede toate încasările, respectiv toate plăţile efectuate de instituţiile de credit raportoare în numele clienţilor reprezentând tranzacţii cu efect neutru asupra balanţei de plăţi, dar care generează mişcări în conturile Nostro şi Loro, în perioada de raportare; pot fi tranzacţii rezident - rezident, nerezident - nerezident sau instituţie de credit
rezidentă - client nebancar rezident sau nerezident.
emnnire indicator
Indicator
Moneda
Încasări
Plăţi
Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale clienţilor, raportate de instituţiile de credit la BNR, prin formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăţi)
REC
Valoarea tranzacţiilor individuale ale clienţilor efectuate în luna de raportare, dar neraportate la BNR, prin formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăţi)
SNR
aloarea totală a tranzacţiilor individuale ale clienţilor, în sumă ai mică decât 12500 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei
SPG
Lista V2
Indicatori de verificare
Cod
Descriere indicator
REC
Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale clienţilor raportate de instituţiile de credit la BNR, prin formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăţi) - însumează pe monede încasările respectiv plăţile clienţilor rezidenţi, în sumă mai mare decât 12500 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei, care au fost raportate de către instituţia de credit la BNR sunt incluse ş1
tranzacţiile raportate cu întârziere.
SNR
Valoarea tranzacţiilor individuale ale clienţilor efectuate în luna de raportare, dar neraportate la BNR, prin formularele DIE (încasări), respectiv DPE (plăţi) - însumează pe monede încasările respectiv plăţile, în sumă egală sau mai mare decât 12500 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei, derulate de clienţii rezidenţi cu nerezidenţii în perioada de raportare, dar nu sunt raportate
la BNR potrivit art. 6 (1) a).
SPG
Valoarea totală a tranzacţiilor individuale ale clienţilor, în sumă mai mică decât 12500 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei - însumează pe monede sumele individuale, mai mici de 12500 euro (sau echivalent) la data tranzacţiei, încasate respectiv plătite de clienţii
rezidenţi de la/către nerezidenţi, în perioada de raportare.
44
Anexa nr. 4
Lista Cl
Indicatori transmişi de CNVM
mii lei
Denumire indicator
Cod
Ţara partenerului nerezident
Codul clasei CAEN *)
Sold iniţial
Vânzări (încasări)
Cumpărări (plăţi)
Sold final
Investiţii de portofoliu în relaţia cu nerezidenţii (emisiuni ale
rezidentilor)
Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de rezidenţi
VMNA
xxxxxxxxxxx
xxxxxxxxx
Valori mobiliare de natura obligaţiunilor, cu scadenţa mai mare de un an, emise de rezidenţi
VMNO
xxxxxxxxxxx
xxxxxxxxx
Investitii de vortofoliu în relatia cu nerezidentii (emisiuni ale
nerezidentilor si detinute de rezidenti!
Valori mobiliare de natura acţinilor emise de nerezidenţi pe piaţa internă
VMAA
Valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de nerezidenţi pe piaţa internă
VMOA
*) În cazul investiţiilor de portofoliu emise de rezidenţi clasa CAEN se referă la sectorul emitentului iar în cazul emisiunii nerezidenţilor se referă la sectorul deţinătorului
Lista Cl
Indicatori transmişi de CNVM
Investiţii de portofoliu
în relaţia cu nerezidenţii
Cod
Descriere indicator
V:rviNA
Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de rezidenţi - însumează pe ţări şi pe sectoare rezidente emitente, vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare de natura acţiunilor efectuate de SSIF în numele clienţilor nerezidenţi pe/de pe
piaţa internă de capital.
V:rviNO
Valori mobiliare de natura obligaţiunilor, cu scadenţa mai mare de un an, emise de rezidenţi - însumează pe ţări şi pe sectoare rezidente emitente, vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare de natura obligaţiunilor cu scadenţa de peste un an, efectuate de SSIF în numele clienţilor
nerezidenţi pe/de pe piaţa internă de capital.
VMAA
Valori mobiliare de natura acţiunilor emise de nerezidenţi pe piaţa internă - însumează pe ţări ş1 sectoare ale deţinătorilor rezidenţi vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare de natura acţiunilor efectuate pe/de pe piaţa internă de capital, precum ş1 soldul acestora la
începutul/sfârşitul lunii de raportare.
VMOA
Valori mobiliare de natura obligaţiunilor emise de nerezidenţi pe piaţa internă - însumează pe ţări şi sectoare ale deţinătorilor rezidenţi vânzările, respectiv cumpărările de valori mobiliare de natura obligaţiunilor efectuate pe/de pe piaţa internă de capital, precum şi soldul acestora la
începutul/sfârşitul lunii de raportare.
SSIF = Societăţi pentru Servicii de Investiţii Financiare
mii lei
Denumire indicator
Cod
Ţara partenerului nerezident
Câştig
Pierdere
Rezultatele operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate pe piaţa internă
RIFD
Lista C2
Indicatori transmişi de CNVM Instrumente financiare derivate
în relaţia cu nerezidenţii
Cod
Descriere indicator
RIFD
Rezultatele operaţiunilor cu instrumente financiare derivate efectuate pe piaţa internă - însumează pe ţări câştigurile sau pierderile la scadenţa instrumentelor financiare derivate efectuate pe piaţa internă.
Anexa nr. 5
Denumire indicator
Cod
Ţara Moneda partenerului
nerezident
Încasări
Plăţi
Transferuri interguvernamentale în scopul finanţării cheltuielilor bugetare, contribuţii guvernamentale la bugetele administrative ale organizaţiilor internaţionale, compensaţii (reparaţii) impuse prin tratate de pace
Transferuri interguvernamentale aferente salariilor personalului care acordă asistenţă tehnică
Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale - asistenţă tehnică
Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale - echipamente
Iertarea de plată a ratelor de capital aferente datoriei publice public garantate acordată de un creditor nerezident
Iertarea de plată a dobânzilor aferente datoriei publice şi public garantate acordată de un creditor nerezident
Iertarea de către MFP a plăţii ratelor de capital aferente datoriei nerezidenţilor
Iertarea de către MFP a plăţii dobânzilor aferente datoriei nerezidenţilor
Vânzări/cumpărări. de către MFP, de acţiuni emise de nerezidenţi pe/de pe pieţele externe
Dividende încasate la acţiunile deţinute de MFP
Vânzări/cumpărări, de către MFP, de obligaţiuni emise de nerezidenţi pe/de pe pieţele externe
Dobânzi încasate pentru obligaţiunile deţinute de MFl
Vânzări/cumpărări de obligaţiuni emise de MFP pe/de p, pieţele externe
Dobânzi plătite de MFP la obligaţiunile emise pe pieţele externe
Vânzări/cumpărări de instrumente ale pieţei monetare emise de MFP pe pieţele externe
Dobânzi la instrumente ale pieţei monetare emise de MFP
Acordări/recuperări, de către MFP, de credite pe termen lung
Credite comerciale guvernamentale pe termen mediu şi lung reprezentând creanţe externe
LOO
L04
L07
L26
L20
L21
L20
L21
N02
K38 N06
K61 N41
K61
N39
K71 P25
P38
Denumire indicator
I I
Credite guvernamentale pe termen mediu şi lun§ reprezentând creanţe externe
....
....
....
Cod
Ţara
Moneda
Sold început perioadă
Sold sfârşit perioadă
P38
59
Lista MFP
Indicatori ce vor fi completaţi de Ministerul Finanţelor Publice
Cod
Descriere indicator
LOO
Transferuri interguvernamentale în scopul finanţării cheltuielilor bugetare, contribuţii guvernamentale la bugetele administrative ale organizaţiilor internaţionale, compensaţii (reparaţii) impuse prin tratate de pace - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări
aferente primirii respectiv acordării de astfel de transferuri.
L04
Transferuri interguvernamentale aferente sah,riilor personalului care acordă asistenţă tehnică - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente
primirii, respectiv acordării de astfel de transferuri.
L07
Finanţări externe nerambursabile ale administraţiei publice centrale-asistenţă tehnică - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede şi pe ţări aferente asistenţei tehnice nerambursabile primite/acordate sub formă de
consultanţă telmică, instruire, etc.
L26
Finan,tări externe nerambursabile ale administra,tiei publice centrale-echipamente - însumează încasările, respectiv plăţile pe monede ş1 pe ţări aferente asistenţei tehnice nerambursabile primite/acordate destinată
achiziţionării de echipamente.
L20
lerlarea de plata ratelor de capital aferente datoriei publice şi public garantate, acordată de un creditor nerezident - însumează pe monede şi pe ţări valoarea ratelor de capital nerambursate ce fac obiectul iertării de
datorie.
L21
lerlarea de plata dobânzilor aferente datoriei publice şi public garantate, acordată de un creditor nerezident - însumează pe monede ş1 pe ţări valoarea dobânzilor aferente ratelor de capital nerambursate care fac obiectul
iertării de datorie.
L20
lerlarea de către MFP a plăţii ratelor de capital aferente datoriei nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări valoarea ratelor de capital neîncasate care fac obiectul
iertării de datorie.
L21
lerlarea de către MFP a plăţii dobânzilor aferente datoriei nerezidenţilor - însumează pe monede şi pe ţări valoarea dobânzilor aferente ratelor de capital neîncasate
care fac obiectul iertării de datorie.
N02
Vânzări/cumpărări, de către MFP, de acţiuni emise de nerezidenţi pe/de pe pieţele externe - însumează pe monede şi pe ţări plăţile, respectiv încasările rezultate din vânzarea/cumpărarea de pe/pe pieţele externe de capital a
valorilor mobiliare de natura acţiunilor.
K38
Dividende încasate la ac,tiunile de,tinute de MFP - însumează pe monede şi pe ţări încasările de dividende rezultate din remunerarea acţiunilor emise de nerezidenţi şi
deţinute de l'vfFP.
N06
Vânzări/cumpărări de către MFP de obligaţiuni emise de nerezidenţi pe/de pe pieţele externe - însumează pe monede şi pe ţări plăţile, respectiv încasările rezultate din vânzarea/cumpărarea pe/de pe pieţele externe de capital a
valorilor mobiliare de natura obligaţiunilor.
K61
Dobânzi încasate pentru obligaţiunile deţinute de MFP - însumează pe monede ş1 pe ţări încasările de dobânzi rezultate din remunerarea obligaţiunilor emise de
nerezidenţi şi deţinute de l'vfFP.
N41
Vânzări/cumpărări de obligaţiuni emise de MFP pe/de pe pieţele externe - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile rezultate din vânzarea (emisiunea)/cumpărarea (răscumpărarea) valorilor mobiliare de natura obligaţiunilor (euroobligaţiunilor)
emise de l'vfFP pe pieţele externe de capital.
K61
Dobânzi plătite de MFP la obligaţiunile emise pe pieţele externe - însumează pe monede şi pe ţări plăţile de dobânzi rezultate din remunerarea obligaţiunilor emise de l'vfFP pe
pieţele externe.
N39
Vânzări/cumpărări de instrumente ale pieţei monetare emise de MFP pe pieţele externe - însumează pe monede şi pe ţări încasările, respectiv plăţile rezultate din vânzarea (emisiunea)/cumpărarea (răscumpărarea) valorilor mobiliare de natura instrumentelor pieţelor monetare emise
de J\1FP pe pieţele monetare externe.
K71
Dobânzi plătite la instrumente ale pieţei monetare emise de MFP - însumează pe monede şi pe ţări plăţile de dobânzi rezultate din remunerarea instrumentelor pieţei
monetare emise de J\1FP pe pieţele externe.
P25
Acordări/recuperări de către MFP de credite pe termen lung - însumează pe monede ş1 pe ţări încasările (recuperări), respectiv plăţile (acordări) în contul creditelor
financiare guvernamentale pe termen mediu şi lung.
P38
Acordări/recuperări de către MFP de credite comerciale pe termen lung- însumează pe monede şi pe ţări încasările (recuperări), respectiv plăţile (acordări) în contul creditelor comerciale guvernamentale pe termen mediu ş1 lung reprezentând creanţe externe acestea se vor detalia în "Lista creanţelor guvernamentale externe din credite pe
termen mediu şi lung " (Lista J\1FP2).
NEMO
OPERAŢIUNI NEMONETARE
Anexa nr. 6
Referinţă:...................
(Atribuită de BNR.)
Un exemplar va.fi transmis la Banca Naţională a României -Direcţia Statistică, Str. Lipscani nr. 25, Sector 3, Bucureşti, cod poştal 030031
1. Denumire ................................................................................................ Cod unic de înregistrare .. . ... ... ... ... ... Cod CAEN .................................
Judeţ . ... ... ... ... ... ... ... ... .. Localitate .............................................
Str. ..............................Nr. ......... Bl. ... Se.....Ap.......Sector. ..... Cod poştal
... .... . Telefon ............Fax...... E-mail ...............................
II. Perioa
Frecve
da de raportare: luna ........................................ anul .....................
nţa operaţiunilor : sistematică □ ocazională D
Sold
Moneda: ................ initial: ........................................................
' (soldul negativ va fi precedat de semnul ,- ')
Încasări
Nr. crt.
Descrierea tranzacţiei
Ţara nerezidentului
Suma
Data
tranzactiei
1.
Plăti
'
Nr. crt.
Descrierea tranzacţiei
Ţara nerezidentului
Suma
Data tranzacţiei
1.
Transfer bancar pentru
lichidare sold
□încasare
□ plată
Sold final
..........................................................
(soldul negativ va fi precedat de semnul,-')
Semnătura autorizată
(inclusiv ştampila)
Numele şi prenumele Data / /
(zzlll/aaaa)
Funcţia
Datele completate în prezentul formular sunt confidenţiale şi se utilizează numai în scopuri statistice.
Instrucţiuni pentru completarea formularului OPERAŢIUNI NEMONETARE
Rezidenţii care realizează operaţi uni nemonetare cu nerezidenţii direct şi nu prin intermediul unei instituţii financiare, au obligaţia de a raporta aceste tranzacţii la Banca Naţională a României - Direcţia Statistică.
Operaţiunile nemonetare se desfăşoară fără transferarea de fonduri, în totalitate sau parţial, cum ar fi bartere, compensări (), aranjamente de cliring etc.
Completarea formularului
Formularul se completează ş1 transmite la BNR atât de către acei rezidenţi ce realizează operaţiuni nemonetare în mod sistematic, în cadrul unor grupuri, de ex.: companii aeriene, servicii poştale, căi ferate etc., evidenţa compensărilor sistematice efectuându-se de către participanţii la cliring în conturi speciale, precum ş1 de către acei rezidenţi care efectuează ocazional compensări cu nerezidenţii.
Formularul se utilizează atât pentru raportarea operaţiunilor de cliring , cât şi pentru cliring .
În situaţia în care un rezident efectuează în perioada de raportare operaţiuni nemonetare atât ocazionale cât şi sistematice, acesta va completa câte un formular pentru fiecare gen de operaţiune.
Sold iniţial
Soldul la începutul lunii de raportare, al contului în care compania raportoare ţine evidenţa compensărilor.
Datele completate în prezentul formular sunt confidenţiale şi se utilizează numai în scopuri statistice.
Încasări/plăţi
În formular se completează toate operaţiunile nemonetare în aceeaşi monedă, pe care le-a derulat raportorul cu nerezidenţii, în luna calendaristică respectivă, separat pe <încasări> şi .
Exemple de operaţiuni nemonetare
- compensarea unui export de mărfă cu un import de mărfă sau invers;
- achitarea unui credit cu mărfuri;
compensarea unui export de marfă pnn maJ orare de capital la o firmă nerezidentă sau a unui import de marfă prin majorare de capital la o firmă rezidentă;
- conversia unui împrumut în acţiuni;
- conversia dividendelor în credite;
- schimbul de acţiuni sau alte valori mobiliare;
- furnizarea unor servicii nerezidenţilor ca plată pentru comisioane de procesare datorate acestora etc..
plăţi efectuate în natură pentru serv1c11: taxe de procesare compensate cu bunuri;
- furnizarea unor servicii nerezidenţilor ca plată pentru comisioane de procesare datorate acestora.
Operaţiuni nemonetare sistematice în cadrul unei compensări ănetting"
- vânzări de bilete, alimentări cu combustibil, catering, reparaţii, în contul altor operaţiuni.
Ţara nerezidentului
Pentru fiecare tranzacţie se va înregistra ţara de destinaţie/provenienţă a plăţii/încasării ce se compensează.
Datele completate în prezentul formular sunt confidenţiale şi se utilizează numai în scopuri statistice.
Transfer bancar pentru lichidare sold
În situaţia în care, după realizarea compensărilor în perioada de raportare rămâne un sold ce se lichidează printr-o încasare sau plată în bani, suma respectivă se va completa la acestă rubrică; în funcţie de natura transferului bancar - încasare sau plată - se va marca căsuţa corespunzătoare.
Dacă în luna respectivă nu s-au făcut compensări sau în urma compensărilor mai rămâne un sold ce va fi lichidat în viitor, rubrica se va completa cu valoarea acestuia.
Sold.final
Sold iniţial + Încasări - Plăţi ± Transfer bancar pentru lichidare sold = Sold final Soldul final al perioadei curente devine soldul iniţial al perioadei următoare de raportare.
Datele completate în prezentul formular sunt confidenţiale şi se utilizează numai în scopuri statistice.
CSV ANEXA nr. 7
Denumire ...........................................................................
Cod unic de înregistrare .............................. Cod statistic atribuit de B.N.R............................ Localitate ... ...... ... ...... ... ... ... ... ... ... ... Str. .............................................. Nr. ......
Bl. ............ Ap.................... Sector ......... Judeţ ..................................
Telefon ........................... Fax ...............................e-mail ..................................
Operaţiuni
de schimb valutar efectuate în luna ... ... ..... anul ...........
Nr.crt.
Felul valutei
Cumpărări de la
persoane fizice
Cumpărări de la
instituţii de credit
Vânzări către
persoane fizice
Vânzări către instituţii
de credit
o
1
2
3
4
5
1
EURO
2
Dolari S.U.A.
3
Total alte valute
(în echivalent EURO*)
*) Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacţionate se efectuează pe baza cursurilor pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacţiile.
NOTĂ
Raportarea se efectuează centralizat, pentru toate subunităţile persoanei juridice sau ale sucursalei din România a instituţiei de credit persoană juridică străină.
57
Casele centrale ale cooperativelor de credit vor raporta centralizat date atât pentru activitatea proprie, cât şi pentru cooperativele din reţea.
CSV
DESCRIEREA
tranzacţiilor valutare În luna ............. anul ..........
Nr. crt.
Denumire tranzacţie
Monedă
Valoare
1
2
3
4
A
CUMPĂRĂRI DE VALUTĂ
1
Sume în valută cumpărate - total
în echivalent EURO
din care
1.1
de la instituţii de credit
în echivalent EURO
1.2
de la persoane fizice rezidente
în echivalent EURO
1.3
de la nerezidenţi - total
în echivalent EURO
din care, pe ţara de domiciliu
1.3.1
ţara 1
în echivalent EURO
în echivalent EURO
1.3.n
ţaran
în echivalent EURO
B
VÂNZĂRI DE VALUTĂ
2
Sume în valută vândute - total
în echivalent EURO
din care
2.1
instituţiilor de credit
în echivalent EURO
2.2
persoanelor fizice rezidente
în echivalent EURO
2.3
nerezidenţilor - total
în echivalent EURO
din care, pe ţara de domiciliu
2.3.1
ţara 1
în echivalent EURO
în echivalent EURO
2.3.m
ţaram
în echivalent EURO
NOTĂ
- Transformarea în echivalent EURO a valutelor tranzacţionate se efectuează pe baza cursurilor pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în ziua precedentă celei în care s-au efectuat tranzacţiile.
- Cumpărările şi vânzările de valută în relaţia cu nerezidenţii (poziţiile 1.3 şi 2.3) se vor detalia pe ţările de domiciliu ale nerezidenţilor, stabilite în baza paşaportului prezentat.
Semnatura autorizată Ştampila
Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale În vigoare.
ANEXA nr. 8
CRS
Referinţă:.................
(Atribuită de B.NR.)
RAPORTAREA STATISTICĂ A OPERATIUNILOR DERULATE PRIN CONTURI DESCHISE ÎN STR' ĂINĂTATE
pentru luna .................... anul .............
1. DATE DE IDENTIFICARE REZIDENT
Denmnire .......................................................................................... Cod unic de înregistrare ................Cod CAEN...........................................
Judeţ ... ... ... ... ... ... Localitate ... ... ... ... ... ... ... Str .................................. Nr...... BI.. .. Se..... Ap....... Sector...... Cod poştal... Telefon ..........Fax.........
R-mHil
II. OPERAŢIUNI DERULATE
1. Soldul conturilor în străinătate
la începutul lunii de raportare: ........................... înmoneda .................................
2. Tranzacţii
Încasări
Nr. crt.
Descrierea tranzacţiei
Ţara de
provenienţă a încasării
Suma
În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pagini suplimentare.
Plăţi
Nr. crt.
Descrierea tranzacţiei
Ţara de
destinaţie a plătii
Suma
În cazul în care numărul de rânduri din tabel este insuficient, se vor anexa pa5;ini suplimentare.
3. Soldul conturilor în străinătate la sfârşitul lunii de raportare: ....................................................
NOTĂ
- Cod CAEN: Se completează codul CAEN al activităţii principale din certificatul de înregistrare al persoanei juridice.
- La poziţiile 1 şi 3, soldul reprezintă suma soldurilor conturilor deschise în aceeaşi monedă.
- Soldul la începutul lunii de raportare trebuie să fie egal cu soldul final din luna precedentă.
Numele şi prenumele Funcţia
Semnătura autorizată: (inclusiv ştampila)
Data I I
(zz /11/ aaaa)
Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare
Exemple de tranzacţii
Încasări din
activităţi de construcţii montaj; proiecte de arhitectură; consultanţă, studii de fezabilitate; servicii de proiectare pentru construcţii;
transport de mărfuri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);
transport de pasageri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);
- prestări servicii în domeniul informatic;
- patente şi drepturi de licenţă, drepturi de utilizare a manuscriselor şi programelor de calculator etc.;
- chirii imobile, maşini;
- comisioane pentru subscrierea şi plasamentul emisiunilor, brokeraj şi răscumpărarea titlurilor;
- dobânzi pentru depozite;
- dobânzi la conturi curente;
- dividende;
- intrări (trageri) din credite finaciare primite de la nerezidenţi;
- vânzarea de valori mobiliare emise de nerezidenţi;
- vânzarea de valori mobiliare emise de rezidenţi;
- alimentări cu sume prin transfer din ţară;
- alimentări cu sume din alte conturi deschise în străinătate;
- încasare sold "netting- account".
Plăţi pentru
- achiziţionarea de maşini, echipamente, piese de schimb etc.;
- transport de mărfuri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);
- transport de pasageri (se va specifica modalitatea de transport: maritim, aerian, feroviar, rutier);
- cazare;
- asigurări de bunuri;
- asigurări medicale; chirie imobile, maşini;
- cheltuieli de întreţinere şi funcţionare a sediilor din străinătate;
- traduceri;
- consultanţă juridică;
- consultanţă managerială şi economică (de ex. referitor la strategia şi politica firmelor, planificarea, structurarea şi controlul unei organizaţii);
- servicii de telecomunicaţii;
- taxe şi impozite prevăzute de legislaţia locală;
- întreţinerea şi funcţionarea sucursalei în străinătate;
- comisioane pentru subscrierea şi plasamentul emisiunilor, brokeraj şi răscumpărarea titlurilor;
- comisioane bancare;
- dobânzi plătite pentru creditele primite de la nerezidenţi;
- dividende;
- drepturi de personal (salarii, CAS etc.) plătite angajaţilor români;
- drepturi de personal (salarii, CAS etc.) plătite angajaţilor străini;
- rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenţi;
- cumpărări de acţiuni emise de nerezidenţi;
- cumpărări de obligaţiuni, bilete la ordin, alte titluri de credit emise de nerezidenţi;
- repatrierea sumelor în conturi din ţară;
- alimentarea altor conturi deschise în străinătate;
- plată sold "netting- account".
Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare
Raportarea statistică a operaţiunilor derulate prin conturi deschise în străinătate
I. Modul de completare a formularului CRS
Se va completa câte un formular CRS pentru conturile deschise în străinătate în aceeaşi monedă.
Moneda
Se va completa denumirea monedei în care sunt deschise conturile.
Soldul conturilor în străinătate la începutul lunii de raportare
Soldul iniţial al lunii de raportare trebuie să fie egal cu soldul final al lunii precedente.
În situaţia în care pe parcursul lunii de raportare nu are loc nici o tranzacţie prin conturile respective, formularul se transmite la Banca Naţională a României - Direcţia Statistică, urmărindu-se corelaţia soldurilor: soldul final al lunii curente este egal cu soldul iniţial al lunii curente.
Tranzacţii derulate prin aceste conturi
Încasările şi plăţile derulate între deţinătorul rezident al conturilor şi terţii nerezidenţi şi rezidenţi (exemple de astfel de tranzacţii sunt redate pe verso-ul formularului CRS);
Alimentările conturilor din străinătate cu sume provenite din conturi ale titularului la instituţii de credit din România;
Alimentările conturilor din străinătate cu sume provenite din alte conturi;
Repatrierile de numerar din acest cont, în conturi ale titularului la instituţii de credit din România.
Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare'
Tranzacţiile de natură diferită se completează individual; tranzacţiile de aceeaşi natură, derulate cu nerezidenţi din aceeaşi ţară, se raportează agregat.
Pentru fiecare tranzacţie sau grup de tranzacţii se va înregistra ţara de destinaţie sau de provenienţă a plăţii / încasării şi suma.
Alte obligaţii de raportare ale rezidenţilor în situaţiile în care dispun alimentări din România ale conturilor din străinătate, sau în cazul repatrierilor de valută din aceste conturi
În cazul în care un rezident dispune alimentarea contului său deschis la o instituţie de credit nerezidentă, acesta va trebui să completeze la instituţia sa de credit din România un formular Dispoziţie/Declaraţie de plată externă (DPE); la rubrica natura tranzacţiei va specifica: "alimentare cont deschis în
străinătate"·
'
În cazul în care un rezident repatriază sume dintr-un cont deschis la o instituţie de credit nerezidentă, va completa la instituţia de credit din România prin care încasează banii un formular Declaraţie de încasare externă (DIE); raportorul va menţiona la rubrica natura tranzacţiei: "repatriere de numerar din cont deschis în străinătate". Atunci când rezidentul lichidează contul din străinătate şi repatriază banii deţinuţi la instituţia de credit nerezidentă, va completa un formular DIE, în care va specifica la rubrica natura tranzacţiei: "lichidare cont deschis în străinătate".
Ţara de provenienţă a încasării I Ţara de destinaţie a plăţii, poate fi diferită de
Ţara în care funcţionează contul.
Sold conturilor în străinătate la sfârşitul lunii de raportare
Se calculează astfel
Soldul conturilor la începutul lunii de raportare+ Încasări - Plăţi.
Soldul la sfărşitul lunii de raportare va constitui soldul iniţial al lunii următoare.
Datele completate pe acest formular sunt confidenţiale conform prevederilor legale în vigoare'...,
IDRS ANEXA nr. 9
NOTIFICARE PRIVIND INVESTI, TIILE DIRECTE ALE REZIDENT'
IN STRAINATATE
ILOR
I. REZIDENT (investitor direct în străinătate)
DATE DE IDENTIFICARE
Denumire companie/ Nume
Cod unic de înregistrare: Cod numeric personal
Forma juridică
L.'.!:J Localitate
Stradă/ nr. /bloc/ sc. / ap.
_2J Judeţ
W Cod poştal
Număr telefon
Număr fax
CARACTERISTICI ALE FIRMEI REZIDENTE
ACTIVITATE ECONOMICĂ PRINCIPALĂ
Clasă CAEN
Cod
Denumire
MĂRIME FIRMĂ
gj Capital social subscris
(mii Lei)
!lJ Cifră de afaceri
(mii Lei)
--1..:!J Număr mediu de
salariaţi
II. FIRMA NEREZIDENTĂ (obiect al investiţiei directe)
_!J Denumire
2J Ţara
_lJ Participaţia la
capitalul
W Valoarea participaţiei (în valută)
_1_J Sector de activitate (se completează
asimilat unei diviziuni CAEN)
subscris al firmei
(%)
III. PERSOANA CARE COMPLETEAZĂ ACEST FORMULAR
L!J Nume şi prenume
Funcţie
W Număr telefon
L±J Număr fax
W E-mail
Data: I I I I l ,I
ZZ LL AAAA Semnătură autorizată şi ştampilă
Datele completate în prezentul formular sunt confidenţiale şi se utilizează numai în scopuri statistice.
P R E Ț U R I L E
publicațiilor legislative pentru anul 2007
— pe suport fizic —
Prețul Prețul Prețul
Denumirea publicației abonamentului abonamentului abonamentului anual (lei) trimestrial (lei) lunar (lei)
• Monitorul Oficial, Partea I, în limba română
1.560
400
140
• Monitorul Oficial, Partea I, în limba română, numere bis*
260
—
—
• Monitorul Oficial, Partea I, în limba maghiară
1.400
350
—
• Monitorul Oficial, Partea a II-a
2.100
525
—
• Monitorul Oficial, Partea a III-a
400
100
—
• Monitorul Oficial, Partea a IV-a
1.600
400
—
• Monitorul Oficial, Partea a VI-a
1.500
375
—
•
Monitorul Oficial, Partea a VII-a
500
125
—
• Colecția
Legislația României
400
100
—
• Colecția
de hotărâri ale Guvernului și alte acte normative
660
165
—
•
Breviar Legislativ
60
15
—
• Repertoriul actelor normative
109
—
—
* Cu excepția numerelor bis de interes restrâns.
Legislație în format electronic (opțional pe CD sau DVD) Preț
■ Decizii ale Curții Constituționale
■ Colecția electronică a Monitorului Oficial, Partea I și Partea I bis
1989—2006
80
1.400
■ Colecția electronică a Monitorului Oficial, Partea I Maghiară
2000—2006
900
■ Colecția electronică a Monitorului Oficial, Partea a II-a
1995—2006
1.200
■ Colecția electronică a Monitorului Oficial, Partea a III-a
2001—2006
400
■ Colecția electronică a Monitorului Oficial, Partea a IV-a
2001—2006
1.700
■ Colecția electronică a Monitorului Oficial, Partea a VI-a
2001—2006
800
■ Colecția electronică a Monitorului Oficial, Partea a VII-a
2005—2006
80
Prețurile includ T.V.A. 9%.
Abonamentele la publicațiile Regiei Autonome îMonitorul Oficial“ se pot efectua prin următoarele societăți de distribuție
u COMPANIA NAȚIONALĂ îPOȘTA ROMÂNĂ“ — S.A. — prin oficiile sale poștale
u RODIPET — S.A. — prin toate filialele
u ACTA LEGIS — S.R.L. — București, str. Banul Udrea nr. 10, (telefon/fax: 411.91.79)
u INFO EUROTRADING — S.A. — București, Splaiul Independenței nr. 202A (telefon: 316.30.57, fax: 316.30.58)
u INTERPRESS SPORT — S.R.L. — București, str. Hristo Botev nr. 6 (telefon/fax: 313.85.07; 313.85.08; 313.85.09)
u MEDIA PRESS ABONAMENTE — S.R.L. — București, str. Izvor nr. 78, et. 2
(tel. 311.97.84, fax 311.97.85)
u M.T. PRESS IMPEX — S.R.L. — București, bd. Basarabia nr. 256 (telefon/fax: 255.48.15; 255.48.16)
u PRESS EXPRES — S.R.L. — Otopeni, str. Flori de Câmp nr. 9 (telefon/fax: 221.05.37; 0745.133.712)
u ZIRKON MEDIA — S.R.L. — București, str. Călin Ottoi nr. 29
(tel. 250.52.77, 250.22.94, fax 250.56.30)
u ART ADVERTISING — S.R.L. — Râmnicu Vâlcea, str. Regina Maria nr. 7, bl. C1, sc. C, mezanin II (tel. 0250/73.54.75, 0744.50.90.99)
u CALLIOPE — S.R.L. — Ploiești, str. Candiano Popescu nr. 36 (telefon/fax: 0244/51.40.52, 0244/51.48.01)
u CARTEXIM — S.R.L. — Slobozia, Bd. Matei Basarab, bl. A2, sc. B, ap. 15, parter (telefon/fax: 0243/22.06.95)
u CURIER PRESS — S.A. — Brașov, str. Traian Grozăvescu nr. 7 (telefon/fax: 0268/47.05.96)
u MIMPEX — S.R.L. — Hunedoara, str. Ion Creangă nr. 2, bl. 2, ap. 1 (telefon/fax: 0254/71.92.43)
u ROESTA — S.R.L. — Curtea de Argeș, str. Valea Iașului, bl. P10, ap. 18 (telefon/fax: 0248/72.11.43)
u VIAȚA LIBERĂ — S.A. — Galați, str. Domnească nr. 68
(telefon: 0236/46.07.19, fax: 0236/46.08.75)