INSTRUCŢIUNI nr. 1 din 6 ianuarie 2011

(1) Intermediarii autorizaţi de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare sau Banca Naţională a României, înscrişi în Registrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în această calitate, au obligaţia de a transmite procedurile interne elaborate în conformitate cu reglementările incidente emise de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, în format pdf, cu semnătură electronică, la adresa de e-mail proceduri.intermediari@cnvmr.ro sau prin Sistemul de Supraveghere Electronică prin Raportări (SSER).

(2) Până la data de 30 iunie 2011, procedurile prevăzute la alin. (1) vor fi transmise în paralel şi pe suport hârtie.

Intermediarii prevăzuţi la art. 1 au obligaţia de a aloca procedurilor interne numere unice formate din 4 cifre, în ordine crescătoare.

Pentru aplicarea art. 1, standardul de denumire a fişierului este următorul

CodRaportare-CodEntitateRaportoare-CodProcedura-DataDeReferintaAContinutului.extensieContinut.extensieMecanismSemnare

Câmpurile din numele fişierului (separate prin liniuţă sau punct) se vor completa după cum urmează

Câmp din standard denumire Valoare

CodRaportare RCPROC

CodEntitateRaportoare Codul BIC al intermediarului

CodProcedura Un numar din 4 cifre (0001, 0002, 0003, ...) alocat conform art. 2.

DataDeReferintaAContinutului AA-LL-ZZ (anul - luna - ziua din două cifre) data aprobării procedurii interne de către intermediar

extensieContinut pdf

extensieMecanismSemnare p7s sau p7m

(1) Intermediarii prevăzuţi la art. 1 au obligaţia de a trimite lista procedurilor interne în format Excel la adresa de e-mail proceduri.intermediari@cnvmr.ro sau prin SSER, cu următorul conţinut

*Font 9*

#RCPROCOPIS Listă proceduri interne

Cod procedură Cod intern procedură Denumire procedură Număr de pagini procedură Data aprobării de către intermediar Reglementare C.N.V.M. incidentă

'AAAA-LL-ZZ Tip regle- mentare Număr Anul

unde

a) #RCPROCOPIS este codul C.N.V.M. al tabelului;

b) Cod procedură este un număr din 4 cifre (0001, 0002, 0003, ...), alocat conform art. 2 în numele fişierului pdf;

c) Cod intern procedură este codul alocat de intermediar procedurii transmise în conformitate cu sistemul propriu de numerotare internă.

(2) Fişierul Excel pentru lista procedurilor interne se descarcă de pe pagina de internet a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi se transmite cu respectarea următorului standard de denumire

RCPROCOPIS-CodBIC-AA-LL-ZZ-10.xls.p7s

unde

Câmp din standard denumire Valoare

CodRaportare RCPROCOPIS

CodEntitateRaportoare Codul BIC al intermediarului

DataDeReferintaAContinutului AA-LL-ZZ (anul - luna - ziua din două cifre)

Versiunea raportării 10

extensieContinut xls

extensieMecanismSemnare p7s sau p7m

(3) Lista prevăzută la alin. (1) se actualizează la fiecare transmitere a unei proceduri interne în conformitate cu art. 1.

În situaţia în care intermediarii prevăzuţi la art. 1 nu primesc confirmarea de încărcare corectă a procedurilor interne şi a listei acestora, prevăzute la art. 1 şi 7, respectiv la art. 4, în două zile lucrătoare, aceştia au obligaţia de a verifica corectitudinea transmiterii şi, după caz, de a retransmite fişierele.

Semnatarii documentelor electronice trebuie să fie introduşi în sistemul informatic al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare prin intermediul raportării RTSE, publicată pe pagina de internet a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare.

Intermediarii prevăzuţi la art. 1 au obligaţia de a transmite, în termen de 60 de zile de la data intrării în vigoare a prezentei instrucţiuni, toate procedurile relevante elaborate anterior intrării în vigoare a instrucţiunii.

În cazul în care procedurile transmise în conformitate cu prevederile prezentei instrucţiuni se modifică, intermediarii au obligaţia de a le retransmite în formă consolidată.

Prezenta instrucţiune intră în vigoare la data publicării acesteia şi a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicată în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (www.cnvmr.ro).

-------

privind transmiterea pe cale electronică a procedurilor interne elaborate în conformitate cu reglementările incidente ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare de către intermediarii înscrişi în Registrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare