ORDIN nr. 340 din 13 aprilie 2010

Modelul unitar de raportare a fondurilor şi resurselor economice blocate prevăzut la art. 9 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 28/2009 privind supravegherea modului de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor este prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.

FORMULAR*)

pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a

operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă

a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor

internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009

-----------

Notă *) Completarea rubricilor se face după caz.

Capitolul I

Informaţii generale de identificare a entităţii raportoare

I.1. Informaţii generale

Data întocmirii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Numărul de înregistrare la emitent . . . . . . . .

Tipul entităţii raportoare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Actul normativ prin care s-a instituit sancţiunea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

I.2. Entitate raportoare

Date de identificare

Denumirea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Forma juridică de organizare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Numărul de ordine în registrul comerţului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Codul unic de înregistrare (CUI) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Sediul social

Judeţul . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Localitatea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Strada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Nr. . . . . . Sectorul . . . . . . . . . . . . . .

Subunitatea unde a avut loc tranzacţia raportată

Denumirea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Judeţul . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Localitatea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Capitolul II

Date de identificare ale persoanelor desemnate

II.1. Persoaneă juridică

Date de identificare

Denumirea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Forma juridică de organizare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Numărul de ordine în Registrul comerţului/Registrul naţional al asociaţiilor şi fundaţiilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Codul unic de înregistrare (CUI) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Locul înregistrării - pentru persoane juridice străine

Ţara . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Localitatea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Sediul social

Ţara . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Judeţul . . . . . . . . . . . . . . Localitatea . . . . . . . . . . . . . .

Strada . . . . . . . . . . . . . . . . . . Nr. . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sectorul . . . . . . . . . . . . . . . .

Date de identificare ale reprezentantului legal

Numele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prenumele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Tipul documentului de identitate . . . . . . . . . . . . . . Seria . . . . . . . . . . . . . . . Nr. . . . . . . . .

Emis la data de . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Autoritatea emitentă . . . . . . . . . . . . . . .

Codul numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.2. Persoaneă fizică

Date de identificare

Numele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prenumele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Data naşterii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Locul naşterii . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Cetăţenia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Rezident/Nerezident . . . . . . . . . . . . . . .

Tipul documentului de identitate . . . . . . . . . . . . . . . Seria . . . . . . . . . . . . . . . . Nr. . . . . . .

Emis la data de . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Autoritatea emitentă . . . . . . . . . . . . . . .

Codul numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Domiciliul sau reşedinţa

Ţara . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Judeţul . . . . . . . . . . . . . . . . . Localitatea . . . . . . . . .

Strada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Nr. . . . . . . . . . . . . . . . . . Sectorul . . . . . . . . . . . .

Capitolul III

Informaţii despre contracte/tranzacţii care fac obiectul raportării

Tipul contractului/tranzacţiei . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Numărul de înregistrare şi data încheierii contractului/tranzacţiei . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Părţile contractului/tranzacţiei . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Valoarea totală a contractului/tranzacţiei (în cifre şi litere) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Valabilitatea contractului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Capitolul IV

Informaţii despre conturile şi subconturile care fac obiectul raportării

Tipul conturilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Nr. total conturi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Detalii despre conturi şi subconturi

Conturi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Subconturi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Valute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Capitolul V

Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei realizate cu persoana indicată la cap. II

V.1. Persoană juridică

Date de identificare

Denumirea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Forma juridică de organizare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Numărul de ordine în registrul comerţului/Registrul naţional al asociaţiilor şi fundaţiilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Codul unic de înregistrare (CUI) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Sediul

Ţara . . . . . . . . . . . . . . Judeţul . . . . . . . . . . . . . . . Localitatea . . . . . . . .

Strada . . . . . . . . . . . . . . . . . Nr. . . . . . . . . . . . . . . Sectorul . . . . . . . . . . .

V.2. Persoaneă fizică

Date de identificare

Numele . . . . . . . . . . . . . . . . . Prenumele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Tipul documentului de identitate . . . . . . . . . . . Seria . . . . . . . . . . . Nr. doc. . . . . . . . . . . . .

Emis la data de . . . . . . . . . . . . . . . . . . Autoritatea emitentă . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Codul numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Domiciliul

Ţara . . . . . . . . . . . . . Judeţul . . . . . . . . . Localitatea . . . . . . . . . . . . . . . . .

Strada . . . . . . . . . . . Nr. . . . . . . . . . . . . . Sectorul . . . . . . . . . . . . . .

Capitolul VI

Informaţii privind bunurile care fac obiectul raportării

Tipul de legătură . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Valoarea totală a bunurilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Valuta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Capitolul VII

Descrierea circumstanţelor relevante

Descrierea oricăror circumstanţe relevante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Capitolul VIII

Semnături

Semnătură autorizată

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

(numele, prenumele şi funcţia)

Ştampila

. . . . . . . . . . . . . . . . . .

Întocmit

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

(numele, prenumele şi telefonul)

Notă privind unele aspecte referitoare la completarea Formularului pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009

1. Completarea de către entităţile raportoare a rubricilor Formularului pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, se face după caz.

2. La cap. II, sintagma "persoane desemnate" este folosită în sensul dispoziţiilor art. 2 lit. b) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, reprezentând guvernele statelor, entităţile nestatale sau persoanele care fac obiectul unor sancţiuni internaţionale.

3. La cap. VI

a) prin bun se înţelege orice tehnologie sau produs purtător de valoare economică sau destinat satisfacerii unui anumit scop, corporal ori necorporal, care aparţine sau este deţinut ori aflat sub controlul unor persoane sau entităţi desemnate ori care este interzis la import sau export din şi către o anumită destinaţie; sunt asimilate definiţiei bunurilor fondurile, resursele economice şi produsele sau tehnologiile cu dublă utilizare, aşa cum noţiunea este definită prin dispoziţiile art. 2 lit. c) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009;

b) la rubrica "tipul de legătură" se fac precizări în ceea ce priveşte dreptul de proprietate, posesia, folosinţa sau dreptul de dispoziţie asupra bunului ce face obiectul raportării.

4. La cap. VIII, prin sintagma semnătură autorizată se înţelege semnătura persoanei/persoanelor învestite, conform legislaţiei incidente, cu autoritatea de a reprezenta oficial entitatea raportoare în relaţiile cu terţii.

------------

Prezentul ordin intră în vigoare la data de 16 iunie 2010.

Guvernatorul

Băncii Naţionale a României,

Mugur Constantin Isărescu

Bucureşti, 13 aprilie 2010.

Nr. 340.

privind modelul unitar de raportare a fondurilor şi resurselor economice blocate

Având în vedere prevederile art. 18 alin. (3) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, şi ale art. 9 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 28/2009 privind supravegherea modului de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor, precum şi avizul Consiliului interinstituţional,

în temeiul prevederilor art. 35 alin. (3) din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României,

guvernatorul Băncii Naţionale a României emite următorul ordin