NORMĂ nr. 4 din 25 martie 2010

la normă

(Anexa la Norma nr. 11/2009)

FORMULAR *1)

pentru raportarea persoanelor, entităţilor

desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri

în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr.

202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor

internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009

------------

*1) Completarea rubricilor se face după caz.

Capitolul I

Informaţii generale de identificare a entităţii raportoare

I.1. Informaţii generale

Data întocmirii .................. Numărul de înregistrare la emitent ........

Tipul entităţii raportoare ...................................................

Actul normativ prin care s-a instituit sancţiunea ............................ ..............................................................................

I.2. Entitatea raportoare

Date de identificare

Denumirea ....................................................................

Forma juridică de organizare .................................................

Numărul de ordine în registrul comerţului ....................................

Codul unic de înregistrare (CUI) .............................................

Codul de identificare fiscală (CIF) ..........................................

Sediul social

Judeţul ............................ Localitatea .............................

Strada ............................... Nr. ... Sectorul ....................

Subunitatea unde a avut loc tranzacţia raportată

Denumirea ....................................................................

Judeţul ............................... Localitatea .........................

Capitolul II

Date de identificare ale persoanelor desemnate

II.A. Persoana juridică

Date de identificare

Denumirea .............................................. ....................

Forma juridică de organizare ................................................

Numărul de ordine în registrul comerţului/Registrul naţional al asociaţiilor şi fundaţiilor ..............................................

Codul unic de înregistrare (CUI) ............................................

Codul de identificare fiscală (CIF) .........................................

Locul înregistrării - pentru persoane juridice străine

Ţara ............................... Localitatea .............................

Sediul social

Ţara............ Judeţul................. Localitatea .......................

Strada ............................. Nr. ... Sectorul .......................

Date de identificare ale reprezentantului legal

Numele ............................. Prenumele ...............................

Tipul documentului de identitate ....... Seria ....... Nr. ...................

Emis la data de .... ........ Autoritatea emitentă ...........................

Codul numeric personal .......................................................

II.B. Persoana fizică

Date de identificare

Numele ............................. Prenumele ...............................

Data naşterii ............... Locul naşterii ................................

Cetăţenia ....................... Rezident/Nerezident .......................

Tipul documentului de identitate ....... Seria ...... Nr. ...................

Emis la data de ..................... Autoritatea emitentă ..................

Codul numeric personal ......................................................

Domiciliul sau reşedinţa

Ţara ............... Judeţul ................ Localitatea .................

Strada ............................. Nr. ...... Sectorul .................

Capitolul III

Informaţii despre contracte/tranzacţii care fac obiectul raportării

Tipul contractului/tranzacţiei ...............................................

Numărul de înregistrare şi data încheierii contractului/tranzacţiei ..........

Părţile contractului/tranzacţiei .............................................

Valoarea totală a contractului/tranzacţiei (în cifre şi litere) .............. ..............................................................................

Valabilitatea contractului ...................................................

Capitolul IV

Informaţii despre conturile şi subconturile care fac obiectul raportării

Tipul conturilor .................. ................................... ................................... ................................... Nr. total conturi ........................

Detalii despre conturi şi subconturi

Conturi ..................................................................... ............................................................................. .............................................................................

Subconturi ..................................................................

Valute ......................................................................

Capitolul V

Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei realizate cu persoana indicată la cap. II

V.1. Persoană juridică

Date de identificare

Denumirea .............................................. ....................

Forma juridică de organizare ................................................

Numărul de ordine în registrul comerţului/Registrul naţional al asociaţiilor şi fundaţiilor ..............................................

Codul unic de înregistrare (CUI) ............................................

Codul de identificare fiscală (CIF) .........................................

Sediul

Ţara ............... Judeţul ................ Localitatea .................

Strada ............................. Nr. ...... Sectorul .................

V.2. Persoaneă fizică

Date de identificare

Numele ............................. Prenumele ...............................

Tipul documentului de identitate ....... Seria ...... Nr. doc................

Emis la data de ..................... Autoritatea emitentă ..................

Codul numeric personal ......................................................

Domiciliul

Ţara ............... Judeţul ................ Localitatea .................

Strada ............................. Nr. ...... Sectorul .................

Capitolul VI

Informaţii privind bunurile care fac obiectul raportării

Tipul de legătură ............................................................

Valoarea totală a bunurilor...................................................

Valuta .......................................................................

Capitolul VII

Descrierea circumstanţelor relevante

Descrierea oricăror circumstanţe relevante ...................................

Capitolul VIII

Semnături

Semnătură autorizată .............................. (numele, prenumele şi funcţia) Ştampila ................

Întocmit .......................... (numele, prenumele şi telefonul)

NOTĂ

privind unele aspecte referitoare la

completarea Formularului pentru raportarea persoanelor,

entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică

bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008

privind punerea în aplicare a sancţiunilor

internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009

1. Completarea de către entităţile raportoare a rubricilor Formularului pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009 se face după caz.

2. La cap. II, sintagma persoane desemnate este folosită în sensul dispoziţiilor art. 2 lit. b) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, reprezentând guvernele statelor, entităţile nestatale sau persoanele care fac obiectul unor sancţiuni internaţionale.

3. La cap. VI

a) prin bun se înţelege: orice tehnologie sau produs purtător de valoare economică sau destinat satisfacerii unui anumit scop, corporal ori necorporal, care aparţine sau este deţinut ori aflat sub controlul unor persoane sau entităţi desemnate ori care este interzis la import sau export din şi către o anumită destinaţie; sunt asimilate definiţiei bunurilor fondurile, resursele economice şi produsele sau tehnologiile cu dublă utilizare, aşa cum noţiunea este definită prin dispoziţiile art. 2 lit. c) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009;

b) la rubrica "tipul de legătură" se fac precizări în ceea ce priveşte dreptul de proprietate, posesia, folosinţa sau dreptul de dispoziţie asupra bunului ce face obiectul raportării.

4. La cap. VIII, prin sintagma semnătură autorizată se înţelege semnătura persoanei/persoanelor învestite, conform legislaţiei incidente, cu autoritatea de a reprezenta oficial entitatea raportoare în relaţiile cu terţii.

--------

pentru completarea Normei nr. 11/2009 privind procedura de supraveghere a punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale în sistemul pensiilor private

În temeiul dispoziţiilor art. 16, art. 23 lit. f) şi ale art. 24 lit. o) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări prin Legea nr. 313/2005,

având în vedere prevederile Legii nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale Legii nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările şi completările ulterioare,

în baza prevederilor art. 12 alin. (2), art. 17 alin. (6) şi ale art. 18 alin. (3) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, şi ale art. II din Legea nr. 217/2009 pentru aprobarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale,

Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumită în continuare Comisie, emite prezenta normă.

Norma nr. 11/2009 privind procedura de supraveghere a punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale în sistemul pensiilor private, aprobată prin Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 14/2009, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 328 din 18 mai 2009, se completează după cum urmează

1. La articolul 7, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins

"(3) Entităţile prevăzute la art. 1 au obligaţia să raporteze Comisiei, atât în format letric, cât şi electronic, date relevante privind persoanele, entităţile desemnate şi operaţiunile care implică bunuri, prin completarea Formularului pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, conform anexei care face parte integrantă din prezenta normă."

2. După articolul 11 se introduce o anexă având cuprinsul prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta normă.