NORMA nr. 11 din 6 mai 2009

Prezenta normă reglementează modul de supraveghere a punerii în aplicare de către entităţile autorizate de către Comisie a sancţiunilor internaţionale instituite prin actele prevăzute la art. 1 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale.

Termenii şi expresiile utilizate în prezenta normă au semnificaţiile prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008, semnificaţiile prevăzute la art. 2 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 204/2006, precum şi la art. 2 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 411/2004.

Comisia asigură publicitatea prevederilor actelor care instituie sancţiuni internaţionale obligatorii în România, prin afişarea pe pagina de internet proprie.

(1) Ulterior adoptării unui act prin care sunt instituite sancţiuni internaţionale, orice entitate autorizată de Comisie, care are date şi informaţii despre persoane ori entităţi desemnate, care deţine sau are sub control bunuri ori care are date şi informaţii despre acestea, despre tranzacţii legate de bunuri sau în care sunt implicate persoane ori entităţi desemnate, are obligaţia de a înştiinţa Comisia din momentul în care ia cunoştinţă despre existenţa situaţiei care impune înştiinţarea.

(2) Comisia va lua în considerare numai acele înştiinţări care cuprind cel puţin datele personale şi datele de contact minime care să permită identificarea autorului acesteia.

(3) În situaţia în care constată că înştiinţarea primită nu face obiectul domeniului său de competenţă, Comisia transmite în termen de 24 de ore înştiinţarea către autoritatea competentă. În situaţia în care autoritatea competentă nu poate fi identificată, înştiinţarea se transmite Ministerului Afacerilor Externe, în calitatea sa de coordonator al Comitetului interinstituţional.

În activitatea sa de supraveghere, Comisia verifică respectarea de către entităţile prevăzute la art. 1 a măsurilor dispuse prin actele ce instituie sancţiuni internaţionale.

(1) Entităţile prevăzute la art. 1 au obligaţia să întocmească, să stabilească şi să aplice proceduri şi mecanisme interne adecvate, potrivit legislaţiei în vigoare referitoare la spălarea banilor şi/sau finanţări ale actelor de terorism.

(2) Entităţile prevăzute la art. 1 au obligaţia să transmită Comisiei copii ale procedurilor interne prevăzute la alin. (1), în termen de 90 zile calendaristice de la data intrării în vigoare a prezentei norme.

(3) Orice modificare a procedurilor interne se notifică Comisiei în termen de 5 zile lucrătoare de la data efectuării modificării.

(1) Entităţile prevăzute la art. 1 au obligaţia să raporteze tranzacţiile prezumate ca fiind tranzacţii suspecte, potrivit legislaţiei în vigoare referitoare la spălarea banilor şi/sau finanţări ale actelor de terorism şi să transmită raportările efectuate Ministerului Finanţelor Publice, prin Agenţia Naţională de Administrare Fiscală, precum şi Comisiei.

(2) Raportările trebuie să includă toate datele relevante privind persoanele, contractele şi conturile implicate, precum şi valoarea totală a bunurilor.

Comisia organizează o evidenţă proprie cu privire la punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale în sistemul pensiilor private şi transmite aceste informaţii, la cerere, Ministerului Finanţelor Publice.

Termenele prevăzute de prezenta normă, care expiră într-o zi de sărbătoare legală sau într-o zi lucrătoare, se vor prelungi până la sfârşitul următoarei zile lucrătoare.

Nerespectarea dispoziţiilor cuprinse în prezenta normă se sancţionează în conformitate cu prevederile legislaţiei în vigoare, respectiv art. 16, art. 81 alin. (1) lit. c), art. 140 alin. (1), art. 141 alin. (1) lit. g), alin. (2), (3), (4), (6), (7), (9), (10) din Legea nr. 411/2004 şi art. 38 lit. c), art. 120 alin. (1), art. 121 alin. (1) lit. k) şi alin. (2), (3), (4), (6), (7), (9) şi (10) din Legea nr. 204/2006, precum şi în conformitate cu prevederile art. 26 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008.

Prezenta normă se completează de drept cu celelalte prevederi legale incidente.

-------------

privind procedura de supraveghere a punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale în sistemul pensiilor private

În temeiul dispoziţiilor art. 16, art. 23 lit. f) şi ale art. 24 lit. o) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005,

având în vedere prevederile Legii nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale Legii nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările şi completările ulterioare,

în baza art. 12 alin. (2) şi a art. 17 alin. (6) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale,

Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumită în continuare Comisie, emite prezenta normă.

Capitolul I

Dispoziţii generale

Capitolul II

Activitatea de supraveghere a punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale

Capitolul III

Dispoziţii finale