Zarządzenie Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1995 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń, zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu.

§ 1. Zarządzenie określa szczegółowy sposób przeprowadzania przez podmiot prowadzący przedsiębior­

stwo maklerskie transakcji i rozliczeń oraz zasady prowadzenia ewidencji tych transakcji w przypadku, gdy

podmiot ten zobowiązuje się do

1) prowadzenia rozliczeń klienta z tytułu posiadania

papierów wartościowych oraz nabycia lub zbycia

praw z tych papierów lub

2) pośrednictwa w nabyciu praw z papierów wartościowych przy oferowaniu papierów wartościo­

wych w publicznym obrocie, lub

3) zakupu lub sprzedaży praw z papierów wartościo­

wych we własnym imieniu, lecz na rachunek

klienta, lub

4) zakupu lub sprzedaży praw z papierów wartościo­

wych we własnym imieniu i na własny rachunek

w celu dalszej odsprzedaży, lub

5) wykonywania zadań specjalisty na podstawie

umowy zawartej z emitentem, lub

6) zarządzania cudzym pakietem papierów wartościo­

wych na zlecenie, lub

7) pośrednictwa w nabyciu znacznego pakietu akcji,

lub

8) pośrednictwa w dokonaniu zapisu na sprzedaż lub

zamianę akcji, lub

9) pośrednictwa w zawieraniu umów prowadzenia rachunków papierów wartościowych i rachunków pieniężnych pomiędzy klientami a innymi podmiotami

prowadzącymi przedsiębiorstwo maklerskie, lub

10) organizowania rynku dla papierów wartościowych

W regulowanym pozagiełdowym wtórnym publicznym obrocie papierami wartościowymi, zwanym dalej regulowanym obrotem pozagiełdo­

wym .

§ 2. 1. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie, z zastrzeżeniem ust. 2, otwiera i prowadzi rachunek papierów wartościowych i rachunek pieniężny

klienta na podstawie umowy oraz regulaminu prowadzenia tych rachunków stanowiącego integralną część

tej umowy, wydanego klientowi przy jej zawieraniu.

2. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie może odstąpić od otwarcia

,

t

f

1) rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego jeżeli klientem jest uczestnik bezpośredni Krajowego Depozytu Papierów Wartościo­

wych lub podmiot, dla którego uczestnik bezpośredni Krajowego Depozytu Papierów Wartościo­

wych będący bankiem prowadzi rachunek papierów wartościowych na podstawie odrębnego zezwolenia, w sytuacji gdy uczestnik ten zawiera

z podmiotem prowadzącym

przedsiębiorstwo

maklerskie umowę, o której mowa w § 5 ust. 4,

2) rachunku papierów wartościowych - jeżeli klientem jest podmiot, dla którego uczestnik bezpośredni Krajowego Depozytu Papierów Wartościo­

wych będący bankiem prowadzi rachunek papierów wartościowych na podstawie odrębnego zezwolenia .

3. Przez odrębne zezwolenie, o którym mowa

w ust. 2, rozumie się zezwolenie udzielone na podstawie art. 21 § 1 pkt 5 ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych na przechowywanie papierów wartościowych

na zlecenie uprawnionego oraz rejestrowanie stanu

posiadania papierów wartościowych i zmian tego posiadania w ramach banku, poza prowadzoną przez ten

bank wydzieloną organizacyjnie i finansowo działal­

nością maklerską.

4. W przypadku gdy podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie nie otwiera rachunku pienięż­

nego, służącego do rozliczeń pieniężnych, obowiązany

jest otworzyć rachunek zabezpieczający, służący do zabezpieczenia dokonania rozliczeń transakcji.

5. Bank, o którym mowa w ust. 2, otwiera i prowadzi rachunek papierów wartościowych klienta na podstawie umowy oraz regulaminu prowadzenia tego rachunku, stanowiącego jej integralną część, wydanego

klientowi przy zawieraniu umowy.

6. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie, biorący udział w oferowaniu papierów wartościo­

wych w publicznym obrocie, nie może odmówić

otwarcia rachunków, o których mowa w ust. 1, klientom, którzy nabyli papiery w tej ofercie.

7. Przeniesienie praw z papierów wartościowych

oraz środków pieniężnych z rachunków, o których mowa w ust. 1, z jednego podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie do drugiego nie może trwać

łącznie dłużej niż 10 dni roboczych, przy czym każdy

z tych podmiotów obowiązany jest dokonać czynności

niezbędnych dla przeniesienia rachunków w terminie

4 dni roboczych.

•

..

-

663-

§ 3. 1. Regulamin, o którym mowa w § 2 ust. 1,

określa w szczególności

1) warunki i tryb otwierania rachunków,

2) wysokość i tryb naliczania ' odsetek na rachunku

pieniężnym, jeżeli oprocentowanie środków zgromadzonych na tym rachunku jest przewidziane,

3) terminy i sposób wnoszenia przez klientów opłat

związanych z prowadzeniem rachunków,

4) zasady sporządzania i przekazywania klientowi wyciągów z rachunków,

5) terminy i warunki rozliczeń z tytułu zrealizowanych

transakcji,

6) warunki składania dyspozycji przez telefon i inne

urządzenia telekomunikacyjne oraz sposób identyfikacji osoby składającej dyspozycję,

7) sposób postępowania w przypadku, o którym mowa w § 5 ust. 6,

8) tryb składania i anulowania zleceń kupna i sprzedaży papierów wartościowych,

9) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceń,

o których mowa w § 5 ust. 2,

10) zasady postępowania z papierami wartościowymi

obciążonymi ograniczonym prawem rzeczowym

lub których zbywalność jest ograniczona,

11) warunki i tryb przenoszenia papierów wartościo­

wych i środków pieniężnych na rachunki w innym

podmiocie prowadzącym przedsiębiorstwo maklerskie,

12) warunki i tryb likwidacji rachunków,

13) warunki ustanawiania blokady na rachunku papierów wartościowych klienta,

14) warunki udzielania pełnomocnictw,

15) warunki zawierania umów, o których mowa w § 7,

16) warunki i tryb uczestnictwa w dodatkowej ofercie

specjalisty skierowanej do członków giełdy, zwanej dalej dogrywką,

17) warunki i tryb składania i przyjmowania zleceń od

a) klientów będących pracownikami podmiotu

prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie nie

będącego bankiem lub wydzielonej jednostki

organizacyjnej banku prowadzącej działalność

maklerską, ich oddziałów oraz innych jednostek

organizacyjnych, zwanych dalej punktami obsługi klientów,

b) członków Zarządu, Rady Nadzorczej lub Komisji

Rewizyjnej oraz właścicieli podmiotu prowadzą­

cego przedsiębiorstwo maklerskie, posiadają­

cych co najmniej 5% głosów na Walnym Zgromadzeniu lub Zgromadzeniu Wspólników,

- z zastrzeżeniem ust. 4,

18) sposób i termin załatwiania reklamacji składanych

przez klientów,

19) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu oraz tabeli opłat i prowizji, a także sposób informowania

klientów o tych zmianach.

•

Poz. 420

2. Przepisy ust. 1 stosuje się odpowiednio do treści

regulaminu prowadzenia rachunku papierów wartościowych przez bank będący bezpośrednim uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych.

3. W przypadku zmiany regulaminu, o którym mowa w ust. 1, lub tabeli opłat i prowizji, podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie informuje klienta

o treści zmiany regulaminu lub tabeli opłat i prowizji

przed jej wprowadzeniem w życie, w taki sposób, aby

klient mógł wypowiedzieć umowę z zachowaniem

okresu wypowiedzenia. Aktualna informacja o zasadach ustalania stawek tabeli opłat i prowizji musi być

również przesyłana do Komisji Papierów Wartościo­

wych.

4. Warunki i tryb składania i przyjmowania zleceń

od klientów wymienionych w ust. 1 pkt 17 oraz klientów, o których mowa w § 2 ust. 2, zawiera regulamin

stanowiący integralną część umów zawartych z tymi

klientami. Regulamin ten jest udostępniany pozostałym klientom na ich żądanie.

5. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie nie może różnicować stawek opłat i prowizji

w sposób powodujący rażące uprzywilejowanie niektórych klientów tego podmiotu.

6. Zlecenia klientów wymienionych w ust. 1 pkt 17,

z wyjątkiem zleceń składanych przez właścicieli podmiotu prowadzącego .przedsiębiorstwo maklerskie,

będących ., bankami, podmiot . prowadzący przedsię­

biorstwo maklerskie przyjmuje nie późńiej niż na dwie

godziny przed zamknięciem przedsiębiorstwa maklerskiego w dniu poprzedzającym sesję giełdową.

§ 4. 1. Na żądanie klienta lub na zasadach określo­

nych w regulaminie, o którym mowa w § 2 ust. 1, podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie wystawia świadectwo depozytowe.

2. Dla danego papieru wartościowego wystawia

depozytowe. W przypadku

utraty świadectwa, na żądanie klienta, wystawia się jego duplikat.

się odrębne świadectwo

3. Potwierdzenie zgodności świadectwa depozytowego z rejestrem prowadzonym przez podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie przy oferowaniu papierów wartościowych w publicznym obrocie

oraz zarejestrowanie praw z papierów wartościowych

na koncie bezpośredniego uczestnika Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych, a także na rachunku

papierów wartościowych klienta, następuje w terminie nie dłuższym niż 14 dni roboczych od dnia złożenia

przez klienta świadectwa depozytowego lub świadec­

twa depozytowego i umowy przeniesienia praw z papierów wartościowych.

4. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie biorący udział w oferowaniu papierów wartościo­

wych w publicznym obrocie, do czasu gdy nabyte papiery wartościowe nie znajdą się na rachunku klienta

w wybranym podmiocie prowadzącym przedsiębior-

ł

ł

-

stwo maklerskie albo na rachunku w podmiocie będą­

cym bezpośrednim uczestnikiem Krajowego Depozytu

Papierów Wartościowych, ma obowiązek na żądanie

uprawnionego wystawić świadectwo depozytowe.

Uprawnionym jest klient, który dokonał zapisu i przydzielono mu papiery wartościowe, a także klient, który

nabył papiery wartościowe od klienta, który dokonał

zapisu i przydzielono mu papiery wartościowe.

§ 5.1. Klient zobowiązany jest posiadać na rachunku papierów wartościowych papiery wartościowe bę­

dące przedmiotem zlecenia sprzedaży oraz, z zastrzeżeniem § 7 i 8, środki na rachunku pieniężnym w wysokości 100% wartości zlecenia kupna i przewidywanej prowizji.

2. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie sprawdza pokrycie zlecenia przed rozpoczęciem

sesji, na którą zostało ono złożone. W regulowanym

obrocie pozagiełdowym sprawdzenie pokrycia zlecenia następuje w chwili składania zlecenia.

3. Wartość zlecenia, o której mowa w ust. 1, ustala

się dla zleceń z limitem ceny jako iloczyn liczby papie-

rów wartościowych i limitu ceny. Dla zleceń bez limitu

ceny wartość tę ustala się

1) w obrocie giełdowym - jako iloczyn liczby papierów wartościowych i ceny ich ostatniego notowania, powiększonej o 10% albo o dopuszczalny

maksymalny wzrost cen papierów wartościowych,

2) w regulowanym obrocie pozagiełdowym

a) w chwili składania zlecenia - jako iloczyn liczby papierów wartościowych i ceny tych papierów z ostatniej transakcji, o której aktualna informacja została udostępniona przez Centralną

Tabelę Ofert, a w przypadku gdy system obrotu

będzie dopuszczał zmiany cen w określonym

przedziale - jako iloczyn liczby papierów wartościowych i ceny tych papierów z ostatniej

transakcji, o której aktualna informacja została

udostępniona przez Centralną Tabelę Ofert, powiększonej o dopuszczalny w regulowanym obrocie pozagiełdowym maksymalny wzrost cen

papierów wartościowych,

b) w chwili zawarcia transakcji - jako iloczyn liczby papierów wartościowych i ceny, po jakiej

transakcja ma zostać zawarta.

4. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie może przyjmować zlecenia bezpośrednio od

klienta, dla którego uczestnik bezpośredni Krajowego

Depozytu Papierów Wartościowych będący bankiem

prowadzi rachunek papierów wartościowych na podstawie odrębnego zezwolenia, pod warunkiem zawarcia przez ten podmiot umowy z bezpośrednim uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościo­

wych. W przypadku zlecenia sprzedaży umowa powinna zobowiązywać uczestnika bezpośredniego do

sprawdzenia pokrycia na rachunku klienta i zablokowania papierów wartościowych, a w przypadku zlecenia kupna powinna zobowiązywać uczestnika bezpo-

t

Poz. 420

664-

średniego do zapłacenia za zakupione papiery wartościowe w momencie rozliczenia transakcji.

5. W przypadku gdy podmiot będący bezpośred­

nim uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych, prowadzącym rachunek papierów wartościowych klienta, nie zawrze umowy, o której mowa

w ust 4, albo nie otworzy w podmiocie prowadzącym

przedsiębiorstwo maklerskie rachunku zabezpieczają­

cego, na którym będzie posiadał bony skarbowe lub

środki pieniężne co najmniej w wysokości określonej

zgodnie z zasadami, o których mowa w § 7, na zabezpieczenie realizacji transakcji, klient składający zlecenie kupna zobowiązany jest posiadać na swoim rachunku pieniężnym w podmiocie prowadzącym

przedsiębiorstwo maklerskie środki pieniężne na wykonanie zlecenia, zgodnie z umową zawartą z tym

podmiotem na zasadach ogólnych.

6. Z zastrzeżeniem ust. 7 i 8, w przypadku stwierdzenia niedoboru papierów wartościowych lub środ­

ków pieniężnych na rachunku klienta, podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie realizuje zlecenie

do wysokości salda na rachunku pieniężnym lub na rachunku papierów wartościowych albo odstępuje od

realizacji zlecenia. Przyjęty sposób postępowania

określa regulamin, o którym mowa w § 2 ust. 1.

7. W przypadku składania kilku zleceń kupna na daną sesję lub kilku zleceń kupna w regulowanym obrocie pozagiełdowym, kolejność ich realizacji klient określa w umowie, o której mowa w § 2 ust. 1. Podmiot

prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie, po sprawdzeniu stanu środków na rachunku pieniężnym klienta, realizuje zlecenia do wysokości posiadanych środ­

ków pieniężnych na tym rachunku, chyba że klient nie

wyraził uprzednio zgody na taką realizację zleceń.

8. W przypadku gdy klient składa zlecenie na kilka

sesji w obrocie giełdowym lub na kilka dni w regulowanym obrocie pozagiełdowym, podmiot prowadzą­

cy przedsiębiorstwo maklerskie sprawdza stan rachunku pieniężnego przed każdą sesją. Przepis ust. 7

stosuje się odpowiednio.

§ 6. 1. Zapisy na rachunkach papierów wartościo­

wych z tytułu realizacji transakcji dokonywane są na

podstawie dowodów ewidencyjnych, których wzory

zatwierdza Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych

S.A.

2. Zapisy na rachunkach pieniężnych i rachunkach

zabezpieczających dokonywane są na podstawie prawidłowych i rzetelnych dowodów, zgodnie z odrębny­

mi przepisami.

§ 7. 1. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo makl.erskie może zawrzeć z klientem umowę dotyczącą

odraczania zapłaty z tytułu zawieranych transakcji, na

okres nie dłuższy jednak niż do określonego przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych dnia finansowego rozliczenia sesji, na której transakcja została zawarta, między członkami giełdy, z zastrzeżeniem

ust. 3. W regulowanym obrocie pozagiełdowym okres

-

ten nie może być dłuższy niż 3 kolejne dni robocze następujące po dniu zawarcia transakcji.

2. Umowa, o której mowa w ust. 1, powinna zawiepostanowienia zabezpieczające w sposób dostateczny interesy podmiotu prowadzącego przedsiębior­

stwo maklerskie, w przypadku niewywiązania się

klienta z przyjętych zobowiązań.

rać

3. Przy składaniu zlecenia na warunkach określo­

nych w ust. 1 klient obowiązany jest posiadać na rachunku pieniężnym środki w wysokości co najmniej

30% wartości zlecenia. Warunek ten dotyczy wszystkich zleceń kupna klienta.

4. Do czasu udokumentowania pełnej zapłaty z tytułu zawartej transakcji kupna, podmiot prowadzący

przedsiębiorstwo maklerskie nie może przyjąć zlecenia sprzedaży papierów nabytych na zasadach określonych w ust. 1-3. Jeżeli jednocześnie dokonano

sprzedaży innych papierów wartościowych i nastąpi

pokrycie różnicy między wartością zleceń, niniejszego

ustępu nie stosuje się.

§ 8. W przypadku pośrednictwa podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie przy nabywaniu

w obrocie pierwotnym obligacji Skarbu Państwa, bonów skarbowych i bonów pieniężnych Narodowego

Banku Polskiego, przepisy § 7 stosuje się odpowiednio, z tym że pełna wpłata nie może nastąpić później

niż do wyznaczonego przez Ministra Finansów lub Prezesa Narodowego Banku Polskiego dnia zapłaty za obligacje Skarbu Państwa, bony skarbowe lub bony pieniężne Narodowego Banku Polskiego.

§ 9. 1. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo ma-

klerskie nie może wykorzystywać pieniędzy złożonych

na rachunkach pieniężnych i rachunkach zabezpieczających klientów w innym celu niż na realizację zleceń

klientów oraz pokrycie opłat z tytułu prowadzenia rachunków papierów wartościowych i rachunków pieniężnych.

2. Środki pieniężne klientów składane są na odręb­

nych rachunkach bankowych podmiotu prowadzące­

go przedsiębiorstwo maklerskie.

§ 10. 1. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo

maklerskie dokonujący czynności, o których mowa

w § 1 pkt 3, realizuje pisemne zlecenie klienta, które

w szczególności powinno zawierać

1) imię i nazwisko (firmę) oraz numer rachunku klien-

ta,

2) datę i czas wystawienia,

3) rodzaj, kod i liczbę papierów wartościowych będą­

cych przedmiotem zlecenia,

4) przedmiot zlecenia (kupno bądź sprzedaż papierów

wartościowych),

5) określenie ceny,

6) oznaczenie terminu realizacji zlecenia,

7) podpis klienta lub jego pełnomocnika.

Poz. 420

665-

2. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie przyjmuje zlecenia spełniające wymogi określone

w ust. 1.

3. Przedmiotem jednego zlecenia może być wyłącznie sprzedaż lub wyłącznie kupno określonego papieru wartościowego.

4. Zlecenia, o których mowa w ust. 1, powinny być

przechowywane przez okres 5 lat.

5. Upoważniony pracownik podmiotu prowadzą­

cego przedsiębiorstwo maklerskie potwierdza złożenie

zlecenia przez klienta.

§ 11. Jeżeli podmiot prowadzący przedsiębiorstwo

maklerskie zrealizował zlecenie klienta na warunkach

korzystniejszych niż warunki oznaczone w zleceniu,

obowiązany jest poinformować klienta dającego zlecenie o uzyskanej korzyści.

§ 12. 1. Wydanie przez klienta dyspozycji przez telefon lub za pomocą telefaksu wymaga uprzedniego

zawarcia odrębnej pisemnej umowy i ustanowienia

pełnomocnictwa. Pełnomocnictwo może być udzielone imiennie wskazanemu maklerowi lub maklerom

danego podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo

maklerskie albo temu podmiotowi, według wyboru

klienta.

2. Dyspozycje złożone telefonicznie utrwala się na

magnetycznych lub optycznych nośnikach informacji.

Nośniki te przechowywane są przez okres 5 lat.

3. Na podstawie dyspozycji, o której mowa

w ust. 1, makler niezwłocznie wystawia zlecenie na zasadach określonych w § 10. Zlecenie powinno być niezwłocznie potwierdzone przez dyrektora biura maklerskiego lub osobę przez niego upoważnioną oraz przechowywane przez okres 5 lat.

§ 13. 1. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo

maklerskie może przyjmować, na zasadach określo­

nych w § 12, dyspozycje klientów wydane za pomocą

modemu lub innych urządzeń technicznych, pod warunkiem posiadania odpowiednich zabezpieczeń, zapewniających poufność przekazywanych informacji.

2. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie obowiązany jest poinformować Komisję Papierów Wartościowych o przyjmowaniu dyspozycji za pomocą modemu lub innych urządzeń technicznych.

§ 14. 1. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo

maklerskie organizuje dogrywki w siedzibie centrali,

oddziałach lub punktach obsługi klienta.

2. Dogrywkę prowadzi makler, z zastrzeżeniem

ust. 3.

3. W przypadku dogrywki organizowanej w punkcie obsługi klienta, w którym żaden makler nie jest zatrudniony, zlecenia przekazywane są do centrali. Dogrywkę taką nadzoruje makler zatrudniony w centrali.

..

>.

MO.nitO.r PO.lski Nr 35

-

PO.z. 420

666-

4. Prowadzący dO.grywkę jest uPO.ważniO.ny w czasie dO.grywki do. rO.zstrzygania wszelkich sPO.rów

i wątpliwO.ści PO.wstałych O.dnO.śnie do. jej przebiegu.

W szczególnO.ści rozstrzyga O.n Q tym, które zlecenie

zO.stałO. złO.żO.ne jako. pierwsze.

5. Zlecenia złO.żO.ne przed dO.grywką przekazywane

są do. realizacji w pierwszej kO.lejnO.ści.

6. W czasie dO.grywki wszyscy klienci składają zlecenia na tych samych warunkach.

§ 15. PO.dmiO.t prO.wadzący przedsiębiO.rstwO. maklerskie ma O.bO.wiązek stwO.rzyć warunki PO.zwalające

na składanie zleceń z zachO.waniem PO.ufnO.ści.

§ 16. 1. PrO.wizję nalicza się O.d warto'ści zrealizO.wanegO. zlecenia, pO. O.trzymaniu przez przedsiębiO.r­

stwo' maklerskie' dO.kumentu PO.twierdzającegO. zawarcie transakcji, Q którym mO.wa w § 18 ust. 3, lub dO.kumentu pO.twierdzającegO. rO.zliczenie transakcji w regulO.wanym O.brO.cie PO.zagiełdO.wym.

2. RO.zliczenie transakcji między PO.dmiO.tem proprzedsiębiO.rstwO. maklerskie a klientem

następuje pO. O.trzymaniu przez PO.dmiO.t prowadzący

przedsiębiO.rstwO. maklerskie dO.kumentu pO.twierdzającegO. rO.zliczenie transakcji. RO.zliczenie PO.między

PO.dmiO.tem prO.wadzącym przedsiębiO.rstwO. maklerskie a klientem , mO.że nastąpić przed O.trzymaniem

z KrajO.wegO. DepO.zytu Papierów WartO.ściO.wych 'S.A.

dO.kumentu pO.twierdzającegO. rO.zliczenie transakcji,

Q ile rozliczenie transakcji O.bjęte jest systemem gwarantO.wania należytego. spełnienia świadczenia przez

strony transakcji.

wadzącym

3. PO.dmiO.t prowadzący przedsiębiO.rstwO. maklerskie dO.kO.nuje O.dpO.wiednich zapisów na rachunku

papierów wartO.ściO.wych i rachunku pieniężnym

klienta O.raz, na życzenie klienta, niezwłO.cznie wysyła

mu pO.twierdzenie zawarcia transakcji lub infO.rmację

Q niezawarciu transakcji, wraz z pO.daniem przyczyny

jej niezawarcia.

§ 17. 1. PO.dmiO.t prO.wadzący przedsiębiO.rstwO.

maklerskie zO.bO.wiązany jest do. O.pracO.wania O.raz

przestrzegania pisemnych prO.cedur, uwzględniają­

cych charakter działalnO.ści przedsiębiO.rstwa, mają­

cych na celu zapO.bieżenie wykO.rzystywaniu infO.rmacji, której ujawnienie mO.głO.by naruszyć interes

uczestników publicznego. O.brotu papierami warto'ściO.wymi.

2. PO.dmiO.t prowadzący przedsiębiO.rstwO. maklerskie zO.bO.wiązany jest w szczególnO.ści do.

1) zO.rganizO.wania miejsca przyjmO.wania zleceń

klientów w sPO.sób uniemO.żliwiający wgląd do.

dO.kumentów O.sO.bO.m nie uPO.ważniO.nym, ,

2) uniemożliwienia dO.stępu do. rachunków i zleceń

klientów O.sO.bO.m zajmującym się czynnO.ściami,

Q których mO.wa w § 1 pkt 4,

3) zapewnienia O.dpO.~iednich warunków przechO.wywania wszelkich dO.kumentów, w szczególnO.ści zabezpieczenia ich przed dO.stępem O.sób nie UPO.ważniO.nych.

§ 18. 1. CzynnO.ści, Q których mO.wa w § 1 pkt 5,

mO.że wykO.nywać PO.dmiO.t prowadzący przedsiębiO.r­

stwO. maklerskie, pO.siadający zezwO.lenie na O.brót pa-

pierami wartO.ściO.wymi na własny rachunek.

2. PO.dmiO.t prowadzący przedsiębiO.rstwO. maklerskie w celu realizacji zleceń klientów zawiera transakcje za pO.średnictwem PO.dmiO.tu, Q którym mO.wa

w ust. 1, dla każdego. zlecenia O.sO.bnO..

3. PO. zawarciu transakcji PO.dmiO.t, Q którym mO.wa

w ust. 1, wystawia dO.kument pO.twierdzający zawarcie

transakcji.

4. KO.pia dO.kumentu PO.twierdzającegO. zawarcie

transakcji, zaakceptO.wana przez zlecający PO.dmiO.t

prowadzący przedsiębiO.rstwO. maklerskie, przekazywana jest KrajO.wemu DepO.zytO.wi Papierów Warto'ściO.wych w celu dO.kO.nania rO.zliczenia transakcji.

5. DO.kument PO.twierdzający zawarcie transakcji

pO.winien w szczególnO.ści O.kreślać

1) numer własny,

2) datę i numer zlecenia,

3) datę zawarcia transakcji,

4) PO.dmiO.t prO.wadzący przedsiębiO.rstwO. maklerskie

sprzedający papiery wartO.ściO.we i jego. kO.d w KrajO.wym DepO.zycie Papierów WartO.ściO.wych,

5) PO.dmiO.t prowadzący przedsiębiO.rstwO. maklerskie

kupujący papiery wartO.ściO.we,

6) papier wartO.ściO.wy będący przedmiO.tem transakcji i jego. kO.d w KrajO.wym DepO.zycie Papierów

Wa rtO.ściO.wych,

7) liczbę papierów wartO.ściO.wych będących przedmiO.tem transakcji,

8) kurs, według którego. transakcja zO.stała zawarta,

9) warto'ść transakcji O.bliczona jako. ilO.czyn liczby papierów wartO.ściO.wych, będących przedmiO.tem

transakcji, i kursu, według którego. transakcja ZO.stała zawarta.

6. DO.kument, Q którym mO.wa w ust. 3, należy przechO.wywać przez O.kres 5 lat, Q ile przepisy szczególne

nie stanO.wią inaczej.

§ 19. 1. W regulO.wanym O.brocie PO.zagiełdO.wym

PO.dmiO.t prowadzący przedsiębiO.rstwO. maklerskie,

który kupuje papiery wartO.ściO.we, wystawia dO.kument pO.twierdzający zawarcie transakcji.

2. KO.pia dO.kumentu PO.twierdzającegO. zawarcie

transakcji przekazywana jest KrajO.wemu DepO.zytO.wi

Papierów WartO.ściO.wych w celu dO.kO.nania rO.zliczenia transakcji O.raz PO.dmiO.tO.wi prowadzącemu przedsiębiO.rstwO. maklerskie, które sprzedaje papiery wartO.ściO.we.

-

667-

3. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie sprzedający papiery wartościowe może zgłosić

sprzeciw co do treści dokumentu potwierdzającego

zawarcie transakcji. W tym wypadku kupujący i sprzedający ustalają treść tego dokumentu.

4. Do dokumentu, o którym mowa w ust. 1, stosuje się odpowiednio przepisy § 18 ust. 5 i 6.

§ 20. 1. Czynności, o których mowa w § 1 pkt 10,

może wykonywać podmiot prowadzący przedsiębior­

stwo maklerskie posiadający zezwolenie na obrót papierami wartościowymi na własny rachunek.

2. Podmiot, o którym mowa w ust. 1, rozlicza transakcję zawartą między klientem a tym podmiotem działającym we własnym imieniu i na własny rachunek,

w dniu jej przeprowadzenia na podstawie wystawianych dokumentów potwierdzających zawarcie transakcji. Do tych dokumentów stosuje się odpowiednio

przepisy § 18 ust. 5 i 6.

§ 21. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie dokonujący czynności, o których mowa w § 1

pkt 7, nalicza prowizję od wartości nabytych akcji

z chwilą otrzymania od wzywającego oświadczenia

o nabyciu akcji przedstawionych do sprzedaży lub zamiany.

§ 22. 1. W przypadku, o którym mowa w § 1 pkt 8,

podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie dokonuje zapisu po sprawdzeniu, czy klient posiada akcje będące przedmiotem wezwania i czy zostały one

zablokowane na jego rachunku.

2. Przy czynnościach, o których mowa w ust. 1,

prowizja jest naliczana od ceny uzyskanej za akcje

zgłoszone do sprzedaży bądź od wartości akcji nabytych w drodze zamiany przez zgłaszającego się na wezwanie. Gdy nabyte akcje są notowane na giełdzie,

wartość akcji nabytych w drodze zamiany ustala się

według kursu z ostatniej sesji giełdowej, w innych

przypadkach wartość akcji nabytych ustala się według

wartości akcji zbytych.

3. Prowizja jest naliczana z chwilą otrzymania, od

podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie

reprezentującego wzywającego, zawiadomienia o nabyciu akcji zgłoszonych do sprzedaży lub zamiany.

§ 23. 1. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo

maklerskie dokonujący czynności, o których mowa

w § 1 pkt 9, nie prowadzi rachunków papierów wartościowych i pieniężnych.

2. Podmiot, o którym mowa w ust. 1, może wyłącznie

1) przyjmować zlecenia klientów i przekazywać je do

podmiotów prowadzących przedsiębiorstwa maklerskie nie będących podmiotami, o których mowa w ust. 1,

2) powiadamiać klientów o zawarciu transakcji lub

o jej niezawarciu,

3) informować klientów o stanie na ich rachunku pieniężnym i rachunku papierów wartościowych,

4) przyjmować zapisy na akcje w public'znej ofer.cie,

o ile takie zapisy przyjmuje podmiot prowadzący

przedsiębiorstwo maklerskie, który prowadzi rachunki klientów podmiotu, o którym mową

w ust. 1.

§ 24. 1. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo

maklerskie ewidencjonuje wszelkie transakcje zawierane w obrocie papierami wartościowymi.

2. W celu ewidencji transakcji podmiot prowadzą­

cy przedsiębiorstwo maklerskie sporządza w szczególności następujące dokumenty

1) zestawienie zawartych transakcji z każdej sesji gieł­

dowej, z wyszczególnieniem, czy transakcja była

zawarta

a) na rachunek klienta,

b) na rachunek własny,

c) w związku z wykonywaniem czynności, o których mowa w § 1 pkt 5,

2) zestawienie transakcji zawartych w regulowanym

obrocie pozagiełdowym, z wyszczególnieniem,

czy transakcja była zawarta

a) na rachunek klienta,

b) na rachunek własny,

c) w związku z czynnościami, o których mowa w § 1

pkt 10,

3) dzienne zestawienie zleceń przyjętych od klientów,

4) wykaz innych transakcji zawieranych w obrocie papierami wartościowymi,

5) kopie dokumentów

transakcji.

potwierdzających

zawarcie

3. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie sporządza zbiorcze zestawienie zleceń składanych

przez klientów, z podziałem na złożone w obrocie gieł­

dowym i pozagiełdowym; które podpisuje upoważnio­

ny pracownik. Zestawienie przechowywane jest przez

okres 5 lat.

§ 25. Jeżeli posiadacz rachunku papierów wartościowych

obciąży

zastawem papiery

wartościowe

znajdujące się na jego rachunku, podmiot prowadzący

przedsiębiorstwo

maklerskie, po przedstawieniu mu

umowy zastawu, dokonuje przeniesienia papierów

wartościowych na blokowane konto na rachunku papierów wartościowych.

§ 26. 1. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo

maklerskie prowadzący rachunek papierów wartościo­

wych, na którym zarejestrowane zostały papiery wartościowe obciążone zastawem, wystawia imienne

świadectwo depozytowe dla zastawcy, które powinno

zawierać informację o obciążeniu papierów wartościo­

wych i wysokości wierzytelności zabezpieczonej zastawem.

2. Pożytki papierów wartościowych obciążonych

zastawem, w szczególności takie jak dywidendy lub

-

668-

odsetki, które przekazywane są podmiotowi prowadzącemu przedsiębiorstwo maklerskie prowadzącemu

rachunek, na którym znajdują się papiery wartościowe

obciążone zastawem w braku odmiennych postanowień umowy zastawu, wypłacane są przez ten podmiot zastawnikowi w sposób przez niego określony.

W zakresie obowiązku zastawnika określonego wart.

319 Kodeksu cywilnego podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie może, na mocy pełnomocnic­

twa udzielonego przez zastawnika, dokonać rozliczenia wobec zastawcy z pobranych pożytków.

3. W przypadku gdy dłużnik z papierów wartościo­

wych obciążonych zastawem przekazuje podmiotowi

prowadzącemu przedsiębiorstwo maklerskie, o którym mowa w ust. 2, świadczenie pieniężne, do którego jest zobowiązany z papierów wartościowych obcią­

żonych zastawem, podmiot ten blokuje otrzymane

środki pieniężne na rachunku zastawcy. Środki pieniężne blokowane są do czasu wykonania uprawnień

przysługujących zastawcy lub zastawnikowi. Środki

pieniężne pochodzące ze spełnienia świadczenia przez

dłużnika mogą być wypłacone wyłącznie do rąk zastawcy i zastawnika łącznie lub na żądanie jednego

z nich powinny zostać złożone do depozytu sądowego.

§ 27. 1. Jeżeli wierzytelność pieniężna zabezpieczona zastawem na papierach wartościowych jest wymagalna, .na żądanie zastawnika podmiot prowadzący

przedsiębiorstwo maklerskie, po uzyskaniu zgody Ko.misji Papierów Wartościowych i na warunkach przez

nią określonych, dokonuje przeniesienia oznaczonej

w umowie zastawu liczby papierów wartościowych na

rachunek zastawnika.

2. Niezwłocznie po powzięciu wiadomości o wygaśnięciu zastawu podmiot prowadzący przedsiębior­

Poz. 420 i 421

§ 29. 1. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo

maklerskie powinien prowadzić odrębny rejestr

wszystkich zleceń składanych przez klientów wymienionych w § 3 ust. 1 pkt 17.

2. Podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie powinien prowadzić odrębny rejestr zleceń realizowanych w imieniu własnym i na rachunek własny.

§ 30. Przepisów niniejszego zarządzenia dotyczą­

cych rozliczania transakcji nie stosuje się do zawieranych przez Narodowy Bank Polski z innymi bankami,

za pośrednictwem podmiotów prowadzących przedsiębiorstwo maklerskie, transakcji w aukcyjnym obrocie papierami wartościowymi lub w ramach bezwarunkowej sprzedaży oraz odkupu w trybie aukcyjnym

papierów wartościowych (operacje otwartego rynku).

W tym wypadku rozliczenie transakcji następuje bezpośrednio, z wyłączeniem podmiotu prowadzącego

przedsiębiorstwo maklerskie.

§ 31. Podmioty prowadzące przedsiębiorstwo maklerskie obowiązane są dostosować regulaminy, o których mowa w § 3, wydane na podstawie przepisów zarządzenia wymienionego w § 32 do przepisów niniejszego zarządzenia, w terminie 3 miesięcy od dnia jego

wejścia w życie.

§ 32. Traci moc zarządzenie Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 15 kwietnia 1994 r.

w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania

przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń,

zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu

postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (Monitor Polski Nr 27, poz. 224).

stwo maklerskie dokonuje odpowiednich zapisów na

rachunku papierów wartościowych zastawcy.

§ 33. Zarządzenie wchodzi w życie po upływie 14

dni od dnia ogłoszenia.

§ 28. Przepisy § 25-27 stosuje się do zastawu ustanowionego na papierach wartościowych objętych rejestrem, o którym mowa w § 4 ust. 3.

Przewodniczący Komisji Papierów Wartościowych

J.Socha

421

OBWIESZCZENIE PREZESA GŁÓWNEGO URZĘDU STATYSTYCZNEGO

z dnia 17 lipca 1995 r.

w sprawie wskaźnika wzrostu cen towarów i usług konsumpcyjnych w II kwartale 1995 r.

W związku z § 41 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 9 grudnia 1992 r. w sprawie ogólnych warunków obowiązkowego ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej posiadaczy pojazdów mechanicznych

za szkody powstałe w związku z ruchem tych pojazdów (Dz. U. Nr 96, poz. 475, z 1993 r. Nr 129, poz. 603

i z 1994 r. Nr 134, poz. 700) ogłasza się, iż ceny towarów i usług konsumpcyjnych w II kwartale 1995 r.

w stosunku do I kwartału 1995 r. wzrosły o 5,7%.

Prezes Głównego Urzędu Statystycznego

w z. T. Możdżyńska

-

662-

420

ZARZĄDZENIE PRZEWODNICZĄCEGO KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

z dnia 7 lipca 1995 r.

w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania przez przedsiębiorstwo maklerskie transakcji i rozliczeń,

zasad prowadzenia ewidencji tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu.

Na podstawie art. 32 § 1 ustawy z dnia 22 marca

1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi

i funduszach powierniczych (Dz. U.

z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71 poz. 313 i Nr 121 , poz.

591) zarządza się, co następuje