Zarządzenie Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 17 marca 1994 r. w sprawie określenia minimalnej wartości środków własnych oraz maksymalnej wysokości kredytów przeznaczonych na uruchomienie działalności maklerskiej.

§ 1. Ilekroć w niniejszej uchwale jest mowa

1) o dokumentach z głosowania i z wyborów, zwanych

dalej dokumentami z wyborów, należy przez to rozumieć

protokoły głosowania w obwodach,

c) protokoły zbiorczych wyników głosowania w województwach,

'

d) protokoły rejestracji kandydatów ha Prezydenta wraz

z załącznikami,

.

.

e) listę wyborczą zarejestrowanych kandydatów na

Prezydenta, .

f)

protokoły głosowania na kandydatów na Prezydenta,

sporządzone przez Państwową Komisję Wyborczą,

g)

2. Po upływie terminu, o · którym mowa w ust. l,

dokumenty, zwyborów, przechowywane przez kierownika

wojewódzkiego biura wyborczego, podlegają przekazaniu

do właściwego archiwum państwowego.

.

§·3. Pozostałędokumenty z wyborów, przekazane przez

obwodowe komisje wyborcze odpowiednio wójtom,burmistrzom i prezydentom miast, podlegają zniszczeniu w terminie i w sposób uzgodniony :z kierownikiem właściwego

archiwum państwowego.

.'

a) spisy wyborców,

b)

Poz. 168 i 169

238

Monitor Polski Nr 21

protokoły wyników wyborów na Prezydenta.

h) karty do głosowania (ważne i nieważne),

i) uchwały i urzędowe obwieszczenia komisji wyborczych,

j) protokoły posiedzeń komisji wyborczych;

2) o organach przechowujących dokumenty z wyborów,

należy przez rozumieć

a) wójtów, burmistrzów, prezydentów miast oraz wojewodów,

b) konsulów i kapitanów polskich statków morskich,

c) kieroWników wojewódzKich biur wyborczych, .

d) kierown'ika Krajowego Biura Wyborczego.

Załącznik nr1

SPOSOB OBLICZANIA STOPY ZABEZPIECZENIA

1. Stopa ;zabezpieczenia jest obliczana następująco

(kapitał netto: zobowiązania łączne) x 100%

2. Kapitał netto równa się I>umie kapitałów własnych

oraz, za zgodą Komisji Papierów Wartościowych, pasywów

podporządkowa~ych lub przyswojonych, pomniejszonej o

a) wartość udzielonych gwarancji, kaucji i zabezpieczeń,

b) należ~e wpłatY na poCzet kapitału

c) nie pokrytą stratę z lat ubiegłych,

d) aktywa o niskiej płynności,

e) wartość instrumentów finansowych nabytych we włas­

nym imieniu i na własny rachunek, określoną według

ostatnich cen rynkowych, przemnożoną przez odpowiadające im wagi.

Otrzymana kwota ulega powiększeniu o zysk z bieżącej

działalności oraz dodatnie korekty wartości posiadanych

papierów wartościowych I!-Ib pomniejszeniu o stratę z bie~ą­

cej działalności,. Pasywami podporządkowanymi lub przyswojonymi są długi, kt6rych okreswymagalności jest dłuższy

-

240 -

niż 3 lata i co do których wierzyciel zobowiązał się nieodwołalnie do tego, aby w razie otwarcia likwidacji lub ogłosze­

nia upadłości przedsiębiorstwa maklerskiego jego roszczenia

zostały zaspokojone w ostatniej kolejności, po wszystkich

innych wierzycielach przedsiębiorstwa maklerskiego.

c) wartości niematerialne i prawne,

d) rozliczenia międzyokresowe czynne,

e)

należności przeterminowane,

f)

weksle, z wyjątkiem sytuacji, gdy są to weksle własne

wystawiane przez bank lub weksle, w stosunku do

których bank pełni rolę żyranta lub akceptanta.

3. 1) Zobowiązania łączne równają się zobowiązaniom

ogółem pomniejszonym o pożyczki zabezpieczone oraz, za

zgodą

Komisji Papierów Wartościowych, o pasywa pod-

porządkowane lub przyswojone.

2) W przypadku prowadzenia przedsiębiorstwa makler'skiego w zakresie nabywania lub sprzedaży papierów wartościowych we własnym imieniu i na własny rachunek

dopuszcza się pomniejszenie zobowiązań łącznych o wielkość zobowiązań z tytułu transakcji kupna do wysokości

należności z tytułu transakcji sprzedaży tego samego papieru

wartościowego .

3) W przypadku prowadzenia działalności maklerskiej

w zakresie nabywania lub sprzedaży papierów wartościo­

wych w imieniu własnym, lecz na rachunek dającego zlecenie, dopuszcza się pomniejszenie zobowiązań łącznych

o wielkość zobowiązań z tytułu transakcji kupna, co do

których płatność nie została odroczona, do wysokości należ­

ności z tytułu transakcji sprzedaży tego samego papieru

wartościowego.

4. Kapitały własne tworzą

działalność maklerską,

kapitał zapasowy,

c)

kapitał rezerwowy,

6. 1) Do środków trwałych, o których mowa w ust. 5 lit.

a). nie zalicza się środków trwałych posiadanych na podstawie umów najmu lub dzierżawy, a zaliczanych do majątku

przedsiębiorstwa maklerskiego.

2) W przypadku urządzeń technicznych zaliczanych do

środków trwałych suma kapitałów własnych oraz, za .zgodą

Komisji Papierów Wartościowych, pasywów podporządko­

wanych lub przyswojonych, o których mowa w ust. 2, zostaje

pomniejszona o wartość tych urządzeń przemnożoną przez

odpowiadającą im wagę 0.4.

7. Poniższym instrumentom finansowym odpowiadają

następujące wagi

a) akcjom przedsiębiorstw notowanych na giełdzie 0.5,

b) akcjom przedsiębiorstw notowanych na giełdzie nabytym w ramach wykonywania funkcji specjalisty 0.4,

c) obligacjom Skarbu Państwa 0.1,

a) wartość kapitału akcyjnego, udziałowego, wkłady

wspólników, środki wydzielone, kapitał (fundusz) na

b)

Poz. 169

d) zysk nie podzielony.

5 . Aktywa o niskiej płynności to

a) środki trwałe, z zastrzeżeniem ust. 6,

b) wyposażenie,

d) bonom skarbowym 0.1,

e) jednostkom uczestnictwa w funduszach powierniczych

0.3,

f) akcjom notowanym na pozagiełdowym rynku publicznym 0.8,

g) obligacjom notowanym na pozagiełdowym rynku publicznym 0.7,

h) innym akcjom 1.0,

i) innym obligacjom 1.0,

j) innym papierom wartościowym 1.0.

§ 2. 1. Ookumenty z wyborów przekazane przei wojewódzkie komisje wyborcze wojewodom oraz protokoły gło­

sowania w obwodach, p których mowa w § 1 pkt l lit. b),

podleg. ają przekazaniu kierownikom właściwych wojewódzkich biur wyborczych i są przechowywane w sposób ustalony dla zasobu archiwalnego archiwów zakładowych przez

okres 5 I,at. · Iicząc od dnia 1 stycznia 1991 r.

, § 4, Dokumenty z Wyborów, , przekazańeprzez wojewódzkie komisje wyborcze Państwowej Komisji Wyborczej

powołanej do przeprowadzenia wyborów Prezydenta Rzeczypospolitej ' Polskiej oraz powstałe w wyniku i w związku

z jej działalnością, podlegają przekazaniu kierownikowi Krajowego Biura 'Wyborczego i stilOąwią materiały archiwalne

(zasób archiwalny) "przechowywane w Krajowym Biurze

Wyborczym.

.

§ 5, Dokumentacja powstała w wyniku i w związku

z działalnością komisji wyborczych, nie mająca chanikteru

dokumentów z wyborów, a w szczególności , nie wykorzystane karty db głosowania, podlega zniszczeniu w sposob

okreŚlony w § 3.

' .

Załącznik nr 2

SPOSÓB OBLICZANIA BIEŻĄCEGO POZIOMU ZAANGAŻOWANIA

Bieżący poziom zaangażowania jest obliczany według

mi

następującej formuły

k

L (pi x mi) + L dj

i= l

j=l

dj

przy czym

pi

= ostatnia cena rynkowa i-tego papieru wartościowego,

= ilość i-tego papieru wartościowego klientów, z wyjąt­

kiem papierów wartościowych zaewidencjonowanych w rejestrze akcjonariuszy prowadzonym przez

podmiot oferujący papiery wartościowe w publicznym obrocie,

środki pieniężne na rachunkach j-tego klienta,

1 .... k - klienci,

1 .... n - walory.

Wydawca: Urząd Rady Ministrów

Redakcja: Biuro Prawne, 00-583 Warszawa, Al. Ujazdowskie 1/ 3, P-29.

Organizacja druku i kolportaż: Wydział Wydawnictw, 00-979 Warszawa, ul. Powsińska 69/71, P-1,

tel. 42-14-78 i 694-67 -50, teleks 825944 WW, telefaks (2) 694-62-06.

Tłoczono z polecenia Prezesa Rady Ministrów w Zakładach Graficznych "Tamka" S.A., Zakład nr 1, Warszawa, ul. Tamka 3.

Zam. 2173-1300-94.

ISSN 0209-214X

Cena 4000 zł

§ 6. 1. W sprawach nie uregulowanych niniejszą

uchwałą, a dotyczących wszczególnośei .gromadzenia, ewidęncjonowania, kwalifikowania i udostępniania dokumentów z wyborów, stosuje się przepisy onarbdowym zasobie

archiwalnym, ź zastrzeżeniem ust. 2.

2 . .Wykazy podpisów wyborców popierając;ych zgłosze­

nia kandydatów na Prezydenta podlegają zriiszcżeniu przez

KrajOWe Biuro Wyborcze w sposób uzgodnioRY z kierownikiem właściwego archiwum państwowego.

§ 7. Uchwała wchodiiw życie z dniem podjęcia.

.

,

F'rzęwodniczący Państwowej Komisji Wyborczej

.

W. Łączkowski

169

ZARZĄDZENIE

PRZEWODNICZĄCEGO KOMISJI

PAPIEROW WARTOŚCIOWYCH

.

.

.

. '

,

z dnia 17. marca 1994 r.

w sprawie określenia minimalnej wartości środków własnych . oraz maksymalnej wysokości kredytów

przeznaczonych na uruchomienie działalności maklerskiej.

Na podstawie art, 32 § 1 a ustawy z dnia 22 marca 1991 r.

~Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi

i funduszach powierniczych (Dz. U. Nr 3.5, poz. 155 i Nr 103,

poz. 447, z 1993r. Nr 44, poz. 202 oraz z 1994 r. Dz. U. Nr 4,

poz. 17) zarządza się, co następuje

§ l. Zarządzenie określa

§ 2 . .Środki własne, o których mowa vy § 1 pkt l,

stanowią

,

1) suma wkładów wspólników spółki cywilnej,

2) suma wkładów wspólników spółki jawnej,

3) suma Wkładów wspólników , spółki komandytowej,

1) minimalną wąrtość środków własnych w zależności od

zakresu zezwolenia 'oraz rozp1iaróvit działalności podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie,

4) ' kapitał zakładowy spÓłki z ograniczoną odpo~iedzial"

nością; "

2) maksymalną wysokość kredytów przeznaczonych na

uruchomienie działalności mąklerskiej. ·

5) w pełni opłacohaczęśćkatiitafu akcyjnego sp4łki akcyjnej,

, ;

-

6) kapitał (fundusz) na działalność maklerską wydzielony

z funduszy własnych podstawowych banku, określo­

nych przez Prezesa . Narodowego Banku ' Polskiego

- w przypadku prowadzenia działalności maklerskiej

przez bank,

7) w odniesieniu do innych podmiotów - środki wydzielone dla prowadzeńia przedsiębiprstwa maklerskiego.

.

§ 3. Środki własne pod.miotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie powinny wynosić

..

1) co najmniej 3,5 miliarda złotych, nie mniej jednak niż

róvynowartość 125.000 ECU, ustaloną przy zastosowaniu kursu kupna walut óbcych ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski ~ dla podmiotu prowadzącego

działąlnośćw zakresie

a) oferowania papierów wartoŚciowych,

b) nabywania lub sprzedaży papierów wartościowych

w imieniu własnym, lecz na rachunek dającego

zlecenie,

c) nabywania lub sprzedaży papierów wartościowych

we własnym imieniu i na własny racl:lUnek celem

dalszej pdsprzedaży,

d) zawodowego doradztwa w zakresie obrotu' papiera.

mi wartościowymi,

e) przechowywania papierów VIiartościowych na zlecenię uprawnionego"

2) co najmniej 1,3 miliardazł<:>tych, . riie mniej jednak niż

równowartość 50.000 ECU, 'ustaloną przy zastosowaniu

kursu kupn~ walut obcych ogłaszanego przez Narodowy

Bank . Po/ski - dla podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie. wyłącznie w zakresie przyjmowania zleceń naby~ania lub sprzedaży papieróvv wartośc.iowych bez prawaprowadzeniarachunków pienięż­

nych i rachunkóyv papierów wartościowych .~Iientów,

3) 17,5 miliarda złotych, ' ńiemniej jednak niż równowartość 730.000 ECU, ustaloną przy zastosowaniu kursu

kupna walut obcyc~ogłaszanegoprzez Narodowy Bank

Polski - dla podmiotów prowadzących działalność

określorią w pkt 1 oraz zarządzanie cudzym pakietem

papierów wartościówych na zlecenie u·prawnionego.

§ 4. 1. Przy ok.reślaniu zakresu zezwolenia dIapodmiotu prowadżąGego przedsiębiorstwo maklerskie stopa zabezpieczenia określona w załączniku nr ' 1 do zarządzenia nie

może wynosić mniej niż 8%: z zastrzeżeniemLisf. 2.

Poz. 169

2. W ciągu pierwszego roku prowadzenia 'działalności

maklerskiej stopa zabezpieczenia, o której mowa w ust. 1, nie

może wynosić mniej niż 14%.

3. Kapitał netto, określony w załączniku nr 1 do zarządzenia, nie może być mniejszy niż 500 milioilów złotych.

§ 5. 1. Maksymalny poziom zaangażowania podmiotu

prowadzącego działalność maklerską w zakresie nabywania

lub sprzedaży papierów wąrtościowych we własnym imieniu,

lecz na rachunek c1ającego zlecenie, ustala się , jako osiemdziesięciokrotność bieżącego kapitału netto w pierwszym

roku działalności, . stukrotność bieżącego kapitału netto

W drugim roku działalności oraz studwudziestokrotność

bieżącego kapitału netto w trzeCim roku i następnych latach

działaJ ności.

2. Sposób obliczania bieżącego poziomu zaangażowa­

nia określa załącznik nr 2 do zarządzenia.

3. Przepisy ust. 1 i 2 oraz§ 4 dotyczą także działalności

maklerskiej prowadzonej w ramach wyodrębnionych organizacyjnie i finansowo biur maklerskich banków.

§ 6. 1. Podmiot prowadzący działalność makierską jest

na koniec każdego dnia roboczego ustalić

wartość kapitału netto, stopę zabezpieczenia Oraz maksymalny i bieżący poziom zaangażowania za dzień poprzedni.

Wartość bieżąca kapitału netto, stopa zabezpieczenia oraz

maksymalny i bieżący poziom zaangażowania według stanu

na koni.ec ostatniego dnia roboczego tygodnia są ustalane do

końca . pierwszego dnia roboczego następnego tygodnia.

obowiązany

2. Podmiot prowadzący działalność maklerską obowią­

zany jest bezzwłocznie powiadomić Komisję Papierów Wartościowych o każdorazowym niedotrzymaniu wymaganej

wysokości kapitału netto, stopy zabezpieczenia, a także

o przekroczeniu maksymalnego poziomu zaangaż0'!llania.

§7. Wartość środków własnych podmiotu prowadzą­

cego przedsiębiorstwo maklerskie 'nie może stanowić mniej

niż jedna trzecia wartości zaciągniętych przez ten pod.miot

kredytów, pożyczek i wyemitowanych przez niego dłużnych

papierów wartościowych. Przepis ten riie dotyczy banków

prowadzących działalność maklerską.

§ 8. Zarządzenie wchodzi w życie po upływie 30 dni od

dnia ogłoszenia.

Przewodniczący Komisji Papierów Wartościowych

, .

L. A. Paga

Zalącznikido zarządzenia Przewodniczą­

cego K.omisji Papierów Wartościowych

z dnia 17 marca 1994 r. (poz. 169)