Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 22 marca 2024 r. w sprawie dodatkowych informacji przekazywanych Krajowemu Depozytowi Papierów Wartościowych S.A. przed zawarciem umowy, której przedmiotem jest rejestracja papierów wartościowych

Rozporządzenie określa szczegółowy zakres informacji, o których mowa w art. 7c ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanych dalej „informacjami”, oraz termin ich przekazywania Krajowemu Depozytowi

Papierów Wartościowych S.A.

1.

Informacje obejmują

1)

liczbę zaoferowanych papierów wartościowych;

2)

wskazanie sposobu oferowania papierów wartościowych;

3)

maksymalną jednostkową cenę emisyjną zaoferowanych papierów wartościowych i walutę,

w której cena ta została wyrażona;

4)

datę rozpoczęcia subskrypcji papierów wartościowych;

5)

datę zakończenia subskrypcji papierów wartościowych;

6)

datę przydziału papierów wartościowych;

7)

wskazanie, czy wyemitowane papiery wartościowe są papierami imiennymi czy na okaziciela;

8)

wskazanie rodzaju obligacji zgodnie z przepisami rozdziału 2 ustawy z dnia 15 stycznia 2015 r. o obligacjach

(Dz. U. z 2022 r. poz. 2244 oraz z 2023 r. poz. 825 i 1723) - w przypadku emisji obligacji;

9)

wskazanie agenta emisji albo informację o braku agenta emisji;

10)

wskazanie docelowego rynku notowań wyemitowanych papierów wartościowych - w przypadku

gdy właściwy organ emitenta podjął uchwałę w sprawie ubiegania się o dopuszczenie

papierów wartościowych do obrotu na rynku regulowanym lub o wprowadzenie papierów

wartościowych do ASO.

2.

Jeżeli wyemitowane papiery wartościowe były przedmiotem oferty publicznej, informacje

obejmują również

1)

datę rozpoczęcia oferty publicznej;

2)

datę zatwierdzenia prospektu albo informację o braku obowiązku udostępnienia prospektu

do publicznej wiadomości ze wskazaniem podstawy prawnej braku tego obowiązku;

3)

wskazanie liczby osób

a)

do których kierowana była oferta publiczna - w przypadku oferty publicznej zwolnionej

od obowiązku opublikowania prospektu na podstawie art. 1 ust. 4 lit. b rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/1129

z dnia 14 czerwca 2017 r. w sprawie prospektu, który ma być publikowany w związku

z ofertą publiczną papierów wartościowych lub dopuszczeniem ich do obrotu na rynku

regulowanym oraz uchylenia dyrektywy 2003/71/WE

(Dz. Urz. UE L 168 z 30.06.2017, str. 12, z późn. zm.)

b)

które złożyły zapisy na papiery wartościowe objęte ofertą publiczną,

c)

którym zostały przydzielone papiery wartościowe w ramach przeprowadzonej oferty publicznej.

Informacje są przekazywane

1)

najpóźniej w dniu złożenia wniosku o zawarcie umowy, której przedmiotem jest rejestracja

wyemitowanych papierów wartościowych w depozycie papierów wartościowych lub innym

systemie rejestracji, o którym mowa wart. 49 ust. 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 z dnia 23 lipca

2014 r. w sprawie usprawnienia rozrachunku papierów wartościowych w Unii Europejskiej

i w sprawie centralnych depozytów papierów wartościowych, zmieniającego dyrektywy

98/26/WE i 2014/65/UE oraz rozporządzenie (UE) nr 236/2012

(Dz. Urz. UE L 257 z 28.08.2014, str. 1, z późn. zm.)

2)

niezwłocznie, jeżeli nie jest możliwe dotrzymanie terminu, o którym mowa w pkt 1.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 30 maja 2024 r.