Rozporządzenie Ministra Rodziny i Polityki Społecznej z dnia 14 października 2023 r. w sprawie trybu i sposobu przeprowadzania kontroli przez organy upoważnione do kontroli na podstawie ustawy o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych

Rozporządzenie określa tryb i sposób przeprowadzania kontroli przez organy upoważnione

do kontroli na podstawie art. 6c ust. 2 pkt 1 i 2, art. 22a, art. 25d ust. 1, art. 26a ust. 10, art. 30 ust.

3b, art. 33b ust. 7 i art. 34 ust. 5 ustawy z dnia 27 sierpnia 1997 r. o rehabilitacji

zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych, zwanej dalej „ustawą”.

Kontrola może być przeprowadzana w sposób

1)

kompleksowy - obejmujący całokształt działań kontrolowanego w zakresie realizacji

zadań określonych w ustawie;

2)

problemowy - obejmujący sprawdzenie realizacji wybranego zadania lub grupy zadań realizowanych

przez kontrolowanego;

3)

sprawdzający - obejmujący stwierdzenie wykonania zaleceń pokontrolnych;

4)

doraźny - obejmujący badanie prawidłowości działania kontrolowanego w zakresie określonego

zagadnienia wynikającego ze skargi, wniosku lub informacji pochodzących ze środków

komunikacji społecznej;

5)

okresowy - obejmujący badanie spełniania przez zakłady pracy chronionej i zakłady

aktywności zawodowej warunków i obowiązków, o których mowa w art. 28 i art. 29 ustawy.

1.

Kontrolę przeprowadza się na podstawie upoważnienia do przeprowadzenia kontroli, zwanego

dalej „upoważnieniem”, wydanego w formie pisemnej przez organ upoważniony do kontroli.

2.

Upoważnienie zawiera

1)

oznaczenie organu upoważnionego do kontroli;

2)

datę wydania upoważnienia;

3)

numer upoważnienia;

4)

imiona i nazwiska oraz numery legitymacji służbowych kontrolujących;

5)

imię i nazwisko kontrolującego, kierującego zespołem, o którym mowa w § 4 ust. 1;

6)

powołanie podstawy prawnej kontroli;

7)

imię i nazwisko albo nazwę i adres kontrolowanego;

8)

zakres kontroli;

9)

miejsce i datę rozpoczęcia oraz datę zakończenia kontroli;

10)

w przypadku uzasadnionym zakresem kontroli - wskazanie jednostek organizacyjnych kontrolowanego

objętych kontrolą;

11)

imię, nazwisko oraz podpis osoby udzielającej upoważnienia - z podaniem zajmowanego

stanowiska lub funkcji;

12)

pouczenie o prawach i obowiązkach kontrolowanego.

3.

W trakcie przeprowadzania kontroli organ upoważniony do kontroli, w uzasadnionych

przypadkach, może zmienić zakres, miejsce i termin kontroli lub skład zespołu, o którym

mowa w § 4 ust. 1 albo ust. 2, wydając nowe upoważnienie.

1.

Kontrola jest przeprowadzana przez zespół składający się z co najmniej dwóch kontrolujących,

zgodnie z programem kontroli zatwierdzonym przez organ upoważniony do kontroli przed

wydaniem upoważnienia.

2.

Kontrola przeprowadzana na podstawie art. 6c ust. 2 pkt 1 i 2 lub art. 34 ust. 5 ustawy

może odbywać się w składzie jednoosobowym.

Po otrzymaniu upoważnienia kontrolujący dokonują niezwłocznie analizy posiadanych

przez organ upoważniony do kontroli informacji dotyczących kontrolowanego w zakresie

zagadnień objętych kontrolą, a także zapoznają się z wynikami poprzednich kontroli.

Na co najmniej 7 dni przed rozpoczęciem kontroli, o której mowa w § 2 pkt 1, 2 i 5,

organ upoważniony do kontroli zawiadamia w postaci papierowej lub elektronicznej kontrolowanego

o miejscu, zakresie i terminie kontroli.

1.

Przed przystąpieniem do kontroli kontrolujący okazują kontrolowanemu upoważnienie

oraz legitymacje służbowe.

2.

Czynności kontrolne mogą być dokonywane w obecności kontrolowanego lub osoby przez

niego upoważnionej. Przepis ten nie dotyczy kontroli prowadzonej w sposób określony

w § 8 ust. 2 pkt 5.

3.

Kontrolowany pisemnie wskazuje osobę upoważnioną, o której mowa w ust. 2, reprezentującą

go w trakcie kontroli.

4.

W razie nieobecności kontrolowanego lub osoby przez niego upoważnionej upoważnienie

do przeprowadzenia kontroli oraz legitymacje służbowe mogą być okazane pracownikowi

kontrolowanego, który może być uznany za osobę, o której mowa w art. 97 ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1610, 1615, 1890 i 1933).

1.

Kontrola jest przeprowadzana w siedzibie kontrolowanego lub w miejscu prowadzenia

działalności przez kontrolowanego - w dniach i godzinach jego pracy.

2.

W uzasadnionych okolicznościach kontrola może być przeprowadzona

1)

poza godzinami pracy kontrolowanego lub w dni wolne od pracy;

2)

w miejscu i godzinach świadczenia pracy przez pracowników kontrolowanego, w obecności

kontrolowanego lub osoby przez niego upoważnionej;

3)

w siedzibie organu upoważnionego do kontroli;

4)

w miejscu przechowywania przez kontrolowanego dokumentacji dotyczącej działalności

podlegającej kontroli;

5)

za zgodą kontrolowanego - w sposób zdalny za pośrednictwem operatora pocztowego w

rozumieniu art. 3 pkt 12 ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. - Prawo pocztowe

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1640) lub za pomocą środków komunikacji elektronicznej w rozumieniu art. 2 pkt 5 ustawy z dnia 18 lipca 2002 r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną

(Dz. U. z 2020 r. poz. 344), jeżeli może to usprawnić prowadzenie kontroli lub przemawia za tym charakter prowadzonej

kontroli.

1.

W przypadku konieczności zasięgnięcia opinii dotyczącej zagadnień objętych kontrolą

organ upoważniony do kontroli, do czasu sporządzenia i podpisania przez kontrolujących

protokołu kontroli, może zwrócić się do biegłego o wydanie takiej opinii.

2.

O powołaniu biegłego zawiadamia się kontrolowanego.

3.

Na podstawie upoważnienia wydanego przez organ upoważniony do kontroli biegły może

uczestniczyć w czynnościach kontrolnych w obecności kontrolującego.

1.

Kontrolujący dokonują ustaleń stanu faktycznego na podstawie zebranych w toku kontroli

dowodów.

2.

Czynności kontrolne polegają na

1)

badaniu dokumentów;

2)

żądaniu udzielenia wyjaśnień w wyznaczonym terminie oraz na przyjmowaniu wyjaśnień;

3)

przeprowadzaniu oględzin.

3.

Dowodami są w szczególności: dokumenty, wyniki oględzin, pisemne wyjaśnienia i oświadczenia

świadków i opinie biegłych.

4.

Dowody zebrane w toku kontroli przechowuje się w sposób uniemożliwiający dostęp do

nich bez zgody kontrolujących.

1.

Kontrola jest przeprowadzana w sposób zapewniający kontrolującym oraz biegłym upoważnionym

do udziału w kontroli warunki i środki niezbędne do sprawnego przeprowadzenia kontroli,

w szczególności

1)

swobodny wstęp i poruszanie się po siedzibie kontrolowanego lub miejscu prowadzenia

przez niego działalności;

2)

w miarę możliwości samodzielne zamykane pomieszczenie, jeżeli jest to niezbędne do

przeprowadzenia kontroli;

3)

wydzielone miejsce do przechowywania dokumentów i zabezpieczonych przedmiotów;

4)

możliwość podłączenia do sieci elektrycznej sprzętu komputerowego i elektronicznego

służącego do prowadzenia kontroli;

5)

możliwość korzystania z innych środków technicznych (w szczególności drukarki, kserokopiarki)

niezbędnych do przeprowadzenia kontroli, o ile kontrolowany nimi dysponuje.

2.

Kontrolowany potwierdza za zgodność z oryginałem sporządzone kopie dokumentów i wydruków.

W przypadku odmowy potwierdzenia za zgodność z oryginałem kopii dokumentów i wydruków

potwierdza je kontrolujący, o czym czyni wzmiankę w protokole kontroli.

1.

Wyniki przeprowadzonej kontroli kontrolujący przedstawiają w protokole kontroli.

2.

Protokół kontroli zawiera

1)

imię i nazwisko albo nazwę kontrolowanego, jego adres, a także, w miarę potrzeby,

imiona i nazwiska kierowników kontrolowanych jednostek organizacyjnych oraz daty objęcia

przez nich stanowisk;

2)

datę rozpoczęcia i zakończenia kontroli, z uwzględnieniem przerw w kontroli;

3)

imiona i nazwiska kontrolujących, pracowników kontrolowanego uczestniczących w czynnościach

związanych z postępowaniem kontrolnym, a także osób składających wyjaśnienia w toku

kontroli;

4)

określenie miejsca kontroli, szczegółowego zakresu kontroli i okresu objętego kontrolą;

5)

opis stanu faktycznego stwierdzonego w toku kontroli, w tym opis ustalonych nieprawidłowości

lub naruszeń prawa, z uwzględnieniem, o ile to możliwe, przyczyn powstania, zakresu

i skutków tych nieprawidłowości lub naruszeń oraz wskazanie osób za nie odpowiedzialnych;

6)

opis załączników stanowiących część składową protokołu kontroli;

7)

określenie stwierdzonych zagrożeń dla prawidłowej realizacji zadań, o których mowa

w ustawie;

8)

informację o możliwości zgłaszania umotywowanych zastrzeżeń co do ustaleń zawartych

w protokole kontroli, o których mowa w § 14 ust. 3.

3.

Protokół kontroli sporządza się w postaci papierowej lub elektronicznej w dwóch jednobrzmiących

egzemplarzach - po jednym dla kontrolowanego i dla organu upoważnionego do kontroli.

4.

Oczywiste omyłki pisarskie prostują kontrolujący, przez sporządzenie odpowiedniej

adnotacji.

Jeżeli w wyniku przeprowadzonej kontroli nie stwierdzono nieprawidłowości lub naruszeń

prawa, w protokole kontroli dokonuje się odpowiedniej adnotacji.

1.

Protokół kontroli podpisują kontrolujący i przekazują kontrolowanemu w celu podpisania

w terminie 7 dni od dnia otrzymania. Jeżeli protokół kontroli jest sporządzony w postaci

papierowej, każda strona protokołu kontroli jest parafowana przez kontrolujących i

kontrolowanego. W przypadku zmiany składu zespołu, o którym mowa w § 4 ust. 1 albo

ust. 2, i wydania nowego upoważnienia do kontroli, protokół kontroli podpisują kontrolujący

wskazani w tym upoważnieniu.

2.

Protokół kontroli może być dostarczony kontrolowanemu za pośrednictwem operatora pocztowego

w rozumieniu ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. - Prawo pocztowe lub w sposób przewidziany w art. 4 ustawy z dnia 18 listopada 2020 r. o doręczeniach elektronicznych

(Dz. U. z 2023 r. poz. 285 i 1860); w przypadku dostarczania protokołu za pośrednictwem operatora pocztowego stosuje

się odpowiednio art. 44 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego

(Dz. U. z 2023 r. poz. 775 i 803).

3.

Kontrolowany może zgłosić, przed podpisaniem protokołu kontroli, umotywowane zastrzeżenia

co do ustaleń zawartych w protokole. Zastrzeżenia zgłasza się w postaci papierowej

lub elektronicznej w terminie 7 dni od dnia otrzymania protokołu kontroli.

4.

W przypadku zgłoszenia zastrzeżeń kontrolujący dokonują ich analizy i, w miarę potrzeby,

podejmują dodatkowe czynności kontrolne, a w przypadku stwierdzenia zasadności zastrzeżeń

- zmieniają lub uzupełniają odpowiednią część protokołu kontroli.

5.

W przypadku nieuwzględnienia zastrzeżeń w całości lub w części kontrolujący przekazują

na piśmie swoje stanowisko zgłaszającemu zastrzeżenia.

6.

Po podpisaniu protokołu kontroli przez kontrolujących i kontrolowanego nie dokonuje

się w nim poprawek, z zastrzeżeniem § 12 ust. 4.

1.

Kontrolowany może odmówić podpisania protokołu kontroli.

2.

O odmowie podpisania protokołu kontroli kontrolujący zamieszczają wzmiankę w protokole.

3.

Brak doręczenia organowi upoważnionemu do kontroli podpisanego protokołu kontroli

przekazanego kontrolowanemu zgodnie z § 14 ust. 2 albo niezgłoszenie zastrzeżeń do

jego treści w terminie, o którym mowa w § 14 ust. 3, uznaje się za odmowę podpisania

protokołu kontroli.

4.

Odmowa podpisania protokołu kontroli przez kontrolowanego nie stanowi przeszkody do

realizacji ustaleń kontroli.

1.

W przypadku stwierdzenia w wyniku kontroli nieprawidłowości lub naruszeń prawa w zakresie

przedmiotu kontroli organ upoważniony do kontroli, niezwłocznie po podpisaniu protokołu

kontroli, sporządza wystąpienie pokontrolne, które przekazuje kontrolowanemu.

2.

Jeżeli opinia biegłego, o której mowa w § 9 ust. 1, została sporządzona po podpisaniu

protokołu kontroli, organ upoważniony do kontroli sporządza wystąpienie pokontrolne

po otrzymaniu opinii.

3.

Wystąpienie pokontrolne zawiera opis stwierdzonych nieprawidłowości lub naruszeń prawa,

a także uwagi i zalecenia pokontrolne zmierzające do usunięcia stwierdzonych nieprawidłowości

lub naruszeń prawa oraz termin wykonania zaleceń.

4.

Jeżeli stwierdzone w wyniku kontroli nieprawidłowości lub naruszenia prawa wskazują

na konieczność podjęcia działań przez właściwe organy państwowe lub samorządowe, organ

upoważniony do kontroli przekazuje wystąpienie pokontrolne do tych organów oraz informuje

o tym kontrolowanego.

5.

Kontrolowany, w terminie wyznaczonym w wystąpieniu pokontrolnym, zawiadamia organ

upoważniony do kontroli o sposobie wykorzystania uwag i wykonania zaleceń pokontrolnych

oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań.

Czynności kontrolne, które zostały dokonane, i dowody zebrane w związku z kontrolą

niezakończoną przed dniem 11 marca 2023 r. mogą być uwzględnione w postępowaniach

kontrolnych prowadzonych zgodnie z przepisami niniejszego rozporządzenia, wszczętych

nie później niż w terminie 60 dni od dnia jego wejścia w życie, o ile stan faktyczny

będący przedmiotem kontroli nie uległ zmianie.

Kontrole okresowe, zaplanowane do przeprowadzenia w okresie od dnia 11 marca 2023 r.

do dnia poprzedzającego dzień wejścia w życie niniejszego rozporządzenia, mogą być

wszczęte nie później niż w terminie 60 dni od dnia wejścia w życie niniejszego rozporządzenia.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia.