Obwieszczenie Ministra Finansów z dnia 19 grudnia 2022 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności

Rozporządzenie określa

1)

wysokość opłat za egzaminy na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego

oraz za przeprowadzanie sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanego dalej „sprawdzianem umiejętności”, a także tryb i warunki dokonywania zwrotu

wniesionych opłat;

2)

regulamin przeprowadzania egzaminów, o których mowa w pkt 1, oraz regulamin przeprowadzania

sprawdzianu umiejętności;

3)

sposób ustalania i wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnych za udział

w posiedzeniach, przeprowadzanie egzaminów, o których mowa w pkt 1, lub sprawdzianu

umiejętności oraz przygotowanie projektów pytań i zadań na egzaminy lub sprawdzian

umiejętności.

1.

Egzamin na maklera papierów wartościowych i egzamin na doradcę inwestycyjnego oraz

sprawdzian umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, których termin został wyznaczony przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia,

przeprowadza się na podstawie przepisów rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu

dotychczasowym.

2.

W przypadku, o którym mowa w ust. 1, do ustalenia wysokości wynagrodzeń członków komisji

egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartościowych oraz komisji egzaminacyjnej dla

doradców inwestycyjnych za przygotowanie i przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu

umiejętności stosuje się przepisy rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu dotychczasowym.

3.

W przypadku, o którym mowa w ust. 1, do wniosków, o których mowa w § 3 ust. 1 rozporządzenia

zmienianego w § 1, oraz wniosków, o których mowa w regulaminach wymienionych w § 4

tego rozporządzenia, dotyczących egzaminu i sprawdzianu umiejętności, o których mowa

w ust. 1, stosuje się przepisy rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu dotychczasowym.

4.

W przypadku kandydatów na doradców inwestycyjnych, którzy przed dniem wejścia w życie

niniejszego rozporządzenia zaliczyli pierwszy etap egzaminu na doradcę inwestycyjnego

oraz nie skorzystali z prawa do trzykrotnego przystąpienia do drugiego etapu tego

egzaminu, stosuje się przepis pkt 4 lit. b części II „Zasady przeprowadzania egzaminu

na doradcę inwestycyjnego” załącznika nr 1 do rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu

nadanym niniejszym rozporządzeniem.

5.

W przypadku kandydatów na doradców inwestycyjnych, którzy przed dniem wejścia w życie

niniejszego rozporządzenia zaliczyli drugi etap egzaminu na doradcę inwestycyjnego

oraz nie skorzystali z prawa do trzykrotnego przystąpienia do trzeciego etapu tego

egzaminu, stosuje się przepis pkt 4 lit. c części II „Zasady przeprowadzania egzaminu

na doradcę inwestycyjnego” załącznika nr 1 do rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu

nadanym niniejszym rozporządzeniem.

Opłaty pobiera się w wysokości

1)

za egzamin na maklera papierów wartościowych - 500 zł;

2)

za każdy z trzech etapów egzaminu na doradcę inwestycyjnego - 500 zł;

3)

za przeprowadzenie sprawdzianu umiejętności - 200 zł.

Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.

1.

Kandydat na maklera papierów wartościowych lub doradcę inwestycyjnego, który z ważnych,

nagłych przyczyn losowych nie może przystąpić w oznaczonym terminie do egzaminu lub

do sprawdzianu umiejętności, może wystąpić z wnioskiem do Przewodniczącego Komisji

Nadzoru Finansowego o

1)

zaliczenie wniesionej opłaty na poczet egzaminu lub sprawdzianu umiejętności wyznaczonego

w innym terminie;

2)

zwrot wniesionej opłaty.

2.

Realizacja wniosków wniesionych

1)

w terminie co najmniej na 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności -

odbywa się bez potrąceń kosztów manipulacyjnych;

2)

w terminie krótszym niż 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności - odbywa

się z potrąceniem równowartości 50% wniesionej opłaty tytułem kosztów manipulacyjnych.

3.

Wniosek o zwrot wniesionej opłaty zgłoszony w dniu egzaminu lub sprawdzianu umiejętności

lub później nie upoważnia do zwrotu wniesionej opłaty.

4.

(uchylony).

5.

W przypadku egzaminu na doradcę inwestycyjnego zasady dotyczące zaliczenia lub zwrotu

wniesionych opłat, o których mowa w ust. 2 i 3, odnoszą się do każdego etapu egzaminu,

z zastrzeżeniem ust. 6.

6.

Kandydatowi, którego wniosek o przesunięcie terminu danego etapu egzaminu na doradcę

inwestycyjnego został już raz uwzględniony, nie przysługuje prawo do ponownego zaliczenia

wniesionej opłaty na poczet danego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego w innym

terminie ani jej zwrot.

Regulamin przeprowadzania

1)

egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego - stanowi załącznik

nr 1 do rozporządzenia;

2)

sprawdzianu umiejętności - stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia.

1.

Wnioski, o których mowa w § 3 ust. 1, oraz wnioski, o których mowa w regulaminach

wymienionych w § 4, mogą być przekazane do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w postaci

papierowej albo elektronicznej na elektroniczną skrzynkę podawczą, o której mowa w

art. 3 pkt 17 ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów

realizujących zadania publiczne

(Dz. U. z 2023 r. poz. 57), Komisji Nadzoru Finansowego, zwaną dalej „ESP Komisji Nadzoru Finansowego”.

2.

W przypadku wniosku w postaci papierowej termin uważa się za zachowany, jeżeli przed

jego upływem wniosek został nadany w polskiej placówce pocztowej operatora pocztowego

w rozumieniu ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. - Prawo pocztowe

(Dz. U. z 2022 r. poz. 896, 1933 i 2042), w placówce podmiotu zajmującego się doręczaniem korespondencji na terenie Unii Europejskiej

albo złożony w biurze podawczym Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego.

3.

W przypadku wniosku w postaci elektronicznej o zachowaniu terminu decyduje data wpływu

dokumentu na ESP Komisji Nadzoru Finansowego.

Wysokość wynagrodzenia członka komisji egzaminacyjnej jest ustalana, z zastrzeżeniem

§ 7, z uwzględnieniem liczby posiedzeń, w których członek komisji egzaminacyjnej uczestniczył.

Łączne wynagrodzenie członka komisji egzaminacyjnej z tytułu udziału w posiedzeniach

komisji egzaminacyjnej związanych z danym egzaminem nie może być wyższe niż czterokrotność

wynagrodzenia przysługującego za udział w jednym posiedzeniu.

1.

Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartościowych

wynosi

1)

w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 275 zł,

b)

za przeprowadzenie egzaminu - 1100 zł;

2)

w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł,

b)

za przeprowadzenie sprawdzianu - 450 zł;

3

w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności

przeprowadzanych w tym samym terminie

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 331 zł,

b)

za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1325 zł.

2.

Wynagrodzenie zastępcy przewodniczącego oraz członka komisji, o której mowa w ust.

1, pełniącego funkcję sekretarza wynosi

1)

w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 250 zł,

b)

za przeprowadzenie egzaminu - 1000 zł;

2)

w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 87,50 zł,

b)

za przeprowadzenie sprawdzianu - 350 zł;

3

w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności

przeprowadzanych w tym samym terminie

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 294 zł,

b)

za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1175 zł.

3.

Wynagrodzenie każdego z pozostałych członków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi

1)

w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 225 zł,

b)

za przeprowadzenie egzaminu - 900 zł;

2)

w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 62,50 zł,

b)

za przeprowadzenie sprawdzianu - 250 zł;

3

w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności

przeprowadzanych w tym samym terminie

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 256 zł,

b)

za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1025 zł.

1.

Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla doradców inwestycyjnych

wynosi

1)

w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 275 zł,

b)

za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 1100 zł;

2)

w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 125 zł,

b)

za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 500 zł;

3)

w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł,

b)

za przeprowadzenie sprawdzianu - 450 zł;

4

w odniesieniu do pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego i sprawdzianu

umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 331 zł,

b)

za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1325 zł.

2.

Wynagrodzenie zastępcy przewodniczącego oraz członka komisji, o której mowa w ust.

1, pełniącego funkcję sekretarza wynosi

1)

w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 250 zł,

b)

za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 1000 zł;

2)

w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł,

b)

za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 450 zł;

3)

w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 87,50 zł,

b)

za przeprowadzenie sprawdzianu - 350 zł;

4

w odniesieniu do pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego i sprawdzianu

umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 294 zł,

b)

za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1175 zł.

3.

Wynagrodzenie pozostałych członków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi

1)

w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 225 zł,

b)

za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 900 zł;

2)

w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 100 zł,

b)

za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 400 zł;

3)

w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 62,50 zł,

b)

za przeprowadzenie sprawdzianu - 250 zł;

4

w odniesieniu do pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego i sprawdzianu

umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie

a)

za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 256 zł,

b)

za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1025 zł.

Wynagrodzenie za przygotowanie nowych pytań lub zadań do elektronicznych zbiorów pytań

i zadań (baz pytań i zadań) na egzamin na maklera papierów wartościowych, doradcę

inwestycyjnego oraz sprawdzian umiejętności ustala się jako iloczyn stawki 50 zł i

liczby przygotowanych pytań i zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań.

Do wniosków, o których mowa w

1)

§ 3 ust. 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie

egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy

inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności

(Dz. U. poz. 1452),

2)

regulaminach, o których mowa w § 4 rozporządzenia wymienionego w pkt 1

- złożonych i nierozpatrzonych przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia

stosuje się przepisy niniejszego rozporządzenia.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia