Ustawa z dnia 16 sierpnia 2023 r. o zmianie niektórych ustaw w związku z zapewnieniem rozwoju rynku finansowego oraz ochrony inwestorów na tym rynku

W ustawie z dnia 12 października 1990 r. o Straży Granicznej

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1080, 1088 i 1489) w art. 10c

1)

ust. 1-5 otrzymują brzmienie

„

1.

Jeżeli jest to konieczne do skutecznego zapobieżenia przestępstwom, o których mowa

w art. 9e ust. 1, lub ich wykrycia, ustalenia ich sprawców, uzyskania i utrwalenia

dowodów, a także wykrycia i identyfikacji przedmiotów i innych korzyści majątkowych

pochodzących z tych przestępstw albo ich równowartości, Straż Graniczna może korzystać

z informacji i danych

1)

stanowiących tajemnicę skarbową, przetwarzanych przez organy administracji rządowej

i samorządu terytorialnego;

2)

stanowiących tajemnicę zawodową, o której mowa w art. 9e ustawy z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1278, 1394 i 1407);

3)

stanowiących tajemnicę bankową, o której mowa w ustawie z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe

(Dz. U. z 2022 r. poz. 2324, z późn. zm.;

4)

stanowiących indywidualne dane, o których mowa w art. 79 ustawy z dnia 13 października 1998 r. o systemie ubezpieczeń społecznych;

5)

stanowiących tajemnicę zawodową w rozumieniu ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych

(Dz. U. z 2023 r. poz. 380);

6)

stanowiących tajemnicę zawodową w rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi

funduszami inwestycyjnymi

(Dz. U. z 2023 r. poz. 681 i 825);

7)

stanowiących tajemnicę zawodową w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. z 2023 r. poz. 646 i 825);

8)

stanowiących tajemnicę w rozumieniu ustawy z dnia 11 września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej

(Dz. U. z 2023 r. poz. 656, 614 i 825);

9)

stanowiących tajemnicę w rozumieniu ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych

(Dz. U. z 2023 r. poz. 930 i 1672);

10)

stanowiących tajemnicę zawodową w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym

(Dz. U. z 2023 r. poz. 188);

11)

stanowiących tajemnicę zawodową w rozumieniu ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych

(Dz. U. z 2022 r. poz. 2360 i 2640 oraz z 2023 r. poz. 1394);

12)

stanowiących tajemnicę zawodową w rozumieniu ustawy z dnia 7 lipca 2022 r. o finansowaniu społecznościowym dla przedsięwzięć gospodarczych

i pomocy kredytobiorcom

(Dz. U. z 2023 r. poz. 414).

2.

Informacje i dane, o których mowa w ust. 1, oraz informacje związane z przekazywaniem

tych informacji i danych podlegają ochronie przewidzianej w przepisach o ochronie

informacji niejawnych i mogą być udostępniane jedynie funkcjonariuszom prowadzącym

czynności w danej sprawie i ich przełożonym, uprawnionym do sprawowania nadzoru nad

prowadzonymi przez nich w tej sprawie czynnościami operacyjno-rozpoznawczymi. Akta

zawierające te informacje i dane udostępnia się ponadto wyłącznie sądom i prokuratorom,

jeżeli następuje to w celu ścigania karnego.

3.

Informacje i dane, o których mowa w ust. 1, udostępnia się nieodpłatnie na podstawie

postanowienia wydanego na pisemny wniosek Komendanta Głównego Straży Granicznej, Komendanta

BSWSG albo komendanta oddziału Straży Granicznej przez sąd okręgowy właściwy miejscowo

ze względu na siedzibę wnioskującego organu.

4.

Informacje i dane, o których mowa w ust. 1

1)

dotyczące dokumentacji związanej z nadaniem NIP oraz aktualizowaniem danych zawartych

w zgłoszeniach identyfikacyjnych, określonej w art. 13 ust. 1 ustawy z dnia 13 października 1995 r. o zasadach ewidencji i identyfikacji

podatników i płatników

(Dz. U. z 2022 r. poz. 2500 oraz z 2023 r. poz. 614 i 1234),

2)

zawarte w aktach niezawierających informacji, o których mowa w art. 182 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Ordynacja podatkowa

(Dz. U. z 2022 r. poz. 2651, z późn. zm.,

3)

dotyczące zawarcia z osobą fizyczną, osobą prawną lub jednostką organizacyjną nieposiadającą

osobowości prawnej umowy o wykonywanie czynności, o których mowa w art. 5 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe, lub czynności, o których mowa w art. 3 ustawy z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych, umożliwiające weryfikację zawarcia takich umów i czasu ich obowiązywania, a także

dane teleadresowe umożliwiające nawiązanie kontaktu z tą osobą fizyczną, osobą prawną

lub jednostką organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej,

4)

dotyczące objęcia osoby fizycznej ubezpieczeniem społecznym i zwaloryzowanej wysokości

składek na ubezpieczenie emerytalne osoby fizycznej, a także dane płatnika składek,

o których mowa w art. 40, art. 45 i art. 50 ustawy z dnia 13 października 1998 r. o systemie ubezpieczeń

społecznych,

5)

niezbędne do ustalenia, czy osoba fizyczna, osoba prawna lub podmiot nieposiadający

osobowości prawnej dokonywali transakcji dotyczących towarów giełdowych, o których

mowa w art. 2 pkt 2 ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych,

6)

niezbędne do ustalenia, czy osoba fizyczna, osoba prawna lub podmiot nieposiadający

osobowości prawnej jest uczestnikiem funduszu inwestycyjnego albo inwestorem alternatywnej

spółki inwestycyjnej, o których mowa w ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi

funduszami inwestycyjnymi,

7)

dotyczące ustalenia, czy osoba fizyczna, osoba prawna lub podmiot nieposiadający osobowości

prawnej jest stroną umowy dotyczącej obrotu instrumentami finansowymi, o której mowa

w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi,

8)

dotyczące ustalenia, czy osoba fizyczna, osoba prawna lub podmiot nieposiadający osobowości

prawnej jest ubezpieczającym, ubezpieczonym lub uprawnionym z umowy ubezpieczenia

w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 11 września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej,

9)

dotyczące zawarcia z osobą fizyczną, osobą prawną lub jednostką organizacyjną nieposiadającą

osobowości prawnej umowy o świadczenie usług płatniczych, o których mowa w art. 3 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych, umożliwiające weryfikację zawarcia takich umów i czasu ich obowiązywania, a także

dane teleadresowe umożliwiające nawiązanie kontaktu z tą osobą fizyczną, osobą prawną

lub jednostką organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej,

10)

dotyczące ustalenia, czy osoba fizyczna, osoba prawna lub podmiot nieposiadający osobowości

prawnej jest klientem usługi finansowania społecznościowego, o której mowa w art. 2 ust. 1 lit. a rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2020/1503

z dnia 7 października 2020 r. w sprawie europejskich dostawców usług finansowania

społecznościowego dla przedsięwzięć gospodarczych oraz zmieniającego rozporządzenie

(UE) 2017/1129 i dyrektywę (UE) 2019/1937

(Dz. Urz. UE L 347 z 20.10.2020, str. 1)

- udostępnia się nieodpłatnie, w formie pisemnej lub za pomocą środków komunikacji

elektronicznej, na wniosek Komendanta Głównego Straży Granicznej, Komendanta BSWSG

albo komendanta oddziału Straży Granicznej lub upoważnionych przez nich pisemnie funkcjonariuszy.

5.

Wniosek, o którym mowa w ust. 3, zawiera

1)

numer sprawy i jej kryptonim, jeżeli został ustalony;

2)

opis przestępstwa z podaniem, w miarę możliwości, jego kwalifikacji prawnej;

3)

okoliczności uzasadniające potrzebę udostępnienia informacji i danych;

4)

wskazanie podmiotu, którego informacje i dane dotyczą;

5)

wskazanie podmiotu obowiązanego do udostępnienia informacji i danych;

6)

rodzaj i zakres informacji i danych.

”

;

2)

po ust. 5 dodaje się ust. 5a w brzmieniu

„

5a.

Wniosek, o którym mowa w ust. 4, zawiera informacje określone w ust. 5 pkt 1, 2 i

4-6.

”

;

3)

w ust. 6 po wyrazach „wniosku” dodaje się wyrazy „, o którym mowa w ust. 3,”;

4)

w ust. 14 wyrazy „ust. 3” zastępuje się wyrazami „ust. 2”.

W ustawie z dnia 26 lipca 1991 r. o podatku dochodowym od osób fizycznych

(Dz. U. z 2022 r. poz. 2647, z późn. zm. wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 14

a)

w ust. 2 w pkt 2 wyrazy „z zastrzeżeniem ust. 3 pkt 13” zastępuje się wyrazami „z zastrzeżeniem ust. 3 pkt 13 i ust. 9”,

b)

w ust. 3 w pkt 13 po wyrazach „budżetu państwa” dodaje się wyrazy „, z zastrzeżeniem ust. 9”,

c)

dodaje się ust. 9 w brzmieniu

„

9.

Podatnik może zaliczyć do przychodów z działalności gospodarczej dotacje, subwencje,

dopłaty, inne nieodpłatne świadczenia lub kwoty otrzymane od agencji wykonawczych,

jeżeli do upływu terminu złożenia zeznania za rok podatkowy, w którym je otrzymał,

określonego w art. 45 ust. 1, złoży właściwemu naczelnikowi urzędu skarbowego sporządzone

na piśmie oświadczenie o zaliczeniu określonych dotacji, subwencji, dopłat, innych

nieodpłatnych świadczeń lub kwot otrzymanych od agencji wykonawczych do przychodów.

Do kosztów stanowiących odpisy amortyzacyjne od środków trwałych i wartości niematerialnych

i prawnych sfinansowanych z przychodów, których dotyczy to oświadczenie, przepisu

art. 23 ust. 1 pkt 45 nie stosuje się.

”

;

2)

w art. 21 po ust. 42 dodaje się ust. 42a w brzmieniu

„

42a.

Podatnik może nie stosować zwolnienia, o którym mowa w ust. 1 pkt 129, w odniesieniu

do określonych dotacji, jeżeli do upływu terminu złożenia zeznania za rok podatkowy,

w którym je otrzymał, określonego w art. 45 ust. 1, złoży właściwemu naczelnikowi

urzędu skarbowego sporządzone na piśmie oświadczenie o rezygnacji ze stosowania tego

zwolnienia w odniesieniu do wskazanych w nim dotacji. Do wydatków i kosztów, w tym

do odpisów z tytułu zużycia środków trwałych oraz wartości niematerialnych i prawnych,

sfinansowanych z dotacji, których dotyczy to oświadczenie, przepisów art. 23 ust.

1 pkt 45 i 56 nie stosuje się.

”

.

W ustawie z dnia 15 lutego 1992 r. o podatku dochodowym od osób prawnych

(Dz. U. z 2022 r. poz. 2587, z późn. zm. wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 12

a)

w ust. 1 w pkt 2 po wyrazach „samorządowe zakłady budżetowe” dodaje się wyrazy „i instytucje gospodarki budżetowej”,

b)

w ust. 4 w pkt 15 w lit. c

-

wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

przychodów ze zbycia funduszowi wierzytelności albo towarzystwu funduszy inwestycyjnych

tworzącemu fundusz wierzytelności

”

,

-

w tiret drugim skreśla się wyraz „sekurytyzowanych”,

c)

w ust. 4f zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie

„

Przychód ze zbycia funduszowi wierzytelności albo towarzystwu funduszy inwestycyjnych

tworzącemu fundusz wierzytelności na podstawie umowy o subpartycypację praw do strumienia

pieniądza w części wierzytelności z tytułu kredytów (pożyczek) objętych umową o subpartycypację

powstaje w dacie wymagalności rat kapitałowych tych wierzytelności albo w dacie ich

zapłaty, jeżeli zapłata nastąpiła przed upływem terminu wymagalności.

”

,

d)

ust. 9 otrzymuje brzmienie

„

9.

Przepisu ust. 4 pkt 15 lit. c nie stosuje się do otrzymanych kwot spłat kredytów (pożyczek),

nieprzekazanych funduszowi wierzytelności albo towarzystwu funduszy inwestycyjnych

tworzącemu fundusz wierzytelności - po upływie 5 dni roboczych od dnia wymagalności

ich przekazania.

”

;

2)

w art. 15

a)

w ust. 1h pkt 2-4 otrzymują brzmienie

„

2)

strata ze zbycia funduszowi wierzytelności albo towarzystwu funduszy inwestycyjnych

tworzącemu fundusz wierzytelności wierzytelności z tytułu kredytów (pożyczek), stanowiąca

różnicę pomiędzy kwotą uzyskaną ze zbycia a wartością wierzytelności z tytułu udzielonego

przez bank kredytu (pożyczki) - do wysokości kwoty udzielonego kredytu (pożyczki),

z wyłączeniem odsetek, prowizji i opłat, jeżeli opóźnienie w spłacie kapitału tego

kredytu (pożyczki) lub odsetek przekracza 12 miesięcy;

3)

przekazane funduszowi wierzytelności albo towarzystwu funduszy inwestycyjnych tworzącemu

fundusz wierzytelności

a)

pożytki z wierzytelności,

b)

kwoty główne z wierzytelności,

c)

kwoty uzyskane z tytułu realizacji zabezpieczeń wierzytelności

- objęte umową o subpartycypację;

4)

zwrócone funduszowi wierzytelności albo towarzystwu funduszy inwestycyjnych tworzącemu

fundusz wierzytelności kwoty uzyskane ze zbycia tym podmiotom praw do strumienia pieniądza

z wierzytelności z tytułu kredytów (pożyczek) objętych umową o subpartycypację, w

przypadkach gdy następuje zwrotne przeniesienie praw do takich wierzytelności, jeżeli

bank wykazał przychód na podstawie art. 12 ust. 4f i nie zaliczył do kosztów uzyskania

przychodów kapitału kredytu (pożyczki) na podstawie pkt 3 lit. b lub c;

”

,

b)

w ust. 1ha pkt 1-3 otrzymują brzmienie

„

1)

strata ze zbycia funduszowi wierzytelności albo towarzystwu funduszy inwestycyjnych

tworzącemu fundusz wierzytelności wierzytelności z tytułu kredytów (pożyczek), stanowiąca

różnicę pomiędzy kwotą uzyskaną ze zbycia a wartością wierzytelności z tytułu kredytów

(pożyczek) - do wysokości uprzednio utworzonego na tę część wierzytelności odpisu

aktualizującego zaliczonego do kosztów uzyskania przychodów, zgodnie z niniejszą ustawą;

2)

przekazane funduszowi wierzytelności albo towarzystwu funduszy inwestycyjnych tworzącemu

fundusz wierzytelności

a)

pożytki z wierzytelności,

b)

kwoty główne z wierzytelności,

c)

kwoty uzyskane z tytułu realizacji zabezpieczeń wierzytelności

- objęte umową o subpartycypację;

3)

zwrócone funduszowi wierzytelności albo towarzystwu funduszy inwestycyjnych tworzącemu

fundusz wierzytelności kwoty uzyskane ze zbycia tym podmiotom praw do strumienia pieniądza

z wierzytelności z tytułu kredytów (pożyczek) objętych umową o subpartycypację, w

przypadkach gdy następuje zwrotne przeniesienie praw do takich wierzytelności, jeżeli

kasa wykazała przychód na podstawie art. 12 ust. 4f i nie zaliczyła do kosztów uzyskania

przychodów kapitału kredytu (pożyczki) na podstawie pkt 2 lit. b lub c.

”

;

3)

w art. 16 w ust. 1 w pkt 10 lit. e otrzymuje brzmienie

„

e)

z tytułu przekazania przez bank lub spółdzielczą kasę oszczędnościowo-kredytową funduszowi

wierzytelności albo towarzystwu funduszy inwestycyjnych tworzącemu fundusz wierzytelności

środków pochodzących ze spłat kredytów (pożyczek), objętych funduszem wierzytelności;

”

;

4)

w art. 17 po ust. 1f dodaje się ust. 1g w brzmieniu

„

1g.

Podatnik może nie stosować zwolnień, o których mowa w ust. 1 pkt 21, 47 lub 48, w

odniesieniu do określonych dotacji, subwencji, dopłat, innych nieodpłatnych świadczeń

lub kwot otrzymanych od agencji rządowych lub agencji wykonawczych, jeżeli do upływu

terminu złożenia zeznania za rok podatkowy, w którym je otrzymał, określonego w art.

27 ust. 1, złoży właściwemu naczelnikowi urzędu skarbowego sporządzone na piśmie oświadczenie

o rezygnacji ze stosowania tych zwolnień w odniesieniu do wskazanych w nim dotacji,

subwencji, dopłat, innych nieodpłatnych świadczeń lub kwot otrzymanych od agencji

rządowych lub agencji wykonawczych. Do wydatków i kosztów, w tym do odpisów z tytułu

zużycia środków trwałych oraz wartości niematerialnych i prawnych, sfinansowanych

z dochodów (przychodów), których dotyczy to oświadczenie, przepisów art. 16 ust. 1

pkt 48 i 58 nie stosuje się.

”

.

W ustawie z dnia 13 października 1995 r. o zasadach ewidencji i identyfikacji podatników

i płatników

(Dz. U. z 2022 r. poz. 2500 oraz z 2023 r. poz. 614 i 1234) w art. 15

1)

w ust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

sądom, prokuratorom, organom podatkowym, organom celnym, przedstawicielom Najwyższej

Izby Kontroli, Policji, Straży Granicznej, Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego, Centralnego

Biura Antykorupcyjnego, Służby Kontrwywiadu Wojskowego i Żandarmerii Wojskowej - w

związku z prowadzonym postępowaniem;

”

;

2)

w ust. 3 pkt 2 i 3 otrzymują brzmienie

„

2)

naczelnika urzędu skarbowego - w przypadku udostępniania danych podatnikowi, organom

egzekucyjnym innym niż komornicy sądowi, sądom i Straży Granicznej;

3)

Szefa Krajowej Administracji Skarbowej i naczelnika urzędu skarbowego - w przypadku

udostępniania danych podmiotom, o których mowa w ust. 2 pkt 1, z wyłączeniem sądów

i Straży Granicznej, 1a, 1d, 1e, 2, 4, 5, i 7-9.

”

.

Ilekroć w odrębnych przepisach jest mowa o rachunkach papierów wartościowych, rozumie

się przez to również rachunki DLT oraz ewidencję DLT, o której mowa w art. 131u ust.

1, jeżeli przepisy te nie stanowią inaczej.

W ustawie z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe

(Dz. U. z 2022 r. poz. 2324, z późn. zm. wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 4 w ust. 1

a)

po pkt 2 dodaje się pkt 2a w brzmieniu

„

2a)

bank hipoteczny - bank hipoteczny w rozumieniu ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o listach zastawnych i bankach hipotecznych

(Dz. U. z 2023 r. poz. 110);

”

,

b)

pkt 26 otrzymuje brzmienie

„

26)

fundusz wierzytelności - fundusz wierzytelności w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych;

”

,

c)

pkt 33a otrzymuje brzmienie

„

33a)

metody wewnętrzne - metodę wewnętrznych ratingów, o której mowa w art. 143 ust. 1

rozporządzenia nr 575/2013, metodę modeli wewnętrznych, o której mowa w art. 151 ust.

4, art. 221, art. 283 i art. 363 rozporządzenia nr 575/2013, metodę własnych oszacowań,

o której mowa w art. 151 ust. 9 i art. 225 rozporządzenia nr 575/2013, metodę wewnętrznych

oszacowań, o której mowa w art. 259 ust. 3 rozporządzenia nr 575/2013, oraz metodę

zaawansowanego pomiaru, o której mowa w art. 312 ust. 2 rozporządzenia nr 575/2013;

”

,

d)

po pkt 33a dodaje się pkt 33b i 33c w brzmieniu

„

33b)

rozszerzenia lub zmiany znaczne w zakresie metod wewnętrznych - rozszerzenia lub zmiany,

które zgodnie z art. 143 ust. 3, art. 312 ust. 2 i art. 363 ust. 3 rozporządzenia

nr 575/2013 wymagają uzyskania zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego;

33c)

pozostałe rozszerzenia lub zmiany w zakresie metod wewnętrznych - rozszerzenia i zmiany,

o których mowa w art. 2 ust. 2 lit. a rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr

529/2014 z dnia 12 marca 2014 r. uzupełniającego rozporządzenie Parlamentu Europejskiego

i Rady (UE) nr 575/2013 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących

oceny istotności rozszerzeń i zmian metody wewnętrznych ratingów oraz metody zaawansowanego

pomiaru (Dz. Urz. UE L 148 z 20.05.2014, str. 36, z późn. zm.

”

;

2)

w art. 5 w ust. 2 uchyla się pkt 4;

3)

w art. 6 w ust. 1

a)

uchyla się pkt 1 i 2,

b)

pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

wykonywać czynności określone w art. 69 ust. 2 pkt 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi na warunkach określonych w art. 70 ust. 1 pkt 4 tej ustawy;

”

;

4)

w art. 6a

a)

w ust. 1

-

w pkt 1

-

- lit. f otrzymuje brzmienie

„

f)

zawieraniu i zmianie umów o kartę płatniczą lub inny instrument płatniczy lub o świadczenie

usług bankowości elektronicznej, których stroną jest konsument oraz przedsiębiorca

w rozumieniu ustawy, o której mowa w lit. c

”

,

-

- w lit. m wyrazy „uzyskaniu zezwolenia” zastępuje się wyrazami „wcześniejszym zawiadomieniu”,

b)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Powierzenie przez bank wykonywania czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 1 lit. a-f,

następuje na podstawie umowy agencyjnej.

”

,

c)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Bank może powierzyć wykonywanie czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 1 lit. m, jeżeli

jest to niezbędne do prowadzenia działalności bankowej w sposób ostrożny i stabilny

lub do istotnego obniżenia kosztów tej działalności.

”

,

d)

uchyla się ust. 5 i 6,

e)

w ust. 7 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

określonych w umowie zawartej z bankiem czynności, po uzyskaniu szczegółowej lub ogólnej

pisemnej zgody banku, lub

”

,

f)

po ust. 7 dodaje się ust. 7a i 7b w brzmieniu

„

7a.

Dalsze powierzanie przez przedsiębiorców lub przedsiębiorców zagranicznych, którym

powierzono wykonywanie czynności zgodnie z ust. 7 pkt 1, wykonywania czynności innym

przedsiębiorcom lub przedsiębiorcom zagranicznym odbywa się z zachowaniem warunków,

o których mowa w ust. 7.

7b.

W przypadku ogólnej pisemnej zgody przedsiębiorca, o którym mowa w ust. 1, informuje

bank o wszelkich zamierzonych zmianach dotyczących dodania lub zastąpienia innych

przedsiębiorców lub przedsiębiorców zagranicznych, dając tym samym bankowi możliwość

wyrażenia sprzeciwu wobec takich zmian.

”

,

g)

uchyla się ust. 9;

5)

w art. 6b

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Odpowiedzialności przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego, o którym mowa w

art. 6a ust. 1, wobec banku za szkody wyrządzone klientom wskutek niewykonania lub

nienależytego wykonania umowy, o której mowa w art. 6a ust. 1, 7 i 7a, nie można wyłączyć.

”

,

b)

w ust. 2 wyrazy „art. 6a ust. 1 i 7” zastępuje się wyrazami „art. 6a ust. 1, 7 i 7a”,

c)

dodaje się ust. 3 i 4 w brzmieniu

„

3.

W przypadku zawarcia umowy, o której mowa w art. 6a ust. 1, do której zastosowanie

mają przepisy prawa obcego, bank zawiera w niej postanowienia odpowiadające przepisom

art. 473 § 2, art. 474 i art. 483 § 2 ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1610 i 1615), zwanej dalej „Kodeksem cywilnym”.

4.

Bank jest obowiązany wprowadzić adekwatne i skuteczne rozwiązania zabezpieczające

pokrycie ewentualnych kosztów związanych z wypłatą odszkodowania z tytułu roszczeń

klientów lub osób trzecich o naprawienie szkody wyrządzonej wskutek niewykonania lub

nienależytego wykonania umowy, o której mowa w art. 6a ust. 1, przez przedsiębiorcę

lub przedsiębiorcę zagranicznego w zakresie, w jakim nie poniósłby odpowiedzialności,

w szczególności przez

1)

zawarcie w umowie, o której mowa w art. 6a ust. 1, postanowień przewidujących pełną

odpowiedzialność przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego za te koszty lub

2)

zawarcie odpowiedniej umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej, gwarancji ubezpieczeniowej

lub gwarancji bankowej, na podstawie której bank jest uprawniony do otrzymania świadczenia

w związku z tymi kosztami, lub

3)

posiadanie odpowiednich funduszy własnych na pokrycie tych kosztów.

”

;

6)

w art. 6c

a)

w ust. 1

-

w pkt 2 wyrazy „art. 6a ust. 1 i 7” zastępuje się wyrazami „art. 6a ust. 1, 7 i 7a”,

-

w pkt 3 wyrazy „art. 6a ust. 1 i 7” zastępuje się wyrazami „art. 6a ust. 1, 7 i 7a”,

b)

w ust. 3 wyrazy „art. 6a ust. 1 i 7” zastępuje się wyrazami „art. 6a ust. 1, 7 i 7a”,

c)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Komisja Nadzoru Finansowego może żądać od banku dodatkowych dokumentów i informacji,

w szczególności

1)

przedstawienia projektu umowy, o której mowa w art. 6a ust. 7 lub 7a, a w przypadku

braku takiej możliwości - wyjaśnień o jej przyczynach;

2)

złożenia wyjaśnień dotyczących realizacji umów powierzających wykonywanie czynności;

3)

przedstawienia planu działania banku zapewniającego ciągłe i niezakłócone prowadzenie

działalności w zakresie objętym umową, o której mowa w art. 6a ust. 1, 7 lub 7a;

4)

przedstawienia dokumentów określających status przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego,

z którym bank zawarł umowę;

5)

dostarczenia opisu rozwiązań technicznych i organizacyjnych banku oraz przedsiębiorcy

lub przedsiębiorcy zagranicznego, zapewniających bezpieczne i prawidłowe wykonywanie

powierzonych czynności, w szczególności ochronę tajemnicy prawnie chronionej;

6)

przedstawienia zasad zarządzania ryzykiem związanym z powierzeniem wykonywania czynności,

o którym mowa w art. 6a ust. 1, 7 i 7a;

7)

dostarczenia opisu rozwiązań zabezpieczających pokrycie ewentualnych kosztów, o których

mowa w art. 6b ust. 4;

8)

dostarczenia informacji z rejestru karnego dotyczących

a)

przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego będącego osobą fizyczną,

b)

osób fizycznych, pełniących funkcje członków organu zarządzającego oraz członków organu

nadzorującego przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego będącego osobą prawną

lub jednostką organizacyjną niebędącą osobą prawną, posiadającą zdolność prawną

- w zakresie skazań prawomocnym wyrokiem za przestępstwa wymienione w art. 3 ust. 1 ustawy z dnia 12 kwietnia 2018 r. o zasadach pozyskiwania informacji

o niekaralności osób ubiegających się o zatrudnienie i osób zatrudnionych w podmiotach

sektora finansowego

(Dz. U. z 2022 r. poz. 2190) lub za odpowiadające tym przestępstwom czyny zabronione określone w przepisach prawa

obcego;

9)

dostarczenia oświadczenia o niekaralności osób fizycznych, o których mowa w pkt 8,

w zakresie skazań prawomocnym wyrokiem za przestępstwa wymienione w art. 3 ust. 1 ustawy z dnia 12 kwietnia 2018 r. o zasadach pozyskiwania informacji

o niekaralności osób ubiegających się o zatrudnienie i osób zatrudnionych w podmiotach

sektora finansowego lub za odpowiadające tym przestępstwom czyny zabronione określone w przepisach prawa

obcego;

10)

dostarczenia urzędowego poświadczenia, z którego jednoznacznie wynika, że prawo państwa

ojczystego lub prawo państwa stałego zamieszkania osób fizycznych, o których mowa

w pkt 8, lub prawo państwa siedziby przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego

nie przewiduje sporządzenia informacji z rejestru karnego;

11)

dostarczenia oświadczenia przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego, że nie

toczą się przeciwko niemu postępowania, które mogą mieć istotny negatywny wpływ na

sytuację finansową tego przedsiębiorcy lub tego przedsiębiorcy zagranicznego, lub

wykonywanie powierzanych czynności;

12)

dostarczenia oświadczenia zarządu banku, że w przypadku zawarcia umowy, o której mowa

w art. 6a ust. 1, 7 lub 7a, z przedsiębiorcą lub przedsiębiorcą zagranicznym

a)

prawo obowiązujące w państwie, w którym powierzone czynności mają być wykonywane,

nie uniemożliwia Komisji Nadzoru Finansowego wykonywania efektywnego nadzoru,

b)

powierzenie wykonywania czynności nie wpłynie niekorzystnie na prowadzenie przez bank

działalności zgodnie z przepisami prawa, ostrożne i stabilne zarządzanie bankiem,

skuteczność systemu kontroli wewnętrznej w banku, możliwość wykonywania obowiązków

przez biegłego rewidenta upoważnionego do badania sprawozdań finansowych banku na

podstawie zawartej z bankiem umowy oraz ochronę tajemnic prawnie chronionych.

”

,

d)

po ust. 4 dodaje się ust. 4a-4c w brzmieniu

„

4a.

Przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny przedkłada bankowi, zgodnie z żądaniem,

o którym mowa w ust. 4 pkt 8, informację pochodzącą z rejestru karnego państwa ojczystego

lub państwa stałego zamieszkania osoby fizycznej, o której mowa w ust. 4 pkt 8, lub

państwa siedziby przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego.

4b.

W uzasadnionych przypadkach przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny przedkłada

bankowi, zgodnie z żądaniem, o którym mowa w ust. 4 pkt 9 i 10, oświadczenie złożone

przez osobę fizyczną, o której mowa w ust. 4 pkt 8, o niekaralności wraz z urzędowym

poświadczeniem, z którego jednoznacznie wynika, że prawo państwa ojczystego lub prawo

państwa stałego zamieszkania osoby fizycznej, o której mowa w ust. 4 pkt 8, lub prawo

państwa siedziby przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego nie przewiduje sporządzenia

informacji z rejestru karnego.

4c.

Przez siedzibę przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego będącego osobą prawną

lub jednostką organizacyjną niebędącą osobą prawną, posiadającą zdolność prawną, należy

rozumieć siedzibę organu zarządzającego.

”

,

e)

w ust. 5 we wprowadzeniu do wyliczenia wyrazy „art. 6a ust. 1 lub 7” zastępuje się wyrazami „art. 6a ust. 1, 7 lub 7a”,

f)

w ust. 7 wyrazy „art. 6a ust. 1 lub 7” zastępuje się wyrazami „art. 6a ust. 1, 7 lub 7a”,

g)

w ust. 8 wyrazy „art. 6a ust. 1 i 7” zastępuje się wyrazami „art. 6a ust. 1, 7 i 7a”;

7)

w art. 6d

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Bank zawiadamia Komisję Nadzoru Finansowego o zamiarze zawarcia umowy, o której mowa

w

1)

art. 6a ust. 1 pkt 1 lit. m;

2)

art. 6a ust. 1, 7 lub 7a, z przedsiębiorcą zagranicznym niemającym miejsca stałego

zamieszkania lub nieposiadającym siedziby na terytorium państwa członkowskiego, lub

umowy przewidującej, że powierzone czynności będą wykonywane poza terytorium państwa

członkowskiego.

”

,

b)

po ust. 1 dodaje się ust. 1a-1l w brzmieniu

„

1a.

Do zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, bank załącza

1)

dokumenty dotyczące działalności gospodarczej przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego

w postaci

a)

informacji z właściwego rejestru ze względu na formę prawną przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy

zagranicznego,

b)

zezwolenia udzielonego przez organ państwa siedziby przedsiębiorcy zagranicznego -

w przypadku gdy prawo państwa siedziby przedsiębiorcy zagranicznego przewiduje wymóg

uzyskania uprzedniego zezwolenia na wykonywanie działalności gospodarczej określonego

rodzaju,

c)

rocznego sprawozdania finansowego przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego

za ostatni rok obrotowy wraz z dokumentem potwierdzającym jego zatwierdzenie lub dokumentu

jednoznacznie wskazującego, czy przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny w ostatnim

roku obrotowym osiągnął zysk czy stratę;

2)

projekt umowy, o której mowa w art. 6a ust. 1.

1b.

W przypadku stwierdzenia braku wymaganych dokumentów, o których mowa w ust. 1a, Komisja

Nadzoru Finansowego niezwłocznie wzywa bank do ich uzupełnienia w wyznaczonym terminie,

nie krótszym niż 7 dni od dnia otrzymania wezwania.

1c.

Komisja Nadzoru Finansowego, z chwilą otrzymania wszystkich wymaganych dokumentów,

o których mowa w ust. 1a, wszczyna postępowanie w przedmiocie zawiadomienia, o którym

mowa w ust. 1. O wszczęciu postępowania oraz dacie upływu terminu postępowania niezwłocznie

informuje bank.

1d.

Na żądanie Komisji Nadzoru Finansowego bank udostępnia dokumenty w zakresie, o którym

mowa w art. 6c ust. 4, w terminie określonym w żądaniu, nie krótszym niż 20 dni roboczych

od dnia jego otrzymania. Żądanie zawiesza bieg postępowania od dnia wysłania żądania

do dnia otrzymania wszystkich żądanych dokumentów, nie dłużej jednak niż do upływu

terminu ich przekazania. Komisja Nadzoru Finansowego niezwłocznie po otrzymaniu żądanych

dokumentów informuje bank o dacie upływu terminu postępowania, o którym mowa w ust.

1c.

1e.

Komisja Nadzoru Finansowego może jednorazowo, w terminie 10 dni roboczych przed upływem

terminu postępowania, o którym mowa w ust. 1c, wezwać bank do przekazania dodatkowych

niezbędnych informacji lub dokumentów w wyznaczonym terminie, nie krótszym niż 20

dni roboczych od dnia otrzymania wezwania, wskazując zakres żądanych informacji lub

dokumentów. Wezwanie zawiesza bieg postępowania od dnia wysłania wezwania do dnia

otrzymania wszystkich żądanych informacji lub dokumentów, nie dłużej jednak niż do

upływu terminu ich przekazania. Komisja Nadzoru Finansowego niezwłocznie po ich otrzymaniu

informuje bank o dacie upływu terminu postępowania, o którym mowa w ust. 1c.

1f.

Komisja Nadzoru Finansowego zgłasza, w drodze decyzji, sprzeciw wobec zawarcia umów,

o których mowa w ust. 1, jeżeli

1)

bank składający zawiadomienie nie uzupełnił w wyznaczonym terminie braków w załączanych

do zawiadomienia dokumentach;

2)

bank składający zawiadomienie nie przekazał w terminie dodatkowych informacji lub

dokumentów żądanych przez Komisję Nadzoru Finansowego, zgodnie z ust. 1d i 1e;

3)

prawo obowiązujące w państwie, w którym powierzone czynności mają być wykonywane,

uniemożliwia Komisji Nadzoru Finansowego wykonywanie efektywnego nadzoru;

4)

powierzenie wykonywania czynności może wpłynąć niekorzystnie na prowadzenie przez

bank działalności zgodnie z przepisami prawa, ostrożne i stabilne zarządzanie bankiem,

skuteczność systemu kontroli wewnętrznej w banku lub możliwość wykonywania obowiązków

przez biegłego rewidenta upoważnionego do badania sprawozdań finansowych banku na

podstawie zawartej z bankiem umowy lub ochronę tajemnic prawnie chronionych;

5)

uzna za nieadekwatne lub nieskuteczne przedstawione przez bank rozwiązania zabezpieczające

pokrycie ewentualnych kosztów, o których mowa w art. 6b ust. 4.

1g.

Komisja Nadzoru Finansowego może, w terminie określonym w ust. 1h, doręczyć decyzję

o stwierdzeniu braku podstaw do zgłoszenia sprzeciwu, jeżeli stwierdzi, że nie zachodzą

okoliczności wskazane w ust. 1f.

1h.

Komisja Nadzoru Finansowego doręcza bankowi decyzję w przedmiocie sprzeciwu, o którym

mowa w ust. 1f, w terminie 30 dni roboczych od dnia wszczęcia postępowania, o którym

mowa w ust. 1c. Jeżeli sprzeciw nie może być doręczony w tym terminie z uwagi na szczególnie

skomplikowany charakter sprawy, Komisja Nadzoru Finansowego informuje bank o terminie

doręczenia sprzeciwu, nie dłuższym jednak niż 60 dni roboczych od dnia wszczęcia postępowania,

o którym mowa w ust. 1c. Przepisy ust. 1d-1f stosuje się odpowiednio.

1i.

Terminy przewidziane dla doręczenia decyzji kończącej postępowanie w przedmiocie sprzeciwu

uważa się za zachowane, jeżeli przed ich upływem decyzja została nadana w placówce

pocztowej operatora pocztowego w rozumieniu ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. - Prawo pocztowe

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1640) albo wysłana na adres do doręczeń elektronicznych, o którym mowa w art. 2 pkt 1 ustawy z dnia 18 listopada 2020 r. o doręczeniach elektronicznych

(Dz. U. z 2023 r. poz. 285), zwany dalej „adresem do doręczeń elektronicznych”, banku wpisany do bazy adresów

elektronicznych, o której mowa w art. 25 tej ustawy, zwanej dalej „bazą adresów elektronicznych”.

1j.

Umowa, o której mowa w art. 6a ust. 1, 7 lub 7a, może zostać zawarta, jeżeli Komisja

Nadzoru Finansowego nie doręczy decyzji w przedmiocie sprzeciwu w terminie, o którym

mowa w ust. 1h, albo jeżeli przed upływem tego terminu Komisja Nadzoru Finansowego

doręczy decyzję o stwierdzeniu braku podstaw do zgłoszenia sprzeciwu.

1k.

Bank zawiadamia Komisję Nadzoru Finansowego o zamiarze istotnej zmiany, rozwiązaniu

lub wygaśnięciu umów, o których mowa w ust. 1. Za istotną zmianę umowy uważa się w

szczególności zmianę zakresu czynności powierzonych przedsiębiorcy, o którym mowa

w ust. 1, lub miejsca ich wykonywania.

1l.

Do zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1k, przepisy ust. 1-1j stosuje się odpowiednio.

”

,

c)

uchyla się ust. 2−4;

8)

po art. 6d dodaje się art. 6da-6dc w brzmieniu

„

Art. 6da.

Do powierzania przez bank wykonywania czynności, o których mowa w art. 6a ust. 1,

przedsiębiorcy będącemu bankiem krajowym, dostawcą usług płatniczych, o którym mowa

w art. 4 ust. 2 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych, albo instytucją kredytową, z wyjątkiem przypadku, o którym mowa w art. 6db, przepisu

art. 6c ust. 2 pkt 2, a także wymogu zawiadomienia Komisji Nadzoru Finansowego, o

którym mowa w art. 6a ust. 1 pkt 1 lit. m, nie stosuje się.

Art. 6db.

1.

Do powierzenia przez bank hipoteczny wykonywania czynności, o których mowa w art.

6a ust. 1, bankowi krajowemu, który jest jedynym akcjonariuszem tego banku hipotecznego,

nie stosuje się przepisu art. 6a ust. 3.

2.

Bank hipoteczny ponosi pełną odpowiedzialność za zobowiązania wynikające z czynności

powierzonych w sposób określony w art. 6a ust. 3.

3.

Komisja Nadzoru Finansowego zgłasza, w drodze decyzji, sprzeciw wobec zawarcia umowy,

której przedmiotem jest powierzenie wykonywania czynności, o których mowa w art. 6a

ust. 3, w przypadku gdy

1)

bank krajowy, któremu ma zostać powierzone wykonywanie czynności, o których mowa w

art. 6a ust. 3, jest w trakcie realizacji planu naprawy lub wystąpiły w tym banku

przesłanki, o których mowa w art. 142 ust. 1 i ust. 3 pkt 1;

2)

powierzenie wykonywania czynności, o których mowa w art. 6a ust. 3, zagrażałoby stabilnemu

zarządzaniu bankiem hipotecznym, w tym wpływałoby negatywnie na bezpieczne i prawidłowe

wykonywanie powierzonych czynności, a także bezpieczeństwo emitowanych listów zastawnych.

4.

Komisja Nadzoru Finansowego doręcza bankowi sprzeciw, o którym mowa w ust. 3, w terminie

30 dni roboczych od dnia otrzymania zawiadomienia o zawarciu umowy, o której mowa

w ust. 3. Jeżeli sprzeciw nie może być wydany w tym terminie z uwagi na szczególnie

skomplikowany charakter sprawy, Komisja Nadzoru Finansowego informuje bank o terminie

doręczenia sprzeciwu, nie dłuższym jednak niż 60 dni roboczych od dnia otrzymania

zawiadomienia. Bieg terminu ulega zawieszeniu od dnia wezwania do uzupełnienia dokumentów

lub złożenia dodatkowych wyjaśnień do dnia doręczenia, uzupełnienia lub złożenia dodatkowych

wyjaśnień.

Art. 6dc.

1.

Zawiadomienia, o których mowa w art. 6a ust. 1 pkt 1 lit. m, art. 6c ust. 2 oraz art.

6d ust. 1 i 1k, wraz z załącznikami oraz dokumenty, o których mowa w art. 6c ust.

4, są wysyłane na adres do doręczeń elektronicznych Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego

wpisany do bazy adresów elektronicznych.

2.

Zawiadomienie wraz z załącznikami oraz dokumenty, o których mowa w art. 6c ust. 4,

sporządza się w języku polskim, a w przypadku gdy dokumenty są w języku obcym - tłumaczy

się je na język polski. Tłumaczenie powinno być sporządzone przez tłumacza przysięgłego

lub właściwego konsula Rzeczypospolitej Polskiej.

”

;

9)

w art. 6e wyrazy „art. 6a ust. 1 i 7” zastępuje się wyrazami „art. 6a ust. 1, 7 i 7a”;

10)

uchyla się art. 7a;

11)

w art. 10a w ust. 4

a)

pkt 1a otrzymuje brzmienie

„

1a)

udzielenie informacji właściwym władzom nadzorczym dla celów sprawowanego przez te

władze nadzoru nad rynkiem kapitałowym, ubezpieczeniowym lub emerytalnym oraz w sprawach

związanych z wykonywaniem tego nadzoru, jeżeli wskutek tego nie zostanie naruszony

interes gospodarczy Rzeczypospolitej Polskiej, zapewnione jest wykorzystanie udzielonych

informacji tylko na potrzeby sprawowanego nadzoru nad rynkiem kapitałowym, ubezpieczeniowym

lub emerytalnym lub w sprawach związanych z wykonywaniem tego nadzoru, oraz zagwarantowane

jest, że przekazywanie udzielonych informacji poza organ nadzoru możliwe jest wyłącznie

po uprzednim uzyskaniu zgody Komisji Nadzoru Finansowego;

”

,

b)

pkt 7 otrzymuje brzmienie

„

7)

udzielenie Europejskiej Radzie do spraw Ryzyka Systemowego, Europejskiemu Urzędowi

Nadzoru Bankowego, Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów

Emerytalnych lub Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych informacji

niezbędnych do realizacji ich zadań, jeżeli obowiązek taki wynika z przepisów dotyczących

utworzenia i działalności tych podmiotów;

”

;

12)

w art. 11 w ust. 2 w pkt 28 dodaje się przecinek i dodaje się pkt 29 i 30 w brzmieniu

„

29)

zgłoszenia sprzeciwu wobec zawarcia umowy, o której mowa w art. 6a ust. 1, 7 lub 7a,

z przedsiębiorcą zagranicznym niemającym miejsca stałego zamieszkania lub nieposiadającym

siedziby na terytorium państwa członkowskiego, lub umowy przewidującej, że powierzone

czynności będą wykonywane poza terytorium państwa członkowskiego,

30)

zgłoszenia sprzeciwu wobec zawarcia umowy, o której mowa w art. 6a ust. 1 pkt 1 lit.

m

”

;

13)

w art. 11b ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Doręczanie pism w postępowaniach prowadzonych na podstawie przepisów rozdziału 12

części AA następuje na adres do doręczeń elektronicznych banku wpisany do bazy adresów

elektronicznych.

”

;

14)

w art. 22d w ust. 1 wyraz „albo” zastępuje się wyrazem „lub”;

15)

w art. 25n ust. 5a otrzymuje brzmienie

„

5a.

Jeżeli podmiot, o którym mowa w art. 25 ust. 1, lub założyciel banku krajowego nabył

lub objął akcje lub prawa z akcji, o których mowa w art. 25 ust. 1, i nie dochowuje

zobowiązania, o którym mowa w art. 25h ust. 3 lub art. 30 ust. 1b, Komisja Nadzoru

Finansowego może, w drodze decyzji, nałożyć na ten podmiot lub założyciela banku krajowego

karę pieniężną w wysokości

1)

do 10% przychodu wykazanego w ostatnim zatwierdzonym sprawozdaniu finansowym, a w

przypadku braku takiego sprawozdania - w wysokości do 10% prognozowanego przychodu

określonego na podstawie sytuacji ekonomiczno-finansowej osoby prawnej - w przypadku

osób prawnych;

2)

do wysokości 21 312 000 zł - w przypadku osób fizycznych.

”

;

16)

w art. 31

a)

w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

szczegółowe określenie przedmiotu działalności banku i jego zakresu, w tym określenie

czynności bankowych oraz innych czynności, do wykonywania których bank ma być upoważniony,

w tym określenie czynności, o których mowa w

a)

art. 69 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, które bank zamierza wykonywać na zasadach określonych w art. 111 tej ustawy, lub

b)

art. 69 ust. 2 pkt 1-7 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, które bank zamierza wykonywać zgodnie z art. 70 ust. 2 tej ustawy, lub

c)

art. 69 ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

”

,

b)

w ust. 3 pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

siedzibę, przedmiot działalności i jej zakres, z wyszczególnieniem czynności bankowych

oraz innych czynności, do wykonywania których bank ma być upoważniony, w tym określenie

czynności, o których mowa w

a)

art. 69 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, które bank zamierza wykonywać na zasadach określonych w art. 111 tej ustawy, lub

b)

art. 69 ust. 2 pkt 1-7 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, które bank zamierza wykonywać zgodnie z art. 70 ust. 2 tej ustawy, lub

c)

art. 69 ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;

”

;

17)

w art. 34

a)

w ust. 1 wyrazy „działalność, do wykonywania której bank jest upoważniony” zastępuje się wyrazami „przedmiot działalności, do wykonywania którego bank jest upoważniony”,

b)

w ust. 3 po wyrazach „art. 36 ust. 2a” dodaje się wyrazy „ i 2aa”,

c)

dodaje się ust. 4 w brzmieniu

„

4.

W przypadku niepodjęcia w ciągu 12 miesięcy od dnia wydania zezwolenia wykonywania

czynności określonej w statucie lub zaprzestania przez bank wykonywania czynności

określonej w statucie nieprzerwanie przez okres 12 miesięcy, bank niezwłocznie występuje

z wnioskiem o zezwolenie na zmianę statutu w zakresie wykreślenia niewykonywanej czynności.

”

;

18)

w art. 36

a)

w ust. 2a

-

w pkt 1 po wyrazach „zgodnie z art. 70 ust. 2” dodaje się wyrazy „, i art. 69 ust. 4”,

-

w pkt 2 po wyrazach „zgodnie z art. 70 ust. 2” dodaje się wyrazy „, i art. 69 ust. 4”,

b)

po ust. 2a dodaje się ust. 2aa w brzmieniu

„

2aa.

W przypadku gdy przedmiotem działalności banku mają być czynności, o których mowa

w art. 69 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, wykonywane na zasadach określonych w art. 111 tej ustawy, lub w art. 69 ust. 4 tej

ustawy, do wniosku załącza się dokumenty, o których mowa w art. 111 ust. 2 tej ustawy.

”

;

19)

w art. 42e ust. 6 otrzymuje brzmienie

„

6.

Spółka w organizacji, która ma stać się bankiem, o którym mowa w ust. 1, składa do

Komisji Nadzoru Finansowego zawiadomienie, o którym mowa w art. 6a ust. 1 pkt 1 lit.

m i art. 6d ust. 1, jeżeli do czynności powierzanych z chwilą wpisu banku do rejestru

przedsiębiorców zastosowanie znajdą przepisy art. 6a ust. 1 pkt 1 lit. m i art. 6d

ust. 1.

”

;

20)

w art. 48h w ust. 1 we wprowadzeniu do wyliczenia wyrazy „art. 6 ust. 1 pkt 1-4, 6, 7 i 8” zastępuje się wyrazami „art. 6 ust. 1 pkt 3, 4, 6, 7 i 8”;

21)

w art. 48j wyrazy „art. 6 ust. 1 pkt 1-4 i 6-8” zastępuje się wyrazami „art. 6 ust. 1 pkt 3, 4 i 6-8”;

22)

w art. 48k w ust. 2 wyrazy „art. 133 ust. 3” zastępuje się wyrazami „art. 133 ust. 3-3e”;

23)

w art. 70a

a)

po ust. 1 dodaje się ust. 1a-1d w brzmieniu

„

1a.

Banki i inne instytucje ustawowo upoważnione do udzielania kredytów, przekazując osobie

fizycznej, osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej niemającej osobowości prawnej

ubiegającej się o kredyt informację o dokonanej ocenie zdolności kredytowej, mają

obowiązek pouczyć tę osobę o prawie do złożenia wniosku, o którym mowa w ust. 1, i

terminie jego złożenia.

1b.

Pouczenie formułuje się w sposób jasny i zrozumiały dla klienta i przekazuje się mu

na trwałym nośniku.

1c.

Termin złożenia wniosku, o którym mowa w ust. 1, wynosi rok od dnia otrzymania przez

wnioskującego oceny zdolności kredytowej, o której mowa w ust. 1.

1d.

Odpowiedzi na wniosek, o którym mowa w ust. 1, udziela się niezwłocznie, nie później

jednak niż w terminie 30 dni od dnia otrzymania wniosku.

”

,

b)

po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu

„

3a.

Przepisy ust. 1-3 stosuje się odpowiednio do udzielania wyjaśnień w przypadku dokonywania

oceny zdolności kredytowej i analizy ryzyka kredytowego opartych wyłącznie na zautomatyzowanym

przetwarzaniu, w tym profilowaniu danych osobowych, o którym mowa w art. 105a ust.

1a.

”

;

24)

po art. 88m dodaje się art. 88ma w brzmieniu

„

Art. 88ma.

1.

Bank, który rekomenduje, oferuje, zawiera lub umożliwia zawarcie umowy lokaty strukturyzowanej

na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej albo wykonuje te czynności na terytorium innego

państwa, jest obowiązany przekazywać Komisji Nadzoru Finansowego informacje dotyczące

rozpoczęcia, ograniczenia i zaprzestania prowadzenia tej działalności, istotnego naruszenia

przepisów związanych z prowadzeniem tej działalności oraz oferowanych lub zawieranych

lokat strukturyzowanych.

2.

Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w drodze rozporządzenia,

szczegółowy zakres informacji, o których mowa w ust. 1, formę, termin oraz sposób

ich przekazywania, z uwzględnieniem konieczności zapewnienia skutecznego wykonywania

przez Komisję Nadzoru Finansowego zadań związanych z monitorowaniem rynku lokat strukturyzowanych,

o którym mowa w art. 39 ust. 3 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE)

nr 600/2014 z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz

zmieniającego rozporządzenie (EU) nr 648/2012 (Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str.

84, Dz. Urz. UE L 270 z 15.10.2015 str. 4, Dz. Urz. UE L 175 z 30.06.2016, str. 1,

Dz. Urz. UE L 314 z 05.12.2019 str. 1, Dz. Urz. UE L 334 z 27.12.2019 str. 1, Dz.

Urz. UE L 22 z 22.01.2021 str. 1, Dz. Urz. UE L 151 z 02.06.2022 str. 1), oraz nadzorem

nad tym rynkiem.

”

;

25)

po rozdziale 6a dodaje się rozdział 6b w brzmieniu

„

Rozdział 6b

Emisja bankowych praw pochodnych

Art. 88o.

1.

Banki mogą emitować w serii papiery wartościowe inkorporujące uprawnienie do nabycia

lub objęcia papierów wartościowych określonych w art. 3 pkt 1 lit. a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, lub wykonywane przez dokonanie rozliczenia pieniężnego, w których wypłata i wysokość

świadczenia są uzależnione od uprzednio określonych warunków dotyczących kształtowania

się wartości lub ceny czynników takich jak indeks lub połączenie indeksów, instrument

finansowy lub połączenie instrumentów finansowych, towar lub połączenie towarów, inne

aktywo lub połączenie innych aktywów oraz kurs walutowy lub połączenie kursów walutowych

(bankowe prawa pochodne).

2.

Warunki emisji bankowego prawa pochodnego mogą stanowić, że emitent w momencie wykupu

tych papierów jest zobowiązany do świadczenia na rzecz osoby uprawnionej z bankowego

prawa pochodnego kwoty nie niższej, niż kwota odpowiadająca całości albo części uiszczonej

ceny emisyjnej bankowego prawa pochodnego (całkowita albo częściowa ochrona kapitału).

W przypadku braku takiego postanowienia warunki emisji bankowego prawa pochodnego

wskazują brak takiego zobowiązania.

3.

Bankowe prawa pochodne nie mają formy dokumentu i podlegają zarejestrowaniu w depozycie

papierów wartościowych.

4.

Do powstawania i przenoszenia bankowych praw pochodnych stosuje się odpowiednio przepisy

ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi dotyczące zdematerializowanych papierów wartościowych.

5.

Bankowe prawa pochodne wyemitowane przez bank prowadzący działalność maklerską i bank,

o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, mogą zostać zapisane na rachunku papierów wartościowych tego banku w celu umorzenia

lub sprzedaży.

6.

Emitent nie może nabywać własnych bankowych praw pochodnych po upływie terminu wykonania

wszystkich zobowiązań wynikających z bankowych praw pochodnych, określonego w warunkach

emisji.

Art. 88p.

1.

Bankowe prawa pochodne, których warunki emisji nie stanowią o całkowitej albo częściowej

ochronie kapitału, podlegają obowiązkowi dopuszczenia do obrotu na rynku regulowanym

lub wprowadzenia do alternatywnego systemu obrotu w terminie nie później niż 3 miesiące

od dnia ich zarejestrowania w depozycie papierów wartościowych. Emitent bankowych

praw pochodnych jest obowiązany w terminie 14 dni od dnia zarejestrowania tych praw

w depozycie papierów wartościowych do złożenia wniosku o dopuszczenie ich do obrotu

na rynku regulowanym lub o wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu.

2.

W przypadku gdy oferta nie jest dokonywana na podstawie prospektu i dotyczy bankowych

praw pochodnych, które nie podlegają obowiązkowi, o którym mowa w ust. 1, emitent

zawiadamia Komisję Nadzoru Finansowego o zamiarze przeprowadzenia oferty publicznej

nie później niż na 7 dni roboczych przed dniem jej rozpoczęcia, wskazując wartość

oferty, a także wartość programu emisji, w ramach którego oferta będzie prowadzona.

Przepisów art. 37a ust. 4 oraz art. 37b ust. 3a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej

i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu

oraz o spółkach publicznych nie stosuje się.

3.

Bankowe prawa pochodne podlegające obowiązkowi, o którym mowa w ust. 1, które nie

zostaną dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego

systemu obrotu w terminie wskazanym w warunkach emisji na podstawie art. 88q ust.

4 pkt 1, emitent umarza na zasadach określonych w warunkach emisji, w terminie 14

dni od upływu terminu wskazanego na podstawie art. 88q ust. 4 pkt 1, z tym że emitent

zobowiązany jest zwrócić osobie uprawnionej z bankowego prawa pochodnego kwotę nie

niższą niż cena emisyjna tego bankowego prawa pochodnego.

Art. 88q.

1.

Świadczenia wynikające z bankowych praw pochodnych, sposób ich określenia i realizacji

oraz związane z nimi prawa i obowiązki emitenta i osoby uprawnionej z bankowego prawa

pochodnego określają warunki emisji.

2.

Warunki emisji sporządza się w języku polskim w formie jednolitego dokumentu.

3.

Warunki emisji zawierają w szczególności

1)

oznaczenie emitenta, w tym jego nazwę (firmę) i siedzibę, a w przypadku gdy emitent

podlega obowiązkowi wpisu do rejestru - dodatkowo numer wpisu do rejestru;

2)

wskazanie adresu strony internetowej emitenta;

3)

wskazanie decyzji emitenta o emisji;

4)

cenę emisyjną i maksymalną liczbę bankowych praw pochodnych proponowanych do nabycia;

5)

wskazanie, czy bankowe prawa pochodne będą przedmiotem oferty publicznej oraz czy

będą dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego

systemu obrotu;

6)

opis świadczeń emitenta wynikających z bankowych praw pochodnych, zawierający określenie

sposobu ustalania wysokości i wypłaty tych świadczeń oraz termin, miejsce i sposób

ich spełnienia;

7)

szczegółowy opis konstrukcji bankowego prawa pochodnego, w szczególności wskazanie

czynników, o których mowa w art. 88o ust. 1, i opis, w jaki sposób wartość i wysokość

świadczeń z bankowego prawa pochodnego jest od nich uzależniona;

8)

określenie terminów, w których ustala się uprawnionych do świadczeń z bankowych praw

pochodnych;

9)

wskazanie, czy przewidziana jest całkowita albo częściowa ochrona kapitału, albo wskazanie,

że bankowe prawo pochodne nie przewiduje ochrony kapitału;

10)

miejsce i datę sporządzenia warunków emisji;

11)

podpisy osób upoważnionych do reprezentowania emitenta.

4.

Warunki emisji zawierają dodatkowo

1)

termin, w którym bankowe prawa pochodne zostaną dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym

lub wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu oraz zasady umorzenia bankowych praw

pochodnych w przypadku ich niedopuszczenia do obrotu na rynku regulowanym lub niewprowadzenia

ich do alternatywnego systemu obrotu w tym terminie - w przypadku gdy przewidziane

jest dopuszczenie bankowych praw pochodnych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzenie

ich do alternatywnego systemu obrotu;

2)

wskazanie papierów wartościowych, do których nabycia lub objęcia uprawniają bankowe

prawa pochodne, oraz wskazanie warunków nabycia lub objęcia tych papierów wartościowych

- w przypadku gdy bankowe prawo pochodne inkorporuje uprawnienie do nabycia lub objęcia

innych papierów wartościowych;

3)

szczegółowe określenie warunków oraz formuły wypłaty poszczególnych świadczeń, wskazanie

aktywów bazowych, według których określana jest wysokość poszczególnych świadczeń,

oraz podanie źródła danych stanowiącego podstawę do wyznaczenia kwoty świadczeń -

w przypadku gdy bankowe prawo pochodne jest wykonywane przez dokonanie rozliczenia

pieniężnego, a wypłacane z takiego prawa świadczenia oraz ich wysokość są uzależnione

od uprzednio określonych warunków dotyczących kształtowania się wartości lub ceny

czynników, o których mowa w art. 88o ust. 1;

4)

wskazanie terminu lub szczegółowy opis zdarzeń skutkujących powstaniem zobowiązania

do umorzenia bankowego prawa pochodnego - w przypadku gdy powstanie tego zobowiązania

zależy od upływu określonego terminu lub wystąpienia określonych zdarzeń.

5.

Warunki emisji są publikowane na stronie internetowej emitenta.

Art. 88r.

W przypadku gdy emitent bankowych praw pochodnych nie dokonuje zawiadomienia, o którym

mowa w art. 88p ust. 2, Komisja Nadzoru Finansowego może nałożyć na emitenta karę

pieniężną do wysokości 10 000 000 zł. Przy ustalaniu wysokości tej kary Komisja Nadzoru

Finansowego bierze pod uwagę w szczególności sytuację finansową emitenta, na którego

kara jest nakładana.

”

;

26)

w art. 92a

a)

w ust. 1 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Bank może zawrzeć z towarzystwem funduszy inwestycyjnych tworzącym fundusz wierzytelności

albo z funduszem wierzytelności

”

,

b)

ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Bank może także przenieść, w drodze umowy, wierzytelności na spółkę kapitałową niebędącą

towarzystwem funduszy inwestycyjnych tworzącym fundusz wierzytelności, w celu emisji

papierów wartościowych, których zabezpieczenie stanowią sekurytyzowane wierzytelności

(podmiot emisyjny).

”

;

27)

w art. 104

a)

w ust. 2 w pkt 2 w lit. b po wyrazach „art. 6a ust. 7” dodaje się wyrazy „i 7a”,

b)

ust. 4a otrzymuje brzmienie

„

4a.

Przepis ust. 4 stosuje się odpowiednio do informacji udzielonych

1)

organom Krajowej Administracji Skarbowej na zasadach i w trybie określonych w art. 127a ust. 1 i 2 ustawy z dnia 16 listopada 2016 r. o Krajowej Administracji Skarbowej

(Dz. U. z 2023 r. poz. 615, z późn. zm. oraz do zawiadomienia, o którym mowa w art. 127a ust. 12 tej ustawy;

2)

organom Żandarmerii Wojskowej na zasadach i w trybie określonych w art. 40b ust. 2-6 ustawy z dnia 24 sierpnia 2001 r. o Żandarmerii Wojskowej i wojskowych

organach porządkowych

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1266);

3)

organom Straży Granicznej na zasadach i w trybie określonych w art. 10c ust. 3-9 ustawy z dnia 12 października 1990 r. o Straży Granicznej

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1080, 1088, 1489 i 1723) oraz do zawiadomienia, o którym mowa w art. 10c ust. 12 tej ustawy;

4)

Szefowi Centralnego Biura Antykorupcyjnego na zasadach i w trybie określonych w art. 23 ust. 3-9 ustawy z dnia 9 czerwca 2006 r. o Centralnym Biurze Antykorupcyjnym

(Dz. U. z 2022 r. poz. 1900 oraz z 2023 r. poz. 240 i 347) oraz do zawiadomienia, o którym mowa w art. 23 ust. 12 tej ustawy;

5)

Szefowi Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego na zasadach i w trybie określonych w art. 34a ust. 3-9 ustawy z dnia 24 maja 2002 r. o Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego

oraz Agencji Wywiadu

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1136) oraz do zawiadomienia, o którym mowa w art. 34a ust. 12 tej ustawy;

6)

Inspektorowi Nadzoru Wewnętrznego na zasadach i w trybie określonych w art. 11p ust. 2-10 ustawy z dnia 21 czerwca 1996 r. o szczególnych formach sprawowania

nadzoru przez ministra właściwego do spraw wewnętrznych

(Dz. U. z 2022 r. poz. 2487 i 2600) oraz do zawiadomienia, o którym mowa w art. 11p ust. 13 tej ustawy.

”

;

28)

w art. 105 w ust. 1 w pkt 2

a)

po lit. la dodaje się lit. lb w brzmieniu

„

lb) Straży Granicznej w zakresie niezbędnym do zapobieżenia przestępstwom określonym

w art. 9e ust. 1 ustawy z dnia 12 października 1990 r. o Straży Granicznej, lub ich wykrycia albo ustalenia sprawców i uzyskania dowodów, na zasadach i w trybie

określonych w art. 10c tej ustawy,

”

,

b)

lit. p otrzymuje brzmienie

„

p)

Szefa Centralnego Biura Antykorupcyjnego, w zakresie niezbędnym do zapobieżenia przestępstwom

określonym w art. 2 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 9 czerwca 2006 r. o Centralnym Biurze Antykorupcyjnym, lub ich wykrycia albo ustalenia sprawców i uzyskania dowodów, a także wykrycia i

identyfikacji przedmiotów i innych korzyści majątkowych pochodzących z tych przestępstw

albo ich równowartości, w celu kontroli prawdziwości oświadczeń majątkowych oraz oświadczeń

albo deklaracji dotyczących konfliktu interesów, podlegających weryfikacji Centralnego

Biura Administracyjnego na podstawie przepisów odrębnych, w trybie i na zasadach określonych

w art. 23 tej ustawy,

”

,

c)

lit. x otrzymuje brzmienie

„

x)

Komisji Nadzoru Finansowego w przypadku otrzymania wniosku o przekazanie informacji

niezbędnych do prawidłowego wykonywania zadań w zakresie sprawowanego nadzoru nad

rynkiem kapitałowym, ubezpieczeniowym lub emerytalnym oraz w sprawach związanych z

wykonywaniem tego nadzoru, pochodzącego od organu nadzoru nad rynkiem kapitałowym,

ubezpieczeniowym lub emerytalnym z siedzibą w państwie członkowskim, albo od organu

nadzoru nad rynkiem kapitałowym, ubezpieczeniowym lub emerytalnym z siedzibą w innym

państwie, jeżeli Komisja Nadzoru Finansowego zawarła z tym organem porozumienie, o

którym mowa w art. 20 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym

(Dz. U. z 2023 r. poz. 188) lub art. 17 ust. 1 ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o nadzorze ubezpieczeniowym i emerytalnym

(Dz. U. z 2019 r. poz. 207),

”

,

d)

lit. z otrzymuje brzmienie

„

z)

Szefa Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego w zakresie niezbędnym do zapobieżenia przestępstwom

określonym w art. 5 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 24 maja 2002 r. o Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego

oraz Agencji Wywiadu, lub ich wykrycia albo ustalenia sprawców i uzyskania dowodów, a także wykrycia i

identyfikacji przedmiotów i innych korzyści majątkowych pochodzących z tych przestępstw

albo ich równowartości, w trybie i na zasadach określonych w art. 34a tej ustawy,

”

;

29)

w art. 105b wyrazy „art. 105 ust. 1 pkt 2 lit. a-h, k-ł, p, s oraz v” zastępuje się wyrazami „art. 105 ust. 1 pkt 2 lit. a-h, k-ł, p, s, v, z oraz za”;

30)

w art. 111b w ust. 1 wyrazy „art. 6a ust. 1 i 7” zastępuje się wyrazami „art. 6a ust. 1, 7 i 7a”;

31)

art. 111c otrzymuje brzmienie

„

Art. 111c.

1.

Po upływie 2 lat od dnia powzięcia przez bank informacji o śmierci posiadacza rachunku

bankowego bank jest obowiązany w terminie 7 dni poinformować pisemnie organ wykonawczy

gminy ostatniego miejsca zamieszkania posiadacza rachunku bankowego o

1)

dacie powzięcia przez bank informacji o śmierci posiadacza rachunku bankowego;

2)

możliwości nabycia przez gminę prawa do środków pieniężnych po śmierci posiadacza

rachunku bankowego, zgodnie z art. 935 Kodeksu cywilnego.

2.

Przepisu ust. 1 nie stosuje się, jeżeli

1)

przed upływem 2-letniego terminu, o którym mowa w ust. 1, do banku zgłosi się osoba,

która uzyskała tytuł prawny do spadku po posiadaczu rachunku bankowego;

2)

łączna wysokość środków pieniężnych zgromadzonych przez posiadacza na rachunku lub

rachunkach bankowych jest niższa lub równa 10% minimalnego wynagrodzenia za pracę

ustalonego na podstawie ustawy z dnia 10 października 2002 r. o minimalnym wynagrodzeniu za pracę.

”

;

32)

po art. 128c dodaje się art. 128ca w brzmieniu

„

Art. 128ca.

1.

Stosowanie metod wewnętrznych oraz wprowadzenie rozszerzeń lub zmian znacznych w zakresie

metod wewnętrznych wymaga uzyskania zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego udzielanego

w drodze decyzji.

2.

Komisja Nadzoru Finansowego wydaje, w drodze decyzji, zezwolenie na

1)

klasyfikację ekspozycji kredytowych inną niż określona w przepisach wydanych na podstawie

art. 81 ust. 2 pkt 8 lit. c ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości, opartą w szczególności na podstawie wewnętrznych systemów ratingów i metod szacowania

oczekiwanych strat, zwanych dalej „modelami ryzyka kredytowego”;

2)

utworzenie rezerw celowych oraz odpisów aktualizujących należności związanych z ekspozycjami

kredytowymi w wysokości wynikającej z oszacowań modeli ryzyka kredytowego.

3.

Decyzje, o których mowa w ust. 1 i 2, mogą zawierać warunki i terminy.

4.

Komisja Nadzoru Finansowego wydaje decyzje, o których mowa w ust. 1 i 2, w terminie

sześciu miesięcy od dnia otrzymania kompletnego wniosku.

”

;

33)

w art. 133 po ust. 3a dodaje się ust. 3b-3e w brzmieniu

„

3b.

W przypadku zmiany zakresu kontroli niezwłocznie informuje się o tym kontrolowanego.

3c.

Upoważnienie, o którym mowa w ust. 3, jest udzielane na piśmie utrwalonym w postaci

papierowej albo elektronicznej. Upoważnienie udzielane na piśmie utrwalonym w postaci

papierowej opatruje się podpisem własnoręcznym. Upoważnienie utrwalone w postaci elektronicznej

opatruje się kwalifikowanym podpisem elektronicznym, podpisem zaufanym albo podpisem

osobistym lub kwalifikowaną pieczęcią elektroniczną Komisji Nadzoru Finansowego ze

wskazaniem w treści pisma osoby opatrującej pismo pieczęcią.

3d.

Upoważnienie udzielone na piśmie utrwalonym w postaci elektronicznej doręcza się na

adres do doręczeń elektronicznych banku wpisany do bazy adresów elektronicznych.

3e.

Przepisy ust. 3c i 3d stosuje się odpowiednio do zawiadomień, o których mowa w art. 48 ust. 1 ustawy z dnia 6 marca 2018 r. - Prawo przedsiębiorców, oraz do protokołu kontroli, o którym mowa w art. 53 tej ustawy.

”

;

34)

w art. 138

a)

w ust. 1 w pkt 10 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 11 i 12 w brzmieniu

„

11)

usunięcie w wyznaczonym terminie uchybień stwierdzonych w toku postępowania w sprawie

zezwolenia na stosowanie metody wewnętrznej lub zezwolenia na wprowadzenie rozszerzeń

lub zmian znacznych w zakresie metod wewnętrznych oraz uchybień stwierdzonych w toku

oceny pozostałych rozszerzeń lub zmian w zakresie metod wewnętrznych;

12)

usunięcie w wyznaczonym terminie uchybień stwierdzonych w toku postępowań w sprawie

zezwoleń, o których mowa w art. 128ca ust. 2.

”

,

b)

po ust. 1 dodaje się ust. 1a i 1b w brzmieniu

„

1a.

Zalecenia, o których mowa w ust. 1, sporządza się na piśmie utrwalonym w postaci papierowej

opatrzonym podpisem własnoręcznym albo w postaci elektronicznej opatrzonym kwalifikowanym

podpisem elektronicznym, podpisem zaufanym albo podpisem osobistym lub kwalifikowaną

pieczęcią elektroniczną Komisji Nadzoru Finansowego ze wskazaniem w treści pisma osoby

opatrującej pismo pieczęcią.

1b.

Zalecenia, o których mowa w ust. 1, sporządzone na piśmie utrwalonym w postaci elektronicznej

doręcza się na adres do doręczeń elektronicznych banku wpisany do bazy adresów elektronicznych.

”

,

c)

w ust. 3

-

w pkt 2a po wyrazie „osobę” dodaje się wyrazy „lub członka rady nadzorczej banku, lub członka zarządu banku bezpośrednio nadzorujących

obszar, w którym miało miejsce naruszenie, pełniących funkcję w okresie, w którym

miało miejsce naruszenie,”,

-

pkt 3a otrzymuje brzmienie

„

3a)

nałożyć na bank karę pieniężną w wysokości do 10% całkowitego rocznego przychodu wykazanego

w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, a w przypadku braku takiego

sprawozdania - karę pieniężną w wysokości do 10% prognozowanego całkowitego rocznego

przychodu określonego na podstawie sytuacji ekonomiczno-finansowej banku, przy czym

przepisy art. 141 ust. 4 i 5 stosuje się odpowiednio;

”

,

d)

w ust. 7 w pkt 2 wyrazy „art. 6a ust. 1 i 7” zastępuje się wyrazami „art. 6a ust. 1, 7 i 7a”,

e)

ust. 7a otrzymuje brzmienie

„

7a.

W przypadku stwierdzenia, że bank, z naruszeniem art. 88a-88m oraz przepisów wykonawczych

wydanych na podstawie art. 88n, wykonuje czynności, o których mowa w art. 5 ust. 1

pkt 1, których przedmiotem są lokaty strukturyzowane, lub że bank, z naruszeniem art.

88a-88m oraz przepisów wykonawczych wydanych na podstawie art. 88n, wykonuje czynności,

o których mowa w art. 5 ust. 2 pkt 11 lub 12, Komisja Nadzoru Finansowego może zastosować

środki, o których mowa w ust. 7aa. Przepisy ust. 7d i 7e stosuje się odpowiednio.

”

,

f)

po ust. 7a dodaje się ust. 7aa-7af w brzmieniu

„

7aa.

W przypadku stwierdzenia, że bank, o którym mowa w art. 111 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, wykonuje czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 tej ustawy, lub bank, o którym

mowa w art. 70 ust. 2 tej ustawy, wykonuje czynności, o których mowa w art. 69 ust.

2 pkt 1-7 tej ustawy, lub bank wykonuje czynności, o których mowa w art. 69 ust. 4

tej ustawy, z naruszeniem przepisów tej ustawy i innych ustaw regulujących warunki

lub zasady i tryb ich wykonywania, przepisów wykonawczych wydanych na podstawie tych

ustaw lub bezpośrednio obowiązujących przepisów prawa Unii Europejskiej odnoszących

się do prowadzenia działalności w zakresie wykonywania tych czynności, lub w tym zakresie

nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza interesy zleceniodawcy, Komisja

Nadzoru Finansowego może

1)

nakazać bankowi zaprzestanie działań skutkujących powstaniem naruszeń i niepodejmowanie

tych działań w przyszłości lub nałożyć na bank karę pieniężną do wysokości 21 312

000 zł albo do wysokości kwoty stanowiącej równowartość 10% całkowitego rocznego przychodu

wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym, jeżeli przekracza ona 21 312

000 zł, albo - gdy jest możliwe ustalenie kwoty korzyści osiągniętej w wyniku naruszenia

- nałożyć na bank karę pieniężną do wysokości dwukrotności kwoty osiągniętej korzyści;

2)

nakazać osobom odpowiedzialnym za zaistniałe naruszenie zaprzestanie działań skutkujących

powstaniem naruszeń lub nałożyć na te osoby karę pieniężną do wysokości 20 750 000

zł;

3)

zawiesić w czynnościach członka zarządu banku odpowiedzialnego za stwierdzone naruszenie

na okres nie dłuższy niż 12 miesięcy;

4)

wystąpić do właściwego organu banku z wnioskiem o odwołanie członka zarządu banku

- w przypadku gdy naruszenia mają charakter poważny, przy czym przepis art. 22d stosuje

się odpowiednio;

5)

ograniczyć zakres działalności banku lub jego jednostek organizacyjnych;

6)

uchylić zezwolenie na utworzenie banku i podjąć decyzję o likwidacji banku, przy czym

przepisy art. 147 ust. 3 i art. 153-156 stosuje się odpowiednio.

7ab.

Ograniczenie zakresu działalności banku lub jego jednostek organizacyjnych, o którym

mowa w ust. 7aa pkt 5, może polegać w szczególności na zakazie

1)

zawierania na rynku regulowanym, w alternatywnym systemie obrotu lub na zorganizowanej

platformie obrotu transakcji mających za przedmiot określony instrument finansowy;

2)

wykonywania przez bank czynności, o których mowa w art. 5 ust. 1 pkt 1, których przedmiotem

są lokaty strukturyzowane, lub zakazie wykonywania przez bank czynności, o których

mowa w art. 5 ust. 2 pkt 11 i 12;

3)

wykonywania wszystkich albo niektórych czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, wykonywanych na zasadach określonych w art. 111 tej ustawy, lub w art. 69 ust. 2

pkt 1-7 tej ustawy, wykonywanych zgodnie z art. 70 ust. 2 tej ustawy, lub w art. 69

ust. 4 tej ustawy.

7ac.

W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego Komisja Nadzoru Finansowego

może, w drodze decyzji, od chwili wszczęcia postępowania w sprawach, o których mowa

w ust. 7aa, ograniczyć zakres działalności banku lub jego jednostek organizacyjnych

w sposób, o którym mowa w ust. 7ab pkt 3, na okres nie dłuższy niż miesiąc. W przypadku

zastosowania tego środka Komisja Nadzoru Finansowego informuje o tym Komisję Europejską

oraz Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych.

7ad.

Środki, o których mowa w ust. 7aa, Komisja Nadzoru Finansowego może zastosować również wobec banku, który powierzył

wykonywanie czynności wskazanych w art. 79 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o

obrocie instrumentami finansowymi agentowi firmy inwestycyjnej, który w związku z wykonywaniem czynności na rzecz tego

banku narusza przepisy prawa, zasady uczciwego obrotu, interesy zleceniodawców lub

stwarza zagrożenie dla uczestników obrotu instrumentami finansowymi.

7ae.

Komisja Nadzoru Finansowego informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych

o ograniczeniu zakresu działalności banku lub jego jednostek organizacyjnych polegającym

na zakazie wykonywania wszystkich czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, wykonywanych na zasadach określonych w art. 111 tej ustawy, lub czynności, o których

mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1-7 tej ustawy, wykonywanych zgodnie z art. 70 ust. 2 tej

ustawy, lub czynności, o których mowa w art. 69 ust. 4 tej ustawy, lub zastosowaniu

środka, o którym mowa w ust. 7aa pkt 6.

7af.

Przepisy ust. 3a, 7aa-7ae i 7d-8 stosuje się odpowiednio w przypadku powzięcia przez

Komisję Nadzoru Finansowego informacji o naruszeniu na terytorium innego niż Rzeczpospolita

Polska państwa członkowskiego przez bank wykonujący czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, wykonywane na zasadach określonych w art. 111 tej ustawy, lub czynności, o których

mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1-7 tej ustawy, wykonywane zgodnie z art. 70 ust. 2 tej

ustawy, lub czynności, o których mowa w art. 69 ust. 4 tej ustawy, przepisów regulujących

prowadzenie działalności maklerskiej na terytorium tego państwa. W takim przypadku

o zastosowaniu środków Komisja Nadzoru Finansowego informuje właściwy organ nadzoru

tego państwa członkowskiego.

”

,

g)

ust. 7b otrzymuje brzmienie

„

7b.

W przypadku naruszenia przez bank przepisów art. 88m ust. 4-14 oraz przepisów wydanych

na podstawie art. 88n pkt 1 lit. e lub przepisów art. 83b ust. 7-17 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.

o obrocie instrumentami finansowymi, ograniczenie zakresu działalności banku lub jego jednostek organizacyjnych, o którym

mowa w ust. 7ab pkt 5, może polegać również na zakazie zawierania określonych umów,

których przedmiotem są instrumenty finansowe.

”

,

h)

w ust. 7c w zdaniu pierwszym wyrazy „ust. 7a i 7b” zastępuje się wyrazami „ust. 7a i 7aa”,

i)

w ust. 7d wyrazy „ust. 7a pkt 1” zastępuje się wyrazami „ust. 7aa pkt 1”,

j)

w ust. 7e wyrazy „ust. 7a pkt 1” zastępuje się wyrazami „ust. 7aa pkt 1”,

k)

w ust. 8

-

wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Komisja Nadzoru Finansowego, podejmując decyzje, o których mowa w ust. 3, 3a, 7a,

7aa i 7f, uwzględnia

”

,

-

w pkt 8 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 9 w brzmieniu

„

9)

stopień naprawienia szkody wyrządzonej wskutek działań podmiotów lub osób.

”

;

35)

w art. 141

a)

w ust. 1a we wprowadzeniu do wyliczenia skreśla się wyrazy „w stosownych przypadkach”,

b)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Kara, o której mowa w ust. 1, może zostać również nałożona po zakończeniu pełnienia

funkcji członka zarządu lub rady nadzorczej banku, jeżeli naruszenie miało miejsce

w trakcie jej pełnienia.

”

;

36)

w art. 141s

a)

w ust. 1 w zdaniu drugim po wyrazach „Komisji Nadzoru Finansowego” dodaje się wyrazy „oraz Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu”,

b)

dodaje się ust. 3 w brzmieniu

„

3.

Wniosek wraz z uchwałą oraz uzasadnieniem, o których mowa w ust. 2, bank niezwłocznie

przekazuje również Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu.

”

;

37)

w art. 171

a)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Tej samej karze podlega, kto, prowadząc działalność zarobkową, wbrew warunkom określonym

w ustawie używa w nazwie jednostki organizacyjnej niebędącej bankiem lub do określenia

jej działalności lub reklamy wyrazów „bank” lub „kasa”.

”

,

b)

dodaje się ust. 9 i 10 w brzmieniu

„

9.

Kto, działając w imieniu lub na rachunek emitenta, nabywa bankowe prawa pochodne z

naruszeniem zakazów, o których mowa w art. 88o ust. 6,

podlega grzywnie do 1 000 000 zł.

10.

Kto, będąc umocowanym do działania w imieniu lub na rachunek emitenta, nie wykonuje

obowiązku umorzenia przez emitenta bankowych praw pochodnych, o którym mowa w art.

88p ust. 3,

podlega grzywnie do 1 000 000 zł.

”

.

W ustawie z dnia 9 września 2000 r. o podatku od czynności cywilnoprawnych

(Dz. U. z 2023 r. poz. 170 i 1463) w art. 9 w pkt 9 w lit. d na końcu dodaje się przecinek i dodaje się lit. e-g w brzmieniu

„

e)

bankom państwowym prowadzącym działalność maklerską,

f)

dokonywaną za pośrednictwem banków państwowych prowadzących działalność maklerską,

g)

dokonywaną poza obrotem zorganizowanym przez banki państwowe prowadzące działalność

maklerską, jeżeli prawa te zostały nabyte przez te banki w ramach obrotu zorganizowanego

”

.

Do powierzania przez bank wykonywania czynności, o których mowa w art. 6a ust. 1,

przedsiębiorcy będącemu bankiem krajowym, dostawcą usług płatniczych, o którym mowa

w art. 4 ust. 2 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych, albo instytucją kredytową, z wyjątkiem przypadku, o którym mowa w art. 6db, przepisu

art. 6c ust. 2 pkt 2, a także wymogu zawiadomienia Komisji Nadzoru Finansowego, o

którym mowa w art. 6a ust. 1 pkt 1 lit. m, nie stosuje się.

1.

Do powierzenia przez bank hipoteczny wykonywania czynności, o których mowa w art.

6a ust. 1, bankowi krajowemu, który jest jedynym akcjonariuszem tego banku hipotecznego,

nie stosuje się przepisu art. 6a ust. 3.

2.

Bank hipoteczny ponosi pełną odpowiedzialność za zobowiązania wynikające z czynności

powierzonych w sposób określony w art. 6a ust. 3.

3.

Komisja Nadzoru Finansowego zgłasza, w drodze decyzji, sprzeciw wobec zawarcia umowy,

której przedmiotem jest powierzenie wykonywania czynności, o których mowa w art. 6a

ust. 3, w przypadku gdy

1)

bank krajowy, któremu ma zostać powierzone wykonywanie czynności, o których mowa w

art. 6a ust. 3, jest w trakcie realizacji planu naprawy lub wystąpiły w tym banku

przesłanki, o których mowa w art. 142 ust. 1 i ust. 3 pkt 1;

2)

powierzenie wykonywania czynności, o których mowa w art. 6a ust. 3, zagrażałoby stabilnemu

zarządzaniu bankiem hipotecznym, w tym wpływałoby negatywnie na bezpieczne i prawidłowe

wykonywanie powierzonych czynności, a także bezpieczeństwo emitowanych listów zastawnych.

4.

Komisja Nadzoru Finansowego doręcza bankowi sprzeciw, o którym mowa w ust. 3, w terminie

30 dni roboczych od dnia otrzymania zawiadomienia o zawarciu umowy, o której mowa

w ust. 3. Jeżeli sprzeciw nie może być wydany w tym terminie z uwagi na szczególnie

skomplikowany charakter sprawy, Komisja Nadzoru Finansowego informuje bank o terminie

doręczenia sprzeciwu, nie dłuższym jednak niż 60 dni roboczych od dnia otrzymania

zawiadomienia. Bieg terminu ulega zawieszeniu od dnia wezwania do uzupełnienia dokumentów

lub złożenia dodatkowych wyjaśnień do dnia doręczenia, uzupełnienia lub złożenia dodatkowych

wyjaśnień.

1.

Zawiadomienia, o których mowa w art. 6a ust. 1 pkt 1 lit. m, art. 6c ust. 2 oraz art.

6d ust. 1 i 1k, wraz z załącznikami oraz dokumenty, o których mowa w art. 6c ust.

4, są wysyłane na adres do doręczeń elektronicznych Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego

wpisany do bazy adresów elektronicznych.

2.

Zawiadomienie wraz z załącznikami oraz dokumenty, o których mowa w art. 6c ust. 4,

sporządza się w języku polskim, a w przypadku gdy dokumenty są w języku obcym - tłumaczy

się je na język polski. Tłumaczenie powinno być sporządzone przez tłumacza przysięgłego

lub właściwego konsula Rzeczypospolitej Polskiej.

W ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych

(Dz. U. z 2023 r. poz. 380) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 9 ust. 9 otrzymuje brzmienie

„

9.

Towarowy dom maklerski, dom maklerski, a także podmioty, które spełniają warunek,

o którym mowa w art. 50b ust. 1 pkt 2, w transakcjach giełdowych są reprezentowane

przez osoby, które spełniają wymagania określone w art. 41a ust. 1.

”

;

2)

w art. 14

a)

po ust. 3a dodaje się ust. 3b w brzmieniu

„

3b.

Ogłoszenie upadłości, obwieszczenie o ustaleniu dnia układowego, otwarcie postępowania

restrukturyzacyjnego, wszczęcie postępowania egzekucyjnego lub zabezpieczającego lub

wydanie innego orzeczenia lub decyzji o likwidacji, zawieszeniu lub ograniczeniu prowadzenia

działalności

1)

Krajowego Depozytu lub spółki, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności

z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi,

2)

spółki prowadzącej giełdową izbę rozrachunkową lub pełniącej taką funkcję na podstawie

obowiązujących przepisów

- skutkujących zawieszeniem lub ograniczeniem dokonywania przez ten podmiot spłaty

zadłużenia albo ograniczających jego zdolność swobodnego rozporządzania mieniem, nie

wywołuje skutków prawnych wobec środków znajdujących się na rachunku pieniężnym, rachunku

bankowym lub ewidencji towarów giełdowych tych podmiotów, służących do realizacji

zobowiązań wynikających z rozliczeń transakcji w Krajowym Depozycie, spółce, której

Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w

art. 48 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, albo giełdowej izbie rozrachunkowej lub spółce pełniącej taką funkcję na podstawie

obowiązujących przepisów, w zakresie, w jakim środki te są potrzebne do realizacji

tych zobowiązań, chociażby postępowanie zostało wszczęte albo inne orzeczenie lub

decyzja zostały wydane przed ich zrealizowaniem.

”

,

b)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Akcjonariuszami giełdowej izby rozrachunkowej mogą być wyłącznie spółki prowadzące

giełdę, akcjonariusze spółki prowadzącej giełdę, banki, Skarb Państwa oraz Krajowy

Depozyt.

”

;

3)

w art. 15

a)

uchyla się ust. 1,

b)

w ust. 3 wyrazy „za zgodą i na warunkach określonych przez Komisję” zastępuje się wyrazami „na warunkach określonych w regulaminie izby, o którym mowa w art. 16”,

c)

ust. 6 otrzymuje brzmienie

„

6.

Giełdowa izba rozrachunkowa zapewnia przeprowadzanie rozliczeń członków z tytułu transakcji

giełdowych, w szczególności przez organizowanie i zarządzanie systemem gwarantującym

prawidłowe wykonanie zobowiązań wynikających bezpośrednio z tych transakcji.

”

,

d)

po ust. 6 dodaje się ust. 6a w brzmieniu

„

6a.

Giełdowa izba rozrachunkowa może realizować zadania z zakresu rozliczeń i rozrachunku

w odniesieniu do jednolitego łączenia rynków dnia następnego i jednolitego łączenia

rynków dnia bieżącego na zasadach określonych w art. 68 rozporządzenia Komisji (UE) 2015/1222 z dnia 24 lipca 2015 r. ustanawiającego

wytyczne dotyczące alokacji zdolności przesyłowych i zarządzania ograniczeniami przesyłowymi

(Dz. Urz. UE L 197 z 25.07.2015, str. 24, z późn. zm.)

”

;

4)

w art. 18 po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu

„

1a.

Funkcję giełdowej izby rozrachunkowej może pełnić również podmiot będący CCP, o którym

mowa w art. 3 pkt 49 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowym. Przepisy ust. 3-5 stosuje się odpowiednio.

”

;

5)

w art. 26

a)

uchyla się ust. 6,

b)

w ust. 7 wyrazy „ust. 1-6” zastępuje się wyrazami „ust. 1-5”;

6)

w art. 50b

a)

w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

członkostwa w giełdowej izbie rozrachunkowej.

”

,

b)

uchyla się ust. 4-9;

7)

w art. 50c

a)

w ust. 1

-

pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

członka innej giełdowej izby rozrachunkowej lub spółki pełniącej taką funkcję na podstawie

obowiązujących przepisów

”

,

-

część wspólna otrzymuje brzmienie

„

-

skutkujących zawieszeniem lub ograniczeniem dokonywania przez niego spłaty zadłużenia

albo ograniczających jego zdolność swobodnego rozporządzania mieniem, nie wywołuje

skutków prawnych wobec środków znajdujących się na rachunku pieniężnym, rachunku bankowym

lub ewidencji towarów giełdowych, służących do realizacji zobowiązań tego członka

wynikających z rozliczeń transakcji w Krajowym Depozycie, spółce, której Krajowy Depozyt

przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, albo giełdowej izbie rozrachunkowej lub spółce pełniącej taką funkcję na podstawie

obowiązujących przepisów, w zakresie, w jakim środki te są potrzebne do realizacji

tych zobowiązań, chociażby postępowanie zostało wszczęte albo inne orzeczenie lub

decyzja zostały wydane przed ich zrealizowaniem.

”

,

b)

w ust. 2 wyrazy „lub giełdowa izba rozrachunkowa” zastępuje się wyrazami „giełdowa izba rozrachunkowa lub spółka pełniąca taką funkcję na podstawie obowiązujących

przepisów”;

8)

w art. 51a

a)

w ust. 1

-

we wprowadzeniu do wyliczenia wyrazy „w art. 5 w pkt 1 i 2 oraz pkt 12-14” zastępuje się wyrazami „w art. 5 pkt 1, 2, 12 i 13”,

-

w pkt 5 wyrazy „w art. 5 w pkt 1 i 2 oraz pkt 12-14” zastępuje się wyrazami „w art. 5 pkt 1, 2, 12 i 13”,

b)

dodaje się ust. 6 w brzmieniu

„

6.

Do podmiotów, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4, stosuje się odpowiednio przepisy

ust. 1-5.

”

;

9)

w art. 54 w ust. 1 po pkt 7b dodaje się pkt 7c w brzmieniu

„

7c)

Straży Granicznej - jeżeli jest to konieczne do skutecznego zapobieżenia popełnieniu

przestępstwa, jego wykrycia albo ustalenia sprawców i uzyskania dowodów, a także wykrycia

i identyfikacji przedmiotów i innych korzyści majątkowych pochodzących z przestępstwa

albo ich równowartości, na zasadach i w trybie określonych w art. 10c ustawy z dnia 12 października 1990 r. o Straży Granicznej

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1080, 1088, 1489 i 1723);

”

;

10)

w art. 55a po pkt 4 dodaje się pkt 4a w brzmieniu

„

4a)

operatorowi systemu przesyłowego elektroenergetycznego lub operatorowi systemu przesyłowego

gazowego przez spółkę prowadzącą giełdę towarową lub spółkę prowadzącą giełdową izbę

rozrachunkową, jeżeli ze względu na interes rynku towarowego spółka uznała przekazanie

takiej informacji za uzasadnione;

”

.

1.

Emitent, o którym mowa w art. 7b ust. 1, lub agent emisji działający na rzecz emitenta

w przypadku określonym w art. 7a ust. 1, są obowiązani przekazać Krajowemu Depozytowi,

przed zawarciem umowy, której przedmiotem jest rejestracja papierów wartościowych

w depozycie papierów wartościowych lub w innym systemie rejestracji, o którym mowa

w art. 49 ust. 1 rozporządzenia 909/2014, dodatkowe informacje dotyczące emisji tych

papierów wartościowych, rodzaju papieru wartościowego, wynikających z niego zobowiązań

oraz sposobu ich oferowania. Przepis art. 7b ust. 3 i 4 stosuje się odpowiednio.

2.

Obowiązek, o którym mowa w ust. 1, dotyczy także emitentów papierów wartościowych,

w odniesieniu do których emitent zamierza ubiegać się o dopuszczenie do obrotu na

rynku regulowanym lub o wprowadzenie do ASO, a także emitentów papierów wartościowych

dopuszczonych do takiego obrotu.

3.

Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w drodze rozporządzenia,

szczegółowy zakres informacji, o których mowa w ust. 1, oraz termin ich przekazywania,

uwzględniając konieczność zapewnienia prawidłowego wykonywania zadań Komisji w zakresie

nadzoru nad rynkiem kapitałowym oraz umożliwienia identyfikacji emitentów i wyemitowanych

papierów.

W ustawie z dnia 7 grudnia 2000 r. o funkcjonowaniu banków spółdzielczych, ich zrzeszaniu

się i bankach zrzeszających

(Dz. U. z 2022 r. poz. 1595) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 2b

a)

w ust. 5 po wyrazie „zebrań” dodaje się wyrazy „przedstawicieli albo”,

b)

uchyla się ust. 6,

c)

ust. 7 otrzymuje brzmienie

„

7.

Do formy i trybu zwoływania posiedzeń organów, o których mowa w ust. 5, przepisów

art. 37 § 3 i art. 39 § 4 ustawy - Prawo spółdzielcze nie stosuje się.

”

;

2)

w art. 22b dodaje się ust. 13 w brzmieniu

„

13.

Do umowy systemu ochrony przepisów art. 6a-6d ustawy - Prawo bankowe oraz przepisów wykonawczych wydanych na podstawie art. 6e ustawy - Prawo bankowe nie stosuje się.

”

;

3)

w art. 22j ust. 4 i 5 otrzymują brzmienie

„

4.

Organ zarządzający systemem ochrony może wystąpić do Komisji Nadzoru Finansowego o

ustanowienie

1)

kuratora nadzorującego wykonanie wewnętrznego planu naprawy w banku, jeżeli grupowy

plan naprawy, o którym mowa w art. 141o ust. 1 ustawy - Prawo bankowe, określa przesłanki i tryb opracowania przez bank i zatwierdzenia przez organ zarządzający

systemem ochrony wewnętrznego planu naprawy banku;

2)

zarządu komisarycznego w banku

a)

jeżeli bank nie opracował wewnętrznego planu naprawy lub jego aktualizacji, nie podejmuje

w tym zakresie skutecznych działań albo nie realizuje tego planu,

b)

gdy bank rażąco lub uporczywie narusza przepisy prawa lub postanowienia umowy systemu

ochrony.

5.

Zarząd komisaryczny, o którym mowa w ust. 4 pkt 2, powołuje się na okres niezbędny

do opracowania lub realizacji wewnętrznego planu naprawy albo do czasu zaprzestania

dokonywania naruszeń przepisów prawa lub postanowień umowy systemu ochrony oraz usunięcia

ich skutków.

”

;

4)

po art. 22j dodaje się art. 22ja-22jc w brzmieniu

„

Art. 22ja.

Komisja Nadzoru Finansowego może wydać decyzję, o której mowa w art. 22j ust. 4 pkt

1, w celu zapewnienia efektywności działań naprawczych objętych wewnętrznym planem

naprawy w ramach grupowego planu naprawy banków należących do systemu ochrony.

Art. 22jb.

Komisja Nadzoru Finansowego może wydać decyzję, o której mowa w art. 22j ust. 4 pkt

2

1)

lit. a - w celu zapewnienia efektywności działań naprawczych w banku, w ramach grupowego

planu naprawy, o którym mowa w art. 141o ust. 1 ustawy - Prawo bankowe;

2)

lit. b - w celu usunięcia nieprawidłowości w działaniu banku, o których mowa w tym

przepisie.

Art. 22jc.

Komisja Nadzoru Finansowego może wydać decyzję w sprawie ustanowienia kuratora w banku

będącym uczestnikiem systemu ochrony, jeżeli system zarządzania bankiem nie zapewnia

realizacji postanowień umowy systemu ochrony, utrudnia lub uniemożliwia realizację

zadań systemu ochrony, stwarza zagrożenie dla uczestników systemu ochrony lub stwarza

zagrożenie dla efektywności systemu zarządzania bankiem.

”

;

5)

w art. 22n w ust. 5 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

W przypadku stwierdzenia, że organy systemu ochrony nie realizują zaleceń określonych

w ust. 4, a także gdy ich działalność jest wykonywana z naruszeniem przepisów prawa,

postanowień umowy systemu ochrony lub statutu lub stwarza zagrożenie dla interesów

uczestników systemu ochrony, Komisja Nadzoru Finansowego, po uprzednim upomnieniu

na piśmie, może

”

.

1.

Klient detaliczny w rozumieniu art. 3 pkt 39c ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, będący osobą fizyczną, może nabywać obligacje, jeżeli wartość nominalna obligacji

nie jest mniejsza niż 40 000 euro lub równowartość tej kwoty wyrażona w walucie polskiej

lub innej, ustalona przy zastosowaniu średniego kursu euro lub średniego kursu tej

waluty ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski w dniu podjęcia decyzji emitenta o emisji.

2.

Ograniczeń, o których mowa w ust. 1, nie stosuje się w przypadku, gdy obligacje są

dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego obrotu

albo mają być przedmiotem wniosku o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym lub

wniosku o wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu.

W ustawie z dnia 24 sierpnia 2001 r. o ostateczności rozrachunku w systemach płatności

i systemach rozrachunku papierów wartościowych oraz zasadach nadzoru nad tymi systemami

(Dz. U. z 2022 r. poz. 1581) w art. 16 po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu

„

2a.

W przypadku papierów wartościowych będących instrumentami finansowymi obsługiwanymi

przez DLT w rozumieniu art. 3 pkt 28aa ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi system ich rozrachunku można prowadzić także na podstawie zezwolenia KNF na prowadzenie

systemu rozrachunku opartego na DLT, wydanego na podstawie art. 9 ust. 1 rozporządzenia

Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2022/858 z dnia 30 maja 2022 r. w sprawie systemu

pilotażowego na potrzeby infrastruktur rynkowych opartych na technologii rozproszonego

rejestru, a także zmiany rozporządzeń (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 909/2014 oraz dyrektywy

2014/65/UE (Dz. Urz. UE L 151 z 02.06.2022, str. 1), lub zezwolenia KNF na prowadzenie

systemu obrotu i rozrachunku opartego na DLT, wydanego na podstawie art. 10 ust. 1

tego rozporządzenia.

”

.

W ustawie z dnia 28 lutego 2003 r. - Prawo upadłościowe

(Dz. U. z 2022 r. poz. 1520 oraz z 2023 r. poz. 825) w art. 65a

1)

w ust. 2 wyrazy „Fundusz sekurytyzacyjny” zastępuje się wyrazami „Fundusz wierzytelności”;

2)

w ust. 3 wyrazy „funduszowi sekurytyzacyjnemu” zastępuje się wyrazami „funduszowi wierzytelności”.

1.

Pracownikom Urzędu Komisji wykonującym czynności w postępowaniu wyjaśniającym, o którym

mowa w art. 18a ust. 1, oraz czynności kontrolne i wizyty nadzorcze, o których mowa

w przepisach odrębnych, wymagające posiadania legitymacji służbowej, Urząd Komisji

wydaje legitymacje służbowe. W uzasadnionym przypadku legitymacja służbowa może być

wydana także pracownikowi Urzędu Komisji niewykonującemu czynności, o których mowa

w zdaniu pierwszym.

2.

Legitymacja służbowa zawiera następujące dane: numer legitymacji służbowej, imię i

nazwisko, stanowisko służbowe pracownika Urzędu Komisji oraz datę ważności legitymacji

służbowej.

3.

Legitymacja służbowa podlega

1)

wymianie - w przypadku zmiany danych w niej zawartych, jej uszkodzenia, zniszczenia

lub upływu terminu jej ważności;

2)

zwrotowi - w przypadku rozwiązania albo wygaśnięcia stosunku pracy pracownika Urzędu

Komisji, zaprzestania wykonywania przez pracownika Urzędu Komisji czynności wymagających

posiadania legitymacji służbowej oraz w przypadkach, o których mowa w pkt 1.

4.

W przypadku utraty legitymacji służbowej pracownikowi Urzędu Komisji wydaje się nową

legitymację służbową.

5.

Prezes Rady Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, wzór legitymacji służbowej

pracownika Urzędu Komisji oraz tryb wydawania, wymiany i zwrotu tej legitymacji, mając

na względzie zapewnienie właściwej identyfikacji pracowników Urzędu Komisji oraz zapewnienie

właściwej ochrony legitymacji służbowych.

W ustawie z dnia 22 maja 2003 r. o ubezpieczeniach obowiązkowych, Ubezpieczeniowym Funduszu

Gwarancyjnym i Polskim Biurze Ubezpieczycieli Komunikacyjnych

(Dz. U. z 2022 r. poz. 2277 i 2640 oraz z 2023 r. poz. 1123 i 1394) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 8 uchyla się ust. 2 i 3;

2)

w art. 22a ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Przekazując informację, o której mowa w ust. 1, zakład ubezpieczeń informuje jednocześnie

poszkodowanego lub uprawnionego z umowy ubezpieczenia o możliwości wytoczenia powództwa

do właściwego sądu o ukształtowanie, na podstawie art. 357Kodeksu cywilnego, stosunku prawnego wynikającego z umowy ubezpieczenia, o której mowa w art. 4 pkt

1 lub 2, oraz o możliwości zgłoszenia do Ubezpieczeniowego Funduszu Gwarancyjnego

roszczeń o wypłatę renty na podstawie przepisów ustawy z dnia 19 lipca 2019 r. o szczególnych uprawnieniach osób poszkodowanych w

przypadku wyczerpania sumy gwarancyjnej ustalonej na podstawie przepisów obowiązujących

przed dniem 1 stycznia 2006 r.

(Dz. U. poz. 1631).

”

;

3)

w art. 87 ust. 1a otrzymuje brzmienie

„

1a.

Przepisu ust. 1 nie stosuje się w odniesieniu do umowy ubezpieczenia obowiązkowego,

o którym mowa w art. 4 pkt 1, jeżeli organ przeprowadzający kontrolę uzyskał informację

z centralnej ewidencji pojazdów lub ośrodka informacji, o którym mowa w art. 102 ust.

1, potwierdzającą zawarcie tej umowy.

”

;

4)

w art. 90

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Po przeprowadzeniu kontroli przez Ubezpieczeniowy Fundusz Gwarancyjny lub po otrzymaniu

zawiadomienia, o którym mowa w art. 87 ust. 1, Ubezpieczeniowy Fundusz Gwarancyjny

wzywa osoby obowiązane do zawarcia umowy ubezpieczenia do uiszczenia, w terminie 30

dni od dnia doręczenia wezwania, opłaty, o której mowa w art. 88 ust. 1, albo do przedstawienia

dokumentów potwierdzających spełnienie w roku kontroli obowiązku ubezpieczenia odpowiedzialności

cywilnej, określonego w art. 10 ust. 1, albo do wykazania nieistnienia tego obowiązku

w roku kontroli.

”

,

b)

ust. 3 i 4 otrzymują brzmienie

„

3.

W przypadku przedstawienia dokumentów, o których mowa w ust. 1 i 2, albo wykazania

nieistnienia obowiązku ubezpieczenia opłaty nie pobiera się.

4.

Opłata staje się wymagalna następnego dnia po upływie terminu, o którym mowa w ust.

1 i 2, jeżeli zobowiązany nie udokumentował zawarcia umowy ubezpieczenia obowiązkowego,

zgodnie z warunkami tego ubezpieczenia określonymi w ustawie, albo nie wykazał nieistnienia

obowiązku ubezpieczenia lub nie wniósł powództwa do sądu powszechnego zgodnie z art.

10 ust. 2.

”

;

5)

w art. 97

a)

w ust. 1 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie

„

Członkiem Funduszu jest zakład ubezpieczeń wykonujący działalność ubezpieczeniową

w ramach ubezpieczeń obowiązkowych, o których mowa w art. 4 pkt 1 i 2.

”

,

b)

uchyla się ust. 1a,

c)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Członkiem Funduszu jest również zagraniczny zakład ubezpieczeń działający na terytorium

Rzeczypospolitej Polskiej, zgodnie z przepisami prawa polskiego, i wykonujący działalność

ubezpieczeniową w ramach ubezpieczeń obowiązkowych, o których mowa w art. 4 pkt 1

i 2.

”

,

d)

w ust. 3 po wyrazach „o którym mowa w art. 98 ust. 2” skreśla się wyrazy „, z zastrzeżeniem ust. 1a”,

e)

w ust. 4 wyrazy „zgodnie z ust. 1-2” zastępuje się wyrazami „zgodnie z ust. 1 i 2”,

f)

w ust. 7

-

pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

zaprzestania wykonywania przez zakład ubezpieczeń działalności ubezpieczeniowej w

ramach ubezpieczeń obowiązkowych, o których mowa w art. 4 pkt 1 i 2;

”

,

-

w pkt 4 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 5 w brzmieniu

„

5)

przekazania całego portfela ubezpieczeń obowiązkowych, o których mowa w art. 4 pkt

1 i 2, innemu zakładowi ubezpieczeń.

”

,

g)

w ust. 8 wyrazy „w ust. 7 pkt 2-4” zastępuje się wyrazami „w ust. 7 pkt 2-5”;

6)

po art. 97 dodaje się art. 97a w brzmieniu

„

Art. 97a.

1.

Zakład ubezpieczeń wykonujący działalność ubezpieczeniową w zakresie ubezpieczeń,

o których mowa w dziale I lub II załącznika do ustawy o działalności ubezpieczeniowej, oraz zagraniczny zakład ubezpieczeń działający na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

zgodnie z przepisami prawa polskiego, i wykonujący działalność ubezpieczeniową w zakresie

ubezpieczeń, o których mowa w dziale I lub II załącznika do ustawy o działalności ubezpieczeniowej, mogą zawrzeć z Funduszem umowę o uczestnictwo w informatycznej bazie danych, o której

mowa w art. 102a ust. 1.

2.

W okresie obowiązywania umowy, o której mowa w ust. 1, zakład ubezpieczeń jest uczestnikiem

informatycznej bazy danych, o której mowa w art. 102a ust. 1.

3.

Uczestnictwo zakładu ubezpieczeń w informatycznej bazie danych, o której mowa w art.

102a ust. 1, ustaje z chwilą rozwiązania umowy, o której mowa w ust. 1.

”

;

7)

w art. 98c w pkt 8 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 9 w brzmieniu

„

9)

realizacji zadań, o których mowa w art. 105b.

”

;

8)

w art. 102 po ust. 5 dodaje się ust. 5a w brzmieniu

„

5a.

W przypadku naruszenia przez zakład ubezpieczeń terminu, o którym mowa w art. 105

ust. 2 lub 4, organ nadzoru może zastosować wobec zakładu ubezpieczeń środki nadzorcze

określone w art. 362 ust. 1 pkt 1 lub 2 ustawy o działalności ubezpieczeniowej.

”

;

9)

w art. 102a

a)

ust. 3 i 4 otrzymują brzmienie

„

3.

Zakład ubezpieczeń będący uczestnikiem informatycznej bazy danych, o której mowa w

ust. 1, przekazuje do Funduszu dane, o których mowa w ust. 1, drogą teletransmisji

danych za pośrednictwem systemu teleinformatycznego obsługującego Fundusz.

4.

Fundusz udostępnia uczestnikom informatycznej bazy danych, o której mowa w ust. 1,

dane i informacje w niej zgromadzone, niezbędne do realizacji ich zadań, drogą teletransmisji

danych za pośrednictwem systemu teleinformatycznego obsługującego Fundusz.

”

,

b)

po ust. 4 dodaje się ust. 4a i 4b w brzmieniu

„

4a.

Tryb udostępniania przez Fundusz uczestnikowi informatycznej bazy danych, o której

mowa w ust. 1, danych i informacji w niej zgromadzonych, określa umowa pomiędzy Funduszem

a tym uczestnikiem, zawierająca w szczególności wymagania dotyczące przetwarzania

danych zgromadzonych w tej bazie, w tym dotyczące bezpieczeństwa ich przetwarzania.

4b.

Fundusz przetwarza dane, o których mowa w ust. 1, w celu identyfikacji, weryfikacji

i przeciwdziałania naruszeniu interesów uczestników rynku ubezpieczeniowego albo w

innych celach, po modyfikacji, która nie pozwoli na ustalenie tożsamości osoby, której

dane te dotyczą.

”

;

10)

w art. 104 w ust. 1 w pkt 13 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 14 i

15 w brzmieniu

„

14)

Inspektorowi Nadzoru Wewnętrznego, o ile są niezbędne w prowadzonych czynnościach

operacyjno-rozpoznawczych;

15)

Straży Granicznej, o ile są niezbędne w toczącym się postępowaniu lub na potrzeby

wykonywania czynności operacyjno-rozpoznawczych, na zasadach i w trybie określonych

w art. 10c ustawy z dnia 12 października 1990 r. o Straży Granicznej

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1080, 1088, 1489 i 1723).

”

;

11)

w art. 105 ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Zakłady ubezpieczeń przekazujące dane do Funduszu są obowiązane do aktualizacji tych

danych niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie 7 dni od dnia uzyskania informacji

o zdarzeniu będącym przyczyną aktualizacji.

”

;

12)

po art. 105a dodaje się art. 105b w brzmieniu

„

Art. 105b.

1.

W razie wypadku drogowego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej z udziałem kierującego

pojazdem mechanicznym Fundusz otrzymuje od Policji informację dotyczącą tego wypadku.

2.

Informacja, o której mowa w ust. 1, zawiera posiadane przez Policję dane dotyczące

czasu, miejsca wypadku, pojazdów w nim uczestniczących i uczestników wypadku, w tym

dane dotyczące numerów dowodów ubezpieczenia OC posiadaczy pojazdów mechanicznych

i nazwy zakładów ubezpieczeń, w których pojazdy mechaniczne były ubezpieczone, oraz

sposób rozstrzygnięcia sprawy przez Policję.

3.

Dane, o których mowa w ust. 2, obejmują

1)

datę i godzinę wypadku, nazwę miejscowości i nazwę ulicy, numer drogi lub współrzędne

geograficzne miejsca zdarzenia;

2)

markę, rodzaj i numery rejestracyjne pojazdów uczestniczących w wypadku;

3)

imiona i nazwiska, numery PESEL, jeżeli zostały nadane, kierujących pojazdami, a w

przypadku nieposiadania numeru PESEL - daty urodzenia;

4)

imiona i nazwiska, numery PESEL, jeżeli zostały nadane, innych uczestników wypadku,

a w przypadku nieposiadania numeru PESEL - daty urodzenia;

5)

nazwę zakładu ubezpieczeń i numer dokumentu potwierdzającego zawarcie umowy ubezpieczenia

OC posiadaczy pojazdów mechanicznych;

6)

informację o rannych lub ofiarach śmiertelnych;

7)

informację, czy kierujący pojazdami znajdowali się w stanie po użyciu alkoholu, w

stanie nietrzeźwości lub po użyciu środków odurzających, substancji psychotropowych

lub środków zastępczych w rozumieniu przepisów o przeciwdziałaniu narkomanii;

8)

informację o posiadanych uprawnieniach do kierowania pojazdami;

9)

wskazanie przyczyny i okoliczności wypadku, jeżeli je ustalono, i osoby sprawcy albo

osoby, której przedstawiono zarzut lub przeciwko której skierowano wniosek do sądu

albo której przekazano informację o wystąpieniu o wszczęcie przeciwko niej postępowania

karnego.

4.

Informacja, o której mowa w ust. 1, jest przekazywana Funduszowi przez Policję drogą

teletransmisji danych za pośrednictwem systemu teleinformatycznego obsługującego Fundusz

niezwłocznie, jednak nie później niż w terminie 14 dni od dnia powzięcia przez Policję

wiadomości o wypadku drogowym.

5.

Fundusz udostępnia informację, o której mowa w ust. 1, w zakresie określonym w ust.

2 i 3, zakładowi ubezpieczeń, z którym posiadacz pojazdu uczestniczącego w wypadku

zawarł umowę ubezpieczenia OC posiadaczy pojazdów mechanicznych.

6.

Fundusz przetwarza dane, o których mowa w ust. 3, w zakresie niezbędnym do realizacji

zadań ustawowych.

7.

Fundusz udostępnia dane, o których mowa w ust. 3, Polskiemu Biuru Ubezpieczycieli

Komunikacyjnych i wyznaczonym przez nie zakładom ubezpieczeń - członkom Polskiego

Biura Ubezpieczycieli Komunikacyjnych w zakresie niezbędnym do realizacji ustawowych

zadań tego Biura.

8.

Fundusz przechowuje dane, o których mowa w ust. 3, przez 21 lat.

”

;

13)

w art. 106 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Jeżeli poszkodowany, w przypadku szkody w mieniu, zaspokoił roszczenie z posiadanej

umowy ubezpieczenia dobrowolnego, Fundusz wyrównuje szkodę w części, w której nie

została ona zaspokojona z ubezpieczenia dobrowolnego, z uwzględnieniem utraconych

zniżek składki oraz prawa do zniżek składki.

”

;

14)

w art. 108

a)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Zakład ubezpieczeń, w terminie 30 dni od dnia otrzymania zgłoszenia roszczenia, przeprowadza

postępowanie w zakresie ustalenia zasadności i wysokości dochodzonych roszczeń i niezwłocznie

przesyła zebraną dokumentację do Funduszu, powiadamiając o tym osobę zgłaszającą roszczenie.

Do postępowania zakładu ubezpieczeń stosuje się odpowiednio przepisy art. 29 ust. 1 i 6-9 ustawy o działalności ubezpieczeniowej, o ile dokumentacja, o której mowa w zdaniu pierwszym, nie została przekazana do

Funduszu w terminie 7 dni od dnia otrzymania zgłoszenia roszczenia.

”

,

b)

dodaje się ust. 3-5 w brzmieniu

„

3.

W przypadku gdy postępowanie, o którym mowa w ust. 2, nie może być przeprowadzone

w terminie, zakład ubezpieczeń przesyła zebraną dokumentację do Funduszu w terminie

14 dni od dnia, w którym przy zachowaniu należytej staranności przeprowadzenie tego

postępowania było możliwe, nie później jednak niż w terminie 90 dni od dnia otrzymania

zgłoszenia roszczenia.

4.

W przypadku, o którym mowa w ust. 3, zakład ubezpieczeń zawiadamia na piśmie osobę

zgłaszającą roszczenie o przyczynach niemożności przeprowadzenia w terminie postępowania,

o którym mowa w ust. 2, oraz o nowym terminie zakończenia tego postępowania.

5.

W przypadku nieprzeprowadzenia przez zakład ubezpieczeń w terminie postępowania, o

którym mowa w ust. 2, lub niedopełnienia terminów, o których mowa w ust. 3, organ

nadzoru stosuje wobec zakładu ubezpieczeń środki nadzorcze określone w art. 362 ust. 1 pkt 1 lub 2 ustawy o działalności ubezpieczeniowej.

”

;

15)

w art. 109

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Fundusz jest obowiązany zaspokoić roszczenie, o którym mowa w art. 98 ust. 1-2, w

terminie 30 dni, licząc od dnia otrzymania akt szkody od zakładu ubezpieczeń lub syndyka

upadłości.

”

,

b)

dodaje się ust. 4 i 5 w brzmieniu

„

4.

Fundusz informuje poszkodowanego lub uprawnionego do wypłaty świadczeń z umów ubezpieczeń,

o których mowa w art. 4 pkt 1 lub 2, o możliwości wyczerpania się określonej w umowie

ubezpieczenia sumy gwarancyjnej, w przypadku gdy łączna kwota wypłaconych odszkodowań

lub innych świadczeń przekroczy 80% określonej w umowie ubezpieczenia sumy gwarancyjnej.

5.

Przekazując informację, o której mowa w ust. 4, Fundusz informuje jednocześnie poszkodowanego

lub uprawnionego z umowy ubezpieczenia o możliwości wytoczenia powództwa do właściwego

sądu o ukształtowanie, na podstawie art. 357, stosunku prawnego wynikającego z umowy ubezpieczenia, o której mowa w art. 4 pkt

1 lub 2, oraz o możliwości zgłoszenia do Funduszu roszczeń o wypłatę renty na podstawie

przepisów ustawy z dnia 19 lipca 2019 r. o szczególnych uprawnieniach osób poszkodowanych w

przypadku wyczerpania sumy gwarancyjnej ustalonej na podstawie przepisów obowiązujących

przed dniem 1 stycznia 2006 r.

”

;

16)

w art. 111

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

W przypadku ogłoszenia upadłości zakładu ubezpieczeń wykonującego działalność ubezpieczeniową

w grupach obejmujących ubezpieczenia obowiązkowe, o których mowa w art. 4 pkt 1 i

2, Fundusz przejmuje od syndyka upadłości akta szkodowe. Fundusz wypłaca poszkodowanym

i uprawnionym świadczenia z umów ubezpieczeń obowiązkowych, o których mowa w art.

4 pkt 1 i 2, po ustaleniu odpowiedzialności i wysokości świadczenia.

”

,

b)

w ust. 2 dodaje się zdanie czwarte w brzmieniu

„

Przepisy art. 108 ust. 2-5 stosuje się odpowiednio.

”

;

17)

w art. 117

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Koszty działalności Funduszu wynikające z realizacji zadań, o których mowa w niniejszym

rozdziale, z wyłączeniem art. 98a, są pokrywane z dochodów Funduszu.

”

,

b)

w ust. 2 pkt 3a otrzymuje brzmienie

„

3a)

opłat zakładów ubezpieczeń będących uczestnikami informatycznej bazy danych, o której

mowa w art. 102a ust. 1;

”

,

c)

ust. 7-9 otrzymują brzmienie

„

7.

Zakłady ubezpieczeń będące uczestnikami informatycznej bazy danych, o której mowa

w art. 102a ust. 1, z wyłączeniem członków Funduszu, o których mowa w art. 97 ust.

1 lub 2, wnoszą na rzecz Funduszu opłatę z tytułu uczestnictwa w tej bazie.

8.

Wysokość opłaty z tytułu uczestnictwa w informatycznej bazie danych, o której mowa

w art. 102a ust. 1, jest wyliczana od składki przypisanej brutto.

9.

Minister właściwy do spraw instytucji finansowych, na wniosek Funduszu, po zasięgnięciu

opinii organu nadzoru, określi, w drodze rozporządzenia, wysokość opłaty, o której

mowa w ust. 7, oraz terminy jej uiszczania, uwzględniając konieczność zagwarantowania

płynności finansowej Funduszu.

”

;

18)

w art. 122 w ust. 1 uchyla się pkt 8;

19)

uchyla się art. 136;

20)

w art. 136b pkt 5 otrzymuje brzmienie

„

5)

realizacji zadań, o których mowa w art. 124 i art. 133-135.

”

.

1.

Informacje udostępniane przez dany podmiot o działaniach podejmowanych wobec niego

lub w zakresie mającym do niego zastosowanie w ramach nadzoru nad rynkiem finansowym,

w szczególności o

1)

nadzorze sprawowanym przez Komisję wobec tego podmiotu,

2)

interpretacjach, o których mowa w art. 11b ust. 1, wydanych na wniosek danego podmiotu,

3)

odpowiedziach i stanowiskach, które dany podmiot uzyskał

- nie mogą być wykorzystane w celu wywołania przekonania, że produkty lub usługi oferowane

przez ten podmiot są wolne od ryzyka albo poziom ryzyka jest znacząco niższy, lub

że Komisja gwarantuje wywiązanie się tego podmiotu ze zobowiązań z tego tytułu.

2.

W przypadku naruszenia zakazu, o którym mowa w ust. 1, Komisja wydaje podmiotowi zalecenie

zaprzestania określonego sposobu posługiwania się daną informacją. W zaleceniu Komisja

może wskazać termin lub sposób wykonania zalecenia.

3.

W terminie 7 dni od dnia otrzymania zalecenia podmiot może zgłosić zastrzeżenia wobec

tego zalecenia. Zgłoszenie zastrzeżeń wstrzymuje obowiązek wykonania zalecenia do

czasu podjęcia przez Komisję czynności, o których mowa w ust. 4.

4.

W przypadku zgłoszenia zastrzeżeń Komisja może cofnąć zalecenie, wydać nowe zalecenie

albo nakazać, w drodze decyzji, wykonanie zalecenia. W decyzji tej Komisja może wskazać

termin lub sposób wykonania zalecenia.

5.

Decyzję, o której mowa w ust. 4, Komisja może wydać także w przypadku, gdy podmiot

nie zgłosi zastrzeżeń w terminie, o którym mowa w ust. 3, i nie wykona zalecenia.

6.

W przypadku nowego zalecenia, o którym mowa w ust. 4, uprawnienie, o którym mowa w

ust. 3, nie przysługuje. W przypadku niewykonania tego nowego zalecenia Komisja, w

drodze decyzji, nakazuje jego wykonanie. W decyzji tej Komisja może wskazać termin

lub sposób wykonania tego nowego zalecenia.

7.

W przypadku gdy podmiot nie zastosuje się do decyzji, o której mowa w ust. 4, 5 lub

6, Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na ten podmiot karę pieniężną w wysokości

nieprzekraczającej kwoty 500 000 zł.

W ustawie z dnia 2 kwietnia 2004 r. o niektórych zabezpieczeniach finansowych

(Dz. U. z 2022 r. poz. 133) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 2 w ust. 1 pkt 6 otrzymuje brzmienie

„

6)

towarzystwo funduszy inwestycyjnych w zakresie zarządzania funduszami inwestycyjnymi,

fundusz inwestycyjny oraz spółka zarządzająca funduszem zagranicznym w rozumieniu

ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi

funduszami inwestycyjnymi

(Dz. U. z 2023 r. poz. 681 i 825);

”

;

2)

w art. 10 w ust. 3 skreśla się wyraz „otwartego”.

Kara pieniężna, w przypadkach określonych w niniejszej ustawie, w przepisach ustaw,

o których mowa w art. 1 ust. 2, lub w przepisach odrębnych ustaw może być nałożona

przez Komisję także na podmiot, któremu wygasło zezwolenie na prowadzenie działalności,

z którą wiąże się naruszenie, albo któremu zostało cofnięte zezwolenie na prowadzenie

takiej działalności, oraz na podmiot, który został wykreślony z rejestru uprawniającego

do prowadzenia działalności, z którą wiąże się naruszenie.

Kara pieniężna nakładana przez Komisję na podstawie przepisów niniejszej ustawy, przepisów

ustaw, o których mowa w art. 1 ust. 2, lub przepisów odrębnych ustaw może zostać nałożona

odrębnie za każdy czyn objęty postępowaniem.

W ustawie z dnia 20 kwietnia 2004 r. o promocji zatrudnienia i instytucjach rynku pracy

(Dz. U. z 2023 r. poz. 735 i 1429) wprowadza się następujące zmiany

1)

po art. 108f dodaje się art. 108g w brzmieniu

„

Art. 108g.

1.

W latach 2024-2026 w celu wsparcia samorządów powiatów realizujących zadania na rzecz

aktywizacji bezrobotnych minister właściwy do spraw pracy przekazuje tym samorządom

środki Funduszu Pracy na dofinansowanie kosztów wynagrodzeń zasadniczych, o których

mowa w przepisach o pracownikach samorządowych, oraz składek na ubezpieczenia społeczne

od wypłaconego dofinansowania do wynagrodzeń zasadniczych pracowników powiatowych

urzędów pracy realizujących zadania określone w ustawie, w wysokości 14% kwoty środków

ustalonej dla województw na rok budżetowy na podstawie umów, o których mowa w art.

109 ust. 7, na realizację projektów współfinansowanych z Europejskiego Funduszu Społecznego.

2.

Środki, o których mowa w ust. 1, są przekazywane samorządom powiatów w roku budżetowym

w wysokości proporcjonalnej do udziału powiatowego urzędu pracy w wydatkach ogółem

w skali kraju poniesionych z Funduszu Pracy przez powiatowe urzędy pracy na realizację

programów na rzecz promocji zatrudnienia wykazanych w informacji uzyskanej na podstawie

badań statystycznych prowadzonych zgodnie z przepisami o statystyce publicznej w roku

przed rokiem poprzedzającym rok, w którym przekazywane są środki.

3.

Środki, o których mowa w ust. 1, niewykorzystane do dnia 31 grudnia roku budżetowego,

podlegają zwrotowi na rachunek bankowy dysponenta Funduszu Pracy do dnia 31 stycznia

następnego roku budżetowego.

4.

Przekazane samorządom powiatów kwoty środków, o których mowa w ust. 1, stanowią dochód

powiatu, o którym mowa w art. 8 ust. 3 ustawy z dnia 13 listopada 2003 r. o dochodach jednostek samorządu terytorialnego.

5.

Kwoty środków, o których mowa w ust. 4, starosta przekazuje do dyspozycji dyrektora

powiatowego urzędu pracy z przeznaczeniem na dofinansowanie kosztów wynagrodzeń zasadniczych,

o których mowa w przepisach o pracownikach samorządowych, oraz składek na ubezpieczenia

społeczne od wypłaconego dofinansowania do wynagrodzeń zasadniczych pracowników powiatowego

urzędu pracy realizujących zadania określone w ustawie.

6.

Kwoty środków, o których mowa w ust. 4, stanowią dodatkowe źródło finansowania wynagrodzeń

zasadniczych oraz składek na ubezpieczenia społeczne pracowników powiatowego urzędu

pracy realizujących zadania określone w ustawie i zwiększają kwotę w planie finansowym

powiatowego urzędu pracy na ten cel.

”

;

2)

w art. 109

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Minister właściwy do spraw pracy przekazuje, na wyodrębniony rachunek bankowy, samorządom

województw i powiatów środki Funduszu Pracy na finansowanie w roku budżetowym zadań

realizowanych w województwie do wysokości kwot ustalonych zgodnie z ust. 1a-11.

”

,

b)

po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu

„

1a.

Z kwoty środków ujętych w planie finansowym Funduszu Pracy na rok budżetowy na finansowanie

programów na rzecz promocji zatrudnienia, łagodzenia skutków bezrobocia i aktywizacji

zawodowej przez samorządy powiatów, wyodrębnia się rezerwę Funduszu Pracy pozostającą

w dyspozycji ministra właściwego do spraw pracy, stanowiącą 15% tej kwoty środków.

”

,

c)

ust. 2d otrzymuje brzmienie

„

2d.

Środki Funduszu Pracy przeznaczone na finansowanie w danym roku budżetowym zadań realizowanych

w ramach KFS, zwane dalej „środkami KFS”, stanowią nie mniej niż 4% i nie więcej niż

6% przychodów Funduszu Pracy uzyskanych ze składek na Fundusz Pracy w roku poprzedzającym

rok, w którym sporządzany jest plan finansowy Funduszu Pracy.

”

,

d)

w ust. 11 w pkt 3 skreśla się wyrazy „wysokość i”.

W przypadku nieobecności Przewodniczącego Komisji lub w zakresie określonym przez

Przewodniczącego Komisji pracami Komisji kieruje upoważniony przez niego Zastępca

Przewodniczącego Komisji.

1.

Po upływie 2 lat od dnia powzięcia przez kasę informacji o śmierci członka kasy, kasa

jest obowiązana w terminie 7 dni, poinformować pisemnie organ wykonawczy gminy ostatniego

miejsca zamieszkania członka kasy o

1)

dacie powzięcia przez kasę informacji o śmierci członka kasy;

2)

możliwości nabycia przez gminę prawa do środków pieniężnych, zgromadzonych przez członka

kasy, zgodnie z art. 935 ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1610 i 1615).

2.

Przepisu ust. 1 nie stosuje się, jeżeli

1)

przed upływem 2-letniego terminu, o którym mowa w ust. 1, do kasy zgłosi się osoba,

która uzyskała tytuł prawny do spadku po członku kasy;

2)

łączna wysokość środków pieniężnych zgromadzonych przez członka kasy jest niższa lub

równa 10% minimalnego wynagrodzenia za pracę ustalonego na podstawie ustawy z dnia 10 października 2002 r. o minimalnym wynagrodzeniu za pracę

(Dz. U. z 2020 r. poz. 2207 oraz z 2023 r. poz. 1667).

W ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi

funduszami inwestycyjnymi

(Dz. U. z 2023 r. poz. 681 i 825) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 2

a)

po pkt 13c dodaje się pkt 13d w brzmieniu

„

13d)

pośredniku - rozumie się przez to

a)

Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółkę Akcyjną,

b)

spółkę, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna przekazał wykonywanie

czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

c)

centralny depozyt papierów wartościowych w rozumieniu art. 2 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014

z dnia 23 lipca 2014 r. w sprawie usprawnienia rozrachunku papierów wartościowych

w Unii Europejskiej i w sprawie centralnych depozytów papierów wartościowych, zmieniającego

dyrektywy 98/26/WE i 2014/65/UE oraz rozporządzenie (UE) nr 236/2012

(Dz. Urz. UE L 257 z 29.08.2014, str. 1, z późn. zm.)

d)

firmę inwestycyjną świadczącą usługi, o których mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

e)

bank, o którym mowa w art. 119 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;

”

,

b)

w pkt 28a lit. b otrzymuje brzmienie

„

b)

proponowanie objęcia akcji nowej emisji, sprzedaż akcji własnych albo podwyższenie

wartości nominalnej istniejących akcji - w przypadku spółki akcyjnej i spółki komandytowo-akcyjnej,

”

,

c)

pkt 30 i 31 otrzymują brzmienie

„

30)

puli wierzytelności - rozumie się przez to przynoszącą regularny dopływ kapitału grupę

jednolitych rodzajowo wierzytelności, posiadanych i wyodrębnionych przez inicjatora

przeniesienia ryzyka z wierzytelności, z których każda z wierzytelności stanowiących

łącznie co najmniej 75% grupy przynosi regularny dopływ kapitału oraz każda wierzytelność

spełnia kryteria określone w statucie funduszu;

31)

inicjatorze przeniesienia ryzyka z wierzytelności - rozumie się przez to jednostkę

samorządu terytorialnego, związek jednostek samorządu terytorialnego lub podmiot prowadzący

działalność gospodarczą, zbywające funduszowi wierzytelności pulę wierzytelności albo

zobowiązujące się do przekazywania funduszowi wierzytelności wszystkich świadczeń

otrzymanych przez nie z określonej puli wierzytelności;

”

,

d)

uchyla się pkt 32,

e)

w pkt 39 we wprowadzeniu do wyliczenia po wyrazach „rozumie się przez to” dodaje się wyrazy „fundusz portfelowy, o którym mowa w art. 179 ust. 1, lub”;

2)

w art. 8a dodaje się ust. 4 w brzmieniu

„

4.

Alternatywna spółka inwestycyjna nie może zawrzeć umowy pożyczki lub innej umowy o

podobnym charakterze, dokonywać emisji obligacji lub innych papierów wartościowych

niebędących prawami uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej, jeżeli udzielającym

pożyczkę lub zawierającym inną umowę o podobnym charakterze albo obejmującym lub nabywającym

obligacje lub inny papier wartościowy jest osoba fizyczna. Ograniczenie to nie dotyczy

osoby fizycznej uznanej za klienta profesjonalnego, z uwzględnieniem art. 70k ust.

1 i 3.

”

;

3)

w art. 8c

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Inwestorem alternatywnej spółki inwestycyjnej jest podmiot, który posiada prawa uczestnictwa

alternatywnej spółki inwestycyjnej i spełnia kryteria klienta profesjonalnego. Kryteriów

klienta profesjonalnego nie stosuje się w przypadku, gdy alternatywna spółka inwestycyjna

uzyskała zezwolenie, o którym mowa w art. 5 ust. 1 rozporządzenia 2015/760.

”

,

b)

w ust. 4 skreśla się zdanie drugie;

4)

w art. 22 w ust. 1

a)

po pkt 9 dodaje się pkt 9a w brzmieniu

„

9a)

prospekt informacyjny funduszu portfelowego, o którym mowa w art. 179 ust. 1;

”

,

b)

pkt 10 otrzymuje brzmienie

„

10)

prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego otwartego albo specjalistycznego funduszu

inwestycyjnego otwartego oraz

a)

kluczowe informacje i oświadczenie towarzystwa o sporządzaniu kluczowych informacji

w celu ich udostępniania inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni - w przypadku

udostępniania kluczowych informacji wszystkim inwestorom albo

b)

kluczowe informacje i kluczowe informacje dla inwestorów - w przypadku udostępniania

kluczowych informacji dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni,

albo

c)

kluczowe informacje dla inwestorów - w przypadku zbywania jednostek uczestnictwa funduszu

inwestycyjnego otwartego albo specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego

wyłącznie inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni oraz udostępniania tym inwestorom

kluczowych informacji dla inwestorów;

”

,

c)

pkt 11 otrzymuje brzmienie

„

11)

wskazanie inicjatora przeniesienia ryzyka z wierzytelności oraz podstawowych warunków

umów zawartych przez towarzystwo w związku z procesem przeniesienia ryzyka z wierzytelności

- w przypadku standaryzowanego funduszu wierzytelności;

”

;

5)

w art. 29 ust. 10 otrzymuje brzmienie

„

10.

Niezwłocznie po wpisaniu funduszu inwestycyjnego do rejestru funduszy inwestycyjnych

fundusz wydaje certyfikaty inwestycyjne na warunkach i w sposób, które zostały określone

w statucie funduszu i prospekcie emisyjnym, prospekcie informacyjnym funduszu portfelowego,

o którym mowa w art. 179 ust. 1, albo w warunkach emisji, oraz doręcza Komisji kopię

wyciągu z tego rejestru.

”

;

6)

w art. 31 w ust. 2

a)

po pkt 3 dodaje się pkt 3a w brzmieniu

„

3a)

umowy o gwarancję emisji;

”

,

b)

uchyla się pkt 4 i 5;

7)

w art. 32a w ust. 7 w pkt 3 w lit. c kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się

pkt 4 w brzmieniu

„

4)

świadczeń pieniężnych lub niepieniężnych przyjmowanych z tytułu usługi dystrybucji,

o której mowa w art. 32d ust. 1.

”

;

8)

w art. 32b uchyla się ust. 2-4;

9)

po art. 32c dodaje się art. 32d w brzmieniu

„

Art. 32d.

1.

Podmiot, o którym mowa w art. 32 ust. 1 pkt 2 lub 3, lub ust. 2, może świadczyć, na

podstawie umowy, na rzecz towarzystwa lub funduszu inwestycyjnego otwartego lub specjalistycznego

funduszu inwestycyjnego otwartego, którego organem jest towarzystwo, usługę dystrybucji

jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego otwartego lub specjalistycznego funduszu

inwestycyjnego otwartego (usługa dystrybucji).

2.

Przedmiotem umowy o świadczenie usługi dystrybucji może być wykonywanie czynności

1)

przyjmowania zapisów na jednostki uczestnictwa funduszu inwestycyjnego, w tym ich

przekazywanie funduszowi;

2)

przyjmowania zleceń zbycia, odkupienia, zamiany lub konwersji jednostek uczestnictwa

funduszu inwestycyjnego, w tym ich przekazywanie funduszowi;

3)

przyjmowania od uczestników innych dyspozycji lub oświadczeń związanych z uczestnictwem

w funduszu inwestycyjnym, w tym aktualizacji danych uczestnika lub jego pełnomocnika

oraz ich przekazywanie funduszowi;

4)

informowania uczestników funduszu o zasadach i terminach zbywania, odkupywania, zamiany

lub konwersji jednostek uczestnictwa oraz o zasadach i terminach składania innych

dyspozycji i oświadczeń związanych z uczestnictwem w funduszu inwestycyjnym, w tym

udzielania lub odwoływania pełnomocnictw;

5)

udostępniania osobom zapisującym się na jednostki uczestnictwa funduszu inwestycyjnego

lub uczestnikom funduszu prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego, kluczowych

informacji dla inwestorów, kluczowych informacji albo informacji dla klienta alternatywnego

funduszu inwestycyjnego, sprawozdań finansowych funduszu inwestycyjnego, a w przypadku

funduszu z wydzielonymi subfunduszami - połączonych sprawozdań finansowych funduszu

oraz sprawozdań jednostkowych subfunduszy.

3.

Do dnia wpisania funduszu inwestycyjnego otwartego lub specjalistycznego funduszu

inwestycyjnego otwartego do rejestru funduszy inwestycyjnych stronami umowy o świadczenie

usługi dystrybucji są towarzystwo oraz podmiot, o którym mowa w art. 32 ust. 1 pkt

2 lub 3, lub ust. 2. Z chwilą wpisania funduszu inwestycyjnego otwartego lub specjalistycznego

funduszu inwestycyjnego otwartego do rejestru funduszy inwestycyjnych fundusz inwestycyjny

wstępuje w prawa i obowiązki towarzystwa z tytułu zawartej umowy o świadczenie usługi

dystrybucji, z wyjątkiem obowiązku zapłaty wynagrodzenia za świadczenie usługi dystrybucji.

4.

W przypadku gdy umowa o świadczenie usługi dystrybucji jest zawierana po dniu wpisania

funduszu inwestycyjnego otwartego lub specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego

do rejestru funduszy inwestycyjnych, stronami tej umowy są towarzystwo, fundusz inwestycyjny

otwarty lub specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty oraz podmiot, o którym mowa

w art. 32 ust. 1 pkt 2 lub 3, lub ust. 2.

5.

Umowa o świadczenie usługi dystrybucji określa w szczególności

1)

przedmiot umowy;

2)

szczegółowe zasady oraz sposób ustalania wysokości wynagrodzenia podmiotu świadczącego

usługę dystrybucji;

3)

zasady i terminy wypłaty wynagrodzenia przez towarzystwo.

6.

Do zapłaty wynagrodzenia za świadczenie usługi dystrybucji na rzecz podmiotu, o którym

mowa w art. 32 ust. 1 pkt 2 lub 3, lub ust. 2, jest obowiązane wyłącznie towarzystwo.

Wypłata przez towarzystwo wynagrodzenia za świadczenie usługi dystrybucji na rzecz

funduszu inwestycyjnego może nastąpić wyłącznie z wynagrodzenia stałego towarzystwa

za zarządzanie funduszem inwestycyjnym, którego jednostek uczestnictwa ta usługa dotyczy.

7.

Świadczenie usługi dystrybucji na rzecz towarzystwa lub funduszu inwestycyjnego nie

może powodować zwiększenia wynagrodzenia towarzystwa za zarządzanie funduszem inwestycyjnym,

którego jednostek uczestnictwa ta usługa dotyczy, ani obciążenia aktywów funduszu

inwestycyjnego kosztami świadczenia tej usługi.

8.

W przypadku gdy podstawą do obliczenia wynagrodzenia w danym okresie rozliczeniowym

jest pozyskana wartość aktywów funduszu, do ustalenia wysokości wynagrodzenia nie

może być wliczana wartość aktywów netto funduszu przypadająca na jednostki uczestnictwa

nabyte za pośrednictwem podmiotu, o którym mowa w art. 32 ust. 1 pkt 2 lub 3, lub

ust. 2, i utrzymywane przez uczestnika, które były podstawą obliczenia wynagrodzenia

w poprzednich okresach rozliczeniowych.

9.

Przy obliczaniu wysokości wynagrodzenia nie mogą być uwzględniane jednostki uczestnictwa

zbyte przez fundusz za pośrednictwem podmiotu, o którym mowa w art. 32 ust. 1 pkt

2 lub 3, lub ust. 2, przed zawarciem umowy o świadczenie usługi dystrybucji.

10.

W przypadku gdy wynagrodzenie jest ustalone kwotowo, stawka wynagrodzenia jest określona

w umowie o świadczenie usługi dystrybucji odrębnie dla każdej z czynności, o której

mowa w ust. 2, będącej przedmiotem umowy. W takim przypadku podstawą do wypłaty wynagrodzenia

może być wyłącznie wartość faktycznie wykonanych w danym okresie rozliczeniowym czynności,

o których mowa w ust. 2, przez podmiot, o którym mowa w art. 32 ust. 1 pkt 2 lub 3,

lub ust. 2.

11.

Wynagrodzenie może być pobierane przez podmiot, o którym mowa w art. 32 ust. 1 pkt

2 lub 3, lub ust. 2, jednorazowo lub w określonych ratach.

12.

Przepisów ust. 1-11 nie stosuje się do funduszu zdefiniowanej daty, o którym mowa

w ustawie z dnia 4 października 2018 r. o pracowniczych planach kapitałowych.

”

;

10)

w art. 46 w ust. 2a wyrazy „sekurytyzowane wierzytelności” zastępuje się wyrazami „wierzytelności, o których mowa w art. 183 ust. 1,”;

11)

w art. 50 w ust. 8 wyrazy „funduszami sekurytyzacyjnymi” zastępuje się wyrazami „funduszami wierzytelności”;

12)

w art. 50a w ust. 4 dodaje się zdanie trzecie w brzmieniu

„

W razie konieczności zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią

depozytariusz może zlecić wykonywanie tych czynności uprawnionym podmiotom zewnętrznym.

”

;

13)

w art. 54

a)

ust. 7 otrzymuje brzmienie

„

7.

Przepisy ust. 1-6 i 9 stosuje się odpowiednio w przypadku, w którym dwa lub więcej

podmiotów działa w porozumieniu przy nabywaniu albo obejmowaniu akcji lub praw z akcji

towarzystwa funduszy inwestycyjnych w liczbie zapewniającej osiągnięcie albo przekroczenie

poziomów określonych w ust. 1, przy wykonywaniu prawa głosu z akcji na poziomach określonych

w ust. 1 lub wykonywaniu uprawnień podmiotu dominującego towarzystwa.

”

,

b)

po ust. 7 dodaje się ust. 7a w brzmieniu

„

7a.

Istnienie porozumienia, o którym mowa w ust. 7, domniemywa się w przypadku posiadania

lub zamiaru nabycia lub objęcia akcji lub praw z akcji towarzystwa funduszy inwestycyjnych

przez

1)

małżonków, ich wstępnych, zstępnych i rodzeństwo oraz powinowatych w tej samej linii

lub w tym samym stopniu, co te osoby, jak również osoby pozostające w stosunku przysposobienia,

opieki i kurateli;

2)

osoby pozostające we wspólnym gospodarstwie domowym;

3)

podmioty należące do tej samej grupy kapitałowej;

4)

osoby finansujące nabycie akcji lub praw z akcji z tego samego źródła.

”

;

14)

w art. 58 w ust. 1

a)

pkt 4 otrzymuje brzmienie

„

4)

informacje i oświadczenia wymienione w art. 42b ust. 2, dotyczące członków zarządu,

wraz ze wskazaniem osób, które będą sprawowały poszczególne funkcje, o których mowa

w art. 42b ust. 1;

”

,

b)

po pkt 4 dodaje się pkt 4a w brzmieniu

„

4a)

informacje i oświadczenia wymienione w art. 42b ust. 2, dotyczące członków rady nadzorczej;

”

;

15)

w art. 61 w ust. 4 w pkt 2 wyraz „warunków” zastępuje się wyrazem „wymogów”;

16)

w art. 65

a)

w ust. 2

-

po pkt 1 dodaje się pkt 1a w brzmieniu

„

1a)

papierów wartościowych gwarantowanych przez Skarb Państwa;

”

,

-

pkt 5 otrzymuje brzmienie

„

5)

certyfikatów inwestycyjnych emitowanych przez fundusz wierzytelności, o którym mowa

w art. 183, zarządzany przez dane towarzystwo, jeżeli towarzystwo zarządza wyłącznie

funduszami wierzytelności;

”

,

b)

po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu

„

2a.

W przypadku papierów wartościowych, o których mowa w ust. 2 pkt 1a, zobowiązania emitenta

papierów wartościowych gwarantowanych przez Skarb Państwa muszą być objęte gwarancją

Skarbu Państwa do wysokości 100% pozostających do wypłaty świadczeń pieniężnych wynikających

z wyemitowanych papierów wartościowych objętych gwarancją wraz ze 100% należnych odsetek

od tej kwoty i innych kosztów bezpośrednio związanych z tymi papierami wartościowymi.

”

,

c)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Towarzystwo zarządzające wyłącznie funduszami wierzytelności, o których mowa w art.

183, może zaciągać pożyczki i kredyty oraz dokonywać emisji obligacji do wysokości

kapitałów własnych tego towarzystwa, a także może udzielać poręczeń za zobowiązania

funduszu wierzytelności zarządzanego przez to towarzystwo oraz udzielać pożyczek takiemu

funduszowi.

”

,

d)

w ust. 5 wyrazy „fundusze sekurytyzacyjne” zastępuje się wyrazami „fundusze wierzytelności”,

e)

w ust. 6 we wprowadzeniu do wyliczenia wyrazy „funduszu sekurytyzacyjnego” zastępuje się wyrazami „funduszu wierzytelności”;

17)

w art. 68 po ust. 1c dodaje się ust. 1d w brzmieniu

„

1d.

W przypadku gdy towarzystwo zawarło umowę, której przedmiotem jest zlecenie zarządzania

portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią, depozytariusz wchodzi w prawa i

obowiązki wynikające z tej umowy z dniem wydania decyzji o cofnięciu towarzystwu zezwolenia

na wykonywanie działalności lub wygaśnięcia tego zezwolenia. Jeżeli towarzystwo takiej

umowy nie zawarło, depozytariusz może zawrzeć taką umowę. Przepis art. 46 stosuje

się odpowiednio.

”

;

18)

w art. 69 w ust. 3 dodaje się zdanie drugie w brzmieniu

„

W przypadku wygaśnięcia lub cofnięcia zezwolenia na wykonywanie działalności przez

towarzystwo będące likwidatorem funduszu, który nie posiada depozytariusza, obowiązek,

o którym mowa w zdaniu poprzednim, spoczywa na spółce, która pełniła funkcję towarzystwa

do czasu przekazania dokumentów i innych nośników informacji, o których mowa w ust.

1, likwidatorowi, o którym mowa w art. 248 ust. 2c.

”

;

19)

w art. 70a

a)

uchyla się ust. 3,

b)

dodaje się ust. 6 w brzmieniu

„

6.

Zarządzający ASI prowadzi własną stronę internetową, na której zamieszcza w szczególności

informacje oraz ogłoszenia wymagane przez prawo.

”

;

20)

w art. 70d ust. 7 otrzymuje brzmienie

„

7.

W przypadku alternatywnej spółki inwestycyjnej, która uzyskała zezwolenie, o którym

mowa w art. 5 ust. 1 rozporządzenia 2015/760, zarządzający ASI jest obowiązany zatrudniać

co najmniej jednego doradcę inwestycyjnego do wykonywania czynności zarządzania alternatywnymi

spółkami inwestycyjnymi.

”

;

21)

w art. 70f

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Alternatywna spółka inwestycyjna może być wprowadzana do obrotu wśród

1)

klientów profesjonalnych;

2)

klientów detalicznych - w przypadku gdy uzyskała zezwolenie, o którym mowa w art.

5 ust. 1 rozporządzenia 2015/760.

”

,

b)

uchyla się ust. 2,

c)

w ust. 5 pkt 5 otrzymuje brzmienie

„

5)

informacje o procedurach ustanowionych w celu zapobiegania wprowadzaniu do obrotu

alternatywnej spółki inwestycyjnej przez zarządzającego ASI lub podmioty działające

na jego zlecenie wśród klientów detalicznych - w przypadku alternatywnej spółki inwestycyjnej,

która nie uzyskała zezwolenia, o którym mowa w art. 5 ust. 1 rozporządzenia 2015/760;

”

;

22)

w art. 70k

a)

w ust. 1 w zdaniu pierwszym po wyrazach „związanego z tymi decyzjami” dodaje się wyrazy „, a także spełnia warunek, o którym mowa w ust. 3”,

b)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Zarządzający ASI, na wniosek klienta profesjonalnego oraz w zakresie określonym w

takim wniosku, może traktować go jak klienta detalicznego. Zarządzający ASI może traktować

klienta profesjonalnego jak klienta detalicznego również pomimo braku takiego wniosku

w przypadku alternatywnej spółki inwestycyjnej, która uzyskała zezwolenie, o którym

mowa w art. 5 ust. 1 rozporządzenia 2015/760.

”

,

c)

dodaje się ust. 3-7 w brzmieniu

„

3.

Osoba fizyczna może być uznana za klienta profesjonalnego, jeżeli wartość jej wkładu

do alternatywnej spółki inwestycyjnej będzie nie mniejsza niż równowartość w złotych

kwoty 60 000 euro.

4.

Środki na wniesienie przez osobę fizyczną wkładu lub udziału w przypadku, o którym

mowa w ust. 3, nie mogą pochodzić z pożyczki, darowizny lub innej umowy o podobnym

charakterze zawartej z alternatywną spółką inwestycyjną, zarządzającym ASI lub jednostką

powiązaną z tymi podmiotami w rozumieniu przepisów ustawy o rachunkowości.

5.

Równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro, o której mowa w ust. 3, ustala się

przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski na dzień

wniesienia wkładu lub udziału.

6.

Czynność prawna mająca za przedmiot prawa uczestnictwa w alternatywnej spółce inwestycyjnej,

prowadząca do przeniesienia tych praw lub uprawnień z nich wynikających na podmiot

inny niż inwestor tej alternatywnej spółki inwestycyjnej oraz zarządzający ASI zarządzający

tą alternatywną spółką inwestycyjną wymaga wyrażenia zgody w formie pisemnej przez

zarządzającego ASI zarządzającego tą alternatywną spółką inwestycyjną. Zarządzający

ASI odmawia wyrażenia zgody, jeżeli po dokonaniu weryfikacji podmiot, o którym mowa

w zdaniu pierwszym, nie spełnia warunków pozwalających na jego uznanie za klienta

profesjonalnego, z uwzględnieniem ust. 3 i 4. Czynność prawna dokonana bez wyrażenia

zgody przez zarządzającego ASI jest nieważna.

7.

Przepisów ust. 3-6 nie stosuje się, w przypadku gdy co najmniej 50% praw uczestnictwa

alternatywnej spółki inwestycyjnej posiadają klienci profesjonalni, o których mowa

w art. 2 pkt 13a lit. a-m.

”

;

23)

w art. 70l w ust. 2 pkt 6 otrzymuje brzmienie

„

6)

opracować i wdrożyć procedury postępowania z reklamacjami inwestorów detalicznych

alternatywnej spółki inwestycyjnej i unijnego AFI - w przypadku alternatywnej spółki

inwestycyjnej, która uzyskała zezwolenie, o którym mowa w art. 5 ust. 1 rozporządzenia

2015/760;

”

;

24)

w art. 70s w ust. 3

a)

w pkt 4 w lit. a po wyrazach „działalności gospodarczej,” dodaje się wyrazy „dane dotyczące wartości wniesionych przez nie wkładów, informacje o pochodzeniu środków

na wniesienie wkładów, a także o przeprowadzeniu weryfikacji tych osób jako klientów

profesjonalnych,”,

b)

w pkt 15 lit. d otrzymuje brzmienie

„

d)

oświadczenie firmy audytorskiej o zgodności przyjętych w regulacjach wewnętrznych

ASI metod i zasad wyceny aktywów alternatywnej spółki inwestycyjnej z przepisami dotyczącymi

rachunkowości, a także o zgodności i kompletności tych zasad z przyjętą dla danej

spółki strategią inwestycyjną,

”

;

25)

w art. 70t w ust. 4 w pkt 4 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 5 w brzmieniu

„

5)

inwestorzy alternatywnej spółki inwestycyjnej nie spełniają kryteriów klienta profesjonalnego

lub środki na pokrycie przez osobę fizyczną wkładu w przypadkach, o których mowa w

art. 70k ust. 3, pochodzą z pożyczki, darowizny lub innej umowy o podobnym charakterze

zawartej z alternatywną spółką inwestycyjną, zarządzającym ASI lub jednostką powiązaną

z tymi podmiotami w rozumieniu przepisów ustawy o rachunkowości.

”

;

26)

w art. 70x po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu

„

2a.

W przypadku gdy zewnętrznie zarządzający ASI zawarł umowę, której przedmiotem jest

zlecenie zarządzania portfelem inwestycyjnym alternatywnej spółki inwestycyjnej lub

jego częścią, depozytariusz wchodzi w prawa i obowiązki wynikające z tej umowy z dniem

wygaśnięcia zezwolenia na wykonywanie działalności przez zewnętrznie zarządzającego

ASI lub z dniem wydania decyzji o cofnięciu tego zezwolenia. Jeżeli zewnętrznie zarządzający

ASI takiej umowy nie zawarł, depozytariusz może zawrzeć taką umowę. Przepisy art.

70g ust. 5-8 i 11-16 stosuje się odpowiednio.

”

;

27)

w art. 70zb w ust. 4 wyrazy „działów IIIb, IV, XII i XIII” zastępuje się wyrazami „działów IIIb, IV i XII”;

28)

w art. 70zc

a)

w ust. 2

− po pkt 1 dodaje się pkt la brzmieniu

„

la) statut lub umowę alternatywnej spółki inwestycyjnej, którą wnioskodawca zamierza

zarządzać;

”

,

− w pkt 5 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 6 w brzmieniu

„

6)

informację o inwestorach alternatywnej spółki inwestycyjnej, wartości wniesionych

przez nich wkładów, pochodzeniu środków na wniesienie wkładów, a także przeprowadzeniu

weryfikacji tych osób jako klientów profesjonalnych.

”

,

b)

w ust. 3 w pkt 2 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 3 w brzmieniu

„

3)

inwestorzy alternatywnej spółki inwestycyjnej nie spełniają kryteriów klienta profesjonalnego

lub środki na wniesienie przez osobę fizyczną wkładu w przypadkach, o których mowa

w art. 70k ust. 3, pochodzą z pożyczki, darowizny lub innej umowy o podobnym charakterze

zawartej z alternatywną spółką inwestycyjną, zarządzającym ASI lub jednostką powiązaną

z tymi podmiotami w rozumieniu przepisów ustawy o rachunkowości.

”

;

29)

w art. 70zd

a)

w ust. 1 w pkt 2 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 3 w brzmieniu

„

3)

numer w Krajowym Rejestrze Sądowym zarządzającego ASI, a w przypadku zewnętrznie zarządzającego

ASI - dodatkowo numer każdej zarządzanej przez niego alternatywnej spółki inwestycyjnej.

”

,

b)

ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Zewnętrznie zarządzający ASI wpisany do rejestru zarządzających ASI zgłasza do tego

rejestru każdą alternatywną spółkę inwestycyjną, którą zamierza zarządzać, przekazując

Komisji informację o jej firmie (nazwie) i adresie siedziby wraz z opisem jej polityki

inwestycyjnej oraz strategii inwestycyjnej albo oświadczeniem, że polityka ta oraz

strategia są zgodne z opisem, o którym mowa w art. 70zc ust. 2 pkt 4 lit. b, a także

statut lub umowę tej spółki.

”

;

30)

w art. 70zf w ust. 1 po pkt 1 dodaje się pkt la-1d w brzmieniu

„

la) wykreślenia zarządzającego ASI z rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego;

1b)

nieuiszczenia opłaty za wpis do rejestru zarządzających ASI, powiększonej o należne

odsetki, w terminie 6 miesięcy od dnia doręczenia pisma informującego o wpisie do

rejestru zarządzających ASI oraz wysokości związanej z tym opłaty;

1c)

nieuiszczenia rocznej opłaty na pokrycie kosztów nadzoru nad rynkiem kapitałowym,

o której mowa w art. 236 ust. 2g, powiększonej o należne odsetki, w terminie 6 miesięcy

od dnia powstania obowiązku uiszczenia tej opłaty;

1d)

nieprzekazania sprawozdania okresowego, o którym mowa w art. 222c ust. 1, uwzględniającego

informacje określone w art. 222e ust. 1, w terminie 6 miesięcy od dnia upływu terminu

na przekazanie tego sprawozdania;

”

;

31)

po art. 73 dodaje się art. 73a w brzmieniu

„

Art. 73a.

Depozytariusz będący podmiotem, o którym mowa w art. 71 ust. 2 pkt 1, jest obowiązany

do wskazania Komisji członków zarządu odpowiedzialnych za wykonywanie czynności depozytariusza.

”

;

32)

w art. 81d

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Depozytariusz jest obowiązany do wytoczenia powództwa na rzecz klientów detalicznych

alternatywnej spółki inwestycyjnej, która uzyskała zezwolenie, o którym mowa w art.

5 ust. 1 rozporządzenia 2015/760, przeciwko zarządzającemu ASI albo zarządzającemu

z UE z tytułu szkody spowodowanej niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem obowiązków

w zakresie zarządzania alternatywną spółką inwestycyjną.

”

,

b)

w ust. 2 wyrazy „inwestora detalicznego” zastępuje się wyrazami „klienta detalicznego”,

c)

ust. 4-6 otrzymują brzmienie

„

4.

Z uwzględnieniem art. 98 § 1 ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. - Kodeks postępowania cywilnego, koszty procesu ponosi klient detaliczny, z wyjątkiem kosztów zastępstwa procesowego

tego klienta, które w przypadku przegrania procesu ponosi depozytariusz.

5.

W przypadku gdy depozytariusz stwierdzi brak podstaw do wytoczenia powództwa, jest

obowiązany zawiadomić o tym klienta detalicznego, nie później niż w terminie trzech

tygodni od dnia złożenia wniosku przez tego klienta.

6.

Jeżeli z wnioskiem, o którym mowa w ust. 2, wystąpiło kilku klientów detalicznych

alternatywnej spółki inwestycyjnej, o której mowa w ust. 1, a szkoda każdego z klientów

detalicznych spowodowana jest niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem tych samych

obowiązków zarządzającego ASI albo zarządzającego z UE, i w ocenie depozytariusza

zasadne jest wytoczenie powództwa także w imieniu innych klientów detalicznych tej

alternatywnej spółki inwestycyjnej, depozytariusz ogłasza na swojej stronie internetowej

informację o zamiarze wytoczenia powództwa, o którym mowa w ust. 1, oraz możliwości

zgłaszania przez klientów detalicznych depozytariuszowi wniosków o wytoczenie takiego

powództwa w terminie 2 miesięcy od dnia ogłoszenia.

”

;

33)

w art. 90 ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Terminy, o których mowa w ust. 1, nie mogą być dłuższe niż 5 dni roboczych.

”

;

34)

w art. 101

a)

w ust. 1

-

po pkt 1 dodaje się pkt 1a w brzmieniu

„

1a)

certyfikaty inwestycyjne emitowane przez fundusze portfelowe, o których mowa w art.

179 ust. 1, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

”

,

-

w pkt 3

-

- lit. a otrzymuje brzmienie

„

a)

instytucje te oferują publicznie tytuły uczestnictwa i umarzają je na żądanie uczestnika

bezpośrednio lub pośrednio z aktywów tych instytucji albo zapewniają, że giełdowa

wartość tytułów uczestnictwa tych instytucji nie różni się w znaczny sposób od wartości

aktywów netto na tytuły uczestnictwa tych instytucji,

”

,

-

- lit. c otrzymuje brzmienie

„

c)

przepisy właściwe ze względu na siedzibę tych instytucji zapewniają ochronę interesów

inwestorów w zakresie co najmniej takim, jak określoną w prawie wspólnotowym regulującym

zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe,

”

,

-

część wspólna otrzymuje brzmienie

„

-

pod warunkiem że nie więcej niż 10% wartości aktywów tych funduszy inwestycyjnych

otwartych, funduszy portfelowych, o których mowa w art. 179 ust. 1, funduszy zagranicznych

lub instytucji może być, zgodnie z ich statutem lub regulaminem, zainwestowana łącznie

w jednostki uczestnictwa innych funduszy inwestycyjnych otwartych, certyfikaty inwestycyjne

innych funduszy portfelowych, o których mowa w art. 179 ust. 1, oraz tytuły uczestnictwa

innych funduszy zagranicznych i instytucji wspólnego inwestowania.

”

,

b)

ust. 2 i 3 otrzymują brzmienie

„

2.

Fundusz inwestycyjny otwarty nie może lokować więcej niż 20% wartości swoich aktywów

w jednostki uczestnictwa jednego funduszu inwestycyjnego otwartego, certyfikaty inwestycyjne

jednego funduszu portfelowego, o którym mowa w art. 179 ust. 1, lub tytuły uczestnictwa

funduszu zagranicznego lub tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania,

o której mowa w ust. 1, a jeżeli ten fundusz inwestycyjny otwarty, fundusz portfelowy,

o którym mowa w art. 179 ust. 1, fundusz zagraniczny lub instytucja wspólnego inwestowania

jest funduszem z wydzielonymi subfunduszami lub funduszem lub instytucją składającą

się z subfunduszy i każdy z subfunduszy stosuje inną politykę inwestycyjną - więcej

niż 20% wartości swoich aktywów w jednostki uczestnictwa, certyfikaty inwestycyjne

lub tytuły uczestnictwa jednego subfunduszu. W przypadku lokat w jednostki uczestnictwa,

certyfikaty inwestycyjne lub tytuły uczestnictwa jednego subfunduszu, o których mowa

w zdaniu poprzednim, prospekt informacyjny funduszu powinien zawierać informację o

dodatkowym ryzyku związanym z takimi lokatami funduszu.

3.

Łączna wartość lokat w certyfikaty inwestycyjne funduszy portfelowych, o których mowa

w art. 179 ust. 1, oraz tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania inne

niż jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych lub tytuły uczestnictwa

funduszy zagranicznych nie może przewyższać 30% wartości aktywów funduszu.

”

;

35)

art. 105 otrzymuje brzmienie;

„

Art. 105.

Fundusz inwestycyjny otwarty, nabywając papiery wartościowe w wykonaniu umowy o gwarancję

emisji, o której mowa w art. 14a ust. 5 ustawy o ofercie publicznej, nie może naruszyć

ograniczeń, o których mowa w art. 96-100.

”

;

36)

w art. 117b w ust. 1 pkt 9 otrzymuje brzmienie

„

9)

wskazanie inicjatora przeniesienia ryzyka z wierzytelności oraz podstawowych warunków

umów zawartych przez towarzystwo w związku z procesem przeniesienia ryzyka z wierzytelności

- w przypadku standaryzowanego funduszu wierzytelności;

”

;

37)

po art. 123 dodaje się art. 123a-123e w brzmieniu

„

Art. 123a.

1.

Na żądanie funduszu inwestycyjnego zamkniętego lub towarzystwa funduszy inwestycyjnych

podmioty prowadzące rachunki papierów wartościowych lub rachunki zbiorcze są obowiązane

udostępnić temu funduszowi lub temu towarzystwu informacje umożliwiające identyfikację

uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego oraz liczby wyemitowanych przez niego

certyfikatów inwestycyjnych, posiadanych przez każdego z tych uczestników, według

stanu na wskazany w tym żądaniu dzień, przypadający nie wcześniej niż na dzień jego

złożenia.

2.

Fundusz inwestycyjny zamknięty lub towarzystwo funduszy inwestycyjnych może zebrać

informacje, o których mowa w ust. 1, za pośrednictwem Krajowego Depozytu Papierów

Wartościowych Spółki Akcyjnej. W takim przypadku fundusz inwestycyjny zamknięty lub

towarzystwo funduszy inwestycyjnych składa żądanie, o którym mowa w ust. 1, do Krajowego

Depozytu Papierów Wartościowych Spółki Akcyjnej, wskazując w nim Krajowy Depozyt Papierów

Wartościowych Spółkę Akcyjną jako upoważnionego odbiorcę informacji, o których mowa

w ust. 1, oraz dyspozycję jego dalszego przekazywania.

3.

Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna niezwłocznie przekazuje żądanie,

o którym mowa w ust. 1, uczestnikom prowadzącym rachunki papierów wartościowych lub

rachunki zbiorcze.

4.

Jeżeli certyfikaty inwestycyjne, których dotyczy żądanie, o którym mowa w ust. 1,

są rejestrowane na rachunku zbiorczym, podmiot prowadzący ten rachunek niezwłocznie

przekazuje to żądanie posiadaczowi tego rachunku, chyba że żądanie to nie zawiera

takiej dyspozycji.

5.

W przypadku, o którym mowa w ust. 2, nie później niż w piątym dniu roboczym następującym

po dniu wskazanym w żądaniu, o którym mowa w ust. 1, Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych

Spółka Akcyjna udostępnia funduszowi inwestycyjnemu zamkniętemu lub towarzystwu funduszy

inwestycyjnych, przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej, informacje,

o których mowa w ust. 1, otrzymane od uczestników, a także sporządzone na podstawie

zapisów na rachunkach papierów wartościowych prowadzonych przez Krajowy Depozyt Papierów

Wartościowych Spółkę Akcyjną.

6.

Fundusz inwestycyjny zamknięty lub towarzystwo funduszy inwestycyjnych może żądać

sprostowania niekompletnych lub nieprawidłowych informacji przekazanych w odpowiedzi

na żądanie, o którym mowa w ust. 1. Przepisy ust. 1-5 stosuje się odpowiednio.

7.

Przepisy ust. 2-5 w zakresie dotyczącym Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych

Spółki Akcyjnej stosuje się odpowiednio do spółki, której Krajowy Depozyt Papierów

Wartościowych Spółka Akcyjna przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których

mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.

Art. 123b.

1.

Pośrednik niezwłocznie przekazuje uczestnikom funduszu inwestycyjnego zamkniętego

informacje, które ten fundusz udostępnia swoim uczestnikom w celu umożliwienia im

wykonywania praw związanych z posiadanymi przez nich certyfikatami inwestycyjnymi.

2.

W przypadku gdy informacje, o których mowa w ust. 1, są udostępniane na stronie internetowej

funduszu inwestycyjnego zamkniętego, pośrednik przekazuje uczestnikom informację o

adresie tej strony internetowej.

3.

Przepisów ust. 1 i 2 nie stosuje się w przypadku, gdy fundusz inwestycyjny zamknięty

przekaże informacje, o których mowa w ust. 1 i 2, bezpośrednio uczestnikom.

4.

Pośrednik niezwłocznie przekazuje funduszowi inwestycyjnemu zamkniętemu otrzymane

od uczestników informacje kierowane do tego funduszu związane z wykonywaniem praw

wynikających z ich certyfikatów inwestycyjnych.

Art. 123c.

Na wniosek uczestnika funduszu inwestycyjnego zamkniętego pośrednik przekazuje uczestnikowi

informację o liczbie posiadanych przez niego certyfikatów inwestycyjnych według stanu

na dzień wskazany we wniosku.

Art. 123d.

1.

Pośrednicy udostępniają publicznie informacje o wynagrodzeniu oraz opłatach za usługi

świadczone na podstawie przepisów art. 123a-123c.

2.

Wynagrodzenie oraz opłaty za usługi świadczone na podstawie przepisów art. 123a-123c

przez pośredników nie mogą być dyskryminujące i muszą być proporcjonalne do faktycznych

kosztów poniesionych w związku ze świadczeniem usług.

3.

Jeżeli jest to uzasadnione zróżnicowaniem faktycznych kosztów poniesionych w związku

ze świadczeniem usług, pośrednicy mogą pobierać od podmiotów mających siedzibę poza

terytorium Rzeczypospolitej Polskiej wyższe wynagrodzenie i opłaty za usługi świadczone

na podstawie przepisów art. 123a-123c niż wynagrodzenie i opłaty pobierane od podmiotów

mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

Art. 123e.

Dane osobowe uczestników funduszy inwestycyjnych zamkniętych przetwarzane na podstawie

przepisów art. 123a-123c przez pośredników mogą być przetwarzane wyłącznie w celu

umożliwienia funduszowi inwestycyjnemu zamkniętemu identyfikacji swoich uczestników,

zapewnienia bezpośredniej komunikacji z nimi oraz ułatwienia wykonywania praw uczestników

i zaangażowania w sprawy funduszu.

”

;

38)

w art. 136 w ust. 1 po wyrazach „określony w” dodaje się wyrazy „prospekcie informacyjnym,”;

39)

w art. 145 ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Papiery wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot,

wierzytelności wobec tego podmiotu i udziały w tym podmiocie nie mogą stanowić, z

zastrzeżeniem ust. 4, łącznie więcej niż 20% wartości aktywów funduszu, przy czym

w przypadku zawarcia przez fundusz wierzytelności umowy, o której mowa w art. 183

ust. 5, ograniczenie to odnosi się do poszczególnych wierzytelności, o których mowa

w art. 183 ust. 1.

”

;

40)

w art. 148 ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Fundusz inwestycyjny zamknięty, który lokuje aktywa w lokaty, o których mowa w art.

147 ust. 1 pkt 1 lit. a i b oraz pkt 2, jest obowiązany dostosować strukturę portfela

inwestycyjnego do wymagań wynikających z zasad dywersyfikacji lokat, o których mowa

w ustawie oraz statucie funduszu, w terminie 24 miesięcy od dnia rejestracji funduszu,

z zastrzeżeniem art. 197 ust. 2.

”

;

41)

art. 156 otrzymuje brzmienie

„

Art. 156.

Fundusz inwestycyjny zamknięty, obejmując papiery wartościowe w wykonaniu umowy o

gwarancję emisji, o której mowa w art. 14a ust. 5 ustawy o ofercie publicznej, nie

może naruszyć ograniczeń, o których mowa w art. 145 ust. 3 i 4.

”

;

42)

w art. 179

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Fundusz inwestycyjny zamknięty może być utworzony jako fundusz portfelowy dokonujący

w sposób ciągły emisji certyfikatów inwestycyjnych, które zgodnie ze statutem funduszu

będą dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego

systemu obrotu, pod warunkiem że fundusz lokuje swoje aktywa wyłącznie w sposób określony

w art. 182.

”

,

b)

po ust. 1 dodaje się ust. 1a i 1b w brzmieniu

„

1a.

Fundusz portfelowy jest przedsiębiorstwem zbiorowego inwestowania innym niż typu zamkniętego

w rozumieniu art. 2 lit. p rozporządzenia 2017/1129.

1b.

Fundusz portfelowy wykupuje certyfikaty inwestycyjne na żądanie uczestnika funduszu.

”

,

c)

w ust. 3 wyrazy „art. 119 i 120, art. 129 i 130, art. 132 oraz art. 134” zastępuje się wyrazami „art. 119, art. 120, art. 129, art. 130, art. 132, art. 134 oraz art. 137”,

d)

uchyla się ust. 4,

e)

dodaje się ust. 6 w brzmieniu

„

6.

W przypadku odmowy dopuszczenia certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na rynku regulowanym

obrót nimi może być prowadzony w alternatywnym systemie obrotu.

”

;

43)

po art. 179 dodaje się art. 179a w brzmieniu

„

Art. 179a.

1.

Fundusz portfelowy sporządza prospekt informacyjny.

2.

Prospekt informacyjny funduszu portfelowego udostępnia się przy proponowaniu objęcia

certyfikatów inwestycyjnych tego funduszu.

3.

Prospekt informacyjny funduszu portfelowego powinien zawierać prawdziwe, rzetelne

i kompletne informacje o funduszu portfelowym, gwarancie emisji, osobach odpowiedzialnych

za informacje zawarte w tym prospekcie, depozytariuszu funduszu oraz podmiotach zarządzających

portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią, a także o objętych prospektem certyfikatach

inwestycyjnych i zasadach przeprowadzania zapisów na certyfikaty inwestycyjne lub

ubiegania się o ich dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzenie do

alternatywnego systemu obrotu, według stanu na dzień jego udostępnienia do publicznej

wiadomości.

4.

Informacje zawarte w prospekcie informacyjnym przedstawia się w języku zrozumiałym

dla inwestorów w sposób umożliwiający inwestorom ocenę wpływu tych informacji na sytuację

gospodarczą, majątkową i finansową funduszu portfelowego.

5.

W przypadku gdy specyfika opisywanych w prospekcie informacyjnym danych wymaga podania

dodatkowych informacji, gwarantujących ich prawdziwy, rzetelny i kompletny obraz lub

jeżeli dodatkowe informacje mają znaczący wpływ na ocenę certyfikatów będących przedmiotem

ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzenie do alternatywnego

systemu obrotu, fundusz portfelowy zamieszcza te informacje w tym prospekcie.

6.

Informacje zawarte w prospekcie informacyjnym są aktualizowane przez sporządzenie

tekstu jednolitego co najmniej raz w roku, w terminie do dnia 31 maja roku następującego

po zakończeniu roku obrotowego.

7.

Zmiany informacji objętych prospektem informacyjnym, które mogą mieć znaczący wpływ

na zmianę oceny ryzyka inwestycyjnego funduszu portfelowego, dokonuje się niezwłocznie.

8.

Zmiany informacji objętych prospektem informacyjnym wynikających ze zmiany statutu

funduszu dokonuje się niezwłocznie, nie później jednak niż w dniu wejścia w życie

zmiany statutu. W takim przypadku tekst jednolity prospektu informacyjnego niezwłocznie

zamieszcza się na stronie internetowej towarzystwa zarządzającego funduszem portfelowym.

9.

Informacje zawarte w prospekcie informacyjnym aktualizuje się niezwłocznie w przypadku

1)

utworzenia nowego funduszu powiązanego;

2)

zmiany zasad przeprowadzania zapisów na certyfikaty inwestycyjne;

3)

zmiany sposobu lub warunków emisji i wykupu certyfikatów inwestycyjnych;

4)

powierzenia lub przekazania czynności depozytariusza w przypadkach, o których mowa

w art. 81i ust. 3.

10.

Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w drodze rozporządzenia,

szczegółowe warunki, jakim powinien odpowiadać prospekt informacyjny funduszu portfelowego,

w szczególności treść i zakres informacji ujawnianych w prospekcie, mając na uwadze

umożliwienie nabywcom certyfikatów inwestycyjnych dokonania oceny ryzyka związanego

z lokatami funduszu oraz ryzyka związanego z inwestowaniem w te certyfikaty inwestycyjne.

”

;

44)

w dziale VII tytuł rozdziału 3 otrzymuje brzmienie

„

Fundusz wierzytelności

”

;

45)

w art. 183 ust. 1-5 otrzymują brzmienie

„

1.

Fundusz inwestycyjny zamknięty może być utworzony jako fundusz wierzytelności lokujący

aktywa w

1)

wierzytelności, w tym wierzytelności finansowane ze środków publicznych w rozumieniu

odrębnych przepisów, lub

2)

prawa do świadczeń z tytułu określonych wierzytelności, wyodrębnionych przez inicjatora

przeniesienia ryzyka z wierzytelności lub inny podmiot, który zawarł z funduszem umowę

zobowiązującą go do przekazywania funduszowi wszystkich świadczeń uzyskanych w związku

z tymi wierzytelnościami.

2.

Fundusz wierzytelności może być utworzony jako

1)

standaryzowany fundusz wierzytelności;

2)

niestandaryzowany fundusz wierzytelności.

3.

Fundusz wierzytelności ma obowiązek oraz wyłączne prawo używania w nazwie oznaczenia

1)

„standaryzowany fundusz wierzytelności” - w przypadku funduszu, o którym mowa w ust.

2 pkt 1;

2)

„niestandaryzowany fundusz wierzytelności” - w przypadku funduszu, o którym mowa w

ust. 2 pkt 2.

4.

Umowa o przekazywanie funduszowi wszystkich świadczeń otrzymywanych przez inicjatora

przeniesienia ryzyka z wierzytelności lub inny podmiot, o którym mowa w ust. 1 pkt

2, z określonej puli wierzytelności lub z określonych wierzytelności (umowa o subpartycypację)

zawiera zobowiązanie tych podmiotów do przekazywania funduszowi

1)

całości pożytków z wierzytelności;

2)

kwot głównych z wierzytelności;

3)

kwot uzyskanych z tytułu realizacji zabezpieczeń wierzytelności - w przypadku gdy

zaspokojenie się inicjatora przeniesienia ryzyka z wierzytelności lub uprawnionego

z wierzytelności innego podmiotu, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, nastąpiło przez realizację

zabezpieczeń.

5.

Umowę zobowiązującą do nabycia wierzytelności, puli wierzytelności oraz umowę o subpartycypację

zawiera się w formie pisemnej albo elektronicznej pod rygorem nieważności.

”

;

46)

w art. 184 w ust. 1

a)

we wprowadzeniu do wyliczenia wyrazy „fundusz sekurytyzacyjny” zastępuje się wyrazami „fundusz wierzytelności”,

b)

w części wspólnej wyrazy „funduszu sekurytyzacyjnego” zastępuje się wyrazami „funduszu wierzytelności”;

47)

w art. 185

a)

w ust. 1 wyrazy „fundusz sekurytyzacyjny” zastępuje się wyrazami „fundusz wierzytelności”,

b)

w ust. 3 wyrazy „fundusz sekurytyzacyjny” zastępuje się wyrazami „fundusz wierzytelności”,

c)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Standaryzowany fundusz wierzytelności ma obowiązek lokować co najmniej 75% wartości

aktywów danego subfunduszu wyłącznie w jedną pulę wierzytelności lub prawa do wszystkich

świadczeń otrzymywanych przez inicjatora przeniesienia ryzyka z wierzytelności z tytułu

jednej puli wierzytelności, z zastrzeżeniem ust. 5.

”

,

d)

w ust. 5

-

we wprowadzeniu do wyliczenia wyrazy „standaryzowanego funduszu sekurytyzacyjnego” zastępuje się wyrazami „standaryzowanego funduszu wierzytelności”,

-

pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

inicjatorami przeniesienia ryzyka z wierzytelności są banki krajowe, instytucje kredytowe

lub spółdzielcze kasy oszczędnościowo-kredytowe;

”

,

e)

w ust. 6 wyrazy „fundusz sekurytyzacyjny” zastępuje się wyrazami „fundusz wierzytelności”;

48)

w art. 186

a)

w ust. 1

-

we wprowadzeniu do wyliczenia wyrazy „fundusz sekurytyzacyjny” zastępuje się wyrazami „fundusz wierzytelności”,

-

pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

fundusz otrzymał od inicjatorów przeniesienia ryzyka z wierzytelności wszystkie świadczenia

należne mu z tytułu określonych pul wierzytelności.

”

,

b)

w ust. 2

-

we wprowadzeniu do wyliczenia wyrazy „fundusz sekurytyzacyjny” zastępuje się wyrazami „fundusz wierzytelności”,

-

pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

fundusz otrzymał od inicjatora przeniesienia ryzyka z wierzytelności większość należnych

mu świadczeń, a koszty funkcjonowania subfunduszu do przewidywanego momentu uzyskania

pozostałych należnych funduszowi świadczeń przewyższałyby wartość tych świadczeń;

”

,

-

w części wspólnej wyrazy „standaryzowanego funduszu sekurytyzacyjnego” zastępuje się wyrazami „standaryzowanego funduszu wierzytelności”;

49)

w art. 187

a)

w ust. 1 wyrazy „fundusz sekurytyzacyjny” zastępuje się wyrazami „fundusz wierzytelności”,

b)

w ust. 3 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Niestandaryzowany fundusz wierzytelności jest obowiązany lokować nie mniej niż 75%

wartości aktywów funduszu, a w przypadku niestandaryzowanego funduszu wierzytelności

z wydzielonymi subfunduszami - nie mniej niż 75% wartości aktywów każdego subfunduszu,

w

”

,

c)

w ust. 4 wyrazy „niestandaryzowanego funduszu sekurytyzacyjnego” zastępuje się wyrazami „niestandaryzowanego funduszu wierzytelności”;

50)

w art. 188

a)

w ust. 1 we wprowadzeniu do wyliczenia wyrazy „fundusz sekurytyzacyjny” zastępuje się wyrazami „fundusz wierzytelności”,

b)

w ust. 3 wyrazy „Fundusz sekurytyzacyjny” zastępuje się wyrazami „Fundusz wierzytelności”,

c)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Fundusz wierzytelności, w którym działa zgromadzenie inwestorów, może dokonywać emisji

obligacji w wysokości nieprzekraczającej

1)

25% wartości aktywów netto - w przypadku standaryzowanego funduszu wierzytelności,

2)

75% wartości aktywów netto - w przypadku niestandaryzowanego funduszu wierzytelności

- na dzień poprzedzający dzień podjęcia przez zgromadzenie inwestorów uchwały o emisji

obligacji, pod warunkiem że statut funduszu wierzytelności, od dnia jego nadania przez

towarzystwo zgodnie z art. 15 ust. 1 pkt 1, będzie dopuszczał dokonywanie emisji obligacji.

Przepisy art. 144 ust. 3 i 4 stosuje się odpowiednio.

”

;

51)

w art. 188a

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Fundusz wierzytelności może nabywać prawa własności rzeczy ruchomych wyłącznie w przypadku,

gdy ich nabycie przez fundusz następuje

1)

wraz z nabyciem wierzytelności, o których mowa w art. 183 ust. 1, których rzeczy te

stanowią zabezpieczenie, lub

2)

w drodze realizacji zabezpieczeń nabytych wierzytelności, o których mowa w art. 183

ust. 1.

”

,

b)

w ust. 2 wyrazy „Fundusz sekurytyzacyjny” zastępuje się wyrazami „Fundusz wierzytelności”,

c)

w ust. 3 wyrazy „fundusz sekurytyzacyjny” zastępuje się wyrazami „fundusz wierzytelności”;

52)

w art. 189

a)

w ust. 1 we wprowadzeniu do wyliczenia wyrazy „fundusz sekurytyzacyjny” zastępuje się wyrazami „fundusz wierzytelności”,

b)

w ust. 2 wyrazy „funduszu sekurytyzacyjnego” zastępuje się wyrazami „funduszu wierzytelności”,

c)

w ust. 3 wyrazy „funduszu sekurytyzacyjnego” zastępuje się wyrazami „funduszu wierzytelności”;

53)

w art. 190 w ust. 1 wyrazy „funduszu sekurytyzacyjnego” zastępuje się wyrazami „funduszu wierzytelności”;

54)

w art. 191 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Fundusz wierzytelności może, uwzględniając interes uczestników funduszu, zawierać

umowy związane z procesem przeniesienia ryzyka z wierzytelności, w szczególności

”

;

55)

w art. 192

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Zarządzanie wierzytelnościami, o których mowa w art. 183 ust. 1, w tym zarządzanie

pulą wierzytelności, przez podmiot inny niż towarzystwo wymaga uzyskania przez ten

podmiot zezwolenia Komisji.

”

,

b)

uchyla się ust. 2,

c)

w ust. 4

-

pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

procedury zarządzania wierzytelnościami, o których mowa w art. 183 ust. 1, w tym zasady

windykacji tych wierzytelności;

”

,

-

pkt 5 i 6 otrzymują brzmienie

„

5)

opis posiadanych przez wnioskodawcę warunków technicznych i organizacyjnych do wykonywania

zarządzania wierzytelnościami, o których mowa w art. 183 ust. 1;

6)

wskazanie osób odpowiedzialnych za zarządzanie wierzytelnościami, o których mowa w

art. 183 ust. 1;

”

,

-

pkt 8 otrzymuje brzmienie

„

8)

zasady przechowywania i archiwizowania dokumentów związanych z zarządzaniem wierzytelnościami,

o których mowa w art. 183 ust. 1;

”

,

d)

w ust. 6 pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

wnioskodawca nie daje rękojmi na wykonywanie zarządzania wierzytelnościami, o których

mowa w art. 183 ust. 1, zgodnie z zasadami uczciwego obrotu lub w sposób należycie

zabezpieczający interesy uczestników funduszu wierzytelności.

”

,

e)

ust. 9a otrzymuje brzmienie

„

9a.

Podmiot, o którym mowa w ust. 1, jest obowiązany przekazywać Komisji, w terminie do

dnia 15 lipca, dokumenty, o których mowa w ust. 4 pkt 4, przedstawiające jego sytuację

finansową na dzień 31 grudnia poprzedniego roku oraz oświadczenie o łącznej wysokości

przychodów osiągniętych w poprzednim roku kalendarzowym z tytułu zarządzania wierzytelnościami,

o których mowa w art. 183 ust. 1, funduszy wierzytelności.

”

;

56)

art. 192a i art. 193 otrzymują brzmienie

„

Art. 192a.

Podmiot, o którym mowa w art. 192 ust. 1, jest obowiązany prowadzić działalność w

zakresie zarządzania wierzytelnościami, o których mowa w art. 183 ust. 1, z zachowaniem

zasad uczciwego obrotu oraz w sposób należycie zabezpieczający interesy uczestników

funduszu wierzytelności.

Art. 193.

Fundusz wierzytelności oraz podmiot, z którym towarzystwo zawarło umowę o zarządzanie

wierzytelnościami, o których mowa w art. 183 ust. 1, zbierają i przetwarzają dane

osobowe dłużników wierzytelności jedynie w celach związanych z zarządzaniem tymi wierzytelnościami.

”

;

57)

w art. 194 w ust. 1 wyrazy „funduszu sekurytyzacyjnego” zastępuje się wyrazami „funduszu wierzytelności”;

58)

w art. 195 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

W przypadku gdy fundusz wierzytelności nabywa wierzytelności albo pulę wierzytelności

zabezpieczonych hipoteką lub zastawem rejestrowym, sąd prowadzący księgę wieczystą

lub rejestr zastawów, na wniosek funduszu o wpis zmiany dotychczasowego wierzyciela,

dokonuje wpisu w księdze wieczystej lub w rejestrze zastawów zmiany wierzyciela, na

rzecz którego była ustanowiona hipoteka lub zastaw rejestrowy. Fundusz wierzytelności,

składając wniosek do sądu, dołącza wyciąg z ksiąg rachunkowych, podpisany przez osoby

upoważnione do składania oświadczeń w zakresie praw i obowiązków majątkowych funduszu,

potwierdzający nabycie wierzytelności przez fundusz wierzytelności albo puli wierzytelności

zabezpieczonych hipoteką lub zastawem rejestrowym.

”

;

59)

w art. 197 ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

W przypadku, w którym wpłaty na poczet opłacenia certyfikatów inwestycyjnych funduszu

aktywów niepublicznych pochodzą w całości albo w części ze środków

1)

Unii Europejskiej, w tym w szczególności ze środków realizujących Politykę Spójności

lub ze środków, o których mowa w art. 6 ust. 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2021/241 z dnia

12 lutego 2021 r. ustanawiającego Instrument na rzecz Odbudowy i Zwiększania Odporności

(Dz. Urz. UE L 57 z 18.02.2021, str. 17, z późn. zm.)

2)

o których mowa w art. 16a ust. 1 ustawy z dnia 4 lipca 2019 r. o systemie instytucji rozwoju

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1103)

- do lokat funduszu przepisu art. 145 ust. 3 nie stosuje się.

”

;

60)

w art. 208zzi

a)

w ust. 1 skreśla się wyrazy „prowadzące działalność jako fundusze aktywów niepublicznych,”,

b)

w ust. 2 w pkt 2 skreśla się wyrazy „prowadzącego działalność jako fundusz aktywów niepublicznych,”,

c)

w ust. 3 skreśla się wyrazy „prowadzący działalność jako fundusz aktywów niepublicznych,”,

d)

w ust. 4 we wprowadzeniu do wyliczenia skreśla się wyrazy „prowadzący działalność jako fundusz aktywów niepublicznych,”,

e)

po ust. 4 dodaje się ust. 4a-4c w brzmieniu

„

4a.

Fundusz może brać udział w połączeniu, o którym mowa w ust. 1, jeżeli struktura jego

portfela inwestycyjnego została dostosowana do wymagań określonych w ustawie i statucie

funduszu.

4b.

W przypadku gdy zgodnie z ostatnimi wycenami aktywów funduszu przejmowanego i funduszu

przejmującego, dokonanymi zgodnie z art. 131, struktura portfela inwestycyjnego co

najmniej jednego z tych funduszy nie była dostosowana do wymagań określonych w ustawie

i statucie funduszu, połączenie, o którym mowa w ust. 2 pkt 1, może nastąpić, jeżeli

według stanu na dzień wykreślenia funduszu przejmowanego z rejestru funduszy inwestycyjnych

struktura portfela inwestycyjnego funduszu przejmującego będzie dostosowana do wymagań

określonych w ustawie i statucie funduszu.

4c.

W przypadku gdy zgodnie z ostatnimi wycenami aktywów każdego z łączących się funduszy,

dokonanymi zgodnie z art. 131, struktura portfela inwestycyjnego co najmniej jednego

z tych funduszy nie była dostosowana do wymagań określonych w ustawie i statucie funduszu,

połączenie, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, może nastąpić, jeżeli według stanu na dzień

wpisania nowo tworzonego funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych struktura portfela

inwestycyjnego nowo tworzonego funduszu będzie dostosowana do wymagań określonych

w ustawie i statucie funduszu.

”

,

f)

w ust. 5 skreśla się wyrazy „prowadzących działalność jako fundusz aktywów niepublicznych,”;

61)

w art. 208zzj w ust. 2 w pkt 7 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 8

w brzmieniu

„

8)

oświadczenia podmiotów określonych w ust. 1, z których wynika, że

a)

w przypadku połączenia, o którym mowa w art. 208zzi ust. 2 pkt 1

-

zgodnie z ostatnimi wycenami aktywów funduszu przejmowanego i funduszu przejmującego,

dokonanymi zgodnie z art. 131, struktura portfela inwestycyjnego każdego z tych funduszy

została dostosowana do wymagań określonych w ustawie i statucie funduszu - w przypadku,

o którym mowa w art. 208zzi ust. 4a,

-

struktura portfela inwestycyjnego funduszu przejmującego będzie dostosowana do wymagań

określonych w ustawie i statucie funduszu według stanu na dzień wykreślenia funduszu

przejmowanego z rejestru funduszy inwestycyjnych - w przypadku, o którym mowa w art.

208zzi ust. 4b,

b)

w przypadku połączenia, o którym mowa w art. 208zzi ust. 2 pkt 2

-

zgodnie z ostatnimi wycenami aktywów każdego z łączących się funduszy, dokonanymi

zgodnie z art. 131, struktura portfela inwestycyjnego każdego z tych funduszy została

dostosowana do wymagań określonych w ustawie i statucie funduszu - w przypadku, o

którym mowa w art. 208zzi ust. 4a,

-

struktura portfela inwestycyjnego nowo tworzonego funduszu będzie dostosowana do wymagań

określonych w ustawie i statucie funduszu według stanu na dzień wpisania nowo tworzonego

funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych - w przypadku, o którym mowa w art. 208zzi

ust. 4c.

”

;

62)

w art. 208zzk w ust. 7 skreśla się wyrazy „prowadzącego działalność jako fundusz aktywów niepublicznych,”;

63)

w art. 208zzm w ust. 1 skreśla się wyrazy „prowadzących działalność jako fundusze aktywów niepublicznych”;

64)

art. 208zzo otrzymuje brzmienie

„

Art. 208zzo.

1.

W przypadku, o którym mowa w art. 208zzi ust. 4a

1)

fundusz przejmujący jest obowiązany dostosować strukturę portfela inwestycyjnego do

wymagań określonych w ustawie i statucie funduszu w terminie 12 miesięcy od dnia wykreślenia

funduszu przejmowanego z rejestru funduszy inwestycyjnych - w przypadku połączenia,

o którym mowa w art. 208zzi ust. 2 pkt 1;

2)

nowo tworzony fundusz jest obowiązany dostosować strukturę portfela inwestycyjnego

do wymagań określonych w ustawie i statucie funduszu w terminie, o którym mowa w art.

157 ust. 3 - w przypadku połączenia, o którym mowa w art. 208zzi ust. 2 pkt 2.

2.

Fundusz przejmujący - w terminie 14 dni od dnia upływu terminu, o którym mowa w ust.

1 pkt 1, a nowo tworzony fundusz - w terminie 14 dni od dnia upływu terminu, o którym

mowa w art. 157 ust. 3, jest obowiązany przekazać Komisji oświadczenie o dostosowaniu

albo niedostosowaniu struktury portfela inwestycyjnego do wymagań określonych w ustawie

i statucie funduszu.

3.

Do oświadczenia, o którym mowa w ust. 2, załącza się informację na temat struktury

portfela inwestycyjnego funduszu przejmującego albo nowo tworzonego funduszu, a w

przypadku niedostosowania struktury portfela inwestycyjnego do wymagań określonych

w ustawie i statucie funduszu -również informację o przyczynach takiego niedostosowania.

4.

W przypadku niedostosowania struktury portfela inwestycyjnego do wymagań określonych

w ustawie i statucie funduszu Komisja wzywa towarzystwo do usunięcia tej nieprawidłowości

i wyznacza funduszowi w tym celu odpowiedni termin, biorąc pod uwagę aktualną strukturę

portfela inwestycyjnego funduszu oraz przyczyny niedostosowania wskazane w informacjach,

o których mowa w ust. 3.

5.

W przypadku nieusunięcia nieprawidłowości w terminie określonym w wezwaniu Komisja

może nałożyć na towarzystwo karę pieniężną, o której mowa w art. 228 ust. 1c pkt 3.

”

;

65)

po art. 208zzo dodaje się art. 208zzoa w brzmieniu

„

Art. 208zzoa.

1.

W przypadku, o którym mowa w art. 208zzi ust. 4b, fundusz przejmujący jest obowiązany

posiadać strukturę portfela inwestycyjnego zgodną z wymaganiami określonymi w ustawie

i statucie funduszu według stanu na dzień wykreślenia funduszu przejmowanego z rejestru

funduszy inwestycyjnych.

2.

W przypadku, o którym mowa w art. 208zzi ust. 4c, nowo tworzony fundusz jest obowiązany

posiadać strukturę portfela inwestycyjnego zgodną z wymaganiami określonymi w ustawie

i statucie funduszu według stanu na dzień wpisania nowo tworzonego funduszu do rejestru

funduszy inwestycyjnych.

3.

Fundusz przejmujący - w terminie 14 dni od dnia wykreślenia funduszu przejmowanego

z rejestru funduszy inwestycyjnych, a nowo tworzony fundusz - w terminie 14 dni od

dnia wpisania nowo tworzonego funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych, jest obowiązany

przekazać Komisji oświadczenie o dostosowaniu albo niedostosowaniu struktury portfela

inwestycyjnego do wymagań określonych w ustawie i statucie funduszu.

4.

Do oświadczenia, o którym mowa w ust. 3, załącza się informację na temat struktury

portfela inwestycyjnego funduszu przejmującego albo nowo tworzonego funduszu, a w

przypadku niedostosowania struktury portfela inwestycyjnego do wymagań określonych

w ustawie i statucie funduszu - również informację o przyczynach takiego niedostosowania.

5.

W przypadku niedostosowania struktury portfela inwestycyjnego do wymagań określonych

w ustawie i statucie funduszu Komisja wzywa towarzystwo do usunięcia tej nieprawidłowości

i wyznacza funduszowi w tym celu odpowiedni termin, biorąc pod uwagę aktualną strukturę

portfela inwestycyjnego funduszu oraz przyczyny niedostosowania wskazane w informacjach,

o których mowa w ust. 4.

6.

W przypadku nieusunięcia nieprawidłowości w terminie określonym w wezwaniu Komisja

może nałożyć na towarzystwo karę pieniężną, o której mowa w art. 228 ust. 1c pkt 3.

”

;

66)

w art. 219

a)

w ust. 3 po wyrazach „Publiczny fundusz inwestycyjny zamknięty” dodaje się wyrazy „, niebędący funduszem portfelowym, o którym mowa w art. 179 ust. 1,”,

b)

po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu

„

3a.

Fundusz portfelowy, o którym mowa w art. 179 ust. 1, publikuje prospekt informacyjny

oraz informacje dla klienta alternatywnego funduszu inwestycyjnego, a także roczne

i półroczne sprawozdania finansowe, na stronie internetowej wskazanej w statucie funduszu.

”

,

c)

w ust. 5 w zdaniu pierwszym wyrazy „fundusz inwestycyjny otwarty oraz specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty” zastępuje się wyrazami „fundusz inwestycyjny otwarty, specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty oraz fundusz

portfelowy, o którym mowa w art. 179 ust. 1,”;

67)

w art. 225a w ust. 1 pkt 5 otrzymuje brzmienie

„

5)

podmiot, o którym mowa w art. 192 ust. 1, w celu sprawdzenia, czy jego działalność

w zakresie zarządzania wierzytelnościami, o których mowa w art. 183 ust. 1, jest zgodna

z prawem, statutem funduszu inwestycyjnego, umową zawartą z towarzystwem oraz z udzielonym

zezwoleniem,

”

;

68)

w art. 226 w ust. 1 pkt 7 otrzymuje brzmienie

„

7)

podmiotu, o którym mowa w art. 192 ust. 1 - w celu sprawdzenia, czy jego działalność

w zakresie zarządzania wierzytelnościami, o których mowa w art. 183 ust. 1, jest zgodna

z prawem, statutem funduszu inwestycyjnego, umową zawartą z towarzystwem oraz z udzielonym

zezwoleniem;

”

;

69)

w art. 227 dodaje się ust. 4 w brzmieniu

„

4.

Uprawnienia przysługujące upoważnionemu przedstawicielowi Komisji, o których mowa

w ust. 2 i 3, stosuje się odpowiednio do likwidatora, o którym mowa w art. 248 ust.

2c, przy czym przysługują one wyłącznie w odniesieniu do likwidowanego funduszu. Likwidator,

o którym mowa w art. 248 ust. 2c, ma obowiązek niezwłocznie wystąpić do podmiotu przechowującego

dokumenty i inne nośniki informacji, o których mowa w art. 69 ust. 1, o ich przekazanie,

wskazując termin, miejsce i sposób przekazania.

”

;

70)

w art. 227a w ust. 1 w pkt 9 dwukrotnie użyte wyrazy „funduszu sekurytyzacyjnego” zastępuje się wyrazami „funduszu wierzytelności”;

71)

w art. 228

a)

w ust. 1c

-

pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

ograniczyć zakres wykonywanej działalności zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi

w zakresie

a)

rodzajów alternatywnych funduszy inwestycyjnych, którymi zarządza lub może zarządzać

towarzystwo,

b)

typów alternatywnych funduszy inwestycyjnych, którymi zarządza lub może zarządzać

towarzystwo,

c)

strategii inwestycyjnych, które mogą stosować alternatywne fundusze inwestycyjne,

którymi zarządza lub może zarządzać towarzystwo, albo

”

,

-

pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

nałożyć karę pieniężną w wysokości do 20 949 500 zł albo kwoty stanowiącej równowartość

10% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym

za rok obrotowy, a w przypadku braku takiego sprawozdania - karę pieniężną w wysokości

do 10% prognozowanego całkowitego rocznego przychodu określonego w przedłożonej Komisji

analizie ekonomiczno-finansowej, o której mowa w art. 58 ust. 1 pkt 3, jeżeli taka

równowartość albo kwota 10% prognozowanego całkowitego rocznego przychodu określonego

w takiej analizie przekraczają 20 949 500 zł, albo

”

,

b)

po ust. 1c dodaje się ust. 1ca-1ck w brzmieniu

„

1ca.

W przypadku gdy specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty, fundusz inwestycyjny

zamknięty lub unijny AFI, którym zarządza towarzystwo, jest funduszem z wydzielonymi

subfunduszami, ograniczenie zakresu wykonywanej działalności zarządzania alternatywnymi

funduszami inwestycyjnymi, o którym mowa w ust. 1c pkt 1 lit. a lub b, może dotyczyć

jednego lub kilku subfunduszy wydzielonych w tym funduszu inwestycyjnym lub unijnym

AFI.

1cb.

Ograniczenie zakresu wykonywanej działalności zarządzania alternatywnymi funduszami

inwestycyjnymi, o którym mowa w ust. 1c pkt 1 lit. a lub b, stosuje się także do specjalistycznego

funduszu inwestycyjnego otwartego, który przy dokonywaniu lokat stosuje zasady i ograniczenia

inwestycyjne funduszu inwestycyjnego zamkniętego, w tym utworzonego jako fundusz aktywów

niepublicznych, lub do subfunduszu wydzielonego w specjalistycznym funduszu inwestycyjnym

otwartym, który przy dokonywaniu lokat stosuje zasady i ograniczenia inwestycyjne

funduszu inwestycyjnego zamkniętego.

1cc.

Ograniczenie zakresu wykonywanej działalności zarządzania alternatywnymi funduszami

inwestycyjnymi, o którym mowa w ust. 1c pkt 1, jest bezterminowe. Na uzasadniony wniosek

towarzystwa Komisja może uchylić decyzję w sprawie ograniczenia zakresu wykonywanej

działalności zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi. Wniosek może zostać

złożony nie wcześniej niż po upływie 2 lat od dnia wydania decyzji ograniczającej

zakres wykonywanej działalności zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi.

1cd.

Od dnia wydania decyzji ograniczającej zakres wykonywanej działalności zarządzania

alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi towarzystwo nie może

1)

zarządzać alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, subfunduszami lub unijnymi AFI

wskazanymi w decyzji;

2)

tworzyć określonych w decyzji rodzajów alternatywnych funduszy inwestycyjnych, typów

alternatywnych funduszy inwestycyjnych lub subfunduszy;

3)

zarządzać określonymi w decyzji rodzajami alternatywnych funduszy inwestycyjnych,

typami alternatywnych funduszy inwestycyjnych lub subfunduszy lub unijnymi AFI lub

subfunduszami wydzielonymi w tych unijnych AFI;

4)

stosować określonej w decyzji strategii inwestycyjnej.

1ce.

W przypadku wydania decyzji ograniczającej zakres wykonywanej działalności zarządzania

alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi towarzystwo nie może zarządzać portfelem

inwestycyjnym lub częścią portfela inwestycyjnego alternatywnego funduszu inwestycyjnego,

którego organem jest inne towarzystwo, w zakresie odpowiadającym zakresowi ograniczenia

wykonywanej działalności zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi wynikającego

z decyzji ograniczającej zakres wykonywanej działalności zarządzania alternatywnymi

funduszami inwestycyjnymi. Towarzystwo jest obowiązane niezwłocznie poinformować o

wydanej decyzji towarzystwo będące organem alternatywnego funduszu inwestycyjnego,

którego portfelem inwestycyjnym lub jego częścią zarządza, oraz niezwłocznie odpowiednio

rozwiązać lub zmienić zawartą z tym towarzystwem umowę, której przedmiotem jest zlecenie

zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią.

1cf.

Od dnia wydania decyzji ograniczającej zakres wykonywanej działalności zarządzania

alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi alternatywny fundusz inwestycyjny zarządzany

przez towarzystwo, wskazany w tej decyzji, jest reprezentowany przez depozytariusza.

W tym czasie fundusz nie może zbywać ani odkupywać jednostek uczestnictwa albo nie

może emitować ani wykupywać certyfikatów inwestycyjnych. Przepisy art. 68 ust. 1a,

1b oraz 5-7 stosuje się odpowiednio.

1cg.

Alternatywny fundusz inwestycyjny, o którym mowa w ust. 1cf, ulega rozwiązaniu, jeżeli

w terminie 3 miesięcy od dnia wydania decyzji ograniczającej zakres wykonywanej działalności

zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi inne towarzystwo nie przejmie

zarządzania tym alternatywnym funduszem inwestycyjnym. Przepisy art. 68 ust. 3 i 4

stosuje się odpowiednio.

1ch.

Od dnia wydania decyzji ograniczającej zakres wykonywanej działalności zarządzania

alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi zarządzanie specjalistycznym funduszem inwestycyjnym

otwartym, będącym funduszem zdefiniowanej daty, o którym mowa w art. 38 ustawy z dnia 4 października 2018 r. o pracowniczych planach kapitałowych, lub funduszem, o którym mowa w art. 39 tej ustawy, wskazanym w tej decyzji, przejmuje

wyznaczona instytucja finansowa, o której mowa w rozdziale 9 tej ustawy. Przepisów

art. 238a ust. 1, ust. 2 pkt 1 i 2 oraz ust. 3, 4, 6 i 7 nie stosuje się. Przepis

art. 68a ust. 2 stosuje się odpowiednio.

1ci.

Jeżeli w dniu wydania decyzji ograniczającej zakres wykonywanej działalności zarządzania

alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi nie została wyznaczona, zgodnie z przepisami

ustawy z dnia 4 października 2018 r. o pracowniczych planach kapitałowych, wyznaczona instytucja finansowa, o której mowa w rozdziale 9 tej ustawy, fundusz

inwestycyjny, o którym mowa w ust. 1ch, jest reprezentowany i zarządzany przez depozytariusza

funduszu. Przepisy art. 68a ust. 4-10 stosuje się odpowiednio.

1cj.

W przypadku gdy ograniczenie zakresu wykonywanej działalności zarządzania alternatywnymi

funduszami inwestycyjnymi, o którym mowa w ust. 1c pkt 1, dotyczy zarządzania jednym

lub większą liczbą subfunduszy wydzielonych w funduszu z wydzielonymi subfunduszami,

wskazanych w decyzji ograniczającej zakres wykonywanej działalności zarządzania alternatywnymi

funduszami inwestycyjnymi, towarzystwo może reprezentować alternatywny fundusz inwestycyjny,

w zakresie dotyczącym tego subfunduszu lub subfunduszy, do dnia połączenia subfunduszu

z funduszem zarządzanym przez inne towarzystwo lub z subfunduszem wydzielonym w funduszu

z wydzielonymi subfunduszami zarządzanym przez inne towarzystwo, nie dłużej jednak

niż przez 6 miesięcy od dnia wydania decyzji.

1ck.

Subfundusz, o którym mowa w ust. 1cj, wskazany w decyzji ograniczającej zakres wykonywanej

działalności zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, podlega likwidacji,

jeżeli w terminie 6 miesięcy od dnia wydania tej decyzji nie zostanie połączony z

funduszem zarządzanym przez inne towarzystwo lub z subfunduszem wydzielonym w funduszu

z wydzielonymi subfunduszami zarządzanym przez inne towarzystwo. W takim przypadku

likwidatorem subfunduszu jest depozytariusz funduszu, w którym subfundusz jest wydzielony.

Do połączenia subfunduszu z funduszem zarządzanym przez inne towarzystwo lub z subfunduszem

wydzielonym w funduszu z wydzielonymi subfunduszami zarządzanym przez inne towarzystwo

stosuje się odpowiednio przepisy działu VIIIA.

”

,

c)

ust. 5 i 6 otrzymują brzmienie

„

5.

Komisja może nadać decyzji rygor natychmiastowej wykonalności.

6.

Komisja może nakazać ogłoszenie decyzji w dwóch dziennikach ogólnopolskich lub w inny

sposób na koszt towarzystwa, jeżeli jest to szczególnie istotne ze względu na ochronę

interesów uczestników.

”

;

72)

w art. 229d

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Informacje dotyczące alternatywnej spółki inwestycyjnej, w tym uprawnionej do posługiwania

się nazwą „EuVECA” lub „EuSEF”, oraz zarządzającego ASI, w tym wpisanego do rejestru

EuVECA oraz EuSEF, publikowane przez zarządzającego ASI, w tym wpisanego do rejestru

zarządzających EuVECA lub do rejestru zarządzających EuSEF, rzetelnie przedstawiają

sytuację finansową tych spółek, ryzyko związane z nabyciem praw uczestnictwa alternatywnej

spółki inwestycyjnej w tym uprawnionej do posługiwania się nazwą „EuVECA” lub „EuSEF”,

oraz zasady i zakres nadzoru sprawowanego przez Komisję nad tymi zarządzającymi ASI,

w tym wykonującymi działalność na podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI.

”

,

b)

w ust. 2

− w pkt 2 po wyrazach „w tych przepisach” dodaje się wyraz „, lub”,

− dodaje się pkt 3 w brzmieniu

„

3)

dotyczące zasad i zakresu nadzoru sprawowanego przez Komisję nad zarządzającymi ASI,

w tym wpisanymi do rejestru zarządzających ASI, rejestru zarządzających EuVECA oraz

rejestru zarządzających EuSEF, wprowadzają lub mogą wprowadzić w błąd

”

;

73)

w art. 230 w ust. 1 w pkt 1 wyrazy „art. 58 ust. 1 pkt 4” zastępuje się wyrazami „art. 58 ust. 1 pkt 4 i 4a”;

74)

w art. 232 w ust. 1 w zdaniu pierwszym wyrazy „przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym” zastępuje się wyrazami „całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym

za rok obrotowy”;

75)

w art. 233

a)

w ust. 2 w zdaniu pierwszym wyrazy „przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym” zastępuje się wyrazami „całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym

za rok obrotowy”,

b)

ust. 2a otrzymuje brzmienie

„

2a.

W przypadku gdy podmiot, któremu towarzystwo powierzyło w odniesieniu do specjalistycznego

funduszu inwestycyjnego otwartego lub funduszu inwestycyjnego zamkniętego wykonywanie

czynności na podstawie umowy, o której mowa w art. 45a ust. 1, albo podmiot, któremu

wykonywanie takich czynności zostało przekazane, narusza przepisy ustawy lub wykonuje

działalność w zakresie wykonywania obowiązków wynikających z zawartej umowy niezgodnie

z przepisami prawa, z umową lub ze statutem funduszu inwestycyjnego, Komisja może,

w drodze decyzji, nałożyć na ten podmiot karę pieniężną do wysokości 500 000 zł, a

w przypadku gdy naruszenie to dotyczy podmiotu, o którym mowa w art. 46 ust. 1-3 oraz

art. 46b ust. 1 i 2, któremu towarzystwo powierzyło zarządzanie portfelem inwestycyjnym

funduszu inwestycyjnego lub jego częścią lub zarządzanie ryzykiem funduszu inwestycyjnego,

albo podmiotu, któremu wykonywanie takich czynności zostało przekazane, karę pieniężną

do wysokości 5 000 000 zł, lub nakazać odpowiednio towarzystwu albo podmiotowi, który

przekazał wykonywanie czynności, odstąpienie od umowy.

”

;

76)

w art. 234

a)

wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

W przypadku gdy podmiot, o którym mowa w art. 192 ust. 1, narusza przepisy prawa lub

statutu funduszu wierzytelności, nie wypełnia warunków określonych w zezwoleniu lub

przekracza zakres zezwolenia, lub wykonuje działalność z naruszeniem zasad uczciwego

obrotu lub z naruszeniem interesów uczestników funduszu wierzytelności, Komisja może,

w drodze decyzji

”

,

b)

pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

nałożyć karę pieniężną do wysokości 5 000 000 zł;

”

;

77)

art. 234b otrzymuje brzmienie

„

Art. 234b.

W przypadku gdy likwidator funduszu inwestycyjnego narusza przepisy prawa, w szczególności

dotyczące trybu likwidacji, Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na likwidatora

karę pieniężną do wysokości 5 000 000 zł.

”

;

78)

w art. 248 po ust. 2b dodaje się ust. 2c-2e w brzmieniu

„

2c.

W przypadku, o którym mowa w ust. 1a, gdy towarzystwo, a w przypadku, o którym mowa

w ust. 2b - depozytariusz, nie może w dniu wystąpienia przesłanki rozwiązania funduszu

inwestycyjnego, o której mowa w art. 246 ust. 1, lub w toku likwidacji funduszu, wykonywać

czynności likwidatora, likwidatora wyznacza, na wniosek Komisji, sąd rejestrowy.

2d.

Likwidatorem wyznaczonym przez sąd może być osoba fizyczna, która posiada pełną zdolność

do czynności prawnych i licencję doradcy restrukturyzacyjnego wydawaną na zasadach

i w trybie określonych w ustawie z dnia 15 czerwca 2007 r. o licencji doradcy restrukturyzacyjnego

(Dz. U. z 2022 r. poz. 1007), albo spółka handlowa, której co najmniej jeden wspólnik ponoszący odpowiedzialność

za zobowiązania spółki bez ograniczenia całym swoim majątkiem albo co najmniej jeden

członek zarządu reprezentujący spółkę posiada taką licencję.

2e.

Sąd rejestrowy wyznacza likwidatora w terminie 2 dni roboczych od dnia otrzymania

wniosku Komisji.

”

;

79)

w art. 249 po ust. 1a dodaje się ust. 1b i 1c w brzmieniu

„

1b.

Z majątku funduszu w pierwszej kolejności zaspokaja się koszty likwidacji.

1c.

W przypadku gdy majątek funduszu nie pozwala na pokrycie kosztów likwidacji określonych

w statucie funduszu, koszty te obciążają towarzystwo, które było organem funduszu

w dniu wystąpienia przesłanki rozwiązania funduszu, o której mowa w art. 246 ust.

1, a w razie cofnięcia zezwolenia towarzystwu lub wygaśnięcia jego zezwolenia - spółkę,

która w dniu wystąpienia przesłanki rozwiązania funduszu, o której mowa w art. 246

ust. 1, pełniła funkcję towarzystwa. Jeżeli płynność aktywów funduszu w likwidacji

nie pozwala na bieżące pokrywanie kosztów likwidacji, likwidator może domagać się

od towarzystwa lub spółki zaliczki na zaspokojenie takich kosztów. Towarzystwo lub

spółka mogą żądać od funduszu w likwidacji zwrotu zaliczek wypłaconych likwidatorowi,

jeżeli pozwalają na to aktywa funduszu pozostałe po zaspokojeniu pozostałych wierzycieli

funduszu.

”

;

80)

w art. 256 w ust. 1b po wyrazach „na rynku regulowanym” dodaje się wyrazy „lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu”;

81)

w art. 263a

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Unijny AFI może być wprowadzany do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

wśród

1)

klientów profesjonalnych;

2)

klientów detalicznych - w przypadku unijnego AFI, który uzyskał zezwolenie, o którym

mowa w art. 5 ust. 1 rozporządzenia 2015/760.

”

,

b)

uchyla się ust. 2;

82)

w art. 263b w ust. 2 pkt 7 otrzymuje brzmienie

„

7)

opis procedur ustanowionych w celu zapobiegania jego wprowadzaniu przez zarządzającego

z UE lub podmioty działające na jego zlecenie do obrotu wśród klientów detalicznych;

”

;

83)

w art. 263c w ust. 2 pkt 5 otrzymuje brzmienie

„

5)

opis procedur ustanowionych w celu zapobiegania jego wprowadzaniu przez towarzystwo

albo zarządzającego ASI lub podmioty działające na ich zlecenie do obrotu wśród klientów

detalicznych;

”

;

84)

w art. 280 w ust. 1 w pkt 6 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 7 w brzmieniu

„

7)

podmioty, o których mowa w art. 282 ust. 3c.

”

;

85)

w art. 281

a)

w ust. 1 po pkt 8a dodaje się pkt 8b w brzmieniu

„

8b)

Centralnego Biura Antykorupcyjnego, jeżeli jest to konieczne do skutecznego zapobieżenia

popełnieniu przestępstwa, jego wykrycia albo ustalenia sprawcy i uzyskania dowodów,

lub weryfikacji prawdziwości oświadczenia albo deklaracji dotyczących konfliktu interesów,

podlegających weryfikacji Centralnego Biura Antykorupcyjnego na podstawie przepisów

odrębnych, na zasadach i w trybie określonych w art. 23 ustawy z dnia 9 czerwca 2006 r. o Centralnym Biurze Antykorupcyjnym

(Dz. U. z 2022 r. poz. 1900 oraz z 2023 r. poz. 240 i 347);

”

,

b)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Fundusz wierzytelności może ujawniać informacje dotyczące nabytych wierzytelności

lub puli wierzytelności podmiotom, z którymi zawarł umowy, o których mowa w art. 191.

”

,

c)

dodaje się ust. 4-6 w brzmieniu

„

4.

Udostępnianie informacji przez towarzystwo lub fundusze inwestycyjne oraz przez zarządzającego

ASI lub alternatywne spółki inwestycyjne na zasadach i w trybie określonych w Umowie między Rządem Rzeczypospolitej Polskiej a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki

w sprawie poprawy wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia

ustawodawstwa FATCA, oraz towarzyszących Uzgodnień Końcowych, podpisanych w Warszawie

dnia 7 października 2014 r.

(Dz. U. z 2015 r. poz. 1647 oraz z 2017 r. poz. 158), oraz ustawie z dnia 9 marca 2017 r. o wymianie informacji podatkowych z innymi państwami

(Dz. U. z 2023 r. poz. 241) nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej.

5.

Zachowuje się w tajemnicy informację o przekazaniu danych

1)

Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego - na zasadach i w trybie określonych w art. 34a ust. 3-9 ustawy z dnia 24 maja 2002 r. o Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego

oraz Agencji Wywiadu;

2)

Centralnemu Biuru Antykorupcyjnemu - na zasadach i w trybie określonych w art. 23 ust. 3-9 ustawy z dnia 9 czerwca 2006 r. o Centralnym Biurze Antykorupcyjnym;

3)

Policji - na zasadach i w trybie określonych w art. 20 ust. 4-10 ustawy z dnia 6 kwietnia 1990 r. o Policji;

4)

Straży Granicznej - na zasadach i w trybie określonych w art. 10c ust. 3-9 ustawy z dnia 12 października 1990 r. o Straży Granicznej;

5)

Żandarmerii Wojskowej - na zasadach i w trybie określonych w art. 40b ust. 2-6 ustawy z dnia 24 sierpnia 2001 r. o Żandarmerii Wojskowej i wojskowych

organach porządkowych;

6)

Inspektorowi Nadzoru Wewnętrznego - na zasadach i w trybie określonych w art. 11p ust. 2-10 ustawy z dnia 21 czerwca 1996 r. o szczególnych formach sprawowania

nadzoru przez ministra właściwego do spraw wewnętrznych.

6.

Towarzystwo i fundusz inwestycyjny w przypadku wykonywania obowiązków w zakresie określonym

w przepisach ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu

terroryzmu

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1124 i 1285) mogą przetwarzać i udostępniać informacje, w tym informacje stanowiące tajemnicę

zawodową, instytucjom obowiązanym wchodzącym w skład grupy, o której mowa w art. 2

ust. 2 pkt 7 tej ustawy, do której należy towarzystwo.

”

;

86)

w art. 282

a)

w ust. 3 pkt 5 otrzymuje brzmienie

„

5)

w wykonaniu obowiązków informacyjnych, publikacyjnych, sprawozdawczych lub w ramach

zasad dobrowolnego przekazywania informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem w

sektorze usług finansowych określonych w niniejszej ustawie lub przepisach wykonawczych

wydanych na jej podstawie, ustawie o rachunkowości lub przepisach wykonawczych wydanych

na podstawie tej ustawy lub w bezpośrednio stosowanych właściwych przedmiotowo przepisach

prawa wspólnotowego, w szczególności w zakresie przewidzianym przepisami rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2088 z dnia 27 listopada

2019 r. w sprawie ujawniania informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem w sektorze

usług finansowych

(Dz. Urz. UE L 317 z 09.12.2019, str. 1, z późn. zm.)rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2020/852 z dnia 18 czerwca 2020 r.

w sprawie ustanowienia ram ułatwiających zrównoważone inwestycje, zmieniającego rozporządzenie

(UE) 2019/2088

(Dz. Urz. UE L 198 z 22.06.2020, str. 13, z późn. zm.)

”

,

b)

po ust. 3b dodaje się ust. 3c w brzmieniu

„

3c.

Nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej przekazanie przez zarządzającego

ASI informacji stanowiących taką tajemnicę dotyczących zarządzającego ASI lub zarządzanej

alternatywnej spółki inwestycyjnej

1)

podmiotom posiadającym prawa uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej;

2)

innym podmiotom w związku z

a)

podejmowaniem czynności związanych z wprowadzaniem do obrotu lub realizacją polityki

inwestycyjnej alternatywnej spółki inwestycyjnej,

b)

przejęciem zarządzania alternatywną spółką inwestycyjną,

c)

podejmowaniem czynności, o których mowa w tytule IV Kodeksu spółek handlowych, dotyczących zarządzającego ASI oraz alternatywnej spółki inwestycyjnej.

”

;

87)

w art. 284 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej rozciąga się również na osoby, którym informacje

stanowiące taką tajemnicę zostały ujawnione na podstawie art. 281, art. 282 lub art. 19a ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym.

”

.

1.

Podmiot będący właścicielem lub posiadaczem bankomatu lub wpłatomatu, w tym podmiot

świadczący usługi na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w ramach działalności transgranicznej,

przez oddział lub za pośrednictwem agenta, niebędący wydawcą instrumentów płatniczych,

jest obowiązany przekazywać NBP kwartalne informacje obejmujące

1)

liczbę bankomatów i wpłatomatów;

2)

liczbę i wartość transakcji wykonanych w bankomatach i wpłatomatach, niezależnie od

ich lokalizacji;

3)

liczbę i wartość transakcji płatniczych, zarejestrowanych w bankomatach lub wpłatomatach,

wykonanych przy użyciu instrumentów płatniczych, które naruszają przepisy prawa lub

reguły uczciwego obrotu, oraz wysokość strat poniesionych przez właściciela lub posiadacza

bankomatu lub wpłatomatu, które zostały spowodowane przez te transakcje płatnicze.

2.

Informacje, o których mowa w ust. 1

1)

w pkt 1, są przekazywane według stanu na koniec ostatniego dnia miesiąca kończącego

kwartał, w terminie do końca miesiąca następującego po upływie kwartału, którego dotyczą;

2)

w pkt 2 i 3, są przekazywane za okres kwartału, w terminie do końca miesiąca następującego

po upływie kwartału, którego dotyczą.

3.

NBP udostępnia KNF dane, o których mowa w ust. 1 pkt 3, niezwłocznie po ich otrzymaniu.

1.

Dostawca prowadzący rachunek płatniczy, w tym dostawca świadczący tę usługę płatniczą

na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w ramach działalności transgranicznej, przez

oddział lub za pośrednictwem agenta, jest obowiązany przekazywać NBP półroczne informacje

obejmujące liczbę

1)

prowadzonych rachunków płatniczych;

2)

rachunków płatniczych, do których dostawca świadczący usługę dostępu do informacji

o rachunku posiada dostęp.

2.

Informacje, o których mowa w ust. 1, są przekazywane według stanu na koniec ostatniego

dnia miesiąca kończącego półrocze, w terminie do końca miesiąca następującego po upływie

półrocza, którego dotyczą.

3.

NBP udostępnia KNF dane, o których mowa w ust. 1, niezwłocznie po ich otrzymaniu.

1.

Dostawca świadczący usługę inicjowania transakcji płatniczej, w tym dostawca świadczący

usługę inicjowania transakcji płatniczej świadczący usługi płatnicze na terytorium

Rzeczypospolitej Polskiej w ramach działalności transgranicznej, przez oddział lub

za pośrednictwem agenta, jest obowiązany przekazywać NBP półroczne informacje obejmujące

1)

liczbę użytkowników usługi inicjowania transakcji płatniczej;

2)

liczbę i wartość zainicjowanych transakcji płatniczych;

3)

liczbę i wartość zainicjowanych transakcji płatniczych, które naruszają przepisy prawa

lub reguły uczciwego obrotu.

2.

Informacje, o których mowa w ust. 1

1)

w pkt 1, są przekazywane według stanu na koniec ostatniego dnia miesiąca kończącego

półrocze, w terminie do końca miesiąca następującego po upływie półrocza, którego

dotyczą;

2)

w pkt 2 i 3, są przekazywane za okres półrocza w terminie do końca miesiąca następującego

po upływie półrocza, którego dotyczą.

3.

NBP udostępnia KNF dane, o których mowa w ust. 1, niezwłocznie po ich otrzymaniu.

1.

Dostawca świadczący usługę dostępu do informacji o rachunku, w tym dostawca świadczący

usługę dostępu do informacji o rachunku świadczący usługi płatnicze na terytorium

Rzeczypospolitej Polskiej w ramach działalności transgranicznej, przez oddział lub

za pośrednictwem agenta oraz dostawca świadczący wyłącznie usługę dostępu do informacji

o rachunku, są obowiązani przekazywać NBP półroczne informacje obejmujące liczbę

1)

użytkowników usługi dostępu do informacji o rachunku;

2)

rachunków, do których zapewniono dostęp w ramach usługi dostępu do informacji o rachunku.

2.

Informacje, o których mowa w ust. 1, są przekazywane według stanu na koniec ostatniego

dnia miesiąca kończącego półrocze, w terminie do końca miesiąca następującego po upływie

półrocza, którego dotyczą.

3.

NBP udostępnia KNF dane, o których mowa w ust. 1, niezwłocznie po ich otrzymaniu.

1.

Równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro, o której mowa w art. 11 ust. 1 lit.

a rozporządzenia 2020/1503, jest ustalana na dzień bilansowy, na który jest sporządzane

roczne sprawozdanie finansowe, przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłaszanego

przez Narodowy Bank Polski, obowiązującego na ten dzień bilansowy, a na potrzeby postępowania

w przedmiocie udzielenia zezwolenia, o którym mowa w art. 12 ust. 1 rozporządzenia

2020/1503 - przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłaszanego przez Narodowy Bank

Polski na dzień poprzedzający dzień złożenia wniosku o udzielenie zezwolenia, o którym

mowa w art. 12 ust. 1 rozporządzenia 2020/1503.

2.

Równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro, o której mowa w art. 21 ust. 7 rozporządzenia

2020/1503, oblicza się według średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank

Polski na dzień poprzedzający dzień powstania obowiązku, o którym mowa w art. 21 ust.

7 rozporządzenia 2020/1503.

W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów

finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych

(Dz. U. z 2022 r. poz. 2554 oraz z 2023 r. poz. 825) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 3 w ust. 1a wyrazy „które podlega zatwierdzeniu przez Komisję” zastępuje się wyrazami „oraz przekazania go do Komisji w dniu jego opublikowania”;

2)

w art. 4 w pkt 6 po wyrazach „rozporządzenia 2017/1129” dodaje się wyrazy „oraz fundusz portfelowy, o którym mowa w art. 179 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych”;

3)

w art. 27 po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu

„

1a.

W przypadku gdy prospekt załączony do wniosku o jego zatwierdzenie nie zawiera informacji

wymaganych przepisami rozporządzenia 2017/1129, rozporządzenia delegowanego Komisji

(UE) 2019/980 z dnia 14 marca 2019 r. uzupełniającego rozporządzenie Parlamentu Europejskiego

i Rady (UE) 2017/1129 w odniesieniu do formatu, treści, weryfikacji i zatwierdzania

prospektu, który ma być publikowany w związku z ofertą publiczną papierów wartościowych

lub dopuszczeniem ich do obrotu na rynku regulowanym, i uchylającego rozporządzenie

Komisji (WE) nr 809/2004 (Dz. Urz. UE L 166 z 21.06.2019, str. 26, z późn. zm.)

w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących kluczowych informacji

finansowych w podsumowaniu prospektu, publikacji i klasyfikacji prospektów, reklam

papierów wartościowych, suplementów do prospektu i portalu zgłoszeniowego oraz uchylającego

rozporządzenie delegowane Komisji (UE) nr 382/2014 i rozporządzenie delegowane Komisji

(UE) 2016/301 (Dz. Urz. UE L 166 z 21.06.2019, str. 1, z późn. zm.)

”

;

4)

w art. 29 ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Przepisy art. 27 ust. 1a, 2a i 2c, art. 31 oraz art. 33 stosuje się odpowiednio.

”

;

5)

w art. 30 ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Przepisy art. 27 ust. 1a, 2a, 2c i 2d, art. 31 oraz art. 33 stosuje się odpowiednio.

”

;

6)

w art. 37a dodaje się ust. 5 w brzmieniu

„

5.

Emitent lub oferujący udostępnia dokument, o którym mowa w ust. 1, w sposób zapewniający

należytą ochronę interesów inwestorów, a w przypadku oferty publicznej kierowanej

do nieoznaczonego adresata udostępnienie następuje przez publikację na stronie internetowej

emitenta, oferującego lub firmy inwestycyjnej pośredniczącej w ofercie publicznej

tych papierów wartościowych.

”

;

7)

w art. 38 w ust. 1 wyrazy „ust. 2-9” zastępuje się wyrazami „ust. 2, 3 i 4-9”;

8)

w art. 38a w zdaniu drugim wyrazy „ust. 3-5” zastępuje się wyrazami „ust. 3, 4 i 5”;

9)

w art. 38b

a)

w ust. 1 skreśla się wyrazy „wraz z wnioskiem o jego zatwierdzenie”,

b)

uchyla się ust. 2,

c)

w ust. 3 w zdaniu pierwszym wyrazy „ust. 2-9” zastępuje się wyrazami „ust. 2, 3 i 4-9”;

10)

w art. 39 w ust. 1 wyrazy „ust. 2-6” zastępuje się wyrazami „ust. 2, 3 i 4- 6”;

11)

po art. 40b dodaje się art. 40c w brzmieniu

„

Art. 40c.

Dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym certyfikatów inwestycyjnych emitowanych

przez fundusz portfelowy, o którym mowa w art. 179 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych, wymaga udostępnienia do publicznej wiadomości prospektu informacyjnego funduszu,

o którym mowa w art. 179a ust. 1 tej ustawy.

”

;

12)

w art. 51 w ust. 3 wyrazy „art. 31, art. 32 i art. 33 ust. 4” zastępuje się wyrazami „art. 27 ust. 2a, art. 31, art. 32 i art. 33 ust. 4”;

13)

w art. 68

a)

w ust. 1 pkt 5 otrzymuje brzmienie

„

5)

nadzoru nad sposobem wykonywania obowiązków, o których mowa w rozdziałach 4 i 4a;

”

,

b)

po ust. 1a dodaje się ust. 1b i 1c w brzmieniu

„

1b.

Obowiązek, o którym mowa w ust. 1, dotyczy również emitentów, których papiery wartościowe

zostały wycofane z obrotu na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu,

jeżeli żądanie Komisji dotyczy zdarzeń i okoliczności, które miały miejsce w okresie,

w którym papiery wartościowe emitenta były

1)

dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do obrotu w alternatywnym

systemie obrotu, lub

2)

przedmiotem ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzenie

do obrotu w alternatywnym systemie obrotu.

1c.

Obowiązek, o którym mowa w ust. 1 pkt 1-3, dotyczy również podmiotów innych niż nadzorowane,

będących stroną umowy, transakcji lub porozumienia z emitentem papierów wartościowych

dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub będących przedmiotem ubiegania się

o to dopuszczenie, lub którego papiery wartościowe zostały wprowadzone do alternatywnego

systemu obrotu lub są przedmiotem ubiegania się o takie wprowadzenie.

”

,

c)

w ust. 2 wyrazy „ust. 1” zastępuje się wyrazami „ust. 1 i 1b”;

14)

w art. 68b w ust. 3

a)

wyrazy „art. 68 ust. 1” zastępuje się wyrazami „art. 68 ust. 1 i 2”,

b)

dodaje się zdanie drugie w brzmieniu

„

Przekazanie żądanych informacji przez osoby wymienione w art. 68 ust. 2 nie narusza

obowiązku zachowania tajemnicy, o której mowa w art. 78 ustawy z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich

oraz nadzorze publicznym.

”

;

15)

w art. 68c dodaje się ust. 6 w brzmieniu

„

6.

Komisja informuje spółkę prowadzącą rynek regulowany, która organizuje alternatywny

system obrotu, o sposobie rozpatrzenia zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1.

”

;

16)

w art. 69

a)

w ust. 4 w pkt 9 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 10-12 w brzmieniu

„

10)

numerze PESEL lub krajowym identyfikatorze klienta, o którym mowa w Załączniku II

rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 2017/590 z dnia 28 lipca 2016 r. uzupełniającego

rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 w odniesieniu do regulacyjnych

standardów technicznych dotyczących zgłaszania transakcji właściwym organom (Dz. Urz.

UE L 87 z 31.03.2017, str. 449), jeżeli podmiotem dokonującym zawiadomienia jest osoba

fizyczna, albo identyfikatorze zgodnym z normą ISO 174420, nadanym przez podmiot uprawniony

do rejestrowania takich identyfikatorów (kodzie LEI), jeżeli podmiotem dokonującym

zawiadomienia jest podmiot inny niż osoba fizyczna;

11)

kodzie LEI emitenta akcji, których dotyczy zawiadomienie;

12)

aktualnym adresie zamieszkania lub adresie siedziby podmiotu dokonującego zawiadomienia.

”

,

b)

po ust. 4a dodaje się ust. 4aa w brzmieniu

„

4aa.

Informacje, o których mowa w ust. 4 pkt 10 i 12, zamieszcza się wyłącznie w zawiadomieniu

przekazywanym Komisji.

”

,

c)

po ust. 4b dodaje się ust. 4c i 4d w brzmieniu

„

4c.

Przekazanie zawiadomienia do Komisji, o którym mowa w ust. 1 i 2, następuje za pomocą

systemu teleinformatycznego umożliwiającego składanie zawiadomień, do którego dostęp

jest zapewniany przez Komisję na jej stronie internetowej.

4d.

W przypadku zaistnienia zdarzenia uniemożliwiającego przekazanie zawiadomienia, o

którym mowa w ust. 1 i 2, za pomocą systemu teleinformatycznego, o którym mowa w ust.

4c, zawiadomienie przekazuje się na adres poczty elektronicznej, wskazany w tym celu

przez Komisję na jej stronie internetowej. Niezwłocznie po ustaniu zdarzeń uniemożliwiających

przekazanie zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1 i 2, zawiadomienie to przekazuje

się ponownie za pomocą tego systemu.

”

;

17)

w art. 82 w ust. 2 dodaje się zdanie trzecie w brzmieniu

„

Okresy, o których mowa w art. 79 ust. 1, 2, 3a, art. 79a ust. 1 oraz art. 91 ust.

6, ustala się w odniesieniu do terminu przekazania zawiadomienia, o którym mowa w

ust. 5.

”

;

18)

w art. 83 w ust. 4 dodaje się zdanie trzecie w brzmieniu

„

Okresy, o których mowa w art. 79 ust. 1, 2 i 3a, art. 79a ust. 1 oraz art. 91 ust.

6, ustala się w odniesieniu do terminu otrzymania żądania, o którym mowa w ust. 1.

”

;

19)

w art. 83a

a)

ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie

„

1.

Akcjonariusz spółki, której akcje zostały wykluczone z obrotu na rynku regulowanym

lub z obrotu w alternatywnym systemie obrotu na podstawie art. 96 ust. 1, 1e, 1i, art. 96c ust. 1 albo na podstawie art. 20 ust. 3, 4b, 4c lub

7d oraz art. 78 ust. 4, 4a, 4d lub 4e ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, albo na podstawie właściwych przepisów regulaminu rynku regulowanego lub regulaminu

alternatywnego systemu obrotu, w przypadku gdy obrót nimi zagraża bezpieczeństwu obrotu

lub interesom inwestorów na tym rynku lub w tym systemie, posiadający bezpośrednio,

pośrednio lub w porozumieniu, o którym mowa w art. 87 ust. 1 pkt 5, mniej niż 5% ogólnej

liczby głosów w spółce publicznej na dzień odpowiednio

1)

wszczęcia postępowania zakończonego wydaniem przez Komisję decyzji o wykluczeniu,

2)

wszczęcia postępowania w sprawie żądania, o którym mowa w art. 20 ust. 3, 4c lub 7d lub w art. 78 ust. 4, 4d lub 4e ustawy o obrocie instrumentami

finansowymi,

3)

podjęcia przez spółkę prowadzącą rynek regulowany lub podmiot prowadzący alternatywny

system obrotu decyzji o wykluczeniu akcji z obrotu na rynku regulowanym lub z obrotu

w alternatywnym systemie obrotu

- może żądać odkupu posiadanych na ten dzień akcji, które zostały wykluczone z obrotu

na rynku regulowanym lub z obrotu w alternatywnym systemie obrotu.

2.

Akcjonariusz składa spółce pisemne żądanie odkupu akcji w terminie 3 miesięcy od dnia

wykluczenia akcji z obrotu na rynku regulowanym lub z obrotu w alternatywnym systemie

obrotu. W przypadku złożenia skargi do sądu administracyjnego na decyzję, w której

Komisja wyklucza lub żąda wykluczenia akcji z obrotu na rynku regulowanym lub z obrotu

w alternatywnym systemie obrotu, termin odkupu biegnie od dnia uprawomocnienia się

wyroku oddalającego skargę.

”

,

b)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Cena odkupu akcji nie może być niższa od ceny określonej zgodnie z art. 79 ust. 1,

2, 3a i 3b. Okresy, o których mowa w art. 79 ust. 1, 2 i 3a, ustala się w odniesieniu

do dnia wykluczenia akcji z obrotu na rynku regulowanym lub z obrotu w alternatywnym

systemie obrotu.

”

;

20)

w art. 84 w ust. 1 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie

„

Na wniosek akcjonariusza lub akcjonariuszy spółki publicznej, posiadających co najmniej

5% ogólnej liczby głosów, walne zgromadzenie może podjąć uchwałę w sprawie zbadania

przez biegłego, na koszt spółki, określonego zagadnienia związanego z utworzeniem

spółki lub jej podmiotu zależnego, lub prowadzeniem spraw tej spółki lub jej podmiotu

zależnego (rewident do spraw szczególnych).

”

;

21)

po art. 90g dodaje się art. 90ga w brzmieniu

„

Art. 90ga.

Komisja może wydać zalecenia w stosunku do spółki w celu zaprzestania naruszania przez

nią obowiązków określonych w niniejszym rozdziale.

”

;

22)

w art. 91

a)

po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu

„

1a.

Zezwolenie Komisji, o którym mowa w ust. 1, nie jest wymagane wobec akcji wprowadzonych

do obrotu na wielostronnej platformie obrotu opartej na DLT w rozumieniu art. 2 pkt

6 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2022/858 z dnia 30 maja 2022 r.

w sprawie systemu pilotażowego na potrzeby infrastruktur rynkowych opartych na technologii

rozproszonego rejestru, a także zmiany rozporządzeń (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 909/2014

oraz dyrektywy 2014/65/UE (Dz. Urz. UE L 151 z 02.06.2022, str. 1), jeżeli wycofanie

z obrotu na tej platformie następuje w celu wprowadzenia do obrotu w alternatywnym

systemie obrotu innym niż wielostronna platforma obrotu oparta na DLT w rozumieniu

art. 2 pkt 6 tego rozporządzenia, w wyniku strategii przejścia, o której mowa w art.

7 ust. 7 tego rozporządzenia.

”

,

b)

w ust. 6

-

w zdaniu pierwszym wyrazy „ogłoszenie wezwania” zastępuje się wyrazami „przekazanie zawiadomienia, o którym mowa w art. 77a ust. 1”,

-

w zdaniu drugim wyrazy „ogłoszenie wezwania” zastępuje się wyrazami „przekazanie zawiadomienia, o którym mowa w art. 77a ust. 1”;

23)

w art. 92 pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

połączenie spółki publicznej z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej z

inną spółką lub podział takiej spółki, chyba że akcje spółki lub spółek nowo zawiązanych

lub przejmujących są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do

obrotu w alternatywnym systemie obrotu albo organ podmiotu prowadzącego dany system

obrotu instrumentami finansowymi podjął decyzję o ich dopuszczeniu lub wprowadzeniu

do takiego obrotu pod warunkiem dojścia do skutku odpowiednio połączenia lub podziału.

”

;

24)

w art. 94a

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Spółka publiczna, której akcje dopuszczone są do obrotu na rynku regulowanym, w przypadku

gdy Rzeczpospolita Polska jest dla tej spółki macierzystym państwem członkowskim w

rozumieniu art. 2 lit. m rozporządzenia 2017/1129, jest obowiązana do wnoszenia rocznej

opłaty ustalanej na podstawie kapitału własnego wykazanego w ostatnim rocznym sprawozdaniu

finansowym tej spółki opublikowanym lub przekazanym do publicznej wiadomości na podstawie

przepisów niniejszej ustawy, w wysokości nie większej niż 0,01% tego kapitału, jednak

nie mniej niż równowartość w złotych 1500 euro.

”

,

b)

dodaje się ust. 3 i 4 w brzmieniu

„

3.

W przypadku gdy spółka, o której mowa w ust. 1, sporządza roczne skonsolidowane sprawozdanie

finansowe, wartość kapitału własnego, o którym mowa w ust. 1 i 2, ustala się na podstawie

ostatniego rocznego skonsolidowanego sprawozdania finansowego sporządzonego zgodnie

z obowiązującymi spółkę przepisami o rachunkowości.

4.

Spółka publiczna, której akcje są wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu, w

przypadku gdy Rzeczpospolita Polska jest siedzibą tej spółki, obowiązana jest do wnoszenia

rocznej opłaty w wysokości równowartości w złotych 1500 euro.

”

;

25)

w art. 96

a)

w ust. 6

-

w pkt 1 wyrazy „spółki publicznej” zastępuje się wyrazem „emitenta”,

-

w pkt 2 wyrazy „spółki publicznej” zastępuje się wyrazem „emitenta”,

-

w pkt 3 wyrazy „spółki publicznej” zastępuje się wyrazem „emitenta”,

b)

w ust. 6a

-

w pkt 1 wyrazy „spółki publicznej” zastępuje się wyrazem „emitenta”,

-

w pkt 2 wyrazy „spółki publicznej” zastępuje się wyrazem „emitenta”;

26)

po art. 96d dodaje się art. 96e w brzmieniu

„

Art. 96e.

W przypadku niewykonania lub nienależytego wykonania przez spółkę, o której mowa w

art. 90c ust. 1, obowiązków, o których mowa w rozdziale 4a, Komisja może nałożyć karę

pieniężną do wysokości 1 000 000 zł.

”

;

27)

w art. 97

a)

ust. 1f otrzymuje brzmienie

„

1f.

W przypadku wydania decyzji nakładającej karę, o której mowa w ust. 1, 1a, 1b, 1d,

6, 7 lub 8, przepisy art. 96 ust. 10a-10c stosuje się odpowiednio.

”

,

b)

uchyla się ust. 5;

28)

w art. 99 w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

ustawy przekazania do Komisji memorandum informacyjnego lub jego udostępnienia do

publicznej wiadomości lub osobom, do których skierowana jest oferta publiczna, albo

”

.

W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym

(Dz. U. z 2023 r. poz. 188) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 2 po pkt 5l dodaje się pkt 5m w brzmieniu

„

5m)

rozporządzeniu 2022/858 - rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego

i Rady (UE) 2022/858 z dnia 30 maja 2022 r. w sprawie systemu pilotażowego na potrzeby

infrastruktur rynkowych opartych na technologii rozproszonego rejestru, a także zmiany

rozporządzeń (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 909/2014 oraz dyrektywy 2014/65/UE (Dz. Urz.

UE L 151 z 02.06.2022, str. 1);

”

;

2)

w art. 3

a)

ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Komisja jest właściwym organem w rozumieniu rozporządzenia 236/2012, rozporządzenia

648/2012, rozporządzenia 1031/2010, z wyłączeniem art. 55 ust. 1 tego rozporządzenia,

rozporządzenia 596/2014, rozporządzenia 909/2014, rozporządzenia 600/2014, rozporządzenia

2016/1011, z zastrzeżeniem ust. 2b, rozporządzenia 2017/1129, rozporządzenia 2019/2033,

z wyłączeniem wydawania aktów, o których mowa w art. 41 ust. 2 tego rozporządzenia,

rozporządzenia 2020/1503 oraz rozporządzenia 2022/858.

”

,

b)

po ust. 2a dodaje się ust. 2b i 2c w brzmieniu

„

2b.

Krajowym właściwym organem państwa członkowskiego, o którym mowa w art. 23c ust. 1

rozporządzenia 2016/1011, jest minister właściwy do spraw instytucji finansowych.

2c.

Komisja jest organem odpowiedzialnym za koordynację współpracy i wymiany informacji

z Komisją Europejską, Europejskim Urzędem Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych i

właściwymi organami z innych państw członkowskich zgodnie z art. 40 ust. 3 rozporządzenia

2016/1011.

”

;

3)

w art. 3b w ust. 1 wyrazy „art. 5 pkt 2, 4-6d, 9-16, 18-20, 22 i 23” zastępuje się wyrazami „w art. 5 pkt 2, 4-6d, 9-13, 15, 16, 18-20, 22 i 23”;

4)

w art. 5

a)

uchyla się pkt 14,

b)

w pkt 24 na końcu dodaje się przecinek i dodaje się pkt 25 w brzmieniu

„

25)

banki państwowe prowadzące działalność maklerską na podstawie zezwolenia, o którym

mowa w art. 111a ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi

”

;

5)

w art. 17

a)

w ust. 1 uchyla się pkt 3,

b)

w ust. 9 uchyla się pkt 4,

c)

uchyla się ust. 12 i 13;

6)

po art. 19 dodaje się art. 19a w brzmieniu

„

Art. 19a.

1.

Udostępnienie przez Urząd Komisji Nadzoru Finansowego informacji z protokołów kontroli

zawierających opis stwierdzonych nieprawidłowości oraz ostatecznych decyzji administracyjnych

zawierających informacje stanowiące tajemnicę zawodową w zakresie, o którym mowa w

art. 19 ust. 1, przed wniesieniem pozwu w sprawie cywilnej, może nastąpić po uzyskaniu

zgody udzielonej przez sąd, do którego właściwości należy rozpoznanie sprawy w pierwszej

instancji, na wniosek osoby fizycznej żądającej takich informacji, jeżeli wnioskodawca

uprawdopodobni swoje roszczenie, wykaże interes prawny w uzyskaniu takich informacji

oraz gdy informacje te nie dotyczą osób trzecich niemających być stroną postępowania

zainicjowanego takim pozwem. Udzielając zgody, określa się szczegółowo zakres udostępnianych

informacji i cel wykorzystania informacji oraz załącza pouczenie o obowiązku zachowania

tych informacji w tajemnicy.

2.

Informacje, o których mowa w ust. 1, udostępnia się wyłącznie uczestnikowi rynku kapitałowego

będącemu osobą fizyczną.

3.

Interes prawny w uzyskaniu informacji, o której mowa w ust. 1, powstaje, gdy brak

takiej informacji uniemożliwi lub poważnie utrudni osobie fizycznej dochodzenie roszczenia

na drodze postępowania sądowego lub w inny sposób uniemożliwi lub poważnie utrudni

osiągnięcie celu postępowania sądowego w sprawie.

4.

Do spraw z wniosku, o którym mowa w ust. 1, stosuje się przepisy ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. - Kodeks postępowania cywilnego

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1550, 1429, 1606, 1615 i 1667) o postępowaniu nieprocesowym.

5.

Postanowienie o udzieleniu zgody lub odmowie jej udzielenia wraz z wnioskiem o udostępnienie

informacji z protokołów kontroli zawierających opis stwierdzonych nieprawidłowości

oraz ostatecznych decyzji administracyjnych podlega doręczeniu osobie fizycznej, Przewodniczącemu

Komisji oraz podmiotowi, którego dotyczy protokół kontroli lub ostateczna decyzja

administracyjna.

6.

Na postanowienie, o którym mowa w ust. 5, osobie fizycznej, Przewodniczącemu Komisji

oraz podmiotowi, którego dotyczy protokół kontroli lub ostateczna decyzja administracyjna,

przysługuje zażalenie do sądu drugiej instancji.

”

;

7)

art. 22a otrzymuje brzmienie

„

Art. 22a.

Komisja może przekazywać Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych,

Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów Emerytalnych

oraz Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Bankowego informacje niezbędne do wykonania przez

te urzędy zadań i uprawnień określonych odpowiednio w rozporządzeniu 1095/2010, rozporządzeniu Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1094/2010 z dnia 24 listopada

2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu

Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów Emerytalnych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE

i uchylenia decyzji Komisji 2009/79/WE

(Dz. Urz. UE L 331 z 15.12.2010, str. 48, z późn. zm.)rozporządzeniu Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 z dnia 24 listopada

2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu

Nadzoru Bankowego), zmiany decyzji nr 716/2009/WE oraz uchylenia decyzji Komisji 2009/78/WE

(Dz. Urz. UE L 331 z 15.12.2010, str. 12, z późn. zm.)

”

;

8)

w art. 25 po ust. 1a dodaje się ust. 1b w brzmieniu

„

1b.

Informacje, o których mowa w ust. 1 i 1a, są dostępne na stronie internetowej Komisji

przez 5 lat, licząc od dnia ich udostępnienia, z tym że dane osobowe przekazane do

publicznej wiadomości w przypadkach określonych w ust. 2 są dostępne na tej stronie

przez rok.

”

;

9)

w art. 26 w ust. 1 w pkt 1 wyrazy „art. 5 pkt 1, 2, 4-6c i 8-24” zastępuje się wyrazami „art. 5 pkt 1, 2, 4-6c, 8-13 i 15-25”;

10)

w art. 27 dodaje się ust. 5 i 6 w brzmieniu

„

5.

Pisma, protokoły i dokumenty, o których mowa w art. 27a ust. 2, art. 28 ust. 1 i 2-4,

art. 29 ust. 4, art. 32 ust. 6ba i 6c, art. 33 ust. 4, art. 34a, art. 34b ust. 1 i

4, art. 35 ust. 3 oraz art. 36 ust. 2b, 3-6 i 8, sporządza się w postaci papierowej

albo elektronicznej. Pisma, protokoły i dokumenty w postaci papierowej opatruje się

podpisem własnoręcznym. Pisma, protokoły i dokumenty utrwalone w postaci elektronicznej

opatruje się kwalifikowanym podpisem elektronicznym, podpisem zaufanym albo podpisem

osobistym.

6.

W przypadku pism utrwalonych w postaci elektronicznej doręczenie może polegać na doręczeniu

wydruku odzwierciedlającego treść tego pisma. Przepisy art. 39 stosuje się odpowiednio.

”

;

11)

w art. 30

a)

ust. 3-5 otrzymują brzmienie

„

3.

Po doręczeniu upoważnienia, a przed podjęciem pierwszej czynności kontrolnej, kontroler

ma również obowiązek poinformować osobę, o której mowa w ust. 1, o prawach i obowiązkach

kontrolowanego, pouczyć o skutkach prawnych utrudniania lub uniemożliwiania przeprowadzenia

czynności kontrolnych, w szczególności o treści art. 32a, art. 46 i art. 47a, a także

o odpowiedzialności za złożenie nieprawdziwych wyjaśnień lub zatajenie prawdy. Składający

wyjaśnienia może odmówić odpowiedzi na pytania, gdy odpowiedź mogłaby narazić jego

lub jego bliskich, o których mowa w art. 83 § 1 Kodeksu postępowania administracyjnego, na odpowiedzialność karną lub bezpośrednią szkodę majątkową.

4.

O dokonanym pouczeniu, o którym mowa w ust. 3, umieszcza się wzmiankę na upoważnieniu.

Kontrolowany lub osoba przez niego upoważniona potwierdza odebranie pouczenia i upoważnienia.

5.

W przypadku odmowy potwierdzenia odebrania pouczenia i upoważnienia, o których mowa

w ust. 4, notatkę o tym kontroler załącza do upoważnienia, z podaniem przyczyn odmowy.

”

,

b)

dodaje się ust. 6 i 7 w brzmieniu

„

6.

Upoważnienie do przeprowadzenia kontroli wraz z pouczeniem, o którym mowa w ust. 3,

można doręczyć kontrolowanemu bezpośrednio, w tym jako wydruk, o którym mowa w art.

27 ust. 6, albo na adres do doręczeń elektronicznych, o którym mowa w art. 2 pkt 1 ustawy z dnia 18 listopada 2020 r. o doręczeniach elektronicznych

(Dz. U. z 2023 r. poz. 285), albo za pomocą środków komunikacji elektronicznej w rozumieniu art. 2 pkt 5 ustawy z dnia 18 lipca 2002 r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną

(Dz. U. z 2020 r. poz. 344).

7.

Okazanie kontrolowanemu lub osobie przez niego upoważnionej legitymacji służbowej

lub dokumentu potwierdzającego tożsamość może odbyć się za pomocą środków komunikacji

elektronicznej w rozumieniu art. 2 pkt 5 ustawy z dnia 18 lipca 2002 r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną, umożliwiających jednoczesne przekazywanie obrazu i dźwięku.

”

;

12)

w art. 32

a)

w ust. 3 wyrazy „Poszczególne czynności” zastępuje się wyrazem „Czynności”,

b)

w ust. 5 wyrazy „w terminie określonym w żądaniu” zastępuje się wyrazami „w terminie, w sposób i w formie określonych w żądaniu”,

c)

ust. 6b otrzymuje brzmienie

„

6b.

Kontrolerzy mogą żądać od kontrolowanego sporządzenia zestawień określonych danych

i informacji na podstawie dokumentów i innych nośników informacji, wyznaczając sposób

i formę oraz odpowiedni termin do ich przekazania.

”

,

d)

po ust. 6b dodaje się ust. 6ba w brzmieniu

„

6ba.

Czynności kontrolne mogą być utrwalane przy wykorzystaniu urządzeń rejestrujących

dźwięk lub obraz, po uprzednim poinformowaniu osoby biorącej udział w tych czynnościach.

Kontroler przekazuje kontrolowanemu kopię zapisu dźwięku lub obrazu. Kontrolowany

lub osoba przez niego upoważniona potwierdza na piśmie otrzymanie takiej kopii.

”

,

e)

ust. 6c otrzymuje brzmienie

„

6c.

Z przekazania kontrolerowi materiałów, o których mowa w ust. 5 i 6b, oraz pobrania

materiałów, o których mowa w ust. 6a, sporządza się protokół, który otrzymuje kontroler

i kontrolowany. Kontroler oraz osoba przekazująca materiały podpisują protokół.

”

;

13)

w art. 34 pkt 4a otrzymuje brzmienie

„

4a)

zapisów obrazu lub dźwięku;

”

;

14)

w art. 34a

a)

w ust. 1 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie

„

Wyjaśnienia, informacje i zestawienia pisemne sporządzane przez kontrolowanego na

potrzeby przeprowadzanej kontroli powinny być podpisane przez osoby upoważnione do

ich sporządzenia.

”

,

b)

w ust. 3 zdanie drugie otrzymuje brzmienie

„

Zgodność danych z oryginalnymi danymi umieszczonymi w systemach informatycznych lub

danych utrwalonych na nośnikach informacji potwierdza się na piśmie, ze wskazaniem

zawartości nośnika oraz jego rodzaju.

”

;

15)

w art. 34b

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Z odebrania ustnych wyjaśnień od osób, o których mowa w art. 32 ust. 5, sporządza

się protokół, który otrzymuje kontroler i kontrolowany. Kontroler oraz osoba składająca

ustne wyjaśnienia podpisują protokół.

”

,

b)

w ust. 3 zdanie pierwsze i drugie otrzymują brzmienie

„

Wyjaśnienia udzielane ustnie przez osoby, o których mowa w art. 32 ust. 5, mogą być

utrwalane przy wykorzystaniu urządzenia rejestrującego dźwięk lub obraz, po uprzednim

poinformowaniu osoby składającej wyjaśnienia. W wykonywanych w ten sposób czynnościach

ma prawo uczestniczyć osoba upoważniona do reprezentowania kontrolowanego.

”

,

c)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Kontroler przekazuje kontrolowanemu kopię wyjaśnień ustnych utrwalonych za pomocą

urządzenia rejestrującego dźwięk lub obraz. Kontrolowany lub osoba przez niego upoważniona

potwierdza na piśmie otrzymanie takiej kopii.

”

,

d)

dodaje się ust. 5 w brzmieniu

„

5.

Wyjaśnienia udzielane ustnie przez osoby, o których mowa w art. 32 ust. 5, mogą zostać

odebrane telefonicznie lub za pomocą środków komunikacji elektronicznej w rozumieniu

art. 2 pkt 5 ustawy z dnia 18 lipca 2002 r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną, umożliwiających przekazywanie obrazu lub dźwięku.

”

;

16)

w art. 35 w ust. 3 w zdaniu drugim wyrazy „Kopię protokołu” zastępuje się wyrazem „Protokół”;

17)

w art. 35a

a)

w ust. 1

-

pkt 10 otrzymuje brzmienie

„

10)

wykaz sporządzonych protokołów, o których mowa w art. 32 ust. 6c i art. 34b ust. 1,

oraz wykaz czynności, o których mowa w art. 32 ust. 6ba i art. 34b ust. 3;

”

,

-

w pkt 12 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 13 i 14 w brzmieniu

„

13)

informację, że odmowa podpisania protokołu kontroli nie zwalnia kontrolowanego z wykonania

zaleceń, o których mowa w art. 36 ust. 5 i 6;

14)

zarządzenia Przewodniczącego Komisji wydane w toku kontroli.

”

,

b)

uchyla się ust. 2;

18)

w art. 36

a)

w ust. 2 skreśla się zdanie drugie,

b)

ust. 2a otrzymuje brzmienie

„

2a.

Kontrolowany doręcza podpisany protokół kontroli utrwalony w postaci elektronicznej

albo podpisany egzemplarz protokołu kontroli w postaci papierowej Komisji w sposób

określony w ust. 1, w terminie 14 dni od dnia otrzymania protokołu.

”

,

c)

ust. 2d otrzymuje brzmienie

„

2d.

Odmowa podpisania protokołu kontroli nie zwalnia kontrolowanego z wykonania zaleceń,

o których mowa w ust. 5 i 6.

”

,

d)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

W przypadku gdy Przewodniczący Komisji

1)

uwzględnia zastrzeżenia kontrolowanego - dokonuje się zmiany protokołu w niezbędnym

zakresie w formie aneksu, który doręcza się kontrolowanemu w terminie 30 dni od dnia

otrzymania tych zastrzeżeń, przy czym przepisy ust. 1-2a stosuje się odpowiednio;

2)

nie uwzględnia zastrzeżeń kontrolowanego - doręcza się kontrolowanemu stanowisko dotyczące

tych zastrzeżeń, w terminie 30 dni od dnia ich otrzymania, w sposób określony w ust.

1.

”

,

e)

w ust. 5 dodaje się zdanie drugie w brzmieniu

„

Zalecenia doręcza się w sposób określony w ust. 1.

”

,

f)

w ust. 6 dodaje się zdanie trzecie w brzmieniu

„

Zalecenia doręcza się w sposób określony w ust. 1.

”

,

g)

ust. 9 otrzymuje brzmienie

„

9.

Terminy, o których mowa w ust. 1, 2a, 3-5a i 8, uważa się za zachowane, jeżeli przed

ich upływem pismo zostało doręczone bezpośrednio, nadane w polskiej placówce pocztowej

operatora pocztowego w rozumieniu ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. - Prawo pocztowe albo wysłane na adres do doręczeń elektronicznych, o którym mowa w art. 2 pkt 1 ustawy z dnia 18 listopada 2020 r. o doręczeniach elektronicznych.

”

;

19)

w art. 37 w ust. 1 w pkt 2

a)

w lit. a wyrazy „art. 5 pkt 1, 2, 4-6c i 8-23” zastępuje się wyrazami „art. 5 pkt 1, 2, 4-6c, 8-13 i 15-23”,

b)

w lit. b wyrazy „w art. 5 pkt 24” zastępuje się wyrazami „w art. 5 pkt 24 i 25”;

20)

w art. 39

a)

w ust. 1 zdanie drugie otrzymuje brzmienie

„

Niezwłocznie po przekazaniu żądania Przewodniczący Komisji lub jego zastępca składa

zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, załączając informacje i dokumenty

dotyczące blokowanego rachunku.

”

,

b)

ust. 3 i 3a otrzymują brzmienie

„

3.

Podmiot nadzorowany dokonuje blokady rachunku natychmiast po otrzymaniu żądania, o

którym mowa w ust. 1.

3a.

Żądanie, o którym mowa w ust. 1, zawiera datę wystąpienia z żądaniem, zakres oraz

termin dokonania blokady rachunku.

”

,

c)

po ust. 3a dodaje się ust. 3b w brzmieniu

„

3b.

Żądanie, o którym mowa w ust. 1, może być doręczone za pośrednictwem elektronicznej

platformy usług administracji publicznej w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących

zadania publiczne

(Dz. U. z 2023 r. poz. 57, 1123, 1234 i 1703).

”

,

d)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Dokonanie blokady rachunku, o której mowa w ust. 3, wyłącza odpowiedzialność dyscyplinarną,

cywilną, karną oraz inną określoną odrębnymi przepisami podmiotu nadzorowanego oraz

osób działających w jego imieniu.

”

;

21)

w art. 42 w ust. 1 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Żądanie dokonania blokady rachunku może być przekazane firmie inwestycyjnej lub podmiotowi,

o którym mowa w art. 5 pkt 25, również w przypadku

”

;

22)

tytuł rozdziału 5 otrzymuje brzmienie

„

Przepisy karne i przepisy o karach pieniężnych

”

;

23)

po art. 47 dodaje się art. 47a w brzmieniu

„

Art. 47a.

Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć na kontrolowanego karę pieniężną w wysokości

do 20 000 000 zł, jeżeli kontrolowany uniemożliwia lub utrudnia rozpoczęcie lub przeprowadzenie

kontroli, w tym nie wykonuje obowiązków lub uniemożliwia wykonywanie czynności określonych

w art. 32 ust. 4-6ba i 7 oraz art. 33 ust. 1.

”

.

W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. z 2023 r. poz. 646 i 825) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 2 ust. 1a otrzymuje brzmienie

„

1a.

Instrumenty finansowe mogą być zapisywane za pomocą technologii rozproszonego rejestru,

wykorzystywanej przez operatora infrastruktury rynkowej opartej na DLT w rozumieniu

art. 2 pkt 5 rozporządzenia 2022/858, na zasadach określonych w przepisach tego rozporządzenia.

”

;

2)

w art. 3

a)

w pkt 1 w lit. a po wyrazach „certyfikaty inwestycyjne” dodaje się wyrazy „, bankowe prawa pochodne w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r.

- Prawo bankowe (Dz. U. z 2022 r. poz. 2324, z późn. zm.,

b)

w pkt 2 po wyrazach „charakteru uznaniowego” dodaje się wyrazy „, w tym ASO oparte na DLT”,

c)

po pkt 4ze dodaje się pkt 4zf w brzmieniu

„

4zf)

rozporządzeniu 2022/858 - rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego

i Rady (UE) 2022/858 z dnia 30 maja 2022 r. w sprawie systemu pilotażowego na potrzeby

infrastruktur rynkowych opartych na technologii rozproszonego rejestru, a także zmiany

rozporządzeń (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 909/2014 oraz dyrektywy 2014/65/UE (Dz. Urz.

UE L 151 z 02.06.2022, str. 1);

”

,

d)

po pkt 9c dodaje się pkt 9d-9f w brzmieniu

„

9d)

ASO opartym na DLT - rozumie się przez to wielostronną platformę obrotu opartą na

DLT w rozumieniu art. 2 pkt 6 rozporządzenia 2022/858;

9e)

SS opartym na DLT - rozumie się przez to system rozrachunku oparty na DLT w rozumieniu

art. 2 pkt 7 rozporządzenia 2022/858;

9f)

TSS opartym na DLT - rozumie się przez to system obrotu i rozrachunku oparty na DLT

w rozumieniu art. 2 pkt 10 rozporządzenia 2022/858;

”

,

e)

pkt 16-18 otrzymują brzmienie

„

16)

podmiocie dominującym - rozumie się przez to podmiot sprawujący nad podmiotem zależnym

kontrolę w sposób, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 37 ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości

(Dz. U. z 2023 r. poz. 120, 295 i 1598);

17)

podmiocie zależnym - rozumie się przez to podmiot kontrolowany przez podmiot dominujący;

18)

grupie kapitałowej - rozumie się przez to podmiot dominujący wraz z jego podmiotami

zależnymi;

”

,

f)

po pkt 28a dodaje się pkt 28aa-28ac w brzmieniu

„

28aa)

instrumencie finansowym obsługiwanym przez DLT - rozumie się przez to instrument finansowy

obsługiwany przez DLT w rozumieniu art. 2 pkt 11 rozporządzenia 2022/858, wymieniony

w art. 3 ust. 1 tego rozporządzenia, zarejestrowany na rachunku DLT albo w ewidencji

DLT, o której mowa w art. 131u ust. 1;

28ab)

wtórnej rejestracji DLT - rozumie się przez to zarejestrowanie akcji, o których mowa

w art. 328, na rachunku DLT albo w ewidencji DLT, o której mowa w art. 131u ust. 1;

28ac)

rachunku DLT - rozumie się przez to rachunek papierów wartościowych w rozumieniu art.

2 ust. 1 pkt 28 rozporządzenia 909/2014, prowadzony w technologii rozproszonego rejestru

poza depozytem papierów wartościowych, na którym są rejestrowane papiery wartościowe

będące instrumentami finansowymi obsługiwanymi przez DLT, jeżeli rachunek ten umożliwia

identyfikację osób, którym przysługują prawa z tych papierów wartościowych, oraz wyodrębnia

papiery wartościowe należące do różnych osób;

”

,

g)

uchyla się pkt 29a;

3)

w art. 4

a)

w ust. 1 w pkt 1 po wyrazach „banki powiernicze,” dodaje się wyrazy „banki państwowe prowadzące działalność maklerską i banki, o których mowa w art. 70

ust. 2,”,

b)

w ust. 3 po wyrazach „do obrotu zorganizowanego” dodaje się wyrazy „, z wyłączeniem instrumentów finansowych, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit.

j”;

4)

w art. 4a w ust. 1 po wyrazach „banki powiernicze,” dodaje się wyrazy „banki państwowe prowadzące działalność maklerską i banki, o których mowa w art. 70

ust. 2,”;

5)

po art. 4a dodaje się art. 4b w brzmieniu

„

Art. 4b.

Ilekroć w odrębnych przepisach jest mowa o rachunkach papierów wartościowych, rozumie

się przez to również rachunki DLT oraz ewidencję DLT, o której mowa w art. 131u ust.

1, jeżeli przepisy te nie stanowią inaczej.

”

;

6)

w art. 6 w ust. 1 w zdaniu pierwszym po wyrazach „firmę inwestycyjną,” dodaje się wyrazy „bank państwowy prowadzący działalność maklerską, bank, o którym mowa w art. 70 ust.

2,”;

7)

w art. 7 w ust. 5 w pkt 1 skreśla się wyrazy „, art. 68”;

8)

w art. 7a

a)

w ust. 1 wyrazy „z firmą inwestycyjną uprawnioną do prowadzenia rachunków papierów wartościowych albo

z bankiem powierniczym” zastępuje się wyrazami „z firmą inwestycyjną, bankiem państwowym prowadzącym działalność maklerską albo bankiem,

o którym mowa w art. 70 ust. 2, uprawnionymi do prowadzenia rachunków papierów wartościowych,

albo z bankiem powierniczym”,

b)

w ust. 1a wyrazy „z firmą inwestycyjną uprawnioną do prowadzenia rachunków papierów wartościowych albo

z bankiem powierniczym” zastępuje się wyrazami „z firmą inwestycyjną, bankiem państwowym prowadzącym działalność maklerską albo bankiem,

o którym mowa w art. 70 ust. 2, uprawnionymi do prowadzenia rachunków papierów wartościowych,

albo z bankiem powierniczym”,

c)

w ust. 3 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Jeżeli firma inwestycyjna, bank państwowy prowadzący działalność maklerską, bank,

o którym mowa w art. 70 ust. 2, lub bank powierniczy są jednostkami powiązanymi z

emitentem w rozumieniu ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości albo są związane z emitentem jakimkolwiek innym stosunkiem prawnym lub faktycznym,

który mógłby prowadzić do konfliktu interesów lub wywoływać wątpliwości co do możliwości

prawidłowego wywiązywania się z obowiązków agenta emisji, firma inwestycyjna, bank

państwowy prowadzący działalność maklerską, bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2,

oraz bank powierniczy mogą zawrzeć z emitentem umowę o wykonywanie funkcji agenta

emisji, jeżeli

”

,

d)

w ust. 4 pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie

„

1)

weryfikację dokumentów stanowiących podstawę prawną emisji papierów wartościowych

w zakresie spełniania wynikających z przepisów prawa wymogów niezbędnych dla powstania

i realizacji praw wynikających z papierów wartościowych;

2)

weryfikację kompletności dokumentacji i oświadczeń przedstawionych przez emitenta

w zakresie spełniania wynikających z przepisów prawa wymogów dotyczących oferowania

papierów wartościowych;

”

,

e)

w ust. 10 w zdaniu pierwszym wyrazy „z firmą inwestycyjną uprawnioną do prowadzenia rachunków papierów wartościowych albo

z bankiem powierniczym” zastępuje się wyrazami „z firmą inwestycyjną, bankiem państwowym prowadzącym działalność maklerską, bankiem,

o którym mowa w art. 70 ust. 2, uprawnionymi do prowadzenia rachunków papierów wartościowych,

albo z bankiem powierniczym”;

9)

w art. 7b

a)

w ust. 2 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie

„

Emitent, o którym mowa w ust. 1, jest obowiązany przekazywać Krajowemu Depozytowi,

niezwłocznie, jednak nie później niż w terminie 3 dni roboczych od dnia wystąpienia

zdarzenia, informacje o wartości świadczeń wynikających z papierów wartościowych,

o których mowa w ust. 1, które stały się wymagalne, ze wskazaniem, czy i w jakim zakresie

świadczenia te zostały spełnione, a także aktualizować informacje, o których mowa

w ust. 1, w przypadku gdy przestały one odpowiadać stanowi rzeczywistemu.

”

,

b)

dodaje się ust. 6 w brzmieniu

„

6.

Przepisy ust. 1-4 stosuje się odpowiednio do emitenta niekorzystającego z uprawnienia,

o którym mowa w art. 5 ust. 1a, w odniesieniu do papierów wartościowych będących instrumentami

finansowymi obsługiwanymi przez DLT i zarejestrowanych w SS opartym na DLT albo w

TSS opartym na DLT.

”

;

10)

po art. 7b dodaje się art. 7c w brzmieniu

„

Art. 7c.

1.

Emitent, o którym mowa w art. 7b ust. 1, lub agent emisji działający na rzecz emitenta

w przypadku określonym w art. 7a ust. 1, są obowiązani przekazać Krajowemu Depozytowi,

przed zawarciem umowy, której przedmiotem jest rejestracja papierów wartościowych

w depozycie papierów wartościowych lub w innym systemie rejestracji, o którym mowa

w art. 49 ust. 1 rozporządzenia 909/2014, dodatkowe informacje dotyczące emisji tych

papierów wartościowych, rodzaju papieru wartościowego, wynikających z niego zobowiązań

oraz sposobu ich oferowania. Przepis art. 7b ust. 3 i 4 stosuje się odpowiednio.

2.

Obowiązek, o którym mowa w ust. 1, dotyczy także emitentów papierów wartościowych,

w odniesieniu do których emitent zamierza ubiegać się o dopuszczenie do obrotu na

rynku regulowanym lub o wprowadzenie do ASO, a także emitentów papierów wartościowych

dopuszczonych do takiego obrotu.

3.

Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, w drodze rozporządzenia,

szczegółowy zakres informacji, o których mowa w ust. 1, oraz termin ich przekazywania,

uwzględniając konieczność zapewnienia prawidłowego wykonywania zadań Komisji w zakresie

nadzoru nad rynkiem kapitałowym oraz umożliwienia identyfikacji emitentów i wyemitowanych

papierów.

”

;

11)

w art. 13

a)

w ust. 1 skreśla się wyrazy „, jeżeli strony w umowie tak postanowiły”,

b)

po ust. 2 dodaje ust. 2a w brzmieniu

„

2a.

Usługi związane z zabezpieczeniem dokumentów, o których mowa w ust. 2, mogą być wykonywane

przez podmioty nadzorowane w zakresie regulowanym ustawą, spółki tworzone przez te

podmioty z innymi podmiotami oraz przedsiębiorstwa usług pomocniczych, o których mowa

w art. 4 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia 2019/2033.

”

;

12)

w art. 13d

a)

w ust. 2 po wyrazie „ASO,” dodaje się wyraz „OTF,”,

b)

w ust. 3 po wyrazie „ASO” dodaje się wyrazy „, OTF”;

13)

w art. 16d ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

Spółka prowadząca rynek regulowany zawiadamia Komisję o istotnej zmianie, rozwiązaniu

lub wygaśnięciu umowy, o której mowa w art. 16b ust. 1, której przedmiotem są funkcje

operacyjne, o których mowa w art. 16b ust. 2, w terminie 14 dni od dnia wystąpienia

zdarzenia. Za istotną zmianę umowy uważa się w szczególności zmianę zakresu czynności

zleconych innemu przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznemu. Zawiadomienie określa

nowy zakres powierzonych czynności oraz wskazuje zmiany wprowadzone w umowie.

”

;

14)

w art. 16e

a)

uchyla się ust. 5,

b)

w ust. 6

-

wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Spółka prowadząca rynek regulowany wprowadza adekwatne i skuteczne rozwiązania zabezpieczające

pokrycie ewentualnych kosztów związanych z wypłatą odszkodowania z tytułu roszczeń

podmiotów, o których mowa w ust. 4, lub osób trzecich o naprawienie szkody wyrządzonej

wskutek niewykonania lub nienależytego wykonania umowy, o której mowa w art. 16b ust.

2 lub 3, przez przedsiębiorcę lub przedsiębiorcę zagranicznego w zakresie, w jakim

nie poniósłby odpowiedzialności, w szczególności przez

”

,

-

uchyla się pkt 1;

15)

w art. 19 w ust. 1

a)

w pkt 2 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

dokonywanie oferty publicznej, subskrypcji lub sprzedaży na podstawie tej oferty wymaga,

z zastrzeżeniem art. 33a ustawy z dnia 15 stycznia 2015 r. o obligacjach, pośrednictwa firmy inwestycyjnej lub banku państwowego prowadzącego działalność

maklerską, z wyjątkiem

”

,

b)

po pkt 2 dodaje się pkt 2a w brzmieniu

„

2a)

przyjmowanie zapisów na certyfikaty inwestycyjne funduszu portfelowego, o którym mowa

w art. 179 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych, wymaga pośrednictwa firmy inwestycyjnej lub banku państwowego prowadzącego działalność

maklerską;

”

,

c)

w pkt 6 wyrazy „wyłącznie na rynku regulowanym” zastępuje się wyrazami „na rynku regulowanym lub w ASO”;

16)

w art. 21 w ust. 2b we wprowadzeniu do wyliczenia po wyrazach „grupy kapitałowej” dodaje się wyrazy „lub podmioty będące uczestnikami tego rynku”;

17)

w art. 29 dodaje się ust. 4 w brzmieniu

„

4.

W przypadku gdy zmiany regulaminu rynku regulowanego nie ograniczają praw ani nie

zwiększają obowiązków uczestników obrotu, Komisja może zezwolić na skrócenie terminu

ich wejścia w życie.

”

;

18)

w art. 31 w ust. 1 w pkt 4 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 5 w brzmieniu

„

5)

banki państwowe prowadzące działalność maklerską.

”

;

19)

w art. 32 w ust. 1 wyrazy „14 dni” zastępuje się wyrazami „7 dni”;

20)

w art. 45e

a)

w ust. 1

-

po pkt 2 dodaje się pkt 2a w brzmieniu

„

2a)

na OTF,

”

,

-

pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

poza systemem obrotu instrumentami finansowymi - jeżeli są one rozliczane przez podmiot

rozliczający

”

,

-

w części wspólnej po wyrazach „rachunku papierów wartościowych,” dodaje się wyrazy „rachunku derywatów,”,

b)

w ust. 2

-

po pkt 2 dodaje się pkt 2a w brzmieniu

„

2a)

na OTF,

”

,

-

pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

poza systemem obrotu instrumentami finansowymi - jeżeli są one rozliczane przez podmiot

rozliczający

”

,

c)

po ust. 2 dodaje się ust. 2a-2d w brzmieniu

„

2a.

Środki prawne, o których mowa w ust. 1, nie powodują wygaśnięcia pełnomocnictw udzielonych

podmiotowi prowadzącemu system rozrachunku albo uczestnikowi tego podmiotu ani pełnomocnictw

udzielonych przez uczestnika podmiotu, wobec którego środki te zostały zastosowane,

upoważniających do składania zleceń rozrachunku w imieniu tego uczestnika.

2b.

Środki prawne, o których mowa w ust. 1, nie wpływają na uprawnienia podmiotu rozliczającego,

określone w regulaminie podmiotu rozliczającego polegające na

1)

rozwiązaniu umowy o uczestnictwo w podmiocie rozliczającym wraz z umowami, których

podmiot ten stał się stroną w wyniku nowacji rozliczeniowej transakcji przyjętych

do rozliczenia na podstawie umowy o uczestnictwo w podmiocie rozliczającym;

2)

powstrzymaniu się od wykonania umowy o uczestnictwo w podmiocie rozliczającym.

2c.

Środki prawne, o których mowa w ust. 1, nie wpływają na uprawnienia podmiotu rozliczającego

do potrącenia lub kompensacji wierzytelności wynikających z

1)

rozliczenia transakcji, o których mowa w ust. 1,

2)

tytułu zabezpieczeń ustanowionych na rzecz podmiotu rozliczającego lub innego uczestnika,

3)

tytułu uczestnictwa w systemie gwarantującym prawidłowe wykonanie zobowiązań wynikających

z transakcji, o których mowa w ust. 1

- na zasadach określonych w regulaminie podmiotu rozliczającego.

2d.

Środki prawne, o których mowa w ust. 1, nie wpływają na uprawnienia

1)

podmiotu rozliczającego oraz

2)

uczestnika

- wynikające z zamieszczonej w umowie o uczestnictwo w podmiocie rozliczającym klauzuli

określającej zasady rozliczenia stron z tytułu rozwiązania umowy o uczestnictwo w

podmiocie rozliczającym oraz umów, których podmiot rozliczający stał się stroną w

wyniku nowacji rozliczeniowej transakcji przyjętych do rozliczenia na podstawie umowy

o uczestnictwo w podmiocie rozliczającym w związku z zastosowaniem środków, o których

mowa w ust. 1, wobec podmiotu rozliczającego lub uczestnika tego podmiotu.

”

;

21)

w art. 46 w ust. 5 w pkt 5 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 6 w brzmieniu

„

6)

1 przedstawiciela izby gospodarczej, o której mowa w art. 70 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych.

”

;

22)

w art. 48

a)

w ust. 12 w pkt 1 wyrazy „fundusz rozliczeniowy, o którym mowa w art. 65, lub fundusz, o którym mowa w art.

68 - w przypadku jego utworzenia przez Krajowy Depozyt” zastępuje się wyrazami „fundusz zabezpieczający, o którym mowa w art. 65 ust. 1 pkt 1, lub fundusz zabezpieczający,

o którym mowa w art. 65 ust. 1 pkt 2 - w przypadku jego utworzenia przez Krajowy Depozyt”,

b)

w ust. 14 wyrazy „funduszu rozliczeniowego, o którym mowa w art. 65, lub w skład funduszu, o którym

mowa w art. 68 - w przypadku jego utworzenia przez Krajowy Depozyt” zastępuje się wyrazami „funduszu zabezpieczającego, o którym mowa w art. 65 ust. 1 pkt 1, lub w skład funduszu

zabezpieczającego, o którym mowa w art. 65 ust. 1 pkt 2 - w przypadku jego utworzenia

przez Krajowy Depozyt”,

c)

dodaje się ust. 17 w brzmieniu

„

17.

Przepisu ust. 16 nie stosuje się w przypadku gdy regulamin, o którym mowa w ust. 15,

oraz jego zmiany są załącznikiem do wniosku, o którym mowa w art. 15 ust. 1, art.

17 ust. 1 lub art. 49 ust. 1 i 1a rozporządzenia 648/2012.

”

;

23)

w art. 51

a)

w ust. 2 skreśla się wyraz „wyłącznie”,

b)

dodaje się ust. 5 w brzmieniu

„

5.

Uczestnikami CCP mogą być także osoby prawne będące kontrahentami niefinansowymi w

rozumieniu art. 2 pkt 9 rozporządzenia 648/2012, jeżeli są stronami transakcji oraz

jeżeli ich uczestnictwo ma na celu współdziałanie z CCP w zakresie wykonywania zadań,

o których mowa w art. 48 ust. 2 lub 3.

”

;

24)

art. 65 i art. 66 otrzymują brzmienie

„

Art. 65.

1.

Podmiot rozliczający, z wyłączeniem podmiotu rozliczającego posiadającego zezwolenie,

o którym mowa w art. 68a ust. 5, który rozlicza transakcje zawarte

1)

w obrocie zorganizowanym - ustanawia fundusz zabezpieczający prawidłowe wykonanie

zobowiązań wynikających z rozliczania transakcji zawartych w obrocie zorganizowanym;

2)

poza obrotem zorganizowanym - ustanawia fundusz zabezpieczający prawidłowe wykonanie

zobowiązań wynikających z rozliczania transakcji zawartych poza obrotem zorganizowanym.

2.

Podmiot rozliczający może ustanowić więcej niż jeden fundusz zabezpieczający, o którym

mowa w ust. 1, dla różnych klas instrumentów finansowych lub dla różnych systemów

obrotu.

3.

Fundusze zabezpieczające, o których mowa w ust. 1, zapewniają rozliczanie transakcji

w zakresie określonym w ich regulaminach.

4.

Uczestnicy podmiotu rozliczającego wnoszą wpłaty do funduszy zabezpieczających, o

których mowa w ust. 1, w zakresie określonym w regulaminach, o których mowa w ust.

3.

5.

Podmiot rozliczający może zarządzać środkami funduszy zabezpieczających, o których

mowa w ust. 1.

Art. 66.

1.

Podmiot rozliczający określa wysokość wpłat do funduszu zabezpieczającego, o którym

mowa w art. 65 ust. 1 pkt 1, z uwzględnieniem poziomu zobowiązań, które mogą powstać

w wyniku rozliczanej transakcji.

2.

Rada nadzorcza podmiotu rozliczającego, na wniosek zarządu, uchwala regulamin określający

sposób tworzenia i wykorzystywania funduszu zabezpieczającego, o którym mowa w art.

65 ust. 1 pkt 1, oraz związane z jego funkcjonowaniem prawa i obowiązki uczestników.

3.

Regulamin, o którym mowa w ust. 2, i jego zmiany podlegają zatwierdzeniu przez Komisję,

po zasięgnięciu opinii Prezesa Narodowego Banku Polskiego.

4.

Komisja odmawia zatwierdzenia regulaminu, o którym mowa w ust. 2, i jego zmian, jeżeli

regulamin jest sprzeczny z przepisami prawa lub mógłby naruszać bezpieczeństwo obrotu

albo proponowane zmiany są sprzeczne z przepisami prawa lub mogłyby naruszać bezpieczeństwo

obrotu.

5.

Przepisy ust. 1-4 stosuje się odpowiednio do zasad tworzenia i wykorzystywania środków

funduszu, o którym mowa w art. 65 ust. 1 pkt 2, oraz praw i obowiązków uczestników

związanych z funkcjonowaniem tego funduszu.

”

;

25)

w art. 67

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Masa majątkowa funduszu zabezpieczającego, o którym mowa w art. 65 ust. 1 pkt 1, stanowi

współwłasność łączną uczestników. Nie wyłącza to możliwości indywidualnego określania

obowiązków uczestnika w związku z wykorzystaniem funduszu zabezpieczającego, o którym

mowa w art. 65 ust. 1 pkt 1, spowodowanym przez działania tego uczestnika.

”

,

b)

uchyla się ust. 2,

c)

w ust. 3 wyrazy „funduszu rozliczeniowego” zastępuje się wyrazami „funduszu zabezpieczającego, o którym mowa w art. 65 ust. 1 pkt 1,”,

d)

dodaje się ust. 4 w brzmieniu

„

4.

Przepisy ust. 1 i art. 45e stosuje się odpowiednio do środków funduszu, o którym mowa

w art. 65 ust. 1 pkt 2.

”

;

26)

uchyla się art. 68;

27)

w art. 68a w ust. 14b po wyrazach „w art. 14 ust. 3a” dodaje się wyrazy „oraz art. 15 ust. 6a”;

28)

w art. 68d

a)

w ust. 2 skreśla się zdanie drugie,

b)

po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu

„

3a.

Komisja odmawia zatwierdzenia regulaminu i jego zmian, jeżeli regulamin jest sprzeczny

z przepisami prawa lub mógłby naruszać bezpieczeństwo obrotu albo proponowane zmiany

są sprzeczne z przepisami prawa lub mogłyby naruszać bezpieczeństwo obrotu.

”

,

c)

w ust. 4 w zdaniu pierwszym wyrazy „art. 66” zastępuje się wyrazami „art. 66 ust. 1”,

d)

ust. 5 otrzymuje brzmienie

„

5.

Izba rozliczeniowa może również prowadzić fundusze zabezpieczające prawidłowe rozliczanie

transakcji zawieranych w ASO lub na OTF. Fundusze te zapewniają rozliczenie transakcji

na rynkach, dla których są prowadzone, w zakresie określonym w regulaminach tych funduszy.

”

,

e)

dodaje się ust. 6-8 w brzmieniu

„

6.

Przepis ust. 3 i 4 stosuje się odpowiednio do funduszy, o których mowa w ust. 5.

7.

Izba rozliczeniowa może zarządzać środkami funduszy, o których mowa w ust. 1 i 5.

8.

Fundusze zabezpieczające, o których mowa w ust. 1 i 5, mogą składać się z wyodrębnionych

funkcjonalnie części, z których każda zawiera środki przeznaczone na zabezpieczenie

rozliczenia transakcji zawieranych na poszczególnych rynkach lub na zabezpieczenie

rozliczenia określonych rodzajów transakcji.

”

;

29)

w art. 68i w ust. 1 w pkt 1 po lit. d dodaje się lit. da i db w brzmieniu

„

da) bank państwowy prowadzący działalność maklerską świadczący usługi, o których mowa

w art. 69 ust. 4 pkt 1,

db) bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, świadczący usługi, o których mowa w art.

69 ust. 4 pkt 1,

”

;

30)

w art. 69

a)

w ust. 2 we wprowadzeniu do wyliczenia wyrazy „z zastrzeżeniem art. 16 ust. 3 i 5 oraz art. 70” zastępuje się wyrazami „z zastrzeżeniem art. 16 ust. 3 i 5, art. 70 oraz art. 123a”,

b)

w ust. 4 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

przechowywaniu lub rejestrowaniu instrumentów finansowych, w tym prowadzeniu rachunków

papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych, oraz prowadzeniu

rachunków pieniężnych, a także prowadzeniu ewidencji instrumentów finansowych;

”

;

31)

w art. 70

a)

w ust. 2

-

wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Bank z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej może, poza jednostką wydzieloną

organizacyjnie zgodnie z art. 111 ust. 5, wykonywać czynności określone w

”

,

-

w pkt 1 wyrazy „art. 69 ust. 2 pkt 1-6” zastępuje się wyrazami „art. 69 ust. 2 pkt 1, 2 i 4-6”,

-

pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

art. 69 ust. 2 pkt 3 - jeżeli nie są one wykonywane w ramach pełnienia funkcji animatora

rynku na akcjach lub instrumentach pochodnych, których instrumentem bazowym są akcje;

”

,

-

dodaje się pkt 4 i 5 w brzmieniu

„

4)

art. 69 ust. 4 - jeżeli wykonuje co najmniej jedną z czynności, o których mowa w pkt

1-3 lub 5;

5)

art. 69 ust. 2 pkt 1 i 2 - jeżeli przedmiotem tych czynności jest pośredniczenie w

zawieraniu transakcji pożyczek papierów wartościowych w rozumieniu art. 3 pkt 7 rozporządzenia

2015/2365, przez przyjmowanie i przekazywanie zleceń dotyczących pożyczek papierów

wartościowych, zawieranie transakcji pożyczek papierów wartościowych w imieniu własnym

i na rzecz dającego zlecenie albo w imieniu i na rzecz dającego zlecenie, jeżeli przedmiotem

tych transakcji są papiery wartościowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego.

”

,

b)

po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu

„

2a.

Banki, o których mowa w ust. 2, które stanowią małe i niezłożone instytucje, o których

mowa w art. 4 ust. 1 pkt 145 rozporządzenia 575/2013, lub które posiadają kapitały

własne w wysokości poniżej równowartości w złotych 5 000 000 euro, mogą, poza jednostką

wydzieloną organizacyjnie zgodnie z art. 111 ust. 5, wykonywać czynności, o których

mowa w art. 69 ust. 2 pkt 3, jeżeli przedmiotem tych czynności są instrumenty finansowe,

o których mowa w ust. 2 pkt 1, a także dopuszczone do obrotu zorganizowanego obligacje,

listy zastawne oraz inne zbywalne papiery wartościowe inkorporujące prawa majątkowe

odpowiadające prawom wynikającym z zaciągniętego długu, inne niż określone w ust.

2 pkt 1, lub instrumenty pochodne, których instrumentem bazowym są obligacje, listy

zastawne, inne zbywalne papiery wartościowe inkorporujące takie prawa majątkowe, stopa

procentowa lub waluta.

”

,

c)

ust. 3 i 4 otrzymują brzmienie

„

3.

Wykonywanie przez bank, zgodnie z ust. 2, czynności, o których mowa w art. 69 ust.

2 pkt 1-7 i ust. 4, nie stanowi działalności maklerskiej.

4.

W zakresie wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1-7 i ust. 4,

do banku, o którym mowa w ust. 2, stosuje się odpowiednio przepisy art. 3a, art. 72,

art. 73 ust. 1, 2, 5j-5o i 6a, art. 73a-73d, art. 74b-76, art. 77, art. 79-81a, art.

81c, art. 81d, art. 81f, art. 82a, art. 83a-83ja, art. 88 i art. 90 oraz bezpośrednio

obowiązujące przepisy prawa Unii Europejskiej odnoszące się do prowadzenia działalności

w zakresie wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1-7 i ust. 4,

a w zakresie nieuregulowanym w tych przepisach stosuje się odpowiednio przepisy ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe.

”

;

32)

w art. 73c w ust. 2 wyrazy „rozporządzenia 2017/575” zastępuje się wyrazami „rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/576 z dnia 8 czerwca 2016 r. uzupełniającego

dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do regulacyjnych

standardów technicznych dotyczących podawania co roku do wiadomości publicznej przez

firmy inwestycyjne informacji o tożsamości systemów wykonywania zleceń i jakości wykonywania

zleceń (Dz. Urz. UE L 87 z 31.03.2017, str. 166)”;

33)

art. 74d otrzymuje brzmienie

„

Art. 74d.

1.

Nabywanie lub zbywanie na własny rachunek instrumentów finansowych polega na nabywaniu

lub zbywaniu instrumentów finansowych we własnym imieniu i na własny rachunek albo

na wykonywaniu innych czynności wywołujących równoważne skutki, w tym w celu pełnienia

funkcji animatora rynku lub w celu wykonania transakcji klienta.

2.

W przypadku gdy nabywanie lub zbywanie na własny rachunek instrumentów finansowych

jest dokonywane w celu wykonania transakcji klienta, podmiot nabywający lub zbywający

instrumenty na własny rachunek zawiera z klientem umowę o świadczenie usługi, o której

mowa w art. 69 ust. 2 pkt 2.

”

;

34)

uchyla się art. 76a;

35)

w art. 79

a)

w ust. 2a skreśla się wyrazy „oraz ust. 2c”,

b)

uchyla się ust. 2c,

c)

po ust. 4 dodaje się ust. 4a w brzmieniu

„

4a.

Agent będący osobą fizyczną albo osoby wykonujące czynności na rzecz agenta będącego

osobą prawną lub jednostką organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej, które

wykonują czynności, o których mowa w ust. 2, są obowiązane spełniać wymogi, o których

mowa w art. 82a ust. 1 pkt 1. Posiadanie tytułu doradcy inwestycyjnego lub maklera

papierów wartościowych uważa się za spełnienie tych wymogów.

”

,

d)

w ust. 6a skreśla się wyrazy „i 2c”,

e)

w ust. 8a skreśla się wyrazy „i 2c”,

f)

w ust. 9 uchyla się pkt 1,

g)

w ust. 9a wyrazy „przepisy art. 130 ust. 2 i 3” zastępuje się wyrazami „przepis art. 130 ust. 3”,

h)

po ust. 9a dodaje się ust. 9b w brzmieniu

„

9b.

Przepisu ust. 9 pkt 2 nie stosuje się w przypadku gdy w terminie 7 dni od dnia rozwiązania

umowy inna firma inwestycyjna zawrze umowę z tym agentem i przekaże Komisji informację

o jej zawarciu, wraz z dokumentami, o których mowa w art. 81 ust. 1.

”

,

i)

uchyla się ust. 10,

j)

dodaje się ust. 11 w brzmieniu

„

11.

Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela agent firmy inwestycyjnej

będący osobą fizyczną oraz osoby uprawnione do reprezentowania agenta firmy inwestycyjnej

lub wchodzące w skład jego statutowych organów albo pozostające z agentem firmy inwestycyjnej

w stosunku pracy są obowiązani do niezwłocznego sporządzenia i przekazania, na koszt

agenta firmy inwestycyjnej, kopii dokumentów i innych nośników informacji związanych

z jego działalnością, oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaśnień w zakresie

nadzoru sprawowanego przez Komisję.

”

;

36)

w art. 81

a)

w ust. 1

-

w zdaniu pierwszym skreśla się wyrazy „lub 2c”,

-

w pkt 1 w lit. c wyraz „lub” zastępuje się wyrazem „oraz”,

-

w pkt 2 lit. h otrzymuje brzmienie

„

h)

opinię firmy inwestycyjnej, że doświadczenie w zakresie obrotu instrumentami finansowymi

posiadane przez dany podmiot lub przez osoby kierujące jego działalnością, odpowiedzialne

za nadzór nad wykonywaniem czynności agencyjnych, oraz struktura organizacyjna tego

podmiotu gwarantują wykonywanie czynności, o których mowa w art. 79 ust. 2, w sposób

prawidłowy, z dołożeniem należytej staranności - chyba że agentem firmy inwestycyjnej

ma być inna firma inwestycyjna.

”

,

b)

w ust. 3 w pkt 2 skreśla się wyrazy „i 2c”,

c)

ust. 5 otrzymuje brzmienie

„

5.

Komisja odmawia również dokonania wpisu do rejestru osoby fizycznej, o której mowa

w ust. 1 pkt 1, lub podmiotu, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, w przypadku gdy wykonywanie

przez tę osobę lub ten podmiot czynności, o których mowa w art. 79 ust. 2, mogłoby

doprowadzić do naruszenia bezpieczeństwa obrotu lub interesów klientów firmy inwestycyjnej.

W przypadku podmiotu, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, Komisja odmawia dokonania wpisu

do rejestru także wtedy, gdy doświadczenie w zakresie obrotu instrumentami finansowymi

posiadane przez ten podmiot lub przez osoby kierujące jego działalnością, odpowiedzialne

za nadzór nad wykonywaniem czynności agencyjnych, oraz struktura organizacyjna tego

podmiotu nie gwarantują wykonywania czynności, o których mowa w art. 79 ust. 2, w

sposób prawidłowy, z dołożeniem należytej staranności.

”

,

d)

w ust. 6 w pkt 2 skreśla się wyrazy „lub 2c”;

37)

w art. 81c

a)

uchyla się ust. 5,

b)

w ust. 6

-

wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Firma inwestycyjna wprowadza adekwatne i skuteczne rozwiązania zabezpieczające pokrycie

ewentualnych kosztów związanych z wypłatą odszkodowania z tytułu roszczeń klientów

lub osób trzecich o naprawienie szkody wyrządzonej wskutek niewykonania lub nienależytego

wykonania przez przedsiębiorcę albo przedsiębiorcę zagranicznego umowy, o której mowa

w art. 81a ust. 1, w przypadku, o którym mowa w art. 81a ust. 2, w zakresie, w jakim

nie poniósłby odpowiedzialności, w szczególności przez

”

,

-

uchyla się pkt 1;

38)

w art. 81f

a)

w ust. 1 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie

„

Przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny, którym powierzono wykonywanie czynności

zleconych przez firmę inwestycyjną, mogą powierzyć wykonywanie tych czynności innemu

przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznemu, jeżeli firma inwestycyjna wyrazi

zgodę w formie pisemnej.

”

,

b)

w ust. 2 wyrazy „dalszego powierzenia” zastępuje się wyrazami „powierzenia, o którym mowa w ust. 1,”,

c)

uchyla się ust. 3,

d)

po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu

„

3a.

Dalsze powierzanie wykonywania czynności zleconych przez firmę inwestycyjną odbywa

się z zachowaniem warunków, o których mowa w ust. 1 i 2.

”

,

e)

w ust. 4 wyrazy „dalszego powierzenia” zastępuje się wyrazami „powierzenia, o którym mowa w ust. 1 lub 3a,”;

39)

w art. 82 w ust. 2 we wprowadzeniu do wyliczenia skreśla się wyrazy „, z zastrzeżeniem art. 111 ust. 2a,”;

40)

w art. 83

a)

w ust. 1 uchyla się pkt 1,

b)

w ust. 2 skreśla się wyrazy „makler papierów wartościowych lub”,

c)

uchyla się ust. 4;

41)

w art. 83a ust. 4b otrzymuje brzmienie

„

4b.

Obowiązek, o którym mowa w ust. 3h i 4, obejmuje również sporządzanie protokołów,

notatek, nagrywanie rozmów telefonicznych i zapisywanie korespondencji elektronicznej,

związanych z czynnościami, które mogłyby skutkować świadczeniem jednej z usług maklerskich,

o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1-5, nawet jeżeli w wyniku prowadzenia tych rozmów

lub korespondencji nie dochodziłoby do świadczenia usługi. Obowiązek sporządzania

protokołów, notatek, nagrywania rozmów telefonicznych i zapisywania korespondencji

elektronicznej obejmuje urządzenia firmy inwestycyjnej oraz, pod warunkiem zatwierdzenia

do używania przez firmę inwestycyjną prywatnych urządzeń osób zatrudnionych w firmie

inwestycyjnej, także te urządzenia.

”

;

42)

w art. 83b

a)

po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu

„

2a.

Firma inwestycyjna ustanawia, wdraża i utrzymuje system kontroli wewnętrznej, w tym

w odniesieniu do agentów firmy inwestycyjnej, na który składają się

1)

mechanizmy kontroli służące realizacji zadań, o których mowa w art. 21 ust. 1 lit.

c rozporządzenia 2017/565;

2)

funkcja zgodności z przepisami, o której mowa w art. 22 ust. 2 rozporządzenia 2017/565;

3)

audyt wewnętrzny.

”

,

b)

ust. 5 otrzymuje brzmienie

„

5.

Firma inwestycyjna opracowuje, wdraża i utrzymuje system audytu wewnętrznego w celu

realizacji zadań określonych w art. 24 lit. a-c rozporządzenia 2017/565, a w przypadku

gdy jest to proporcjonalne w stosunku do charakteru, skali i stopnia złożoności działalności

gospodarczej oraz do charakteru i zasięgu usług i działań inwestycyjnych wykonywanych

przez tę firmę - ustanawia ona komórkę audytu wewnętrznego.

”

,

c)

uchyla się ust. 6;

43)

w art. 83ja dotychczasową treść oznacza się jako ust. 1 i dodaje się ust. 2 w brzmieniu

„

2.

Firma inwestycyjna pośrednicząca w zawieraniu transakcji z uprawnionym kontrahentem

lub zawierająca takie transakcje jest obowiązana działać w sposób rzetelny i profesjonalny.

Informacje przekazywane w związku z transakcją muszą być rzetelne, nie mogą budzić

wątpliwości ani wprowadzać w błąd oraz muszą uwzględniać charakter uprawnionego kontrahenta

i jego działalności.

”

;

44)

w art. 84 w ust. 2 w pkt 1 po wyrazach „firmy inwestycyjnej” dodaje się wyrazy „albo banku państwowego prowadzącego działalność maklerską”;

45)

w art. 85 w ust. 1 w pkt 5 wyrazy „ust. 6a” zastępuje się wyrazami „ust. 6a-6c”;

46)

w art. 86

a)

ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie

„

1.

Firma inwestycyjna i bank państwowy prowadzący działalność maklerską informują Komisję

o istotnych zmianach okoliczności, na podstawie których udzielono im zezwolenia, o

którym mowa odpowiednio w art. 82 i art. 111a oraz w art. 34 ust. 1 i art. 36 ust. 1 albo art. 34 ust. 2 ustawy

z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe, w zakresie prowadzenia działalności maklerskiej.

2.

Firma inwestycyjna, bank państwowy prowadzący działalność maklerską i bank, o którym

mowa w art. 70 ust. 2, przekazują Komisji informacje dotyczące prowadzonej działalności

i sytuacji finansowej, w tym w przypadku domu maklerskiego - informacje dotyczące

przestrzegania przez ten dom maklerski adekwatności kapitałowej, oraz zdarzeń, które

mogą mieć wpływ na działalność prowadzoną przez te podmioty lub ich sytuację finansową.

”

,

b)

dodaje się ust. 3 w brzmieniu

„

3.

Informacje, o których mowa w ust. 1 i 2, są przekazywane do Komisji w postaci elektronicznej,

za pomocą systemu teleinformatycznego udostępnionego przez Komisję, w formacie danych

zgodnym z formatem danych systemu teleinformatycznego Komisji udostępnionym na jej

stronie internetowej.

”

;

47)

w art. 89

a)

w ust. 1

-

uchyla się pkt 1,

-

w pkt 3 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 4 w brzmieniu

„

4)

z dniem likwidacji banku państwowego.

”

,

b)

po ust. 1 dodaje się ust. 1a i 1b w brzmieniu

„

1a.

Komisja może cofnąć zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej w przypadku

gdy firma inwestycyjna

1)

nie rozpoczęła prowadzenia działalności maklerskiej w terminie 12 miesięcy od dnia,

w którym decyzja o udzieleniu zezwolenia stała się ostateczna;

2)

nie wykonała żadnej z czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2, na których wykonywanie

uzyskała zezwolenie, przez okres co najmniej 6 miesięcy.

1b.

Komisja może cofnąć zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej w przypadku

gdy bank państwowy prowadzący działalność maklerską

1)

nie rozpoczął prowadzenia działalności maklerskiej w terminie 12 miesięcy od dnia,

w którym decyzja o udzieleniu zezwolenia stała się ostateczna;

2)

nie wykonał żadnej z czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2, na których wykonywanie

uzyskał zezwolenie, przez okres co najmniej 6 miesięcy.

”

,

c)

ust. 3 otrzymuje brzmienie

„

3.

W przypadku otwarcia likwidacji, do dnia wygaśnięcia zezwolenia, a w przypadku cofnięcia

zezwolenia na podstawie art. 167 ust. 1 - do dnia zaprzestania prowadzenia działalności,

firma inwestycyjna albo podmiot, któremu zostało cofnięte zezwolenie, wykonują wyłącznie

czynności zmierzające do zakończenia działalności maklerskiej bez możliwości zawierania

nowych umów, w tym czynności

1)

wynikające z prowadzenia rachunków i ewidencji, o których mowa w art. 69 ust. 4 pkt

1, lub umów o zarządzanie portfelem instrumentów finansowych oraz z nabytych na rachunek

klientów instrumentów pochodnych, mające na celu zakończenie tych inwestycji przez

klientów;

2)

zmierzające do zakończenia działalności, do której wykonywania firma inwestycyjna

albo podmiot były uprawnione na podstawie ustawy lub odrębnych ustaw w związku z posiadaniem

zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, w szczególności niezwłocznie wypowiadają

umowy zawarte z klientami.

”

,

d)

po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu

„

3a.

W przypadku cofnięcia zezwolenia na podstawie art. 167 ust. 1 do dnia zaprzestania

prowadzenia działalności maklerskiej albo do upływu terminów wypowiedzenia umów wynikających

z prowadzonej działalności maklerskiej lub z działalności, do której prowadzenia podmiot

był uprawniony w związku z posiadaniem zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej,

w przypadku gdy są one krótsze niż termin, w którym następuje zaprzestanie prowadzenia

działalności, podmiot, któremu zostało cofnięte zezwolenie, wykonuje zobowiązania

wynikające z wcześniej zawartych umów niezbędne do zakończenia świadczenia usług na

rzecz klientów, z uwzględnieniem ich interesów.

”

,

e)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

W przypadku cofnięcia zezwolenia na podstawie art. 167 ust. 1, wygaśnięcia zezwolenia

albo zaprzestania prowadzenia rachunków i ewidencji, o których mowa w art. 69 ust.

4 pkt 1, lub wykonywania innej działalności, do której firma inwestycyjna albo podmiot,

któremu zostało cofnięte zezwolenie, był uprawniony w związku z posiadaniem zezwolenia

na prowadzenie rachunków papierów wartościowych, Komisja może nakazać tym podmiotom

przeniesienie instrumentów finansowych, środków pieniężnych, aktywów oraz dokumentów

związanych z prowadzeniem rachunków i ewidencji, o których mowa w art. 69 ust. 4 pkt

1, do firmy inwestycyjnej, która uprzednio wyraziła na to zgodę.

”

,

f)

po ust. 4 dodaje się ust. 4a-4d w brzmieniu

„

4a.

W przypadku gdy uzasadnia to charakter, skala i złożoność działalności firmy inwestycyjnej

albo podmiotu, któremu cofnięto zezwolenie na podstawie art. 167 ust. 1, Komisja może

nakazać przeniesienie, o którym mowa w ust. 4, do więcej niż jednej firmy inwestycyjnej,

jeżeli firmy inwestycyjne uprzednio wyraziły na to zgodę.

4b.

W przypadku gdy żadna firma inwestycyjna nie wyraziła zgody na przeniesienie, o którym

mowa w ust. 4, Komisja nakazuje przeniesienie, o którym mowa w ust. 4, do wybranej

firmy inwestycyjnej albo wybranych firm inwestycyjnych, mając na celu zapewnienie

bezpieczeństwa obrotu i ochrony inwestorów i innych uczestników rynku. Dokonując wyboru,

Komisja uwzględnia charakter, skalę i złożoność działalności firmy inwestycyjnej,

do której ma nastąpić przeniesienie, o którym mowa w ust. 4.

4c.

Komisja nakazuje przeniesienie, o którym mowa w ust. 4, w drodze decyzji skierowanej

do firmy inwestycyjnej albo podmiotu, któremu cofnięto zezwolenie, oraz do firmy inwestycyjnej,

do której ma nastąpić przeniesienie.

4d.

Decyzja, o której mowa w ust. 4c, obejmuje również przeniesienie

1)

ewidencji obligacji;

2)

ewidencji prowadzonych na podstawie art. 7a ust. 4 pkt 4;

3)

rejestrów prowadzonych na podstawie art. 7aa ust. 2 pkt 2;

4)

rejestrów akcjonariuszy;

5)

środków pieniężnych, rachunków lub rejestrów towarów giełdowych oraz innych dokumentów

związanych ze świadczeniem usług na podstawie ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych.

”

,

g)

dodaje się ust. 6-8 w brzmieniu

„

6.

W przypadku utraty lub zawieszenia uprawnienia banku do prowadzenia działalności,

o której mowa w art. 69 ust. 2, którą bank wykonywał na zasadach określonych w art.

111, lub w art. 69 ust. 2 pkt 1-7, którą bank wykonywał zgodnie z art. 70 ust. 2,

lub w art. 69 ust. 4, Komisja wskazuje termin, w którym następuje zaprzestanie prowadzenia

działalności. Do dnia zaprzestania prowadzenia działalności albo do upływu terminów

wypowiedzenia umów dotyczących tej działalności, w przypadku gdy są one krótsze niż

termin, w którym następuje zaprzestanie prowadzenia działalności, bank wykonuje zobowiązania

wynikające z zawartych umów, niezbędne do zakończenia świadczenia usług na rzecz klientów,

z uwzględnieniem ich interesów.

7.

W przypadku utraty lub zawieszenia uprawnienia banku do prowadzenia działalności,

o której mowa w art. 69 ust. 2, którą bank wykonywał na zasadach określonych w art.

111, lub w art. 69 ust. 2 pkt 1-7, którą bank wykonywał zgodnie z art. 70 ust. 2,

lub w art. 69 ust. 4, Komisja może nakazać przeniesienie instrumentów finansowych,

środków pieniężnych, aktywów oraz dokumentów związanych z prowadzeniem rachunków i

ewidencji, o których mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1, do firmy inwestycyjnej, która uprzednio

wyraziła na to zgodę. Przepisy ust. 4a-4d stosuje się odpowiednio.

8.

W przypadku cofnięcia zezwolenia na podstawie art. 167f ust. 1 lub zaprzestania prowadzenia

rachunków i ewidencji, o których mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1, lub zaprzestania wykonywania

innej działalności na podstawie ustawy lub odrębnych ustaw w związku z posiadanym

zezwoleniem na prowadzenie rachunków papierów wartościowych do banku państwowego prowadzącego

działalność maklerską lub banku państwowego, któremu cofnięto zezwolenie, stosuje

się odpowiednio przepisy ust. 3-5.

”

;

48)

w art. 91

a)

ust. 1 i 1a otrzymują brzmienie

„

1.

Komisja prowadzi jawny rejestr firm inwestycyjnych, które są domami maklerskimi albo

bankami prowadzącymi działalność maklerską, zawierający wskazanie firm lub nazw, adresów

siedziby oraz zakresu czynności, do których wykonywania są uprawnione.

1a.

Rejestr firm inwestycyjnych zawiera również informację o cofnięciu firmie inwestycyjnej

zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej z przyczyn, o których mowa w art.

167 ust. 1 pkt 1-3, 5 i 6, lub utracie uprawnienia banku do prowadzenia działalności,

o której mowa w art. 69 ust. 2, którą bank wykonywał na zasadach określonych w art.

111, z przyczyn, o których mowa w art. 138 ust. 7aa ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe. Informacja o cofnięciu zezwolenia lub utracie uprawnienia jest zamieszczana w rejestrze

na 5 lat od dnia cofnięcia zezwolenia lub utraty uprawnienia.

”

,

b)

dodaje się ust. 3 i 4 w brzmieniu

„

3.

Komisja prowadzi także jawny rejestr banków państwowych prowadzących działalność maklerską

zawierający wskazanie firm lub nazw, adresów siedziby oraz zakresu czynności, do których

wykonywania te banki są uprawnione.

4.

Komisja udostępnia na swojej stronie internetowej wykaz podmiotów, które zgłosiły

zamiar prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

na podstawie art. 117.

”

;

49)

w art. 94

a)

w ust. 1

-

w pkt 1 we wprowadzeniu do wyliczenia po wyrazach „firm inwestycyjnych,” dodaje się wyrazy „banków państwowych prowadzących działalność maklerską,”,

-

w pkt 3 po wyrazach „firmę inwestycyjną” dodaje się wyrazy „lub bank państwowy prowadzący działalność maklerską”,

-

pkt 4 otrzymuje brzmienie

„

4)

zakres, tryb i formę oraz terminy i sposób przekazywania informacji, o których mowa

w art. 86, przez firmy inwestycyjne, banki państwowe prowadzące działalność maklerską,

banki, o których mowa w art. 70 ust. 2, i banki powiernicze, przy uwzględnieniu konieczności

umożliwienia Komisji, w zakresie określonym ustawą, wykonywania nadzoru nad działalnością

tych podmiotów;

”

,

-

w pkt 5

-

- we wprowadzeniu do wyliczenia po wyrazach „firmę inwestycyjną” dodaje się wyrazy „, bank państwowy prowadzący działalność maklerską”,

-

- lit. d otrzymuje brzmienie

„

d)

szczegółowe kryteria w zakresie spełniania przez osoby, o których mowa w art. 3 lit.

c-i rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2021/2154 z dnia 13 sierpnia 2021 r.

uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2034 w odniesieniu

do regulacyjnych standardów technicznych określających odpowiednie kryteria ustalania

kategorii osób zatrudnionych, których działalność zawodowa ma istotny wpływ na profil

ryzyka firmy inwestycyjnej lub aktywów, którymi ta firma zarządza (Dz. Urz. UE L 436

z 07.12.2021, str. 11), wymogu posiadania odpowiedniej wiedzy, kompetencji i doświadczenia,

”

,

-

- w lit. e wyrazy „, o której mowa w art. 111 ust. 2 pkt 1,” zastępuje się wyrazami „, wydzielonej organizacyjnie zgodnie z art. 111 ust. 5,”,

b)

w ust. 2 po wyrazach „banków prowadzących działalność maklerską” dodaje się wyrazy „, banków państwowych prowadzących działalność maklerską”;

50)

w art. 102a

a)

w ust. 1 po wyrazach „systemu zarządzania ryzykiem” dodaje się wyrazy „, a także powierzenie funkcji prezesa lub funkcji członka zarządu domu maklerskiego,

który będzie odpowiedzialny za nadzorowanie systemu zarządzania ryzykiem”,

b)

po ust. 4 dodaje się ust. 4a w brzmieniu

„

4a.

Dom maklerski niezwłocznie informuje Komisję o powołaniu lub powierzeniu funkcji,

o którym mowa w ust. 1, ze wskazaniem daty powołania lub powierzenia funkcji.

”

;

51)

w art. 102b ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

W zarządzie domu maklerskiego wyodrębnia się funkcję prezesa oraz stanowisko członka

zarządu nadzorującego lub stanowiska członków zarządu nadzorujących system zarządzania

ryzykiem w działalności domu maklerskiego.

”

;

52)

w art. 106

a)

w ust. 7 po wyrazach „przedmiotem jest” dodaje się wyrazy „nabycie albo objęcie akcji lub prawa z akcji domu maklerskiego w liczbie zapewniającej

osiągnięcie albo przekroczenie poziomów określonych w ust. 1,”,

b)

po ust. 7 dodaje się ust. 7a w brzmieniu

„

7a.

Działanie w porozumieniu, o którym mowa w ust. 7, domniemywa się w przypadku posiadania

lub zamiaru nabycia lub objęcia akcji lub praw z akcji domu maklerskiego przez

1)

małżonków, ich wstępnych, zstępnych i rodzeństwo oraz powinowatych w tej samej linii

lub stopniu co te osoby, a także osoby pozostające w stosunku przysposobienia, opieki

i kurateli;

2)

osoby pozostające we wspólnym gospodarstwie domowym;

3)

podmioty należące do tej samej grupy kapitałowej;

4)

osoby finansujące nabycie akcji lub praw z akcji z tego samego źródła.

”

;

53)

w art. 106i ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Terminy przewidziane dla doręczenia decyzji kończącej postępowanie w przedmiocie zawiadomienia

uważa się za zachowane, jeżeli przed ich upływem decyzja została nadana w placówce

pocztowej operatora pocztowego w rozumieniu ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. - Prawo pocztowe lub podmiotu zajmującego się doręczaniem korespondencji na terenie Unii Europejskiej

albo wysłana na adres do doręczeń elektronicznych, o którym mowa w art. 2 pkt 1 ustawy z dnia 18 listopada 2020 r. o doręczeniach elektronicznych.

”

;

54)

w art. 110zo

a)

po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu

„

1a.

W przypadku osiągnięcia przez wskaźniki poziomów określonych w planie naprawy lub

w grupowym planie naprawy, o których mowa w ust. 1, dom maklerski przystępuje do wdrażania

planu naprawy lub grupowego planu naprawy.

”

,

b)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

W przypadkach, o których mowa w ust. 1a, 2 i 3, zarząd domu maklerskiego podejmuje

uchwałę odpowiednio o przystąpieniu do wdrażania planu naprawy lub grupowego planu

naprawy, podjęciu działań albo odstąpieniu od podejmowania działań określonych w planie

naprawy lub grupowym planie naprawy. Dom maklerski niezwłocznie informuje Komisję

o podjętej uchwale i przekazuje Komisji jej kopię oraz wskazuje przyczyny przystąpienia

do wdrażania planu naprawy zgodnie z ust. 1a, przyczyny podjęcia działań zgodnie z

ust. 2 lub przyczyny odstąpienia od podjęcia działań zgodnie z ust. 3.

”

;

55)

w art. 111

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Bank z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej może prowadzić działalność

maklerską po uzyskaniu zezwolenia, o którym mowa w art. 34 ust. 1 i art. 36 ust. 1

albo art. 34 ust. 2 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe.

”

,

b)

w ust. 2

-

wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

Do wniosku o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 36 ust. 2 albo 34 ust. 3 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe, w przypadku gdy bank zamierza prowadzić działalność maklerską, załącza się

”

,

-

pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie

„

1)

informację o nazwie jednostki organizacyjnej banku, w której ma być prowadzona działalność

maklerska;

2)

informacje, o których mowa w art. 1 lit. a i b, art. 5 lit. a, art. 6 lit. a, c i

e-i oraz art. 7 rozporządzenia 2017/1943;

”

,

-

w pkt 6 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 7-9 w brzmieniu

„

7)

projekty procedur oraz opis rozwiązań i systemów, o których mowa w art. 16 ust. 2

rozporządzenia 596/2014;

8)

projekty procedur oraz opis rozwiązań i systemów, o których mowa w art. 16 ust. 1

rozporządzenia 596/2014 - w przypadku gdy wnioskodawca zamierza prowadzić ASO lub

OTF;

9)

projekt regulaminu ochrony przepływu informacji poufnych oraz stanowiących tajemnicę

zawodową.

”

,

c)

uchyla się ust. 2a,

d)

po ust. 2c dodaje się ust. 2d w brzmieniu

„

2d.

Do wniosku o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 31 ust. 1 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe, w przypadku gdy bank zamierza prowadzić działalność maklerską, załącza się informacje,

oświadczenia i projekty procedur, o których mowa w art. 1 lit. a i b, art. 5 lit.

a oraz art. 6 lit. a rozporządzenia 2017/1943, oraz oświadczenia kandydatów na członków

zarządu i rady nadzorczej, o których mowa w ust. 2 pkt 3.

”

,

e)

ust. 5 otrzymuje brzmienie

„

5.

Bank może prowadzić działalność maklerską pod warunkiem, że działalność ta jest organizacyjnie

wyodrębniona od pozostałej działalności banku (wydzielenie organizacyjne), z zastrzeżeniem

art. 112a i art. 113.

”

,

f)

w ust. 6 wyrazy „jednostki organizacyjnej, o której mowa w ust. 2 pkt 1,” zastępuje się wyrazami „jednostki wydzielonej organizacyjnie zgodnie z ust. 5”,

g)

w ust. 6a

-

w zdaniu pierwszym wyrazy „jednostki organizacyjnej, o której mowa w ust. 2 pkt 1,” zastępuje się wyrazami „jednostki wydzielonej organizacyjnie zgodnie z ust. 5”,

-

w zdaniu drugim wyrazy „jednostki organizacyjnej, o której mowa w ust. 2 pkt 1,” zastępuje się wyrazami „jednostki wydzielonej organizacyjnie zgodnie z ust. 5”,

h)

ust. 10 otrzymuje brzmienie

„

10.

Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia

1)

szczegółowe zasady wydzielenia organizacyjnego działalności maklerskiej banku, uwzględniając

konieczność zapewnienia zachowania poufności danych w wydzielonej jednostce organizacyjnej

banku przy jednoczesnym zagwarantowaniu bezpiecznego i sprawnego prowadzenia działalności

maklerskiej;

2)

zakres czynności, które w związku z działalnością maklerską prowadzoną przez bank

i pozostałą działalnością banku mogą być wykonywane przez jednostkę wydzieloną organizacyjnie

zgodnie z ust. 5 albo jednostki organizacyjne banku inne niż ta jednostka, oraz sposób

ustalenia warunków wykonywania tych czynności przy jednoczesnym zagwarantowaniu bezpiecznego

i sprawnego wykonywania tych czynności.

”

;

56)

po art. 111 dodaje się art. 111a i art. 111b w brzmieniu

„

Art. 111a.

1.

Bank państwowy może prowadzić działalność maklerską po uzyskaniu zezwolenia Komisji.

2.

Do wniosku o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, załącza się informacje,

oświadczenia i projekty procedur, o których mowa w art. 111 ust. 2.

3.

Do wniosku o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, składanego przez bank

państwowy prowadzący działalność maklerską, załącza się informacje, o których mowa

w art. 111 ust. 2b.

4.

Do banku państwowego, o którym mowa w ust. 1, stosuje się przepisy art. 111 ust. 5

i 6-6e, art. 112a, art. 113 oraz art. 114 ust. 2 i 3.

Art. 111b.

1.

Do działalności maklerskiej prowadzonej przez bank państwowy na podstawie zezwolenia,

o którym mowa w art. 111a ust. 1, stosuje się

1)

przepisy ustawy oraz bezpośrednio obowiązujące przepisy prawa Unii Europejskiej dotyczące

banku prowadzącego działalność maklerską;

2)

przepisy ustaw odrębnych dotyczące firmy inwestycyjnej, jeżeli znajdują zastosowanie

do banku państwowego prowadzącego działalność maklerską.

2.

Do banku państwowego prowadzącego działalność maklerską nie stosuje się przepisu art.

114 ust. 1.

”

;

57)

po art. 112 dodaje się art. 112a w brzmieniu

„

Art. 112a.

1.

Bank może, na zasadach i w zakresie określonych w przepisach wydanych na podstawie

art. 111 ust. 10, wykonywać obowiązki związane z prowadzoną przez niego działalnością

maklerską i pozostałą działalnością banku w ramach

1)

jednostki wydzielonej organizacyjnie zgodnie z art. 111 ust. 5, na rzecz jednostek

organizacyjnych banku innych niż ta jednostka;

2)

jednostek organizacyjnych banku innych niż jednostka wydzielona organizacyjnie zgodnie

z art. 111 ust. 5, na rzecz tej jednostki.

2.

W celu wypełniania obowiązków, o których mowa w ust. 1, jednostka organizacyjna wydzielona

zgodnie z art. 111 ust. 5 oraz jednostki organizacyjne banku inne niż ta jednostka

mogą wymieniać się informacjami oraz wykorzystywać te same rozwiązania techniczne

i organizacyjne pod warunkiem, że zapewnione jest zachowanie bezpieczeństwa, integralności

i poufności danych oraz są spełnione wymogi związane z zarządzaniem konfliktami interesów.

”

;

58)

w art. 117 w ust. 3 zdanie drugie otrzymuje brzmienie

„

Komisja informuje zagraniczną firmę inwestycyjną, która zgłosiła zamiar prowadzenia

działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału,

o warunkach prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

”

;

59)

w art. 122 w ust. 1 po wyrazach „lub rachunków zbiorczych” dodaje się wyrazy „, lub innej działalności, do której prowadzenia jest uprawniony ten bank w związku

z posiadanym zezwoleniem na prowadzenie rachunków papierów wartościowych”;

60)

po art. 123 dodaje się art. 123a-123d w brzmieniu

„

Art. 123a.

1.

Za zezwoleniem Komisji bank powierniczy może wykonywać czynności określone w art.

69 ust. 2 pkt 1 i 2 w zakresie pośrednictwa w zawieraniu transakcji pożyczek papierów

wartościowych w rozumieniu art. 3 pkt 7 rozporządzenia 2015/2365 dla klientów, przez

przyjmowanie i przekazywanie zleceń dotyczących pożyczek papierów wartościowych, zawieranie

transakcji pożyczek papierów wartościowych w imieniu własnym i na rzecz dającego zlecenie

albo w imieniu i na rzecz dającego zlecenie (pośrednictwo w pożyczkach papierów wartościowych).

2.

Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, zawiera

1)

dane osobowe członków zarządu banku powierniczego, którzy odpowiadają za rozpoczęcie

wykonywania czynności objętej wnioskiem lub będą nią kierować;

2)

informacje, o których mowa w art. 4 rozporządzenia 2017/1943, z wyłączeniem informacji

dotyczących członków zarządu i rady nadzorczej banku powierniczego;

3)

oświadczenia osób, które odpowiadają za rozpoczęcie wykonywania czynności objętej

wnioskiem lub będą nią kierować, o nieuznaniu prawomocnym orzeczeniem za winne popełnienia

przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu,

obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstw

lub wykroczeń określonych w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności

przemysłowej, przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym, oraz że w okresie 3 lat poprzedzających dzień złożenia wniosku nie zostały ukarane

w trybie administracyjnym przez właściwy organ nadzoru za naruszenie przepisów wdrażających

dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie

warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do działalności oraz nadzoru ostrożnościowego

nad instytucjami kredytowymi i firmami inwestycyjnymi, zmieniającą dyrektywę 2002/87/WE

i uchylającą dyrektywy 2006/48/WE oraz 2006/49/WE lub przepisów rozporządzenia 575/2013;

4)

informacje, o których mowa w art. 6 lit. c, e, f oraz h-l rozporządzenia 2017/1943.

3.

Do wniosku o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, załącza się

1)

statut banku powierniczego i zaświadczenie albo oświadczenie o wpisie do właściwego

rejestru;

2)

projekt regulaminu prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów

i rachunków zbiorczych obejmujący wykonywanie czynności pośrednictwa w pożyczkach

papierów wartościowych;

3)

projekt regulaminu ochrony przepływu informacji poufnych oraz stanowiących tajemnicę

zawodową;

4)

projekt procedur oraz opis rozwiązań i systemów, o których mowa w art. 16 ust. 2 rozporządzenia

596/2014;

5)

kopię umowy z Krajowym Depozytem o uczestnictwo w systemie rekompensat zawartej pod

warunkiem uzyskania zezwolenia na wykonywanie czynności objętej wnioskiem.

4.

Oświadczenia, o których mowa w ust. 2 pkt 3, składa się pod rygorem odpowiedzialności

karnej za składanie fałszywych oświadczeń. Składający oświadczenie jest obowiązany

do zawarcia w nim klauzuli o następującej treści: „Jestem świadomy odpowiedzialności

karnej za złożenie fałszywego oświadczenia.”. Klauzula ta zastępuje pouczenie organu

o odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych oświadczeń.

Art. 123b.

1.

Bank z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, który składa wniosek o udzielenie

zezwolenia, o którym mowa w art. 119 ust. 1, może jednocześnie złożyć wniosek o udzielenie

zezwolenia, o którym mowa w art. 123a ust. 1.

2.

Zezwolenie, o którym mowa w art. 123a ust. 1, nie może być udzielone wyłącznie na

wykonywanie pośrednictwa w pożyczkach papierów wartościowych.

Art. 123c.

Wykonywanie przez bank powierniczy, zgodnie z art. 123a, czynności, o których mowa

w art. 69 ust. 2 pkt 1 i 2, nie stanowi działalności maklerskiej.

Art. 123d.

1.

Do banku powierniczego wykonującego czynności pośrednictwa w pożyczkach papierów wartościowych

stosuje się odpowiednio przepisy art. 3a, art. 73 ust. 1, 5j-5o i 6a, art. 73a ust.

1-5 i 9, art. 73b-73d, art. 74b, art. 74c, art. 79-81a, art. 81c, art. 81d, art. 81f,

art. 82a, art. 83a ust. 1-5, art. 83b, art. 83c ust. 1-4, art. 83d ust. 1 i 6, art.

83e, art. 83f, art. 83h, art. 83i, art. 83j ust. 1, 2 i 4, art. 83ja, art. 83k oraz

art. 88.

2.

Do banku powierniczego wykonującego czynności pośrednictwa w pożyczkach papierów wartościowych

stosuje się bezpośrednio obowiązujące przepisy prawa Unii Europejskiej odnoszące się

do wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 i 2 oraz art. 119

ust. 1, a w zakresie nieuregulowanym w tych przepisach odpowiednio przepisy ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe.

”

;

61)

w art. 125

a)

w ust. 1

-

we wprowadzeniu do wyliczenia po wyrazach „firmy inwestycyjnej” dodaje się wyrazy „lub banku państwowego prowadzącego działalność maklerską”,

-

w części wspólnej po wyrazach „z firmą inwestycyjną” dodaje się wyrazy „lub bankiem państwowym prowadzącym działalność maklerską”,

b)

w ust. 2 w pkt 3 skreśla się wyrazy „lub 2c”;

62)

w art. 129

a)

w ust. 5

-

uchyla się pkt 1,

-

w pkt 2 skreśla się wyrazy „, oraz danych, o których mowa w pkt 1”,

b)

ust. 6 otrzymuje brzmienie

„

6.

Komisja udostępnia na swojej stronie internetowej listy maklerów i doradców oraz informacje

o skreśleniu z listy oraz zawieszeniu uprawnień do wykonywania zawodu maklera lub

doradcy.

”

;

63)

w art. 130

a)

uchyla się ust. 2,

b)

w ust. 3 skreśla się zdanie drugie,

c)

w ust. 5

-

w zdaniu pierwszym wyrazy „w art. 131 pkt 3” zastępuje się wyrazami „w art. 131 ust. 1 pkt 3”,

-

w zdaniu drugim wyrazy „w art. 131 pkt 3” zastępuje się wyrazami „w art. 131 ust. 1 pkt 3”;

64)

w art. 131 dotychczasową treść oznacza się jako ust. 1 i dodaje się ust. 2 w brzmieniu

„

2.

Postępowanie wszczęte na wniosek maklera lub doradcy o skreślenie z listy maklerów

lub z listy doradców zawiesza się do dnia wydania ostatecznej decyzji w sprawie, o

której mowa w art. 130 ust. 1.

”

;

65)

po dziale IV dodaje się dział IVa w brzmieniu

„

Dział IVa

Uczestnictwo w systemie pilotażowym na potrzeby infrastruktury rynkowej opartej na

technologii rozproszonego rejestru

Art. 131s.

1.

Papiery wartościowe będące instrumentami finansowymi obsługiwanymi przez DLT są rejestrowane

w SS opartym na DLT albo w TSS opartym na DLT na rachunkach DLT albo, jeżeli zezwolenie

na prowadzenie SS opartego na DLT albo TSS opartego na DLT zwalnia podmiot prowadzący

SS oparty na DLT albo TSS oparty na DLT z obowiązku prowadzenia rachunków DLT, w ewidencji

DLT, o której mowa w art. 131u ust. 1.

2.

Rachunek DLT oraz ewidencja DLT, o której mowa w art. 131u ust. 1, mogą być prowadzone

wyłącznie przez podmiot posiadający zezwolenie na prowadzenie SS opartego na DLT albo

TSS opartego na DLT.

3.

Technologia rozproszonego rejestru, o której mowa w art. 2 pkt 1 rozporządzenia 2022/858,

wykorzystywana do prowadzenia SS opartego na DLT albo TSS opartego na DLT zapewnia

zgodność łącznej liczby papierów wartościowych będących instrumentami finansowymi

obsługiwanymi przez DLT, zarejestrowanych na rachunkach DLT albo w ewidencji DLT,

o której mowa w art. 131u ust. 1, z wielkością ich emisji.

Art. 131t.

1.

Prawa z papierów wartościowych będących instrumentami finansowymi obsługiwanymi przez

DLT powstają z chwilą ich zapisania po raz pierwszy na rachunku DLT, jeżeli zapis

ten w sposób jednoznaczny i nieodwracalny identyfikuje papiery wartościowe oraz osobę

uprawnioną z tych papierów wartościowych, a także liczbę przysługujących tej osobie

papierów wartościowych, z zastrzeżeniem art. 131z.

2.

Do przenoszenia praw z papierów wartościowych będących instrumentami finansowymi obsługiwanymi

przez DLT, zarejestrowanych na rachunkach DLT, stosuje się odpowiednio przepisy art.

7 ust. 1-3, 5b i 6.

Art. 131u.

1.

W przypadku gdy na podstawie zezwolenia na prowadzenie SS opartego na DLT albo TSS

opartego na DLT podmiot prowadzący taki SS oparty na DLT albo TSS oparty na DLT jest

zwolniony z obowiązku prowadzenia rachunków papierów wartościowych w rozumieniu art.

2 ust. 1 pkt 28 rozporządzenia 909/2014, prawa z papierów wartościowych będących instrumentami

finansowymi obsługiwanymi przez DLT powstają z chwilą ich zarejestrowania po raz pierwszy

w ewidencji DLT prowadzonej w technologii rozproszonego rejestru, o której mowa w

art. 2 pkt 1 rozporządzenia 2022/858, z zastrzeżeniem art. 131z.

2.

Ewidencja DLT, o której mowa w ust. 1, zapewnia jednoznaczną i nieodwracalną identyfikację

papierów wartościowych zapisanych w tej ewidencji oraz osoby uprawnionej z tych papierów

wartościowych, a także liczby papierów wartościowych przysługujących tej osobie.

3.

Umowa zobowiązująca do przeniesienia papierów wartościowych będących instrumentami

finansowymi obsługiwanymi przez DLT, zarejestrowanych w ewidencji DLT, o której mowa

w ust. 1, przenosi te papiery wartościowe z chwilą dokonania odpowiedniego zapisu

w tej ewidencji, jeżeli zapis ten w sposób jednoznaczny i nieodwracalny identyfikuje

papiery wartościowe oraz osobę uprawnioną z tych papierów wartościowych, a także liczbę

przysługujących jej papierów wartościowych.

4.

W przypadku gdy nabycie praw z papierów wartościowych zarejestrowanych w ewidencji

DLT, o której mowa w ust. 1, nastąpiło na podstawie zdarzenia prawnego powodującego

z mocy ustawy przeniesienie praw z tych papierów, ich zapis w tej ewidencji na rzecz

nabywcy jest dokonywany na jego żądanie.

Art. 131v.

1.

Do wykonywania praw z akcji zarejestrowanych na rachunkach DLT albo w ewidencji DLT,

o której mowa w art. 131u ust. 1, stosuje się odpowiednio przepisy o rejestrze akcjonariuszy,

o którym mowa w art. 328.

2.

Do wykonywania praw z obligacji zarejestrowanych na rachunkach DLT albo w ewidencji

DLT, o której mowa w art. 131u ust. 1, stosuje się odpowiednio przepisy o ewidencji

osób uprawnionych z papierów wartościowych, o której mowa w art. 55 ust. 1a ustawy z dnia 15 stycznia 2015 r. o obligacjach.

Art. 131w.

1.

Akcje tej samej spółki nie mogą być jednocześnie zarejestrowane na rachunku DLT oraz

w ewidencji DLT, o której mowa w art. 131u ust. 1.

2.

Akcje tej samej spółki zarejestrowane na rachunku DLT albo w ewidencji DLT, o której

mowa w art. 131u ust. 1, nie mogą być jednocześnie zarejestrowane w rejestrze akcjonariuszy,

o którym mowa w art. 328, oraz w depozycie papierów wartościowych.

3.

Przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio do obligacji tej samej serii.

Art. 131x.

1.

Zarejestrowanie papierów wartościowych będących instrumentami finansowymi obsługiwanymi

przez DLT oraz wybór podmiotu prowadzącego rachunek DLT albo ewidencję DLT, o której

mowa w art. 131u ust. 1, wymaga uchwały walnego zgromadzenia. Przy zawiązaniu spółki

wyboru sposobu zarejestrowania akcji oraz podmiotu prowadzącego rachunek DLT albo

ewidencję DLT, o której mowa w art. 131u ust. 1, dokonują założyciele.

2.

W przypadku gdy obligacje będą zarejestrowane na rachunkach DLT albo w ewidencji DLT,

o której mowa w art. 131u ust. 1, przepisów art. 7a ust. 1-3, ust. 4 pkt 4 i 5 oraz

ust. 5-10 nie stosuje się. Przed zarejestrowaniem obligacji na rachunkach DLT albo

w ewidencji DLT, o której mowa w art. 131u ust. 1, podmiot, który prowadzi te rachunki

lub tę ewidencję, wykonuje czynności, o których mowa w art. 7a ust. 4 pkt 1-3.

3.

W przypadku, o którym mowa w ust. 2, przepisu art. 8 ust. 2 ustawy z dnia 15 stycznia 2015 r. o obligacjach nie stosuje się.

Art. 131y.

1.

Przedmiotem obrotu w ASO opartym na DLT albo TSS opartym na DLT mogą być wyłącznie

papiery wartościowe zarejestrowane na rachunkach DLT albo w ewidencji DLT, o której

mowa w art. 131u ust. 1. Przepisu art. 5 ust. 1 nie stosuje się.

2.

Przedmiotem obrotu w ASO opartym na DLT albo TSS opartym na DLT nie mogą być akcje

spółki, której akcje są dopuszczone do obrotu zorganizowanego innego niż w ASO opartym

DLT albo TSS opartym na DLT lub są przedmiotem ubiegania się o takie dopuszczenie.

Art. 131z.

1.

Przedmiotem wtórnej rejestracji DLT mogą być wyłącznie akcje spółki niebędącej spółką

publiczną zarejestrowane w rejestrze akcjonariuszy, o którym mowa w art. 328.

2.

Wtórna rejestracja DLT wymaga uchwały walnego zgromadzenia. Podmiotem prowadzącym

rachunki DLT albo ewidencję DLT, o której mowa w art. 131u ust. 1, dla tych akcji

może być wyłącznie podmiot wybrany w drodze uchwały, o której mowa w art. 131x ust.

1.

3.

W przypadku wtórnej rejestracji DLT podmiot prowadzący rejestr akcjonariuszy, o którym

mowa w art. 328, przekazuje spółce oraz SS opartemu na DLT albo TSS opartemu na DLT, wybranemu zgodnie

z art. 131x ust. 1, dane osobowe akcjonariuszy, ze wskazaniem liczby akcji posiadanych

przez każdego z nich, a także obciążeń ustanowionych na tych akcjach oraz danych osobowych

osób, na których rzecz obciążenia te ustanowiono. Informacje te są sporządzane według

stanu na dzień wyrejestrowania akcji z rejestru akcjonariuszy, o którym mowa w art.

328.

4.

Z dniem wyrejestrowania akcji z rejestru akcjonariuszy, o którym mowa w art. 328, następuje ich rejestracja w SS opartym na DLT albo w TSS opartym na DLT, zapisy

w tym rejestrze akcjonariuszy tracą moc, a moc obowiązującą uzyskują odpowiadające

im zapisy na rachunkach DLT albo w ewidencji DLT, o której mowa w art. 131u ust. 1.

Art. 131za.

1.

Spółka prowadząca rynek regulowany może, na zasadach określonych w rozporządzeniu

2022/858, prowadzić ASO oparte na DLT albo TSS oparty na DLT.

2.

Krajowy Depozyt lub centralny depozyt papierów wartościowych może prowadzić SS oparty

na DLT albo TSS oparty na DLT na zasadach określonych w rozporządzeniu 2022/858.

3.

Firma inwestycyjna może, na zasadach określonych w rozporządzeniu 2022/858, prowadzić

ASO oparte na DLT albo TSS oparty na DLT.

Art. 131zb.

1.

Podmiot, o którym mowa w art. 8 ust. 2, art. 9 ust. 2 lub art. 10 ust. 2 rozporządzenia

2022/858, występujący o specjalne zezwolenie, o którym mowa w tych przepisach, wraz

z wnioskiem o jego udzielenie składa do Komisji wniosek o udzielenie zezwolenia na

prowadzenie odpowiednio działalności maklerskiej, rynku regulowanego albo centralnego

depozytu papierów wartościowych w rozumieniu rozporządzenia 909/2014.

2.

Komisja, odmawiając udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej,

rynku regulowanego albo centralnego depozytu papierów wartościowych w rozumieniu rozporządzenia

909/2014, odmawia udzielenia specjalnego zezwolenia, o którym mowa w art. 8 ust. 2,

art. 9 ust. 2 lub art. 10 ust. 2 rozporządzenia 2022/858.

Art. 131zc.

1.

Podmiot prowadzący SS oparty na DLT albo TSS oparty na DLT może wydawać pieniądz elektroniczny

w rozumieniu ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych

(Dz. U. z 2022 r. poz. 2360 i 2640 oraz z 2023 r. poz. 1394) dla celów rozrachunku w środkach pieniężnych dokonywanego w związku z transakcjami

zawieranymi na ASO opartym na DLT albo TSS opartym na DLT, w zakresie instrumentów

finansowych obsługiwanych przez DLT, zarejestrowanych w prowadzonym przez ten podmiot

SS opartym na DLT albo TSS opartym na DLT.

2.

Do podmiotów, o których mowa w ust. 1, stosuje się przepisy działu IIIa ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych.

Art. 131zd.

1.

W celu zapewnienia przestrzegania przez podmiot prowadzący ASO oparty na DLT, TSS

oparty na DLT albo SS oparty na DLT przepisów rozporządzenia 2022/858 Komisja może

zalecić zaprzestanie w wyznaczonym terminie działania naruszającego te przepisy lub

niepodejmowanie takiego działania w przyszłości.

Art. 131ze.

1.

W przypadku gdy do wykonania strategii przejścia, o której mowa w art. 7 ust. 7 rozporządzenia

2022/858, jest niezbędna dematerializacja akcji będących instrumentami finansowymi

obsługiwanymi przez DLT, zarejestrowanymi w SS opartym na DLT albo TSS opartym na

DLT, podmiot prowadzący SS oparty na DLT albo TSS oparty na DLT jest uprawniony do

zawarcia, w imieniu emitenta, umowy o rejestrację tych akcji w depozycie papierów

wartościowych z Krajowym Depozytem albo innym centralnym depozytem papierów wartościowych

wskazanym w strategii przejścia zgodnie z art. 7 ust. 9 rozporządzenia 2022/858 oraz

wykonania, w imieniu emitenta, czynności związanych z tą rejestracją.

2.

W przypadku gdy Krajowy Depozyt albo inny centralny depozyt papierów wartościowych

wskazany w strategii przejścia odmówi zawarcia umowy o rejestrację akcji w depozycie

papierów wartościowych, podmiot prowadzący SS oparty na DLT albo TSS oparty na DLT

jest uprawniony do zawarcia, w imieniu emitenta, umowy o prowadzenie rejestru akcjonariuszy

oraz wykonania w imieniu emitenta czynności związanych z tą rejestracją. Przepisu

art. 328 nie stosuje się.

3.

W przypadku gdy do wykonania strategii przejścia, o której mowa w art. 7 ust. 7 rozporządzenia

2022/858, jest niezbędna dematerializacja obligacji będących instrumentami finansowymi

obsługiwanymi przez DLT, zarejestrowanymi w SS opartym na DLT albo TSS opartym na

DLT, podmiot prowadzący SS oparty na DLT albo TSS oparty na DLT jest uprawniony do

zawarcia, w imieniu emitenta, umowy o wykonywanie funkcji agenta emisji, o której

mowa w art. 7a ust. 1, w depozycie papierów wartościowych oraz do wykonania, w imieniu

emitenta, czynności związanych z zawarciem tej umowy. Przepisu art. 7a ust. 2 nie

stosuje się.

Art. 131zf.

1.

W przypadku gdy w wykonaniu strategii przejścia, o której mowa w art. 7 ust. 7 rozporządzenia

2022/858, instrumenty finansowe obsługiwane przez DLT, wprowadzone do obrotu w ASO

opartym na DLT, mają zostać wprowadzone do obrotu w ASO wskazanym w strategii przejścia,

podmiot prowadzący ASO oparty na DLT albo TSS oparty na DLT jest uprawniony do złożenia

w imieniu emitenta wniosku o wprowadzenie tych instrumentów do obrotu w ASO wskazanym

w strategii przejścia oraz wykonywania w imieniu i na rzecz emitenta czynności dotyczących

tego wniosku.

2.

W przypadku, o którym mowa w ust. 1, podmiot prowadzący ASO może zgłosić sprzeciw

wobec wprowadzenia instrumentów finansowych do prowadzonego przez niego ASO, jeżeli

uzna, że wprowadzenie instrumentów finansowych do obrotu zagrażałoby bezpieczeństwu

obrotu lub interesowi jego uczestników, nie później niż w terminie 3 miesięcy od dnia

złożenia wniosku o wprowadzenie instrumentów finansowych do obrotu w ASO.

3.

Podmiot prowadzący ASO wskazany w strategii przejścia, o której mowa w art. 7 ust.

7 rozporządzenia 2022/858, może, przed upływem terminu, o którym mowa w ust. 2, zrezygnować

z prawa sprzeciwu, o którym mowa w ust. 2, wskazując dzień, w którym rezygnacja dochodzi

do skutku.

4.

Wprowadzenie instrumentów finansowych obsługiwanych przez DLT do obrotu w ASO, wskazane

w strategii przejścia, o której mowa w art. 7 ust. 7 rozporządzenia 2022/858, następuje

w drugim dniu roboczym następującym odpowiednio

1)

po upływie terminu na zgłoszenie sprzeciwu, o którym mowa w ust. 2, albo

2)

po dniu, w którym dochodzi do skutku rezygnacja z prawa sprzeciwu, o którym mowa w

ust. 2.

5.

W przypadku zgłoszenia sprzeciwu, o którym mowa w ust. 2, do emitenta akcji notowanych

dotychczas w ASO opartym na DLT i jego akcjonariuszy stosuje się odpowiednio przepis

art. 83a ustawy o ofercie publicznej.

”

;

66)

w art. 132 w ust. 1

a)

w pkt 1 po lit. c dodaje się lit. ca w brzmieniu

„

ca) banku państwowego prowadzącego działalność maklerską,

”

,

b)

w pkt 3 po wyrazach „bank prowadzący działalność maklerską” dodaje się wyrazy „, bank państwowy prowadzący działalność maklerską”;

67)

w art. 133 dodaje się ust. 4 w brzmieniu

„

4.

Wypłaty z systemu rekompensat nie obejmują utraconych instrumentów finansowych, zapisanych

1)

w ewidencjach lub rejestrach prowadzonych na podstawie art. 7a ust. 4 pkt 4 i art. 7aa ust. 2 pkt 2 oraz na podstawie art. 300, a także art. 8 ust. 1 ustawy z dnia 15 stycznia 2015 r. o obligacjach (w brzmieniu z dnia 30 czerwca 2019 r.,

Dz. U. z 2018 r. poz. 2243);

2)

na rachunkach DLT albo w ewidencji DLT, o której mowa w art. 131u ust. 1.

”

;

68)

art. 135 otrzymuje brzmienie

„

Art. 135.

1.

Dom maklerski staje się uczestnikiem systemu rekompensat z chwilą udzielenia mu zezwolenia

na prowadzenie działalności maklerskiej obejmującej świadczenie co najmniej jednej

z usług w zakresie czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 lub ust. 4 pkt 1.

2.

Bank powierniczy staje się uczestnikiem systemu rekompensat z chwilą udzielenia mu

zezwolenia na prowadzenie rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i

rachunków zbiorczych.

3.

Bank prowadzący działalność maklerską staje się uczestnikiem systemu rekompensat z

chwilą udzielenia mu zezwolenia, o którym mowa w art. 34 ust. 1 i art. 36 ust. 1 albo

art. 34 ust. 2 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe, obejmującego świadczenie co najmniej jednej z usług w zakresie czynności, o których

mowa w art. 69 ust. 2 lub ust. 4 pkt 1.

4.

Bank państwowy prowadzący działalność maklerską staje się uczestnikiem systemu rekompensat

z chwilą udzielenia mu zezwolenia, o którym mowa w art. 111a ust. 1, obejmującego

świadczenie co najmniej jednej z usług w zakresie czynności, o których mowa w art.

69 ust. 2 lub ust. 4 pkt 1.

”

;

69)

po art. 135 dodaje się art. 135a w brzmieniu

„

Art. 135a.

1.

Dom maklerski jest zwolniony z uczestnictwa w systemie rekompensat z chwilą

1)

zaprzestania działalności, określonej w decyzji o cofnięciu lub uchyleniu zezwolenia,

o którym mowa w art. 69 ust. 1;

2)

wygaśnięcia zezwolenia.

2.

Bank powierniczy jest zwolniony z uczestnictwa w systemie rekompensat z chwilą wydania

decyzji o cofnięciu lub uchyleniu zezwolenia na prowadzenie rachunków papierów wartościowych,

rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez bank.

3.

Bank prowadzący działalność maklerską jest zwolniony z uczestnictwa w systemie rekompensat

1)

z chwilą zaprzestania działalności w zakresie czynności, o których mowa w art. 69

ust. 2 lub ust. 4 pkt 1, w związku z decyzją o uchyleniu zezwolenia, o którym mowa

w art. 34 ust. 1, lub decyzją o zawieszeniu działalności banku, lub decyzją ograniczającą

zakres działalności banku, o której mowa w art. 138 ust. 7aa pkt 5 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe;

2)

w przypadku, o którym mowa w art. 34 ust. 4 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe.

4.

Bank państwowy prowadzący działalność maklerską jest zwolniony z uczestnictwa w systemie

rekompensat z chwilą

1)

wydania decyzji o cofnięciu zezwolenia, o którym mowa w art. 111a ust. 1;

2)

wygaśnięcia zezwolenia w przypadku, o którym mowa w art. 89 ust. 1 pkt 4, albo cofnięcia

zezwolenia w przypadku, o którym mowa w art. 89 ust. 1b.

”

;

70)

w art. 148 w ust. 1 w pkt 2 w lit. I średnik zastępuje się przecinkiem i dodaje się

lit. m i n w brzmieniu

„

m)

banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2,

n)

banku państwowego prowadzącego działalność maklerską;

”

;

71)

w art. 149

a)

dotychczasową treść oznacza się jako ust. 1 i w tym ust.

-

w pkt 8a po wyrazach „uzyskania dowodów” dodaje się wyrazy „lub weryfikacji prawdziwości oświadczenia albo deklaracji dotyczących konfliktu interesów,

podlegających weryfikacji Centralnego Biura Antykorupcyjnego na podstawie przepisów

odrębnych,”,

-

po pkt 8c dodaje się pkt 8d w brzmieniu

„

8d)

Straży Granicznej, jeżeli jest to konieczne do skutecznego zapobieżenia popełnieniu

przestępstwa, jego wykrycia albo ustalenia sprawców i uzyskania dowodów, na zasadach

i w trybie określonych w art. 10c ustawy z dnia 12 października 1990 r. o Straży Granicznej

(Dz. U. z 2023 r. poz. 1080, 1088, 1489 i 1723);

”

,

b)

dodaje się ust. 2 w brzmieniu

„

2.

Osoby, o których mowa w art. 148 ust. 1, zachowują w tajemnicy informację o przekazaniu

danych

1)

Policji - na zasadach i w trybie określonych w art. 20 ust. 4-10 ustawy z dnia 6 kwietnia 1990 r. o Policji;

2)

Centralnemu Biuru Antykorupcyjnemu - na zasadach i w trybie określonych w art. 23 ust. 3-9 ustawy z dnia 9 czerwca 2006 r. o Centralnym Biurze Antykorupcyjnym;

3)

Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego - na zasadach i w trybie określonych w art. 34a ust. 3-9 ustawy z dnia 24 maja 2002 r. o Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego

oraz Agencji Wywiadu;

4)

Żandarmerii Wojskowej - na zasadach i w trybie określonych w art. 40b ust. 2-6 ustawy z dnia 24 sierpnia 2001 r. o Żandarmerii Wojskowej i wojskowych

organach porządkowych;

5)

Straży Granicznej - na zasadach i w trybie określonych w art. 10c ust. 3-9 ustawy z dnia 12 października 1990 r. o Straży Granicznej;

6)

Inspektorowi Nadzoru Wewnętrznego - na zasadach i w trybie określonych w art. 11p ustawy z dnia 21 czerwca 1996 r. o szczególnych formach sprawowania nadzoru

przez ministra właściwego do spraw wewnętrznych.

”

;

72)

w art. 150 w ust. 1

a)

pkt 7 otrzymuje brzmienie

„

7)

przez dom maklerski bankowi będącemu w stosunku do tego domu maklerskiego podmiotem

dominującym w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 8 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe - na potrzeby sporządzania skonsolidowanego sprawozdania finansowego, Komisji w zakresie

niezbędnym do wykonywania nadzoru skonsolidowanego nad tym bankiem oraz Bankowemu

Funduszowi Gwarancyjnemu w zakresie niezbędnym do realizacji zadań w zakresie przymusowej

restrukturyzacji, o których mowa w ustawie z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania

depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji;

”

,

b)

w pkt 8 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

przez firmy inwestycyjne, banki państwowe prowadzące działalność maklerską, banki,

o których mowa w art. 70 ust. 2, oraz banki powiernicze

”

,

c)

w pkt 12

-

w lit. a po wyrazach „działalność maklerską,” dodaje się wyrazy „banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2,”,

-

w lit. b po wyrazach „działalność maklerską,” dodaje się wyrazy „banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2,”,

d)

pkt 17 otrzymuje brzmienie

„

17)

przez firmę inwestycyjną, bank państwowy prowadzący działalność maklerską, bank, o

którym mowa w art. 70 ust. 2, lub bank powierniczy w związku z zawarciem lub wykonywaniem

umowy związanej z prowadzeniem działalności maklerskiej, działalności wykonywanej

na podstawie art. 70 ust. 2, lub powierniczej, w tym umowy, o której mowa w art. 81a

ust. 1, lub umowy, o której mowa w art. 79 ust. 1, jeżeli przekazanie tych informacji

jest niezbędne dla zawarcia lub wykonania umowy;

”

,

e)

w pkt 22 po wyrazach „przez firmę inwestycyjną” dodaje się wyrazy „, bank państwowy prowadzący działalność maklerską, bank, o którym mowa w art. 70 ust.

2,”,

f)

w pkt 22a po wyrazach „firmę inwestycyjną” dodaje się wyrazy „, bank państwowy prowadzący działalność maklerską, bank, o którym mowa w art. 70 ust.

2,”,

g)

po pkt 23 dodaje się pkt 23a w brzmieniu

„

23a)

przez firmę inwestycyjną podmiotowi objętemu systemem gwarantowania w rozumieniu ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania

depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji, prowadzącemu rachunek tej firmy inwestycyjnej, na którym są zdeponowane środki pieniężne

powierzone przez jej klientów w związku ze świadczeniem usług maklerskich - w zakresie

niezbędnym do realizacji zadań tego podmiotu, o których mowa w art. 29 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie

gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji, w związku z art. 26 ust. 3 tej ustawy.

”

,

h)

w pkt 24 po wyrazach „przez firmę inwestycyjną” dodaje się wyrazy „, bank państwowy prowadzący działalność maklerską, bank, o którym mowa w art. 70 ust.

2,”;

73)

art. 151a otrzymuje brzmienie

„

Art. 151a.

Informacje dotyczące firmy inwestycyjnej, banku państwowego prowadzącego działalność

maklerską albo banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2, przekazane przez tę firmę albo

ten bank Komisji w ramach sprawowanego nadzoru oraz oświadczenia Komisji dotyczące

tej firmy albo tego banku, zawarte w dokumentacji nadzorczej, mogą zostać ujawnione,

o ile nie narusza to interesu podmiotu, który je przekazał, lub interesu osób trzecich

lub nie stanowi zagrożenia dla prawidłowego funkcjonowania systemu nadzoru nad działalnością

firm inwestycyjnych lub banków.

”

;

74)

w art. 152 po wyrazach „Firmy inwestycyjne” dodaje się wyrazy „, banki państwowe prowadzące działalność maklerską, banki, o których mowa w art. 70

ust. 2,”;

75)

w art. 153 w ust. 1 po wyrazie „lub” dodaje się wyrazy „art. 19a,”;

76)

w art. 162

a)

po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu

„

1a.

Udzielenie bankowi państwowemu zezwolenia, o którym mowa w art. 111a ust. 1, podlega

opłacie w wysokości nie większej niż równowartość w złotych 4500 euro.

”

,

b)

w ust. 3 pkt 4 otrzymuje brzmienie

„

4)

funduszy zabezpieczających, o których mowa w art. 65 ust. 1 i art. 68d ust. 1,

”

;

77)

w art. 163

a)

w ust. 7 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

przychody z podstawowej działalności,

”

,

b)

ust. 8 otrzymuje brzmienie

„

8.

Od agenta firmy inwestycyjnej będącego

1)

osobą prawną albo jednostką organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej, z wyłączeniem

banku i domu maklerskiego, pobiera się opłatę roczną w wysokości równowartości w złotych

500 euro;

2)

osobą fizyczną pobiera się opłatę roczną w wysokości równowartości w złotych 100 euro.

”

;

78)

w art. 165

a)

w ust. 1 pkt 2 otrzymuje brzmienie

„

2)

przez okres co najmniej 6 miesięcy nie prowadziła rynku regulowanego;

”

,

b)

uchyla się ust. 2;

79)

w art. 165a

a)

w ust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

odstąpić od zastosowania sankcji, o której mowa w ust. 1, i nałożyć, w drodze decyzji,

na spółkę prowadzącą rynek regulowany karę pieniężną w wysokości do 10% całkowitego

rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy,

a w przypadku braku takiego sprawozdania - karę pieniężną w wysokości do 10% prognozowanego

przychodu określonego w przedłożonej Komisji analizie ekonomiczno-finansowej, o której

mowa w art. 29a ust. 3 pkt 9,

”

,

b)

uchyla się ust. 3;

80)

w art. 165b uchyla się ust. 3;

81)

po art. 165f dodaje się art. 165g w brzmieniu

„

Art. 165g.

1.

W przypadku naruszenia przepisów rozporządzenia 2022/858 przez podmiot prowadzący

ASO oparty na DLT, TSS oparty na DLT albo SS oparty na DLT Komisja może nałożyć na

te podmioty karę pieniężną do wysokości 20 750 000 zł albo do wysokości kwoty stanowiącej

równowartość 10% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu

finansowym za rok obrotowy, jeżeli przekracza ona 20 750 000 zł.

2.

Jeżeli uzasadnia to charakter naruszenia, kara pieniężna, o której mowa w ust. 1,

może być również nałożona w przypadku cofnięcia specjalnego zezwolenia lub powiązanych

z nim zwolnień na podstawie art. 8 ust. 12, art. 9 ust. 12 lub art. 10 ust. 12 rozporządzenia

2022/858.

”

;

82)

w art. 166a

a)

uchyla się ust. 3,

b)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Komisja może nakazać ogłoszenie rozstrzygnięcia, o którym mowa w ust. 2, w dwóch dziennikach

ogólnopolskich lub w inny sposób, na koszt podmiotu prowadzącego zagraniczny rynek

regulowany.

”

;

83)

w art. 167

a)

w ust. 1 uchyla się pkt 4,

b)

w ust. 2d w pkt 3 wyrazy „wysokość jej całkowitych obrotów” zastępuje się wyrazami „wartość jej przychodów ogółem”,

c)

w ust. 3 skreśla się wyrazy „lub 2c”;

84)

w art. 167a

a)

w ust. 1 wyraz „przychodu” zastępuje się wyrazami „całkowitego skonsolidowanego rocznego przychodu”,

b)

uchyla się ust. 2a;

85)

po art. 167a dodaje się art. 167aa w brzmieniu

„

Art. 167aa.

1.

W przypadku gdy agent firmy inwestycyjnej, wykonując czynności, o których mowa w art.

79 ust. 2, narusza przepisy ustawy lub innych ustaw mających zastosowanie do działalności

agenta firmy inwestycyjnej, przepisy wydane na ich podstawie lub przepisy rozporządzenia

2019/2033, rozporządzenia 575/2013, rozporządzenia 596/2014, rozporządzenia 600/2014,

rozporządzenia 1031/2010, lub inne bezpośrednio stosowane przepisy prawa Unii Europejskiej

mające zastosowanie do działalności agenta firmy inwestycyjnej, wykonuje czynności

powierzone mu na podstawie umowy zawartej z firmą inwestycyjną, bankiem państwowym

prowadzącym działalność maklerską lub bankiem, o którym mowa w art. 70 ust. 2, niezgodnie

z przepisami prawa, a także w przypadku gdy nie przestrzega zasad uczciwego obrotu

lub narusza interesy zleceniodawcy firmy inwestycyjnej, banku państwowego prowadzącego

działalność maklerską lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2, których jest agentem,

Komisja może

1)

w przypadku agenta firmy inwestycyjnej będącego osobą prawną albo jednostką organizacyjną

nieposiadającą osobowości prawnej - nałożyć karę pieniężną do wysokości 1 000 000

zł;

2)

w przypadku agenta firmy inwestycyjnej będącego osobą fizyczną - nałożyć karę pieniężną

do wysokości 500 000 zł;

3)

nakazać agentowi firmy inwestycyjnej zaprzestanie działań skutkujących powstaniem

naruszenia i niepodejmowanie tych działań w przyszłości;

4)

zakazać, na czas określony nie dłuższy niż 12 miesięcy, wykonywania czynności agenta

firmy inwestycyjnej; w takim przypadku Komisja wskazuje zakres czynności podlegających

zakazowi;

5)

skreślić agenta firmy inwestycyjnej z rejestru, o którym mowa w art. 79 ust. 8.

2.

Komisja, ustalając karę pieniężną, o której mowa w ust. 1 pkt 1 i 2, uwzględnia w

szczególności

1)

wagę naruszenia i czas jego trwania;

2)

stopień przyczynienia się agenta firmy inwestycyjnej do powstania naruszenia;

3)

sytuację finansową agenta firmy inwestycyjnej, na którego jest nakładana kara, w szczególności

wysokość jego całkowitych obrotów;

4)

skalę korzyści uzyskanych lub strat unikniętych przez agenta firmy inwestycyjnej,

jeżeli można te korzyści lub straty ustalić;

5)

straty poniesione przez podmioty trzecie w związku z powstaniem naruszenia, jeżeli

można je ustalić;

6)

stopień naprawienia szkody wyrządzonej inwestorom wskutek działań agenta firmy inwestycyjnej;

7)

gotowość agenta firmy inwestycyjnej do współpracy z Komisją podczas wyjaśniania okoliczności

powstania naruszenia;

8)

uprzednie naruszenie przepisów prawa regulujących prowadzenie działalności przez agentów

firm inwestycyjnych przez agenta firmy inwestycyjnej, na którego jest nakładana kara.

3.

Przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio w przypadku powzięcia przez Komisję informacji

o naruszeniu przez agenta firmy inwestycyjnej prowadzącego działalność na terytorium

innego państwa członkowskiego przepisów regulujących prowadzenie działalności przez

agentów firm inwestycyjnych na terytorium tego państwa. W takim przypadku o zastosowaniu

sankcji Komisja informuje właściwy organ nadzoru państwa członkowskiego.

4.

Podmiot, który został skreślony z rejestru agentów firm inwestycyjnych zgodnie z ust.

1 pkt 5, nie może ponownie być wpisany do tego rejestru przed upływem 10 lat od dnia

skreślenia, a w przypadku gdy skreślenie nastąpiło w związku z popełnieniem przez

agenta firmy inwestycyjnej przestępstwa - także przed zatarciem skazania za to przestępstwo.

5.

Stroną postępowania w sprawie, o której mowa w ust. 1 pkt 5, jest agent firmy inwestycyjnej

i firma inwestycyjna, bank państwowy prowadzący działalność maklerską lub bank, o

którym mowa w art. 70 ust. 2, z którymi agent firmy inwestycyjnej pozostawał w stosunku

umownym o wykonywanie czynności pośrednictwa w czasie gdy naruszył przepisy, o których

mowa w ust. 1, wykonywał powierzone mu czynności wynikające z umowy zawartej z firmą

inwestycyjną lub bankiem, o którym mowa w art. 70 ust. 2, niezgodnie z przepisami

prawa, nie przestrzegał zasad uczciwego obrotu lub naruszył interesy zleceniodawcy

firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2, których był agentem.

”

;

86)

w art. 167c

a)

w ust. 2 po wyrazach „sprawozdaniu finansowym” dodaje się wyrazy „za rok obrotowy”,

b)

uchyla się ust. 4;

87)

w art. 167ca

a)

w ust. 1 po wyrazach „sprawozdaniu finansowym” dodaje się wyrazy „za rok obrotowy”,

b)

uchyla się ust. 3;

88)

w art. 167d w ust. 1 w pkt 1 po wyrazach „sprawozdaniu finansowym” dodaje się wyrazy „za rok obrotowy”;

89)

po art. 167e dodaje się art. 167f w brzmieniu

„

Art. 167f.

1.

Komisja może, z zastrzeżeniem ust. 3, cofnąć zezwolenie na prowadzenie działalności

maklerskiej albo ograniczyć zakres prowadzonej działalności maklerskiej, w przypadku

gdy bank państwowy prowadzący działalność maklerską

1)

narusza przepisy ustawy lub innych ustaw mających zastosowanie do prowadzenia działalności

maklerskiej, w tym zasad i trybu jej prowadzenia, przepisy wydane na ich podstawie

lub bezpośrednio stosowane przepisy prawa Unii Europejskiej mające zastosowanie do

prowadzenia działalności maklerskiej;

2)

nie przestrzega zasad uczciwego obrotu;

3)

narusza interesy zleceniodawcy;

4)

przestał spełniać warunki, które były podstawą udzielenia zezwolenia;

5)

otrzymał zezwolenie na podstawie fałszywych oświadczeń lub dokumentów zaświadczających

nieprawdę.

2.

Jeżeli w przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, Komisja ograniczy zakres prowadzonej

działalności maklerskiej, Komisja może również

1)

nakazać bankowi państwowemu prowadzącemu działalność maklerską zaprzestanie działań

skutkujących powstaniem naruszeń i niepodejmowanie tych działań w przyszłości lub

2)

zakazać, na czas określony, zawierania na rynku regulowanym, w ASO lub na OTF transakcji

mających za przedmiot określony instrument finansowy.

3.

W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 1-3 lub 5, Komisja może również

1)

nałożyć na bank państwowy prowadzący działalność maklerską karę pieniężną do wysokości

21 312 000 zł albo do wysokości kwoty stanowiącej równowartość 10% całkowitego rocznego

przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy,

a w przypadku braku takiego sprawozdania - karę pieniężną w wysokości do 10% prognozowanego

przychodu w pierwszym roku działalności, określonego w przedłożonej Komisji informacji

finansowej, o której mowa w art. 5 lit. a rozporządzenia 2017/1943, jeżeli przekracza

ona 21 312 000 zł, albo

2)

zastosować jedną z sankcji określonych w ust. 1 i jednocześnie nałożyć karę pieniężną,

o której mowa w pkt 1

- jeżeli uzasadnia to charakter naruszeń, których dopuścił się bank państwowy prowadzący

działalność maklerską.

4.

Równowartość w złotych kwoty w walucie obcej oblicza się według średniego kursu tej

waluty ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu bilansowym, na który zostało

sporządzone ostatnie zbadane sprawozdanie finansowe za rok obrotowy, o którym mowa

w ust. 3 pkt 1.

5.

W przypadku gdy jest możliwe ustalenie kwoty korzyści osiągniętej przez bank państwowy

prowadzący działalność maklerską w wyniku naruszenia, o którym mowa w ust. 1 pkt 1-3

lub 5, kara pieniężna, o której mowa w ust. 3 pkt 1 albo 2, może zostać nałożona do

wysokości dwukrotności kwoty osiągniętej korzyści.

6.

Komisja, ustalając wysokość kary pieniężnej, o której mowa w ust. 3, uwzględnia w

szczególności

1)

wagę naruszenia i czas jego trwania;

2)

stopień przyczynienia się banku państwowego prowadzącego działalność maklerską do

powstania naruszenia;

3)

sytuację banku państwowego prowadzącego działalność maklerską, na który jest nakładana

kara, w szczególności wysokość jego całkowitych obrotów;

4)

skalę korzyści uzyskanych lub strat unikniętych przez bank państwowy prowadzący działalność

maklerską, jeżeli można te korzyści lub straty ustalić;

5)

straty poniesione przez podmioty trzecie w związku z naruszeniem, jeżeli można je

ustalić;

6)

stopień naprawienia szkody wyrządzonej inwestorom wskutek działań banku państwowego

prowadzącego działalność maklerską;

7)

gotowość banku państwowego prowadzącego działalność maklerską do współpracy z Komisją

podczas wyjaśniania okoliczności naruszenia;

8)

uprzednie naruszenia przepisów prawa regulujących prowadzenie działalności przez banki

prowadzące działalność maklerską, popełnione przez bank państwowy prowadzący działalność

maklerską, na który jest nakładana kara.

7.

Sankcje, o których mowa w ust. 1, 2 lub 3, Komisja może zastosować również wobec banku

państwowego prowadzącego działalność maklerską, powierzającego do wykonywania czynności

wskazane w art. 79 ust. 2 agentowi firmy inwestycyjnej, który w związku z wykonywaniem

czynności na rzecz tego banku narusza przepisy prawa, zasady uczciwego obrotu lub

interesy zleceniodawców.

8.

W przypadku cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, o którym

mowa w art. 111a ust. 1, bank państwowy, który je utracił, nie może ponownie wystąpić

z wnioskiem o udzielenie zezwolenia na prowadzenie tej działalności przed upływem

5 lat od dnia, w którym decyzja o cofnięciu zezwolenia stała się ostateczna, chyba

że Komisja wyrazi zgodę na skrócenie tego terminu.

9.

W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego, Komisja może, od chwili

wszczęcia postępowania w sprawach, o których mowa w ust. 1, zawiesić, na okres nie

dłuższy niż miesiąc, możliwość prowadzenia, w całości lub w części, działalności maklerskiej.

10.

W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego Komisja może w decyzji w

sprawie cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej wskazać termin,

w którym następuje zakończenie jej prowadzenia.

”

;

90)

w art. 169a

a)

po ust. 1a dodaje się ust. 1aa w brzmieniu

„

1aa.

W przypadku gdy agent firmy inwestycyjnej będący osobą prawną albo jednostką organizacyjną

nieposiadającą osobowości prawnej, wykonując czynności, o których mowa w art. 79 ust.

2, narusza przepisy ustawy lub innych ustaw mających zastosowanie do działalności

agenta firmy inwestycyjnej, przepisy wydane na ich podstawie lub przepisy rozporządzenia

2019/2033, rozporządzenia 575/2013, rozporządzenia 596/2014, rozporządzenia 600/2014,

rozporządzenia 1031/2010 lub inne bezpośrednio stosowane przepisy prawa Unii Europejskiej

mające zastosowanie do działalności agenta firmy inwestycyjnej, wykonuje czynności

powierzone mu na podstawie umowy zawartej z firmą inwestycyjną, bankiem państwowym

prowadzącym działalność maklerską lub bankiem, o którym mowa w art. 70 ust. 2, niezgodnie

z przepisami prawa, a także w przypadku gdy nie przestrzega zasad uczciwego obrotu

lub narusza interesy zleceniodawcy firmy inwestycyjnej, banku państwowego prowadzącego

działalność maklerską lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2, których jest agentem,

Komisja może

1)

nałożyć karę pieniężną do wysokości 500 000 zł na osoby odpowiedzialne za powstanie

naruszenia lub

2)

nakazać osobom odpowiedzialnym za powstanie naruszenia zaprzestanie działań skutkujących

powstaniem naruszeń i niepodejmowanie tych działań w przyszłości, lub

3)

nakazać odwołanie członka zarządu agenta firmy inwestycyjnej odpowiedzialnego za powstanie

naruszenia, w przypadku gdy naruszenia mają charakter poważny.

”

,

b)

po ust. 1ba dodaje się ust. 1bb w brzmieniu

„

1bb.

W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, ust. 1a pkt 1, ust. 1aa pkt 1, ust. 1b

pkt 1 oraz ust. 1ba pkt 1, Komisja może nałożyć karę również na osobę, która w okresie,

w którym powstały naruszenia, pełniła funkcję członka zarządu lub rady nadzorczej.

”

,

c)

uchyla się ust. 1c,

d)

w ust. 1d we wprowadzeniu do wyliczenia wyrazy „ust. 1-1ba” zastępuje się wyrazami „ust. 1-1bb”,

e)

w ust. 1e wyrazy „ust. 1-1ba” zastępuje się wyrazami „ust. 1-1bb”;

91)

w art. 169c uchyla się ust. 3;

92)

w art. 170 uchyla się ust. 2;

93)

w art. 170a uchyla się ust. 2;

94)

w art. 170b uchyla się ust. 2;

95)

w art. 170c uchyla się ust. 2;

96)

w art. 171

a)

uchyla się ust. 3,

b)

ust. 4 otrzymuje brzmienie

„

4.

Komisja może nakazać ogłoszenie rozstrzygnięcia w dwóch dziennikach ogólnopolskich

lub w inny sposób na koszt strony.

”

;

97)

w art. 171f w ust. 1 po wyrazach „sprawozdaniu finansowym” dodaje się wyrazy „za rok obrotowy”;

98)

w art. 173 uchyla się ust. 9;

99)

w art. 173a ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Na kontrahentów finansowych w rozumieniu art. 2 pkt 8 rozporządzenia 648/2012, którzy

nie wykonują lub nienależycie wykonują obowiązki, o których mowa w rozporządzeniu

648/2012, lub przepisach wydanych na jego podstawie, Komisja może, w drodze decyzji,

nałożyć karę pieniężną do wysokości 10 000 000 zł, nie większą niż 10% całkowitego

rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy,

a w przypadku braku obowiązku badania sprawozdania finansowego nie większą niż 10%

całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zatwierdzonym sprawozdaniu finansowym

za rok obrotowy.

”

;

100)

w art. 173b ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Na kontrahentów niefinansowych w rozumieniu art. 2 pkt 9 rozporządzenia 648/2012,

którzy nie wykonują lub nienależycie wykonują obowiązki, o których mowa w tym rozporządzeniu

lub przepisach wydanych na jego podstawie, Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć

karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł, nie większą niż 10% całkowitego rocznego

przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy,

a w przypadku braku obowiązku badania sprawozdania finansowego nie większą niż 10%

całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zatwierdzonym sprawozdaniu finansowym

za rok obrotowy.

”

;

101)

w art. 173c

a)

w ust. 1 część wspólna otrzymuje brzmienie

„

− nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki określone w rozporządzeniu 648/2012

lub przepisach wydanych na jego podstawie, Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć

na te podmioty karę pieniężną do wysokości 10 000 000 zł, nie większą niż 10% całkowitego

rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy,

a w przypadku braku obowiązku badania sprawozdania finansowego nie większą niż 10%

całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zatwierdzonym sprawozdaniu finansowym

za rok obrotowy.

”

,

b)

uchyla się ust. 5;

102)

w art. 174 uchyla się ust. 3;

103)

w art. 176h dodaje się ust. 9 w brzmieniu

„

9.

W przypadku nałożenia sankcji, o której mowa w art. 167f, na bank państwowy prowadzący

działalność maklerską stosuje się odpowiednio przepisy ust. 1-6.

”

;

104)

art. 178 otrzymuje brzmienie

„

Art. 178.

Kto bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia zawartego w odrębnych przepisach albo

nie będąc do tego uprawnionym w inny sposób określony w ustawie, prowadzi działalność

w zakresie obrotu instrumentami finansowymi, podlega grzywnie do 5 000 000 zł albo

karze pozbawienia wolności do lat 5, albo obu tym karom łącznie.

”

;

105)

art. 178d otrzymuje brzmienie

„

Art. 178d.

1.

Kto, będąc osobą uprawnioną do reprezentowania emitenta, dopuszcza do tego, że emitent

nie wykonuje obowiązków, o których mowa w art. 7b lub art. 7c, albo wykonuje je nienależycie,

podlega grzywnie do 2 000 000 zł.

2.

Tej samej karze podlega, kto przekazuje Krajowemu Depozytowi nieprawdziwe dane, o

których mowa w art. 7b lub art. 7c, lub zataja prawdziwe dane.

”

;

106)

w art. 184 ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Kto uniemożliwia lub utrudnia przeprowadzanie czynności, o których mowa w art. 30

ust. 1-3, art. 32d, art. 79 ust. 11, art. 88, art. 90 ust. 2 i 3 oraz art. 122, podlega

karze aresztu, ograniczenia wolności albo grzywny.

”

.

1.

Przewodniczący Komisji i minister właściwy do spraw budownictwa, planowania i zagospodarowania

przestrzennego oraz mieszkalnictwa mogą przekazywać sobie dokumenty i informacje,

w tym chronione na podstawie odrębnych ustaw, dotyczące działalności zawodowej wykonywanej

przez rzeczoznawców majątkowych w zakresie niezbędnym do realizacji ustawowych zadań

Komisji lub zadań ministra właściwego do spraw budownictwa, planowania i zagospodarowania

przestrzennego oraz mieszkalnictwa określonych w ustawie z dnia 21 sierpnia 1997 r. o gospodarce nieruchomościami

(Dz. U. z 2023 r. poz. 344, 1113, 1463, 1506 i 1688).

2.

Dokumenty i informacje, o których mowa w ust. 1, otrzymane od Przewodniczącego Komisji,

minister właściwy do spraw budownictwa, planowania i zagospodarowania przestrzennego

oraz mieszkalnictwa może przekazywać Komisji Odpowiedzialności Zawodowej, o której

mowa w przepisach ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. o gospodarce nieruchomościami.

3.

W celu określenia zasad współpracy oraz przekazywania dokumentów i informacji, w zakresie

określonym w ust. 1 i 2, mogą zostać zawarte odpowiednie porozumienia.

1.

Komisja przekazuje informacje, w tym chronione na podstawie odrębnych ustaw, do systemu

wymiany informacji, o którym mowa w art. 31a rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 z dnia 24

listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego

Urzędu Nadzoru Bankowego), zmiany decyzji nr 716/2009/WE oraz uchylenia decyzji Komisji

2009/78/WE

(Dz. Urz. UE L 331 z 15.12.2010, str. 12, z późn. zm.), art. 31a rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1094/2010 z dnia 24

listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego

Urzędu Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów Emerytalnych), zmiany decyzji

nr 716/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/79/WE

(Dz. Urz. UE L 331 z 15.12.2010, str. 48, z późn. zm.) i art. 31a rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24

listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego

Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia

decyzji Komisji 2009/77/WE

(Dz. Urz. UE L 331 z 15.12.2010, str. 84, z późn. zm.), w zakresie niezbędnym do prawidłowej realizacji zadań, dla których ten system wymiany

informacji został utworzony.

2.

Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel może przekazywać właściwym organom nadzoru

nad rynkiem finansowym z państw członkowskich Unii Europejskiej informacje, o których

mowa w przepisach wymienionych w ust. 1, w zakresie niezbędnym do przeprowadzenia

oceny kompetencji i reputacji, o której mowa w tych przepisach, w tym informacje chronione

na podstawie odrębnych ustaw.

3.

Komisja może zawierać z właściwymi organami nadzoru nad rynkiem finansowym z państw

członkowskich Unii Europejskiej porozumienia określające zasady i tryb przekazania

informacji, o których mowa w ust. 2.