Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 29 czerwca 2023 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie postępowania podmiotów prowadzących działalność w zakresie pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa oraz tytułów uczestnictwa, a także doradztwa inwestycyjnego w odniesieniu do takich instrumentów

W rozporządzeniu Ministra Finansów, Inwestycji i Rozwoju z dnia 3 października 2019 r.

w sprawie postępowania podmiotów prowadzących działalność w zakresie pośrednictwa

w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa oraz tytułów uczestnictwa, a także

doradztwa inwestycyjnego w odniesieniu do takich instrumentów

(Dz. U. z 2021 r. poz. 1266) wprowadza się następujące zmiany

1)

w § 2 po pkt 1 dodaje się pkt 1a w brzmieniu

„

1a)

czynnikach zrównoważonego rozwoju - rozumie się przez to czynniki, o których mowa

w art. 2 pkt 24 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2088 z dnia

27 listopada 2019 r. w sprawie ujawniania informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem

w sektorze usług finansowych

(Dz. Urz. UE L 317 z 09.12.2019, str. 1, z późn. zm.)

”

;

2)

w § 31

a)

po ust. 7 dodaje się ust. 7a i 7b w brzmieniu

„

7a.

Podmiot, określając negatywną grupę docelową, nie bierze pod uwagę kryteriów obejmujących

czynniki zrównoważonego rozwoju.

7b.

W przypadku jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa uwzględniających czynniki

zrównoważonego rozwoju podmiot uznaje, że odpowiadają one celom i potrzebom inwestycyjnym

również tych klientów docelowych, których cele i potrzeby inwestycyjne nie są związane

ze zrównoważonym rozwojem pod warunkiem, że ich pozostałe cele i potrzeby inwestycyjne

są spełnione przez te jednostki uczestnictwa lub tytuły uczestnictwa.

”

,

b)

w ust. 8 w pkt 5 wyrazy „cele inwestycyjne i potrzeby inwestycyjne klientów” zastępuje się wyrazami „cele inwestycyjne, w tym cele inwestycyjne związane z czynnikami zrównoważonego rozwoju,

i potrzeby inwestycyjne klientów”;

3)

w § 32

a)

w ust. 1 wyrazy „z potrzebami, cechami i celami określonej grupy docelowej” zastępuje się wyrazami „z potrzebami, cechami i celami określonej grupy docelowej, a w przypadku gdy jednostka

uczestnictwa lub tytuł uczestnictwa uwzględnia czynniki zrównoważonego rozwoju - również

z celami związanymi ze zrównoważonym rozwojem”,

b)

w ust. 3 wyrazy „§ 31 ust. 6 i 8-13” zastępuje się wyrazami „§ 31 ust. 6 i 7b-13”.

1.

Podmioty świadczące usługi pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa

lub tytułów uczestnictwa przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia są

obowiązane do dostosowania prowadzonej działalności do przepisów rozporządzenia zmienianego

w § 1, w brzmieniu nadanym niniejszym rozporządzeniem, w terminie 6 miesięcy od dnia

wejścia w życie niniejszego rozporządzenia.

2.

Przepisy § 31 ust. 7a, 7b i ust. 8 pkt 5 oraz § 32 ust. 1 i 3 rozporządzenia zmienianego

w § 1, w brzmieniu nadanym niniejszym rozporządzeniem, stosuje się również w odniesieniu

do jednostek uczestnictwa i tytułów uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych,

specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych, funduszy zagranicznych oraz funduszy

inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwie należącym do Europejskiego Obszaru

Gospodarczego zbywanych po terminie na dostosowanie, o którym mowa w ust. 1, w ramach

umów zawartych z tymi funduszami przed tym terminem.

Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.