Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 11 sierpnia 2022 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych

W rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 30 maja 2018 r. w sprawie trybu i warunków

postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o

obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych

(Dz. U. z 2020 r. poz. 1922 oraz z 2021 r. poz. 2307) wprowadza się następujące zmiany

1)

w odnośniku nr 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

wdraża dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie

warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do działalności oraz nadzoru ostrożnościowego

nad instytucjami kredytowymi, zmieniającą dyrektywę 2002/87/WE i uchylającą dyrektywy

2006/48/WE oraz 2006/49/WE

(Dz. Urz. UE L 176 z 27.06.2013, str. 338, Dz. Urz. UE L 208 z 02.08.2013, str. 73, Dz. Urz. UE L 60 z 28.02.2014, str. 34, Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 190, Dz. Urz. UE L 337 z 23.12.2015, str. 35,

Dz. Urz. UE L 20 z 25.01.2017, str. 1, Dz. Urz. UE L 156 z 19.06.2018, str. 43, Dz.

Urz. UE L 150 z 07.06.2019, str. 253, Dz. Urz. UE L 314 z 05.12.2019, str. 64, Dz.

Urz. UE L 203 z 26.06.2020, str. 95, Dz. Urz. UE L 212 z 03.07.2020, str. 20, Dz.

Urz. UE L 68 z 26.02.2021, str. 14 oraz Dz. Urz. UE L 129 z 15.04.2021, str. 163), dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie

rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającą dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę

2011/61/UE

(Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 349, Dz. Urz. UE L 257 z 28.08.2014, str. 1, Dz. Urz. UE L 175 z 30.06.2016, str. 8,

Dz. Urz. UE L 188 z 13.07.2016, str. 28, Dz. Urz. UE L 273 z 08.10.2016, str. 35,

Dz. Urz. UE L 64 z 10.03.2017, str. 116, Dz. Urz. UE L 231 z 14.09.2018, str. 39,

Dz. Urz. UE L 314 z 05.12.2019, str. 64, Dz. Urz. UE L 320 z 11.12.2019, str. 1, Dz.

Urz. UE L 334 z 27.12.2019, str. 155, Dz. Urz. UE L 347 z 20.10.2020, str. 50, Dz.

Urz. UE L 68 z 26.02.2021, str. 14 oraz Dz. Urz. UE L 151 z 02.06.2022, str. 1) oraz dyrektywę delegowaną Komisji (UE) 2017/593 z dnia 7 kwietnia 2016 r. uzupełniającą

dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do zabezpieczenia

instrumentów finansowych i środków pieniężnych należących do klientów, zobowiązań

w zakresie zarządzania produktami oraz zasad mających zastosowanie do oferowania lub

przyjmowania wynagrodzeń, prowizji bądź innych korzyści pieniężnych lub niepieniężnych

(Dz. Urz. UE L 87 z 31.03.2017, str. 500 oraz Dz. Urz. UE L 277 z 02.08.2021, str. 137);

”

;

2)

w § 2 po pkt 8 dodaje się pkt 8a w brzmieniu

„

8a)

czynnikach zrównoważonego rozwoju - rozumie się przez to czynniki, o których mowa

w art. 2 pkt 24 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2088 z dnia

27 listopada 2019 r. w sprawie ujawniania informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem

w sektorze usług finansowych

(Dz. Urz. UE L 317 z 09.12.2019, str. 1, z późn. zm.;

”

;

3)

w § 31

a)

po ust. 1 dodaje się ust. 1a i 1b w brzmieniu

„

1a.

Firma inwestycyjna, określając negatywną grupę docelową, nie bierze pod uwagę kryteriów

obejmujących czynniki zrównoważonego rozwoju.

1b.

W przypadku instrumentu finansowego uwzględniającego czynniki zrównoważonego rozwoju

firma inwestycyjna uznaje, że odpowiada on celom i potrzebom inwestycyjnym również

tych klientów docelowych, których cele i potrzeby inwestycyjne nie są związane ze

zrównoważonym rozwojem, pod warunkiem że ich pozostałe cele i potrzeby inwestycyjne

są spełnione przez ten instrument.

”

,

b)

w ust. 2 w pkt 5 po wyrazach „cele inwestycyjne” dodaje się wyrazy „, w tym cele inwestycyjne związane z czynnikami zrównoważonego rozwoju,”,

c)

ust. 6 otrzymuje brzmienie

„

6.

Firma inwestycyjna emitująca lub wystawiająca instrument finansowy, który jest rekomendowany,

oferowany lub którego nabycie lub objęcie jest umożliwiane przez inne firmy inwestycyjne,

określa grupę docelową, w szczególności jej potrzeby, cechy lub cele, z którymi instrument

finansowy jest zgodny, w tym cele związane ze zrównoważonym rozwojem, w oparciu o

swoją wiedzę teoretyczną i doświadczenia związane z tym instrumentem finansowym lub

podobnymi instrumentami finansowymi, rynkami finansowymi oraz potrzebami, cechami

i celami potencjalnych grup docelowych, w tym celami związanymi ze zrównoważonym rozwojem.

”

;

4)

w § 32

a)

w ust. 3 po pkt 1 dodaje się pkt 1a w brzmieniu

„

la) czynniki zrównoważonego rozwoju uwzględnione w instrumencie finansowym są zgodne

z grupą docelową - w przypadku gdy instrument finansowy uwzględnia czynniki zrównoważonego

rozwoju, oraz

”

,

b)

w ust. 5 zdanie drugie otrzymuje brzmienie

„

Firma inwestycyjna przekazuje informacje w sposób przejrzysty, umożliwiający tym firmom

właściwe ich zrozumienie, rekomendację lub sprzedaż instrumentu finansowego w odpowiedni

sposób oraz należyte uwzględnienie celów klienta lub potencjalnego klienta związanych

ze zrównoważonym rozwojem.

”

;

5)

w § 34 w ust. 2 w pkt 1 po wyrazach „grupy docelowej” dodaje się wyrazy „, a w przypadku gdy instrument finansowy uwzględnia czynniki zrównoważonego rozwoju

- również z celami związanymi ze zrównoważonym rozwojem”;

6)

w § 39

a)

w ust. 1 po wyrazach „grupy docelowej,” dodaje się wyrazy „a w przypadku gdy instrument finansowy uwzględnia czynniki zrównoważonego rozwoju

- również z celami związanymi ze zrównoważonym rozwojem,”,

b)

po ust. 2 dodaje się ust. 2a i 2b w brzmieniu

„

2a.

Firma inwestycyjna, określając negatywną grupę docelową, nie bierze pod uwagę kryteriów

obejmujących czynniki zrównoważonego rozwoju.

2b.

W przypadku instrumentu finansowego uwzględniającego czynniki zrównoważonego rozwoju

firma inwestycyjna uznaje, że odpowiada on celom i potrzebom inwestycyjnym również

tych klientów docelowych, których cele i potrzeby inwestycyjne nie są związane ze

zrównoważonym rozwojem, pod warunkiem że ich pozostałe cele i potrzeby inwestycyjne

są spełnione przez ten instrument.

”

;

7)

w § 44 w ust. 6 w zdaniu pierwszym po wyrazach „grupy docelowej” dodaje się wyrazy „, a w przypadku gdy instrument finansowy uwzględnia czynniki zrównoważonego rozwoju

- również z celami związanymi ze zrównoważonym rozwojem,”.

Przepisy § 34 ust. 2 pkt 1, § 39 ust. 1, 2a i 2b oraz § 44 ust. 6 rozporządzenia zmienianego

w § 1, w brzmieniu nadanym niniejszym rozporządzeniem, stosuje się również do instrumentów

finansowych wyemitowanych lub wystawionych przed dniem wejścia w życie niniejszego

rozporządzenia, które są oferowane, rekomendowane lub w inny sposób udostępniane do

nabycia lub objęcia po dniu 21 listopada 2022 r.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 22 listopada 2022 r.