Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (DU_2021_355) | PL

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 1 Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

(Dz. U. z 2021 r. poz. 328) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 3

a)

pkt 33a otrzymuje brzmienie

„

33a)

zatwierdzonym podmiocie publikującym - rozumie się przez to zatwierdzony podmiot publikujący,

o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 34 rozporządzenia 600/2014;

”

,

b)

uchyla się pkt 33b,

c)

pkt 33c otrzymuje brzmienie

„

33c)

zatwierdzonym mechanizmie sprawozdawczym - rozumie się przez to zatwierdzony mechanizm

sprawozdawczy, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 36 rozporządzenia 600/2014;

”

,

d)

po pkt 33c dodaje się pkt 33ca w brzmieniu

„

33ca)

dostawcy usług w zakresie udostępniania informacji - rozumie się przez to dostawcę

usług w zakresie udostępniania informacji, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 36a rozporządzenia

600/2014;

”

;

2)

w art. 16

a)

w ust. 3 zdanie drugie otrzymuje brzmienie

„

Do spółki prowadzącej rynek regulowany, która prowadzi ASO, stosuje się odpowiednio

przepisy art. 78 ust. 1-11, 13-16 i 19, art. 78b, art. 78ha, art. 83a ust. 4 i 4a,

art. 104a oraz przepisy wydane na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 3 i 5 - w zakresie,

w jakim przepisy wydane na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 5 określają warunki techniczne

i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności, a także przepisy rozporządzenia

2017/584.

”

,

b)

w ust. 5 zdanie drugie otrzymuje brzmienie

„

Do spółki prowadzącej rynek regulowany, która prowadzi OTF, stosuje się odpowiednio

przepisy art. 78 ust. 1-6a, 8 i 12-19, art. 78c, art. 78d, art. 78e ust. 2 i 3, art.

78f, art. 78ha, art. 83a ust. 4 i 4a, art. 104a oraz przepisy wydane na podstawie

art. 94 ust. 1 pkt 3 i 5 - w zakresie, w jakim przepisy wydane na podstawie art. 94

ust. 1 pkt 5 określają warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia

działalności, a także przepisy rozporządzenia 2017/584.

”

;

3)

w art. 21 ust. 2 otrzymuje brzmienie

„

2.

Przedmiotem działalności spółki prowadzącej rynek regulowany może być wyłącznie prowadzenie

rynku regulowanego, prowadzenie ASO, prowadzenie platformy aukcyjnej, prowadzenie

OTF, prowadzenie działalności jako dostawca usług w zakresie udostępniania informacji

lub prowadzenie innej działalności w zakresie organizowania obrotu instrumentami finansowymi

oraz działalności związanej z tym obrotem.

”

;

4)

w art. 29c

a)

ust. 1 otrzymuje brzmienie

„

1.

Spółka prowadząca rynek regulowany może prowadzić działalność jako dostawca usług

w zakresie udostępniania informacji po uzyskaniu zezwolenia, o którym mowa w art.

27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014.

”

,

b)

uchyla się ust. 2 i 3,

c)

dodaje się ust. 5 w brzmieniu

„

5.

W przypadku odmowy udzielenia zezwolenia na prowadzenie rynku regulowanego Komisja

może udzielić zezwolenia, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014.

”

;

5)

po art. 30a dodaje się art. 30b w brzmieniu

„

Art. 30b.

W przypadku, o którym mowa w art. 26 ust. 5 rozporządzenia 600/2014, podmiot prowadzący

system obrotu instrumentami finansowymi może przekazywać Komisji informacje wymagane

na podstawie art. 26 ust. 1-3 tego rozporządzenia za pośrednictwem zatwierdzonego

mechanizmu sprawozdawczego.

”

;

6)

w art. 48

a)

w ust. 5a pkt 3 otrzymuje brzmienie

„

3)

prowadzić działalność jako dostawca usług w zakresie udostępniania informacji.

”

,

b)

uchyla się ust. 5b-5d;

7)

art. 69f otrzymuje brzmienie

„

Art. 69f.

1.

Dom maklerski może prowadzić działalność jako dostawca usług w zakresie udostępniania

informacji po uzyskaniu zezwolenia, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia

600/2014.

2.

Zezwolenie, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014, może być udzielone

równocześnie z udzieleniem zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej.

3.

W przypadku odmowy udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej Komisja

może udzielić zezwolenia, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014.

”

;

8)

po art. 78h dodaje się art. 78ha w brzmieniu

„

Art. 78ha.

W przypadku, o którym mowa w art. 26 ust. 5 rozporządzenia 600/2014, firma inwestycyjna

prowadząca ASO lub OTF może przekazywać Komisji informacje wymagane na podstawie art.

26 ust. 1-3 rozporządzenia 600/2014 za pośrednictwem zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego.

”

;

9)

w dziale IV tytuł rozdziału 4 otrzymuje brzmienie

„

Prowadzenie działalności w zakresie udostępniania informacji

”

;

10)

uchyla się art. 131a-131j;

11)

w art. 131k ust. 1-3 otrzymują brzmienie

„

1.

Na żądanie Komisji lub jej upoważnionego przedstawiciela osoby uprawnione do reprezentowania

zatwierdzonego podmiotu publikującego lub zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego

posiadających zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014,

lub osoby wchodzące w skład jego organów statutowych albo pozostające z nim w stosunku

pracy niezwłocznie sporządzają i przekazują, na koszt tego podmiotu, kopie dokumentów

i innych nośników informacji oraz udzielają pisemnych lub ustnych wyjaśnień.

2.

Biegły rewident lub firmy audytorskie badający sprawozdanie finansowe zatwierdzonego

podmiotu publikującego lub zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego posiadających

zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014, niezwłocznie

przekazują Komisji oraz organom statutowym tego podmiotu istotne informacje, w posiadanie

których weszli w związku z wykonywanymi czynnościami, dotyczące zdarzeń powodujących

1)

powstanie uzasadnionego podejrzenia naruszenia przepisów prawa regulujących działalność

zatwierdzonego podmiotu publikującego lub zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego

przez podmiot świadczący taką działalność, członków jego organów statutowych lub pracowników;

2)

powstanie zagrożenia dla dalszej działalności zatwierdzonego podmiotu publikującego

lub zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego;

3)

odmowę wydania opinii dotyczącej sprawozdania finansowego zatwierdzonego podmiotu

publikującego lub zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego, wydanie opinii negatywnej

dotyczącej sprawozdania finansowego zatwierdzonego podmiotu publikującego lub zatwierdzonego

mechanizmu sprawozdawczego lub wniesienie zastrzeżeń w tej opinii.

3.

Biegły rewident lub firma audytorska może odstąpić od powiadomienia zgodnie z ust.

2 organów statutowych zatwierdzonego podmiotu publikującego lub zatwierdzonego mechanizmu

sprawozdawczego posiadających zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1

rozporządzenia 600/2014, jeżeli przemawiają za tym ważne powody.

”

;

12)

uchyla się art. 131l;

13)

art. 131m otrzymuje brzmienie

„

Art. 131m.

1.

Zatwierdzony podmiot publikujący i zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy posiadające

zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014, są obowiązane

posiadać procedury anonimowego zgłaszania wskazanemu członkowi zarządu, a w szczególnych

przypadkach - radzie nadzorczej, naruszeń przepisów prawa, w tym przepisów rozporządzenia

596/2014 i rozporządzenia 600/2014, oraz procedur i standardów etycznych obowiązujących

w tych podmiotach.

2.

W ramach procedur, o których mowa w ust. 1, zatwierdzony podmiot publikujący i zatwierdzony

mechanizm sprawozdawczy posiadające zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust.

1 rozporządzenia 600/2014, zapewniają pracownikom, którzy zgłaszają naruszenia, ochronę

co najmniej przed działaniami o charakterze represyjnym, dyskryminacją lub innymi

rodzajami niesprawiedliwego traktowania.

”

;

14)

w art. 162 po ust. 8 dodaje się ust. 8a w brzmieniu

„

8a.

Udzielenie zezwolenia zatwierdzonemu podmiotowi publikującemu lub zatwierdzonemu mechanizmowi

sprawozdawczemu podlega opłacie w wysokości nie większej niż równowartość w złotych

4500 euro.

”

;

15)

w art. 163 ust. 11 otrzymuje brzmienie

„

11.

Od zatwierdzonego podmiotu publikującego i zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego

posiadających zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014,

za każdy rodzaj prowadzonej usługi pobiera się opłatę roczną w wysokości równowartości

w złotych 500 euro.

”

;

16)

po art. 167b dodaje się art. 167ba w brzmieniu

„

Art. 167ba.

1.

W przypadku gdy zatwierdzony podmiot publikujący lub zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy

posiadające zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014,

naruszają wymogi

1)

określone w art. 27f ust. 1-3 rozporządzenia 600/2014 wobec organu zarządzającego

odpowiednio zatwierdzonego podmiotu publikującego i zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego,

2)

organizacyjne, dotyczące zatwierdzonych podmiotów publikujących lub zatwierdzonych

mechanizmów sprawozdawczych, określone odpowiednio w art. 27g ust. 1-5 i art. 27i

ust. 1-4 rozporządzenia 600/2014

- Komisja może, w przypadku innym niż określony w art. 167c ust. 1, nakazać odpowiednio

zatwierdzonemu podmiotowi publikującemu i zatwierdzonemu mechanizmowi sprawozdawczemu

zaprzestanie działań skutkujących powstaniem naruszeń i niepodejmowanie takich działań

w przyszłości lub nałożyć na zatwierdzony podmiot publikujący lub zatwierdzony mechanizm

sprawozdawczy posiadające zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia

600/2014, karę pieniężną w wysokości do 20 750 000 złotych albo do wysokości kwoty

stanowiącej równowartość 10% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim

zbadanym sprawozdaniu finansowym, jeżeli przekracza ona 20 750 000 złotych.

2.

Komisja, ustalając wysokość kary pieniężnej, o której mowa w ust. 1, uwzględnia w

szczególności

1)

wagę naruszenia i czas jego trwania;

2)

stopień przyczynienia się zatwierdzonego podmiotu publikującego lub zatwierdzonego

mechanizmu sprawozdawczego posiadających zezwolenie Komisji, o którym mowa w art.

27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014, do powstania naruszenia;

3)

sytuację finansową zatwierdzonego podmiotu publikującego lub zatwierdzonego mechanizmu

sprawozdawczego posiadających zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1

rozporządzenia 600/2014, na który jest nakładana kara, w szczególności wysokość całkowitych

obrotów danego podmiotu;

4)

kwotę korzyści osiągniętych lub strat unikniętych przez zatwierdzony podmiot publikujący

lub zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy posiadające zezwolenie Komisji, o którym

mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014, jeżeli można ustalić kwotę tych korzyści

lub strat;

5)

straty poniesione przez podmioty trzecie w związku z naruszeniem, jeżeli można je

ustalić;

6)

gotowość zatwierdzonego podmiotu publikującego lub zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego

posiadających zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014,

do współpracy z Komisją podczas wyjaśniania okoliczności naruszenia;

7)

stopień naprawienia szkody wyrządzonej inwestorom wskutek działań zatwierdzonego podmiotu

publikującego lub zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego posiadających zezwolenie

Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014;

8)

uprzednie naruszenia przepisów prawa regulujących działalność zatwierdzonego podmiotu

publikującego lub zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego posiadających zezwolenie

Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014, popełnione przez

dany podmiot, na który jest nakładana kara.

3.

W przypadku gdy jest możliwe ustalenie kwoty korzyści osiągniętej przez zatwierdzony

podmiot publikujący lub zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy posiadające zezwolenie

Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014, w wyniku naruszenia,

o którym mowa w ust. 1, kara pieniężna, o której mowa w ust. 1, może zostać nałożona

do wysokości dwukrotności kwoty osiągniętej korzyści.

4.

W przypadku gdy zatwierdzony podmiot publikujący lub zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy

posiadające zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014,

są podmiotami dominującymi, które sporządzają skonsolidowane sprawozdanie finansowe,

lub podmiotami zależnymi od podmiotu dominującego, który sporządza skonsolidowane

sprawozdanie finansowe, całkowity roczny przychód wykazany w ostatnim zbadanym sprawozdaniu

finansowym stanowi kwota całkowitego skonsolidowanego rocznego przychodu podmiotu

dominującego ujawniona w ostatnim zbadanym skonsolidowanym sprawozdaniu finansowym

za rok obrotowy.

5.

Równowartość w złotych kwoty w walucie obcej oblicza się według średniego kursu tej

waluty ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu bilansowym, na który zostało

sporządzone ostatnie zbadane sprawozdanie finansowe za rok obrotowy.

”

;

17)

art. 167c otrzymuje brzmienie

„

Art. 167c.

1.

Komisja może zatwierdzonemu podmiotowi publikującemu lub zatwierdzonemu mechanizmowi

sprawozdawczemu posiadającym zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia

600/2014, zawiesić zezwolenie na świadczenie usług w przypadkach określonych w art.

27e ust. 1 rozporządzenia 600/2014 do czasu zaprzestania działań skutkujących powstaniem

naruszeń, jednak nie dłużej niż na okres 6 miesięcy.

2.

W przypadku zawieszenia zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, na podstawie art. 27e

ust. 1 lit. b-d rozporządzenia 600/2014, Komisja może jednocześnie nałożyć karę pieniężną

w wysokości do 20 750 000 złotych albo do wysokości kwoty stanowiącej równowartość

10% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym,

jeżeli przekracza ona 20 750 000 złotych, jeżeli uzasadnia to charakter naruszeń,

jakich dopuścił się zatwierdzony podmiot publikujący lub zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy.

3.

Komisja, ustalając wysokość kary pieniężnej, o której mowa w ust. 2, uwzględnia w

szczególności okoliczności, o których mowa w art. 167ba ust. 2. Przepisy art. 167ba

ust. 3-5 stosuje się odpowiednio.

4.

Komisja wydaje decyzję, o której mowa w ust. 1, po przeprowadzeniu rozprawy.

5.

Decyzja, o której mowa w ust. 1, podlega ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym Komisji

Nadzoru Finansowego.

”

;

18)

po art. 167c dodaje się art. 167ca w brzmieniu

„

Art. 167ca.

1.

W przypadku cofnięcia przez Komisję zatwierdzonemu podmiotowi publikującemu lub zatwierdzonemu

mechanizmowi sprawozdawczemu posiadającym zezwolenie Komisji, o którym mowa w art.

27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014, zezwolenia na świadczenie usług na podstawie art.

27e ust. 1 lit. b-d rozporządzenia 600/2014 Komisja może jednocześnie nałożyć karę

pieniężną w wysokości do 20 750 000 złotych albo do wysokości kwoty stanowiącej równowartość

10% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym,

jeżeli przekracza ona 20 750 000 złotych, jeżeli uzasadnia to charakter naruszeń,

jakich dopuścił się zatwierdzony podmiot publikujący lub zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy.

2.

Komisja, ustalając wysokość kary pieniężnej, o której mowa w ust. 1, uwzględnia w

szczególności okoliczności, o których mowa w art. 167ba ust. 2. Przepisy art. 167ba

ust. 3-5 stosuje się odpowiednio.

3.

Komisja wydaje decyzję, o której mowa w ust. 1, po przeprowadzeniu rozprawy.

4.

Decyzja, o której mowa w ust. 1, podlega ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym Komisji

Nadzoru Finansowego.

”

;

19)

w art. 169a

a)

w ust. 1ba

-

wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie

„

W przypadku gdy zatwierdzony podmiot publikujący lub zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy

posiadające zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014,

narusza przepisy określające zasady świadczenia usług w zakresie udostępniania informacji,

Komisja może, w drodze decyzji

”

,

-

w pkt 2 wyrazy „podmiotu świadczącego usługi w zakresie udostępniania informacji o transakcjach” zastępuje się wyrazami „zatwierdzonego podmiotu publikującego lub zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego”,

b)

w ust. 1d w pkt 8 wyrazy „maklerską lub podmiot świadczący usługi w zakresie udostępniania informacji o transakcjach” zastępuje się wyrazami „maklerską lub zatwierdzony podmiot publikujący lub zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy

posiadające zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014”.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 2 Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym

(Dz. U. z 2020 r. poz. 1400 i 2320) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 5 pkt 22 otrzymuje brzmienie

„

22)

zatwierdzony podmiot publikujący oraz zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy, w rozumieniu

odpowiednio art. 2 ust. 1 pkt 34 i 36 rozporządzenia 600/2014, posiadające zezwolenie

Komisji,

”

;

2)

art. 7a otrzymuje brzmienie

„

Art. 7a.

Komisja wykonuje zadania w zakresie nadzoru przekazane przez Europejski Urząd Nadzoru

Giełd i Papierów Wartościowych na podstawie art. 74 rozporządzenia 648/2012, art.

38o rozporządzenia 600/2014 oraz art. 48m rozporządzenia 2016/1011.

”

;

3)

w art. 19 w ust. 4 po pkt 2 dodaje się pkt 2a w brzmieniu

„

2a)

tajemnicy zawodowej w rozumieniu art. 38f rozporządzenia 600/2014 - określa rozporządzenie

600/2014;

”

;

4)

w art. 21 w ust. 12 po pkt 2 dodaje się pkt 2a w brzmieniu

„

2a)

rozporządzenia 600/2014 - określają art. 26 i art. 38e tego rozporządzenia;

”

;

5)

w art. 25 w ust. 1 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

przypadkach naruszenia przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, ustawy o ofercie publicznej, ustawy o funduszach inwestycyjnych, ustawy o giełdach towarowych, przepisów aktów wykonawczych wydanych na podstawie tych ustaw oraz przepisów rozporządzenia

1031/2010, rozporządzenia 596/2014, rozporządzenia 600/2014 i rozporządzenia 2017/1129,

”

.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 3 Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów

finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych

(Dz. U. z 2020 r. poz. 2080) w art. 91

1)

w ust. 2 dodaje się zdanie drugie w brzmieniu

„

Z chwilą wycofania lub wykluczenia akcji uważa się je za zarejestrowane w depozycie

papierów wartościowych na podstawie art. 328, a w przypadku akcji zarejestrowanych w systemie depozytowym prowadzonym przez spółkę,

której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których

mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - za zarejestrowane w tym systemie.

”

;

2)

w ust. 11 dodaje się zdanie drugie w brzmieniu

„

Krajowy Depozyt lub spółka, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności

z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, mogą rozwiązać umowę o rejestrację akcji w drodze jednostronnego oświadczenia woli

złożonego spółce.

”

;

3)

ust. 14 i 15 otrzymują brzmienie

„

14.

W przypadku wycofania lub wykluczenia akcji z obrotu na rynku regulowanym lub w alternatywnym

systemie obrotu albo podjęcia przez walne zgromadzenie spółki niebędącej spółką publiczną

uchwały o rejestracji akcji w rejestrze akcjonariuszy, o którym mowa w art. 328ustawy z dnia 15 września 2000 r. - Kodeks spółek handlowych, spółka może rozwiązać umowę o rejestrację akcji w depozycie papierów wartościowych

zawartą z Krajowym Depozytem lub spółką, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie

czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Rozwiązanie umowy następuje z upływem 14 dni od dnia złożenia przez spółkę oświadczenia

o jej rozwiązaniu. Z dniem rozwiązania umowy następuje wyrejestrowanie akcji z depozytu

papierów wartościowych.

15.

W przypadku wycofania lub wykluczenia akcji z obrotu na rynku regulowanym lub w alternatywnym

systemie obrotu albo podjęcia przez walne zgromadzenie spółki niebędącej spółką publiczną

uchwały o rejestracji akcji w rejestrze akcjonariuszy, o którym mowa w art. 328ustawy z dnia 15 września 2000 r. - Kodeks spółek handlowych, uczestnicy Krajowego Depozytu lub spółki, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie

czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, przekazują spółce, w terminie wskazanym przez Krajowy Depozyt lub spółkę, której

Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w

art. 48 ust. 1 pkt 1-6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, dane osobowe akcjonariuszy, ze wskazaniem liczby akcji posiadanych przez każdego

z nich, a także obciążeń ustanowionych na tych akcjach oraz danych osobowych osób,

na których rzecz obciążenia te ustanowiono. Informacje te są sporządzane według stanu

na dzień wyrejestrowania akcji z depozytu papierów wartościowych, na podstawie zapisów

dokonanych na prowadzonych przez uczestników rachunkach papierów wartościowych i rachunkach

zbiorczych oraz na podstawie wskazań dokonanych przez posiadaczy rachunków zbiorczych

zgodnie z art. 8a ust. 4 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.

”

.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 4 Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

W ustawie z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych

(Dz. U. z 2020 r. poz. 794 i 1639) po art. 20c dodaje się art. 20d w brzmieniu

„

Art. 20d.

1.

Dostawca udostępnia konsumentowi, nieodpłatnie, broszurę informacyjną Komisji Europejskiej

dotyczącą praw konsumentów przy dokonywaniu płatności w państwach członkowskich, opracowaną

na podstawie art. 106 ust. 1 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/2366 z dnia 25

listopada 2015 r. w sprawie usług płatniczych w ramach rynku wewnętrznego, zmieniającej

dyrektywy 2002/65/WE, 2009/110/WE, 2013/36/UE i rozporządzenie (UE) nr 1093/2010 oraz

uchylającej dyrektywę 2007/64/WE

(Dz. Urz. UE L 337 z 23.12.2015, str. 35, z późn. zm.)

2.

Dostawca udostępnia broszurę, o której mowa w ust. 1, w polskiej wersji językowej,

w sposób przystępny

1)

na stronie internetowej dostawcy, z możliwością wydruku;

2)

w postaci papierowej

a)

w siedzibie dostawcy, głównym miejscu prowadzenia działalności przez dostawcę i jego

oddziałach,

b)

w miejscach prowadzenia działalności przez agentów dostawcy lub podmioty, którym dostawca

powierzył wykonywanie określonych czynności operacyjnych

- o ile w tych miejscach zawiera się umowy o świadczenie usług płatniczych przy jednoczesnej

fizycznej obecności stron.

3.

Dostawca udostępnia broszurę, o której mowa w ust. 1, w sposób przystępny dla osób

niepełnosprawnych, w tym z wykorzystaniem sposobów udostępniania innych niż określone

w ust. 2.

”

.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 5 Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

W ustawie z dnia 11 września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej

(Dz. U. z 2020 r. poz. 895, 1180 i 2320) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 3 w ust. 1 pkt 8 otrzymuje brzmienie

„

8)

EIOPA - Europejski Urząd Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów Emerytalnych,

ustanowiony na mocy rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1094/2010 z dnia 24 listopada

2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu

Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów Emerytalnych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE

i uchylenia decyzji Komisji 2009/79/WE

(Dz. Urz. UE L 331 z 15.12.2010, str. 48, z późn. zm.)

”

;

2)

w art. 174 dotychczasową treść oznacza się jako ust. 1 i dodaje się ust. 2 w brzmieniu

„

2.

W przypadku gdy plan działalności, o którym mowa w art. 162 ust. 3 pkt 14, wskazuje,

że krajowy zakład ubezpieczeń lub krajowy zakład reasekuracji zamierza wykonywać działalność

na terytorium innego niż Rzeczpospolita Polska państwa członkowskiego Unii Europejskiej

w ramach swobody świadczenia usług lub przez oddział i działalność ta mogłaby być

istotna dla rynku przyjmującego państwa członkowskiego Unii Europejskiej, organ nadzoru

powiadamia o zamiarze wydania zezwolenia, o którym mowa w art. 162 ust. 1 i art. 169

ust. 1, EIOPA oraz organ nadzorczy przyjmującego państwa członkowskiego Unii Europejskiej.

”

;

3)

po art. 213 dodaje się art. 213a-213c w brzmieniu

„

Art. 213a.

Organ nadzoru może

1)

wystąpić do zainteresowanych organów nadzorczych z wnioskiem o ustanowienie platformy

współpracy, o której mowa w art. 152b ust. 2 dyrektywy 2009/138/WE;

2)

uczestniczyć w platformie współpracy ustanowionej na wniosek zainteresowanego organu

nadzorczego.

Art. 213b.

1.

Organ nadzoru powiadamia EIOPA oraz organ nadzorczy przyjmującego państwa członkowskiego

Unii Europejskiej o stwierdzonym przypadku pogorszenia sytuacji finansowej lub wystąpieniu

innego ryzyka wynikającego z działalności krajowego zakładu ubezpieczeń lub krajowego

zakładu reasekuracji wykonywanej na terytorium innego niż Rzeczpospolita Polska państwa

członkowskiego Unii Europejskiej w ramach swobody świadczenia usług lub przez oddział,

które mogą mieć skutki dla rynku przyjmującego państwa członkowskiego Unii Europejskiej.

2.

W przypadku gdy działalność krajowego zakładu ubezpieczeń lub krajowego zakładu reasekuracji

jest istotna dla rynku przyjmującego państwa członkowskiego Unii Europejskiej, organ

nadzoru może zwrócić się do organu nadzorczego tego państwa o podjęcie współpracy

w celu osiągnięcia wspólnego stanowiska.

3.

Jeżeli organ nadzoru i organ nadzorczy przyjmującego państwa członkowskiego Unii Europejskiej

nie osiągną wspólnego stanowiska, organ nadzoru może zwrócić się do EIOPA o pomoc

lub o ustanowienie i koordynowanie platformy współpracy, o której mowa w art. 152b

ust. 1 dyrektywy 2009/138/WE.

4.

W przypadku ustanowienia przez EIOPA platformy współpracy, o której mowa w art. 152b

ust. 1 dyrektywy 2009/138/WE, organ nadzoru przekazuje niezwłocznie zainteresowanym

organom nadzorczym i EIOPA informacje niezbędne dla właściwego funkcjonowania tej

platformy.

Art. 213c.

1.

Organ nadzoru może powiadomić organ nadzorczy państwa członkowskiego Unii Europejskiej,

właściwy dla siedziby zagranicznego zakładu ubezpieczeń wykonującego na terytorium

Rzeczypospolitej Polskiej działalność w ramach swobody świadczenia usług lub przez

oddział, o możliwości naruszenia przez ten zakład interesów klientów, o których mowa

w art. 3 ust. 1 pkt 10 ustawy o dystrybucji ubezpieczeń, oraz uprawnionych z umów ubezpieczenia.

2.

Jeżeli działalność zagranicznego zakładu ubezpieczeń wykonywana na terytorium Rzeczypospolitej

Polskiej w ramach swobody świadczenia usług lub przez oddział jest istotna dla rynku

polskiego, organ nadzoru współpracuje z organem nadzorczym, o którym mowa w ust. 1,

w celu osiągnięcia wspólnego stanowiska.

3.

Jeżeli organ nadzoru i organ nadzorczy, o którym mowa w ust. 1, nie osiągną wspólnego

stanowiska, organ nadzoru może zwrócić się do EIOPA o pomoc lub o ustanowienie i koordynowanie

platformy współpracy, o której mowa w art. 152b ust. 1 dyrektywy 2009/138/WE.

4.

W przypadku ustanowienia przez EIOPA platformy współpracy, o której mowa w art. 152b

ust. 1 dyrektywy 2009/138/WE, organ nadzoru przekazuje niezwłocznie zainteresowanym

organom nadzorczym i EIOPA informacje niezbędne dla właściwego funkcjonowania tej

platformy.

”

;

4)

w art. 258

a)

po ust. 5 dodaje się ust. 5a w brzmieniu

„

5a.

Organ nadzoru powiadamia EIOPA, zgodnie z art. 35 ust. 1 rozporządzenia 1094/2010,

o otrzymaniu kompletnego wniosku o zatwierdzenie pełnego albo częściowego modelu wewnętrznego.

”

,

b)

po ust. 6 dodaje się ust. 6a w brzmieniu

„

6a.

Organ nadzoru może zwrócić się do EIOPA o udzielenie, zgodnie z art. 8 ust. 1 lit.

b rozporządzenia 1094/2010, pomocy technicznej w sprawie zatwierdzenia pełnego albo

częściowego modelu wewnętrznego.

”

;

5)

w art. 260

a)

po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu

„

2a.

Organ nadzoru powiadamia EIOPA, zgodnie z art. 35 ust. 1 rozporządzenia 1094/2010,

o otrzymaniu kompletnego wniosku o zatwierdzenie głównych zmian modelu wewnętrznego

oraz zmian zasad wprowadzania zmian w stosowanym modelu wewnętrznym.

”

,

b)

dodaje się ust. 6 w brzmieniu

„

6.

Organ nadzoru może zwrócić się do EIOPA o udzielenie, zgodnie z art. 8 ust. 1 lit.

b rozporządzenia 1094/2010, pomocy technicznej w sprawie zatwierdzenia zmian, o których

mowa w ust. 2a.

”

;

6)

w art. 365 w ust. 1 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

w zakresie niezbędnym do realizacji wytycznych i zaleceń EIOPA wydawanych na podstawie

art. 16 rozporządzenia 1094/2010;

”

;

7)

w art. 391

a)

po ust. 5 dodaje się ust. 5a w brzmieniu

„

5a.

Organ nadzoru będący organem sprawującym nadzór nad grupą może zwrócić się do EIOPA

o udzielenie, zgodnie z art. 8 ust. 1 lit. b rozporządzenia 1094/2010, pomocy technicznej

w sprawie wydania zgody albo odmowy wydania zgody, o której mowa w ust. 1.

”

,

b)

po ust. 9 dodaje się ust. 9a w brzmieniu

„

9a.

W przypadku, o którym mowa w ust. 9, organ nadzoru może zwrócić się do EIOPA o udzielenie,

zgodnie z art. 8 ust. 1 lit. b rozporządzenia 1094/2010, pomocy technicznej w sprawie

wniosku o wyrażenie zgody w zakresie odpowiadającym ust. 2.

”

;

8)

w art. 396 dodaje się ust. 13 w brzmieniu

„

13.

W przypadku gdy EIOPA nie wyda rozstrzygnięcia zgodnie z art. 19 ust. 3 rozporządzenia

1094/2010, decyzję wydaje organ nadzoru będący organem sprawującym nadzór nad grupą.

”

.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 6 Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

W ustawie z dnia 30 sierpnia 2019 r. o zmianie ustawy - Kodeks spółek handlowych oraz

niektórych innych ustaw

(Dz. U. poz. 1798, z 2020 r. poz. 288, 875 i 1086 oraz z 2021 r. poz. 187) wprowadza się następujące zmiany

1)

w art. 8

a)

w pkt 6 lit. a otrzymuje brzmienie

„

a)

pkt 11 otrzymuje brzmienie

„

11)

przez Krajowy Depozyt lub spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności

z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6, a także przez uczestników

Krajowego Depozytu lub tej spółki, spółce publicznej lub spółce niebędącej spółką

publiczną, z którą została rozwiązana umowa o rejestrację akcji w depozycie papierów

wartościowych - w przypadku określonym w art. 91 ust. 15 ustawy o ofercie publicznej;”,

”

,

”

,

b)

pkt 7 otrzymuje brzmienie

„

7)

po art. 178h dodaje się art. 178i w brzmieniu

„

Art. 178i.

1.

Kto wystawia fałszywe świadectwo, podlega grzywnie, karze ograniczenia wolności albo

pozbawienia wolności do roku.

2.

Tej samej karze podlega, kto posługuje się fałszywym świadectwem.”.

”

;

”

;

2)

w art. 9

a)

uchyla się pkt 1,

b)

uchyla się pkt 3-7;

3)

uchyla się art. 20;

4)

w art. 20a w ust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie

„

1)

termin określony w art. 15 ust. 1 i art. 19 przypada na pierwszy dzień po upływie

okresu, o którym mowa w ust. 1;

”

.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 7 Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

Do wniosków o udzielenie zezwolenia na świadczenie usług w zakresie udostępniania

informacji o transakcjach, o których mowa w art. 131b ust. 1 ustawy zmienianej w art.

1, w brzmieniu dotychczasowym, złożonych przed dniem 1 października 2021 r. i nierozpatrzonych

do dnia 31 grudnia 2021 r., stosuje się przepisy dotychczasowe.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 7a Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

Komisja wykonuje zadania w zakresie nadzoru przekazane przez Europejski Urząd Nadzoru

Giełd i Papierów Wartościowych na podstawie art. 74 rozporządzenia 648/2012, art.

38o rozporządzenia 600/2014 oraz art. 48m rozporządzenia 2016/1011.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 8 Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

1.

Do wykonywania umów ubezpieczenia, umów reasekuracji i umów retrocesji zawartych na

terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przed dniem 1 stycznia 2021 r. przez zakład ubezpieczeń

i zakład reasekuracji z siedzibą na terytorium Zjednoczonego Królestwa Wielkiej Brytanii

i Irlandii Północnej lub Gibraltaru, a w przypadku umów w zakresie działu II załącznika

do ustawy zmienianej w art. 5, także jeżeli umowy te wskazują Rzeczpospolitą Polską

jako państwo członkowskie Unii Europejskiej umiejscowienia ryzyka w rozumieniu art.

3 ust. 1 pkt 28 tej ustawy, do dnia wygaśnięcia roszczeń z tych umów, stosuje się

odpowiednio przepisy rozdziału 8 ustawy zmienianej w art. 5, w brzmieniu nadanym niniejszą

ustawą.

2.

Do zakładów ubezpieczeń i zakładów reasekuracji, o których mowa w ust. 1, stosuje

się odpowiednio przepisy art. 173 ust. 1 i 2 ustawy zmienianej w art. 5.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 9 Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

Ustawa wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2022 r., z wyjątkiem

1)

art. 8, który wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia, z mocą od dnia

1 stycznia 2021 r.;

2)

art. 4, który wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia;

3)

art. 3 i art. 6, które wchodzą w życie z dniem 1 marca 2021 r.;

4)

art. 5, który wchodzi w życie z dniem 30 czerwca 2021 r.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 20d Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

1.

Dostawca udostępnia konsumentowi, nieodpłatnie, broszurę informacyjną Komisji Europejskiej

dotyczącą praw konsumentów przy dokonywaniu płatności w państwach członkowskich, opracowaną

na podstawie art. 106 ust. 1 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/2366 z dnia 25

listopada 2015 r. w sprawie usług płatniczych w ramach rynku wewnętrznego, zmieniającej

dyrektywy 2002/65/WE, 2009/110/WE, 2013/36/UE i rozporządzenie (UE) nr 1093/2010 oraz

uchylającej dyrektywę 2007/64/WE

(Dz. Urz. UE L 337 z 23.12.2015, str. 35, z późn. zm.)

2.

Dostawca udostępnia broszurę, o której mowa w ust. 1, w polskiej wersji językowej,

w sposób przystępny

1)

na stronie internetowej dostawcy, z możliwością wydruku;

2)

w postaci papierowej

a)

w siedzibie dostawcy, głównym miejscu prowadzenia działalności przez dostawcę i jego

oddziałach,

b)

w miejscach prowadzenia działalności przez agentów dostawcy lub podmioty, którym dostawca

powierzył wykonywanie określonych czynności operacyjnych

- o ile w tych miejscach zawiera się umowy o świadczenie usług płatniczych przy jednoczesnej

fizycznej obecności stron.

3.

Dostawca udostępnia broszurę, o której mowa w ust. 1, w sposób przystępny dla osób

niepełnosprawnych, w tym z wykorzystaniem sposobów udostępniania innych niż określone

w ust. 2.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 30b Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

W przypadku, o którym mowa w art. 26 ust. 5 rozporządzenia 600/2014, podmiot prowadzący

system obrotu instrumentami finansowymi może przekazywać Komisji informacje wymagane

na podstawie art. 26 ust. 1-3 tego rozporządzenia za pośrednictwem zatwierdzonego

mechanizmu sprawozdawczego.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 69f Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

1.

Dom maklerski może prowadzić działalność jako dostawca usług w zakresie udostępniania

informacji po uzyskaniu zezwolenia, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia

600/2014.

2.

Zezwolenie, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014, może być udzielone

równocześnie z udzieleniem zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej.

3.

W przypadku odmowy udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej Komisja

może udzielić zezwolenia, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 78ha Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

W przypadku, o którym mowa w art. 26 ust. 5 rozporządzenia 600/2014, firma inwestycyjna

prowadząca ASO lub OTF może przekazywać Komisji informacje wymagane na podstawie art.

26 ust. 1-3 rozporządzenia 600/2014 za pośrednictwem zatwierdzonego mechanizmu sprawozdawczego.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 131m Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source

1.

Zatwierdzony podmiot publikujący i zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy posiadające

zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia 600/2014, są obowiązane

posiadać procedury anonimowego zgłaszania wskazanemu członkowi zarządu, a w szczególnych

przypadkach - radzie nadzorczej, naruszeń przepisów prawa, w tym przepisów rozporządzenia

596/2014 i rozporządzenia 600/2014, oraz procedur i standardów etycznych obowiązujących

w tych podmiotach.

2.

W ramach procedur, o których mowa w ust. 1, zatwierdzony podmiot publikujący i zatwierdzony

mechanizm sprawozdawczy posiadające zezwolenie Komisji, o którym mowa w art. 27c ust.

1 rozporządzenia 600/2014, zapewniają pracownikom, którzy zgłaszają naruszenia, ochronę

co najmniej przed działaniami o charakterze represyjnym, dyskryminacją lub innymi

rodzajami niesprawiedliwego traktowania.

Dz.U. 2021 poz. 355 inForce

Art. 167ba Ustawa z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw Open official source